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篇1

一、在我國經濟學中“重應用，輕理論”的現象

在我國經濟學術界，大多數還是比較注重應用經濟學的研究，而忽略了對理論經濟學的研究。這種現象在出版界，學術界以及教育界隨處可見。例如，經過實際調查研究表明，在各類經濟刊物以及經濟學論著的收編，刊印，發行等過程中，相對于理論經濟學來說，應用經濟學的成果更受歡迎。其論文和刊物更易于發表和發行。相反，許多出版社對理論經濟學研究的成果不怎么看好，對投稿的作者態度也相對冷淡。有些出版社甚至頒布了許多硬性條件和規則，要求理論性學術專著的作者在出版時提交高額的資助金，這就致使許多的理論經濟學研究成果無法公諸于世。這些高水平學術著作的流失也是制約整個經濟學發展的原因之一。與理論研究的情況不同，應用經濟學的研究成果在出版界則受到廣泛的歡迎。這就嚴重導致了經濟學畸形發展問題。

二、經濟學畸形發展的原因

由于應用經濟學一邊倒的傾向性現象，嚴重制約了理論經濟學的發展與進步，同時這一現象也必將制約應用經濟學的日后長遠發展。其主要因素有以下兩個方面:一是市場經濟的沖擊。市場對人們追求的經濟和社會效益行為具有重要的調控作用。當前，理論經濟研究收益少，見效慢，因此大多數人比較看重應用經濟學在經濟效益以及社會效益上的潛力，這就導致了在一定程度上人才與資源偏向應用經濟學的現象。二是觀念認識落后。對于理論經濟學與應用經濟學之間的關系，無論是學者，專家，還是管理者，企業界，都缺乏全面認識。這種片面的認識導致了人們在思想觀念上重視應用經濟學而輕視理論經濟學，進而導致了經濟學的畸形發展。

三、經濟學畸形發展問題的解決方案

(一)改變學術界的觀念及其現狀

目前在學術界“重應用、輕理論”的現象比較嚴重，這就導致了我國經濟學的發展不平穩。因此要想改變這種過分傾向應用經濟學的現象，首先要做的就是從觀念上進行改變，加強對理論經濟學的研究與支持。可以為理論經濟學提供一定的優惠政策，比如提供研究基金，在政策上給予鼓勵支持等。這樣的做法有助于鼓勵更多的學術工作者投入到理論經濟學的研究當中，進而從根本上解決我國當前經濟學術上研究片面思想問題，為理論經濟學與應用經濟學的平衡發展提供保障。

(二)革新經濟學教育觀念

要想改變理論經濟學與應用經濟學的不平衡發展問題，就必須改變教師以及學生對理論經濟學以及應用經濟學之間關系認識片面性的思想觀念，明確理論經濟學與應用經濟學之間是相輔相成，密不可分的關系。要深刻體會到理論經濟學是應用經濟學研究的基礎，堅定基礎理論經濟學學習的思想觀念。只有學生自覺進行理論經濟學的學習與實踐，才能提高理論經濟學的研究水平，從根本上解決理論經濟學與應用經濟學不平衡發展的現狀。

(三)創新教學手段及學習方法

眾所周知，基礎理論知識的學習過程是比較枯燥乏味的，因此必須改變傳統“滿堂灌”的教學方式，以此來提高學生對理論經濟學的學習興趣。在理論經濟學教授過程中，不能光靠教師講課，而是教師鼓勵學生多閱讀，多思考，多交流。通過相互交流，相互討論的方式，到達啟發思路，開拓視野的作用。此外，教師可以鼓勵學生進行創作，例如學習心得，學習感悟，評論文章等。在學生的自主學習中，教師要始終發揮其指導作用。引導學生平衡理論經濟學與應用經濟學的學習時間和精力，以此達到全面發展的目的。創新的教學方式不僅可以促進學生進行理論經濟學的學習，而且還有利于學生將所學的理論知識主動應用于實踐當中，進行問題的分析與探討，從而達到鍛煉應用能力以及思考能力的目的。

(四)理論聯系實際

要時刻堅持“理論聯系實際”，在強調基礎理論經濟學的重要性時，并不是提倡將基礎理論經濟教學與經濟實踐教學分開，而是在經濟社會實踐的基礎上，進行相應的基礎理論經濟知識教學。爭取做到學以致用，而不是學而無用。理論經濟的學習必須具有服務于經濟實踐的價值，因此基礎理論經濟的學習與經濟學的實踐是緊密相連的。通過實踐進行理論知識學習，通過基礎理論進行實際，只有這樣才能加強學生對理論知識的深刻認識，體會到基礎理論學習的重要性。

四、結語

作為應用經濟學的基礎，理論經濟學為應用經濟學給予了強大的支持力與推動力。如果沒有扎實的理論經濟學知識，那么對于應用經濟學的研究來說只能是紙上談兵，毫無意義可言。沒有基本經濟學作為指導和基礎，那么應用經濟學的發展則無法實現。因此，在當前我國經濟發展趨勢下，以及“重應用、輕理論”的形式下，必須注重對理論經濟學的支持，增強理論經濟學的發展力度，以此來保持我國經濟學的平穩發展，為我國的經濟建設提供一定的保障。

作者:張鎮川 單位:山西工商學院

參考文獻:

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20世紀50～60年代，在發展中國家紛紛走上獨立之路后，謀求經濟的發展以捍衛經濟主權和利益成為其首先面臨的重要任務。發展經濟學理論受命于危難之際，以研究發展中國家的工業化進程為己任，試圖通過揭示經濟發展的途徑和規律，為發展中國家設計出合理的經濟發展戰略和發展道路。在研究該論題的過程中涌現出眾多的理論觀點和流派，其中的一些理論觀點不同程度地蘊涵著有關經濟安全的理論分析。在這一時期的理論紛爭中，許多經濟學家在探討經濟發展理論的同時也涉及到國家經濟安全和經濟利益的研究。

根據發展經濟學家劉易斯等學者的觀點，發展中國家經濟落后和不安全最典型的特點就是普遍存在著明顯的剛性結構，這種結構剛性不僅表現在經濟結構方面，同時也表現在社會結構方面，為了克服結構剛性，發展中國家必須加快工業化進程。而在推進工業化過程中，受國內市場機制不完善的制約，發展中國家必須注重發揮政府在制定經濟計劃和推進工業化中的宏觀調控作用。經濟學家丁伯根等曾詳細論述了在發展中國家實施經濟計劃的可行性和合理性，認為發展中國家只有在政府主導下踐行發達國家的工業化和經濟增長模式，以資本積累等核心生產要素的大量投入為驅動力不斷推進工業化進程并最終實現經濟增長，才能更好地維護經濟自主權和經濟利益。因此，在本國經濟資源、尤其是儲蓄和資本積累不足的情況下，發展中國家應積極引入外資，通過利用外資彌補資本不足的缺陷。其中，最有影響的理論是美國發展經濟學家錢納里提出的雙缺口模型，該模型曾就發展中國家引進外資的必要性進行了相當經典和深入的分析，其中心論點是發展中國家為實現經濟發展目標所需的資源投入與國內有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補。他認為，外國直接投資的活動不僅能夠提高當地的資本積累并促進經濟增長，而且能夠帶來較先進的技術和管理經驗，改善當地的就業水平，從而增加發展中東道國的經濟利益和經濟安全。在上述理論的影響下，發展中國家普遍沿襲了西方發達國家的經濟發展道路，實施了以工業化和資本積累為主要內容的經濟發展戰略。針對發展中國家經濟滯后急需實行大規模的經濟變革和重大結構調整的現實，上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施，從而使發展中國家在短期內取得了一定的經濟績效。如建立了獨立的、全面的國民經濟體系，在增加資本積累的過程中，注重通過引入外資為民族經濟發展服務。從20世紀50～60年代開始，大量的外資涌入發展中國家尤其是拉美和東亞地區，促進了其國內經濟發展和增長，并使經濟的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是，這種唯工業化的理論和戰略在總的經濟績效尤其是經濟安全方面卻收效甚微，不僅沒有達到改變結構剛性的預期目標，反而惡化了經濟結構的畸形發展，甚至出現有增長而無發展，失業率上升，貧富分化和社會矛盾加劇等局面，從而嚴重影響到國民經濟的正常運行和發展，與此同時，發展中國家與發達國家的發展差距不但沒有縮小反而不斷擴大，并且前者對后者的資金、技術以及市場等方面的依賴性也在不斷加大，經濟安全問題不斷凸現并且深深困擾著發展中國家。

2 早期發展經濟學在研究發展中國家經濟安全方面的局限

發展經濟學的終結目標是推動發展中國家的經濟發展并維持國家的經濟利益和安全。隨著經濟全球化進程的不斷加快，發展中國家經濟社會發展的外部環境也隨之發生了根本變化。發展中國家在獨立之初，各國經濟相關度相對較低，其時，經濟全球化進程嚴重受制于冷戰格局，從而使進口替代的保護政策和內源式的經濟增長成為發展中國家維護經濟安全和促進經濟發展的戰略選擇。與之相應，發展中國家開始從自身條件出發研究經濟問題，逐漸形成發展經濟學的理論范式，并一度成為研究發展中國家經濟社會實踐最受歡迎的顯學。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經濟社會發展經驗為范本進行的空洞說教和令人沮喪的結論相比，發展經濟學的根本特征在于能夠立足于發展中國家的實際，而不再以西方較為成熟的市場經濟和基本完成的工業化為背景和依據，深刻地認識和分析發展中國家經濟社會發展中所面臨的主要任務和存在的主要問題，因此其所提出的各種建議和構想，即使不能完全滿足指導發展中國家經濟實踐的需要，至少也為滿足這種需要提供了現實的理論基礎和基本思路。其時，雖然傳統的發展經濟學己開始涉及經濟安全問題的研究，但是，在解析經濟安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1 對經濟全球化進程的嚴重忽視

冷戰的終結為蓄勢已久的經濟全球化進程的加快提供了歷史性契機，從而使發展中國家的外部經濟環境發生了根本性改變。在相當程度上，經濟全球化使發展中國家既往通過進口替代“自力更生”維護經濟安全的思路陷入困境。尤其是國家間經濟相關度的迅速提高使發展中國家對外部市場和世界整體經濟環境的依賴日益加大，對外部因素可能導致的經濟風險和危機的敏感性也明顯增強，而其本身在資本積累、市場環境、制度設施、技術構成等方面的總體劣勢使其脆弱性日益凸現，如何規避風險、順利融入經濟全球化進程而不因噎廢食，已經成為發展中國家經濟社會發展所面臨的重大歷史課題，換言之，如何維護本國經濟安全從而確保自身在經濟全球化進程中的順利發展是當前發展中國家面對的當務之急，而20世紀90年代以來的一系列經濟危機和波動促使這一歷史課題成為影響發展中國家生存與發展的關鍵環節。但是，面對研究對象內外部環境和條件的深刻變化，傳統的發展經濟學卻仍以民族國家為限，忽視了經濟全球化對發展中經濟的影響，這種脫離實際的研究理路使傳統的發展經濟學難以對發展中國家的經濟問題包括經濟安全做出合理科學的解釋，由此導致其理論價值的削弱甚至一度走向了衰落。對此，著名經濟學家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實際上這只是結果而不是原因，究其實質，原有分析模型滯后的關鍵在于外部環境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經濟理論中的數理統計與數學模型，從而導致其在全球化背景下無法繼續利用相對封閉的研究體系闡釋開放環境中存在的重大的經濟問題并陷入理論的困境。

2.2 對經濟安全問題的深入研究明顯不足

在經濟全球化進程日益加快的背景下，發展中國家在經濟發展過程中面臨的最大的外部問題已不再是資本的匾乏，而是如何因應經濟全球化的需要，及時地抓住經濟全球化所提供的發展契機，順利地融入這一進程并實現經濟發展和經濟安全的平衡。因此，隨著經濟全球化時代的到來，經濟安全問題已經成為發展中國家經濟社會發展中必須正視和解決的主要問題之一。而傳統發展經濟學的理論范式雖然認識到經濟安全問題的重要性并對一些具體領域的安全環境和戰略等進行了一定的探討和分析，但始終沒有根據全球化發展的需要對經濟安全問題進行深入系統的研究，與之相應，對其做出的理論回應和解釋也相當有限和貧乏。

2.3 對發展中國家的經濟狀況缺乏深刻認識

傳統的發展經濟學雖然存在流派之分，但很多發展經濟學家仍主要以西方主流經濟學的理論和方法來研究和分析發展中國家的經濟問題，其所倡導的研究路線在一定程度上依然是以西方的經濟發展為模板，對發展中國家后發外生型的具體國情以及與發達國家完全不同的國際經濟環境和初始條件認識不夠。因此，當發展中國家照搬發達國家的理論和經驗時，不可避免在實踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠見的經濟學家曾對此做出了精辟的論斷。如繆爾達爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界，這種假定為普遍適用的理論可能就沒有什么危害，但是，用這些理論來研究諸如南亞等欠發達國家一一這些理論并不適用于這些國家，后果就嚴重了。總之，傳統的發展經濟學理論主要以發達國家的經濟發展歷程解讀經濟發展的普遍規律，致力于找出經濟發展的共同特征和決定因素，他們秉持內部結構決定論的觀點，認為發展中國家的經濟不發達和經濟不安全根源于其內部因素，如資本匾乏、工業化滯后。因此，這些國家要實現經濟發展，維護和拓展經濟安全時，必須革故鼎新，效法發達國家經濟發展道路并接受其指導。’而事實證明，由于這種經濟理念沒有充分認識到發展中國家經濟狀況的特殊性，因而在指導實踐時存在著難以克服的弊端。

參考文獻

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20世紀50～60年代,在發展中國家紛紛走上獨立之路后,謀求經濟的發展以捍衛經濟主權和利益成為其首先面臨的重要任務。發展經濟學理論受命于危難之際,以研究發展中國家的工業化進程為己任,試圖通過揭示經濟發展的途徑和規律,為發展中國家設計出合理的經濟發展戰略和發展道路。在研究該論題的過程中涌現出眾多的理論觀點和流派,其中的一些理論觀點不同程度地蘊涵著有關經濟安全的理論分析。在這一時期的理論紛爭中,許多經濟學家在探討經濟發展理論的同時也涉及到國家經濟安全和經濟利益的研究。 

