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篇1
1.從金融的實質角度界定
從金融的實質角度界定金融安全的觀點認為,所謂金融安全,簡而言之就是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關的經濟活動都屬于金融安全的范疇。一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全的范疇,其狀況如何直接影響著經濟安全。
對金融安全概念的上述界定,具有以下幾個方面的特點:
首先,根據金融的實質對金融安全概念進行界定。金融可以理解為凡是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經濟關系和交易行為的集合。把金融安全的概念界定為貨幣資金融通的安全,并強調凡是與貨幣流通以及信用直接相關的經濟活動都屬于金融安全的范疇,這實際上是根據金融的實質對金融安全概念的界定。
其次,反映了金融安全概念的廣泛性。要進行貨幣資金融通、從事信用活動,就需要有一個健全、完善的金融體系。金融體系是由五個基本的要素所組成:一是金融制度,具體包括貨幣制度、匯率制度、信用制度、銀行制度和非銀行金融機構制度、利率制度、金融市場的種種制度,以及支付清算制度、金融監管制度和其他;二是金融機構,通常劃分為銀行和非銀行金融機構兩類;三是金融工具,是指信用關系的書面證明、債權債務關系的契約文書等,其包括的范圍極為廣泛,從傳統的商業票據、銀行票據,直到期貨、期權和種種金融衍生工具的標準合約,金融工具可以在金融市場上進行交易,是金融活動的載體;四是金融市場,是金融工具發行和流轉的場所,金融市場主要包括資本市場、貨幣市場、外匯市場及衍生性金融工具市場;五是金融調控機制,是指政府進行政策性調節的機制,金融調控機制的內容包括決策執行機構、金融法規和貨幣政策。既然金融安全是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關的經濟活動都屬于金融安全的范疇,毫無疑問,在金融安全概念中理所當然包括了整個金融體系和金融運行的安全。
再次,將金融安全的概念置于金融全球化的大背景下討論。金融全球化的影響具有兩重性,金融全球化在大大提高國際金融市場效率、有效配置資源、促進世界經濟發展的同時,也帶來了眾多負面影響,突出表現為加大金融風險和引發金融危機。亞洲金融危機的爆發為人們重視金融安全問題不斷地敲響了警鐘,也為人們在金融全球化潮流中維護金融安全提供了極其重要的經驗教訓。正因如此,從金融的實質角度界定金融安全概念時特別強調一國對外金融的安全,認為一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全問題的范疇,其狀況如何直接影響著經濟安全。需要指出的是,強調對外金融的安全,并不意味著忽略內部金融的安全,正如一些學者指出的:對目前的開放經濟體而言,內外部經濟往往是交織和融合在一起的。過分強調外部均衡的能力和狀態而忽略內部均衡的狀態來談金融安全可能有失偏頗。其實,這種對金融安全概念的界定中本身就已經包含了內外部金融安全,因為貨幣資金融通既可以是在國內金融市場進行,也可能是在國際金融市場進行。
2.從國際關系學角度界定
從國際關系學角度界定金融安全的觀點認為,從概念的源泉看,安全本來是國際關系學的概念,因此需要從國際關系學基本概念出發,結合經濟學的思維方式給金融安全下定義。抽象地說,金融安全是對“核心金融價值”的維護,包括維護價值的實際能力與對此能力的信心這兩個緊密相關的方面。梁勇博士認為可以從三個層次來理解“核心金融價值”和該價值所維系的金融安全。
首先,“核心金融價值”是金融本身的“核心價值”,主要表現為金融財富安全、金融制度的維持和金融體系的穩定、正常運行與發展。這意味著金融安全是金融本身(當然包括王元龍所說的貨幣資金融通)的穩定和金融發展的安全,這也是對金融安全最普遍的理解和最常見的金融安全問題。
其次,“核心金融價值”是受金融因素影響的國家的“核心價值”,表現為國家的經濟、政治和軍事等領域的安全受金融因素影響(包括危害和維護兩種情況)程度。這意味著金融安全是金融領域對國家經濟、政治和軍事等領域的安全的維護,即把金融的正常運行和發展看成是對國家安全的支撐。
第三,“核心金融價值”是國際金融運行中本國的“金融價值”,其內容除了避免金融財富外流、外來沖擊危及國內金融制度與體系進而危及經濟、政治和軍事安全外,主要是“金融主權”。這種“金融主權”是控制金融體系的力量,保持對國內金融運行和金融發展的控制。這是前兩個層次的自然延伸,既包括金融本身的安全,也包括金融對其他領域安全的影響。之所以在前兩個層次之外特別強調對金融體系的外來沖擊,這是在金融日益全球化的今天,外部因素沖擊國內金融體系所產生的不利影響日益突出,并且金融全球化賦予金融安全以更大的緊迫性。
根據對“核心金融價值”的解釋,這種觀點認為,國家金融安全是指一國能夠抵御內外沖擊保持金融制度和金融體系正常運行與發展,即使受到沖擊也能保持本國金融及經濟不受重大損害,如金融財富沒有大量流失、金融制度與金融體系基本保持正常運行與發展的狀態,維護這種狀態與能力和對這種狀態與維護能力的信心與主觀感覺,以及這種狀態和能力所獲得的政治、軍事與經濟的安全。
鄭漢通博士和雷家骕博士對金融安全的概念也作了類似于從國際關系學角度的界定。鄭漢通認為,所謂的金融安全,即一國金融利益不受侵犯,金融體系的正常運轉不受破壞和威脅,金融體系能抵御各種金融危機對其的侵害。反之,當一國金融利益受到侵犯,金融體系不能正常運轉,面對各種各樣的金融危機毫無抵抗能力,就是金融不安全。
雷家骕認為,所謂金融安全,主要是指金融領域能夠通過利用各種手段抵御和消除來自內部及外部的各種威脅和侵害,以確保正常的金融功能和金融秩序。
3.對金融安全概念的再認識
從國內外學者對經濟安全和金融安全概念已有的解釋來看,要準確界定金融安全的概念需要考慮以下因素:
一是金融的含義與主要內容。金融是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經濟關系和交易行為的集合,金融運行需要有一個健全、完善的金融體系,而金融體系則是由金融制度、金融機構、金融工具、金融市場和金融調控機制所組成。
二是安全的含義。安全是指在宏觀上不存在威脅,在主觀上不存在恐懼。安全是一種狀態,也是一種行為,如安全措施與安全機構。
三是國際經濟環境的變化。對經濟安全問題的研究始于冷戰結束之后,而對金融安全的研究和探討是在1997年亞洲金融危機之后。金融安全觀是特定歷史發展階段的產物,是國家安全戰略的重要組成部分,它的提出與國際經濟環境的變化,特別是經濟金融全球化的發展有密切的關系。
綜上所述,我們認為可將金融安全的概念進一步界定為:金融安全是指在金融全球化條件下,一國在其金融發展過程中具備抵御國內外各種威脅、侵襲的能力,確保金融體系、金融主權不受侵害、使金融體系保持正常運行與發展的一種態勢。
二、金融安全概念的內涵
為了準確理解金融安全的概念,還需要進一步探討金融安全與金融風險、金融危機之間的相關性及重要區別。
篇2
對于傳統國家安全的維護，我國的根本大法《憲法》已經作出規定?！稇椃ā沸蜓?、第15條、第20條、第28條都提到了維護國家安全。同時，我國的《刑法》分則設專章規制“危害國家安全罪”，還有專門的《國家安全法》。
由此可以看出，我國高度重視通過立法來維護國家安全。但通常情況下，這些法律中的 “國家安全”主要指維護國家政治、軍事上的安全。
在明確涉及國家經濟安全的相關立法方面，一是2008年8月1日起實施的《反壟斷法》第31條：“對外資或者以其他方式參與經營者，涉及國家安全的，除依照本法規定進行經營者集中審查外，還應當按照國家有關規定進行國家安全審查”。
該法沿用了“國家安全”而未具體提出“國家經濟安全”的概念。而且反壟斷和國家經濟安全審查是兩個完全不同的概念，二者有一定的一致性，但基本法理是不同的。
二是2002年4月1日起國務院制定的《指導外商投資方向規定》開始實施。該法令第7條規定：“屬于下列情形之一的，列為禁止類外商投資項目：（一）危害國家安全或者損害社會公共利益的；（二）對環境造成污染損害，破壞自然資源或者損害人體健康的；（三）占用大量耕地，不利于保護、開發土地資源的；（四）危害軍事設施安全和使用效能的；（五）運用我國特有工藝或者技術生產產品的；（六）法律、行政法規規定的其他情形”。該規定對外商投資于“危害國家安全或者損害社會公共利益”的項目、“危害軍事設施安全和使用效能”的項目作出了一般性的禁止性規定。但是，對于“國家安全”與“社會公共利益”及“危害軍事設施安全和使用效能”三者之間的內容、范圍劃分以及構成危害的標準，該規定沒有給出清晰界定。
此外，還有 《外商投資產業指導目錄》，它是《指導外商投資方向規定》的配套規定?！锻馍掏顿Y產業指導目錄》中的“限制外商投資產業目錄”包括了13大類?！敖雇馍掏顿Y產業目錄”則列舉出在這些產業領域中和國家基本安全緊密相關的重點產業，如軍工生產、傳統工藝品生產、基礎教育和新聞機構等。
問題在于，外資準入制度的控制和國家安全審查還不是一回事。經濟全球化以及加入WTO的大背景，決定了我國在外資準入問題上需要持中性化的外商投資政策。
中性化外商直接投資政策要求弱化利用外商直接投資的鼓勵和準入限制，對外商直接投資實行國民待遇，減少對國內產業的過度保護，加大利用外商直接投資的自由度。因此，通過市場準入來維護國家經濟安全是有一定難度的。
另外，改革開放之后我國吸引外資，很大程度上是想吸引國外豐厚的資金和先進的技術。例如在《外商投資目錄》所列舉的鼓勵投資類產業中，包括石油加工及煉焦業、通用機械制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業等產業，這些產業對于我國的國家安全也具有重大意義。
而這種“高新技術情結”有可能導致在一些關系國計民生和國家經濟安全的重要產業中，我國企業的自主技術研發能力和創新能力不足，進而影響到民族工業自主創新能力，威脅國家經濟安全。
因此，基于其目前價值取向的《外商投資目錄》可能無法將危害國家經濟安全的產業列為禁止或者限制，單純通過外資準入制度來達到國家經濟安全審查的目的還是非常有風險的。這也是完善獨立的國家經濟安全審查機制的意義之一。
“老字號”與國防安全
在部門規定方面，商務部、國務院國資委、國家稅務總局、國家工商總局、中國證監會和國家外匯管理局在2006年聯合了《關于外國投資者并購境內企業的規定》。其中第12條規定，“外國投資者并購境內企業并取得實際控制權，涉及重點行業、存在影響或可能影響國家經濟安全因素或者導致擁有馳名商標或中華老字號的境內企業實際控制權轉移的，當事人應就此向商務部進行申報。當事人未予申報，但其并購行為對國家經濟安全造成或可能造成重大影響的，商務部可以會同相關部門要求當事人終止交易或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除并購行為對國家經濟安全的影響”。
該規章明確使用了“國家經濟安全”這一概念，并對外資并購對“國家經濟安全造成或可能造成重大影響”的行為，授權商務部同其他部門采取措施消除影響。不過，該規章對“影響國家經濟安全因素”的具體構成、重大影響的標準、重點行業的范圍及其他部門的組成等，還未做出明確規定。
在國務院通知方面，2011年2月國務院辦公廳了《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》，對之前的國家安全審查制度進一步細化，是我國積極關注國家安全問題特別是經濟領域國家安全問題的具體體現。
該通知將審查范圍界定為：“外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業，重點、敏感軍事設施周邊企業，以及關系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業，且實際控制權可能被外國投資者取得?！?/p>
該通知的下達，標志著我國的國家安全審查制度的初步建立，但是該通知還不夠完善。
首先，在審查機構方面，我國建立了國家安全審查部際聯席會議，但組成成員和各自的職權分配仍不明確，需要在實施細則中進一步明確。其次，在審查程序方面，缺少對于對外資并購安全審查的事后監控制度，僅包含事前的審查和審批制度，這與發達國家還有一定差距。最后，《通知》規定了國家安全審查的內容，但是并未明確國家安全審查的標準，審查標準仍然處于不明確狀態。
反壟斷與經濟安全
綜合上述情況，在國家經濟安全立法方面，我國存在的挑戰是：首先，法律位階還不高，規定分散，不成體系。
目前中國沒有類似于美國的專門的《外商投資與國家安全法案》，即便是提到“國家安全”和“國家經濟安全”的法規也尚需完善。從前述分析可以看出我國規范國家經濟安全審查的法律法規較少，且主要以部門規章為主，法律位階較低。最有針對性的新規定《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》是國務院辦公廳的一個通知，其法律位階也不高。同時各個法律規章之間的概念也存在不統一的問題。
比如《反壟斷法》使用“國家安全”的概念，而《關于外國投資者并購境內企業的規定》則使用“國家經濟安全”。到了2011年的《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》又直接使用“安全審查”的概念。這些概念如何界定、外資并購的實質審查到底是審查國家安全還是審查國家經濟安全等問題，都存在法律盲點。
第二，對于國家經濟安全的界定不明確。
從上文的分析看出，相關的法律文件多次提到過“國家經濟安全”，但是如何界定還沒有官方的考量標準。
各國立法對于“國家經濟安全”一般也沒做出明確定義，以此賦予執法機構較大的自由裁量權。但為了實現法律的可預期性，確保相關法律秩序的穩定，各國一般都會界定威脅國家經濟安全的潛在危險因素或不定期相關指南等，確保在具體執法過程中法律政策的穩定性。
美國通過的《外商投資與國家安全法案》雖然沒有直接運用國家經濟安全的概念，但是對于國家安全的考量因素進行了比較詳細的列舉式描述。對此，我國在立法工作中也可以借鑒，保持國家經濟安全定義的模糊性的同時通過列舉方式盡可能詳細地界定影響國家經濟安全的因素。在確保享有自由裁量權的同時，又保證有法可依以及具體執行工作中的穩定性。
第三，容易混淆外資并購反壟斷審查與國家經濟安全審查機制。
