引論：我們?yōu)槟砹?3篇比較法研究論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
一、公司監(jiān)察制度的概念
公司監(jiān)事制度為大陸法系上的概念，是指以監(jiān)事和監(jiān)事會為核心的公司內(nèi)部監(jiān)督制度，其監(jiān)督對象主要為公司董事會、董事和經(jīng)理等公司管理人員對公司職務(wù)的執(zhí)行。為了區(qū)別表述，本文選用了“監(jiān)察”一詞，一則區(qū)別于“監(jiān)事”，二則因為“監(jiān)察”一詞涵義較為豐富，不僅包括監(jiān)督的內(nèi)容，而且含有“考察、檢舉”之意，作為一種公司治理的制度用語，似更為準(zhǔn)確切題。公司監(jiān)察機關(guān)即指設(shè)置在公司內(nèi)部，以公司董事、經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為為監(jiān)察對象的專門機關(guān)。本文論述的即為以公司監(jiān)察機關(guān)執(zhí)行職務(wù)的各項具體制度為主體而建立的公司監(jiān)察制度。現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中，有關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的設(shè)計，除大陸法系中的監(jiān)事制度外還有英美法系中的獨立董事制度等制度形式，不同國家、地區(qū)或不同法系間關(guān)于公司監(jiān)督制度的設(shè)計安排不盡相同，但究其功效性質(zhì)，卻都為公司監(jiān)察制度。
成本理論是公司監(jiān)察制度存在的一個重要理論支撐。在經(jīng)濟學(xué)界，“委托”說為公司治理結(jié)構(gòu)理論的主導(dǎo)學(xué)說。按照“委托”說，財產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)的分離是現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)之基礎(chǔ)。在公司所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)分離的基礎(chǔ)上，公司的所有者，股東，因其不直接參與經(jīng)營管理，且因股東分散而導(dǎo)致股東直接參與經(jīng)營管理的成本日趨增大，因此需要將經(jīng)營管理權(quán)交給股東之外的專門管理人員，這使得股東與掌握經(jīng)營管理權(quán)的人員之間形成了私法中的委托關(guān)系。然而這些受托經(jīng)營管理企業(yè)的人員與股東在利益驅(qū)動上存有分歧，正如亞當(dāng)·斯密在其著作中所描述的：“在錢財?shù)奶幚砩希煞莨镜亩聻樗吮M力，而私人合伙企業(yè)的伙員，則純是為自己打算。所以要想股份公司的董事監(jiān)視錢財用途，像私人合伙公司伙員那樣用意周到，那是很難做到的”。因此，受托經(jīng)營管理的人員未盡善管義務(wù)，甚至利用手中權(quán)力為自己謀私的現(xiàn)象大量存在。
因受托管理人員的經(jīng)營不善、損公肥私行為而給股東造成的損失，就是西方的經(jīng)濟學(xué)家們所言的“成本”問題。但“成本”不僅僅只是包括這一種情況。根據(jù)西方學(xué)者詹林和麥克林的研究，“成本”主要包含三項內(nèi)容：(1)委托人負(fù)擔(dān)的監(jiān)控成本，如設(shè)計制度確保受托人正常履行職務(wù)的費用；(2)受托人付出的欲令委托人相信其將忠實履約的成本，包括非金錢與金錢的成本在內(nèi)；(3)因受托人的決策非最佳決策，而導(dǎo)致委托人財產(chǎn)蒙受的損失。成本的存在要求在賦予受托經(jīng)營管理者一定經(jīng)管權(quán)力的同時要對其權(quán)力的行使進(jìn)行約束和監(jiān)督，以此降低成本，這也正是公司治理的核心問題。在此背景下，西方學(xué)者通過不斷研究探索，最終設(shè)計出監(jiān)事會這一公司內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成。
通過對公司監(jiān)察制度的理論來源的考察，可以看出，公司監(jiān)察機關(guān)作為公司內(nèi)部行使監(jiān)督權(quán)的專門機關(guān)，與公司的關(guān)系是委托關(guān)系，其權(quán)力本質(zhì)上來源于股東的授權(quán)委托，監(jiān)察機關(guān)行使職權(quán)最終目的在于維護(hù)公司和股東權(quán)益，而非自身利益。正是基于股東的授權(quán)委托，公司監(jiān)察機關(guān)的諸多具體監(jiān)督權(quán)才因此而派生。
二、各國監(jiān)察制度考察
（一）德國的監(jiān)事會制度
德國公司治理結(jié)構(gòu)把公司的活動視為職工與管理層之間的合伙行為，因此吸收職工參與成為其公司治理的重要特征之一。德國公司監(jiān)事會由股東大會產(chǎn)生，公司董事會由監(jiān)事會推舉董事組成，監(jiān)事會的地位在公司董事會之上，對董事會具有很強的制約作用。根據(jù)德國《共同決定法》及《股份法》等法律規(guī)定來看，德國的公司監(jiān)事會制度有下述特點：
第一，監(jiān)事會的地位高，職權(quán)廣。在德國，公司監(jiān)事會享有廣泛職權(quán)，具體言之，其職權(quán)主要有以下內(nèi)容：（1）經(jīng)營管理監(jiān)督權(quán)。德國《股份法》規(guī)定，監(jiān)事會的職責(zé)是監(jiān)督企業(yè)的管理和經(jīng)營。監(jiān)事會監(jiān)督首先包括對已經(jīng)開展的業(yè)務(wù)和董事會工作的監(jiān)督。在這方面，監(jiān)事會的工作重點是預(yù)防性的監(jiān)督。德國法還規(guī)定了“同意保留”這一監(jiān)事會的監(jiān)督舉措。這是指監(jiān)事會或公司章程可規(guī)定，對于某些特定種類的業(yè)務(wù)，須征得監(jiān)事會同意后方可開展。否則，如果在監(jiān)事會反對的前提下，公司董事會依然開展相關(guān)的業(yè)務(wù)，那么該業(yè)務(wù)在對外關(guān)系中依然有效，但董事會可能需因此承擔(dān)損害賠償責(zé)任。（2）獨立的經(jīng)營管理權(quán)。德國法明確規(guī)定監(jiān)事會在很多情況下?lián)碛歇毩⒌慕?jīng)營管理權(quán)。如監(jiān)事會可以委托專業(yè)審計人員對公司的財務(wù)進(jìn)行審計，還可以在某些情況下代表公司提起對公司董事會、董事的訴訟等等。監(jiān)事會在特定情形下也有一定的公司代表權(quán)，如，監(jiān)事會可以公司的名義展開一些輔業(yè)務(wù)，代表公司與其聘請的專家簽訂合同等。（3）人事權(quán)。在德國，人事任免權(quán)為監(jiān)事會在企業(yè)中的一項基本權(quán)利，監(jiān)事會有權(quán)選聘董事甚至董事會主席；監(jiān)事會還可以代表公司確定董事的職責(zé)范圍、決定董事的薪金、與董事簽訂
聘用合同。在特殊情況下，它還有權(quán)提前解聘董事。
第二，職工積極參與監(jiān)事會的組成。德國公司治理結(jié)構(gòu)的最大特點之一是積極吸收職工參與，職工參與公司治理的具體形式即為參與公司監(jiān)事會的組成。德國法律對職工代表在監(jiān)事會中比例做了強制性規(guī)定。據(jù)歐洲政策研究中心的數(shù)據(jù)顯示，在100家最大的德國公司中，職工代表在這些公司的監(jiān)事會中占據(jù)了將近50%的席位。
