引論：我們?yōu)槟砹?3篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的理論范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

1 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的問題

1.1 缺乏合適的教材

民辦本科院校作為一個新興的高校層次，開始的時間并不長，因此，在很多課程教材的選擇上都還是沿用母體學(xué)校的教材。比如，筆者學(xué)校的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材一直使用的是高鴻業(yè)的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分》。該教材不論從內(nèi)容上還是體例上在國內(nèi)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材上都是上乘之作。但是對于三本院校的學(xué)生來說，該教材內(nèi)容非常繁雜，內(nèi)容也比較深，體系嚴(yán)密，邏輯性太強(qiáng)，除一小部分學(xué)生外，大部分學(xué)生難以適應(yīng)。同時，由于生源的差異，導(dǎo)致課堂教學(xué)中，學(xué)生理解程度相差很多，給老師教學(xué)也帶來了很大的困擾。最近幾年市面上的標(biāo)明針對民辦本科院校的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材逐年增加起來，但是水平也參差不齊，基本內(nèi)容沒有太大差別，缺乏特色和針對性。而國外的教材，如曼昆的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，相對于國內(nèi)的教材來說，趣味性強(qiáng)，難度也不大，但是，相對來說邏輯比較分散，也不完全適合中國學(xué)生的特點。因此，編寫適合學(xué)生的教材對于提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)的效果十分必要。

1.2 學(xué)生缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方法的訓(xùn)練

筆者所在的高校，在江蘇省內(nèi)歷年高考招生中，其錄取分?jǐn)?shù)在獨(dú)立學(xué)院中始終名列前茅。但是，就學(xué)生本身而言，多年的應(yīng)試教育導(dǎo)致的結(jié)果是，學(xué)生在課堂中更希望老師提供結(jié)果，然后記住結(jié)果，為應(yīng)試做準(zhǔn)備，從而失去了經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)本身的邏輯性的培養(yǎng)和訓(xùn)練。同時，如果教師推導(dǎo)了各種模型的分析過程，由于在這個過程中使用了一些數(shù)學(xué)分析方法，對于一些數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較薄弱的學(xué)生來講，又往往產(chǎn)生畏難情緒，從而對微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)產(chǎn)生厭倦甚至厭惡的情緒，大大影響了學(xué)習(xí)效果。

1.3 缺乏理論和實踐相結(jié)合的教學(xué)環(huán)境

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材中充斥著各種各樣的圖形和模型，和學(xué)生的現(xiàn)實生活距離較遠(yuǎn)。同時，由于學(xué)生缺乏現(xiàn)實的生活經(jīng)驗和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而導(dǎo)致學(xué)生很難理解生產(chǎn)論和成本論的相關(guān)內(nèi)容。而我們的教材中的很多案例都是以西方國家的生產(chǎn)實踐為基礎(chǔ)的，大多描述的是西方國家的經(jīng)濟(jì)生活，缺乏根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革中出現(xiàn)的現(xiàn)實問題為研究對象的實例。當(dāng)這些例子中提到的現(xiàn)象和我們國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有所出入的時候，學(xué)生就很難理解這其中的差別，也很難理解微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提假設(shè)，甚至?xí)碚摰恼_性產(chǎn)生懷疑。

1.4 教學(xué)條件有限，無法達(dá)到相應(yīng)的教學(xué)效果

民辦本科院校由于師資力量有限，一個教學(xué)班一般都有100多個學(xué)生，從而導(dǎo)致教師對于課堂內(nèi)容控制力有限，很難組織起規(guī)范的案例討論，教師也很難掌握所有同學(xué)的學(xué)習(xí)狀態(tài)與學(xué)習(xí)效果。另外，由于母體學(xué)校的特色，在筆者所在的學(xué)校存在著嚴(yán)重的重視工科實踐基地建設(shè)，忽視經(jīng)管類實踐基地建設(shè)的問題，學(xué)校實踐教學(xué)條件有限，缺乏具有經(jīng)管特色的實踐教學(xué)基地，從而導(dǎo)致學(xué)生只是在課本中學(xué)習(xí)，而很難具有實踐的機(jī)會。

2 改進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方法的建議

2.1 嘗試編寫切合學(xué)生實際的教材

編寫一本適合本校學(xué)生的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材對于改善微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果具有十分重要的意義。關(guān)于教材編寫的方向，可以以現(xiàn)在使用的《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材為藍(lán)本，刪掉一些對于三本院校學(xué)生而言難度較大的內(nèi)容，從而避免了內(nèi)容的繁雜性而導(dǎo)致的學(xué)生的畏難情緒。例如，可以保留從供求入手，彈性的分析，效用論、生產(chǎn)論和成本論，市場結(jié)構(gòu)理論和要素理論。而對于一般均衡、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)內(nèi)容可以合并成一章，簡要介紹，只要學(xué)生把握基本內(nèi)容即可。從大的框架下可以增加相關(guān)的教學(xué)案例，如每個章節(jié)前面增加導(dǎo)入案例，引導(dǎo)學(xué)生思考。每章結(jié)束后，添加一兩個案例或相關(guān)的事件，引導(dǎo)學(xué)生用本章學(xué)過的內(nèi)容來解決這些問題。每一章的內(nèi)容中，大部分知識點應(yīng)配有相應(yīng)的簡單案例，幫助學(xué)生理解知識點。每章結(jié)束后，對相應(yīng)的知識點進(jìn)行總結(jié)，并配合相應(yīng)的題目加以鞏固。

2.2 實施互動式教學(xué)

相比于一本、二本學(xué)生而言，三本的學(xué)生雖然學(xué)習(xí)基礎(chǔ)較弱，但是，學(xué)生相對比較活躍，動手能力也比較強(qiáng)，一旦激發(fā)起他們的興趣，他們是有能力配合教師完成教學(xué)過程的。

2.2.1 適當(dāng)分組

教師可以把學(xué)生分組，一個班100多個人，教師很難顧及到所有的學(xué)生。教師可以把10個左右的學(xué)生分成一組，每一組設(shè)一個組長，上課時候要求同一小組的同學(xué)坐在一起，組長也可以輪流，這樣，教師和學(xué)生的交流就會變得順暢許多。

2.2.2 把互動教學(xué)滲透到各個教學(xué)環(huán)節(jié)

要激發(fā)起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，關(guān)鍵在于互動式教學(xué)的設(shè)計，把互動式教學(xué)方法滲透到預(yù)習(xí)、課堂教學(xué)和課后作業(yè)的布置中等各個教學(xué)環(huán)節(jié)。

在預(yù)習(xí)階段，教師可以把相關(guān)的案例提前發(fā)給學(xué)生，設(shè)置相應(yīng)的問題，要求各個小組按照案例內(nèi)容回答相關(guān)問題。在課堂上，按照學(xué)生對案例的理解以及對于問題的回答，給各個小組相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，建立起競爭機(jī)制，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。對于案例的選取，教師應(yīng)該盡量選擇當(dāng)下的熱點問題，因此，教師應(yīng)當(dāng)經(jīng)常更新案例庫，保持案例的新鮮性。

在教學(xué)過程中，教師可以考慮一例到底，用一個案例講述相關(guān)的知識點，這樣教師也不需要把每個知識點涉及的新的案例講述一遍，節(jié)省了教學(xué)時間，學(xué)生也對案例的印象更加深刻。另外，也可以采用短小精悍的案例來說明相關(guān)問題。如講授邊際效用遞減規(guī)律時，書上吃饅頭的案例對于南方的學(xué)生來講其實并不合適，因為他們很少吃饅頭。可以用體育課后喝飲料來說明，剛開始時候喝一口都覺得很解渴，當(dāng)一瓶飲料快喝完的時候，再喝一瓶就沒什么感覺了。再比如，在講授邊際替代率遞減規(guī)律的時候，可以舉交換商品的例子，實踐表明，學(xué)生聽了以后，直觀感受很強(qiáng)，對知識點的印象也很深刻。在每一章結(jié)束或者某一小節(jié)結(jié)束后，教師可以安排學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的社會調(diào)查，這種社會調(diào)查可以是實地的調(diào)查，比如了解本校學(xué)生對某種產(chǎn)品的需求，考察影響因素，每一種因素如何影響了需求。也可以是查找相關(guān)的數(shù)據(jù)資料，例如，哪些因素影響了住房市場的價格？如收入因素可以查找相關(guān)的統(tǒng)計資料，用地區(qū)的人均可支配收入表示，引導(dǎo)學(xué)生使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，使用統(tǒng)計工具。從互動教學(xué)的形式來看，教師可以采取分組討論，學(xué)生獨(dú)立演講，課堂辯論等形式，從而達(dá)到豐富課堂教學(xué)的目的。當(dāng)然，前提是教師要提前布置好規(guī)則，做好設(shè)計。

2.3 優(yōu)化考核方式

2.3.1 強(qiáng)化平時分的統(tǒng)計

筆者所在學(xué)校，幾乎所有課程都是用三七開的分值比重，即平時成績占30%，卷面成績占70%。但是在考核過程中，絕大多數(shù)老師的平時分?jǐn)?shù)給的都十分隨意，學(xué)生分?jǐn)?shù)較低，就把平時分提高一點，這導(dǎo)致了很多學(xué)生認(rèn)為，只要平時不逃課，或者幾乎不逃課，老師就會把平時分都給滿，從而產(chǎn)生了一些“做一天和尚撞一天鐘”的混平時分的學(xué)生。這嚴(yán)重降低了學(xué)生的學(xué)習(xí)壓力，影響了教學(xué)效果。

針對這種現(xiàn)象，筆者認(rèn)為，教師應(yīng)該嚴(yán)肅平時分的計算方式，比如教師要對學(xué)生充分熟悉，這種熟悉建立在課堂上對學(xué)生的觀察和關(guān)注上。每一次課堂討論都把平時分公布出來，獎懲要嚴(yán)明，考試前公布所有同學(xué)的平時分?jǐn)?shù)，增加透明度，從而避免學(xué)生渾水摸魚現(xiàn)象的產(chǎn)生。

2.3.2 對試卷形式進(jìn)行調(diào)整

根據(jù)各自教學(xué)中的具體情況設(shè)計題型。傳統(tǒng)的考試中往往注重基本概念的理解，而忽視用基本原理解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，忽視基本原理的應(yīng)用。筆者認(rèn)為，在試卷的設(shè)計中應(yīng)該提高應(yīng)用部分的比重，適當(dāng)降低計算的部分。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的不是要學(xué)生算，而是要學(xué)生掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想和靈魂以及應(yīng)用。

3 小結(jié)

獨(dú)立本科學(xué)校的學(xué)生有其自身的特點，因此，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中應(yīng)該針對這些學(xué)生的特點，設(shè)計相應(yīng)的實踐與互動環(huán)節(jié)，編寫具有針對性的教材，調(diào)整考核方式，從而達(dá)到提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果的目的。

參考文獻(xiàn)：

[1] 高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

[2] 呂文慧.淺論微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程案例教學(xué)改革[J].甘肅聯(lián)合大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011，27（1）： 117～120.

篇2

1、可將深奧的理論通俗化

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》對于大多數(shù)大一、大二的本科生來說是一門抽象、深奧、邏輯極為嚴(yán)謹(jǐn)、思維極為縝密的課程。在過去的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，很多商科院校的任課老師對教材的鉆研很深，講解也很嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，但課堂教學(xué)效果仍不理想。原因是沒有采用案例教學(xué)的方法。近年來，湖南的一些商科院校的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》教師，通過案例教學(xué)將抽象、深奧的理論形象化、通俗化，大大地提高了《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課堂教學(xué)的質(zhì)量。本人也在案例教學(xué)中獲得了較多的體會，如筆者在講解博弈論時，運(yùn)用了案例“過路客和回頭客”來闡述賣者和買者在信息對稱和不對稱情況下的交易行為。案例指出：一個湖南人在三亞買水晶眼鏡和一個海南人在三亞買同樣的水晶眼鏡的價格是不一樣的。經(jīng)商者出售給“過路客”的商品與“回頭客”的商品往往是同貨不同價，或同價不同貨（質(zhì)量不同）。出售給“過路客”的商品，要么高出當(dāng)?shù)厥蹆r，要么是質(zhì)量低一檔，即信息不對稱情況下的交易行為。而賣給“回頭客”的往往是當(dāng)?shù)厥袌鰞r或當(dāng)?shù)叵M(fèi)者熟悉的商品。即信息對稱下的交易行為。同時借題發(fā)揮，進(jìn)一步闡述，信息的對稱是通過重復(fù)博弈形成的。學(xué)生在案例分析的啟發(fā)下，比較容易地理解了“信息不對稱”和“博弈”的概念及和兩者的關(guān)系，以及博弈的內(nèi)容。

2、有利于將分散的課程元素進(jìn)行整合，幫助學(xué)生從體系上掌握基本原理

如案例“汽油價格與汽車的需求”綜合了單個商品（汽油、汽車）的需求規(guī)律、互補(bǔ)商品的需求規(guī)律、替代品的需求規(guī)律以及互補(bǔ)商品的需求交叉彈性等原理。通過對這一案例的分析，幫助學(xué)生從整體上掌握了需求規(guī)律和彈性理論。

3、有利于理論聯(lián)系實際，提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力

如在講解“谷賤傷農(nóng)”時，運(yùn)用了自編案例“柑橘的豐收與橘農(nóng)的損失”成功地解釋了經(jīng)濟(jì)實踐中看似矛盾的現(xiàn)象，讓學(xué)生深刻地理解了在常規(guī)思維下被認(rèn)為是“悖論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。同時，借題發(fā)揮，引導(dǎo)學(xué)生觀察生活、關(guān)注社會，將理論很好地與實際相結(jié)合。

4、可以讓學(xué)生更多地了解社會經(jīng)濟(jì)問題，提高學(xué)生的觀察思維能力

從教學(xué)這一狹義的范疇來看，似乎案例是為經(jīng)濟(jì)理論服務(wù)的，但實際上，經(jīng)濟(jì)理論本身就是為經(jīng)濟(jì)實踐服務(wù)的，案例反映的是經(jīng)濟(jì)社會實例，因此，通過案例教學(xué)，一是可以幫助學(xué)生弄懂經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，二是可以引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識來解釋、解決經(jīng)濟(jì)社會中的現(xiàn)實問題，達(dá)到教學(xué)的真正目的。

二、編寫《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例應(yīng)注意的問題

1、《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例的構(gòu)成要素要完整

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)案例》應(yīng)由題目、資料、問題和案例分析四個部分構(gòu)成。其中“題目”，即與所講解的原理相關(guān)的事例的名稱；“資料”，包括例證（事件）中的時間、數(shù)據(jù)、人物、文獻(xiàn)等；“問題”，就是根據(jù)案例中涉及到的疑問、矛盾提出需要解決的問題。一般情況下，針對案例本身揭示的疑問或矛盾提出要解決的問題。如針對案例“1988年旱災(zāi)對于美國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)的沖擊”。提出以下幾個問題：（1）運(yùn)用供求理論分析旱災(zāi)造成玉米、黃豆、小麥、大麥和燕麥的產(chǎn)量下降導(dǎo)致價格如何變化？（2）玉米、黃豆、小麥、大麥和燕麥價格上漲將導(dǎo)致畜牧產(chǎn)品的供給量、畜牧產(chǎn)品價格以及相關(guān)肉類產(chǎn)品的價格如何變化？并分析其原因。（3）政府應(yīng)采取什么措施保證畜牧產(chǎn)品和相關(guān)肉類產(chǎn)品的持續(xù)供給？而對于有些綜合性較強(qiáng)的案例，提出的第一個問題是：“此案例涉及到哪些相關(guān)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和理論”。目的在于讓同學(xué)們將案例中的疑問和矛盾與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理緊密地結(jié)合起來，培養(yǎng)學(xué)生分析和解決實際問題的能力。“案例分析”就是運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，借助圖形、數(shù)學(xué)模型等工具分析解決案例中的問題。

2、《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例的編寫應(yīng)力求恰當(dāng)、準(zhǔn)確、經(jīng)典、精練

所謂：“恰當(dāng)”，指案例的內(nèi)容必須與所闡述的原理吻合，要做到通過一個案例的分析幫助學(xué)生更加透徹地理解相關(guān)深奧的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。如果舉例不恰當(dāng)，就會讓學(xué)生知所云，不得要領(lǐng)，將會適得其反。“準(zhǔn)確”是指文字表達(dá)要準(zhǔn)確，事例（事件）的闡述要清楚，因果關(guān)系要符合邏輯，數(shù)據(jù)材料要到位。“經(jīng)典”指案例要具有較強(qiáng)的代表性。應(yīng)從以下幾方面打造案例的經(jīng)典：一是常理和公認(rèn)的邏輯相悖的事件，特別是與權(quán)威的預(yù)言和論斷相悖的事件。二是現(xiàn)行政策明令禁止而又不斷發(fā)生和廣泛存在的事件。如一經(jīng)濟(jì)雜志中題為“民間金融的生與滅”，就是一個經(jīng)典的宏觀經(jīng)濟(jì)案例。案例選取了溫州非正規(guī)金融部門“野火燒不盡，春風(fēng)吹又生”的故事，來闡述政府政策與民間金融的矛盾。三是充滿內(nèi)部矛盾、存在相互沖突、看似無法解決的事件。這樣的事件必然是復(fù)雜曲折、跌宕起伏，選擇這種事件作為案例，就會使所描述的故事生動具體，活靈活現(xiàn)，引人入勝。如筆者在一些相關(guān)的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中閱讀到的張帆關(guān)于民航改革的故事，陳宗勝關(guān)于天津雞蛋價格管制的故事，光關(guān)于山東惠民“大市場”要滅“小”市場與浙江義烏小市場變成大市場的案例，都是很經(jīng)典的。“精練”是指案例的篇幅不宜過長，文字要簡明扼要。這個問題在《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例中比較突出。如筆者在以前的案例教學(xué)中采用過“中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢與政策”、“20世紀(jì)最后20年中國經(jīng)濟(jì)的增長”等，都是一些篇幅長、內(nèi)容涵蓋面廣的案例。因此，在分析此類案例之前，我都將其做一些必要的刪節(jié)整理，既葛清了線索，又減少了篇幅。

3、《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例的選擇和編寫應(yīng)兼顧中西方文化特色

既然是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，就應(yīng)該有西方特色。而作為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，可用于分析任何一個國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和解決其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的問題。因此，在采集和編撰案例時，應(yīng)兼顧文化的多樣性特征。如編輯消費(fèi)者行為案例時，可結(jié)合中西方民俗，點染一點民族文化的色彩。如由筆者編撰并引用到課堂中的“法國的酒文化”、“中國的美食文化”、“麥當(dāng)勞的文化戰(zhàn)略”等，都是文化色彩很濃的案例，將這類案例注入到《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》這種極其嚴(yán)謹(jǐn)縝密的課程中，無異于一種活性元素，極大地提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

4、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)案例應(yīng)緊密聯(lián)系我國經(jīng)濟(jì)社會中相關(guān)的熱點問題和前沿問題

如2007年末至2008年初我國以及“5?12汶川大地震”，都是國人關(guān)注的焦點，因此，在講授微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章時，筆者編寫了案例“2007年末至2008年初南方發(fā)生冰雪災(zāi)害對食品供應(yīng)和物價的影響”，通過這個案例，有效地將案例與供求規(guī)律緊密地結(jié)合起來，既提高了《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程的應(yīng)用性，又引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注社會問題以及國家和民族的命運(yùn)。

5、《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例應(yīng)力求通俗，并講究趣味性

從普遍現(xiàn)象來看，北津?qū)W院的學(xué)生抽象思維能力稍微差一點，因此，應(yīng)更多地注重案例文字的通俗和內(nèi)容的趣味性。如上文述及到的“麥當(dāng)勞的文化戰(zhàn)略”、“籃球比賽與市場競爭”、“過路客和回頭客”等都是兼具通俗性和趣味性的案例，在《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教學(xué)中廣受學(xué)生的好評，較大程度上提高了教學(xué)效果。

6、應(yīng)注重版面設(shè)計的藝術(shù)性

在以往的案例教學(xué)中，更多地注重案例的內(nèi)容，而忽略了視覺藝術(shù)，因此，《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》任課老師應(yīng)在科學(xué)設(shè)計案例內(nèi)容的同時，加強(qiáng)案例版面設(shè)計的藝術(shù)性，在構(gòu)圖、色彩、動畫等方面著力創(chuàng)新，以增強(qiáng)視覺效果。力爭在短期內(nèi)將《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例教學(xué)推上一個新臺階。

7、案例分析要簡潔、貼切、形象、生動

案例教學(xué)最本質(zhì)的意義是運(yùn)用形象思維的方法引導(dǎo)學(xué)生解讀抽象、深奧的原理。因此，第一，進(jìn)行案例分析時應(yīng)運(yùn)用最簡潔、最準(zhǔn)確的語言概括案例的內(nèi)容，將最核心的內(nèi)容與相關(guān)的課程內(nèi)容貼切地聯(lián)系起來，準(zhǔn)確地解讀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。第二，講解應(yīng)生動形象，切忌照本宣科。把握以上兩點才能讓學(xué)生印象深刻，達(dá)到案例教學(xué)的預(yù)期效果。

8、應(yīng)注重案例形式的多樣化

最好能針對不同的教學(xué)內(nèi)容采用不同形式的案例。如講解一些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)時適合運(yùn)用一些塊狀或柱狀圖形；講解消費(fèi)者行為理論（即效用論）時，除了文字案例外，還可運(yùn)用圖形（如某些品牌商品）或聲像、動畫，用于演示消費(fèi)者的購物等消費(fèi)行為；講解宏觀經(jīng)濟(jì)政策方面內(nèi)容時，可播放相關(guān)的會議錄像片段，或播放一些名人、權(quán)威人士的講話錄音。但是，無論哪種手段，都應(yīng)組合得當(dāng)、緊湊有序，重點突出。總之，應(yīng)盡量有機(jī)地采用多樣化的手段，增強(qiáng)視聽效果，增強(qiáng)案例教學(xué)的感染力，推進(jìn)案例教學(xué)上臺階、提升案例教學(xué)層次。

三、開展《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例教學(xué)應(yīng)具備的基本條件

第一，師資條件。任何一個商科院校應(yīng)有一支比較穩(wěn)定成熟的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》教師隊伍。一是《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》教師應(yīng)諳熟教材，能貫通教材的體系、框架、原理，在教學(xué)中能自如地將案例與相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理相結(jié)合。二是具有運(yùn)用多樣化教學(xué)手段的能力，如制作多媒體課件、操作電腦等基本的電子設(shè)備。三是《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》教師具有敏銳的思維和觀察力、有獨(dú)到的見解。四是有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識，并能勤于探索，不斷出新。

第二，技術(shù)設(shè)備。21世紀(jì)高校的課堂，應(yīng)配備起碼的視聽設(shè)備。包括電腦和屏幕、功放機(jī)、話筒等。

第三，資料儲備。僅僅有圖書資料還不足以支撐《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》案例的教學(xué)。因此，除了圖書資料外，還必須儲備相當(dāng)數(shù)量的聲像資料。

第四，教學(xué)軟環(huán)境支持。開展案例教學(xué)首先需要科學(xué)公平的激勵機(jī)制。開展案例教學(xué)需要各位老師付出大量的時間和精力，做大量細(xì)致的工作，包括案例的收集、整理、編寫、制作等，如果沒有科學(xué)公平的激勵機(jī)制是很難開展起來的，即使開了頭也難以持續(xù)。激勵的方式不是簡單的物質(zhì)刺激和表揚(yáng)，更重要的是對教師勞動的尊重。如對做出貢獻(xiàn)的教師應(yīng)給予更多的關(guān)懷和鼓勵，除適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎勵和精神鼓勵外，還應(yīng)該優(yōu)先給其提供外出學(xué)習(xí)、調(diào)研的機(jī)會。其次是有序的管理機(jī)制。包括案例教學(xué)的組織分工、督促、檢查、評比等。再次是需要一定的經(jīng)費(fèi)支持。開展案例教學(xué)需要購買各種圖書以及聲像資料、需要主持或參加會議、調(diào)研等，沒有一定的經(jīng)費(fèi)資助是辦不到的。

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 盛洪：現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].廣州：廣東經(jīng)濟(jì)出版社，1999.