國家經濟安全審查機制具有獨立于外資準入制度的必要性。現在有必要明確國家經濟安全審查機制與反壟斷機制的區別。目前國內少數學者存在一定誤區，將反壟斷機制和國家經濟安全審查機制混為一談。事實上兩者是相互區別的兩種獨立機制。
期待“龍頭法”
綜合各方面對外資審查的立法建議，首先，盡快制定獨立的、高位階的“基本法”或“龍頭法”。
從世界各國的立法及司法實踐看，雖然各國在進行國家經濟安全審查時普遍采取謹慎態度，以免對吸引外資進入造成不必要的沖擊，但是為了能在“對外開放、鼓勵外資”和“國家（經濟）安全”之間達成有效平衡，相關立法的制備卻是毋庸置疑的。
通觀我國的相關立法，盡管2011年國務院辦公廳下達的《關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》規定了外資并購國家安全審查的審查對象、審查標準、審查內容、審查機關、審查程序等，標志著我國已經初步建立起國家安全審查制度，但是該規定是國務院辦公廳下達的一個通知，其法律位階比較低。
當務之急，是盡快制定高位階的獨立立法，將分散在不同法律法規中的規范國家經濟安全審查的規定進行系統化和規范化。理清基本概念，同時解決不同規定之間的矛盾和沖突，將某些原則性規定給予細化，使其更具有操作性。
其次，細化審查標準。
結合西方發達國家的經驗，我國在保持國家經濟安全定義的模糊性的同時通過列舉方式盡可能詳細地界定影響國家經濟安全的因素。結合中國的實際，中國的國家經濟安全審查可以考慮以下幾點：
涉及國防的國內產業、以及國內產業滿足國防需求的能力，包括人員、產品、技術、原料等；
并購實體受到外國政府控制或者代表外國政府行為的交易；
非中國人對于能滿足國防需求的中國國內產業的并購；
對中國核心基礎設施實行的并購，包括但不限于能源資產等；
可能對于中國國家安全領域技術先進地位造成影響的交易；
并購對于國內產業及其競爭力以及產業內部競爭力的影響；
并購對于國內生產率、產業效率、技術開發、產品創新等的影響；等等。
第三，正確理解國家經濟安全審查法律制度的法理依據和價值取向，避免與外資準入和反壟斷機制混淆。國家經濟安全審查應該主要限于關系國家安全的戰略性、敏感性行業和領域，關鍵是適用于關系國計民生和國家長遠發展、國防建設、戰略資源開發利用的行業，以及其他需要國家統籌規劃和綜合平衡的重要行業。
國家經濟安全審查制度與國家的產業政策、反壟斷政策的功能定位存在差異。它們應當各司其職，不造成混淆。國家經濟安全審查制度僅僅針對的是特定行業，不是要保護每一個行業的安全，更不需要特別關注某一行業內特定企業的利益。
因此，進行跨國并購的國家經濟安全審查，并不是以此為借口，排斥外資并購或者借此保護那些不具有核心競爭力的企業或者國內產業，否則會偏離設立國家經濟安全審查機制的設立目的。
篇3
隨著美蘇冷戰結束,以及各國間經濟依賴程度不斷上升趨勢的現實,各國學者對經濟安全的研究又進入了一個新的層面。如michael borrus和john zysman(1992)認為經濟安全是一種把經濟力量轉化為權力運用,甚至進而建構新國際政治經濟架構和規范的能力。
美國蘭德公司的研究人員c.r. neu和charles wolf,jr(1994)以美國作為經濟安全的研究對象,其結論認為經濟安全是指一項保護或促進美國經濟利益的能力——在面對任何可能損害美國經濟利益的問題時,都能使美國經濟利益免于受損或增進美國經濟利益。他們的研究相對較有前瞻性和國際觀,他們十分強調國際經濟穩定對全球經濟穩定發展的重要性。換言之,他們認為美國經濟安全除了要強調經濟競爭能力以外,也要注意國際經濟穩定的問題。進一步的,他們將國家經濟安全分為兩類:
狹義經濟安全:指當一國經濟利益受到某些事件的威脅和影響的時候,國家維護自身經濟利益的能力。其內容包括一國影響世界經濟環境的能力。如:在制訂國際經濟規范中扮演重要角色、利用經濟手段影響別國政策;擁有足夠能應付非經濟挑戰的資源; 及有確保軍備開支的資金。通常用作衡量經濟繁榮的指標有:經濟增長率、充分就業、低通貨膨脹、高投資率、高生產率等,而這些是有利經濟安全的。經濟安全不只是指發展當前經濟,其根本目標在于保障經濟持續增長。
廣義經濟安全:國家除了要保障經濟實力在國際上的相對優勢,以及加強本國抵抗外部風險以外,還要盡量穩定國際局勢,以減少各種變動對本國經濟的不利影響。換言之,保障國際經濟安全就是保障本國經濟安全。所以,廣義經濟安全的定義為: 除了加強本國經濟抗風險能力以外,還要能采取主動措施,影響國際政治經濟局勢以捍衛自身經濟利益。
在全球經濟、市場發展走向全球化后,美國固然是世界唯一的政治與軍事強權,但在經濟與企業競爭力上卻已無法再獨步全球,因此不得不對其經貿政策進行調整、修正。一方面繼續強調維持其開放與自由的貿易體系;另一方面也以積極的貿易保護政策響應。美國政府在1980年代開始采取具有攻擊性的貿易政策,以對抗外國不公平的競爭,以及不合理的待遇就是為維護其經濟利益的綜合表現。
篇4
所謂安全（security），《現代漢語詞典》其解釋為“沒有危險，不受威脅”的狀態。安全的屬性具有二元性，包括主客觀兩個方面，客觀方面是指特定的客觀事實，而主觀方面則是指人們對這些客觀事實的感受。美國政治學家沃爾弗斯（ArnoldWolfers）在《沖突與合作》中指出：“所謂安全，從客觀意義上來講，是指所擁有的價值不存在現實的威脅，從主觀意義上來說，是指不存在價值受到攻擊的恐懼感。”[1]這個說法被概括成廣為接受的安全概念，即安全就是指客觀上不存在威脅，主觀上不存在恐懼。安全依主體而存在，其表現就是不安全的客觀事實，離開了主體就無所謂安全。感受“不安全”的主體既可以是個人、某個組織，也可以是社會上的某個利益集團（如某個階級、階層等），也可以是國家乃至整個社會。
一、產業安全研究文獻
國家安全分為政治安全、經濟安全、文化安全、科技安全等，經濟安全是國家安全的重要組成部分，是國家繁榮和發展的保障。而產業是研究國家競爭態勢的基本單位，產業安全問題是一國國家經濟安全的核心問題，保障國家經濟安全，關鍵是保障產業安全。
1.產業安全研究溯源
關于產業安全問題的探討最初可以追溯到重商主義的貿易理論，產業安全最早可見于亞當?斯密（Adam Smith）提出要對涉及國家安全的國防工業進行保護和扶持的思想。后來以亞歷山大?漢密爾頓（Alexander Hamilton）和弗里德里希?李斯特（Freidrich Liszt）為代表的幼稚產業保護論，成為產業保護的理論依據。該理論認為新興工業化國家在最初發展階段必須向幼稚產業提供關稅等形式的貿易保護，以確保其在國外強大的競爭下繼續生存和發展。
我國的產業安全研究貫穿于外貿和外資政策制定的各個歷史階段，但是產業安全問題真正成為理論和政策研究的熱點，是在外資大量進入的20世紀90年代以后，由外商直接投資產業比重和影響迅速提高所引起的[2]。在我國20世紀90年代初期，部分學者認為產業安全這個概念并沒有什么意義。他們認為，在目前經濟全球化的情況下，只有全球產業而無民族產業，民族產業已經失去了具體的意義而只有抽象的價值。丁冬紅（1996）提出，在當今經濟全球化的情況下，以資本比例、產地、品牌劃分產業的民族屬性已經過時。這種否定民族產業的意見，實際上否定了產業安全的問題。當然，更多的觀點認為，民族產業的概念不論是在過去、現在和將來都有意義。程秀生（1996）認為：“盡管當代民族經濟的外在形態出現了變化，傳統意義上的民族經濟概念需要拓寬，但是蘊含于企業權益背后的民族權益關系并沒有改變?！币虼嗣褡瀹a業的概念還是有意義的，產業安全問題是存在的。筆者認為，產業安全問題在任何時候都是存在的，而且是保障國家經濟安全的關鍵。
然而，由于人們對產業“不安全”的最初感受直接來源于“外資”的進入，因此許多觀點都通過“外資”或者“民族資本”來進行衡量產業安全問題。顧海兵（1997）認為，產業安全是經濟安全的組成部分。經濟安全是指由于外國經濟特別是發達國家經濟對我國經濟進行滲透而產生的威脅。他的衡量標準就主要是“三資”企業的比重；國家計委政策研究室課題組（1996，1997）則從民族資本的角度認為，產業安全意味著民族資本對關系國計民生的國內重要行業掌握著控制權；張碧瓊（1999）從直接投資方面認為，國家產業安全問題最主要是由于外商直接投資（FDI）產生的，指的是外商利用其資本、技術、管理、營銷等方面的優勢，通過合資、直接收購等方式控制國內企業，甚至控制某些重要產業，由此而對國家經濟構成的威脅。
上述觀點的貢獻在于堅持了產業安全對民族權益保護的重要性，但卻沒有提出比較明確的產業安全概念的定義，多數觀點僅僅從外商投資對國內產業的影響來認識的，包括外商投資所占的比重，民族資本對重要產業的控制權等，可以說，這些觀點是我國早期經濟發展的“產業安全”問題的客觀現實，但就當今的形勢來看，這些觀點都是產業安全狹義上的含義，是表象，存在一定的局限性。
2.產業安全“權利”觀
也有學者從安全的概念角度給出了產業安全的含義。前文已述，安全是一種“狀態”。趙世洪（1998）認為，產業安全，簡單地說是指一國國民使其既有的或潛在的產業權益免受危害的狀態和能力。產業權益受到的危害可以來自自然、社會或經濟、政治、軍事等各方面。何維達和宋勝洲（2003）認為，產業安全，即在市場開放的條件下，一個國家影響國民經濟全局的重要產業的生存發展以及政府對這些產業的調整權或控制權受到威脅的狀態。
仔細考察發現，這些概念已經提出了產業安全的基本范圍，即何維達和宋勝洲老師指出的產業的生存權、發展權以及政府對這些產業的調整權或控制權。其實，在此之前，就已經有學者從權利的角度研究產業安全。于新東（2000）提出界定產業安全的三種權利，他認為，所謂產業安全是指一國對某一產業的創始權、調整權和發展權的控制程度，如果對這三種權利都擁有相應的自或稱控制權的話，即可認定該產業在該國是安全的。李連成、張玉波（2002）提出界定產業安全的兩種權利，一是指一國擁有對于涉及國家安全的產業和戰略性產業的控制力，二是這些產業在國際比較意義下的發展力。
3.產業安全“能力”觀
就同樣的問題，也有學者從“能力”的角度進行了研究。這是隨著我國經濟的發展，學者們對產業安全比較全面的認識，王瑛（2001）提出了衡量產業安全的“能力”，即是指一國產業對來自國內外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產業部門的均衡協調發展。具體表現三方面，第一是國家經濟命脈是否被外資所控制；第二是國內市場結構狀況，這是影響一國產業安全的重要因素，主要指外國企業占有特定市場份額的大??；第三是產業結構安全，從經濟長期發展、綜合國力提高和國際競爭力增強等整體角度而言，國民經濟應保持整體結構的合理性。楊公樸等（2000）也認為，產業安全是指一國對國內重要產業的控制能力及該產業抵御外部威脅的能力（主要體現為產業的國際競爭力）。張立（2002）提出，產業安全是指一國在對外開放的條件下，在國際競爭的發展進程中，具有保持民族產業持續生存和發展的能力，始終保持著本國資本對本國產業主體的控制。
這些觀點認為產業安全是“權利”或者“能力”，與我國20世紀90年代的“產業安全”觀相比，其外延有明顯的擴大，對產業安全有了比較明晰的認識。然而，其不足之處便在于仍然缺乏對產業安全內涵全面、系統的闡述。
最近幾年一些學者就在上述觀點的基礎上對產業安全內涵進行總結，形成了一些相對全面的觀點。趙惟（2005）認為，產業安全是指某一種或某一類產業在受內外部綜合因素作用的環境中，既關系產業自身防范損害或威脅，保持發展和創新，也涉及國家產業政策調整，乃至國際產業制度演進的總和。景玉琴（2005）認為產業安全是指本國產業具有生存和發展的能力。要準確理解產業安全的概念，必須從三個層次上進行把握：一是宏觀層次。宏觀層次的產業安全是指政府具有適當規制產業的能力，國內相關制度安排能夠引致合理的市場結構及市場行為，產業結構合理，國內產業具有活力。二是中觀層次。中觀層次的產業安全是指在開放競爭中本國的重要產業具有競爭力，絕大多數產業能夠生存并持續發展。三是微觀層次。微觀層次的產業安全是指本國國民所控制的企業達到生存規模，具有持續發展的能力及較大的產業影響力，在開放競爭中具有一定的優勢。
從這些觀點可以看出，我國對于產業安全的理論研究日趨成熟化，不但從產業本身生存、發展、控制的能力上考察產業安全，學者們已經從制度、政策的視角關注產業安全問題。
二、礦業安全研究文獻評述
1.獨立研究礦業安全的文獻
我國就礦業安全研究而言，主要有馬成成的《我國礦業安全生產問題探析》（2010，湖南工業職業技術學院學報）主要梳理了國內對于礦業安全生產問題的研究已經具有了一定的理論成果，可以依據研究視角的不同，將研究成果分為監管制度、法律制度、產權制度和其他研究角度等方面。通過分析國內的研究成果，可以看出礦業安全問題中存在的不足，并爭取找出能有效解決我國礦業安全生產問題的方法。馬成成、孫巧珍《制度視域下的礦業安全探析》從制度視角進行礦業安全生產的相關研究有其必要性，對制度和礦業安全進行深入分析是現實的需要。在礦業安全問題中，制度可以發揮重要功能，如確定政府權力邊界、維持市場經濟秩序以及遏制現實不良行為等。合理的制度構建應該遵循合理性、效率性和現實性的原則，以求能更好的維持礦業安全生產的良性運行[3]。王義保、李愛彬在《制度視角下的礦業安全思考》一文中提出，我國礦業生產領域的安全問題已然超出了安全科學技術保障的范圍，礦業生產領域的市場、產權及政府監管等制度創新與完善是解決現實問題的切入點[4]。王忠，揭俐的《基于礦業安全的礦權配置與管制政策》，提出中國礦業市場的治理應從“控制式的行政管制”向“協作式的市場規制”轉型，充分發揮政府規制、自由市場與社會組織的力量，構建三者協作共管的“三維一體”均衡管制機制。郭藝在《礦業安全中的政府管理》提出全面整頓和規范礦產資源開發秩序，制定政策，完善法制，采取經濟、法律、行政并存的手段加大礦業生產中的安全投入，減少安全欠賬及環境污染，降低礦業安全隱患系數，降低礦難發生頻率，推進礦業健康、安全的發展。
綜合審視上述文獻，這些研究都是將礦業安全背景置于礦難之下，發現將礦業安全與礦業安全生產等同，實際上是縮小了“礦業安全”的研究范圍。
2.將礦業安全與礦產資源安全混同的文獻