第三，銀行在公司監(jiān)事會中占有重要的地位。根據(jù)統(tǒng)計信息，在100家德國最大的公司中，銀行在其中的75家公司監(jiān)事會中都擁有代表席位，其中有20家監(jiān)事會的監(jiān)事會主席由銀行代表擔(dān)任。針對這一現(xiàn)象，德國學(xué)者魯?shù)婪颉は７ㄍし治鲋赋觯@是由于德國銀行對股份公司有著持續(xù)的利害關(guān)系。從銀行對股份公司的利益關(guān)系中，產(chǎn)生出銀行需要不斷地對與它有利害關(guān)系的股份公司進(jìn)行監(jiān)督的必要。這可以通過其在監(jiān)事會中的代表來有效地進(jìn)行。”
此外，德國法上還設(shè)計了候補監(jiān)事制度。德國法律規(guī)定，公司可以選聘候補監(jiān)事，如果一個監(jiān)事在其任期結(jié)束之前死亡或者辭職，這些候補監(jiān)事可以成為正式監(jiān)事。
（二）日本的監(jiān)察制度
日本法針對不同的公司類型作出區(qū)別規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，監(jiān)事為任意機關(guān)，只在公司章程有規(guī)定時設(shè)置。日本監(jiān)察制度的特色主要體現(xiàn)在其對股份有限公司的規(guī)定，根據(jù)公司規(guī)模大小，立法者設(shè)置了不同的公司監(jiān)督角色，從而形成立體化的公司監(jiān)察體系。日本相關(guān)法律規(guī)定，在股份有限公司中，小公司的監(jiān)事只進(jìn)行會計監(jiān)察；而中型公司的監(jiān)事，不僅有會計監(jiān)察權(quán)還有業(yè)務(wù)監(jiān)察權(quán)，可以對董事的一般執(zhí)行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；大公司的監(jiān)事具有一般的監(jiān)察權(quán)限，會計監(jiān)察職能由專門的會計監(jiān)察人行使。日本的大公司中必須有3名以上監(jiān)事，且其中一人以上應(yīng)為就任前五年內(nèi)非母公司和子公司的董事或經(jīng)理，而且也不得是公司的其他重要使用人（包括社外監(jiān)事），常勤監(jiān)事的人選應(yīng)該通過互選的方法產(chǎn)生。由監(jiān)事全體人員組成監(jiān)事會。
在此就對日本最具特色，體系也最為完善的股份有限公司監(jiān)察制度作簡單介紹。根據(jù)日本相關(guān)法律規(guī)定，其股份有限公司監(jiān)察體系主要由監(jiān)事、會計監(jiān)察人和檢查人組成。其中會計監(jiān)察人和檢查人不是公司機關(guān)，只是特定情況下受公司聘任或法院指定執(zhí)行特定調(diào)查事項的監(jiān)察輔助人。
根據(jù)日本法，監(jiān)事可以獨自構(gòu)成公司的機關(guān)，且應(yīng)為股份公司的常設(shè)機關(guān)，職責(zé)在于對公司董事業(yè)務(wù)執(zhí)行的監(jiān)督。
1、監(jiān)事的職權(quán)
監(jiān)事的職務(wù)權(quán)限為對業(yè)務(wù)全般的監(jiān)察，董事在職務(wù)中行使的所有行為均為監(jiān)事的監(jiān)察對象。具體地，日本法賦予了監(jiān)事如下權(quán)限：
監(jiān)事對董事、經(jīng)理或其他管理人員的業(yè)務(wù)執(zhí)行及公司財產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查，并可隨時要求他們提供營業(yè)報告。監(jiān)事還可以在董事會上發(fā)表意見。另外，監(jiān)事可以調(diào)查董事將要提出股東大會的議案和文件等，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違反章程或法令的事項，或有嚴(yán)重不當(dāng)?shù)氖马棧瑧?yīng)向股東大會報告其意見。
因董事實施不當(dāng)行為而對公司造成重大損害之虞時，監(jiān)事可請求董事停止行為。監(jiān)事對違規(guī)董事違規(guī)行為的停止請求權(quán)應(yīng)通過向法院申請行使，并且，監(jiān)事在向法院申請時，無需提供擔(dān)保。監(jiān)事還可以代表公司參加公司與董事之間的訴訟。此外，監(jiān)事還有各種提訴權(quán)和申訴權(quán)。
2、大公司、小公司的特別監(jiān)察規(guī)定
日本1993年的修改法獨創(chuàng)了外部監(jiān)事角色，修改后的法律規(guī)定，大公司中必須有3名以上監(jiān)事，且其中一人以上應(yīng)為就任前五年內(nèi)非母公司和子公司的董事或經(jīng)理，而且也不得是公司的其他重要使用人。20__年最新的一次《商事特例法》修改，又對外部監(jiān)事的比例和任職資格進(jìn)行了修改。大公司還設(shè)有監(jiān)事會，由監(jiān)事全員構(gòu)成。雖然設(shè)有監(jiān)事會，但日本法上的監(jiān)事有著極高的獨立性，監(jiān)事會會議僅為互相交換情報以形成正確的監(jiān)察意見而設(shè)。
小公司監(jiān)事的權(quán)限較之大公司十分有限，因為對于小公司，可以期待由股東來監(jiān)督董事，所以，監(jiān)事只具有會計監(jiān)察的權(quán)限，而不具有其他權(quán)限。
除了公司監(jiān)事之外，日本法中股份有限公司的監(jiān)察體系還包括會計監(jiān)察人和檢查人，但他們并非專門公司機關(guān)。會計監(jiān)察人為具備專門技能，受公司選任執(zhí)行高度專門化的、復(fù)雜化的會計監(jiān)察任務(wù)的人員。檢查人是指在幾種特殊情況時，為了調(diào)查一定事項，臨時選任的調(diào)查人。日本商法規(guī)定：“調(diào)查設(shè)立時的非常態(tài)設(shè)立事項、是否足額認(rèn)購股份、公司業(yè)務(wù)和財產(chǎn)狀況、股東大會的召集或表決方法、公司董事提交的文件及監(jiān)察報告書、事后設(shè)立事項、新股發(fā)行時的現(xiàn)物出資。”
（三）意大利的監(jiān)事會制度
意大利屬于比較徹底的民商合一國家，其現(xiàn)行民法典系由其1865年民法典與1882年商法典于1992年整合而成。意大利公司類型分為股份有限公司、股份無限公司和有限責(zé)任公司三類，公司法定機關(guān)取股東會、董事會和監(jiān)事會分離的基本構(gòu)造。
意大利公司的監(jiān)事會專司監(jiān)督權(quán)，不擁有參與公司經(jīng)營管理的權(quán)力。監(jiān)事的基本職責(zé)是監(jiān)督董事，于董事拒絕遵循公司治理規(guī)則情形下亦得代行董事之職，或者實施特定行為和法律規(guī)定的行為，例如召集股東會。監(jiān)事的職能在于確保董事會遵守法律和公司章程確立的規(guī)則，而非監(jiān)測評估董事會行為之實質(zhì)內(nèi)容。換言之，監(jiān)事監(jiān)督的范圍原則上限于監(jiān)督董事執(zhí)行職務(wù)的合法性，而不及于董事執(zhí)行職務(wù)的妥當(dāng)性。
