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1 石化企業危險化工工藝概述

1.1 石油化工工藝的危險性

化工工藝是指通過原料處理、化學反應、產品精制等化學生產方法，將原材料轉變為產品的過程，這些過程通常需要相應的操作條件要求，并需使用特定的儀器和設備，使材料發生物理學上或化學上的變化，而危險化工工藝就是指在化工生產過程中，可能導致中毒、火災或爆炸等安全事故的工藝。石油化工企業的生產過程主要是將石油、天然氣等原材料，通過相應設備使其進行一系列的物理變化或化學反應，其工藝普遍具有連續性強、操作復雜的特點，原料、產品中包含大量有毒、有害、易燃、易爆、高腐蝕性的物質，且反應多是在高溫、深冷、高壓等特殊環境下進行的，因此反應裝置的運行、檢修、運輸、安裝等環節也普遍存在危險性。

1.2 石化工藝危險源的具體分析

（1）危險化學品。國務院頒發的危險貨物品名表與危險化學品名錄中，將危險化學品分為爆炸品、壓縮與液化氣體、易燃液體、易燃固體及自燃固體、氧化物及過氧化物、以及毒害品和感染性物品等幾大類。可以說，這些化學品在石化生產中都有所涉及，其中一些還是重點石化工業的主要原料與產品。以其中的主要危險氣體而言，最為常見的就包括液化石油氣、氫氣、氨氣和硫化氫氣體等，液化石油氣作為一種從油氣田或石油煉制中獲得的碳氫化合物，可以作為重要的化工原料或燃料使用，但它同時也是一種易燃易爆氣體，并具有很強的揮發性且極易受熱膨脹，在大量被吸入人體后，還會導致窒息中毒等問題；氫氣作為工業原料廣泛應用于石化工業的各個領域，生產中需加入氫氣通過去硫和氫化裂解來提煉原油，但氣體具有無色無味、燃燒火焰透明等特性，因此發生泄漏時，通常很難被察覺，一旦液氫外泄至空氣中，就有可能與空氣混合引發燃燒爆炸事故；而其他常見的氨氣、硫化氫氣體等，也各具可燃性、腐蝕性等危險，必須妥善管理，加強預防控制。

（2）反應裝置的危險性。石化生產設備的危險性主要來自其生產原料、產品、以及相關工藝條件，催化裂解、常減壓蒸餾、延遲焦化以及汽油加氫等工藝中，設備的安裝、運行，及維護都面臨一定的安全風險。以催化裂化裝置為例，該裝置主要包括反應器和再生器、加熱爐和輔助燃燒室、裂解余熱鍋爐、油氣分離器、氣分裝置等。生產過程主要包括原料油催化裂化、催化劑再生和產物分離3個主要工藝流程，以原油蒸餾所得的餾分油為原料，在熱和催化劑的作用下發生裂化反應，以獲得輕質油品和液化氣等產品，其原料與副產品、產品均易于與空氣形成爆炸性氣體，在生產過程中產生的硫化氫有毒，且易泄漏，具有中毒危害。故整個裝置具有易燃、易爆、有毒等危害特性。此外，工藝中的高溫、高壓等工藝條件和裝置自身的缺陷等也構成了生產過程中的危險性因素。

2 重視風險評估加強安全管理

要全面控制石化企業化工工藝中的危險性因素，就必須建立安全生產數據庫，以計算機技術、通信技術等現代科技手段為支撐，通過完善的風險評估系統實現生產全過程的危險源辨識、風險評價、安全方案設計、費用計算等一系列高效管理工作。

2.1 危險源辨識

應根據不同企業的具體生產過程對其工藝中各物質與裝置的固有危險性、危險物質容量、溫度、壓力、操作方式、反應放熱與腐蝕性等多個項目分等級賦值并進行累計計算，所得的危險程度再結合其風險指標、危害程度及后果、控制方案等建立完備的資料數據庫。以危險物質容量為例，該指標是針對工藝裝置中各種反應物的含量，參考《危險化學品重大危險源辨識》或《壓力容器中化學介質毒性危害和爆炸危險程度分類》等標準進行分級，含量的計算應以反應物的反應形態為標準，有觸媒的反應還應去掉觸媒層所在的空間。在計算機的自動識別和控制程序設計中，還應完善系統中的查詢、保存、修改等功能。

2.2 安全評價

石化生產的安全評價具有多目標、多屬性的特點，單一的評價方法并無法全面反映評價對象的特征、危險程度，因此應根據不同的評價對象，提供多種評價方法再進行優化。評價方法包括定性評價和定量評價，預評價、中間評價和現狀評價，工廠設計的安全性評價、安全管理的有效性評價、人的行為安全可靠性評價、作業環境和環境質量評價以及物質的物理化學危險性評價等，實踐中應將多種方法相結合，并引入行為矯正技術，模糊數學理論、層次分析法、風險指數法等，提高評價的科學性。

2.3 其他管理內容

其他管理內容包括方案設計與評估、數據管理、預算管理等。要確保安全辨識與評價的可靠、實用，必須對包括生態環境污染等內容在內的危險辨識及控制、工藝路線的科學性、作業的安全性、以及工程進度計劃等方案進行綜合評估；而針對企業的未來發展規劃，數據庫應具有運行穩定、更新快、可擴充的性能，預算管理則應根據實際風險特點，合理配置安防費用，降低企業的經營成本。

3 結語

能源需求量的增大帶動了我國石油化工產業的快速發展，但也同時促使企業在激烈的競爭中不斷擴大規模、提高技術工藝水平和自動化水平，但由于這些行業涉及的危險物品與危險裝置種類多、范圍廣，并廣泛分布在石化生產全過程的各個環節中，因此也帶來了重大的安全風險。目前我國的危險化工工藝的安全保障系統在風險辨識方面仍處于起步階段，且未形成通用性的評價方式，因此相關工作人員必須在不斷總結經驗教訓的基礎上，結合理論分析，參考專家的咨詢意見，建立有針對性的評估指標體系，以科學的管理方法，實現石化企業的安全生產。

參考文獻

[1] 趙來軍, 吳萍, 許科. 我國危險化學品事故統計分析及對策研究[J]. 中國安全科學學報, 2009, (07).

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利用現代計算機軟件技術，可以提高建設工程項目風險管理的信息化程度，實現風險管理體系的集成化、動態化、高效率和實用性。工程風險管理中的一個重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風險管理信息，并對這類信息進行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎上，一是對已建工程中的風險事件、風險原因、風險因素、風險應對措施進行分析，二是對擬建工程的風險辨識、風險評估、風險決策、項目實施過程進行風險監控，這對于工程公司各職能部門和項目管理團隊相互傳遞信息、有效控制風險非常有效。

關于風險數據庫系統，國內外很多學者進行了相關研究。sJ Simister(1992)在風險管理技術及其應用的著名調查中表明，目前工程風險管理技術眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術均有相應的軟件支持，使得這些技術在工程上的廣泛應用成為可能。為了實現動態風險管理流程以及各類風險管理技術的集成和綜合應用，工程風險數據庫的研發受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風險庫的構建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風險庫應該包括的內容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設計了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風險登記管理系統，該軟件將風險管理分成risk plan和risk proce~兩個模塊，通過風險辨識員、項目經理和風險管理委員會三層風險管理機制對風險進行管理。國內風險庫的研發正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設領域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構隧道施工動態風險庫的開發，陳潔金(2009)進行了下穿既有設施城市隧道施工風險管理與系統開發的研究。

二、工程風險數據庫的構建

1、工程風險數據庫的基本流程(見圖1、2)

2、工程風險數據庫的基本功能

(1)為工程項目風險辨識提供信息參考。工程項目的風險環境和出險規律具有相似性和個性化的特點，因而項目風險管理中存在很多成功的經驗和失敗的教訓，通過廣泛調研、收集資料、文獻研究、專家研討等方法，對工程建設過程中存在的風險事件、風險因素或原因、應對措施進行歸納、總結，形成風險信息庫的基礎資料。結合擬建項目的建設環境、項目特點、建設管理現狀等，在風險信息庫中進行逐項對比分析，辨識可能出現的風險因素，形成風險辨識清單。

(2)對工程項目進行風險估計和評價。大型工程項目的風險環境繁復多變，對擬建項目各個階段風險因素發生的可能性大小、可能造成的損害程度、風險因素的共同作用和綜合后果，以及這些風險對項目實施的影響，項目主體能否接受等問題進行評估是風險管理的核心問題。風險管理庫可以實現風險評價相關數據的收集，包括主觀判斷數據、客觀統計數據、理論模型等，結合當前項目的風險特點，建立風險評估模型，對風險發生的概率和后果進行估計，對風險量進行評價，最終形成風險評價報告。

(3)為工程項目風險決策提供信息參考。在對工程項目風險分析的基礎上，利用風險管理庫對風險應對提出建議，使風險管理主體在規避、轉移、減輕、自留等眾多對策中，結合風險決策者的風險態度，迅速做出科學合理的風險決策，力圖使風險轉化為機會或使風險造成的負面效應降低到最小程度，形成風險處置報告。

(4)對工程項目進行風險控制。在工程實施過程中，利用風險信息庫和風險管理庫對風險進行實時監控，進行風險預警和風險應急管理，對風險事故進行統計和分析，形成風險監控報告。對產生的新風險因素和應對措施，及時補充完善到風險信息庫中，實現動態管理。

三、工程項目風險數據庫實現方法

1、基于風險數據庫的風險辨識

基于風險信息數據庫的風險識別模塊的工作原理是：首先輸入當前項目的相關特征信息，然后運用WBS方法對擬建工程項目工作進行分解和編碼。其次調用風險因素分類子系統，運用WBS-RBS方法，對風險進行多方法、多角度的識別。最后，輸出初步識別的項目風險清單，并進行初步的定量分析，在項目資源約束、風險管理目標計劃(造價、工期、性能、安全、健康、環境)的制約下，探討風險事件發生的條件，預測風險發生的概率大小、損失大小、風險量大小，并提出風險應對方案，直到確認沒有新風險為止。

