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近年來，我國科學界和科研管理部門在積極探尋績效評估的方法和途徑，特別是隨著我國政府對科研投入的加大以及科學研究的競爭加劇，要求引入績效管理這一已被國外經驗證明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增強。合理的科研項目績效管理對提高地方高校的科研質量意義重大，這已成為地方高校科研管理部門的共識。限于地方科研以及學科自身的特點，當前科研項目的績效管理面臨諸多問題，同時也存在著有待完善的空間。

一 地方高校科技項目及績效管理的特點

地方高校的科研不但具有科研隊伍的多層次性、科研任務的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特點外，還具有科研目標的實用性和科研內容的地域性等特點。基于此，本文研究地方高校科研項目的績效管理問題，主要表現為兩個方面：

1.科研內容的地域性

與重點高校比較而言，地方高校科學研究的整體實力有一定的差距，尤其在國家級項目的競爭上處于劣勢，這樣地方高校很難形成長期的、專一的研究方向。因此，地方高校許多科研人員致力于研究與當地社會、經濟發展需求相結合的科研項目，以此爭取地方政府部門科研經費的支持。地方級科研經費定位于解決當地經濟和社會發展中的科學技術問題，這樣地方高校科學在研究上無形中帶有濃郁的地方色彩。

2.科研目標的實用性

科研水平不高和缺乏競爭力是一直困擾地方高校科研發展的主要問題，這也導致了立項、經費爭取上的困難。為了解決這些難題，一方面需要地方高校將有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研發展的目標應該更定位于實用性。具體而言，科學研究需要注重提高科研隊伍整體實力，使其科學研究具有很強的、明確的人才培養功能；此外，科學研究還需要注重于服務地方社會經濟發展，依靠科學成果解決地方社會經濟發展中的問題，以科研業績來提高社會知名度。

二 地方高校科技項目績效管理的方法及其難點

1.地方高校科技項目績效管理的方法

考核科技績效管理的方法主要是關鍵績效指標考核。關鍵績效指標考核法的優點在于減少了非關鍵性因素的干擾，從而提高了效率以及效益。針對不同的評價對象制定不同的評價指標，并給各指標賦予不同權重。最后，將各指標的不同等級得分與其權重系數相乘得出該指標的最后得分。評價指標體系是由各級各項評價指標及其相應的指標權重和評價標準所構成的有機整體。這樣既避免了同行評議法缺乏定量化分析的弱點，同時又受專家的知識結構、學術視野、學術偏好、人情關系以及官僚意識殘留等因素干擾；也避免了模糊評價法過分側重于定量分析，而缺乏對一些無法定量化的、指標的定性分析。綜合上述方法的優劣，關鍵指標考核方法較其他方法而言，更加符合高校科技項目績效評估的現狀。

2.地方高校科技項目績效評估的難點

第一，成果轉化為實際生產力的障礙。科研成果難以轉化為實際生產力，原因在于一方面科研過于偏重理論化研究，缺乏與地方特點的結合，這樣造成科研成果在理論上成立，但不符合當地實情；另一方面科研人員在研究過程中研究方式過于形式化，為按期完成目標，人為地拔高或降低科研成果。此外，在實際的科研管理工作中沒有完善的科研項目成果約束機制，以至于即使達不到預期的科研成果，也無法追究相關的違約責任。

第二，科研投入產出效率不容易被衡量。科研人員的科研投入是通過腦力勞動來實現的，有時為了保持思維的連貫性和實驗的延續性，經常需要加班加點，這樣導致其工作時間無法估算。而對科研產出的衡量由于對科學研究績效評估的產出概念還存在分歧，導致科研成果的每一種社會價值也有多種表現形式，目前還沒有形成被廣泛接受和認同的評估體系。

第三，學科之間的壁壘。不同的大學有不同的優勢學科，在無法統籌兼顧所有學科發展的基礎上，優勢學科在項目申報上會比普通學科更具有競爭力。一方面，加大對優勢學科投入有利于進一步發展優勢學科；另一方面，由于資源有限，所以這也會壓制普通學科科研。這兩者的均衡是目前合理績效評估的一個難點。因此，怎么區分與學校職能管理機關的權限劃分，協調與科技處、人事處等單位的關系，探討項目管理、人才流動以及機構組建等具體問題已成為科研管理工作中需要優化的難題。

三 改善地方高校績效管理的思路

1.運行評價激勵機制，提高科研積極性

要正確評價科研水平，也要正確評價組織、管理和服務工作，調動各方面的積極性，營造人盡其才、才盡其用的良好氛圍，促進協同合作。如大連理工大學的科技獎項包括科技成果獎、科研項目獎、校企合作貢獻獎、成果轉化貢獻獎、科研創新團隊津貼獎、科技工作貢獻獎等。

2.科研成果的社會效應與經濟效應相結合的原則

各級各類科研獎勵評審、職稱評聘等工作應當與經濟效應和社會效益掛鉤，如將從事科技開發、科技成果轉化或科技推廣取得較大的社會和經濟效益，或在文化、教育、衛生、生態環境保護等方面取得較為顯著的社會效益并得到學校和省（部）級業務主管部門的認定，并以此作為科研考評管理的基本原則。科研的目的是解決社會發展過程中的問題，科研成果需要具備一定的社會效益和經濟效益，這樣科研的投入才有價值。因而，合理的科研績效評價指標體系應結合社會效益和經濟效益，準確滿足科技發展目標和需求；同時，評價指標體系不能脫離科研目標的大范疇，需要契合科研項目的研究成果。

3.定性與定量相結合的原則

科學合理的績效評估要著力考察各項科研產出指標并進行綜合評估，同時還需要考慮不同學科的差異性。因而，在執行績效評價時根據具體學科進行定量分析，即定性與定量相結合的評價方式。所以，在對科研項目評估的過程中，不僅需要對科研成果進行定量評估，而且需要結合定性分析。

4.利益群體間的協調與合作

地方科技處和科研院是各科研人員之間、項目與科研人員之間、各學院之間的匹配、協調與管理的機構。地方科技處或科研院需要關注的重點是加強人才之間的合理競爭、保障科研項目的順利有效進行以及如何合理激勵科研人員的積極性。

5.結合學科的實際情況，酌情考慮考核指標的權重

地方高校科技項目績效評估的指標體系是同行專家進行定性、定量評議的重要基礎數據和規范。因此，評估指標制定是否科學、合理、實用和可操作，會直接影響項目績效評估結果的科學性、可靠性、公正性和權威性。但同時也應清醒地認識到科技項目績效評估工作的難度，由于受項目學科、研究階段、研究領域、外部環境等因素的影響，加之國內外開展此項管理工作時間并不太長，評估指標的制定是難以盡善盡美的。因此，需要根據實際情況，對考核權重新予以調整。

四 結束語

綜上所述，科研項目和經費的績效管理是高校科研管理的一個重要手段，績效評估對促進科研工作的健康發展，提高科研效益的意義重大。科研經費的合理使用和科學管理，不僅直接影響著科研項目的完成質量和水平，關系到地方高校學術風氣的發展，影響著學科建設和人才培養的質量，而且事關我國科學研究的發展和進步。地方高校科研方向不集中，各個學科的科研存在著嚴重的不平衡，學科間的科研能力和科研水平差異很大。地方高校需從優勢科研方向出發定位，一要從學校科學研究的實際出發，分析科學研究的優勢和所擁有的科研實力，已經取得的科研成果及其社會反響；二要依據現有科學研究基礎，從學科的前沿地帶和跨學科角度確定科研方向，經過努力能夠形成一定的研究特色，并能在某一領域產生較大的影響；三要從基礎研究、應用研究和試驗發展出發，確定在不同層面、不同領域的研究方向。以往的實踐中，我國有關機構和研究人員進行了一些有益的探索和嘗試，但要構建完全符合科學研究的規律和特點的績效評估方法尚需不斷地探索和改進。

參考文獻

[1]吳述堯.國家目標為基礎研究導向愈益成為科學發展的國際趨勢[J].中國科學基金，1999（5）：317

[2]王志剛.論地方高校科學研究的定位——高校辦學特色系列研究之五[J].寶雞文理學院學報（社會科學版），2004（3）：91

[3]楊道建、趙喜倉、陳海波.科技計劃項目績效評價指標體系的構建[J].江蘇大學學報（社會科學版），2007（2）

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一、科研項目預算績效管理概述

科研項目預算績效管理是以全過程預算績效管理體系為基礎，以提高項目支出效率和效果為方向，最終目標是促進科技成果產出。科研項目預算績效管理體現的是科研經費的目標化管理。就現狀而言，我國科研項目預算績效管理工作仍處在不斷探索和改進的階段，在預算績效評價指標的設定和考核等方面尚不完善。總體上，與公眾期待的績效管理成效還存在著一定的差距。

二、科研項目預算績效管理存在的主要問題

(一)“績效意識”不足，沒有形成完整的績效管理體系。由于績效考核結果未納入課題組或個人的獎懲范圍之中，使得科研人員未形成一種積極、主動參與到績效管理中來的意識。此外，績效管理沒有形成完整的體系，一些科研單位只是在項目的某一階段采取績效管理措施，難以保證項目每個環節合規、高效的運行。

(二)績效考核指標設置不完善。總體來說，科研項目績效管理設定的合規性指標較多，效果性指標較少，使績效評價帶有一定的主觀性，且很少對績效相關的財務和非財務信息進行較為全面的收集與分析，缺乏對科研項目績效目標實現趨勢和發展的長效關注。

(三)“項目庫”信息化平臺建設滯后。項目庫信息化平臺是保證預算績效管理工作有效運行的技術基礎和管理手段。部分科研單位整合了科研項目、財務、資產等多模塊信息的共享數據庫還未形成。信息化平臺的不完善，一定程度上阻礙了科研人員掌握項目相關信息的準確性和及時性。

(四)績效管理人員隊伍素質有待提高。雖然績效管理人員未直接創造經濟價值，但是在項目資金合理、有效使用，促進科技成果產出等方面則起著重要作用。績效管理人員不僅要了解預算管理的業務知識，還要熟知科研項目管理的規范和要求，需要“多面手”型的管理人才。

三、科研項目預算績效考核優化策略

(一)建立以預算基礎工作為根本，績效管理為導向的預算績效管理體系。通過預算績效管理體系的建立實現績效管理和預算管理之間的有機融合，將績效這一管理概念融入到每一個科研項目管理環節，實現以目標為導向、科研為基礎、預算為主線、績效為核心的全過程預算績效管理體系。體系要兼顧全局與重點、完善評估與考核，激勵與約束并行。同時，借助信息化平臺的計算、統計和分析等功能為整個預算績效管理體系的高效運行服務。

(二)合理設置項目績效指標。績效指標應能夠清晰反映預算資金的投入產出效果，立足實際，具有前瞻性，與項目撥付資金量相匹配，使指標具備可實現性，起到指引作用。設置指標時，建議以定量指標為主、定性指標為輔，增強考核的客觀性、綜合性。根據科研項目進展情況將績效指標劃分為初始指標、過程指標和終極指標三類一級指標，再層層分解至二級、三級明細指標，

(三)建立項目庫信息化平臺。項目庫是對項目進行規范化、流程化管理的數據庫系統，項目庫中的所有項目均實行全周期滾動管理。高效的項目庫信息化平臺可以加快項目遴選、審核、反饋的速度，促進科研項目工作的順利開展。具體來說，一個較為完善的項目庫信息化平臺應具備以下功能:

(1)項目申報數據資料錄入和上傳功能，如:可行性分析等證明文件，方便用戶操作。

(2)根據項目所屬領域、是否、橫向或縱向等分別設置對應的數據模板，增強錄入內容的準確性、完整性。

(3)專家意見反饋和建議列表模塊，幫助科研項目人員及時了解評審結果，完善項目管理。

(4)項目數據信息的整合和預算執行的趨勢分析功能，為預算績效管理提供有力的數據支撐。

(四)優化預算績效考核方法，采用平衡計分卡進行項目績效考核。根據科研項目的特點，將平衡計分卡四個維度的內容設定如下:

(1)財務維度。包括項目資金的預算執行率、分年度預算計劃完成度以及項目資金使用的合法、合規性檢查等。

(2)客戶維度。根據科技成果對社會公眾、科技發展產生的積極影響作為考核依據，可采用社會調查等方式進行。

(3)內部業務流程維度。由內審部門對項目預算績效管理全流程的內部控制有效性進行評價，形成內部控制報告。

(4)學習和成長維度。考核預算期內項目人員參與績效管理相關培訓的情況，包括:培訓課程數量、培訓時長、情況等。

(五)引入第三方機構進行項目中期預算績效評價和項目結題整體性評價，客觀反映項目資金使用效果。第三方機構對績效評價相關數據的真實性、準確性開展一系列核查工作，操作方式上可采取隨機抽樣，以保證選取樣本的代表性。

(六)加強預算績效管理人員隊伍建設。科研單位可以定期舉辦科研項目管理相關的培訓課程和競賽活動，積極鼓勵員工參與到項目績效管理工作中來，不斷豐富實踐經驗，提升績效管理人員的專業素質。