根據發展經濟學家劉易斯等學者的觀點,發展中國家經濟落后和不安全最典型的特點就是普遍存在著明顯的剛性結構,這種結構剛性不僅表現在經濟結構方面,同時也表現在社會結構方面,為了克服結構剛性,發展中國家必須加快工業化進程。而在推進工業化過程中,受國內市場機制不完善的制約,發展中國家必須注重發揮政府在制定經濟計劃和推進工業化中的宏觀調控作用。經濟學家丁伯根等曾詳細論述了在發展中國家實施經濟計劃的可行性和合理性,認為發展中國家只有在政府主導下踐行發達國家的工業化和經濟增長模式,以資本積累等核心生產要素的大量投入為驅動力不斷推進工業化進程并最終實現經濟增長,才能更好地維護經濟自主權和經濟利益。因此,在本國經濟資源、尤其是儲蓄和資本積累不足的情況下,發展中國家應積極引入外資,通過利用外資彌補資本不足的缺陷。其中,最有影響的理論是美國發展經濟學家錢納里提出的雙缺口模型,該模型曾就發展中國家引進外資的必要性進行了相當經典和深入的分析,其中心論點是發展中國家為實現經濟發展目標所需的資源投入與國內有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補。他認為,外國直接投資的活動不僅能夠提高當地的資本積累并促進經濟增長,而且能夠帶來較先進的技術和管理經驗,改善當地的就業水平,從而增加發展中東道國的經濟利益和經濟安全。在上述理論的影響下,發展中國家普遍沿襲了西方發達國家的經濟發展道路,實施了以工業化和資本積累為主要內容的經濟發展戰略。針對發展中國家經濟滯后急需實行大規模的經濟變革和重大結構調整的現實,上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施,從而使發展中國家在短期內取得了一定的經濟績效。如建立了獨立的、全面的國民經濟體系,在增加資本積累的過程中,注重通過引入外資為民族經濟發展服務。從20世紀50～60年代開始,大量的外資涌入發展中國家尤其是拉美和東亞地區,促進了其國內經濟發展和增長,并使經濟的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是,這種唯工業化的理論和戰略在總的經濟績效尤其是經濟安全方面卻收效甚微,不僅沒有達到改變結構剛性的預期目標,反而惡化了經濟結構的畸形發展,甚至出現有增長而無發展,失業率上升,貧富分化和社會矛盾加劇等局面,從而嚴重影響到國民經濟的正常運行和發展,與此同時,發展中國家與發達國家的發展差距不但沒有縮小反而不斷擴大,并且前者對后者的資金、技術以及市場等方面的依賴性也在不斷加大,經濟安全問題不斷凸現并且深深困擾著發展中國家。 

2 早期發展經濟學在研究發展中國家經濟安全方面的局限 

 

發展經濟學的終結目標是推動發展中國家的經濟發展并維持國家的經濟利益和安全。隨著經濟全球化進程的不斷加快,發展中國家經濟社會發展的外部環境也隨之發生了根本變化。發展中國家在獨立之初,各國經濟相關度相對較低,其時,經濟全球化進程嚴重受制于冷戰格局,從而使進口替代的保護政策和內源式的經濟增長成為發展中國家維護經濟安全和促進經濟發展的戰略選擇。與之相應,發展中國家開始從自身條件出發研究經濟問題,逐漸形成發展經濟學的理論范式,并一度成為研究發展中國家經濟社會實踐最受歡迎的顯學。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經濟社會發展經驗為范本進行的空洞說教和令人沮喪的結論相比,發展經濟學的根本特征在于能夠立足于發展中國家的實際,而不再以西方較為成熟的市場經濟和基本完成的工業化為背景和依據,深刻地認識和分析發展中國家經濟社會發展中所面臨的主要任務和存在的主要問題,因此其所提出的各種建議和構想,即使不能完全滿足指導發展中國家經濟實踐的需要,至少也為滿足這種需要提供了現實的理論基礎和基本思路。其時,雖然傳統的發展經濟學己開始涉及經濟安全問題的研究,但是,在解析經濟安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1 對經濟全球化進程的嚴重忽視 

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演化經濟學是對經濟系統中新奇事物的創生、傳播和由此所導致的結構轉變進行研究的經濟科學新范式，而且將成為各種異端的綜合(賈根良語)。作為一種經濟學研究的新范式，演化經濟學在批判新古典經濟學的基礎上不斷發展和完善自己的理論框架。本文主要從演化經濟學的內涵及其對新古典經濟學的批判和超越的角度，考察其理論框架的形成及影響。

一、演化經濟學的內涵及特征

演化經濟學是借鑒達爾文生物學的進化隱喻和拉馬克的遺傳變異學說，引進物理耗散結構理論等自然科學的研究成果來分析經濟社會系統形成、發展的動態演化和發展趨勢的學科。廣義來講，其思想淵源可追溯至老制度學派的創始人凡勃倫，而狹義上的演化經濟學指20世紀80年代之后經濟演化思想的現代形態，主要包括變異、選擇理論(以納爾遜和溫特為代表)、以非線性系統動力學為基礎的演化理論(包括混沌理論等)和演化博弈論。演化經濟學將技術變遷看作是眾多經濟現象背后的根本力量，以技術變遷和制度創新核心為研究對象，以動態的、演化的理念來分析和理解經濟系統的運行與發展。演化理論關注的焦點是某一變量或一組變量如何隨歷史而變化，如何在理論上理解所觀察的變化背后的動態過程。特別是，可以通過解釋它是如何達到當前狀態來理解某一變量或系統的當前狀態。這些變量或系統要經受某些隨機變異或擾動，但也存在著對變異進行系統性篩選的機制。

納爾遜總結了現代演化經濟學的兩個共同特征：(1)關注經濟的動態過程，不僅要看到均衡，更為重要的是，要說明均衡是如何達到的；(2)承認“路徑依賴”在經濟分析中的重要性。演化經濟理論假定，存在著強有力的慣性趨勢，使選擇過程中的幸存者得以保留。然而在許多情況下，也存在著持續引入新變異的力量。

二、演化經濟學對新古典經濟學的超越

處于正統地位的新古典經濟學借助原子本體論和機械論隱喻，信奉決定論的哲學觀，將利潤最大化和均衡作為其理論體系的兩個基本支柱，把注意力完全集中在均衡的研究上，導致看問題的出發點通常基于三項基本假定：(給定)經濟人的偏好、生產技術和制度約束、可供使用的資源稟賦。從此出發，研究人們如何在給定的機制下相互作用，達到某種均衡狀態。這種最優化和外生性，排除了新知識的創造、企業家的作用、技術變遷和主導部門重要性的變化等問題，將技術變遷視作與經濟學家無關的黑箱，使對技術變遷的源泉、性質和過程等關鍵性問題的討論完全被忽略掉了。

以納爾遜、弗里曼、多西等人為代表的演化經濟學家既借用生物進化的隱喻，又借用現代宇宙理論、量子力學理論以及混沌理論等，對經濟系統不斷發展變化的特征與生物自然選擇過程類比，試圖對整個經濟理論研究的基礎進行重構。其基本的思路是：將技術變遷視作眾多經濟現象背后的根本力量，以技術變遷和技術創新為核心研究對象，堅持從演化的、動態的角度來分析和理解經濟系統的運行與發展。與新古典經濟學相比而言，如果說新古典經濟學是研究存在(being)的經濟學，那么，演化經濟學就是研究生成(becoming)的經濟學，它可以被定義為對經濟系統的創生、傳播和由此所導致的結構轉變進行研究的科學。

演化經濟學在對事實評價時所持有的基本信念(信念是科學范式的內核)與古典經濟學存在著根本性的不同，主要表現在以下幾個方面：

(一)歷史演化對均衡的超越

演化經濟學認為，社會經濟系統是一個不可逆的歷史演化過程，過去的時間與未來的時間是不對稱的，社會經濟過程與生物進化過程的不可逆性極為類似，演化意味著新質要素隨時間的推移而創生。多西和梅特卡夫認為，個人或組織等行為者的目前行動將對未來決策過程或系統的未來結構及其發展變化路徑產生重大影響。時間不可逆、結構轉變和過程與滯后概念密切相關。即系統如果發生了變化，雖然導致這種變化的力量已經消失，系統也不會完全回到最初狀態，這是經濟社會系統的重要特征。就制度和組織而言，新古典經濟學重視企業平衡狀態的研究，而輕視達到均衡的過程研究。演化經濟學假定企業的決策是連續的，每個企業決策時充分考慮未來的預期及其競爭對手的策略行為。“路徑依賴”說明鎖定效應和次優行為可以持久存在。歷史突出了經濟過程中具有路徑依賴、不確定性和時間不可逆等重要特征。

(二)滿意對最優的超越

新古典經濟學在原子論和機械力學基礎上，在假定經濟人完全理性、追求利潤最大化的前提下，描述了均衡狀態下的各種社會經濟現象，求解在一定外部環境控制下的最優控制和最優路徑。新古典經濟學沒有考慮由于認識的有限性而造成的不可預見性。因此，建立在均衡基礎上的理性人假設脫離了社會現實。演化經濟學以達爾文生物進化論和拉馬克的遺傳基因理論為基本思想，強調經濟變遷的動態過程，在有限理性假定的基礎上，接受了馬奇在行為主義企業理論中的滿意假說，指出最優難以實現，均衡只是暫時的。經濟系統向著均衡靠攏，均衡可能是多重的。究竟到達或漸近哪一種均衡依賴于進化的路徑。

演化經濟學非常強調隨機因素對經濟社會系統及經濟人的影響作用。新古典經濟學認為，即使不存在不確定因素，因其是以隨機變量的形式出現在數學方程內，并給定隨機變量的分布，理性人仍可找到最優化行為。而演化經濟學認為，隨機因素起著關鍵作用，特別是在決策和搜尋革新過程中，這種不確定性使長期最優化決策難以實現，進化過程的長期趨勢難以預測。

理性與有限理性，最優與滿意，它們成為演化經濟學對新古典經濟學前提假定的重要反叛和超越。自亞當?斯密以來，古典經濟學、新古典經濟學深受物理學的影響，在假定最大化行為的前提下，它們集中研究機制均衡問題。盡管凱恩斯從非均衡思想出發，從有效需求原理來構造宏觀經濟理論，通過非均衡思想建立了宏觀總量分析方法，并對均衡思想有所沖擊。然而，以薩繆爾森為代表的新古典綜合派使微觀與宏觀對接，并仍在均衡框架內進行分析。后凱恩斯主義盡管從非均衡、動態、關注制度文化角度來分析經濟過程，但主流經濟學一直被均衡思想和范式所支配，并建立了以均衡分析為核心的經濟分析體系。

20世紀80年代后，演化思想又促使人們在主流經濟體系之外發展經濟演化理論。從亞當?斯密、馬歇爾、熊彼特、凡勃倫、哈耶克等人的思想演變中可看出，經濟學正在進行著從均衡走向演化的范式變遷。這種變遷折射著兩種思想交鋒的歷程，并在一定程度上反映著對新古典經濟學分析模式的超越。總之，經濟學各流派的研究方法表明，西方主流經濟學的精髓是從確定性到不確定性。這是對演化經濟學不確定性引起的有限理性和滿意假說的最好概括。

(三)多樣性對同質性的超越

演化經濟學的本質特征是由于“新奇”創生而形成的多樣性思考。因此，其研究方法是關注超經濟人的個體群思考。與個體群思考相對立，新古典經濟學側重使用類型學思考的方法。類型學思考是把所有的變異都看作是對理想類型的偏離，看作是由于暫時的干涉力量所導致的畸變。所以，為了集中在現象真實的本質上，類型學思考就把基本類型和它們的具體例子之間的差異看作是某種可以忽視的東西。在個體群思考中，多樣性并不是把基礎性的實在隱藏起來的“干涉并發癥”，而是基礎性的實在本身，是演化賴以發生的基礎。可見，演化經濟學把個人選擇置于多樣化行為的群體之中，強調了主觀偏好的特異性和行為的異質性對“新奇”創生和創新過程的重要性。

三、演化經濟學的基本分析框架

演化經濟學作為一門分析經濟社會系統演變的科學，必須具備一個分析問題的中心線索，即研究問題的出發點。它針對新古典經濟學的三個基本假定――(給定)經濟人偏好、生產技術和制度約束、可供使用的資源稟賦的局限性，認為在經濟變化的過程中，新偏好的形成、技術和制度的創新以及新資源的創造(即“新奇”的創生)是關鍵因素，是經濟變遷過程的內生性因素。正如Hodgson(1997)指出：“作為社會經濟演化的一個恰當概念，正確地評價新奇的突現及其傳播的關鍵性作用是必不可少的。”演化經濟學在其理論體系中抓住了“新奇”對經濟系統的關鍵意義，認為在經濟學中， “新奇”就是新的行動可能性的發現，它是人類創造性的結果。如果新的行動可能被采納，那么這種行動就被稱為創新。賈根良總結指出，“新奇”創生的內生化，是演化經濟學研究綱領的硬核。因此，“新奇”的出現及創新的重要作用成為其理論框架的基石。

演化經濟學借用達爾文的生物進化隱喻，通過運用“緣由”來解釋一切物質和能量轉換過程中必然牽涉到的機制，認為一切事件或現象都有其“緣由”，每一“緣由”則產生一個結果。與達爾文對生物演化的解釋一樣，有關社會經濟系統的演化必然涉及到三種機制：遺傳機制、變異機制和選擇機制。在這些機制的相互作用下，在遺傳基礎上進行變異以適應新環境，此即為“達爾文進化”。Hodgson(1997)對凡勃倫在經濟學領域應用三種機制的總結中指出：(1)遺傳(承襲)機制。演化主體存在一些遺傳性或延續性準則，總是受到遺傳機制的影響。以此為立足點，以保證不同后代個體雖然不盡相似，但他們都在某些方面與其前代相似。(2)變異機制。受初始條件區別的影響，完全復制自身是不可能的，持續性變異廣泛存在于一個群體的不同成員之間。(3)自然選擇機制。在承襲和變異機制共同作用的基礎上，選擇機制決定了最終的演變方向。自然選擇機制通過更適機體后代數量增長和變異或基因整合幫助機體獲得存活優勢兩種途徑發生作用。