風險辨識系統總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項目風險信息數據庫的風險識別模塊從資料準備開始，經過項目調研、風險識別、風險審核三個階段，最后才落實到風險清單。這一過程在項目風險管理全過程當中反復進行，其實質就是在不斷發現問題解決問題，推動項目風險管理向更高的層次發展；同時識別過程的四個階段運用了PDCA的原理，構成了連續有機循環的系統，更加重視項目管理知識的積累應用，從而不斷充實與完善風險信息數據庫，使得工程項目的風險辨識變得更加科學，更具有可操作性。

2、基于風險數據庫的風險評估

工程建設項目因其自身存在大量的風險因素特點，建立風險評估模塊并保存項目風險評估數據十分有必要，有了龐大的數據作為支持，風險評估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風險評估模塊中包含的各種理論模型有助于對風險的評估，調用過程十分簡單、快捷，專家系統可以發揮其自身經驗，輔助風險評估過程的順利完成。最后，風險評估中包含的運算相當復雜，風險評估系統基于計算機的運算能力，可快速地完成評估所需的所有運算過程。

本文設計的風險評估模塊是建立在經過風險辨識的風險清單和風險評估智能系統兩大部分基礎之上的，系統的建立可以基于商業風險評估軟件，也可以自行設計、開發風險評估程序。總而言之，數據基礎越客觀、完整、有效、統一，智能評估系統越便捷、適用，風險評估過程就會開展得越順利。風險評估模塊的數據流由四個過程組成，依次為數據準備、數據來源、評估系統、結果顯示，如圖4所示。

數據準備：將經過風險辨識后的項目主要風險因素作為數據準備，并選擇評估標準。

數據來源：根據歷史評估數據、理論模型、專家經驗以及待評估內容，判斷選用何種數據來源。

評估系統：根據數據判斷，選取風險評估方法，從軟件(方法)系統中選取相應商業軟件或自建程序，進行風險評估。 　 結果顯示系統：將評估結果轉化成圖表或各種易于查看的形式，進行顯示。評估系統部分由三個部分組成，依次為用戶需求、專家系統、軟件(程序)系統。

用戶需求：用戶以其評估需求填寫指定需求表，生成需求程序。

專家系統：在已有風險評估模型的基礎上，結合該領域專家處理問題的知識、經驗，借助信息技術和人工智能方法構建而成。該系統的重要性在于使得系統從此擁有專家的能力，以促進風險的定性和定量分析，并能提供較正確的計劃、建議、決策等。該系統一是利用專家經驗分析風險適用的評估方法，二是選取合適的風險評估工具，三是一些評估過程中的數據需要通過專家調查法得以完成，四是對評估結果進行修正。

軟件(程序)系統：構建方法一：將商業風臉評估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統，現有的風險評估軟件因其較為完善的設計和實踐驗證的實用性、穩定性，嵌入后即可立即開始運行，但商業風險評估軟件同時存在費用高、難以和系統中其余部分協調統一、不同軟件兼容性差等問題。構建方法二：自行謝十、開發風險評估程序，優點是將多種風險評估方法收錄進同一軟件，與本風險評估系統的兼容性好，缺點是技術含量高，同時需要較高的開發成本。此外，自行開發的程序應含有評估工具系統，例如：層次分析法中的標度法、平均隨機一致性指標、模糊數學法中的隸屬函數、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評估的風險按照軟件中預定的程序進行風險評估，并得出評估結果。

四、實證研究

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現代科學技術和工業生產的迅猛發展，一方面繁榮了經濟和人們的生活；另一方面現代化大生產隱藏了眾多的潛在危險。就電力系統而言，電力網絡不斷擴展，網絡構成及網絡控制更加復雜，自動化程度不斷提高，高電壓、大電流、長距離輸電使電網穩定問題愈加突出。現代化的工業和人民生活對電的依賴程度越來越高，對電力可靠性和電壓質量的要求不斷提高，對電力設備的安全隱患排查工作的要求也越來越高。

國內電力企業經過多年的發展和總結，已逐漸擁有完善的安全隱患排查治理方式。但是基層工作人員在進行隱患排查時或是根據主觀經驗判斷或是依照范例進行對比，各種方法均存在一定的局限性，無法將隱患的嚴重程度量化。本文主要是借鑒基于資產全壽命周期的風險評估法，對事件發生可能性和影響程度進行量化分析，以定量方法確定安全隱患分級，可以更準確地反映安全隱患的嚴重情況。

1 安全隱患概述

1.1 安全隱患定義與分級

安全隱患具體指安全風險程度較高，可能導致事故發生的作I場所、設備設施、電網運行的不安全狀態、人的不安全行為和安全管理方面的缺失。

根據可能造成事故后果的影響程度，目前電力企業安全隱患分為Ⅰ級重大事故隱患、Ⅱ級重大事故隱患、一般事故隱患和安全事件隱患四個等級。其中，Ⅰ級重大事故隱患和Ⅱ級重大事故隱患合稱為重大事故隱患。

1.2 安全隱患定級方法

1.2.1 主觀判斷法。主觀判斷法是指工作人員在匯總現場情況后，征詢有關專家（一般是基層骨干）的意見，對意見進行統計、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數專家經驗與主觀判斷，做出合理估算，經過反饋和調整后，對安全隱患進行定級的方法。主觀判斷法的優點是方法簡便易行，定級較快。

但是，由于缺乏統一的“隱患標準”，基層工作人員在隱患判斷、認定、分級等具體工作中，往往只能依據自身專業知識進行主觀判斷，寬嚴程度隨人、隨單位而變，造成安全隱患定性不準、分級不當、判定標準不一致、隱患信息不翔實等問題。

1.2.2 范例辨識法。范例辨識法是指工作人員參照安全生產事故隱患范例，依據其中編制在列已確定的安全隱患，對比實例、分類樣本、描述、文字說明等形式的表述，在實際工作中排查認定安全隱患。

這種方法有效提高了相關工作人員，特別是一線員工和管理人員排查發現安全隱患、給隱患分級分類的準確性，切實促進了隱患排查治理工作的開展，范例辨識法本質上仍屬于一種定性方法。

1.3 借鑒資產全壽命風險管理思路輔助定級

上述定性方法面臨的主要問題是，電力企業基層人員對隱患排查治理工作的認知程度有限、生產系統已有設備缺陷管理流程和隱患排查治理流程之間存在差別，所以無論是主觀判斷法還是范例辨識法均存在一定局限性。我們可以借鑒資產全壽命周期風險管理的思路，采用一種定量方法來輔助安全隱患定級。安全隱患具有安全風險程度較高的特征，因此就可以采用量化風險的基本思路，用資產全壽命周期的風險評估法為安全隱患定級。風險評估法較上述方法，主要在于合理考慮事件發生可能性，同時擴展事件影響程度的維度。

2 基于資產全壽命周期的風險評估方法

2.1 基于資產全壽命周期風險評估方法

按照風險評估標準，采取既定的評估方法，從風險發生的可能性與風險影響程度兩個方面進行量化，綜合評定風險值和風險等級：

風險（Risk）=風險發生的可能性（P）×風險影響程度（F）

式中：R為風險值；P為風險發生的可能性；F為風險影響程度。

2.2 定量計算風險

在風險評估過程中，各專業也可根據自身的專業特點對風險評估標準進行適當調整，選擇不同的維度或者增加風險評估模型進行識別和評估，但不同評估標準對風險等級的劃分應保持一致。本文將以全面風險評價為主要模型工具。

2.2.1 風險發生的可能性P。風險發生的可能性分為五個級別，分別是極低、低、中等、高、極高。對應業務發生頻率為：可能每5年以上發生該類風險（概率極低）；可能每1～5年發生該類風險（概率低）；可能每年發生該類風險（概率中等）；可能每半年發生該類風險（概率高）；可能每月發生該類風險（概率極高）。以上依次對應1～5分。

2.2.2 風險影響程度F。風險影響程度從電網安全、人員傷亡、社會形象、直接經濟損失四個維度分析確定，選取四個因素的最高值作為損失度。每個維度的風險影響程度分為五個級別，并依次對應1～5分。該五個級別的取值參照《資產全壽命風險評估模型》所定義的取值范圍，結合公司對人身傷亡事故、經濟損失的承受能力調整后確定。

即：

F=Fmax=Max（F1，F2，F3，F4）

電網和設備安全。將電網安全風險損失度分為五個級別，分別是較小、一般、較大、重大、嚴重。具體內容執行國家相關標準法規所定級別劃分標準，對應影響程度分別為《國家電網公司安全事故調查規程》中定義的七級至一級電網和設備事件；人員傷亡。將人員傷亡風險損失度分為五個級別，分別是較小、一般、較大、重大、嚴重。對應影響程度為人員從輕傷至一至四級人身傷亡事故。

社會影響。將社會形象風險損失度分為五個級別，分別為較小、一般、較大、重大、嚴重。對應影響程度為在縣域至國際范圍不等；直接經濟損失。將直接經濟損失風險損失度分為五個級別，分別為較小、一般、較大、重大、嚴重。對應影響程度為1000萬元至數億元不等。

2.3 確定風險等級

2.3.1 一般風險。風險發生的可能性較低或風險發生后對公司的綜合損失度較小的風險（1≤風險值≤4）。

2.3.2 中等風險。介于一般風險與重大風險之間的風險（4

2.3.3 重大風險。風險發生的可能性較高，且發生后對公司的綜合損失度較大的風險（9

Y軸：P（可能性）

X軸：F（影響程度）

圖1 風險評估矩陣

例如：上圖中A點風險值為2，屬于一般風險；B和C點風險值都為12，屬于重大風險。

2.4 安全隱患與風險分級對應

3 基于資產全壽命的風險評估

以下實例選自某電力企業安全隱患管理平臺，將對采用風險評估法定級的結果與傳統定級方法的結果做出比較。

3.1 實例簡介

某電力公司2014年7月15日檢修公司500kV XXXX5322線#45-#47桿塔（15米）100MW光伏項目施工隱患。500kV XXXX5322線#45-#47桿塔（15米）100MW光伏項目施工中，大型作業機具距離帶電導線較近，現場作業人員較多，且該隱患可能一定時期內較長時間存在，易造成安全距離不夠導致線路故障跳閘和人員群體傷亡事故發生。