(七)牢固樹立績效意識，建立績效評價結果獎懲問責機制。科研單位要不斷加強績效管理的宣傳工作，落實獎懲問責，使科研人員愿意主動參與到績效管理工作中來。對于績效評價良好的項目，給予項目人員一定的獎勵。對于績效評價不佳的項目，項目負責人應承擔相應的監督管理責任，分析原因并制定改進方案。

四、結語

科研項目預算績效管理的基礎在“績效意識”的確立，落實在“管理方法”的科學使用和“管理工具”的高效運用。科研單位應形成一個良性循環的項目預算績效管理體系，依托高效、便捷的項目庫信息化平臺，增強績效考核評價結果的應用，落實獎懲問責機制，使每一分錢都花出效益，實現卓越績效。

參考文獻:

［1］王佳．預算績效管理相關問題研究［J］．財會通訊，2013(17)

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一、 引言

近年來，國家不斷加大對高校科研經費投入，2013年全國高等院校R&D經費856.7億元，2009年全國高等院校R&D經費468.2億元，5年間投入增加了388.5億元，增長了82.98%，年均增長16.6%，遠超過全國GDP的平均增速。為實現本屆政府提出的大眾創業、萬眾創新目標，科技是一個重要的推動力。我國必須不斷加大對科技的投入，尤其是高校作為科技人才的集聚地，需要持續加強投入。

隨著對高校科技投入的不斷增加，高校科研經費的使用效益也日益受到重視。2012年開始，國家相繼制定了一系列科研經費管理制度和辦法，加強對科研經費的監管力度。相關部門也逐漸加大對科研經費使用的追蹤問效和審計力度，審計中暴露出一些突出問題，取得了一定成效。但是，高校科研經費管理仍然存在著一些問題，亟待解決。

二、 存在的問題

（一）預算的功能還沒得到充分發揮

預算編制不夠合理、科學，預算執行剛性不足，控制不力，預算調整較為隨意，缺乏依據等問題依然存在。特別是預算項目和會計科目之間銜接還缺乏有效的技術手段，給預算控制帶來一些麻煩。根據各科研經費管理辦法的要求，各類科研經費在申報時必須按照預設的預算項目編報項目經費預算，而根據高校會計制度要求，在核算科研經費等經濟業務時，必須通過特定的會計科目來反映。由于會計科目和預算項目內涵不盡相同，不是一一對應關系。比如“數據采集費”主要指用于數據采集的人工費、差旅費、郵電費等，這一個預算項目所對應勞務費、差旅費和郵電費等三個會計科目。而且，在預算執行中，有些預算項目之間可以互相調劑，沒有確定的金額和比例，給預算控制帶來一定難度。比如，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發[2014]11號）要求，“嚴格控制會議費、差旅費、國際合作與交流費，項目實施中發生的三項支出之間可以調劑使用，但不得突破三項支出預算總額”。

（二）科研經費管理缺乏一個統一的辦法，執行難度較大

科研項目根據經費來源的不同分為縱向項目和橫向項目。縱向項目又有國家、省、市（廳）等不同級別之分，就國家級的項目就有諸如《“985工程”專項資金管理辦法》《科技部科技計劃管理費管理試行辦法》《國家高技術研究發展計劃（863計劃）專項經費管理辦法》《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》《中央高校基本科研業務費專項資金管理暫行辦法》等管理辦法，橫向項目一般根據委托方或科研合同的要求，有些甚至都沒有相應的管理辦法。多種經費管理辦法的存在，雖然有利于對各自的項目經費進行有效的監管，但是總的來說，由于各經費管理辦法相互獨立，不利于科研人員和高校財務人員對政策的理解把握，影響科研經費的管理和執行。

（三）科研經費支出管理不到位較為突出

一方面，部分教師法制意識淡薄，他們認為科研經費是自己爭取來的，尤其是橫向科研經費，經費的所有權和使用權都歸課題組所有。另一方面，高校片面放大了財務、科技處等部門的服務職能，弱化了這些部門的經費管理職能，雙方力量懸殊，導致高校經費管理相關部門地位不高，起不到很好的監督作用。再者，有的高校內審部門不注重對科研經費進行審計，這些都造成對項目負責人使用科研經費的過程缺乏有效的監督與控制，使科研經費支出存在無序性和隨意性。

（四）科研項目經費績效管理有待加強，資金使用效益偏低

部分科研項目資金存在超預算范圍、超支出標準使用的現象，如勞務費、專家咨詢費、績效工資等人頭費開支內容不合規、不合理，且占比較大。另外還有超標準列支會議費、差旅費，列支較大比例與本項目無關的辦公費用等。科研項目經費結余過大，結題不結賬現象依然存在，結余資金往往被用于非科研項目開支，這些都影響了資金使用績效。

（五）科研項目涉稅問題還比較突出

根據《財政部關于進一步加強行政事業單位資金往來結算票據使用管理的通知》（財政部財綜[2013]57號）指出，“行政事業單位取得非國庫集中支付來源的財政性資金，暫可向付款單位開具資金往來結算票據”。根據文件要求，高校從兄弟高校、全額撥款的科研單位和政府其他部門取得的項目經費，可以開具資金往來結算票據，應為非稅行為，不需要繳納各項稅金。但是稅務局卻認為這些經費應該納稅，理由是根據國稅總局的規章制度要求，只有經批準的技術研發、技術轉讓及與之有關的技術服務才屬免稅范圍。還有，稅務部門還要求高校就科研經費結余繳納企業所得稅，我們認為是不合理的。根據制度要求，高校不需對業務成本進行核算，包括科研經費，高校對科研用房、水電費、固定資產使用費以及科研人員工資沒有對象化，均從教育事業費中支出，沒有分攤列入科研成本。另外科研項目經費的目的是研究而不是盈利，根本不是經營行為，而且科研項目的研究是一種周期性的行為，有一定的研究周期，年末結余并不是最終的項目結余。因此，對高校征收企業所得稅是十分不合理的行為。

三、對策分析

（一）科學編制預算，完善預算調整程序

由財政部門牽頭，進一步完善制定科學的支出定額標準，對科研差旅費、會議費、勞務費等項目，制定明確的人均定額標準，并嚴格按標準編制和執行預算。同時，根據科研工作的特點和實際情況，對材料費、測試費和協作費等項目，要賦予項目承擔單位和科研人員合理的調整自，適當允許相近科目支出之間調劑使用，并強化預算約束。

（二）制定統一規范的科研經費管理辦法

國家相關科研經費管理辦法眾多，根據現行的經費管理辦法，不同來源的科研經費，支出項目及其范圍也不相同。對所有的科研項目，均通過制定規范的經費管理辦法統一管理，比照目前國家863計劃、國家支撐計劃專項經費管理辦法，明確科研項目經費開支范圍，規范項目實施單位行為。

（三）加強財務信息化水平

通過財務管理軟件，對預算項目和會計科目進行對應和分析歸集，使科研經費報表能夠直接從財務賬上取數，便于及時向管理部門和項目負責人提供經費分預算項目的使用明細，及時糾正執行中的偏差，保證預算執行的科學性。

（四）進一步做好科研經費管理和服務工作

要加強對科研經費的管理，通過制定各類管理制度，賦予財務處和科技處在經費管理和監管方面的主體地位；要認真執行國家相關經費管理制度，嚴格審核各項經費的開支標準和開支范圍，執行政府采購和國庫集中支付改革各項制度，對人頭費的開支一律通過個人銀行卡發放，對符合政府采購要求的貨物、服務采購一律按法定的采購方式、采購方法和采購程序執行；重點加強對科研項目外協經費的管理，建立外協單位定期審查制度。同時，要進一步強化科研服務工作，服務和管理并重。要加強科研服務隊伍建設，在財務處、科技處和各院系設立專、兼職的科研服務崗位，配合項目負責人開展科研項目的全過程管理；要加強對科研服務崗位人員和科研人員的政策宣傳和業務培訓工作，重點強化科研項目負責人的遵紀守法和廉潔自律意識，使科研項目負責人和相關人員熟悉掌握科研管理的相關政策規定，按照相關法律法規開展科研活動、依照預算合理使用經費。

（五）建立科學高效的科研績效管理機制

進一步明確高校績效工資的政策范圍，建議科研勞務費和科研績效支出不占學校總績效；根據高校科研項目的實際績效安排科研人員的績效支出，比重可適當加大，以充分體現績效支出對項目推動的激勵作用，同時可緩解科研人員找票報賬的情況；強化科研項目結果管理，弱化項目結轉結余管理硬約束，通過政府、企業購買科研服務的形式，將研究成果和科研產品推向市場，項目社會效果和經濟效果好的，其項目結轉結余允許用于安排其他科研活動的直接支出。

（六）要進一步落實科研項目的稅收優惠政策

稅務部門要和財政部門加強協調，就高校科研項目涉稅問題出臺相應管理辦法，明確高校科研項目的征稅范圍。要從鼓勵科研和落實科技是第一生產力的角度出發，對科研項目的結余免征企業所得稅，即使征收，也應根據科研項目的研究周期的凈結余征收，而不能簡單按各項目年末結余征收。Z

參考文獻：

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Research on Incentive Mechanism of Scientific Research

Project Management in Colleges and Universities

LIN Jing

（Science & Technology Research Department of Huaqiao University， Xiamen， Fujian 361021）

Abstract Scientific research project management plays an important role in the management of colleges and universities， which has a great impact on the survival and development of the school. In addition， research projects as can be as a scientific measure level of school innovation is one of the important criteria in this paper combined with the actual， based on an incentive mechanism， and discusses the establishment of scientific research project management incentive mechanism， incentive principle and the current our country university scientific research management present situation， and proposes the feasible strategy of university research project management application for the incentive mechanism， to enrich the theory， and hope to have certain realistic directive significance.

Key words college； scientific research； project management； incentive mechanism

科研不僅能夠體現高校社會功能，而且能夠對國家創新進行衡量。眾所周知，高校是培養優質人才及開展科學研究的重要陣地，是國家知識體系不可或缺的組成部分。對于高校來說，科研管理是其重要的組成部分。建設科研隊伍，對提升高校核心競爭力、科學水平等具有積極的意義。就科研人員而言，其工作包括科研及科研管理。最近幾年，激勵機制受到了高校科研管理的高度重視。本文結合實際，首先分析了高校建立科研項目管理激勵機制的作用；其次，闡述了激勵原則；再者，探究了當前我國高校科研管理現狀。

1 高校建立科研項目管理激勵機制的作用

（1）能夠促使科研人員參與工作的興趣得到激發。實踐證明，人的工作動機或人的行為旨在滿足某種期望、欲望、需要。對于該點，每個社會人都是一樣的。此外，欲望及需要也是引發人做出行為的動力。期望及需要一旦得到實現，人的滿意度便會明顯提高，對動機或行為的強化及鞏固具有重要的意義。同時，人可堅持不懈努力，從而實現更高的目標。

（2）能夠促使個體行為得到積極改變。就每個個體行動的基本動力來講，其表現為個體利益與目標。在總體利益及組織目標方面，當高校與科研隊伍保持一致時，必然會推動、促進高校長遠發展；當高校與科研隊伍處于背離狀態時，總體目標會對個體目標造成一定的影響。對于激勵機制，其基本作用為滿足個人需要及利益，促使學校與個人目標的結合、統一，進而實現共贏。

（3）能夠促使科研隊伍凝聚力得到有效提高。從高校科研機構組成來看，其包括學科群體及學術群體。由馬斯洛層次理論可知，個體具備眾多需求：工作價值、社交習慣、尊重、個人發展等。高校科研機構內部現行的工作守則及規章制度，是自身工作正常運轉的重要基礎。此外，對內部關系進行密切關注，以促使團隊向心力及凝聚力得到增強，進而加強個體之間、群體之間、群體與個體之間的溝通、協作。

（4）能夠促使高校科研順應時展潮流。社會經濟迅猛發展，給高校科研既帶來了挑戰，又帶來了機遇。當前，競爭日益加劇，為在其中占據優越的位置，高校須對自身戰斗力及凝聚力進行增強。行之有效的激勵機制，不僅能夠提高高校核心競爭力，而且能夠為科研提供源源不斷的動力。

（5）能夠促使科研人員素質得到提升。對于所有個體來講，激勵是公平的。然而，激勵作用存有很大的區別。受個體素質、能力等差異的影響，馬太效應會應運而生，即某些人會進步得較為快速，某些人會進步得較為緩慢。但是，處于落后狀態的個體并不會甘心，通過堅持不懈的努力，其創新能力及素質會明顯提升，從而與快速的個體保持一致的前進節奏。由于競爭的存在，高校科研創新能力將會大大提高，對高校科研事業長遠發展具有非凡的意義。

2 激勵原則

（1）激勵原則之以人為本。所謂的以人為本指的是在整個科研管理工作中，對人的創造性、積極性、主體能動性加以調動，將人作為工作中心。以人為本原則表明，就管理中所涉及的主體和客體而言，人至關重要。在實際科研管理中，人發揮著雙重作用：靈魂及核心；施行科研項目管理，旨在充分發揮人的主體能動性、創造性，對人的全面和諧發展具有積極的意義；以人為本中的“人”并非等同于單個人，其通常指組織或群體（由協作關系、目的相同的人所組成）。

