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二．對策

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19世紀初,保險業和鐵路運輸業等公用事業開始發展,對于這些公用性組織而言,由于相對人的不特定多數性及交易的重復性,為了交易的便捷便開始制定能重復使用的合同約款,標準合同遂開始出現。所以,標準合同是應現代商事交易由雙向轉向多向、從一次易向連續易的變化而產生。但是談到合同人們自然會聯想到契約自由和杜摩蘭(1500—1566)的意思自治說。如果我們把雙方當事人的協商一致認為是賦予契約以生命,并將平等、自由與公平等不言而喻的民法原則當成是契約的健康標準的話,那標準合同的出現似乎是扮演了一個“契約殺手”的角色。①但是同時標準合同天生是與傳統合同自由、平等的背離,這種背離并不是人為主觀所造成的，而是整個社會經濟的發展現狀造成的,是客觀的,而且這種背離是對形式上的合同自由的修正與發展,它為我們開始通向實質上的合同的自由、正義開啟了一扇大門。所以標準合同的出現并非是將全部抹殺現實契約原有的本質,而只是把人們從理想中帶回現實中來；相反其還大大促進了國際貿易的發展。就如英國的迪普洛面勛爵所指的：“這些合同中的定式條款都是經過了多年的實踐后而固定下來，它們由那些能夠代表某一行業的經常從事此類交易的人制作，經驗證明，它們能夠促進貿易的發展。”

縱觀標準合同的歷史,就可以清楚地認識到這點。標準合同正是在合同自由原則得到極大發展的同時開始出現的。對于那些一方當事人固定,另一方為不特定多數人雙方而言,為避免交易的麻煩,制定內容確定化的文本以便可以重復多次使用,這無疑是最簡便的方法。同時標準合同并不是天生就存在的，其僅僅是近代壟斷資本主義經濟發展的產物。隨著科學技術的飛速發展,商業交易日益繁盛,特別是公用事業的大量出現，如保險、鐵路運輸等，使得標準合同得以興起并被越來越廣泛地應用。在目前普通人訂立的合同總數中,標準合同的數量大約占95%以上。一位西方學者甚至認為標準合同占現代市場經濟發達國家數量的99%,稱“我們生活在標準合同的世界里”。所以標準合同已經在公用事業中立穩了腳跟,得到廣泛的運用。傳統的契約理論漸漸不能適應環境的變化，同時人們的思維模式也發生了變化。正如有學者認為“⋯⋯在近代民法中,民法遵循的是形而上學的思維模式,把一切人都抽象地當作契約主體,不考慮主體間現實經濟能力與締約能力的差別,追求的只是形而上學的平等,至于具體的當事人在現實中處于何種經濟環境、相互實力有何懸殊,則非所問⋯⋯”。②對合同自由的追求喚起了人們標準對合同的重新認識,開始了對合同的實質性的自由的深思。

二、國際標準合同的概念及范圍

對于標準合同的概念和范圍,各國的立法和司法實踐對其理解各不相同。但歸納起來不難發現標準合同具有這樣的顯著特征:即標準合同總是采用書面的形式,其條款總是事先準備好的,該合同的格式由締約方的當事人交給另一方的當事人。但是除上述的情況外人們不能提出一個一般的定義因為在商業實踐中“標準合同”這個術語在使用上有兩種不同的含義:即示范合同格式和定型化合同。正如國際貿易法的泰斗施米托夫(Schmitthoff)所強調的這兩種合同的含義決不是等同的。

示范合同格式是可供律師和商人起草合同時參考，并可對它進行修改和使之符合實際需要的合同格式，其就好比一塊可供雕琢的木頭,在遵循其固有特性基礎上可以精雕細琢;而定型化合同是締約一方當事人向另一方當事人提出的具有確定內容的合同格式，除無關緊要的具體細節外，一般不得加以改變。有的稱其為“訂不訂由你”；在英國又被稱為格式合同,如同品牌店的待售成品玉佩。而且在考察國際貿易關系中對標準合同中的弱方當事人予以保護的問題時，對這兩種標準合同之間的區別就尤為重要。有關比較如下:

1．示范合同格式是可以修改,可供商人和律師起草合同時參考,并可對他們運用可使之符合實際需要的合同格式。而定型化合同是締約方當事人向另一方當事人提出的具有確定內容的合同格式,除無關緊要的細節外,一般不得加以修改。

2．示范合同格式是可以而且是應該的,加入或完成補充條款或附件，否則合同也沒有意義。而定型化合同原則上不可以,其是一方當事人強加給另一方當事人的合同。

3．示范合同格式不具有強制性，而定型化合同具有強制性。所以由單獨的企業或企業集團制定的定型化合同對于剝削弱方當事人的危險性顯然比采用示范合同格式要更大些。不過，國際貿易中使用這些定型化合同的場合要少于國內貿易，因為這種合同以壟斷或支配性的經濟地位作為先決條件，而在對外貿易的國際競爭環境中，這樣的條件并不存在。③這樣的條件僅在個別行業的貿易中存在,如石油輸出國組織處于壟斷地位,從而把價格強加給各石油加工與批發公司。所以，筆者認為標準合同并不等同于國際標準合同。國際標準合同將更多地傾向于示范合同格式。而在國際貿易中，定型化合同的概念包括兩種完全不同的合同，其具有不同的經濟結果。其中一種在經濟上是無害的，例如，在國內法上已實施的國際公約，公約中的規定免責條款不得依當事人之間的協議而取消。如，《海牙公約》、《華沙國際航空運輸公約》等。這些公約設法在利益相關的當事人之間建立一種公平的平衡關系。另一種則必須予以慎重的考慮。例如，多國公司訂立的強加給合同的另一方的合同。如，OPEC。

而在國際貿易中，示范合同文本主要是國家行政主管部門、行業協會、學術團體、國際組織的可以反復使用、不具有國家強制執行力的合同文本。如我們企業在生產經營中經常遇見和使用的國家工商行政管理總局的《買賣合同示范文本》、建設部的《工程建設合同示范文本》、國際咨詢工程師協會制訂的FIDIC合同條款。在此特別是行業協會擬定并推行的國際標準合同，與由個別企業擬定并推行的國際標準合同一樣，也是一種示范性合同。但是我們必須意識到從嚴格法律意義上講，行業協會并不具有國際法上的地位，不是國際法意義上的國際組織。正如梁西教授認為：嚴格法律意義上的國際組織應是“若干國家為特定目的以條約建立的一種常設機構。”④可見，這里的國際組織指的是政府間的國際組織。那前面提到的一些行業協會組織，也只能是一般意義上的國際組織，而且只是一個民間組織或民間機構。

三、國際標準合同的優勢

國際示范合同可供律師和商人起草合同時參考并可修改以使之符合實際需要。筆者認為首先必須明確的是國際標準合同的制定推行者并非全是貿易雙方當事人，所以并不能代替貿易當事人。否則就有悖于“契約自由”的原則；其次在實踐中也往往無可能實現，每個交易都是統一的標的，統一的價格。因此，筆者認為必須強調的一點是推行國際標準合同的目的，并不是為了取代各種具體的貿易合同，而是為了幫助完善和規范各種具體的貿易合同，即為交易當事人訂立具體交易合同提供一個范本，而具體的內容和交易條件的變動是由貿易雙方當事人協商解決的，這樣才符合實際需要。同時筆者認為不需將國際標準合同的效力過度的神話，而非要強求國際組織制定并推行的國際標準合同具有國際條約的效力。對現有的國際慣例和有關國際條約中的某些條款，筆者認為其實也是由某些示范合同或標準合同的條件演變發展而來的。

對于國際標準合同文本,不論是學術理論、社會輿論，還是交易的當事人,貶多褒少,大家主要是從國內的格式合同的角度來看，認為標準合同的提供者違背了契約自由的原則,使得合同對方當事人的意思難以真實表達和實行,侵害了合同雙方的利益。而筆者認為,市場競爭類似博弈過程。正如亞當.斯密所認為的，博弈是市場參與者從各自的動機出發相互作用的一種狀態。所以法學研究者、企業、消費者從各自的立場出發,得出對國際標準合同文本不同的評價也是正常現象，而且合同文本本身就是對經濟行為的法律化描述。但筆者始終堅持國際標準合同是對合同自由的一種追求。但是有的學者卻持相反的意見：標準合同文本一般是合同當事人一方事先制定好的文本,對方當事人要么接受,要么拒絕,沒有談判、修改的余地。有學者說國際標準合同的興起與盛行,無疑是對意思自治原則的一個挑戰,美國學者格蘭特·吉爾莫甚至認為格式合同是導致契約自由死亡的原因之一。⑤而筆者引用史際春先生的一句話:我們認為,惟有更多地從積極一面看問題,把因為社會和經濟的社會化而給契約自由帶來的限制,以及合同內容更直接體現社會意志,視為社會經濟發展之必然,是一種進步,方能在科學的基礎上構造契約自由和不自由的辯證法。因此筆者認為,國際標準合同的出現并不是對合同平等與自由的背離,而是一種修正,是民法從抽象概括和假設的分析法向以客觀的經濟現實為基礎的分析法的過渡,是合同自由形式化的剝離以及向開始關注和追求實質合同自由的轉折。

但是，客觀地講,合同本身是中性的,而且國際標準合同的優點也說明標準合同提高了效率,從某種程度上維護了契約正義。相反在交易中居于強勢地位的一方,為了追求自己的利益,對合同上的義務負擔和風險作不合理分配,致使利益的天平嚴重失衡。

四、重視保護弱勢的發展中國家

筆者認為國際標準合同天生是陽光的,盡管由于制定者的趨利避害性和經營的壟斷性,使得它的出現也就不可避免地伴隨著利益的傾倒性,但它通過公開大膽地承載著社會對其的評價和監督,刺激著合同制定者向合同另一方利益的重視和條款的改善,“采用仔細而專門擬訂的國際標準合同或一般條款,在締約時明確規定當事人的權利義務,還可以避免許多不必要的爭訟”⑥。

在國際貿易中，我們要保護的弱方當事人與國內市場有很大的區別。在國際貿易中，弱方當事人是發展中國家當地的地方企業。所以保護國際貿易中弱方當事人的需要是結束對他們的物質資源的剝削的必然結果，這也是工業高度發達國家的義務。目前，筆者認為可以采取以下幾個方法來保護國際貿易中的弱方當事人。

第一，弱方當事人的代表自始就參與合同的起草，并在起草的過程中能夠發表他們的觀點。例如，中國國家委員會中國際商業慣例委員會的代表參加了國際商會慣例委員會的歷次會議,并參與了該“示范合同”制定工作的全過程。我國選派的專家在廣泛聽取國內機構和業內專家意見的基礎上,分別于1995年1月和1997年1月兩次遞交書面報告,就“示范合同”草案提出評論和修改意見,國際商會認真研究了中國代表的兩份報告,并在最終形成的《國際銷售示范合同》中采納了我國代表的大部分意見,從而為我國及廣大發展中國家贏得了利益,且在國際社會贏得了聲譽⑦。

第二，國際標準合同與合同條款的未來發展的首要目標，是制訂統一法和統一規則，而不是制訂傳統意義上的公約。統一的規則比嚴格的公約更加靈活、適用。如果其對于每一位當事人都是公平合理的，那它們將會在全世界范圍內得到廣泛的適用。第三，要保持警惕，以防單個企業使用的定型化合同超越了法律允許的范圍。

總之,對國際標準合同的控制是一個相當復雜的問題,必須把涉及到的每一個角落都考慮周全,才能使國際標準合同這種既特殊又普遍的合同形式其利得以發揮,其弊得以控制。

注釋：

①陳很麗．從標準合同看國際銷售示范合同之定性．北方經貿．2005(9)．

②尹繼良．標準合同與合同效率、自由、公平．律師世界．2002(4)．

③[英]施米托夫．國際貿易法文選．北京：中國大百科全書出版社．1996.