從字面上看，礦業是“業”，礦產資源是“產”，兩者有著明顯的區別，但從我國現有研究看，通常將兩者等同。筆者將礦業安全與礦產資源安全同時通過中國知網統計，發現除了前述主要礦業安全的文獻之外，有關礦產資源安全的文章更多。而通過查看內容，凡是寫礦產資源安全的文章都包括了礦業安全，比如汪云甲（2002）認為，礦產資源安全的含義由兩部分組成，一是礦產資源供應的穩定性（經濟安全性）；二是開發使用的安全性，指礦產資源開發及使用不應對人類自身的生存與發展環境構成威脅。沈鐳、何賢杰（2004）等從我國礦產資源安全面臨的形勢和問題出發，提出解決我國的資源安全問題的兩方面建議，一方面要樹立資源觀念，建立相關的法律體系；另一方面是給予政策支持，鼓勵科技創新，培育礦業集團，并建立資源儲備及加強資源管理。張久銘（2007）提出保障我國礦產資源安全的戰略對策是：樹立礦產資源安全觀、構建礦產資源安全保障管理體系、開展資源外交、培育具國際競爭力的礦業集團公司、加強科研開發和做好礦產資源戰略儲備工作；馬偉東、古德生（2008）針對我國常用有色金屬礦產資源供需矛盾和對外依存度越來越高的問題，提出了提高我國有色金屬資源安全應采取的對策，即加強礦產資源的保護力度；加大礦產資源勘探投入；提高科技水平和自主創新能力，提高有色金屬礦產資源和再生資源綜合利用率；積極參與海外資源開發、建設穩定的供應基地等。
可以看出，這些文章在探討礦產資源安全問題時，存在兩方面的問題，一方面是包括了礦業安全，也就是說，我國現有研究的多數文獻都沒有嚴格區分礦產資源和礦業的區別，而是在討論礦產資源安全時，同時談到礦業安全問題。
3.嚴格區分“礦業”和“礦產資源”的文獻
真正將礦產資源與礦業區別的代表性著作有李顯冬的《中國礦業立法研究》（中國人民公安大學出版社，2006），詳細探討了礦業權的立法取向以及礦業企業稅費法律制度研究、礦業權出資立法研究、礦業用地使用制度研究、礦山環境保護法律問題研究等；康紀田教授直接對礦業制度設置的總體方向進行了思考。他根據物權狀態的二元論觀點，將物權分為歸屬明確的靜態物權和開發利用的動態物權，屬于靜態物權的礦產資源產品屬于普通物權，應當統一由財產性的私法調整；而動態物權是人與人之間的社會性權利，因強勢者獲利的同時可能損害弱勢者的利益而顯失公平，礦業權必須由政府加強規制。由此，《礦產資源法》應當是以財產性的“礦”為主要對象的法律制度，而以管制性的“業”為基本對象的法律制度應當是《礦業法》，因此我國應當制定以社會性管制為主的《礦業法》[5]。
筆者認為，這一思路有助于厘清礦產資源產和礦業權的重大理論問題，有助于我國礦產資源法律制度的完善。然而，這一觀點也有不盡完善之處。首先，按照物權狀態的二元論結構將礦產資源劃為歸屬明確的靜態物權，將礦業權劃為動態物權，這是明顯地將問題簡單化。原因在于，礦產資源使用的普遍性、不可再生性、稀缺性等特點決定了礦產資源并非單純私法上的物，對其提供、保護、配置等問題，普通財產權遠遠不能勝任，它實際上是國家提供的公共產品。其次，如果僅僅從“物”靜態的存在就劃分為靜態物權的話，那么很難解釋礦產品的地位、價值、國際市場對礦產品的爭奪以及發達國家對我國稀土資源設置的“陷阱”等問題。這一點從有關礦產資源安全問題的文獻可以得到證實。
三、礦業安全的界定
在筆者看來，礦業安全不僅僅是指礦業生產安全，也不能與礦產資源安全簡單地等同。
事實上，按照“安全”的含義，礦產資源的國際供應問題歸根結底也是產業安全問題。原因在于，礦產資源的供需矛盾是一種客觀事實，企業、產業及至整個社會通過這些客觀事實感受到了“不安全”，感受到了礦業的國際競爭力不強。因此，本文認為，在論及礦業安全時，論及礦產資源的供給安全才符合中國的現實。礦業安全與否的關鍵是相關法律制度是否健全。
具體來說，產業安全是一種受威脅、不穩定、有危險的狀態和對這種狀態控制的能力，這些狀態既有來自自身能力不夠強的比較感受、也有來自國際上激烈競爭對某產業的影響。筆者認為，產業安全，其內涵就是產業的生存能力、發展能力、在國際上的競爭能力。由此，筆者根據這些“能力”的地位，將產業安全分為產業內部安全和產業外部安全。所謂內部，通常是指深層次的，起決定作用的能力，具體來說，產業內部安全就是指產業本身生存和發展的能力以及國家對產業的調整能力、控制能力等根本性問題，只有健全的“體魄”和良好的制度才有能力抵御任何形式的外部不安全因素。所謂產業外部安全，主要指產業的國際競爭能力，如果產業的對外依存度低，國際競爭力強，就表明產業具有安全性，反之亦然。當然，根據內因決定外因的原理，要改善產業安全問題，根本途徑在于提高產業內部安全，只有國內法律制度健全了，產業本身的能力增強了，才能增強國際競爭力抑或降低對外依存度。
總之，要提高產業安全，既要通過發展和創新來提高產業自身生存、發展能力，增強國際競爭力，又要通過國家法律制度的完善以及產業政策調整，提高國家對產業的調整控制能力，從而保障國家經濟安全。
據此，礦產資源開發產業安全也可以分為產業內部安全和產業外部安全。
礦產資源開發產業內部安全包括礦產資源的生產安全、環境生態安全、職業安全，這些安全是產業自身生存、發展能力的體現，這些“能力”最終通過礦產資源法律制度以及相應的政策予以保障。
礦產資源開發產業外部安全，主要指礦產資源企業在國際上的競爭力，表現的客觀事實又集中在礦產資源的供需安全上。它是國家經濟安全的直接體現。在我國的礦產資源開發產業外部安全又包括兩方面含義，一方面是改善劣勢礦產資源的供應能力。對本國需求量大、進口依存度高的短缺礦產，能夠通過制度保證持續、穩定、足量獲得，并且有制度應對可能發生的供應不足和價格波動；另一方面是擴大優勢礦產資源“優勢”的能力。對本國優勢礦產資源，能夠在有效保護的基礎之上加以充分利用，制約他國，影響市場定價機制，為本國在國際礦產資源市場乃至國際政治軍事格局中謀求有利地位。申言之，擴大優勢戰略礦產資源之“優”，縮小劣勢戰略礦產資源之“劣”，這兩項目標的極致就是我們追求礦產資源開發產業外部安全的含義。
參考文獻
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篇5
引言
經濟全球化和信息技術的迅猛發展, 加快了生產要素在全球范圍內的自由流動和配置, 使各國經濟相互依存程度加深、競爭加劇以及安全威脅性上升,于是關于經濟安全的研究成為國家安全研究領域中的新焦點引發人們極大的興趣。其中產業安全作為經濟安全的基礎,備受到國內學術界和企業界的廣泛關注。2006年7月22日中國首屆產業安全論壇在北京釣魚臺國賓館圓滿結束。論壇將產業安全研究基調確定為:關注產業安全,既要防止麻木不仁,漫不經心,喪失警惕。同時又要防止過度夸大產業不安全,進而質疑改革開放[1]。
一、產業安全的本質認識
第一,強調控制力的產業安全。持這種觀點的學者較多,盡管表述各異,但核心都是強調產業安全本質是本國資本對本國產業的控制。一種觀點認為,國家產業安全問題指的是外商通過合資、直接收購等方式控制國內企業,甚至控制某些重要產業,由此對國家經濟構成威脅 [2]。另一種觀點認為,一國對某一產業的調整和發展,如果擁有相應的自或稱控制權,即可認定該產業在該國是安全的 [3] 等等。第二,強調能力的產業安全。持這種觀點的學者將產業安全的本質看做是一種抵御威脅、保持發展的能力 [4]。如中國社科院金碚認為,產業安全問題本質就是產業競爭力問題,也就是說,對于一個國家競爭力強的產業,一般不會存在產業安全問題,并不在于產業是高新技術還是自主產業,只要這個產業比較弱就會有安全問題 [5]。夏興國認為,產業安全是一國產業對來自國內外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力,能夠保持各產業部門的均衡發展 [6]。景玉琴認為,產業安全是本國產業具有生存和發展的能力[7]。第三,強調民族權益的產業安全。持這種觀點的學者首先肯定民族經濟的重要性,認為國民作為產業安全中的權益主體,在國界之內有明確的排他性經濟。也就是說產業安全,歸根結底就是以國民為主體的產業權益在國際競爭中得到保證并不受侵害[8]。
隨著中國全面對外開放的深入,目前學者對產業安全的本質也產生了新認識。李孟剛認為,民族經濟外延的擴大和資本控制權的局限性使強調控制力和民族權益的產業安全觀存在一定的局限性,他提出產業安全是指特定行為體自主產業的生存和發展不受威脅的狀態,產業安全包括生存安全和發展安全兩個方面,可以通過評價產業受威脅的程度反推產業安全度[9]。趙英也指出,隨著全球經濟的發展,越來越多的產品變成“萬國產品”,越來越多的企業走向“國際企業”,“不求所有,但求所在”的民族經濟概念也受到挑戰,與此相應的經濟安全理念也在改變[10]。
三、產業安全的影響因素
對產業安全本質認識的不同,分析影響產業安全因素的角度也就不同。最初產業安全問題是由于外資的大規模引入而提出,所以很多學者從外部因素如外國的資本、技術和商品的角度分析中國產業安全的成因。如方芳認為,外商直接投資對中國產業安全的威脅表現在外商利用其資金、技術、管理等方面的優勢,通過兼并收購及系列投資方式來控制國內企業和壟斷某些重要產業 [11]。祝年貴認為,外資主要是通過品牌控制、技術控制和市場控制影響中國產業安全 [12]。
如金碚認為,中國產業安全問題的關鍵或核心問題在于中國現有的競爭規則體系是扭曲的,優惠等傾斜性政策使競爭規則嚴重差別化,使競爭不公平,從而引發產業安全問題。王學人從制度非均衡的角度分析產業安全的形成原因,認為,一方面,經濟全球化、不同政治制度的磨合、計劃體制的內在矛盾激化了中國產業發展的制度需求。另一方面,受改革戰略思路、舊制度的慣性勢力等的阻撓,新制度供給推進卻艱難,從而形成了中國產業安全所需制度供需失衡的態勢[13]。更多學者從環境的角度分析產業安全問題,如何維達將影響產業安全的內部因素分為產業的生存環境和競爭環境兩類。產業國內生存環境包括金融環境、生產要素環境和市場需求環境三個方面。競爭環境主要指過度競爭問題,衡量過度競爭的指標主要有兩個:市場集中度和行業規模[14]。
三、產業安全的綜合評價
產業安全評價首先要在理解產業安全本質和影響因素的基礎上提出指標,其次要選擇合適的評價方法進行定量評價。對于產業安全評價指標的研究,目前已基本形成了一套比較全面的產業安全指標體系,這一體系包括四大類指標,共23個小指標。四類指標包括:產業發展環境指標、產業國際競爭力指標、產業對外依存度指標和產業控制力指標。其中產業發展環境包括八個指標:資本效率、資本成本、勞動力素質、勞動力成本、制度環境狀況、供給產業狀況、需求增長率和產業損害狀況。產業國際競爭力包括六個指標:產業世界市場份額、產業國內市場份額、產業國際競爭力指數、產業R&D費用、價格比和產業集中度。產業對外依存度包括四個指標:產業進口對外依存度、產業出口對外依存度、產業資本對外依存度和產業技術對外依存度。產業控制力包括五個指標;外資市場控制率、外資品牌擁有率、外資股權控制率、外資技術控制率和受控制企業外資國別集中度[15]。雖然有些學者在明細指標選擇上有些差異,但基本上在以上評價結構范圍之內。
對于產業安全評價方法,目前應用較為成熟的是綜合評價模型。模型將產業指標安全狀態分為四種,即安全、基本安全、不安全、危機,相應的安全等級為A、B、C、D,并分別給四種狀態規定不同的分數范圍,即:[0,20],[20,50],[50,80],[80,100],分數越大,危險越大。然后對各指標的安全狀態設置預警范圍,最后根據各指標的權重計算產業安全綜合評價值。另外,何維達等嘗試將DEA模型應用在產業安全評價[16]。
四、產業安全的研究展望
第一,關于產業安全影響因素的整合與提升。影響產業安全的因素是極其復雜和多方面,并且隨著本國對外開放的深入和經濟的發展,這些因素也不斷變化的。從外部因素觀、內外因素綜合觀到產業安全影響因素的產業經濟學分析模式,我們看到研究者力圖將產業安全影響因素的內容納入一定的理論框架中,但是隨著經濟的發展,影響產業安全的因素和影響機制發生了新的變化,必須將當前和今后一段時間內影響產業安全的重要因素進行整合并尋找更加有效的理論分析框架,這樣才能更加深入地分析產業安全問題,從而提出維護產業安全的政策并采取措施, 達到“防患于未然”。
第二,關于產業安全的態勢轉化。目前學者在研究產業安全時,將產業安全的狀態基本上分為四種:安全、基本安全、不安全、危機,而對于各種狀態之間的轉化尚未作分析。筆者認為,不搞清產業安全狀態轉化的機制, 就難以揭示某些問題會不會劣化、惡化一國的產業安全,這樣就很難把握產業安全態勢的趨勢,從而不利于產業安全戰略的設計。而在產業安全研究相關的國家經濟安全研究中, 對于如何描述經濟安全的轉化機理模式一直是學術界十分關注的問題。目前學術界較統一地將國家經濟安全的態勢轉化主要表現為兩種模式:“漸進式轉化”與“跳躍式轉化”。對于“漸進式轉化”,不少學者采用基于微積分理論的數學方法來進行描述和分析;對于“漸進式轉化”,有學者提出采用系統科學的新分支突變理論(Catastrophe Theory) [18]。有關經濟安全態勢的轉化研究的思路模式和方法,對產業安全態勢轉化的研究具有很好的借鑒作用,這將是產業安全今后研究的一個重要方向。
第三,關于產業安全的預警。鑒于產業安全研究具有預測性, 故對未來安全狀態進行預警是產業安全研究的重要內容。對產業安全狀態進行預警需要解決的關鍵問題是監測預警指標體系的設計和集成。用一套指標來監測某個產業的經濟安全態勢并不是一件易事, 因為中國重要產業發生經濟非安全以至危機的案例并不多, 還沒有足夠的案例讓我們去提煉相應的“警兆”和“安全等級”指標及其“閾值” [18]。目前對產業安全預警的研究更多地還是基于學理上的推演和定性的描述。
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流通產業安全的概念界定
流通產業安全評價的基礎是對于流通產業安全概念的深刻理解，而理解流通產業安全的概念又源于對產業安全概念的認識。
隨著我國改革開放進程的加快，國內學者對于產業安全問題的研究成果豐厚，但關于產業安全的定義至今尚未達成統一，其中主要的幾種觀點有：強調產業權益的國民產業安全觀（趙世洪，1998）；強調控制力的產業安全觀（于新東，2000；楊公樸，夏大慰，1999）；強調產業競爭力（抵御能力）的產業安全觀（王云貴，1997）。李孟剛（2006）則從安全的內涵出發，認為：產業安全是指特定行為體自主產業的生存和發展不受威脅的狀態。景玉琴（2004）、張望（2006）則分別提出產業安全的兩個（宏觀、中觀）、三個層次（宏觀、中觀、微觀）。
借鑒相關研究成果，可將流通產業安全定義為：流通產業安全是指在開放競爭條件下，流通產業的生存和發展不受潛在或實質威脅的狀態。流通產業的安全以國民資本對流通產業的控制權為標志，以國內流通產業具有并保持產業競爭力，具有持續穩定的與國民經濟發展相協調的發展能力為基礎。
更進一步講，流通產業安全是宏觀、中觀和微觀三個層次安全的和諧統一。流通產業安全的宏觀層次關注在與外資的競爭過程中，流通產業系統能夠持續健康發展，并與國民經濟發展相協調，同時政府對流通產業具有控制能力（產業政策實施徹底）；流通產業安全的中觀層次關注流通產業中的國內投資部分具有主導控制權；流通產業安全的微觀層次關注國內重要的流通企業具有一定的競爭能力。