(一)基因類比物及遺傳機制

社會經濟系統如同生物演化，會產生如同基因的遺傳、變異和選擇機制運行。在社會經濟系統中，“基因”類比物(或選擇單位)是什么?霍奇遜總結了經濟學中的諸多“基因類比物”，如人類習慣(凡勃倫)、個人(馬爾薩斯)、組織慣例(納爾遜和溫特)、社會制度，乃至整個經濟系統(Hodgson)。在對這些不同的類比物進行考察之后，霍奇遜提出，考慮到它的性質具有相對穩定性以及普遍性，“制度”應當被采納為經濟分析的基本實體單位。大多數現代演化經濟學家認為，制度或組織具備選擇單位的條件。

選擇單位作為一種實體，它們被選擇的特征歷時要足夠穩定，以保持定義這個群體的實體的同一性。經濟方面，選擇單位常常是使用特殊的生產方法制造某種系列產品的特定的企業組織。而選擇環境獨立于實體，這是對各種實體進行評估，并把選擇特征轉化為選擇優勢的框架。凡勃倫認為，社會結構的演進，是制度上一個自然淘汰的過程，制度和慣例具有相對穩定和惰性的品質。因此，可以歷時傳遞其重要特征，它是社會有機體的基因組織，扮演著生物學中基因進化的作用。納爾遜和溫特在《經濟變遷的演化理論》中討論了類似于基因的“個人技巧”與“企業慣例”的作用，即遺傳機制的作用。

技巧是指一個光滑序列的協調一致的行為能力。在行為正常發生的情況下，行為相對于它的目標來說，通常是有效的。企業慣例是企業的組織記憶，執行著傳遞技能和信息的功能。企業運轉離不開慣例，企業的慣例與人類的技巧有相似之處。知識是慣例的核心要素。納爾遜和溫特指出，慣例在企業中起著基因在生物進化論中所起的作用。慣例包括企業的各種特點，如生產技術、投資政策、產品組合策略等。在任何時候，一個企業的慣例界定一系列函數，它們決定一個企業所做的事情是各種外在和內在變量的函數，具有好慣例的企業或組織就可能在一個行業或群體中變得日益重要。組織是由個人構成的，組織的行為可以歸結為組織成員個人的行為。理解技巧在個人發揮功能中的作用，就可以理解慣例在組織發揮功能中的作用。不過，慣例并不是嚴格意義上的新達爾文主義基因，它具有學習效應的獲得性遺傳特征，因而可以說是拉馬克式的基因。但總體上看，它們都是廣義的達爾文主義的基因。

(二)變異機制或“新奇”性創造

變異原則強調種類和多樣性的作用，有時等同于已有特征的變化，即系統內“新奇”事物的創造。

在把演化作為重要特征的生物學、語言學或經濟學等學科中，在某一時間和地點所觀察到的事物都必須被解釋為一種持續不斷的演化過程中的轉變。這一過程有兩個特征，一個是它的歷史性，另一個是變遷過程的無止境性。關于連續變遷端在何處這個問題，熊彼特曾經指出，經濟變遷可以被解釋為主要的“從經濟內部”產生的。“如果演化被定義為可觀察的系統歷時地自我轉變，那么如何才能實現這種自我轉變呢?自由能的獲得是必要條件，一個充分條件就是其他方面所堅持的演化的一般特征，這就是新奇的創生，這在出現后，會通過系統或系統的某些組成部分進行擴散。在經濟學中，新奇就是新發現的行動可能性。有關這種新奇的消息可能會傳播，或者可能通過模仿而擴散。一旦某種新認識到行動可能性被接受，所產生的行動就被稱為創新”。

“新奇”創生機制所研究的問題是“新奇”為什么和怎樣被創造。就“新奇”為什么被創造而言，知識是慣例的核心要素。演化經濟學是知識經濟理論的開拓者，但一種更系統和更完備的知識理論仍有待于創造。“新奇”創生是現有要素重新組合的結果。更為重要的是，由于人們怎樣和在什么地方搜尋新知識，這主要取決于他們知道什么和他們從前做了什么，而并不是所有的技術或制度等發展路徑都具有同樣被探索的機會，“新奇”的創生必定是路徑依賴的。

企業在市場競爭中處于不利地位時，需要搜尋新的生產技術和慣例。搜尋是在已知的技術和慣例中尋找適合自己需要的技術和慣例。創新是通過研究與開發去尋找原來沒有的技術和慣例，而且，創新改變原有的慣例，使創新者有較大的優勢，從而獲得較多的利潤，但這種情況只能是暫時的。非創新者可以進行創新或模仿，后來者可逐漸趕上先進者，先進者會逐漸失去自己的優勢。

熊彼特曾對創新過程進行了開創性研究。他把創新看作是經濟發展過程的實質，強調非均衡和質變的作用，認為資本主義在本質上是一種動態演進的過程，即“創造性毀滅過程”是資本主義的基本事實。這類似于生物學中的進化理論。納謝德?福布斯和戴維?韋爾德以發展中國家或地區企業的成功案例為例，指出了如果發展中國家注重學習，注重創新，努力提高自身技術能力，提升價值鏈，成為一個高效率的追隨者，那么他們就有可能實現其核心目標――價值增值，就可以有所作為――由追隨者成為領先者。賈根良教授認為，從追隨者到領先者是企業發展的必由之路。對于技術落后的發展中國家企業來說，通過一個怎樣的過程，他們才能實現自主創新并成為技術的領先者呢?通過比較韓國、印度、巴西、坦桑尼亞、新加坡等一些國家或地區的案例，并對不同環境和不同產業中多樣化的成功經驗進行深入的理論探討，為我國自主創新戰略的實施提供了有益的借鑒。盛昭瀚(2002)從演化經濟學的視角對國家創新系統進行了研究和探索，認為演化模型的多樣性、不確定性、不可逆性和路徑依賴性為技術創新提供了較好的分析工具，并認為這是國家創新體系的微觀理論基礎，國家創新體系要協調好公有知識與私有知識的關系，要注重學習過程和制度安排中的主體的時間、信任、有限理性的重要性。所有這些研究為演化經濟學變異和創新機制的運作，提供了理論和現實的佐證。

(三)選擇機制及演化路徑

選擇和評價機制是復雜系統在演化過程中如何尋求和確定進化道路的機制。它包括系統的生存價值選擇、信息價值評價以及兩者之間的相互關系等。這是進一步實現系統進化的動力學問題。

選擇機制研究變異或“新奇”在經濟系統中為什么、什么時候和怎樣才能被傳播。按照凡勃倫的看法，制度是人類的思維和行為習慣，所以，變異或“新奇”必定是新思想和新方法的出現。他通過“緣由累積進程”來解釋選擇過程的重要性，認為“習俗、慣例的累積性發展是對傳統的選擇性適應的結果”；任何習俗、慣例與行為方式都受選擇機制的影響，而與變化了的環境要求相一致的程度，則是檢驗其存活適應性的標準。按照個體群思考方法，一個個體對創新者是模仿還是反對，受群體成員選擇的影響。選擇過程將出現兩個方向： (1)創新被舊的慣例扼殺。 (2)在自增強作用的影響下，創新被采用并向外擴散。納爾遜認為，企業在面臨環境變化且有幾種可供選擇的方案時，企業要進行選擇。選擇的環境包括外部環境(如產品需求、要素供給、價格等市場環境)和內部環境(如創新引起的變化等)。

篇5

20世紀50～60年代,在發展中國家紛紛走上獨立之路后,謀求經濟的發展以捍衛經濟和利益成為其首先面臨的重要任務。發展經濟學理論受命于危難之際,以研究發展中國家的工業化進程為己任,試圖通過揭示經濟發展的途徑和規律,為發展中國家設計出合理的經濟發展戰略和發展道路。在研究該論題的過程中涌現出眾多的理論觀點和流派,其中的一些理論觀點不同程度地蘊涵著有關經濟安全的理論分析。在這一時期的理論紛爭中,許多經濟學家在探討經濟發展理論的同時也涉及到國家經濟安全和經濟利益的研究。

根據發展經濟學家劉易斯等學者的觀點,發展中國家經濟落后和不安全最典型的特點就是普遍存在著明顯的剛性結構,這種結構剛性不僅表現在經濟結構方面,同時也表現在社會結構方面,為了克服結構剛性,發展中國家必須加快工業化進程。而在推進工業化過程中,受國內市場機制不完善的制約,發展中國家必須注重發揮政府在制定經濟計劃和推進工業化中的宏觀調控作用。經濟學家丁伯根等曾詳細論述了在發展中國家實施經濟計劃的可行性和合理性,認為發展中國家只有在政府主導下踐行發達國家的工業化和經濟增長模式,以資本積累等核心生產要素的大量投入為驅動力不斷推進工業化進程并最終實現經濟增長,才能更好地維護經濟自和經濟利益。因此,在本國經濟資源、尤其是儲蓄和資本積累不足的情況下,發展中國家應積極引入外資,通過利用外資彌補資本不足的缺陷。其中,最有影響的理論是美國發展經濟學家錢納里提出的雙缺口模型,該模型曾就發展中國家引進外資的必要性進行了相當經典和深入的分析,其中心論點是發展中國家為實現經濟發展目標所需的資源投入與國內有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補。他認為,外國直接投資的活動不僅能夠提高當地的資本積累并促進經濟增長,而且能夠帶來較先進的技術和管理經驗,改善當地的就業水平,從而增加發展中東道國的經濟利益和經濟安全。在上述理論的影響下,發展中國家普遍沿襲了西方發達國家的經濟發展道路,實施了以工業化和資本積累為主要內容的經濟發展戰略。針對發展中國家經濟滯后急需實行大規模的經濟變革和重大結構調整的現實,上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施,從而使發展中國家在短期內取得了一定的經濟績效。如建立了獨立的、全面的國民經濟體系,在增加資本積累的過程中,注重通過引入外資為民族經濟發展服務。從20世紀50～60年代開始,大量的外資涌入發展中國家尤其是拉美和東亞地區,促進了其國內經濟發展和增長,并使經濟的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是,這種唯工業化的理論和戰略在總的經濟績效尤其是經濟安全方面卻收效甚微,不僅沒有達到改變結構剛性的預期目標,反而惡化了經濟結構的畸形發展,甚至出現有增長而無發展,失業率上升,貧富分化和社會矛盾加劇等局面,從而嚴重影響到國民經濟的正常運行和發展,與此同時,發展中國家與發達國家的發展差距不但沒有縮小反而不斷擴大,并且前者對后者的資金、技術以及市場等方面的依賴性也在不斷加大,經濟安全問題不斷凸現并且深深困擾著發展中國家。

2早期發展經濟學在研究發展中國家經濟安全方面的局限

發展經濟學的終結目標是推動發展中國家的經濟發展并維持國家的經濟利益和安全。隨著經濟全球化進程的不斷加快,發展中國家經濟社會發展的外部環境也隨之發生了根本變化。發展中國家在獨立之初,各國經濟相關度相對較低,其時,經濟全球化進程嚴重受制于冷戰格局,從而使進口替代的保護政策和內源式的經濟增長成為發展中國家維護經濟安全和促進經濟發展的戰略選擇。與之相應,發展中國家開始從自身條件出發研究經濟問題,逐漸形成發展經濟學的理論范式,并一度成為研究發展中國家經濟社會實踐最受歡迎的顯學。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經濟社會發展經驗為范本進行的空洞說教和令人沮喪的結論相比,發展經濟學的根本特征在于能夠立足于發展中國家的實際,而不再以西方較為成熟的市場經濟和基本完成的工業化為背景和依據,深刻地認識和分析發展中國家經濟社會發展中所面臨的主要任務和存在的主要問題,因此其所提出的各種建議和構想,即使不能完全滿足指導發展中國家經濟實踐的需要,至少也為滿足這種需要提供了現實的理論基礎和基本思路。其時,雖然傳統的發展經濟學己開始涉及經濟安全問題的研究,但是,在解析經濟安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1對經濟全球化進程的嚴重忽視

冷戰的終結為蓄勢已久的經濟全球化進程的加快提供了歷史性契機,從而使發展中國家的外部經濟環境發生了根本性改變。在相當程度上,經濟全球化使發展中國家既往通過進口替代“自力更生”維護經濟安全的思路陷入困境。尤其是國家間經濟相關度的迅速提高使發展中國家對外部市場和世界整體經濟環境的依賴日益加大,對外部因素可能導致的經濟風險和危機的敏感性也明顯增強,而其本身在資本積累、市場環境、制度設施、技術構成等方面的總體劣勢使其脆弱性日益凸現,如何規避風險、順利融入經濟全球化進程而不因噎廢食,已經成為發展中國家經濟社會發展所面臨的重大歷史課題,換言之,如何維護本國經濟安全從而確保自身在經濟全球化進程中的順利發展是當前發展中國家面對的當務之急,而20世紀90年代以來的一系列經濟危機和波動促使這一歷史課題成為影響發展中國家生存與發展的關鍵環節。但是,面對研究對象內外部環境和條件的深刻變化,傳統的發展經濟學卻仍以民族國家為限,忽視了經濟全球化對發展中經濟的影響,這種脫離實際的研究理路使傳統的發展經濟學難以對發展中國家的經濟問題包括經濟安全做出合理科學的解釋,由此導致其理論價值的削弱甚至一度走向了衰落。對此,著名經濟學家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實際上這只是結果而不是原因,究其實質,原有分析模型滯后的關鍵在于外部環境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經濟理論中的數理統計與數學模型,從而導致其在全球化背景下無法繼續利用相對封閉的研究體系闡釋開放環境中存在的重大的經濟問題并陷入理論的困境。

2.2對經濟安全問題的深入研究明顯不足

在經濟全球化進程日益加快的背景下,發展中國家在經濟發展過程中面臨的最大的外部問題已不再是資本的匾乏,而是如何因應經濟全球化的需要,及時地抓住經濟全球化所提供的發展契機,順利地融入這一進程并實現經濟發展和經濟安全的平衡。因此,隨著經濟全球化時代的到來,經濟安全問題已經成為發展中國家經濟社會發展中必須正視和解決的主要問題之一。而傳統發展經濟學的理論范式雖然認識到經濟安全問題的重要性并對一些具體領域的安全環境和戰略等進行了一定的探討和分析,但始終沒有根據全球化發展的需要對經濟安全問題進行深入系統的研究,與之相應,對其做出的理論回應和解釋也相當有限和貧乏。