④梁西．國際組織法．武漢大學出版社．1993．

⑤柳甄．格式合同的理論及其適用．北方工業大學學報．2000(6)．

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2003年6月18日，中國商務部長呂福源和泰國商務部長阿蒂賽分別代表中泰兩國政府，在北京簽署了《中華人民共和國政府與泰王國政府關于在〈中國——東盟全面經濟合作框架協議〉“早期收獲”方案下加速取消關稅的協議》。根據該《協議》，中泰兩國將自2003年10月1日起，在中國——東盟自由貿易區框架下提前實現中泰之間蔬菜和水果產品的零關稅。其中，蔬菜產品包括實用蔬菜、木薯、甜菜根等植物塊莖，共計108項。同時，此項安排向所有東盟成員開放，歡迎并鼓勵其他東盟成員參加。

該協議的實施勢必對中泰蔬菜貿易產生深遠影響，在此背景下，我們不禁要問，中泰兩國在蔬菜方面的競爭情況究竟如何？他們在相同的市場領域，以及相同的產品領域，競爭程度有多大呢？我國的蔬菜能與泰國在產品及共同的市場上抗衡嗎？

二中泰蔬菜貿易的競爭關系分析

中國和泰國都是以農業為主的國家，農業在本國國民經濟中所占的比重較高，故兩國在農產品，特別是蔬菜出口方面的競爭在所難免。

1．產品層面的出口相似程度

（1）表一為中泰兩國自1990年到2001年蔬菜出口到世界市場的產品相似性指數。一方面，從總體上看，產品相似性指數普遍較高。這說明，在蔬菜貿易方面，我國與泰國在世界市場上的競爭比較激烈；另一方面，從時間序列上看，除了1993年以外，我國與泰國的蔬菜產品在1998年以前的出口相似性較弱，低于50%，但從1998年開始，出口的相似程度不斷增強，均高出50%的水平，而且這種趨勢很穩定。

表一1990至2000年中泰兩國蔬菜出口到世界市場的產品相似性指數

時間199019911992199319941995199619971998199920002001

指數31.6241.0333.5973.3544.7448.1448.5549.5755.4952.6161.3957.74

（2）為了進一步說明中泰兩國在蔬菜方面的出口產品相似程度，我們選取了中泰兩國蔬菜出口最大的共同市場——日本和美國。

(A)表二為1990年到2001年中泰兩國蔬菜出都到日本市場的產品相似性指數。在日本市場，兩國的產品相似性指數均高于50%，平均達到70.34%，而且這種出口相似的程度隨著時間的推移逐漸趨于穩定。這說明中泰兩國的蔬菜出口在日本市場上是處于相互競爭的地位，而且競爭的程度越來越激烈。[1]

表二1990至2000年中泰兩國蔬菜出口到日本市場的產品相似性指數

時間199019911992199319941995199619971998199920002001

指數55.2157.369.3174.0872.7374.9172.9472.1173.9872.6271.8976.98

(B)表三為1990年到2001年中泰兩國蔬菜出口到美國市場的產品相似性指數。在美國市場，兩國的蔬菜出口相似性指數也普遍較高，但與前兩市場不同的是相似程度不穩定，時起時伏。這體現出兩國蔬菜產品在美國市場上的競爭雖然激烈，但兩國各自都難以把握市場對本國蔬菜的需求，不確定性較大。

表三1990至2000年中泰兩國蔬菜出口到美國市場的產品相似性指數

2．市場層面的出口相似程度

(1)表四為1990年到2001年中泰兩國蔬菜出口金額排名前八位的市場。可見，中國蔬菜出口市場比較固定，而且出口量大的市場一直以來變化不大，基本上是日本、香港、德國、美國、韓國等占據統治地位。而泰國的情況與中國極為類似，蔬菜出口市場也比較穩定，其中，荷蘭、日本、美國、西班牙等占據了主導地位。（從1990年到2001年，中泰兩國蔬菜出口均排在前五位的市場只有日本和美國，我們選取這兩個市場作為分析產品相似性指標的參照市場也依據于此。）

表四1990至2001中泰兩國蔬菜出口金額排明前八位的市場

19901995199719992001

排名中國泰國中國泰國中國泰國中國泰國中國泰國

1香港荷蘭日本荷蘭日本荷蘭日本荷蘭日本荷蘭

2日本日本香港日本香港日本香港日本香港日本

3德國西班牙美國西班牙美國美國德國西班牙德國美國

4意大利前蘇聯德國美國韓國韓國韓國美國美國西班牙

5墨西哥美國韓國亞洲其他德國西班牙美國英國韓國英國

6美國韓國新加坡英國荷蘭葡萄牙荷蘭澳大利亞意大利葡萄牙

7新加坡葡萄牙意大利葡萄牙意大利英國意大利德國荷蘭韓國

8韓國亞洲其他印度尼西亞香港新加坡比利時\盧森堡印度馬來西亞印度尼西亞德國

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（2）表五為1990年至2001年中泰兩國蔬菜出口的市場相似性指數。可見，豆類蔬菜的市場相似性指數成穩步上升的趨勢；新鮮蔬菜的出口市場相似性指數回升很高，這表明兩國新鮮蔬菜出口的競爭逐漸激烈；馬鈴薯和番茄的市場相似性指數則呈現正太分布，這說明兩國在這兩種蔬菜產品方面的出口已經比較成熟，雙方都看到了競爭的激烈將導致兩敗俱傷，性指數最好的選擇是進行專業化生產，逐步降低市場的不明智爭奪；腌制蔬菜和冷藏蔬菜的相似性指數極高（冷凍蔬菜平均達到83.44），經過十多年的努力，雙方仍未擺脫這種局面；塊莖類蔬菜的競爭相對于腌制和冷藏蔬菜來說，則要平緩得多，平均為10.6的水平。

綜上分析，中泰兩國的蔬菜出口明顯呈現出激烈競爭態勢將隨著時間的推移不斷加強，這也體現出中泰兩國蔬菜貿易的發展水平逐漸提高。

三．競爭原因分析

從產品層面看，由于兩國都很重視蔬菜出口。泰國的農產品出口在其出口創匯中占據著舉足輕重的地位。對于其主要出口農產品之一的蔬菜而言，其重視程度無庸置疑。我國農產品出口雖不占統治地位，但我國的勞動力資源豐富有余，發展蔬菜這一勞動力密集型產品，完全符合我國的需要。因此，從資源稟賦的角度考慮，我國重視蔬菜國際貿易也在情理之中。基于對蔬菜出口貿易的重視，兩國都從產品的角度出發，希望通過發展特色蔬菜來占領海外市場，這就導致了出口產品相似性指數居高不下的局面。

從市場層面看，蔬菜進口的大國都集中于工業發展較快的國家或地區，例如日本、美國等。雙方競爭雖然趨于增長，但幅度較小，有的蔬菜品種（馬鈴薯和番茄）還出現了正態分布的態勢，這是中泰兩國對海外蔬菜市場所作的明智選擇。

四．擴大我國蔬菜出口的對策建議

中泰兩國的蔬菜出口競爭十分激烈，面對這種形勢，要擴大我國蔬菜的出口，應該采取怎樣的對策呢？與競爭相對應的互補，加強蔬菜的專業化分工變競爭為互補，使我國的蔬菜出口長久地立于不敗之地。專業化分工程度的增強也取決于兩個方面：

（1）產品層面的建議

第一，提高蔬菜質量。

l選育品質優良，附加值高的蔬菜品種。

l生產過程中嚴禁使用劇毒，高殘留的農藥，控制使用化學肥料，在加工過程中嚴禁濫用食品添加劑。

l要強化蔬菜質量檢驗，推廣產品的綠色包裝。

l規范蔬菜質量標準體系，逐步與國際標準接軌。

第二，重視蔬菜行業的科技開發與創新。

l調整科技投入、科技創新等方面的政策，為科技轉化和滲透提供有力的政策支持。

l逐步建立科技產業化運行機制，改變我國目前蔬菜生產、科研推廣及農業教育相互割裂的狀況，提高蔬菜也科技成果轉化率。

l推廣蔬菜規范化的生產栽培技術、貯運技術以及加工包裝技術體系，提高蔬菜的科技含量和質量檔次。

第三，爭創蔬菜品牌。

l提高蔬菜產品差異性，加快樹立蔬菜品牌。

l充分發揮和利用媒體、廣告、營業推廣等多種促銷手段，提高蔬菜品牌形象，促進蔬菜產品的銷售，提高市場份額。

（2）市場層面的建議

目前我國已與150多個國家和地區建立了蔬菜國際貿易關系，全球化、多元化的市場格局已初步形成。而面對當前的局勢，我國應該進一步擴展全球化、多元化蔬菜市場。

首先，我們應該面向進口大國和地區，積極跟蹤并開發進口量在20萬噸以上的國家和地區市場，逐步擴大我國在這些國家的市場份額，但在某個國家市場投放的總量和品種不宜過多。其次，應充分利用地緣優勢，鞏固發展對日本、韓國的蔬菜出口，最大限度地搶占香港、澳門、臺灣、東南亞等亞洲國家和地區，以及以俄羅斯為重點的獨聯體國家的市場。第三，應該創辦跨國公司，營造國際性運銷網絡，實現蔬菜國際化經營，打破區域性和集團性國際貿易的壁壘。此外，還應該開拓新的銷售渠道，逐步提高市場的專業化分工程度。

五．結論：

從分析的結果看，無論是產品領域還是市場領域，中泰兩國在蔬菜出口方面的競爭都是激烈的。面對這樣的局勢，我國用該從產品和市場兩個方面同時著手，不斷加強蔬菜的專業化分工程度，擴大蔬菜出口。