篇3

企業(yè)管理中所涉及的要決策的問題是很多的。比如人事決策、組織決策、財務(wù)決策以及銷售決策等。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的是與企業(yè)資源合理配置有關(guān)的經(jīng)濟(jì)決策。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用學(xué)科,產(chǎn)生于西方,其誕生的標(biāo)志是1951年美國學(xué)者喬爾•迪安教授的著作《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》的問世。以后出版的較有代表性的著述有:美國學(xué)者海因斯的《管理經(jīng)濟(jì)學(xué):分析和案例》、帕帕斯和布里格姆的《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》、特魯特夫婦的《現(xiàn)代美國管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史不長,47年不過是“彈指一揮間”。可這門學(xué)科卻傳播迅速,影響深而遠(yuǎn)。總之,我們探索的目的在于使現(xiàn)代管理經(jīng)濟(jì)學(xué)離開傳統(tǒng)管理經(jīng)濟(jì)學(xué),貼近經(jīng)濟(jì)學(xué)的原有位置,而向管理實踐和現(xiàn)代管理學(xué)理論貼近。

決策就是選擇,就是在許多可行方案中選擇最優(yōu)的方案。從這個意義上來說,管理經(jīng)濟(jì)學(xué)也就是研究如何對可供選擇的方案進(jìn)行比較分析,從中找出最能實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的方案,即最優(yōu)的方案的一門學(xué)科。為了保證決策的科學(xué)性,決策工作者必須按照自身的規(guī)律有順序地進(jìn)行,通常把管理決策過程分為七個步驟:確定目標(biāo),界定問題,找出導(dǎo)致問題產(chǎn)生的原因,提出可供選擇的方案,手機(jī)和估計數(shù)據(jù),對各種可能的方案進(jìn)行評估從中選出最優(yōu)的方案,實施和監(jiān)控。

“一切皆有可能”為李寧公司的標(biāo)語,一年前的8月8日,在公司創(chuàng)始人沿著國家體育場鳥巢屋頂飛奔數(shù)十分鐘后,全世界好像一下子都知道了Li-Ning 這個名字,《華爾街日報》稱這或許是奧運(yùn)史上最成功的一則免費(fèi)廣告。

這家資產(chǎn)高達(dá)60億美元的中國公司的目標(biāo)一直是要在中國乃至世界與耐克與阿迪達(dá)斯公司一爭高下。但現(xiàn)實是,耐克和阿迪達(dá)斯在先后超越李寧之后,從2004年開始就一直牢牢掌控著中國市場占有率前兩名的位置。從管理學(xué)的角度分析,作為曾經(jīng)占據(jù)中國市場占有率第一的國有運(yùn)動品牌,李寧現(xiàn)在多少有點尷尬。阿迪達(dá)斯搶走了在家門口舉辦地奧運(yùn)會主贊助商的機(jī)會,盡管贊助央視主持人、創(chuàng)始人參與火炬點火吸引了一些眼球,但錯過借助奧運(yùn)會實現(xiàn)國際化躍升的機(jī)會還是讓人惋惜,它還必須避免過度與民族性聯(lián)系在一起――與耐克和阿迪個性化、時尚的品牌塑造相比,過于依賴?yán)顚巶€人影響力的品牌形象,或者過度渲染自己是本土民族品牌的一面旗幟,只會讓消費(fèi)者產(chǎn)生品牌形象老化的聯(lián)想;在籃球和足球的主流體育裝備市場領(lǐng)域,李寧的品牌并不強(qiáng)勢,消費(fèi)者很難對李寧品牌做出消費(fèi)意識的鏈接。

2009年4月23日,李寧在北京新國展與國家羽毛球隊舉行了盛大的簽約儀式。在此之后,李寧明確羽毛球?qū)⒆鳛槔顚幤放莆磥碜詈诵牡倪\(yùn)動項目,公司在此基礎(chǔ)上著力發(fā)展跑步、時尚運(yùn)動裝備、籃球、足球等業(yè)務(wù)。這被李寧公司視為一次戰(zhàn)略意義上的重大轉(zhuǎn)型,在于耐克、阿迪達(dá)斯在中國市場經(jīng)歷了多年的競爭后,李寧做出了自己的選擇。李寧出乎意料沒有選擇籃球和足球兩個主流市場,而是選擇專業(yè)羽毛球領(lǐng)域。在4月23日李寧與國家羽毛球隊合作簽約儀式上,它的管理者說,羽毛球?qū)⒆鳛槔顚幑惊?dú)特的DNA,作為與競爭對手的區(qū)隔,幫助李寧實現(xiàn)本土超越競爭對手,走向國際化。

李寧公司的選擇充分地說明了管理經(jīng)濟(jì)學(xué)在實際中的應(yīng)用,它是經(jīng)過嚴(yán)密的分析和論證后得出的科學(xué)結(jié)論。在2002年確立“專業(yè)化+跨界運(yùn)動”風(fēng)格后,李寧就一直試圖謀求在某個專項領(lǐng)域成為領(lǐng)導(dǎo)者,并先后在體操、跑步、籃球和羽毛球領(lǐng)域進(jìn)行嘗試。但體操還不具備商業(yè)化的條件,跑步缺少專業(yè)含量,而在最能體現(xiàn)運(yùn)動品牌激情、速度和技術(shù)的籃球和足球領(lǐng)域,分別有強(qiáng)大的耐克和阿迪達(dá)斯把守。李寧在2008年底給管理層的一封信中說,他目前最關(guān)心的問題就是怎么樣才能把產(chǎn)品做得更好,有理由相信,有了正確的管理經(jīng)濟(jì)學(xué)理念指導(dǎo),李寧公司一定會走得更遠(yuǎn)。

戰(zhàn)略管理大師波特以“競爭三部曲”開拓了企業(yè)競爭戰(zhàn)略研究的廣大領(lǐng)域。他以“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)――企業(yè)行為――經(jīng)營績效”為基本理論范式,提出“價值鏈”、“五力競爭模型”,以及成本領(lǐng)先、目標(biāo)集中、差異化三種基本競爭戰(zhàn)略。波特的理論適應(yīng)了20世紀(jì)80年代同質(zhì)化需求較高、大規(guī)模生產(chǎn)作業(yè)較為普及等經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征。其理論有三個顯著特點:首先,將企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析拓展到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的分析。其次,應(yīng)用“價值鏈”將企業(yè)的整體優(yōu)勢創(chuàng)造活動分解為戰(zhàn)略性相關(guān)的價值增值階段。最后,該理論核心內(nèi)容就是對產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間競爭關(guān)系的分析。21世紀(jì),全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展,知識和信息更加暢通,新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)接連不斷出現(xiàn),消費(fèi)者需求變得更加豐富多彩。從長期看,企業(yè)應(yīng)當(dāng)把追求企業(yè)價值最大化為目標(biāo)。而在競爭日趨激烈的世界市場,李寧公司更應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理與外部控制,發(fā)揮比較優(yōu)勢,增強(qiáng)核心競爭力。

篇4

近年來，我國乳業(yè)發(fā)展迅速，由一個貧奶國一躍成為世界第三大產(chǎn)奶國，奶牛養(yǎng)殖業(yè)和乳制品加工業(yè)也分別成為改革開放以來發(fā)展最快的畜牧產(chǎn)業(yè)和食品加工產(chǎn)業(yè)。內(nèi)蒙古是我國傳統(tǒng)的畜牧業(yè)大省，近年來乳品業(yè)的發(fā)展取得了一定的競爭優(yōu)勢，表現(xiàn)在奶資源的擁有、牛奶的生產(chǎn)能力、資本實力和技術(shù)水平等方面。同時，涌現(xiàn)出了以“伊利”和“蒙牛”兩大企業(yè)為代表的大型名牌企業(yè)，在帶動產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張、推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高民族產(chǎn)業(yè)競爭力等方面發(fā)揮了重要作用。然而隨著乳制品供應(yīng)鏈的不斷延伸和行為參與人的日趨復(fù)雜，乳業(yè)的質(zhì)量安全問題日益凸顯。從光明回收奶事件到三鹿毒奶粉事件等，乳制品質(zhì)量安全事故頻發(fā)，嚴(yán)重的打擊了消費(fèi)者對乳制品質(zhì)量安全的信心。

1.信息不對稱對乳制品也(食品業(yè))的影響

1.1 信息不對稱理論的發(fā)展

2001年10月10日美國的喬治·阿爾克洛夫（George Akerlof）、邁克爾·斯彭斯（A.MichaelSpence）和約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）同時獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，他們提出的“信息不對稱”理論揭示了當(dāng)代信息經(jīng)濟(jì)的核心，對市場交易行為和市場運(yùn)行效率的研究產(chǎn)生了重要的影響。

信息不對稱理論產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家GeorgeAkerlof在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表的逆向選擇問題的開創(chuàng)性文章《“檸檬”市場：質(zhì)量不確定性和市場機(jī)制》（The Market for“l(fā)emons”：Quality Uncertainty and the Mechanism）為標(biāo)志（劉合翔，2004）。阿爾克洛夫在舊車市場模型中對逆向選擇問題進(jìn)行了分析，闡述了由信息不對稱引起的逆向選擇是市場失靈的根本原因。信息不對稱理論為本文的研究提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

1.2 信息不對稱對乳制品業(yè)(食品業(yè))的具體影響

信息不對稱增加了市場的風(fēng)險，同時也加大了市場交易成本，高質(zhì)量企業(yè)通過廣告等發(fā)送信號需要增加成本，又由于食品市場是一個細(xì)分的市場，食品的生產(chǎn)量大、地域分散，食品安全責(zé)任的可追索性差等，質(zhì)檢部門不可能獲得食品所有的質(zhì)量信息，因此檢測成本高、速度慢，同時政府監(jiān)管部門也可能出現(xiàn)“尋租”現(xiàn)象，因此政府的監(jiān)管成本很高，嚴(yán)格的食品安全質(zhì)量管理體制會導(dǎo)致較高的產(chǎn)品成本。

周德翼等(2002)分析了食品安全管理中四個方面的信息不對稱：一是食品生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間存在信息不對稱，市場不能提供生產(chǎn)者改善品質(zhì)的激勵。二是生產(chǎn)者和政府規(guī)制者之間的信息不對稱。政府檢測的成本高、速度慢、食品分散生產(chǎn)、地域分布廣、食品安全責(zé)任的可追溯性差，實施完全監(jiān)管的成本高。長期以來我國政府缺乏有效的食品質(zhì)量安全管理制度與手段，只追求食品的數(shù)量。三是委托人與人之間存在信息不對稱。下級管理者的管理行為難以被監(jiān)控，在缺乏有效激勵約束機(jī)制的情況下，下級管理者可能因個人或地方利益導(dǎo)致管理上的失職。四是政府與消費(fèi)者之間的信息不對稱。政府的食品安全信息不能被迅速、有效地傳遞到消費(fèi)者，消費(fèi)者缺乏對相關(guān)食品的安全信息。

1.3 針對信息不對稱的解決措施

國內(nèi)學(xué)者從信息不對稱理論出發(fā)，研究了中國食品市場上的政府監(jiān)管問題。王秀清等(2002)建議從食品產(chǎn)業(yè)鏈整體出發(fā)成立一個能夠協(xié)調(diào)各個涉及農(nóng)業(yè)和食品部門的全國統(tǒng)一機(jī)構(gòu)，最終促進(jìn)食品質(zhì)量信號的有效傳遞，確保農(nóng)產(chǎn)品安全。政府對食品市場的管制方式應(yīng)逐漸轉(zhuǎn)向?qū)|(zhì)量信息的管制，通過強(qiáng)制性信息披露、控制企業(yè)的自主披露、提供公共信息和教育、對提供信息給予補(bǔ)貼等方式建立質(zhì)量信號傳遞機(jī)制。周德翼等(2002)研究了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理中的信息不對稱與政府監(jiān)管機(jī)制的問題，并指出政府可以結(jié)合市場準(zhǔn)入、檢驗監(jiān)督和安全標(biāo)識三項制度節(jié)約信息揭示和管理的成本。

周文成(2009)對政府在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題上的責(zé)任進(jìn)行界定，認(rèn)為政府不是萬能的，需要平衡政府與市場之間的關(guān)系、加強(qiáng)信息體系建設(shè)、強(qiáng)化食品安全教育、充分發(fā)揮第三種力量的監(jiān)管作用等。

2.博弈論在政府管制方面的應(yīng)用

2.1 博弈論簡介

博弈論譯自英文Gametheory(或ThcoryofGames)，其字面意思是游戲理論或者說來自于游戲的理論，實際上博弈論就是起源于對賭博、棋和撲克等一類游戲的數(shù)學(xué)研究。其又稱對策論、游戲理論或策略運(yùn)籌學(xué)，作為一門數(shù)學(xué)分支，從方法論的角度幾乎改變了整個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。它研究決策主體之間行為發(fā)生直接相互作用時候的沖突和合作以及決策均衡問題，包括合作博弈和非合作博弈兩種類型。博弈論的基礎(chǔ)概念具備3個最核心的要點：參與人、戰(zhàn)略空間和支付結(jié)構(gòu)，在典型的支付結(jié)構(gòu)中，個人效用不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于他人的選擇，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)，也就是說，參與人之間的行為和利益是相互牽連和相互制約的。博弈論已經(jīng)在政治、經(jīng)濟(jì)、外交和社會學(xué)領(lǐng)域有了廣泛的應(yīng)用，它為解決不同實體的沖突和合作提供了一個寶貴的方法。

篇5

enterprise/firm/theory of the firm/knowledge integration/evolution

【 正 文 】

澳洲莫納什大學(xué)的楊小凱教授1994年發(fā)表了“企業(yè)理論的新”的論文［1］，比較詳細(xì)地描述了自科斯1937年的經(jīng)典到90 年代初這段時期內(nèi)企業(yè)理論的發(fā)展，并著重探討了“剩余權(quán)”的理論含義及其對改革的意 義。毫無疑問，楊小凱的這篇論文對企業(yè)理論是一個很全面的概括，并指出了其前沿所在，這對于了解企業(yè)理論的新進(jìn)展的確很有幫助。但是，近些年來，企業(yè)理論又有了很大的發(fā)展，許多學(xué)者相繼提出了基于知識的企業(yè)觀點，逐步形成了基于知識的企業(yè)理論，這是一種建立在不同的假設(shè)條件下，走出理論體系相似的企業(yè)理論。因此，現(xiàn)在看來，雖然不能說楊小凱所歸納的企業(yè)理論新發(fā)展已經(jīng)過時，但是對其進(jìn)行補(bǔ)充是必要和有益的。

一、企業(yè)理論的演進(jìn)過程

企業(yè)理論是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心， 它的可追溯到古諾1838年的論文。一百多年來，企業(yè)理論的演進(jìn)過程基本上可以劃分為兩大階段，即新古典企業(yè)理論和企業(yè)理論。下面就是對這兩大階段的簡要回顧。

1.新古典企業(yè)理論

新古典企業(yè)理論的基礎(chǔ)是新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)利用最優(yōu)決策理論進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)，它的假設(shè)是完全理性和利潤最大化，在這種假設(shè)下，企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行被視為一個黑箱，企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合，從而實現(xiàn)最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本［2］。企業(yè)為了實現(xiàn)最大利潤， 必須按邊際成本等于邊際收益的原則進(jìn)行單一產(chǎn)品的產(chǎn)量和價格決策。

新古典企業(yè)理論實際上不是真正的企業(yè)理論。因為它沒有回答有關(guān)企業(yè)的一些基本問題，例如企業(yè)為什么會出現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部是如何運(yùn)行的，企業(yè)是選擇生產(chǎn)還是從外部市場購買，它僅僅是利用局部均衡分析預(yù)測企業(yè)在輸入市場的購買決策和輸出市場的供應(yīng)決策。

由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在本質(zhì)上是一種靜態(tài)優(yōu)化理論，它隱含地假定人的利益是和諧一致的、產(chǎn)權(quán)界定清晰、零交易成本、人具有完全理性等。這些隱含假定決定了新古典企業(yè)理論存在一些缺陷［3］， 它無法解釋企業(yè)內(nèi)部組織及企業(yè)范圍的整體布局；無法解釋企業(yè)中的一般契約關(guān)系；也無法解釋企業(yè)績效與國家經(jīng)濟(jì)效益之間的聯(lián)系。總之，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)理論假設(shè)前提阻礙了企業(yè)理論的發(fā)展。

2.現(xiàn)代企業(yè)理論

一般認(rèn)為，科斯（Ronald Coase）在1937年發(fā)表的經(jīng)典論文——《企業(yè)的性質(zhì)》標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)理論的誕生。在該文中，科斯利用交易成本的概念解釋了“企業(yè)為什么出現(xiàn)”這一被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽視的簡單問題。科斯認(rèn)為，市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的辦法，二者具有互替性，企業(yè)的存在是由于它能節(jié)約市場的交易成本，所以交易成本的差別是企業(yè)出現(xiàn)的真正原因。但是，企業(yè)不能完全代替市場，也不能無限擴(kuò)大，企業(yè)的邊界是由企業(yè)內(nèi)部行政管理費(fèi)用與市場費(fèi)用相比較來決定的。遺憾的是，從30年代末到80年代初，幾十年內(nèi)人們對科斯的這種新觀點“引而不用”，企業(yè)理論未能得到實質(zhì)性的進(jìn)展。

80年代以后，科斯的交易成本理論出現(xiàn)了兩個明顯的分支，一是威廉姆森（Oliver E，Willianlson）借鑒有限理性的假定，假定人具有機(jī)會主義傾向，提出了資產(chǎn)專用性概念，證明事前的合約是不完全的。二是張五常、楊小凱加以發(fā)展的間接定價理論，張五常在1983年發(fā)表的論文中指出，企業(yè)并不是用非市場方式代替市場方式，而是用勞動市場代替中間產(chǎn)品市場。因為中間產(chǎn)品直接定價和直接交易會產(chǎn)生極高的交易成本，而勞動市場的交易成本相對較低，企業(yè)的出現(xiàn)就在于用交易成本低的要素市場代替交易成本較高的中間產(chǎn)品市場，中間產(chǎn)品通過企業(yè)獲取的收益相當(dāng)于對其進(jìn)行間接定價［2］。

以阿爾欽（Amnen Alchian）和德姆塞茨（Harold Demsetz ）為代表的產(chǎn)權(quán)理論主要是分析企業(yè)內(nèi)部的激勵結(jié)構(gòu)問題［4］， 它是科斯在產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用和外部性等方面成果的發(fā)展。該理論認(rèn)為，企業(yè)的實質(zhì)是一種團(tuán)隊生產(chǎn)方式，在團(tuán)隊生產(chǎn)中，一個人工作的努力程度會他人的效率，因而一個監(jiān)管生產(chǎn)的人成為必要。在這種背景下，他們提出了具有重要理論和實踐意義的“剩余索取權(quán)”的概念。

現(xiàn)代企業(yè)理論除了上述核心內(nèi)容，重要組成部分還包括企業(yè)契約理論和委托——理論等。

二、基于知識的企業(yè)理論的主要觀點

近年來，現(xiàn)代企業(yè)理論隨著知識在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的作用的日益提高，逐步出現(xiàn)了新的發(fā)展。這一新發(fā)展得益于把企業(yè)看作是一個知識庫的重要命題［4］，也就是說，出現(xiàn)了基于知識的企業(yè)理論。 它來自技術(shù)管理、創(chuàng)新與信息經(jīng)濟(jì)、基于資源的理論和組織等最新研究成果。在理論層面上，潘羅斯（E·Penrose）、阿羅（K·Arrow）、哈耶克（F·A·Hayek）及其他學(xué)者的知識中心論，由于演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼爾 森（R·Nelson）與溫特（S·Winter），以及認(rèn)識論學(xué)家波蘭伊（M·Polanyi）等人的貢獻(xiàn)而得到極大的豐富［5］。

基于知識的企業(yè)理論在以下幾個方面，提出了與新古典企業(yè)理論和現(xiàn)代企業(yè)理論根本不同的解釋［6］。

·企業(yè)為什么存在；

·企業(yè)的邊界是如何決定的；

·企業(yè)中協(xié)調(diào)的本質(zhì)是什么；

·企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)意義，即層級和決策權(quán)分配的意義是什么。

1.企業(yè)為什么存在

德姆塞茨（1991）認(rèn)為，企業(yè)的存在代表一種對知識經(jīng)濟(jì)學(xué)基本非對稱的反應(yīng)，知識獲取比使用需要更強(qiáng)的專業(yè)化，因此，生產(chǎn)需對處理許多具有不同類型知識的個體專家進(jìn)行協(xié)調(diào)。但市場不可能確保這種協(xié)調(diào)作用，因為市場無法面對：（1）穩(wěn)含知識的不可流動性；（2）潛在購買者占用顯性知識的風(fēng)險。這樣，企業(yè)作為生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的機(jī)構(gòu)而存在，因為這種機(jī)構(gòu)能夠創(chuàng)造使多個個體整合其特有知識的條件。

這種把企業(yè)的作用看作是整合知識的機(jī)構(gòu)的觀點與科斯－威廉姆森的交易成本企業(yè)理論是很不相同的，交易成本企業(yè)理論認(rèn)為企業(yè)存在是因為它們能夠避免同市場交易相關(guān)的成本；而基于知識的企業(yè)理論則關(guān)心與特殊交易類型（包括知識）相關(guān)的成本。然而，最根本的差別在于，基于知識的企業(yè)理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)是管理團(tuán)隊生產(chǎn)的組織，而非交易的機(jī)構(gòu)。Ghoshal與Moran（1996）認(rèn)為，企業(yè)在生產(chǎn)過程中的核心優(yōu)勢不是簡單地避免交易成本，而是以與市場很不相同的邏輯控制某種特定經(jīng)濟(jì)活動的獨(dú)特優(yōu)勢［7］。

2.企業(yè)的邊界

如果企業(yè)的存在是為了整合大量個體所擁有的特殊知識（因為這樣的整合不能通過市場來有效地進(jìn)行）。那么，由什么決定企業(yè)的邊界呢。基于知識的企業(yè)理論根據(jù)知識利用的相對效率來分析企業(yè)的垂直和水平邊界。

德姆塞茨在1991年解釋了企業(yè)在垂直邊界［7］， 如果市場能有效地轉(zhuǎn)換產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移知識缺乏效率，如果在生產(chǎn)階段B需要使用階段A所利用的知識，則生產(chǎn)階段A和B的垂直連接將被整合在同一個企業(yè)中。另一方面，如果階段A和輸出不需要使用階段A所利用的知識就可在階段B 來進(jìn)行處理，則階段A和階段B能有效地通過由市場界而相聯(lián)系的獨(dú)立企業(yè)來進(jìn)行。

企業(yè)之間的水平邊界出現(xiàn)在產(chǎn)品與知識群體的空隙中。許多知識并非要求產(chǎn)品的特殊性，而是要求范圍經(jīng)濟(jì)。因此，有效的知識利用要求多產(chǎn)品企業(yè)和企業(yè)的知識領(lǐng)域與其產(chǎn)品領(lǐng)域相一致。一般來說，完美的一致性是不存在的，因為企業(yè)的知識領(lǐng)域并沒有完全被其提供的產(chǎn)品所利用，反過來，產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的知識也不可能全部從企業(yè)中獲得。這樣，為了實現(xiàn)知識的充分利用，經(jīng)濟(jì)中便出現(xiàn)了反映產(chǎn)業(yè)特征的產(chǎn)品——知識包（bundle）［6］，其中小包表示個體企業(yè)， 不同的產(chǎn)品——知識包決定了企業(yè)的水平邊界。

3.企業(yè)中的協(xié)調(diào)

企業(yè)中的協(xié)調(diào)是企業(yè)理論的重要研究內(nèi)容，基于知識的企業(yè)理論最顯著的特點在于對企業(yè)中的協(xié)調(diào)提出了嶄新的觀點。傳統(tǒng)組織理論認(rèn)為組織的基本任務(wù)就是協(xié)調(diào)多個專家的努力。基于知識的企業(yè)理論強(qiáng)調(diào)，實現(xiàn)有效的協(xié)調(diào)是企業(yè)的一個主要任務(wù)。在協(xié)調(diào)理論的研究上，勞倫斯和羅斯齊（Lawrence and Lorsch，1967 ）把協(xié)調(diào)看成是組織內(nèi)部目標(biāo)沖突的解決［8］。