2.3對發展中國家的經濟狀況缺乏深刻認識

傳統的發展經濟學雖然存在流派之分,但很多發展經濟學家仍主要以西方主流經濟學的理論和方法來研究和分析發展中國家的經濟問題,其所倡導的研究路線在一定程度上依然是以西方的經濟發展為模板,對發展中國家后發外生型的具體國情以及與發達國家完全不同的國際經濟環境和初始條件認識不夠。因此,當發展中國家照搬發達國家的理論和經驗時,不可避免在實踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠見的經濟學家曾對此做出了精辟的論斷。如繆爾達爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界,這種假定為普遍適用的理論可能就沒有什么危害,但是,用這些理論來研究諸如南亞等欠發達國家一一這些理論并不適用于這些國家,后果就嚴重了。總之,傳統的發展經濟學理論主要以發達國家的經濟發展歷程解讀經濟發展的普遍規律,致力于找出經濟發展的共同特征和決定因素,他們秉持內部結構決定論的觀點,認為發展中國家的經濟不發達和經濟不安全根源于其內部因素,如資本匾乏、工業化滯后。因此,這些國家要實現經濟發展,維護和拓展經濟安全時,必須革故鼎新,效法發達國家經濟發展道路并接受其指導。’而事實證明,由于這種經濟理念沒有充分認識到發展中國家經濟狀況的特殊性,因而在指導實踐時存在著難以克服的弊端。

參考文獻:

篇6

根據考察對象的不同特征，可以把區域分為多種類型，常見的有三種類型:(1)自然區域。地表自然界存在著地區差異，其空間分布具有由量變到質變的性質。由此可將其劃分為不同的系統，并按從屬關系得出一定的區域等級系統。區域自然環境是有內在聯系的統一整體，一個要素的區域變化往往引起其他要素的變化。任何區域的自然地理環境特征是各自然地理要素綜合作用的結果。(2)行政區域。行政區域是指行政管理的地域范圍。行政區域劃分具有一定的主觀性，與自然區域相比，具有可變性和不穩定性。(3)經濟區域。經濟區域是指以大中城市為核心，以交通運輸為紐帶，以地區專門化部門為特征的經濟地域。經濟區是客觀的，且具有相對的穩定性。一般說來，構成現代經濟區域的要素，包括經濟中心(指各級城市)、經濟網絡(指交通網、流通網和通訊網等)和經濟腹地(指中心和網絡的吸引范圍)。經濟區域內的各要素相互聯系、彼此制約。經濟區域的特征是由區內各要素共同綜合作用形成的，任何一個要素的變化都會引起其他要素的相應變化，從而影響區域經濟的特征。

區域經濟學中的“區域”不是單指某一種區域類型。依據研究的需要，既可以是行政區域，也可以是經濟區域，還可以是自然區域(如流域區域等)。從科學的角度看，區域經濟學中的“區域”應該是經濟區域，因為這樣才能有利于探討區域運行的經濟學規律。從實踐角度看，按行政區域(地方)來探討經濟運行的邏輯，有利于提高區域經濟學的社會實踐功能。在現實生活中，許多跨行政區域的研究成果，由于無法進行卓有成效的行政協調，所以大大削弱了區域研究成果的社會價值。可見，從經濟區角度探討區域經濟運行規律應是未來的發展趨勢，從行政區角度探討區域經濟運行規律應是現實的最佳選擇。

由于區域經濟學是一門新興的學科，發展歷史短，理論體系尚不成熟，所以對其研究對象的表述差異很大，代表性的觀點包括:(1)諾斯(H. O. Nourse)認為:區域經濟學是“研究為人們所忽視的經濟空間秩序，研究稀有資源的地理分布的科學”。(2)程必定(1989)認為:“區域經濟學的研究對象是國民經濟發展的地域組織規律。”(3)周業、劉再興等(1989)認為:“區域經濟學也叫區域科學。它是研究如何建立國家經濟區域系統，并按照地域分工與合作的原則來組織系統內各區域中第一、第二、第三產業的發展與布局，使之形成一個既能順乎世界經濟發展潮流，又能最大限度發揮地區優勢的產業結構;形成一個大、中、小企業相結合，以多層城市為結點，由運輸網、信息網、服務點分布網等網絡系統將全區城鄉連成一氣的經濟有機體的科。”(4)艾薩德(Walter Isard)認為:區域經濟學是研究“確定可在某一區域有效地從事生產并獲取利潤的單個或集團產業;改善區域內居民的福利;如何提高區域內人均收入水平，改善收入分配，更有效地衡量收入等;區域內產業的分散，獲得區域內資源的最有效的利用……等等”。(5)杜貝(V. Dubey)認為:“區域經濟學是以經濟的觀點，研究在資源不均勻分配且不能完全自由流動的世界中，各個地區的差異以及各地區間的關系的科學”。(6)陳棟生(1993)認為:區域經濟學是“從宏觀角度研究國內不同區域經濟發展及其相互關系的決策性科學”。(7)郝壽義、安虎森(1999)認為:“區域經濟學是研究區域經濟活動的自組織和區際經濟聯系，以及與此有關的區域決策的科學。”

通過對上述論述的比較，我們得出如下結論:第一，(1)和(2)的觀點與區域經濟地理學的研究對象的表述大同小異。區域經濟地理學是研究產業分布和經濟地域系統的學科，而(1)和(2)強調的也是地理分布、經濟空間秩序或地域組織規律。實際上，區域經濟學研究對象與區域經濟地理學的研究對象還是應該有所區別的。第二，(4)的觀點主要強調某一區域的經濟發展效率，即只重視區內經濟的發展，未涉及區際關系問題。第三，(5)的觀點與(4)的觀點正好相反，它只強調地區差異和區際關系的研究，對區內經濟發展問題未予注意。但是，得指出的是，這一提法沒有把區際關系限制在國內，既可以是國內的區際關系，也可以是跨國界的區際關系。第四，(3)、(6)和(7)的觀點既強調區內經濟發展規律的研究，也強調區際關系的研究。但是在表述上也還是有所差別的，如(6)和(7)都認為區域經濟學是一門決策的科學;(3)和(6)都認為區域經濟學是研究國家內部的區域經濟發展問題，而(7)則未明確說明這一點。

篇7

1理論支撐體系

形成一門學科，那就必然會依靠其他的學科為基礎而逐漸發展形成。宏觀衛生經濟學的理論構建主要包括以下幾點，分別是經濟學、社會學、社會醫學、衛生經濟學、衛生服務研究、衛生事業管理學、系統論等。[1]在系統論的指導之下，必須要借鑒其思想，這也是更好研究宏觀衛生經濟學的基礎條件之一。與此同時，對于衛生經濟制度的研究，需要同時研究外部環境與衛生經濟制度的關系，以及社會制度對衛生經濟制度的作用。總而言之，要研究宏觀衛生經濟學，那就要形成一個系統，對這個系統進行認真的分析，從外部環境和整體上了解其內在關系，同時還要把握好系統和學科之間的作用關系。[2]

2衛生服務產品生產與分配的結構及運行規則

研究宏觀衛生經濟學，基礎是制度經濟學，這就需要對衛生服務產品的生產與分配結構進行研究與分析，也是從宏觀上制定衛生經濟政策的基礎條件之一。社會的結構和供給需求是緊密相連的，因此對于這方面的研究，也要從供給和需求的聯系方面進行研究。[3]

2.1醫療服務物品生產與分配的結構研究醫療服務物品生產與分配結構，可以理解成醫療機構和患者之間進行的交易，依據這個交易來作為中心，更好的完成這個交易的各個環節中的工作。

針對醫療服務物品，工作的核心在患者和醫生，醫生就是供給鏈，與之相對的二就是患者是需求鏈。[4]聯系供給方面與需求方面的正是醫療保障機構，合作醫療保障機構和醫療保障機構正是醫療保障機構中的一部分。政府需要聯系的對象正是這兩個鏈條，也就是供應鏈與需求鏈上的每一個參與者，關鍵就是聯系醫生和患者。

2.1.1供應鏈條對于醫療服務物品生產與分配的供應鏈條，當患者進入醫療機構，就算開始交易，直到患者離開醫療機構為止算作終止交易。[5]一般情況下，這條供應鏈不是一條直線，通常是由多個線條編織而成的網狀結構。此時針對它的研究，將供給鏈條作為基本的做成單位，在根據具體的環節展開詳細的研究。在這個供給鏈上，需要研究的是出于上個供給程序的醫生和處于下個供給程序的醫生，還有醫院與醫生，醫生和醫院內生產要素的提供者，醫生和醫院外的生產要素提供者。

2.1.2需求鏈條在需求鏈條上，有兩個較為主要的環節，其中一個是“患者與醫療保證機構中的監管者”，另外一個是“患者和醫療保障機構”。[6]這中間的法人是醫療保障機構，自然人是醫療保障機構中的監管者，他們都和患者有一定的聯系，但是索取的利益并不一致。[7]

2.1.3供給鏈和需求鏈的聯系供給鏈和需求鏈之間存在一定的聯系，因此需要對“醫療保障機構中的醫生和監管者”，“醫療保障機構和醫生”，“醫療保障機構和醫院”，“患者和醫生”等環節進行適當的考察。

2.1.4政府與政府官員在以上的論述中，對于醫療服務物品供給鏈、需求鏈、供給鏈和需求鏈之間的聯系等環節做了具體的分析。從表面上分析，應該已經結束了醫療服務物品生產與分配環節的考察。不過，對于宏觀衛生經濟政策的分析依舊不夠。該環節主要是依托社會存在的，因此會給其造成一定的影響。政府扮演的角色既是執行者也是規則的制定者，針對于在該過程中的某些環節都可能會產生影響。這種行為屬于組織行為，對于官員的要求是必須履行。政府是一個公共組織，官員就是自然人。但是政府與官員的利益在某些情況下并不是一致的。其間存在著失效的問題，可能存在有謀取私利的可能。[8]所以，必須要將政府官員行為與政府行為加以區別，對于他們和供給鏈與需求鏈上的參與者之間的聯系進行仔細的分析。

2.2公共衛生服務物品生產和分配的結構針對該結構，相比而言，它和公共衛生服務產品生產與分配的結構就要簡單很多。主要是由于公共衛生條件下的為集體物品，主要是政府進行統一的分配，并且是由公共衛生服務物品生產者、政府和居民共同組成的。[9]因此，需要針對這一環節中的組成展開具體的研究。

3衛生服務物品生產和分配的運行規則

任何結構的運行都是有一定規則的，對于物品生產和分配的結構也是如此。[10]對于衛生服務物品的生產與分配，在結構的研究基礎之上，要根據制度和市場這兩個主要分方面進行研究，對于衛生服務物品生產分配的運行規則，以及在該結構之中的分配鏈條上的各個參與者在內，都是該結構運行過程中的主體，針對在該結構下的運行方式，必須要與現在的運行方式進行比較，根據我國的具體情況，同時結合實際狀況對我國適合的發展結構運行方式進行選擇，不僅如此，在該結構運行的時候，要求各個參與者遵守共同的規則。[11]

醫療服務產品在生產和分配的鏈條上，需要各個參與者作為經濟的主體。當然在現在市場經濟的體制下，需要結合我國的具體情況進行分析，筆者認為應該結合計劃經濟與市場經濟中的優勢，采用兩種方式中的優勢，當然也不能完全的照搬市場經濟或者是計劃經濟的模式，一定要加以適當的改革，這樣才能盡可能的保證醫療單位與社會的互惠互利以及雙方利益的最大化。既然形成了基本的模式，那就要針對該模式形成一套標準的行為規范，嚴格的遵守這個規范才是重中之重。政府在形成這個規則的過程中是起著重要作用的，首先要將醫院作為市場經濟的主體，同時要使患者成為市場經濟的主體，還要取消醫療服務物品交易的限額，政府要站在一個公平公正的位置，積極的促進與維護交易的自由性與平等性，做好社會合作范圍之內的事情，為全體的居民提供一個好的醫療服務物品購買能力，除此之外，政府還必須要嚴格的遵守公正中立的要求，對于各個鏈條上的參與者都需要遵守對應的行為規則，政府要在規范中要求自己和各個參與者，實現自身的職能作用。[12]

4改革開放后我國的宏觀衛生經濟制度

我國的政府并沒有明確的宣示出我國的宏觀衛生經濟政策。不過，我國實際上有著層面上的宏觀衛生經濟政策。針對于我國的這些層面上的宏觀衛生經濟政策，其實是散在了很多相關的條例、文件與法規中的。

社會合作區域的宏觀衛生經濟政策主要涉及兩個方面，一個是醫療保障適度，另一個是公共衛生服務物品的生產與分配。醫療保障制度涉及到的范圍比較廣泛，主要有公費醫療制度、勞保醫療制度、城鎮職工基本醫療保險制度、農村合作醫療制度、現在的新型農村合作醫療制度、醫療救助制度、自費醫療制度等。改革開放以來，我國的宏觀衛生經濟政策是計劃經濟制度，不過根據我國的具體國情，這種制度也是由國情所致的，在實際的操作過程中也取得了一定的成功。

5宏觀衛生經濟學的展望

宏觀經濟學在今后的發展中，一定會成為一門獨立的學科，不過仍舊需要投入大量的研究才行，因此對于該學科的發展前景也是令人樂觀的。

宏觀衛生經濟學需要建立一個微觀基礎。對于我國宏觀衛生經濟學，研究的是其對全社會衛生服務物品生產總值的影響，以及對生產效率的影響，還有對分配公平程度等方面的影響。早對其進行評價的時候，需要根據其環境的變化，以及衛生服務物品生產的總產值、生產效率、分配公平制度等之間的因果關系，依靠以上提到的分配結構作為基礎，政府作為該結構中的橋梁，對于這方面的研究仍舊需要投入大量的努力。[13]

根據我國的具體國情，同時加以分析國外其他國家在宏觀衛生經濟學方面投入的研究，結合現實社會的具體情況，我國宏觀衛生經濟學的理論與實踐研究投入的仍然不夠，但是在某些領域內已經取得了很大的進步，這是我國在改革開放以來中取得重大成果之一，綜合以上的觀點可以清楚的看出，我國未來宏觀衛生經濟學的發展仍然有著很大的發展空間。

6總結

我國的宏觀衛生經濟學仍然是處在一個正在發展的階段，對于宏觀衛生經濟學的微觀基礎、主干和次干分支等，已經提出了研究的發展方向與發展領域。對于宏觀衛生經濟學體系的建設，最基層的應該是宏觀衛生經濟學的基礎理論和理論支撐體系，然后分別是宏觀衛生經濟學的微觀基礎、宏觀衛生經濟學的主干分支、宏觀衛生經濟學的次干分支。[14]展望我國未來的宏觀衛生經濟學的發展，可以相信，在經過幾代人的不斷努力與積極探索，宏觀衛生經濟學一定可以成為一個獨立的學科，這也會給我國的宏觀衛生經濟學體系建設作出巨大的貢獻，同時對于其發展的前景也是令人滿意的。

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[11]盧祖詢.羅五金.衛生經濟學[M].北京：人民衛生出版社，2003.