3.2 傳統評估分級

可能導致后果：依據國家電網公司《安全事故調查規程》2.2.7.1條，35千伏以上輸變電設備異常運行或被迫停運，并造成減供負荷者，構成七級電網事件。如果造成人員傷亡依據不同的人數構成不同等級的人身事故。

采用范例辨識法，查詢“輸電專業”“違章施工”相關條目，條目描述“線路保護區內起重作業，不能保證安全距離：220kV ××線#36～#37，110kV ××線#29～#30塔間通過××鋼材市場，導線最低點離地僅15米，鋼材市場起吊作業頻繁，易造成線路跳閘和人員觸電事故”，屬于“一般隱患”。

3.3 采用基于資產全壽命的風險評估分級

計算風險值：

P取值4――公司可能每半年發生該類風險（概率低）

F1取值1――符合《國家電網公司安全事故調查規程》的七級及以下級電網事件（風險損失度較小）

F2取值4――3人及以上10人以下死亡或者10人及以上50人以下重傷（風險損失度較大）

F3取值2――在地市范圍內受到影響，但該影響需要一定時間、付出一定代價消除（風險損失度一般）

F4取值1――100萬元以下（風險損失度較小）

F=Fmax=Max（F1，F2，F3，F4）=Max（1，4，2，1）=4

R=P*F=4*4=16

確定風險等級和隱患分級：風險值為16，介于（9，25），根據附表的劃分等級屬于重大風險。

3.4 比較和結論

風險評估得出的安全隱患分級和原系統錄入時評估的等級不一致，原因是本次事件評估人員未充分考慮事件發生可能性較高、長期存在且現場人員多等因素。同時，本事件可能引起較嚴重的人身傷亡事故，須引起充分重視，評估人員低估了其影響程度。

4 結語

電力企業安全隱患分級工作，是[患排查治理的基礎。安全隱患分級工作，目前普遍采用的主觀判斷法和范例辨識法，經過不斷改良和完善，已經可以較大滿足實際工作需要。采用基于資產全壽命的風險評估法，對事件發生可能性和影響程度進行量化分析，定性結合定量能更有效核證，可以更準確地反映實際情況。基于資產全壽命周期的風險評估法，將能重點應用于需要特別關注的、可能成為工作焦點的一些隱患的管理，可以更加準確、科學地對隱患進行定義和定級。

采用基于資產全壽命周期的風險評估法雖然能通過定量計算的方法對安全隱患輔助定級，但仍需注意其局限性：（1）雖然基于資產全壽命周期的風險評估法適用面較廣，但由于風險評估所采用的取值范圍的局限性和通用性，其評估結果有時不能準確反映出管理者期待的個性化結果，宏觀的變量取值可能難以反映微觀的事件本質，即客觀性和主觀性不能完全統一，有時應根據企業承受風險能力和實際情況對理論取值進行調整；（2）基于資產全壽命周期的風險評估法在實際使用過程中工作量較大，無法完全替代現有定級方法，其應用范圍受到一定的限制，所以應篩選出有上述特定隱患或存在爭議的實例加以運用。

相信在今后電力企業安全隱患分級工作不斷總結經驗的基礎上，基于資產全壽命周期的風險評估法會得到進一步完善，更能確切的指導隱患排查治理工作的全面有效開展。

參考文獻

[1] 國家電網公司.國家電網公司安全事故調查規程（國家電網安監[2011]2024號）[S].2011.

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堅持源頭管控、標本兼治，通過識別風險、控制風險，及時治理風險管控過程出現的缺失、漏洞及失效環節等形成的事故隱患，實現把風險管控在隱患前面、把隱患消除在事故發生前面，有效提升安全生產整體防控能力，夯實遏制較大以上的安全事故的基礎。

二、工作目標

全面推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制建設工作，識別分析生產作業區域的安全風險，落實風險分級管控，加強隱患排查力度，實現雙重預防機制落實到生產經營活動全過程，實現閉環管理，切實加強風險管控和隱患排查工作，提高本質安全水平。

三、實施步驟

（一）

準備階段2020年9月—10月

1、成立雙重預防機制推進小組。

組長：張杰

副組長：林元宏

組員：黃華

周孝富

牟順意

陳德強

劉月娥

項目負責人負責制定雙重機制建設的實施方案，明確工作目標、實施內容、工作要求及督促各單位建設工作。

小組成員根據自身專業特點，負責對應雙重預防機制建設工作。

各單位是雙重預防機制建設具體實施單位，根據總實施方案，牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，由單位負責人督促工作進度

雙重預防機制推進小組成員及職責表

職

務

姓

名

職責分工

聯系電話

組

長

張

杰

主持全面工作，明確工作目標，實施內容，督促各單位建設工作

18281351888

副組長

林元宏

負責牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，督促工作進度

18835124270

組

員

陳德強

負責施工現場生產安全后勤材料保障

13990037422

組

員

黃

華

負責施工現場安全隱患的排查和記錄，落實整改責任人，督促整改

13388336320

組

員

牟順意

施工現場質量巡查監督，并如實記錄

18708303909

組

員

周孝富

施工現場技術指導并監督

18681319060

組

員

劉月娥

現場資料搜集整理

19935142778

2、開展全員培訓。

對全體人員開展關于風險管控和雙重預防機制建設等內容的培訓，掌握雙重預防機制建設相關知識、具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力。強化專業技術人員的培訓，使其具備辨別工作場所的危害與風險、并將相關知識和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預防機制建設工作順利開展。

（二）風險評估階段2020年9月—12月

1、合理劃分風險單元。

各施工班組根據本班組的生產工藝流程或作業活動、設備設施等劃分風險辨識和評估單元，其中崗位單元是風險評估的最基本單元。在劃分作業活動時，要特別注意設備檢修、調試，作業人員安全防護用品是否按照規定進行操作、佩戴。

2、全面辨識各類風險。

發動全體人員圍繞物的不安全狀態，人的不安全行為、作業環境的缺陷和安全管理上的缺陷進行全面的安全風險辨識。

3、開展風險評估分級。

在全面辨識安全風險的基礎上，要認真分析風險導致事故的條件、事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，采用LEC評價方法，通過定性或定量的風險評估方法確定每一項安全風險的等級。安全風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低級風險四級，分別采用紅橙黃藍四種顏色標識。

4、制定風險管控措施。

針對辨識出的每一項安全風險，從技術、管理、制度、應急等方面綜合考慮，通過消除、終止、替代、隔離等措施消減或采用管理和監控手段管控風險，確保每一項安全風險控制在可接受范圍內。

（三）風險管控階段2020年9月開始

1、實施風險分級管控。

明確各等級風險管控責任人，明確各責任人管理職責。要重點關注和管控較大以上安全風險，確保管控措施落實到位，有效遏制較大事故。

2強化檢查督促落實。

項目部對各單位安全風險管控措施和責任落實情況進行檢查，確保各項風險管控措施落到實處。

3、加強變更風險管控。

凡是生產工藝流程、關鍵設備、設施等出現變化，要重新開展全面的風險辨識，完善風險管控措施。凡是組長機構發生變化，要對風險管控、隱患排查治理等管理制度、責任體系重新制定并完善。凡是發生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況重新評估，針對事故原因修訂完善雙重預防機制的各個環節。

4、開展公示教育。

根據風險辨識評估和分級管控情況，建立安全風險清單，繪制安全風險四色圖。進一步修訂完善安全操作規程或作用指導書，加強風險教育和技能培訓，在醒目位置和重點區域設施工安全風險公告欄，公示安全風險分布圖，制作崗位危險因素告知卡，標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發的事故類別、管控措施及應急措施等內容，便于施工人員隨時進行安全風險確認，指導員工安全規范操作。

（四）深化隱患排查治理2020年9月開始

1、編制隱患排查清單。

各單位針對每一風險裝訂符合實際的風險防控檢查與隱患排查治理相統一的清單，明確和細化隱患排查的事項、內容。

2實施隱患排查治理。

按照公司隱患排查治理制度和辦法，開展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺賬，實施隱患排查、登記、評估、治理、驗收等持續改進的閉環管理。

3隱患排查治理公示。

對每次排查出的隱患治理情況進行公示。

四、工作要求

(一)思想高度重視。

項目部將雙重預防機制建設工作作為安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明確專人負責，確保工作任務落實到位。

(二)強化宣傳培訓。

施工現場管理人員、班組長及員工開展風險管理知識、危險因素辨識方法、風險評估方法等內容培訓，提升風險管控意識和能力。

(三)督促工作進度。

施工現場管理人員根據施工現場實際情況，制定工作計劃，明確各項任務負責人，完成期限。

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文章編號:1006-4311(2009)11-0076-05

0引言

由于城市人口急劇增加以及經濟的快速發展,世界各大都會區都在積極推動地鐵建設,以解決交通擁堵問題。但由于亞太地區大多數的都會區都位于沉積平原,土質松軟,地下水位高,地質狀況對地下工程極為不利,且由于管理人員對風險發生發展的趨勢判斷存在僥幸心理,估計不足,防范不備,因此施工事故屢見不鮮。地鐵工程是大型的土建工程項目,施工事故無論等級大小都可能造成巨大的損失,因此施工安全風險管理理論越來越得到土木工程界的重視。

本文結合城市軌道交通土建工程施工安全風險管理的特點,依據國內地鐵建設的現狀及發生事故的實例,提出了基于WBS-RBS結構的地鐵施工安全風險評估方法。

1國內地鐵建設現狀

中國的地鐵建設始建于1965年。截至2008年,已經通車的有――北京、上海、天津、廣州、南京、深圳、香港、臺北、高雄。在未來的數年間,仍會有許多都會區開始興建地鐵系統。中國大陸目前已有地鐵系統的 6個都會區,還有 11個都會區的地鐵系統,已經國務院批準興建[1],見表1。

交通環境的改善可以為經濟發展提供通達的樞紐,地鐵的大規模興建雖然能為城市的發展注入新的動力,但在建設過程中,安全事故的頻頻發生也深刻表明地鐵施工風險問題同樣不容小覷。

