引論：我們為您整理了13篇分離工程論文范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
1.2關于新的分離技術
從廣義的角度來看，所謂的分離強化首先就是要對設備進行不斷的強化，然而在對生產的工藝進行強化，進而從整體上來說就是只要能夠將設備變小以及能量轉化效率提高的技術變為化學的分離技術強化的結果。這樣做不僅僅能夠更好的有利于可持續發展的理念，同時也是化學分離技術的發展趨勢之一。但是，傳統的化工分離技術主要是根據沸點的不同，把一些不同組成成分的物質進行分析，然而隨著科學技術的不斷發展以及對于該項工作的不斷研究，進而得出該項技術具有著十分廣闊的發展前景，但是在應用的過程中還是存在著很多的問題，主要是這項技術的研究對分子蒸餾的基礎理論研究相對來說還是比較少，并且在理論方面也沒有能夠得到充分的說明。但是隨著科學技術的不斷發展，分解技術也得到了不斷深入的研究，并且也取得了不錯的效果，并且也漸漸的把信息技術引入到了分離技術的研究以及開發當中，進而在對熱力學以及傳遞的性質進行的研究，對于分子模擬大大的提高了預測熱力學的平衡等，因此在進行研究以及開發的過程中對于分離技術具有著十分深遠的意義。
2在熱傳導過程中的研究進展以及方向
2.1關于微細尺度傳熱的研究
所謂的微細尺度主要是從空間尺度以及時間尺度微細的研究以及對傳熱學規律的研究，目前在傳熱學當中已經是成立了一個分支，并且其發展的前景也是十分的廣闊。在物體的特征尺寸要大于載體離子的平均尺寸的時候，就是連續的介質便依然是成立的，然而因為尺度是微細的，并且以前的假設影響因素也將會隨著發生著改變，進而將會導致流動以及傳熱的規律出現一定程度的改變。當前隨著納米以及微米的技術得到了不斷的發展，并且已經是受到了人們十分廣泛的關注，在很多的領域當中也都在是圍繞著微細尺度傳熱學進行不斷的研究，并且已經是在不少的領域當中取得了不錯的成果，比如在微型熱管以及高集成的電子設備當中。
2.2關于強化傳熱過程中的研究
對于這項研究主要是從改進換熱器的設備方面進行入手的，其研究開始的目的主要是為了能夠更好的提高傳熱的效率，同時也是為了能夠改進設備的持續對外放熱，對于這項研究的改進主要是包括了傳熱材料以及生產工藝的改進，同時將傳統的設計進度優化等內容。
2.3關于傳熱的理論研究
在最近的幾年來，該項工作的研究人員主要是在滴狀冷凝在生產中的應用進行研究，但是一直到目前也沒有能夠得到實現。其主要的問題便是怎樣的獲得實現的滴狀冷凝，以及如何的是冷凝的表面壽命得到延長。目前其主要的問題就是如何改變冷凝界面的性質，以及怎樣才能夠將冷凝應用到工業當中進行傳染改造。在沸騰傳熱的過程中，其傳熱的方式不僅僅在機械以及石油化工行業當中得到了十分廣泛的應用，同時也在航天行業當中得到了十分廣泛的應用。長期以來人們也一直對于液體出現核態沸騰的主要原因進行著不斷的研究。
篇2
為確保典型造價對比分析的準確性和實效性，河北省電力公司根據工程設計、典型造價推廣的實際情況，制定了典型造價對比分析實施方案，及時對分析結果進行了整理匯總。
（一）典型造價對比分析實施方案
1.挑選工程項目。在2007年已完成竣工決算報告的工程項目中，挑選采用與典型設計方案相同或近似的滄東站、西石輸電線路等14個工程項目，確定為典型造價分析項目。
2.收集基礎資料。在收集整理國家電網公司典型造價資料和工程竣工決算報告的同時，向工程項目單位收集工程批準概算書、施工圖、結算單等工程基礎資料。
3.分析流程。按變電和線路工程兩部分分別進行分析：首先根據工程初步設計審查意見，了解工程基本建設規模，根據建設規模從典型造價中相應選取基本方案；然后根據兩者之間的規模差異確定典型方案中需要增減的子模塊，將典型設計方案通過增減模塊調整到與所選工程規模一致，典型造價隨之作相應的調整；最后將工程的決算金額與典型造價對比計算差值，針對差值分析原因。
（二）典型造價對比分析結果
雖然實際分析項目較多，但由于項目實際情況的不同，我們并未加權平均，僅將較具代表性的幾個工程列示。由于改擴建項目未頒布典型造價，所以改擴建項目未分析；由于110kV工程典型設計方案與省公司目前設計方案差異較大，所以未與典型造價進行對比分析；35kV、10kV工程由于國家電網公司還未頒布典型造價，所以也未與典型造價進行對比分析。500kV-220kV變電、送電工程典型造價對比分析結果如下：1.500kV變電工程（表1）。該500KV變電工程，建筑工程費較典型造價減少219萬元，降低8％，主要原因是：站區排水減少126萬元，進站道路減少109萬元，站外排水減少30萬元，站外電源減少22萬元，外購土方增加70萬元。
設備購置費減少1477萬元，降低8％，其原因為設備招標價格比典型造價中低。
安裝工程費增加296萬元，增長20％，主要原因是：工程銅接地增加224萬元，電纜材料及安裝費增加72萬元。
其他費用減少917萬元，降低26％，主要原因是：征地費比典型造價少600萬元，大件運輸減少200萬元，預備費較典型造價少110萬元。
2.500kV送電工程（表2）。該500kV送電工程材料費增加的主要原因為：跨越塔和轉角塔多，鐵塔、基礎混凝土材料消耗比典型造價中高。
安裝工程費增加的主要原因為：鐵塔、基礎混凝土和架線跨越安裝工程量比典型造價中的設計量大。
其他費用增加的原因為取費基數增加引起的費用增加。
3.220kV變電工程（表3）。該220kV變電工程建筑工程費較典型造價增加72萬元，增加7％，主要原因是：該工程為500米深井較典型造價按深井泵坑增加99萬元，電纜溝比典型造價增加46萬元，建筑物比典型造價減少73萬元。
設備購置費減少284萬元，降低6％，其原因為設備招標價格比典型造價中低。
安裝工程費增加397萬元，增長54％，主要原因是：該工程力纜10.2km、控纜54km，典型造價中力纜9km、控纜41.5km；材料及安裝費增加。
其他費用減少592萬元，降低35％，主要原因是：征地費比典型造價少180萬元，預備費基本沒有使用比典型造價少292萬元，管理費結余80萬元，技術服務費按招投標結余40萬元。
4.220kV送電工程（表4）。該220kV送電工程材料費增加的主要原因為：線路鐵塔和基礎混凝土用量比典型方案高，工程材料費用相應高于典型造價。
安裝工程費增加的主要原因為：線路鐵塔和基礎混凝土用量比典型方案高，費用相應高于典型造價。
其他費用減少的原因為：建設場地費比典型造價少，預備費基本沒有使用比典型造價少，管理費結余。
（三）典型造價對比分析差異及主要原因
工程竣工決算與典型造價、批準概算差異見表5。
匯總各工程項目分析結果，差異主要原因為：
1.隨著電網安全穩定運行要求的提高及對環境、土地的重視，工程建設標準及設備水平逐步提高，增加了工程造價。主要表現在國網公司提高了電網運行與建設的安全標準，增加了安全文明施工的措施費；防污等級要求提高，絕緣配置水平提高，增加大量防污措施費；戶內變電站、電纜的應用逐漸增加；變電站出線規模越來越大，GIS設備逐漸增多，均引起工程造價上升。2.設備材料價格上漲較快，增大了工程建設投資。鋁材、鋼材、銅等原材料價格大幅上漲，帶動變壓器設備價格上漲，輸電導線、塔材、電纜、接地網等價格也隨之上漲，集中規模招標節省費用遠遠不能彌補設備、材料價格上漲份額，導致設備購置費、安裝工程費增加，在很大程度上增大了工程投資。3.工程實際情況與典型設計理想狀態差別較大，工程量和材料消耗增加，導致工程投資增大。由于典型造價是建立在理想施工狀態下，具體工程項目由于實際地理條件，鐵塔、基礎混凝土和架線跨越安裝工程量較典型造價中的設計量大，材料消耗高，造成安裝工程費的增加。
4.征地成本提高，導致工程投資增大。征地成本不斷提高，建設場地征用及清理費呈增長趨勢，特別是架空送電工程建設場地征用及清理費增加較快，工程舊有設施拆遷補償量多，使工程造價也有一定程度的增長。
5.典型設計及“兩型一化”變電站的推廣，從設計源頭階段有效控制了工程造價。
6.雖然政策性取費呈上升趨勢，但各項目單位大力控制基本預備費使用額度，抑制了其他費用的增長速度，控制了工程造價。
二、輸變電工程標準成本
河北省電力公司輸變電標準成本按照國家電網公司頒布的500kV-110kV輸電線路和變電站典型設計方案，在國家電網公司典型造價基礎上，結合河北南網經濟發展水平及地域條件等情況，根據目前河北省電力公司常用建設規模，參考近期的輸變電工程實際造價水平，采用2007年底設備材料招標價格，考慮對比分析和施工成本分析結果，考慮建設場地征用及青賠費用影響因素，確定了各電壓等級標準成本，各電壓等級分變電、線路明細如表6。
標準成本調整系數如表7。
單位標準成本與典型造價、批準概算、現有工程財務決算比例如表8。
三、進一步加強工程成本管理的措施和建議
（一）改變觀念，推行工程成本的全過程管理
針對輸變電工程成本管理工作中存在的主要問題和管理的薄弱環節，圍繞影響工程成本的電網規劃、可研前期、設計管理、招標管理、工程實施及結算、竣工決算等主要環節及因素，進一步加強輸變電工程成本全過程管理，實現工程成本管理工作的系統化、規范化及科學化，使輸變電工程成本管理工作落到實處、取得實效。
（二）加強初步設計深度，提高工程成本可控率
初步設計是實現工程成本可控率的重要基礎。目前設計單位完成出初步設計文件工作，通常存在套圖、對工程實地考察不到位的現象。這使得工程設計變更多、工程規模變化大等不正常現象時有發生。要達到輸變電工程成本閉環控制及管理的目的，就要從加強初步設計深度入手。
（三）進一步規范工程建設非物資類招標工作
要制定公司系統工程設計、施工、監理招標工作流程和評標標準，規范工程建設非物資類招標工作。
（四）加強實際工程成本的控制
篇3
浙江省平陽縣現有水利工程8000多處，河道總長550km，水域面積1866hm2，江堤海塘長度79km，出江出海水庫34座，水庫、山塘105座，大小溪流114條。隨著水利事業的快速發展，平陽縣水利工程管理難度越來越大，管理的任務也越來越重，其存在的主要問題有：一是一些單位和個人隨意侵占、蠶食河道、溪流，非法建房、辦企業，有的開發商和少數居民肆意向河道棄渣、棄土，傾倒垃圾；二是在堤塘管理范圍內亂搭亂建，堆放砂礫料，破堤通車埋設管道等，直接影響了堤身穩定和安全；三是在出江出海水閘防沖護趾及兩側灘地任意停放船只，導致水閘翼墻開裂和護岸設施沉陷、滑坡；四是一些村級經濟實體、村民無視水庫大壩安全管理條例，在壩體邊坡采石放炮，在庫塘內電魚、炸魚等，直接危及水利工程安全運行；五是一些經營戶和廠家未經批準擅自在溪流上非法采砂、打井抽取地下水等，造成溪堤垮塌、地表沉陷等。
上述這些問題的存在，充分暴露了水利管理中的漏洞。究其原因：一是領導思想上未對水利工程管理引起足夠重視，存在重工程建設、輕工程管理的傾向，認為管理難度大，容易得罪人，且沒有“油水”，往往是“種了別人的田，荒了自己的地”。二是管理經費無保障。在興建工程時，沒有很好地考慮工程建成運用后的運行維護經費，管理設施簡陋，管理人員經費不落實，形成工程建設越多，背的包袱越重的惡性運行機制。平陽縣每年安排農田水利建設資金時也沒有考慮安排工程機構管理經費。鄉鎮流域管理機構各項規費收入只能勉強支付一般性的工資支出，根本沒有能力改善工作條件。水閘、水庫管理人員全年僅拿300～500元補貼，連簡單再生產也難以維持。三是產權不明晰，主體不明確。平陽縣水庫、水閘大多建于20世紀70年代，多是靠國家撥一部分資金、物資，農民義務投工投勞來完成。以后興建的小型農田水利設施也基本上是國家補一點、鄉鎮投一點、村級籌一點的“三合一”工程，投資主體很不明確，加上經營管理粗放，工程出了毛病，水利部門掏錢幫助維修，“有娘生無人養”，誰也管不了，誰也不管。四是宣傳教育缺乏深度，工作缺乏力度。一些干部、群眾對水法規不甚了解，個別人為了自身利益明知故犯，但水法規又缺乏剛性條文，致使一些人有恃無恐。五是管理部門力量薄弱，業務水平低，素質差。大多管理人員沒有經過系統的培訓，管理知識缺乏、業務能力偏低，難以適應工作。
二
水利工程管理已成為水利工作的一大薄弱環節，成為從傳統水利向現代水利、可持續發展水利轉變的一大障礙。必須把水工程管理和建立水管單位的良性運行機制作為水利部門的一件頭等大事來抓。
1．統一認識，轉變觀念
依法加強水利工程管理，關鍵在領導，領導的關鍵在觀念的轉變。領導工作的注意力和主要精力要轉移到依法加強水利工程管理上來，從根本上轉變那些不適應依法行政、依法管水要求的傳統習慣和方法；從過去只重工程建設轉變到加強管理、建管并重；從過去主要對水利行業內總的管理轉變到對全社會的水事活動的管理；從主要依靠行政手段進行管理轉變到用法律、行政、技術、經濟手段，主要依靠法律手段進行管理上來。著力研究和探討市場經濟條件下管理工作新機制、新格局，為管理工作提供一個良好的思想基礎和組織保證。
2．多管齊下，廣泛宣傳
要緊緊抓住“世界水日”“中國水周”宣傳的有利時機，做到與長年性宣傳相結合，與案例宣傳相結合，與水法律、法規宣傳相結合，與宣傳水利建設成果相結合。宣傳應著重向基層鄉村干部轉移，向山區、半山區群眾轉移，運用多種形式、多種載體深入開展宣傳，如組織大型晚會、水利成果展、萬人簽名、水法規咨詢、知識競賽，散發宣傳資料，制作大型廣告宣傳牌等，通過各種形式，使水法律法規逐步入耳、入腦、入心，形成全縣上下共同保護水利設施，依法保護水資源的良好局面。
3．健全網絡，明確職責
一是聘請鄉鎮水利員作為水利協管員，定期組織水法律、法規和管理業務培訓講座，明確他們對本鄉鎮范圍內水工程運行負有檢查監督職責，考試合格的發給聘書。對管理工作先進個人年終給予適當獎勵，對工作放任、或失職者，建議當地政府給予調離或辭退處理，以增強其工作事業心和責任感。二是各流域管理所增掛水政監察中隊牌子，實行合署辦公，明確規定對本管轄區內的水工程負有日常的管理職責。而且各管理機構要明確一名副職負責工程管理，分片劃組管理到每個工程。三是縣水利管理所作為全縣水利工程管理職能部門，側重在水工程維護修繕、檢查觀測、控制運行等技術方面加強督察。縣水土保持監督所、水政監察大隊作為全面執法管理單位，依法對生產經營、開發建設活動中涉水事務進行監督檢查，加強水法律、法規監督實施。這樣各個層次、各個方面既明確分工，又相互協同，變一家管水為多方管水，合力同唱“一臺戲”。4．建章立制，落實責任
貫徹查處和預防相結合的方針，全面推行巡查執法責任制。首先從建立健全各項工作規程著手，縣局已制定和頒發了《平陽縣水政監察巡查制度》《關于加強水工程管理的暫行規定》《平陽縣水政監察大隊考核辦法》等規范性文件，還將出臺《平陽縣水利局行政執法責任制》和《平陽縣水利局行政錯案追究制度》等一系列文件，分別對考勤、巡查、受理、立案、考核、獎懲等作出明確規定。其次是建立和完善水行政主管部門層級監督和互相監督辦法。建立社會舉報制度，凡舉報有功人員均給予適當經濟獎勵。各職能單位圍繞各自工作職責，做到每周巡查兩次，巡查時要有記錄，發現問題要及時上報，一般水事違法案件由各流域管理所按簡易程序進行處理。發生較大的一時制止不了的立即上報縣水保所、縣水政監察大隊調查取證，按執法程序進行調處。每個層次管理單位根據職責分工不同，都有相互監督的權利和義務。
5．突出重點，強化管理
根據平陽縣水工程的實際狀況，其工作重點要放在加強對堤防、河道、水庫、水閘、山塘等水工程管理和執法上。當前要以制止侵吞、蠶食河道、溪流，亂采亂挖，開發建設活動隨意棄渣、棄土和在堤塘管理范圍內亂搭亂建為主要內容，以打擊和制止現行為主，加大巡查管理和執法力度。縣局要結合防汛檢查每年開展幾次全縣性管理工作大檢查，發現問題及時研究對策，采取有力措施加以解決。同時健全內部監督機制，局紀檢組參與全過程的監督檢查。
6．加強領導，形成合力
局長對全縣水工程管理、執法負有全面責任，要堅持一手抓建設，一手抓管理，做到建管并舉，強化執法。水利局分管水工程管理和執法的副局長，要全身心地撲在管理和執法工作上，以身作則，知難而進；要運用多種載體，組織開展“管理、執法年”活動，同時建立管理、執法聯席會議制度，定期召集會議，分析研究管理工作存在的問題，探討管理、執法的新辦法、新措施；加強對管理、執法人員的業務知識和相關法律、法規培訓，努力成為精通本職工作的內行；完善評議考核制度，明確職責和目標，強化監督和考核辦法，把依法治水、依法管水作為評選進行單位、考核選拔干部的重要條件；加強管理、執法隊伍自身建設，努力造就一支嚴于管理、勇于執法、敢于執法、敢于碰硬、紀律嚴明、勤政廉政的水利隊伍。
三
水利工程管理是水利部門的難點、熱點問題，上級水利部門和各級政府要為水利管理創造一個良好的工作環境。為此，筆者建議：
1．精心部署，精心組織，上下聯動，形成一個全面抓“管理、執法”的工作機制
省、市水利部門要在抓好水利建設的同時，把管理督察放在日常工作的首要位置，做到有布置、有檢查、有落實。每年要集中一段時間，由省、市水利部門主要領導帶隊，深入到重點地區、重點地段、重點部位進行檢查。要選準薄弱環節，全程跟蹤監督，建立督察督辦制度，對管理中暴露出來的問題要一查到底。每年在評選水利工作先進縣（市、區）時，要把水利管理、執法工作好壞作為一個基本條件。
2．從政策上、經費上、人力上提供必要的保障，以保證管理、執法工作的正常有效地運作
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二、龍潭水利工程可調水量與調度運行方式