意大利公司監(jiān)事的職權(quán)主要包括對董事執(zhí)行職務(wù)行為的監(jiān)督和對公司財務(wù)會計事項的監(jiān)督兩大部分。意大利相關(guān)法律規(guī)定：第一，監(jiān)事會須至少每一季度開會一次，并應(yīng)參加股東會和董事會。第二，監(jiān)事會須定期檢查公司賬目和內(nèi)部會計體制。第三，監(jiān)事會應(yīng)準(zhǔn)備相關(guān)報告附于公司年度財務(wù)報表，并向股東和公眾披露。監(jiān)事會報告須以公司會計體制和財務(wù)狀況為根據(jù)對財務(wù)報表之公平性進(jìn)行評論。第四，監(jiān)事有進(jìn)行調(diào)查的一般權(quán)力，且有義務(wù)向股東報告其發(fā)現(xiàn)的在公司經(jīng)營中出現(xiàn)的的不正常現(xiàn)象。公司如遭受損失，若董事未向股東報告，監(jiān)事應(yīng)向股東報告，在特定情形下，監(jiān)事還可請求法院任命清算人。第五，監(jiān)事并不能對董事行為進(jìn)行直接干預(yù)，董事行為若違反受托義務(wù)，監(jiān)事無權(quán)取而代之作出相應(yīng)經(jīng)營行為，但監(jiān)事有權(quán)訴請法院認(rèn)定有利害關(guān)系之董事參與批準(zhǔn)表決的董事會決議為無效，同時也可以向 檢察官舉報董事的犯罪活動。
監(jiān)事會由股東委任的專業(yè)人員組成，20世紀(jì)末的改革進(jìn)一步要求，監(jiān)事會成員必須由擁有一定職業(yè)資格者擔(dān)任，從可供選為監(jiān)事的名單中選取。該名單向社會公開，上名單者必須擁有法律、商業(yè)組織或者會計的學(xué)習(xí)背景，有一定實踐經(jīng)驗，并通過了特設(shè)的考試。
監(jiān)事會由三到五名監(jiān)事組成，另設(shè)有兩名候補監(jiān)事。監(jiān)事任期三年，與董事可被股東任意罷免不同，非因一定事由，股東不得罷免監(jiān)事。而且，股東罷免監(jiān)事，須經(jīng)法院批準(zhǔn)方為有效。監(jiān)事領(lǐng)取固定報酬，監(jiān)事報酬不與公司業(yè)績掛鉤。另外，監(jiān)事需對其違反義務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任。對于因董事行為或者疏忽而至公司或公司債權(quán)人損害，如果在監(jiān)事盡職履行其職責(zé)的情況下相應(yīng)損失可得避免，則監(jiān)事須與相關(guān)董事負(fù)連帶責(zé)任。
（四）美國的公司監(jiān)察制度
美國的公司治理結(jié)構(gòu)采單一制，公司中除股東大會外，僅設(shè)董事會作為常設(shè)的公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，在此之外不存在單獨的監(jiān)督機構(gòu)。美國公司將公司監(jiān)察權(quán)賦予了公司董事會，由董事會進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。但是自身監(jiān)督自身的監(jiān)督模式難免存在諸多弊病，于是人們開始思考，在大規(guī)模的上市公司中，至少應(yīng)當(dāng)考慮一定人數(shù)的董事不得兼任公司業(yè)務(wù)經(jīng)營或由公司外部人員充當(dāng)具有監(jiān)察權(quán)的董事。此種見解在美國社會很快得到了推廣，并經(jīng)過一系列發(fā)展最終發(fā)展出美國獨創(chuàng)的獨立董事制度。
獨立董事的概念為英美法系國家獨創(chuàng)，從1930年代提出董事會改造論起，美國各界即強烈主張應(yīng)實行獨立董事制度，如今美國各大規(guī)模公司中，其董事會的多數(shù)成員中，皆為獨立董事；自1956年以來，美國紐約證券交易所（nyse）和聯(lián)邦證券交易管理委員會（sec） 扮演了較為重要的推波助瀾角色，美國紐約證券交易所依照其訂定的《上市審查準(zhǔn)則》的規(guī)定，要求上市公司至少須選任二位獨立董事，其后更于1977年修改《上市審議準(zhǔn)則》，1978年經(jīng)美國證管會批準(zhǔn)，紐約交易所要求各家上市公司須在1978年6月30日之前設(shè)立一個全部由獨立董事組成的監(jiān)察委員會，并且獨立董事不得與管理階層有任何可能會影響其作為委員會成員獨立判斷的關(guān)系； 1989年美國密執(zhí)安州《商業(yè)公司法》在美國各州的公司立法中率先采納了獨立董事制度，該法不僅規(guī)定了獨立董事的選任標(biāo)準(zhǔn)，而且同時對獨立董事的任命方法及其特殊權(quán)力作出了規(guī)定。
獨立董事，最大的特點在于其“獨立性”，美國證券交易委員會將獨立董事界定為與公司沒有重大關(guān)系的董事。所謂沒有“重大關(guān)系”指的是以下情形：“非公司以前的執(zhí)行董事，且與公司沒有職業(yè)上的關(guān)系；不是一個重要消費者或者供應(yīng)商；不是以個人關(guān)系為基礎(chǔ)而被推薦或任命的；與任何執(zhí)行董事沒有密切的私人關(guān)系；不具有大額的股份或代表任何重要的股東等”。
三、評述與小結(jié)
兩大法系具有代表性的幾個國家的公司監(jiān)察制度各具特色，很多優(yōu)秀的制度設(shè)計值得我們反思和借鑒。德國的監(jiān)事會權(quán)力廣泛，工作重點側(cè)重預(yù)防，特定情況下監(jiān)事會可以對外代表公司，當(dāng)公司權(quán)益受到損害時，監(jiān)事會可以代表公司或應(yīng)訴，而且設(shè)計有完善的候補監(jiān)事制度，這些制度都很好地確保了公司和股東的權(quán)益免受董事等公司高級管理人員的損害；日本根據(jù)公司類型和規(guī)模的不同，對監(jiān)察體系進(jìn)行了區(qū)別安排，在對大公司監(jiān)察制度規(guī)定了完善設(shè)計的同時賦予小公司靈活選擇的余地，日本監(jiān)察制度中監(jiān)事具備很高獨立性，職權(quán)廣泛，且獨創(chuàng)了外部監(jiān)事制度，為公司監(jiān)察制度的完善與創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)；意大利的監(jiān)事會制度強調(diào)任職監(jiān)事的人員具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)，并對監(jiān)事履行職務(wù)的保障制度作出了很好的規(guī)定，值得我們學(xué)習(xí)借鑒；美國的獨立董事制度為英美法系公司監(jiān)察制度的旗幟，也是許多國家效仿的對象，我國也建立了類似的獨立董事制度，但如何在傳統(tǒng)的監(jiān)事會制度之外并行移植而來的獨立董事制度，這也是當(dāng)前立法完善需要思考的一個重要內(nèi)容，也是我國現(xiàn)行的監(jiān)察制度體系相關(guān)立法完善的方向。
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篇2
一、西方國家要求人民幣升值的原因
1.美國。長期以來，美國以美中間存在巨額貿(mào)易逆差為由力促人民幣升值，盡管美國明知人民幣升值并不能明顯改善其國際貿(mào)易狀況，但仍然不遺余力地促壓人民幣升值，原因在于：一是美國一直將中國視為自己潛在的強大競爭對手，千方百計打擊中國產(chǎn)品的競爭力，最終削弱中國同美國的議價能力；二是通過促壓人民幣大幅升值，將全球熱錢引入中國，吹大中國國內(nèi)資產(chǎn)泡沫，并在泡沫頂峰時反手做空，使中國成為歷史上的第二個日本。