傳統(tǒng)組織理論對于協(xié)調(diào)的研究著重于作為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的層級，因為復(fù)雜活動的組織集中于權(quán)力關(guān)系，合作的實現(xiàn)是通過幕僚程序的垂直影響。基于知識企業(yè)理論已有的研究結(jié)果認(rèn)為，如果大部分與生產(chǎn)有關(guān)的知識是隱含的，那么知識在組織成員間的轉(zhuǎn)移將是極其困難的。如果生產(chǎn)要求整合許多個別的專家知識，那么效率的關(guān)鍵是在組織成員通過交叉學(xué)習(xí)使知識轉(zhuǎn)移最小化的條件下實現(xiàn)有效的整合。基于知識的企業(yè)理論有希望作出較大貢獻(xiàn)的就是對企業(yè)中協(xié)調(diào)的分析。

4.組織結(jié)構(gòu)

上述把企業(yè)作為知識整合的機(jī)構(gòu)的觀點，對企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)有重要意義，一是層級的作用；二是決策權(quán)的分配。

（1）層級的作用

組織的一個基本問題是在組織所包含的許多個體中實現(xiàn)有意義的、協(xié)調(diào)的行動。這個問題有二重性，一是純協(xié)調(diào)問題；二是合作問題。即使協(xié)調(diào)的技術(shù)問題可以解決，分歧的個體目標(biāo)應(yīng)如何解決呢。層級就是作為有效地解決個體分歧目標(biāo)的機(jī)制而出現(xiàn)的。層級對于協(xié)調(diào)一個包含多個特殊單元的復(fù)雜系統(tǒng)是一種有效的機(jī)制。

基于知識的企業(yè)觀點認(rèn)為，如果高層次決策依賴于低層不流動的知識，那么層級就會 降低高層決策的質(zhì)量。這樣就產(chǎn)生了一個問題，如果生產(chǎn)（包括生產(chǎn)決策）需要許多類型知識，如果這些知識存在于許多個人之中，并且整合機(jī)制僅包含相當(dāng)少量的個體，那么，什么樣的組織結(jié)構(gòu)是可行的。最近幾年流行的基于團(tuán)隊的結(jié)構(gòu)，實際上是對缺乏效率層級的一種改善，基于團(tuán)隊的組織的實質(zhì)是通過直接接觸個體專家能夠最有效地實現(xiàn)協(xié)調(diào)。如果專家協(xié)調(diào)者（管理者）不能利用必需的專家知識，他們就無法有效地協(xié)調(diào)。

（2）企業(yè)中決策權(quán)分配的意義

企業(yè)中決策權(quán)分配的意義與層級在知識整合中的作用有關(guān)。傳統(tǒng)的企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)的所有者擁有決策權(quán)，作為所有者的代表，董事會把決策權(quán)授予高層管理人員，然后管理者依次向下授權(quán)給各層級。基于知識的企業(yè)觀點對決策權(quán)分配作出了新的解釋。

第一，關(guān)于決策權(quán)與所有權(quán)的關(guān)系。如果企業(yè)的主要生產(chǎn)資源是知識，而且知識存在于個體雇員之中，那么雇員擁有大量的企業(yè)資源，企業(yè)同雇員簽訂合約是為了使用那些知識資源。然而，雇傭契約不像實物資產(chǎn)，它無法明確規(guī)定企業(yè)對雇員知識資產(chǎn)的所有權(quán)關(guān)系，如果決策權(quán)由所有關(guān)系授予，且如果企業(yè)資源由股東和雇員共同擁有，那么管理的決策權(quán)由股東或董事會向下授予，由雇員向上授予。

第二，關(guān)于決策與知識的關(guān)系。決策的質(zhì)量決定于其所依據(jù)的相關(guān)知識。如果與某一特殊決策相關(guān)的知識能集中于組織的某一點上，那么集中決策是可行的，但轉(zhuǎn)移與積累知識的能力由于知識類型的不同而不同，顯性知識是可轉(zhuǎn)移的，但不一定要集中于某一點上。特殊知識（包括無法以統(tǒng)計形式積累和分析的隱含知識與顯性知識）是轉(zhuǎn)移成本很高的知識。因此，即使決策所要求的知識是集中的，根據(jù)隱含性經(jīng)驗知識所作的決策可能是分散的。

三、組織創(chuàng)新與管理創(chuàng)新：競爭的必由之路

通過對企業(yè)演進(jìn)過程的回顧，我們了基于知識的企業(yè)理論在一些關(guān)鍵方面與新古典企業(yè)理論及企業(yè)理論的重要區(qū)別。概括起來，基于知識的企業(yè)理論認(rèn)為：企業(yè)主要是作為整合知識的機(jī)構(gòu)而存在，它能把存在于個體中的特有知識整合成產(chǎn)品與服務(wù)，并降低知識交易的成本；知識利用的相對效率決定了企業(yè)的垂直與水平邊界；協(xié)調(diào)是企業(yè)內(nèi)部目標(biāo)沖突的解決，企業(yè)的首要任務(wù)是為知識整合建立起必要的協(xié)調(diào)；層級對于協(xié)調(diào)一個具有多個特殊單元的復(fù)雜系統(tǒng)是一種有效的機(jī)制；有知識的雇員擁有大量的企業(yè)資源，決策權(quán)由雇員自下而上授予，決策的質(zhì)量取決于作出決策所需的相關(guān)知識，知識的屬性決定了決策是集中的還是分散的。

顯然，基于知識的企業(yè)理論對新古典和現(xiàn)代企業(yè)理論提出了新的挑戰(zhàn)，它必將引起企業(yè)管理的一場革命，企業(yè)管理將進(jìn)入適應(yīng)知識要求的，以擁有知識資本的人才作為管理核心的“知識管理”新時代。因此，在知識經(jīng)濟(jì)時代，組織創(chuàng)新與管理創(chuàng)新是企業(yè)對知識進(jìn)行有效的管理、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢的必由之路。組織創(chuàng)新就是要建立能有效整合知識的企業(yè)組織，這是一種把與企業(yè)有關(guān)的人和企業(yè)內(nèi)部的人用聯(lián)結(jié)起來的型組織，該結(jié)構(gòu)能最充分地利用知識并再生知識，使企業(yè)具有活力。在知識經(jīng)濟(jì)時代，管理的核心任務(wù)是建立一種智力基礎(chǔ)設(shè)施，使知識能夠彼此聯(lián)系并發(fā)生作用。所以，管理創(chuàng)新的目標(biāo)就要建立適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代企業(yè)要求的管理體系，以知識為紐帶，將人力資源、信息技術(shù)、生產(chǎn)過程、市場開發(fā)乃至企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略等協(xié)調(diào)起來，形成一種能夠創(chuàng)造、使用、保持、更新以及轉(zhuǎn)讓知識（智力）的全新的管理模式，使整個企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營高效地運(yùn)作。未來的企業(yè)將主要通過知識而不是有形的物質(zhì)資源進(jìn)行創(chuàng)新的管理來獲取競爭優(yōu)勢，求得持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)束語

基于知識的企業(yè)理論從理念上突破新古典主義的禁錮，把企業(yè)看作是整合知識的機(jī)構(gòu)，從而為企業(yè)的組織創(chuàng)新與管理創(chuàng)新提供了理論基礎(chǔ)。基于知識企業(yè)理論所包含的一系列新觀點及其引發(fā)的企業(yè)管理革命，對我國的企業(yè)管理具有重要指導(dǎo)和啟迪意義。當(dāng)前我國企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型時期，普遍需要一種有效的管理新思維和新，從這個角度看，只有基于知識的企業(yè)理論才能滿足這種需要。因此，知識管理是我國企業(yè)在知識經(jīng)濟(jì)時代進(jìn)行管理革新的必然選擇。

【】

［1］楊小凱.企業(yè)理論的新發(fā)展［J］.經(jīng)濟(jì)，1994，（7）.

［2］符正平.西方企業(yè)理論研究中的三大研究綱領(lǐng)［J］.經(jīng)濟(jì)研究學(xué)術(shù)動態(tài)，1998，（3）.

［3］［丹麥］尼古萊·J·福斯，克里斯蒂安·克努森編，李東紅譯，企業(yè)萬 能：面向企業(yè)能力理論［M］.大連：東北財經(jīng)大學(xué)出版社，1998.

［4］Alchian. A. A. and H. Demsetz. Production， informationcosts， and economic organization［C］. American Economic Review， 1972，62:777－795.

［5］Spender J. C. and R. M. Grant. Knowledge and the firm:overview［J］. Strategic Management Journal， 1996，17(WinterSpecial Issue):5－9.

篇6

經(jīng)濟(jì)非均衡 二次調(diào)節(jié) 所有制改革 轉(zhuǎn)型發(fā)展 道德調(diào)節(jié)

一． 引 言

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨(dú)特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足 。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨(dú)創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié) 。

二．非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟(jì)均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟(jì)均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C(jī)制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟(jì)主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強(qiáng)加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟(jì)非均衡理論對社會主義經(jīng)濟(jì)研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式被實踐證明是行不通的。現(xiàn)實運(yùn)行的社會主義經(jīng)濟(jì)是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟(jì)，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟(jì)體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響 。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨(dú)特的解析，指出中國經(jīng)濟(jì)的非均衡性是研究中國經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟(jì)體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟(jì)中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟(jì)所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟(jì)的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡 。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟(jì)增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。 這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟(jì)非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨(dú)立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟(jì)單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們有投資機(jī)會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機(jī)會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，這樣的微觀經(jīng)濟(jì)單位尚未擺脫行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場經(jīng)濟(jì)所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟(jì)體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟(jì)改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡 。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟(jì)改革時期雙軌運(yùn)行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟(jì)改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟(jì)陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟(jì)的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟(jì)所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運(yùn)行時期的經(jīng)濟(jì)改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟(jì)改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡，因此雙軌運(yùn)行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機(jī)整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟(jì)秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟(jì)由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響。可以說，兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟(jì)改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

三．政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟(jì)中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機(jī)制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機(jī)制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機(jī)制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機(jī)制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費(fèi)，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強(qiáng)調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機(jī)制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策 。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的運(yùn)用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制的改革等問題 。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，使企業(yè)由過去作為行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲?dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的改革是必要的，而在經(jīng)濟(jì)體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟(jì)的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟(jì)非均衡的獨(dú)特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置 。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟(jì)體制的正常運(yùn)作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行（包括資源配置）來說，在運(yùn)行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運(yùn)行機(jī)制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于使微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機(jī)制保證微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟(jì)視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段或方式是盡力通過市場機(jī)制來影響微觀經(jīng)濟(jì)單位的決策，通過微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟(jì)體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟(jì)活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟(jì)問題和政策實行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ摺＿@種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟(jì)中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟(jì)的資源配置中的作用。考慮到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

四．所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強(qiáng)調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟(jì)非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨(dú)立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟(jì)體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場機(jī)制歸結(jié)為價格機(jī)制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟(jì)資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟(jì)原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機(jī)制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實上，如果引入市場機(jī)制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨(dú)立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制真正建立和運(yùn)轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機(jī)制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機(jī)制賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機(jī)制才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論 。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟(jì)改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，五、六十年代的經(jīng)濟(jì)理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟(jì)模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，這一模式以取消消費(fèi)者為前提，中央計劃當(dāng)局只是被動地反映消費(fèi)需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強(qiáng)大約束之下喪失獨(dú)立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟(jì)體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)起來 。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟(jì)體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟(jì)改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革” 。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強(qiáng)大的壓力面前始終以一個誠實謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚(yáng)自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機(jī)制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的市場主體的存在，在獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機(jī)制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機(jī)制才會最終建立并正常運(yùn)行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟(jì)是一個有機(jī)體系，這個有機(jī)體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機(jī)制是以完善的價格機(jī)制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機(jī)制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強(qiáng)調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系 。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟(jì)改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機(jī)制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進(jìn)。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強(qiáng)調(diào)了市場機(jī)制的兩個不同側(cè)面，前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟(jì)體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟(jì)體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的真正轉(zhuǎn)軌。

五．體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度” 。然而每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟(jì)科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)事實的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會設(shè)計的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟(jì)中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會設(shè)計的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)，強(qiáng)調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上 。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟(jì)行為和社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟(jì)體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟(jì)體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟(jì)上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟(jì)單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進(jìn)行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制以及該種經(jīng)濟(jì)體制條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究 。三個層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟(jì)體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟(jì)體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟(jì)的管理與宏觀經(jīng)濟(jì)的管理有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟(jì)原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟(jì)研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》反映了他試圖以自己獨(dú)特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會主義經(jīng)濟(jì)研究的重點是社會主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在一定的經(jīng)濟(jì)體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟(jì)體制作為社會主義經(jīng)濟(jì)研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運(yùn)用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟(jì)為基本框架的經(jīng)濟(jì)體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟(jì)體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟(jì)體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟(jì)體制 。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動、個人經(jīng)濟(jì)行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律和經(jīng)濟(jì)改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟(jì)體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。由給定經(jīng)濟(jì)體制條件下社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強(qiáng)度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討 。

六．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟(jì)體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強(qiáng)的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟(jì)所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強(qiáng)化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條之外尋求中國獨(dú)特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場化為根本指歸的經(jīng)濟(jì)體制變革 。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟(jì)背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟(jì)主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式 。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強(qiáng)綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強(qiáng)烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中常用的說明經(jīng)濟(jì)增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟(jì)增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟(jì)。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟(jì)政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

七．經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨椤⑷绾芜x擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福 。經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家以其精彩的論述和獨(dú)特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強(qiáng)烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強(qiáng)烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強(qiáng)烈渴求 。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力 ，作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補(bǔ)，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟(jì)的和諧有效的運(yùn)轉(zhuǎn) 。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟(jì)中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運(yùn)行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟(jì)行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機(jī)會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強(qiáng)，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進(jìn)社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強(qiáng)調(diào)道德力量在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強(qiáng)調(diào)道德激勵與利益動機(jī)的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機(jī)的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C(jī)。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運(yùn)行中法律的作用。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機(jī)制、保障與激勵機(jī)制、約束與監(jiān)督機(jī)制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供強(qiáng)制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機(jī)制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟(jì)體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進(jìn)性。

八．結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟(jì)學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟(jì)改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨(dú)特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟(jì)改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識對國家命運(yùn)和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強(qiáng)烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價。“一代人有一代人的歷史使命”，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

參考文獻(xiàn)：

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7.《經(jīng)濟(jì)體制改革的探索》，厲以寧著，人民日報出版社 1987

8.《經(jīng)濟(jì)·文化與發(fā)展》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1996

9.《經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理問題》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1995

10.《厲以寧九十年代文選》，厲以寧著，北京大學(xué)出版社，1998

11.《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，厲以寧著，北京，商務(wù)印書館，1986

12.《體制·目標(biāo)·人 ：經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)》，厲以寧著，黑龍江人民出版社，1986

篇7

一、媒介經(jīng)營管理教育的現(xiàn)實景觀

有數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)共有5000多家新聞機(jī)構(gòu)，各類人才達(dá)到55萬人，但是其中懂得經(jīng)營管理的人才不到1％，能走上管理崗位的精英人才更是少之又少。目前全國主要新聞院系多數(shù)開設(shè)有媒介經(jīng)營管理方面的課程，如“媒介經(jīng)營管理”、“新聞事業(yè)管理”、“傳媒經(jīng)濟(jì)”等。名稱各異，但也昭示著這個學(xué)科的勃興。同時一些著名院校還成立了專門的研究機(jī)構(gòu)，如人民大學(xué)傳媒經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)媒介經(jīng)營與管理中心、復(fù)旦大學(xué)媒體管理中心、武漢大學(xué)媒體發(fā)展研究中心。雖然媒介經(jīng)營管理專業(yè)現(xiàn)在在中國大陸已經(jīng)開設(shè)了博士點，并成為新聞傳播學(xué)下屬的二級學(xué)科，但是長期以來其學(xué)科設(shè)置的大部分是基于新聞傳播。我們選取中國人民大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、中國傳媒大學(xué)等幾個有代表性院校的學(xué)科建設(shè)情況，以考證媒介經(jīng)營管理教育的現(xiàn)實景況。

“新聞事業(yè)管理”已經(jīng)作為新聞學(xué)本科必修課納入教育部大綱，媒介經(jīng)營管理教育主要開設(shè)在碩士和博士階段，傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)、媒介經(jīng)營管理、媒體研究學(xué)科的名稱沒有統(tǒng)一。而且從培養(yǎng)方案來看主要偏重于四大傳統(tǒng)媒體，這樣的學(xué)科設(shè)置肯定無法滿足在融媒時代傳媒市場對人才的需求與供給。

二、“傘式”媒介形態(tài)對管理人才的新需求

傳統(tǒng)的媒介市場形態(tài)是一種媒介生產(chǎn)出一種媒介內(nèi)容，如報紙售賣的是文字信息，電視售賣的是聲音、圖象，媒介內(nèi)容之間并沒有什么交融性。融媒時代。數(shù)字技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化打破了各類媒介內(nèi)容生產(chǎn)之間的壁壘，內(nèi)容生產(chǎn)獨(dú)立出來成為一個產(chǎn)業(yè)鏈上的上游集群。通過各類渠道分配到各類終端，打破了“豎條式”的媒介結(jié)構(gòu)，彌合出一個統(tǒng)一、集成的數(shù)字內(nèi)容平臺，形成新的“傘式”媒介產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。這種新的“傘式”結(jié)構(gòu)鏈對內(nèi)容生產(chǎn)帶來的直接變革是團(tuán)隊作業(yè)取代了單一媒介新聞記者所進(jìn)行的信息生產(chǎn)與加工傳輸，團(tuán)隊成果不為某一個載體所獨(dú)有。載體的使用完全以新聞傳播的整體效果最優(yōu)為目標(biāo)。從管理學(xué)的角度來講，這是一套最復(fù)雜的網(wǎng)狀組織結(jié)構(gòu)的管理。每一套新聞產(chǎn)品都對應(yīng)所有的媒介，每一個媒介都能在成套的新聞產(chǎn)品中獲得最適合自己的那一部分。

因此，媒介的組織結(jié)構(gòu)發(fā)生如此變化，為傳媒組織培養(yǎng)、輸送人才。進(jìn)行人才儲備和教育的媒介經(jīng)營管理學(xué)，必定要與時俱進(jìn)，進(jìn)行相應(yīng)地從教學(xué)理念到人才培養(yǎng)模式的系列化調(diào)整。正如中國人民大學(xué)蔡雯教授所說：“融媒時代，媒介需要兩種新型人才：一是能夠在多媒體集團(tuán)中進(jìn)行整合傳播策劃的高層次管理人才；二是能夠運(yùn)用多種技術(shù)工具的全能型記者、編輯。第一類管理人才不同于傳統(tǒng)媒體的管理者。他們必須是精通各類媒介的專家，知道技術(shù)發(fā)展為新聞傳播所提供的可能性，知道如何運(yùn)用這些技術(shù)使新聞內(nèi)容得到更好的表現(xiàn)”。因此，懂新聞傳播流程、懂技術(shù)、懂管理而且擅長策劃是這種人才的必備素質(zhì)。這種“整合式”管理人才的培養(yǎng)一方面來源于實踐工作，在實際中磨練而成：另一方面，也需要我們媒介經(jīng)營管理學(xué)科教育轉(zhuǎn)化教育理念、調(diào)整課程設(shè)置，為學(xué)生適應(yīng)實際傳媒市場作好必備的知識儲備。

三、整合式人才培養(yǎng)模式與實現(xiàn)路徑

整合式人才不同于以往媒介經(jīng)營管理教育重在培養(yǎng)復(fù)合式人才的教育理念，后者是要求多項技能的疊加，而前者要求是能力的整合。它要求從事“傘式”媒介形態(tài)運(yùn)作與管理的各類人才，首先必須掌握一定的信息技術(shù)，對多媒體數(shù)字傳媒平臺上的信息生產(chǎn)、儲存、傳輸、知識共享的流程與經(jīng)營擁有足夠的知識儲備。因此，以知識管理為核心的媒介經(jīng)營管理教育必須在新的市場需求下，順應(yīng)時代要求，重新規(guī)劃自己的教育模式。

1、以知識管理為核心的課程設(shè)置

媒介經(jīng)營管理教育主要是研究傳媒市場結(jié)構(gòu)、傳媒產(chǎn)品的特點、傳媒消費(fèi)者需求與關(guān)系維護(hù)，旨在揭示傳媒產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)在市場、在規(guī)制、在資本運(yùn)營上的特殊屬性，力圖實現(xiàn)以最小的成本為傳媒業(yè)獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

因此。經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳播學(xué)的相關(guān)原理依然是媒介經(jīng)營管理學(xué)教育中課程設(shè)置的基礎(chǔ)，我們應(yīng)該在大一大二學(xué)年開設(shè)傳播學(xué)概論、新聞學(xué)概論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場營銷學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科。作為媒介經(jīng)營管理專業(yè)的知識塔基。

而融媒時代。直線式的、單向的媒介形態(tài)已經(jīng)為傘式結(jié)構(gòu)所取代，在多媒體平臺上對信息內(nèi)容的生產(chǎn)與管理的整合能力成為傳媒產(chǎn)業(yè)鏈的核心，而這一切需要知識管理學(xué)科的相關(guān)理論做支持。因此，為適應(yīng)融媒時代媒介產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新變化，我們必定要增設(shè)知識管理課程為新時代媒介經(jīng)營管理教育的核心課程。知識管理可分為人力資源管理和信息資源管理兩個方面，知識管理要求把信息與信息、信息與活動、信息與人連接起來，實現(xiàn)知識共享，運(yùn)用集體的智慧和創(chuàng)新能力以贏得競爭優(yōu)勢。在大三、大四的學(xué)習(xí)中，我們應(yīng)該開設(shè)數(shù)據(jù)庫原理、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、網(wǎng)頁設(shè)計與網(wǎng)站建設(shè)、智能、知識挖掘等技術(shù)性課程。

而建立在知識管理基礎(chǔ)上的媒介經(jīng)營管理最終是為傳媒企業(yè)管理服務(wù)的，所以在核心課程的設(shè)置中還必須開設(shè)管理學(xué)概論、組織戰(zhàn)略與行為學(xué)、企業(yè)戰(zhàn)略管理、項目管理、企業(yè)資源計劃等必修課程。

而中國傳媒的特殊屬性。必須要求未來的管理人員熟悉國情與政策理論，所以必須開設(shè)哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)法、英語、大學(xué)語文等科目作為媒介經(jīng)營管理教育的邊緣課程，這樣以傳播學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的、以知識管理與企業(yè)管理為核心的、以政治、文學(xué)知識為邊緣的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。

2、多層級的辦學(xué)模式

媒介經(jīng)營管理教育人才培養(yǎng)大致有兩種：一類是具有市場開拓意識，懂傳媒運(yùn)作流程，知曉多媒體實務(wù)操作的應(yīng)用型人才，他們可能從事網(wǎng)絡(luò)策

劃、網(wǎng)絡(luò)營銷、現(xiàn)代傳媒集團(tuán)的發(fā)行、廣告經(jīng)營以及媒體戰(zhàn)略規(guī)劃等。這類人才可以由本科生或研究生來承擔(dān)。傳媒需要的另一種人才是有一定媒介運(yùn)營經(jīng)驗的，懂多媒體戰(zhàn)略決策的高層次管理人員，也就是在傳媒細(xì)分市場有專長、或者懂得整體運(yùn)營設(shè)計的高級管理者。或是擅長資本運(yùn)作的專業(yè)人才。對于他們的培養(yǎng)應(yīng)該是理論加實踐的綜合成果。一方面我們開設(shè)媒介經(jīng)濟(jì)學(xué)、媒體管理這樣的深層次、專業(yè)化的博士、乃至博士后教育，培養(yǎng)學(xué)生的深層次思考與科研能力，如文廣傳媒已經(jīng)開設(shè)博士后方向。為自己進(jìn)行人才儲備；另一方面，走向社會，與媒介實體聯(lián)合開辦傳媒職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)教育，培養(yǎng)CKO(知識管理總監(jiān))。因此，只有建立多層級的人才培養(yǎng)模式才能滿足媒介多元化時代的市場需求。具體的實現(xiàn)路徑可以從以下三個方面思考：