長江水系的龍潭河八一橋、新橋兩座水庫，據近10年的觀測資料統計，年均泄洪棄水4829萬m3（不包括青煙洞汛期和深夜的限電棄水），主要發生在主汛期5月至8月，次汛期4月、9月、10月。為了達到變廢為利，挖潛節水之目的，擬通過借水工程馬鞍山隧洞等渠系建筑物將部分棄水調入烏江水系的桃子溝水庫加以周轉和囤蓄，以少調八一橋、新橋兩水庫在平水期與枯水期的調蓄水量，從而減少青煙洞梯級發電損失。據多個代表年的逐日棄水過程的水文分析有p=50%、75%、95%的年棄水量為6855萬m3、3060萬m3、1149萬m3，在馬鞍山隧洞引水流量為7m3/s時，年引用棄水相應為2581萬m3、1256萬m3、586萬m3。桃子溝水庫自身區間集雨面積8.35km2，多年平均徑流量473萬m3。從而用于桃子溝灌區和主城區供水的年可調水量在p=50%、75%時分別為3023萬m3、1601萬m3。如果再加上p=75%的年份黑塘水庫的富余水量539萬m3，則可調水量在保證率p=75%的年份將增加到2140萬m3。這有限的可調水量優先滿足桃子溝灌區的農業灌溉、人蓄飲水，其次按照量出為入、以供定需的原則兼顧涪陵主城區供水。在主汛期，通過聯通運行的八一橋、新橋水庫限蓄水位，預留一定的調洪庫容，將可能發生或已經發生的泄洪棄水調往桃子溝水庫周轉囤蓄，并直接向涪陵主城區供水，且補充桃子溝灌區因該庫自身來水不足以保灌區人蓄飲水與灌溉的缺額。在平水期及枯水期，利用桃子溝水庫的囤水和少量自身來水，向涪陵主城區供水和解決灌區人畜飲水。按年調水進城1860萬m3考慮，其可能發生的缺額一是由八一橋、新橋水庫補充；二是減少調水進城的水量，加大長江提水保障城市供水。
三、龍潭水利工程是我國新時期治水思路在涪陵的具體實踐與有益嘗試
水利部提出新時期治水思路為：從工程水利向資源水利，傳統水利向現代水利、可持續發展水利轉變，以水資源的可持續利用保障經濟社會的可持續發展。其突出了水資源的戰略地位，涵蓋了現代水利的科學內涵，即人與自然共處，考慮水資源和水環境的承載能力；水利建設要與經濟社會發展相適應；強化水資源的統一管理；搞好水資源治理、開發、利用的同時，要特別重視水資源的配置、節約、保護，提高水的利用率；充分發揮市場機制作用，科技興水、依法治水，實現水利現代化。龍潭水利工程投資不小，戰線很長，施工難度大，我們全力以赴，促其上馬，正是突出水資源戰略地位的具體體現。其以農業灌溉、防洪減災為本，遠距離跨流域調水，水量大質優，水價較長江提水價位低0.18~0.34元/m3，也正是強化水資源統一管理，搞好水資源的治理、開發、利用，重視水資源的配置、節約、保護，充分發揮市場機制的很好詮釋。基于此，我們說龍潭水利工程是新時期治水思路在涪陵的具體實踐和有益探索。
四、龍潭水利工程是涪陵經濟社會可持續發展的支撐點
眾所周知，涪陵長江南岸西區東部，座落在長江、烏江兩大水系分水嶺處，且部分處于石灰巖地區，水資源貧乏，是歷來不易解決的旱片死角，從而導致該區域人均收入低、農業結構單一，尤其枯水年，場鎮居民常因缺水爭水打架斗毆，影響社會安定。而龍潭水利工程其輸水線路正好從分山嶺附近經過，可以分水解決此片農業灌溉及農村人蓄飲水問題，從而促進農業結構調整與高效農業健康發展。
涪陵主城區長江南岸片區是涪陵區政治、經濟、文化中心，現居住人口23萬人，2010年將達30萬人。目前居民和工業主用長江水，但隨著三峽工程的建成，長江涪陵段在汛期限蓄水位下正好處于庫尾，泥沙淤積加重，水體流速減緩，自凈能力下降。據預測，其水質在一定時期內將有惡化趨勢。經檢測，烏江出口段的水質亦不宜飲用。這無疑對涪陵經濟社會的發展產生極為不利的影響。而龍潭水利工程正好能為涪陵主城區提供質優量大價廉的天然供水水源，可以說它是一個民心工程，是涪陵城區人民的生命工程。
興建龍潭水利工程，在洪水期黑塘水庫可攔蓄龍潭鎮以上洪水，從而使龍潭鎮1.9萬畝田土、2.1萬人口免受洪水之災，將龍潭鎮防洪標準由不到2年一遇提高到10年一遇。且黑塘水庫的壩后電站平均每年能提供96萬km·h電量，改善壩區附近農村用電狀況。
該工程的興建，將形成一個長藤結瓜的供用水系統。其沿途可接納一系列中小型水利設施的囤蓄水和棄水，從而盤活上億水利存量資產，且可帶動相關產業的發展，形如拉動建筑、建材、運輸產業發展，吸納大量農村勞力務工致富。這無疑是涪陵經濟的又一新的增長點。
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1、承建工程的范圍包括土建工程、安裝工程、室外總體及其它項目。
2、合同價格為人民幣1398萬元，一次包死，若承包商投標書中有遺漏，由承包商承擔責任。
3、工程質量要求達到優良，若竣工驗收時工程質量達不到優良，扣合同價格的3%做為罰款。
4、工程工期為182天，若工程竣工延期，每延期一天，按合同價格的萬分之四罰款。工程施工中，按菲迪克合同條件的規定，工程款的支付由工程師在對承包商申報的每月工程進度款進行審核后，向業主和承包商簽發每月《工程進度款付款表》，業主在收到后的28天內給予支付。在整個合同履行過程中，雙方均按此支付方式運作，業主先后共計支付工程款、簽證增加款1504萬元。
工程于1996年12月16日竣工后，雙方在對設計變更部分的造價進行結算時，承包商提出要求增加造價和有關費用，雙方就屋面設計變更部分、工程類別調整、行業勞保統籌基金等未能協商一致。于是承包商作為原告，于1998年6月20日向蘇州市中級人民法院提訟，訴訟請求共有3項。即：
1、判令被告支付屋面設計變更所增加的工程造價及因工程類別調整所應增加的費用、行業勞保統籌基金、包干費、工程優良獎合計2889056.5元；
2、判令被告支付原告代墊備料款及被告未按實際完成的工程量支付工程款等利息損失計1993793.5元；
3、本案訴訟費用由被告承擔。
業主收到書后，以原告延誤工期為由提出反訴，要求承包商賠償70萬元。蘇州市中級人民法院受理本案后，先后多次約雙方當事人談話，核對事實和證據。
二、直接適用菲迪克合同條件對明確本案是非、分清責任的作用和效果。
從理論上說，菲迪克合同條件文本是根據跨國承發包工程的實踐不斷完善的，是有利于明確承發包雙方的權利義務和責任的，最具使用價值的建設工程施工的合同文本。從本案的審理實踐來看，即便在中國境內全文運用，一旦發生爭議時，合同條件的約定同樣可以起到分清責任、明確是非的作用，這值得引起重視。
1、適用菲迪克合同條件不存在法律效力問題。
菲迪克合同條件中有些規定與我國的現行建筑管理規定不完全一致，但作為雙方當事人選擇使用的合同文本，是行為主體可自由決定的合法行為。雖然有一些不一致，除個別問題外，在總體上并沒有違反我國的現行建筑法規的禁止性規定。本案當事人運用菲迪克合同條件是當事人雙方真實、一致的意思表示，是合法有效的民事行為，而且，原、被告在涉訟后，均未對合同的合法性提出異議，法院經審理也確認了合同的合法有效性。
2、有利于確定工程價款和調整范圍。
工程類別的分類對工程造價的影響，是當合同約定工程造價采用工程造價定額進行計算時才發生的。承包商以招標文件通知中有“本工程取費仍按照四類工程，最終可根據有關主管部門的指示調整”的規定要求增加工程款。而我們認為，招標文件只是要約邀請，投標書才是要約，中標通知書是承諾。承包商在投標書中并未對此作出保留，反而明確承諾：合同價格為一次包死，不再調整。而中標通知書和合同協議均約定：合同價格為一次包死。根據第5.2款規定的構成合同的文件的優先順序：已經完成的合同協議書是第一位的。因此，可以認為雙方對工程類別的核實問題，已經進行了確定，并形成了合同一次包死價。法院審理后也認為合同價款不能調整。
3、有利于明確對后繼法律、法規的適用界限。
行業勞保統籌基金、包干費、工程優良獎都是當合同約定工程造價采用工程造價定額進行計算時才發生的。原告提出的行業勞保統籌基金是依當地建設委員會于1995年11月26日發出的文件提出的，而本工程的投標截止日為1995年12月12日，承包商投送投標書的日期為1995年12月11日，《合同協議》簽訂于1996年1月3日。我們認為：依據《合同協議》的約定，合同價格為一次包死，并應包括圖紙、招標文件、招標補充通知、招投標問題解答中所標明或規定的一切內容。因此，應當認為，承包商在編制投標書時已經收到該文件，并執行了該文件的規定。由于合同實行一次包死價，并沒有采用定額去計算工程造價的約定。而上述文件的規定是采用定額才適用的工程造價計算方法。因此，我們認為，不應調整。
包干費及工程優良獎也是同樣的道理。尤其是優良獎，承包商在投標書中明確承諾工程質量等級為優良，在合同協議中約定的工程質量等級是優良，且約定如承包商達不到優良，扣合同價格的3％做為罰款。這應當認為，本工程約定的合同造價是優良工程造價。
法院在判決中也認可了我方的上述意見。
4、有利于確定設計變更調整價款的幅度和范圍。
《合同條件》在第51條、第52條規定了工程設計變更的指令、變更設計價款估價和變更的程序等。本案中，屋面變更設計是否增加工程量，經工程師核算，實際上變更設計后的屋面工程費用較變更設計前的屋面工程費用要低，而承包商在訴狀中的理由是將變更設計后的屋面工程費用與承包商投標書中的報價相比較，因此，業主和承包商之間有較大的分歧。其實，承包商的目的是將報價時的誤算以變更設計為借口，達到合同中合同價格為一次包死的約定。
事實上，在本案中承包商沒有根據《合同條件》向工程師提出索取額外付款的意圖，同時還接受了工程師依據合同的原約定的款項簽發的付款通知，并接受了業主依據付款通知進行的付款。由此，我們認為，這是雙方對變更設計后的工程造價的確認，應認為雙方達成了一致。
退一步說，如果上述形成索賠的話，依據《合同條件》第53.1條（“索賠通知”）和53.4款（“未能遵守”）的規定，承包商未在索賠事件發生之后的28天內，將索賠意向通知工程師，有權得到的有關付款將不超過工程師通過同期記錄核實估價的索賠總額。因此，工程師經核實估價的結論應當是對雙方均有約束力的決定。
本案在法院受理后，承辦法官一開始認為本案是工程造價爭議糾紛，既然雙方對造價認識不能達成一致，則應當遞交有關鑒定單位進行造價鑒定，而且法官認為案件需要全面重新審計鑒定造價。但當案件第一次開庭，經法庭事實調查，本案涉及的上述各爭議問題以及合同條件本身有針對性的有關約定都被查明后，法官和當事人雙方都有了清晰的認識。法院決定僅將屋面設計變更部分等爭議部分委托審價，且將設計變更后的造價與原圖紙的設計造價進行比較，以確定該項設計變更是否引起工程造價的增加。經審價，屋面工程變更涉及增加工程款為258382元，法院判決確認業主應當將此款支付給施工方，業主對此無異議。
三、菲迪克合同條件在我國直接適用要注意的法律問題。
由國家工商局和建設部聯合頒布的國內推薦使用的《建設工程施工合同條件》，在很大程度上借鑒了菲迪克合同條件的許多經驗，被稱為國內的菲迪克合同文本。但是，當國際通用的跨國承包工程的菲迪克合同條件在國內工程施工中直接適用的情況下會產生什么法律問題？在遇到爭議時，有哪些利弊得失？采用菲迪克合同條件與我國現行法律、法規是否沖突？有什么沖突？如何銜接？結合本案，本文擬就這些問題發表粗淺的看法，以期引起律師界同行對比較或研究施工合同標準文本的重視和關注。
上述菲迪克合同條件共計72條195款，先后經過四次修改，被廣泛用于國際性招標的工程施工中。由于越來越多的國外投資商、承包商和設計單位到我國各地投資和承包工程，作為外國的業主和承包商提出直接適用菲迪克合同條件，是無可厚非的。作為一種比較成熟的合同文本，同樣可以被選擇，同樣也適用于國內工程。但當選擇適用菲迪克合同條件作為國內工程施工的合同條件時，應當充分注意我國關于工程建設方面的法律法規的規定，避免出現合同條件與我國國家的或地方的法律、法規相沖突而導致合同條款或者部分條款無效。筆者認為，菲迪克合同條件在適用于國內工程時，應對下列法律問題予以高度重視。
1、關于菲迪克合同條件的法律效力。
菲迪克合同條件中有些規定與我國的現行建筑管理規定不完全一致，如：
工程師批準設計（我國是設計院設計，但須得到政府有關主管部門的批準）；
合同未規定質量等級，只有獲得工程師滿意的約定（我國目前規定工程質量交付前要評定等級）；
工程質量核驗權在工程師（我國規定須有政府主管部門的核驗，否則不能投入使用，新的《建設工程質量管理條例》則規定由業主驗收，報政府相關部門備案。）；
業主指定分包商的規定（我國規定有限制，且業主需承擔相應責任）；
后續法律、法規有溯及力（我國沒有相應規定）等。
若雙方當事人選擇使用該合同文本，是行為主體可自由決定的合法行為，在總體上并沒有違反我國的現行建筑法規的禁止性規定。當事人運用菲迪克合同條件是當事人雙方真實、一致的意思表示，是合法有效的民事行為，因此，我們可以得出的一個結論是：雙方當事人可以選擇菲迪克合同文本作為國內工程承發包合同的文本，但要注意與我國法律、法規的銜接。
2、要對菲迪克合同條件的適用作說明和限制。
菲迪克合同條件的適用，應當有一個體系比較完備的建設管理制度。這些管理制度至少應當有：工程業主責任制度、招投標制度、工程師制度（監理制度）以及工程質量保證、履約擔保和成系統的保函制度和種類齊全的工程保險等制度。隨著我國上述制度的逐步完善，菲迪克合同條件已有了適用的環境。但是，項目的業主、監理、承包商在履行合同過程中的全面適當履行和合同管理的意識還須強化，否則，再好的合同文本也會成為一紙空文。因此，筆者認為如果國內工程直接采用菲迪克合同文本，需要根據我國的國情和建設管理的法律、法規體系以及當事人雙方的具體情況，對合同條件的適用作說明和限制，例如在菲迪克合同條件中的“州法令”這個詞語，就有必要加以說明：在我國國內是指工程所在地的法規或規章，具體辦法可用專用條件或備忘錄等方式予以明確。
3、要對工程質量和竣工交付作特別約定。
菲迪克合同條件中的許多規定與我國的建筑法律、法規的規定不完全適應，應在專用條款中給予明確。如工程質量的驗收規定，根據現行規定，工程應由建設單位負責驗收質量獲通過方可交付使用。因此，應在招標時對取得政府工程監管部門的質量評定進行約定。本案中，在合同協議中對竣工驗收特別作了定義：工程竣工是指圖紙范圍內的建筑安裝工程全部結束，調試合格，并通過業主、工程師和政府有關主管部門的驗收，可以投入生產。這一約定使《合同條件》中有關工程質量驗收的規定與我國現行規定有機結合。
另外，工程質量等級的約定，在菲迪克合同條件中只規定：工程質量必須達到工程師滿意。而在我國，有關工程質量有工程優良、合格、不合格的規定。尤其當套用國內工程定額計算工程造價時更要注意，因為定額約定的工程造價是合格工程的造價。應當在《專用條件》中約定當工程達到優良或不合格時怎么處理。
4、工程造價的確定方式應與合同條件的有關條款相配套。
應當注意合同價格的構成形式與合同條件中有關合同價格條款的一致或相配匹。如采用總價一次包死，除設計發生變更引起工程量的變化超過一定數量后方可調整外，此時，應當同時對70.1款、70.2款在《專用條件》中作出相應的規定。如采用價格可調整的方式計算合同價格，應當同時對70.1款、70.2款在《專用條件》中就勞務、材料等調整的范圍、方法或計算公式進行相應的約定。
5、確定爭議解決方式須與合同條件本身規定相銜接。
菲迪克合同條件規定，任何爭議，雇主和承包商均應首先以書面形式提交工程師，工程師在收到文件后的84天內作出決定。作出的決定，雇主和承包商有任何不滿意，應在收到工程師決定后70天內由工程師通知另一方將爭端提交仲裁的意向。否則，不應將這一爭端開始仲裁。如達不成一致，仲裁可在仲裁意向通知發出后第56天或在此之后開始。
上述這一約定，將爭端提交工程師作出決定是仲裁開始的必經程序，這一規定對當事人是否構成約束力，即當事人未經上述程序，能否提出仲裁（或訴訟）或仲裁委員會（或法院）是否應受理此項仲裁申請。而根據我國《仲裁法》和《民事訴訟法》規定的案件受理條件，并沒有這樣的約束條件。
篇6
智能建筑自20世紀80年代中期在美國問世以來，因強大的技術優勢與巨大市場需求優勢的推動，很快即將風靡全球，在不到20年的時間里，便發展成為現代建筑的主流，已成為一個國家、一個地區、一個城市現代化的重要標志。在我國，才短短的幾年時間，就有幾百座智能大廈拔地而起。然而，投巨資建成的智能大廈，在智能化方面的效果與期望值的差距較之土建與裝飾的這一差距則要大得多。智能建筑中智能化的設備，伴隨著現代化電子技術、計算機技術的飛速發展，都已歷經幾代的更新，基本上都是由國內外著名公司制造，其質量可靠性一般都較好。智能建筑中智能化之所以不盡人意，主要還是因為智能大廈弱電工程的實施不當。弱電工程的實施有以下幾項不利因素。
1.1弱電施工的時間與空間往往受到其他施工方工程進度的擠壓
智能建筑建設期間，其時間資源與空間資源是一個有限的資源，由土建、裝飾、安裝、弱電系統集成的很多參與方共享。誰占有充分，誰的管理就容易，效率、效益就高，于是施工各方對時空資源會相互爭占。在爭占中，土建方占有主導地位，弱電則是一個最弱勢群體，其施工的時間與空間很容易受到其他方的擠壓。
1.2弱電系統集成與土建、裝飾、安裝接口界面不清
弱電與土建、弱電與機電設備、弱電與強電安裝，無論是施工，還是系統功能的最終實現，關連性大、藕合度高。而這一方面的規范化體系又很不健全。因此，在彼此的接口處，界面不清，這一塊的工作由哪一方負責，在設計與規章中界定得不明確，這就是造成施工時的相互推委，配合失調。
1.3弱電系統集成商施工隊伍素質不高
現在的弱電集成公司基本上都沒有專門的施工工人隊伍，施工中，配管配線及末端設備安裝這類勞動密集型作業，一般都要臨時雇用一些民工。這些民工的技術水平、責任感、職業道德都不讓人放心，往往在工程中留下質量隱患。
1.4弱電監理不夠專業