2.歐盟。相對于美國而言，歐盟在人民幣升值問題上一直持相對溫和的態(tài)度。但自2007年初開始，歐盟的態(tài)度一度超越美國變得異常強硬。歐盟之所以突然關(guān)注人民幣匯率問題，在于人民幣雖然兌美元升值，但相對于美元兌歐元的大幅度貶值，人民幣兌歐元同樣是貶值的。這一方面增加了歐盟成員國對華出口的難度，另一方面卻使得中國的商品進(jìn)入歐洲市場比進(jìn)入美國更容易，其結(jié)果是歐中之間貿(mào)易逆差的迅速擴大。為減少貿(mào)易逆差，歐盟選擇聯(lián)手美國共同壓迫人民幣升值。
3.日本。與美國、歐盟不同，日本在中日貿(mào)易中一直處于順差地位。以2008年商務(wù)部統(tǒng)計為例，截至2008年10月，日本一直居于中國前10大貿(mào)易逆差來源地第3名，僅次于我國臺灣和韓國。因此日本迫使人民幣升值的原因不在于貿(mào)易差額問題，而是爭奪亞洲領(lǐng)導(dǎo)權(quán)以及未來"亞元"主導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略舉措。
可見，包括日本在內(nèi)的西方國家合力壓迫人民幣升值并樂此不彼，歸根結(jié)底就是尋求自身利益的最大化。
二、人民幣大幅升值帶來的不利影響
在人民幣匯率問題上，西方國家給了我們巨大的升值壓力，但如果我們貿(mào)然屈服、匆忙大幅度調(diào)整人民幣匯率，必將給我國經(jīng)濟各方面造成不利影響。
第一，人民幣大幅升值會抑制出口增長。人民幣匯率升值會增加出口企業(yè)成本，在世界市場價格保持不變的情況下，出口利潤的下降將影響出口企業(yè)的積極性；如果出口企業(yè)為維持一定利潤而提高價格，則會削弱出口產(chǎn)品的國際競爭力，不利于出口的持續(xù)擴大和產(chǎn)品在國際市場上占有率的提高。尤其是金融危機爆發(fā)后，我國對外出口一度萎縮，此時提高人民幣匯率無疑是對出口的又一沉重打擊。
第二，人民幣大幅升值會對中國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害。在目前的國際分工格局中，相對于發(fā)達(dá)國家以研究開發(fā)（R&D）和服務(wù)業(yè)為主來講，我國作為發(fā)展中國家是以制造業(yè)為主的，其優(yōu)勢企業(yè)的勞動密集型企業(yè)的產(chǎn)品檔次不高，附加值含量低，在國際市場價格保持不變的情況下，這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)極易受到匯率水平變動的影響。
第三，人民幣大幅升值會影響到我國金融市場的穩(wěn)定。目前，世界經(jīng)濟整體環(huán)境依然并不樂觀，這對活躍在資本市場上的國際游資而言，具有升值預(yù)期以及進(jìn)入相對安全的新興經(jīng)濟體尤其是"金磚四國"，無疑是最好的選擇。然而，國際游資由于具有資金規(guī)模大、流動快、趨利性強的特點，會對金融市場造成潛的在沖擊。況且，我國金融監(jiān)管體系尚不健全、金融市場發(fā)展比較滯后，大量短期資本通過各種渠道流入資本市場的逐利行為，會對我國金融市場的穩(wěn)定直接產(chǎn)生影響。
三、人民幣匯率自主性的國際法依據(jù)
根據(jù)國際法有關(guān)規(guī)定，國家具有國內(nèi)最高和對外獨立與平等的特性，而國家貨幣就是國家在處理國內(nèi)外一切與貨幣事務(wù)相關(guān)領(lǐng)域的體現(xiàn)。傳統(tǒng)上，國家可獨立自主地應(yīng)用本國的貨幣，原則上他國不得干涉與反對。但隨著國家之間經(jīng)濟相互依賴程度的逐漸加深，各國之間在行使本國貨幣時不僅要綜合考慮本國的各種因素，還要考慮到對周邊國家和世界經(jīng)濟的影響。因此，貨幣基金組織（IMF）應(yīng)運而生。
IMF作為限制和協(xié)調(diào)各國對外行使貨幣的專業(yè)國際組織，它規(guī)定：凡是加入IMF的成員國就意味著該國同意授權(quán)IMF行使原只屬于各國的部分貨幣，從而使各國原有的貨幣在一定程度上受到限制，即要接受IMF宗旨和章程的約束，承擔(dān)IMF協(xié)定中相應(yīng)的義務(wù)，比如在外匯安排、匯兌措施、國際收支和劃撥等方面的義務(wù)。表面上看，這種讓渡會使國家的貨幣遭到一定的削弱，但同時，國家在讓渡自身部分貨幣的同時卻又能對等地享有、獲得來自他國相應(yīng)的貨幣的補充。也就是說，只要這種讓渡是以平等互利為前提和基礎(chǔ)，就意味著國家不會喪失本國貨幣的自主性。對我國而言，由于我國的承諾是保證履行IMF協(xié)定第8條款項下的義務(wù)，即實現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項目下的可自由兌換，而這一早已完全兌現(xiàn)。因此，當(dāng)前我國所實施的人民幣匯率政策是在已經(jīng)履行了IMF協(xié)定義務(wù)的基礎(chǔ)上，遵照其要求進(jìn)行的，西方國家根本沒有理由對之加以指責(zé)和干涉。這也從根本上賦予了我國自主運用匯率制度的權(quán)利。
四、人民幣匯率問題的法律化解決途徑
針對西方國家無理要求人民幣升值的問題，我國政府應(yīng)該做到以下兩點：
第一，明確IMF為人民幣匯率爭端解決的主要機制。近年來，西方國家因為IMF執(zhí)行措施的力度沒有世界貿(mào)易組織（WTO）的爭端解決機制強硬，試圖舍棄IMF而尋求WTO的爭端解決機制。但是，匯率義務(wù)本該由IMF來衡量，不能因IMF執(zhí)行規(guī)則的力度不夠，就該另起爐灶。因此，西方國家的這種打算是避輕就重，試圖濫用WTO多邊爭端解決機制。對此，我國政府應(yīng)該表明西方國家援用WTO的有關(guān)協(xié)議來挑戰(zhàn)我國匯率政策的做法，是置IMF協(xié)定的規(guī)定及其管轄權(quán)于不顧，既有違于IMF和WTO在現(xiàn)有國際經(jīng)濟格局下的分工，也不符合WTO本身的規(guī)定。
第二，詳細(xì)研究IMF有關(guān)貨幣匯率的爭端解決機制。IMF成員國關(guān)于匯率爭端的磋商程序一般包括：爭議成員國將投訴或爭議提交IMF理事會或IMF執(zhí)行董事會審議；成員國對IMF或成員國之間對《IMF》條文解釋產(chǎn)生爭議，則提交IMF執(zhí)行董事會裁決；如果執(zhí)行董事會所審議或裁決的投訴和爭議與某一無權(quán)單獨指派執(zhí)行董事的成員國有關(guān)，該成員國可以派代表列席會議，執(zhí)行董事會也可以對該成員國提出此種要求；與《IMF協(xié)定》解釋爭議有關(guān)的成員國對于執(zhí)行董事會的裁決如有不服的，可以在該裁決作出后的3個月內(nèi)要求將該爭議再提交IMF理事會作最后裁決。這些磋商程序看似簡單，然而應(yīng)用起來卻無比復(fù)雜，因此，我們應(yīng)該對其進(jìn)行詳細(xì)研究，做到心中有數(shù)，這樣才能把握人民幣匯率爭端的主動權(quán)，增強人民幣匯率政策的自主性。
參考文獻(xiàn)：
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篇3
一、風(fēng)險投資內(nèi)涵
風(fēng)險投資是指把資金投向蘊藏著失敗危險的高科技項目及其產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域，以期在促進(jìn)新技術(shù)成果盡快商品化過程中獲得資本收益的一種投資行為。風(fēng)險投資不僅能夠拓展融資渠道，克服高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資金障礙，而且能夠加快高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加速建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，推動科學(xué)園區(qū)的發(fā)展。