參考資料：

《世界蔬菜貿易特征的動態分析》，《世界農業》2002年3期

《農產品貿易爭端及發展趨勢分析——關于中日蔬菜貿易爭端的個案分析》，《中國農懇經濟》2002年12期

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我國的加工貿易政策規定,對加工貿易進口料件實行“保稅”監管政策,即用于加工貿易出口的料件進口時,免征關稅與增值稅,出口時不退增值稅。以加工貿易名義進口的料件,若用于生產內銷產品,要補交關稅與增值稅。對于采用部分國內中間投入品的加工貿易出口,出口退稅實行“免、抵、退”政策。應該說,這是在當前我國增值稅率和關稅水平較高的情況下,發揮我國比較優勢充分利用國際市場的一個明智之舉。正是實行了這些政策,才使我國加工貿易得到了長足發展。但是,少數不法分子受利益驅使,利用加工貿易進行走私犯罪活動。不法分子采用虛報品名、規格、數量,進口以多報少,出口以少報多,高報單耗,以次充好,甚至采用“假單證、假印章、假簽名”等“三假”手段,從事走私勾當,將保稅進口的貨物在國內倒賣。1997年開展嚴打走私運動以來,連續幾年破獲了大量以加工貿易之名進行的走私犯罪活動。據海關統計,1997年查獲30萬元以上的加工貿易走私大要案401起,合計案值33.3億元,分別占全國海關查獲大要案總數的36%和總案值的54%。1999年查獲加工貿易走私大要案47起,合計案值28.7億元,分別占全國查獲走私案總數的39.5%和總案值的53%（邵祥林、王玉梁、任曉薇：《未來國際貿易的主流》），第82頁，對外經濟貿易大學出版社，2001年）。2000年全國海關共查獲加工貿易渠道走私案件752起,案值25.4億元,雖然案件數只占全部走私案件數的7%,但案值比例高達42%。2001年上半年,海關調查部門立案的走私案件,涉及加工貿易的案值,仍達到總案值的42.7%;海關緝私警察立案的走私案件,加工貿易的案件呈明顯上升勢頭,共立案148起,增長48%,案值12.5億元,增長76%,擅自倒賣保稅料件、成品、甚至減免稅設備是走私的主要形式。

從海關查獲的走私案件看,利用加工貿易走私案占較高的比例。但是,能否據此認為加工貿易就是走私最重要的渠道呢?答案是不確定的。據國際經驗,查獲的走私案值,一般約為實際走私案的10%,甚至更低。在查獲的走私案件中,不同方式的走私,被查獲的難度不同,因此,不能簡單地從已查獲的走私案件中的比例,來推算不同方式在全部走私案件中的比重。加工貿易走私,由于必然在海關留下有關單據,因此,與那些“闖關”走私案相比,以加工貿易之名走私的案件,事后仍然可能查獲,所以,當大規模開展打擊“走私”活動時,對以往的案件,加工貿易走私更易被查獲。因此,我們尚不能從近幾年海關查獲走私案中加工貿易走私所占的比重來推論其在全部走私渠道中的比重。也許所查獲的以加工貿易方式走私金額占較高比重,只是說明這種走私更易被查獲。

走私活動的猖獗,不是因為實行加工貿易政策,而是由于過高的關稅和增值稅造成的巨大利益的刺激,以及監管手段的落后和官員的腐敗。只要上述誘發走私的原因存在,不管是否實行加工貿易政策,走私都是不可避免的。

開展打擊走私活動以來,海關加強了對加工貿易進口的監管,同時,通過保證金臺賬“實轉”等方式,試圖防范加工貿易走私,取得了明顯的成效。但是,也應該看到,現行的監管手段降低了通關效率,對正常的加工貿易活動,特別是交貨期很短的高端產品的加工貿易活動產生了一些負面影響。這說明，沿襲這種傳統的方法加強監管,成本與收益是不對稱的,必須探索新的監管思路與監管方法,在提高監管效率的同時,更加方便加工貿易進出。

二、關于加工貿易出口與貿易磨擦問題

加工貿易的快速發展,使我國與貿易伙伴之間的貿易關系出現了新的變化。有觀點認為,加工貿易出口快速發展,引發出兩個問題,一是與有關國家之間的貿易不平衡問題,二是所謂的貿易磨擦問題。

中國加工貿易的快速發展,得益于東亞新興經濟體對我國轉移出口導向型的制造業。日本和亞洲“四小龍”都大幅度向中國轉移了生產制造能力,這些企業原本就是以美國市場為主要出口市場的,移到中國后,由于充分利用了我國生產要素低廉的優勢,很多企業的競爭力進一步增強,因此,對美出口進一步增加。中國加工貿易的發展,在東亞新興經濟體、中國和美國之間形成了獨特的“三角貿易”關系:中國從日本和“四小龍”進口料件,在華組裝后出口到美國市場。因此,在很短的時間內使中美之間貿易不平衡問題突顯出來。按照美方統計,2000年中國已經取代日本成為美國貿易逆差最大來源國。深入分析中美貿易不平衡問題,有幾個問題需要指出。第一,中國對美貿易出口的大幅度增長,實際上是取代了以往東亞其他經濟體在美國的市場份額,并沒有直接威脅美國本土的企業。例如,1986～1988年間,美國鞋類進口的60%來自中國臺灣和韓國,中國大陸只占2%。到1999年,這兩類產品進口國的位次完全顛倒過來,美國從中國臺灣和韓國進口的鞋類僅占2%,而從中國大陸進口的鞋類所占份額上升至60%。玩具和體育用品的情形也相類似。1985年,美國從中國香港、臺灣和韓國對該類產品的進口占60%以上,中國大陸僅占6%,到90年代末,所占份額數剛好相反,中國大陸占60%,香港、韓國和中國臺灣減少至6%。（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)。第二,由于香港的轉口貿易,中美兩國對雙邊貿易的統計都出現了誤差。在美國的統計中,經香港對大陸的出口,被統計為對香港出口,而非對中國大陸出口;而中國經香港對美出口的產品,按原產地原則,仍然被統計為自中國的進口。中國的統計恰好相反。因此,美國統計的雙邊貿易逆差夸大了實際情況,而中國的統計則低估了貿易不平衡狀況。有關研究表明,中美貿易逆差應介乎兩國統計之間。第三,中美貿易不平衡,并非中國保護市場造成的,實際上,近10年來,中國市場是美國出口增長最快的市場之一。1990～2000年間,美國對中國的出口幾乎增長了四倍，1990～2000年,美國企業對中國出口的增長速度大大超過了其他出口市場,到2000年,中國成為美國在全球的第出口市場。

但是,不管原因何在,中美貿易不平衡使我國在對美談判中處于不利地位。特別是,一些美國政客出于政治動機,夸大中美貿易不平衡問題,以期在對華交往中取得主動地位。中美貿易不平衡的主要影響,并不是像一些論者所宣稱的,影響了一般貿易的對美出口,實際上,美國借中美貿易不平衡對中國出口產品直接采取的限制措施并不多,除少數紡織品受配額限制外,絕大

多數產品并沒有直接受到限制措施,主要原因就在于,加工貿易出口快速增長導致的貿易不平衡,只是轉移了其他東亞經濟體對美貿易的順差,并沒有直接威脅美國本土企業。而且,很多中國加工貿易企業對美的出口,本來就是美國在華投資的企業,或者美國企業在華的“代工”企業的產品。這種貿易不平衡的主要影響,主要體現在美國在雙邊貿易談判中,以貿易不平衡為武器,要求中國加大開放市場、保護知識產權的力度,加速了我國市場開放,對國內企業形成了一定的競爭壓力。但是,從長遠來看,市場開放對我國經濟效率的提高、競爭力的增強是利大于弊的。

第二方面的問題則是貿易磨擦問題,或貿易伙伴針對中國產品采取的不正當保護措施。最為突出的是中國出口產品在國際市場遇到的反傾銷問題。目前,針對中國產品的反傾銷訴訟已經超過500起,中國已經成為全世界被反傾銷最多的國家。不少國家將反傾銷作為貿易保護主義的手段,對中國出口產品濫用反傾銷措施,使我國出口形勢空前嚴峻。不少學者與官員認為,之所以出現這么多對華反傾銷,是因為加工貿易出口增長太快造成的。但是,國家經貿委委托國務院發展研究中心對外經濟研究部最近完成的一項反傾銷研究課題的調查表明,我國被反傾銷的產品絕大部分是由一般貿易出口引起的,針對我國加工貿易出口的反傾銷案例不到全部對華反傾銷案例的5～10%。加工貿易出口之所以不易被反傾銷,基本原因在于,加工貿易出口大多仍利用了外方原有的出口渠道,出口量、價格均由外方控制,不會出現一般貿易出現的亂打價格戰的情形。這一研究成果顯示,以往對加工貿易的評價,夸大了其導致貿易磨擦的負面作用,實際情形并非如此。

三、關于加工貿易與一般貿易的關系問題

有觀點認為,加工貿易的發展擠壓了一般貿易發展。在進口方面,對加工貿易設備與中間投入品進口實行保稅政策,使我國進口納稅產品比重很低;在出口方面,加工貿易擠占了一般貿易出口市場份額。這種觀點是值得商榷的。

(一)關于加工貿易與進口關稅收入的關系,以下幾點需要明確

第一,對加工貿易進口免征關稅,是合理的。加工貿易進口最終會包含在出口產品之中,如果對加工貿易進口征收關稅,就會扭曲進口投入品的價格,使我國出口產品國際競爭力下降。

第二,關稅對總稅收貢獻的下降主要是由降低關稅水平引起的。我國算術平均關稅水平從1985年的44.3%（N."Lardy,IntegratingChinaintoglobalEconomy",Chpt.5,TheBrookPress,2002)下降到2001年的15.3%,降幅為66%,但同期關稅占全部稅收的比重只從10%下降到5.5%。

第三,關稅比重降低的原因還在于其他方面的減免稅。我國有四大類產品不納關稅,一類是加工貿易進口,二類是外資企業設備進口,三類是技術改造等進口減免稅,四類是外國政府與國際組織的饋贈。1998年我國進口應稅品比重只有19%,加工貿易進口占總進口比重為48.9%,外資企業投資項下進口占10.3%,二者合計為59.2%,通常饋贈進口不到1%,因此,技術改造等免稅進口占到20%。也就是說,在應該繳納關稅的一般貿易進口中,政策性免稅進口額達到一半以上。關稅收入比重的降低,這類政策性減免也是一個重要原因。

(二)加工貿易擠占一般貿易出口市場的觀點,是難以成立的

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1.1替代論：貿易替代

俄林（Ohlin，B.G）等認為，在開放經濟中，區際間因生產要素稟賦的差異而引起的生產要素價格差異，將通過生產要素和商品的國際流動兩條途徑來縮小，直至生產要素價格均等。前者稱為直接均等，后者稱為間接均等。自由貿易代替要素流動，間接促進國際間生產要素價格趨于一致。當國際自由貿易出現阻礙時，國際貿易量就會減少，從而擴大了生產要素價格在國際間的差別，進而會促使要素的國際流動。這時資本流動將會替代商品流動，由此達到要素價格的直接均等。

蒙代爾（R.Mundell）認為，在自由貿易條件下，兩國的生產要素的絕對和相對量完全一致，資源實現了最合理的利用和最大限度的福利，并不存在引起要素流動的原因。如果滿足要素均等化及兩國有相同生產函數的條件，貿易與資本的流動有完全替代的關系。且資本流動越自由，替代國際貿易的作用就越大。資本跨國流動較之商品流動更能自由，更合理地利用世界資本資源，并直接起著使各國生產要素價格均等化的作用。以蒙代爾等為代表的關于FDI對國際貿易的替論有效地解釋了第二次世界大戰前各個國家之間發生的直接投資。

1.2互補論：貿易創造

迪克西特（Dixit）、克魯格曼（Krug?鄄man）等人認為，由于不完全競爭和規模經濟的存在，資本交易和對外貿易都是不可能完全自由的，因而存在不完全的替代。不論是國際間生產要素的流動，還是國際間商品，都不能消除各國間要素和商品相對稀少的狀態。