目前，負責弱電監理的工程師多由強電監理兼任，他們對弱電系統的許多新的技術、設備缺乏了解，難以監理到位。
以上這些就使得弱電工程實施難度大、麻煩多。有時看似一個簡單的問題，因各方利益的沖突，相互推委，耗大量精力協調也很難找到一個讓各方滿意的解決方案，而工程又急不可待，讓人傷透腦筋。這些無聊的扯皮，嚴重地影響工程質量，制約工程進度，增大施工難度，徒耗建設費用。
怎么解決這些矛盾呢？
智能建筑的建設方應充分發揮市場經濟賣方市場中業主的優勢，強化對弱電工程的管理，建立一套企業的工程管理流程，制定一套約束各方的管理程序，一套讓參與各方都預先承認的規則，就可大大減少施工過程中的困難，保障弱電工程的質量。
2有關弱電系統設計的管理
2.1先要做好弱電系統的整體規劃
在智能建筑的方案設計階段，便要依據建筑物的使用要求、使用功能、服務功能，物業管理方式作盡可能深的分析與探討，從適用性、先進性、經濟性上綜合考慮，作一個定位合理的整體規劃。要上些什么項目，要達到一個什么標準，做出明確的需求分析，再由設計院進行擴初設計。
2.2擴初設計階段，對設計院提供的服務要有明確的要求
（1）設計院對每一個子系統的設計方案，都要作詳細的技術交底，甲方應與設計院就各個子系統的監控對象、監控方法、監控功能、設備數量、系統結構和布局，預算費用,特別是在降低造價、節約投資上進行深入的討論，對與甲方有較大分歧的設計，要組織專題論證。
（2）設計院要有總管本項目強電設計與弱電設計的技術負責人，管理、協調本項目的強弱電及相關專業的設計。
（3）要對弱電線管、線槽及水、電、風系統中的線管、線槽、管道的排布作統一設計。弱電系統中的電纜、線管、線槽不得與風管、水管、機電設備、強電走線相沖突，并應選擇與建筑物內各種設備安裝相適應的合理布局和走向，以節約工程投資。
（4）對弱電系統要作綜合布線設計（暫可以只對電話布線、數據布線、消防布線、廣播布線和BAS布線）。對明裝的線管、線槽不僅要有水平定位、還應有垂直安裝尺寸及足夠的空間，要兼顧其與預埋線管、線槽的連續性與整體性，要能保證隱埋線管、線槽的預埋作業的整體實施。
（5）對隱埋線管、線槽的載體：地面、頂層樓板、墻柱面的面層，土建設計要有足夠的嵌入尺寸，對大面積的平面，還應對厚度有均勻度要求。
（6）與弱電系統相互連接的電器控制箱應作好弱電電纜引入開孔及柜內接線端子排的設計，并明確標出互連的強、弱電電器的工作電壓。
（7）須由消防子系統實現聯動控制的機電設備，設計院的強電設計人員與弱電設計人員應仔細核對、銜接得當，確保控制的準確實現。
（8）設計院要提交整個設計的電子文檔，至少要提供能使弱電各個子系統進行招標與深化設計的電子文檔。
（9）對弱電各個子系統招標后由工程承包方所作的深化設計，應由設計院負責審核、會簽或出圖。
（10）設計院對弱電各個子系統的招標與施工要注意的重要事項，要作出明確的文檔說明，以便于建設方及監理方對工程的監管。設計院應參加對弱電系統集成商施工組織方案中質量保障程序的審核。
（11）設計院應根據最終確定的建設功能與用途，根據外部接入環境，合理的選定弱電控制中心與網絡通信中心機房的位置。
（12）設計院對建筑、結構、機電設備、強電設施、弱電系統某一項實行設計變更時，特別是土建與結構的設計變更，設計院要組織其他相關方的設計工程師，作相應變更設計。避免發生土建與機電設備安裝、土建與弱電安裝、強電與弱電安裝相互脫節，相互沖突的事件發生。不然，若因設計院各設計方協調不好，造成建設方經濟損失的，業主可要求設計院賠償。
3有關弱電招標及合同簽訂的管理
（1）招標的需求說明與技術要求，先由弱電專業工程師討論、擬稿、修改、初定稿，然后組織專題聽證會評議，聽證會應有強電工程師和相關領導參加。
（2）招標前建設方的弱電工程師應對可能參加投標方的各種供貨品牌進行對比，要對其功能、特點，對本工程的適應性有較清楚的了解，要對投標方以往的工程實例，對他們服務支撐能力進行考察，提供書面評估報告。
（3）招標時，對各個系統的設備選型要考慮其開放性，即采用其作為主控設備時，該系統對其他公司產品的兼容性。以減少對某一公司、某一種品牌的依賴性，這能使今后的維護更加方便與經濟。
（4）投標書應闡明投標人對項目質量要點的理解，闡明其質量保證措施與建議。評標時要將此列為對投標方工程實施經驗的考察內容。
（5）投標書中不僅應有計劃的建設工期，還應注明完成深化設計，施工組織設計的時間。
（6）簽承包合同時，要簽一份詳細的技術協議。技術協議應包括系統結構、系統原理設計圖、設備明細表、應用環境、監控對象；應包括與其他相關的強弱電系統的硬、軟件接口界面、系統操作界面、軟件的功能（特別是維護功能、組態功能）；應提供的文檔資料應包括培訓、質保、軟件升級等服務承諾。
（7）要恰當的安排弱電各個系統的招標時間。消防、安防、樓宇、布線這些系統深化設計較擴初設計可能會有較大的變動，施工的隱埋工作量較大，其招標工作最好在地下一層頂層施工前完成，以保證隱埋作業的順利實施。
（8）招標文件要明確申明，業主對工程內容有權進行增減修改，增減后，工程費用按中標訂價標準，相應予以增加或減少，工程承包方必須接受，并按要求施工。
4對土建、裝飾應作配合的管理
這一配合管理是弱電工程實施中最麻煩的地方，在土建、裝飾工程的承包合同中，應對以下各條予以明確規定。
（1）對所有地下、穿墻、沿柱石、墻面預埋的線管、線槽工程，當甲方委托土建方施工時，土建方應按合同計費標準（或工程定額標準）承接，按要求完成。
（2）土建工程總承包方要保證弱電施工的供電、供水、要安排好弱電工程施工方的臨時場地或倉庫，土建方要接受甲方及監理的現場協調管理，總包方應協調好土建工程各方，實施與弱電工程具體的施工配合。
（3）土建方對要隱埋線管、線槽的層面，在土建施工前要及時通報監理與甲方，便于相關單位作業的跟進；土建施工方要加強檢查、測量，保證面層厚度尺寸與面層均勻度達到設計要求，以保證隱埋的線管、線槽能正常嵌入。
（4）裝飾工程方要預先向監理、甲方通報吊頂，通報地面、墻面裝修的施工計劃與進度，為弱電施工留下應有的時間與作業空間，裝飾工程方應負責安裝弱電設備時裝飾面板相應位置處的開孔
（5）土建總包方與裝飾工程方都應設專門負責協調工作的責任人。
5有關弱電系統與機電設備、強電工程相互配合的管理
（1）機電設備（包括變壓器、發電機、高低壓柜、冷凍機、空調機、鍋爐、電梯、電氣控制箱、水泵、風機、防火卷簾門等）的招標，采購應由弱電工程師提出相應的弱電技術條款，投標方、供貨方應明確對這些條款的滿足與偏離情況。合同簽約與設備驗收時一定要對此進行仔細核對與檢查。
（2）強電電氣控制柜（箱）的訂貨、制作、安裝要保證弱電電纜能夠正常接入，并在柜（箱）內予留有相應的安裝空間。
（3）土建、裝飾、強電、弱電承包方在工程安裝時都要保證不損壞其他方已完工的工程，若有損壞，責任方要承擔由此造成的一切的經濟損失。
6對弱電工程監理的管理
（1）監理方應有專業的弱電監理工程師負責本項目的監理。建設方應對其學歷、職稱、資質、資歷進行核查，并對弱電工程師的相關知識，特別是對相關國家標準的了解程度進行考查，對不符合條件的人員建設方有權否決。
（2）監理工程師上崗前應向建設方提交其監理崗位職責。
（3）監理方應定期（按月或按季）向甲方提交監理工作計劃。
（4）對重要工序的監理要事先向甲方進行通報，過程檢測記錄要及時向建設方通報，或通知建設方參加檢測驗收。
（5）對隱埋線管、線槽來說，在工程實施前，監理工程師、相應弱電工程承包方質量負責人，要在現場督查、核對，保證不漏不少，保證用材合格；檢查實施隱埋工程的責任人是否采取了必要的質量保證措施，相應的隱埋作業完工后，要即時進行通斷合格檢查，及時組織相關驗收。
（6）監理方應結合工程實際，另行設計統一的弱電工程監理記錄文檔（最好同時有紙質文檔和電子文檔）。
（7）—隱蔽工程和工程觀感質量驗收，檢測抽樣方案的確定應符合GB50300第3.0.3、第3.0.4和第3.0.5的規定。
7對弱電項目系統集成方的管理
（1）弱電項目中標方應按規定時間提交深化設計的圖紙和電子文檔，在甲方及設計院審核、修改，確認后出圖作為正式施工圖實施。
（2）弱電項目系統集成商提交的施工組織方案中，要有操作性好的質量保障程序，甲方應組織設計院和監理對其進行審核。
（3）弱電系統集成商要設項目責任人、技術負責人、現場安全員和獨立的質量檢查員，上述人員要有明確、詳細的崗位職責；弱電承包方應將上述人員的學歷、職稱、資歷相關證件報送甲方；甲方或委托監理方應對上述人員與項目相關的管理知識、質量知識、安全常識進行考試或考查，甲方及監理方有權否定不合格上崗人員。
（4）弱電承包方要向甲方通報班、組一級負責人學歷、資歷并接受甲方的相關檢查。
（5）弱電承包方要對其施工人員進行職業道德、職責、技能、質量與安全知識的上崗培訓，發上崗證。持證上崗人員應通過承包方組織的考試，甲方應檢查其考試內容。
（6）承包方應在開工報告中，將整個工程按工序、按場地進行工序拆細，注明每一道工序的質量要點和保障措施，注明要求的作業環境與配合條件。
（7）承包方應在開工報告中將整個工程按工序、按場地進行工序、作業的拆細，量化每一道工序，作業的工作量（需多少個工日）、計劃開工時間、計劃完工時間。
（8）承包方要在施工的不同階段根據需要，按周或按月向甲方報告工作進度、現場施工人數、進度調整計劃。
（9）承包方對非承包原因造成的施工計劃的變更和工期順延應及時書面報告建設方和監理方。
（10）承包方要按統一的文檔格式向建設方與監理方提交上述文檔。
8對竣工驗收的管理
竣工驗收是項目質量保障的最后一個環節，絕不可因工程臨近完工，因人員的變動草草收兵。
（1）首先應由系統集成商遞交竣工驗收申請報告及驗收執行大綱，驗收報告應附有系統集成商完工的目標測試記錄與結論，若需先作試運行的還應有試運行記錄。
（2）驗收執行大綱應符合工程承包合同中技術協議的要求，應符合有效的設計文件、工程變更文件的要求；驗收執行大綱應遵循國家標準GB50300、GB50307，應遵循與該項工程相關的國家標準、行業標準及地方政府的法規文件。
（3）驗收執行大綱應包括驗收執行程序、檢測驗收的目的；檢測的內容應包括驗收所依據的標準、規范；測試工具應包括測試結果的處理分析、測試結論及處理方法、驗收結論等內容。
（4）驗收執行大綱應由甲方技術責任工程師會同監理工程師做逐項審閱、修改，經項目驗收小組組長認可后報建設方技術總監批準執行。
（5）應成立項目驗收小組，項目驗收小組由建設方項目負責人任組長，有建設方項目技術責任工程師、監理工程師、系統集成商的項目負責人、技術負責人、質量負責人參加（有特殊要求的項目，還應請相關行業主管部門人員參加）。
（6）項目驗收小組可根據需要下設驗收測試組與資料驗收組，參加人員由項目驗收小組指派，資料驗收組要有建設方專職資料員參加。
（7）所有測試記錄格式都應規范化，便于查閱與管理。驗收測試操作人員應按要求，準確、詳細地做好測試記錄。
（8）項目驗收小組應對驗收測試數據進行分析，作出合格，不合格結論，對需要返修、返工的工程應責成系統集成商按時整改，整改后再對系統進行全部或部分驗收。
（9）竣工文檔應包括：
工程合同技術協議；
工程設計說明。包括系統選型論證、系統所包含的子系統、系統監控對象、系統規模容量、系統功能、性能指標；
工程竣工圖紙。包括設計原理圖、系統結構圖、設備布置及布線平面圖、系統配電箱電氣原理圖、電氣端子接線圖、中央監控室設備布置圖等；
依據技術協議應提交的軟件（包括程序與所有應交軟件文檔）；
系統使用說明書、操作手冊、維護手冊以及重要設備的安裝手冊、維護手冊；
系統驗收文件。包括系統驗收執行大綱、系統驗收的所有測試記錄、系統驗收結論；
其他文件。包括系統施工過程質量檢查記錄、工程質量事故報告、設計變更單、工程變更單、設備清單、設備開箱檢查記錄、設備出廠合格證書、出廠質量檢測報告、進口設備的原產地證明書、海關報關單等；
工程預算報告。
篇7
同時間接成本控制的非常重要。間接成本控制主要包括管理人員的最優組合方案及辦公費用的合理化支出控制，進出場費用的控制主要是選擇好最優的進出場路線。在臨建費的控制方面，既要在保證耐用的條件下選擇最經濟的臨建材料，同時又要設計好臨建的規劃，讓臨建的空間得到最有效的利用。
2水利工程施工成本控制的主要問題
水利工程施工成本控制是很多施工企業已經意識的重要問題，而且實施低成本控制戰略的口號喊了許多年，但目標成本制定了不知多少個，可工程成本始終沒有降下來，究其原因，不外乎是光喊低成本戰略，而缺乏低成本戰術。總制定成本管理目標，而缺乏可操作性，使目標始終無法實現，概括起來，包括以下幾個方面：
（1）成本管理意識的誤區
工程成本管理是全員參與、滲透在項目全過程的管理，其目標成本控制要通過施工組織和實施來實現。其主體是施工組織和直接生產人員，而不是財務會計人員。施工管理和財務管理工作的混雜，其結果是技術人員只負責技術和工程質量，工程組織人員只負責施工生產和工程進度，材料管理人員只負責材料的采購和點驗、發放工作。這樣表面上看起來分工明確、職責清晰和各司其職，實質無人承擔成本管理責任。實際上，財務人員是成本管理的組織者，而不是成本管理的主體[2]。不走出這個認識上的誤區，就不可能搞好工程成本管理。
（2）工程成本控制依據的不完備
產品成本的合理控制要依據一定的標準來進行。通常由于工程結構、規模和施工環境各不相同，各工程成本之間缺乏可比性。因而，如何針對單體工程項目制定出可操作的工程成本控制依據十分關鍵[3]。很多施工企業對于工程目標成本的制定過于簡單化和表面化，甚至有些施工企業只是簡單地按照經驗工程成本降低率確定一個目標成本，而忽略了該工程的現場環境以及施工條件和工期的要求。在項目成本管理措施方面，只有簡單的規章制度，這樣的目標成本由于沒有和實際施工程序結合起來，可操作性差，起不到控制作用，更無法分析出成本差異產生的原因，使得目標成本永遠停留在口號上。
3水利工程施工成本的控制對策
根據施工承包合同的類型和施工企業的管理水平，采取合適的施工成本控制措施，制定可行的控制標準，對施工過程進行記錄，它涉及到人工、材料和施工機械的消耗量、施工工藝、現場管理、工作面情況、場地布置和施工準備等項目；也包括資源的數量、類別、人工和施工機械進退工作面的時間、休息或閑置時間，以及設備的保養、維護時間等內容。水利工程施工成本的控制應滲透在工程施工的各個階段，具體措施有：
3.1工程施工前期的成本控制
施工企業中標以后，首要的工作是施工前期準備，其中關鍵性問題是簽訂的工程承包合同，而合同的多數條款都與工程造價有關系，所以合同條款的明確是工程項目造價控制的重要因素和環節由施工企業的經濟、技術人員所組成的投標人員參加投標工作，投標人員要有豐富的施工經驗和投標經驗，在熟悉合同條款的同時，深入現場，仔細調查、勘驗。高度重視材料、設備及人員的管理。水利工程中材料及設備、人工工資的造價往往超過整個工程造價的75%,其余為工程的間接費用[3]。因此，選購質量優良、價格低廉的材料一分重要。采購人員應對材料質量、價格多家比較，反復核算，才能采購到建設單位滿意，滿足工程要求，達到降低成本目的的材料。在材料使用上，嚴格計量制度，利學合理下料，才能起到控制造價的作用。工程所需材料和機械設備進入施工現場后要妥善安排堆放和保管，減少二次倒運。在施工人員組織上，要選用精良的施工隊伍，頂算造價中的人工費要包干，實行超支不補、結余自用的原則，嚴格控制計劃用工，注重技術人員的培養。
3.2工程施工中的成本控制
施工組織設計是施工過程中的指導性文件，利學正確地編制施工組織設計，對施工過程的成本控制尤為關鍵。重視施工準備工作，按照工程項目合理的程序排列施工先后順序。廣泛推行流水作業，立體交義作業。充分利用現有機械設備，內部合理調配，力求提高主要機械的利用率、從而達到降低成本的目的要編制出施工技術上先進合理、人員安排上精良的施工方案，并均衡合理安排整個施工過程中各個分項工程的進度，安排中要考慮原材料的需用量和庫存量，杜絕材料積壓、閑置、浪費。
3.3工程施工后期的成本控制
及時收集各種竣工資料，做好竣工決算單位工程在施工中應及時收集和保管好各種決算所需資料，除了工程技術資料、安全文明施工資料外，各種設計變更聯系單、設計單位及監理工程師認可的施工措施和施工方案，各種人力不可抗拒自然災害及其他一些有關竣工決算憑據等，要及時收集整理。在施工資料收集齊全的基礎上，切合實際地進行水利工程結算，不缺項、不漏項，正確套用水利頂算定額和不同類別的工程費用定額。同時加速工程資金周轉工程竣工驗收決算通過后，應按合同條款規定，及時收回工程款，不能任由建設單位無故拖欠工程款，以至影響企業的資金周轉，影響施工企業的經濟效益[4]。
加強成本管理，施工企業應把工程成本納入主要的目標管理，把降低成本的重點放在工程施工的過程的管理上，既要重視產值，更要保證施工安全及質量。要做施工工程的各個階段的成本控制，只有控制好施工過程，才能真正做好成本控制。
摘要：本文在闡述水利工程施工成本的組成及控制的基礎上，分析了水利工程施工成本控制的主要問題，并提出了水利工程施工各階段的成本控制對策，為水利工程施工提供了一定看法。
關鍵詞：水利工程施工成本控制
參考文獻：
[1]康永鴻.淺談水利工程施工項目成本管理[J].施工管理,2001.9
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一、建立一個分工合理、職責明確的項目監理部