2地鐵建設施工事故

據不完全統計,自2003年至2009年之間,中國大陸由于各種原因造成的地鐵施工事故,已有26起發生,其中死亡人數高達40人。統計事故的發生原因及后果,并從環境因素以及地鐵自身建設兩大風險源角度分析,得如表下頁2的統計結果。

以上統計結果顯示,純環境因素引起的地鐵施工事故僅有2起,有12起事故主導影響為環境因素,但同時也是由于地鐵自身建設中施工方法對環境的預估不足而引起,其余12起事故完全由建設過程中的施工不當或疏忽導致。

另有相關統計數據顯示,1981年至2008年,中國大陸建設軌道交通事故分析顯示,30%為突發事件,70%為緩變事件,說明大部分事故是可控的,由此可說明地鐵建設施工安全風險管理的必要性以及管理體系不斷完善和健全的迫切性。

本章節中事故的風險源指向將為下章節的RBS風險源確定提供選取依據。

3WBS―RBS分解結構

與一般地面工程相比,地鐵建設項目有幾個特點:①建設規模大;②技術要求高;③建設周期長;④投資大;⑤系統復雜;⑥項目質量要求高,技術復雜,技術風險大。這些特點決定了地鐵在建設過程中,蘊含著大量的風險,其中生產的流動性,生產的單件性,生產周期長,地下、高空和露天作業多,與周邊環境、地質關系密切等特點,使得與其他生產工業相比,施工安全風險尤其較高。

因此,探索一種科學合理、操作性強、適合于城市地鐵建設工程施工安全風險管理要求的風險評估方法是非常關鍵的。希望通過這種評估方法,施工企業、建設單位可以及早的認識工程項目的施工安全風險,制定規避風險的合理措施,同時,保險公司可以獲得更為合理的厘定費率的指標,有據可依地為施工企業提供良的施工安全風險管理服務。

WBS(Work Breakdown Structure)是指作業分解樹,作業樹中每一個獨立的單位就是一個作業包(work package);RBS(Risk Breakdown Structure)是指風險分解樹。把兩者交叉構建WBS-RBS矩陣,按矩陣元素逐一判斷風險是否存在及其大小程度,這樣就可以系統、全面地辨識風險。在分解結構的基礎上可進一步判斷各風險元素權值,從而得到項目總風險程度,所以WBS-RBS風險辨識方法是一種既能把握工程風險全局,又能兼顧工程安全風險細節的工程風險辨識方法。

在土建工程施工中,每一個安全風險產生的原因(風險源)隨著施工進程、作業位置、周邊環境等的不同,引起風險的可能性和損失大小也不同。施工安全風險辨識的WBS分解宜結合施工步驟、結構特點按照單位工程、分部工程、分項工程的順序依次進行[2] ,如圖1所示。

WBS分解后,應對每一個分項工程宜按照風險源進行RBS分解,如圖2。Flanagan and Norman[3]認為風險管理應從系統角度出發,識別和量化工程項目面臨的所有風險,以保證對所有的風險都能采取恰當的應對措施。《澳大利亞風險管理標準》曾表述“本標準應在活動職責項目產品和資產的生命期的各個階段實施……”。這些信息清楚地表明,風險管理不是一次性的,而應貫穿于項目的始終,對所有的風險進行全面管理。從全面風險管理角度出發,除卻不可控的自然風險,同時從項目自身和項目環境出發對風險因素進行歸類。首先,按過程將風險因素劃分為規劃設計和施工階段的風險,然后按環境分為經濟和管理兩大類風險;這樣地鐵風險因素就分為五大類,即規劃風險、設計風險、施工風險、經濟風險和管理風險。施工階段是地鐵建設中公認的事故高發階段,是風險最為集中的階段,也是因此對施工階段的風險再進行二次劃分,分別為地質風險、質量風險、成本和工期風險、施工界面風險、健康、安全和環境風險。

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廣義的金融投資是指以金融市場為依托，進行一切金融資產買賣的投資；狹義的金融投資是指對有價證券進行的投資，即通過買賣股票和債券進行的投資。金融投資可以使投資者在未來獲得較高的投資收益，同時也要承擔較大的投資風險，一旦投資失誤便難以減少其損失。金融投資風險就是指金融投資者在金融投資活動中遭受損失的可能性，它是伴隨著金融交易活動的產生而產生的一種客觀現象。

一、金融投資風險的分類

按照風險的影響范圍，可以將金融投資風險分為系統性風險和非系統性風險。

系統性風險是某一投資領域內所有投資者都共同面臨的風險，它是一項難以避免的風險。對企業的影響程度不一，但所有的企業都要面對的風險，這是一種不可分散的風險。非系統性風險是影響某一投資品種收益的某些獨特事件的發生，導致投資者損失的可能性。這種風險只造成企業自己的不確定性，對其他企業不發生影響，是可分散的風險。

二、金融投資風險評估的作用

（一）對風險管理的作用

企業風險管理，即識別可能影響企業的潛在事件，并按企業對待風險的態度管理風險，為企業實現經營目標提供保證。

風險評估是企業風險管理八要素之一，通過對辨識出的風險事件進行評估，對風險可能帶來的影響進行分析，企業以此決定應當采取的應對策略。隨著金融投資數量的增加，企業所面臨的風險也不斷加大，為了實現風險管理的目標，對金融投資風險的評估也就顯得越來越重要。

（二）對業績評估的作用

企業在金融投資中也經歷了從巨額盈利到巨額虧損的考驗。出于穩健經營的需要，企業必須對具體從事金融投資業務的交易員可能的過度投機行為進行限制。通過對金融投資資產的風險評估，考核其金融投資的業績，抑制其過度投機的內在沖動，使其在最小風險條件下為企業謀取最大的投資收益。

（三）對審計與監管的作用

企業越來越多地參與金融投資使得審計與監管的難度加大。金融投資工具的種類繁多，其操作模式和風險也不盡相同，從而大大加重了金融審計監督的難度和審計風險。為了降低金融投資工具的審計風險，實施有效的監督管理，必然要求審計人員合理估計金融工具的風險水平，運用科學的風險評估方法，實現審計和監管的目標。

三、金融投資風險評估方法存在的問題

（一）β系數衡量法

β 系數是度量系統性風險的一項常用指標，其定義可以簡單描述為某個資產收益率與市場組合之間的相關性。它反映了相對于市場組合而言特定資產的系統性風險是多少。

（二）均值―方差衡量法

風險大小取決于不確定性的大小，不確定性的大小可以通過對發生損失距離期望的偏差來確定，即風險度。在測量風險度時，可以采用方差和標準差、變異系數等數學指標。

（三）VaR 方法

VaR，“在險價值”，即在市場正常波動下，某一金融資產或證券組合的最大可能損失值。

根據以上對金融投資風險評估常用方法的分析，可以看出風險評估方法仍有一些不足，主要包括：

1．均值方差法和β系數法都是事后的，而事后計量的風險并不能完全準確地表示事前。它們都是運用歷史數據進行的，所得出的結論只能說明資產在過去發生損失的程度。VaR 方法雖然可以作為一種事前預測風險的方法，但在其計算過程中也要依靠歷史數據進行，所以必然會存在測算失效情況。

2．各指標之間缺乏一致性和可比性。在比較不同資產風險水平高低順序時，運用均值方差法和β 系數法的結果可能會出現背離。

3．對風險的描述程度仍然不夠精細，反映風險的側面較少。不同投資者掌握風險相關信息的目的可能不同，而目前常用的評估方法無法從多個側面保護投資者的利益。

四、金融投資風險評估方法應用的幾點建議

各種風險評估方法都存在固有的缺陷，在此，我們對實務中風險評估方法的應用提出兩點建議：

1．VaR方法是一種可以進行事前衡量風險的方法，具有在表達方式上簡潔明了，統一了風險計量標準等優點。為使VaR 法在實際應用時更加有效，可以對VaR 計算模型進行后驗測試和壓力測試。后驗測試主要是正態性檢驗，目前具有代表性的方法是峰度和偏度檢驗以及KS檢驗。

2．充分結合定量分析方法與定性分析法。國際上比較流行的方法有風險圖評價法、風險度評價法和管理評分法等。其中，風險圖法是根據風險的嚴重性和發生的可能性來繪制的，是目前為止最實用的風險識別工具。

參考文獻：

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中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）29-0158-02

為持續深化廉政風險管理工作，淮北萬里電力發展有限公司（以下簡稱“發展公司”）黨總支從2011年起，以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。

一、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設背景

1.依法治企，廉潔從業的迫切需要

上級對依法從嚴治企的要求越來越嚴格，制度越來越規范，發展公司必須要探索適合自身實際、符合上級精神的廉政風險防范體系。

2.公司樹立形象的迫切需要

隨著三集五大的結束，作為集體企業，從名稱“發展公司”就能夠感覺到，相關業務都是圍繞公司的業務開展的，其工作人員的形象，代表了公司的形象，所以公司黨風廉政建設需要發展公司建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系。

3.關愛員工的迫切需要

對員工的關愛，不僅僅要建立在口頭上，更重要的是要在制度上體現，讓員工實現干事干凈，就需要建立以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系，通過體系確保員工的經濟平安。

二、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的內涵和特征

1.內涵

以轉變意識為先導，采用科學的評估方法，持續改進監控手段，強化崗位風險預控能力，初步形成了以“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”的立體廉政風險防控體系，為企業平安和諧發展提供有力保障，有效提升了發展公司廉政風險管控水平。

2.特征

特征一：點上用力，便于操作。“崗位為點、流程為線、制度為面、責任環繞”，從崗位的點上，逐步突破，形成由易到難，由點到面、到立體的格局，便于具體操作。

特征二：建立立體管理思想，夯實企業管理基礎。以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系擺脫了過去廉政教育重教育、偏上層的局面，避免造成對人不對事的局面，通過對崗位的廉政管控，實現了對崗不對人，更利于企業和諧管理。