鄧寧的OIL理論認為，企業可以根據所擁有的優勢（壟斷優勢、內部化優勢和區位優勢），在商品出口、技術許可和對外直接投資三種方式中進行相應選擇。因而根據這一理論，國際直接投資與對外貿易在一定程度上是能夠并存的。

小島清（KiyoshiKoiiman）認為，生產要素移動雖然減少了商品的稀缺性，從而減少了國際貿易的機會，但另外一方面，生產場所的開辟與建立，會創造新的貿易園地。他提出，國際貿易是按照比較優勢進行的，而國際直接投資也應按比較優勢的原則進行。通過對外直接投資可以擴大兩國間比較成本的差距，創造出一種新的比較成本格局，從而使得投資母國與東道國之間的貿易在更大規模上進行，擴大了國際貿易的規模總量。

瑪庫森（Markusen，1984）在蒙代爾研究的基礎上，假定企業可以擁有與使用不同國家的生產要素，即假定存在不同的生產技術、不完全競爭和規模經濟，證明了生產要素流動會增加貿易。

美國經濟學家帕特瑞（P.Patrie）對國際直接投資的動機差異進行研究的結論認為，跨國公司的對外直接投資的動機不同，使貿易和投資的關系也不同。帕特瑞將國際直接投資分成了三大類：市場導向型直接投資、生產導向型直接投資和貿易促進型直接投資。市場導向型直接投資是指跨國公司為了繞過東道國嚴厲的貿易壁壘或者是為了占領當地市場的需要，而對東道國進行直接投資，適應當地文化、風俗的要求，以實現在當地生產、銷售。生產導向型直接投資是指跨國公司出于降低生產成本的需要，通過在那些擁有一種或多種廉價生產要素、特別是勞動力與土地這些流動性比較差的生產要素的國家進行的直接投資。貿易促進型直接投資是指跨國公司為了更好地配合母公司或總公司的出口貿易活動，提供各種服務而進行的直接投資。進一步的研究表明，只有市場導向型直接投資容易成為貿易的替代。因此貿易替代的投資只是直接投資的一個重要部分。高水平的貿易保護壁壘最有可能導致以逃避關稅或占領本地市場為目標的直接投資的涌入。生產導向型和貿易促進型直接投資則會增加投資國和東道國之間的國際貿易。

因此，外商直接投資與對外貿易之間的關系可分兩種，即替代關系和互補關系。現代國際經濟學研究大多認為FDI與國際貿易之間更多是互補的關系。

2FDI與中國對外貿易關系的實證研究

2.1FDI與中國對外貿易總量變化關系的實證分析

自從1998年來，我國對外貿易經歷了亞洲金融危機后的大幅度攀升，據中國海關統計，2004年我國進出口總值達到11547.4億美元，相比1984年的535.5億美元，平均年增長率為15.8%。2004年我國實際利用外商直接投資為606.3億美元，相比1984年的18.02美元，年平均增長率高達30.2%。

關于我國對外貿易總量與外商直接投資的關系建立貿易乘數模型如下：

T（t）=a+mCFDI(t-1)+sFDI(t)+u(t)

775.031.2361.232

R2=0.9381F=136.3374

X（t）=b+nCFDI(t-1)+qFDI(t)+v(t)

361.0940.634210.85758

R2=0.9517F=177.6354

M（t）=c+pCFDI(t-1)+rFDI(t)+w(t)

413.962250.6016370.374895

R2=0.9168F=99.1570

其中，T（t）、X（t）、M（t）分別代表進出口總額、出口額、進口額；CFDI（t-1）為第t-1年末的外商直接投資存量，FDI（t）為第t年的外商直接投資總額；a、b、c、m、n、p、s、q、r為待定參數；u(t)、v(t)、w(t)分別為隨機誤差項。通過回歸分析可知，r2=0.9381、0.9517、0.9168，三條直線的擬合度較高，此模型可以用來很好地解釋外商直接投資與我國對外貿易的關系。當FDI每增加1億美元，我國對外貿易總量可增加1.232美元。FDI對我國貿易總量有較強的促進作用。

2.2FDI與中國對外貿易結構變化關系的分析

這里的對外貿易商品結構是指初級產品和工業制成品在本國的進出口貿易中所占的比重。對外貿易商品結構可體現一國的經濟發展水平和在國際分工中的地位。

我國外貿進出口中工業制成品所占比重遠遠高于初級產品。從出口來看，隨著FDI逐步轉向資本、技術密集型產業，我國的外貿出口結構實現了由初級產品向勞動密集型輕工產品、勞動密集型機電產品的轉變。我國工業制品在出口中比重已由1990年的74.4%上升到2003年的91.3%。2002年，計算機與通信技術產品、電子技術產品出口545.33億美元和79.17億美元，分別占高新技術產品出口總額的80.54%和11.69%，分別增長50.5%和2.3%。從進口來看，外商直接投資的大規模流入帶進了大量的機器設備，特別是外資企業中加工貿易的比重較重，進口了大量的原材料，促使我國的進口結構由消費型轉向生產型。自1997年來，機械及運輸設備產品的進口比重逐年攀升，初級產品進口則逐年減少，進口商品結構得到改善(見附表）。

3FDI在促進中國對外貿易發展中存在的問題與對策研究

3.1FDI在促進中國對外貿易發展中存在的問題

經過近20年的發展，2002年，中國已超過美國經成為全球吸引外資最多的國家，作為外資流入的主要載體的外商投資企業，極大地促進了我國對外貿易，優化了外貿商品出口結構。但在引進外商直接投資的過程中也出現了一些問題，將成為我國對外貿易持續增長的制約性因素。主要表現在：

（1）引進外資項目層次低。集中反映在技術層次、產業投資上。FDI雖然帶來了中國市場需要的先進技術，但核心技術仍掌握在外商手中，轉移到中國的只不過是已進入“成本競爭”階段但對發展中國家來說相對先進的技術，在國際市場上并不具有很強的競爭力。進入成本競爭階段的高新技術產品（如電腦、手機等）在我國大量生產和出口，長遠看有貿易惡化的傾向。近年來出口價格指數下降在一定程度上說明了這一點。從產業投向上來看，多集中于勞動密集型、具有一定出口優勢的食品加工制造、紡織、玩具、自行車等行業，而技術密集型行業投資較小，僅占20%左右。

（2）產業間外商投資分布不均。第二產業仍然是外商直接投資的熱點。2002年，在累計吸收合同外資金額中，第一、第二、第三產業分別占1.90%、63.31%和34.78%。第一、第三產業吸收外資在總量中所占比重仍不樂觀，三產業的不協調發展勢必延緩我國工業化進程。

（3）外商投資地區分布不平衡。我國外商投資企業的發展不僅存在產業布局的不平衡，還存在區域布局的不平衡。東部地區吸引外資總量遠超過中部與西部。2002年東、中、西部實際使用外資金額分別占到86.7%、9.5%、3.8%，而且東部所占比例越來越大。這無疑會進一步拉開東部與中西部的發展水平，制約社會全面發展。

3.2對策建議

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1.GATT的建立

早期的美國對外貿易政策是為保護國內產業服務的，因而是以保護主義為特點的。1934年是美國對外貿易政策發生改變的關鍵性一年。這一年，美國《互惠貿易協定法》建立，它標志著自由貿易主義在美國政治中占據了統治地位，也是美國走向多邊貿易體制的起點。該法案宣布通過互惠貿易協定減讓關稅，并提出了“無條件最惠國待遇”條款，規定美國政府與任一國簽訂的關稅減讓協定，均自動地適用于其他與美國訂有互惠貿易協定的國家。而降低關稅壁壘和無條件最惠國待遇日后成為了關貿總協定的基石。

戰后初期，美國為了稱霸世界，積極策劃在世界經濟、政治領域中建立霸權地位，從國際金融、投資和貿易各方面進行對外擴張。為此，美國提出“貿易自由化”口號，首先倡議建立國際貿易組織（簡稱ITO），把它作為與國際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協調對外貿易政策和國際經濟貿易關系的國際性組織。1946年2月，經美國提議召開的聯合國經濟及社會理事會開始籌建該組織，并于1947年4月在日內瓦舉行的第二次籌備會議上通過了《國際貿易組織》草案。在《國際貿易組織》起草的同時，同樣是在美國的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個國家參加的關稅減讓談判，達成了關稅減讓協議及制訂了減讓表，共涉及45000項商品。為了盡快獲得關稅減讓的好處，參加國把這些協議與國際貿易草案中有關貿易政策的部分加以合并，形成了“關稅和貿易總協定”（簡稱GATT）。

從GATT的建立過程中，我們不難看出美國所發揮的舉足輕重的作用。

2.GATT的八輪多邊貿易談判

GATT建立以來，從1947年到1979年先后進行了7次多邊貿易談判，通過談判促使締約方的進口稅率不斷下降，也集中體現了美國當時在全球積極推行貿易自由化的政策思想。

20世紀70年代，美國的產業結構從資源密集型轉向了資本和技術密集型，尤其是20世紀80年代以來，美國的服務業獲得了迅速的發展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴大的貨物貿易自由化給美國帶來了巨大的競爭壓力，美國迫切地需要將自由貿易的一般原則從貨物貿易擴展到服務貿易領域。1986年9月總協定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長級會議，決定發起第八輪多邊貿易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國開始極力推行服務貿易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務貿易總協定》（簡稱GATS）應運而生。GATS首次確定了有關服務貿易規則和原則的多邊法律框架，極大地推動了美國服務貿易更進一步的發展。1999年，美國的服務貿易進出口額均為世界第一。其中進口額為1823億美元，占世界服務貿易進口額的13.7％；出口額為2517億美元，占世界服務貿易出口額的18.8％，服務貿易順差達649億美元。

3.失敗的“千年回合”

WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準備工作。在1998年于日內瓦舉行的WTO第二屆部長級會議中，各成員方開始就如何發動未來新一輪多邊貿易談判展開討論。當時，美國由總統克林頓親自督陣，向會議派出了包括10位部長級官員的近70人的大型代表團。克林頓發表了長篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀多邊貿易體系的發展方向定下基調。美國希望借助西雅圖會議在美國舉行的天時地利，主導WTO的會議進程，增加對美國及其他發達國家有利的新議題，如貿易與勞工標準、貿易與環境、貿易與競爭政策、貿易與商業腐敗等等。1999年11月，西雅圖會議召開，啟動關于貿易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。美國力圖把新議題的重點放在美國最具有優勢的領域，希望將談判重點放在農業和服務業上，特別是對其具有較大優勢的基礎電訊和金融服務領域更為關注。此外，美國還對政府采購、知識產權、環境、電子商務和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對投資和競爭政策反應冷淡，甚至反對談判競爭政策問題，只是希望WTO繼續研究。雖然，西雅圖會議最終在抗議的聲浪中黯然結束，計劃中的新一輪談判也以流產而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿易的某些發展趨勢，美國的建議更是表達了它要領導新一輪貿易談判的意圖。