國內產業安全評價指標體系的相關研究
（一）兩個最具代表性的產業安全評價體系
一是國務院發展研究中心國際技術經濟研究所與清華大學中國經濟研究中心建立的“經濟安全論壇”提出的制造業安全模型（經濟安全論壇組，2002），該模型包括兩個部分：一是對制造業行業和產品現狀的描述，具體指標包括：生產設備水平、研發水平、管理水平、制造業市場表現、制造業總體規模、關鍵制造業產品安全等；二是對制造業領域之外的安全環境的描述，包括國際經濟關系、國內科技水平、國內宏觀經濟條件三個部分。這一指標體系作為最早的產業安全評價指標體系，為以后的相關研究奠定了基本的分析框架。但它以國家的制造業整體為分析對象，指標的選取具有明顯的宏觀傾向性和制造業特征。
二是由何維達（2002）教授主持的“中國入世后產業安全與政府規制研究”課題組提出的產業安全指標體系。該指標體系由產業國際競爭力、產業對外依存和產業控制力評價指標組成。后又調整為由產業國內環境、產業國際競爭力、產業對外依存和產業控制力四個一級指標及相應的25個二級指標組成的指標體系（何維達、潘玉璋、李冬梅，2007）。這一指標體系在產業安全評價領域中至今仍具有很高的代表性，后來很多研究大都是在此基礎上加以調整。
（二）基于“壓力―狀態―響應”建立的評價指標體系
蔣志敏，王西富和李孟剛（2008）的研究，從系統論的角度出發，提出了基于“壓力―狀態―響應”的基本邏輯而建立的產業安全評價指標體系，該體系由分別用于評價產業所面臨的內外部環境壓力、產業當前狀態和產業在壓力下的反應趨勢的相應指標組成。
（三）基于生態學視角的產業安全評價指標體系
許芳、劉殿國和鄧志勇等（2008）以生態學理論為基礎，提出了產業安全的生態學評價指標體系。該指標體系由產業活力、產業結構、產業恢復力3個一級指標和相應的6個二級指標、17個三級指標構成。這兩個指標體系的提出，豐富了該領域研究的理論基礎，拓寬了產業安全評價的指標體系設計的視野，值得深入研究和借鑒。
流通產業安全評價指標體系的設計
上述指標體系的指標選擇多呈現出較強的制造業特性，而流通產業是以媒介商品的流通為主旨的服務業，有著自己獨特的產業特性。因此，流通產業安全評價指標體系的設計，需要根據指標選擇的一般原則，借鑒已有的產業安全評價指標體系，再結合流通產業的特性加以調整。其中產業外資控制力的指標選擇公認度最高，本文不作調整，直接采用。
本文將流通產業安全的評價指標體系調整為由產業國內環境、產業競爭力和產業外資控制力3個一級指標和相應的22個二級指標組成的指標體系，如表1所示。
（一）產業國內環境評價
在市場經濟條件下，政府可以通過宏觀調控、政府規制和微觀管理等方式干預經濟，政府對產業的健康發展有重要影響。因此，對產業國內環境的評價分為政府規制環境和市場環境兩個二級指標。政府規制環境具體評價指標為政府績效評估和政府為流通產業提供的軟環境；市場環境分為生產要素環境、市場需求環境，具體為資本成本、工資相對水平、現代流通科技在流通產業中的普及率、境內需求量、境內需求量增長率5個二級指標。
1.政府績效評估。政府工作的績效關系到產業生存發展所依賴的整體經濟環境的健康狀況。中國人事科學研究院課題組2004年7月的《中國政府績效評估研究》報告中，提出了政府績效評估指標體系，許多地區如福建、青島、甘肅等地，也都在這一體系的基礎上結合地方實踐，積極展開地方政府績效評估工作。借鑒這些成果，能夠對政府的績效作出科學的評估。
2.政府為流通產業提供的軟環境。這一指標是用來反映政府對流通產業的支持和管制狀況，直接關系到流通產業發展的戰略方向、布局、結構等產業生存發展的重要問題。
3.資本成本。資金成本是指企業為籌集和使用資金而付出的代價。資金成本的大小不僅反映流通企業獲得資本這一生產要素的難易、多少，還決定著企業的資金結構，因此，一定程度上決定了企業的經營效果。而外資企業與內資企業相競爭的第一優勢就是憑借其雄厚的資金實力，可謂占據先天優勢。
4.工資相對水平。勞動者是流通企業經營所依賴的生產要素，勞動者素質及其相應的工資水平是影響流通產業發展的又一環境要因。
5.現代流通科技在流通產業中的普及率。這一指標是用來反映流通產業發展所依賴的科技環境的動態狀況。利用先進的技術是外資企業獲得競爭優勢的主要依賴，流通產業也不例外。如果良好的科技環境已經形成，企業就可以及時吸收應用先進技術，從而提高要素利用率，取得更高的經濟效益和市場中的競爭優勢，最終實現產業的不斷升級優化，獲得良性發展。
6.境內需求量。用以考察流通產業賴以生存發展的市場容量，可以用人口數量及人均可支配收入來加以測算。
7.境內需求量增長率。用以考察流通產業賴以生存發展的市場容量的增值率，可以用人口數量及人均可支配收入的增長率來加以測算。
（二）產業競爭力評價
產業競爭力是一個相對成熟的研究領域，流通產業競爭力評價的研究也有著豐富的研究成果。分析已有成果，可以得知流通規模、流通結構、流通效率、流通產業績效、流通增長力等指標是分析流通產業競爭力時采用最多的指標。事實上流通規模的大小、流通產業結構的合理性是流通產業展開競爭、實現較高經營績效的基礎，而流通效率、流通產業績效、流通產業增長力等指標則反映了流通產業競爭的結果。因此，本文選擇的流通產業競爭力評價包括產業規模競爭力、產業結構競爭力、產業績效、產業增長力和產業自主創新能力五個方面，共計13個三級指標。
產業規模競爭力。具體由產業增加值、消費品零售總額、企業平均資產規模三個指標構成，分別用于反映規?？們r值、產業生產能力和產業資產規模。
產業結構競爭力。采用市場集中度和市場競爭度指標，主要是用于考察產業的市場結構。
產業績效。產業績效表達產業目前的運營效率和效果，是前期競爭的結果和下一個運營周期競爭的基礎，采用內資企業市場占有率、產業總資產報酬率、產業總資產周轉率、產業全員勞動生產率四個指標，分別用于考察內資企業的市場績效、產業的總資產效果、效率和勞動生產率。
產業增長力。該指標主要是用于考查產業發展的潛力和安全性，分別用產業增加值增長率、產業增加值占GDP比重增長率和產業就業人口占總就業人口比重增長率三個指標來反映。
產業自主創新能力。產業的自主創新能力表達了產業維護和提高競爭力的技術基礎，采用評價創新能力最為常用的指標研發費用占銷售收入比重來考查。
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篇7
一、對已有定義方式的比較分析
學術界關于國家經濟安全的定義尚未有定論，大致可以分為狀態說、能力說等幾大類。能力說側重于動態評價，狀態說側重于靜態評價。動態評價優于靜態評價之處在于，它不僅著眼于今天，而且著眼于未來；不僅評價現在的能力，還可以評價未來的能力即潛力。缺點是能力只是實現國家經濟安全的手段而非國家經濟安全本身，因為有無實現國家經濟安全的能力或能力大小，還要通過國家經濟安全的狀態來檢驗，具有強大的能力，只是具備了實現國家經濟安全的可能性，不等于國家經濟就安全了。例如，人們曾經認為美國實現國家經濟安全的能力是最強的，但2007年，美國卻不能預測和阻止次貸危機演變為全面的金融危機。當然，從靜態上說，能力表現為狀態；從動態上說，狀態也是一種能力。例如，現在國家經濟安全的良好狀態是實現未來國家經濟安全的能力之一。但未來國家經濟安全是否良好，仍然不能用手段來證明。
國家經濟安全的能力不僅是物質力，也包括變可能為現實的主觀力，因此，評價能力難以得到比較全面的客觀數據的支持，許多指標只能依靠主觀打分。例如，關于國家經濟安全“是指一個國家的經濟競爭能力，一個國家經濟抵御國內外各種干擾、威脅、侵襲的能力，一個國家得以存在并不斷發展的國內、國際環境”［1］的定義，其中，第二、三個指標就很難主要運用客觀數據進行評價。而狀態作為結果，大部分可以用客觀指標來反映，從而使建立定量評價指標體系更為容易，更能作出比較精確的判斷，而這對于國家經濟安全研究來說是非常重要的。
還有一種觀點認為，國家經濟安全是一個過程。例如，當我們對若干時間點的國家經濟安全狀態進行連續測度時，就可以得出某個時期國家經濟安全變化的走勢圖，從而把握其實現或者受損的規律。但是，過程說依然以狀態說為基礎，因為每個測度點都是對這個時期國家經濟安全狀態的評價。
二、國家經濟安全內涵和一級評價指標的再研究
雖然傳統的狀態說在國家經濟安全定義方式上比較科學，但它在定義內涵的選擇上卻因為過于寬泛而缺乏可操作性。例如，狀態說的多數定義認為：“國家經濟安全是指國家的經濟發展和經濟利益不受內部和外部因素的破壞和威脅的狀態”［2］，或者“指國家的經濟發展所必需的內外諸要素的安全”［3］，這就把國家經濟安全與國家經濟發展的不同內涵混淆起來了。沒有國家經濟發展的確沒有經濟安全，然而僅僅有了經濟發展，并不等于就有了國家經濟安全。把國家經濟安全等同于國家經濟發展，其結果是，許多關于國家經濟安全的評價指標體系換個名稱就可以變成國家經濟發展的評價指標體系，反之亦然。這種概念的混淆會影響到國家經濟安全評價的準確性。
國家經濟安全也不是國家一般的經濟利益不受內部和外部因素的破壞和威脅的狀態，而是重大特別是根本經濟利益沒有受到破壞和威脅的狀態。趙英認為：“能夠提到國家經濟安全層面來認識，并由政府制定公共政策，甚至采取強硬手段予以支持的，只能是國家經濟利益體系中的重大國家經濟利益。”［4］雷家骕認為：“國家經濟安全指一國作為一個獨立的經濟體的最為根本的經濟利益不受傷害”。［5］因此，如果把一般經濟利益受損也列為國家經濟安全問題，國家經濟安全研究就會因為漫無邊際而不得要領，或者因為負擔太重而影響其主要功能的發揮。
重大特別是根本的國家經濟利益主要是指那些事關一個國家的經濟前途和命運的戰略利益，而能夠對它們構成嚴重威脅的莫過于基本經濟制度、經濟受損和經濟危機發生這三個主要方面。
1．基本經濟制度
基本經濟制度是把國家經濟安全與國家經濟發展區分開來的重要一級評價指標。由于國家屬于上層建筑，使得國家經濟安全風險不僅來自于生產力領域，而且首先是一個生產關系問題。鄭通漢認為：“國家經濟安全問題是個制度問題”［6］。
西方制度經濟學家在研究國家經濟安全問題時，也按照他們的價值觀，把“自由在未來不會遭受侵害”［7］（P96）作為一個重要標準。經濟制度是占統治地位的生產關系的總和，而經濟體制是一定經濟制度所采取的組織結構和表現形式，反映的是經濟發展過程中的資源配置方式。國家經濟發展屬于生產力領域，它涉及經濟體制而不涉及經濟制度。
2．經濟
經濟是國家在經濟領域的反映，對內主要表現為經濟發展方針政策的自主制定權、經濟活動的管轄權、重要資源和戰略產業的控制權等，對外主要表現為國際經濟秩序的平等制定權、國際市場的自由利用權等。
首先，經濟是把國家經濟安全與國家經濟發展區分開來的又一種一級評價指標。因為當一國經濟受到侵害時，該國經濟往往仍然在發展甚至因為外資大量涌入而出現一時的繁榮。臺灣地區的中華民國史以及西方《劍橋中華民國史》關于1927年到1937年是中國“黃金十年”的說法，主要根據就是這十年的國民經濟發展速度。但這十年恰恰是帝國主義列強與中國大買辦資產階級相互勾結瘋狂掠奪中國的十年，中國不僅經濟而且政治都受到了嚴重侵犯，其間先后發生了日本帝國主義企圖的“”和“”。20世紀80年代的拉丁美洲國家依附型經濟發展模式通過盲目引進外資發展經濟，一度取得了經濟增長的高速度，但卻付出了經濟受到較大損害的代價。這些情況表明，經濟發展不等于經濟安全，如果一國經濟受到嚴重損害導致經濟不安全，就遲早會影響經濟發展。
其次，把經濟作為國家經濟安全獨有的一級評價指標，也有利于把國家經濟安全與區域經濟安全和產業安全區別開來。因為區域經濟作為一國的地方經濟，它的安全一般不涉及經濟問題；非戰略產業安全較少涉及經濟問題，戰略產業安全涉及經濟問題但不能獨自維護它。例如，應對國際經濟禁運和封鎖就非某個具體產業或企業力所能及，它屬于國家經濟安全甚至國防安全的范疇。再如，糧食和石油在產業安全的視角下，主要是一般商品，但在國家經濟安全的視角下卻主要是公共品甚至是國防公共品。
3．經濟危機
經濟危機風險狀況也是國家經濟安全獨有的一級評價指標，因為經濟危機意味著經濟發展的暫時中斷。經濟危機風險狀況指標還把國家經濟安全與國家經濟穩定區別開來。國家經濟出現不穩定并不等于經濟出現危機。從兩者產生的原因來看，導致經濟不穩定的因素相對要多一些，但烈度要小；導致經濟危機的因素相對要少，但烈度卻要大許多。在兩者的應對手段上，治理經濟不穩定主要靠宏觀調控中的經濟、法律等措施，而治理經濟危機則主要靠宏觀調控中的計劃、行政等措施。在實現機構上，國家經濟穩定主要靠宏觀經濟部門，而國家經濟安全除了宏觀經濟部門之外，還需要有政治、外交乃至國防部門參加。
因此，國家經濟安全在內涵上指的是一個國家經濟戰略利益的無風險或低風險的狀態，主要表現為基本經濟制度和經濟沒有受到嚴重損害，導致經濟危機的風險處于可控狀態。這一定義及一級評價指標體系的再選擇，使我們能夠較好地把國家經濟安全的概念同國家經濟發展、國家經濟穩定以及區域經濟安全、產業安全等區別開來，從而為二級評價指標體系的再選擇奠定基礎。
三、國家經濟安全二級評價指標的再選擇
除了定義方式和內涵方面的原因外，國家經濟安全的評價指標體系容易與國家經濟發展或者經濟穩定相混淆，還同經濟安全狀況和經濟危機風險狀況下的二級評價指標與國家經濟發展或者經濟穩定之間存在著聯系有著直接的關系。
下面分別展開分析。
1．經濟安全狀況下的二級評價指標這些評價指標主要包括：
（1）經濟方針政策的自主制定率。它可以測度一國自主決定本國經濟發展方針的狀態。
（2）重要國際經濟組織的投票權重。它可以測度一國是否能夠平等地參與國際經濟秩序的制定。
（3）重要海峽無危險通過率。它可以測度一國自由利用國際通道的程度。
（4）重要資源的外資勘探率和開采率。它可以測度一國有效掌握自己重要資源的狀態。
（5）戰略產業中的外資比重。它可以測度一國有效掌握自己戰略產業的程度。
（6）被歧視性反傾銷率、被歧視性反補貼率、對外投資的非國民待遇率。它們可以測度一國自由利用國際市場的狀態。
上述指標中，有效掌握本國戰略產業的指標似乎與國家經濟發展或者經濟穩定中的壟斷程度指標相重合，但實際上，它們之間有較大的不同。因為反壟斷規范的對象不僅是外資企業，也有內資企業，維護的是國內市場的競爭秩序，而國內市場競爭秩序與國家經濟安全不是同等的概念。因此，盡管美國先后頒布了《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯邦貿易委員會法》、《哈特·斯考特·羅迪諾反托拉斯改進法》等反壟斷法，但仍然于1988年通過了修正《1950年國防生產法》第721條的《艾克森－弗羅里奧國家安全法案》，2007年又通過了《外國投資與國家安全法》。