特征三：建立關鍵崗位廉潔從業風險信息庫，提升企業管理水平。通過建立風險信息庫，為以后的工作做了良好的鋪墊，逐步規范了各個崗位的工作職責，促進了企業規范管理，對不利于風險防控的同崗位業務，可以在以后的工作中進行調整，形成內部的制約體系。

特征三：理清一種關系，就是流程比制度更重要。在反腐倡廉工作中，往往只注重制定如何處罰腐敗行為的制度規章，而忽視探索防范腐敗發生的流程。其實，流程比制度更重要。制度是針對把事情做錯如何處罰（結果），而流程是指導和保證監督如何把事情做對（過程）。沒有好的過程就沒有好結果。制度是一種約束行為方式的抽象行政手段，相當于修筑堤壩；而程序是一種辦事邏輯指導的具體技術手段，相當于疏理河道。

特征四：健全一套機制，實現業務聯控。要保證各層面長治久安，必須有長效機制作保障，將反腐倡廉融入日常管理和常態運作之中，讓人在這種機制下不能干壞事，即使有那種“賊”心，也沒那種機會。通過運用系統的觀念，建立系統的監控體系，實現了業務的聯動，為考評員工提供了依據，促進了企業管理水平的提升。

三、以關鍵崗位管控為核心的廉政風險立體預防體系建設的主要做法

1.融入企業廉潔文化建設，不斷提升員工廉潔從業風險意識

將廉潔從業風險管理意識的培育融入企業文化建設，多措并舉，常抓不懈，積極倡導“依法治企、廉潔從業”、“風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大”等觀念，將立體風險管控融入員工的日常行為和具體工作過程中。

一是開展多層面培育廉潔意識。公司層面領導班子向員工公布風險承諾，身體力行推動風險管理；各部門制定風險規約和梳理崗位風險，制定預防措施；開展“廉潔文化進崗位”活動，組織崗位風險大討論，撰寫“依法治企、廉潔從業”聽后感；編寫關鍵崗位廉潔風險說明書，發放廉潔風險提示卡、告知書等，黨政主要負責人親自上講臺講黨史上廉課，組織員工到“清風苑”參觀學習，面對面算帳守廉等舉措，培育廉潔意識。

二是引導關鍵崗位員工轉變意識。如在現場風險評估診斷活動中，邀請關鍵崗位員工參加，采取推進式討論的方式，啟發和引導關鍵崗位員工正確認識崗位廉政風險防控工作，主動參與到風險辨識、分析和預控工作中，避免了風險管理“空談”現象，相關意識也得到了潛移默化的灌輸。

2.完善組織體系，打通便于關鍵崗位員工參與風險管理的信息溝通渠道

在原有風險管理組織體系框架基礎上，進一步明晰各單位的崗位風險監控職責，強化關鍵崗位風險的管控，初步建立了縱向貫通、橫向集成的廉政風險管理組織體系。聘請關鍵崗位業務骨干組建了風險評估專家組和聯絡員，形成遍及發展公司各領域的風險管理網絡。在風險辨識、分析和評估以及風險解決方案的制定中，關鍵崗位員工發揮了積極的作用，初步實現了風險管理和業務工作有機融合開展，為公司廉政風險管理的深入開展奠定了堅實的基礎。

3.科學風險評估，有的放矢開展崗位廉政風險防控

一是采取分層、立體的全面風險評估模式，實行崗位動態自評、單位綜合評估、發展公司風險評估組現場診斷和指導相結合。基層單位認真執行風險報告制度，開展動態風險自評，及時上報風險變化情況報告30余次；堅持每半年一次全面評估；定期組織專家現場診斷評估，累計開展活動11次。

二是以崗位為點、流程為線，全面開展基于崗位和流程的風險辨識、分析和評價工作。組織關鍵崗位人員深入細致梳理業務流程，認真辨識業務流程、管理環節中潛在的風險因素，逐步完善崗位廉政風險清單和關鍵控制環節目錄。先后完成崗位風險梳理分析，開展了重點業務流程的風險分析評估，初步形成關鍵性監控指標。對照標準，發展公司排查出崗位廉政風險8個，其中重大崗位風險1個，分別為重大決策風險類別的投資風險和改制風險，崗位風險類別的履職風險和商業賄賂風險，業務廉政風險類別的從業人員責任意識風險，違法違紀風險類別的廢舊物資處理和干私活風險，行風建設風險類別的業擴工程風險，從業人員責任意識風險由于發生可能性大被排查為重大風險。逐步健全完善廉政風險防控機制。修訂了《關于貫徹落實“三重一大”集體決策制度的實施意見》、《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》、《萬里電力規劃設計院獎勵管理辦法》等制度，初步形成廉政風險立體預防體系。

三是算清崗位廉政風險賬。從自律和履職方面，從“兩個維度、五個方面”入手，挖掘管理漏洞和薄弱環節，強化評估結果應用，給相關崗位人員算清經濟賬，算明親情帳，算透人生帳。通過評估風險等級和分布，確定需要重點關注和解決的主要風險，分系統召開風險防范和控制分析會11次，制定了《電力安裝工程分包隊伍管理辦法》，控制了工程發包中的廉政風險。此外，工程公司實行了“黨風、廉政從業風險告知制”，對工程廢舊電纜回收從源頭管控，有效防控了廉政風險。

4.完善關鍵崗位廉潔從業風險信息管理，為風險預防控制提供信息保障

一是在深入開展風險評估的基礎上，逐步積累完善風險信息庫。建立統一的廉潔從業風險分類框架，繼而對風險逐步細分，明晰完善風險分布、風險描述和預防控制措施等，不斷將風險識別、評估、處理等過程經驗進行知識累積，為風險管理有效持續推進奠定信息基礎。

二是在公司風險信息完善的基礎上，將關鍵崗位風險和防范控制措施，通過編制崗位風險說明書、廉潔守則和廉潔從業承諾等形式加以固化，明晰了關鍵崗位人員的風險預防控制職責，充分發揮風險信息對關鍵崗位日常風險防控的提示提醒和指導作用。

5.強化內部控制改進和日常風險監控，持續改進關鍵崗位風險預防控制能力

一是采取自上而下模式，分系統逐級進行風險處置，以規范管理為主要手段強化關鍵崗位風險的內部控制改進。如在工程施工管理中，主要針對“工程發包、工程材料發放”等關鍵崗位風險，對照公司《關于“干私活”的處理規定》，修訂完善崗位工作標準和制度，有效降低了施工和管理人員的崗位風險。

二是以“一崗雙責”為抓手，督促業務部門和單位切實履行風險監控職責，確保風險控制措施的有效執行。針對目前無法通過信息系統實現有效控制的業務環節，通過指標監控、過程抽查以及考核等措施強化風險監控。

三是將制度建設作為風險預控的根本措施，堅持實施規章制度全周期管理，強化系統風險防范能力。實行業務部門與監督部門審查會簽機制、制度執行督察機制和制度評估改進機制，將風險防控要求融入管理制度，嵌入管理流程，優化制度設計，強化制度執行，在推進規章制度體系質量持續改進的同時，系統提高公司整體風險防范能力。公司正在逐步完善的經營結算統一平臺，就可以有效規避崗位風險。

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評估內容

靈璧縣2013年危橋改造工程共15座小橋和1座中橋，主要內容包括鉆孔灌注樁施工、承臺施工、墩臺施工、蓋梁施工、支座墊石、梁板預制及安裝、橋面系及附屬工程施工。現以陳埝橋（中橋）為評估對象，其他小橋參照

1、自然條件：地形及氣候特征：靈璧縣位于安徽省東北部，地處東經117゜17′-117゜44′，北緯33゜18′-34゜02′之間境內地勢低平地形緯北高南低呈西北東南傾斜，氣候特征具有明顯的季風性質，

2、地質條件：詳見各橋地質勘探報告。

二、總體風險評估

1、評估內容：橋梁工程施工安全綜合體風險評估主要考慮橋梁建設規模、地質條件、氣候環境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評估指標。

2、評估方法—指標體系法。各指標風險賦值;建設規模=A1，地質條件=A2，氣候環境條件=A3，地形地貌=A4，橋位特征=A5，施工工藝成熟度=A6，總體風險大小R= A1+ A2+ A3+ A4+ A5+ A6.

總體風險分級標準

3、具體評估

（1）建設規模A1：陳埝橋單跨LK=20米，橋長L=80米，對照評估指標屬L< 100米或LK

（2）地質條件A2：根據圖紙地勘報告分析地質條件較好，基本不影響施工安全因素，分值0-1，取A2=1.

（3）氣候環境條件A3，氣候條件一般，可能影響施工安全，但不顯著，分值2-3，取A3=2

（4）地形地貌A4：靈璧縣屬于平原區，地形寬緩較為平坦，分值0-1，取A4=1

（5）橋位特征A5：靈璧縣2013年危橋改造工程均為小橋和中橋，通航等級7級及等外，分值0-1，考慮工程施工和交通相互影響，特別是人員操作不慎，取A5=1

（6）施工工藝成熟度A6，目前橋梁施工工藝已經成熟，分值0-1，但考慮施工企業工程經驗取A6=1

靈璧縣2013 年危橋改造工程（陳埝橋）總體風險評估R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=7分，風險等級屬于Ⅱ級，為中度風險橋梁工程。

三、 評估程序

1、風險源辨識：風險源辨識是風險評估的基礎，包括質量收集、施工作業程序分解、安全事故辨識三個步驟。

（1）資料收集應先進行現場踏勘，收集風險評估相關的基本資料，主要包括：類似工程事故資料，本工程相關設計及施工文件，工程區域內水文、地質、氣候等資料，施工圖設計文件、施工組織設計、安全專項施工方案等，工程區域內建筑物資料，上階段風險評估資料，其他相關資料。

（2）施工作業程序分解：

（3）安全事故辨識—建立風險源普查清單

施工作業程序分解后，通過相關人員調查、評估小組討論、專家咨詢等方式，風險評估單元中可能發生的事故，并形成風險源普查清單。

安全事故辨識——建立風險普查清單

2，風險估測

（1）風險估測方法

1）、風險估測是在風險辨識、風險分析的基礎上，運用定性與定量的方法，估計和預測事故發生的可能性和嚴重程度的過程。

2）、一般風險源的風險估測，采用 LEC法，以相對風險等級來確定。

3）、LEC法：L為發生事故的可能性大小；E為人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；C為一旦發生事故會造成的損失后果。