二、美國對外貿易政策寫WTO規則的背離

美國貿易思想和政策在對以GATT／WTO原則為核心的國際貿易規則產生影響的同時，也固守其獨有的特色，這些特色與WTO的貿易規則并不完全吻合。

戰后初期的一段時間里，美國在世界經濟中占據主導地位，其商品在國際市場上具有很強的競爭力，當時它所需要的是用貿易自由化來打開他國市場的大門。可是，20世紀70年代，隨著西歐和日本經濟的恢復和迅速發展，以及新興工業化國家和地區的崛起，美國所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國在國內外市場上面臨著日益激烈的競爭。1971年，美國終于在維持了80多年的貿易順差之后出現逆差，受到進口打擊的有關行業強烈要求美國政府采取保護措施，代表相應地區和產業利益的國會議員也不斷向國會和美國政府施加壓力。在這種情況下，美國政府雖然在政策指導思想上仍然強調戰后一直奉行的貿易自由化政策，但在實際行動上則采取了對國內部分產業給予保護的措施。這期間通過的兩個貿易法案，即1974年《貿易改革法》和1979年《貿易協定法》，為美國實行貿易保護奠定了法律基礎。進入20世紀80年代，美國貿易逆差不斷擴大，1981年至1987年是美國貿易逆差的第一個迅速增長時期。在此期間，美國貿易逆差增長了582％。在這種嚴峻的形勢下，美國頒布了1988年《綜合貿易與競爭法》。

美國1974年《貿易改革法》、1979年《貿易協定法》以及1988年《綜合貿易與競爭法》中的一些內容可以被看作貿易保護主義的回潮和局部的勝利。這主要體現在兩個方面：首先是從全球多邊主義轉向了雙邊互惠主義，加強有針對性的雙邊貿易談判，以解決貿易爭端與沖突；同時尋求建立區域性貿易集團，來獲取更大的貿易與經濟利益。從美加自由貿易協定到北美自由貿易區以及正在醞釀之中的美洲自由貿易區，都證實了美國對外貿易政策的這一轉變。其次是從倡導“自由貿易”轉向所謂的“公平貿易”，強調對等的互惠待遇，強化其貿易法的自我保護性和主動性。事實上，美國判斷國際貿易是否公平的標準是看自身的競爭優勢是否能夠充分體現。在競爭優勢能夠充分體現的領域，“公平貿易”就等于“自由貿易”，在實力不對稱的領域“公平貿易”則被作為保護主義的借口。

美國的這種與WTO規則不符的貿易政策集中體現在其國內立法中。

l.不公平貿易法

包括反傾銷和反補貼措施。下面僅以反傾銷法進行說明：

GATT的第六條是世界上第一個國際性反傾銷條款。其對傾銷的定義是：將一國產品以低于正常價值的辦法擠入另一國市場，并因此對該國領土內已經確立的某項產業造成嚴重損害或構成嚴重損害的威脅，或者對該國某一產業的興建產生嚴重的阻礙，即構成傾銷。進口國可以對傾銷的商品征收數量不超過該產品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國的反傾銷法的定義與其并不一致，根據美國商業部的定義，當商品以低于公平價值（Less-than-fair-value）銷售時，傾銷就發生了。這里對公正價值的確定與GATT／WTO中的正常價值的確定有很大的出入，主要體現在兩個方面：

首先，進口產品在美國國內的任何一個單一價格被認定是小于公正價值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國的市場價格必須是平均價格。例如，出口國國內平均價格是95美元，產品在美國的價格為從90美元到100美元不等（平均價格為95美元）。依照美國法律，仍有一半（價格在95美元以下的）產品可以被認定為以低價在美國傾銷。

其次，對非資本主義市場經濟國家，尤其是中國等社會主義國家，美國認為該類國家的國內價格是不具可比性的，應找第三國作為參考。例如在對中國實行反傾銷時，美國通常選用印度作為參考國。印度的產品在特性上、質量上和成本上均不同于中國產品。這種替代國的做法無疑有利于美國任意使用它的反傾銷技術。

2.201條款

201條款，即“保障條款”或“進口救濟法案”。按照美國的201條款，如果國內行業受到由于進口增多而造成的實質性損害或威脅，可以要求國際貿易委員會實施補救性措施。國際貿易委員會負責確認進口增多是否造成了損害。如果委員會得出了肯定性的結論，就會向總統推薦實施緊急性的補救措施。美國總統決定是否實施補救性措施。201條款比美國通常使用的反傾銷法、反補貼法在運用上更具有隨意性，因為它不必顧及出口國方面，不用調查出口國的貿易活動是否公平正當。例如，在運用反傾銷法時，美國需要證明出口國的產品其國內價格高于對美的出口價格，而如果使用201條款，就沒必要進行類似的調查，只要美國國內聲明受到了損害，國際貿易委員會能夠確認損害是由于進口增多造成的就可以了。這更加體現了美國對外貿易政策中的單邊主義色彩。

2002年3月20日，美國限制鋼鐵進口的“201條款”正式啟動。按其規定，美國將對鋼材、長板等進口的主要鋼鐵品種實施為期3年的關稅配額限制或加征高達8%至30%不等的關稅。這是迄今為止美國對進口鋼鐵施加的最嚴重的一次貿易限制，也是對WTO貿易政策一次新的背離。

3.301條款

301條款正式成文于1974年《貿易改革法》。此后，該條款又歷經1979年《貿易協定法》、1984年《貿易和關稅法》、1988年《綜合貿易與競爭法》以及1994年WTO協定正式生效前國會修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個整體，實際上指的是經修改后的1988年《綜合貿易與競爭法》第1301-1310節的全部內容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級301條款，后兩個部分是一般301條款的變種。301條款的核心內容是：如果美國貿易代表確信，美國依據任何貿易協定所應享有的權利遭到否定，或者外國的某項立法、政策或做法違反貿易協定并給美國商業造成了負擔和限制，則美國代表必須采取行動，以實現美國依照貿易協定所應享有的權利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國對外國有關貿易立法和做法的單方面評價，所采取的行動完全不考慮業已達成的雙邊或多邊協定，嚴重地違反了WTO規則。雖然WTO規則的完善有利于遏制301條款的實施，如WTO的爭端解決機制第23條“加強多邊體制”明確禁止包括美國在內的成員方，就他方是否違反WTO下的各協定義務或者減損本方應享有的權益，尋求爭端解決機制以外的確認或救濟。然而，從目前的實踐來看，美國無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會因為WTO的規定而將此條款予以廢棄。

三、小結

總之，美國對外貿易政策在同WTO貿易規則保持一致的同時，又保留了自己的特點，產生了同WTO規則的背離。美國不僅在同WTO規則保持一致時獲得經濟利益，也在與WTO規則發生背離時獲得了它期得的經濟利益。例如，2002年5月13日，美國總統布什簽署了農產品補貼法案，決定未來的6年內將農產品補貼增加67％，對農產品的津貼增加金額多達1900億美元，遠遠超過了WTO規定的最高限額。美國原本就是全球最大的農產品出口國，再增加補貼，美國農產品的價格將進一步降低，從而使其他各國的農產品在國際市場上失去了競爭力。

從目前的發展態勢來看，雖然美國最近連續出臺了幾項帶有濃厚保護主義的國際貿易政策，如鋼鐵限制措施和新農產品補貼法，固執地對WTO規則采取了背離的態度，但它們仍然沒有從根本上改變美國對外貿易政策總的趨勢。美國對外貿易政策的主導思想仍然是自由貿易，這是與WTO規則相一致的。從美國稱霸全球的戰略來看，單邊主義和保護貿易不可能成為控制政府決策的主導思想。而且，單邊主義的主張與國際經濟合作日益擴大的客觀趨勢相炸，其極端利己性已引起其他國家的嚴重不滿。在世界經濟和市場日益全球化、各國經濟相互依存日益加深的時代，美國經濟已經完全與世界經濟聯結在一起，美國的貿易政策不可能完全“向后轉”，回到孤立的軌道上去。所以，美國對外貿易政策對WTO規則的背離是暫時的，從長遠來看，兩者必將保持一致。

四、思考與啟示

1.正確認識WTO

半個世紀前，當GATT剛剛生效時，在23個締約方中只有8個發展中國家，約占締約方總數的1／3.隨著多邊貿易體制的不斷加強，到1995年WTO成立時，已有52個發展中國家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長級會議召開時，發展中國家已達96家，占所有成員總數的4／5.因此，我們不應簡單地把WTO看作是發達國家的工具和“富人俱樂部”。從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關鍵在于發展中國家如何運用WTO規則為自己說話。事實上，20世紀50年代末60年代初，GATh就開始注意到發展中國家的利益及其與發達國家之間客觀存在的經濟發展差距。目前WTO已有135個成員國（地區），其中絕大部分是發展中國家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發展中國家已經成為了一支不可忽視的力量。會議的失敗也為富國敲響了警鐘，在新一輪貿易談判中必須充分考慮到發展中國家的利益。

2.積極參與WTO

任何一個國家都在努力謀求本國在世界經濟體系中的最大利益，這一點上，美國恰恰給我們提供了一個榜樣。沒有人相信，在美國揮舞301大棒，要求對方單方面開放市場的時候，美國是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數發展中國家是出于擔心自己處于更加不利的境況而被動參與談判進程的。“被多邊貿易體制裹挾著前行”應當是對發展中國家狀態的一個較為準確的描述。因此，被動的政策選擇顯然不能等同于主動的政策導向，而且二者是否已經發生轉化或者發生轉化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國在內的廣大發展中國家，要學會像美國等發達國家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達自己的貿易主張。

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借助于進口產品來開拓國內市場,引發該產業在國內的發展。當該產業發展到一定程度,規模經濟得到充分利用,生產成本顯著下降時,再利用本國某些生產要素稟賦比較優勢,出口該產品,并通過國際市場的開拓,進一步促進該產業的發展。

2.出口

即使本國的工業生產面向世界市場,并以制成品出口逐步替代過去的初級產品出口,其主要目的是利用擴大出口帶動整個工業結構調整。具體做法為:首先在國內開發新產品,形成國內市場,以此促進該產業的發展。當國內市場趨于飽和時,便開拓國外市場,擴大出口。隨著國外市場的形成,進一步出口有關技術和輸出資本。當國外生產能力形成之后,再把這種產品以更低價格打回本國市場,以此促進國內這一產業的收縮,乃至轉向其他新產品的開發。通過這樣一個周而復始的過程,該國的產業結構便不斷發生變動,從而獲得動態比較利益。

3.貿易二元化

一國既需要由出口產業,也需要有不出口的產業,這樣國內產業結構才能均衡發展。同時,一國的出口產業會對不出口的產業產生影響。

綜上,國際貿易能有效調整產業間各種耦合方式,提高產業協調性,強化結構聚合效應。

(二)產業結構影響國際貿易的形式

1.在自由貿易中,產業結構的差異決定了各國貿易機會成本的差異

產業結構的差異,不管是階段性差異還是部門結構差異,都會體現為邊際轉換率的不同。產業結構層次較低的國家,由于其技術層次較低,那么為了換取它所需要的工業品,就不得不動用更多的資源,所喪失的機會成本就會很大。對于產業結構層次較高的國家,由于技術層次高,轉換率高,因而用較少的資源生產工業品就能換取較多資源生產的初級產品,這就是發達國家對發展中國家資源的一種變相掠奪,即使貿易條件均衡的情況下,這種掠奪也是存在的。