篇8

“新供給”研究中的“破”

第一，指明主流經濟學理論認知框架的不對稱性。古典經濟學、新古典經濟學和凱恩斯主義經濟學雖然各自強調不同的角度，都有很大的貢獻，但是共同的失誤又的確不容回避，即他們都在理論框架里假設了供給環境，然后主要強調的只是需求側的深入分析和在這方面形成的政策主張，都存在著忽視供給側的共同問題。最近幾十年有莫大影響的“華盛頓共識”，理論框架上是以“完全競爭”作為對經濟規律認知的假設條件，但是聯系實際的時候，并沒有有效地矯正還原，實際上拒絕了在供給側作深入分析，存在明顯不足。世界頭號強國美國前幾十年經濟實踐里，在應對滯脹的需要和壓力之下應運而生的供給學派是頗有建樹的，其政策創新貢獻在實際生活里產生了非常明顯的正面效應，但其理論系統性應該說還有明顯不足，他們的主張還是長于在“華盛頓共識”框架之下、在分散市場主體層面怎樣能夠激發供給的潛力和活力，但卻弱于結構分析、制度供給分析和政府作為分析方面的深化認識――因為美國不像中國這樣的經濟體有不能回避的如何解決“轉軌問題”與“結構問題”的客觀需要，也就自然而然地難以提升對供給側的重視程度。相比于指標量值可通約、較易于建模的需求側，供給側的指標不可通約、千變萬化，問題更復雜、更具長期特征和“慢變量”特點，更要求結構分析與結構性對策的水準，更不易建模，但這并不應成為經濟學理論可長期容忍其認知框架不對稱的理由。

第二，直率批評經濟學主流教科書和代表性實踐之間存在的“言行不一”問題。美國等發達市場經濟在應對危機的實踐中，關鍵性的、足以影響全局的操作，首推他們跳出主流經濟學教科書來實行的一系列區別對待的結構對策和供給手段的操作，這些在他們自己的教科書里面也找不出清楚依據，但在運行中卻往往得到了特別的倚重與強調。比如，美國在應對金融危機中真正解決問題的一些關鍵點上，是“區別對待”的政府注資。美國調控當局一開始對雷曼兄弟公司在斟酌“救還是不救”之后，對這家150多年的老店任其；而有了這樣的一個處理后又總結經驗，再后來對從“兩房”、花旗一直到實體經濟層面的通用公司，就分別施以援手。大量公共資金對特定主體的選擇式注入，是一種典型的政府區別對待的供給操作，并且給予經濟社會全局以決定性的影響。然而，如此重要的實踐，迄今還基本處于與其經典學術文獻、主流教科書相脫離的狀態。

第三，直陳政府產業政策等供給側問題在已有經濟學研究中的薄弱和滯后。比如，在經濟發展中“看得見摸得著”的那些“產業政策”方面，盡管美國被人們推崇的經濟學文獻和理論界的代表人物均對此很少提及，但其實美國的實踐卻可圈可點，從上世紀八十年代亞科卡自傳所強調的重振美國之道的關鍵是“產業政策”，到克林頓主政時期的信息高速公路，到近年奧巴馬國情咨文所提到的從油頁巖革命到3D打印機，到制造業重回美國，到區別化新移民和新興經濟等一系列的亮點和重點，都不是對應于教科書的認知范式，而是很明顯地對應于現實重大問題的導向，以從供給側發力為特色。不客氣地說，本應經世致用的經濟學理論研究，在這一領域，其實是被實踐遠遠拋在后面的“不夠格”狀態。

“新供給”研究中的“立”

第一，經濟學基本框架需要強化供給側的分析和認知。人類社會不斷發展的主要支撐因素，從長期考察可認為是有效供給對于需求的回應和引導，供給能力響應體系及其機制在不同階段上的決定性特征形成了人類社會不同發展時代的劃分。需求在這方面的原生意義，當然是不可忽視的――人有需求才有動力、才要去追求各種各樣的可用資源――但是在經濟學角度上，對于有效供給對需求引導方面的作用過去卻認識不足。我們從供給能力在不同階段特征上的決定性視角，強調不同發展時代的劃分和供給能力，以及與“供給能力形成”相關的制度供給問題，具有基礎理論層面的普適性，也特別契合于在中國和類似的發展中國家怎樣完成轉軌和實現可持續發展方面的突出問題。在現實生活中，關鍵是在處理“生產產品滿足消費”的需求側問題的同時，解決“生產什么”和“如何生產”的供給側問題――尤其是“制度供給怎樣優化”的問題。

第二，正視現實而加強經濟基本理論支點的有效性和針對性。比如“非完全競爭”，應作為深入研究的前提確立起來，因為這是資源配置的真實環境，牽涉大量的供給側問題。過去經濟學所假設的“完全競爭”環境，雖帶有大量理論方面的啟示，但它畢竟可稱為一種1.0版的模型。現在討論問題，應放在“非完全競爭”這樣一個可以更好反映資源配置真實環境、涵蓋種種壟斷競爭等問題的基點上，來升級、擴展模型和洞悉現實。需求分析主要處理總量問題，指標是均質、單一、可通約的，但供給分析要復雜得多，處理結構問題、制度構造問題等，指標是非單一、不可通約的、更多牽涉到政府-市場核心問題這種基本關系，必然在模型擴展上帶來明顯的挑戰和非比尋常的難度，但這卻是經濟學創新與發展中繞不過去的重大問題。更多的中長期問題和“慢變量”問題，也必然成為供給側研究要處理好的難題。過去經濟學研究中可以用一句話打發掉的“‘一般均衡’或‘反周期’調控中可自然解決結構問題”，我們認為有必要升級為在非完全競爭支點上的一系列非完全自然演變過程而需加入供給側能動因素作深入開掘的大文章。

第三，市場、政府、非營利組織應各有作為并力求合作，這也是優化資源配置的客觀要求。在明確認同市場總體而言對資源配置的決定性作用的前提下，我們還需要有的放矢地來討論不同的主體――即市場和政府，還有“第三部門”（非政府組織、志愿者、公益團體等），它們在優化資源配置方面可以和應該如何分工、合作、互動。在不同的階段和不同的領域，分工、合作、互動的選擇與特點又必有不同。由分工、失靈到替代，再由替代走向強調“公私合作伙伴關系（PPP）”式的合作，反映了人類社會多樣化主體關系隨經濟發展、文明提升而具有的新特征、新趨勢。

第四，制度供給應該充分地引入供給分析，從而形成有機聯系的一個認知體系。即物和人這兩個視角，在供給側應該打通，各種要素的供給問題和制度供給問題應該內洽于一個體系，發展經濟學、制度經濟學、轉軌經濟學、行為經濟學等概念下的研究成果，需要加以整合融于一爐。在中國要解決充滿挑戰的現代化達標歷史任務，必須藉此強調以推動制度和機制創新為切入點、以結構優化為側重點的供給側的發力與超常規的“追趕-趕超”長期過程。

當然，以上這些并不意味著我們就可以忽視需求方面的認識――“需求管理”的認識在已有的經濟學理論成果中已經相對充分，我們希望在供給這方面更豐富地、更有針對性地提高認識框架的對稱性。這樣的認識落到中國經濟學人所處的現實中間，必然合乎邏輯地特別強調要“以改革為核心”，從供給側入手推動新一輪“全面改革”時代的制度變革創新。這是有效化解矛盾累積和“滯脹”、“中等收入陷阱”、“塔西佗陷阱”和“福利陷阱”式的風險、實現中國迫切需要的方式轉變與可持續健康發展而直通“中國夢”的“關鍵一招”和“最大紅利所在”。我們的研究意圖和可能貢獻，是希望促使所有可調動的正能量，把重心凝聚到中國迫在眉睫的“新一輪改革如何實質性推進”這一問題上，以求通過全面改革和理性的供給管理，跑贏危機因素的積累，破解中長期經濟增長、結構調整瓶頸，從而使“中國夢”的實現路徑可以越走越寬、越走越順。

新供給經濟學的政策主張

新供給經濟學研究群體的基本政策主張，是以改革統領全局之下的“八雙”和面對“兩個一百年”歷史任務的“五并重”。

“八雙”的基本要點是：

第一，“雙創”――走創新型國家之路和大力鼓勵創業。

第二，“雙化”――推進新型城鎮化和促進產業優化。

第三，“雙減”――加快實施以結構性減稅為重點的稅費改革和大幅度地減少行政審批。

第四，“雙擴”――對外開放格局和新的國際競爭局面之下，擴大中國對亞非拉的開放融合，以及適度擴大在增長方面基于質量和結構效益的投資規模（對于消費的提振當然是比較重要的，已經有了不少研究成果和重視程度的明顯提高，但是對于投資這方面的進一步認識，我們認為也需要強調，所以放在“雙擴”概念之下來體現）。

第五，“雙轉”――盡快實施我國人口政策中城鎮體制內“一胎化”管制的轉變，和積極促進國有資產收益和存量向社保與公共服務領域的轉置。

第六，“雙進”――在國有、非國有經濟發揮各自優勢協調發展方面，應該是共同進步，需要摒棄那種非此即彼、截然互斥的思維，在“混合所有制”的重要概念之下，完善以“共贏”為特征的社會主義市場經濟基本經濟制度的現代化實現形式。

第七，“雙到位”――促使政府、市場發揮各自應有作用，雙到位地良性互動、互補和合作。這方面的分析認識，需擴展到中國勢必要發展起來的第三部門，即志愿者組織、公益慈善界的非政府組織、非盈利組織，這些概念之下的一些越來越活躍的群體，應該在社會主體的互動中間發揮他們的潛力。

第八，“雙配套”――盡快實施新一輪“價、稅、財”配套改革，和積極地、實質性地推進金融配套改革。

其中，“雙創”是發展的靈魂和先行者；“雙化”是發展的動力與升級過程的催化劑；“雙減”則代表著側重于提升供給效率、優化供給結構以更好適應和引導需求結構變化的制度基礎；“雙擴”是力求擴大供給方面在國際、國內的市場空間；“雙轉”是不失時機、與時俱進地在人口政策和國有資產配置體系兩大現實問題上順應供給結構與機制的優化需要，以支持打開新局；“雙進”是明確市場供給主體在股份制現代企業制度安排演進中的合理資本金構成與功能互補和共贏效應；“雙到位”是要在政府與市場這一核心問題上明確相關各方的合理定位；“雙配套”是對基礎品價格形成機制和財稅、金融兩大宏觀經濟政策體系，再加上行政體制，以大決心、大智慧推進新一輪勢在必行的制度變革與機制升級。

“五并重”的基本內容是：第一，“五年規劃”與“四十年規劃”并重，研究制訂基于全球視野的國家中長期發展戰略；第二，“法治經濟”與“文化經濟”并重，注重逐步打造國家“軟實力”；第三，“海上絲綢之路”和“陸上絲綢之路”并重，有效應對全球政治經濟格局演變；第四，柔性參與TPP與獨立開展經濟合作區談判并重，主動參與國際貿易和投資規則的制訂；第五，高調推動國際貨幣體系改革與低調推進人民幣國際化并重。該思路設計的視野，是把中國順應世界潮流而尋求民族復興的時間軸設為百年、空間軸設為全球，來認識和把握綜合性的大格局、大戰略問題。

由破而立，由理論而實際，在分析中就特別需要注重供給側與需求側的結合，政府、市場與第三部門互動等全方位的深入考察，力求客觀、中肯、視野開闊、思想開放。“新供給經濟學”決不是為了創新而創新，而是面對挑戰有感而發，為不負時代而做出理應追求的創新。中國自上世紀九十年代以來宏觀調控中“反周期”的政策實踐，有巨大的進步和頗多成績，但延續主流經濟學教科書和仿效發達國家的需求管理為主的思路，隨近年的矛盾積累與凸顯，已日益表現了其局限性。今后隨著中國經濟潛在增長率下臺階、經濟下行中資源環境制約和收入分配等人際因素制約，已把可接受的運行狀態的“區間”收窄。再復制式地推出“四萬億2.0版”已不切實際，較高水平“供給管理”的有效運用，勢在必行。黨的十八屆五中全會，明確提出了“釋放新需求，創造新供給”的要求，其后領導層更宣示了對于推進“供給側結構性改革”和提升“供給體系質量與效率”前所未有的高度重視，直指形成有效制度供給這一中國現代化的“關鍵一招”和以創新驅動、結構優化解除供給抑制釋放增長潛能的系統工程。我們應站在前人肩膀上，以嚴謹的學術精神，秉持理論密切聯系并服務實際的創新原則，更好地追求經濟學經世濟民的作用，更多地注重從供給側發力，在實踐中破解瓶頸，服務全局，把握未來。

（作者為財政部財政科學研究所研究員、博導，華夏新供給經濟學研究院院長）

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傳統經濟學是指以“經濟人”為理論的前提假設來研究人類社會各種經濟活動和經濟關系的科學。其中,“經濟人”內涵包含兩個方面:第一,每個人都追求自己的利益,且人都是自私的;第二,每個人都是理性的,都精通算計。

循環經濟學又叫做物質循環流動型經濟。是指以實現資源的高效利用和環境保護為核心,在人、自然和科技發展的環境下,在資源投入、企業生產以及產品消費及其廢棄的過程中,將傳統的依賴資源消耗來增長經濟價值的方式,轉變為依靠生態型資源循環發展的經濟增長方式。

(二)物流方向上

傳統經濟是一種單向流動的線性經濟,是由資源—產品—消費—排放幾部分構成的。人們通常通過生產和消費,最大限度上的將地球上的資源開采出來,并將產品生產和消費之后的空氣污染物排放到空氣、土壤或者水系之中。

循環經濟是從將資源環境保護作為經濟社會發展的核心,以實現人類社會和生態環境的協調發展為目標,在可持續發展觀的指導下,運用生態學規律來指導人開采和利用資源。實現清潔生產、廢棄物、開采資源的綜合利用,并將可持續和可重復利用的資源進行循環利用。在物流方向上形成了資源—產品—消費—再生資源的反饋流程。

