引論：我們?yōu)槟砹?3篇法律制定流程范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

公共物流信息平臺(tái)將與各個(gè)職能部門的信息中心、相關(guān)行業(yè)信息系統(tǒng)及企業(yè)的信息系統(tǒng)連接。主要在于滿足物流系統(tǒng)中各個(gè)環(huán)節(jié)的不同層次的信息需求和功能需求。

1．門戶網(wǎng)站功能

包括市場動(dòng)態(tài)、行業(yè)新聞、相關(guān)政策法規(guī)；物流企業(yè)名錄和基礎(chǔ)資源信息；友情鏈接、物流論壇與培訓(xùn)教育。

2．公共信息與查詢功能

包括環(huán)境、路況和氣象信息的與查詢；地理信息(GIS地理信息系統(tǒng))智能查詢；港口、航運(yùn)、公路貨運(yùn)等信息的查詢；物流園區(qū)及倉儲(chǔ)設(shè)施信息查詢；多式聯(lián)運(yùn)信息查詢。

3，交易服務(wù)功能

在該平臺(tái)上，水上運(yùn)輸?shù)墓┣箅p方將短期和個(gè)案性的需求信息，并達(dá)成交易。也就是說公共信息平臺(tái)將具有簡單運(yùn)輸方面的信息交換和交易功能。另外，該平臺(tái)還包括物流服務(wù)的電子報(bào)價(jià)與詢價(jià)功能；物流運(yùn)輸中的艙位、用箱、拖車和倉儲(chǔ)等交易撮合功能；物流業(yè)務(wù)的網(wǎng)上談判、議價(jià)、合同簽訂與管理功能；電子訂艙功能；CA安全認(rèn)證功能；電子支付與資金結(jié)算功能。

4，貨物跟蹤功能

隨著通訊、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和GPS／GIS技術(shù)的廣泛用，物流企業(yè)和客戶可以利用GPS／GIS技術(shù)，通過局域網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)實(shí)時(shí)跟蹤貨物及運(yùn)輸車輛的狀況，從而為物流企業(yè)的高效率管理及高質(zhì)量的服務(wù)提供技術(shù)支持。

5，在供應(yīng)鏈管理框架下提供高級物流信息服務(wù)

該平臺(tái)提供集約化物流和長期、綜合性的運(yùn)輸需求和應(yīng)信息服務(wù)，并與之同時(shí)提供企業(yè)資信和資質(zhì)信息，與銀行保險(xiǎn)公司相結(jié)合，提供物流金融服務(wù)及相關(guān)的資金流信息。

6，相關(guān)職能部門服務(wù)功能

包括海關(guān)保稅區(qū)監(jiān)管功能；海關(guān)網(wǎng)上報(bào)關(guān)與網(wǎng)上通關(guān)通關(guān)數(shù)據(jù)支持；網(wǎng)上出入境檢驗(yàn)；網(wǎng)上報(bào)稅、交稅；網(wǎng)上辦保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；其他相關(guān)的電子政務(wù)服務(wù)功能。

7．用戶信息服務(wù)功能

包括ISP服務(wù)、CA證書認(rèn)證申請和管理、用戶主頁f務(wù)、應(yīng)用托管服務(wù)。

8．決策支持功能

為用戶提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能并生成報(bào)表，并在業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)總分析的基礎(chǔ)之上運(yùn)用相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析模型對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)行更深層次的利用，以求得出對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略具有指導(dǎo)性值的信息。推動(dòng)物流相關(guān)政府職能部門間協(xié)同工作機(jī)制的；立，有利于政府宏觀管理部門制定物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

二、公共物流信息平臺(tái)的構(gòu)建

1，公共物流信息平臺(tái)架構(gòu)的構(gòu)建原則

物流公共信息平臺(tái)的建設(shè)是一個(gè)非常大的系統(tǒng)工程，要建設(shè)相當(dāng)多新的子系統(tǒng)，并將原來已經(jīng)建設(shè)的各行各業(yè)相關(guān)的系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)來。為了保證整個(gè)平臺(tái)性能最優(yōu)化、功能最優(yōu)化、效益最大化，需要對各種因素進(jìn)行權(quán)衡考慮，并遵照一定的原則進(jìn)行建設(shè)。

1)積極建設(shè)與充分整合相結(jié)合。作為一個(gè)公共物流信息平臺(tái)，需要的是各相關(guān)企事業(yè)單位的共同參與。目前有許多企業(yè)都已經(jīng)建立起了自己的物流平臺(tái)和電子商務(wù)平臺(tái)，各級政府部門也大多建立了自己的電子政務(wù)平臺(tái)，這些平臺(tái)不僅花費(fèi)了大量的建設(shè)資金，而且更重要的是在這些平臺(tái)上也已經(jīng)匯集了大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，這其中不僅包括各大物流運(yùn)作設(shè)施信息系統(tǒng)，還包括各相關(guān)行業(yè)、各類物流企業(yè)和政府相關(guān)部門等各類信息系統(tǒng)的信息。但是，這些平臺(tái)在建設(shè)時(shí)基本上還沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，它們無論是在軟硬件平臺(tái)的結(jié)構(gòu)上，還是系統(tǒng)構(gòu)建的模式上，或者是數(shù)據(jù)內(nèi)容的定義、采集處理、組織和存儲(chǔ)格式上，都不盡相同，因此這些平臺(tái)都需要在建設(shè)過程中進(jìn)行整合。

2)前瞻性與階段性相結(jié)合。技術(shù)和需求都是在不斷的變化之中，因此建設(shè)需要具有適當(dāng)?shù)那罢靶裕浞挚紤]到未來的技術(shù)發(fā)展方向和需求變化方向。

3)實(shí)用性與開放性相結(jié)合。物流信息公共平臺(tái)將與運(yùn)輸、儲(chǔ)存、流通加工、配送等環(huán)節(jié)的不同系統(tǒng)發(fā)生關(guān)系，系統(tǒng)的設(shè)計(jì)必須堅(jiān)持實(shí)用性與開放性。

4)標(biāo)準(zhǔn)化與可擴(kuò)展性相結(jié)合。在系統(tǒng)建設(shè)時(shí)，各種異構(gòu)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)如果不能轉(zhuǎn)換為統(tǒng)一的形式，就會(huì)給系統(tǒng)和數(shù)據(jù)互通造成麻煩。因此，要盡量統(tǒng)一系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的形式。在物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，第三方物流(甚至是第四方物流)也已經(jīng)逐步發(fā)展起來，系統(tǒng)設(shè)計(jì)和建設(shè)時(shí)要充分考慮到這些發(fā)展情況，為將來的發(fā)展預(yù)先留好接口和數(shù)據(jù)字段，使系統(tǒng)在一定階段內(nèi)都能夠適應(yīng)物流的發(fā)展需要。

5）先進(jìn)性與安全性相結(jié)合。為了保證物流信息平臺(tái)的高效性，需要采用各種各樣的新技術(shù)。大量生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)要求系統(tǒng)在采用先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)也要保證系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全。

2．公共物流信息平臺(tái)建設(shè)實(shí)施模式

1)項(xiàng)目推動(dòng)。物流平臺(tái)建設(shè)要首先進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性的項(xiàng)目開發(fā)工作。目前我國的物流企業(yè)還都處于剛剛起步階段，主要還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足。因此，有必要由國家投入一部分引導(dǎo)資金，通過項(xiàng)目建設(shè)方式投入到某個(gè)或某幾個(gè)企業(yè)(企業(yè)聯(lián)盟之中，從而推動(dòng)全國性物流平臺(tái)建設(shè)的發(fā)展。

2)專家指導(dǎo)。物流信息平臺(tái)不是一項(xiàng)簡單的技術(shù)開發(fā)工作，還涉及到物流產(chǎn)業(yè)流程等許多方面，因此有必要成立一個(gè)由政府、電信、電子、銀行、海關(guān)、國檢、船代、貨代、港務(wù)等相關(guān)部門的業(yè)務(wù)及技術(shù)專家組成的專家組，并由專家組進(jìn)行物流信息平臺(tái)的規(guī)劃、方案論證、技術(shù)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)督等，這樣才能保證平臺(tái)建設(shè)流程的合理性、功能的完備性、技術(shù)的先進(jìn)性和系統(tǒng)的安全性。

3)規(guī)范流程。物流信息平臺(tái)的建立將涉及到政府、各行業(yè)主管部門和企業(yè)等各個(gè)環(huán)節(jié)對內(nèi)對外的各種業(yè)務(wù)流程，這些環(huán)節(jié)對統(tǒng)一業(yè)務(wù)處理的流程千差萬別，如果全部將這些流程直接利用電子手段固化下來簡直是一件不可能的事情，況且如果這樣整個(gè)平臺(tái)也將無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，有必要對各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)范化。

4)標(biāo)準(zhǔn)制定。物流信息平臺(tái)涉及到各行各業(yè)各方面的內(nèi)容，如果要使各種異構(gòu)系統(tǒng)間的不同格式的數(shù)據(jù)整合到一個(gè)統(tǒng)一的平臺(tái)之中，就需要建立一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系，制定物流用語、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)、物流作業(yè)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，并逐步對標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行修訂、擴(kuò)充和完善。

5)法律保障。為使物流公共信息平臺(tái)在技術(shù)及業(yè)務(wù)規(guī)范上全面確保運(yùn)作的科學(xué)性、合法性、有效性，需要制定相關(guān)的法律法規(guī)、管理辦法及規(guī)范性的文件，為物流信息平臺(tái)的運(yùn)作提供保障。

三、公共物流信息平臺(tái)的運(yùn)營

各級物流公共信息平臺(tái)的運(yùn)營方式基本上可以分成兩種模式。一種是以政府為主的業(yè)務(wù)模式。在這種業(yè)務(wù)模式下，公共物流信息平臺(tái)的規(guī)劃、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)都由國家直接負(fù)責(zé)，政府主導(dǎo)的力量很強(qiáng)，但也存在很多弊端，如容易造成與市場結(jié)合的緊密度不夠、需要國家長期投入等。第二種是以企業(yè)為主的業(yè)務(wù)模式。在這種模式下，運(yùn)營完全由企業(yè)自己負(fù)責(zé)。在這種模式下，企業(yè)可以自主經(jīng)營，不會(huì)給國家?guī)硖髩毫Γ移髽I(yè)由于贏利壓力的原因，也會(huì)積極探索平臺(tái)營銷的方案，與市場需求的結(jié)合度也會(huì)比較好，企業(yè)也會(huì)對平臺(tái)的具體功能和服務(wù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。但企業(yè)行為有一定的局限性，整體規(guī)劃性不強(qiáng)，投資壓力大。對比兩種運(yùn)營模式，結(jié)合政府要“站高一點(diǎn)，看遠(yuǎn)一點(diǎn)，想深一點(diǎn)”的思路，可以考慮采用企業(yè)為主的業(yè)務(wù)模式。但是由于企業(yè)資金壓力大，投資回收緩慢，因此需要政府投入部分初始啟動(dòng)資金并加以引導(dǎo)，并在政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面予以支持，對取得明顯社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的還可以有適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