（2）激勵原則之系統性。系統性是指有機整體，其目的及功能較為統一。對于科研管理的系統性，其指的是有機組合系統中的所有要素（基于全面考慮、分析基礎上）。毋庸置疑，管理的成功與否，與各環節銜接性、細節等存有密切的聯系。唯有科學改變所有組織，才能獲得最佳的管理成效。嚴格意義上來講，科研管理激勵機制屬于系統范疇，其具備相應的功能目的：對人的創造性、科研水平、高校創新能力加以提升，以為國家長遠發展提供有力保障。

（3）激勵原則之針對性。在實際調查中，筆者發現，雖然很多高校在以往采取過很多激勵措施，但其效果不僅任意。究其原因，當屬這些激勵措施缺乏針對性。正因如此，科研人員的實際需求得到不滿足，以致其參與科研工作的興趣不高。例如：現實中，提出新方案與建議、標新立異、創新失敗的人往往會受到一定的懲罰，導致創新受到抑制。就針對性原則來講，其具備兩個方面的要求：其一，對所期望及需要的行為進行正確激勵；其二，以高校科研人員層次性為依據，針對不同時期及人，同一時期及人的心理需求和心理發展水平，采取各式各樣的激勵措施，以達成激勵目標。這個要求表明，須對激勵方法進行靈活運用。

3當前我國高校科研管理現狀

就當前我國高校科研管理現狀來講，其存有以下問題：

一是科研管理人員缺乏主動性。科研在高校中居于核心地位，品牌是高校生存及發展的基礎。縱觀國內外優秀高校，科研皆在其中占據著相當大的份額。隨著科研任務的不斷增多，人員配備未得到切實協調，以致科研管理人員在創造性、主動性等方面較為匱乏。實際工作中，很多科研管理人員僅是為了工作而工作，完全沒有工作激情。

二是科研管理人員管理水平普遍較低。在學科作用影響下，大多數科研管理人員不具備統籌、規劃的能力，此外，具備較弱的對外溝通及組織協調能力。與此同時，很多科研管理人員缺乏自主創新及管理能力。另外，科研管理人員缺乏工作熱情，導致高校科研管理人員整體管理水平不高。

三是科研管理人員外部生存環境引人擔憂。根據調查結果顯示，很多高校并未切實落實各項政策（評優、激勵、福利等）。對于從事科研助理工作的人員，其大都由行政人員或年輕教師兼職擔任，沒有專門編制科研管理工作，且缺乏必要的獎金與福利，導致兼職科研管理人員可耗費與管理工作上的時間、精力較少。加上教師評優考核及二級學院發展，導致高院擁有大量科研管理相關任務。與大量管理任務相反的，高校培訓科研管理人員也只是通過會議對項目做些簡單的介紹，并未注重培養及管理科研人員，很多科研管理工作僅僅流于形式，所有的現狀表明，高校科研管理工作要健康、可持續發展，需使科研管理人員更加職業化和專業化。

4 高校科研項目管理應用激勵機制的可行性策略

（1）注重激勵科研團隊，促使凝聚力得到提升。在規劃發展時，高校須統一自身與科研管理部門及其管理人員，高度重視科研管理工作及與科研人員之間的聯系，以促使個人價值得到充分發揮。在“公平”原則得到嚴格遵循的情況下，須對考核體系進行科學建立及完善，增強科研人員的歸屬感。此外，在很大程度上可簡化工作，有利于實現降本增效（工作成本降低，工作效率提高）和提升科研管理的團結性。

（2）注重考核目標，促使個人發展要求得到滿足。以二級學院科研管理特色及科研人員的差異性為重要參考依據，對考核目標與激勵措施進行規劃、編制。具體考核包括二級學院考核及學校考核。制定短期目標及長期目標，切實保證科研人員的利益，以促使其得到有效激勵，進而專心致志于科研工作。如此，高校科研創新水平及核心競爭力能得到極大的提升。

（3）注重結合物質與精神激勵，促使學校管理體制得到健全。現今，挑戰與機遇無處不在，人力資源在核心競爭力中所占的位置愈來愈重要。當前，高校因獲取、利用及穩定人才而困惑。其中，高校激勵的施行最為困難及繁雜。薪酬激勵機制的推廣及施行成為擺在高校面前的又一重要課題。對于高校科研管理人員，其還充當著另一角色“經濟人”。 為更好地穩定科研隊伍，須對科研管理部門及科學管理人員社會地位進行轉變。在投入方面，應傾斜于科研管理部門，保證情感層面上尊重及關心該隊伍。此外，績效化管理科研人員的工作，且直接掛鉤加薪、晉升等。與此同時，采取崗位明確或補助的措施，以激勵二級學院兼職教師，激勵方式有晉升、榮譽、分發福利、職業發展等。由此可見，激勵既包括物質激勵，又包括精神激勵。值得注意的是，應加大培訓科研管理人員的力度，以大大提升其綜合素質，對其知識結構與觀念進行更新。條件允許狀況下，可專項審批及申報科研管理項目，且對科研文章的撰寫加以組織。通過研討會形式，為科研管理人員交流、溝通提供平臺。激勵政策的建立，為持續發展的高校科研工作提供了有力保障，對高校所有組織管理體系具有促進、健全、推動和建立作用。為保證高校長遠發展，須對管理機制加以建立及完善。

5 結束語

綜上所述，所有組織的完善及配合催生出科研管理工作，其對提高高校核心競爭力，保證高校健康、可持續發展具有積極的意義。高校科研管理工作的改善，并非一朝一夕就能完成，其需要堅持不懈的努力。

參考文獻

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[2] 李恒，王小緒.基于委托―的高校科研項目管理激勵建模研究[J].南京理工大學學報（社會科學版），2014.1：54-57.

[3] 馮春貴，黃兵. 激勵機制在高校科研管理中的問題及對策研究[J].技術與創新管理，2014.1：13-16，33.

篇5

文章編號：1004-4914（2012）08-069-02

科研經費是指各種用于發展科學技術事業而支出的費用。科研經費通常由政府、基金會、民間組織或企業等通過委托或者評估篩選等方式來分配，用于解決特定的科學和技術問題。科學技術是第一生產力，隨著國民經濟的發展和社會對科技工作的重視程度的提高，科研經費的投入愈來愈大。科研經費是高校提高科技水平、培養創新人才、促進學科發展、提升高校綜合實力和競爭力、增強高校可持續發展能力的重要保障。如何加強高校科研經費的管理、提高科研項目的績效是科研和財務管理面臨的重要課題，也是國家、社會和項目管理部門十分關注和亟待解決的難點問題。

一、高校科研經費管理中存在的主要問題

1.科研經費管理制度不健全，預算不科學。許多高校還沒有將科研經費管理納入經濟責任制范圍,沒有明確界定科研部門、財務部門、其他相關部門以及項目負責人在科研經費管理中的職責和權限，也沒有設置專門崗位負責科研經費預算管理、會計核算和項目決算工作，對不同層次、不同來源渠道的科研經費，沒有針對性的科研經費管理辦法，對科研經費使用審批權限和審批程序缺乏應有的規范。財會人員對科研經費管理工作的積極性不高。科研經費預算大多是由項目負責人憑經驗編制，沒有財務人員的參與，對成本要素考慮不周，預算不科學、不準確，不能全面真實地反映獲得預期成果所需的成本。

2.科研經費管理機制不靈活，溝通、協調失衡。科研項目的可行性分析、經濟效益估測、預算計劃編制、中期項目評估和項目結題決算等各個環節，都缺乏財會人員的專業指導。從科研項目申請、立項到經費入賬、中期評估以及項目結題結賬的整個過程內高校科研部門與財務部門溝通、協調不足，信息、資料反饋不及時，從科研經費管理機制上難以使有限的科研經費發揮最大的經濟效益。普遍缺乏共同督促項目組按項目進程合理使用經費的理念，沒有時間管理、成本管理和質量管理的意識。

3.會計基礎工作不扎實，經費管理混亂。多層次、多渠道的科研經費收入現狀對財會人員的會計核算能力和經費管理水平提出了更高的要求。沒有及時對財會人員進行國家科技政策、科研專項經費管理辦法及財經制度等相關知識的培訓。財務部門內部控制管理不嚴格，未設置專門崗位管理科研經費，崗位職責不明確，長期不輪崗。到賬科研經費不及時入賬。財務部門不按照經費來源對不同項目單獨建賬或分類設賬，將同一項目負責人的不同渠道、不同項目周期的項目經費打包處理，或者對不同經費來源的科研項目采用一樣的管理辦法，造成科研經費預算管理混亂，無法監控各個項目的財務進展情況，更談不上項目決算。財會人員在科研經費支出核算時，對政策把握不準，業務能力有限或責任心不強，審核不嚴格，不能夠按照國家相關規定和項目經費預算控制經費支出，造成科研項目經費支出賬目混亂。

4.科研經費使用效益低下，績效評價體系缺失。由于普遍實行科研項目組負責制，科研經費開支主要由項目組長安排、審批。項目組往往自行計劃開支，為了便于本項目的實施，不可避免地會購買所需要的儀器設備，造成大量儀器設備重復購置，學校難以做到固定資產合理配制和資源共享，導致科研經費使用效益不高。對于已結題的科研項目，驗收時關注的主要是論文、專利、標準等技術層面的成果等，很少開展經費使用的績效評價。

5.科研成果的價值觀念淡薄，科研經費形成的資產流失嚴重。科研成果包括專利權、著作版權、軟件等，高校對上述知識產權的價值觀念淡薄，大多停留在知識產權登記和檔案管理層面，沒有納入學校財務的無形資產的管理體系。項目組購置的儀器設備、圖書資料和辦公用品大多由項目組自行保管使用，發生校內工作調動和崗位調動時，一般不辦理資產移交手續，物隨人走。個別科研人員擅自將專利權、著作版權、軟件等與外單位進行項目合作和成果轉化，造成科研經費形成的資產流失嚴重。

6.對科研經費監督審計不夠，科研經費使用過程中違規違紀現象時有發生。學校監察、審計部門對科研經費管理乏力，科研課題的預算與實際使用情況存在較大差距。不少科研人員開支科研經費的隨意性大、主觀性強，將科研經費用于旅游、福利、私人消費和與課題研究無關的活動，或者以協作費、測試費等名義轉撥科研經費和違反有關規定將科研任務外包等行為，或者違反規定自行調整預算和擠占挪用科研項目經費。許多報銷票據名不符實，旅差費中有許多“探親旅游費”，會務費中有不少“禮品費”和“招待費”，辦公費中有“日常生活品費”等。甚至張冠李戴，巧立名目套取現金，科研經費使用過程中違規違紀現象時有發生。

二、改進高校科研經費管理的主要措施

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Key words： scientific research projects；management；J2EE；B/S

中圖分類號：TP39 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）36-0188-02

0 引言

隨著科技的進步與日益發展，通過信息化手段對日常工作進行管理，整合科研工作流程，是當今高校科研管理的大勢所趨，也是提升科研管理水平的有效途徑，高校科研活動和科研能力成為反映高校綜合實力的重要指標，它能為決策層提供真實有效的依據。

1 項目背景

目前通過Excel、word等辦公軟件來處理大量的數據，大多數高校科研管理工作，很大程度上還是依賴人工進行，為領導進行科學決策帶來一定的不便影響，為科研管理增加很多工作量，科研處和廣大科研人員以及各單位之間缺少一種有效溝通方式。

因為此方式難以及時有效的掌握最新的科研情況。為有助于領導進行科研管理決策，科研項目管理信息系統的開發與建設是非常必要的，它會有利于學校整體科研工作管理水平的提高，該系統服務于學校科研工作，能成為學校日常工作的得力助手。

2 需求分析

系統服務于全校從事科研活動或科研管理活動的教職工，應該是一個開放式的網絡化管理系統，用戶可以分為院系（部門）科研秘書、科研人員（教職工）、院系（部門）科研主管、院系（部門）領導、科研管理人員、學校（單位）領導、系統管理員等七種用戶。

院系（部門）科研秘書：負責本單位的各項科研管理業務，學校各部門對應一名科研秘書。

科研人員：登陸系統后，可查看自己申報的項目與項目狀態，查看自己的項目經費、成果、論文；接收通知和文件，并可反饋意見，在線申報項目和進行課題的中期檢查、結題申請等；可以添加自己的成果、論文；可以修改項目、成果、論文等信息，修改完畢，可以保存、提交。

院系（部門）領導：可以瀏覽本部門科研項目情況。

院系（部門）科研主管：可以對本部門項目申報進行審核，簽署審核同意意見，如果審核未通過，則修改標志，返回給申請人，并說明未通過審核的意見。

科研管理人員：負責全校各項科研管理業務，主要全靠科研處工作人員。

學校（單位）領導：為方便高校領導及時了解最新、最直觀的科研動態分析，系統需要提供各項數據綜合查詢分析的功能，首先要給校領導設置賬號和密碼。

系統管理員：系統管理員由初始化時自動產生，是系統中的超級用戶。

3 主要功能設計

科研管理系統可以劃分為核心業務流程、基礎數據庫和系統服務三部分，系統從結構上可以分為科研門戶和科研管理系統兩大部分。（圖1）

3.1 科研門戶 科研門戶是高校科研活動信息披露和交流的平臺，它能適時動態科研信息，若可以和科研活動相結合，就能提升科研處的知名度。

3.2 科研管理系統 科研管理系統是系統的核心部分。科研管理系統在具有交流溝通的功能的同時，還要有科研管理的效用，系統中各級用戶的使用權限也需要能夠靈活設置和修改，科研管理系統主要包括幾個子系統，靠這幾個子系統來運作，分類指標需要能夠靈活定制。