風險分值D=LEC。

(2)風險分析

根據公式D=LEC就可以計算作業的危險程度，并判斷評價危險性的大小。其中的關鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積值的分析、評價和利用。

四、風險控制

風險控制總體措施

根據風險評估結果以下風險接受準則

一般風險源控制措施

一般風險源控制措施可根據有關技術標準、安全管理規程來控制

一般風險源對應的觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、火災等事故風險控制措施可簡明扼要明確安全防護、安全警示、安全教育、現場管理等方面的內容即可

2） 本工程一般風險源主要包括承臺施工、蓋梁施工、支座墊石施工、梁板預制和橋面系施工，具體防控措施：

① 嚴格按高處作業有關規定施工，做好臨邊防護設施的安裝，并張貼警示標牌，高處懸空或臨邊作業人員必須按要求佩戴和正確使用安全帶方可進行作業，高處作業所用材料要堆放平穩，工具應隨手放入工具袋內，上下傳遞物體，禁止拋擲，禁止在未固定的物體上行走或作業，嚴禁酒后高空作業，嚴禁工作期間相互打鬧，施工人員應從規定的通道上下，不得攀爬腳手架或直接從高處下跳，惡劣天氣必須停止施工。

② 設備傳動部位必須安裝防護裝置，定期對設備進行維修保養，嚴禁違章操作，無證人員不得上崗。

③按要求配備漏電保護裝置和接地或接零保護裝置，配備滅火器，電工作業時必須一人操作一人監護，作業人員必須穿絕緣鞋，停電驗電后掛停電檢修標識牌再作業。每天對現場用電設備、設施、線路進行巡視檢查，發現問題及時停電檢修并維護，

3 重大風險源控制措施

本工程重大風險源包括鉆孔灌注樁、墩柱施工，架橋機施工等，其風險防控措施有:

1）制度合理的施工方案和安全技術措施，

2）向全體作業人員進行安全技術交底并形成文件，

3）施工現場必須設防護和安全標志，必要時設專人值守，嚴禁非施工人員入內

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隧道施工風險管理的內容和過程大體歸納為風險識別、風險分析、風險評估和風險應對4個方面。

2．1風險識別

鐵路隧道工程施工的風險識別就是在諸多的影響因素中抓住主要因素，從而辨識出可能影響隧道工程建設質量、安全、工期、費用、環境等目標的風險因素。識別內容包括在施工過程中，哪些風險應當考慮，引起這些風險的因素有哪些，這些風險的后果及其嚴重程度如何。識別的原則是收集和研究資料、確定分析方法、確定隧道施工風險的主要類型、分析主要風險的構成、建立風險系統及采取的應對措施等。

2．2風險分析

進行隧道施工風險分析，有助于確定不確定因素變化對施工方案的影響程度，有助于確定工程造價對某一特定因素變動的敏感性。所以要針對施工方案中存在的不確定性因素，分析其對實際環境和施工方案的敏感程度，預測并估算相關數據和采取預防措施的費用，或在不同情況下得到的收益以及不確定性因素各種機遇的概率，對此作出正確的判斷等。

2．3風險評估

在識別和分析可能發生的風險事件后，要對其進行相應的風險評估。風險評估就是對發生風險的概率及其破壞性后果做出評價。隧道施工風險評估是一個非常復雜的系統，在施工前期，要針對地質等不確定性因素，通過定性的風險評估方法對影響施工的關鍵因素進行預測，為制定和優化施工方案提供數據基礎;在施工過程中要針對地質信息、周圍環境及設計目標等，選用定量的風險評估方法進行全面準確的評估。定性的評估方法有層次分析法和專家調查法等，定量的風險評估方法有敏感性分析法和風險矩陣法等，本文將采用風險矩陣法對石長鐵路柞樹灣隧道施工進行風險評估。

2．險應對

風險應對是指在確定了施工中可能存在的風險后，在分析出風險概率及其風險影響程度的基礎上，根據風險性質、項目設計參數、項目總體目標和對風險的承受能力而制定應對措施，將存在的風險降到最低或可控制范圍內。風險應對措施有風險回避、風險控制、風險分擔、風險自留和風險轉移等。

3石長鐵路柞樹灣隧道施工風險識別與分析

3．1工程概況

柞樹灣隧道位于長沙市開福區新港鎮，屬于石門至長沙鐵路增建第二線工程中的聯絡線隧道，用于連接京廣線與石長鐵路，隧道起訖里程為BXDK1+865～BXDK3+929，全長2．064km。其中明洞1．284km，暗洞780m，洞身最大埋深17m左右。柞樹灣隧道下穿長沙繞城高速公路，在BXDK2+520～+540段與既有石長鐵路下行線垂直相交，在BXDK2+585～+615段與京廣鐵路、撈霞聯絡線相交，在BXDK2+670～+705段與石長鐵路上行線成110°夾角相交，在BXDK3+760～+840段與長沙市主干道金霞路(芙蓉北路)近似垂直相交。該隧道地理條件復雜，地質條件較差，基本為Ⅴ級圍巖～Ⅵ級圍巖，地面有水塘及大量民房，施工難度大，安全要求高。

3．2施工風險識別與分析

在施工準備階段，首先收集該隧道地段的水文和地質資料、設計和技術標準、下穿鐵路和公路及其他建筑物的情況，針對編制的施工方案和擬采用的工法等，對所需資料進行全面分析。根據施工圖設計階段所做的風險評估結果和相關資料以及合同中反饋的有關信息，針對現場情況和施工水平對施工中可能發生的風險進行了識別，歸納起來分為2類，施工技術風險和施工管理風險。該隧道施工管理風險包括施工進度風險、項目成本風險、施工質量風險和安全風險。施工進度風險主要指現場環境條件和施工過程中存在不確定因素會導致工期延誤;項目成本風險指直接成本和間接成本控制不當會導致工程投資增加;施工環境發生變化，管理人員和施工人員責任心不強，施工機械操作不當，施工方案存在不確定因素都會引發施工質量風險;防范措施不到位，施工過程中發生塌方、涌水、觸電、火災、爆炸、機械傷害等安全事故，會引發安全風險。

4柞樹灣隧道施工風險評估

采用風險矩陣法對柞樹灣隧道施工進行風險評估(即采用概率理論對風險事件發生的概率和后果進行評估)，先對風險評估中的威脅、脆弱性、資產3個基本要素進行識別、并賦值，從而確定風險事件中威脅出現的頻率、脆弱性嚴重程度、資產的價值3個評估指標值;然后根據風險基本要素識別的結果和矩陣法原理，由威脅出現的頻率和脆弱性嚴重程度計算風險發生的概率值，由脆弱性嚴重程度和風險事件作用的資產價值計算風險后果值;最后根據風險發生的概率值和風險后果值確定風險等級。

篇10

Key words： reservoir resettlement；risk identification；method of WBS-RBS；AHP

中圖分類號：D632.4 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）34-0006-05

1 風險概念

1.1 風險

風險是指在某一特定環境下、在某一特定時間段內，某種損失發生的可能性[1]。也就是說，風險就是在未來發生不幸事件的概率，是可能性和后果的組合。

風險有以下三個構成要素：

①風險因素，是指導致某一特定風險事故發生或增加其發生的可能性或擴大其損失程度的原因或條件。它是風險事故發生的潛在原因。可分為有形風險因素與無形風險因素兩種類型。

②風險事故，是指造成人身傷害或財產損失的偶發事件，是造成損失的直接或外在表現的原因，只有發生風險事故才能導致損失。

③損失，是指非故意的、非預期的、非計劃的經濟價值的減少。

1.2 風險辨識

風險辨識，即在風險發生之前對工程項目中所面臨的各項風險因素進行分類，并分析風險事故發生的潛在原因。只有充分、準確地進行風險辨識，才能判斷可能發生的風險及其程度，才能進行風險估測、風險評價和選擇風險應對措施等風險管理的后續工作。

在辨識風險時，現有的分析方法主要包括德爾菲法、頭腦風暴法、SWOT分析法等。它們主要存在以下2個方面的局限性：①辨識風險時通常局限于局部，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風險的作用；②往往缺少歷史數據的支撐材料，無法保證數據全面[2]。

本文采用WBS-RBS方法，著眼于項目全壽命周期，考慮到每個項目各自有不同的工作流程，從而具體分析單個項目所有階段存在的風險，因此較其他方法更全面、更易操作。

2 基于WBS-RBS法與AHP法的水庫移民風險辨識

2.1 WBS-RBS方法的原理

WBS-RBS法中的WBS是指項目工作分解結構，即作業分解樹。它的主要任務是將項目所有工作內容逐層分解，最終得到最合適的單元，即最直接的可交付成果。WBS要力求全面，涵蓋項目的整個工作范圍，并且每一層都能詳細解釋該層的工作內容。RBS是指風險分解結構，即風險分解樹，目的是將全部風險進行細化分類。

本文運用WBS和RBS二者結合的方法，充分利用兩種方法各自以及結合的優勢，將水庫移民風險分解到各個階段，有針對性的進行風險計算和規避。

在應用WBS-RBS法進行風險辨識時，要進行以下3個步驟[3]：

①建立工作分解樹。WBS的核心目標是依據各層次工作包的關系，將總體工作范圍細分到最合適單元。分解原則需要遵循該項目的特點和規律性，并充分考慮建設單位管理工作的需要。具體WBS分解結構如圖1所示。

②建立風險分解樹。由于移民工作持續時間較長，可能會貫穿整個水利工程建設時期，因此需要辨識每個階段水庫移民風險狀況，預測可能存在的風險，進而將風險逐層分解。具體RBS分解結構如圖2所示。

③構建風險辨識矩陣。以WBS分解結構最底層作業活動為矩陣縱向，RBS風險結構最底層風險作為矩陣橫向，兩者交叉構建出WBS-RBS矩陣，對每項活動進行風險辨識，結果用1（是）、0（否）表示，其形式如圖3所示。