篇2

法律風(fēng)險(xiǎn)的評估就是借用了統(tǒng)計(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)以及其他風(fēng)險(xiǎn)管理中的理念，根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度、發(fā)生的概率等，評估出各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要程度和分批應(yīng)對的順序，為是否采取應(yīng)對措施或采取何種應(yīng)對措施提供決策的依據(jù)。這其中，維度和賦值設(shè)置的合理與否將直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評估的科學(xué)性和正確性，并進(jìn)而影響風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定，因此顯得尤為重要。

2.1選擇確定符合企業(yè)特色的法律風(fēng)險(xiǎn)評估維度

法律風(fēng)險(xiǎn)評估有自身的基本維度，主要是法律風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度、法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、不利后果對企業(yè)的影響。通過對各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)這三個(gè)基本維度的分析，可以得出具體法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在各維度內(nèi)的排序，并可以通過賦值和設(shè)定權(quán)重，得出各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的綜合分值，并最終得出統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)嚴(yán)重性排序。實(shí)務(wù)中，由于企業(yè)的行業(yè)特征不同，法律風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)除了基本維度外，還存在其他的維度，如風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生頻度、預(yù)計(jì)損失或?qū)嶋H損失的幅度、責(zé)任的嚴(yán)厲程度或執(zhí)法的嚴(yán)格程度、企業(yè)對不利后果的承受能力或風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

2.2針對不同維度設(shè)計(jì)合理的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)賦值

法律風(fēng)險(xiǎn)評估過程中的賦值，就是對法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從不同的維度賦予一定的分值，以便于衡量某一維度下法律風(fēng)險(xiǎn)的程度。盡管對于實(shí)際操作而言，賦值問題帶有較大隨意性，因?yàn)楹芏鄦栴}并沒有標(biāo)準(zhǔn)或精確的客觀數(shù)值，而只能依據(jù)主觀判斷來完成。但無論如何，以量化、公式化的方法來得出結(jié)論仍有其先進(jìn)性，一方面它比單純的定性分析更加科學(xué)合理，另一方面它所反映出的發(fā)展趨勢也能為決策提供重要依據(jù)。而對于法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行多維度下的評估時(shí)，就需要通過給不同維度下的各法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)定合理的賦值和權(quán)重，并通過對這些分值的計(jì)算得出確切的綜合值，從而最終以簡單的數(shù)值比較的方式對不同類別、不同維度值的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按嚴(yán)重程度進(jìn)行統(tǒng)一排序。

3企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對策略

3.1基于法律風(fēng)險(xiǎn)管理視角優(yōu)化制度

從法律風(fēng)險(xiǎn)管理角度去優(yōu)化企業(yè)的規(guī)章制度，主要是根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果以及相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析、最優(yōu)應(yīng)對方法等，綜合采用風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)替代等方式，將解決方案植入企業(yè)的規(guī)章制度，使企業(yè)通過對規(guī)章制度的執(zhí)行達(dá)到控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。優(yōu)化制度需要在認(rèn)真研讀原有規(guī)章制度、分析各規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)和涵蓋面以及相互間關(guān)系的基礎(chǔ)上，修改其中與法律相沖突的部分，增補(bǔ)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并理順原規(guī)章制度的架構(gòu)和內(nèi)容。這其中最重要的是在規(guī)章制度特別是業(yè)務(wù)規(guī)范中增加法律風(fēng)險(xiǎn)控制的環(huán)節(jié)、增加保留證據(jù)的環(huán)節(jié)。

3.2基于法律風(fēng)險(xiǎn)管理視角重構(gòu)流程

長期以來，企業(yè)只注意經(jīng)營管理活動(dòng)中與經(jīng)營有關(guān)的一面而忽視了與法律有關(guān)的一面。企業(yè)管理范疇中，對于流程的設(shè)計(jì)很少考慮加入法律風(fēng)險(xiǎn)管理功能，即流程中欠缺法律風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)和內(nèi)容。同時(shí)，部分企業(yè)的管理流程并未真正形成體系，各流程之間缺乏互動(dòng)和協(xié)調(diào)配合，從而造成企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)控制和效率方面無法形成合力。在這種情況下，需要對流程體系進(jìn)行調(diào)整，使流程體系涵蓋最主要的經(jīng)營管理行為，并對重要的業(yè)務(wù)行為制定嵌入了法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施的流程。法律風(fēng)險(xiǎn)的來源與防范從根本上都要落實(shí)于日常的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，這就要求企業(yè)的業(yè)務(wù)管理人員在業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范上下大功夫。

3.3以運(yùn)籌思維制定法律風(fēng)險(xiǎn)管控方案

從運(yùn)籌學(xué)角度來看，任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都可以找出其約束條件和量化的關(guān)系，并借此判斷出量化的結(jié)果。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)質(zhì)是用風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法，將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可以接受的范圍內(nèi)，而不是對每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)作出明確的法律解釋和界定，從而為實(shí)現(xiàn)從事后救濟(jì)到事前預(yù)防的轉(zhuǎn)變找到突破口。因此，一方面，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)和企業(yè)管理水融，不能削足適履;另一方面，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的特質(zhì)化和實(shí)踐性以及不同企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)種類的不同，也需要采取不同的管控方案。

篇3

目前，我區(qū)法律援助中心尚沒有制定法律援助案件標(biāo)準(zhǔn)和案件質(zhì)量評估辦法。沒有設(shè)立專門的援助案件質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)。但是，區(qū)司法局成立了法規(guī)股，安排了法規(guī)專干，法規(guī)股將法律援助的案件質(zhì)量納入了指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督范圍，并且受理和處理法律援助案件質(zhì)量投訴。在履行管理職能時(shí)，區(qū)法律援助中心通過審查受理指派流程、檢查案卷材料、回訪辦案單位、要求當(dāng)事人填寫質(zhì)量監(jiān)督卡、公布投訴電話等方式來保證辦案質(zhì)量。依據(jù)益陽市司法局6月制定的《關(guān)于律師辦理重大復(fù)雜敏感案件的若干意見》，我們將重大疑難復(fù)雜案件的界定為人數(shù)多、事關(guān)群體利益、涉及政府部門或企事業(yè)單位以及因歷史、政策等因素形成的積案需要以訴訟或非訴訟途徑解決的案件。為保證此類案件的質(zhì)量，我們制定了《重大疑難復(fù)雜案件辦理制度》，明確了辦理重大復(fù)雜疑難案件各項(xiàng)原則性要求，如向上級政法部門報(bào)告?zhèn)浒福孪日{(diào)查了解案情，召集資深集體研討，通過調(diào)解前置努力做好工作，如何協(xié)調(diào)配合行政機(jī)關(guān)或者人民法院等。律師事務(wù)所、法律服務(wù)所承擔(dān)《律師法》規(guī)定的法律援助案件錯(cuò)案賠償責(zé)任。律師協(xié)會(huì)對于如何保證法律援助質(zhì)量沒有明確的獎(jiǎng)懲規(guī)定。由于律師、法律服務(wù)工作者屬于中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，辦案補(bǔ)貼、獎(jiǎng)懲金額對他們沒有深層次的觸動(dòng)，績效評估和綜合工作考核對他沒有實(shí)質(zhì)影響，律師、法律服務(wù)工作者履行法律援助義務(wù)的年度考核主要指數(shù)量的完成，對質(zhì)量的好壞沒有要求，因此歷年來采取的法律援助案件質(zhì)量與辦案補(bǔ)貼、評優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤等措施，收效都不明顯。因法律援助案件數(shù)量日益增長，法律援助專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)如杯水車薪，我區(qū)法律援助經(jīng)費(fèi)預(yù)算中沒有安排質(zhì)量評估專家補(bǔ)貼或監(jiān)督員補(bǔ)貼等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

我區(qū)法律援助案件質(zhì)量評估及監(jiān)管措施的弊端主要表現(xiàn)在：一是上級對口部門的考核只重“量”的增加，忽視“質(zhì)”的提升；二是辦理援助案件主要依托中介機(jī)構(gòu)人員，管理職能對非專職法律援助律師沒有根本的約束力；三是法律援助經(jīng)費(fèi)不足，甚至無法保證辦案成本，影響了辦案人員的積極性；四是沒有建立完整、統(tǒng)一的案件質(zhì)量評估體系、沒有制定科學(xué)的、操作性強(qiáng)的評估辦法。

二、案件質(zhì)量評估工作中存在的問題及原因

一、缺少統(tǒng)一的評估操作體系。司法部法律援助中心沒有制定全國統(tǒng)一的案件質(zhì)量評估指導(dǎo)性意見。省、市法律援助中心沒有制定省、市案件質(zhì)量評估的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)、縣法律援助中心沒有制定具體的評查辦法。

二、沒有專門的質(zhì)量監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)或者專業(yè)評估員。起湖南省政法系統(tǒng)推出的執(zhí)法檔案考評對法律援助案件質(zhì)量沒有針對性，市、區(qū)進(jìn)行執(zhí)法質(zhì)量檢查沒有將法律援助案件納入考評范圍。從開始，我區(qū)司法局成立的法規(guī)股將法律援助案件并入司法系統(tǒng)案件質(zhì)量考評，但市司法局法規(guī)管理沒有作相應(yīng)要求。區(qū)法律援助中心負(fù)有管理和服務(wù)雙重職能，履行案件質(zhì)量把關(guān)職能時(shí)，既充當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”，又充當(dāng)“裁判員”。

三、缺乏對質(zhì)量監(jiān)評結(jié)果的有效控制。法律援助案件的質(zhì)量考評對承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師、法律服務(wù)工作者沒有實(shí)質(zhì)影響。獎(jiǎng)懲機(jī)制直接關(guān)系法官、檢察官的評先評優(yōu)、晉升晉級，而中介機(jī)構(gòu)人員以追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值為從業(yè)主要目的，從本來就不多的辦案補(bǔ)貼中扣發(fā)部分作為獎(jiǎng)懲對他們沒有吸引力。目前，法律援助案件質(zhì)量管理僅僅作為一項(xiàng)業(yè)務(wù)工作來進(jìn)行管理。要實(shí)行有效的控制，必須理順法律援助案件質(zhì)量管理與事務(wù)所自律管理、行業(yè)協(xié)會(huì)管理、司法行政管理的關(guān)系，必須與法律服務(wù)有關(guān)的管理機(jī)制有效地結(jié)合起來，依托司法行政、法律服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)化控制力度和效果。

三、對建立法律援助案件質(zhì)量評估體系的幾點(diǎn)建議

法律援助案件質(zhì)量評估系統(tǒng)的建立要保證整個(gè)體系的設(shè)計(jì)、指標(biāo)取舍具有科學(xué)性，要保證評估系統(tǒng)所用數(shù)據(jù)的科學(xué)性，要保證評估工作逐步開展、穩(wěn)步發(fā)展，不斷總結(jié)，不斷完善。評估體系在全國范圍內(nèi)形成一個(gè)統(tǒng)一的整體，由上級法律援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，指導(dǎo)下級法律援助機(jī)構(gòu)的評估工作。同時(shí)整合各級司法行政、律師、法律服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)的管理資源。各級法律援助機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一的目標(biāo)任務(wù)和評估標(biāo)準(zhǔn)，制定上下統(tǒng)一、科學(xué)具體的可行性方案。