4 系統技術方案

設計技術方案主要要保證能實現技術需求書上提出的業務要求和技術要求，為保證科研管理系統質量，我們設計如下：

4.1 技術目標 科研管理系統投入使用后，用戶眾多，數據量大。而且科研管理系統是網絡化使用模式，系統還需要和學校數字化建設的大環境結合在一起。所以我們在技術保證實現如下目標：

①界面友好，操作簡便人性化。

②系統設計完全模塊化。為利于進行二次開發和系統擴展，設計上要做到模塊清晰、接口開放。

③為能夠處理海量數據，能夠支持大量并發訪問，系統能夠可持續運行穩定。

④充分考慮和學校公共數據系統的結合。后臺數據庫采用SQL Server，數據庫設計上遵循學校有關數據標準。

4.2 技術框架 基于J2EE技術，并巧妙融合了Hibernate技術和Struts框架技術，系統應用體系結構是指應用系統的技術架構。

另外加上各種常用的公用組件，這樣構成了科研管理系統的技術骨架。四層技術架構主要包括表示層、控制層、業務邏輯層和數據處理層。主要是基于這種純Java的技術骨架構建的。

系統運行環境主要由操作系統、數據庫系統和J2EE運行環境組成。

科研管理系統的技術框架主要由上述兩部分構成。

4.3 技術特點

①高效緩存：采用先進的緩存技術，可以有效提高系統的運行性能問題。它主要是加強多用戶同時訪問系統時的系統反應能力，能進一步提高系統運行速度。

②易用性：用戶不需要進行復雜的業務培訓就可以輕松使用系統，系統操作流程清晰，操作簡單。

③高度參數化：系統中很多考核和統計指標都由用戶自定義，這樣方便學校隨時根據業務變化來調整系統參數。

④網絡化：系統采用WEB應用模式。直接用瀏覽器訪問服務器地址就可以使用系統，用戶不用安裝任何客戶端軟件，只需直接在服務器上部署好就行。

⑤數據集中管理：為方便數據的備份恢復等維護工作，同時做到數據的及時更新匯總，需要采用關系型數據庫對各項數據進行集中管理。

⑥高度模塊化：為方便學校有選擇分步實施項目，系統由多個子系統組成，子系統之間又有很大的獨立性。

4.4 安全問題 應用程序安全問題和運行環境安全問題是科研管理系統的安全問題的兩個重要方面。

應用程序安全是，為防止越權操作行為的發生，避免引起數據和管理上的混亂，科研處根據學校實際情況來設計系統使用過程中的安全策略，在系統中不同用戶要具有不同操作權限，科研管理系統具有很大的靈活性，它主要采用ACL權限控制方式。

服務器需防止計算機病毒和黑客入侵，數據庫需做定期備份。這些問題需由學校網絡信息中心統一進行管理，科研管理系統所部署的服務器安全問題是運行環境安全的主要問題。服務器需在學校信息中心統一托管。

4.5 系統的兼容性 在高校信息化日益重要的時代，構建系統時需要考慮到第三方的系統兼容的問題，以避免信息孤島的產生。需要和教務、人事、辦公、郵件服務器等其他系統整合為一體，對于科研管理系統為“數字化高校”的一部分，使不同系統兼容，實現學校的數字一體化。

如何使各個子系統進行兼容，可以從兩個層次上進行考慮。

第一、保證不同系統在數據上保持同步，即業務數據上的兼容，從而實現系統間的兼容；

第二、業務流程上的兼容，即不同系統之間需要進行整合。數據的同步需要構建一個統一的數據標準系統，不同業務接口需要從該數據標準系統中獲取數據，保證不同的系統有統一的業務數據編碼、業務數據定義等。

為最大限度上提供和第三方系統的接口，實現業務流程的兼容，科研管理系統采用J2EE技術；充分考慮各種國標、教育部信息化標準、CSSCI等期刊庫，對于科研的業務數據的定義，為全國多個高校所采用，該系統的數據結構完全兼容教育部統計系統，高校數字化統一數據標準系統的科研的一部分就是科研管理系統的科研業務數據部分，而對于人員、機構亦可以和人事等其他系統保持一致。

4.6 運行環境 系統的運行環境由服務器和客戶端組成。系統可以在已有的服務器上進行部署，服務器必需要有Java運行環境，也可以使用專門的服務器。在服務器上除了要求有Java運行環境外，還需要部署Web服務和數據庫服務。

Web服務和數據庫服務可以部署在一臺服務器上，也可部署在兩個不同的服務器上。

設計從整體考慮，建立嚴格的參照完整性和科學數據庫結構，該系統數據庫主要適用于B/S模式的數據庫系統，運用JSP、XML、EJB技術實現科研項目管理系統的方法，可以實現強大的功能設計和系統實現，提高了數據庫的安全訪問能力，對數據庫的安全進行分級、分類設置和管理，加大了后臺的功能和效率，結合本院實際已經開發了一個實用的高校科研項目管理系統。

參考文獻：

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新建本科院校多是由成人或專科院校轉變而成，科研力量薄弱，因而科研項目的基數小，科研項目整體水平不高，高級別的科研項目自然也難攻關。教師的關注點多集中于教學，精力少有集中于科學研究，科研人員積極性不高。

二、新建本科院校科研項目管理的突出問題

1.科研管理模式守舊

新建本科院校多以傳統的管理模式居多，即“管理制”。主要是以上傳下達的管理者與被管理者的形式呈現，管理多、服務少，信息溝通單邊化、行政化，缺乏對日常工作中遇到問題的思考，并在管理過程中進行優化管理。這大大制約了管理者和被管理者的主觀能動性和參與管理的能力，不利于科研管理工作的健康發展。[1]

2.缺乏過程管理

管理者多把注意力焦點集中在如何促使研究人員獲得項目立項，對科研項目的管理多集中于前期申報和結項管理，缺乏對項目整個過程的管理，中期檢查和監督較薄弱。

3.缺乏對成果轉化的重視

新建本科院校對科研成果的評估還停留在發表了多少文章，文章的級別等，缺乏對成果轉化的重視和推廣。

4.缺乏對科研人員的培育與培養

新建本科院校大部分教師的精力專注于教學，沒有形成良好的學術氛圍。學校較少對教師進行有針對性的培育、培養和引導，大多任其自由發展。

5.缺乏對科研人員的支持與鼓勵

學校對科研人員的相應政策支持與激勵措施較少，激勵機制還不健全。

三、新建本科院校科研項目管理的對策

1.實現從行政主導型科研管理模式到服務型科研管理模式再到前瞻引領型科研管理模式的有效跨越

傳統的科研管理以行政為主導，有一套嚴格的制度體系，它是一定經濟體制下的產物，實行著自上而下的管理制度，管理者權力大于責任，更談不上服務意識。在這種背景下科研人員的主導性和能動性被限制，不能夠很好的發揮，這嚴重制約了科技的快速發展。目前大多數高校以服務型科研管理的模式居多，這在一定程度上最大限度的發揮了研究者的潛力和內在創造力。管理者的角色意識發生轉變，弱化了管理職能，充分發揚了人本主義的理念，服務至上，維護了科研人員的權益。而我們所提倡的前瞻引領型科研管理模式強調科研管理的前瞻性，關注學術前沿，把握經濟社會發展的動向，適應社會變革、技術創新，獲得管理的主動權，是一種探索性、創造性和開放性的管理模式。它結合以行政為主導和服務型科研管理模式的優勢為一身，既做到規范管理，又做到以人為本、真誠服務，充分激發科研人員的積極性和創新性，體現了科研管理的前瞻引領作用。

2.加強過程管理和質量監督

科研項目的實施過程直接關系到研究的質量和結果，如何對研究過程進行有效的管理和質量監督是擺在管理者面前的重要課題。按時開展項目的中期檢查工作，對項目進展情況、經費開支、項目實施遇到的問題以及預期結果及狀況的評估等問題予以掌握和了解，同時根據中期檢查情況決定經費劃撥，能夠實現對項目有效的過程管理。另外，對項目的時效性、應用性提出更高要求，研究成果能否對當下實際問題產生作用與影響，是評估研究質量的重要指標。

3.促進成果轉化及推廣

新建本科院校應轉變原有的以論文數量和質量水平評估科研人員水平和能力的績效評估模式，轉而加大應用研究、成果轉化與推廣、知識產權等指標的考核權重，讓科研人員充分享受到科技創新帶來的實惠。實現此舉的做法便是走產學研結合的道路，讓教學、科研充分服務于地方經濟，最大限度的產生現實效益。[2]

4.重視科研人員培養，加強引導與輔導；加強學術交流平臺建設，形成科研骨干帶動學校整體學術水平的局面

新建本科院校應重視對年輕人的培養，特別是具有良好素養和研究能力的青年博士，他們知識淵博、接受新鮮事物的能力較強，若有經驗豐富的科研領軍人物帶動，他們將成為新建本科院校科研的中堅力量。[3]學校應提供良好的學術交流平臺，加強對外交流與學習。利用少數學術骨干力量，帶動學校整體學術水平的提升。

5.以政策為導向，激勵教師搞科研

新建本科院校應遵照國家、省部出臺的相關科技工作政策，同時結合學校實際情況，制定相應的政策以鼓勵教師搞科研。激勵應遵循系統性原則、物質激勵與精神激勵相結合的原則以及差異化原則。[4]把握系統內各要素的本質、相互作用與聯系，使激勵系統發揮最大作用。在激勵過程中，應充分了解對象的需要、環境及差異性，有針對性的實施激勵。以物質激勵為導向，精神激勵為根本，最終將外部激勵轉化為內部激勵，從而達到最優效果。

綜上，優化科研項目管理應遵循以人為本的原則，充分發揮科研人員的主觀能動性和創造性。加強項目全過程的服務與管理，有效實現科技成果的轉化與應用，引領科技工作高效健康發展。

參考文獻：

[1].盧葦.高校科研項目管理中的問題及對策.湖北經濟學院學報[J]：2013（8）.

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一、高校保密工作運行期間存在的問題。

1.關于保密意識的問題。一般高校非常重視保密資格審查認證，而后期的管理運行會放松警惕；或者認證期間完全教條化、形式化地按照《武器裝備科研生產單位保密資格標準》、《武器裝備科研生產單位保密資格評分標準》的要求準備材料，對運行期間發生的實際問題缺乏思考，保密意識淡薄；特別是新進的國防科研項目研究人員及非保密工作直接管理部門的其他行政部門，“無密可保”、“有密難保[2]”的思想比較嚴重。這樣就給保密工作的有效開展造成了很大困難。

2.關于建設保密工作隊伍的問題。高校人員流動性較大，管理層的三年換崗或調動等情況，都會對保密工作的隊伍建設產生不穩定的因素[3]。而保密工作隊伍是高校保密工作得以開展的基本保障，建立一支保密意識強、保密技術精湛的隊伍，是高校開展保密工作的必備條件。

3.關于不斷完善保密制度的問題。保密制度是高校保密工作的基礎、依據，也是評價高校保密工作規范與否的標準之一。不少高校在保密資格認證期間編制了本校保密制度，而后續工作中出現制度未落實、制度不健全、制度不合理、缺乏可操作性等狀況，對高校保密工作的開展缺乏一定的指導作用。因此建立健全高校保密制度是開展保密工作的前提與基礎。

4.關于調整管理方式、科學管理國防科研項目的問題。不少高校在保密資格認證時，因為本校承擔的國防科研項目較少，實行集中管理的方式，由軍工項目辦公室（有高校稱作先進技術研究院）或保密辦負責集中管理，包括人員、計算機與移動存儲介質、載體、宣傳報道、保密檢查、獎懲與考核等所有環節。這種管理方式一方面確實比較安全，所有事情都由固定的專職的人員來做，避免混亂，然而另一方面容易導致項目組研究人員保密意識不強，認為保密工作是保密辦（軍工辦）的事情，與己無關[4]，甚至對保密辦的各項保密要求產生抵觸厭煩心理，認為各道審批手續、登記手續太過煩瑣，于是投機取巧鉆空子等事情時有發生。

二、加強國防科研項目保密管理，抓住重點，點面結合，推動高校保密工作規范運行。

1.加強領導，提高認識，大力做好高校保密工作。保密工作需持續開展，不得放松與間斷。各高校要高度重視保密工作，鞏固保密認證成果，結合工作實際，加強領導，強化保密意識教育，提高對保密工作重要性的認識，以新時期保密工作的指導思想作為開展工作的指南，為學校的改革發展穩定提供堅強的保障。特別是國防科研項目研究是學校保密工作的重點對象，也是學校國防科研保密管理工作的核心。項目研究人員是所承擔項目事項的直接接觸者，因此其必須增強保密意識，嚴格按照保密法規制度開展工作，不可放松。