――學(xué)科交叉培養(yǎng)：即鼓勵第二學(xué)位教育，讓經(jīng)濟(jì)管理學(xué)專業(yè)的學(xué)生進(jìn)入媒介領(lǐng)域，讓新聞學(xué)專業(yè)的學(xué)者選修經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)實現(xiàn)學(xué)科融合。在本科階段創(chuàng)辦“2+2”模式，既在本科教育前兩年進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的通識化教育。讓新聞傳播學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的學(xué)子互相選課，后兩年再根據(jù)學(xué)生的興趣、愛好進(jìn)行選擇進(jìn)入各自的學(xué)科領(lǐng)域。

――在職培養(yǎng)模式：媒介經(jīng)營管理教育是一門實務(wù)操作性很強(qiáng)的學(xué)科，單一的課堂式教育無法滿足數(shù)字傳播時代，多元化人才的需求，所以，應(yīng)該在現(xiàn)行的人才培養(yǎng)模式中增加在職培養(yǎng)，通過在職教育，為媒介機(jī)構(gòu)的各類人員提供再培育，再提升的機(jī)會平臺。

篇8

無論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的鼻祖亞當(dāng)?斯密，還是其后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的定義基本上都是圍繞成本概念來展開的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)又稱為規(guī)模節(jié)約。規(guī)模經(jīng)濟(jì)最核心的涵義是指在投入增加的同時，產(chǎn)出增加的比例超過投入增加的比例，單位產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而降低，即規(guī)模收益(或規(guī)模報酬)遞增；反之，產(chǎn)出增加的比例小于投入增加的比例，單位產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而上升，即規(guī)模收益(或規(guī)模報酬)遞減；當(dāng)規(guī)模收益遞增時，稱作規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economies of scale)，規(guī)模收益遞減時稱作規(guī)模不經(jīng)濟(jì)(diseconomies of scale)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類方法很多。按照生產(chǎn)要素在企業(yè)的集中程度和投入產(chǎn)出量的大小，可以把規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為三個層次：第一個層次是單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第二個層次是工廠水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第三個層次是多工廠水平(多種產(chǎn)品工廠)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或叫企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。本文主要研究單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論綜述

自經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一個專門學(xué)科起，對經(jīng)濟(jì)生活中規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究就開始了。從亞當(dāng)?斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林楊格，都從分工角度對市場與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。然而，自新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者馬歇爾之后，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究則基本放棄了分工理論，轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。這些不同的研究方法為人們更好地認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了更加廣闊的視野和豐富的分析工具。

(一)分工理論

亞當(dāng)?斯密在其傳世著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》(又稱《國富論》)序言中指出了國民財富增長的兩個條件，其中之一就是分工。他認(rèn)為通過社會分工可以提高勞動生產(chǎn)力，從而在既定的資源基礎(chǔ)上增加社會的資財。為了說明分工能夠產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，他詳細(xì)地比較了獨(dú)立生產(chǎn)與分工組織生產(chǎn)的效率差距。

在《資本論中》，馬克思通過對分散生產(chǎn)、簡單協(xié)作與工場手工業(yè)等不同分工形式的比較，說明在資本主義生產(chǎn)制度下大規(guī)模組織生產(chǎn)帶來的生產(chǎn)效率的巨大進(jìn)步和財富的巨大增長。同時也使人們看到了機(jī)器大工業(yè)所引起的對工場工業(yè)、手工業(yè)和家庭勞動的革命以及隨之而來的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡。

馬歇爾是第一個重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。根據(jù)分工與生產(chǎn)專業(yè)化的程度，馬歇爾從企業(yè)的角度將規(guī)模經(jīng)濟(jì)的多種形態(tài)歸結(jié)為兩類，即：內(nèi)在經(jīng)濟(jì)和外在經(jīng)濟(jì)。他認(rèn)為，內(nèi)在經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生是由分工和機(jī)械的使用造成的。企業(yè)內(nèi)部的分工分為兩種：一種是生產(chǎn)與管理的分工；另一種是生產(chǎn)過程中工人之間的勞動分工。對于外在經(jīng)濟(jì)，則主要是從分工與決定工業(yè)地點之間的相互影響關(guān)系上來論述。當(dāng)專門工業(yè)集中于特定的地方時，外在經(jīng)濟(jì)就產(chǎn)生了。

阿林?楊格發(fā)展了亞當(dāng)?斯密古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分工理論，第一次論證了市場范圍(規(guī)模)與迂回生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)間分工的相互作用、自我演進(jìn)的機(jī)制，從而超越了斯密定理“關(guān)于分工受市場范圍限制”的思想。楊格的分工理論被后人命名為“楊格定理”，即：“分工取決于市場規(guī)模，而市場規(guī)模又取決于分工，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的可能性就存在于上述條件之中”。

(二)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思想

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心領(lǐng)域是在價格機(jī)制引導(dǎo)下的資源配置。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外在規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種情況，而外在經(jīng)濟(jì)是與報酬遞增聯(lián)系在一起的，這在楊格和馬歇爾的分工理論中都可以看到，但是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡靜態(tài)分析無法解釋報酬遞增的動態(tài)增長。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論就僅僅研究由技術(shù)決定的企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論存在一定缺陷，但它對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究提供了一種觀察和認(rèn)識的有益視角。

(三)科斯的交易費(fèi)用理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表科斯在《企業(yè)性質(zhì)》一文中提出了有關(guān)企業(yè)存在的交易費(fèi)用理論，其核心內(nèi)容是：企業(yè)將傾向于擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。交易費(fèi)用理論進(jìn)一步闡明了企業(yè)代替市場交易中管理對規(guī)模經(jīng)濟(jì)所起的作用。當(dāng)時正統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，價格機(jī)制作為資源配置的協(xié)調(diào)機(jī)制能夠自發(fā)地實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置，而科斯交易費(fèi)用理論的產(chǎn)生恰恰是從研究產(chǎn)業(yè)一體化的規(guī)模問題中遇到的困惑而引發(fā)的。

(四)“木桶理論”

“木桶理論”又被稱為“短板理論”，指某一事物的發(fā)展和成效取決于全部因素中最為不利的一個因素，即“短板子”，其實質(zhì)是要求對構(gòu)成整體的各個部分進(jìn)行科學(xué)合理的配置，目的是使有限的資源產(chǎn)生最大的效益。

三、制約規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素分析

規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的形成是有條件的，可將這些條件分為內(nèi)部可控因素和外部不可控因素(能否控制是一個相對而不是絕對的概念)，而這些因素一旦不能滿足或變化，將改變農(nóng)戶的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。即影響到規(guī)模經(jīng)濟(jì)性曲線斜率的變大或變小，左移或右移。如圖所示。

(一)外部不可控因素

1．市場需求規(guī)模

產(chǎn)品不同，對生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模要求不同。在發(fā)達(dá)國家中，市場規(guī)模較大的產(chǎn)品要求生產(chǎn)企業(yè)必須超過大規(guī)模地生產(chǎn)，通過與生產(chǎn)技術(shù)相適應(yīng)的規(guī)模化生產(chǎn)來實現(xiàn)低成本，如汽車業(yè)、鋼鐵業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模一般很大。就奶牛養(yǎng)殖業(yè)而言，養(yǎng)殖規(guī)模的大小與市場對乳制品的需求直接相關(guān)。奶牛養(yǎng)殖業(yè)所提供的原料奶是乳品行業(yè)生產(chǎn)鏈的重要環(huán)節(jié)。目前，我國奶制品平均消費(fèi)量遠(yuǎn)低于世界平均消費(fèi)水平，具有很大的消費(fèi)市場。

2．買方市場

在賣方市場的條件下，只要提高價格，就可立竿見影提高經(jīng)濟(jì)效益，因而降低成本被視作是次要因素。這時，生產(chǎn)經(jīng)營的目標(biāo)是迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以獲取更大的利潤，生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性將不被考慮。而在買方市場的條件下，由于出現(xiàn)激烈競爭，企業(yè)無法通過降價來獲得更大盈利，因此，談規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須是在買方市場的前提下。就呼和浩特市奶牛養(yǎng)殖戶而言，他們多是分散經(jīng)營的小農(nóng)戶，不能與大市場抗衡，且處于近乎完全競爭市場，是市場價格的被動接受者，無法通過改變原料奶市場價格獲得經(jīng)濟(jì)效益，只有通過擴(kuò)大養(yǎng)殖規(guī)模，降低單位產(chǎn)品的平均成本來獲得更大的利潤。

3．行業(yè)狀況

行業(yè)不同，生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)入退出的壁壘不同。大企業(yè)是以高投入高產(chǎn)出方式來獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，因此必須有強(qiáng)大的資本后盾，其高額的資金投入是規(guī)模化生產(chǎn)的重要壁壘。而對于呼和浩特市地區(qū)的奶牛養(yǎng)殖業(yè)來說，行業(yè)進(jìn)入壁壘相對較低，95％屬于分散養(yǎng)殖，養(yǎng)殖戶進(jìn)出相當(dāng)自由。

4．飼料供應(yīng)

規(guī)模化低成本的零部件和原材料的供應(yīng)是形成規(guī)模效應(yīng)的重要前提。奶牛成本及日常的飼料消耗是影響奶牛養(yǎng)殖戶規(guī)模效應(yīng)的主要因素。由于乳制品企業(yè)之間的競爭，在一定程度上使得奶牛飼養(yǎng)出現(xiàn)“泡沫”，拉動奶畜價格上升，增加了奶農(nóng)的投資負(fù)擔(dān)，同時，提高進(jìn)入壁壘。充足的飼料供應(yīng)及飼料行業(yè)的整體發(fā)展情況，影響奶牛飼養(yǎng)的成本支出。完善的、穩(wěn)定的飼料供應(yīng)市場，有利于奶牛養(yǎng)殖規(guī)模的擴(kuò)大。

5．政策制度安排

生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與當(dāng)時的社會的政策制度安排有著密切關(guān)系。不同時期，政府的制度安排不同，企業(yè)對生產(chǎn)規(guī)模的選擇不同。目前，國家很倡導(dǎo)乳業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是呼和浩特市，要努力打造“中國乳都”，積極鼓勵奶牛養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展，并為其創(chuàng)造有利條件：對奶牛養(yǎng)殖戶的貸款支持，技術(shù)培訓(xùn)、完善服務(wù)體系等。

(二)內(nèi)部條件

1．農(nóng)戶素質(zhì)

養(yǎng)殖人員素質(zhì)的提高反映在規(guī)模效應(yīng)上，即在相同的投資、生產(chǎn)規(guī)模條件下的成本降低。養(yǎng)殖人員素質(zhì)高，可更快吸收先進(jìn)的養(yǎng)殖技術(shù)，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資，科學(xué)飼養(yǎng)奶牛，減少飼料資源的浪費(fèi)，還可減少單位產(chǎn)出的工時或提高單產(chǎn)，從而降低牛奶的單位成本，提高奶農(nóng)收益。

2．基礎(chǔ)設(shè)施投入

在現(xiàn)代化的生產(chǎn)中，設(shè)備要求較高，生產(chǎn)設(shè)備的高額投入，固定資產(chǎn)折舊費(fèi)很高，這就要求規(guī)模化的生產(chǎn)以降低單位產(chǎn)出的固定成本分?jǐn)偂Ｒ虼耍谏a(chǎn)規(guī)模不是很大時，設(shè)備的投資越少，經(jīng)濟(jì)性越高。對于奶牛養(yǎng)殖行業(yè)，經(jīng)營適度的奶牛頭數(shù)有利于養(yǎng)殖戶采用合理有效率的飼養(yǎng)管理，同時也降低了單位牛奶的固定成本分?jǐn)偅阌谔岣唣B(yǎng)殖規(guī)模效益。

3．飼料地面積

對于不同的產(chǎn)品，考慮到各個產(chǎn)業(yè)的投資要求、資金使用不同，有不同的自制率要求。自制率越低，降低成本的因素越少，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越差；反之，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益越好，投資規(guī)模要求越大。對于不同的產(chǎn)業(yè)，合理的制定自制率將有完全不同的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。對于汽車工業(yè)來說，自制率不應(yīng)低于30％；對奶牛養(yǎng)殖業(yè)而言，飼料成本占飼養(yǎng)總成本的70％～80％左右，沒有足夠的飼料地面積，很難滿足奶牛的飼料消耗，容易造成投資收益不明顯現(xiàn)象，奶農(nóng)擴(kuò)大規(guī)模的積極性受到挫折。因此，飼料地面積對養(yǎng)殖戶飼養(yǎng)規(guī)模有很大的制約性。

4．養(yǎng)殖經(jīng)驗

養(yǎng)殖經(jīng)驗豐富的奶農(nóng)，飼養(yǎng)管理經(jīng)驗豐富，飼料配置合理，同時可以及時地發(fā)現(xiàn)奶牛身體的異常，疾病防御能力極強(qiáng)，能有效地利用現(xiàn)有資源獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益。由于多年的養(yǎng)殖經(jīng)驗，他們已經(jīng)從養(yǎng)殖中獲得了甜頭，愿意繼續(xù)投資，完善養(yǎng)殖中需要的基礎(chǔ)設(shè)施投資，這樣的良性循環(huán)，進(jìn)一步提升了養(yǎng)殖戶的生產(chǎn)積極性。

5．經(jīng)濟(jì)效益

養(yǎng)殖投資回報的高低將直接影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，它主要表現(xiàn)在奶牛養(yǎng)殖的投資收益是否大于其從事其他職業(yè)的機(jī)會成本。如果養(yǎng)殖的機(jī)會成本很高，養(yǎng)殖收益不明顯，乳品市場不穩(wěn)定，鮮奶收購不及時，則會造成奶農(nóng)屢屢倒奶現(xiàn)象。飼料價格攀升，而鮮奶的單位價格基本保持不變，奶農(nóng)無奈殺牛賣肉。低投資、高收益，是奶農(nóng)繼續(xù)養(yǎng)殖和擴(kuò)大規(guī)模的主導(dǎo)因素。

在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過程中，除了上面論及的需求問題和市場條件問題外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系也值得注意。各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)愈來愈大，在發(fā)達(dá)國家，技術(shù)進(jìn)步的作用升值已居于最主要的地位。在我國養(yǎng)殖業(yè)中，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率也日益遞增。

篇9

一、房價持續(xù)上漲的原因

（一）市場需求過度旺盛

目前，用于自住的購房者大體分為四類：一是城市建設(shè)中形成的拆遷戶，他們是被動剛性需求房子被拆了，必須得買新房，盡管部分人要背上沉重的房貸并嚴(yán)重的影響生活質(zhì)量。二是城市、農(nóng)村中一部分比較富有的人，他們原先有住房，現(xiàn)在在良好收入的支撐下具有強(qiáng)烈的換房需求他們要求更新環(huán)境更好、面積更大的房子。三是隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大量的外資進(jìn)入我國，這些外商有購買辦公樓、住房的需求。或是由于地理位置等的原因，一些港、澳、臺同胞在內(nèi)地購買住房加劇了需求。四是結(jié)婚購房的年輕人，我國的傳統(tǒng)習(xí)慣結(jié)婚需要新房，且要求有獨(dú)立的房屋，使他們也有著強(qiáng)烈的購房需求。

首先，從潛在需求來看，加快城市化進(jìn)程是我國進(jìn)入21世紀(jì)后的重要任務(wù)之一。城市化進(jìn)程的加快，導(dǎo)致大量的流動人口涌入城市。其次，從有效需求測算，不斷提高的居民收入水平和銀行貸款的低利率環(huán)境為城市居民改善住房提供了有利時機(jī)，原有城市人口存在改善住房條件的需求。最后，由于消費(fèi)者的消費(fèi)心理作怪導(dǎo)致對住房需求的上升。一是居者有其屋的屋被普遍理解為自有產(chǎn)權(quán)房，美國老太太和我國老太太的住房故事一度盛傳于大街小巷，促進(jìn)了住房消費(fèi)觀念、消費(fèi)模式的快速轉(zhuǎn)變。二是盲目攀比，大學(xué)生畢業(yè)3年5年，不論有無實力都紛紛買房，而且要大居室的，家里湊銀行貸，甘愿成為房奴的不在少數(shù)。三是恐懼心理，今天的價位明天還有嗎？

（二）市場供給結(jié)構(gòu)不合理

住宅不僅具有商品消費(fèi)屬性，還具有福利保障屬性和投資屬性，即三重屬性。在新舊體制轉(zhuǎn)型、市場替代計劃時期，我們過多地注重了住宅的商品屬性，對其福利中隱含保障屬性和潛在的投資屬性認(rèn)識不足。隨著改革的不斷深入，收入差距逐漸拉大，住宅的保障屬性和投資屬性逐步顯現(xiàn)。當(dāng)住宅供給沒有相應(yīng)分化，而是沿著企業(yè)追求利潤的市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)展時，結(jié)構(gòu)性矛盾就凸顯出來，其突出表現(xiàn)為：一方面，在目前我國大部分地區(qū)的房屋開發(fā)中，高檔房屋比重過高，中低價位普通商品房、經(jīng)濟(jì)適用房的開發(fā)量不足。另一方面，中低價位普通商品房、經(jīng)濟(jì)適用房供不應(yīng)求，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)適用房銷售違規(guī)操作和市場炒作現(xiàn)象。從市場的發(fā)展看，供給結(jié)構(gòu)嚴(yán)重地違背需求結(jié)構(gòu)，在一些檔次住房供應(yīng)量不足的情況下，就會產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性泡沫現(xiàn)象。

（三）房產(chǎn)成本上漲

首先，對于地價和房價的關(guān)系，理論界普遍存在這種觀點：地價決定房價。特別是近些年來不少地區(qū)采用土地出讓招拍掛政策。各地政府代行土地?fù)碛姓咧畽?quán)，土地由地方政府所壟斷。近些年來越來越多的采取純粹價高者得之的拍賣方式來向開發(fā)商出讓土地，這就造成土地價格的突飛猛進(jìn)，進(jìn)而使得很大程度上基于土地價格的房產(chǎn)價格也就隨之扶搖直上。房價永遠(yuǎn)上漲源自土地資源的稀缺性。另外，包括建材等上游產(chǎn)品價格上漲帶來的成本增加、拆遷成本提高及精裝修商品房的增加，還包括新建住宅品質(zhì)提升所帶來的成本增加，也使得房價不斷上漲。

用經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求曲線進(jìn)行分析，市場供給結(jié)構(gòu)不合理和成本的上漲使得房產(chǎn)市場的供給曲線S左移到S’。而上面關(guān)于需求的原因，需求的增加，導(dǎo)致房產(chǎn)市場的需求曲線D右移到D’，這樣兩支曲線的同時移動就造成了房價的上升，而同時房產(chǎn)交易數(shù)量（即均衡時需求或供給的數(shù)量）并未縮水（見圖1）。

二、解決房價過高的建議

針對我國房地產(chǎn)目前仍然存在的問題，有以下建議：

第一，大力培育房地產(chǎn)市場，進(jìn)一步拓寬租售并舉的市場供應(yīng)。同時，政府要給予中低價位、中小戶型普通住房建設(shè)一定的政策支持，按照需求增加普通住房的供給。并制定普通住房定向銷售細(xì)則，在分配、房貸利率、首付比例以及公積金貸款使用等方面給予優(yōu)惠，滿足普通居民購房需求，降低購房成本。

第二，適當(dāng)控制個人住房貸款需求。在貨幣信貸增速下降而房屋需求增長仍然過快的條件下，適當(dāng)控制個人住房貸款需求最有力的杠桿是提高銀行貸款利率。另外，要采取有針對性的措施，如強(qiáng)化購買期房和投資性置房的貸款限制；落實個人住房貸款的擔(dān)保；嚴(yán)格住房貸款程序等。

第三，調(diào)動地方政府落實調(diào)控政策的積極性，為地方政府落實調(diào)控措施創(chuàng)造制度條件。一是改革地方官員的政績考核制度，減弱GDP增長的影響。二是改革、完善分稅制度。三是改革土地收益制度，減少地方政府對土地收入的依賴。

參考文獻(xiàn)：

1、張晉生.房價高漲的市場結(jié)構(gòu)及體制因素分析[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究,2005(6).

篇10

科斯定理認(rèn)為，在零交易成本的世界里，只要權(quán)利界定明確，權(quán)利可以自由交換，主體積極合作，則無論權(quán)利屬于誰，權(quán)利的配置都會發(fā)生有效益的結(jié)果。但是零交易成本只是一種假定，現(xiàn)實交易中存在著“實在交易成本”，這種交易成本包括獲得準(zhǔn)確市場信息所需的成本，討價還價與簽訂合同所需的成本，監(jiān)督合同履行所需的成本。在上述實在交換代價的情況下，有效益的結(jié)果就不可能在每個法律規(guī)則下發(fā)生。此時，合意的法律規(guī)則是使交換代價的效應(yīng)減至最低的規(guī)則。上述理論為我們提供了根據(jù)效益原理認(rèn)識與評價合理使用制度的途徑。一般說來，法律應(yīng)在權(quán)利界定上使社會成本最低化，這就要求法律能選擇一種成本較低的權(quán)利配置形式和實施程序。為此，著作權(quán)法及其合理使用制度，應(yīng)遵循交易成本最低化的原則，調(diào)整創(chuàng)作者、傳播者、使用者的權(quán)利配置關(guān)系，以實現(xiàn)促進(jìn)文化發(fā)展和推動社會進(jìn)步的最優(yōu)效益。

依照微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給與需求理論，文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作即是一種生產(chǎn)活動。人類社會的發(fā)展，首先是一個生產(chǎn)勞動過程，在人類的生產(chǎn)勞動中，，包含著物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)兩大組成部分，其所創(chuàng)造的物質(zhì)財富和精神財富都是人類社會的寶貴財富。精神生產(chǎn)的目的同樣是為了交換，只有經(jīng)過交換，個人才能獲得各類物品的最佳組合，達(dá)到效用或利益的最大化。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，文學(xué)藝術(shù)作品具有與物質(zhì)產(chǎn)品同樣的商品屬性，成為自由交換的標(biāo)的。這種交易活動應(yīng)是高效益的價值實現(xiàn)和價值增殖的過程。市場經(jīng)濟(jì)中資源的有效配置，就是依靠交易來實現(xiàn)的。

交易的實質(zhì)不是物品本身的交換而是權(quán)利的交換。古代羅馬法學(xué)家曾將抽象的權(quán)利（具有經(jīng)濟(jì)價值的權(quán)利）視為無形物，以區(qū)別于具有外在形體的有形物。近代西方學(xué)者往往將財產(chǎn)分為有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)。前者包括動產(chǎn)和不動產(chǎn)，后者包括與物有關(guān)的權(quán)利（如用益權(quán)、債權(quán)）和與物無關(guān)的權(quán)利（如著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)）。當(dāng)代法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家也都將權(quán)利作為財富的存在形式予以肯定。因此界定產(chǎn)權(quán)的目的是為了交易，資源配置實質(zhì)上是資源權(quán)利的配置。市場交換是川流不息的體系，也是不斷發(fā)展的體系，新的交換形式的出現(xiàn)，必須要求受到法律的保護(hù)，即依靠建立一體遵循的強(qiáng)制性規(guī)范來界定交易各方的權(quán)利和義務(wù)，以實現(xiàn)交易各方的利益需求。這一歷史過程，正如馬克思所描述的那樣：“每當(dāng)工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出新交換方式……法便不得不承認(rèn)它們是獲得財產(chǎn)的新方式。”著作權(quán)即是這種基于知識產(chǎn)品私有，依法獲取財產(chǎn)權(quán)利的新方式。一般認(rèn)為，包括著作權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度賴以產(chǎn)生的條件是：知識產(chǎn)品所有人把自己的作品、發(fā)明創(chuàng)造等公布出來，使公眾能看到、了解到、得到其中的專門知識；而公眾則承認(rèn)作者、發(fā)明創(chuàng)造者在一定時期內(nèi)有獨(dú)占使用、制造其知識產(chǎn)品的專有權(quán)利。知識產(chǎn)品是公開的，但知識產(chǎn)權(quán)是壟斷的。西方學(xué)者將這一現(xiàn)象解釋為社會契約關(guān)系，即以國家的面貌出現(xiàn)的社會同知識產(chǎn)品創(chuàng)造者之間簽訂的一項特殊契約。按照法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的表述是，財產(chǎn)占有人認(rèn)識到在保護(hù)財產(chǎn)上存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，各方即會就組建一個用于承認(rèn)和保護(hù)其產(chǎn)權(quán)的政府進(jìn)行談判。“一旦他們達(dá)成了協(xié)議同意建立一個以武力為后盾的政府，每個人就都能享受到更多的財富和更大的安全。哲學(xué)家把經(jīng)過這些協(xié)商最終達(dá)成的談判稱為”社會契約“，因為它建立起了社會生活的基本條款。”團(tuán)效益原理的分析結(jié)果表明，著作權(quán)的界定使得精神產(chǎn)品這一資源的使用實現(xiàn)了價值的最大化。對創(chuàng)作者來說，獨(dú)占權(quán)利使得創(chuàng)作的費(fèi)用得以補(bǔ)償；對于社會而言，作品公開使得公眾獲取新的知識。換言之，全體消費(fèi)者通過對所得商品和服務(wù)的自愿支付而實現(xiàn)了利益滿足。