2.產業結構的階段性差異與國際貿易條件

產業結構的階段性差異是由生產技術體系的差異決定的,是技術層次差異的表現。技術的不斷進步,意味著邊際轉換率的不斷提高,從而改變某些資源的相對稀缺性。邊際轉換率的提高,對于既定的貿易條件,就意味著貿易條件的相對改善,而對于技術停滯或進步緩慢的國家來說,就意昧著它對于技術進步國的貿易條件相對惡化了。

3.產業結構的部門性差異與國際貿易中適應經濟波動的能力

產業結構較完全的國家,其適應經濟波動的能力強于產業結構單一的國家,并且可以通過向它國輸出這種波動來穩定自己的經濟。而產業結構單一的國家由于對國外市場的依賴性使它在適應經濟波動上顯得極其脆弱。

二、我國產業結構與國際貿易的現狀與存在的問題

(一)我國產業結構總體現狀

我國的產業結構經過長期的調整得到了較大改進,但與世界各國相比差距仍然很大,存在著明顯的缺陷。產值結構突出地表現為總體水平低下,結構嚴重失衡:第一產業嚴重滯后,第二產業過度超前,第三產業發展不足。而且第二產業的超前發展,是建立在大量消耗不可再生性自然資源為代價的。

(二)我國國際貿易的現狀

我國國際貿易實踐中的以進養出當屬于這一類型。以進養出是指利用國外原材料和技術加工生產成品再出口。在國內生產有潛力,國外銷路較好,而在原材料和零部件短缺的條件下開展以進養出業務,可以充分發揮勞動力豐富的優勢,挖掘設備、技術潛力,擴大出口商品生產,形成勞動密集型要素組合方式。

(三)應注意的問題

1.結構開放的負效應

國際貿易有可能在沒有改善國內產業結構甚至導致國內產業結構惡化的情況下也會帶來短期的經濟增長,這種增長是以國內資源的大量低效使用為代價的,最終仍會阻礙經濟增長。

2.注意深度開放結構下的國際產業分布與產業轉移。在各國生產要素稟賦差異基礎上的國際分工分業格局,必然是發達國家主要發展尖端產業,中等發達國家主要發展現代產業,而發展中國家主要發展傳統產業。作為發展中國家,一方面,這一產業分布在世界范圍內形成了一種完整的產業關聯,然而從每一國家來說,其產業結構則是“殘缺不全”的,有必要提防國民經濟由于國內產業結構“空心化”,造成國民經濟內部機制失控;另一方面,還應注意借助于某種力量(如政府扶植等)發揮潛在要素稟賦優勢的產業潛能。

3.我們應根據世界貿易結構的變化趨勢,以科學技術為先導,以動態比較利益為著眼點,堅持可持續性、資源效益性和競爭性原則,在提高勞動密集型產品附加值和競爭力的同時,擴大技術密集型產品的出口;在保持傳統產品競爭優勢的同時,創造新的優勢,促進結構升級。

4.優化資源配置就要發揮資源比較優勢,建立主導產業群,實現經濟規模化。必須運用財政金融的“整合力”,促進企業廣泛開展分工與協作,使企業從“各自為陣”、“封閉全能型”向“市場牽動型”、“產業拉動型”、“群體聯動型”轉化,推動產業優化組合。

5.應以新興產業的發展帶動整個產業結構的跨越式成長。在國際貿易中,逐漸強化第三產業的開放,發揮我國勞動力和旅游資源豐富的優勢,加強國際間長短期資本的輸出入管理,鼓勵跨國公司的國際經營,大力發展國際服務貿易。

6.把技術化作為發揮后發優勢的戰略目標,促進和帶動其他產業的發展。按傳統的方式建立起的低技術含量的經濟成長方式,會因能源和物資等的匱乏,非但沒有縮小與發達國家之間的差距,反而擴大了差距。充分利用信息技術的滲透性和增值性,提高農業、工業和服務業的生產能力和經濟效益,才能加速產業結構的成長。

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隨著國際金融危機和歐債危機的爆發，國際貿易和金融之間的關系越來越明顯，并且這種相互之間的關系共同作用于開放式經濟的發展。本文首先詳述了金融和國際貿易發展的之間的關系，進而分別國際貿易與金融的相互影響機制，從中探索關于國際貿易與金融發展的對策和建議，這些為未來我國在開放式經濟中的進一步發展提供借鑒意義。

二、金融、國際貿易、經濟發展三者的關系

金融、國際貿易與經濟發展之間的關系之間具有密切的關系。首先，金融的發展可以調節社會的資金配置，從而達到帕累托最優，實現我國經濟的高速發展。其次，國際貿易則通過比較優勢在世界范圍內調整稀缺資源，從而產生更多的生產者剩余和消費者剩余，對本國經濟乃至福利狀況產生影響。此外，金融發展和國際貿易之間也是息息相關的，甚至共同作用與一國經濟的發展。Beck(2002)和Riyanto(2004)分別從企業和行業方面對外源融資與出口之間的關系進行分析，進一步說明了金融的發展對國際貿易的促進作用。Blackburn和Hung(1998)以及Aizenman(2003)則從國際貿易對金融發展的影響出發進行了相關研究。近年來，關于金融與國際貿易的研究仍然在不斷深化。蘇建平(2013)以福建省為例，研究金融發展對地區進出口貿易發展的影響，得出結論：金融發展與進出口貿易之間有著長期穩定的均衡關系，其中金融深化更加有利于出口貿易的發展，而金融效率的提升對進口貿易的推動效應更明顯。沈能(2006)認為金融發展與國際貿易在長期中存在均衡關系，無論從長期還是短期上看，我國金融規模與國際貿易正相關，且兩者之間具有雙向因果關系。通過金融與國際貿易的正向因果關系，共同作用于我國經濟的發展。

三、金融發展與國際貿易相互作用的機制

1.金融發展對國際貿易的影響機制

金融主要通過比較優勢、投資組合、匯率和金融生態的等各種傳播途徑來影響國際貿易的方向、規模、結構乃至貿易程度(見圖1)。

首先，根據要素稟賦理論和比較優勢理論，大量資金會流向國際上要素豐裕的國家，這些外源融資在某種程度上促進了其產品的生產，進而此國就具有一定的規模經濟，具有這種規模經濟的行業在國際市場就因為物美價廉而獲得了比較優勢，進而隨著本國出口量的增加，國際貿易順差就產生。隨著貿易伙伴國不斷的增加，其貿易規模、貿易方向乃至貿易結構都會隨著這種比較優勢發生改變。

其次，隨著全球一體化的發展，經濟體之間的多米諾骨牌效應日趨明顯，即一國價格、利率或匯率的變動會波及其貿易伙伴乃至世界各國。這使得各國貿易部門獲得的收入呈現不斷波動的趨勢，分散風險成為各國貿易過程中不可缺少的環節。而金融通過對這些貿易部門所獲得收入進行投資組合，使得其非系統性風險降到最低，實現貿易收入的保值乃至增值，國際貿易正常運行。所以一國金融結構的水平對國際貿易產生至關重要的影響，即如果一國金融結構相對完善，風險規避機制相對成熟，就會使得本國貿易規模不斷擴大，貿易結構日趨合理，從而促進本國經濟的發展乃至國際地位的提高。

最后，金融生態作為影響金融機構運行的外部環境，其對社會資金的配置狀況起到了決定性的作用。這種對資金的配置會影響我國銀行界的存貸款利率，進而影響金融深化和金融效率，而資金的運行狀況直接影響到金融發展水平和企業的經營效益，所以對于產品進出口會起到間接的影響作用。此外，政府相關的金融政策，比如對利率的調整或者通過公開市場操作以及準備金調整等宏觀貨幣政策來影響資金流向，站在國家的角度上對貿易結構和貿易規模實施宏觀調控，使得國際貿易順利發展。

2.國際貿易對金融發展的影響機制

國際貿易對金融的影響主要表現在貿易規模、貿易自由度和貿易依存度的大小以及貿易結構的變化上。

首先，隨著國際貿易規模的不斷擴大，大量資本會涌入國內或外逃到國外，這些資本的變動會引起我國貨幣供給和貨幣需求發生變化，從而導致利率的波動。利率的不穩定會影響銀行、證券和基金等金融機構的穩定乃至是股市的動蕩，涉及到全國人民的整體福利。這時國家會通過財政貨幣等宏觀調控政策來調整我國金融的發展。所以貿易規模會對我國的金融業的發展穩定與否形成傳導機制。

其次，近年隨著美國次貸危機和歐債危機波及全球其他國家，貿易保護主義逐漸抬頭，自由貿易受到限制。貿易的自由度嚴重影響貿易規模，而貿易量的大小主要表現在經常項目和資本項目上，經常項目上的變動又會影響我國居民的消費儲蓄以及投資結構。此外，貿易保護主義還會引起各國匯率變動，比如中美貿易摩擦中美國主動貶值以減少我國出口企業對其出口，從而保護本國產業。這些都會對我國金融發展水平產生重要的影響。

此外，隨著貿易開放程度的增加，國外對我國的反傾銷和反補貼案件也隨之增加。杜凱、周勤(2010)、李猛和于津平(2013)等人也分別通過實證研究指出貿易壁壘對國外直接投資具有正向的因果關系。這些貿易摩擦刺激了我國對外直接投資的發展，而對外直接投資一方面利用己廠效應、水平效應和前后向關聯效應等作用機制，將信貸資金投入到企業生產中，解決企業的投融資問題，提高儲蓄的資金利用率和轉化率;另一方面對外直接投資也會對金融產生負面影響，即這種輸入性通貨膨脹進一步也會引起信貸約束，影響金融效率。

最后，貿易保護主義還會使得全球資源配置發生扭曲，而且這些貿易壁壘阻礙了我國產品的出口，就會促使貿易結構發生變化并促進產業升級，這時就會通過對外直接投資將剩余產業或傳統產業轉移到國外，而對外直接投資又會對對我國金融深化和金融水平產生進一步的影響。

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1、對外貿易可持續發展的內涵。對外貿易可持續發展是經濟可持續發展的一個組成部分,位于流通環節,它要求一國通過制定與經濟可持續發展、生態可持續發展、社會可持續發展等相協調的外貿戰略與政策,促使對外貿易的經濟效益、社會效益與生態效益的高度統一,實現對外貿易的長期、持久、穩定、健康地增長。

2、循環經濟的內涵。循環經濟就是在可持續發展思想指導下,建立在資源不斷循環利用基礎上的經濟發展模式,它以資源重復利用、循環利用、永續利用為核心,以實現經濟效益、生態效益、社會效益的協調統一為目標,以減量化、再利用、再循環為原則,按照自然生態系統物質循環和能量流動規律重構經濟系統,使經濟系統和諧地納入到自然生態系統的物質循環過程中,從而實現經濟活動的生態化轉向。