2.堅持做到保密組織機構健全，保密工作隊伍不散。高校要嚴格按照保密資格審查認證要求，落實黨政領導干部保密工作責任制，以國防科研項目管理為核心，橫向覆蓋各職責部門，各司其職；縱向建立校、院、項目組三級保密管理體系，確保國家秘密安全。國防科研項目保密工作堅持黨委統一領導，分級負責、歸口管理的原則。校黨委保密委員會負責國防科研保密事項的審查、審批；校保密辦按保密委要求，對國防科研保密工作進行指導、檢查、監督；學校二級單位保密工作領導小組負責本單位國防科研保密管理工作；承擔國防科研的課題組具體負責本課題組的日常保密工作。國防科研保密管理工作是全校保密管理工作的重要組成部分，因此，需圍繞國防科研項目的管理和研究工作，確定各相關組織機構、部門及人員的保密責任，建立一支專兼職的保密工作隊伍，不斷加強管理與培訓，認真學習保密基礎知識、保密法規制度、信息安全等業務知識，掌握保密技能，為保密工作的開展提供技術、人力支撐。

3.要不斷健全和完善保密工作制度。高校要重視保密工作的制度建設，使保密工作有章可循、有法可依。根據各高校保密工作的運行情況，一般來講，高校保密制度可籠統的分為基本制度、二級制度和專項制度三大類。其中基本制度是高校保密制度的一個較大的組成部分，涵蓋關于高校保密組織機構、保密職責、保密教育、人員、計算機及存儲介質、載體、通信及辦公自動化設備、保密部門部位、活動及外事工作、保密監督檢查、泄密事件查處、保密工作獎懲等多方面的管理規定，對高校保密工作的各個方面和環節作出相應的要求；二級制度是高校內部部門特別是承擔國防科研項目的相關院系，根據工作需要，依據基本制度，結合業務工作實際制定的具體保密管理措施；專項制度是針對重大工程或項目、外場試驗等制定的專門保密管理措施。高校在制定保密制度時，應力求做到內容具體、責任到人，以有效地防止各類泄密事件的發生，使保密制度能夠真正成為高校保密工作的基礎和依據，指導高校有效地開展保密管理工作。

4.結合工作實際，調整管理方式，科學、規范開展國防科研項目保密工作。國防科研項目在研究的過程中需要一定的人員與設備，產生一定量的載體，根據工作需要可能會發生對外交流與合作、外場試驗、協作配套等事項，學校保密辦（軍工辦）對項目保密工作的集中管理會存在管理不便、工作不便、項目組人員保密意識淡薄或產生依賴心理等問題。對此高校可以根據需要，實行項目組自我負責、學院審查，保密辦（軍工辦）監督檢查的管理機制，如有重大事項的可提請校保密委員會審批。也就是說，以國防科研項目組為基礎單元，項目負責人是項目組的“第一責任人”，應指導和監督本項目組的保密管理工作。兼職保密員是項目組保密工作的具體執行人，應在項目負責人的指導和監督下做好本項目組保密工作的具體事宜，如計算機定期更改密碼，病毒庫升級，人員每月自查等工作。項目組其他成員是本項目組保密事項的直接接觸人，應按照保密法規要求配合兼職保密員及項目負責人做好本項目組的保密工作，在確保國家秘密安全的前提下，開展項目研究。校保密辦（軍工辦）每季度對各項目組的保密工作進行監督檢查，包括計算機的管理和使用、人員的管理、載體的管理、保密監督自查管理等事項，發現問題提出書面整改意見，并追蹤檢查。存在重大問題的立即向校保密委匯報，防止泄密事件發生。只有這樣，項目組人員才能真正地樹立起保密意識，提高警惕，并且確實掌握保密工作的相關技巧和工作程序。同時配合相應的獎懲機制，通過保密津貼、年底保密工作考核等方式，對在保密工作中做出突出貢獻的人員和單位予以獎勵；采取扣發保密津貼、通告批評或必要的法律制裁等手段，對存在違規違法等行為的人員和單位進行處理，促進保密法規制度的落實，從而促進高校保密工作的順利開展。

總之，做好高等學校的保密工作既是適應新形勢的必然要求，也是構建和諧校園的重要保障，對促進我國教育事業的發展具有深遠的意義[5]。各個通過保密資格審查認證工作的高校，雖然保密工作已步入正軌，但也存在一些問題，特別是運行過程中可能會出現意識不強、人員不到位、制度缺失、管理方式操作性不強等問題。因此，高等學校要對照《武器裝備科研生產單位保密資格標準》、《武器裝備科研生產單位保密資格評分標準》及相關保密法規制度，重視保密教育培訓，不斷強化人員保密意識，增強保密技能；強化保密組織機構建設，考慮人員配置，落實保密責任，認真探討學校保密制度的有效性和可操作性，不斷完善制度；結合工作實際，根據保密新形勢不斷地調整管理方式，增強管理有效性；做好監督檢查，落實獎懲機制，消除隱患，堵塞漏洞，不斷改進學校保密管理工作，鞏固認證成果，迎接保密資格復查。

參考文獻：

[1]陸建偉，霍然.軍工保密資格審查認證工作指導手冊，2011.6，（7）.

[2]伍李春，崔俊橦.高校保密工作存在的問題及其對策研究[J].合肥工業大學學報（社會科學版），2008，22（1）：105-108.

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西南技術工程研究所重慶 400039

摘要：本文討論了覆蓋科研事業單位各個專業及相關管理部門的考評指標體系，通過系統信息化接口，實現績效考核系統與科研、建設、生產管理信

息系統無縫集成；根據項目目標分解，相關人員按照崗位職責分工，實現全局績效合約統一規范；通過信息系統進行流程固化，加強各種業務工作的規范

化和標準化，減少人工操作的隨意性，從而降低人為因素對業務工作的影響，確保各科研中心、管理部門切實執行分級分類績效考核和標準流程，實現績

效考核的透明、規范、統一。

關鍵詞：科研單位績效管理信息化；

績效管理，是指各級管理者和員工為了達到組織目標共同參與的績效

計劃制定、績效輔導溝通、績效考核評價、績效結果應用、績效目標提升

的持續循環過程，績效管理的目的是持續提升個人、部門和組織的績效[1]。

建立一個基于管理流程的科研團隊評價信息系統，對提高工作效率和科研

管理水平都具有重要的意義。隨著我國事業單位改革的推進，績效工資改

革、事業單位科研工作者績效評價等成為一個重要課題[2]。

一、實現信息化績效考核的必要性

完成科研工作需進行基礎性的研究、前沿探索，最后的成果往往是前

沿控索的工作人員取得，但他們的成果取得離不開保障人員、后勤人員的

付出和努力。不同科研工作者的分工不同，如單純以個人科研產出進行績

效考核顯然有失公平。具體來說實現信息化績效管理的必要性包括以下幾

個方面：

1．指標設置及評價方法略顯簡略

大部分考核指標都是簡單的能力、成果、工時、安全、保密、廉潔等

幾個指標，與科研工作的項目屬性不十分貼近。應該更為深入、詳細的進

行指標體系確定，如論文數量、質量、課題進度、專利、新產品研況、

成果取得應用等。考核基本采用同事評議、個人自述、領導評議等方式，

考核結果以不合格、合格、良好、優秀為梯度劃分，考評過程較形式化。

無根據年度目標及其分解目標的量化對標。

2.管理透明性不強、互動不足。

傳統的績效考核由于人為因素[4]，不可避免存在關系分、人情分的弊

端，考核的公開性、公正性容易受到影響。管理者由于水平、時間等問題，

無法與被管理者實現良好互動，未能提高員工個人績效效能。

3.傳統的績效管理成本較高

傳統的績效考核，考核打分、匯總、評議、決定結果等環節，完全通

過人工發放表格、考核主體填寫、表格回收、統計和計算等大量事務性工

作，不但差錯率較高，且績效管理成本較大，考核操作周期相對較長，考

核效率低。

4.傳統的績效管理執行力度不強

在信息化條件下，績效管理體系轉化為信息化流程[3]，并與項目管理

系統集成，上述過程是信息系統按預先設定自動流轉。其意義就在于把大

量的柔性人際過程轉化為剛性的軟件流程，保證績效管理執行的強制性，

不會由于人員懈怠而走向形式化，從而增強了績效管理的執行力。

二．現有條件

目前，信息化建設方面已經具備成熟的網絡環境，可實現單位信息系

統內的信息高速流通；具有完備且性能較高的硬件設施，能為系統良好運

行提供支持；單位員工綜合素質較高，對于信息化設備的使用可以較為熟

悉。同時經過一段時間的信息系統使用，單位員工已較為習慣用信息化的

手段來處理日常工作。

因此，基于以上有利條件都成為了科研單位實現績效管理信息化堅實

基礎。

三、范圍和目標

績效管理信息化要實現科研、建設、生產項目過程績效管理，主要涵

蓋PDCA 循環全壽命周期，系統應用主要業務內容應當包括：考核指標維

護、目標任務分解、績效合約管理和績效考核。

通過系統信息化接口，實現績效考核系統與科研、建設、生產管理信

息系統無縫集成；根據年度目標及其分解目標，各科研中心、管理部門按

照崗位職責分工，實現全局績效合約統一規范；通過信息系統進行流程固

化，加強各種業務工作的規范化和標準化，減少人工操作的隨意性，從而

降低人為因素對業務工作的影響，確保各科研中心、管理部門切實執行分

級分類績效考核和標準流程，實現績效考核的透明、規范、統一。

四、實施方案

1．固化流程

通過梳理及固化覆蓋科研、建設、生產項目管理各環節的流程，對于

各個環節，對照項目目標責任書，將任務分解到崗位，按項目進度以進度

及資金完成率作為考核指標之一。

2．搭建績效管理信息化平臺

通過信息化項目管理及試驗管理建設，在系統軟件中將績效管理指標

融入項目管理流程中，形成符合項目管理且便于績效考核的的業務流程和

業務應用規范的信息化平臺，主要功能包括以下幾個方面：

建立崗位說明書

崗位職責說明書細化到每個崗位及流程，用以明確工作量及難度，根

據總體年度統計出人員工作量。

績效指標新建、查詢、修改

需便于團隊、員工在制定協議、計劃的時候查詢、選取不同崗位的菜

單式指標。

年度目標責任書的制定與審核

目標責任書放在員工自助模塊中，由每個員工自己填寫然后提交領導，

審核后最終確定。

績效考評指標的確定

員工根據年度目標責任書，制定自己的績效計劃或工作重點，包括其

中項目進度、資金、成果等根據科研、建設、生產項目計劃自動生成。

工作記錄與評價

工作日常記錄均由員工個人自己填寫，月度及季度自評及互評均在相

應欄目中完成。

自動計算綜合得分

根據目標完成情況及其它相關指標，系統根據人員設置的權重自動計

算被考核團隊及人員得分。

三、實施效果預估

1.數據的集中管控

通過項目的實施，各級單位執行相應的業務標準，以及數據的一致性，

真正從技術上實現數據的集中管理及經驗的不斷積累。

2.勞動效率評估。

以用例科研單位10 個科研中心計算，考慮每個部門每個員工每周用于

績效考核信息傳遞及統計的時間平均約為1 小時，每個科研中心人員約為

30 人，則每季度1*12*30*10=3600 小時，大大提高了勞動效率。信息化績

效管理時效性進一步體現。

四、綜述

通過建立集中統一的績效管理信息化平臺，為科研、建設、生產項目

績效管理建設提供全方位的自動化支撐和溝通。實現了科研單位各級人員

參與項目人員的績效管理，實現了項目績效的全過程實時管控，促進了全

員績效管理建設工作的有效執行和效率提升。

參考文獻

[1]baike.baidu.com/.

[2]科研團隊績效評價系統研究.何丁喜.浙江工業大學》,2007 年.