(三)基本特征上

傳統經濟的基本特征是高開采、低利用、高排放。而循環經濟的基本特征是減量化、再利用、再循環。減量化能夠減少生產和消費中物質能源的流量,再利用能夠延長產品和服務的時間強度,再循環能夠將產品使用后的產生的垃圾資源轉變成再生資源。

二、循環經濟在傳統經濟理論上的發展

循環經濟較之傳統經濟,其倡導的是一種和環境和諧發展的經濟模式,其最終發展目的是實現資源的最優生產、減少浪費和廢棄物的排放。相比傳統經濟而言,循環經濟主要在理論上實現了以下幾個方面的突破。

(一)新的發展觀

傳統經濟將經濟發展和進步等同于經濟增長,將社會發展僅僅歸結于國民經濟增長,這種片面、落后的經濟增長方式嚴重危害了人們生存和發展,造成了一系列資源環境問題。而循環經濟擺脫了傳統經濟增長的虛假性觀念,實現了經濟的可持續發展,形成了新的發展觀。新發展觀認為,生態環境的承受力以及自然資源的可開采率都是有限的,社會的經濟發展不能進行超越自然環境承受力的開采,要實現資源環境和經濟增長的協調、可持續發展。要能夠為了自然環境和經濟社會的協調發展放棄局部的經濟利益以及眼前的利益,杜絕急功近利的追求經濟效益。

(二)新的價值觀

循環經濟的發展形成了新的價值觀,主要體現在:第一,自然環境本身具有價值,主要表現在自然環境和人類勞動實踐開采的關系上,人類勞動能夠提高資源環境的價值,反之,也能夠降低資源環境的價值。第二,通過資源開采所獲取的經濟價值要與其所造成的社會價值和環境價值相協調。打破傳統經濟學中將三者孤立的局勢,禁止由于過度追求經濟價值和社會價值對環境價值造成的損害。新的價值觀指導循環經濟的實踐中要做到以下幾個方面:第一,循環經濟的新的價值觀在考慮自然時,不能將其視為材料的垃圾場,要在利用資源的基礎上維持其循環系統;第二,循環經濟的新的價值觀在考慮科技時,要考慮到科技力量對自然環境的修復能力,發展和應用有益于環境的科學技術;第三,循環經濟的新的價值觀在考慮人自身發展時,不能只考慮人類征服自然的能力,還要積極促進人和自然的協調發展。

(三)新的資源觀

傳統經濟中,人們為了實現利益的最大化獲取,對自然資源進行無限制開發,最后導致大量資源的枯竭。同時,傳統經濟沒有考慮到資源利用帶來的負面效應,導致了全球生態環境的極度惡化。而循環經濟在實踐和認識、認識和實踐的發展中形成了新的資源觀,提出人們對資源開發要尊重人和自然資源和諧的規律,要實現經濟、環境、社會的共同發展。因此,循環經濟要最大程度上實現減量化、再使用以及再循環,從資源開采到資源利用、生產、處理等各個環節全方位地實現保護環境、節約資源的戰略。

(四)新的生產觀

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區域經濟學在當前是一門有著較短發展歷史的新興學科，因此并沒有較為成熟的理論體系，而且對所研究對象進行的表述有著很大的差異，主要觀點有以下幾點：

（一）諾斯（H. O. Nourse）認為：區域經濟學是“研究為人們所忽視的經濟空間秩序，研究稀有資源的地理分布的科學”。

（二）程必定（1989）認為：“區域經濟學的研究對象是國民經濟發展的地域組織規律。”

（三）劉再興、周起業等（1989）認為：所謂的區域經濟學也有另一個名稱為區域科學。主要是針對一個國家的區域經濟系統的建立問題進行研究與分析，然后再根據區域分工與合作的方法原則對區域的各類型產業進行布局，進而保證該區域的經濟能夠與世界經濟發展相接軌，又能夠將當地的優勢產業發揮到極限；得出一個企業大小規模大小都有的多層次區域經濟，進而讓當地的城鄉經濟連接成一片的有機經濟體。

（四）艾薩德（Walter Isard）認為：區域經濟科學的研究對象主要是該區域內的一些進行生產工作從而來收獲利潤的個體產業或者企業；讓當地區域的居民的福利擴大化；當地區域的人均收入增加，收入分配得到有效改善和衡量讓該區域內的資源能夠得到每個產業的合理利用等等。

（五）杜貝（V. Dubey）認為：“區域經濟學是在經濟學觀點下研究資源不均衡分配的科學”。

（六）陳棟生（1993）認為：區域經濟學是“從宏觀角度研究國內不同區域經濟發展及相互關系的決策性科學”。

（七）郝壽義、安虎森（1999）認為：“區域經濟學是研究區域經濟活動的自組織和區際經濟聯系科學”。

因此，針對以上研究與論述的比較可得：首先，（1）、（2）兩者都有著較為一致的區域經濟地理學的研究對象。即認為區域經濟地理學的研究對象為經濟地域系統與產業分布。并且兩者主要強調內容都是低于組織、地理分布與經濟空間秩序的規律。不過實質上區域經濟學的研究對象與區域經濟地理學的研究對象還是有著一定去別的。再者就是（4）的觀點中對區域的經濟發展效率問題和市區內經濟的發展進行了主要強調，但是卻忽略了區際的關系。然后就是與（4）相反的（5），主要強調了區際關系與地區差異的重要性，而對區內的經濟發展問題進行了忽略。不過（5）觀點中有一點創新就是區際關系沒有被限制在國內，即區際關系是可以跨國界的。還有就是（3）、（6）、（7）三者的觀點都對區內經濟及進行了重點強調和研究，同時也注重對區際關系的研究。不過各自的表述有所差異，（3）（6）認為區域經濟學是對一個國家內部的區域經濟發展問題進行研究與分析的，而（6）（7）則是將區域經濟學認為是決策類型的科學學科。

二、區域經濟學的學科屬性

（一）屬于經濟學科論。

區域經濟學在多數的經濟學家眼中是產業經濟學與區域經濟學相融合的學科，即被分為了應用經濟學范圍內。經濟學家們一直以來都只是關注和研究宏觀、圍觀經濟學、產業經濟學與國際經濟學，但是都卻不注重經濟發展要素的空間布局和運動規律問題、產業與空間方面的區域資源分配問題以及區域經濟管理的主要運行機制問題。所以對區域經濟學科的發展，實質就是對經濟學進行漸漸完善的一個過程。所以，包括我國官方的大多數區域都認為經濟學科內包括區域經濟學。

（二）屬于地理學科論。

針對區域經濟學與經濟地理學的研究差不多是一致的，這是最近多數地理學家的觀點。尤是針對區域地理經濟學的研究。區域經濟學的主要研究內容是一個經濟地域內如何建立較為完善的經濟系統、布置地域內的產業布局，進而使得空間內的產業布局結構較為合理。而區域經濟地理學的主要研究是經濟地域系統與產業布局。因此，比較二者可發現研究對象幾乎相同，且很多的經濟地理學家后來都開始事區域經濟研究工作。所以地理學內應包括區域經濟學。

（三）屬于邊緣學科論。

還有一種觀點認為區域經濟學既不是經濟學范圍又不是地理學范圍，是介于兩者之間的一種邊緣性質的學科。雖然區域經濟學在研究內容上與地理學內容類似，同時也對區域差異和條件分析持重視態度；不過區域經濟學也是與經濟學相同，對經濟學內的企業、產業、和相關政策的研究也是比較注重。研究者的群體中包含著經濟學和地理學兩個學科。因此，將區域經濟學看作為兩者的邊緣學科，對經濟學與地理學兩者的精華內容進行吸取，并對進行全面發展。

我們的觀點則是，看一門學科是否有這比較旺盛的生命力主要是實踐功能強大與否。即根據問題出發，結合實踐內容而跨學科的主要攻關是奔著學科、市場以及實際實踐的需要而說的，也是未來時間內的發展趨勢。所以將區域經濟學科視為是地理學與經濟學兩者的邊緣學科是更有利于將區域經濟學的實踐功能發揮極致。

三、區域資源的優化配置及規律性

（一）空間規律的不平衡性。

區域資源由于受到社會、自然以及經濟方面的影響使得區域經濟的空間分布與空間配置開始出現不平衡性。雖然平衡是暫時性的，但不是絕對性的不平衡。區域資源空間配置和經濟的空間不平衡分布的恒久性在全球角度下來看主要是自然環境對進行了主導作用。而部分地區和國家不平衡的區域資源空間配置與區域經濟空間分布則會由于社會、自然以及經濟條件的綜合作用出現相對穩定；如果再根據一個國家的一級行政區進行分析，則區內資源空間配置與區域經濟空間分布不平衡，由于區位條件、自然條件、勞動力條件和社會經濟條件等之間的差異而使得存在普遍性。因此，那種盲目的追求區域資源的均衡配置和區域經濟的平衡發展而忽略了實際情況，除了讓預期目的實現出現困難之外，還能夠讓生態環境造成破壞，甚至使得宏觀效益得以下降。

（二）時間規律的階段性。

根據時間規律來分析，區域內的資源配置和經濟發展是一個比較客觀的過程，分析每個區域的以前、現在和未來的整體過程都會根據當地區域經濟的變化而表現出每個時期各個的特點，所以就會由較為鮮明的發展階段出現，這也是當地的區域資源配置與經濟發展的階段性規律的主要體現。區域資源配置與經濟發展在一定條件下是可以超越發展階段的，深圳就是一個發展的特殊例子，不過該種跳躍式、超常規發展的戰略目標不是在一般情況下實現的。

（三）動力機制人地互動性問題。

區域資源配置和經濟發展的時間規律是區域的階段性，那么空間規律就非不平衡性莫屬了，區域的資源配置和經濟發展的主要動力機制是人地互動性。而人地相互作用的動態過程則就是區域資源配置和經濟發展的整個過程。即人與地理環境之間是相互作用的。因此人地之間關系的互動和綜合平衡是區域發展應重要關注的，同時也是區域可持續發展的實現過程。

四、新區域經濟學的研究內容

（一）新區位因素研究。

社會經濟條件、自然資源、生產技術以及地理位置等是研究傳統區域經濟學的主要區位因素，并且對于自然資源、運費、勞動力成本等因素的重視程度更大，但是對社會經濟條件的狀況忽略了，該狀況在我國區域研究和原蘇聯的區域研究突出更加明顯。新型的區域經濟學在對傳統區位因素進行研究時，對網絡、市場、信息技術、政策、外資等新位因素研究重視程度更高。自從上世紀80年代之后，經濟全球化的發展以及跨國公司的不斷增多，專家學者非常重視這一系列新區位的影響因素。并且他們試著想根據數學相關模型來解釋這些新區位影響因子的作用機理。這與傳統區域經濟學對區位因素的分析思路有差異。

（二）新地域運動規律研究。

1.新地域運動的影響因素研究。要探討跨國公司、信息技術以及經濟全球化地域運動之間的影響因素，進一步分析主要原因，發現限制因素，并分析幾個因素間的互相作用模式。

2.新地域運動的空間模式及演化規律研究。要研究跨國公司、信息技術以及經濟全球化之間地域運動的功能與構成要素、空間組成模式，并分析這些空間模式的不同演化規律。

3.新地域運動的城市效應研究。根據實證調查結果，分析跨國公司、信息技術以及經濟全球化對城市規模、性質、空間組織所造成的影響機理，并根據這個基礎，分析全球城市體系的形成和演變規律。

（三）新空間集聚研究。

1.報酬遞增與空間集聚研究。對報酬遞增和集聚空間的研究內容在早期是阿瑟、維納布爾斯和克魯格曼等人開展的。根據形成專業化和貿易方面的報酬遞增、經濟規模以及不完全競爭相比于報酬更加穩定、完全競爭的相對優勢是更加重要。使得報酬遞增的主要因素、技術、市場等并不是國內也不是國際上的規模，而是一個區域經濟通過集聚而逐漸形成的。每個學者對于報酬遞增在空間集聚過程中的形式強調是不同的。例如，維納布爾斯、克魯格曼研究得出的模型里將技術溢出、勞動力市場、中間商品的供求關系這三個外在因素作為集聚的動力，是這些外在因素使得區域經濟活動的空間開始集聚。

2.區域成長與空間集聚研究。區域增長與空間集聚兩者存在的內在聯系是新區域經濟學的主要強調對象，人們研究區域集聚的興趣來源是由于一些經濟學家在增加內生增長變量與新古典增長模型改進大前提下得出了新增長理論。據分析沙拉馬丁和巴羅的研究成果，國際之間的新古典集聚模型沒有國內的區際之間的實用性強。主要是由于同一個國家內的各個地區的文化、政府管制政策、技術、立法體系等工業發展因素都是比較相似的。因此一國內部的各個地區間的集聚比國際方面的集聚形式實現比較容易。

市場的交通費用、波及范圍、區域間勞動力可移動性等都是根據區際經濟活動的擴散與集聚受到經濟全球化影響而決定的因此，經濟全球化使得資本勞動力的可移動性得以提升，并使得空間集聚開始向更大范圍發生，邊緣與核心區之間的差距也將變得更大，進而導致空間不平衡性情況更為嚴重。

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篇11

產業經濟學作為一門新興的課題，在上個世紀九十年代末期，才作為研究生研究的專業學科而設立起來。產業經濟學是歸屬于應用經濟學中的一個學科。從國外傳入我國時，已經時一個較為成熟的學科，它的理論內容，已經時一個較為全面的系統。在實際經濟交易過程中，是能夠起到對經濟的促進作用的。產業經濟學作為經濟學的重要部分，產業政策與產業經濟理論是一個整體，能夠起到應用經濟性質。

二、產業經濟學概述

（一）產業經濟學概念

產業經濟學結合了產業分析和產業政策，包含了理論與實踐兩方面內容，是相對較新的應用經濟學下的一門學科。從西方的相關經濟學，主要從產業內外關系以及企業組織的結構相關內容進行研究。因此產業經濟學，主要是產業組織理論為主，可以稱為產業組織學這個稱號。在國際期刊上，可以看到國外經濟學上和管理學的相關內容出發，作為核心的主要學科教學中心，高校主要相關的課程有宏觀經濟學的研究，加入微觀經濟學的討論，同時注入計量經濟學體現其應用性質，還要就是產業經濟學，這些都是學生必考或者參考較多的課程。