再如，自由利用國際市場的指標似乎與國家經濟發展或者經濟穩定中的進出口和投資、引資指標相重合，但細分下去仍然是不同的。國家經濟安全中的“自由利用國際市場”主要不是從進出口和投資、引資數額方面來評價，而是通過被歧視性反傾銷率、被歧視性反補貼率、對外投資的非國民待遇率等二級評價指標來判別的。而自由利用國際通道的二級評價指標更是國家經濟發展或者經濟穩定中所沒有的，因為從一般的進出口額上分析問題，能否自由利用國際通道的因素已經被抽象掉了。
也可以考慮將有效掌握自己的重要資源、有效掌握自己的戰略產業、自由利用國際市場這三個指標合并，設立GNP（國民生產總值）這個綜合性指標。該指標作為一國國民在本土內外的所有產值，可以較好地反映外資對該國重要資源、戰略產業的控制情況以及該國國民在國際市場遭受歧視的情況，而GDP指標在這里是無能為力的。2．經濟危機風險狀況下的二級評價指標這些評價指標主要包括：
（1）GDP負增長率。因為經濟危機本質上是生產過剩的危機，GDP負增長是其最重要的表現。
（2）采購經理指數、失業率。這兩項指標可以進一步測度經濟危機對企業和就業的損害程度。
（3）社會固定資產投資負增長率。這也是經濟危機的重要表現，因此，擴大對社會固定資產的投資成為政府應對經濟危機的重要措施。
（4）財政赤字率。經濟危機爆發后，政府采取各種擴大公共開支的措施，勢必造成或者加大財政赤字率。相對于前幾個指標雖然有時滯性，但財政赤字率提高卻是經濟危機發生后的普遍現象之一。
（5）通貨膨脹率。財政赤字率增加、稅收減少，一般會促使政府采取通貨膨脹的措施。2008年國際金融危機全面爆發后，一些已無利率可降的西方發達國家中央銀行實行的所謂“定量寬松”政策，就是實施通貨膨脹的委婉說法。
（6）物價指數。通貨膨脹與物價上漲雖然不是同一個概念，但后者是前者最為直接的結果。（7）金融資產縮水率。在全球化時代，虛擬經濟迅速膨脹，經濟危機越來越表現為金融危機，因此，金融資產縮水已經成為現代經濟危機的最重要現象之一。
（8）貿易收支赤字率、資本收支赤字率。這兩項指標對一些加工貿易型的國家受國際經濟危機影響的程度具有很好的指示作用。
（9）外匯資產安全率、外債償付安全率。這兩項指標可以測度經濟危機對一些外向型國家的損害程度。
雖然上述評價指標與國家經濟發展或者經濟穩定有一些重合，但是它們之間的閾值是不同的。如果說經濟發展的閾值是“微起微落”，經濟穩定是“小起小落”，那么，經濟危機則表現為“大起大落”。因此，在指標方向設計上，經濟發展基本上是正指標，經濟穩定以正指標為主，而經濟危機則以負指標為主。另外，經濟發展或者經濟穩定除了重合指標外，也有許多經濟危機所不具有的評價指標。
四、小結和需要進一步研究的問題
通過對國家經濟安全定義和評價指標的再選擇，可以將國家經濟安全的兩級評價指標體系概括于表3。
在表3的基礎上，還有以下一些問題需要進一步研究：
1．國家經濟安全評價指標體系的完整性與全面性的關系需要進一步研究
完整性指的是面面俱到，全面性指的是涵蓋了評價指標體系的主要方面，但不是方方面面。表3中的二級評價指標不能說應有盡有，卻涵蓋了國家經濟安全評價的主要方面。未來應根據國家經濟安全實踐的需要，進一步補充能夠提高主要評價方面精確度的指標，但不應該追求面面俱到，因為“預警指標過多，不僅會耗費大量的人力、物力和財力，延長預警周期，難以及時預警，而且還會降低預警效率，降低預警的可行性，難以達到預警的目的”。［9］
2．國家經濟安全的兩級評價指標體系的權重如何確定需要進一步研究
現在大致有兩種確定多指標權重的方法：
篇8
Construction of Supply Chain in Crisis in National Economy Mo ilization State
LI Zi-yao1, 2, KONG Zhao-jun1
（1. School of Management and Economics, eijing Institute of Technology, eijing 100081;
2. School of Economics and Management, Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007）
A stract: Aiming at allocation of national economy mo ilization task and mo ilization resource production, this paper outlines relation structure chart of national economy mo ilization and supply chain, and further analyzes agents in this chart. ased on the research, it analyzes how national economy mo ilization and supply chain work in crisis to clearly demonstrate operating mechanism of supply chain in national economy mo ilization state.
Key words: national economy mo ilization; supply chain; mo ilization resource; operating mechanism; mo ilization o ject
引言
國民經濟動員（以下簡稱經濟動員）主要任務是保證在危機發生時，所需資源的超常規供給。作為國防動員體系的一個重要部分，經濟動員理論及應用體系已經由傳統的為應對戰爭服務拓展到處理應急事件的領域。
危機發生時，所需資源的超常規供給依賴于供應鏈的運作，但經濟動員狀態下的供應鏈存在著許多區別于常態供應鏈的地方。本文所作研究有利于拓展和延伸供應鏈理論及應用，有利于理順經濟動員機制。
1經濟動員概述
作為一種社會實踐，經濟動員起源于戰爭，所以傳統的經濟動員理論為戰爭導向型研究綱領。2003年，全國在新疆召開的經濟動員工作會議在總結抗擊“非典”中經濟動員發揮的作用時，經濟動員工作的“應急功能”被正式提出，標志著新時期經濟動員概念在內涵上的一次拓展。
孔昭君［1］ “大動員”觀念的提出，強調了動員是為國家安全服務、而不僅僅是為戰爭服務的宗旨，同時說明動員應強調平時與戰時、軍用與民用更緊密的結合；另外，在動員機制上強調發揮動員對經濟的調節作用；將敏捷性概念引入到國民經濟動員理論之中，提出了敏捷動員理念［2］。主張拓展“危機”的概念，將其定義為“由于系統內部矛盾積累或者外部強烈干擾造成的威脅系統生存與正常運行的態勢”，從而將“應戰”和“應急”的概念統一在應對“危機”的概念之中。進而將國民經濟動員工作所面對的兩種態勢概括為“常態”和“危態”。進一步從價值鏈、產業鏈和供應鏈理論入手分析，認為國民經濟動員要實現資源的超常規供給，就要依賴于國民經濟，依賴于國民經濟體系的產出。認為完成國民經濟動員任務所必需的供應鏈或產業鏈整體稱為國民經濟動員鏈［3］。本文正是著眼于“危態”（突發事件或戰爭）時所需的動員資源保障活動，對供應鏈與經濟動員的關系及其危態時的運行機理進行研究。
2經濟動員狀態下的動員資源
2.1動員資源內涵
[JP2]韓宇寬博士［4］從資源來源和結構的角度定義了國民經濟體系中的可動員資源：他認為用于國家安全的資源分為兩部分：一部分是和平時期納入社會經濟發展計劃和規劃的，分配給國家安全的資源；另一部分是在緊急狀態時通過國民經濟動員轉移到國家安全的資源。而后一部分資源中的一部分是屬于國民經濟動員管理的經濟資源，并將這一部分定義為可動員資源。王成敏博士［5］從資源功能的角度界定了動員資源的概念：可以通過國民經濟動員活動得到的用于應對危機狀態（包括戰爭和突發事件）的任何資源。
以上研究對動員資源的定義涵蓋范圍較廣，包括物質資源、人力資源等。本文借鑒王成敏對動員資源的定義，針對所研究的內容重點，將動員資源定位在物質資源的動員生產和調配方面（后者不涉及動員資源的生產流程）。
2.2動員資源分類
經濟動員狀態下的資源分為實物資源與能力資源。實物資源從用途來講，分為應急資源與應戰資源；從來源來講，分為儲備資源，增產、擴產、轉產資源，征用/征收資源與調運采購資源；從功能角度來講，分為基礎設施與服務資源、專業處置資源、救援資源以及支撐保障資源［5］。能力資源分為生產能力儲備和技術能力儲備，能力資源的儲備作為危態時實物資源生產的保障力量，對持續性動員起到相當的支撐作用。
篇9
當前，面對日益嚴重的環境問題，法律自身也要通過一定的改革來滿足社會、環境、經濟發展的需要。
(一)人與自然對于生態安全，人與自然是其起點，生態安全突出人與自然的聯系，強調自然安全、社會安全是一個統一的整體?？偟膩碚f，人與自然的關系是保護生態安全的根本，生態安全是一種客觀存在的受法律保護的對象。生態安全表明的是人類生活環境的必備狀態。從生態系統可以看出，社會存在和發展離不開生態安全。［3］它是人類活動、生活的首要問題，因此是全球人類的最終安全。生態安全強調的是人與自然的關系，需要我們同自然和諧相處。在生態安全中所謂的人并不是現實中單個的人而是一個整體的概念，其代表的是一種主體。因此可以這樣認為:它們是以生態安全為基礎、以利益為次要的理性的人。
(二)社會技術社會技術是生態安全的一種媒介，它是一種利用傳統法的技術來對社會進行的改革。傳統法具有一定的弊端，我們需要在一些法律之間找到一種所謂的平衡，從而達到合適的目的利益。對于環境法，如果從片面上很難找到那種理想的狀態。為了找到環境法的合適、理想的狀態，就需要通過查閱與環境相關的一些材料，無論是對自然還是社會領域，都要進行研究。因此，我們運用有關的技術來形成環境法律的一些制度，可以形成確定的安全觀念，有效的保證生態價值，使之有別具一格的特征。最終我們在與改善環境法律制度體系，使之能完美的適合我們國家的社會、環境和經濟。［4］同時，我們要吸取一些新興的技術，推成出新，不斷創造適合我國的社會技術，構成完善的生態安全秩序，對生態安全的深化具有支撐作用。
(三)環境權利生態安全得以實踐，環境權利必不可少，通過一些新型的權利義務機制來實現。人類生活環境的必備狀態是生態安全的重要要義，而環境權利是人有享受舒適生態環境的待遇。因此，環境權利對生態安全具有重要意義，它既能有效的避免生態安全的虛無，又能為建設生態安全的制度奠定了基礎。
三、環境法的反思
生態安全不僅要對傳統部門進行改革，還要考慮其法律核心。老實來說，實現生態安全要有合理地掌握法律含義，建構環境法的觀念與制度。
(一)生態安全的反思人類對生態安全的認識中，經歷了一系列的辯證過程，在環境法的審查中，更需要進行全面的檢查不足之處，建立新的生態安全觀念，即將人帶入生態系統中，提出生態安全是人與自然兩者之間的安全，它們是一個整體，這進一步展示了傳統部門法安全觀念的重要性，面對生態安全問題存在的挑戰，我們可以從哲學方面探索，并以此擴展傳統法哲學領域，促進法哲學的改革。［5］我國在高風險的背景下，更需要在哲學方面來反思環境法安全觀念。所以，生態安全不僅僅是概念出新，它更需要落實科學發展觀。生態安全致使我們對價值和立法的思考，如何通過創新來保障生態的安全，實現生態文明建設。
(二)生態化變革隨著社會的發展，環境法的目的是用某些特定的法律手段來降低風險增加社會安全。可以看出，環境法已經不再是交易和社會安全，而是人們從生態系統中獲得的利益。因此，環境法面臨著變革。從法的概念上來講，環境法需以可持續發展為新理念，在哲學的背景下進行一代向二代更替。新的環境法不僅要保護當前的利益，還要考慮到未來的發展。
(三)制度的回應從經濟學來看，制度即可指具體的一些制度安排，也指社會中各種制度的綜合。我們這所謂的制度的回應指許多環境法的規章制度組成的制度體系的回應，當然也指具體環境法制度的反響。1．一體化制度體系一體化制度體系包括規則、法律、政策，我們需要保持可持續發展。要求從源頭防護，把保護環境意識穿插于各個環節，提高發展能力。建立與俄羅斯相似的法律體系，以生態安全為前提，建立完善的制度體系。此外，由于系統的復雜和不穩定性，法律漸漸改變了生態系統。由此，法律人從原先理想的，喜歡的規則管理到新的認知，適應的機制，法律通過新的調整辦法解決了管理問題。因此，可以重新考慮規則在生態安全上的功效保證，實現對生態安全的系統化保障。2．一體化的框架體系聯動框架體系有立法、司法和執法，在生態法律方面，我國在很多領域并沒有制定相關的行政法規。因此，因促進環保立法，在環境保護中建立一些基本理念，落實主體功能區的布置、生態功能區的布置，在源頭上保證生態安全。從生態執法方面我們可以看出，應該擴大處罰力度，加強政府對生態安全保護的責任，督視監管部門嚴格執法。從環境司法上可以看出，盡管我國一些法律建立了公益訴訟的制度，但卻在各個方面存在限制。因此，在我國法律的修訂中，對一些環境破壞問題，公民和一些非政府人員有權利對環境問題提出訴訟。由安全觀念的歷史變遷的過程中，在不同的部門法下，經歷了一系列的演變。我們可以看出，這種思想觀念的轉變的意義，并不是簡單的轉換概念或者對理論的假設，而在于對思考角度的轉變和對現實中問題的關注。
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自20世紀90年代以來，世界經濟一體化進程明顯加快，經濟全球化使得各個國家的發展融合為一體，彼此之間的相互依賴程度逐步加深。全球化促進了世界經濟的發展，同時，在全球化背景下，文化領域的合作與交流日益頻繁和廣泛，不同意識形態、價值觀念、政治制度等相互影響甚至帶來了激烈的沖突。在各種文化相互激蕩的背景下，現代國際關系理論中的文化安全問題不可避免地產生。
（一）全球化發展使文化安全問題上升到國家層面
全球化不僅將世界各國的經濟聯系在一起，極大地促進了世界經濟的發展，對世界文化的發展產生了深刻的影響，同時對世界文化秩序的變動和文化格局的重塑也產生了較大影響。由于歷史和現實的種種原因，世界各國在全球化進程中所處的層次和地位是不同的，文化發展的水平也不平衡。西方發達國家是經濟全球化進程的推動者和主導力量，在這一進程中獲利最多。發達國家不僅要謀取經濟利益，還在不遺余力維護其世界霸權地位。當他們發現通過文化滲透與擴張似乎可以比軍事等其他手段更易于實現其野心的時候，便將經濟的優勢和文化的強勢結合起來，極力向其他國家推廣自己的意識形態、政治文化、價值觀念。他們企圖使自己的文化觀念成為壓倒一切的意識形態，進而推廣西方的制度模式。隨著冷戰的結束，特別是進入21世紀以后，在全球化大趨勢下，西方發達國家在經濟擴張的同時，不斷侵蝕和同化弱勢文化。由此，全球化催生了文化安全問題，并引起越來越多國家對文化安全問題的高度關注。