[3]企業信息化下的績效管理體系搭建的思考.羅滌域.《商場現代

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本文從科研人員和科研團隊特點以及科研激勵原則這個角度，提出科研創新激勵的方法。

（一）目標激勵

目標激勵法就是用適當的奮斗目標去激勵人的積極性，使人看到自己的價值和責任，能在明確目標的指引下充分把自己的創意設想融入到工作方案中，以確保達到目標。管理者只有設置適當的目標，才能夠調動員工的積極性。具體來說：首先，目標要有方向性指導性，為人們提供完成具體活動的線索，指導人的注意力和活動的方向。其次，目標要設置得合理、能發揮激勵作用、調動員工積極性。第三，目標要有價值，即目標要能充分滿足個人的需要。第四，目標要具有挑戰性。最后，目標要有實現的可能性。否則，過高的目標非但不能起到激勵的作用，反而會挫傷員工的工作積極性。在對教師和科研人員的評價體系中，要用人才培養質量、科研成果、學術水平、創新活動、成果轉化及高新技術產業化等綜合指標來進行評價。通過評價，激勵人的動機，達到調動人的積極性的目的。

（二）政策激勵

政策是管理者為了實現某個目標而制訂的一系列相關的文件規定。目前國內大多數高校實行了津貼制，基本上都有科研獎勵方法（對學術論文、學術專著、課題項目、獲獎成果、技術專利等實施了獎勵），對廣大科研人員的科研成果進行量化管理，目的是創造一個尊重知識、尊重人才的外部環境，肯定人才和智力勞動成果的價值，進一步調動科研人員的積極性，所以政策激勵是一種積極的激勵方式。

（三）能力激勵

某種需要有無激勵力，在很大程度上取決于員工對自己能力的評估，如果他認為自己具備足夠的能力，他就會產生承擔更大的責任、提升到更高的職位、取得更大的成績、得到更豐厚的報酬等需要。這時，如果組織的系統和機制也能夠強化他對自己的能力與這些需要之間的關系，可以預期他不僅會產生強烈的需要，而且會為此付出必要的努力。所以，高校科研管理部門應該不斷地通過提高和更新科研人員的知識和技能來激發他們的進取心。另外，管理者要不斷地創造競爭性的環境，激發科研人員的競爭意識和積極進取的需要，刺激其實現自己的能力。

（四）知識激勵

科研人員對獲取知識具有強烈的渴望，高校可以使科研人員在一流導師指導下，從事一流的研究工作，使他們能夠在業務與能力上不斷進步。同時，注重科研人員的培訓、進修等學習機會，使他們能夠接觸最先進的技術知識。當科研人員發現他們獲得的知識不僅可以得到相應的回報，而且能夠和所在單位一同成長，豐富自己的知識體系，他們就會更加努力的工作，全身心地為高校發展貢獻力量。

（五）公平激勵

根據“公平理論”，報酬多少固然對個體積極性有影響，但報酬的分配是否合理，對個體積極性的影響更大，公平會產生激勵作用，不公平會使人喪失積極性。實際上，保持系統的公平性，尤其是使處于相近位置、承擔相近責任、具有相近能力、付出了相近的努力、取得了相近成績的員工能夠得到公平的回報，可以激發員工新的需要并增強員工通過努力滿足需要的信心，所以同樣具有激勵的作用。因此高校科研管理部門制定相關科研人員報酬、積分等激勵分配方案時需要把握住相對“公平”這個度。

（六）前景激勵

“期望理論”認為一種激勵具有的作用大小，是由于個人對某種激勵因素實現的期望值和目標對本人的效價之大小這兩個方面的預期因素決定的，激勵水平取決于期望值和效價的乘積。可以看出激勵力量取決于兩個方面：一是對激勵目標價值的認識，二是實現激勵目標的可能性大小。在工作中如果把目標的價值看得越大，估計能實現目標滿足的概率越高，激發出的動機就越強，產生內部激勵力量就越大，激發出的積極性就越高。所以，高校科研管理部門應該在相應的政策和條例中明確員工各種行為的結果和發展前景，從而激發員工對前景的憧憬而產生強烈的需要，并為此做出積極的努力。

（七）強化激勵

“強化理論”認為人們為了達到某種目的，都會采取一定的行為，這種行為將作用于環境。當行為結果對他有利時，這種行為就會重復出現；當行為的結果對他不利時，這種行為就會減弱或消失。這里所指的強化就是通過對某種行為的獎勵或懲罰，從而使行為得到重復或制止的過程。本文探討的強化主要指正強化，這種強化可以是職務的晉升、工資的增長、獎金的發放、獎品的授予，也可以是語言的鼓勵和精神的嘉獎。科研管理者及時的強化不僅會激發員工產生新的需要，而且可以對其他員工產生示范激勵的作用。高校科研激勵應采用正強化手段為主，負強化手段為輔，把科研人員的積極性、主動性和創造性始終保持在最佳水平上。

（八）變化激勵

“雙因素理論”指出，在影響人的需要和動機的大量因素中，可以分為保健因素和激勵因素兩類。保健因素都是屬于工作環境或工作關系方面的因素，當保健因素得到滿足時，不會產生滿意，但得不到滿足時會引起不滿并產生不滿情緒；激勵因素都是屬于工作本身或工作內容方面的因素，激勵因素能產生積極的激勵效果。雙因素理論的保健因素和激勵因素因人、因時、因地、因環境而異，任何的激勵因素都有可能隨著需要的滿足而失去激勵作用而轉化成保健因素，如提升的機會在特定條件下或對特定的人而言可能僅為保健因素而不是激勵因素。高校科研的組織和管理者要善于運用變化激勵，有時只要賦予激勵一點點不同的含義就能產生截然不同的效果，激發出員工新的需要。

二、A高校科研項目管理的激勵機制實例

隨著A高校科研的縱深發展，單一激勵機制已無法勝任科研團隊大合作的需求，這要求A高校重新檢視自身科研管理及激勵方面所存在的問題，靈活運用上述提出的八種激勵措施方法，建立一套系統科學、公平公正、行之有效的科研項目管理激勵機制。

（一）科研項目管理激勵機制構建要點

A高校科研項目管理在激勵方面存在的主要問題：一是未能做到公平激勵，評價標準的缺失或公認度不高而備受質疑；二是激勵體系缺乏層次性、前瞻性與可持續性，忽視了前景激勵；三是政策激勵制定不當，導致評價指標體系主次不分，創新性激勵指標所占權重過小，對科技創新人員起不到激勵作用；四是激勵行為中功利較為突出，這種僅僅依賴于物質來進行的強化激勵方法很快便會由激勵因素轉變成保健因素，失去原有的激勵效果，此時需要更高層次變化激勵方法，譬如引入能力激勵和知識激勵等方法；五是執行強化激勵時手段較為單一、缺少負激勵；六是激勵目標和方法間缺少有機聯系，激勵措施運作時，部門間缺乏有效聯動。因此，高校科研項目管理激勵機制構建要注意幾個要點。

1.確定明確的、共同的奮斗目標體系，善用目標激勵與前景激勵。A高校在“十二五”規劃中制定了學校發展的奮斗一級目標。根據一級目標的要求及同比高校狀況，將目標分解為教學、科研、人才培養等方面二級目標，如將“挺進全國高校科研排名前50強”作為科研分目標等。然后把分目標分解為更具體的下一級目標，直至分解到具有可行性的第N級目標為止。這第N級目標的高度或難度應該是高校教師努力攻堅以后可以到達或克服的高度，這樣才能起到目標激勵的效果。調研并公布學校科研各項指標的“最值”和“平均值”，對比其他高校同類指標情況，并對目標按重要性與實現難度系數進行激勵強度排序與激勵方式選擇。通過合理設定目標、分解目標，一方面有利于科研人員清楚各類指標相對學校與個人科研的距離，明確任務，增強責任感，提高創新能力。另一方面，有利于學校從宏觀層面上調控階段目標、部門目標、層次目標等，提高各類目標與方法間的關聯度，防止部門間各自為政，避免多目標激勵時相互沖突干擾。

2.建立科學的、公正的科研評價標準，充分發揮公平激勵與政策激勵的作用。激勵理論中亞當斯提出的公平理論認為：員工會對比自身投入和產出結果與別人進行比較。如果結果相當，才會認為公平。由此可見，在科研項目管理過程中，公平理論關注的源頭性問題即核心問題就是教職工的科研業績與成果的評價問題。科學、合理、公平、公正的科研評價標準是激勵公正性的基礎與保障。

（二）A高校科研項目管理激勵機制構建框架與特點的思考

根據心理學家赫茨伯格提出的雙因素理論，在科研項目管理的激勵策略上，管理人員應先滿足科研人員最基本的需求，即在滿足保健因素的前提下再運用激勵因素。A高校科研激勵機制按照雙因素激勵理論，綜合運用了變化激勵、公平激勵、前景激勵、能力激勵等方法，采取了相關政策與行動。1.保健因素方面：科研合作分配通則是對以單位合作、教師間合作、師生間合作的項目與成果按參與人數及排序確定個人工作量的分配原則；重大科研成果或項目合作人員貢獻認定規定主要內容是：超過某一界定級別標準的成果或項目的參與人員（非第一作者或完成人），可以認定為下一級別的主持人，此項認定僅作為個人的科研業績在校內評聘職稱、競聘各種崗位、考察科研工作等情況下使用，不對外使用，也不用于個人計算科研分數與科研工作量酬金。此外學校還建有各類科研項目管理與服務網絡與平臺，成立了專門的學術委員會、學術仲裁委員會，對學校涉及全局性、戰略性、爭議性等問題接受咨詢并提出處理意見。2.科技提升重點行動包括：Ⅰ科技沖頂行動：指的是學校組織科技攻關小組，沖擊提升科研急需突破的頂級指標而實施的行動。學校在實施辦法中為每一類頂級指標分別設立了難度系數略低的二級和更低的三級階段性目標（三級目標比目前“學校之最”的目標級別略高）作為沖擊頂級目標的臺階。學校以滾動的方式按階段目標的完成情況撥款。沖頂成員須與學校簽署協議書和承諾書，每年在學校網站上公布進展情況。Ⅱ科技攻堅行動：指的是組織攻堅隊伍，爭取重大的橫向科研項目和實現重大的科技成果開發。Ⅲ科技增重行動：是指力爭學校各類科研標志性指標在原有級別上得到較快較大的提升。學校為此設有專門的培植或啟動經費。

（三）科研項目管理激勵機制運作及其初步成效

1.激勵運作綜合化探討。首先，部門間激勵政策在科研項目管理方面要形成協同。鑒于學校可用于激勵各部門的人、財、物資源的有限性，為此各部門目標及其激勵措施應相互協調與促進。科研評價只有與學校的人事評價、教學評價等評價標準建立平等對接，學校才能均衡全面快速發展。其次，激勵措施的定性與定量方式要有開放性、公平性。一方面，有關指標數量方面與激勵強度方面的要求均盡可能以百分比、倍數、人均值等相對值形式而不是絕對值的方式呈現。另一方面，指標在分層分級時，也要講求開放性，表現為評價標準中全部指標的分層分級均為二次評價，不對指標的具體內容作評價，只對指標在專家與社會評價后的性質提出分級分類的原則。因此，激勵的內涵可以隨時隨處地實現與專家評價及社會評價的全方位對接，并與評價的新標準新要求實現及時的對接，從而保證激勵措施的開放性與公平性。另外，在采用強化激勵手段方面要實現綜合化，如正激勵與負激勵結合；精神激勵與物質激勵結合；單項激勵與累計激勵結合；個人激勵與群體激勵結合；對研究人員的激勵與對科研項目管理人員的激勵結合；新需求與傳統需求結合，內部樹立榜樣式激勵與外部引進鯰魚效應式激勵結合。媒體、網絡等平臺的輿論激勵方式因其開放性、時效性強也是一種值得提倡的新型激勵方式，這種方式有雙刃性。既可用于正激勵，也可用于負激勵，同時也有利于信息的公開化、運作的透明化、參與的大眾化。

2.A高校科研項目管理激勵機制初步成效。A高校自2010年出臺科研評價標準并構建科研激勵機制以來，部分科研指標質與量的提升都非常明顯，這說明根據上述介紹的多種激勵方法所制定的科研項目管理激勵機制的運作的良好、效益顯著，取得了預期效果。2010年的科研指標值較之前都有明顯的躍升；由于專利授權在時間方面有一定的滯后性，導致發明專利申請與授權數總體變化不明顯，但2010年發明專利的申請量和2012年發明專利授權量增值明顯。另外，2010年以來，A高校獲省部級一等獎合計三項，為此前三個五年計劃期間累計獲得的一等獎總和：部廳級科研基地從2010年開始平均每年遞增一個，新增量也超過歷年同類指標的累計量。可見，A高校科研項目管理方面標志性的指標在科研項目管理激勵機制構建后均得到一定的提升。在科研全國高校排名方面，以傳統學科為主A高校科研排名依然能保持穩中有升，這在當今國家科研投入不斷地向以應用研究為主的高校傾斜的大環境下實屬難得。A高校2010-2012三年中向科研項目配套、高級別科研獎勵、科研基地機構建設等方面共計投入1 300萬元，從而帶動了人力、物力與政策等向科研的傾斜。科研激勵機制在加大對科研專項投入的同時，也大大推進了科研平臺與環境的建設。為了保障科研項目管理激勵機制的運行，學校結合“211工程”的建設目標，在科研硬條件及公共服務體系（科研項目管理服務網絡平臺，圖書資料電子平臺等）建設方面取得明顯的改善，尤其是學校的幾個國家重點學科的硬件建設已進入同類學科的前列。整個科研項目管理激勵機制營造了一種濃厚的科研文化并形成一種和諧有效的價值導向及目標導向。科研項目管理激勵機制作為政策平臺，對整個科研軟環境建設與學術生態具有無形但巨大的促進作用。

綜上所述，可見高校科研水平要上臺階，需要配套科學的科研管理手段，各高校科研管理部門應該根據自身科研管理的特點和目標綜合靈活地運用上述介紹的多種科研激勵手段，并據此構建出合理有效、適合自身的高校科研項目管理激勵機制。Z

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文章編號：1004-4914（2014）03-160-02