從圖3我們能夠了解和掌握項目中風險存在的可能性和數量情況，但是由于項目風險出現的項目階段和處于工作包的不同，風險的影響力和控制重要性也是不同的。因此，以下引入層次分析法（AHP）對項目不同階段和風險總體情況進行討論。

2.2 層次分析法計算項目風險度

本文運用層次分析法來計算項目各階段的風險度和項目總的風險度。其主要計算步驟[4]如下。

2.2.1 構建層次結構模型

層次分析結構模型分為目標層、準則層和方案層三個層次。處于最高層的是目標層，指出決策的目的；中間層是準則層，是決策過程需要分析的約束條件和準則；方案層則在最低層，是供選擇的各項方案。

2.2.2 構造判斷矩陣

①確定評比標度。評比標度是各個元素之間的重要程度兩兩比較的定量測度，是AHP模型中定性與定量研究的結合點。本文采用Tomas L. Satty的1-9標度方法[5]，具體如表1所示。

準則層子系統風險評估的目的是借助AHP方法將社會、政策、環境、經濟4個子系統的風險進行量化，使決策者了解該安置區的風險程度。方案層風險因子評估目的是將上述4個子系統內部各關鍵因子的風險程度進行量化，更清晰、更直觀地掌握具體因子的風險程度。將準則層與方案層綜合起來加以評估，是為了得到該水庫移民項目過程中的綜合風險程度和風險排序。例如，基礎設施建設綜合風險系數=0.133（社會系統風險系數）×0.351（基礎設施建設風險系數）=0.047。（表9）

通過結合層次分析法得到的結果可以看出，雖然在WBS-RBS方法結論中環境系統風險中的自然容量風險出現或存在幾率并不大，但是其對項目總體風險的影響力很大，應當對這方面的風險制訂較為全面的應對預案。而對于社會經濟發展水平風險，其出現的幾率最大，并且影響力也較大，對于決策者而言應該更加重視，并且結合安置區的當地情況做好規劃，使水庫移民群體能適應該地經濟發展規律，更好地發展自身。

結合表3WBS-RBS分解結果和表9綜合風險評估結果，我們可以看出環境系統風險及其子風險是對該水庫移民項目綜合影響最大的風險。大量事實也證明，在各移民項目中分析移民的環境容量是至關重要的[8][9]，它是影響移民是否會“返遷”或能否脫貧致富的重要因素。安置區的人口、資源和社會發展以及產業結構是構成環境容量的主要內容，在進行水庫移民工作時，要重點研究這些環境容量的情況，保證所有移民能夠“搬出去，并富起來”。

4 結語

本文采用的WBS-RBS方法，可以對項目全壽命周期內所有風險因素進行有效辨識，從而可以綜合考慮各種措施對風險進行控制，同時運用了WBS-RBS與AHP相結合的水庫移民風險評估方法，能有效地對移民風險和總風險度進行計算評估，該方法適用于政府對水庫移民項目的風險管理工作，也適用于企業對移民項目進行風險評估并制訂合理應對方案。

與此同時，風險的存在性和影響程度也會隨著環境的變化而變化，隨著工程進度的深入和外部環境的變化也可能衍生出新的風險，因此還應及時對WBS-RBS矩陣進行檢驗和修正，改進風險應對策略，從而持續有效地辨識項目面臨的各種風險事件，使項目能夠順利的實施，也為同類項目應用該方法提供理論依據。

參考文獻：

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篇11

Concordanceanalysismodelforresultsofriskassessmentonportwaterarea

GUOChong，FANGQuangen，HUShenping，CHENChen

（MerchantMarineCollege，ShanghaiMaritimeUniv.，Shanghai201306，China）

Abstract：Tomaketheriskassessmentonportwaterareamorereliable，theconcordanceofthe evaluationmethodsofportnavigationalriskisanalyzed.TheconcordanceindexanalysismodelrecommendedbyInternationalMaritimeOrganization（IMO）isestablishedbasedontheevaluationresultsof differentriskassessmentmethodsofportwaterarea.Accordingtothedifferentemphasisofdifferent methods，afuzzyclusteringanalysisisusedtocalculateandcategorizetheconcordanceofdifferentassessmentmethodsofportnavigationalrisk.Bycomparisonofthetwomodels，therelevancyamongtheinfluencingfactorsandtheconcordanceoftheevaluationmethodsarefound.Examplesshowthattheconcordanceanalysiscanmaketheportwaterareariskassessmentsystemperfect，whichcanprovidedecisionsupportformaritimesafetymanagement.

Keywords：portwaterarea；riskassessment；evaluationmethod；concordance

多年來，船舶安全一直是國際航運界的熱門重要研究課題與內容，始終受到國內外航運單位和海事管理部門的重視.為了促進和改善海上安全工作，在20世紀90年代中期，國際海事組織（International MaritimeOrganization，IMO）采納英國海事安全局的建議，將綜合安全評估（FormalSafetyAssessment， FSA）的方法和概念應用于海事分析，并要求會員國積極開展船舶安全領域的應用研究.

FSA是一種結構性的、系統的評估方法，通過運用風險和費效評估，提出有針對性的風險控制措施，達到提高海上安全、環境保護和反恐水平的目的. FSA由5個步驟組成：風險識別、風險評估、風險控制方案、費效評估和提出供決策參考的建議.［1］

風險評估，又稱危險性評價或安全評價，是指在對系統辨識和安全分析的基礎上，對系統的危險性或安全性按相關標準、規范、安全指標予以衡量，對危險程度進行分級，進而結合現有科學技術水平和經濟條件提出控制系統危險的安全措施.［2］風險評估是FSA步驟中的核心和關鍵，做好風險評估對后面的風險控制和決策分析具有重要意義.［34］由于不同評估方法的側重點和處理角度的不同，必然導致評估中產生分歧，本文利用一致性指數法分析沿海10個港口航行風險排序結果的一致性，然后再用聚類分析方法分析建模，并對兩種模型進行比較分析.

從表2可以看出，6種方法中任意兩種方法之間的一致性指數W的變化范圍為0.630～0.982，變化幅度比較大.從6種方法中再任選3種或4種方法進行比較，所得W值見圖1.

然后根據不同的λ值，得到不同的截矩陣，再進行聚類，結果如下.

0≤λ≤0.90時，所有方法歸為一類：｛主成分分析法，因子分析法，逼近理想解排序法，模糊理論，灰色理論，證據理論｝.0.90＜λ≤0.92時，分為2類：｛主成分分析法｝；｛因子分析法，逼近理想解排序法，模糊理論，灰色理論，證據理論｝.0.92＜λ≤0.94時，分為4類：｛主成分分析法｝；｛因子分析法，逼近理想解排序法，證據理論｝；｛模糊理論｝；｛灰色 理論｝.0.94＜λ≤0.96時，分為5類：｛主成分分析法｝；｛因子分析法｝；｛逼近理想解排序法，證據理論｝；｛模糊理論｝；｛灰色理論｝.0.96＜λ≤1.00時，分為6類：｛主成分分析法｝；｛因子分析法｝；｛逼近理想解排序法｝；｛模糊理論｝；｛灰色理論｝；｛證據理論｝.

3 結束語

通過上面兩種一致性模型的分析可以看出：運用一致性方法得到的結果相對精確，而且可以進行互相比較，但數據量要求較高，計算相對復雜繁瑣；運用模糊聚類方法對數據量要求較低，計算簡便，但λ的取值相對主觀，而且無法進行互相比較.在實際運用過程中，可以使用模糊聚類進行初步的聚類分析，然后利用一致性分析方法進行具體分析，以確保結果更加準確、可靠.從一致性的檢驗分析結果來看，針對同一問題進行評價時，最好能采用3種以上的方法，經過檢驗后獲得的評價結論比較準確可靠.兩種方法評價后不僅表現出評價結論差異可能較大，而且一致性檢驗的結果也不穩定.

參考文獻：

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中圖分類號：TV554 文獻標識碼：A 文章編號：

一、引言

現今對城市地下工程的安全性控制是城市軌道交通建設和地下空間開發所面臨的核心技術難題，不僅要解決地層與結構變形控制的理論問題和關鍵技術，而且形成系統控制體系也非常重要。我國目前正處于經濟建設高速發展的時期，大量的地下工程開始或正在建設，而中國地下工程建設規模大、發展快的客觀事實以及地下工程嚴峻的安全形勢，使得確保城市地下空問的安全建設成為中國經濟、社會和國家安全的重大需求，加強地下工程安全風險管理對策研究勢在必行。

二、地下工程建設安全風險及特點

在地下工程的建設過程中，所存在的與預期利益相悖的損失或者因各種不確定因素所造成的工程參與方的損失，被稱為工程風險。地下工程具有地質條件差、周圍環境復雜、圍巖穩定性難以判斷等特點，相比其他工程，具有更大的風險。地下工程建設的致險因子主要包括：施工技術、設備、施工操作等等，當工程水文地質條件不好或者工程決策出現失誤時，就會給工程帶來風險，使得工程施工人員、設備、社會群體、自然環境以及周圍環境不得不承受諸如經濟損失、人員傷亡、社會影響以及生態環境等損失風險。

三、地下工程安全管理實踐中存在的問題

我國的地下工程領域作為傳統產業，受技術手段和管理水平的限制，在建設

管理實踐中一直沿用傳統的管理和作業方式，因此其工作效率和經濟效益都不甚

理想，目前存在的主要問題包括：

1、缺乏規范的安全風險管理體系。目前我國對地下工程安全風險管理還沒有出臺合適的操作性較強的、具有一定強制意義的法規體系，風險管理在項目建設中的地位沒有明確，實施安全風險管理的內容和流程不完善、不規范。

2、工程安全風險管理責任主體不夠合理，安全風險管理經費不到位。地下工程發生事故的原因包括勘察、設計、施工、信息溝通和不可抗力等多方面，而目前中國的工程合同管理模式中，工程安全風險管理的責任主體主要由施工方承擔是不夠合理的。在工程預算中，關于安全風險管理的費用沒有明確取費標準，在低價中標的管理模式下，容易導致施工方在利益驅使下，安全經費投入不足，不愿意加大成本規避風險而冒險施工。