在著作權(quán)法中，合理使用制度涉及到創(chuàng)作者、傳播者、使用者的利益關(guān)系。他們之間的交換，或者說對精神產(chǎn)品這一資源的有效使用，是通過市場體系進(jìn)行的，市場體系的運(yùn)轉(zhuǎn)并非自動導(dǎo)致資源配置的優(yōu)化。“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，在出現(xiàn)“外部不經(jīng)濟(jì)”狀態(tài)時，市場機(jī)制便會失靈。阻礙效益實現(xiàn)的市場失靈狀態(tài)，根源在于產(chǎn)權(quán)不清，由此造成交易過程的摩擦和障礙。在精神產(chǎn)品的交易活動中，創(chuàng)作者與具有專屬性、唯一性的出版者實質(zhì)地位的不平等，創(chuàng)作者與利用其作品的消費(fèi)者合理使用界限的不明確，都是產(chǎn)權(quán)未能明晰化的表現(xiàn)。因此，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析的方法，準(zhǔn)確界定創(chuàng)作者、傳播者、使用者各自權(quán)利范圍，尋求作者個人利益與社會整體利益協(xié)調(diào)機(jī)制對合理使用制度的內(nèi)在需求，檢驗合理使用制度是否蘊(yùn)含合理的經(jīng)濟(jì)理性，消除精神產(chǎn)權(quán)配置過程中的障礙，讓知識產(chǎn)品這一資源配置流暢、有效地進(jìn)行，是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要課題。

二、信息-公共產(chǎn)品：合理使用產(chǎn)生前提之分析

采用法律語言的表述方法，合理使，用實質(zhì)上是對他人權(quán)利的利用。美國學(xué)者L，PayPat— terson等認(rèn)為，合理使用并不表現(xiàn)為是對他人有著作權(quán)作品的個人使用，而是確認(rèn)后任作者對一部作品的著作權(quán)進(jìn)行合理的利用。日本學(xué)者勝本正晃認(rèn)為與濫用權(quán)利的概念截然相反，權(quán)利的公平使用是指第三者未經(jīng)他人同意而利用其權(quán)利，該權(quán)利行使符合法律規(guī)定的情形，因欠缺“違法性”而視為合理與正當(dāng)。

合理使用是著作權(quán)法中的基本法律制度，合理使用產(chǎn)生的前提條件是著作權(quán)的設(shè)定。關(guān)于著作權(quán)保護(hù)制度的建立，法學(xué)家們曾從“財產(chǎn)價值觀”或“人格價值觀”的角度，對兩大法系的相關(guān)制度進(jìn)行了理論概括與說明。而法律經(jīng)濟(jì)學(xué)則運(yùn)用信息經(jīng)濟(jì)論的方法，為我們提供了研究這一問題的新視角。

在信息（包括作品、發(fā)明在內(nèi)的精神產(chǎn)品）這一無形資源上界定產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于；公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的分類。私人產(chǎn)品具有個人排他使用的特點，即一件物品在特定的時空條件下只能為某一特定的主體所使用。學(xué)者們形象地描述說，“一條褲子在某個時間只能由一個人穿著”，“一輛汽車不能同時朝兩個不同的方向行駛”。這即是說明，“在私人產(chǎn)品的消費(fèi)上具有對抗性。”而公共產(chǎn)品則不然，它在消費(fèi)上無對抗性。公共產(chǎn)品可能在某一時空條件下為不同的主體同時使用，如同一輛公共汽車，出資者與未出資者都在乘車。公共汽車公司必須為每個人提供便利，卻無法辨別出乘車人是否付費(fèi)，那些沒有為公共產(chǎn)品消費(fèi)而出資的人，被法律經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“搭便車者”。對純粹的公共產(chǎn)品來說，難以或不可能阻止搭便車者的這一事實、，破壞了這類產(chǎn)品市場的運(yùn)行。信息經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為，，信息是一種特殊商品，具有公共產(chǎn)品的某種屬性。信息的生產(chǎn)是有代價的，而信息的傳遞費(fèi)用相對較小，對信息生產(chǎn)者來說，難以通過出售信息來收回成本。一旦生產(chǎn)者將其信息出售給某個消費(fèi)者，那個消費(fèi)者就會變?yōu)樵a(chǎn)者的潛在競爭對手，或是其他消費(fèi)者成為該信息的“搭便車者”。這種現(xiàn)象在著作權(quán)領(lǐng)域中，即是無償?shù)貜?fù)制他人的作品的情形。

作為著作權(quán)的保護(hù)對象，文學(xué)藝術(shù)作品具有非物質(zhì)性特點。它沒有外在形體，但具有內(nèi)在的使用價值和價值。非物質(zhì)性是知識產(chǎn)品區(qū)別于物質(zhì)產(chǎn)品的主要特征：它的存在不具有一定的形態(tài)（如固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)等），不占有一定的空間，人們對它的“占有”不是一種實在而具體的控制，而是表現(xiàn)為認(rèn)識和利用。某一物質(zhì)產(chǎn)品，在一定時空條件下，只能為某一個人或社會組織來實際占有和使用，所有人可以有效地管領(lǐng)自己的有形財產(chǎn)，以排除他人的不法侵占；而一項知識產(chǎn)品則不同，它可以為若干主體同時占有，被許多人來共同使用；處分知識產(chǎn)品勿需象處分有形財產(chǎn)那樣需要交付實物，只要知識產(chǎn)品公布于眾，第三人即可不通過處分的合法途徑而取，得利益。

基于上述情況，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)告誡我們，私人市場提供的公共產(chǎn)品（即信息之類的知識產(chǎn)品）數(shù)量可能小于最優(yōu)值，信息經(jīng)濟(jì)論通常將這一現(xiàn)象稱為“不足”問題。鑒于消費(fèi)者對信息量的需要，政府需要在市場上進(jìn)行干預(yù)表現(xiàn)在兩個方面：一是政府自己提供信息；二是政府對私人提供信息給予補(bǔ)貼。后者的重要舉措就是通過著作權(quán)、專利權(quán)等法律制度授予信息首創(chuàng)者以獨(dú)占權(quán)。

著作權(quán)是一項重要的民事權(quán)利。如同其他財產(chǎn)權(quán)制度一樣，著作權(quán)法的核心內(nèi)容在于保護(hù)著作權(quán)不受侵犯。對于法律如何保障權(quán)利不受侵犯，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋有其獨(dú)到之處。波斯納認(rèn)為，“對財產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)有其創(chuàng)造有效使用資源的誘因的經(jīng)濟(jì)功能。”正是農(nóng)夫能夠獲得土地作物的財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，才有誘因促使農(nóng)夫支付并盡可能節(jié)約耕種土地所需要的成本；正是創(chuàng)作者能夠取得使用作品的壟斷權(quán)，才有誘因激勵其在文學(xué)藝術(shù)方面投資。不僅如此，波斯納還提出財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度的效益標(biāo)準(zhǔn)，即普遍性（各種具有稀缺性的資源皆為人們所有）、排他性（排除他人無成本使用的可能）、可轉(zhuǎn)讓性（使資源從無價值使用往有價值使用轉(zhuǎn)移）。可以想象，沒有財產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品“不足”的現(xiàn)象將十分嚴(yán)重。這是因為，在沒有法律保障的情況下，作品一旦公開，則信息生產(chǎn)者很難對付不付費(fèi)的“揩油者”。后者對信息生產(chǎn)者創(chuàng)造的作品享受利益但不向其支付費(fèi)用，結(jié)果信息生產(chǎn)者不能通過市場交易得到足夠的收益，以補(bǔ)償他們投入的成本。著作權(quán)的設(shè)定減少了與文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作相關(guān)聯(lián)的公共產(chǎn)品問題。對此，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家形象地說，著作權(quán)是“為了發(fā)給作者資金而對讀者征的稅。”

毫無疑問，著作權(quán)是信息生產(chǎn)者獲取財產(chǎn)的新方式。法律意義上的權(quán)利，具有“主體憑借法律實現(xiàn)利益的可能性”的嚴(yán)格規(guī)范意蘊(yùn)。而在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，權(quán)利是一種資源，是人們享有財富的特定方式。在一定的社會里，任何財富的實現(xiàn)都將是某種權(quán)利的實現(xiàn)；任何物質(zhì)與精神財富的享用都是一定權(quán)利的享用。對此，馬克思指出，僅僅占有某物并不表明占有者能夠從中受益，因為別人也可以同樣再去占有它，只有將占有確認(rèn)為占有者的占有權(quán)時，才具有真正的意義。“私有財產(chǎn)的真正基礎(chǔ)，即占有，是一個事實，是不可解釋的事實，而不是權(quán)利。只是由于社會賦予實際占有的法律的規(guī)定，實際占有才具有合法占有的性質(zhì)，才具有私有財產(chǎn)的性質(zhì)。”科斯認(rèn)為，人們通常注意到商人得到和使用某種實物，而忽視這一行為是在行使權(quán)利。“我們會說某人擁有土地，并把它作為生產(chǎn)要素，但土地所有者實際上所擁有的是實施一定行為的權(quán)利。”上述理論表明，權(quán)利是一種財富，是—種作為制度產(chǎn)品的有用資源。既然如此，權(quán)利資源如同自然資源的優(yōu)化配量，如何保證精神產(chǎn)品效益的最大化提高，這是需要我們認(rèn)真思考的問題。

三、不相容使用：合理使用構(gòu)建理由之分析

財產(chǎn)從自然的事實占有狀態(tài)到產(chǎn)權(quán)歸屬的界定，表明了人類權(quán)利觀念的進(jìn)化。但是，傳統(tǒng)的財產(chǎn)權(quán)理論的價值取向和思維模式，崇尚物的歸屬性，強(qiáng)調(diào)以所有權(quán)為重心，其運(yùn)用法律調(diào)整經(jīng)濟(jì)的方式，從起點到回歸都落腳于所有權(quán)。羅馬法學(xué)家將所有權(quán)視為一種最完全的物權(quán)，并抽象出其絕對性、排他性、永續(xù)性三個特點。近代學(xué)者認(rèn)為“所有權(quán)是文明人民組織經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)”，將權(quán)屬界定看作是一切法律關(guān)系的前提。然而，現(xiàn)代著作權(quán)制度不能將其支撐點架構(gòu)于精神產(chǎn)品保護(hù)的靜態(tài)歸屬之上，而要在確認(rèn)創(chuàng)作者占有與支配財產(chǎn)的同時，促進(jìn)財產(chǎn)的動態(tài)利用。著作權(quán)概念是對社會精神財富的法律抽象，它是對創(chuàng)作者獨(dú)占地位的評價，其本身并不意味著精神財富的增值，社會精神財富的增長是以財產(chǎn)的高速運(yùn)動和資源的合理使用與優(yōu)化配置為條件的。傳統(tǒng)的理論研究，將著作權(quán)法僅僅理解為是一種權(quán)利法，將著作權(quán)法功能的視野局限于作者權(quán)益的保護(hù)是不夠的。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)曾對信息產(chǎn)權(quán)的設(shè)定提出一個悖論。它認(rèn)為，在信息方面確立產(chǎn)權(quán)的每一種方法的顯著經(jīng)濟(jì)特征，在于這些產(chǎn)權(quán)都是壟斷權(quán)。一般來說，壟斷性產(chǎn)業(yè)比競爭性產(chǎn)業(yè)缺乏效益。一方面，新信息的生產(chǎn)者在一個不受管制的市場中回收其價值是困難的。通過給予信息的生產(chǎn)者以壟斷權(quán)，該生產(chǎn)者就有一種強(qiáng)有力的刺激去發(fā)現(xiàn)新信息。另一方面，壟斷者對產(chǎn)品索取高價將阻止該產(chǎn)品的使用，消費(fèi)者可能難以支付費(fèi)用去充分使用信息，從而無法實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)效益。簡而言之，這一問題的困惑在于，“沒有合法的壟斷就不會有足夠的信息生產(chǎn)出來，但是有了合法的壟斷又不會有太多的信息被使用。”筆者認(rèn)為，解決這一兩難困境的法律途徑是，在保護(hù)著作權(quán)的基礎(chǔ)上對著作權(quán)實行必要的限制，在保證作者獨(dú)占使用其作品的前提下允許他人合理使用其著作權(quán)作品。

關(guān)于市場運(yùn)行中實際摩擦的必然性以及由此形成的交易費(fèi)用對經(jīng)濟(jì)行為的影響，科斯理論作出了深刻的說明。這一理論對于我們分析合理使用制度的經(jīng)濟(jì)合理性或許是大有裨益的。科斯理論認(rèn)為，在未經(jīng)產(chǎn)權(quán)界定的情況下，交易無法進(jìn)行，相關(guān)行為的效益最差。雖然在私有制社會中，財產(chǎn)的所有權(quán)關(guān)系是十分明晰的，但在某些經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，往往出現(xiàn)不相容使用（1ncom— patible Use）的情況，由此產(chǎn)生權(quán)利的使用沖突。例如，工廠排放煙塵的權(quán)利與附近居民保持空氣潔凈的權(quán)利；對同一作品，創(chuàng)作者、傳播者、使用者（即消費(fèi)者，下同）所享有的著作權(quán)、鄰接權(quán)與使用者權(quán)，往往存在著權(quán)利的分配與利益的沖突。隨著信息資源利用方式的拓展，諸如靜電復(fù)印技術(shù)的出現(xiàn)，音像錄制設(shè)備的產(chǎn)生，公共圖書館的普及，將使得侵權(quán)使用與合法使用的權(quán)利界限變得模糊起來，因此有必要從法律上對各主體的權(quán)利作出重新安排。

科斯理論主張，在不相容使用的關(guān)系中，權(quán)利的安排或分配應(yīng)以效益最大化為依據(jù)。解決不相容使用可以有多種配置模式：在上例中，可以確認(rèn)工廠排放煙塵的權(quán)利而否認(rèn)居民保持空氣潔凈的權(quán)利，也可以作出相反安排。此外，還可以保持工廠的煙塵排放，而同時授予居民獲得損害補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，或者可以作出相反安排。由于不同的權(quán)利資源配置方式會產(chǎn)生不同的效益，因此效益最大化應(yīng)是選擇某種模式的出發(fā)點，合理使用制度及其相關(guān)制度的創(chuàng)設(shè)，正是解決不相容使用的一種途徑。我們知道，著作權(quán)效益的實現(xiàn)，既不可能產(chǎn)生于靜態(tài)歸屬，也大抵不來自于創(chuàng)作者自己使用。創(chuàng)作者要取得精神生產(chǎn)成本的回報，取得最大限度的利潤，就要憑借出版者、表演者、音像制作者和廣播組織的廣泛傳播，就要依賴社會公眾對作品的廣泛使用。作品傳播的范圍越是廣泛，使用的方式與數(shù)量越是充分，創(chuàng)作者的收益就越見豐碩。著作權(quán)法關(guān)于權(quán)利的一般配置方式是：創(chuàng)作者享有復(fù)制、公演、播放、展覽、發(fā)行、攝制、演繹等獨(dú)占使用作品并由此獲得報酬的權(quán)利；傳播者通過自愿交易與法定許可，在付酬的條件下以各種傳播方式再現(xiàn)原創(chuàng)作品，并對自己的傳播成果享有利益；社會公眾作為消費(fèi)者，可以通過各種途徑，有償或無償?shù)孬@得著作權(quán)作品，供個人學(xué)習(xí)、研究、娛樂之用，或滿足文化教育、司法公務(wù)、慈善事業(yè)等公共利益的需要。合理使用制度的效益價值在于：在著作權(quán)的作品中，劃出有限的范圍，供非著作權(quán)人無償使用，雖使自己受益，但并未損害創(chuàng)作者，因而在此情形下每個成員的欲望都得到最大的滿足。

四、交易成本：合理使用構(gòu)建理由之分析

在創(chuàng)作-傳播-使用的著作權(quán)法律鏈環(huán)中，對他人有著作權(quán)作品的利用，可能是正當(dāng)?shù)氖褂茫ê侠硎褂茫部赡苁遣徽?dāng)?shù)氖褂茫ㄇ謾?quán)使用），這一現(xiàn)象在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中表述為，某個生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為會影響到其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者的利益。這即是庇古所提出的外部性問題。

所謂外部性，是指“一人或多人的自愿行為在未經(jīng)第三方同意的情況下強(qiáng)加于或給予他們的成本或收益。”外部性造成的問題實質(zhì)是導(dǎo)致消費(fèi)者的效用最大化和生產(chǎn)者的利潤最大化行為的無效益。信息的生產(chǎn)者擁有天然的優(yōu)良資源（創(chuàng)造能力），在精神產(chǎn)品緊缺的條件下，可能運(yùn)用精神產(chǎn)權(quán)的壟斷性，而獲取各種“經(jīng)濟(jì)學(xué)租金”（economicrent，即壟斷利潤）。他們力圖使自己的私人利益達(dá)到最大化，卻可能忽視其行為帶來的社會后果：信息的使用者基于使用與消費(fèi)信息的需求，可能利用信息的公共產(chǎn)品屬性，去追逐信息效用的最大化，從而損害信息生產(chǎn)者的利益。總之，采用損害他人利益的方法來增加自己的利益，是不符合效益原則的。對這種情況采取什么對策，正是法律所要回答的問題。

科斯理論運(yùn)用交易成本概念分析法律制度對資源配置的影響，提出了權(quán)利的界定與權(quán)利

的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。當(dāng)人們在面對甲損害乙這類問題（即外部性問題）時，往往因襲庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的方式，考慮應(yīng)如何阻止甲的行為。其阻止方法有：（1）要求甲向乙賠償損失；（2）根據(jù)致?lián)p情況向甲征稅；（3）責(zé)令甲停止損害行為。但是上述方法并非適宜，其結(jié)果既不是人們所需要的，也不是人們所滿意的。這是因為阻止甲的行為，可能使乙免遭損害，但卻有可能使甲遭受損失。正確的考量是，要使當(dāng)事人所遭受的損失都盡可能的小。妨害行為具有相互性，如何避免較嚴(yán)重的損害，科斯對此作了實證分析。假設(shè)：某一農(nóng)場主與另一牧場主在毗鄰?fù)恋厣辖?jīng)營。當(dāng)土地之間沒有任何柵欄的情形下，牛群規(guī)模擴(kuò)大增加了農(nóng)場主谷物的損失。假定；在市場運(yùn)作充分完好，即零交易費(fèi)用的情況下，存在著牧場主對農(nóng)場主的損失承擔(dān)賠償責(zé)任（即牧場主無權(quán)讓牛群去吃農(nóng)場主的谷物），或牧場主不向農(nóng)場主進(jìn)行補(bǔ)償（即牧場主有權(quán)讓牛群吃農(nóng)場主的谷物）兩種結(jié)果。由此科斯得出結(jié)論，兩種結(jié)果相同，即都能使生產(chǎn)總價值最大化

。因為在對權(quán)利的最初明確界定后，參加談判的雙方就會利用市場機(jī)制，通過訂立協(xié)議，而尋求使各自利益損失最小化的協(xié)議安排。

在零交易成本的情況下，效益最大化與法律狀況無關(guān)。科斯理論的本意不在于此，其論證所要揭示的是，“我們應(yīng)該明確地將實在的交易成本引入經(jīng)濟(jì)分析領(lǐng)域，以便研究實在的世界。”科斯認(rèn)為，在有交易成本的情況下，法律權(quán)利的初始界定具有十分重要的意義。如果有交易成本甚至交易成本很高，人們就要從實現(xiàn)資源配置最優(yōu)化的原則出發(fā)，選擇合適的責(zé)任制度（即權(quán)利初始界定），以減少不必要的交易成本。

就著作權(quán)領(lǐng)域而言，社會在權(quán)利界定與分配上實行“專有區(qū)域”（exclusivezones）與“自由區(qū)域”（freezones）的劃分。“專有區(qū)域”在權(quán)利資源中涵蓋面極廣，作者是這一領(lǐng)地的“獨(dú)占者”，他人使用著作權(quán)作品既要征得作者同意，又要向其付酬（如著作權(quán)轉(zhuǎn)讓與使用許可）。這一區(qū)域的設(shè)定，帶來創(chuàng)作成本的回報，維系作者的創(chuàng)作激情，因而是有效益的。“自由區(qū)域”在權(quán)利資源中所占比例較小，使用者是這一范圍的“自由人”。在法律規(guī)定的條件下，使用他人著作權(quán)作品，既無須征得創(chuàng)作者同意，又無須向其支付報酬（即合理使用），這一區(qū)域的構(gòu)建，并不導(dǎo)致作者的利益損害，卻有助于公眾的創(chuàng)作活動，促進(jìn)信息暢通與文化傳播，因此也是有效益的。反之，任由“專有區(qū)域”獨(dú)占全部權(quán)利資源，悉由創(chuàng)作者控制作品傳播與使用，將會造成過高的交換代價：或是消費(fèi)者無力每每取得授權(quán)或支付壟斷價格，從而拒絕使用作品（假定1）；或要付出諸如獲得作品市場信息、討價還價與簽訂合同、訴請法律監(jiān)督執(zhí)行等各種成本（假定2）。顯然，這是一種無效益的選擇。著作權(quán)法的當(dāng)代使命不僅要保護(hù)“蛋糕”分享的公正性（合理分配社會成員的權(quán)利、義務(wù)、資源、收益），更需要促使人們努力增加“蛋糕”的總量（有效利用資源，增加社會精神財富）。

由此推論，人們在設(shè)計與選擇著作權(quán)保護(hù)與限制的制度安排時，要權(quán)衡各方面得失，以求得總的效益最大化。合理使用制度的構(gòu)建，減少了額外的交易成本，合理劃分了作者與使用者的權(quán)利區(qū)域，以“侵權(quán)抗辯”為理由解決了著作權(quán)妨害問題，從而帶來信息資源優(yōu)化配置的良好效益。

五、帕累托標(biāo)準(zhǔn)與正當(dāng)使用：合理使用規(guī)則之分析

帕累托效益（ParetoEfficiency）是根據(jù)19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會學(xué)家維爾弗雷多，帕累托 的名字命名的。這一概念可用作評估資源配置的方法，它通常表述為：“如果沒有方法可使一些人境況變得更好一些而又不致使另一些人境況變得更差一些，那么這種經(jīng)濟(jì)狀況就是帕累托有效的。”在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，關(guān)于帕累托效益實證分析的范例是住房分配：假設(shè)1：甲得到一套城區(qū)住房，而乙得到一套城外住房。但后者有取得城區(qū)住房的需求。假設(shè)2：乙愿意出價（即高于甲的主觀價值，低于乙主觀價值）與甲交換住房，甲并不注重城區(qū)住房，因此交換并取得“交易收益”。在這種情況下，甲和乙的需求都得到滿足，交易中所有的收益都已經(jīng)取盡，這種分配的結(jié)果即是帕累托效益。

著作權(quán)法學(xué)者在評價合理使用制度時，一般多從公平正義觀念出發(fā)，僅僅作出“禁止權(quán)利濫用”，“對著作權(quán)進(jìn)行必要限制”之類的法律分析。基于合理使用是自由使用、無償使用的特點，人們極易得出這樣的結(jié)論：該制度是作者權(quán)益的讓渡，其結(jié)果僅對使用者有利。按照帕累托標(biāo)準(zhǔn)來看合理使用只有對作者與使用者都為有利時方屑“合理”，否則將因“經(jīng)濟(jì)合理性”的欠缺而導(dǎo)致無效益。