（一）、司法部法律援助中心的任務(wù)。

制定《關(guān)于法律援助案件質(zhì)量評估體系的指導(dǎo)性意見》。可以根據(jù)辦理法律援助案件的需要，將評估指標(biāo)體系劃分為流程公正、辦案效率、辦案效果三個(gè)二級指標(biāo)。流程公正由受理申請率、復(fù)審批準(zhǔn)率、不予受審復(fù)議率、維持不予受理決定率、違法收費(fèi)率、拒絕指派率等內(nèi)容構(gòu)成；辦案效率指標(biāo)由法定期限內(nèi)受理率、特殊情況先予受理率、年人均結(jié)案數(shù)等內(nèi)容構(gòu)成；辦案效果指標(biāo)由受援人上訴率、受援人申訴率、受援人率、訴前調(diào)解率、訴中調(diào)解率等內(nèi)容構(gòu)成。各級法律援助機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際增加或者減少三級指標(biāo)內(nèi)容，也可以根據(jù)案件的類別，將評估指標(biāo)體系劃分為刑事援助案件、民事援助案件、行政援助案件、非訴訟援助案件四個(gè)二級指標(biāo)。刑事援助案件由人民法院指定辯護(hù)率、申請率、申請受理率、會(huì)見次數(shù)、受援人拒絕辯護(hù)率、新證據(jù)調(diào)查、法院采用新證據(jù)、辯護(hù)意見采納、受援人滿意度、受援人上訴率、抗訴率、未成年人案件主動(dòng)提前介入、未成年犯罪嫌疑人幫助教育效果、法律文書質(zhì)量等內(nèi)容構(gòu)成。民事援助案件由法律援助工作站初審與援助中心復(fù)審程序公正、審請受理指派程序公正、特殊情況先予受理、不予受理決定復(fù)議率、復(fù)議維持率、農(nóng)民工等特殊群體免予審查經(jīng)濟(jì)困難程度、調(diào)查證據(jù)采信率、意見采納、案件勝訴率、訴前調(diào)解率、訴中調(diào)解率、案件（履行）執(zhí)行到位率、受援人上訴率、受援人申請?jiān)賹徛省⑹茉藵M意度、案件卷宗質(zhì)量（包括法律文書質(zhì)量）、接受異地協(xié)作等內(nèi)容構(gòu)成。

行政訴訟由案情研究、決定受理率、受行政干預(yù)因素拒絕受理率、拒絕受理復(fù)議率、復(fù)議維持率、附帶行政賠償調(diào)解率、維持行政行為率、判決撤銷、部分撤銷行政行為率、受援人上訴率、申請?jiān)賹徛省@得國家賠償率等內(nèi)容構(gòu)成。非訴訟案件由咨詢接待臺(tái)帳、接待筆錄、一次性告知書、首問負(fù)責(zé)制、代書審查、訴前調(diào)解、人民調(diào)解、非訴案件卷宗統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、受援人滿意度、調(diào)解案件履行率、重新率等內(nèi)容構(gòu)成。咨詢和代書均應(yīng)納入評估范疇，提供咨詢意見、代書訴狀設(shè)定訴訟請求等非訴業(yè)務(wù)決定受援人對合法權(quán)益的取舍。咨詢和代書的評估質(zhì)量應(yīng)當(dāng)通過咨詢臺(tái)帳、首問負(fù)責(zé)制度、一次性告知制度、律師值班制度、接待筆錄、非訴案件檔案評比、非訴風(fēng)險(xiǎn)告知制度等內(nèi)容來評估服務(wù)質(zhì)量。

評估實(shí)行信息化管理，評估指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、整理、傳輸和指數(shù)編制由計(jì)算機(jī)自動(dòng)完成和實(shí)時(shí)更新，避免和減少人為因素對評估的干擾。評估計(jì)算機(jī)管理軟件由司法部法律援助中心統(tǒng)一開發(fā)。應(yīng)評估目的多元化的要求，采用模塊化的指標(biāo)設(shè)計(jì)方法，除對辦案質(zhì)量進(jìn)行綜合評估外，通過評估指標(biāo)、評估指數(shù)的轉(zhuǎn)換和組合，實(shí)現(xiàn)對案件辦理各環(huán)節(jié)、各類別的評估，以及對援助工作者個(gè)人辦案質(zhì)量的評估。建立和完善與法律援助工作發(fā)展和管理需要相適應(yīng)的統(tǒng)計(jì)制度．統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的名稱、統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)時(shí)間、計(jì)算方法和計(jì)量單位。

（二）、省市兩級法律援助機(jī)構(gòu)的任務(wù)。

建立案件質(zhì)量考評機(jī)制。制定全省、全市《法律援助案件質(zhì)量評估辦法》和《法律援助案件質(zhì)量目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)》。

成立專門的案件質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)、安排專業(yè)人員。因各級法律援助機(jī)構(gòu)既承擔(dān)管理職能又承擔(dān)服務(wù)職能，案件質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)應(yīng)該獨(dú)立于法律援助機(jī)構(gòu)，也可以與司法行政其他管理系統(tǒng)進(jìn)行整合，依托省市兩級行業(yè)協(xié)會(huì)和司法行政單位現(xiàn)有的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評估，擴(kuò)大監(jiān)管職能，如法規(guī)處、法規(guī)科等機(jī)構(gòu)，完全可以將法律援助案件納入統(tǒng)一管理、考核、評估。

有效控制辦案質(zhì)量，整合司法行政和法律行業(yè)協(xié)會(huì)的資源進(jìn)行管理。法律援助機(jī)構(gòu)與司法行政部門、律師協(xié)會(huì)、基層法律服務(wù)工作者協(xié)會(huì)聯(lián)合制定各省、市《律師事務(wù)所管理辦法細(xì)則》、《基層法律服務(wù)所管理辦法細(xì)則》，將法律援助辦案質(zhì)量明確為年度考核內(nèi)容，法律援助案件服務(wù)質(zhì)量決定執(zhí)業(yè)人員年度考核、人員異動(dòng)、職稱評定、評先評優(yōu)；將案件質(zhì)量納入司法行政、法律行業(yè)對從業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)處罰范圍；建立律師、法律服務(wù)工作者、法律援助律師年度考核執(zhí)業(yè)終身檔案，將法律援助案件質(zhì)量考評納入檔案管理內(nèi)容。

（三）、區(qū)縣法律援助機(jī)構(gòu)的任務(wù)

篇4

信貸業(yè)務(wù)的運(yùn)行流程和規(guī)則遵循的是管理制度和規(guī)定，而大多數(shù)銀行管理制度中所包含的只是一般化的操作情況。但業(yè)務(wù)的實(shí)際往來過程是復(fù)雜的，其中可能出現(xiàn)各種各樣難以應(yīng)付的問題。對于一些特殊情況的預(yù)見和處理，管理制度中沒有列出相應(yīng)的預(yù)防措施和解決渠道，管理?xiàng)l例不完善，這就造成了后期發(fā)生業(yè)務(wù)和金融糾紛時(shí)沒有相應(yīng)完善的處理機(jī)制。管理?xiàng)l例中缺乏與法律條文相對應(yīng)的實(shí)施措施和解決辦法，在簽訂文件的過程中沒有確立嚴(yán)格的審查制度，當(dāng)引起法律糾紛追責(zé)時(shí)銀行可能因此承擔(dān)損失。

2、法律法規(guī)中細(xì)節(jié)的遺漏

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場環(huán)境結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生新的變化。信貸糾紛的實(shí)際情況也因此越來越復(fù)雜多樣，關(guān)于商業(yè)銀行信貸的法律條款本身在某些地帶就存在細(xì)節(jié)模糊和遺漏的問題。具體情境不斷變化，一些條文已經(jīng)無法適應(yīng)新的實(shí)際應(yīng)用需要，缺乏操作可行性，就導(dǎo)致了業(yè)界短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)法律規(guī)定“青黃不接”的情形。由于法規(guī)中細(xì)節(jié)規(guī)定不明確，一旦沒有嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程，例如在簽章時(shí)混淆了責(zé)任人等，伴隨而產(chǎn)生的就是法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、銀行從業(yè)人員缺乏專業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)宣傳

商業(yè)銀行在以往的從業(yè)人員管理中只注重業(yè)務(wù)知識(shí)的強(qiáng)化和操作流程的檢驗(yàn)，忽略了相關(guān)法律的宣傳。工作人員缺乏基本的法律意識(shí)，未重視銀行文件內(nèi)的簽署條例，為追求銀行效益的最大化，無意識(shí)的操作產(chǎn)生了法律風(fēng)險(xiǎn)。例如在所有合同中都要有相應(yīng)的日期簽訂才具有法律效應(yīng)，否則就會(huì)造成其中期限模糊，還款日期不明確或混淆等情況發(fā)生。而有的工作人員雖然具有一定的法律素養(yǎng)，但錯(cuò)誤理解了法律規(guī)定中所詮釋的內(nèi)容，實(shí)行錯(cuò)誤商業(yè)操作，陷入誤區(qū)，造成風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。[2]

4、信貸監(jiān)管執(zhí)法不當(dāng)

監(jiān)督管理部門不當(dāng)?shù)膱?zhí)法是商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的來源之一。監(jiān)管部門在執(zhí)行權(quán)利的過程中對某些不合理的商業(yè)現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，銀行沒有意識(shí)到自身問題的嚴(yán)重性，繼續(xù)經(jīng)營造成法律風(fēng)險(xiǎn)。或者監(jiān)管部門過度執(zhí)法，直接導(dǎo)致銀行面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，造成損失。

總的來說，監(jiān)管過程中主客體不明確、監(jiān)管落實(shí)不到位、監(jiān)管法律界限不明確都是商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的種種原因。

二、銀行信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控策略

1、設(shè)立專門的信貸法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)

在法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之前預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的方向和構(gòu)成威脅的因素，有助于減少商業(yè)銀行因法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。因此，銀行要設(shè)立具有專業(yè)法律知識(shí)素養(yǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)，為銀行經(jīng)營提前打好“預(yù)防針”。在業(yè)務(wù)操作的各個(gè)流程中建立專業(yè)咨詢制度，避免從業(yè)人員因法律的不專業(yè)性走入誤區(qū)，將強(qiáng)大的法律素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)有機(jī)結(jié)合，共同創(chuàng)造優(yōu)良的信貸服務(wù)環(huán)境。同時(shí)，專業(yè)法律風(fēng)防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容還包括明確當(dāng)前存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，為其制定相應(yīng)的解決和應(yīng)對策略；幫助業(yè)務(wù)人員辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)來源；在銀行內(nèi)部定期開展信貸法律知識(shí)普及宣傳，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

2、加強(qiáng)與執(zhí)法部門的溝通交流

銀行在商業(yè)運(yùn)營的過程中，應(yīng)該及時(shí)與外部監(jiān)管進(jìn)行溝通交流，獲取最新資訊和動(dòng)態(tài)。從而對內(nèi)嚴(yán)格要求，在經(jīng)營范圍內(nèi)，做好自監(jiān)自省工作，保證盡到法律責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)內(nèi)部操作管理監(jiān)察工作，通過內(nèi)部流程監(jiān)控，防止內(nèi)部流程漏洞引起內(nèi)部人員面對巨額利益的誘惑鋌而走險(xiǎn)。同時(shí)，建立針對各個(gè)部門專門的監(jiān)督辦法，制定相關(guān)危機(jī)處理制度，從根本上避免法律危機(jī)的產(chǎn)生。