二、我國與美國、日本、新加坡風(fēng)險投資的比較
不同的國家，由于技術(shù)創(chuàng)新的力度不同，政府參與風(fēng)險投資業(yè)的程度不同，資本市場的融資方式不同等原因，使得風(fēng)險投資業(yè)在不同的國家有著不同的發(fā)展?fàn)顩r。將我國的風(fēng)險投資與風(fēng)險投資發(fā)達(dá)的美國、日本和風(fēng)險投資發(fā)展的新興國家新加坡進(jìn)行比較，對發(fā)展我國的風(fēng)險投資事業(yè)，建立符合我國國情的風(fēng)險投資運行機制有很好的借鑒意義。
1.我國與美國風(fēng)險投資的比較
美國是世界風(fēng)險投資活動的領(lǐng)頭羊。美國全美證券交易商協(xié)會自動報價系統(tǒng)NASDAQ證券市場的建立為不能在主板市場上市融資的中小企業(yè)開辟了新的、可行的融資渠道，為風(fēng)險資本的退出提供了最佳通道，對風(fēng)險投資的發(fā)展具有重大意義。
2.我國與日本風(fēng)險投資的比較
日本是除美國以外風(fēng)險資本投資成就最顯著的發(fā)達(dá)國家。日本成立了一個稱為風(fēng)險企業(yè)中心的非贏利基金,建立了擔(dān)保體系,為研究開發(fā)貸款中無抵押債務(wù)提供擔(dān)保，還通過研討會、信息會等形式進(jìn)行信息交流，促進(jìn)風(fēng)險企業(yè)的發(fā)展。
3.我國與新加坡風(fēng)險投資的比較
新加坡政府相當(dāng)積極介入風(fēng)險投資事業(yè)，在政府的積極推動下新加坡的風(fēng)險投資業(yè)獲得了長足的發(fā)展。目前，新加坡已經(jīng)成為對東盟國家進(jìn)行風(fēng)險投資的地區(qū)性中心。
4.我國風(fēng)險投資的差距
比較發(fā)達(dá)國家風(fēng)險投資特點，根據(jù)看出我國風(fēng)險投資事業(yè)存在以下問題：第一，從風(fēng)險投資的資金來源上看，我國風(fēng)險投資資金的渠道來源還比較狹窄，政府和外資所占比重大，民間資本發(fā)展不足。第二，從風(fēng)險投資的組織模式上看，大金融機構(gòu)所起作用很少。第三，從風(fēng)險投資的資金投向上看，我國風(fēng)險投資資金多投向企業(yè)成長期和成熟期，對處于風(fēng)險企業(yè)初創(chuàng)期的支持較少。第四，從風(fēng)險投資的退出渠道上看，作為風(fēng)險投資退出主要渠道的創(chuàng)業(yè)板尚未推出，多層次的資本市場尚不健全。第五，從風(fēng)險投資的支援體系上看，政府在扶植中小企業(yè)發(fā)展方面提供的優(yōu)惠政策較少，稅收方面對風(fēng)險投資者沒有優(yōu)惠政策。
三、我國風(fēng)險投資發(fā)展戰(zhàn)略
1.加強對民間資本加以引導(dǎo)
可以從四個方面對民間資本加以引導(dǎo)，使其從經(jīng)濟的體外循環(huán)進(jìn)入體內(nèi)循環(huán):一是加快農(nóng)村信用社和城市商業(yè)銀行的改革，鼓勵其大量吸收民間資本。二是將私募基金合法化。三是成立民營銀行的試點，允許一些地方建立私人投資的商業(yè)銀行，并通過嚴(yán)格的制度約束，控制民營銀行的風(fēng)險。四是將農(nóng)村地區(qū)互質(zhì)的金融組織引入正常的發(fā)展渠道，而不是一味地去禁止。2.發(fā)揮金融機構(gòu)在風(fēng)險投資中的作用
我國的現(xiàn)行法律規(guī)定銀行、證券公司等金融機構(gòu)以及各類基金不能用于直接投資。應(yīng)當(dāng)說，這一限制在我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展初期，確實起到了規(guī)避風(fēng)險、穩(wěn)定經(jīng)濟秩序、保證資金供應(yīng)的作用，但同時也堵死了金融機構(gòu)投資于風(fēng)險企業(yè)之路，造成了風(fēng)險投資主體單一、資金來源不足的問題。考慮到中國的實際，我們要考慮到一般金融機構(gòu)投資經(jīng)驗不足與風(fēng)險承受能力有限的實際，分步進(jìn)行，特別要確定好投入資金所占基金的比例，注意初期比例不易過高。
3.引導(dǎo)我國風(fēng)險投資向風(fēng)險企業(yè)成長早期轉(zhuǎn)移
引導(dǎo)社會資金參與風(fēng)險投資，繼續(xù)創(chuàng)新財政科技投入的方式，擴大對風(fēng)險投資引導(dǎo)基金的規(guī)模，采取政府投資與社會資金相結(jié)合方式，共同設(shè)立專業(yè)化的風(fēng)險投資評估機制。我國政府還可以通過加大對向處于種子期和導(dǎo)入期的風(fēng)險企業(yè)投資的支持力度，引導(dǎo)風(fēng)險投資資金向風(fēng)險企業(yè)的種子期和導(dǎo)入期轉(zhuǎn)移。風(fēng)險投資公司也可以通過特別股權(quán)安排，分階段投資，參與決策和全方位全過程項目監(jiān)控等制度安排來有效防范和控制風(fēng)險。
4.建立多層次、有效的風(fēng)險資本退出機制
借鑒納斯達(dá)克模式，建設(shè)我國的中小板和創(chuàng)業(yè)板市場。
(1)擴容中小企業(yè)板
目前，中小企業(yè)板與風(fēng)險投資之間互動所存在的阻力仍然來自于國內(nèi)資本市場的上市門檻。由于上市時間的限制，導(dǎo)致不少風(fēng)險投資公司將手上的優(yōu)良資源送出海外。而現(xiàn)有的深圳中小企業(yè)板發(fā)展?fàn)顩r良好，如果對其進(jìn)行擴容，中小板將成為風(fēng)險投資退出的一個較好渠道。同時，由于中小板容量與主板市場相比小得多，擴容對整個股市的沖擊不會太大，不會引起股市大幅度震蕩；且若中小板管理比較規(guī)范，將更有利于中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與退出。
(2)建立創(chuàng)業(yè)板
在我國，中小板是創(chuàng)業(yè)板的過渡。目前我國的風(fēng)險投資面臨著很好的機遇：一是中國經(jīng)濟快速發(fā)展為風(fēng)險投資發(fā)展提供了強大動力；二是建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的提出使風(fēng)險投資更加受到重視；三是境外投資者的踴躍進(jìn)入；四是有關(guān)的法律法規(guī)日益健全；五是我國金融改革的不斷深化有利于風(fēng)險投資的進(jìn)入和退出；六是世界風(fēng)險投資處在不斷的復(fù)蘇之中。創(chuàng)業(yè)板的適時推出關(guān)系到國家的經(jīng)濟安全，關(guān)系到建設(shè)創(chuàng)新型國家能否成功。再不推出，更多的企業(yè)都去國外上市了。但中國要推出的創(chuàng)業(yè)板，不同于國外市場的創(chuàng)業(yè)板，一定要是具有中國特色的改良式創(chuàng)業(yè)板。
5.政府加快建設(shè)風(fēng)險投資支援體系
(1)進(jìn)一步完善法律法規(guī)體系