隨著國家經濟實力的不斷增強，我國越來越重視創新對經濟發展的促進作用。十報告提出中國要走創新驅動經濟發展之路。實現創新驅動，科研是基礎性工作。不但是在我國，即使在發達國家，高校都是承擔科學研究工作的重要陣地。近年來，隨著高等教育的迅速發展，新建本科院校越來越多，這些高校的科研項目經費在數量、來源、用途等方面發生了很大變化。新建本科院校承擔的科研任務日漸增加，經費來源渠道更加多樣化，科研經費總額逐年攀升。然而，科研經費管理體制和運行機制中存在的問題逐漸顯現，嚴重制約了科研經費的有效利用和創新能力的提升。本文結合工作實踐，圍繞科研項目經費管理的相關內容，總了科研項目經費管理中存在的突出問題，提出了積極有效的對策。

一、高校科研項目經費管理存在的主要問題

1.科研項目經費管理機制不健全。在高校中，通常是由科技部門負責科研項目的申報、立項、驗收等組織管理工作，財務部門負責項目經費的財務管理和會計核算工作，科研經費的使用則采取主持人負責制。因此，高校科研項目管理和科研經費管理是分離的，由此導致了科研項目管理部門、經費管理部門和項目主持人對科研經費管理認識上的差異，表現在：科研管理部門承擔的是學校不同學科的科研項目管理，工作中的側重點在于爭取申請到更高級別的項目、更多的到位經費以及成果鑒定，容易忽視項目經費的使用情況；經費管理部門承擔學校全部經費的收入和支出的核算工作，對各項科研項目的規定要求不是很了解，只注重科研經費的收入與支出核算，忽視了各個科研項目的具體要求，對科研經費的籌集、撥入、運用等全過程缺乏了解；財務人員對科研工作所報銷費用的必要性難以做出專業判斷，財務管理的監督職能無法發揮其應有的作用。而項目主持人認為，項目申報書是他們自己編寫的，申請來的科研經費由他支配，想怎么開支應該都由他們自己決定，因此存在有些項目主持人隨意劃撥科研項目經費，不按科研項目計劃要求使用科研經費的情況。這樣，在實際工作中，科研管理部門、經費管理部門和項目負責人獨立行使各自職能，由于信息不通暢，存在科研項目管理“缺位”的問題。

2.項目經費執行與預算編制不一致。在科研經費實際執行過程中，預算資金隨意改變用途的現象非常普遍：首先是經費使用用途超出了預算規定范圍；二是經費支出科目歸集混亂，對項目的中期檢查、結題驗收、審計等工作造成很多不必要的麻煩；三是項目決算和預算的不一致。

這有三方面原因。首先是前期預研經費無法在項目經費中核銷。在我國，項目申報都要求具備一定的前期研究基礎。前期研究基礎一方面能夠體現項目組的科研水平和科研能力，另一方面可以驗證項目研究方案的可行性。前期研究基礎是項目成功獲批的關鍵因素之一，前期研究工作越充分，獲批概率越大。一些項目在申報時，前期研究工作占到整個項目預定工作量的接近50%。但前期研究工作的經費從哪里來呢？很多是通過其它項目的結余而來。但前期研究工作的支出必須要在新項目申報經費預算中列出，這才符合項目的實際支出情況。由于前期研究工作的部分經費在項目獲批之前產生并且核銷掉，這樣新項目獲批后就存在項目賬目上實際支出與預算不符的現象。其次，項目主持人和參與人員沒有財務知識，沒有意識到科研項目經費預算的重要性和嚴肅性，經費預算不科學，導致實際支出內容和預算出現偏差。第三，項目經費使用執行力不強，預算口徑和實際使用不一致，存在濫用項目經費的現象。

3.科研經費的使用效益偏低。原因首先在于預算計劃偏離實際需要，難以發揮其應有的促進作用。其次，科研項目經費從編制預算申請到最終撥付之間往往需要較長時間，這就導致在經費撥付之前，項目因缺乏資金而無法順利開展；而在經費撥付之后，又因為缺乏系統的安排從而導致科研項目經費配置不合理，最終影響整個項目的進度和最終成果。

4.結題不結賬。很多科研項目通過評審驗收之后，還存在一些剩余經費。對剩余經費的處理有兩種情況：一種是項目負責人仍然可以繼續使用經費，直至經費列支完畢；第二種是科研項目的經費長期掛賬，無明確后續處理流程。剩余經費出現的原因通常是項目成本估算不科學、經費預算不合理、經費執行混亂等。造成科研項目結題不結賬的原因之一是由于一些項目負責人認為經費是自己爭取回來的，反正是自己的錢，什么時間花、什么時間報銷都無所謂，從而一拖再拖；二是科研管理部門未盡到管理責任，沒有嚴格執行項目結余資金收繳管理的相關規定。

5.項目資產浪費流失嚴重。科研經費的來源眾多，不容易為學校所控制。這就導致學校資產管理部門對有形資產的登記不及時。如此一來，一些科研人員在項目結題后獨占使用以項目經費購置的設備。學校難以做到固定資產的資源共享，造成資產的流失和浪費。更有甚者，有的項目組在校外設立公司，以各種名目將資金轉移至校外賬號私分濫用，造成科研資金的直接流失。

二、高校科研項目經費管理的對策

1.完善科研經費管理機制。首先需要理順課題組、科研管理部門和財務管理部門三者之間的關系。高校科研處、財務處和項目負責人要加強聯系，密切配合，共同做好科研經費管理工作。科研處要協助財務處搞清楚科研經費的來源及其特點，對不同來源和特點的科研經費采取不同的管理策略。對縱向課題經費的管理應嚴格遵守國家有關法律法規，控制消費性支出。對橫向課題經費的管理可以立足于推動高校參與市場競爭，發揮為高校創收的效應。財務處則要協助科研處做好項目經費管理工作，力爭既方便科學研究，又能夠嚴肅財經紀律。項目負責人要積極配合科研處和財務處的工作，經常與科研處和財務處溝通，密切配合，從而使科研工作高效有序進行。

2.建設信息化平臺，提高科研管理工作效率。高校可建設信息化平臺，利用網絡搭建科研項目經費管理的平臺，解決高校內部不同部門之間的相互溝通問題。財務部門可以通過校園網將信息及時傳遞給科研項目管理部門，提高科研管理工作的效率。同時，每個項目設置經費卡進行專項資金管理，建立學校內部科研經費使用情況的實時查詢系統，實現數據信息共享。

3.加強科研項目的成本核算。目前，我國高校的項目負責人大多為學術型專家，財務知識比較缺乏，經費管理意識比較薄弱。職能部門應采取各種方式在科研人員當中普及成本核算知識，建立和完善項目經費成本核算制。同時，根據權責發生制原則，將項目在研究過程中發生的費用劃分為直接成本和期間成本。直接成本包括科研過程中耗費的直接材料和人工。期間成本包括對目組使用學校的現有儀器設備和房屋的折舊費、辦公費、差旅費等費用。

4.建立科研經費使用效益評估制度。資金提供方所關注的是科研經費的使用效益如何，這也是衡量科研工作成效的一個重要標志。因此，有必要建立定期的科研經費使用效益評估制度，加強對項目經費實施過程的監控，對科研項目取得的社會效益和經濟效益進行分析、評價和考核。對獲得的科研項目不僅僅要考慮層次、數量和經費情況，更要注重對項目成果的跟蹤。

5.加大對科研人員的激勵。國家現行科研項目經費管理辦法規定，對項目組參與人員中有工資收入的人員不得列支人員性費用。但是，為了完成科研項目，項目參與人員犧牲了個人休息時間加班加點工作，每一項科研成果都凝聚了項目參與人員的智慧和心血。科研人員是承擔科研任務的主體，國家應充分認識到他們在科研工作中的核心作用，將責任和利益有機結合起來，建立完善的科研人員激勵機制。

為了激勵科研人員從事科學研究工作，國家應允許用科研經費支付一定的勞務報酬。但勞務報酬的支付應在取得成果后，根據成果等級按比例發放，從而重視了科研人員的勞動，能夠提高科研人員的積極性。同時，對結余的經費，可以從中拿出一定比例獎勵科研人員，以鼓勵科研人員節省使用資金，剩余的經費收回，從而能夠節省國家資金。

三、結語

科研項目經費管理是一項多單位、多部門協作的系統工程。高校的科研管理部門、經費管理部門和項目組必須發揮各自的職能，同時又要加強配合、協調一致，對科研項目進行有效管理。目前，科研項目的驗收流程越來越嚴格化和規范化，這就要求科研人員和財務人員加強學習，確保科研經費合理、合規、合法使用。

[基金項目：本文受全國教育科學“十一五”規劃項目資助（項目編號：FIB070314）、運城學院2012年度學校發展研究項目（FZ-2012002）、2010年山西省高校重點學科建設專項資金項目（20101041）資助]

參考文獻：

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一、科研項目經費管理的內在要求――預算管理

科研項目經費預算根據項目研究目標和任務編制，具有一定的剛性和權威性，一經確定原則上不得隨意調整。科研項目經費預算管理不僅是科研項目管理的自身需要，也是科研項目經費管理的內在要求，其作用主要表現在四個方面。

（一）明確和細化科研工作目標和任務

科研項目經費預算管理的起點是編制經費預算。編制科學合理的科研項目經費預算，需要將科研項目的總體目標和總任務分解、落實到各個研究階段，明確項目研究周期內各個時期的具體研究目標和任務，以及實現目標所必需的實施途徑和應采取的措施，并據此確定各個時期的費用開支項目和數額。通過預算編制，不僅更加清晰地反映科研項目實施的整體框架，而且也明確和細化了項目研究進程、各階段應完成的研究任務以及預期發生的費用支出，確保研究計劃目標明確，研究進度與經費支出相互對接，通過經費支出反映項目研究進程，敦促階段性目標的實現，最終促成總目標的順利實現。

（二）整體規劃經費支出依據和標準

科研項目經費預算將科研計劃與經費管理相融合，根據項目研究需要測算完成階段性目標和總目標所需的各個支出項目，整體規劃經費支出范圍和標準，明確項目研究周期內各個階段的經費支出細目及所需經費額度，并據此作為經費支出依據和標準，按照項目研究進度實施經費預算，使得項目研究過程中的各項費用支出有據可依，確保科研人員按計劃、按規定使用項目經費。

（三）動態控制項目研究進程

科研項目經費預算管理通過對項目各個階段的經費預算執行情況進行計量、對比，及時提供經費支出實際偏離預算的差異數額，通過經費使用進度了解項目研究進度，掌握項目研究實際進度與計劃進度的偏差，分析原因并據此進行及時糾偏，實時調整項目研究方案，動態控制研究進程。通過經費預算執行情況動態監控與分析，實現對科研項目的實時、動態管理，促使各個階段的工作符合實現項目總體目標的需要。

（四）有效考評項目績效

科學合理的科研項目經費預算既是經費支出和控制項目研究進程的依據，也是對項目績效進行考評的主要依據與重要標準。項目績效考評包括過程性考評和終結性考評，過程性考評是項目實施過程中對階段性目標和任務完成情況的考核與評價，終結性考評則是項目終結時對總目標與總任務完成情況的考核與評價。考評項目績效時，將取得的科研成果數量、水平以及產出的社會經濟效益與經費預算執行情況結合起來進行綜合評估，依據評估結果獎優罰劣，促進科研項目經費合理、規范、有效使用，推進項目總體目標保質保量按時完成。

二、科研項目經費預算管理現狀

（一）預算準確性差

當前，科研項目經費預算主要由科研人員編制，高校科研管理部門和財務管理部門極少參與預算編制工作。科研人員普遍缺乏對預算重要性和嚴肅性的認識，預算編制意識淡薄，預算編制常識匱乏，經費測算缺乏科學依據，往往僅憑經驗估算或隨意拼湊數字，經費支出預算與項目研究內容及進程脫節，經費預算嚴重脫離項目研究實際，預算編制不規范，經費支出結構安排不合理，預算準確性較差。

（二）預算執行不嚴

許多高校缺乏預算管理意識，經費預算流于形式，中途預算調整不向項目下達部門申請核批，經費報銷不以項目立項時批復的預算為依據，不按照預算支出結構和額度使用經費，部分項目負責人用個人、家庭乃至他人的消費發票（如餐費、車票、汽油費、過路費、電話費等）套取科研項目經費，用學生的名義冒領勞務費，經費預算編制與執行出現兩張皮，經費實際支出嚴重脫離批準的預算支出范圍和標準，預算執行缺乏剛性。

（三）預算監控不力

高校科研管理部門和財務管理部門缺乏對科研項目經費進行監管的意識和意愿，科研項目經費管理往往以“寬”相待，日常報銷審批不以經費預算為依據，除明顯違規外，一般都給予報銷，致使部分經費用于非原預算所列開支范圍。此外，財務管理部門對科研項目經費支出數據很少進行定期收集和整理，平時無法知曉預算執行過程中各項支出是否偏離預算以及偏離是否屬于正常，直至項目結題時才發現經費支出范圍及額度與經費預算相距甚遠。