3、與客戶建立良好的溝通關(guān)系

商業(yè)銀行信貸所涉及的法律糾紛，大部分與客戶有關(guān)，因此及時(shí)與客戶做好溝通，明確雙方責(zé)任和義務(wù)。在業(yè)務(wù)交往中向消費(fèi)者宣傳信貸法律知識(shí)，幫助消費(fèi)者維護(hù)合理權(quán)益，完善前期的交易事宜。避免因責(zé)任不清，簽署項(xiàng)目條款模糊，由客戶產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、增強(qiáng)銀行全體人員的法律意識(shí)

商業(yè)銀行的所有信貸業(yè)務(wù)流程中都不可避免的要與法律知識(shí)打交道，所以要加強(qiáng)銀行內(nèi)部人員從上到下的法律意識(shí)。首先，信貸業(yè)務(wù)人員要有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到工作活動(dòng)中法律意識(shí)的缺失可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。開展法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)和宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，將法律知識(shí)宣傳應(yīng)用列入基本的員工技能培訓(xùn)中，激發(fā)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)法律風(fēng)控的積極性。法律法規(guī)的學(xué)習(xí)包括法律法規(guī)、貸款新規(guī)、會(huì)計(jì)制度，以及銀行內(nèi)部規(guī)定。其中銀行內(nèi)部規(guī)定是重中之重，銀行內(nèi)部規(guī)定的學(xué)習(xí)讓工作中碰到的問題有據(jù)可查、有理可依，可以有效的避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。[3]在危機(jī)意識(shí)樹立的前提下，由銀行內(nèi)部防控機(jī)構(gòu)針對每一項(xiàng)業(yè)務(wù)流程可能產(chǎn)生的法律危機(jī)，制定專門的法律風(fēng)防制度，形成一個(gè)完善、統(tǒng)一的良性循環(huán)系統(tǒng)。

5、優(yōu)化法律訴訟途徑，提高應(yīng)對能力

篇5

目前，對食品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生監(jiān)督與管理，一般分為產(chǎn)品的審批、生產(chǎn)條件許可和日常衛(wèi)生監(jiān)督抽檢三個(gè)方面，多年來重審批(許可)輕監(jiān)管的現(xiàn)象普遍存在，主要表現(xiàn)：①行政部門將大量的精力放在健康相關(guān)產(chǎn)品的申報(bào)、受理、評審以及產(chǎn)品的審批和衛(wèi)生許可的發(fā)放；盡管政府部門進(jìn)行了改革，但由于改革后的人員編制遠(yuǎn)不能適應(yīng)所承擔(dān)的工作量，出現(xiàn)政府部門忙審批輕監(jiān)管的現(xiàn)象。②國家行政部門根據(jù)法律法規(guī)制定了一些規(guī)范，對生產(chǎn)企業(yè)提出了具體要求，增強(qiáng)了監(jiān)督工作的可操作性。但是有些要求比較原則化，因此，衛(wèi)生監(jiān)督員在掌握的尺度上差距較大，有必要實(shí)行量化管理。③近些年來為了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些地方保護(hù)主義盛行，給衛(wèi)生監(jiān)督工作的落實(shí)帶來了一定的難度。④權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)促使某些部門增加了集中審批權(quán)利的欲望。

2 對企業(yè)進(jìn)行量化分級管理應(yīng)遵循的原則

2.1 與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合：根據(jù)管理相對人遵法守法的執(zhí)法情況以及企業(yè)自身衛(wèi)生管理和產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量控制情況，決定監(jiān)督頻次和企業(yè)信譽(yù)度，信譽(yù)極差者給予行政處罰直至吊銷衛(wèi)生許可，信譽(yù)度高者可適當(dāng)減少監(jiān)督監(jiān)測抽檢的頻次或簡化衛(wèi)生監(jiān)督的內(nèi)容，主要依靠企業(yè)自身的管理。

2.2 統(tǒng)一量化分級標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)場驗(yàn)收和日常監(jiān)督過程中，制定統(tǒng)一的量化分級管理標(biāo)準(zhǔn)，盡量減少認(rèn)為的誤差，減少衛(wèi)生監(jiān)督員在監(jiān)督過程中的自由度，特別是初辦衛(wèi)生許可的生產(chǎn)企業(yè)，首次量化評分的把握度(尺度)是非常重要的，初辦衛(wèi)生許可的量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注重企業(yè)的硬件設(shè)施、建筑物、設(shè)備布局及工藝流程和質(zhì)量檢測以及衛(wèi)生管理等制度的建立；對于衛(wèi)生許可后的生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注重生產(chǎn)環(huán)境、布局、工藝流程的保持和各項(xiàng)制度的落實(shí)情況。

2.3 以法律、法規(guī)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為第一的量化原則：在量化分級管理的過程中，具體的量化標(biāo)準(zhǔn)要以法律法規(guī)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，遵守法律程序，不能以量化評分代替法律文書，不能以量化評分行政處罰，不能因量化評分而廢棄必要的衛(wèi)生監(jiān)督程序。

2.4 制定的量化評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類一致性原則：由于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品類別各不相同，各自的衛(wèi)生規(guī)范、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品需要衛(wèi)生質(zhì)量控制的關(guān)鍵點(diǎn)也不盡相同，因此，為了保證量化評分標(biāo)準(zhǔn)的客觀、科學(xué)以及便于實(shí)際操作，在制定量化分級的量化評分標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)盡量照顧到不同種類的產(chǎn)品的衛(wèi)生要求。

2.5 在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)既照顧到一般也要顧及到個(gè)別的原則：即使同一類健康相關(guān)產(chǎn)品其各自的衛(wèi)生要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品需要衛(wèi)生質(zhì)量控制的關(guān)鍵點(diǎn)也不盡相同，所以在制定量化評分標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，在每一項(xiàng)上，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)在原料、生產(chǎn)工藝的各個(gè)環(huán)節(jié)確定不同的標(biāo)準(zhǔn)。

3 量化分級管理的標(biāo)準(zhǔn)和方法

依據(jù)食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、保健食品衛(wèi)生規(guī)范(HAC-CP)、化妝品衛(wèi)生規(guī)范和消毒產(chǎn)品衛(wèi)生規(guī)范的要求，結(jié)合我區(qū)管企業(yè)的現(xiàn)狀及日常監(jiān)督記錄，本著服務(wù)企業(yè)、扶植企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想，將我區(qū)管企業(yè)分為A、B、C、D四類。

A類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)范，生產(chǎn)車間布局合理，原料庫、成品庫及工藝流程符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在90分以上者。監(jiān)督管理措施：簡化措施。

B類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理較為規(guī)范，即有衛(wèi)生管理制度、生產(chǎn)記錄、出入庫記錄、檢驗(yàn)記錄；生產(chǎn)車間布局合理、工藝流程符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在80分及以上者。監(jiān)督管理措施：常規(guī)監(jiān)督。

C類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理基本規(guī)范，即有生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、產(chǎn)品說明書無不實(shí)現(xiàn)象；生產(chǎn)車間布局基本合理，工藝流程基本符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在60分及以上者。監(jiān)督管理措施：強(qiáng)化監(jiān)督；督導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自身管理，落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)，要求企業(yè)的衛(wèi)生管理人員必須接受省級培訓(xùn)。

D類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理不規(guī)范，生產(chǎn)車間布局不合理，工藝流程不符合衛(wèi)生規(guī)范要求，擅自改變工藝流程或生產(chǎn)場地，不配合衛(wèi)生監(jiān)督工作，評分低于60分者。監(jiān)督管理措施：停業(yè)限期改正，如仍達(dá)不到要求者，不予年審或換證。

篇6

為了提高企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，加強(qiáng)控制手段，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)日常經(jīng)營管理活動(dòng)更加緊密地結(jié)合，建設(shè)企業(yè)級的法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，通過企業(yè)信息化手段進(jìn)一步提升公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和能力。

一、主體內(nèi)容

法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)主要包括三方面的功能：一是實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的電子化，即通過該系統(tǒng)完成法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評估等主要工作；二是實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的在線查詢、檢索和維護(hù)，為公司提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢平臺(tái)；三是實(shí)現(xiàn)與統(tǒng)一信息平臺(tái)其它功能進(jìn)行融合，實(shí)現(xiàn)通過統(tǒng)一信息平臺(tái)與其它相關(guān)系統(tǒng)的有效集成。

二、整體功能架構(gòu)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理模系統(tǒng)劃分成七個(gè)不同的層面，即展示、業(yè)務(wù)、流程、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、接口、及基礎(chǔ)設(shè)施，如下圖所示。

基礎(chǔ)設(shè)施將以標(biāo)準(zhǔn)化的硬件、系統(tǒng)軟件和中間件系統(tǒng)支撐起各種上層邏輯建筑。基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)包括管控管理、安全管理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、系統(tǒng)存儲(chǔ)備份以及網(wǎng)絡(luò)。接口層的作用是實(shí)現(xiàn)不同應(yīng)用系統(tǒng)的統(tǒng)一連接，以方便從業(yè)務(wù)層對應(yīng)用層的統(tǒng)一訪問，減少集成過程中的技術(shù)壁壘。數(shù)據(jù)層則主要對法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中的各種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中的收集、分析、整合和治理等。應(yīng)用層主要以業(yè)務(wù)組件化和功能模塊化的形式承載統(tǒng)一信息平臺(tái)的具體業(yè)務(wù)職能。法律風(fēng)險(xiǎn)管理在應(yīng)用構(gòu)成上應(yīng)至少包括門戶集成應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程BPM應(yīng)用以及專業(yè)應(yīng)用。流程層定義了法律風(fēng)險(xiǎn)管理所需要提供的基本流程，包括法律風(fēng)險(xiǎn)錄入、定期法律風(fēng)險(xiǎn)評測、法律風(fēng)險(xiǎn)評測分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制以及法律風(fēng)險(xiǎn)控制評估流程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)層面應(yīng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評估、法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、查詢維護(hù)等5個(gè)模塊。法律風(fēng)險(xiǎn)管理在展示層將完全集成在統(tǒng)一信息平臺(tái)的門戶中，并利用統(tǒng)一信息平臺(tái)已有的系統(tǒng)接入手段。

三、業(yè)務(wù)功能

法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)主要包含五個(gè)功能模塊：

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)分析。本模塊主要功能完成法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測評及定向分析工作，生成法律風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)排序分級結(jié)果、重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單以及風(fēng)險(xiǎn)定向分析結(jié)果。

主要功能點(diǎn)：各業(yè)務(wù)部門隨時(shí)記錄新增法律風(fēng)險(xiǎn)，法律部門審核匯總后信息導(dǎo)入法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。發(fā)放、填寫、匯總法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，導(dǎo)入法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。法律風(fēng)險(xiǎn)測評：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中風(fēng)險(xiǎn)行為各測評維度的判斷結(jié)果，自動(dòng)計(jì)算出法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、損失度及風(fēng)險(xiǎn)水平。法律部門根據(jù)計(jì)算結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，調(diào)整測評結(jié)果，設(shè)置分級標(biāo)準(zhǔn)并確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)信息對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計(jì)分析，并生成統(tǒng)計(jì)分析圖表。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)控制。本模塊主要功能是對需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