合理使用制度的初衷，在于解決后任作者以創(chuàng)作新作品為目的而如何使用前任作者的作品的問題。我們知道，作品是作者創(chuàng)作的，它是作者個人的精神財富，同時又是社會財富的一部分，既體現(xiàn)了個人的創(chuàng)造精神，又吸取了前人的創(chuàng)作成果。就作者的創(chuàng)作活動來說，具有以下兩個特點：（1）創(chuàng)作是人類大腦通過思維進(jìn)行的知識變換過程。與物質(zhì)生產(chǎn)那種重復(fù)再現(xiàn)型勞動不同，它是以前人積累的知識為勞動資料，以抽象知識產(chǎn)品為勞動對象的精神生產(chǎn)勞動，勞動者的知識擁有量與創(chuàng)造性思維在勞動過程中緊密結(jié)合。在這里，創(chuàng)作活動表現(xiàn)了獨(dú)創(chuàng)性探索的特點。（2）創(chuàng)作是繼承前人知識的人類認(rèn)識的深化過程。個人擁有的知識量的大小在于他對前人知識的吸收程度。掌握知識在于創(chuàng)造新知識，新知識的形成是在前人知識基礎(chǔ)上對知識本身的改造。創(chuàng)造活動具有連續(xù)性、繼承性的特點。在這里，筆者試將以勞動者、勞動資料、勞動對象為要素的精神生產(chǎn)過程圖（圖略）：

人類的創(chuàng)作活動是一個流動的過程。如果我們對此作出動態(tài)分析的話，每一作者在合理使用中都有“支出”，同時又有“收益”。某一特定作者在創(chuàng)作過程中因利用其前任作者的作品而取得“收益”，而其作品又將為后任作者提供丁合理使用的材料而“支出”。就人類創(chuàng)作活動的總體而言，在合理使用基本規(guī)則界定的條件下各方都取得效益，并不存在損害某一作者利益而增加另一作者利益的情形。以交易收益與合理使用為線索的交換過程圖：在這里，筆者借用帕累托標(biāo)準(zhǔn)，不僅意在說明合理使用制度的“經(jīng)濟(jì)合理性”，更重要的是尋求合理使用規(guī)則的尺度，即正當(dāng)使用。正當(dāng)使用原則是關(guān)于著作權(quán)作品利用的目的及性質(zhì)的規(guī)定。這種使用最初表述為“以創(chuàng)造新作品為目的”，以后又?jǐn)U展為“以非營利的學(xué)習(xí)、研究、教育為目的”，即是應(yīng)符合著作權(quán)的立法宗旨：促進(jìn)科學(xué)文化事業(yè)進(jìn)步，有益于社會公眾。依照帕累托標(biāo)準(zhǔn)的評價，在對他人作品的利用中，擅自復(fù)制、演繹的結(jié)果均會使該作者的“收益”難以補(bǔ)償，由此而引起的“損害”，即后任作者對原作者帶來的“損害”大于其從前任作者那里取得的“收益”，不合帕累托效益原則。而基于合理使用創(chuàng)作的新作品并未取代原作品，對他人作品的利用既對自己有利，且對他人無損，因而符合帕累托標(biāo)準(zhǔn)。由此可以得出以下結(jié)論；正當(dāng)使用原則，即以學(xué)習(xí)、研究、教育為目的的使用，應(yīng)當(dāng)作為作品使用是否合理的判斷標(biāo)準(zhǔn)。這一規(guī)則的經(jīng)濟(jì)分析依據(jù)在于，目的正當(dāng)?shù)氖褂脤υ髡卟o不利，目的非正當(dāng)?shù)氖褂脤υ髡邔⒃斐衫鎿p害，因而是沒有效益的。

六、市場均衡狀態(tài)與公平、誠信使用：合理使用規(guī)則之分析

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有兩個相互關(guān)聯(lián)的基本概念，即最大化與均衡。最大化被看作是每個經(jīng)濟(jì)活動個體的目標(biāo)：消費(fèi)者的目標(biāo)被假定為使效用達(dá)到最大，使利潤達(dá)到最大；均衡是指每一方都同時達(dá)到最大目標(biāo)而趨于持久存在的相互作用形式。均衡是一種普遍的社會現(xiàn)象，在經(jīng)濟(jì)活，動中，每個人都想通過交換獲得能提供最大滿足欲望能力的物品組合，他們彼此之間就欲望的滿足形成二定的價格，互相制約，逐步達(dá)到需求等于供給，從而出現(xiàn)價格不再變動而持久不變的情形，這是一種使社會財富持續(xù)、高效遞增的狀態(tài)。

均衡是法律制度所追求的效益目標(biāo)。現(xiàn)代著作權(quán)法沒有拘泥于18世紀(jì)那種絕對的、放任的“個人本位”，而是在保護(hù)作者的著作權(quán)與限制作者的著作權(quán)中尋求均衡，即合理地消除作品創(chuàng)造者、作品傳播者、作品使用者之間的沖突，力圖實現(xiàn)在維護(hù)作者權(quán)益基礎(chǔ)上的三者利益的。均衡保護(hù)。在這里，我們不妨采用法律的語言描述均衡的具體經(jīng)濟(jì)形態(tài)：（1）均衡狀態(tài)中的作者。著作權(quán)法以維護(hù)作者權(quán)益作為其核心的立法原則。作者的權(quán)利是第一位的權(quán)利，是本源性權(quán)利。但這種權(quán)利既不是無限空間的絕對權(quán)利，也不是毫無期限的永恒權(quán)利。著作權(quán)的行使，以不違反公共利益或侵犯他人權(quán)益為限；著作權(quán)的保護(hù)對象，既不涵蓋作品的思想內(nèi)容本身，也不及于著作權(quán)作品的排除領(lǐng)域；（2）均衡狀態(tài)中的傳播者。傳播媒介是聯(lián)系作者與使用者之間的橋梁。傳播者以物化與人化的形式再現(xiàn)了原創(chuàng)作品，他們或是付出了創(chuàng)造性勞動，或是支付了相當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)代價，因而不同程度地受到法律保護(hù)。凡編輯、改編、翻譯、攝制他人作品而創(chuàng)作了新作品，將依法享有著作權(quán)。凡表演、錄制、廣播而使用了他人作品，法律則授予其鄰接權(quán)， .傳播者在行使上述權(quán)利時，不得侵犯原作者的利益；（3）均衡狀態(tài)下的使用者。使用者是已有作品的消費(fèi)者，也是未來作品的創(chuàng)造者。著作權(quán)法賦予其在一定范圍內(nèi)自由使用他人作品的利益，這種利益不是—‘種事實的占有狀態(tài)而是法律認(rèn)可的權(quán)利。西方一些著作權(quán)學(xué)者往往將其稱之為“使用者權(quán)”。當(dāng)然，使用者在利用他人作品時必須遵守相應(yīng)的義務(wù)，尊重作者的其他權(quán)利。著作權(quán)（作者）、傳播權(quán)（傳播者）、使用者權(quán)（使用者）的相繼產(chǎn)生與完善，即是人們尋求最大化滿足各方利益需求，進(jìn)行創(chuàng)作作品與分配作品利益的制度安排的均衡結(jié)果。對此，著作權(quán)法學(xué)家曾這樣宣稱，自18世紀(jì)英國率先制定有關(guān)版權(quán)的《安娜法令》以來，著作權(quán)法已經(jīng)發(fā)展成為協(xié)調(diào)作者、傳播者、使用者三者利益關(guān)系的平衡器。

均衡的法律要求在合理使用制度中表現(xiàn)為公平原則。“公平”一語具有強(qiáng)烈的道德色彩，普遍被認(rèn)為是道德觀念對法律的滲透。但在經(jīng)濟(jì)分析的透視下，這一原則卻充滿了經(jīng)濟(jì)理性的光華。所謂公平即是“以利益均衡作為價值判斷標(biāo)準(zhǔn)來調(diào)整民事主體的物質(zhì)利益關(guān)系，確定其民事權(quán)利和民事責(zé)任的要求。”在權(quán)利資源的配置過程中，協(xié)調(diào)使用者權(quán)與著作權(quán)的沖突，不能偏離均衡模式的座標(biāo)，而公平則是校正這個座標(biāo)的尺度。合理使用從價值評價的意義上說，應(yīng)是一種公平使用，其具體表現(xiàn)是：利用他人作品創(chuàng)造的新作品，在進(jìn)入市場后必須是與原作品公平競爭，不能損害原作者的利益；對他人作品的利用，實質(zhì)上是一種財產(chǎn)權(quán)的使用，與創(chuàng)作者的精神權(quán)利無涉，由于精神權(quán)利的不可轉(zhuǎn)讓性，因而不得利用，也就無法用公平價值尺度衡量；利用他人作品限于法律規(guī)定的方式，傳播技術(shù)的涌現(xiàn)與使用方法的增多，只是昭示作者權(quán)益系統(tǒng)日益豐富，并不當(dāng)然意味著使用者可以對上述方式自由利用。在考察使用是否公平伺題上，主要評判創(chuàng)作者的支出與收益是否均衡，使用者與創(chuàng)作者所獲取的利益是否均衡。倘若使用者得到很大效用而創(chuàng)作者得到的效用較小，那么這種權(quán)利配置是無效益的，也是不會持久的。可見，公平是著作權(quán)領(lǐng)域達(dá)到帕累托最優(yōu)化的內(nèi)在要求。

誠信是均衡的另一法律要求，亦為合理使用制度的原則。從語義上說，誠信是對民事活動的參加者不進(jìn)行任何詐欺、恪守信用的要求。但作為“一般條款”而言，它具有內(nèi)涵的模糊性與外延的示確定性特征，且具強(qiáng)制性的法律效力。因此可表述為，，要求主體在民事活動中維持雙方利益平衡，以及當(dāng)事人利益與社會利益平衡的立法者意志。概言之，誠信原則是立法者實現(xiàn)上述三方利益平衡的要求，目的在于保持社會穩(wěn)定與和諧的發(fā)展。在合理使用制度中，誠信原則在兩個方面發(fā)揮著作用。首先，它是對使用人利用他人作品時必須具備誠實、善意的內(nèi)心狀態(tài)的要求。所謂善意是指無損害原作著作權(quán)利益之心，凡意在簡單的復(fù)制而不進(jìn)行創(chuàng)新，即推定為惡意，這就意味著背離了作品使用中的公平尺度，違反了當(dāng)事人對交易權(quán)利的主觀需求；其次，它是對使用人利用他人作品時必須適度有限的行為規(guī)范的要求，主要用以評價使用行為對均衡狀態(tài)的影響效果。就合理使用而言，使用者與創(chuàng)作者的權(quán)利交易不是一對一的對于交易，而是社會制度安排下的特定創(chuàng)作者與不特定的使用者之間就權(quán)利資源分配所進(jìn)行的交換。由于作品的非物質(zhì)性或說是公共產(chǎn)品屬性，創(chuàng)作者很難控制自己的作品在公眾中的使用情況。在有關(guān)交易權(quán)利信息不充分的情況下，就會使當(dāng)事人增加交易成本，權(quán)利交易受阻，從而無法達(dá)到帕累托效益。這即是說，如果使用者向作者隱瞞作品使用信息或提供虛假作品使用信息，就意味著使用者以信息偏在為基礎(chǔ)，而將創(chuàng)作者置于不確定的狀態(tài)中，這樣的權(quán)利資源利用顯然就是不公平的。為了保障當(dāng)事人在信息上的均衡以至實現(xiàn)利益的均衡，使用人對他人作品的利用必須遵守誠信原則。

在合理使用制度中，公平是均衡狀態(tài)的交易價值內(nèi)容，是平衡使用者與創(chuàng)作者利益關(guān)系的尺度，而誠信原則是均衡狀態(tài)的交易行為內(nèi)容，是規(guī)范使用者正確進(jìn)行交易行為的尺度。概言之，公平、誠信是均衡概念在合理使用制度中的法律表現(xiàn)。

七、成本、收益模型與有限使用：合理使用規(guī)則之分析

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，諸如著作權(quán)合理作用制度與著作權(quán)合同制度、侵犯著作權(quán)制度的設(shè) 定，都可視為是某種經(jīng)濟(jì)行為，因而可以置人一個成本、收益模型中加以考察。上述制度通過產(chǎn)權(quán)設(shè)定、利用、保護(hù)等多種手段，改變了信息資源的分配方式，由此激勵信息的精神生產(chǎn)活動，促使信息產(chǎn)品效用的充分實現(xiàn)，給社會帶來某些利益，這即是收益評價。同時，上述制度又需要由社會進(jìn)行監(jiān)督和實施，因而要支出一定的費(fèi)用。它可能是社會所實際負(fù)擔(dān)的著作權(quán)立法及實施的費(fèi)用，如因執(zhí)法行為而使市場主體承擔(dān)的著作權(quán)管理費(fèi)、著作權(quán)糾紛訴訟費(fèi)等；也可能是社會在著作權(quán)制度選擇中所產(chǎn)生的社會成本，如不選擇市場自發(fā)調(diào)節(jié)而選擇一項特定的著作權(quán)制度進(jìn)行交易所帶來的利益差別，這即是成本評價。

制度選擇隱含著社會成本問題。機(jī)會成本是指把一定的資源用于生產(chǎn)某種產(chǎn)品時所放棄 的生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量的價值，或說是利用一定的資源獲得某種收入時所放棄的另一種收 入。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)之一，就是研究把稀缺的資源分配于相抗衡的各個目標(biāo)之間的過程。對于權(quán)利配置與制度安排決策者來說，機(jī)會成本理論的意義在虧：在追求效益最大化的同時，必須考慮選擇某種制度產(chǎn)品而非另一種制度產(chǎn)品所放棄的機(jī)會。對于上述問題，“相對優(yōu)勢定律”斷言，“人們應(yīng)該從事某機(jī)會成本低于其他所有事情的事情。”例如某個老練的律師同時又是個熟練的打字員，在職業(yè)選擇方面，相對優(yōu)勢定律主張“專注”，即在法律事務(wù)收益較高的情況下，應(yīng)專注于法律事務(wù)而放棄打字。循此例，在著作權(quán)立法中，合理使用制度的構(gòu)建則意味著相關(guān)市場自發(fā)調(diào)節(jié)手段的放棄。同樣是對他人作品的利用，法律監(jiān)控下的有限利用，與無相關(guān)制度下使用者不能合理利用或非法濫加利用的情形相比，顯然前者的機(jī)會成本要小。

篇11

一、市場是一種制度

“市場并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對“市場究竟是什么”的問題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，市場是買賣雙方自由進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的地方，是價格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的市場，并不是指任何一個特定的貨物交易場所，而是指地區(qū)的全部，在這個地區(qū)中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價格有迅速相等的趨勢”。②斯蒂格勒也認(rèn)為，“市場是一個區(qū)域，在其中一種商品的價格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過程，（2）價格存在的地方，（3）價格受到供求力影響的地方。”值得注意的是，所謂的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價格的存在是由供求關(guān)系決定，是買賣雙方在自由進(jìn)行商品或勞務(wù)交易時必然伴生的現(xiàn)象。所以，對西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，買賣雙方對商品或勞務(wù)進(jìn)行自由交易的行為是“市場”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場的存在。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對市場的看法與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯的不同。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的自由交易只是在一個社會選擇了市場這種制度時才會普遍存在和有效地進(jìn)行的現(xiàn)象。科斯指出，“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒有意識到經(jīng)濟(jì)體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達(dá)成”。⑤布倫南和布坎南認(rèn)為市場意味著一系列運(yùn)作規(guī)則，“個人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，自由交易行為并不是市場的最為本質(zhì)的東西，市場的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進(jìn)行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場”看作是一種“社會安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個社會體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場被創(chuàng)造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場最好理解成便于多方進(jìn)行反復(fù)交易（與個體之間的零星交易相對應(yīng)）的社會安排，‘市場’這個組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運(yùn)用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標(biāo)是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機(jī)會參與競爭”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，市場是一種制度，是價格機(jī)制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價格和數(shù)量的過程或行為，只是在社會選擇了“市場”這種“制度”、“社會安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場”本身，而是“市場”所力圖促進(jìn)的東西。

二、市場是一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對他們來說，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經(jīng)濟(jì)活動”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經(jīng)濟(jì)行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識辨的外在于個人

的人為的有形強(qiáng)制行為的結(jié)果，而是自然或基于個人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟(jì)的事實表明，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，市場被看作是基于個人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，市場制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會成員之間的利益沖突，它是作為一個社會所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性“阻礙了每個個人達(dá)到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價的”，因此社會成員之間不可避免地存在“利益沖突”。“每個社會都必須解決它的社會成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競爭。因為，按照定義，既然沒有辦法消除競爭，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的競爭形式。”[15]阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經(jīng)驗的全部范圍，包括戰(zhàn)爭、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機(jī)。每一個社會都采用過這些方法。社會組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強(qiáng)調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財物的制度，即其所說的市場制度。

由于在歷史上或在現(xiàn)實中，人類還常用許多非市場手段如戰(zhàn)爭、行政安排或法律仲裁等來解決經(jīng)濟(jì)利益沖突問題，所以他們強(qiáng)調(diào)，人們選擇市場作為解決因資源稀缺問題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣是“理所當(dāng)然”的。在他們看來，只有資本主義社會才主要依靠市場來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來加以補(bǔ)充”，[18]需要得到“以國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協(xié)助是不行的”。[20]

把市場看作是一個社會所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟(jì)問題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強(qiáng)調(diào)它需要公共權(quán)力的“補(bǔ)充”表明，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來，市場不是基于個人理性自發(fā)生成的，而是一個社會的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強(qiáng)制的性質(zhì)。這一點在新制度主義所提出的對市場的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法

由以上的分析可知，對于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，要對為什么市場會成為人類社會的一種普遍存在的問題進(jìn)行解釋，就需要對他們賴于解釋的市場之所以產(chǎn)生的原因進(jìn)行普遍存在性的證明。對于人類是否具有“要求相互交換這個傾向”，斯密本人和后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨(dú)立于市場對其進(jìn)行普遍存在性的證明。人類經(jīng)濟(jì)行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的另一種說法而已。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今都沒能對該假設(shè)的普遍存在性進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，還沒有對市場的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場看作是一個社會所選擇的用于解決經(jīng)濟(jì)問題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對市場的普遍存在性提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。他們認(rèn)為，之所以是市場而不是“戰(zhàn)爭”等其他手段成了人類社會的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因為總的來說，市場制度的運(yùn)行成本較低，能確保較高的社會經(jīng)濟(jì)效率。

德姆塞茨認(rèn)為，“在很大程度上可以說，產(chǎn)權(quán)制度其實就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性”。他說，“依靠暴力進(jìn)行競爭一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競爭的前提，即無法估計其凈收益了”。而在市場上“通過‘自愿’談判進(jìn)行的競爭”之所以是“允許的、受鼓勵的”，就是因為它“提供了權(quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們愿意支付的貨幣作為計量手段，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競爭，更能為社會增加實際財富”。[24]德姆塞茨還認(rèn)為，如果不經(jīng)過市場協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場交易所揭示的為確保經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行所需要的信息，這樣“不管

它們采用哪一種效率標(biāo)準(zhǔn)，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯判”，導(dǎo)致比市場更低的效率。總之，在他看來，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實用的方法”。[25]

張五常指出，市場上的競爭“匯集了所有潛在所有者的知識——即可供選擇的合約安排知識和資源使用的知識”，而“合約當(dāng)事人之間的競爭”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認(rèn)為，市場價格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標(biāo)準(zhǔn)”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優(yōu)于通過價格機(jī)制作出的決策。當(dāng)價格信息引導(dǎo)從事的每一種活動時，發(fā)生錯誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認(rèn)為，正是由于實施自由市場制度社會的交易成本一般低于取消自由市場制度的社會的交易成本，具有更高的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，才使得市場能廣泛地拓展到原來排斥市場的國家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對市場的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率或生產(chǎn)力的角度來解釋，而后者則是從市場更能節(jié)省交易成本的角度來解釋。但對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，所有的經(jīng)濟(jì)制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場能比其他制度或手段更能有效促進(jìn)整個社會的經(jīng)濟(jì)效率為根據(jù)來解釋市場的普遍存在性。這種解釋也進(jìn)一步地表明了，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。

 四、界定明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)是使市場有效運(yùn)行的一個前提條件

市場運(yùn)行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價格的形成和決定的過程。價格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場運(yùn)行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把任何經(jīng)濟(jì)物品或勞務(wù)的價格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會經(jīng)濟(jì)資源結(jié)構(gòu)等客觀因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場運(yùn)行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時，產(chǎn)權(quán)界定不會影響經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，因此不會影響市場運(yùn)行的效率。這表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)涵著產(chǎn)權(quán)與市場運(yùn)行效率是不相關(guān)的市場觀。

對于新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟(jì)理論的最為核心的命題。它認(rèn)為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會通過影響市場交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場運(yùn)行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的核心問題之一。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，他們認(rèn)為，“一切私人所有者都有強(qiáng)烈的動力以最有價值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個人產(chǎn)權(quán)即個人對自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護(hù)，都會導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場價格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場出清價格的交換不能實現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提”[37]。要確保市場的有效運(yùn)行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對合約條件的法律管制，而且要求不存在對合約選擇的限制”，以確保每一個人即“可以自己將物品或資源用于他認(rèn)為是最有價值的用途，也可以與其他人進(jìn)行合約安排達(dá)到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)要靠國家，對它的侵犯或弱化也主要是來自國家。所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的一個必不可少的條件，[40]嚴(yán)格限制政府剝奪財富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場所必備的。[41]

五、市場不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場經(jīng)濟(jì)提供意識形態(tài)上的支持，從亞當(dāng)•斯密開始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了宣揚(yáng)社會利益會因為個人的自由的自私自利行為得到有效促進(jìn)的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說或定理來證明，在市場經(jīng)濟(jì)里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚(yáng)人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟(jì)和諧論則更是把市場經(jīng)濟(jì)描繪成一個能讓每一個人“憑自愿對它作出貢獻(xiàn)，而獲得的則超過他的貢獻(xiàn)，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個人獨(dú)立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場經(jīng)濟(jì)描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的一個重要內(nèi)容，以此來宣揚(yáng)任何一個人的

福利都不可能因競爭性市場的存在而變得更差的觀點。[45]

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的這種和諧論。在他們看來，市場并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因為在他們看來，利益沖突是市場產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認(rèn)為：

1. 市場并不能消除經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競爭的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個人”都不可能“達(dá)到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時用來滿足競爭性的需求”，[47]“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價的”，因此，在每個社會中，“社會成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的。“市場”是“解決而不是消除這一沖突的方式”。在市場制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭”。[48]因此，市場交換固然可能因為它是每個買者和賣者借以達(dá)到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競爭行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該只把交換當(dāng)作協(xié)作行為來考察，忽視它的“競爭方面”。[49]

2. 市場并不能制止有害的效果，并不是每個人都能從市場行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說‘自由市場總會使每個參加者受惠，也能使社會效用實現(xiàn)最大化’就不正確了”。因為“市場在權(quán)衡比較得益和受損時，是把人們愿意支付的貨幣作為計量尺度，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場并不能制止有害的效果。”他舉例說，“當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場時，自由市場在運(yùn)作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費(fèi)者帶來多大的益處，人們購買了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害。”所以，他強(qiáng)調(diào)指出，認(rèn)為“自由市場制度總會使每個參加者受惠”或認(rèn)為 “每個人都能從市場行為中受惠的觀念”，是出于“對市場功能和運(yùn)營”的“完全錯誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3. 不能防止有害的效果，是市場具有強(qiáng)大力量的原因之一。德姆塞茨認(rèn)為，“既然我們講使用資源就常會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”。“如果哪種制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會因其無法容忍的非實用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排。”自由市場“不能制止有害的效果”，“正是該制度具有強(qiáng)大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認(rèn)為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個完美無缺的標(biāo)準(zhǔn)是有效的”。“市場”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點”所必須承受的“代價”。[52]

從其反對市場和諧論的最后一個理由中可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對市場和諧論，揭示市場的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點，其目的不是為了反對自由市場制度，而是為了反對那些一看到市場有缺陷就認(rèn)為應(yīng)該用政府來取代市場的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的和諧論一樣，都是為自由市場經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)的。