（二）時展使國家安全增添了文化安全這一新內容
傳統的國家安全理論主要是指政治安全、軍事安全和經濟安全。時展促進了世界各國文化交流與合作的范圍、深度與廣度的擴展，擴大了國家安全理論的內涵和外延，隨之帶來了文化安全的問題。尤其在當今時代，西方文化借世界文化交流空前開放之機，以強勢經濟作為后盾，在國際交往中開展新一輪的“文化殖民主義”滲透。尤其是隨著信息技術的快速發展，發展中國家在防范西方信息與技術霸權方面弱勢明顯。聯合國教科文組織的一項市場調研顯示：在跨國流通的每100小時的音像制品中，就有74小時的制品是從發達國家和新興工業國家流向發展中國家的；美國影視產量只占全球的5%，市場份額卻占全球的92.4%；而在國際互聯網方面，美國憑借其先進的信息技術，把握著在全球范圍內輸出網絡文化的主動權。美國人把互聯網稱為“空中的民主墻”，成為其文化輸出的強大載體。在順應時代潮流、融入全球化、擴大開放的同時，必然也會帶來包括文化產業、意識形態、互聯網安全在內的新的安全壓力，這是時展向國家安全提出的新問題。
（三）文化自身發展對文化安全提出了新需求
從文化自身發展的歷史進程看，民族文化、意識形態、價值觀念等一切文化形式并不是一成不變的，而是一個不斷發展變化的過程。這種發展變化是受各種因素制約的，既要根植于前人留下的文化遺產，又不能脫離本民族的社會經濟基礎，還會受到其他國家和民族文化的影響。這就不得不引起我們高度重視外來文化對本民族文化的影響和沖擊問題。從全球化的進程來看，經濟全球化是主線，但隨著各國之間交流的擴大與逐漸頻繁，不可避免地會促進世界各國對各自傳統文化的更新改造。文化的影響是相互的，事實上，在外來文化影響著我國文化的同時，我國的文化也同樣影響著外來文化。在長期交流過程中，各國文化彼此之間應該是相互借鑒、相互取長補短，如此才能各自吸收所需的養料，在交流和競爭中實現各自的發展與進步。因此，單純地阻擋或抵制他國文化不僅不符合文化自身的歷史發展規律，也不符合當今社會的實際發展現狀。但是，文化全球化并不是文化的“一體化”，而是文化的開放性和多樣性；文化的流動方向也絕非只是單向的，而應是雙向互動的。不能以文化全球化為借口消滅文化的個性和民族性，相反地，只有在文化全球化的時代進程中強化文化的個性和民族性，才能保護本國文化的穩定、發展和創新。因此，文化安全問題便成為文化自身發展的前提和基礎。
（四）文化安全已成為維護國家的重要組成部分
世界上所有文化都是文化全球化過程的行為主體。只有各國文化的豐富多彩，才能構成當今世界文化的多樣性。世界各國有權發展自身的特色文化，維護本民族文化的獨立性，他國無權隨意指責和干涉。雖然不同文化都是參與文化全球化過程的行為主體，但是不能以此為借口，以強勢文化來削弱弱勢文化甚至對他國進行文化侵略。當前，西方國家向其他國家推行文化霸權主義，嚴重損害了其他國家的文化。這引起了廣大發展中國家對文化問題的擔憂和重視。文化也是一個與文化霸權相對應的概念。當今社會，國家的范圍在不斷擴大。發展中國家越來越意識到單從反對傳統的經濟霸權這一個體層面難以有效地維護本國的利益與權益，同時越來越意識到文化的重要性，逐步明確提出了文化的概念。在1992年的《人類發展報告》中，聯合國開發計劃署首次把文化安全列為人類社會應該享有的一項基本權力。隨著經濟全球化進程的加速和文化領域中各種安全問題的不斷產生，維護文化安全、保護文化已成為國家斗爭的新的核心問題。
（五）文化安全越來越成為綜合國力競爭的重要保障
當今國與國之間的競爭主要是綜合國力的競爭。綜合國力的競爭除了為人所熟知的經濟競爭、軍事競爭外，更多地表現為以文化為主的“軟實力”的競爭。因此，越來越多的國家將文化軟實力作為戰略性的資源加以利用，使之成為實現特定政治目的的重要途徑和手段。在我國，黨的十六大報告明確指出：“當今世界，文化與經濟和政治相互交融，在綜合國力競爭中的地位和作用越來越突出”。文化是一個國家或民族生存、發展的基因，它為一個國家或民族的政治穩定、經濟發展提供精神動力和智力支持。黨的十七大報告進一步指出：“當今時代，文化越來越成為民族凝聚力和創造力的重要源泉、越來越成為綜合國力競爭的重要因素，豐富精神文化生活越來越成為我國人民的熱切愿望。要堅持社會主義先進文化前進方向，興起社會主義文化建設新，激發全民族文化創造活力，提高國家文化軟實力，使人民基本文化權益得到更好保障，使社會文化生活更加豐富多彩，使人民精神風貌更加昂揚向上”。文化是一種能夠凝聚和整合整個民族或國家所有資源的最根本的力量。維護和捍衛文化安全，是為了獲得更多、更可靠的綜合安全保障，進而提高國家綜合國力，實現經濟社會的全面發展。
文化安全的內涵及特點
筆者認為，對于文化安全概念的理解，首先要從文化安全的“措施”和“手段”方面入手進行考察，此時呈現的是動態行為；其次還應考察靜態的“結果”和“狀態”。應該說，最重要的是通過某種手段而達到的一種安全狀態，因為“狀態”才是目的和落腳點，是安全與否的衡量標準。簡言之，文化安全是指文化的安全狀態。即一個國家保持文化不受侵犯的能力及在此基礎上采取各種手段，最終所形成的本國文化的安全狀態。為了更準確地理解這一概念，必須明確文化安全的特點。
（一）相對獨立性
一方面，從國家力量的構成來劃分，經濟、軍事等都屬于硬力量，而文化、政治等則屬于軟力量；另一方面，從安全的角度而言，文化安全是相對于經濟、軍事等硬安全來講的國家軟安全。這就是文化安全的獨立性所在。這種獨立性是指文化安全的涵蓋局限于文化領域，專指文化方面的侵蝕與反侵蝕。而且這種獨立性決定了各國都有自己的文化安全利益，其主流意識形態和價值體系不容他國侵犯。當然，這種獨立性不是絕對的，而是相對的。因為，首先，文化安全不是孤立的，由于文化與經濟、政治、軍事等的內在聯系，文化安全往往與經濟安全、政治安全、軍事安全等共同構成一個完整的國家安全體系；其次，文化的交流滲透到社會生活的方方面面，文化安全對其它安全起規范、引導等作用。再次，每個國家的文化安全也不可能截然地自成一體，絕對地孤立和封閉。一國為了保護本國的文化安全而視所有外來文化為敵對文化的做法是錯誤的，也是不可能做到的。對異族、異質文化不能全盤否定或排斥，而應堅持科學的精神、批判的態度，合理地吸收，取其精華，去其糟粕。只有這樣，各民族文化才能在相互的交流與碰撞中相互促進、相互發展，并且在促進各自發展的過程中一定程度上衍生出新的文化內容，推動文化的創新與提高。因此，確保文化安全的主要方式應該是合作而不是對抗。
（二）相對穩定性
一方面，文化一旦形成，將保持一定的持久和穩定狀態， 不會受外來文化的影響而輕易改變；另一方面，文化與民族特性是相互聯系在一起的，這種民族特性和民族文化本身也體現出一種穩定性，有意或無意地對外來文化產生拒斥。這就是文化安全的穩定性。相比于軍事安全、經濟安全等其他國家安全形態，文化安全是最牢固、最穩定的一種安全形態。但是，這種穩定性也是相對的。文化并不是靜態不變的，文化安全的實現也不會因其穩定性特點的存在而自然獲得。相反，只有在民族文化的動態發展過程中，一國的文化安全才能得以確保。因此，必須制定科學的文化發展戰略，大力發展民族文化產業，提升全民族文化素養，增強民族文化凝聚力，促進民族文化的良性發展。在此基礎上，才能維護國家的文化，進而確保國家的文化安全。
（三）隱蔽性
首先，傳統的國家安全是指國家領土的保衛和防御侵犯，它守護的是物理的空間，是有形的國土，有著明確的疆域界限；而文化安全守護的卻是文化的空間，是無形的思想領域，即一個無形、無法劃界和不易感知的精神空間。也就是說，文化安全是一種無形的防御體系。其次，從國家安全系統的組成部分看，軍事安全、經濟安全等屬于有形安全，而文化安全則屬于無形安全。再次，文化深藏于人們的思想、心靈深處，看不見、模不著。文化安全的內核如意識形態、政治觀念、價值標準等是相對牢固的，而一旦被突破則會發生急劇變化。最后，傳統的國家安全面對的威脅源是清晰的，侵略者一目了然，安全防范易于鎖定目標，也有利于迅速采取反擊手段；而文化安全所面臨的對象是隱蔽的，防范不易鎖定目標，防御難度比軍事防御更大。只有明確文化安全具有的以上隱蔽性特點，才能更好地制定和實施保護策略，維護好國家的文化安全。
（四）長期性
文化安全的長期性特點主要由以下原因決定：首先，文化具有發展性, 文化發展的長期性，決定著文化安全的長期性。其次，不同意識形態斗爭的長期性，不同國家制度并存、對抗的長期性也決定著文化安全的長期性。再次，文化安全作為一種動態存在，它是一個長期的、時刻需要進行維護的體系。文化安全的長期性特點，決定了維護文化安全的戰略和措施不是一勞永逸的，也不可能一蹴而就，要求我們必須做好長遠的戰略規劃和持久的心理準備。
（五）民族性和階級性
文化是人類所創造的一切物質、精神文明的總和。文化“是民族的，必須帶有民族的特性”。文化安全同樣具有民族性，因為文化安全首先保護的是一個國家的文化的安全，如果一個國家失去了民族文化和民族特性，那么它就離消失不遠了。如中國文化、美國文化、俄羅斯文化、法國文化等都是一種民族文化。文化安全也具有階級性，因為一個國家的文化是在這個國家中占統治地位的階級、經濟和政治的反映，如封建主義文化、資本主義文化、社會主義文化等。因此，文化安全戰略的制定和實施必須是從本階級的利益出發，保護本階級的利益。
篇11
食品安全同樣是個綜合性概念，具有社會學、政治學、經濟學和法律上的考量。它首先客觀反映的是在種植、養殖、生產加工、銷售、消費等環節的食品衛生、質量和營養等相關方面的內容。作為社會學概念的食品安全主要是指社會治理，不同國家以及不同時期，食品安全所面臨的問題和治理要求都有所不同，當前我國食品安全所側重的是市場經濟發育不成熟所引發的問題，如假冒偽劣、有毒有害食品的非法生產經營等。作為政治概念的食品安全，文章版權歸文秘站網作者所有!是政府對社會最基本的責任和必須做出的承諾，近年來國際社會逐步以食品安全的概念替代食品衛生、食品質量等名詞，更加凸顯了食品安全的政治責任。作為法律概念的食品安全，國際上從社會系統工程建設的角度出發，正逐步以食品安全的綜合立法替代衛生、質量、營養等要素立法的趨勢。如今由于市場經濟的特定性和城鄉差別的客觀性，廣大農村成了問題食品的重災區，而且隨著我國城市化進程的進一步發展，這一現象以正在向城鄉結合部和城市下崗失業人群中蔓延，這些問題發生的背后集中反映了食品安全的經濟學屬性。
和諧社會對食品安全具有內在的必然要求。食品是人類生存、勞動和繁衍的物質基礎，其基本要求是無毒、無害、符合一定的營養要求，不存在可能危及消費者及其后代的隱患。食品安全既包括生產安全，也包括經營安全；既包括結果安全，也包括過程安全；既包括現實安全，也包括未來安全。食品安全直接關系到人民群眾的身體健康和生命安全，反思引起全社會廣為關注的阜陽劣質奶粉等一系列食品安全事件給公眾帶來的消費恐慌，可以看出食品安全關系到社會穩定和人心凝聚、關系到黨和政府的形象和威信，對構建社會主義和諧社會的具有重要意義。
二、當前我國的食品安全形勢
_、食品產業發展迅速食品產業鏈涵蓋種植業、養殖業、制造業、加工業、流通業、餐飲業和國際貿易等行業。近十年中，我國食品產業平均保持__％的年增長速度，成為國民經濟中最具活力的產業之一。我國食品產業具有農產品加工的特點，在農村農業產業化經營組織中，有__以上與食品工業相融合，食品工業每年可為農村富余勞動力提供大約___萬至____萬人的就業機會。同時，食品工業也是加快農村城市化建設的重要途徑之一。大力發展食品工業，可有效提升農產品附加值，帶動農村發展現代農業、現代工業和第三產業，加快農村城市化速度，加快農民致富，對構建和諧社會作用巨大。
_、食品安全形勢依然嚴峻我國食品安全總體形勢逐年趨轉，廣大群眾的食品消費信心度也在逐年提升。但由于深層次的問題沒能從根本上解決，食品安全問題仍然較多，也倍受關注。如初級農產品源頭污染仍然較重，濫用甚至違禁使用高毒農藥、非法使用生長激素及“瘦肉精”等現象屢禁不止；在食品生產加工領域，生產假酒、劣質奶粉等假冒偽劣問題突出；在食品流通環節經營秩序不規范，食品經營企業小而亂，部分經營者銷售假冒偽劣食品、變質食品，在農村市場、城鄉接合部尤其突出，等等。
_、食品安全保障體系不健全首先是法律體系不夠完善。我國現有《產品質量法》、《食品衛生法》等近__部與食品安全相關的法律和近__部的行政法規，構成了當前我國關于食品安全的法律保障體系。但體系不完整，內容不全面，法律法規相沖突等問題已日益凸現。其次是
行政管理體制不順暢。農業、商務、工商、衛生、質監等部門職能交叉，形成了“法定”的“各自為政、各管一段”的局面。在基層還存在執法經費保障不足，檢測技術手段落后等制約因素。三是食品生產經營行業處于低水平狀態。我國約有___多萬家小型食品加工作坊，食品攤點中__以上為__人下手工作坊，工藝落后、衛生條件差。食品從業人員中初中以下文化程度約占__，農村地區更高，文化素質的欠缺直接導致法制意識、安全意識的淡薄，其對食品安全的消極影響是顯而易見的。三、搞好食品安全工作推進和諧社會建設
長期以來，我國食品保障體系主要是圍繞解決食品供給問題建立起來的，對于食品安全的關注度不夠。建設一個以保障人民群眾身體健康、生命安全為目的，與經濟發展社會同步，與食品產業水平的提高是相適應的全程可控的安全保障體系，已迫在眉睫，這是構建社會主義和諧社會不可或缺的重要內容。我們只有堅持科學發展觀，開拓思路，大膽創新。
當前食品安全最為突出的是農村，迫切要求建立一個切實可行和長效的食品安全監控體系，滿足經濟社會不斷發展和廣大農民對食品安全日益提高的要求。對此，筆者所在的肥西縣結合縣情作了一些探索，即通過推進農村食品“現代流通網”、“監管責任網”、“群眾監督網”的“三網”建設來解決當前的農村食品安全問題，取得了初步的成效，具體做法是。
鼓勵和引導城市食品（日用品）連鎖企業和超市在鄉（鎮）村直接投資建立“直營店”和吸引當地零售店、雜貨店、夫妻店加盟發展“便利店”，促進農村零售市場的連鎖化發展，努力構筑一張保證商品質量、渠道供應規范、服務方便快捷的農村食品“現代流通網”。
篇12
一、增強國有企業信息系統的可信性
審計機關的審計目標取決于法定要求。根據《中華人民共和國審計法》的規定，審計機關對國有企業財務收支的真實、合法、效益，依法進行審計監督。顯然，真實性是國有企業審計的目標之一。信息系統審計是國有企業審計的重要組成部分。國有企業審計的總體目標，決定了國有企業信息系統審計的目標。國有企業審計的真實性目標，必然要求國有企業信息系統提供真實性的信息，這意味著，審計機關的國有企業信息系統審計必須把真實性作為審計目標之一。