工程項目監理效果的好壞與監理部的組建有著密切關系。一個強有力的、完善的項目監理部要求組成人員精干，業務水平較高，且人員分工合理，職責明確。因此如何在監理部內部進行合理分工，明確各人的崗位職責，無論是從搞好工程監理的角度還是從增強監理人員的工作責任感和調動工作積極性角度來說，都是一件重要而又認真值得去做的事情，只有分工明確，監理人員各盡其能，才能充分發揮監理人員的主觀能動性。同時，監理部再根據各人的不同專業特長，分配其不同的工作內容，明確其工作范圍內的職責，并在其專業薄弱處予以彌補，完善其工作，使得監理部總體監理水平保持較高的水準，以適應當前水利工程監理工作的需要。
二、水利工程施工監理工作對監理人員的素質要求
1、業務素質和技術技能
工程建設監理工作具有專業性、實踐性、應用性很強的特點，監理效果的優劣，在一定程度上取決于監理人員的水平、能力以及素質的高低。因此，一方面要求監理人員具有較高的學歷和扎實的專業技術理論知識，同時還要了解和掌握一定的政策法規、計算機應用和組織管理等方面的知識，成為工程建設的復合型人才，再不斷總結經驗，取人之長，補己之短，持續保持較高的知識水準，才能勝任和提高監理工作水平。另一方面，監理人員的政治思想素質、職業道德素質及身體素質等也決定著監理工作的質量。具體表現為政治合格、遵紀守法、法制觀念強，熟悉工程建設的相關法律法規、嚴格按法律法規及規程規范行事，具備公平、公正、廉潔自律的思想，有較好的組織協調能力，工作責任心強，能吃苦耐勞，有團隊精神，身體健康等。總之，監理工作要求人的綜合素質較高。
2、具有使人信服的能力和良好的職業道德
工程建設監理工作應當以“廉潔、守法、公正、誠信”為職業準則，以“公平、獨立、自主”為工作原則，依據工程建設有關法律法規，按照工程驗收規范、規程和質量檢驗標準進行監理工作。監理人員在實施監理過程中并不是完全與“物”打交道，而多是與“人”打交道，如若沒有能使人信服的能力，監理指令、建議、審核意見和處理問題的辦法等，就很難得到支持與貫徹執行，監理工作也就難以取得應有的成效。同時，監理人員還必須要具備良好的思想品德和職業道德，堅持實事求是和公正處理問題的工作態度，不能損害工程建設任何一方的利益，勤于采用調查研究和善于溝通的工作方法，提高組織協調能力，做到遵紀守法、公正廉潔、盡職盡責。以建設監理法規為依據，法律法規為后盾，熱情為工程建設服務。只有這樣才能樹立起監理的威信，使監理工作保持順暢和取得應有的成效。
3、具有可預見性和洞察問題的能力
工程監理工作的主要義務是保證工程質量和安全，維護合同雙方的利益。但工程質量和安全事故往往是沒有明顯預兆的，一些違規行為多是在隱蔽狀態下進行的，有時還會給監理人員以假象。因此，如果監理人員不謹慎，事先沒有預見性和洞察問題的能力，沒有及時采取措施和制止，那將會產生很大麻煩，而最終將會承擔不可推卸的責任。由于人為的或施工機械（設備）故障、使用劣質材料、偷工減料等原因會給工程的質量安全留下隱患，如果監理人員不能夠及時處理或處理不當，事后一旦發生工程質量安全事故，責任將無法擺脫。俗話說：“防患勝于搶救”。對于可能出現的問題，預先指出不使其發生，消滅在事故發生之前，總比事后補救要好的多。這就要求監理人員不僅要在宏觀上進行監理預控，即在大問題不違反原則，符合規程規范；還要在微觀上注意到每個細微環節，將安全生產、產品質量作為控制重點，針對工程施工管理中的“多發病”、“常見病”，要盡可能多的事先想到一兩步，預料到將可能發生什么問題，做到防患未然，這樣才能真正有效地發揮監督管理的作用。
4、協調關系能力
監理人員要協調好合同雙方關系，除了必須具備合同管理知識和經驗外，還應有一定的社會經驗及工程施工實踐經驗。應深入施工現場及時發現問題，準確掌握工程施工的第一手資料。依據相應的法律法規、規程規范標準及工程建設各方簽訂的具有法律效力的合同或協議，堅持實事求是、平等協商、公正合理維護合同雙方利益，融洽各方關系，充分調動建設各方的積極性，以利于工程建設的順暢進行。
三、工程施工階段的質量控制
工程施工階段是使工程設計意圖最終實現并形成工程實體的階段，也是最終形成工程產品質量的重要階段，因此，施工階段的質量控制不僅是施工監理重要的工作內容，也是工程項目質量控制的重點。監理人員對工程施工質量的控制，就是按合同賦予的權利，圍繞影響施工質量的各種因素對工程項目的施工進行有效地監督和管理。
1、施工準備階段的質量控制
工程項目開工前，項目監理部應嚴格審查承包單位現場項目管理機構的質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系，確保能保證工程項目施工質量時予以簽認；對工程質量有重大影響的施工機械、設備，應審核承包單位提供的技術性能報告，凡不符合質量要求的不得使用。對施工過程中擬使用的機器、計量器具等應要求承包單位上報有關檢測部門的鑒定證明，并注意其有效期限。對承包單位報送的擬進場工程材料、構配件和設備的報審表要附質量證明資料、進場質量檢驗記錄審核簽認，并對進場的實物按照委托監理合同約定或有關工程質量管理文件規定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢，對未經項目監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，項目監理人員應拒絕簽認，并應簽發監理通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料、構配件、設備撤出現場。在設計交底前，項目監理部應組織監理人員熟悉設計文件，并對圖紙中存在的問題，通過建設單位向設計單位提出書面意見和建議；項目監理人員應參加由建設單位組織的設計交底會，并對設計技術交底會議紀要（記錄）進行簽認。項目監理部依據監理規劃、設計文件、規范等編制監理實施細則，并由總監審批后實施。總監應及時組織各監理人員審核承包單位提交的施工組織設計、技術方案、進度計劃，并根據情況提出整改意見，由承包單位負責整改，最后由總監審定。
2、施工過程階段的質量控制
在施工過程階段推行以動態控制為主，事前預防為輔的管理辦法，主要抓住事先指導，事中檢查，事后驗收三個環節。一切以數據說話，一切以書面為根據，做好提前預控，從預控角度主動發現問題，對重點部位、關鍵工序進行動態控制。在施工管理過程中，抓“重點部位”的質量控制，對工程施工做到全過程、全方位的質量監控，從而有效的實現工程項目施工的全面質量控制。項目監理部應定期檢查承包單位的直接影響工程質量的計量設備的技術情況，對重要的原材料、半成品配件，按規定組織檢驗試驗，對重要的分項、分部工程和各項隱蔽工程，組織旁站監理和檢查驗收。審核新材料、新技術、新工藝的現場試驗（評定）報告，經審查確認并簽認后方可用于施工。在施工過程中，當承包單位對已批準的施工組織設計進行調整、補充或變動時，應經監理工程師審查，并由項目監理部簽認。項目監理部處理工程變更，如果是設計單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，應編制設計變更文件；建設單位或承包單位提出的工程變更，應提交項目監理部，由項目監理部組織監理工程師審查，審查同意后，由建設單位轉交原設計單位編制設計文件。項目監理部應定期主持召開工地例會，檢查分析項目施工質量狀況，并針對存在的質量問題提出改進措施，負責起草會議紀要，經與會各方代表簽字。
3、竣工驗收階段的質量控制
項目監理部按（現行）國家標準《工程施工質量驗收規范》的質量評定標準和辦法，對完成的分項、分部工程、單位工程進行檢查驗收；監理工程師應對承包單位報送的分項（檢驗批）工程質量驗評資料進行審核及現場檢查，合格后予以簽認；對于有使用要求的分項（電器、設備調試等項）必須在檢測、試驗或運轉后再進行檢查評定（驗收）。項目監理部應組織監理人員對承包單位報送的分項（檢驗批）工程和單位工程質量驗評資料進行審核和現場檢查，符合要求后予以簽認。同時應督促承包單位做好竣工資料的整編工作，審查承包單位提交的竣工資料及工程質量報告，針對工程質量和內業資料存在的問題，提出整改及時間要求，整改完畢后簽署竣工報驗。
4、監理工程師質量控制的方法
監理工程師通常采用質量控制的方法有：見證、旁站監理、巡視、平行檢驗，具體視施工現場情況確定其采用的方式。對工程重點部位、易產生質量通病的工序等可設置質量控制點或待檢點。現場質量檢驗方法有：目測法、量測法、測量法（借助測量儀器設備進行測量檢查）、試驗法（通過試件、取樣進行試驗檢查）。監理工程師要充分了解和掌握承包單位“三大員”（即施工員、質檢員、安全員）的情況，根據各人的弱點采取有針對性的防范措施，以防發生重大過失，給工程帶來不必要的損失。促使施工過程中承建單位施工員、質檢員、現場安全員到位，逐步強化以承包單位自身三檢制為基礎的工程質量檢驗制度，改變施工質量只靠監理工程師管理的被動局面，提高工程質量一次報驗合格率。用辯證的觀點去正確對待和處理工程建設中遇到的問題；用公平、公正、客觀，實事求是的工作態度去處理施工合同中發生的矛盾。當工程進度與施工質量發生矛盾時，要求承包單位以施工質量求工程進度，以工程進度求施工效益，確保工程質量標準的實現。在施工過程中，監理對工程項目的實施進行事前、事中、事后全過程動態控制，以事前、事中控制為主，事后控制為輔相結合的控制方法；強調監理工作的預見性、計劃性和指導性，最大限度地采用先進的計算機目標管理及科學化的統計資料分析。針對施工條件的變化和工程進展情況，階段性向業主單位提出調整控制性進度計劃的建議和分析報告。
四、施工階段投資控制
投資控制的重點是在業主授權范圍內，以施工承包合同為依據，認真做好工程量支付、工程變更項目的工程量核定以及處理好工程索賠，把工程投資控制在合同范圍內。施工階段監理工程師要協助業主單位及時解決好設計不完善的問題，以防因此引起工期延誤和施工單位索賠。依據質量合格證、工程量清單和技術規范、設計圖紙，對承包人已完工程量進行計量。計量的項目為工程量清單中的全部項目、合同文件中規定的項目、工程變更項目，監理人員負責復核或在施工現場直接獲取承包人完成的工程量，并簽發計量憑證；總監理工程師在投資控制中的主要工作是審核簽署支付證書，審查和處理工程變更，下達工程變更令，處理索賠事宜。
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（一）建筑工程承包合同的主體資格問題
發包方的主體資格：具有獨立財產，能夠對外獨立承擔民事責任的民事主體都可以成為發包方，包括法人單位、其他組織、公民、個體工商戶、個人合伙、聯營體等。
承包方的主體資格：一是必須具備企業法人資格；二是必須具有履行合同的能力，即必須具有營業執照和由建設行政主管部門核準的資質等級。依據2001年7月1日起施行的建設部《建筑業企業資質管理規定》第三條的規定，建筑業企業應當按照其擁有的注冊資本、凈資產、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。第五條規定，建筑業企業資質分為施工總承包、專業承包和勞務分包三個序列。獲得施工總承包資質的企業，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔施工總承包的企業可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務作業分包給具有相應專業承包資質或者勞務分包資質的其他建筑業企業。獲得專業承包資質的企業，可以承接施工總承包企業分包的專業工程或者建設單位按照規定發包的專業工程。專業承包企業可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務作業分包給具有相應勞務分包資質的勞務分包企業。獲得勞務分包資質的企業，可以承接施工總承包企業或者專業承包企業分包的勞務作業。第十六條規定，任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉讓《建筑業企業資質證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業企業資質證書》。
（二）如何正確確定訴訟主體
1、建設單位內部不具備法人條件的職能部門或下屬機構簽訂的建筑承包合同，產生糾紛后，應以該建設單位為訴訟主體，或應訴。
2、建筑施工企業的分支機構（分公司、工程處、工區、項目經理部、建筑隊等）簽訂的建筑承包合同，產生糾紛后，一般以該分支機構作為訴訟主體，如該分支機構不具有獨立的財產，則應追加該建筑企業為共同訴訟人。
3、借用營業執照、資質證書及他人名義簽訂的建筑承包合同，涉訴后，由借用人和出借人為共同訴訟人，或應訴。
4、共同承包或聯合承包的建筑工程項目，產生糾紛后，應以共同承包人為共同訴訟人，或應訴；如共同承包人組成聯營體，且具備法人資格的，則以該聯營體為訴訟主體。兩個以上的法人、其他經濟組織或個人合作建設工程并對合作建設工程享有共同權益的，其中合作一方因與工程的承包人簽訂建設工程合同而發生糾紛的，其他合作建設方應列為共同原、被告。
5、實行總分包辦法的建筑工程，因分包工程產生糾紛后，總承包人和分包人應作為共同訴訟人，或應訴；如果分包人總承包人，則以分包合同主體作訴訟主體，是否列建設單位為第三人，視具體案情而定。
6、涉及個體建筑隊或個人合伙建筑隊簽訂的建筑承包合同，產生糾紛后，一般應以個體建筑隊或個人合伙建筑隊為訴訟主體。
7、掛靠經營關系的建筑施工企業以自己的名義或以被掛靠單位的名義簽訂的承包合同，一般應以掛靠經營者和被掛靠單位為共同訴訟人，或應訴。（最高法院《民訴法意見》第43條規定：“個體工商戶、個人合伙或私營企業掛靠集體企業并以集體企業的名義從事生產經營活動的，在訴訟中，該個體工商戶、個人合伙或私營企業與其掛靠的集體企業為共同訴訟人。”）施工人掛靠其他建筑施工企業，并以被掛靠施工企業名義簽訂建設工程合同，而被掛靠建筑施工企業不愿的，施工人可作為原告，不必將被掛靠建筑施工企業列為共同原告。
8、因轉包產生的合同糾紛，如發包人，應列轉包人和被轉包人作為共同被告；如因轉包合同產生糾紛，以轉包人和被轉包人為訴訟主體，建設單位列為第三人；多層次轉包的，除訴訟當事人外，應將其它各方列為第三人。
9、以籌建或臨時機構的名義發包工程，涉訟后，如果該單位已經合法批準成立，應由其作為訴訟主體或應訴；如該單位僅是臨時性的機構，尚未辦理正式審批手續的，或該臨時機構被撤銷的，由成立或開辦該單位的組織進行或應訴。
10、實行承包經營的施工企業，產生糾紛后，如果該企業是法人組織，則由該企業為訴訟主體，或應訴；如果該企業不是法人組織，則列發包人和承包企業為共同當事人，參加訴訟。
11、因拖欠工程款引起的糾紛，承包人將承包的建設工程合同轉包而由實際承包人承包人的，可不將發包人列為案件的當事人；承包人提出將發包人列為第三人，并對其主張權利而發包人對承包人又負有義務的，可將發包人列為第三人，當事人根據不同的法律關系承擔相應的法律責任；如轉包經發包人同意，即屬合同轉讓，應直接列發包人為被告。
12、因工程質量引起的糾紛，發包人只承包人，在審理中查明有轉包的，應追加實際施工人為被告，實際施工人與承包人對工程質量承擔連帶責任。
二、如何確認建筑施工合同的效力
（一）確認合同效力的一般原則
1、訂立合同應當遵循的基本原則
根據《民法通則》、《合同法》的規定：平等原則、自愿、公平、等價有償、誠實信用原則、民事權益受法律保護原則、禁止權利濫用原則、協商一致原則是從事民事活動、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外，亦應遵循以上基本原則。但在民事審判實踐中需注意的是不能按一般合同效力的認定標準來認定建筑施工合同的效力，應考慮這類合同的特殊性。對一些地方性法規、部門規章和地方政府規章、規范性文件，不能作為認定合同效力的依據，但建設部《建筑企業資質管理規定》是例外，該規定是強制性的，應按照規定確定施工人的資質。
2、確認合同效力的一般原則
根據《民法通則》第五十八條、《合同法》第五十二條的規定，一般從以下四個方面予以審查：
（1）審查合同主體是否合格；
（2）審查合同內容是否合法；
（3）審查當事人的意思表示是否真實；
（4）審查合同是否履行了法定的審批手續。
同所有的合同一樣，意思表示不真實將導致建筑工程承包合同的無效、部分無效或可申請撤銷。
（二）建筑工程承包合同效力的確認
1、審查發包方與承包方是否具備建設與承包施工資格
發包方的資格審查：法人、依法成立的其他組織、個體工商戶、農村承包經營戶、公民、個人合伙、聯營體均可對外發包工程；主要審查以上主體是否具備發包條件：（1）發包人發包的工程是否立項；是否取得施工許可證或開工報告（一般民用建筑除外）；（2）發包人是否屬于招標人；（3）發包人是否取得建設工程規劃許可證。
幾種特殊主體對外發包工程的合同效力：
（1）建設單位的內部機構對外發包工程的合同效力。
有兩種情況：①以法人名義簽訂合同，法人明知而不反對的，若無其他違法情節，可認定合同有效；內部機構既無事先授權又無事后追認的，合同以主體不合格歸于無效。②以內部機構名義簽訂合同，法人明知而不表示反對并準備履行或已開始履行合同的，可認定合同有效；其他情況（法人不知道、反對、不準備履行）認定合同無效；當事人對合同效力不提異議的，可按有效合同處理。
（2）臨時機構對外發包工程的合同效力。
審查臨時機構是否是行政機關正式行文成立，有一定的機構、辦公地點、職責的組織，并在授權的范圍內簽訂合同，具備以上條件并符合其他條件的，認定合同有效。
（3）籌建單位對外發包工程的合同效力。