二、循環經濟與對外貿易可持續發展的關系

1、循環經濟與對外貿易可持續發展的本質是一致的。可持續發展是人類對自己與自然的關系進行深刻的反思后提出的全新的發展思想和發展戰略,資源的持續利用和生態的可持續性保持是可持續發展的首要條件,也是可持續發展的標志,它要求經濟社會的發展不能超越資源和環境的承載力。而循環經濟是人們在可持續發展思維的引導下產生的一種全新的經濟形態和發展模式,循環經濟的指導思想是以最小的資源、環境為代價獲取最大的經濟效益和發展空間,實現經濟與環境的雙贏。因此可以說,發展循環經濟就是實踐對外貿易可持續發展戰略,循環經濟與對外貿易可持續發展本質上是一致的。

2、循環經濟與對外貿易可持續發展的目標是一致的。循環經濟追求的是社會、經濟和環境的協調統一,它強調資源的重復利用、循環利用。循環經濟一方面通過減少資源的使用量和廢棄物的資源化減輕了經濟系統對自然資源的需求壓力,使得自然資源可持續利用;另一方面通過減少廢棄物的排放量,降低環境的污染程度,把人類的經濟活動和社會活動等對自然資源和環境的影響降低到盡可能小的程度,從而保護環境,實現社會、經濟和環境的可持續發展。對外貿易可持續發展是以實現經濟效益、社會效益和生態效益相結合為目標。可見,兩者的目標是一致的,都強調資源消耗和環境影響的最小化。

三、我國對外貿易可持續發展的主要制約因素

1、粗放型的外貿增長方式。長期以來,對外貿易特別是出口貿易實施了“高投入、高消耗、高污染、低收益”的數量型發展模式,外貿企業在追求利潤最大化目標引導下,一味追求規模和速度,很少考慮環境保護和資源消耗問題。這種增長方式導致了對資源的掠奪性開采和對環境的肆意破壞,造成資源的浪費、環境的污染以及發展后勁的削弱。

2.低層次的進出口商品結構。在出口結構方面,我國出口產品多為勞動密集型的初級產品和低附加值、低技術含量的工業制成品。近年來,我國出口貿易額最大的五大行業分別為:機械、電子、電子設備制造業,紡織業,化工原料及化工制成品制造業,金屬制品業和采掘業,其產品出口額占當年出口總額的2/3以上,這些行業大都是污染嚴重的行業,并且,各行業在出口迅速增加的情況下,環境污染程度有所上升。在進口結構方面,進口商品中能源和原材料不斷增加,如原油、化工材料、鐵礦石、鋼材等,這些作為投入品的原料型產品都是高能耗的,在生產過程中對環境造成危害。更為可怕的是,近年來由于經濟利益的驅動,我國陸續發生進口工業垃圾和有害廢物的事件,給我國生態環境帶來嚴重的破壞。

四、發展循環經濟以實現我國對外貿易可持續發展的戰略措施

面對我國傳統的外貿增長方式與循環經濟之間的種種矛盾以及在循環經濟下我國外貿所面臨的環境,我們必須充分認識到,在循環經濟發展的大趨勢下,通過發展循環經濟而實現我國對外貿易的可持續發展,既是我國經濟發展的內在要求,也是面臨著國外循環經濟發展趨勢的外在約束。為此,應從以下幾個方面來協調我國對外貿易與循環經濟的關系,以實現我國對外貿易的可持續發展。

1、正確認識循環經濟與我國外貿可持續發展的戰略關系。這是正確處理對外貿易與循環經濟協調發展的指導思想。貿易與環境的協調發展是我國可持續發展戰略中的一部分,我們應以可持續發展理論為指導思想,把貿易與循環經濟協調發展納入到可持續發展戰略中統籌考慮,追求貿易、經濟、生態環境和社會效益相統一的可持續發展,提高環境質量,促進科技進步,提高我國出口產品的競爭力,從而促進對外貿易的可持續發展。從整體上來看,要逐步改進大進大出的粗放式貿易戰略,調整我國外向型經濟政策,在重視對外貿易工作的同時,要加快國內貿易和國內市場的建設,加快培育國內循環經濟模式的形成與發展。

2、調整我國的產業政策和產品結構,逐步改變資源型出口導向戰略。加快調整產業結構、產品結構和能源消費結構是發展循環經濟的重要途徑。對出口產品來說,就是要提高產品的技術含量和附加價值;對進口方面來講,就是要提高資源和能源的利用率,減少對石油、鐵礦石等的進口。整體來看,就是要提升我國國際分工地位,提高產品的附加值,減少對外貿易發展中對資源的過度消耗。在當前和今后一段時期內,一是要遏制對部分地區和行業的盲目投資和低水平重復建設。二是要加快低耗能、低排放產業的發展。三是政府要制定環境保護產業發展規劃,確保環境保護產業的發展目標和發展重點,培育環境保護產業的國際競爭力。四是政府要制訂環境保護產業發展的傾斜政策,比如政府直接投資、信貸優惠、稅收優惠、出口退稅、加大研發投入和鼓勵環保科技創新等。

參考文獻：

[1]余敏友,左海聰,黃志雄.WTO爭端解決機制概論[M].上海出版社，2001

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事實上，城管與商販的矛盾并非完全對立的，不可調和的。簡單來說商販為獲得利潤選擇擺攤，但擺攤對環境、交通等造成影響，城管部門為了減輕甚至消除其影響，選擇對地攤取締，商販因此利潤受損。應該看出，商販的目標是取得利潤，而城管目標是降低不利影響，所以，只要商販確保在擺攤期間主動降低對環境、交通的影響，也就是規范經營，兩者的矛盾便可以消除。針對于此，實施怎樣的措施使商販主動選擇規范經營便成為迫切需要解決的課題。

針對城管與商販的矛盾，國內有不少文獻進行了博弈分析，解釋了其產生原因、指出可行的解決措施。王菲（2011）年建立了流動小攤販與城管的完全信息靜態博弈模型，指出由于信息不對稱、錯誤預期，博弈陷入“經營、圍堵”的結果。同時城管部門管理形式單一、執法方式不當加重了兩者的矛盾[1]。向彥任（2011）通過城管與商販合作前后博弈模型的分析指出，如果城管選擇幫扶商販，他們的效應可同時提高，兩者將最終走向合作[2]。

本文通過博弈論的基本原理首先對商販的三種處理方式：簡單罰款、頒發許可證和幫扶商販進行博弈模型分析，找出影響商販違規擺攤概率的因素，并對三種處理方式的效果進行比較分析。

1、簡單罰款的博弈分析

1.1 簡單罰款博弈模型的建立

在簡單罰款下的措施中，商販不存在規范經營的選擇，城管部門不區分商販的經營情況，對檢查到的正在擺攤的商販都進行處罰。在這種措施下，城管選擇檢查或不檢查，商販選擇擺攤或不擺攤。當城管檢查到商販擺攤時對其罰款，罰款金額為X（為起約束作用，罰金需大于商販的利潤），并勒令其撤除攤位。

當商販選擇不擺攤城管不檢查的支付為0；檢查的支付為—C，表示城管由于檢查耗費的人力等成本。當商販選擇擺攤時城管不檢查的支付為—K，其中K表示由于商販的不規范經營導致對環境的破壞及造成交通堵塞等對整個社會造成的損失；城管選擇檢查的支付為X—C，城管收到罰金X，耗費了檢查成本C，并使商販對環境交通的破壞K降為0。

當城管不檢查時商販擺攤的支付為V，表示商販利潤為 V（V

假設商販和城管擁有完美信息，則兩者的博弈為完全信息靜態博弈。其支付矩陣為表 1：

1.2 簡單罰款模型下的結果分析

從結果可看出，當商販意識到城管的檢查成本升高時，會更多的選擇擺攤；當對商販罰款金額升高時，商販會更少的選擇擺攤；當對環境交通破壞嚴重時，城管部門會迫于上級政府及群眾反映的壓力，增強對商販的打擊力度，從而商販會減少擺攤。

商販違規經營的利潤增加會提高城管檢查概率，因為當檢查機關意識到小攤的利潤升高時，認為小攤會更多的涌現從而對環境影響更為嚴重，會更多的選擇檢查。

同時，雖然從增加對商販的罰款金額可有效減少小攤數量，降低檢查次數。但在實際生活中需對罰款金額慎重決定，如果城管執法給商販造成的損失不大，會讓商販忽略城管的權威，但是如果處罰超出商販承受能力，往往會激化矛盾[1]。

2、頒發許可證的博弈研究

2.1 頒發許可證模型的建立

針對簡單罰款下無規范經營概念的弊端，有人提出了參照管理小餐館的方法規范管理商販，向商販以一定價格出售許可證，并由城管部門針對商販制定規范，為商販劃定攤位、規定營業時間、規定衛生要求等。城管部門對商販是否持有許可證進行檢查時，對持有許可證的商販不予管制，對無許可證擺攤的商販予以罰款。由商販自由選擇是否購買許可證。

現假設政府決定向商販提供許可證，許可證售價為M。城管部門負責檢查商販是否持有許可證，如檢查到的商販有許可證，則只對其位置不當等行為進行糾正，如無許可證予以罰款。通過提供許可證的舉措，使持證小攤成為合法經營，而政府也由最初的堅決反對變為一定程度上的容忍。

小攤販因為移動位置清理垃圾等使其利潤降低為V′（ V′

提供許可證后，其支付矩陣可表示為表 2：

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伊斯蘭經濟學是根據伊斯蘭法及其宗旨和總則，對個人如何處理生產、消費及二者間的矛盾而展開研究的學問。伊斯蘭經濟倫理主要指《古蘭經》與圣訓中所包含的經濟倫理，以及在此基礎上演繹的經濟理論。《古蘭經》與圣訓中有大量關于財產權、商業活動、商業道德、商業規范、社會福利、消費觀念等方面的要求，成為伊斯蘭教法及經濟思想的核心內容。

（一）伊斯蘭經濟倫理強調以誠實守信、公平公正為商業活動的準則

伊斯蘭教歷來重視商業、崇尚商人，伊斯蘭教認為商業活動是社會經濟發展的根本途徑，但在商業活動中尤其強調必須以誠實守信、公平公正為準則。嚴禁以次充好、以假亂真、見利忘義的不法行為。伊斯蘭教提倡在經濟活動中合法經營、互惠互利，反對謀取暴利；禁止從事一切非法性質的行業。

（二）伊斯蘭經濟倫理強調自力更生、艱苦創業的精神

伊斯蘭教提倡“兩世吉慶”的精神，認為今生與后世同樣重要，它指引人們要自力更生、艱苦創業，要求勞動者憑借賦予人類的各種能力，以積極樂觀的心態追求兩世的吉慶與幸福。

（三）伊斯蘭經濟倫理強調扶貧、濟困的慈善精神

伊斯蘭教規定：施濟是每一位有能力的穆斯林應盡的義務、必須力行的善功，是使財產得以凈化的主要途徑，是信仰純正的表現之一。《古蘭經》云：“你們絕不能獲得全善，直到你們分舍自己所愛的事物。你們所施舍的，無論是什么，確是真主所知道的。”1（3∶92）先知曾說：“凡穆斯林都應施舍。”（穆斯林輯錄）