3、工程安全風險管理專業隊伍不夠規范，專業水平參差不齊。目前，國內對于監測單位資質、監測人員技術素質沒有相應的管理和評價體系，使得監測隊伍不夠規范：針對“第三方監測”沒有國家性的法艦進行明確規定和管理。國內對工程安全風險管理咨詢評估的從業單位和人員沒有明確的資質管理，對于工程安全風險咨詢評估工作的內容、質量評價標準、咨詢工作的責任認定、從業人員資格認定等都沒有統一的管理，安全風險管理專業水平參差不齊。

4、缺乏合適的信息化安全風險管理平臺。利用信息化系統可以加快信息傳輸速度，提高管理的效率和科學水平，增加項目各方的責任。但是，目的國內安全風險管理的信息化水平還很低，還缺乏符合安全風險管理體系，適合地下工程建設實際的信息化風險管理平臺。

5、以事后控制為主，沒有建立事前預防機制。“事故處理”與“安全檢查”是傳統建設安全控制的R常工作重心，這種被動的事后控制模式，無法做到對地下工程施工過程中監測信息的事中監控和工程風險的事前管控，不能有效的將施工監測結果及時動態地用于反映工程安全情況，無法開展系統全面的安全風險管控和預防。

四、地下工程的風險分析

隧道、地下廠房洞室群等地下工程項目具有項目投資大、技術復雜、建設工期長、建筑安裝實物量大、項目涉及面廣等特點。其建設和運行中存在不確定因素，且這些不確定因素具有很大的突發性和偶然性。因此，為降低諸多風險因素對工程項目造成的不利影響，有必要在隧道及地下工程設計系統進行有效的風險研究，從而及早識別風險源和不確定因素，并采取相應的安全設計措施。對于隧道等地下工程而言，可以將風險定義為在以工程項目正常施工為目標的行動過程中，如果某項活動或客觀存在足以導致承險體系統發生各類直接或間接損失的可能性，那么就稱這個項目存在風險。而這項活動或客觀存在所引發的后果就稱為風險事故。

在地下工程的風險分析中，工程中存在著大量的不確定性因素是其最重要的特點之一。不確定性因素包括地質的、工程的和計算的因素，以及地應力和巖體強度參數等。

1、地下工程的風險辨識

在地下工程的風險辨識階段，由于主觀性較大，為了力求識別的準確性、完整性和系統性，需要確保數據來源的準確和分析的科學性。比較常用的辦法有德爾菲方法、專家調查法、幕景風險方法等，這些方法不只用于風險辨識，也可用于風險的估計和決策。

2、地下工程的風險評估

Al～Bahar定義風險評估是運用概率論的知識，定量地分析風險的不確定性以評價其影響程度的過程。依據風險的描述方式，所有風險評估方法可分為定性的和定量的。定性的風險評估主要用于工程建設前期，在可行性研究、合同階段，可對其工期、費用做出預測并為方案決策提供基礎。定性評估方法主要有以下三種：風險矩陣、風險指數和MS風險評價體系等。

五、安全風險控制的工作程序

根據城市地下工程的建設特點，對于安全風險的控制應貫穿于工程建設的全過程，本控制體系主要包括以下5個主要環節：

1、 既有結構的現狀評估及安全性評價。 對于施工影響范圍內的既有重要建（構）筑物進行基于現狀的安全性評估，即考慮主要結構的殘余強度，在各種典型變形模式下進行安全性分析，由此確定出極限強度，在考慮安全系數后可給出控制標準；對于復雜大型地下結構，考慮到施工過程中的力學轉換，應給出各種不利狀態下臨時結構的變形和應力控制標準，從而在施工過程中通過監測對安全性進行預警和報警。

2、施工影響預測和施工方案確定。基于可行的施工方案對造成的附加影響進行預測，以確定出附加影響最小的施工方案。而當施工附加影響不能滿足控制要求時，則應采取注漿加固等預處理措施，也可對結構提出加固要求，其目標是使施工附加影響達到結構標準可接受。而當附加影響無法達到整體控制要求時，可考慮采用“過程恢復”手段，以保證總體控制目標不超限。

3、過程控制方案的制定和實施。 按照施工過程力學理論，采用變位分配原理，在既定的施工方案下將沉降或應力控制目標進行分解，明確每個階段的控制目標，各階段控制指標的分配應從理論分析、既往經驗和工程特點分析等3個方面綜合考慮確定。

4、監控量測及信息反饋。根據工程特點和控制重點，選擇關鍵部位的重點控制指標實施全過程監測，在關鍵施工階段可進行在線或遠程實時監測，對監測數據實時處理并及時反饋；按照監測結果，并與施工過程相結合，通過系統分析對工程的安全性作出評價和判斷，從而在施工措施上及時作出反應，必要時啟動應急預案。

5、工后評估及結構狀態修復。 隧道施工完成后，客觀上不可避免地要對既有建（構）筑物造成影響，或對結構的使用功能造成一定損害，因此應對所造成影響的程度作出評價；同時根據損害的程度對恢復的必要性、可行性以及經濟合理性作出分析和評估，并據此給出相應的恢復方案、措施和建議。

六、結束語

鑒于地下工程建設是一項風險較大的建設項目，不可預見的風險因素多和對環境、社會影響大，防治技術難度高，一定要做好的其安全管理的工作。

參考文獻：

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篇13

定性評估方法中主觀因素影響太大，由于相關統計數據有限，定量評估方法發展基礎明顯不足，定性定量相結合的方法成為目前采用的主要風險評估方法。杜修力等將網絡分析法應用到地下工程風險評估中，利用專家調查法對地下工程中出現的風險因素進行識別，運用MATLAB對各風險因素的比較判斷矩陣及加權超矩陣進行分析和運算;劉保國等通過建立集德爾菲法、模糊綜合評判和網絡分析法于一體的模糊網絡分析法，將其應用于公路山嶺隧道施工風險分析，在公路山嶺隧道施工全過程分析基礎上，建立公路山嶺隧道施工風險評價指標體系。汪濤等}川采用貝葉斯網絡方法建立風險事件、風險因素之間的關系模型，結合風險貝葉斯網絡評估風險事件的發生概率。

2 深長隧道施工風險分析與評估    

近年大量的高風險深長隧道工程正在或即將在地形地質條件極端復雜的巖溶地區或西部山區修建，建設過程中極易遭遇突水突泥、巖爆等重大災害，針對隧道突水、巖爆、大變形等單個風險事件開展的研究日益增多。李術才、李利平等通過案例統計分析，遴選出突涌水的影響因子，分析了各影響因素與突涌水發生概率和發生次數之間的隸屬函數或表征關系，建立巖溶隧道突涌水風險模糊層次評價模型。郝以慶、盧浩等利用概率理論對突水評價指標值的不確定性進行了表征，引入了屬性測度擾動區間，推導了單指標屬性測度的計算公式以及多指標綜合屬性測度矩陣的計算方法。董鑫、盧浩等提出基于嫡的風險評估和決策模型，綜合考慮了危險性和不確定性因素;并針對隧道突水，基于斷裂力學理論，推導出了裂隙壓剪破壞與裂隙拉剪破壞的臨界水壓力值，分析了各影響因素對臨界水壓力的影響。吳世勇等通過微震實時監測和數值分析等手段，開展TBM施工速度、導洞施工等TBM開挖方案對巖爆風險的影響研究。肖亞勛，馮夏庭等在錦屏II水電站3#引水隧洞極強巖爆段實施了”先半導洞+TBM聯合掘進”實驗，結合微震實時監測信息對TBM半導洞掘進的巖爆風險開展了研究。溫森等針對洞室變形引起的雙護盾TBM施工事故開展風險分析，根據后果等級結合發生的概率提出TBM施工變形風險評價矩陣。    

深長隧道中地質因素不確定性大，影響機理復雜，目前風險評估主要側重于研究地質、施工等因素與風險事件的相關關系，建立初步的風險評價模型，對于多種因素綜合影響風險的機理和綜合評估模型，還需要進一步的研究。

3 城市地下空間施工風險分析與評估    

隨著我國地鐵、城市地下空間建設蓬勃發展，圍繞深基坑、盾構隧道、過江隧道、地鐵穿越建筑物等工程施工開展了風險分析。張馳針對基于模糊數學理論深基坑施工對周邊環境影響開展風險分析與評估，提出了風險損失評價指標、風險等級劃分以及風險損失計算公式。鄭剛等開展盾構機掘進參數對地表沉降影響敏感度的風險分析，分析盾構掘進參數與掘進速度的關系，分析對周圍地層沉降的影響規律，以盾構掘進過程中的關鍵掘進參數為底事件建立風險故障樹并進行定量的風險評估。吳世明對泥水盾構穿越堤防的風險源進行系統分析，闡述風險產生的原因、造成的危害及規避和處理措施，并結合杭州慶春路過江隧道泥水盾構穿越錢塘江南岸大堤的工程實例，驗證所述風險控制措施的合理性及可行性。王浩開展淺埋大跨隧道下穿建筑物群的施工期安全風險管理，采用數值模擬方法，對施工開挖、支護進行精細化模擬，得出關鍵施工步序的變形量幾結合類似工程經驗和規范，制定安全監測的控制標準，以指導監測和施工。石鈕鋒針對超淺覆大斷面暗挖隧道下穿富水河道施工開展風險分析及控制研究，在對可能采用的預加固手段及開挖方案進行初步比選后，采用三維數值模擬手段進一步量化比選。張永剛等針對渤海灣海底隧道工程開展施工風險評估與控制分析，考慮超前地質預報風險、施工工序風險、支護施工風險、防排水風險、超欠挖風險、海域段隧道施工風險、施工對環境影響、洞內環境對人員健康及施工影響8種類型。    

相比深長隧道，城市地鐵、地下空間地質環境信息更加完備，目前研究主要側重于施工因素對于風險事件的影響，為施工動態風險評估和控制提供了依據。

4 鹽巖地下儲備庫施工風險分析與評估