（二）產業經濟學理論國際發展

產業經濟學理論，從機器大工業時代的亞當.斯密的國富論中，就提到注意市場分工以及機制等問題，這樣的理論與英國經濟學家在十九世紀提出的經濟規模效應，從壟斷引起的競爭，提出一定的矛盾。這樣的產業組織結構，就是產業經濟學的重點。到了二十世紀四十年代，提出經驗主義，這是產業經濟學的初步組織理論化過程。到了六十年代，提出的市場的機構和行為、績效等，這些確立了產業經濟學的相關內容。一直到了九十年代，有了現代產業組織理論的相關探討，更多的西方學者，從產業組織的相關內容，結合了博弈論等相關內容，指出了產業經濟學的戰略性分析。

（三）產業經濟學理論國內發展

從二十世紀八十年代，我國的產業經濟學研究參與者愈來愈多。到了九十年代，產業經濟學理論到了這時，才進入高校，作為一門獨立的學科，同時有了許多眾多的研究成果。經濟發展的過程中，我國的學科發展的多樣化，人才需求的精細化，這就促進了科目的發展。在應用經濟學的二級學科設置中，產業經濟學從各個行業出發，按照經濟的發展需求，在各研究機構和高校，都設定有相關的科目，產業經濟學，也作為應用經濟學的一個重要學科，逐漸受到重視。

三、產業經濟學理論地位

（一）從現代經濟學科上分析產業經濟學理論的地位

在現代經濟學上看，產業經濟學作為眾多內容中的一個體系，內容較為完整。從經濟內容體系中去看產業經濟學，它隨著經濟在生活中的重要性提升，也越來越規范化和廣泛化。作為二級學科，每個學科都有其特殊性。產業經濟學展示的是組織產業結構的特殊性，有助于人們認識經濟規律的潛在規律，更能夠成為人們進行經濟行為的工具。產業經濟學理論，不僅從概念上，展示其專業的細化特質，更從其研究內容上，可以看出經濟的產業分析的深入化。產業經濟理論的完善和發展，更能夠促進整體現代經濟的發展。

（二）從微觀經濟學上分析產業經濟學理論地位

從微觀經濟學角度出發，產業經濟學理論，也是對其深入和細化的過程。微觀經濟學理論，作為經濟學的一個重要組成部分，對于企業和個人在經濟活動中的細化分析，這些都是為了找到經濟運行規律服務的。只有對各個研究，才能看到企業經濟學的個體作用，更能夠從社會發展中，找到其相應的經濟位置，從根本規律出發，找到產業經濟學的相關組織結構地位，促進微觀經濟學的深入化和完善化，這也是和產業經濟學的相關企業分工特點，相符合的一個特性。

（三）從宏觀經濟學上分析產業經濟學理論地位

從宏觀經濟學角度，可以看到在經濟學的發展過程中，整個社會政局，對經濟發展的影響性。這樣的關系，不僅僅是促進作用，還有阻礙和停滯不前的時期。但是每個時期，都應該根據各自的特點，結合相關的理論框架，從而發展經濟。產業經濟學從這樣的整體出發，結合當前國民經濟的特點，從而對經濟結構能夠起到廣域上的整體量上的促進，能夠促進國民經濟的多樣化和深入化。產業經濟學理論，是能夠和宏觀經濟學的個量上的促進，更能夠多方面的促進。

四、產業經濟學應用性質

（一）產業經濟學理論經濟性質

產業經濟學理論，可以從其理論經濟學角度出發，以經濟學基礎為導向，結合基本的研究規律能夠促進整個經濟制度的公平化發展，更能夠提高經濟理論發展的效率。從經濟體制的合理性出發，從經濟體制的相關功能，能夠促進經濟體制的發展和完善，更能夠使得經濟發展的模式多樣化。經濟模式和經濟活動的相關規律，可以包含眾多學科，包括政治經濟學的相關理論，微觀和宏觀經濟學的基本理論出發，結合應用經濟學的相關理論基礎，讓其更實用。產業經濟學的理論經濟性質，就是結合實際情況，使其更加具體化和實用性增強。

（二）產業經濟學應用經濟學性質

產業經濟學在其相關的理論研究過程中，應該注意到其應用經濟性質，從其研究的相關課題上看，產業經濟學的性質，不僅僅包括規模經濟的相關討論，也不只是相關的競爭問題和壟斷問題，其中相關合并和產業結構發展問題，應該注意到產業經濟學理論的應用性結合。產業結構的合理化，應該注意到經濟發展的方向性問題，產業經濟學的應用性質，從國家的不同特點，地區的不同情況出發，應該是符合當地特殊的情況的。這樣的發展過程才能夠促進產業經濟學的應用經濟學性質，更能夠促進產業結構合理化研究，促進產業經濟學應用經濟學性質的凸顯。

（三）經濟學理論對應用性質的影響

在經濟學理論的發展過程中，對于經濟學理論的研究是不斷發展的，從市場的經濟出發，結合經濟發展秩序，從社會的實用性出發，從而得到整個經濟發展過程中，凸顯出來的各種經濟哲學中的相關理論的有效性。對于產業經濟學的有用性質的凸顯，是結合經濟學理論而得出的。從凱恩斯的相關歷史局限性，就可以看到經濟理論哲學的發展，不僅從經濟角度，更對社會角度，能夠起到促進作用。產業經濟結構也是根據經濟學理論的有用性出發，這樣才能夠得到更好的產業經濟理論和政策。

參考文獻

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一、引言

貿易經濟學（或商業經濟學、流通經濟學）是一門研究貿易領域的各種經濟關系和運行規律的學科，由于一直沒有明確統領學科發展的理論核心，貿易經濟學的研究內容搖擺不定，其科學共同體中存在“寬派”和“窄派”之分。在研究方法上，未能充分應用現代經濟學定量和經驗實證分析方法，從而削弱其對現實問題的理論解釋力。近年來，很多學者通過借鑒產業組織學、新制度經濟學等成果來重建貿易經濟學（夏春玉、丁濤，2011；冉凈斐、文啟湘，2004；石明明、張小軍，2009），并取得較大進展。但受制于理論內核界定的模糊，該學科知識體系的完整性和系統性缺乏科學研究綱領標準的評價，理論創新路徑也不夠明晰。因此，與其他蓬勃發展的經濟學分支學科相比，貿易經濟學的發展還比較滯后。

從主流經濟學對貿易理論研究看，經濟學說史上解釋貿易產生和發展的貿易理論與分工深化的歷史演進邏輯是相一致的。古典、新古典貿易理論分析的是產業間貿易，這主要是基于國與國之間比較優勢和要素稟賦的差異形成的國際產業間分工。而到了20世紀70年代，國與國之間同一產業內部的國際分工開始出現，產業內貿易在國際貿易中的比例逐步上升。這種國際分工現象是難以用比較優勢和要素稟賦論來解釋，而新貿易理論運用不完全競爭、規模報酬遞增、產品差異化等概念和思想來構造新貿易理論模型，分析產業內貿易的基礎，在貿易發生的原因、貿易的商品模式、貿易和流通方面得出了一系列全新的結論。

20世紀60年展中國家制成品出口大幅度上升，一些學者研究產品生產階段或工序在不同國家間分配，如Dixit和Grossman（1982），這屬于早期的關于產品內分工的研究。隨著分工深化，服務不僅成為產品內分工的重要貿易標的，而且通過比較優勢和規模經濟優勢推動產品生產流程的優化。進入90年代，隨著全球外包、海外外包、轉包等產品內分工現象的出現，以Grossman和Helpman（2005）為代表的一些學者引入產業組織和不完全契約的分析范式，進一步豐富產品內分工的理論內容和貿易理論的分析工具。產品內分工產生的動因主要來源于比較優勢和規模經濟，如Dixit和Grossman（1982）認為生產分割為不同階段上的比較優勢是創造產品內貿易利益的基礎b 3592，而盧鋒（2004）則認為不同生產階段對應的有效規模存在差異。

隨著分工深化，一些學者考慮分工機制的內生演進，并在這樣的條件下解釋貿易的產生。如Stiglitz和Dixit（1977）、克魯格曼（1979）等從產品種類數的內生性分析貿易對生產規模和參與貿易國家的福利影響，而Roser（1983）、Becker和Murphy（1992）考慮專業化水平的內生性。楊小凱（1992）等對分工的內生性進行了深入研究，認為勞動分工演進過程的特點是內生均衡的移動而不是靜態的均衡，在此基礎上比較利益會內生地創造，隨著交易效率的提升和市場容量的擴大，國內貿易自然會延伸到國際貿易。

作為一個科學的研究綱領，貿易經濟學是一個具有嚴密內在結構并不斷發展的理論體系。按照拉卡托斯的界定，一個完整的或成熟的科學研究綱領應有一個公有的理論“內核”，有一組保護硬核的“保護帶”和引導理論體系不斷發展完善的“啟示法”。本文以分工深化為主線探索貿易經濟學的理論內核，基于科學研究綱領標準分析貿易經濟學的“保護帶”和“啟示法”，并試圖從內核、保護帶、啟示法三個有機組成部分構建貿易經濟學嚴整的知識體系，最后提出貿易經濟學的理論創新路徑。

二、分工深化為貿易得利的普遍性奠定基礎

自人類社會第三次社會大分工使商業成為獨立經濟部門后，分工深化不斷促進貿易發展，不僅促進交易量和商品交易品種增長，而且使交換范圍從區域擴展到國際市場。交換是最微觀和最基礎的活動，貿易是分工基礎上的交換。分工深化不僅擴大市場規模，而且提升生產和交易的專業化水平，不斷推動技術進步和交易制度的完善，降低交易費用，增進交易效率，從而形成報酬遞增的源泉。以分工深化為主線，不僅可以解釋貿易產生的原因，而且可為貿易得利的普遍性奠定堅實的理論基礎，從而為貿易經濟學提供一個統一的理論內核。

（一）分工深化擴大市場規模

首先，按照斯密定理，分工起因于交換能力，分工水平受到市場范圍的限制。其次，市場規模與分工是相互作用并自我演進的。楊格（1928）提出著名的楊格定理：迂回方法的經濟，或其它形式的勞動分工經濟更多取決于市場的規模，而市場規模又取決于勞動分工。楊格論證市場的大小不僅由人口規模，而且由有效購買力決定，而購買力由生產率決定，生產率又依賴分工水平，市場規模與分工程度相互依賴并以累進的方式自我繁殖，在這個過程中不斷擴大交易對象、品種和規模，最終通過市場規模的擴大實現報酬遞增。

（二）分工深化提升專業化收益

按照楊格的論述，分工可用三個概念來描述，第一個是每個人的專業化水平，專業化水平隨每人的活動范圍縮小而提高。第二個是間接生產鏈條的長度，第三個是此鏈條上每個環節中的產品種類數。通過分工深化，在生產中不斷引入迂回或間接生產方式使用勞動可增進專業化水平和收益。對個人而言，Roser（1983）指出，分工收益由人們關于專業化決策內生決定，對專業化水平的選擇來自于人力資本報酬遞增。

另外，隨著產品工序和間接鏈條迂回生產方式的不斷引入，以及專業化人力資本和知識高級要素數量和質量的提升，導致企業間生產效率的差異。企業生產效率的異質性來源于企業內生地選擇不同技術水平和雇傭不同類型員工，從而提升企業專業化水平和收益。Helpman（2006）認為企業異質性會內生行業新的比較優勢，產業鏈鏈條得到延伸，最近幾十年跨國公司內貿易和產品內分工的快速發展充分證實這一點。無論是個人還是企業，分工深化都提升交易主體的專業化水平，發揮知識等高級要素的邊際貢獻，減少重復學習時間和費用，并通過更高的專業化水平提升生產和交易效率，形成報酬遞增的經濟利益。

（三）分工深化推動技術進步

分工深化還推動技術進步。馬歇爾認為機械的改良與分工的日益精細是同時并進的，機械改良使得進一步分工的工作價錢便宜和更為精密。技術進步不僅包括新自然資源及其應用的發現、科學知識的增加，而且包括交易方式、交易制度、商業習慣、流通組織的變革。

技術進步可以節約交易費用，加強報酬遞增的力量，從而為貿易得利普遍性奠定堅實的基礎。以近幾十年來流通創新為例，交通運輸技術的改善極大地擴展市場范圍，增進人類交易能力。而以光纖通信和數字通信技術為代表的現代信息技術的進步不僅提高信息交流的準確性，而且降低通信損耗，這極大降低了由于信息傳輸而產生的交易費用。企業借助現代信息技術可以實現遠距離的信息交流，監督和協調其分散的貿易活動，并對相關業務信息快速進行存貯、分析和處理，為其生產經營活動提供較為準確的信息支持。信息網絡的普及使得全球范圍的生產者、消費者、供應商緊密地聯系在一起，推動貿易組織的創新，催生供應鏈戰略聯盟、價值鏈集成商、品牌運營商等新的貿易組織方式的出現。而這些買方驅動的價值鏈創新形式極大地降低生產者和消費者相互搜尋的成本和供求雙方的信息不對稱，不斷提升交易效率和貿易量。分工深化還不斷推動交易制度的規范與完善，減少交易中不確定性，大大降低交易費用。交通運輸條件的改善和信息技術的進步以及交易制度的完善使更多的產品適合引入迂回生產方式，也使產品生產工序、環節乃至投入要素可分性得以增強，并降低協調價值鏈各環節的交易費用，不斷提升交易效率，為貿易得利普遍性奠定堅實的理論基礎。

綜上所述，按照科學研究綱領的標準，圍繞分工提出的“勞動分工的客觀存在”、“分工促進勞動生產率”、“流通的本質”是貿易經濟學不可證偽的公理，構成貿易經濟學的理論內核，商人、商業、商品、交換這些重要的貿易經濟學概念也是以分工為思想內核的。交換是使用價值的互換，交易是價值角度的互換，交換是最微觀的經濟活動，交換發展為交易（貿易），貿易和交換是以分工為基礎的。分工深化不斷增進交易效率，為貿易得利的普遍性奠定堅實的理論基礎，以分工為理論內核也不斷推動貿易理論研究綱領的發展。

三、以分工為理論內核的貿易經濟學“保護帶”和“啟示法”

（一）貿易經濟學中的“反面啟示法”與“保護帶”