審查籌建單位是否依法經過核準登記，依法登記的，認定其對外發包有效，未經依法登記或工商登記正在申請之中可以根據實際情況確認。
承包方的資格審查：主要審查承包人有無企業法人營業執照、是否具有與所承包工程相適應的資質證書（允許低于資質等級承攬工程）、是否辦理了施工許可證。施工單位的資格主要從營業執照、資質證書兩個方面審查，施工單位必須具備企業法人資格且營業執照經過年檢，施工單位要在資質等級許可的范圍內對外承攬工程。跨省、自治區、直轄市承包工程的還要經過施工所在地建筑行政主管部門辦理施工許可手續，行政管理規定不影響民事主體的民事權利能力，未辦跨省施工許可手續的不影響合同有效。
幾種特殊主體承包工程的合同效力：
（1）施工單位無證、無照承包工程，所簽訂的合同無效（一般農建工程除外）。
（2）施工單位借用、冒用、盜用營業執照、資質證書承包工程，所簽訂的合同無效。
（3）施工單位超越經營范圍、資質等級承包工程所簽訂的合同無效。
（4）無資質的建筑隊掛靠建筑公司，成為建筑公司的一個工區對外承包工程，有兩種情況：①以掛靠單位的名義簽訂合同的，合同無效；②以被掛靠單位的名義簽訂合同，有兩種情況：A：建筑公司承包工程，將工程交給建筑隊施工，所簽訂的合同有效。B：建筑隊自己承包工程，以建筑公司的名義簽訂合同，合同無效。
（5）建筑公司的分支機構對外承包工程，所簽訂的合同無效。
（6）個體建筑隊、個人合伙建筑隊承建的一般農用建筑，符合有關規定的，認定有效。
（7）兩個施工單位聯合共同承包工程的，應按資質等級低的單位的業務許可范圍承包，否則合同無效。
2、審查合同內容是否符合法律規定和產業政策以及是否違反國家利益和社會公共利益
合同內容作為審查合同效力的一個方面，實踐中因合同內容導致合同無效的較少。
（1）審查合同規定的工程項目是否符合政府批文，不符合的無效；（2）審查合同規定的項目是否符合國家產業政策，不符合的無效；（3）合同內容約定帶、墊資施工條款可導致合同的部分無效或無效（對帶、墊資施工的效力問題下文還要詳述）；（4）合同主要條款不完善或欠缺，合同雙方又不能補正的，合同不成立，合同不成立的不涉及合同效力；（5）合同內容違反地方性、專門性規定的合同效力確認，應具體審查地方性、專門性規定的效力，主要看該地方性、專門性規定是否與法律法規的禁止性或義務性規定相一致，一致的合同無效，否則，不影響合同的效力。
3、審查合同當事人的意思表示是否真實。意思表示不真實的是無效民事行為或是可變更可撤銷的效力待定行為。
4、審查合同是否經過了必要的程序。如依照《中華人民共和國招標投標法》第三條的規定，在我國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。這些項目的具體范圍和規模標準，由國務院發展計劃部門會同國務院有關部門制訂，報國務院批準。任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。對依法應當招標而未招標的合同無效。需注意的是同一建筑工程簽訂有兩份以上的合同，如其中一份是通過招標投標方式簽訂的，其他合同也應視為有效，如設計變更合同、施工變動合同、附加協議等。又如國務院1988年9月26日《樓堂館所建設管理暫行條例》規定：建設總投資2億元以上的項目，由國家計委提出審查意見報經國務院審批；樓堂館所項目實行“先審計，后建設”的原則。1990年1月5日城鄉建設與環境保護部城建字（1990）4號文“簽訂建筑安裝工程承包合同必須遵守國家的法律、法規，必須符合國家規定和計劃的要求。簽訂計劃外工程項目建設承包合同無效。”
5、審查總分包是否合法。應對合法總分包、非法分包、倒賣合同、合同轉讓與轉包作出正確的界定
合法總分包的條件：
（1）總包合法；（2）分包單位具備與分包工程相適應的資質等級；（3）對外分包須有合同約定或經過發包人（建設單位）許可；（4）對于施工總分包的，建筑工程的主體結構必須由總承包單位來完成；（5）分包單位不得將工程再分包（分包人再次分包就變成了變相轉包）。
轉包行為是指在工程建設中，承包單位不履行承包合同規定的職責，將所承包的工程一并轉包給其他單位，對工程不承擔任何經濟、技術、管理責任的行為。轉包合同一律認定無效。在審判實踐中要注意區分合同轉包、倒賣合同與合同轉讓的界限。
倒賣合同主要是承包人無履約能力，高價轉賣。與轉包的區別主要是當事人的主觀惡意程度。倒賣合同當事人主觀上有牟取暴利目的，轉包除獲取一定利益外不存在牟取暴利問題；轉包的合同價款一般等于或低于合同價款，倒賣的合同價款一般高于合同價款；倒賣主觀惡性較大，承攬民事責任后還可予以一定的刑事處罰。
合同權利義務的轉讓是允許的，《中華人民共和國合同法》第八十八條規定：“當事人一方經對方同意，可以將自己在合同中的權利和義務一并轉讓給第三人。”該條是關于是合同概括轉讓的規定。合同當事人將合同中的權利和義務一并轉讓給第三人的，稱為合同轉讓，理論上稱為合同的概括轉讓。合同轉讓是合同當事人的徹底變更，原有當事人退出合同關系，新的第三人進入合同關系之中。在計劃經濟時期不允許轉讓合同以牟利，因此轉讓合同被視為倒賣行為，受到法律的禁止。但在社會主義市場經濟中，合同轉讓成為市場經濟運行中的重要現象，當事人不僅會因獲取利潤的需要轉讓合同，而且會因經濟因素以外的其他需要轉讓合同，合同轉讓不再受到法律的禁止。值得注意的是，單獨轉讓合同權利不需要對方當事人的同意，但轉讓合同義務應以對方當事人的同意為要件，僅對轉讓合同中的義務取得對方當事人的同意，并不能發生整體轉讓合同的效果。依該條的規定，合同轉讓為一單獨的法律行為，不能分解為轉讓合同權利加轉讓合同義務，應以全面取得對方當事人的同意為前提要件。合同的權利義務一并轉移，包括法定和約定兩種情形。約定的概括轉讓涉及合同權利與合同義務兩方面轉讓，因而應分別適用合同權利轉讓及合同義務轉移的規定。如對前者，僅需通知債務人即可；對后者則需經合同債權人同意。另需注意的是約定的概括轉讓適用的前提是合同為雙務合同。《合同法》第九十條規定了法定合同概括繼受。據該條規定，當事人合并的，合并后的法人或組織就完全繼受了前當事人的合同權利。這種情況屬于當事人主體的聚合。當事人分立，則屬于當事人主體的分化，原則上合同當事人的分立不影響合同權利義務，分立后的各方當事人具有連帶債權債務人的地位，共享權利，共擔義務。債權人可針對一當事人或針對各當事人之全體主張權利，其主張受法律的支持和保護。例外的是，債權人與債務人如就債務的分擔達成一致意見，分立后的各當事人則可擺脫連帶債務人的地位，按雙方協商的分擔數額，按份承擔義務。同樣，債權人分立后，各債權人為連帶債權人，任一債權人可向債務人主張全部債權，除非債權人與債務人就債權的分享達成一致。
（三）建設工程合同的效力分述
1、有下列情形之一的，所簽訂的建設工程施工合同無效：
（1）不具有經營建筑活動主體資格的企業或個人；
（2）未按國家規定的程序和批準的投資計劃；
（3）承包人將其承包的全部建設工程轉包給第三人；
（4）承包人將其承包的全部建設工程肢解后，以分包名義轉包給第三人；
（5）建設工程總承包人未經建設單位同意，將承包工程中的部分工程分包；
（6）分包單位將其承包的工程再分包或轉包。
2、有下列情形之一，并以被掛靠企業名義簽訂的建設工程合同無效：
（1）不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業以具備從事建筑活動資格的建筑企業的名義承攬工程；
（2）資質等級低的建筑企業以資質等級高的建筑企業的名義承攬工程；如其本身具備施工能力，工程已施工完畢且經驗收合格的，一般不宜認定合同無效。
（3）不具有工程總包資格的建筑企業以具有總包資格的建筑企業的名義承攬工程。
3、發包人與承包人簽訂無取得土地使用權證、無取得建設工程規劃許可證、辦理報建手續的“三無”工程建設施工合同，應確認無效；但在合同履行中經有關主管部門審批已不存在“三無”情形或在前已補辦手續的，應確認合同有效。
4、違反《建設工程規劃許可證》的規定，超規模建設所簽訂的建設工程合同經批準可補辦手續，且無違反其他法律規定的，應確認合同有效。
5、對承包人超越建筑資質等級簽訂的建設工程合同，如承包人具備與建設項目的要求相符的等級條件，工程質量符合設計要求并驗收合格的，可按有效合同處理，并以合同約定的建筑資質等級結算工程款。但嚴重超越本企業建筑資質等級訂立的建設工程合同無效。對此應從來把握，建設部原《建筑業企業資質管理規定》（指1995年10月15日起施行的，該規定已被2001年7月1日起施行的新規定取代）第二十九條規定，企業應當按照《建筑業企業資質管理規定》所核定的承包工程范圍進行工程承包活動，少數市場信譽好、素質較高的企業，經征得業主同意和工程所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門批準后，可適度超出該核定的承包工程范圍承攬工程。
6、承包人跨省區或跨市承攬建設工程但未辦理外來施工企業承包工程許可手續而訂立的建設工程施工合同，應責令承包人補辦有關手續，并由有關行政部門按規定處理，而不應據此認定合同無效。
7、對必須實行公開招標的建設工程，未實行招標的，合同無效；對不是必須實行公開招標的建設工程，發包人直接發包后，具備相應資質的承包人已開始履行合同的，不宜以建設工程未實行公開招標為由，認定所簽訂的建設工程施工合同無效。
8、建設工程合同中帶資、墊資和墊款承包工程的條款應確認無效，對承包人已帶資、墊資和墊款承建的工程，發包人應支付該款相應的利息。
外商投資建筑企業依據國家有關規定，在我國境內帶資承包工程，合同中的帶資條款應認定有效。
9、建設工程合同對工程款結算沒有約定或雖有約定，但發包人與承包人自行結算達成的結算協議有效。屬國家投資建設的重大工程，并由國家對工程款結算依法進行管理的除外（需要進行國家審計監督）。
10、具備法人資格的承包人的內部分支機構，具備一定的技術能力，對外具備一定的責任承攬能力，且在其營業執照的范圍內對外簽訂的建設工程合同，應視為承包人對其行為已授權，其簽訂的合同有效，并應以該承包人的建筑資質等級結算工程款；無營業執照的建筑施工隊以承包人的名義對外簽訂合同，合同無效。承包人的內部職能部門對外簽訂的建設工程合同，屬于效力待定合同，一般情況下不能否定合同的效力。
三、有效建筑承包合同糾紛的處理
（一）有效合同處理的一般規定
1、有效合同處理中應當遵循的一般原則
（1）有利于建筑業市場健康發展的原則；
（2）依法保護合同，尊重當事人意思自治的原則；
（3）公平保護當事人合法權益的原則。
2、違反有效合同的責任構成要件、行為表現形式、責任承擔方式和免責事由
（1）責任構成要件。違約行為和過錯是構成違反有效合同責任的基本要件。
（2）行為表現形式。包括不履行、不完全履行、遲延履行、不適當履行等表現形式。
（3）責任承擔方式。包括實際履行、采取補救措施、支付違約金、賠償損失等責任承擔方式。
（4）免責事由。包括不可抗力、當事人約定的免責條款、權利主張人自身的過錯等幾種情況。
（二）建筑工程承包合同糾紛案件中違反有效合同的責任認定和承擔
1、承包方的責任認定和承擔
（1）施工準備責任。施工場地的平整，施工界區以內的用水、用電、道路和臨時設施的施工；編制施工組織設計（或施工方案），做好各項施工準備工作。
（2）物資準備責任。按雙方商定的分工范圍，做好材料和設備的采購、供應和管理。
（3）及時告知責任。及時向發包方提出開工通知書、施工進度計劃表、施工平面布置圖、隱蔽工程驗收通知、竣工驗收報告；提供月份施工作業計劃、月份施工統計報表、工程事故報告以及提出應由發包方供應的材料、設備的供應計劃。
（4）工程質量責任。由于承包方的原因造成工程質量不符合合同規定的，承包方應負責無償修理或返工，由此造成工程逾期交付的，應支付逾期違約金。
（5）工程保管責任。已完工的房屋、構筑物和安裝的設備，承包方在交工前應負責保管，并清理好場地。
（6）工程交付責任。承包方應按合同規定的時間如期完工和交付，由于承包方的原因造成工程逾期交付的，承包方應承擔相應的違約責任。
（7）竣工驗收責任。承包方應按照有關規定提出竣工驗收技術資料，辦理竣工結算，參加竣工驗收。
（8）工程保修責任。在合同規定的保修期內，對屬于承包方責任的工程質量問題，負責無償修理。
（9）防止損失擴大責任。因發包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發包人應及時通知對方采取適當的措施防止損失擴大；承包人沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
（10）共同責任。共同承包單位、總分包單位、工程監理單位與承包方的連帶責任。建筑法第二十七條規定：“大型建筑工程或者結構復雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任。兩個以上不同資質等級的單位實行聯合共同承包的，應當按照資質等級低的單位的業務許可范圍承攬工程。”第二十九條第二款規定：“建筑工程總承包單位按照意承包合同的約定對建設單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。”第三十五條第二款規定：“工程監理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。”
2、發包方的責任認定和承擔
（1）辦證責任。辦理正式工程和臨時設施范圍內的土地征用、租用、申請施工許可執照和占道、爆破以及臨時鐵道專用線接岔等的許可證。
（2）工程定點責任。確定建筑物、道路、線路、上下水道的定位標樁、水準點和坐標控制點。
（3）三通一平責任。開工前接通施工現場水源、電源和運輸道路，拆遷現場內民房和障礙物（委托承包方承擔的除外）。
（4）物資保證責任。按雙方協定的分工范圍和要求，供應材料和設備。
（5）經費保證責任。向經辦銀行提交撥款所需的文件（實行貸款或自籌的工程要保證資金供應人按時辦理撥款和結算，不按合同規定時間撥付工程款，應支付逾期付款違約金。
（6）技術保證責任。發包方應組織有關單位對施工圖等技術資料進行審定，按照合同規定的時間和份數交付給承包方。
（7）施工監督責任。發包方應派駐工地代表，對工程進度、工程質量進行監督，檢查隱蔽工程，辦理中間交工工程驗收手續，負責簽證、解決應由發包方解決的問題，以及其他事宜。
（8）誤工賠償責任。發包方由于中途停建、緩建或由于設計變更以及設計錯誤給承包方造成停工、窩工、返工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損失和實際費用的，應承擔賠償責任。
發包人未按建設工程合同約定支付工程進度款致使停工、窩工的，承包人可順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工損失。
承包人對發包人逾期支付工程進度款無異議并繼續施工的，在發生糾紛后，承包人要求對方承擔違約責任的，不予支持。
（9）驗收結算責任。發包方負責組織施工單位共同商定工程價款和竣工結算，負責組織工程竣工驗收。逾期組織驗收和辦理竣工結算，應承擔相應的違約責任。
隱蔽工程經雙方驗收認可后，承包人繼續施工而發現隱蔽工程存在質量問題造成損失的，發包人應承擔相應的過錯責任；若設計單位和監理單位亦有過錯的，應按過錯大小各自承擔相應的責任。
工程竣工后，合同約定的驗收期限屆滿，發包人拒絕驗收的，承包人可單方與有關部門組織驗收，驗收費用由雙方對半承擔。因發包人拒絕提供驗收資料、文件，導致無法進行驗收的，視為發包人對工程已驗收合格。
（10）發包人知道或應當知道承包人掛靠其他建筑企業仍與之簽訂建設工程合同的，應對無效合同承擔相應的過錯責任。
（11）發包人與承包人簽訂建設工程合同后又毀約的，應賠償承包人由此而造成的損失，該損失應當包括承包人履行合同后可以獲得的利益。
（12）工程未經驗收，發包人提前使用或擅自動用，因此而發生的質量或其他問題，質量承包人除對工程的主體結構和地基基礎工程的質量承擔責任外，由發包方承擔責任。
四、無效建筑工程承包合同的處理
對無效建筑工程承包合同處理的總原則是：尚未履行的判決不再履行；正在履行的，應立即終止履行，并視具體情況按過錯程度處理；合同已經實際履行完畢的，應當根據無效合同當事人的過錯責任程度和工程造價構成情況進行處理。有過錯的一方應當按照工程的實際造價返還無過錯的承包方應得的工程款，并賠償因此而發生的損失。承發包雙方互有過錯的，按過錯程度確定賠償數額。一方或雙方故意違法損害社會公共利益的，應當對其非法所得予以收繳上交國庫。應當注意的是按照以上方法處理無效建筑工程承包糾紛過程中，在某些情況下會發生賠償損失與追繳非法所得交叉重疊的現象。要正確理解和把握法律法規的立法原意，使故意的一方既要賠償無過錯一方的實際損失，又要追繳不法利益，體現民事制裁性。無效建筑工程承包合同并非不受法律保護，僅是當事人雙方不能依據合同產生預期的結果。造成建筑工程承包合同無效的原因有締約主體資格嚴重缺陷、合同內容違法等。
（一）無效建筑工程承包合同的過錯責任承擔