《公司法》和《證券法》的修訂,為規(guī)范和完善我國風(fēng)險投資退出機制邁出了最基礎(chǔ)也是最關(guān)鍵的第一步，但仍需要盡快修訂出臺《合伙企業(yè)法》、《風(fēng)險投資法》等法律法規(guī)，使風(fēng)險投資退出各渠道有法可依。逐步形成以《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《刑法》等為主軸，配套細(xì)致，可操作的創(chuàng)業(yè)板法律法規(guī)和政策規(guī)章，構(gòu)建完備而富有層次的資本市場法律保障體系，既適應(yīng)資本市場防范風(fēng)險，保護(hù)投資者權(quán)益的需要，又為資本市場多層次化發(fā)展提供法律保障體系。
(2)完善稅收優(yōu)惠政策
應(yīng)進(jìn)一步做好《合伙企業(yè)法》、《企業(yè)所得稅法》、《企業(yè)所得稅實施條例》等法律法規(guī)間的協(xié)調(diào)工作，提高政策的可操作性，精細(xì)的考慮風(fēng)險投資的稅收政策和優(yōu)惠政策，改變稅收的優(yōu)惠重成果輕過程的導(dǎo)向，使之更有利于風(fēng)險投資的發(fā)展。
(3)建立風(fēng)險投資的國家信貸擔(dān)保機制
在國外，政府擔(dān)保被稱作是風(fēng)險投資的“放大器”。許多國家都通過設(shè)立擔(dān)保機構(gòu)、建立信貸擔(dān)保體制，對進(jìn)行風(fēng)險投資的銀行提供一定比例債務(wù)擔(dān)保，從而引導(dǎo)了數(shù)倍的社會閑散資金通過銀行投向風(fēng)險企業(yè)。我們可以借鑒國外的做法，建立國家信用擔(dān)保基金，為銀行向高科技產(chǎn)業(yè)風(fēng)險貸款提供一定比例擔(dān)保，解除銀行的后顧之憂。
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篇4
畢業(yè)論文寫作是開放教育中的重要環(huán)節(jié)，是提高學(xué)生專業(yè)素質(zhì)，達(dá)到專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)的必要步驟，在整個教學(xué)過程中有著十分重要的地位。為了規(guī)范畢業(yè)論文的寫作和指導(dǎo)，中央廣播電視大學(xué)于2002年5月出臺了《關(guān)于“中央廣播電視大學(xué)人才培養(yǎng)模式改革與開放教育試點”法學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)論文工作的意見(試行)》。
1．畢業(yè)論文基本要求。選題必須是法學(xué)專業(yè)范圍，不能用專科畢業(yè)論文替代本科畢業(yè)論文。畢業(yè)論文形式必須為學(xué)術(shù)性論文，不能用法學(xué)案例評析、社會實踐調(diào)查報告、法律工作總結(jié)等其它形式。畢業(yè)論文正文字?jǐn)?shù)必須在6000字以上。畢業(yè)論文選題不能太集中，本科階段課程內(nèi)容選題要高于總選題的30%，選題要同我國司法實踐相結(jié)合。
2．指導(dǎo)教師資格與職責(zé)。本科畢業(yè)論文指導(dǎo)教師必須由政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強、寫作水平高的老師擔(dān)任，一般選用中級職稱或是具有碩士學(xué)位的人員。本科畢業(yè)初級職稱的教師工作五年以上才有資格擔(dān)任本科論文指導(dǎo)教師。本科畢業(yè)工作五年以上的審判員、檢察員、律師也可以被聘為本科畢業(yè)論文指導(dǎo)教師。指導(dǎo)教師指導(dǎo)學(xué)生選題，資料收集、寫作方法的運用、文獻(xiàn)檢索、寫作提綱的擬定、督促學(xué)生按寫作計劃完成初稿;論文初稿進(jìn)行審閱，提出修改意見;對論文定稿進(jìn)行成績初評，書寫評語。
3．論文答辯及成績評定。開放教育法學(xué)本科學(xué)員須全員參加畢業(yè)論文答辯。答辯組由3人組成，答辯主持人須具備高級職稱，答辯組由電大教師和外校答辯教師組成。法學(xué)本科畢業(yè)論文成績的認(rèn)定除了要看畢業(yè)論文的本身質(zhì)量外，還要看學(xué)員現(xiàn)場答辯的情況，通過答辯來檢驗論文是否為學(xué)員本人完成。成績分為不及格、及格、中等、良好、優(yōu)秀五個等第。優(yōu)秀人數(shù)不得超過參加答辯總?cè)藬?shù)的20%。
(二)開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文考核機制中存在的問題
1．教學(xué)計劃中學(xué)術(shù)訓(xùn)練課程缺失。開放教育法學(xué)本科教學(xué)計劃中沒有論文寫作課程，課程考核方式也都是考試形式。學(xué)員沒有經(jīng)過專門的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，缺乏論文寫作的能力。學(xué)員不知道如何收集資料，不知道如何撰寫研究綜述，不知道論文的布局謀篇。雖然有開設(shè)《法律文書》課程，但講授內(nèi)容為司法機關(guān)、公證機關(guān)、仲裁機關(guān)法律文書的規(guī)范和要求，并非學(xué)術(shù)論文技能的訓(xùn)練。
2．畢業(yè)論文表現(xiàn)形式單一。畢業(yè)論文只能寫學(xué)術(shù)型論文，導(dǎo)致部分學(xué)術(shù)功底差，但實踐經(jīng)驗豐富的學(xué)員興趣不大。學(xué)術(shù)型論文需要提出問題、分析問題、解決問題的格式，束縛了學(xué)員的手腳，難以調(diào)動學(xué)員的寫作熱情，不能充分發(fā)揮學(xué)員的經(jīng)驗優(yōu)勢。
3．畢業(yè)論文答辯過場化。答辯過程中有一部分學(xué)員答不出來答辯教師提出的問題，部分學(xué)員法學(xué)基礎(chǔ)知識欠缺不能很好的回答提問，但為了能讓畢業(yè)率達(dá)到一定的比例，答辯主持人往往會放寬答辯要求，一個班級只留下一兩個最差的同學(xué)不通過，其他同學(xué)即使再差，也送個及格分?jǐn)?shù)。導(dǎo)致整個論文答辯過程不是很嚴(yán)謹(jǐn)，學(xué)員認(rèn)為通過太容易，不能夠引起學(xué)員的重視，不利于論文寫作質(zhì)量的提高。
4．存在抄襲和購買論文的現(xiàn)象。開放教育學(xué)員因為沒有時間或是因為能力不足無法按時完成畢業(yè)論文，但為了畢業(yè)，就去網(wǎng)上抄論文或是花錢買論文，助長了不正之風(fēng)，構(gòu)成了學(xué)術(shù)腐敗。
二、開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化的機遇和挑戰(zhàn)
(一)國家開放大學(xué)的成立為開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化創(chuàng)造了條件
電大開放教育法學(xué)本科過去是同中國政法大學(xué)聯(lián)辦，在教學(xué)和畢業(yè)論文寫作等環(huán)節(jié)受聯(lián)辦學(xué)校的制約。2012年國家開放大學(xué)在人民大會堂正式揭牌成立。國家開放大學(xué)可以設(shè)置本科專業(yè)，按教育部規(guī)定，首批設(shè)置本科專業(yè)為19個，這19個專業(yè)有獨立發(fā)放畢業(yè)證書和學(xué)位證書的資格，其中就包括法學(xué)專業(yè)。國家開放大學(xué)可以自主設(shè)定教學(xué)計劃，決定畢業(yè)論文的形式。可以說國家開放大學(xué)的成立為開放教育法學(xué)本科畢業(yè)的改革提供了可能性。