（四）預算考評缺失

項目主管部門在組織項目結題驗收時不重視經費預算執行實效，不對科研項目經費實際支出與預算是否相符進行考核，不對經費實際使用差異進行分析，沒有將項目研究成果與預算執行情況結合起來進行綜合評估，缺乏科研項目經費績效考評獎懲機制。同時，忽視科研項目經費決算，缺失結余經費處置辦法，結余經費往往由項目負責人自由支配使用，經費預算形同虛設，結余經費使用與管理放任自流。

（五）內部審計乏力

高校審計部門很少對科研項目經費進行專項審計，尤其缺少對科研項目經費的結題審計，經費預決算流于形式，導致經費支出與項目研究關聯不大，真正直接用于課題研究的費用甚少，編制虛假預算套取項目經費、未經批準調整預算、擅自擴大開支范圍、結題不結賬等違法違規行為不能得以及時發現和糾正，科研項目經費管理、使用和績效得不到有效的審計監督。

三、科研項目經費預算管理誤區

（一）重項目立項，輕經費預算

項目立項數量和立項層次直接關系到高校科研工作績效，是衡量高校科研實力和學術水平的重要依據。高校科研項目管理過程中普遍重視科研項目立項、輕視科研項目經費管理，編制經費預算更多是為了爭取項目，怎么對申報有利就怎么編制經費預算，無論是項目負責人還是高校經費管理部門都沒有認識到經費預算的嚴肅性和重要性，不僅經費預算的真實性、準確性和效益性得不到保障，而且致使預算批復后可執行性差。

（二）重經費支出，輕預算執行

經費支出與預算執行相互分離，項目負責人普遍認為經費是自己通過項目申報爭取來的，只要保質保量按時完成項目研究任務，項目組就可以自行支配經費，主觀上排斥學校經費管理部門對項目經費的管理和監督，項目經費預算書基本被擱置一旁，日常經費報銷盲目隨意，多個項目的經費混淆使用，重經費支出、輕預算執行的現象普遍存在。同時，高校科研管理部門承擔科研項目管理責任，主要負責項目合同審查、項目中期檢查和結項管理等工作，重點關注項目立項數量和層次；財務管理部門承擔項目經費的財務管理責任，主要負責科研項目經費的財務管理、會計核算和結算報銷等工作，重點關注票據的真實性、合法性。對于經費支出是否符合預算允許的開支范圍和開支標準，基本處于無人管理狀態。

（三）重項目結題，輕預算考評

項目不按時結題涉及到課題撤銷、經費凍結和以后申報資格的取消，無論是高校科研管理部門還是項目負責人都高度重視項目的結題工作。但項目結題驗收的重點往往放在項目任務完成情況的評審，缺少對項目經費開支差異進行分析，驗收指標主要包括取得的技術成果、發表的論文、獲得的專利授權、獲獎以及研究成果被采納情況等，極少結合經費預算執行情況對項目績效進行考核評價，更沒有對科研項目經費績效進行獎懲，結題不結賬成為常態。

（四）重經費額度，輕經費監管

經費額度是衡量高校科研學術水平和科技服務實力的重要依據，出于激發教師科研積極性、提升學校科研綜合實力的需要，各地高校普遍存在重經費額度、輕經費監管的現象，高校科研項目管理的重心放在爭取項目和經費額度上，思想上不重視科研項目經費的監督管理，對經費預算是否真實、經費是否按預算（合同）使用、預期經費效益是否達到、項目經費是否真正用于科研等情況缺乏應有的審計監督。

四、強化科研項目經費預算管理的對策

（一）強化預算意識，規范預算編制

提高預算意識是強化科研項目經費預算管理的基礎。根據科研項目經費預算同時涉及科研領域和財務領域兩方面知識的特點，加強對科研人員進行科研項目經費管理文件的宣傳教育，開展經費預算知識普及活動，提高項目負責人的經費預算意識和預算編制能力，規范經費預算編制流程，科學合理地編制科研項目經費預算。編制科研項目經費預算的具體辦法是：以項目研究內容、研究目標和技術路線為依據，將項目實施過程中所必需的費用都明確列入預算，并對各項費用的主要用途和測算依據進行詳細分析，經反復討論、調研測算、調整數據，根據科研項目經費管理政策要求和項目研究實際需要預算各個支出項目，科學、規范地編制經費預算，提高經費預算的規范性和準確性。

（二）加強預算審核，把好經費預算關

把好經費預算關是強化科研項目經費預算管理的前提。通過建立科研項目經費預算評審機制，對項目研究周期內各項費用組成內容及其開支標準的合理性、合法性和效用性進行評審，提高經費預算的精準性。具體辦法是：成立預算工作領導小組，組建預算評審專家信息庫，組織專家依據相關經費管理辦法和項目任務及目標對預算的目標相關性、政策相符性和經濟合理性進行審議和評價，找出存在的問題并督促其調整改進，不斷提高預算編制質量，確保經費預算在符合經費管理相關政策要求的同時，既能滿足項目研究工作實際需要，又能有效提高經費使用效益。

（三）增強預算執行意識，強化預算約束力

加強預算執行管理是強化科研項目經費預算管理的關鍵。通過嚴格執行科研項目經費預算控制制度，切實維護預算的嚴肅性和權威性，嚴格按照批復的預算支出范圍使用經費，使每一項費用支出都有據可查，確保經費預算執行與批準的預算支出范圍和經費額度保持一致，增強預算執行的剛性，強化預算約束力。具體辦法是：經費報銷審批嚴格以經費預算為依據，定期對科研項目經費預算執行情況進行計量、對比，及時提供實際偏離預算的差異數額，實時監控預算執行情況，確保經費支出的計劃性和合理性。對超預算使用的科研項目經費，高校科研管理部門及時提醒項目負責人進行原因分析，因正常偏離確需調整項目預算的，協助項目負責人按規定程序向項目下達部門申請預算調整；對于非正常偏離的項目，要求項目負責人采取措施適當調整項目支出，及時改進經費使用狀況，提高預算執行率，盡量使項目研究工作符合項目研究目標的需要。

（四）建立預算考評機制，發揮預算管理作用

開展預算考評是強化科研項目經費預算管理的推力。通過建立預算考評機制，對預算執行結果及其項目研究成果進行客觀的考察和評價，按其優劣給予獎懲，一方面強化預算執行的重要性，另一方面增強預算對項目研究的指導作用，在合法、合理、有效使用科研項目經費的同時，確保項目研究進度和研究質量。具體辦法是：以經費預算為基礎，對預算執行情況進行全過程、全方位監管，加強預算執行分析，考評預算完成情況，分析經費使用差異，建立獎懲激勵機制，促使項目負責人努力按照預算要求完成項目研究任務，順利實現項目研究目標。同時，規范結余經費管理，制定結余經費處置辦法，明確規定結余經費的歸屬和用途，規范結余經費支出，避免經費管理盲區，有效發揮預算管理作用，提高經費績效。

（五）樹立審計監督意識，加大經費審計力度

實施審計監督是強化科研項目經費預算管理的保障。通過加強對科研項目經費的審計監督，促進預算執行力的提高，確保科研項目經費有計劃地合理、合規、有效使用，增強預算管理實效。具體辦法是：項目主管部門加大對科研項目經費進行立項與結題審計，重點抓好預算編制和決算審計，強化經費預決算管理，努力提升預算管理水平，確保經費使用效益；高校則要轉變理念，將科研項目經費納入內部審計范圍，審計部門全程介入預算編制與執行過程，強化項目經費的結題審計和效益分析，對重大科研項目或經費數額較大的項目實施跟蹤審計，充分發揮內審監督作用。Z

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Key words: enflurane; mice; memory; step-down task; step-through task

全麻狀態意味著患者意識缺失，但患者有可能出現術中知曉（awareness）和術后回憶等情況。全麻術中知曉是指全身麻醉手術期間患者對周圍環境或聲音存在著一定程度的感知與記憶，屬于全身麻醉并發癥［1］。若手術中不當的談話或疼痛刺激等存留于記憶中，則可能對其以后的精神行為或術后疼痛帶來負面影響［2］，避免術中知曉是目前全球麻醉學界關注且尚未解決的問題。恩氟烷是常用吸入麻醉藥，由于其誘導和蘇醒迅速，而在臨床廣泛使用。國內外研究恩氟烷對小鼠學習記憶的影響鮮有報道。因此我們研究其對記憶的影響對于解決術中知曉的難題具有重要意義。

1 材料和方法

1．1 實驗動物 昆明種小鼠，體重20～25 g，雌雄各半，由徐州醫學院實驗動物中心提供。實驗前2天使小鼠熟悉實驗室環境，自由攝食飲水，每日9：00～12：00進行實驗。

1．2 實驗藥品 恩氟烷為雅培制藥有限公司生產，批號：20050099。

1．3 主要儀器 YLS-3T型跳臺儀和ZH-500型小鼠避暗儀（安徽淮北正華生物儀器設備有限公司）。

1．4 動物分組及處理 按分層隨機區組設計將小鼠分組，使各組小鼠雌雄比例、平均體重基本相同。在跳臺實驗和避暗實驗中均將小鼠分為4組（n=10）：生理鹽水（10 ml·kg-1）組（NS組）、恩氟烷（0.1 ml·kg-1、0.2 ml·kg-1、0.4 ml·kg-1）組（En0.1、En0.2、En0.4組）。訓練前10 min，各組按照上述劑量腹腔注射生理鹽水或恩氟烷。

1．5 跳臺實驗［3］ 先將小鼠放入反應箱內適應3 min，然后底部銅柵通以0.05 mA電流，小鼠受到電擊即會跳上平臺躲避電擊，如此訓練5 min。用藥后第1、2、3、5天將小鼠再次放在平臺上，記錄第1次跳下平臺的時間（潛伏期）和3 min內跳下平臺的次數（錯誤次數），如果3 min內小鼠未跳下平臺，錯誤次數記為0次，潛伏期記為180 s。

1．6 避暗實驗［3］ 實驗裝置分為明暗兩室，兩室之間有一直徑為3 cm的圓洞，暗室底部銅柵通電。訓練時先將小鼠放入反應箱中適應3 min，然后暗室底部銅柵通以40 V、50 Hz交流電，將小鼠背對洞口放入明室，小鼠進入暗室即受電擊。訓練時潛伏期大于180 s者棄去不用。用藥后第1、2、3、5天將小鼠再次放入明室，記錄第1次進入暗室的時間（潛伏期）和5 min內進入暗室的次數（錯誤次數）。如果5 min內小鼠未進入暗室，錯誤次數記為0次，潛伏期記為300 s。

1．7 統計學處理 錯誤次數及潛伏期均用±s表示，用SPSS 11.5統計軟件進行數據處理，采用單因素方差分析LSD檢驗。檢驗水準：α=0.05。

2 結 果

見表1、2。表1 恩氟烷對小鼠記憶的影響（跳臺實驗，n=10，±s）表2 恩氟烷對小鼠記憶的影響（避暗實驗，n=10，±s）

組別用藥后第1天錯誤次數潛伏期（s）用藥后第2天錯誤次數潛伏期（s）用藥后第3天錯誤次數潛伏期（s）用藥后第5天錯誤次數潛伏期（s）NS組0.2±0.4295±120300±00300±00300±0En0.1組0.2±0.4292±190300±00300±00300±0En0.2組0.9±0.6*179±95**0.1±0.3296±140300±00300±0En0.4組1.3±0.7**47±67**0.2±0.4278±570.1±0.3291±280.1±0.3300±1

與NS組比較：*P

與NS組相比，用藥后第1天， En0.2、En0.4組跳臺錯誤次數增多（P

吸入麻醉藥通常是經氣道吸入給藥，這將使動物身上連接一些管道，以致很多實驗難以進行。根據吸入麻醉藥的體內過程及我們的實驗證實，吸入麻醉藥經腹腔注射給藥后同樣能夠達到麻醉作用［4-5］。在本實驗中為了避免動物出現明顯的中樞抑制而影響實驗結果，選擇了亞麻醉劑量腹腔注射。

人和動物的內部心理過程是無法直接觀察到的，只能根據可觀察到的刺激反應來推測腦內發生的過程。因此，對腦內記憶過程的研究只能從人類或動物學習或執行某項任務后間隔一定時間，測量它們的操作成績或反應時間，其中跳臺實驗和避暗實驗是常用的研究動物記憶的實驗方法［3］。

在本實驗中，與NS組相比，用藥后第1天，En0.1組跳臺、避暗錯誤次數和潛伏期均無明顯差異，說明恩氟烷未對小鼠記憶造成損害。En0.2、En0.4組跳臺、避暗錯誤次數增多，潛伏期明顯縮短；避暗錯誤次數增多，潛伏期縮短。說明恩氟烷對小鼠的記憶造成損害，這可以有效避免術中知曉的問題。而用藥后第2、3、5天，在跳臺實驗和避暗實驗中，錯誤次數和潛伏期各組均無顯著差異。說明恩氟烷對于小鼠的記憶損害是暫時性的，不會造成持久的記憶障礙，這可能是藥物經過4～5個半衰期，已基本消除之故。至于恩氟烷損害小鼠記憶的機制，尚需進一步的研究。

參考文獻

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