伊斯蘭教的施濟大致可以分為兩類：一類是法定性質的施濟；另一類為自愿性質的施舍。

二、當前中阿經貿關系中的中國企業文化發展現狀及其存在的問題

自20世紀50年代開始，中阿經貿合作開始起步，中阿經貿關系中的中國企業文化相繼誕生。1978年中國改革開放以來，中阿雙方以發展經濟作為共同目標，中國企業文化有了進一步發展。縱觀中阿經貿關系中的中國企業文化發展狀況表現如下：

（一）發展速度快。中阿貿易額從2000年的152億美元增長到2008年的1328億美元，增長了774%，即使是遭遇全球金融危機的2009年，貿易額仍然達到1048.89億美元。而同期，我國對外貿易總額由2000年的4742.9億美元增加到2008年的25632.6億美元，增長了440%。2隨著貿易總額的快速增長，中阿經貿關系中的中國企業文化也迅速發展，現代企業制度中的中國企業文化也有待完善。

（二）中阿雙方文化、貿易互補性強。阿拉伯國家是一個巨大的消費市場（22個阿拉伯國家，有近5億人口）。由于資源和經濟結構的單一性，阿拉伯國家的農業經濟不發達，工業相對滯后，這就為我國的傳統商品提供了一個廣闊的市場。目前，阿拉伯國家從中國進口的主要商品是輕紡產品、服裝、糧油食品、旅行用品及箱包等，其中機電產品占有很大份額。同時，阿拉伯國家一直是中國重要的勞務輸出市場。目前，中國在阿拉伯國家的勞務以普通勞務為主，涉及建筑、制衣、商場零售、醫療衛生等行業，也有部分的技術勞務如石油鉆井服務等。3

（三）中阿經貿關系中的中國企業文化建設取得了重大突破。中國企業家已經認識到中國的社會發展取決于經濟，經濟的發展必須靠企業，企業文化是靈魂和核心競爭力，它規范和引導員工的行為，它增強了企業的凝聚力和向心力。然而，我們也必須清晰地認識到仍然存在著很多因素阻礙著中國企業文化發展的步伐。中阿經貿關系中的中國企業文化也存在以下問題：

（一）中阿經貿關系中的中國企業過于注重“人治”，忽視現代企業制度法治建設

在中國企業里，人與人之間產生全面而強烈的信任關系，而一旦超出自己人的圈子與“圈外人”交往時，信任感便會逐漸減弱乃至消失。這種傳統文化體現了強烈的人際等級意識和族類意識，內具親和力和凝聚力，外具排異性和分散性，信任感僅局限于家族范圍或“自己人的圈子”里。

（二）中阿經貿關系中的中國企業文化過于強調中庸思想和平均主義，中國企業面臨嚴峻挑戰。

中國企業處在國內外競爭的環境下，必須打破就舊的管理制度、對產品進行推陳、對技術進行創新，建立現代企業管理制度。中國傳統文化中的中庸思想阻礙了改革的進行和技術的創新，現代企業制度也遲遲得不到建立。平均主義與現代企業制度相違背，它造成管理部門職責不清，互相扯皮。這使員工工作激情下降，導致創新精神得不到發揚。這不僅不利于中國企業借鑒學習先進管理思想，也不利于中國企業先進的管理理念傳播到世界其他各個國家。

由此可見，中國企業如果想擺脫種種束縛，在中阿經貿關系中獲得長足發展，就必須變革自己的文化，塑造優秀的、具有中國元素中國企業文化。

三、以伊斯蘭經濟倫理視野構建中阿經濟貿易關系中的中國企業文化對策研究

（一）以伊斯蘭經濟倫理強調的誠實守信、公平公正準則構建中阿經濟貿易關系中的中國企業文化。

市場經濟條件下，經濟活動的正常有序進行，除了有健全的法制以外，同樣需要強調經濟活動的倫理道德，道德的作用范圍和深度都要大于法律，法律只是作為最后的控制底線存在。

誠信既是伊斯蘭教信仰的基石，也應該是中國企業應奉行的一個重要信條中國企業應該把誠實守信、合法經營的思想滲透到企業生產、銷售、流通和分配的各個環節，融入企業的核心價值觀當，促進企業健康成長。4

（二）以伊斯蘭經濟倫理中強調自力更生、艱苦創業的精神構建中阿經濟貿易關系中的中國企業家精神。

企業家作為企業的神經中樞，必須具備開拓創新、敢擔風險能力，在激烈的市場競爭中及時把握機遇，規避風險。企業家素質和能力的高低，直接關系到員工的前途、企業的命運和發展前景。“

（三）以伊斯蘭經濟倫理中強調扶貧、濟困的的慈善精神構建中阿經濟貿易關系中的中國企業社會責任。

1.以“兩世吉慶”的精神實現企業可持續發展。《古蘭經》中鼓勵人們積極的參與現世的物質生活，享受今世的物質產品；在滿足今世生活的同時，更重視后世的生活，認為“今世的生活是短暫的，后世生活是長久的，今世生活與后世生活比起來是微不足道的”“兩世吉慶”的精神，其實就是如何處理短期利益和長期利益關系的問題。

2.以天課制度增強企業社會責任。《古蘭經》要求“穆斯林教眾自覺拿出自己財產的一部分，賑濟有困難的人，以純潔他們的財產，凈化他們的心靈。”（作者單位：西北民族大學）

注解

[1]馬堅譯《古蘭經》，中國社會科學出版社，1981年版

[2]《中國統計年鑒：2010》，[Z].北京：中國統計出版社，2010。

[3]梁宏志，齊云鴻，《中阿經貿合作大有可為》[J].《中國經貿》，2010（10）

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1、對外貿易可持續發展的內涵。對外貿易可持續發展是經濟可持續發展的一個組成部分,位于流通環節,它要求一國通過制定與經濟可持續發展、生態可持續發展、社會可持續發展等相協調的外貿戰略與政策,促使對外貿易的經濟效益、社會效益與生態效益的高度統一,實現對外貿易的長期、持久、穩定、健康地增長。

2、循環經濟的內涵。循環經濟就是在可持續發展思想指導下,建立在資源不斷循環利用基礎上的經濟發展模式,它以資源重復利用、循環利用、永續利用為核心,以實現經濟效益、生態效益、社會效益的協調統一為目標,以減量化、再利用、再循環為原則,按照自然生態系統物質循環和能量流動規律重構經濟系統,使經濟系統和諧地納入到自然生態系統的物質循環過程中,從而實現經濟活動的生態化轉向。

二、循環經濟與對外貿易可持續發展的關系

1、循環經濟與對外貿易可持續發展的本質是一致的。可持續發展是人類對自己與自然的關系進行深刻的反思后提出的全新的發展思想和發展戰略,資源的持續利用和生態的可持續性保持是可持續發展的首要條件,也是可持續發展的標志,它要求經濟社會的發展不能超越資源和環境的承載力。而循環經濟是人們在可持續發展思維的引導下產生的一種全新的經濟形態和發展模式,循環經濟的指導思想是以最小的資源、環境為代價獲取最大的經濟效益和發展空間,實現經濟與環境的雙贏。因此可以說,發展循環經濟就是實踐對外貿易可持續發展戰略,循環經濟與對外貿易可持續發展本質上是一致的。

2、循環經濟與對外貿易可持續發展的目標是一致的。循環經濟追求的是社會、經濟和環境的協調統一,它強調資源的重復利用、循環利用。循環經濟一方面通過減少資源的使用量和廢棄物的資源化減輕了經濟系統對自然資源的需求壓力,使得自然資源可持續利用;另一方面通過減少廢棄物的排放量,降低環境的污染程度,把人類的經濟活動和社會活動等對自然資源和環境的影響降低到盡可能小的程度,從而保護環境,實現社會、經濟和環境的可持續發展。對外貿易可持續發展是以實現經濟效益、社會效益和生態效益相結合為目標。可見,兩者的目標是一致的,都強調資源消耗和環境影響的最小化。

三、我國對外貿易可持續發展的主要制約因素

1、粗放型的外貿增長方式。長期以來,對外貿易特別是出口貿易實施了“高投入、高消耗、高污染、低收益”的數量型發展模式,外貿企業在追求利潤最大化目標引導下,一味追求規模和速度,很少考慮環境保護和資源消耗問題。這種增長方式導致了對資源的掠奪性開采和對環境的肆意破壞,造成資源的浪費、環境的污染以及發展后勁的削弱。

2.低層次的進出口商品結構。在出口結構方面,我國出口產品多為勞動密集型的初級產品和低附加值、低技術含量的工業制成品。近年來,我國出口貿易額最大的五大行業分別為:機械、電子、電子設備制造業,紡織業,化工原料及化工制成品制造業,金屬制品業和采掘業,其產品出口額占當年出口總額的2/3以上,這些行業大都是污染嚴重的行業,并且,各行業在出口迅速增加的情況下,環境污染程度有所上升。在進口結構方面,進口商品中能源和原材料不斷增加,如原油、化工材料、鐵礦石、鋼材等,這些作為投入品的原料型產品都是高能耗的,在生產過程中對環境造成危害。更為可怕的是,近年來由于經濟利益的驅動,我國陸續發生進口工業垃圾和有害廢物的事件,給我國生態環境帶來嚴重的破壞。四、發展循環經濟以實現我國對外貿易可持續發展的戰略措施

面對我國傳統的外貿增長方式與循環經濟之間的種種矛盾以及在循環經濟下我國外貿所面臨的環境,我們必須充分認識到,在循環經濟發展的大趨勢下,通過發展循環經濟而實現我國對外貿易的可持續發展,既是我國經濟發展的內在要求,也是面臨著國外循環經濟發展趨勢的外在約束。為此,應從以下幾個方面來協調我國對外貿易與循環經濟的關系,以實現我國對外貿易的可持續發展。

1、正確認識循環經濟與我國外貿可持續發展的戰略關系。這是正確處理對外貿易與循環經濟協調發展的指導思想。貿易與環境的協調發展是我國可持續發展戰略中的一部分,我們應以可持續發展理論為指導思想,把貿易與循環經濟協調發展納入到可持續發展戰略中統籌考慮,追求貿易、經濟、生態環境和社會效益相統一的可持續發展,提高環境質量,促進科技進步,提高我國出口產品的競爭力,從而促進對外貿易的可持續發展。從整體上來看,要逐步改進大進大出的粗放式貿易戰略,調整我國外向型經濟政策,在重視對外貿易工作的同時,要加快國內貿易和國內市場的建設,加快培育國內循環經濟模式的形成與發展。

2、調整我國的產業政策和產品結構,逐步改變資源型出口導向戰略。加快調整產業結構、產品結構和能源消費結構是發展循環經濟的重要途徑。對出口產品來說,就是要提高產品的技術含量和附加價值;對進口方面來講,就是要提高資源和能源的利用率,減少對石油、鐵礦石等的進口。整體來看,就是要提升我國國際分工地位,提高產品的附加值,減少對外貿易發展中對資源的過度消耗。在當前和今后一段時期內,一是要遏制對部分地區和行業的盲目投資和低水平重復建設。二是要加快低耗能、低排放產業的發展。三是政府要制定環境保護產業發展規劃,確保環境保護產業的發展目標和發展重點,培育環境保護產業的國際競爭力。四是政府要制訂環境保護產業發展的傾斜政策,比如政府直接投資、信貸優惠、稅收優惠、出口退稅、加大研發投入和鼓勵環保科技創新等。

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