主要功能點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃制定：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃制定表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃統(tǒng)計(jì)分析：系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果，并進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計(jì)分析，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果；系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

（三）控制實(shí)施評估。本模塊主要功能是對各業(yè)務(wù)部門的法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行評估打分。主要功能點(diǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施初評：法律部門向各業(yè)務(wù)部門發(fā)放控制實(shí)施評估表，業(yè)務(wù)部門填寫控制實(shí)施評估表，由法律部門匯總后根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初評打分。法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施復(fù)評：法律部門將控制實(shí)施初評打分結(jié)果發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門征求意見，并根據(jù)反饋意見調(diào)整打分結(jié)果，形成確定的控制實(shí)施評估結(jié)果。控制實(shí)施評估結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析：系統(tǒng)自動(dòng)對控制實(shí)施評估評估結(jié)果進(jìn)行多維度統(tǒng)計(jì)分析，并生成統(tǒng)計(jì)表；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。本模塊主要功能是系統(tǒng)自動(dòng)生成或手工上傳法律風(fēng)險(xiǎn)年度分析報(bào)告以及法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評估報(bào)告等各項(xiàng)專題報(bào)告，并可以將報(bào)告提交各級部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審閱。法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：法律風(fēng)險(xiǎn)整體狀況、重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

（五）查詢維護(hù)。本模塊主要功能為提供法律風(fēng)險(xiǎn)、重大法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃以及風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評估結(jié)果的在線查詢，并對法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中的各項(xiàng)信息進(jìn)行調(diào)整、維護(hù)。主要功能點(diǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)信息查詢：授權(quán)人員均可以通過列表或多維度檢索的方式查看法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、控制實(shí)施評估結(jié)果等內(nèi)容。法律部門管理員可看到全公司的信息，部門法律管理員及部門領(lǐng)導(dǎo)可看到本部門的信息。法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫維護(hù)：法律部門可以對法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中的各項(xiàng)信息包括法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、控制實(shí)施評估結(jié)果、引用案例、參考法規(guī)、法律建議等進(jìn)行添加、刪減、修改等操作。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理在統(tǒng)一信息平臺(tái)中定位

法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊是統(tǒng)一信息平臺(tái)的重要組成部分，其應(yīng)用構(gòu)建在統(tǒng)一信息平臺(tái)整體架構(gòu)上，法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊應(yīng)用了統(tǒng)一信息平臺(tái)的多個(gè)核心組件，分別如下：

門戶展示，法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊是完整展示在統(tǒng)一信息平臺(tái)門戶中。

篇7

在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和全球化的背景下，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)市場逐步融合，市場競爭越來越規(guī)范和透明，企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也日益頻繁。所以，重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是我國企業(yè)適應(yīng)市場環(huán)境變化的客觀需要。任何一個(gè)企業(yè)總是處在一個(gè)既定的法律環(huán)境中，當(dāng)然也就離不開對法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)并不是單一的，它與其他所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)具有交叉性，許多其他企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)分析、市場風(fēng)險(xiǎn)等）在發(fā)生時(shí)其表現(xiàn)形式均為涉法的風(fēng)險(xiǎn)，并且最終都涉及不同性質(zhì)法律責(zé)任的承擔(dān)和不同程度損失的產(chǎn)生。因此，在企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中，盡管引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因各不相同，但所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都有可能最終表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)，因而建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系對于企業(yè)來說意義重大。

那么，如何加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，有效構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系？通過多年的工作探索和實(shí)踐，筆者認(rèn)為應(yīng)著重從以下幾個(gè)方面著手。

1完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，不斷深化依法治企

11建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系

為使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分，企業(yè)應(yīng)該在內(nèi)部設(shè)立法律事務(wù)部并配備具有執(zhí)業(yè)資格的專門法律事務(wù)人員，并以總法律顧問制度為核心，逐步建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)部具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)部門相互配合的法律事務(wù)管理工作體系。同時(shí)加強(qiáng)和重視企業(yè)法律事務(wù)部的建設(shè)，充分發(fā)揮法律事務(wù)部的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的主導(dǎo)作用。

12明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理的目標(biāo)

以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點(diǎn)，系統(tǒng)分析和識(shí)別公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源，劃分法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)處理的不同規(guī)范，著眼于全員參與和全過程控制，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控延伸到經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個(gè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化、無縫覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制，達(dá)到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。

13落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究制度

企業(yè)應(yīng)建立法律糾紛案件責(zé)任考核制度和獎(jiǎng)懲制度，將遵守各項(xiàng)法律規(guī)章制度、法律糾紛的處理情況等列入對各部門考核范疇。企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對各部門的有關(guān)法律事務(wù)工作情況進(jìn)行考核評價(jià)，該評價(jià)作為各部門管理水平的考核依據(jù)之一。對于忠于職守、在工作中做出顯著成績的法律事務(wù)人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。對于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀(jì)給企業(yè)造成損失的法律事務(wù)人員，追究其責(zé)任。

2加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，健全內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)是規(guī)范企業(yè)依法經(jīng)營管理行為的準(zhǔn)則，也是運(yùn)用制度積極防控法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的有效措施。企業(yè)應(yīng)在投標(biāo)、銷售、采購、大額資金支付、投資、并購重組、企業(yè)改制、會(huì)融債權(quán)、對外投資、擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)合同、安全生產(chǎn)等重大經(jīng)營管理領(lǐng)域制定適應(yīng)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)的管理制度和作業(yè)流程，這些制度、流程的有機(jī)銜接，在制度上保證了企業(yè)商務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。在加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)管理制度建設(shè)時(shí)，企業(yè)應(yīng)注意重點(diǎn)做好以下三方面的工作。

21保證規(guī)章制度的合法合規(guī)、有效適用

企業(yè)應(yīng)抓住安全生產(chǎn)和依法經(jīng)營這兩條主線，建立起完善的法律審核和監(jiān)控體系，將法律審核和監(jiān)控有效地嵌入企業(yè)規(guī)章制度制定流程中，充分發(fā)揮法律事務(wù)部在企業(yè)規(guī)章制度制定、實(shí)施過程中的審核、監(jiān)控、協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌作用，保障企業(yè)規(guī)章制度的依法合規(guī)、科學(xué)高效。

22確保重大和重要事項(xiàng)管理的制度化、規(guī)范化

企業(yè)要建立起重大經(jīng)營決策的法律論證制度。在企業(yè)進(jìn)行重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)前，一定要進(jìn)行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據(jù)，保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分體現(xiàn)，避免和防范決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)還應(yīng)不斷完善重大經(jīng)營決策法律審核制度，規(guī)范決策程序，公司總法律顧問參加總經(jīng)理辦公會(huì)，及時(shí)進(jìn)行法律把關(guān)，努力在決策層面筑起法律的防火墻。

23企業(yè)還要建立與自身整體戰(zhàn)略思想和發(fā)展目標(biāo)相吻合的法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，并與其保持一致

要分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略既包括各項(xiàng)預(yù)防性措施，也包括針對突發(fā)性事件的管理預(yù)案；要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況確定法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重點(diǎn)，比如生產(chǎn)型企業(yè)要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)，而銷售型企業(yè)則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護(hù)等；還要根據(jù)企業(yè)在不同時(shí)期的發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)，對法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理切合企業(yè)自身實(shí)際，符合企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展需要。

3加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，突出防控成效

31嚴(yán)防投資等新模式業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的一切經(jīng)營活動(dòng)都可能蘊(yùn)含著法律風(fēng)險(xiǎn)。近年來，隨著項(xiàng)目模式日益多樣化，新的業(yè)務(wù)形式不斷出現(xiàn)，針對這一發(fā)展趨勢，企業(yè)應(yīng)將投資、BOT、擔(dān)保、合資合作、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)確定為法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)領(lǐng)域。企業(yè)法律事務(wù)部應(yīng)參與項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或者工作組，跟蹤參與相關(guān)重大項(xiàng)目，履行法律風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)，及時(shí)有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

32優(yōu)化合同管理機(jī)制，防控合同法律風(fēng)險(xiǎn)

優(yōu)化合同管理機(jī)制，對防范控制交易法律風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應(yīng)重點(diǎn)突出合同管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)。

321完善合同管理制度體系

根據(jù)合同管理實(shí)際需要，強(qiáng)化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責(zé)、權(quán)限、流程等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)合同管理全過程的制度覆蓋。合同評審制度是企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度的核心，其主要目的是發(fā)揮不同專業(yè)的知識(shí)優(yōu)勢，全方位、多角度識(shí)別項(xiàng)目和合同風(fēng)險(xiǎn)；對市場競爭中不可回避的風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和提出防范措施，實(shí)現(xiàn)了事前防范，使合同風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。

322推進(jìn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)可根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設(shè)計(jì)、供貨、采購、運(yùn)輸、咨詢、技術(shù)服務(wù)以及建安施工、項(xiàng)目總包等合同示范文本，不僅有效規(guī)避商務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，還可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可實(shí)現(xiàn)合同立項(xiàng)、審查、審批、履行、歸檔和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的網(wǎng)上運(yùn)行，有效地落實(shí)合同管理各項(xiàng)制度，極大地提高工作效率，保障業(yè)務(wù)的完整性、可追溯性，數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，發(fā)揮信息化工具在法律管理中的重要作用。

33優(yōu)化糾紛案件管理機(jī)制

企業(yè)應(yīng)把處理案件與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，建立起糾紛案件過錯(cuò)分析制度，從過錯(cuò)中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強(qiáng)管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內(nèi)容，努力做到辦理一起案件，提出一項(xiàng)法律建議，完善一項(xiàng)管理制度，進(jìn)行一次法制教育，避免同一性質(zhì)和類型案件再次發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)對案件發(fā)生趨勢和規(guī)律的動(dòng)態(tài)研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規(guī)范化。

34加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理防范法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)可通過定期召開法律工作會(huì)議、編輯《法律事務(wù)內(nèi)參》等多種方式對法律風(fēng)險(xiǎn)開展分析、評估、預(yù)警等工作。法律人員應(yīng)隨時(shí)了解重要項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展情況以便提早發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)源；遇有發(fā)生項(xiàng)目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時(shí)跟蹤介入防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。對于市場風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等客觀無法規(guī)避的問題，企業(yè)還可采取建立連續(xù)供方、價(jià)格聯(lián)動(dòng)、遠(yuǎn)期結(jié)匯等切實(shí)有效措施。

4加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)

41必須提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的思想基礎(chǔ)，也是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的前提，因此要不斷加強(qiáng)全員的法律知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。通過學(xué)法、用法及典型案例分析，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層逐步形成自覺的法律風(fēng)險(xiǎn)防范決策意識(shí)，樹立起企業(yè)依法防范風(fēng)險(xiǎn)要以管理為主、以事前為主、以預(yù)防為主的經(jīng)營理念；使企業(yè)中層管理干部具備強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防范執(zhí)行意識(shí)，不折不扣地執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；使企業(yè)全體員工普遍樹立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在工作中不斷學(xué)習(xí)、充實(shí)相關(guān)法律知識(shí)，時(shí)刻保持法律風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范根基。