六、結(jié)語

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場觀與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場觀有深刻的差異。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來說，新制度主義市場觀是一種新的市場觀。在筆者看來，無論從推進(jìn)人們對市場的認(rèn)識來說，還是從現(xiàn)在還沒有建立起能夠確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效運(yùn)行的穩(wěn)定均衡制度的社會來說，這種新市場觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個方面的意義：其一，它強(qiáng)調(diào)市場存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認(rèn)識到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個人理性就可以成為一種普遍的社會存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟(jì)制度的支持，好的市場（sound market）在任何時候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場作為一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認(rèn)識到，一個社會選擇市場，首先并不是由于市場擁有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的那些美好的性質(zhì)，而是因為該社會存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的是一種個人自發(fā)的行為，而是一種社會強(qiáng)制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場在確保經(jīng)濟(jì)的普遍效率方面所具有的為其他任何社會制度或手段所不可替代的優(yōu)勢之所在，彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認(rèn)識到在現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)條件下選擇市場經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)合理性和必然性。其四，它對產(chǎn)權(quán)制度與市場運(yùn)行效率所具有的影響的揭示，有助于

政府認(rèn)識到明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)制度對確保市場運(yùn)行效率的重要性，意識到濫用國家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會條件下的唯一能夠合法地對個人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵犯的權(quán)力——對經(jīng)濟(jì)的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場經(jīng)濟(jì)中消除的社會沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的市場和諧論是不現(xiàn)實的，市場效率不是免費(fèi)的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)的不和諧甚至危機(jī)，才可能實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)和諧。

注釋：

①【美】e•曼斯菲爾德：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與運(yùn)用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年10月版，第18頁。

③【美】j•斯蒂格勒：《價格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁。

④【美】f•l•普瑞爾：《東西方經(jīng)濟(jì)體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1989年11月版，第171-172頁。

⑤r. h. coase ，the institutional structure of production，［j］ the american economic review， vol. 82， no. 4 （sep.， 1992）， pp. 713-719，p718。

⑥brennan，g.，and j.m.buchanan，1985，the reasons of rules.cambriege:cambridge university press，p13。

⑦[16][17][33][36][47]a. a. alchian， h. demsetz， the property rights paradigm，journal of economic history， vol.33， no.1，（mar.1973）， pp16-27、p16、pp19-22、p22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第527、436頁。

⑨⑩[11][18][20]【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個交易費(fèi)用范式》，羅長遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁。

[12][22]【英】亞當(dāng)•斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第13、16-20頁。

[13]【英】亞當(dāng)•斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第20頁；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書館，1965年2月版，第18頁；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書館，1984年10月版，第81頁。

[14][21]【奧】c•門格爾：《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁。

[15][19][46][48][49][52]阿曼•阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，載于盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上卷），北京大學(xué)出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁。

[23][24][25][38][50][51]【美】h•德姆塞茨：《產(chǎn)權(quán)制度中的道德與效率》，載于【美】h•德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，段毅才譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁。

[26]張五常：《佃農(nóng)理論》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年8月版，第83頁。

[28]steven n. s. cheung，the contractual nature of the firm，journal of law and economics， vol. 26， no. 1 （apr.， 1983）， pp. 1-21，p5。

[29]張五常：《共有產(chǎn)權(quán)》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第430頁。

[30]r. h. coase， the problem of social costs， journal of law and economics， vol.3，

oct.，1960，

pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評論》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第469頁。

[32][39]steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p70、pp56-58。

[34]h. demsetz， toward a theory of property rights， american economic review， vol.57， may， 1967， pp347-359.p354-359.；steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p64。

[35]h. demsetz，the exchange and enforcement of property rights， journal of law and economics， vol.7， oct.，1964. pp11-26，p19-20。

[37]r. h. coasethe federal communications commission，journal of law and economics， vol. 2 （oct.， 1959）， pp. 1-40，p27。

[40]d. c. north， economic performance through time， american economic review， vol.84， jun.，1994， pp.359-368.：p366，p361；d. c. north：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁。

[41]b. r. weingast constitutions as governance structures: the political foundation of secure markets， journal of institutional and theoretical economics. 轉(zhuǎn)引自【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個交易費(fèi)用范式》，羅長遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁。

[42]【法】薩伊：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1963年10月版，第141-149頁。

[43]【法】巴師夏：《經(jīng)濟(jì)和諧》，載于季陶達(dá)：《資產(chǎn)階級庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)選輯》，1963年9月版，第205-220頁。

[44]【美】克拉克：《財富的分配》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1959年2月版，第1-16頁。

[45]【美】安德魯•馬斯-科萊爾等：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），劉文欣等譯，中國社會科學(xué)出版社，2001年3月版，第737頁。

參考文獻(xiàn)：

篇12

一、引言

1978年以來我國宏觀經(jīng)濟(jì)的基本背景是漸進(jìn)的和全方位的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。即使現(xiàn)在的匯率制度改革、金融體系改革、國有企業(yè)改革仍然在摸索和實踐之中。我國經(jīng)濟(jì)體制改革沿用“試錯法”（Trial and Error）的改革思路，但是“試錯法”意味著改革者不能區(qū)分轉(zhuǎn)型的長期影響和短期沖擊。而很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象長期和短期效應(yīng)是相悖的（例如匯率貶值的J曲線效應(yīng)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入的關(guān)系等），這必然造成改革者走很多彎路甚至錯路。到了改革的深入階段，這種情況尤其嚴(yán)重。就目前情況來說，國內(nèi)爭論的一個熱點，就是我國的教育、醫(yī)療、社會保障體制改革是否是有效的，有人甚至說，這些改革總體上是失敗的。以上問題的出現(xiàn)與對我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究現(xiàn)狀不無關(guān)聯(lián)。

目前關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究可以歸類為三種方法。（1） 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，采用的是制度的比較靜態(tài)分析方法，如Sachs、[1] Jefferson和Rawski、[2]吳敬璉。[3]（2） 微觀領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)組織分析，主要采用靜態(tài)博弈方法或廠商行為方法，如Tian、[4] Bai [5] 和Svejnar [6]( P243-254 ) 等。這兩種方法的研究多采用靜態(tài)和確定性分析，忽略了動態(tài)和不確定性的影響。經(jīng)濟(jì)人是前瞻性（forward-looking）的理性人，沒有理由不對未來進(jìn)行預(yù)期；另外在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，存在巨大的不確定性，如工資體制改革引起了收入的波動，以及教育和社會保障體制改革引起了支出的不確定性等。但它們與本文的主旨不同，這暫且不談。（3） 宏觀方面的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)分析及實證分析。其中，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)分析主要是利用國外現(xiàn)有理論直接構(gòu)造結(jié)構(gòu)性的宏觀經(jīng)濟(jì)模型。但是這種方法肯定是誤導(dǎo)的，甚至是錯誤的。這是因為，國外宏觀經(jīng)濟(jì)理論建立的基礎(chǔ)是完善的市場經(jīng)濟(jì)體制，這與我國從計劃體制到市場體制的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型有著本質(zhì)的差別。例如大多數(shù)對人民幣合意變動幅度的研究（Chou和Shih、[ 7 ] 張曉樸、[ 8 ] 林伯強(qiáng)[ 9 ] 等），主要是套用國外均衡匯率模型。但國外均衡匯率理論一般假定分析國家為小型開放經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品市場自由競爭和要素國內(nèi)自由流動，而這三個假定在中國無一成立。實證分析方面主要是利用中國數(shù)據(jù)進(jìn)行各種計量回歸，有時在模型中考慮一些制度變量，如Cowgill[10]和Song[11]等。但是該做法在加入制度變量時十分主觀；另外，即使我們能夠確定那些制度變量會影響宏觀經(jīng)濟(jì)，但對于這些制度變量如何進(jìn)入模型，以及如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)這兩個問題，我們?nèi)匀皇遣磺宄摹?/p>

總體上，目前中國經(jīng)濟(jì)改革遇到了一些困難，這至少在部分上是中國經(jīng)濟(jì)研究在方法上落后而導(dǎo)致的。筆者認(rèn)為，解決這個問題的根本辦法是：首先對目前的“試錯法”改革方式進(jìn)行規(guī)范和科學(xué)的理論化和量化，然后闡述特定制度和轉(zhuǎn)型背景下的我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，最后，據(jù)此科學(xué)地設(shè)計制度轉(zhuǎn)型的推進(jìn)進(jìn)程。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)人在一定約束條件下相互作用的經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)，而對理性的經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行規(guī)范的描述，則又是科學(xué)地闡述我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的前提。因此，解決（或至少部分解決）目前改革困境的出路在于：把現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析方法與我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實踐有機(jī)地結(jié)合起來，重新建立我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)理論，再把微觀研究運(yùn)用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析。建立這樣的理論或模型，會對我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和經(jīng)濟(jì)體制改革的安排起到重要的指南作用，這樣的模型和方法本身在理論上也是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。

二、為什么要分析轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)定義

所謂微觀基礎(chǔ)，應(yīng)是指兩個方面的含義，微觀行為基礎(chǔ)和微觀制度基礎(chǔ)。微觀行為基礎(chǔ)是指代表性的經(jīng)濟(jì)主體（通常假定是理性的）出于特定的動機(jī)（例如消費(fèi)者追求效用最大化、廠商追求利潤或企業(yè)價值最大化等公理化假定），在資源約束下進(jìn)行決策、決策實施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種行為理論化和模型化的方法；微觀制度基礎(chǔ)是指經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的制度安排對微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的特定約束。則宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)就應(yīng)該是指：

“在經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有制度安排、資源和信息的約束下，理性的經(jīng)濟(jì)主體出于特定的動機(jī)而進(jìn)行決策、決策實施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種約束下的行為理論化和模型化的方法。”

（二） 微觀基礎(chǔ)的重要性

近年來，在國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，加強(qiáng)微觀基礎(chǔ)研究的呼聲愈加高漲。那么，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，微觀基礎(chǔ)到底有多重要？

對此，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的看法。Snowdon等[12]對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的訪問表明，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為微觀基礎(chǔ)十分重要，但并不代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部。微觀基礎(chǔ)研究的重要性表現(xiàn)在：首先，所有的宏觀現(xiàn)象都是許多微觀現(xiàn)象的加總；其次，沒有這種研究工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不再有許多內(nèi)容，最終將演變成描述；最后，微觀基礎(chǔ)的研究能夠揭示一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律后面的深層次的淵源，使得我們對宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。但這并不是說全部宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都必須從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，有很多像IS―LM模型等那樣十分有用的模型，盡管這些模型并沒有從單個單位出發(fā)并從此建立起來。

實際上，如果經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定（例如完善的市場經(jīng)濟(jì)），政府的政策行為也具有一致性，一般性的經(jīng)濟(jì)理論加上經(jīng)驗性的研究可能已經(jīng)可以滿足一般的宏觀經(jīng)濟(jì)分析需要。例如，就短期預(yù)測而言，一些實證模型，尤其是時間序列模型十分有用（Hanmilton）。[13]

（三）為什么要分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)？――“盧卡斯批評”的啟示

盡管在發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)條件下，微觀基礎(chǔ)研究并不能代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部，但是，微觀基礎(chǔ)對于研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)具有極其重要的意義。筆者認(rèn)為，它代表了我國宏觀經(jīng)濟(jì)研究唯一正確的方向。

為了說明這個問題，我們必須借鑒現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論的最新成果。在近幾十年宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，可能最有影響力的就是所謂的“理性預(yù)期革命”，“盧卡斯批評”（Lucas critique） 是其中的一個重要部分。盧卡斯(Lucas)[14] 在其經(jīng)典的論文中指出：政策制定和實施者行為方式的變動，如果不考慮結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)模型深層次參數(shù)（deep parameters），則計量經(jīng)濟(jì)研究（尤其是凱恩斯式的Tinbergen框架研究）就將不可避免地導(dǎo)致模型分析和預(yù)測的系統(tǒng)性失誤。

對此，Lucas舉了一個極好的例子：如果你看到我在克拉克大街上駕車向北行使，你就猜測幾分鐘后我仍在同一條大街上朝北走，那么你就獲得了良好的（盡管不完全）預(yù)期的成功。但是你想預(yù)測如果克拉克大街關(guān)閉以后我的反應(yīng)，那就應(yīng)該想想我打算去哪里以及我另外可以選擇的路線有哪些。這個例子生動地說明了決策問題的本質(zhì)和微觀基礎(chǔ)研究的重要性：如果想知道在政策的一些變化下，人的行為可能怎樣變化，那就有必要研究人們做出選擇的方式。

“盧卡斯批評”主要是針對宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者的行為方式而言的。它雖然深刻，但忽視了對經(jīng)濟(jì)主體賴以行為的制度背景的考慮。這可能是因為盧卡斯把分析建立在完善的市場經(jīng)濟(jì)體制下，因而不必要過分強(qiáng)調(diào)制度背景。但在我國全方位和漸進(jìn)的改革中，經(jīng)濟(jì)制度一直處于深刻的變動中。這意味著傳統(tǒng)理論借以發(fā)揮作用的最基本的條件也都得不到滿足，更不用說政策制定者行為方式的變動了。可見，如果我們套用國外的模型來研究中國宏觀經(jīng)濟(jì)，必然會導(dǎo)致模型的設(shè)定錯誤（specification error），而招致“盧卡斯批評”。而套用國外現(xiàn)有的理論直接構(gòu)造中國的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)模型，正是當(dāng)前研究我國宏觀經(jīng)濟(jì)的主流方法之一。例如，劉小玄等[15]和Wang Xi[16]論證了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，由于特殊的晉升制度和“控制者收益”效應(yīng)，我國國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)理人同時存在數(shù)量與效益的雙重經(jīng)營目標(biāo)。而完全市場經(jīng)濟(jì)中的廠商一般被假定只具有利潤這樣的效益目標(biāo)。這就意味著國有經(jīng)濟(jì)必然表現(xiàn)出異于完全市場導(dǎo)向廠商的特殊行為。此時，套用國外的廠商模型來分析國有經(jīng)濟(jì)行為，方法必然錯誤。王曦[17] 對中國貨幣需求函數(shù)的分析也得出了類似的結(jié)論。實際上，不單是國有經(jīng)濟(jì)行為與貨幣需求函數(shù)，類似的結(jié)論貫穿于中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究的各個方面。

傳統(tǒng)理論和模型之所以有效，正是因為它們是從一定假定條件（制度穩(wěn)定、市場競爭性等）下對經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行微觀分析的基礎(chǔ)上得出的。而在我國，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，這些通常是合理的一般化假定條件都不能得到滿足。生搬硬套西方現(xiàn)成模型分析中國經(jīng)濟(jì)在方法上是錯誤的，其結(jié)論會誤導(dǎo)。

解決問題的唯一方法是，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊背景聯(lián)系起來，重塑轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，建立推導(dǎo)真正符合我國宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論和模型。

三、如何建立轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一個充滿爭議的領(lǐng)域。由于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象十分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身又同時具有社會科學(xué)和自然科學(xué)的雙重特征，對同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會有不同視角的觀察，因此出現(xiàn)了不同的學(xué)派。目前國際上代表性的主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派有：新古典學(xué)派，代表人物是R. Lucas，T. Sargent和R. Barro等；以及新凱恩斯學(xué)派，以N. Mankiw，O. Blanchard和S. Fischer等為代表。雖然其觀點不同，但若深入考察其思想體系，我們會發(fā)現(xiàn)各個學(xué)派在分析思路上存在著相當(dāng)?shù)囊恢滦裕词紫仁墙㈥P(guān)于經(jīng)濟(jì)人行為的若干公理，然后通過一定的技術(shù)模型化經(jīng)濟(jì)人行為從而引出結(jié)論并指導(dǎo)政策。我們可以將其概括為公理化和邏輯化的分析方法。從這個角度看，轉(zhuǎn)型時期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)問題就包括建立轉(zhuǎn)型時期微觀行為的公理化體系；通過一定的方法對經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行理論化并指導(dǎo)政策。邏輯化的分析方法通常與建模的技術(shù)相聯(lián)系，可以直接向主流學(xué)派借鑒，這里暫且不談。對經(jīng)濟(jì)人行為的公理化假說是微觀基礎(chǔ)分析的思想基礎(chǔ)，它通常包含對經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)、預(yù)期和市場出清三個方面的先驗論斷。不同學(xué)派的假設(shè)不同，因而引至不同的結(jié)論。下面提出轉(zhuǎn)型時期的公理化假說。

（一）特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)

主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假定經(jīng)濟(jì)人是追求目標(biāo)函數(shù)最大化的理性人，簡稱為理性人假說。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入理性人假說出于兩種動因。一是所謂的“規(guī)范性”動因，即了解人們在既定情況下怎樣合乎理性的行動是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要研究領(lǐng)域，這通常與討論人們“應(yīng)該做什么”的規(guī)范性研究聯(lián)系起來。第二種動因涉及到能解釋和預(yù)測實際行為的理模型運(yùn)用的可能性，這屬于“是什么”的實證性研究范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先對理進(jìn)行刻畫，然后基于理分析實際行為。這一動因構(gòu)成了一般均衡理論的主要基礎(chǔ)。其理由是，盡管實際行為從原則上說可以采取任何形式，但有理由相信在大部分時候它可以被描述成是“理性的”。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的發(fā)展上，將人類看成是在不懈地追求他們各自的私利，以代表理性人的最大化目標(biāo)，是一種重要的觀點。雖然有許多其它的動機(jī)（例如令人滿意的和有界的理性）在人類的行為中可能是重要的，但是，追求個人利益最大化的強(qiáng)理性人假說，長期以來在刻畫個人行為方面起了重大的作用。由于把理性人假說運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方便和深刻性，“新古典學(xué)派”和“新凱恩斯學(xué)派”同時繼承了理性人假說。

(注：相對于“新古典學(xué)派”比較一致的理論框架，“新凱恩斯學(xué)派”的觀點顯得有些龐雜，但一般認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)的“新凱恩斯學(xué)派”接受了理性人和理性預(yù)期假說。)

就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)而言，筆者認(rèn)為，一般意義上的代表性的理性人假設(shè)可以用來分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)。首先，代表性的理性人假設(shè)可以被認(rèn)為是一種最為方便的理論框架，能排除那些最明顯的行為不協(xié)調(diào)。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史證明，代表性的理性人假設(shè)是一個強(qiáng)有力的分析工具，可以使我們對宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。最后，也是最重要的，我們這里強(qiáng)調(diào)的是一般意義上的理性人，是指在特有制度下追求個人利益最大化的代表性經(jīng)濟(jì)主體。在特有制度下，“個人利益最大化”并不完全等同于西方經(jīng)濟(jì)理論中的“消費(fèi)者效用最大化”、“廠商利潤最大化”和“政府福利最大化”，可能具有更特殊的形式。例如，前文已經(jīng)說明，國有企業(yè)經(jīng)理同時具有數(shù)量與效益的雙重目標(biāo)；又如，在人民幣外匯市場上，由于市場信息的不完全和特殊的行政制度，對中央銀行在外匯市場的操作員甚至匯率政策的決策者都傾向于維持匯率基本不變。此時，個人風(fēng)險最小化是更合適和直接的假設(shè)。

（二）市場非出清的可能

持續(xù)的市場出清（continuous market clear）是指：理性經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)已有信息進(jìn)行最優(yōu)反應(yīng)的結(jié)果，造成了在每一個時點上，所觀察到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都處于均衡狀態(tài)；所有的觀察結(jié)果都被視為是“市場出清”的，是經(jīng)濟(jì)主體按照他們所覺察到的價格做出的最優(yōu)供求反應(yīng)的結(jié)果。對此有一個形象的比喻：不可能在人行道上存在不被人揀起的10美元鈔票。

新古典學(xué)派是市場持續(xù)出清假說最強(qiáng)硬的支持者，并且該假說可能是新古典主義最核心的部分。它意味著，價格和工資會以極快的速度調(diào)節(jié)到均衡點，不可能存在供求的脫節(jié)和非自愿的失業(yè)。理性人假說、理性預(yù)期、持續(xù)的市場出清再加上盧卡斯總供給曲線，構(gòu)成了新古典的均衡經(jīng)濟(jì)周期理論。其政策含義包括：政策無效性的主張、反通貨膨脹的零成本和“盧卡斯批評”等。“新古典學(xué)派”對于經(jīng)濟(jì)理論出色的演繹，也許加上一點修辭上的優(yōu)勢，(注：這主要得益于理性預(yù)期中的“理性”一詞，因為沒有人希望自己是“非理性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。)使得它在20世紀(jì)70、80年代極其盛行，“凱恩斯主義”似乎注定要退出舞臺。但是新古典主義斷言反通貨膨脹政策具有零成本和市場持續(xù)出清，當(dāng)英國撒切爾政府和美國里根政府進(jìn)行反通貨膨脹的試驗之后，兩國經(jīng)濟(jì)深度的衰退似乎對新古典主義提出了相反的證據(jù)。這使得在20世紀(jì)80年代末和90年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重新思考新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理化假說，尤其是持續(xù)的市場出清假說的可信性。在反對陣營中，新凱恩斯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成為主要的力量。

“新凱恩斯學(xué)派”面對“新古典主義”的挑戰(zhàn)，開始著手重塑凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)。他們雖然接受了“新古典學(xué)派”理性人和理性預(yù)期的假設(shè)，但對持續(xù)的市場出清假設(shè)一直予以激烈的批評。他們認(rèn)為，由于市場的不完全競爭、勞動的非同質(zhì)性、信息的不對稱和菜單成本（menu cost）的存在，以及關(guān)心公平的經(jīng)濟(jì)主體行為，使得價格和工資的調(diào)整存在名義的或?qū)嶋H的剛性（nominal and real rigidity）。剛性使得價格和工資不能足夠迅速地調(diào)整以出清市場，于是名義和真實的需求和供給沖擊將導(dǎo)致產(chǎn)量和就業(yè)巨大的真實效應(yīng)。產(chǎn)量和就業(yè)對其均衡值的偏離是巨大而長久的，而且毫無疑問這種偏離對經(jīng)濟(jì)福利是有害的。政府因此要對經(jīng)濟(jì)采取干預(yù)的政策，并且這種政策干預(yù)是有效的。

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，市場不可能連續(xù)出清，甚至不可能出清。經(jīng)濟(jì)體制改革以前，我國照搬前蘇聯(lián)集中計劃的模式來管理經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)內(nèi)部實行物資和原材料的計劃調(diào)撥分配，財務(wù)上實行統(tǒng)支統(tǒng)收；銀行系統(tǒng)也采用條塊分割的方式來實行現(xiàn)金發(fā)行計劃和貸款計劃的數(shù)量性管理。在這種體制下，市場的作用被壓縮到了最低點，市場非均衡占據(jù)了統(tǒng)治地位，很難想象會有持續(xù)的市場出清。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，由于我國實行漸進(jìn)的改革，市場經(jīng)濟(jì)體制尚未完善，因此整體經(jīng)濟(jì)中的持續(xù)市場出清也是不可能的。例如，我國到目前為止仍實行固定利率制度，貨幣市場不存在利率機(jī)制調(diào)整貨幣供求，更不用說快速的調(diào)整。

市場非出清的可能性意味著，在一些時候，我們必須利用非均衡分析方法來分析特定的問題。陳平等 [18} 對現(xiàn)階段人民幣匯率非均衡機(jī)制的分析是這方面的一個代表。

市場非出清的可能性還意味著，與“古典二分法”不同，名義沖擊很可能對真實經(jīng)濟(jì)總量造成巨大和持久的影響。王曦等（2003）[19] 對我國貨幣市場實際運(yùn)行態(tài)勢的分析表明，我國貨幣市場的沖擊作用具有波及性、永久性和持續(xù)性；貨幣市場失衡是普遍現(xiàn)象；宏觀總量在向均衡的漸進(jìn)調(diào)節(jié)過程中呈振蕩性波動，存在超調(diào)現(xiàn)象。

（三）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的預(yù)期

理性預(yù)期（rational expectation）的思想最早可能起源于Muth，[20] 1961年他認(rèn)為：“預(yù)期就是對未來事件有根據(jù)的預(yù)言，因此預(yù)期與相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)言是基本一樣的。”大約10年之后，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家才正式將這個假說吸收到宏觀經(jīng)濟(jì)研究中；隨后，該假說開始被新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家采納。理性預(yù)期是指在形成關(guān)于某一變量未來值的預(yù)期時，理性的經(jīng)濟(jì)主體會最有效地利用所有可以得到的該變量決定因素的信息。新古典和新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般使用的是理性預(yù)期的強(qiáng)形式，這與馬思的假說相符，即認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)主體對經(jīng)濟(jì)變量的主觀預(yù)期將同這些變量的客觀數(shù)學(xué)條件期望一致，或者說理性預(yù)期不存在任何系統(tǒng)誤差。如果在時期t要預(yù)測t+1時的變量Xt+1，則理性預(yù)期意味著：