合同無效后，應當根據當事人的過錯大小，合理劃分締約過錯責任。在審查上未盡到合理注意義務的各方均有過錯。如對嚴重違反國家基本建設程序致合同無效的，發包方承擔主要過錯責任，承包方承擔次要過錯責任；無企業法人營業執照和建筑業相應資質證書造成合同無效的，承包人承擔主要責任；發包人未辦理相鄰用地使用手續和建設用地規劃許可手續的，發包人承擔主要責任，承包人負次要責任。施工合同被確認無效后，原則上不應依據合同約定確定工程價款。但施工方付出了勞動，投入了資金，發生了建筑工程的直接費用，在施工過程中，上述財產只是從一種形態轉化為另一種形態，其價值并未改變，并已全部轉移到新的建筑工程之中，因此，施工方理應得到合理補償，即上述建筑工程的直接費用應由建設方給付。對于建筑工程的間接費用，如勞保基金、稅金、施工管理費等，其價值并不直接轉移到建設工程中，如確已發生，可作為施工方的損失，根據雙方過錯合理分擔。對于施工方的利潤，原則上不應支持。在堅持這一原則的基礎上，還應區分以下情況分別處理：
1、關于建設方不具有建設工程立項、規劃和施工批準手續，或者施工方不具備承攬工程相應資質的工程價款結算。按照現行法律規定，立項、規劃和施工批準手續既是建筑工程施工的法定前提條件，也是判定建筑工程是否合法的標準；施工企業具備相應的資質是承攬工程和簽訂承包合同的法定條件。因此，對于訴訟前建設方未取得上述手續，或者施工方未取得相應資質的，由于承包合同違法性的瑕疵不能彌補，應確認為無效。
其中，對于建設方不具備建設條件，而施工方具備承攬工程相應資質的，實踐中往往建設方隱瞞違法事實，沒有履行告知及依誠實信用原則所盡的義務，系先合同義務的違反。因此，建設方對合同無效承擔主要過錯責任。此情況下，從公平角度考慮，施工方得到與訂立合同時所預期的工程價款較為公平、合理，即其應得到工程的直接費用、間接費用和利潤等。如果雙方在合同中對工程結算的計價標準和方法有明確約定，且不違反法律規定的，應當按合同約定結算工程價款。鑒于施工方對建設方違法建設的事實未盡到必要的審查義務，對導致合同無效，其主觀上亦存在一定過程，因此，對于合同約定的違約金等損失，按照過錯相抵原則，施工方不應得到全額支持。
同理，對于建設方具備相應的建設條件，而施工方不具備承攬工程相應資質的，施工方對合同無效在主觀上應負主要過錯。因此，合同中關于工程價款的約定不應作為結算的依據，其工程價款應當根據建設行政管理部門制定的定額標準據實結算。其中，屬于低資質施工企業承攬高資質要求工程的，按施工企業的實際資質等級采用上述方法結算工程價款；施工方無施工資質的，只能給付其墊付的資金和構件費、機械設備使用費、人工費和其他建筑工程的直接費用。此類案件，由于合同約定的工程價款與實際給付價款的差價部分由建設方取得無法律依據，審判實踐中可依據《民法通則》第一百三十四以“非法活動的財物和非法所得”予以收繳。
2、關于不具備施工資質的企業或個人利用、借用有資質施工企業的經營資質，或者以聯營、承包、掛靠等形式變相使用有資質施工企業的資質，導致合同無效的工程價款結算。此情形，其工程價款的確定可以比照前述無效合同的原則處理。需要強調的是，此類糾紛從性質上講為合同糾紛，合同雙方系權利義務的主體，因此，原則上應由合同施工方作為權利主體主張權利，工程價款應給付合同施工方，建設方對實際施工人不負有直接給付工程款的義務。如實際施工方作為權利主體提訟的，經審理查實，應駁回其，告知其由合同施工方主張權利或向合同施工方主張權利。如果實際施工方與建設方在履行施工合同中已形成事實上的權利義務關系，合同施工方不主張權利或因破產、被吊銷營業執照等原因不能主張權利時，實際施工方可以作為權利主體提訟。合同施工方未作為訴訟主體參加訴訟的，還應追加其為訴訟當事人。
3、關于合同施工方違法將承攬的工程轉包、分包導致合同無效的工程價款結算。此類糾紛由于分別存在著承包與轉包、承包與分包兩個合同，應當堅持依合同主張權利的原則，并且不追加無合同關系的建設方、實際施工方為訴訟當事人。
（二）建筑工程承包合同無效后工程質量問題的處理
應當注意的是賠償數額與損失數額不是同一概念。損失數額與應當賠償的數額分別確定以后，一般可以采用抵扣工程款的方法處理無效建筑工程承包案件中的工程質量問題。
（三）關于“半截子”工程（也即“爛尾工程”）的處理問題。
對“半截子”工程能否結算已完工的工程款？如果合同有效，應對工程量進行結算。如由承包人的原因造成工程爛尾，發包人可追究其違約責任，對承包人已投入的施工費用據實結算；有效合同主要是計算已完工的部分工程占全部工程量的比例，以此確定工程款的數額。如合同無效，應按無效合同的處理原則核算承包人的直接費用，約定不明確的，按照國家有關部門公布的當年度定額取費標準計算。
對“半截子”工程在具體處理中應靈活，一般不能判決承包人繼續履行合同，可先行裁定另由其他承包人完成未完工程。
五、建筑工程承包合同糾紛案件實體審理中的幾個問題
（一）關于建筑工程的委托鑒定問題
1、審判實踐中應當掌握的三個原則：
（1）發包方和承包方協商辦理工程結算，簽定工程結算書的，在審理中原則上以雙方簽定的工程結算書作為定案的依據，當事人一方對該工程結算書有異議而請求人民法院委托鑒定的，原則上不予委托鑒定。在發生工程款爭議的情況下，如果雙方當事人事先未就工程的數額達成協議，而事后也未就聘請鑒定人就工程款進行鑒定問題達成合意，應由雙方聘請的專家證人就工程款問題提供證明。
（2）一審法院在一審期間委托有關單位對建筑工程進行鑒定并依法做出裁判的，二審期間當事人對一審法院委托的鑒定部門作出的鑒定結論有異議申請重新鑒定的，原則上不予委托鑒定，但依照最高人民法院法釋[2001]33號《關于民事訴訟證據的若干規定》（自2002年4月1日起施行）第27條的規定，當事人對人民法院委托的鑒定部門作出的鑒定結論有異議申請重新鑒定，提出證據證明存在下列情形之一的，二審法院應予準許：
①鑒定機構或者鑒定人員不具備相關的鑒定資格的；
②鑒定程序嚴重違法的；
③鑒定結論明顯依據不足的；
④經過質證認定不能作為證據使用的其他情形。
對有缺陷的鑒定結論，可以通過補充鑒定、重新質證或者補充質證等方法解決的，不予重新鑒定。
根據2001年11月16日并實行的《人民法院司法鑒定工作暫行規定》第四條的規定，凡需要進行司法鑒定的案件，應當由人民法院司法鑒定機構鑒定，或者由人民法院司法鑒定機構統一對外委托鑒定。第十四條規定：“有下列情形之一需要重新鑒定的，人民法院應當委托上級法院的司法鑒定機構做重新鑒定：（1）鑒定人不具備相關鑒定資格的；（2）鑒定程序不符合法律規定的；（3）鑒定結論與其他證據有矛盾的；（4）鑒定材料有虛假，或者原鑒定方法有缺陷的；（5）鑒定人應當回避沒有回避，而對其鑒定結論有持不同意見的；（6）同一案件具有多個不同鑒定結論的；（7）有證據證明存在影響鑒定人準確鑒定因素的。”
（3）質量鑒定原則上以質量監督檢驗站出具的質量評定書為依據。
2、工程質量和工程造價鑒定部門的確定。
①工程質量鑒定部門。各地人民政府建設行政主管部門所屬的建設工程質量監督檢驗站。
②工程造價鑒定部門。各地城鄉建設管理部門對涉案的有關工程規劃、設計、建設、安裝、造價等方面的問題進行鑒定。
③審計機關的審計意見不能作為確定工程款的直接依據，除非建設工程承包合同雙方有此明確約定。根據我國《審計法》第二條，審計機關是代表國家對各級政府、國有金融機構和企業事業組織的財務收支或者財務收支的真實、合法和效益依法有權進行審計監督。該法第二十條規定：“審計機構對國有企業的資產、負債、損益，進行審計監督。”審計監督主要是對國有資產是否造成了損失，國家機關和國有企事業單位是否違反了財經紀律等問題進行監督。對于違反財政收支規定的行為，審計機關有權予以處罰、制止、責令改正，如果發現交易雙方惡意串通損害國家利益的，審計機關也有權予以處罰。審計機關如發現此類問題并在審計結論中作出了認定，該認定的事實也可以作為確定合同無效的因素加以考慮。審計監督在性質上只是一種行政監督，作為行政機關的審計機關一般不能對工程款的計算、確定做出決定。因為有關工程款問題涉及到當事人雙方的合意，應當由當事人按照協議來解決。即使在工程款發生爭議后，需對工程款進行鑒定的，也應由專門鑒定機構以及建設行政管理部門來確定，而不能由審計機關來解決工程款問題，否則，與審計機關的職責明顯不符。當然，審計意見可以作為一種證據使用，成為法院定案的參考，但不能將意見作為定案的主要依據。
3、對委托鑒定部門的資格審查。
（1）審查有無法定鑒定資格；（2）審查核發執照的營業范圍；（3）審查鑒定資質、技術力量、信譽等；（4）審查與案件當事人有無利害關系。
4、對委托鑒定結論的效力認定。
（1）委托鑒定結論的性質。鑒定結論，亦稱專家意見或鑒定人意見（區別于普通證人的證言），是指鑒定人運用自己的專門技術知識、技能、工藝以及各種科學儀器、設備等，根據當事人的委托、雙方當事人的協商、法院的指派或委托對在訴訟中出現的某些專門性問題進行分析、鑒別后所提出的結論性意見。鑒定結論是訴訟中的一種重要證據。
（2）效力認定。鑒定結論經過質證后，確定其證明力和證明力的大小，通常要從以下幾個方面進行審查判斷：①鑒定人是否具備鑒定能力；②鑒定人使用的鑒定手段是否科學；③鑒定人同案件當事人或案件處理結果是否有利害關系；④鑒定人使用鑒定材料是否充分可靠；⑤要將鑒定結論同案內其他證據聯系起來進行審查判斷，看鑒定結論同其他證據是否具有一致性，如不一致，就要認真查證，不能采取簡單肯定或否定的態度。人民法院委托鑒定部門作出的鑒定結論，當事人沒有足以反駁的相反證據和理由（指鑒定結論與其他證據證明的事實相矛盾）的，可以認定其證明力。
（二）關于違約金的計算問題
違約金有法定違約金與約定違約金之分，《合同法》第一百一十四條規定的是約定違約金，約定違約金具有如下特征：
（1）違約金的數額是雙方預先確定的；
（2）違約金是—種違約后的補救措施；
（3）違約金的支付是獨立于履行行為之外的給付。換言之，只要當事人無特別約定，支付違約金的行為不能替代履行合同，當事人不得在支付違約金后而免除履行主債務的義務（《合同法》第第一百一十四條第三款）。
1、違約金適用的一般原則性規定。
（1）合同對違約金有具體約定的按約定，對違約金無約定或約定不明確的，按沒有約定處理。（2）違約金的計算依據是合同總價。（3）約定違約金數額一般以不超過合同未履行部分的價金總額為限。
2、逾期付款違約金的計算，應注意不同時期的計算參考依據。
自1996年以來，中國人民銀行已四次調整逾期罰息計算標準，即依次調整為日萬分之五、日萬分之四、日萬分之三、日萬分之二點三。如果不考慮罰息發生的時期，一律按日萬分之五或日萬分之四等計算，是不符合中國人民銀行關于逾期罰息計算標準的規定的。最高人民法院民二庭經研究認為，罰息計算方法的正確表述方式為：逾期罰息自某某之日起至付清之日止，按中國人民銀行規定的同期逾期罰息計算標準計付。按照1999年2月16日施行的最高人民法院法釋〔1999〕8號《關于逾期付款違約金應當按照何種標準計算問題的批復》和2000年11月21日起施行的最高人民法院法釋〔2000〕34號《關于修改〈最高人民法院關于逾期付款違約金應當按照何種標準計算問題的批復〉的批復》的規定，對于合同當事人沒有約定逾期付款違約金標準的，人民法院可以參照中國人民銀行規定的金融機構計收逾期貸款利息的計算標準計算逾期付款違約金。中國人民銀行調整金融機構計收逾期貸款利息的標準時，人民法院可以相應調整計算逾期付款違約金的計算標準。
3、合同當事人明確約定適用地方規章規定的，人民法院可以參照執行。最高人民法院于1993年4月7日以法經（1993）56號《關于處理建筑工程承包合同糾紛案件能否參照省政府辦公廳轉發的〈關于建設工程實行提前竣工獎的暫行規定〉的函復》答復如下：《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第一款雖然規定了逾期交付工程應承擔違約責任，但沒有規定具體標準，而是允許當事人在合同中約定。山東省政府辦公廳轉發的《關于建設工程實行提前竣工獎的暫行規定》[該規定第五條第二款規定：“工程提前（或拖期）一天竣工獎（罰）金額按工程預算造價的萬分之二至萬分之四計取……獎罰數額的比例要對等，但總額不得超過工程預算造價的百分之三。”]對工程逾期應承擔的責任作了具體規定。該規定屬于地方政府規章，與《建筑安裝工程承包合同條例》并不抵觸，因此，雙方都是本省的單位，可以參照執行。
4、對約定違約金和罰款的，或只約定罰款的，只要其金額不超過未履行部分總額的，可將罰款視為違約金處理。
（三）關于損害賠償金的適用問題
1、損害賠償金的種類
損害賠償金可作多種分類：
（1）補償性損害賠償金與懲罰性損害賠償金。
民事責任以補償性為首要目的，故合同法的損害賠償金也是以補償性為主，而以懲罰性為例外。《合同法》第一百一十三條第一款規定的即是補償性損害賠償金，第二款規定的懲罰性損害賠償金也即《消費者權益保護法》第四十九條的規定，是我國法上唯一的懲罰性損害賠償金。
（2）法定損害賠償金與約定損害賠償金。
合同當事人可以對一方違約行為致對方損害的賠償額作出事先約定，其約定的損害賠償金即為約定損害賠償金；約定損害賠償金在性質上非常類似于違約金，二者在功能上也有重復之嫌，故合同法主要規范法定損害賠償金，《合同法》第一百一十三條第一款規定的即是法定損害賠償金。
2、損害賠償金范圍的確定。《合同法》第一百一十三條第一款規定了法定損害賠償金的范圍，即：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失。”該款規定的損害賠償金包括積極損失與可得利益損失（合同履行后可得利益），其中可得利益損失金額又受到兩個限制：（1）可預見規則限制；（2）減輕損失規則限制（《合同法》第一百一十九條規定：“當事人一方違約后，對方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。當事人因防止損失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔。”）
3、損害賠償金的具體適用。（1）單獨適用，賠償損失。一般來說，合同中約定的違約金應當視為對損害賠償金額的預先確定，因而違約金與約定損害賠償金是不可以并存的。（2）與違約金同時適用，彌補損失。違約金與法定損害賠償金是否可以并存，牽涉到違約責任的適用是否以發生實際損害為要件以及國家對違約金的干預問題。原則上可以說，違約金的適用并不以實際損害發生為前提，不管是否發生了損害，當事人都應該支付違約金。但另一方面，當事人約定違約金的金額可能與違約發生后所造成的損失極不一致造成當事人利益失去平衡，故法律對違約金的干預顯得非常必要。《合同法》第一百一十四條第二款即體現了這種干預：違約金低于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁機構予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁機構予以適當減少。從這個規定可以看出，雖然違約金之適用不以實際損害為要件，但最終違約金金額大小的確定無疑與實際損失額關系密切；法院或仲裁機構對違約金金額的調整是以實際損失額為參照標準的。
對違約金和法定損害賠償金的適用關系可用三句話概括：一是原則上不并存；二是就高不就低；三是優先適用違約金責任條款。
（四）關于工程未經驗收即投入使用的質量責任問題
《經濟合同法》第三十四條第二款第四項規定：“工程未經驗收，提前使用，發現質量問題，自己承擔責任”，國務院1983年8月8日的《建筑安裝工程承包合同條例》第十三條第二款第三項也規定：“工程未驗收，發包方提前使用或擅自動用，由此而發生的質量或其他問題，由發包方承擔責任”。根據上述規定，發包方工程未經驗收，即投入使用，其責任在發包方，承包方不予認可，出現的質量問題應由發包方自己承擔。《經濟合同法》和《建筑安裝工程承包合同條例》的規定是為了加重發包方進行工程質量驗收的責任，加強對建筑質量的監管，但新的《合同法》頒布后，上述規定就需作修改了，筆者認為：未經竣工驗收，發包人提前使用建筑物，使用后發現因地基基礎工程和主體結構的質量存在缺陷影響建筑物安全使用的問題，承包人應當承擔民事責任。發包人能夠證明工程質量不符合規定的質量標準，是由于施工人偷工減料，使用不合格材料，或者不按設計圖紙、技術標準施工造成的，施工人應當承擔民事責任。對于其他可整改或者外露的質量問題，施工人不承擔民事責任，返工和修理費用由發包人自行承擔。
（五）建設工程承包人的法定優先權（工程價款優先權）問題。
《合同法》第二百八十六條規定：“發包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款。發包人逾期不支付的，除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發包人協議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程價款就該工程折價或者拍賣的價款優先受償。”
1、要正確適用本條，關鍵在于正確解釋本條的性質。
中國社會科學院法學研究所的梁慧星研究員認為，該條從設計、起草、修改、審議直至正式通過，始終是指法定抵押權。法定抵押權的行使條件是：承包人向發包人發出催告通知后經過一個合理期限，而發包人仍未支付。在法定抵押權和一般抵押權并存的情況下，無論約定抵押權發生在前或在后，法定抵押權均應優于約定抵押權行使。主要理由有四：一是法定權利應當優先于約定權利；二是從法律政策上考慮，法定抵押權所擔保的債權中相當部分是建筑工人的工資，應予優先確保；三是建設工程是靠承包人付出勞動和墊付資金建造的，如果允許約定抵押權優先行使，則無異于以承包的資金清償還發包人的債務，等于發包人將自己的欠債轉嫁給屬于第三人的承包人，違背公平及誠實信用原則；四是承包人法定抵押權，是法律保護承包人利益而特別賦予的權利，具有保護勞動者利益和鼓勵建筑、創造社會財富的目的。