42必須建立科學(xué)、規(guī)范的法律事務(wù)工作流程

科學(xué)、規(guī)范的法律事務(wù)工作流程使得分工明確、運(yùn)行高效。企業(yè)應(yīng)逐步建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)總法律顧問組織牽頭，法律事務(wù)部具體實(shí)施，業(yè)務(wù)部門配合的重大法律事務(wù)管理工作流程，從而在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)預(yù)警、有效應(yīng)對等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。

43必須制定完善適合企業(yè)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)的管理制度

由于企業(yè)性質(zhì)不同，所處環(huán)境迥異，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)種類和應(yīng)對之策也不完全一樣，因此企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度設(shè)計(jì)時(shí)，需要對企業(yè)所處的各種經(jīng)營環(huán)境及經(jīng)營流程、現(xiàn)有管理規(guī)定進(jìn)行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機(jī)制的各個(gè)要素中，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的運(yùn)行與企業(yè)的整體運(yùn)營系統(tǒng)保持協(xié)調(diào)一致。防范機(jī)制建立后，仍要定期整理、分析企業(yè)所處環(huán)境的變化規(guī)律，以便對防范機(jī)制作出必要的調(diào)整。

44必須強(qiáng)化執(zhí)行文化建設(shè)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控關(guān)鍵在于事先預(yù)防、事中控制，而要做到這點(diǎn)，其核心在于制度的執(zhí)行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執(zhí)行文化，才能做到防患于未然。企業(yè)可設(shè)立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)對執(zhí)行情況定期評價(jià)、實(shí)施獎(jiǎng)懲等措施，推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度的有力執(zhí)行。

伴隨市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，在機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存的時(shí)代，企業(yè)如何有效地防控法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生尤為重要。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，采取積極措施，把企業(yè)的一切經(jīng)營活動(dòng)納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙宏波石油企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)探析[J].管理觀察，2011（14）

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對企業(yè)的高層管理者進(jìn)行培訓(xùn)《勞動(dòng)合同法》不僅關(guān)系到企業(yè)的用工問題，同時(shí)還關(guān)系到企業(yè)用人戰(zhàn)略的調(diào)整、規(guī)章制度的制定、企業(yè)文化的改變等一些宏觀層面上的問題。因此，高層管理者必須了解和遵守《勞動(dòng)合同法》，嚴(yán)格按照《勞動(dòng)合同法》進(jìn)行決策。另一方面，企業(yè)在執(zhí)行新法的過程中，必定會(huì)改變原有的操作和流程，員工對新法有了認(rèn)知之后，能夠積極地配合企業(yè)的各項(xiàng)操作，有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。合理規(guī)范加班風(fēng)險(xiǎn)加班是很正常的現(xiàn)象，任何企業(yè)都不可避免，加班費(fèi)按照法律規(guī)定必須支付，但減少加班風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用開支是可以做到的。一是生產(chǎn)（工作）安排合理緊湊，生產(chǎn)計(jì)劃精確計(jì)算，提高勞動(dòng)效率，盡量減少加班安排；二是申請?zhí)厥夤r(shí)，減少加班時(shí)間計(jì)算，企業(yè)有3種工時(shí)制度可以選擇，即標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制、不定時(shí)工時(shí)制、綜合計(jì)算工時(shí)制。

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一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分析

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的分析，首先要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括兩方面的內(nèi)容：一是把企業(yè)可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來，如勞務(wù)派遣用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、采購合同違約風(fēng)險(xiǎn)。二是把引發(fā)這些法律風(fēng)險(xiǎn)的具體行為識(shí)別出來，如“勞務(wù)派遣用工違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的具體行為包括“將被派遣勞動(dòng)者再派遣到其它用人單位”、“將連續(xù)用工期限分割訂立數(shù)個(gè)短期勞務(wù)費(fèi)派遣協(xié)議等。此外，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容還包括法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)信息的確定，如風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門、企業(yè)外部的相關(guān)主體等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，其目標(biāo)有三個(gè)層次：一是完整性，即盡可能沒有遺漏的將企業(yè)可能會(huì)涉及的法律及風(fēng)險(xiǎn)行為全部找出來；二是系統(tǒng)性，即應(yīng)保證識(shí)別出來的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為在邏輯上是互相獨(dú)立的，不應(yīng)該存在交叉或遺漏的現(xiàn)象；三是實(shí)用性，對法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為的描述盡可能準(zhǔn)確地反映其內(nèi)涵、外延，并且通俗易懂。

識(shí)別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，主要采取以下幾種方法：問卷調(diào)查法即采用調(diào)查問卷的形式搜集相關(guān)信息的一種方法，訪談?wù){(diào)研法即通過對相關(guān)人員或業(yè)務(wù)人員進(jìn)行面對面交流的方式搜集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的一種方法，案例分析法即對企業(yè)以往的案例進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中可能隱含的風(fēng)險(xiǎn)等，對企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行全面梳理，判斷是否存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)和行為不當(dāng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)測評。風(fēng)險(xiǎn)測評內(nèi)容包括三個(gè)部分：一是風(fēng)險(xiǎn)可能性，即一段時(shí)間內(nèi)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)頻次的高低；二是風(fēng)險(xiǎn)損失度，即風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生后可能給企業(yè)造成的損失程度；三是風(fēng)險(xiǎn)水平，即綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)損失度后對風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的判斷，具體表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)可能性與風(fēng)險(xiǎn)損失度的乘積。對風(fēng)險(xiǎn)測評時(shí)，不但要有客觀性，即測評結(jié)果應(yīng)盡可能地反映客觀情況，而且要有精確性，即應(yīng)盡可能細(xì)致地區(qū)分每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的測評結(jié)果，在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量很多的情況下，也可以比較出測評結(jié)果較為接近的風(fēng)險(xiǎn)之間的區(qū)別。在對法律風(fēng)險(xiǎn)量化測評后對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，分級完成后確定重大風(fēng)險(xiǎn)。

3.定向分析。定向分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)測評完成的基礎(chǔ)上進(jìn)行，主要包括兩個(gè)部分，一是風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量、種類、等級等分布情況，二是風(fēng)險(xiǎn)的成因、影響、發(fā)展趨勢等。定向分析的目標(biāo)有兩個(gè)，一個(gè)是根據(jù)管理需要多角度地客觀反映企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的整體狀況，如明確企業(yè)的大部分法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中在哪些部門，以及企業(yè)在與哪些外部主體來往的過程中最容易發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)等；二是通過對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的挖掘分析，形成結(jié)論性的判斷，為企業(yè)經(jīng)營決策提供支撐。

定向分析的方法，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系將其設(shè)定了四個(gè)定向分析的維度，分別是部門維度、外部主體維度、部門與外部主體交叉維度以及經(jīng)營管理流程維度。在部門維度的定向分析中，首先將法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為，按照其所涉及的企業(yè)內(nèi)部部門分拆至各部門，企業(yè)經(jīng)營管理流程維度分析是在明確企業(yè)內(nèi)部主要包括哪些經(jīng)營管理流程及其與各風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上，將法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫中的法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為拆分至各流程，分別進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋€可以進(jìn)一步綜合分析法律風(fēng)險(xiǎn)在各流程之間的整體分布情況。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制

1.風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估。在企業(yè)完成風(fēng)險(xiǎn)評估后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排序、分級以及重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定結(jié)果，初步擬定需要控制的風(fēng)險(xiǎn)，即對風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀的評估。在確定評估對象時(shí)，應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：一是重大法律風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先；二是充分考慮對企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響；三是充分衡量風(fēng)險(xiǎn)控制投入與收益之間的比例；四是判斷風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部可控性；五是評估對象最終細(xì)化到風(fēng)險(xiǎn)行為。

風(fēng)險(xiǎn)控制評估從八個(gè)方面著手，一是資源配置是否合理；二是職責(zé)權(quán)限，與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限是否有明確要求，是否執(zhí)行；三是過程監(jiān)控是否需要，有無相關(guān)要求，執(zhí)行與否；四是獎(jiǎng)懲機(jī)制，對相關(guān)工作、管理人員在風(fēng)險(xiǎn)控制工作中的表現(xiàn)和成績是否設(shè)立了獎(jiǎng)懲機(jī)制；五是執(zhí)行者能力要求，企業(yè)對與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的內(nèi)部執(zhí)行者是否有明確的資質(zhì)能力要求；六是部門內(nèi)部法律審查，具體內(nèi)容為是否要求部門內(nèi)部對一般的法律問題進(jìn)行審查，如合同起草時(shí)，是否要求合同經(jīng)辦部門內(nèi)部對合作對方的經(jīng)營資質(zhì)、信用記錄進(jìn)行審查；七是專業(yè)法律審查，是否要求法律部門或?qū)I(yè)律師對專業(yè)性法律問題進(jìn)行審查或提供相關(guān)法律意見；八是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，具體為工作管理人員對風(fēng)險(xiǎn)的存在、風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)造成的后果以及如何開展風(fēng)險(xiǎn)控制等方面是否有必要的認(rèn)識(shí)和理解。

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        1   資料與方法

        1.1 一般資料  我院共有床位120張，護(hù)理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護(hù)師為9人，護(hù)理師為28人，護(hù)士為10人；本科學(xué)歷者有10人，大專學(xué)歷者有21人，中專學(xué)歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護(hù)士有15人，占臨床一線護(hù)士總數(shù)的40%。

        1.2 方法

        1.2.1 加強(qiáng)護(hù)士的法律意識(shí)教育  組織護(hù)士學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》、《護(hù)士法》、《刑法》等相關(guān)的法律法規(guī)；每年進(jìn)行1次法律知識(shí)的考核，成績合格者方可上崗。

        1.2.2 建立合理規(guī)范合理的告知制度  根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合臨床護(hù)理工作中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制定能保證醫(yī)療護(hù)理知情權(quán)得到落實(shí)的制度。

        1.2.3 制定完善的護(hù)理服務(wù)流程規(guī)范  如入院流程、手術(shù)病人流程、危重病人流程等，科護(hù)長及科室質(zhì)控小組成員對告知內(nèi)容進(jìn)行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。

        2   明確護(hù)理告知的內(nèi)容

        2.1 入院時(shí)的告知內(nèi)容  患者入院時(shí)，首先由接診護(hù)士對病人進(jìn)行系統(tǒng)的告知，如介紹病區(qū)環(huán)境及住院須知，規(guī)章制度；科主任、護(hù)士長、管床醫(yī)生和責(zé)任護(hù)士及科主任查房時(shí)間；介紹治療、作息、探視、就餐時(shí)間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關(guān)內(nèi)容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執(zhí)行。

        2.2 公示告知  其優(yōu)點(diǎn)是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫(yī)護(hù)人員的工作量，如醫(yī)院簡介、就醫(yī)指南、收費(fèi)查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點(diǎn)是告知的對象不具有穩(wěn)定性，對于文化程度較低的就醫(yī)人員，理解上可能存在一定的問題。

       3   效果評價(jià)