Xet+1=E[Xt+1|It]

其中，It為時間t時的信息集。理性預(yù)期也可以表示為：

Xet+1=E[Xt+1| It]=Xt+1+εt+1

其中，ε為理性預(yù)期的誤差，E[εt+1]=0，E[εt+1| It]=0。

E[εt+1]=0和E[εt+1| It]=0清楚地顯示，理性預(yù)期不存在系統(tǒng)誤差。

就筆者而言，理性預(yù)期的思想無疑是正確的。這首先是因為，如果我們采用了追求個人利益最大化的代表性的理性人假說，我們實際上就是假定，他（她）具有和真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣的分析和處理問題的能力。

(注：這個假定可能過強(qiáng)了，一個相對弱的解釋是理性的經(jīng)濟(jì)主體可以從公開得到的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究報告中獲悉專業(yè)預(yù)測。)

這就是說，理性人沒有任何理由不高效率地運(yùn)用他（她）可以獲得的公開的信息。其次，可以證明，很多其他的預(yù)期形式，例如適用性預(yù)期、外推型預(yù)期等，實際上都是理性預(yù)期的特例，是特殊隨機(jī)過程下理性預(yù)期的特殊實現(xiàn)。但問題的關(guān)鍵是：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)人是怎樣進(jìn)行預(yù)期的？

四、“試錯法”改革的隨機(jī)過程表述

“試錯法”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其含義是：改革者在推進(jìn)下一步的改革時，除了大方向以外，其依據(jù)就是當(dāng)前的改革推進(jìn)程度。在數(shù)學(xué)上，如果可以把某些制度改革的推進(jìn)想象為一個性的隨機(jī)制度向量的變動，則該制度向量剛好具有隨機(jī)過程中的馬爾可夫性（Markov property：是指隨機(jī)向量的下一期變動只與該向量的當(dāng)前實現(xiàn)有關(guān)，與歷史無關(guān)）。這就是本文要提出的假說――“試錯法”改革的馬爾可夫過程表述。為了使這個假說更有適用性，我們分別考慮了兩種表述：

強(qiáng)形式：Xt+1=AXt+C+εt+1（1）

弱形式：Xt+1=AXt+C+μ(Zt)+εt+1 （2）

其中，X為制度向量， A為系數(shù)矩陣，C為趨勢向量，ε為i.i.d.的白噪聲，It為時間t時的信息集，函數(shù)μ(?)表示其他當(dāng)前狀態(tài)向量（Z）對改革推進(jìn)的影響。由于μ(?)利用了額外的信息，因此式(2)的假設(shè)要弱于式(1)。弱形式的一個例子是我國政府在1988年宣布要進(jìn)行“價格闖關(guān)”的情形，其中μ (?)表明了“政府宣布”的作用。

這種“試錯法”的改革推進(jìn)特點對經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期行為而言，就是他們?nèi)狈蛑痪哂泻苌俚男畔眍A(yù)測未來。對式（1）和式（2）取條件期望，有：

預(yù)期強(qiáng)形式：E(Xt+1| It)=AXt+C （3）

預(yù)期弱形式：E(Xt+1| It)=AXt+C+μ(Ωt)（4）

式（3）表明，對改革推進(jìn)的預(yù)期只與當(dāng)前的改革安排有關(guān)，與改革的歷史無關(guān)；式（4）雖然利用了當(dāng)前改革推進(jìn)的額外信息，但仍與歷史無關(guān)。

以上分析說明，由于經(jīng)濟(jì)主體在預(yù)期時只使用了最近的信息，因此其預(yù)期表現(xiàn)出“短視（myopia）”的特征。

五、結(jié)語

在“試錯法”的改革過程中，制度背景不同、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致了中國宏觀經(jīng)濟(jì)殊的微觀行為方式。此時，直接照搬主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型是誤導(dǎo)的，必然遭受到“盧卡斯批評”，產(chǎn)生系統(tǒng)性錯誤。解決這個問題應(yīng)從深層次著手，將主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實踐相結(jié)合，以重塑轉(zhuǎn)型時期的中國宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。作為這個工作的第一步，我們重新定義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的公理化假定，包括對“試錯法”改革的馬爾可夫過程表述、特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)、市場非出清的可能以及理性預(yù)期假說。下一步的任務(wù)就是，針對具體問題，利用主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技術(shù)展開分析。在這方面，我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)。

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篇13

地產(chǎn)市場的出清研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域可以說是一個歷久彌新的難題，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對土地這一重要要素的研究可謂多如繁星卻仍未形成統(tǒng)一共識，但近些年一些學(xué)者通過數(shù)學(xué)模型對房價的研究似乎正在逐漸撥云見日。

一、房地產(chǎn)行業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

房地產(chǎn)是我國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的重要組成部分，在使用投入產(chǎn)出表對我國以及美國、英國、日本、澳大利亞四個發(fā)達(dá)國家房地產(chǎn)業(yè)與其密切關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行前向、后向、環(huán)向等不同層面量化研究后，王國軍、劉水杏（2004）通過橫截面數(shù)據(jù)分析了房地產(chǎn)業(yè)與其相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化規(guī)律、房地產(chǎn)業(yè)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動效應(yīng)①及我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的主要問題，發(fā)現(xiàn)我國總體范圍內(nèi)房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值每增加1對各產(chǎn)業(yè)的總帶動效應(yīng)為1.416低于英國和日本；幾乎與此同時，周紅（2005）在對我國宏觀經(jīng)濟(jì)和城市化研究中使用時序數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展與宏觀經(jīng)濟(jì)和城市化進(jìn)程存在極強(qiáng)的相關(guān)性。

然而，在歷經(jīng)了2006～2009年世界經(jīng)濟(jì)史罕見的舉行房地產(chǎn)泡沫之后，學(xué)術(shù)界對房地產(chǎn)市場的審視也逐漸趨于理性，早在2005年姜春海就通過定義房地產(chǎn)實際價值，通過實證分析的手段得出當(dāng)時的中國房地產(chǎn)市場泡沫已經(jīng)產(chǎn)生。解保華、李彬聯(lián)、石立（2009）借用股票市場F-O模型測度中國股票市場的泡沫度和成本加成定價模型測度房地產(chǎn)市場的泡沫度，得出1999～2007年我國這兩個市場近9年來的月度泡沫估計值；以Granger因果檢驗②的方法證明了我國房地產(chǎn)市場中的巨額惡性泡沫對其它資本市場的嚴(yán)重影響。在此之后黃瑾（2010）通過求出房租與房價的預(yù)期收益凈現(xiàn)值，并與實際房價進(jìn)行對比試圖量化泡沫，然而房屋價格的真實組成并非預(yù)期收益與市場泡沫的簡單加總，而是包括了諸如文化、市場結(jié)構(gòu)等諸多因素的綜合結(jié)果，所以，其研究成果值得思考有待深入挖掘。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)到宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳導(dǎo)過程在經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直有著諸多分歧，所以為了繞開這些分歧有學(xué)者從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)，在凱恩斯消費(fèi)函數(shù)的基礎(chǔ)上，通過房地產(chǎn)的財富效應(yīng)③深入剖析了國民收入與房屋價格之間的因果關(guān)系，并通過運(yùn)用我國季度數(shù)據(jù)，在誤差糾正模型（an error-correction model，簡稱ECM）④框架下利用Granger因果檢驗方法對我國的房地產(chǎn)價格和居民消費(fèi)的關(guān)系進(jìn)行實證性檢驗，以此對國民收入與房價的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了確認(rèn)和分析（宋勃，房地產(chǎn)市場的財富效應(yīng)的理論分析和中國經(jīng)驗的實證檢驗，經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2007年第五期）。但是由于任何微觀主體的消費(fèi)決策都是處在某種特定的社會文化環(huán)境中的，而社會文化環(huán)境卻又是一種極其難以量化又起著決定性因素的外生經(jīng)濟(jì)變量，而這種外生變量對邊際消費(fèi)傾向的影響又極為顯著而且難以準(zhǔn)確地將其外生化（翁媛媛，高汝熹，饒文軍，中國高儲蓄率部門特征、成因以及對策；經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2010，03）。與此同時也有學(xué)者通過房價租金比的方法試圖分析我國房地產(chǎn)市場的泡沫以深入分析我國房地產(chǎn)市場與其他經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)聯(lián)性（如儲蓄）（Junmin Wan；Household Saving and Housing Price in China；CAES working paper），但是因為房價和租金僅僅是兩個市場表現(xiàn)結(jié)果，它們的變動受到很多外生變量的影響，比如供求關(guān)系、利率、文化，而且從Junmin Wan的研究結(jié)果上看，我國住房市場化以來房價租金比一直與房屋價格保持著極強(qiáng)的正相關(guān)性，甚至可以用聯(lián)動性來形容二者的關(guān)系，而作為一個反映兩個變量關(guān)系的強(qiáng)度相對數(shù)房價租金比，應(yīng)該是有一定的穩(wěn)定性并且不應(yīng)該與房屋價格聯(lián)動變化。所以在中國這樣的購房者占主導(dǎo)的特殊市場，房價租金比是近乎無效的。

正是由于難以將市場結(jié)構(gòu)、文化環(huán)境、消費(fèi)習(xí)慣等諸多難以量化的因素外生化，從宏觀角度觀察房價似乎只能得到一些趨勢化的結(jié)論，以及一些定性結(jié)果，無法給出真正準(zhǔn)確的答案。所以，不少學(xué)者嘗試通過金融與房地產(chǎn)之間密不可分的關(guān)系繞開這些難以外生的經(jīng)濟(jì)變量，以利率、固定資產(chǎn)收益率以及通貨膨脹率來綜合分析我國房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與我國宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

二、資本市場與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

在每一本經(jīng)典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書上作者們論述每一條理論似乎永遠(yuǎn)都離不開對市場收益率的論述，為了簡化分析不少學(xué)者常常假設(shè)市場收益率在數(shù)值上約等于短期國債收益率或者銀行存貸中間利率，然而在近三十年的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中越來越多的人發(fā)現(xiàn)，實際市場收益率只有在相當(dāng)嚴(yán)格的假設(shè)下才近似于短期國債收益率或者銀行存貸中間利率相等（曼昆；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第七版）。所以，如果需要研究所使用的市場收益率必須采用更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒◤奈⒂^市場角度或宏觀政策角度深入分析。在對市場收益率與宏觀經(jīng)濟(jì)的諸多研究中最常用的莫過于基于微觀主體選擇行為角度的多部門聯(lián)合出清模型以及基于宏觀政策角度的動態(tài)總供給總需求模型（DAS-DAD）。

（一）基于微觀視角下的市場收益率與宏觀經(jīng)濟(jì)的理論研究

這類研究的研究者們大多堅信，宏觀經(jīng)濟(jì)變量中的實際變量的變動是只能直接地由實際沖擊所影響，而名義變量改變對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展是沒有實際沖擊的，只會通過某些特定的方式，在長期或者超長期對宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式產(chǎn)生間接影響（這也可以理解為古典二分法在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域新發(fā)展）。Jordi Gali在分析貨幣政策和理性資產(chǎn)泡沫以探討傳統(tǒng)“逆風(fēng)向行事”（leaning against wind）貨幣政策的可行性時候采用的一種三部門聯(lián)合出清模型就是一個現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域非常經(jīng)典的例子（2014，AER）。因為后文所引用的很多文獻(xiàn)論述都是基于多部門聯(lián)合出清的方式展開的，而Gali教授此文是近年來使用世代交疊模型展開多部門聯(lián)合出清模型的一個典范，所以這里我將詳細(xì)介紹一下Gali教授此文中關(guān)于市場收益率的研究方法。如同標(biāo)準(zhǔn)世代交疊模型研究方法一樣，我們將無差異微觀個體的一生分為兩個時間段，第一個時間段為年輕時工作，其一期財富分為兩個部分：已有財富（來自于繼承上一代的財富）、工資薪酬，其消費(fèi)也分為兩部分：一部分用于現(xiàn)期消費(fèi)、一部分用于儲蓄后者購置風(fēng)險資產(chǎn)；第二期處于退休階段，所有的經(jīng)濟(jì)決策都依賴已有財富，其消費(fèi)分為兩個部分，一部用于消費(fèi)，一部分通過遺產(chǎn)或者轉(zhuǎn)移支付的手段留存給下一世代的無差異微觀個體。在此基礎(chǔ)上，我們便可以進(jìn)行三部門聯(lián)合均衡的論證分析了。

1.每個微觀個體有如下效用最大化條件：

即Πt為t時刻的總通貨膨脹指數(shù)，Π為中央銀行通貨膨脹目標(biāo)，QB為穩(wěn)定的資產(chǎn)泡沫價值。

Gali教授在后文的論述中使用該聯(lián)合出清模型分析了了適應(yīng)性預(yù)期、理性預(yù)期、隨機(jī)收益率、固定收益率假設(shè)下的的動態(tài)與靜態(tài)的市場表現(xiàn)情況，詳細(xì)闡述了中央銀行的政策行為可能對宏觀經(jīng)濟(jì)帶來的影響，也充分論述了市場收益率和中央銀行指定的短期國債利率的明細(xì)關(guān)系，對我們后續(xù)的更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶谫Y本定價方法分析房地產(chǎn)發(fā)展走向的研究有著極其重要的指導(dǎo)意義。如最近剛剛在INTERNATIONAL REAL ESTATE REVIEW上刊載的Inflation and House Prices：Theory and Evidence from 35 Major Cities in China （Weida Kuang；Peng Liu）一文中就使用了包括了房地a商在內(nèi)的四部門的聯(lián)合出清模型，而且本文創(chuàng)新的使用HPI與CPI之間的協(xié)整回歸來驗證二者之間的時序相關(guān)關(guān)系，同時，通過Granger因果檢驗驗證了二者之間的因果關(guān)系方向，最終成功驗證了在我國主要城市中居民消費(fèi)水平與房價之間的關(guān)系。雖然模型的具體形式以及推導(dǎo)方法與Gali教授對資本市場泡沫的研究不完全相同，但二者都不約而同的使用了多部門的聯(lián)合均衡和跨時期的微觀主體決策來論述自己的觀點。所以，綜合上文所述作為世代交疊模型核心理論的多部門的聯(lián)合均衡和跨時期微觀主體決策理論必然會給我國學(xué)界對房地產(chǎn)市場現(xiàn)象的研究引入新的思路。

（二）基于宏觀政策角度的市場收益率與宏觀經(jīng)濟(jì)的理論研究

近些年來，基于泰勒定理和適應(yīng)性預(yù)期下的動態(tài)總供給總需求模型（DAS-DAD）逐漸成為學(xué)界的新焦點。為了模型的完善，有學(xué)者對其在彈性通貨膨脹預(yù)期、最優(yōu)需求政策反應(yīng)的前提假設(shè)下對已有的DAS-DAD模型進(jìn)行了相應(yīng)的拓展（Sami Alpanda， Adam Honig，Geoffrey Woglom；2013）。最終分別給出了在多種情況下實際收益率與通貨膨脹之間的關(guān)系。由于本文主要論述市場收益率、宏觀經(jīng)濟(jì)與房地產(chǎn)之間的相關(guān)關(guān)系，對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究就不多贅述。

三、資本市場與房地產(chǎn)行業(yè)

房地產(chǎn)作為一種特殊資產(chǎn)，與資本市場的信用供給密不可分。理論上，資本市場的市場收益率、土地市場的地價、樓市的房價與銀行貸款存在兩個相互作用關(guān)系循環(huán)，在以土地為中心的房地產(chǎn)行業(yè)里，資本市場對產(chǎn)業(yè)的周期發(fā)展起到外部放大（縮小）的作用。通過對資本市場和房地產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)周期的深入研究，吳劍雄（2012）認(rèn)為資本市場是房地產(chǎn)周期轉(zhuǎn)換非常重要的外部因素，但是資本市場對于不同時期的房地產(chǎn)行業(yè)作用效果不同：在房地產(chǎn)擴(kuò)張時期，資本市場對房地產(chǎn)擴(kuò)張推波助瀾的作用效果明顯，但是在房地產(chǎn)收縮時期，資本市場對房地產(chǎn)收縮效果有限。如周教授的研究結(jié)果，我國現(xiàn)今正處于房地產(chǎn)行業(yè)的收縮洗牌階段，中央銀行的貨幣政策調(diào)控并沒有對房地產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)生顯著影響。與此同時，由于對接連不斷的由房地產(chǎn)市場違約引起的金融違約現(xiàn)象的關(guān)注，國內(nèi)不少民眾錯誤地認(rèn)為我國房市崩盤的日子即將到來。但是這條觀點畢竟是缺乏嚴(yán)謹(jǐn)理論研究的外行觀點，2014年，就有學(xué)者對銀行體制、資本市場與房地產(chǎn)風(fēng)險做了深入而理性的分析，通過對銀行利益與資本市場的抑制關(guān)系、資本市場中銀行自身風(fēng)險的累積的論述分析，發(fā)現(xiàn)我國目前的金融市場雖然不會因為個別房地產(chǎn)市場中的違約現(xiàn)象受到很大風(fēng)險沖擊，但是由于我國目前單一的房地產(chǎn)末端融資方式以及現(xiàn)有銀行體制下缺乏再融資平臺，金融市場無法實現(xiàn)預(yù)期的繁榮。同時由于風(fēng)險的不斷累積，如果不采取相應(yīng)的再融資平臺以及再融資方法以分散已有風(fēng)險的話，我國的資本市場在未來必然會面對一定的流動性風(fēng)險和違約風(fēng)險。

可能是出于對中國房地產(chǎn)近幾年的特殊市場表現(xiàn)以及中國特殊的資本市場組織方式所吸引，越來越多的海外學(xué)者正逐漸直接或間接的觀察著中國市場。最近有法國學(xué)者在美國研究抵押貸款規(guī)模擴(kuò)張的外生效應(yīng)時發(fā)現(xiàn)，當(dāng)放松金融管制之后，市場信用供給增加，于此同時房屋需求增加，但是由于房地產(chǎn)市場的彈性供給，信用擴(kuò)張的最終結(jié)果卻是導(dǎo)致房價升高同時房屋的市場儲備增加，即信用擴(kuò)張在某些特定條件下會加劇房地產(chǎn)市場的不均衡（Giovanni Favara，Jean Imbs，2014），并且，通過對美國金融市場的IBBEA數(shù)據(jù)庫，以及相應(yīng)的住房抵押貸款的HMDA數(shù)據(jù)庫研究，作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氐贸隽耍诘蛷椥孕枨笫袌鲋校庞脭U(kuò)張所帶來的房地產(chǎn)市場影響是積極的，即會使房地產(chǎn)市場處于高價高出清的理想狀態(tài)，但是在彈性市場需求中，信用擴(kuò)張卻會適得其反，即會對已有的市場均衡產(chǎn)生不良影響。而這似乎正是我國這些年來房地產(chǎn)市場所面臨的實際情況，即在早些年放松銀根和管制似乎只有在初期帶來了房地產(chǎn)市場的良性繁榮，但是后期的發(fā)展似乎不盡如人意，即存在Giovanni Favara與Jean Imbs在論述中所提到的信用擴(kuò)張會加劇房地產(chǎn)市場不均衡的市場現(xiàn)象。然而，事實真是如此嗎？并不是，眾所周知，在我國安土重遷的傳統(tǒng)文化思想下，住房需求相對于其它國家更具有低彈性的特質(zhì)。也許有人會質(zhì)疑，對土地的剛性需求是人類歷史中勞動成果私有化的產(chǎn)物，早就深深地植根于每個文化最核心的部分，每個國家的歷史中都有無數(shù)人以自己的方式出生入死只為獲得一塊封底，如歐洲的騎士階級、教會、中國的士族、日本的武士階級……雖然方式不同，但最終目的無不是尋覓一塊可供自己立足的土地。但為什么同樣的文化因素主導(dǎo)的剛性需求，不同市場卻有不同的表現(xiàn)呢？這里，我們不能單純地以總體的文化因素一概而論，我們要看到中國房地產(chǎn)市場的特殊性。這是一個僅僅存在了30年不到的年輕市場，所以其理性程度仍然相當(dāng)受到傳統(tǒng)文化因素的制約，所以我國目前的房地產(chǎn)市場現(xiàn)狀是由多種因素協(xié)同制約的一個復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體系，現(xiàn)存的分析方法雖然可以在定性的角度上提出合理的觀點，并能夠給出適當(dāng)?shù)恼呓ㄗh，但是，在定量的角度上以及預(yù)測的方面無法給出令人信服的理論模型。

四、總結(jié)及研究方向上的一點思考

在學(xué)術(shù)界對房地產(chǎn)市場已有的理論研究領(lǐng)域，國內(nèi)外無數(shù)學(xué)者在已有的經(jīng)濟(jì)理論框架下，已經(jīng)對房地產(chǎn)市場從各個角度和方向做了細(xì)致而深入的研究，主要包括，市場供給與房地產(chǎn)市場的關(guān)系，微觀主體決策與房地產(chǎn)之間的關(guān)系，資本市場與房地產(chǎn)市場的聯(lián)動反應(yīng)，房地產(chǎn)市場與宏觀經(jīng)濟(jì)諸變量之間的相關(guān)關(guān)系……這些已有研究對我國政府的房地產(chǎn)調(diào)控政策提出了及其寶貴的建議，指出了合理的監(jiān)管手段和監(jiān)管方向，是值得肯定的。但是迄今為止，卻沒有一個理論界公認(rèn)的模型能為我國的政策當(dāng)局給出一個晴雨表式管理尺度以及管理方式的穩(wěn)健的建議，即缺乏一個公允的、值得依賴的定量尺度來解決我國房地產(chǎn)市場一放就亂一管就死的市場現(xiàn)狀。以上基于已有經(jīng)濟(jì)理論框架的研究均忽視了我國房地產(chǎn)市場的兩個極為重要的特殊性：1、我國是一個受傳統(tǒng)文化影響極其深厚的歷史文化大國，文化變量對于市場的影響相對于其它國家更為明顯，即我國市場可能存在著極大的優(yōu)于文化因素影響的非理性成分；2、我國的房地產(chǎn)市場是一個極其年輕的市場，房地產(chǎn)市場的參與者與管理者都缺乏足夠的技術(shù)與經(jīng)驗，使自身決策能夠最大化自己的收益、效用或者政策效果。

所以，綜上所述，對我國房地產(chǎn)市場的研究，要在已有理論基礎(chǔ)上，基于我國特殊的市場性質(zhì)提出一定的理論創(chuàng)新，才能獲得近乎完美的模型成果，才能在新常態(tài)下為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出更多嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕ㄔO(shè)性建議。

注釋

①帶動效應(yīng)：某種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對其它與之關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)聚落帶來的推動效應(yīng)。

②Granger因果z驗：使用OSL或者GSL方法通過分析相關(guān)變量之間往期與現(xiàn)期的相關(guān)關(guān)系來確定變量之間的因果關(guān)系及其方向，具體方法以及思路見附錄4。

③財富效應(yīng)：貨幣余額的變化，假如其他條件相同，將會在總消費(fèi)開支方面引起變動這樣的財富效。應(yīng)常被稱作庇古效應(yīng)或?qū)嶋H余額效應(yīng)，新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典（1992）

④格蘭杰、紐博爾特（1974），菲利浦（1986）指出當(dāng)使用非平穩(wěn)序列進(jìn)行回歸時，會造成虛假回歸，并且沃深（1989）也證明當(dāng)變量存在著單位根現(xiàn)象，即非平穩(wěn)時，傳統(tǒng)的統(tǒng)計量，如t值、F值、DW值和R2將出現(xiàn)偏差，具體修正方法是當(dāng)VAR模型中發(fā)現(xiàn)存在單位根現(xiàn)象時采用差分或者中心化等方法將原回歸模型置換為多階協(xié)整（co-integration）序列模型，在模型平穩(wěn)化，即通過了ADF分布的單位根檢驗后，使用修正過的模型對經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行解釋的方法，由于文章篇幅有限本文無法完全闡明模型具體使用方法，僅在此論明思路。

⑤這里原文為：可能由于作者Gali教授的疏忽，文中并沒有提及往期信息如何處理的問題，所以筆者認(rèn)為此處不能簡單地以終值代替所有過程信息，因此該問題業(yè)已以email的形式提交到了AER校對部門。

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