(二)國家開放大學(xué)人才培養(yǎng)目標(biāo)也需要開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化
開放教育的教學(xué)具有開創(chuàng)性［4］，開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文的多元化必將更加適合成人學(xué)生，更符合開放大學(xué)培養(yǎng)應(yīng)用型法律人才的需求。應(yīng)用型法律人才，應(yīng)具備高尚的職業(yè)道德，具備扎實的法律專業(yè)知識，具有嫻熟的法律職業(yè)技能，能夠公平合理地處理法律糾紛。［5］調(diào)查報告、案例分析等形式更有利于學(xué)員將法學(xué)理論同自己的實踐經(jīng)驗相結(jié)合，對學(xué)員的職業(yè)技能的提高更有幫助，更有利于促進(jìn)知識向技能的轉(zhuǎn)變。
(三)開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化有利于法學(xué)教師自身素質(zhì)的提升
電大系統(tǒng)的法學(xué)教師在學(xué)歷、教學(xué)水平和業(yè)務(wù)能力上和普通高校的教師都有一定差距，這其中有制度的原因也有電大系統(tǒng)自身的原因。省級電大以下的法學(xué)教師無法兼職從事律師職業(yè)，導(dǎo)致這些法學(xué)教師無法案件。電大系統(tǒng)組織的法學(xué)教師業(yè)務(wù)培訓(xùn)數(shù)量也不多，省級電大的老師還有機會參加培訓(xùn)，基層電大法學(xué)教師很少有機會參加培訓(xùn)。一所基層電大，法學(xué)教師只有一兩個，教研活動很難開展，在教學(xué)壓力不大的情況，教學(xué)技能很難提高。如果開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化，將促進(jìn)促使教師知識更新，并提高法學(xué)實踐能力。
三、普通高校法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化改革的嘗試
(一)安徽財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院
如果學(xué)生的學(xué)術(shù)功底較好，可以通過撰寫傳統(tǒng)畢業(yè)論文來獲得學(xué)分。此外，學(xué)生還有其他選擇，或是在有國際國內(nèi)刊號的雜志上，或是提交社會實踐調(diào)查報告。還可以選擇模擬審判案卷及審結(jié)報告或法律意見書作為畢業(yè)論文成果形式。畢業(yè)論文的形式確定后，不得隨意更改，確需更改的，須報指導(dǎo)教師同意，并須重新開題答辯。
(二)武漢大學(xué)東湖分校法學(xué)院
武漢大學(xué)東湖分校法學(xué)院實行畢業(yè)論文“雙軌制”改革，在法學(xué)專業(yè)114名大四學(xué)生中，推行法庭模擬審判和論文結(jié)合的方式，法庭上的表現(xiàn)和制作完整的卷宗占60%，論文占40%。目前，此項改革尚未全面推開，該校采取自愿選擇方式，在2011屆114名畢業(yè)生中，已有22人選擇了“上法庭”模式，其余學(xué)生還按傳統(tǒng)模式寫作畢業(yè)論文。［6］
(三)山東大學(xué)威海分校
法學(xué)本科生科研立項、“挑戰(zhàn)杯”全國大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽、暑期和寒假社會實踐活動的優(yōu)秀研究成果經(jīng)鑒定程序直接轉(zhuǎn)化為畢業(yè)論文。
(四)中國政法大學(xué)
中國政法大學(xué)本科畢業(yè)論文除了學(xué)術(shù)型畢業(yè)論文形式之外，新增案例分析、畢業(yè)設(shè)計和調(diào)研報告三種形式。［7］
(五)西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院
2008年年底，西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宣布改革舉措:2009年畢業(yè)的本科生必須寫案例分析，而且必須是具有爭議、比較新穎、有研究價值的案例。［8］
(六)華僑大學(xué)法學(xué)院
法學(xué)院要求畢業(yè)生在實習(xí)過程中，復(fù)印一個已結(jié)案件的全部卷宗。案件可以是刑事案件或民商事案件，也可以是行政案件或其他案件，但復(fù)印卷宗必須完整。根據(jù)該卷宗呈現(xiàn)出來的證據(jù)材料，對該案件的性質(zhì)和判定結(jié)論進(jìn)行分析，并撰寫案例評析報告，內(nèi)容包括:案件的簡介、證據(jù)的認(rèn)定(事實認(rèn)定)、法律適用(實體法和程序法)以及最后的認(rèn)定結(jié)論。畢業(yè)生在答辯的時候，必須帶上復(fù)印的全部卷宗，以便備查，期間要求畢業(yè)生先介紹該案件的情況，并提出自己的處理意見以及事實與法律根據(jù)。答辯老師可以根據(jù)該案件的具體情況，從實體法和程序法的角度，對案件處理提出問題，要求學(xué)生回答自己是如何處理案件以及認(rèn)定結(jié)論的事實與法律根據(jù)。答辯老師根據(jù)畢業(yè)生撰寫的案例評析報告的質(zhì)量和答辯的表現(xiàn)進(jìn)行評分。［9］
四、開放教育法學(xué)本科畢業(yè)論文多元化制度設(shè)計
國家開放大學(xué)可以嘗試畢業(yè)論文改革，既保留傳統(tǒng)畢業(yè)論文，也采用其他形式。
(一)傳統(tǒng)型畢業(yè)論文
論文的選題必須是法學(xué)專業(yè)范圍，選題要結(jié)合自己的工作實際，切記題目不能過大，如在題目中出“中國”或是“我國”等字樣，撰寫的論文能夠解決生活或是工作中遇到的實際問題。學(xué)員論文選題盡量不要重復(fù)，最好一人一題。在論文的格式和學(xué)術(shù)規(guī)范上要嚴(yán)格要求學(xué)員，論文格式必須符合要求，字?jǐn)?shù)不少于6000字。論文的復(fù)制比必須控制在規(guī)定范圍之內(nèi)。論文理論性方面的要求可以適當(dāng)降低，論文的寫作著重在于培養(yǎng)一種法律思維能力，重在理論與實踐的有機結(jié)合。根據(jù)開放教育法學(xué)本科學(xué)生的工作性質(zhì)和生活閱歷，引導(dǎo)其選擇能將工作經(jīng)驗、生活積累都運用起來的題目，以充分發(fā)揮社會經(jīng)驗豐富，動手能力強的優(yōu)勢，而避免了理論基礎(chǔ)相對較薄弱的劣勢，從而揚長避短，寫出具備電大畢業(yè)論文特色的高質(zhì)量論文。［10］
(二)調(diào)研報告
在課程教學(xué)過程中，輔導(dǎo)教師可以通過專題討論、主題辯論、布置小論文等方式，引導(dǎo)學(xué)員將自己的工作實踐同法學(xué)專業(yè)課程相給合，確定調(diào)研主題。教師要對學(xué)員的調(diào)研活動及調(diào)研報告的撰寫進(jìn)行指導(dǎo)，提高學(xué)員運用法學(xué)知識解決和分析實際問題的能力。調(diào)研報告原始材料應(yīng)真實可信，調(diào)研內(nèi)容應(yīng)具有較強的典型性、實證性和時效性，調(diào)研材料能有效支持調(diào)研報告，調(diào)研報告能解決實際問題，在解決問題的過程中審視現(xiàn)有法學(xué)理論，研究報告有一定的指導(dǎo)意義。調(diào)研報告應(yīng)格式規(guī)范，內(nèi)容明確、資料充實、方法科學(xué)、結(jié)論可靠，字?jǐn)?shù)不少于10000字。