         因我院是一所綜合性的企業(yè)醫(yī)院，每月出院的病人平均為180～200人次，護(hù)理部每月向150個(gè)出院病人發(fā)放問卷調(diào)查表，調(diào)查的內(nèi)容有護(hù)士的工作態(tài)度、責(zé)任心、專業(yè)技術(shù)水平、對疾病知識(shí)的講解、護(hù)理措施的實(shí)施情況、最滿意的護(hù)士及醫(yī)生、出院的健康指導(dǎo)等15項(xiàng)指標(biāo)，以了解患者對護(hù)理工作的滿意度。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2008～2009年患者對護(hù)理工作的滿意度為90%，而通過實(shí)施護(hù)理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護(hù)理糾紛，僅有護(hù)理投訴4例；2010年無護(hù)理糾紛，護(hù)理投訴僅2例。由此可見，實(shí)施護(hù)理告知程序，可減少護(hù)理糾紛，提高患者對護(hù)理工作的滿意度。

        4   討論

        4.1 臨床護(hù)理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現(xiàn)了護(hù)理人員應(yīng)該履行的告知義務(wù)及知情權(quán)，同時(shí)也給予患者技術(shù)性的建議和專業(yè)指導(dǎo)[2]，體現(xiàn)了以患者為中心的管理模式，積極調(diào)動(dòng)了患者及家屬主動(dòng)配合護(hù)理工作的積極性，是減少護(hù)患糾紛的重要手段。

        4.2建立健全的規(guī)章制度是護(hù)士正確履行告知義務(wù)，減少護(hù)理糾紛的根本保證。護(hù)理工作是一種高風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)，要防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，就必須用制度來規(guī)范、約束各項(xiàng)護(hù)理活動(dòng)，而護(hù)理管理體制正是護(hù)理安全的核心[3]。我院根據(jù)各種相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，完善規(guī)章制度，制定工作流程，使護(hù)理工作具體化、制度化、程序化，保證護(hù)理專業(yè)信息的準(zhǔn)確性，有利于提高護(hù)士的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使護(hù)士在告知過程中有章可循，護(hù)理管理監(jiān)督有據(jù)可依，以便最大限度地減少護(hù)理安全隱患，從而真正減少護(hù)理糾紛的發(fā)生。

         有效地實(shí)施護(hù)理告知程序，使護(hù)理工作變得積極主動(dòng)，既保障了醫(yī)護(hù)人員自身的權(quán)益及病人的知情同意權(quán)，增進(jìn)了護(hù)患之間的感情，同時(shí)也讓護(hù)理人員獲得了成就感，使醫(yī)護(hù)工作質(zhì)量明顯提高，護(hù)理糾紛發(fā)生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

篇12

一、充分認(rèn)識(shí)開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義

開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國際國內(nèi)市場環(huán)境，快速應(yīng)對市場變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國的總要求上來，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：

1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。

以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)全過程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。

著力增強(qiáng)防控措施針對性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

4.堅(jiān)持審慎管理的原則。

法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。

積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。

開展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營造氛圍，為扎實(shí)開展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。

根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門，由主導(dǎo)部門發(fā)揮各專項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。

3.全面深化階段。

按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無空白。

4.總結(jié)提升階段。

在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。

四、認(rèn)真開展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、應(yīng)對和提升等工作

結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評價(jià)、應(yīng)對、監(jiān)督和檢查等流程開展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識(shí)別、誰負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級的過程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對做出決策。在開展法律風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來發(fā)生的法律事件等因素，采取部門集體會(huì)商等方式對初步排序和分級的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。

主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動(dòng)類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

4.認(rèn)真開展改進(jìn)提升工作。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇13

一、 現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、來源及識(shí)別

現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)的特征決定其內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的多樣性、復(fù)雜化，本文無意于全面梳理這些風(fēng)險(xiǎn)，而是重點(diǎn)突出該行業(yè)的一些特殊風(fēng)險(xiǎn)，例如聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

1. 聲譽(yù)（品牌）風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，也稱品牌風(fēng)險(xiǎn)，指由企業(yè)經(jīng)營、其他行為或外部事項(xiàng)引致的利益相關(guān)方對企業(yè)負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)特之處在于其產(chǎn)生渠道的廣泛性，任何政策調(diào)整、意外事件和操作失誤都可能對企業(yè)聲譽(yù)造成沖擊，其他風(fēng)險(xiǎn)也可能影響或轉(zhuǎn)化為聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。整體看，其產(chǎn)生來源包括兩個(gè)方面：一是利益相關(guān)方的負(fù)面評價(jià)；二是其他風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁。

利益相關(guān)方的負(fù)面評價(jià)是服務(wù)型企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)最主要、最直接的來源。一般來說，客戶信任是現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)存在的前提和基礎(chǔ)，良好的品牌效應(yīng)也是其發(fā)展的必備要素，這也決定了企業(yè)與客戶、服務(wù)人員與客戶之間的密切關(guān)系，但在現(xiàn)實(shí)中，客戶與企業(yè)往往存在一定程度的利益沖突，能否妥善處理客戶利益與自身利益成為服務(wù)型企業(yè)面臨的重要挑戰(zhàn)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上為一種衍生風(fēng)險(xiǎn)，還可能來自其他風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁，盡管企業(yè)經(jīng)營過程中的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等不會(huì)直接給企業(yè)帶來損失，但卻會(huì)沖擊企業(yè)聲譽(yù)，影響利益相關(guān)方的信心和信任。

鑒于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生機(jī)制的復(fù)雜性，企業(yè)通常可通過三條途徑予以識(shí)別。其一建立一個(gè)大信息量、動(dòng)態(tài)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，針對潛在風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)預(yù)警；其二建立公開、誠懇的交流機(jī)制，了解利益相關(guān)方的不同訴求，并及時(shí)監(jiān)測和了解客戶投訴的起因、相關(guān)性等特征，有效處理客戶投訴；其三借助各種媒體平臺(tái)，收集、梳理和評估影響聲譽(yù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件，并宣傳企業(yè)價(jià)值理念，建立積極、良好的聲譽(yù)。同時(shí)，企業(yè)可以通過信用評級、客戶忠誠度、風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量等指標(biāo)評估聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)管理人員通過有效的報(bào)告和反應(yīng)體系，及時(shí)將利益相關(guān)方對企業(yè)的評價(jià)或行動(dòng)、所有溝通記錄和結(jié)果、應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對措施等，報(bào)告給董事會(huì)和高級管理層，并由其確定最終的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

2. 法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于無法滿足或違反法律要求，致使企業(yè)不能履行合同發(fā)生訴訟、爭議或其他法律糾紛，而可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)來源：一是外部法律、監(jiān)管制度等因素；二是企業(yè)行為的合規(guī)性；三是經(jīng)營過程中的違約行為。

現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)受一系列外部法律、法規(guī)或指引的約束，當(dāng)這些監(jiān)管制度不完善、過于嚴(yán)格或發(fā)生變更時(shí)，企業(yè)的正常運(yùn)營便可能受到?jīng)_擊。具體來說，如果監(jiān)管制度落后于行業(yè)創(chuàng)新，則企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)的合法性難以保證；如果監(jiān)管制度過于嚴(yán)格，則企業(yè)容易遭受監(jiān)管者的直接干預(yù)；如果監(jiān)管制度缺乏穩(wěn)定性，則容易引致法律法規(guī)之間的不協(xié)調(diào)乃至沖突，使企業(yè)無所適從。違約風(fēng)險(xiǎn)是指因企業(yè)或客戶違反合同條款而導(dǎo)致合同不能履行、產(chǎn)生法律糾紛，可能給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)未履行向客戶充分提示風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)、未遵守合同保密條款而泄露客戶資料、以及客戶故意隱瞞個(gè)人信息、資金來源等重要信息等。

企業(yè)可以通過歷史經(jīng)驗(yàn)分析法、流程分析法、情景分析法等識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)。歷史經(jīng)驗(yàn)分析法側(cè)重分析已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，例如客戶糾紛、索賠、訴訟、監(jiān)管處罰等，通過剖析歷史風(fēng)險(xiǎn)事件的成因、傳導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等，企業(yè)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)；流程分析法以服務(wù)條線為主導(dǎo)，通過對照分析各條線的現(xiàn)行規(guī)章制度，找出潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，但服務(wù)通常“按需定制”，并不一定有固定的業(yè)務(wù)流程，因此，企業(yè)可以比較關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；情景分析法則通過模擬法律法規(guī)、監(jiān)管制度變化對企業(yè)的影響來識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失程度進(jìn)行度量，評估方法之一為定量方法，常用方法有兩種：一是估計(jì)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)事件中的最大可能損失額，包括最大實(shí)際損失額和最大潛在損失額；二是估計(jì)一年內(nèi)由單一風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失額。企業(yè)可以根據(jù)可能性和影響程度采用“關(guān)鍵”、“重要”、“可能”等詞描述法律風(fēng)險(xiǎn)，也可采用排序法對法律風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行排序，以引起董事會(huì)或高級管理層不同程度的關(guān)注。由于量化工具較少，定性分析成為最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)評估方法。

3. 操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人為失誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，來源包括員工、系統(tǒng)、流程和外部事件，并分為內(nèi)部欺詐、外部欺詐等七種表現(xiàn)形式，本節(jié)著重分析服務(wù)適當(dāng)性評估和員工欺詐風(fēng)險(xiǎn)。

適當(dāng)性評估是指企業(yè)在提供服務(wù)時(shí)，必須對客戶的實(shí)際情況予以評估，進(jìn)而提供相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)。但在實(shí)際操作中，客戶通常與企業(yè)存在一定程度的利益沖突，并因此遭受一些因服務(wù)、需求不匹配引致的糾紛，致使企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。欺詐風(fēng)險(xiǎn)包括內(nèi)部欺詐、外部欺詐，前者與企業(yè)員工素質(zhì)、業(yè)務(wù)監(jiān)督機(jī)制息息相關(guān)，后者則反映了企業(yè)服務(wù)流程缺失、設(shè)計(jì)不完善或未被嚴(yán)格執(zhí)行。經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)單獨(dú)依靠內(nèi)控制度和職能分離并不能有效識(shí)別、防范欺詐風(fēng)險(xiǎn)。

盡管效果有限，但流程分析法仍不失為識(shí)別操作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制流程，風(fēng)險(xiǎn)管理人員可以審查職員在關(guān)鍵控制點(diǎn)是否嚴(yán)格按照流程操作并留存相應(yīng)材料，對于不符之處進(jìn)一步了解其產(chǎn)生原因、影響，并判斷是否構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)管理人員也可以通過搜集企業(yè)過去的操作風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)形式、形成原因、損失程度、應(yīng)急措施等，建立龐大的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，并通過采用智能化手段，提高操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員還可以建立不同實(shí)體的行為檔案，包括職員、客戶、系統(tǒng)、流程等，描述不同實(shí)體在一定時(shí)段內(nèi)的交易特征（如交易金額等），并通過計(jì)算當(dāng)前和歷史交易特征的偏差，來判斷該交易是否發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)通常具有較強(qiáng)的內(nèi)生性，一般難以實(shí)現(xiàn)計(jì)量和預(yù)測。