我們最高人民法院起草《關于建設工程價款優先受償權問題的批復》的人員認為，《合同法》第二百八十六條確定的權利的性質是一種法定優先權，而非法定抵押權或留置權。所謂優先權，是指由法律直接規定的特種債權的債權人享有的優先受償的權利。依法律規定就債務人的全部財產優先受償的優先權為一般優先權；就特定財產優先受償的優先權為特別優先權。該定義表明優先權有以下含義：
（1）、優先權是法律根據立法政策為維護社會公平和社會秩序而賦予特種債權的債權人的一項權利，其作用是對個別的特殊各類的債權加以特別保護，而不是在當事人平等的基礎上成立的對某一特定債權的特別保護。根據各國法律規定，優先權主要有公益費用優先權、受雇人用勞工薪金優先權、勞工意外死傷補償費用優先權、送葬費用優先權、最后醫療費用優先權和債務人及其家屬生活費用優先權、建設工程優先權等。
（2）、優先權是由法律直接規定的擔保物權，屬于擔保物權的一種。優先權不能由當事人約定，而是由法律直接規定的，因而它不同于由當事人約定的抵押權、質權，而類似于留置權。但優先權不以占有債務人的財產為前提。
（3）、優先權是以債務人的全部財產和特定財產擔保特種債權的擔保物權。優先權的標的物既可能是債務人的全部財產，也可能是債務人的特定財產，但不能是第三人的財產。
（4）、優先權多是無須公示的擔保物權。民法上擔保物權的設定，原則上需要以公示為等效要件，否則，擔保物權不能成立或者不能產生對抗第三人的效力。而優先權基于其權利的法定性，大多數國家法律規定，其無須登記，也不以占有債務人的財產為公示要件。
（5）、優先權屬于價值權、變價權。筆者同意最高人民法院的意見。
2、法定優先權行使的前提
關于法定優先權行使的前提條件，主要包括法定優先權權是否需要登記，以及法定優先權的行使是否在工程竣工驗收合格以后。
筆者認為，法定優先權無需登記，理由有二：一是《合同法》第二百八十六條沒有作出工程價款優先權必須進行登記的要求，這也是法定優先權區別于一般抵押權的一個重大方面；一般抵押權抵押物只有經過登記才具有公示作用，才具有對抗第三人的效力。因為優先權是法定的，不需要登記。二是如要求承包人進行登記也有一定困難，因為承包人在建筑工程合同成立時不可能知道發包人是否會逾期不支付工程款，甚至在工程竣工以后，發包人逾期不支付工程款，承包人也不得行使法定優先權，依據法律規定承包人須先催告發包人在合理期限內支付價款，只有在催告以后，發包人仍不支付工程價款的，承包人才能行使法定抵押權。
關于法定優先權的行使是否以工程竣工驗收合格為前提，一種觀點認為，承包人在工程竣工后行使法定優先權有其現實意義，因為只有在工程竣工后，工程的全部質量情況才能判明，整個債權數額才能確定。如果一發生拖欠就行使權利，再發生再行使，不但會使問題復雜化，而且違背常理。但實際上這種限制是不符合建設工程的實際情況的。根據建筑行業交易習慣，以及國家工商局和建設部的有關規定，關于工程價款的約定，一般應包括工程預付款（也稱備料款）；工程進度款（又稱工程款，一般在履約過程中按形象進度支付至90%左右）；履約過程中因支付各種費用、順延工期、賠償損失獲得發包人確認的簽證款；工程完成后的結算款以及應歸還的履約保證金和保修金等擔保性質的工程價款5種。這5種不同形態的工程價款可能發生在工程完成后的結算過程中，也經常發生在中途停建的“爛尾”工程中，認為工程竣工方可適用《合同法》第286條的觀點是值得商榷的，因為在實踐中支付工程價款的約定不僅僅表現在竣工后。
3、優先受償權行使的期限和起算點：
規定優先受償權行使的期限，促使承包人盡快行使優先受償權，主要目的是維護交易秩序安全，保護銀行和其他第三人的利益。我國海商法和民用航空法都對行使優先權規定了期限，船舶優先權為1年，民用航空器優先權為3個月。《最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復》綜合考慮承包人、發包人及發包人的其他債權人的利益，規定建設工程承包人行使優先受償權的期限為6個月，起算點為：自建設工程竣工之日或者建設工程合同約定的竣工之日起計算。已完工工程，自實際竣工之日起計算；對未完工工程，俗稱“爛尾”工程，則自建設工程合同約定的竣工之日起算。
由于《合同法》第二百八十六條并未明確規定承包人行使優先權的期限，因而承包人在行使優先權時不會想到期限的問題，而且合同法施行后、《批復》施行日前，許多工程已經竣工或者按照約定已經竣工，因此為了公平保護承包人的合法權益，《批復》又在第五條規定，《批復》第四條自公布之日起6個月后施行。《批復》施行于2002年6月27日，建設工程承包人行使優先權的期限相應從2002年12月27日起施行。
4、承包人行使法定優先權的條件（最高院司法解釋觀點）
（1）有合法有效的建設工程合同；
（2）工程已竣工，有竣工驗收證明；（筆者認為，優先受償的建設工程原則上應為已竣工工程，但由于不可歸責于承包人的原因而停建的，俗稱“爛尾樓”工程，承包人亦應享有優先受償權利，但是承包人的優先受償權不應及于房屋因裝潢而增值部分。）
（3）工程款數額已經確定；
（4）承包人已經給付發包人合理期限的催告（一般不得少于三個月）。
5、不適用《合同法》第二百八十六條規定及相關司法解釋的若干情形
在下列情形下，即使發包人尚拖欠承包人的工程價款，法院亦不應適用《合同法》第第二百八十六條規定及相關司法解釋認定承包人享有優先受償權：
（1）《合同法》實施前成立的工程承包合同，凡工程在1999年10月1日之前已經竣工或停工的，均不應適用《合同法》第二百八十六條；工程的施工雖跨越《合同法》實施之日，但工程在1999年10月1日之前已存在抵押權的，應按權利成立的先后定其次序，不適用相關司法解釋。
（2）無效工程承包合同。
（3）建設工程的性質不宜折價、拍賣的。即建設工程屬法律禁止流通物和限制流通物，主要有如下類型：①國家公有工程，如國家機關、軍工國防工程；②社會公用、公益工程，如圖書館、醫院、學校、道路橋梁、水利環保等工程設施；③土方工程、地下隱蔽工程及其他工程設施。
（4）商品房開發工程，如消費者交付購買商品房的全部或者大部分款項，為優先保護消費者的（生存）利益，不應適用《合同法》第二百八十六條裁判承包商享有優先受償權。
（5）建設工程為第三人所有。《合同法》第二百八十六條規定的是發包人與承包人之間權利義務關系，建設工程非為發包人所有，不適用該條規定。建設工程為第三人所有存在兩種情形：一是工程自始為第三人所有，第三人委托發包人進行發包營造；二是工程原為發包人所有，第三人依法受讓取得。
（6）優先受償權利過了除斥期。根據最高人民法院的批復，承包人行使優先受償權利的期限為6個月，過該期限應不予以準許。
（7）認定工程價款優先受償權將導致社會利益嚴重失衡的其他情形。
（六）關于帶資、墊資承包問題
帶資、墊資施工發生的主要原因：當前建筑市場供大于求建設方強行要求施工方墊資承包以轉嫁資金缺口；有些建筑施工企業以帶資、墊資作為不公平競爭的一個手段。帶資、墊資施工的直接后果是造成拖欠工程款的現象突出。
我國現行法律對帶資、墊資承包問題沒有禁止，1996年6月4日，建設部、國家計委、財政部《關于嚴格禁止在工程建設中帶資承包的通知》規定，任何建設單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標條件，更不得強行要求施工單位將此類內容寫入工程承包合同……施工單位不得以帶資承包作為競爭手段承攬工程。中國人民銀行于2003年6月5日的銀發[2003]121號《關于進一步加強房地產信貸業務管理的通知》第三條規定：商業銀行要嚴格防止建筑施工企業使用銀行貸款墊資房地產開發項目。承建房地產建設項目的建筑施工企業只能將獲得的流動資金貸款用于購買施工所必需的設備（如塔吊、挖土機、推土機等）。企業將貸款挪作他用的，經辦銀行應限期追回挪用資金，并向當地其他的商業銀行通報該企業違規行為，各商業銀行不應再對該企業提供相應的信貸支持。
實踐中，帶資、墊資承包非常普遍，特別是有些機關事業單位開工建設的項目更是如此。帶資、墊資施工的主要表現形式有：A、發包人和承包人在合同正式文本中明確約定承包人自帶部分資金，把墊資承包作為承包人的一項合同義務看待；B、合同正式文本中無墊資施工條款，但簽訂補充協議明確規定墊資義務；C、合同正式文本中雖未明確約定承包人的墊資義務，但在合同實際履行中雙方達成默契，由承包人帶資建設或發包人延付工程款承包人被迫墊資建設。
帶資、墊資合同是指建設工程的承、發包雙方在簽訂施工合同時明確約定，建設單位不預付工程款，而由施工單位自帶資金先行施工，工程實施到一定階段或程度時，再由建設單位分期分批地給付施工單位工程款的建筑工程施工合同。
篇10
一、分工理論的演進
斯密(A.Smith)[2]在《國富論》中對企業分工作了充分的論述，并將它看作國民財富增長的基本原因。斯密強調，不僅在各個不同的生產活動或部門中都存在分工，而且在各種工作中，乃至同一個工作中，也都存在專業化分工。他認為分工有三個好處：第一，勞動者熟練程度的增進；第二，節約時間，否則會損失從一個工種到另一個工種的轉移時間；第三，機器的發明幫助工人簡化了勞動、節省了時間。斯密視技術進步源自于勞動分工的發展。他在第一章開篇就指出，“勞動生產力最大的改進，以及勞動在任何地方運作或應用中所體現的技能、熟練和判斷的大部分，似乎都是勞動分工的結果”，緊接著用制針業的故事加以說明。斯密認為分工與城鎮的形成有直接的聯系：“農民常常需要鍛工、木匠、輪匠、磚匠、皮革匠、鞋匠和縫匠的服務。這類工匠，一方面因為要互相幫助，另一方面又因為不必要像農民那樣有固定地址，所以自然而然地聚居一地，結果就形成了一種小市鎮”。
如果說斯密對分工與空間集聚聯系的認識還只是停留在直觀、樸素層次上，馬歇爾則是直接提出分工的“外部性”原理，并將它視為產業區形成的主要原因。馬歇爾一方面開創了新古典研究程序并集其大成，另一方面清楚地認識到經濟系統的動態性質，試圖在其一般均衡框架之中處理報酬遞增現象，從而繼承了古典經濟學的勞動分工思想。馬歇爾對分工經濟思想的貢獻主要體現在報酬遞增與工業組織上，將分工的網絡描述成了經濟組織，他認為，有機體的發展，無論社會的和物質的，一方面包含它的各分離部分之間功能的子分工的增加，另一方面包含它們之間更緊密的聯系。每一部分越來越少自給自足，它的福利越來越依賴于其他部分。馬歇爾[3]首次提出了“產業區”概念，他認為在這種產業區內集中了大量種類相似的中小企業，他們規模經濟較低，但專業化程度較高，聯系十分密切。“產業區”導致的生產集中是城市形成的重要條件。
楊格重新闡述了斯密關于勞動分工與市場規模的思想，他第一次論證了市場規模(范圍)與迂回生產、產業間分工相互作用、自我演進的機制，從而第一次超越了斯密關于分工受市場范圍限制的思想。楊格關于“內涵的市場規模”累積擴大的論述真正使勞動分工“動態化”了。楊格認為：第一，只考察單個廠商和一個特定行業的規模變化效果時，遞增報酬機制可能被誤解。因為累進的行業分工和專業化才是實現報酬遞增過程的一個基本組成部分。這就要求把整個產業的經營看作是相互聯系的整體；第二，報酬遞增取決于勞動分工的發展，現代形式的勞動分工的主要經濟是以迂回或間接方式使用勞動所取得的經濟。勞動分工水平的大小是由個人專業化水平、間接生產鏈條的長度及此鏈條上每個環節中產品的種類數綜合決定的；第三，勞動分工取決于市場規模，而市場規模又取決于勞動分工；第四，需求和供給是勞動分工的兩個側面，每個人的需求都是由其供給決定的，楊格稱之為“倒數需求律”。楊格關于勞動分工水平與市場規模互相決定、自我演進的思想被稱為“楊格定理”，而市場的形成和規模的擴大又是城市產生和發展的重要標志[4]。以楊小凱[5]為代表的新興古典經濟學將個人的專業化水平和分工的網絡大小內生化，擴展了楊格的思想。他們在闡述內生分工與報酬遞增形成的過程中巧妙地回避了市場結構難題，通過“消費者—生產者”一分法的假設保證了以專業化分工為基礎的報酬遞增與市場競爭均衡相容。新興古典經濟學認為，勞動分工是一個自發演進的過程，交易效率是交易規模的增函數。在經濟發展的初期，人們對各種生產活動都沒有經驗，生產率低，人們付不起交易費用，只好選擇自給自足。隨著生產力水平的提高，人們慢慢地在各種活動中積累了一定的經驗或人力資本，能夠付得起一定的交易費用，于是選擇較高的專業化水平，通過市場的擇業自由和自由價格，這些自利決策的相互作用會使整個社會的分工水平上升，市場也因此出現。由于升高的專業化水過來加速了人力資本或經驗的積累，使生產率進一步提高，從而人們能夠支付得起更高的交易費用，反過來進一步提高了社會專業化和分工水平。楊小凱利用超邊際和邊際分析的方法對城市最優科層結構進行了分析和量化，認為最優城市結構的層次數是分工水平的增函數，是城市規模收益、城市間的距離和每單位商品運輸效率的減函數。當分工水平上升時，城市的分層結構層次增加。而當城市規模收益越顯著時，層次數會減少，這意味每個城市的最優規模會上升。當運輸效率改進時，層次數也會減少。
二、專業化分工視角下的城市群的形成
(一)分工演進與城市的形成
城市群是城市的集合體，對城市群的研究需要從單一的城市開始。城市作為一種復雜的社會經濟綜合體，是人類社會發展到一定階段的產物，有一個漸進的演變過程。不同的城市形成的原因可能不同，這其中有一些特殊的甚至偶然性的因素在起作用。例如有的城市主要產生于政治因素(行政中心)，有的城市主要產生于戰爭的需要(要塞)，有的城市產生于地理因素(渡口)，但就本質而言，城市的出現乃是經濟活動在一定的空間聚集的過程，而人類勞動分工的不斷深化又對經濟活動的空間聚集和城市的形成起了決定性的作用。
社會分工是指社會生產力的發展而引起的單一的生產群體分化為互相獨立而又互相依賴的部門。人類在從蒙昧向文明的發展過程中經歷了三次社會大分工，每一次社會大分工都為城市的產生創造了必要的條件。畜牧業和農業的分離是人類的第一次社會大分工，使得農業產品和畜牧業產品的交換成為一種經常性的活動，直接導致了固定交換場所的出現，這就是人類社會集市的萌芽；手工業和農業的分離是人類的第二次社會大分工，不僅形成了與農業相互依存的原始制造業，也大大提高了農牧業的勞動生產率，可供交換的產品大量增加，從而使得產品交換的頻率增加和范圍擴展，也擴大了交換場所的規模。從這一時期開始，出現了集市與城郭相結合的趨勢。商業和農業、畜牧業以及手工業的分離是人類的第三次社會大分工，商業的出現，使人類在生產之外進入了一種全新的經濟活動領域—流通領域，這是早期城市形成的重要條件和標志。正如馬克思[6]所說的：“某一民族內部的分工，首先引起商業勞動和農業的分離，從而也引起城鄉的分離和城鄉利益的對立。”早在商代時期，我國就出現了專門的交易市場和手工作坊，因此有學者就以此為依據論斷我國的古代城市產生于商代。
現代城市的產生是在工業大革命以后，社會大分工的深化推動了產業集群的形成，產業集群又促進了現代城市的形成。使得行業日益增多，隨著分工的增加，交易次數的增多，交易費用會上升，交易效率會下降；各個行業的企業將面對更大更復雜的市場，企業買賣的伙伴關系日益擴大，企業買賣的產品在品種、花色和數量上日益增多。在本區域交易的產品和到外地交易的產品，花費的交易費用顯然是不同的。為了減少運輸成本，共享公共設施，減少不確定性風險，企業的自利決策行為，有本能地聚集在一起的偏好，以降低分工帶來的交易費用；當分工發展到專業化程度時，交易集中在同一地點要比在多個地點進行多個雙邊交易有效率，此時就出現了產業集群。產業集群內的企業會雇用大量的工人，工人及其家庭為了節約通勤費用和通勤時間會選擇在企業的附近集中居住。為工人及其家庭服務的交通運輸業、文化娛樂業和教育業也會應運而生，這些行業又要雇用工人，生產和人口會進一步的集中，從而標志著現代城市的產生。
(二)產業鏈的區域分工與城市群的形成
產業在同一個地區集聚后，將產生以下三種市場效應，本地市場效應、價格指數效應和價格競爭效應。地區產業集聚水平越高，則銷往本地區的產品運輸成本越少，該地區的名義工資率也就越高，即為本地市場效應。同時產業集聚區內不需要運輸成本即可獲得的中間和最終產品種類就越多，從而降低了整體價格指數，提高了實際工資率，即為價格指數效應。而這兩個效應使得制造業中心具備高于其他地區的工資水平以吸引勞動力并進一步提高產業集聚水平。然而，隨著中心地區制造業份額的進一步增加，傳統理論描述的不可移動要素價格上升(如土地價格、擁擠成本等)，被概括為價格競爭效應。本地市場效應、價格指數效應構成了城市的向心力，價格競爭效應構成了城市的離心力。當價格競爭效應大于本地市場效應和價格指數效應，即由于產業和人口的聚集引起了土地及原材料價格上漲、交通擁擠和環境質量下降等問題帶來的聚集不經濟大于產業聚集給企業帶來的正的外部性時，就會出現產業擴散。
產業擴散可以分為兩類，一類是企業整體遷移，另一類是企業分蘗[7]。所謂企業分蘗，是在保持企業主體不變的情況下，將企業的具體運營組織機構(總部、研發、管理、采購、生產和銷售機構)進行分設，在地區和空間上進行重新分布，大部分的產業擴散都是以企業分蘗的方式進行的。企業將知識密集型環節例如總部、研發和銷售部門布局在城市中心，因為知識密集型生產環節對土地的需求量較小，土地等要素價格的上漲對其影響不大，而該環節從城市產業聚集產生的知識和技術外溢中的受益很高。而企業的生產環節需要建立大型的工廠，使用大量的土地，城市內土地價格的上漲無疑將大量增加企業的生產成本，企業會將其生產環節布局到城市以外的地區。以北京市內的企業為例，大多數企業的總部和管理、銷售部門都設在東城、西城、崇文、宣武等中心城區，研發機構則設在海淀區和朝陽區，而生產部門則設在通州、石景山、順義等周邊地區。來源于/