根據相關法律的規定，注冊會計師也可以對國有企業進行審計。根據我國公司法第165條的規定，“公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。”而且，2008年10月通過的《中華人民共和國企業國有資產法》第六十七條明確規定，“履行出資人職責的機構根據需要，可以委托會計師事務所對國有獨資企業、國有獨資公司的年度財務會計報告進行審計，或者通過國有資本控股公司的股東會、股東大會決議，由國有資本控股公司聘請會計師事務所對公司的年度財務會計報告進行審計，維護出資人權益?！贝蠹抑溃罁詴嫀焾虡I審計準則的規定，會計師事務所對企業財務報表審計的目的是“提高財務報表預期使用者對財務報表的信賴程度?！雹龠@說明，注冊會計師國有企業審計的目標是要求財務報表提供的信息具有可信性。注冊會計師所審計的國有企業財務報表中的信息是由國有企業的信息系統產生形成的，因而必須對信息系統進行審計。注冊會計師對國有企業財務報表審計的可信性目標，決定了注冊會計師對國有企業信息系統審計的可信性目標。
同樣的審計對象，不同的審計主體，導致了兩種不同的國有企業信息系統審計目標。從上述分析不難發現，無論是審計機關還是注冊會計師對國有企業進行審計，其中對企業信息系統的審計都是不可或缺的重要組成部分。根據審計法的規定，審計機關對國有企業信息系統審計的目標是真實性。而根據注冊會計師執業審計準則，對國有企業信息系統審計的目標是可信性。那么，什么是真實性？什么是可信性？這兩種目標之間有什么樣的聯系和區別？為什么說審計機關應當把增強國有企業信息系統可信性作為審計目標呢？
（一）真實性與可信性的基本涵義
我國審計法強調真實性，根據2010年9月頒布的中華人民共和國國家審計準則（以下簡稱國家審計準則）的規定，“真實性是指反映財政收支、財務收支以及有關經濟活動的信息與實際情況相符合的程度。”那么，什么是真實性呢？真實性只是對財政財務收支及有關經濟活動信息質量的最低要求。如果會計信息是真實的，但是不夠完整或者披露不及時，仍然不能滿足信息使用者的需要，甚至會導致錯誤的投資決策。事實上，就真實性本身而言，由于會計估計、核算方法等因素的影響，會計信息的真實性也只是相對的，而不是絕對的。所以，把真實性作為審計目標，具有一定的局限性。所謂可信性，從國際審計準則第200號（ISA200）可以看出，當編制的財務報表公允表達（presented fairly）或真實公允（true and fair）時，它才是可信性的。從字面上講，公允（fair）或公平的要求，強調了財務報表各種使用者之間的利益平衡。從理論上講，公允表達或真實公允的概念比真實性概念具有更多的內涵，涉及會計適當性、適當披露及審計責任等概念。在國際審計準則第200號（ISA200）中，公允表達是指財務報表是否在所有重大方面按照適用的財務報告框架編制，“公允”還意味著超出財務報告框架所要求披露范圍的必要性，以及在極端情況下必須偏離財務報告框架的可能性。適用的財務報告框架，主要是指適用的會計法律法規、會計準則、會計制度等。大家知道，我國會計法強調“保證會計資料真實、完整”。根據會計法的要求，我國的財務報表不僅要具有真實性，而且還要具有完整性?？偟膩碚f，可信性并不否認真實性，真實性是可信性的必要前提之一，但真實的并不一定是可信的，可信性的內涵更加豐富，真實性是對財務信息質量的最低要求，可信性反映了對財務信息質量更高的要求。
（二）可信性目標反映了注冊會計師審計發展的新階段
一般認為，受社會需求變化、自身技術手段及審計風險等因素的影響，注冊會計師審計目標的發展演變至今經歷了四個階段，即20世紀30年代之前的查錯糾弊階段、30年代中期至80年代驗證會計報表真實公允階段、80年代至90年代中期真實公允與查錯糾弊并重階段，及90年代后期以來的增強信息可信性階段。雖然同為注冊會計師審計的目標，然而從歷史發展演變的角度看，真實性只是注冊會計師審計的早期目標，當前注冊會計師審計準則中的可信性目標反映了注冊會計師審計的最新發展，是更高級發展階段的目標。
（三）可信性目標比“真實公允”具有更加廣泛的適用性
20世紀90年代后期，傳統的財務報表審計成為更為廣義的概念――“保證業務”（Assurance Service）的一個組成部分。我國注冊會計師協會譯為“鑒證業務”②。2004年國際會計師聯合會了《國際保證業務框架》，2005年1月1日生效。2006年我國制定了《中國注冊會計師鑒證業務基本準則》，2007年1月1日起施行。鑒證業務是指注冊會計師對鑒證對象信息提出結論，以增強除責任方之外的預期使用者對鑒證對象信息信任程度的業務。鑒證對象與鑒證對象信息具有多種形式，主要包括：當鑒證對象為財務業績或狀況時（如歷史或預測的財務狀況、經營成果和現金流量），鑒證對象信息是財務報表；當鑒證對象為非財務業績或狀況時（如企業的運營情況），鑒證對象信息可能是反映效率或效果的關鍵指標；當鑒證對象為物理特征時（如設備的生產能力），鑒證對象信息可能是有關鑒證對象物理特征的說明文件；當鑒證對象為某種系統和過程時（如企業的內部控制或信息技術系統），鑒證對象信息可能是關于其有效性的認定；當鑒證對象為一種行為時（如遵守法律法規的情況），鑒證對象信息可能是對法律法規遵守情況或執行效果的聲明。不難看出，傳統的財務報表審計只是鑒證業務中的一種。鑒證標準隨著鑒證對象的不同，也從財務報表審計中按照適用的財務報表編制框架，如編制財務報表所使用的會計準則和相關會計制度，擴展到單位內部制定的行為準則、績效水平等方面。從其定義看，鑒證業務的目的在于增強除責任方之外的預期使用者對鑒證對象信息的信任程度。真實公允目標是針對財務報表審計的審計目標，可信性目標在概念外延上具有更加廣泛的適用性?？尚判阅繕瞬粌H適用于對財務信息的可信性，而且還適用于非財務信息（績效信息）的可信性。對財務報表來說，如果它是真實公允的，即在所有重大方面是按照適用的財務報表框架編制的，它就是可信性；對于其他鑒證信息來說，如果它是符合適用的鑒證標準，就是可信性的。企業內部的信息系統，現在已不僅僅是財務信息系統，還包括各種業務和管理信息系統。與此同時，為滿足企業的業務需求，信息系統所提供的信息也不局限于財務信息，而且還包括許多非財務信息。所以，在國有企業信息系統審計中，把可信性作為國有企業信息系統審計的目標比真實性目標更加符合企業信息化發展的客觀要求。
（四）可信性目標反映了審計理論的深化和發展
可信性不是一個孤立的術語，它是新審計理論（或一組新的相互聯系的審計概念）中的一個關鍵性概念。隨著注冊會計師的業務從傳統的財務報表審計發展到鑒證業務，傳統的審計理論也得到了深化和發展。大家知道，審計三方關系是指審計人、被審計人、審計授權或委托人之間的關系。傳統的受托責任論，即審計動因論，是建立在傳統的審計三方關系之上的。然而，在我國現行的《注冊會計師鑒證業務基本準則》中給出了一種新的審計三方關系，即注冊會計師、責任方和預期使用者。在新的審計三方關系中，被審計人與審計授權或委托人之間責任關系的含義更加豐富，除傳統的受托責任關系外還有其他種類不帶委托性質的責任關系③。在新的審計三方關系中，預期使用者應包括企業所有的利益相關者，除了傳統受托責任關系中的股東外，還應包括經營者、員工、顧客、供應商、債權人、潛在的投資者、監管層、競爭者等。聘請注冊會計師的通常是預期使用者或其代表，但也可能是責任方。責任方、預期使用者和注冊會計師三方之間的關系，可以看作是信息提供者、信息使用者和信息可信性的保證者之間的關系④。增強信息的可信性，實際上是減少了信息提供者與預期使用者之間的信息不對稱，鑒于預期使用者的廣泛性，在市場經濟條件下，將有利于完善市場機制，提高市場資源配置效率，從而拓展了審計的社會功能。可信性不是一個空洞的概念，鑒證對象信息是否具有可信性，需要執行一定的業務程序。審計師在收集證據的基礎上，依據一定的標準，檢查責任方的鑒證對象信息在所有重大方面是否符合適當的標準后，才能為鑒證對象信息的可信性提供一定程度的保證，從而提供給預期使用者。鑒證業務的保證程度被細分為合理保證和有限保證，鑒證對象信息被劃分為財務信息和非財務信息，其中財務信息被進一步細分為歷史財務信息和預測性財務信息?？尚判愿拍钍沁@些新審計理論中的關鍵性概念之一，相比之下，真實性概念在新的審計理論中卻沒有相應的理論地位。
（五）可信性目標反映了國家審計的發展趨勢
在世界審計組織（INTOSAI）的道德準則（Code of Ethics）中，強調了信賴（trust）、信任（confidence）、信譽（credibility）對于審計機關的至關重要性。在南非審計署1911至2011年百年紀念的紀念品和網站首頁上有一句格言：“Auditing to build public confidence”，即“審計旨在建立公共信任”。我國審計署2011年7月15日印發的《審計署關于深化經濟責任審計工作的指導意見》中提出，要確保經濟責任審計結果的可信、可靠和可用。劉家義審計長提出，國家審計是國家治理的一個組成部分?？鬃釉唬骸白闶?，足兵，民信之矣”，“民無信不立”，說明了信任、守信在國家治理中的重要性。我們知道，“誠信友愛”是構建社會主義和諧社會的基本要求之一。國家審計可以增強政府的公信力，增強整個社會的誠信。從國家治理的角度看，可信性目標比真實性目標更好地體現了國家審計在國家治理中的作用。
經過上述真實性和可信性兩種審計目標含義的對比，不難發現，雖然真實性目標是國有企業審計的傳統目標之一，但是可信性比真實性的涵義更為豐富，可信性目標中不但包含了真實性目標，而且可信性目標要求信息系統提供更高質量的信息。兩種目標都對信息系統提供的信息質量提出了要求，國家審計對信息質量的要求不應低于注冊會計師審計。因此，筆者認為，盡管現行的審計法規定了國有企業信息系統審計的真實性目標，但是，從理論上講以及從未來發展趨勢看，審計機關應當選擇可信性作為國有企業信息系統審計的目標，即國有企業信息系統審計應當促進企業信息系統提供可信的信息。
二、促進國有企業信息系統的遵循性
最高審計機關國際組織（INTOSAI）在審計基本原則（ISSAI-100）中，把政府審計業務分為兩大類，即合規審計（regularity audit）和績效審計（performance audit），并制定了相應的審計執行指南，即財務審計執行指南（Implementation Guidelines on Financial Audit）、遵循審計執行指南（implementation guidelines on compliance audit）和績效審計執行指南（Implementation Guidelines on Performance Audit）。在這個準則指南框架中，合規性審計包括了財務審計和遵循性審計。遵循性審計是指對公共部門實體的活動是否與相關法律法規及授權要求相一致的審計。在《國際審計準則第250號――財務報表審計中對法律法規的考慮》（ISA250）中，非遵循（non-compliance），是指被審計單位不履行法律法規責任或者違反法律法規的犯罪，故意地或者非故意地，與執行的法律或法規對立的行為。在COSO內部控制框架中，遵循性（compliance）作為內部控制的目標之一，是指符合適用的法律法規。由此看來，在上述準則指南中，遵循性，就是我國國家審計中的合法性。但是，在本文中，作為國有企業信息系統審計的目標之一，遵循性與合法性不同。
為滿足業務需求，對信息系統提供的信息有一般性的要求，在IT治理框架COBIT4.1中，這些要求也被稱之為信息標準（information criteria）。遵循性（compliance）作為其中的標準之一，是指“涉及業務流程與所需遵守的法律、法規及合同約定之間的符合程度的屬性，即外部的強制要求和內部政策的遵循性。”⑤在本文中，遵循性作為國有企業信息系統審計的目標之一，采用COBIT4.1中遵循性的概念，即國有企業信息系統的設計、建設、運行和監控不僅要符合來自企業外部的強制性要求（合法性），而且還應符合國有企業內部制定的各種規定的要求。
我國審計機關對國有企業的財務收支的真實、合法和效益，依法進行審計監督。合法性是國有企業審計的審計目標之一。作為國有企業審計的重要內容，信息系統審計應當促進國有企業信息系統的合法性。那么，為什么我們要把國有企業內部制定的各種規定同時也納入國有企業信息系統審計的目標呢？企業內部如何制定關于其信息系統的規定是企業自己的事情，似乎審計機關不應干預，但是，效益性也是國有企業審計的審計目標之一。當信息系統不符合國有企業某些內部規定的要求時就會影響到企業效益，這些內部規定，如內部控制、管理和治理等，也應納入國有企業信息系統審計的遵循性目標范圍。
三、改善國有企業信息系統的績效性
績效性目標是企業信息化不斷發展的產物。我國企業信息化建設已經發展到了關注績效性的階段?？冃阅繕艘彩荌T管理和IT治理的重要內容。IT管理和IT治理的國際標準或良好實務，為開展信息系統績效審計提供了審計標準。
（一）企業信息系統績效性的概念
當企業信息化發展水平達到一定程度后，信息系統的績效問題逐漸引起了人們的關注。在企業信息化的早期階段，信息系統主要應用于企業的財務會計領域，這時人們對信息系統關注的焦點主要是信息系統的可信性和遵循性問題，相應的措施主要集中在內部控制方面，強調信息系統的一般控制和應用控制。隨著企業信息化水平的不斷提高，信息系統在企業中的應用范圍逐漸從財務會計領域擴展到整個業務領域和管理領域，與此同時，信息系統的建設投入和運行成本顯著提高。這時人們發現，大量的信息化投入并不一定能夠帶來預期的收益，而且還帶來巨大的潛在風險，個別企業甚至因高投入造成利潤下降或財務危機，有的企業因業務流程改造滯后，還會導致管理混亂。在這種情況下，人們對信息系統關注的焦點，逐漸從“投入”轉向“產出”，從技術和內部控制問題轉向管理和治理問題，在企業內部出現了專門的IT管理部門，IT管理和IT治理逐漸從企業的一般管理和治理中獨立出來，而“績效”是描述信息系統投入產出、管理和治理的核心概念。
信息系統的績效性是指利用IT資源提供企業信息服務的經濟性、效率性和效果性。為它的利益相關者提供價值是企業存在的基本前提。企業信息系統的目的在于利用IT資源，通過IT流程，提供企業信息服務，以滿足業務需求。信息系統要實現的績效目標必須與企業的業務需求或業務目標相一致。
（二）績效性目標的可行性
從我國企業信息化發展階段看，目前信息系統的績效問題已經成為關注的焦點。2011年2月，工信部電子一所和用友軟件股份有限公司聯合了《2010年中國企業信息化指數調研報告》。該報告將中國企業的信息技術應用分為四個階段，分別為基礎應用階段、關鍵應用階段、擴展整合及優化升級應用階段以及戰略應用階段，如圖1所示。