根據拉卡托斯界定的科學研究綱領，綱領由一些方法規則構成，主要包括正面啟示法和反面啟示法，反面啟示法告訴研究者需要避免哪些研究道路，正面啟示法則告訴研究者尋求哪些研究道路。反面啟示法禁止否定后件式對準內核，通過獨創性聲明來闡明，甚至發明“輔助假說”，這些輔助假說圍繞內核形成“保護帶”，將否定后件式轉向這些輔助假說。輔助假說保護帶可以通過檢驗，調整替換，以保護因而硬化的硬核。

和其他科學學科一樣，貿易經濟學的學科體系中同樣擁有引導理論體系不斷發展完善的“啟示法”。應用反面啟示法，保衛貿易經濟學分工的理論“內核”不受經驗事實的反駁或否定。如分工的程度要受市場廣狹的限制、內生專業化與分工、貿易產生的原因、流通渠道的演化、零售業態變遷等等，這些關于貿易經濟過程、組織存在的一些重要假說或假設可以通過科學研究或經驗證據來加以檢驗、證偽或拒絕。以分工作為理論“內核”，反面啟示法禁止否定后件式對準分工這一內核。通過獨創性聲明來闡明“輔助假說”，輔助假說圍繞分工內核形成“保護帶”，將否定后件式轉向這些輔助假說。輔助假說保護帶可以通過檢驗，調整替換，以保護理論硬核。在這個過程中，以經驗事實不斷證實和增加輔助假說保護帶內容，這就保護理論內核不受謬誤的攻擊，從而推動貿易經濟學進步的理論問題轉換。

（二）貿易經濟學中的“正面啟示法"與“保護帶”

同時，應用“正面啟示法”可改進和發展貿易經濟科學中的“可反駁”部分，通過調整和完善“保護帶”來發展貿易經濟學。正面啟示法包括一組部分明確表達出來的建議或暗示，以說明如何改變、發展研究綱領的“可反駁的變體”，如何更改、完善“可反駁的”保護帶。比如對貿易產生原因的解釋，在不同交易環境下，引起分工深化的主導動力機制發生變化，或是提高報酬收益，或是降低交易費用，這樣就產生新的潛在獲利機會，推動分工深化。分工動力機制有資源決定的比較優勢，也有市場規模和內生比較優勢。具體分工環境中新的潛在獲利機會為交易的形成奠定利益基礎，也就催生新的貿易運行方式，影響貿易主體行為。“正面啟示法”通過界定具體分工環境中交易條件，對某一種分工形式產生的報酬增進和交易費用節約進行闡釋，從而不斷發展調整和完善“保護帶”貿易產生原因，而分工內核則不可否定和反駁。

正面啟示法比反面啟示法靈活，當一個綱領進入到退化階段，正面啟示法一個小小的革命或創造性的轉換會再次推動綱領的前進。例如，針對“批發無用論”，其解釋主要在于，在報酬不變的前提下，市場需求發生根本改變導致定制化程度提高后，市場內生出降低產品技術信息甄別費用的需求，企業自創品牌與自建營銷網絡將導致專業市場的瓦解。采用正面啟示法，一些學者以規模報酬遞增替換規模報酬遞增不變的假設，考慮批發市場拓展對分工交易可靠性影響，從而構筑以批發市場為基礎的區域內生報酬遞增機制和區際分工協作網絡，并尋求經驗事實的支持，有力地對“批發無用論”進行反駁，推動貿易經濟學批發商業理論的發展。

因此，貿易經濟學作為一個科學研究綱領，以分工作為理論內核，同時存在一組保護分工內核的“保護帶”和不斷發展完善的“啟示法”，由理論硬核、保護帶、反面啟示法和正面啟示法四個部分構成貿易經濟學嚴整有機的理論體系（見表1）。

（三）貿易經濟學的核心概念和研究主題

在分工理論“硬核”和“保護帶”的基礎上，貿易經濟學還提出了本學科的核心概念和研究主題（見表2），并通過具體的論據和嚴密的論證，形成本學科的理論結論，從而不斷豐富和拓展貿易經濟學的研究綱領。

四、貿易經濟學的知識體系

依循分工的理論內核、保護帶和啟示法的劃分，按照分工一交換一（貿易、流通、商業）的商品經濟運行的邏輯關系，貿易經濟學的知識體系應包含貿易成因與發展、貿易實現以及貿易活動人格化和專業化三個方面內容（見圖1）。貿易成因與發展是貿易經濟學核心和理論根基，貿易實現是貿易經濟學基本理論在總體和宏觀領域（流通）的拓展和外延，貿易活動人格化和專業化是貿易資本活動規律的生動體現。

（一）貿易成因與發展理論

貿易是商品交換活動的總和，以分工深化為主線，圍繞貿易互利性、普遍性和均衡性，貿易成因與發展理論包括：（1）解釋貿易產生的原因。主要從兩個視角分析貿易的互利性，一是趨異視角，從價格、成本、勞動生產率、技術差異等方面進行分析。以絕對優勢、比較優勢、要素稟賦理論為代表。二是趨同視角，從規模經濟、技術外溢、干中學等方面進行分析。以新貿易理論、新新貿易理論和新興古典貿易理論為代表。（2）貿易互利的普遍性。貿易運行效率的綜合評價方法；提高貿易效率的途徑，主要解釋分工與專業化如何增進貿易（流通）效率，側重于解決專業化和交易費用沖突下貿易效率的發展問題。（3）貿易互利的均衡性。貿易利益的分配；宏觀貿易政策體系（貿易促進政策、國際化政策、現代化政策、貿易安全政策）；貿易發展戰略的調整與創新。主要涉及產業鏈的產銷銜接、國內區域市場與區際貿易發展、國內貿易與國際貿易的協同。

（二）貿易實現理論

貿易實現理論具體包括貿易時間實現、空間實現、利益實現和實現形式四個方面內容：（1）貿易時間實現，即不同產業背景下貿易時間實現方式問題。包括貿易時間價值、現貨交易和期貨交易、貿易實現中的時間差異與套利行為、流通運行速度等內容。（2）貿易空間實現。貿易空間的分工基礎與運行條件；貿易空間效應（點：聚集效應；線：伸縮效應；面：網絡效應）；零售商圈與城市商業空間布局。（3）貿易利益實現。流通效率的綜合評價；流通費用、成本、利潤構成與核算方法。（4）貿易實現的形式。即供求形式、價格形式、支持與補貼；商流、物流和信息流運行過程、特點及其相互關系。

（三）貿易活動的人格化和專業化

貿易活動的人格化研究貿易資本微觀活動的基本內容和規律，貿易活動的專業化是從國民經濟角度考察商業的產業地位和作用，從社會角度考察商業的分工體系，并在宏觀管理體制上對商業主體和行為進行監督與規范。貿易活動的人格化和專業化的核心問題包括：（1）貿易活動人格化。貿易主體的投資、經營；商業企業的購、運、存、銷；商業企業的價格競爭與非價格競爭；商業盈利模式。（2）貿易組織。主要從貿易組織的內部關系和外部關系兩個方面展開研究，強調組織功能是流通或貿易在社會再生產中的基本功能。包括貿易企業的規模擴張與復制；貿易企業的經濟聯系方式；商業企業與非專業化商業企業的融合等方面內容。（3）商業產業。包含商業市場結構；零售、批發商業的分工。（4）商業產業管理體制，其核心是促進商業領域規模經濟與有效競爭。包括：商業管理體制環境、商業管理體制的理論基礎、管制目標、管制工具選擇（經濟性和社會性規制手段）。

五、貿易經濟學的理論創新路徑

作為一個科學的研究綱領，它的理論體系的科學性是和現實聯系在一起的。由于外界現實隨著時間不斷發展、變化，貿易經濟學必須不斷發展完善，對新的貿易現象予以科學的解釋，對貿易現象進行科學的預測和指導。隨著產業內分工向產品內和要素內分工深化及其與國際化、信息化的交互作用，社會的經濟形態發展到高度發達的商品經濟時期，社會生產力的加速發展，使分工和交易的范圍極度擴張，以致使一切可以用于交換或交易的有形物質與無形物質都納入了貿易的范疇。為此，貿易經濟學理論發展應當遵循科學的理論創新路徑，推動研究綱領的不斷進步。

（一）堅持分工的理論內核

貿易經濟學的理論創新與發展首先應明確和堅持分工作為貿易經濟學的理論內核，應用啟示法，構建輔助假說和保護帶，將針對分工內核的反駁轉向保護帶。例如，分工從產業間分工向產業內分工和產品內分工演進，對于分工基礎變化而出現的新貿易現象，可以通過修改和替換保護帶（貿易產生的原因）予以解釋，而無論是產業間分工和產品內分工，分工的理論內核是不容動搖，貿易是基于分工基礎的交換也是不容反駁的。

（二）不斷發展替換退化的保護帶

近年來，貿易經濟學的退化主要原因在于貿易經濟學學者沒有采用科學的研究方法調整替換保護帶，一定程度上導致退化的問題轉換，受到一些反例甚至受到支持反例的觀察現象的反對。如“無流通論”、“批發無用論”等等，貿易經濟學理論工作者需要通過“反例”的觀察現象，將反證據變成證認的證據，而這些反常必須在輔助、“觀察”假說和初始條件構成的“保護帶”中引起變化，保護分工內核不受到反例的攻擊。

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從增值稅的角度考察稅收中性或許是有意義的，本世紀20年代所出現的增值稅是由銷售稅衍變而來的，它“是以企業所生產的商品或服務的市場增值額為課稅對象的一種稅。”奧克蘭認為，“由于只對增值而不是對全部收入征稅，增值稅避免了許多形式的銷售稅所具有的多階段征稅的特點，即消除了在銷售的中間環節和最終環節對同樣的投人重復征稅。”較之公司利潤稅，增值稅更符合利益原則，不僅使企業在稅負方面更為平等，而且可以促進企業提高效率。同時，增值稅更能促進經濟的增長和保持國際收支的穩定。顯然，增值稅以其自身的內在優勢，與中性稅收所要求的效率原則和普遍原則是相契合的。仔細觀察下來，在以所得稅為主體稅種的國家中，由以所得為基礎的稅制向以消費為基礎的稅制轉變，已成為一種基本趨勢。其中，尤其是要求實行增值稅的呼聲最大。而大多已采用增值稅的國家中，增值稅已成為永久性稅種。增值稅所以受到如此廣泛的重視，從根本上說還是源于人們對“稅收中性”思想的認同，對效率原則的追求。

增值稅又不可避免地有著自己的缺陷，其“中性”的實現程度與其稅制要素的安排直接相關，不同的要素安排方式對資本積累的激勵作用是不相同的。當然，最致命的是采用增值稅，很可能會因管理成本和繳付成本的提高而導致公共部門的擴大。然而，又有哪一個稅種是完全沒有缺陷的呢？相對而言，在既定的約束條件下，采用增值稅可以在促進稅收增加的同時又使超額負擔最小化，從一個比較完整的意義上體現出中性稅收思想的理念。或許，奧克蘭是正確的，“增值稅能否推行的關鍵在于政治方面，而不在經濟方面。”人們因偏好的不同對利益的理解。對利益最大化的追求是有區別的。

二、稅收中性與收入非中性：效率原則的擴展

具有中性特征的增值稅，以其內在的優勢可以為政府提供大量的財政收入，更為有意義的或許是與一些稅種相比較它所具有天然的隱蔽性。增值稅雖然是由企業繳納，但最終卻是由消費者和要素提供者負擔，這大約是在各種中性稅收舉措中，增值稅被廣為采用的原因之一。然而，也由于增值稅自身所難以避免的缺陷，所以奧克蘭才會認為政治因素會影響這一稅種的推廣。政治因素的涉入，不可避免地會提出這樣一個問題：中性稅收和稅制改革果真是“中性”的嗎？接踵而來的問題是：政府為什么要選擇中性稅收？

布倫南和布坎南認為，收入中性的稅收理論的假定前提，即“稅收水平不是稅收結構本身的一個函數”是不成立的。從政府收入最大化這一前提出發，“在一定條件下，擴大稅基不會使稅收的超額負擔改變，卻會增加政府征收的收入量。”這一說法不無道理，中性稅收思想思考前提是經濟角度的，所偏重的是效率原則，所以要從中性立場出發，引導資源配置優化，以實現帕累托最優。但是，布倫南和布坎南的論證，卻是經濟角度與政治角度相結合，認為稅制改革帶來的不僅僅是經濟收益，同時還包括政治收益。所以他們認為“當考慮到政治體制時，由于稅收的政治成本降低了，所以任何宣稱以較低的稅收超額負擔來征收等量稅收的收入中性的稅改嘗試，實際上會導致增加收入。”

以1997年美國的稅制改革為例，其主要內容是：（1）對資本利得減稅，降低長期資本利得的最高稅率；調整對出售主要自用住宅所取得的資本利得的稅收優惠政策；（2）調整兒童扣稅額；（3）提高對個人退休帳戶的稅收優惠；（4）增加對個人教育費用的稅收優惠；（5）增加遺產與贈予稅的免征額。顯然，這里體現了政府鼓勵儲蓄、促進投資、支持教育和社會穩定的愿望。很明顯，美國1997年的稅制改革方案事實上是一個減少稅收的方案。或許“退一步是為了進兩步”是對此次稅制改革的一個比較恰當的注解。近年來，美國經濟復蘇，財政赤字有了較大的緩解，組織收入的壓力為之一輕，而通過減稅則可以更好地刺激乃至支持經濟進一步穩定增長，這似應是本次稅制改革的著眼點。考慮到稅收與gdp之間所呈現的是正相關關系，其結果將是政府收入的進一步增加。尤為值得注意的是，這一稅制改革除了可以取得較大的經濟收益以外，還會得到較大的政治收益。這無疑也是效率原則的體現，是一種更大范圍的效率的實現。

稅制改革從稅收中性前提出發，卻得到收入“非中性”的結果，這一現象是頗為耐人尋味的。看來以往的那種狹義的效率原則已不是政府所追求的唯一目標，在某種意義上效率或許已成為一種手段。對現代政府而言，稅收政策已成為實現經濟與政治之間保持均衡的一種調節因素。所以無論是“中性”的還是“非中性”的稅收政策，都應是政府保證社會穩定、支持經濟增長的一種政策安排而已，其關鍵在于選擇怎樣的政策安排才能實現政府的利益最大化取向。不要忘記政府的目標是多重的，其政策安排的意義在于尋找到一個實現社會均衡的解。