企業分蘗會推動產業鏈的區域分工[8]，即產業鏈的各個環節分布在其擁有其所需要素條件較好的地區中，以充分利用各地區的比較優勢，從而提高產業的競爭力。企業分蘗是產業鏈區域分工的微觀基礎，產業鏈的區域分工是社會分工的空間組織形式和分工深化的必然結果。產業鏈區域分工的結果就是在城市周圍形成若干個城市亞中心，這些城市亞中心和中心城市存在著密切的產業關聯。產業擴散有就近擴散、跳躍式擴散等表現形式，產業擴散的方式不同會導致城市亞中心在地理位置上的不規律分布。就近擴散是企業、人口和資源由聚集地區向周圍地區的擴散。一般而言，與聚集地區相鄰的地區有著相似的外部環境，并且與聚集地區聯系方便，有利于產品和原材料的運輸以及信息的獲取。產業的就近擴散會導致城市亞中心和主城區緊密相連。跳躍式擴散是產業從聚集地區越過周圍的地區而直接擴散到其他地區。導致跳躍式擴散的原因有兩個，一是接受擴散的地區雖然與聚集地區在空間不相鄰，但是整體發展水平相對較高，具備接受擴散所需的良好條件，因而就能對聚集地區的企業、人口和資源產生吸引力，吸引他們直接進入到本地區。二是接受擴散的地區存在某些方面的發展機遇或潛力，在眾多的地區中成為聚集地區進行擴散的優選對象。產業的跳躍式擴散會導致城市亞中心離主城區距離較遠。如美國洛杉磯的28個城市次中心，距離洛杉磯市中心最近的僅4.9公里，最遠的為40.7公里[9]。城市亞中心與主城區形成的產業鏈區域分工吸引著擁有不同素質的人口和資源在主城區和城市亞中心之間不斷的分化和聚集，這種分化和聚集不斷強化的結果就是城市亞中心和主城區之間形成明顯的比較優勢，使城市亞中心和主城區在不同的產業鏈環節上形成各自的產業聚集。城市亞中心的產業聚集又會導致商業、交通運輸業等第三產業的迅速發展。在這種循環累積因果效用的作用下，城市亞中心演變為邊緣城市，與中心城市一起共同構成了城市群。
(三)城市群促進分工的發展
城市群打破了地區分割和行政壟斷，能充分發揮市場機制的基礎性作用，鼓勵要素合理流動，逐步形成統一的土地、資本、技術和勞動力等生產要素市場和完善的中間產品和終端產品市場，市場范圍從單一城市擴大到城市群及其周邊區域，市場范圍的擴大又要求更廣闊的規模經濟和范圍經濟，繼續推動分工的深化。
城市群加快了城際交通網絡和信息網絡建設，降低人流、物流和信息流的成本，加快了城市與城市之間、企業與企業之間的要素流動，滿足了資源的共享、知識的擴散和產業鏈上的相互需求，降低了交易成本，提高了交易效率，從而推動了分工的發展。
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一、采購信息[1]
采購信息是公共采購合同訂立的首要步驟。采購活動的法律制度、政策、招標公告或采購公告、中標公告或成交結果、供應商資格條件、評價方法和標準、投訴處理決定、司法裁決、信息統計等采購信息能否平等、高效、及時地傳遞到所有符合相應資質的供應商手中，直接關系到公共采購合同授予的公正性和公平性，關系到公共采購合同競爭水平和采購效益的問題。采購人應及時采集公共采購的各類信息，交付信息機構進行，以有效、便利地進行信息遞送。
實踐中，采購信息應把握以下原則：第一，堅持平等、公平的原則。采購人可以根據項目的特點設定合理的資格條件，但應對所有供應商一視同仁，不可人為設置“歧視性壁壘”，不可提出品牌需求。第二，加強信息工作的監督管理，對違反相關規定的相關人員進行嚴肅處理。第三，對于的采購信息，應積極進行“降密”和“去密”處理，最大限度地公開項目的采購信息，從而確保所有具備相應資質能力的供應商參與到項目采購之中，避免尋租和壟斷的滋生，杜絕“電子行業”和“行業電子”等問題。
二、遴選供應商
遴選供應商是直接關系到采購合同授予是否公正的一個關鍵環節[2]。評標委員會或談判小組須依據評價方法和評價標準等客觀因素，對參與采購的供應商資格、報價、能力進行評審，并向采購人提出評審報告，提出候選單位建議，列明候選單位的優先順序；采購人根據評審報告和候選單位建議擇優確定供應商，并將成交結果通知所有參與單位。
供應商遴選過程中應注意以下問題：
一方面，供應商參與采購的基本資格和條件必須完全具備。《政府采購法》、《招標投標法》和《裝備采購條例》等明確規定了供應商參與采購的基本條件，要求供應商必須具備具有獨立承擔民事責任的能力；具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度；具有履行合同所必需的設備和專業技術能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；要求參加政府采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄等條件。同時規定，采購人可以根據采購項目對供應商規定“特定要求，對供應商的資格進行審查。”
另一方面，為了保障評標委員會、談判小組對供應商評審工作的順利進行，保證評審工作的統一性、公正性和透明性，在招標文件或采購公告的同時，應明確并公開遴選供應商的評審標準。評審標準由一系列評審要素和評審指標組成，通常包括以下方面：一是技術因素，專業技術人員數量、專業人員技術掌握和運用程度、制造能力、專業設備數量和制造能力等；二是管理因素，包括供應商的管理制度運行情況、質量管理控制系統運行情況、質量管理控制能力等；三是價格因素；四是履約保障因素，關鍵衡量其能否及時有效地履行合同，能否及時進行維修保障；最后，對供應商信譽、保密等方面也要設定嚴格的評定標準。
三、談判起草合同文本草案
無論采取招標，還是采取競爭性談判、單一來源采購和詢價采購等哪種采購方式，都要通過后續談判明確合同條款。一般來講，公共采購合同文本一般由采購人組織起草完成，并與供應商共同協商和閱簽。
談判起草合同文本草案過程中，應當注意以下幾個問題：
第一，事無巨細，詳細寫明所有協議內容。為了最大限度地避免糾紛的產生，為合同履行、檢驗驗收、交接交付、糾紛處理等日后工作提供便利和依據，合同雙方需將所有談判達成的意見明確寫入公共采購合同文本草案之中。第二，掌握并熟練運用談判技巧。第三，組織合同專家參與談判和合同文本的起草工作。公共采購合同涉及技術、價格、法律、社會實踐等領域的知識，因此，為了提高談判和文本起草的效率，應組織技術、價格、法律和談判等專業人員組成談判小組和起草小組，而且應保證專業人員人數不少于小組的三分之二。第四，保證合同文本內容的準確性和完整性。
四、審定合同文本草案
由于公共采購關系到公眾和社會利益，所以公共采購合同文本必須按照特定程序，進行嚴格審查。實行公共采購合同文本審定制度，是采購主管機關（部門）行使管理職責的具體體現，對促進競爭采購，提高合同訂立質量具有重要的監督和把關作用，采購合同文本的審定內容主要包括合同草案文本的法律依據、供應商的資格條件、技術狀態、經費和價格以及其他合同條款[3]。
審定公共采購合同文本草案過程中，最重要的是嚴格落實全面性審查和真實性審查要求。一方面，嚴格把握審查內容的全面性。如裝備采購合同法規要求：“裝備采購主管機關（部門）應當按照國家和軍隊的有關規定，對裝備采購合同草案文本的法律依據、供應商的資格條件、裝備技術狀態、經費、價格以及其他合同條款進行全面審查。”另一方面，嚴格審查文字內容的真實性、供應商資格的真實性以及供應商遴選過程的真實性。文字內容不真實，違背采購人真實意圖和公共利益的，應立即進行改正；供應商資格不真實的，以及選定供應商過程不真實的，應當取消相應的成交通告，并依法追究相關人員的法律責任。
五、簽訂合同
采購主管機關（部門）審定并批準合同草案文本后，公共采購合同訂立業務部門應及時與供應商簽訂合同。
公共采購合同簽訂過程中，應注意以下兩個問題：
一方面，合同簽訂說明采購人和供應商之間的要約和承諾已經達成一致，公共采購合同至此宣告成立。但是，由于公共采購合同關系到公眾、社會和國家的利益，因此要求經過雙方、尤其是采購主管機關（部門）的簽章后才能獲得法定效力。
另一方面，公共采購合同簽訂主體要適格。公共采購合同簽訂主體適格就是要求代表采購人和供應商的簽訂主體要具有法人資格或委托授權。
六、合同簽章
合同簽章是公共采購合同訂立工作的重要步驟，是合同生效的法定程序。《合同法》第44條第2款規定：“法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續生效的，依照其規定。”同時《裝備采購條例》規定，“裝備采購合同經裝備采購主管機關（部門）確認后生效”，即“簽訂的裝備采購合同報總部分管有關裝備的部門、軍兵種裝備部裝備采購業務部門審定，并由裝備采購計劃部門在合同文本上加蓋合同管理專用章后生效。”借鑒裝備合同經驗，為了充分維護社會和國家利益，維護合同的權威性和嚴肅性，除裝備合同以外的其他公共采購合同也應經過采購主管機關（部門）的簽章確認[4]。
七、合同生效
合同生效是公共采購合同訂立階段的一個重要標志，是最具實質意義的環節。公共采購合同具備了法定的生效要件，即具有了法律效力，便對采購人和供應商產生預期的法律約束力。
公共采購合同效力管理工作需要注意以下三個問題：
第一，生效日期。合同生效日期應以蓋章日期為準。第二，公共采購合同文本地位。公共采購合同生效前形成的協議、紀要、文件，凡與合同條款有沖突的均無效，相關內容應以合同文本的約定為準。第三，公共采購合同的無效情形。有下列情形之一的，合同無效：一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，損害公眾、社會和國家利益的；惡意串通，損害公眾、社會和國家利益的；以合法形式掩蓋非法目的的；違反法律、法規的強制性規定的；合同當事人沒有權、超越權或者權終止后簽訂合同的。合同確認無效后，合同雙方應當相互返還非法取得的財產；給對方造成損失的，過錯一方應當承擔相應的賠償責任。
八、合同備案
《政府采購法》第47條規定：“政府采購項目的采購合同自簽訂之日起七個工作日內，采購人應當將合同副本報同級政府采購監督管理部門和有關部門備案。”《裝備采購條例》第41條也規定：“總部分管有關裝備的部門、軍兵種裝備部應當在裝備采購合同生效之日起15日內，將裝備采購合同報總裝備部備案。總部分管有關裝備的部門、軍兵種裝備部應當對裝備采購合同訂立情況實施監督、檢查。”
設立合同備案法律制度的目的，一是通過備案制度便于采購主管機關（部門）對公共采購合同訂立情況實施監督檢查，強化合同訂立過程的管理，防止違規行為的發生[5]。二是通過合同備案，可以及時了解公共采購合同的訂立情況，采購經費的控制情況，以及便于采購經費的及時撥付。三是便于其他供應商了解、查閱和掌握采購合同的有關情況，為社會監督提供便利。總之，實行公共采購合同的備案制度對促進合同訂立的規范化管理，提高公共采購合同訂立質量具有重要作用。
參考文獻：
[1]李,王春光.論公共采購信息制度的完善[J].公共支出與采購,2007,（5）:46-47.
[2]馬海濤,姜愛華.政府采購管理[M].北京:北京大學出版社,2008:102-128.
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在識別了風險因素后，需要對上述四個風險因素進行全方位的分析。在這個過程中要注意各種風險因素并不是相互孤立的，而是彼此相互聯系，相互作用的。因而在進行風險分析時應該具備全局思維，對風險因素進行全面而到位的分析。
2.1環境風險水利水電的施工環境風險大體分為兩類：社會環境風險和自然環境風險。社會環境風險是由施工項目所處的社會條件決定的，包括項目的建設標準、相關管理條例及法規，以及其他社會政治、經濟、文化等因素風險。自然環境風險涉及施工惡劣的氣候條件、復雜的地質條件及由于施工地其他因素而引發的風險等。對于社會風險主要是加強對國家相應的法律法規的了解，并在施工中嚴格遵守，通過施工單位及監督部門的協作來應對。自然風險的應對中，應根據不同情況區別對待。在水利水電工程中，地質是影響施工進度的一個重要因素，尤其是對工程隧洞的開挖。地質風險可能源于工程前期的地質勘探不夠準確，也有可能是源于不可控因素，諸如突發的地質災害或地質本身存在缺陷等。地質風險的存在會導致原有的施工計劃或施工技術方案發生改變，嚴重時甚至直接導致工程事故，致使工程無法繼續開展。因此風險分析中要對風險的來源及其可能的風險事件進行全面分析，從根源上化解風險。
2.2資金風險任何實際項目中都存在資金風險，對資金風險進行有效控制能夠確保工程順利開展。大型水利水電工程投資金額大，建設周期長，企業或部門要有強大的資金儲備才能保證項目的順利實施，若出現資金斷鏈或資金不足，必然嚴重影響工程施工。目前，對于資金風險管理，一些水利水電部門通過發行債券、向銀行借貸或是其他融資渠道等籌集資金，每一種集資模式都有其自身的特點及適用條件，其所帶來的效果也會出現相應的差別。因而相關部門或企業要根據自身特點和實際，選用合適的集資渠道，以高效、穩定、適度為原則進行集資，確保資金到位，保障工程順利開展。
2.3技術風險技術風險主要涉及工程設計風險及施工技術方面的風險。工程設計是整個工程的核心。在工程設計中，若設計圖紙存在缺陷或設計不到位，就會導致工程施工出現問題，輕則返工，重則造成工程毀損，嚴重影響工程進度。尤其在工程設計師對施工場地基礎情況不夠了解的情況下，設計出的施工圖紙必然無法實施，延誤工期。施工技術方案是工程從圖紙變成現實的方法指導，是施工順利開展的有力保證。在施工技術的確定中要對技術方案的可行性進行多方論證，反復商討，提前預防由于新技術的應用而帶來的工程進度風險，以確保工程進度不因施工技術方法而延誤。
2.4項目主體風險項目主體風險主要包括承包商的風險及委托方的風險。承包商的風險很大一部分是對利益過度追求引發的。在建設工程競爭日益激烈的社會背景下，承包商迫于市場競爭壓力，為爭取競標而采取種種惡性競爭手法，如采用低價競標，這就導致承包商在工程施工過程中為了獲得利潤必然以各種方式壓縮工程款項。常見的還有在后期履行工程合同時，部分承包商會因為逐利以各種借口要求增加工程款項，從而導致承包商與發包商的關系緊張。極端的情況是在工程款項問題沒有得到解決前，承包商很有可能采取停工的方式來拖延工期，影響工程施工進度。應對項目主體風險，要求承包商和委托方履行好各自本職，承包商應具有商業誠信。在前期競標中要做到公平、公正、公開，確保最有資質和實力的承包商被遴選出來，最大程度降低因承包商商業信譽不足而導致的糾紛，避免影響工程進度。另一方面，委托方在工程施工前要充分地進行風險評估，認真聽取咨詢公司或水利水電專家的意見，從自身出發，減少風險。
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1.1質量控制的基本模式
動態控制模式。此模式主要用于建設周期長、建設環境影響因素復雜的工程項目。通過動態的控制及時糾偏、調整措施，達到工程質量控制的目標。
主動控制與被動控制相結合模式。主動控制是一種事先預控，被動控制是一種事后控制。工程建設過程中隨時可能會出現目標偏離的情況，對此采取被動控制及時制定預防措施，而此措施將成為主動控制的指導計劃。
項目綜合管理模式。項目綜合控制的目的是：一方面控制各項建設目標的實現程度，另一方面又要協調各項建設目標之間的各種關系，并通過目標協調來保證建設目標的組中實現。在展開項目綜合依據時首先要開展單目標控制和階段目標控制，才能為開展項目綜合控制提供依據。
1.2質量控制的基本原則
堅持質量第一的原則。中小型水利工程施工的規模雖然不大，但是項目內容與大型工程相比基本一樣，施工的要求與標準并不會因此而降低。本著對國家、人民、社會負責的態度，必須堅持質量第一的原則。
堅持預防為主的原則。工程的建設要將隱患盡量消滅在萌芽狀態之中,因此必須加強事前控制,嚴格過程監控。事先預控要貫穿工程的始終，從項目的審批、立項、設計、招投標、承包人的選擇及施工質量控制等方面，都要充分考慮多種因素的影響，對項目的每個環節加強全過程監控。
堅持以人為控制核心。人是質量的創造者，質量控制必須“以人為核心”，把人作為質量控制的動力，發揮人的積極性、創造性。要以人的工作質量保工序質量、保工程質量。
2我國中小型水利工程施工質量控制存在的問題
中小型水利工程具有小而全、專業多、單項工程量小、單價低、投資少、工期短等特點，其質量控制方面主要存在以下問題：
項目管理水平差。項目部人員素質不高，缺少高水平的管理人才，項目管理科學化決策少，相關的技術支持比較少，隨意性較大。中小型水利工程主要由地方籌資，采用地方單價都較低，加上資金到位情況比較差，是工程往往不能夠按照計劃進行，而一些地方矛盾也由于領導的重視不夠，在一定程度上嚴重影響了工程的施工進度。
工程前期勘測設計不規范。個別水利工程建設項目的項目規劃書、可行性研究報告和初步設計文件,由于前期工作經費不足,規劃只停留在已有資料的分析上,缺乏對環境、經濟、社會水資源配置等方面的綜合分析,特別是缺乏較系統全面地滿足設計要求的地址勘測資料,致使方案比選不力,新材料、新技術、新工藝的應用嚴重滯后,整個前期工作做的不夠扎實,直接影響到工程建設項目的評估﹑立項﹑進度和質量等。
監理單位之間無序競爭比較嚴重。我國監理單位的人員來自不同部門，監理人員素質良莠不齊。部分監理人員缺乏相應的專業水準與職業道德，影響了監理工作的正常開展。同時由于監理人員素質低下，管理水平有限，也導致監理單位工作質量下降，市場上無法形成有力的競爭優勢。