二、 構(gòu)建適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理體系

對于現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)而言，一個(gè)行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理框架應(yīng)包含四個(gè)方面--企業(yè)的組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制流程、基礎(chǔ)設(shè)施及風(fēng)險(xiǎn)管理文化。在經(jīng)營過程中，服務(wù)型企業(yè)可以通過優(yōu)化企業(yè)架構(gòu)、完善風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、健全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)設(shè)施、提高員工素質(zhì)等方式，來平衡降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高盈利能力的雙重目標(biāo)。

1. “頂層設(shè)計(jì)”的組織架構(gòu)。企業(yè)的組織框架規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位設(shè)置、崗位職責(zé)及報(bào)告路線等，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度不同，組織架構(gòu)有所差別，但通常會(huì)包括董事會(huì)、高級管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理人員等。

董事會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面居于主導(dǎo)地位，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理程序及政策，監(jiān)督高級管理層制定、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)文化及愿意承受關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的范疇。此外，董事會(huì)還需要定期檢查、調(diào)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和程序、限制等，以充分反映企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資本狀況及市場和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化情況。

高級管理層主要負(fù)責(zé)落實(shí)董事會(huì)確定的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)文化，并在此基礎(chǔ)上，制定具體的、完善的、可操作的風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則，以識(shí)別、度量、評估、監(jiān)控、報(bào)告、控制風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，高級管理層還需向董事會(huì)提供企業(yè)所有潛在風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)特征、資本和流動(dòng)性等，信息務(wù)必要全面、精確、完整和及時(shí)。高級管理層還應(yīng)定期檢查政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)管理流程的適當(dāng)性，并可以將部分風(fēng)險(xiǎn)管理職能委托給其他委員會(huì)或員工，但其責(zé)任并不能委托，管理層應(yīng)繼續(xù)監(jiān)管以確保委托職能被有效履行。

企業(yè)董事會(huì)可以設(shè)置并授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，直接向董事會(huì)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況，也可協(xié)助高級管理層了解各類風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并在其支持下建設(shè)、管理風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，還有權(quán)參與關(guān)鍵決策的制定過程。法律合規(guī)部門和審計(jì)部門也在一定程度上承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理職能，在推出新的服務(wù)/業(yè)務(wù)條線之前，法律合規(guī)部門通常要對相關(guān)信息進(jìn)行審核，確保其清晰、適當(dāng)，不存在誤導(dǎo)性，并負(fù)責(zé)落實(shí)監(jiān)管部門的合規(guī)要求。企業(yè)也可以設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理崗，負(fù)責(zé)識(shí)別、分析、管理整個(gè)企業(yè)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)和后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的評估，并就防范風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，提出改進(jìn)措施，風(fēng)險(xiǎn)管理崗與其他部門的職責(zé)相互分離，具備較高的獨(dú)立性。

2. 風(fēng)險(xiǎn)控制的“三個(gè)階段”。一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)控制流程涵蓋了從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量、監(jiān)控、報(bào)告到風(fēng)險(xiǎn)控制和防范、再到執(zhí)行和反饋的整個(gè)過程，應(yīng)當(dāng)包含三個(gè)階段。

（1）識(shí)別、評估、監(jiān)控和報(bào)告。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理流程的出發(fā)點(diǎn)，需要詳細(xì)梳理各項(xiàng)服務(wù)或部門的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并通過一系列量化指標(biāo)度量風(fēng)險(xiǎn)程度、發(fā)生的概率等。針對關(guān)鍵控制點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)需要實(shí)施持續(xù)監(jiān)控，并隨時(shí)向董事會(huì)或高級管理層報(bào)告。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果會(huì)采用圖表形式呈現(xiàn)出來，風(fēng)險(xiǎn)程度以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和強(qiáng)度來表示，風(fēng)險(xiǎn)概率則需結(jié)合數(shù)據(jù)庫資料和風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推算。在歸集風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息之后，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行評估，詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)的特征，并判斷該風(fēng)險(xiǎn)是否在企業(yè)的偏好范圍內(nèi)，進(jìn)而采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。

（2）控制和防范。針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)需要提出相應(yīng)的最優(yōu)控制方案，之后，還需要評估這些控制措施是否與已經(jīng)存在的政策措施相沖突、是否與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突等。對于企業(yè)承受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)需要持續(xù)監(jiān)控，防范風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步累積。

（3）執(zhí)行和反饋。在制定風(fēng)險(xiǎn)控制和防范措施之后，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)還需要推動(dòng)相關(guān)措施的具體落實(shí)，堅(jiān)決杜絕“有章不循”現(xiàn)象，同時(shí)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤監(jiān)測，以判斷控制和方法措施的有效性。最后，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)還需完成風(fēng)險(xiǎn)管理政策實(shí)施報(bào)告，提交董事會(huì)或高級管理層審閱。此外，所有業(yè)務(wù)部門還需要就風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行反饋，以便于風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)及時(shí)修正和更新。

3. 制度、人力、薪酬、管理信息系統(tǒng)。基礎(chǔ)設(shè)施是風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)賴以開展的基礎(chǔ)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了硬件、軟件支持，包括管理制度、人力資源、資金和管理信息系統(tǒng)等，也可稱為風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。

（1）政策、程序與流程。董事會(huì)或高級管理層應(yīng)當(dāng)制定一些必要政策，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理崗位及其職責(zé)，這些制度一般與服務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)、復(fù)雜程度及重要性相一致。董事會(huì)或高級管理層還應(yīng)制定適當(dāng)?shù)某绦蚝土鞒虉?zhí)行相關(guān)政策，并應(yīng)定期審查這些政策、程序和流程，以確保其能反映當(dāng)前的業(yè)務(wù)情況。企業(yè)也有必要設(shè)立適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控機(jī)制，監(jiān)督業(yè)務(wù)活動(dòng)是否與現(xiàn)有政策、程序和流程保持一致，一旦出現(xiàn)偏離，風(fēng)險(xiǎn)管理人員便可獨(dú)立地調(diào)查、報(bào)告，并由相關(guān)部門及時(shí)解決。

（2）人力資源。在風(fēng)險(xiǎn)管理體系下，人力資源不僅包含風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)成員，還包括與客戶溝通的客服人員，以及研究部門、人力資源部等后臺(tái)支持部門的員工，任何一個(gè)條線的員工出現(xiàn)紕漏，都有可能引致風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵之一便在于人力資源的素質(zhì)，相應(yīng)地，企業(yè)在員工招聘、培訓(xùn)、績效評估等過程中均要充分考慮到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和特殊性，常用的應(yīng)對措施包括制定“行為準(zhǔn)則”、崗位分離、嚴(yán)格授權(quán)、員工培訓(xùn)和持續(xù)教育等。

（3）薪酬或激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)必須確保在風(fēng)險(xiǎn)管理部門與業(yè)務(wù)、后臺(tái)、操作管理等部門之間合理分配資源，以保障企業(yè)安全有效運(yùn)行。例如，企業(yè)應(yīng)設(shè)置合理的、有競爭力的薪酬或激勵(lì)機(jī)制，其一，該薪酬能夠吸引并留住富有競爭力和經(jīng)驗(yàn)的員工；其二，避免對不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)活動(dòng)（如高風(fēng)險(xiǎn)行為）提供激勵(lì)；其三，風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和評估職能的薪酬政策應(yīng)區(qū)別于業(yè)務(wù)部門；其四，該薪酬的確定需結(jié)合“行為準(zhǔn)則”、內(nèi)部指引、管理要求等，并充分考慮到了員工的長期表現(xiàn)。

（4）管理信息系統(tǒng)。對于企業(yè)來說，一個(gè)精確、信息量大、及時(shí)的管理信息系統(tǒng)至關(guān)重要，表現(xiàn)之一企業(yè)可以有效管理并控制業(yè)務(wù)操作過程中的方方面面；之二系統(tǒng)能夠及時(shí)、精確地將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特征、盈利狀況、損失狀況及其變化匯報(bào)給董事會(huì)、高級管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理人員等；之三風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)可以構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型、歷史數(shù)據(jù)庫等，更精確地對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)損失等做出判斷。故而，企業(yè)需要投入必要資源（如擁有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的操作員工）來開發(fā)和維持管理信息系統(tǒng)。

4. “客戶至上”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化主要體現(xiàn)為員工在日常活動(dòng)中針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、價(jià)值觀、目標(biāo)和行為，其本質(zhì)在于加強(qiáng)員工的精神凝聚力，塑造共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的確立通常由董事會(huì)或高層管理層主導(dǎo)，原因之一是他們的行為對員工有重要的影響力，之二是董事會(huì)或高層管理層決定著資源的分配，能夠提供足夠的人力、物力支持。

風(fēng)險(xiǎn)管理文化發(fā)揮效力的關(guān)鍵還在于企業(yè)員工的專業(yè)技能和素質(zhì)，及其對各自崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、對企業(yè)發(fā)展重要性的了解程度。現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)一般都會(huì)制定“行為準(zhǔn)則”，對員工素質(zhì)進(jìn)行全面規(guī)定。但在這些硬性規(guī)定之外，企業(yè)還應(yīng)具備一些“軟規(guī)定”，例如服務(wù)型企業(yè)員工作為“手藝人”、“朋友”的角色。

“手藝人”，指具備一技之長的人，對于現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)而言，“手藝人”角色要求員工具備豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、高超的行業(yè)技能，在為客戶提供服務(wù)的同時(shí)，能夠有效規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理人員則能充分利用各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，有效識(shí)別、度量、控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。員工定位之“朋友”，實(shí)質(zhì)在于對待客戶的忠誠、誠實(shí)、守信，真正做到“客戶至上”。經(jīng)驗(yàn)表明，國內(nèi)服務(wù)型企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的一個(gè)重要原因便是員工過分追逐自身利益，而忽視了這些待客理念。故而企業(yè)應(yīng)當(dāng)“從上至下”傳遞這種風(fēng)險(xiǎn)管理文化，并秉著對客戶負(fù)責(zé)、對企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格要求從業(yè)人員的職業(yè)操守，確立正確的風(fēng)險(xiǎn)理念。

三、 總結(jié)及啟示

近年來，隨著融入全球市場程度不斷加深，國內(nèi)現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)面臨的競爭程度逐漸加劇，與國外同行相比，國內(nèi)服務(wù)型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)政策、程序和流程不健全，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)單一且層次較低，風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施也不完善，從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)更有待提高。國外經(jīng)驗(yàn)顯示，風(fēng)險(xiǎn)管理主要依賴流程控制，我國服務(wù)型企業(yè)也可沿著這條路徑發(fā)展，但需做好兩方面準(zhǔn)備，其一提高員工的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)技能，前者很大程度上依賴高層管理者的示范效應(yīng)，后者則離不開完善的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)機(jī)制，同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)優(yōu)化原有薪酬制度和激勵(lì)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)控制狀況納入員工考核指標(biāo)；其二重視外部溝通，包括客戶、媒體和監(jiān)管部門等，企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目蛻敉对V處理機(jī)制，妥善處理、應(yīng)對客戶質(zhì)詢，并將處理結(jié)果及時(shí)向客戶、媒體反饋，以規(guī)避其中隱藏的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；其三加強(qiáng)客戶信息管理，一方面企業(yè)應(yīng)當(dāng)展開盡職調(diào)查，確保客戶資料、資金來源的合規(guī)性，另一方面應(yīng)強(qiáng)化客戶信息安全，防止相關(guān)信息泄露。

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