該報告認為，目前我國企業信息化總體上處于由基礎應用和關鍵應用向擴展整合與優化升級過渡階段。報告的主要結論之一是，2010年“信息技術應用范圍的變化主要體現在應用廣度和深度兩方面，企業基本完成了信息技術在各業務領域的應用覆蓋，已逐漸開始深度關注企業業務發展需求，著力提升信息技術的應用價值。”提高信息系統的績效，也已經成為我國企業信息化深度發展的方向。把績效性作為國有企業信息系統審計的目標，符合我國企業信息化發展的現狀，在現實中具有可行性。
（三）績效性是IT管理和IT治理的重要內容
IT管理目的在于如何降低成本，以更好的彈性及更快的響應速度，向組織內外部顧客提供高質量的IT服務，提供顧客的滿意度。IT管理的目標就是要追求信息系統的績效性，即經濟性、效率性和效果性。
信息系統的績效性也是IT治理追求的目標之一。在IT治理國際標準ISO/IEC38500（組織的信息技術治理）中規定了“績效”原則，即IT應適合于支持組織的目的并提供服務，服務等級和服務質量應滿足當前和將來的業務要求。IT治理框架COBIT4.1有四個基本特征：以業務為中心、以流程為導向、以控制為基礎、以績效測評為驅動。在該框架中，績效測評是IT治理的關鍵，并且指出，“多項調研已經表明，IT成本、價值和風險管理缺乏透明是驅動IT治理最重要的一個因素。相對于其他關注的領域，提高透明度主要通過績效測評來實現?！雹?/p>
（四）績效審計的參照標準
IT管理和IT治理從企業管理和治理中獨立出來，為開展單獨立項的信息系統績效審計創造了條件。就像企業審計要關注被審計單位的管理和治理那樣，企業信息系統審計要關注被審計單位的IT管理和IT治理情況。IT管理和IT治理的國際標準或良好實務，則為開展信息系統績效審計提供了審計標準，也可以作為向被審計單位提出改進建議的參照標準。常見的IT管理和IT治理國際標準有：ISO/1EC20000（信息技術――服務管理）、ITIL（信息技術基礎庫）、ISO/IEC38500（組織的信息技術治理）、COBIT4.1（信息及其相關技術控制目標）等。
四、維護國有企業信息系統的安全性
維護國有企業信息系統的安全，對于維護國家經濟安全至關重要。隨著信息技術的發展和應用，人們對信息系統安全性的認識也不斷深化。正確理解信息安全的涵義，對于開展信息系統安全性審計具有重要的意義。
（一）安全性目標的重要性
根據1994年我國頒布的《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》，維護計算機信息系統的安全性，就是要保障計算機及其相關的和配套的設備、設施（含網絡）的安全，運行環境的安全，保障信息的安全，保障計算機功能的正常發揮，以維護計算機信息系統的安全運行⑦。從這里可以看出，信息系統的安全包括：信息本身的安全、系統設施設備的安全和系統運行環境的安全三個層面。就三個層面的關系而言，信息是核心，系統設施設備及其運行環境是保障，信息本身的安全是目的，系統設施設備的安全及其運行環境的安全是手段。
國有企業信息系統安全是國家信息安全和經濟安全的重要組成部分。為了保護中央企業信息系統的安全穩定運行，2010年12月，公安部和國務院國有資產監督管理委員會聯合頒布了《關于進一步推進中央企業信息安全等級保護工作的通知》。據統計，截至2010年5月，已有89.6%的中央企業開展了信息安全等級保護工作，中央企業總計建成投入使用的信息系統有16 092個，已定級14 539個，占比90.3%；應向公安機關備案的系統（二級及以上）有11 370個，已備案8 113個，占應備案系統的71.4%；列入2010年定級計劃的有1 598個。中央企業在公安機關備案的信息系統總數約占全國信息系統備案總數的21%，第三、四級重要系統約占全國重要信息系統備案總數的30%⑧。這些數據表明，國有企業信息系統已成為國家信息安全的重要組成部分。《中華人民共和國企業國有資產法》第七條規定，“國家采取措施，推動國有資本向關系國民經濟命脈和國家安全的重要行業和關鍵領域集中，優化國有經濟布局和結構，推進國有企業的改革和發展，提高國有經濟的整體素質，增強國有經濟的控制力、影響力?！庇捎趪衅髽I集中在國民經濟命脈和國家安全的重要行業和關鍵領域，如電信、電力、石油、石化等重要行業，其重要信息系統已成為國家關鍵基礎設施，是國民經濟命脈之命脈，保護國有企業信息系統的安全穩定運行，對于維護國家經濟安全和社會穩定具有重要的意義。
（二）信息安全概念的演變
根據我國計算機信息系統安全保護條例中的定義，計算機信息系統的安全性，包括信息本身的安全、系統設施設備的安全和支撐環境的安全。其中，信息本身的安全，即信息安全，是信息系統安全的核心和目的。那么，究竟什么是信息安全呢？
人們對信息系統安全性的認識經歷了一個不斷深化的發展過程。20世紀80年代美國國防部制定的《可信計算機系統評估準則TCSEC》把保密性當作信息安全的重點。20世紀90年代初由英、法、德、荷四國制定的《信息技術安全評估準則ITSEC》開始把完整性、可用性與保密性作為同等重要的因素。自此，信息安全的概念，即信息的保密性、完整性和可用性，逐漸被普遍接受。在2002年的國際標準ISO/IEC17799：2000《信息技術――信息安全管理業務規范》中明確規定，信息安全，是指保護：“保密性（confidentiality），即確保信息只能夠由獲得授權的人訪問；完整性（integrity），即保護信息的正確性和完整性以及信息處理方法；可用性（availability），即保證經授權的用戶可以訪問到信息，如果需要的話，還能夠訪問相關資產?！比欢?，在2005年的該國際標準修訂版即ISO/IEC17799：2005中，信息安全的定義，包括了七種安全特性：信息的保密性（confidentiality）、完整性（integrity）、可用性（availability）及其他屬性，如真實性（authenticity）、責任性（accountability）、不可抵賴性（non-repudiation）、可靠性（reliability）等，而且，這種修訂后的信息安全定義，被2007年的國際標準ISO/IEC27001（《信息安全管理體系――規范與使用指南》）引用。在學術界，有人認為，信息安全的特性還應進一步包括可控性（controllability）、可預測性（predictability）、可審計性（auditability）、遵循性（compliance）等。
隨著信息技術的發展與應用，信息安全的內涵越來越豐富，從最初的信息保密性發展到保密性、完整性和可用性，進而又發展到相關的真實性、責任性、抗抵賴性、可靠性等。相應地，對企業信息安全的考慮，也從最初關注企業信息安全技術層面，發展到關注企業信息安全控制、管理和治理等層面。
（三）正確理解信息安全涵義需要注意的幾個問題
1.信息安全與信息保密不同。從信息安全概念的涵義可以看出，信息保密與信息安全是兩個不同的概念，信息安全比信息保密的涵義更加豐富。盡管我國新修訂的保密法對信息系統的保密問題作出了規定，但是保密法不能代替信息安全法。目前，我國對信息安全的立法仍然比較滯后，尚無專門的信息安全法。信息安全法是國家信息安全保障體系不可或缺的組成部分。
2.微觀信息安全與宏觀信息安全的聯系。企業信息系統的安全離不開系統運行環境的支撐，系統環境包括物理環境和社會環境。從社會環境看，主要是指有關信息安全法律法規、安全意識、人才培養等。這就是說，微觀層面單個組織的信息系統安全，還離不開宏觀層面國家信息安全保障體系的構建。與此同時，微觀層面的信息安全是基礎，沒有微觀層面的信息安全，也就沒有宏觀層面的信息安全。
3.授權管理的重要性。信息安全的概念有三個核心涵義：保密性、完整性和可用性。這三個核心涵義都涉及一個共同的要素，即“授權”。保密性意味著只有獲得授權才能訪問；完整性意味著沒有授權不得對信息進行刪除或修改；可用性意味著擁有授權者隨時可以使用。這表明，授權管理是信息安全管理的一項關鍵內容。信息系統是一種人機系統，授權管理主要涉及對人員行為的安全管理。
4.安全性目標與遵循性、績效性、可信性目標的聯系。從信息安全的涵義可以看出，信息系統的安全性目標不同于其遵循性、績效性和可信性目標，但是，安全性與它們之間又是相互聯系的。首先，安全性必須滿足遵循性的要求，信息系統的設計、運行、使用和管理可能要置于法律規定的和合同約定的安全要求的約束之下，特別是各種信息安全法律法規、保密法，以及知識產權、個人隱私權方面的法律法規；其次，信息安全沒有絕對的安全，所有的信息安全都是風險可接受條件下的安全，高水平的安全保護需要大量的投入成本，因而需要在成本、收益、風險和安全之間進行權衡，即安全性與績效性的聯系；最后，在信息安全技術層面，可信計算技術是信息安全技術的一個重要研究領域，從而表明安全性與可信性之間也有內在的聯系。
筆者認為，目前國際上制定的有關信息安全等級評估、信息安全風險評估、信息安全管理體系等方面的國際標準，無論是在理論概念還是在操作實務方面，對于我國審計機關開展信息系統審計都具有重要的借鑒價值。這些國際標準或良好實務可以作為審計的參照標準，同時也可以作為審計機關向被審計單位提出改進信息系統安全性建議的依據。同時，在對國有企業信息系統的安全性進行審計時，還要立足我國實際，由于我國國有企業信息系統是國民經濟命脈之命脈，事關國家經濟安全和社會穩定，在重視企業本身信息系統安全的同時，還應當從宏觀上揭示國有企業信息系統的安全風險，維護國家經濟安全。
篇13
1 土地資源生態安全的概念界定
張虹波，劉黎明等人認為土地資源生態安全源于近年來興起的“生態安全”研究。
高桂芹，韓美認為土地資源生態安全是特定研究區域內土地資源所處的生態環境，是在一種沒有或少污染威脅的健康平衡、可持續狀態。在這種狀態下，土地可長期保持足夠的有效生產能力滿足經濟社會發展需求，從而維持土地固有的生態功能和可持續利用性能，維持自然、環境、經濟社會復合體長期協調發展。
董飛，宋戈認為土地資源生態安全是指通過對土地資源的合理利用和管理，使土地資源生態狀況能持續滿足社會經濟發展，需要土地資源的利用同社會經濟發展能保持相互協調的關系，土地資源處于一種不受生態環境的制約與威脅的健康平衡的安全狀態。
綜上所述，可認為土地資源生態安全主要包括自然生態安全、經濟生態安全和社會生態安全。三者共同組成一個復合人工生態安全系統，該系統為人類提供能夠持續滿足人類生存和發展的需要狀態。土地資源生態安全評價是對土地生態系統的結構、功能、價值及其生態環境質量所進行的評價，其著重點在土地生態系統自身安全性及其為人類所提供生態服務的可持續性。
2 相關理論研究成果
目前國內，雖然研究土地資源生態安全還處于起步和探索階段，但學者們已在此方面做了大量的研究工作。研究主要是從不同角度、不同方法，側重于構建指標體系和確定安全閾值。
一般國內學者研究土地資源生態安全評價的過程大致是：針對研究區土地資源的特點及面臨的主要生態問題，建立土地資源生態安全評價指標體系，其中生態評價的指標體系主要有：（1）“三成分”指標體系——經濟發展水平指標、社會生活水平指標、生態環境質量指標。（王發曾，1991）（2）“五成分”指標體系——人口、能源與交通、自然環境、社會福利、經濟發展。（3）牛文元的指標體系——生存支持系統、發展支持系統、環境支持系統、過程支持系統、智力支持系統。（1997）（4）“經濟學”指標體系——“投入-產出”或“生產-消費-污染”指標體系。
構建指標體系后，初步探討確定指標安全閾值，提出研究區土地資源生態安全的狀態處于哪個等級并進一步研究評價結果能否較為全面客觀地反映該區域土地資源生態安全狀況。土地資源生態安全評價指標的選擇不僅要考慮生態環境狀態，更要反映出對生態安全有潛在影響的重要因素的變化以及人類活動的影響；另外也要考慮生態安全指標數據的可獲得性。根據區域性、科學性、整體性、可度量性與可操作性等原則，結合層次分析法和聚類分析模型，同時考慮到區域土地資源生態安全各評價因子的復雜關系和研究區域的土地生態安全狀況水平以及國內相關成果，從土地生態安全的自然屬性、經濟屬性和社會屬性三方面建立土地資源生態安全評價指標體系。
例如：高桂芹，韓美等人選取指標并用生態安全模型對研究區的生態安全值進行計算，探討了區域土地生態安全的量化方法。張虹波，劉黎明等人基于PSR概念模型運用層次分析法建立了黃土丘陵區土地資源生態安全評價指標體系，并對指標安全閾值的確定進行了初步探討。鑒于土地資源生態安全的動態特性，提出了基于狀態評價模型和趨勢分析模型相結合的區域土地資源生態安全動態評價方法。張婷婷，吳勝軍等人運用生態學的理論，建立黃石市土地資源生態安全評價指標體系，運用層次分析法確定其指標權重，對該市進行土地資源生態安全評價。肖篤寧，陳文波等人提出區域生態安全評價研究具有宏觀性和針對性的特點，評價標準則具有相對性和發展性，并以干旱內流區為例，探討了生態安全保障措施。
此外，學者們同樣重視利用計算機軟件技術平臺研究土地資源生態安全。如：郭斌，任志遠等人采用遙感影像確定模型中的自然組分數據，結合社會經濟統計數據，得到了生態安全狀態與土地利用格局間的內在聯系。蒙吉軍等人以GIS和SPSS軟件為平臺，通過區域生態安全評價指標體系的構建、指標標準閾值的確定、區域生態安全評價模型的建立，研究了鄂爾多斯市的區域生態安全評價。劉建軍，李春來等人基于土地質量評價的“壓力-狀態-響應”（PSR）模型，應用GIS技術對貴陽市區農業土地資源進行了綜合質量評價。盧金發等人借助GIS技術編制完成了研究區生態安全評價圖。
綜上可見，土地資源生態安全評價的過程和方法不斷的拓展，逐步深化。學者們越來越重視借助計算機技術平臺，使得研究的領域更寬泛、研究的結果更準確。
3 發展趨勢展望
土地資源生態安全評價是生態安全研究的基礎和核心，是土地資源可持續利用的前提和保障。近年來，隨著我國經濟的發展、城市化進程的加快，類似土地過度開發和不合理利用等問題與日俱增。土地資源的生態安全受到了嚴重的威脅與挑戰。隨著土地退化的不斷加劇和土地持續利用管理理念的提出，土地質量問題日益受到人們關注，土地資源生態安全問題逐漸使人們擔憂。
學者們在此期間也做了大量研究工作，使土地資源生態安全評價研究在理論、方法和應用的廣度和深度上都取得了前所未有的發展。但目前對土地資源生態安全評價的影響機理和實踐等研究方面較少。土地資源生態安全評價的影響機理與尺度效可能會成為未來的研究重點。此外，在評價方法上，會更深入、廣泛地結合數學方法，并借助計算機技術平臺，使得評價結果的精度和準確性得到很大的提高。
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