(三)模擬審判
模擬審判是一項最綜合、最全面的實踐性環(huán)節(jié)，通過一個模擬法庭的組織與演練，可使參加的學(xué)生熟悉相關(guān)的訴訟程序、掌握所涉及的各種訴訟法律文書的寫作，培養(yǎng)他們的組織能力、善辯能力及綜合分析問題、解決問題的能力［11］。輔導(dǎo)教師帶領(lǐng)學(xué)員去法院旁聽，和學(xué)員共同確定模擬法庭選用案例，確定模擬法庭開庭計劃，指導(dǎo)學(xué)員完成所有訴訟文書的撰寫。模擬審判適用普通一審程序。模擬審判全過程的演示，不僅要求學(xué)生具有扎實的專業(yè)知識，更是對其組織能力、語言表達(dá)能力、寫作能力的一次全面考核，而法律文書和判決書的撰寫又可以檢測學(xué)生對所學(xué)理論和法律條文的實際運用能力［6］。沒有撰寫法律文書的學(xué)員可以撰寫審判總結(jié)上交。輔導(dǎo)教師根據(jù)學(xué)員在模擬審判過程中的表現(xiàn)及提交的訴訟文書和總結(jié)給學(xué)員打分，審判過程中的學(xué)員演示表現(xiàn)占總成績的60%，提交的訴訟文書或是總結(jié)占總成績的40%。
(四)
鼓勵學(xué)員在讀書期間撰寫、，學(xué)校對公開的同學(xué)依期刊的不同級別給予一定的補助。公開發(fā)表的論文選題必須是在法學(xué)專業(yè)范圍之內(nèi)，作者所屬單位必須是學(xué)員就讀的學(xué)校。論文應(yīng)符合學(xué)術(shù)規(guī)范，沒有學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)校對學(xué)員上交的發(fā)表過的論文進(jìn)行成績評定時要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測。論文應(yīng)當(dāng)觀點明確、論證充分、方法科學(xué)、邏輯嚴(yán)密、層次清晰、結(jié)構(gòu)合理。在南大核心期刊和北大核心期刊上的發(fā)表的論文只要達(dá)到4000字即可，在其它公開出版且有國際和國內(nèi)刊號的刊物上發(fā)表的論文要達(dá)到6000字。在公開出版的論文集或其他公開出版的編著中發(fā)表，且字?jǐn)?shù)在6000字以上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)具備申請認(rèn)定的資格。
(五)審判卷宗
在法院工作的學(xué)員或是參加法院實習(xí)的學(xué)員可以對本人審判或是參與過的案例進(jìn)行歸納、匯總、分析和總結(jié)。要求學(xué)員提供完整的案件卷宗，卷宗及審結(jié)報告要符合格式要求，要對案件的基本經(jīng)過、案件中證據(jù)的采信、法律的運用情況進(jìn)行詳細(xì)的描寫，以不少于4000個字為宜。
篇5
一、網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員的學(xué)習(xí)特點
筆者在多年的教學(xué)過程中感受到，成人學(xué)員往往具有較強的學(xué)習(xí)目的性，學(xué)習(xí)過程和現(xiàn)實工作或生活問題聯(lián)系緊密。也就是說，成人往往是在工作實踐中發(fā)現(xiàn)了自己知識的不足，或在生活中發(fā)現(xiàn)有再充電的需要，而選擇進(jìn)行繼續(xù)教育，尤其是便利性較大的網(wǎng)絡(luò)教育，來學(xué)習(xí)知識或獲得文憑的。因此成人學(xué)員往往具有工作體驗豐富、對問題的理解和解決能力較強、易于溝通，也更易接受實踐性較強的教學(xué)內(nèi)容等特點，但同時也因工作、生活或社會風(fēng)氣的影響，部分學(xué)生會出現(xiàn)想走捷徑、難以專注和學(xué)習(xí)積極性不易長期堅持等問題。
二、我院對網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員本科畢業(yè)論文寫作的思想建設(shè)管理
畢業(yè)論文的撰寫需要學(xué)生能夠綜合運用所學(xué)知識分析解決問題，并能用規(guī)范的學(xué)術(shù)語言進(jìn)行表達(dá)。成人學(xué)員雖然常具有豐富的實踐積累，但常因之前教育背景或理論基礎(chǔ)欠缺，而不擅長把自己的工作實踐進(jìn)行理論總結(jié)，尤其不擅長用學(xué)術(shù)語言進(jìn)行表達(dá)。大部分學(xué)生幾乎都沒有接觸過論文寫作，聽到要完成幾千字的論文才能畢業(yè)，心里就會有點發(fā)怵，不知道要如何開始、從何下筆、如何計劃文章結(jié)構(gòu)，因此就需要全方位地進(jìn)行指導(dǎo)和管理。而且我院本科畢業(yè)論文安排的寫作周期通常在3～4個月，論文寫作周期長，時間跨度大，學(xué)生又要工作又要業(yè)余學(xué)習(xí)，若督促不到位，則難以長久堅持。因此，在畢業(yè)論文思想建設(shè)管理方面，我院做了以下工作：（1）從新生入學(xué)、跨入校門開始，我院就通過教學(xué)計劃和通告等形式告知學(xué)生，除了修滿學(xué)分以外，必須寫作畢業(yè)論文并通過，讓學(xué)生對畢業(yè)要求有清晰的認(rèn)知，在思想上早日做好書寫畢業(yè)論文的準(zhǔn)備。（2）畢業(yè)論文通常設(shè)置在教學(xué)計劃的最后一個學(xué)期，我院通常提前一個學(xué)期就會以多種形式告知學(xué)生“即將”啟動畢業(yè)論文工作。（3）我院專門請有豐富論文指導(dǎo)經(jīng)驗的教師，提前錄制“畢業(yè)論文寫作導(dǎo)學(xué)”課件，在啟動畢業(yè)論文工作時就給學(xué)生，以便學(xué)生對畢業(yè)論文的寫作有一個初步而直觀的了解，并且知道寫作流程以及學(xué)院的各項相關(guān)規(guī)定。（4）關(guān)于寫作畢業(yè)論文的章程、規(guī)定、格式要求、范文、選題參考等，我院在學(xué)院網(wǎng)站首頁開設(shè)“論文園地”專欄，常年開放，感興趣的學(xué)生平時也可以查閱、學(xué)習(xí)，畢業(yè)論文寫作工作啟動后，也發(fā)動學(xué)生到論文園地了解規(guī)定、熟知要求、瀏覽學(xué)習(xí)范文。（5）畢業(yè)論文評定結(jié)束后，會分為“優(yōu)秀”、“良好”、“及格”、“不及格”不同等級，被評為“優(yōu)秀”等級的優(yōu)秀論文將在學(xué)生中公示，且發(fā)放證書及獎金，而“不及格”的論文則不能達(dá)到畢業(yè)條件，需重新申請論文寫作，因此，提前公示并通過各種渠道告知我院的相關(guān)規(guī)定，也便于學(xué)生在論文啟動之初，就樹立自己的學(xué)習(xí)目標(biāo)，明了自己的需要以及努力的方向。
三、我院在線互動和線下輔導(dǎo)結(jié)合的論文指導(dǎo)管理模式
網(wǎng)絡(luò)教育具有跨越時空、便于學(xué)生隨時隨地學(xué)習(xí)的便利性，學(xué)生可以不受地域限制地學(xué)習(xí)優(yōu)質(zhì)課程。我院設(shè)置有多個遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心，在最后一個學(xué)期，各遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心的學(xué)生和市區(qū)內(nèi)的學(xué)生一樣，同步展開畢業(yè)論文寫作工作。我院還專門開發(fā)了專為畢業(yè)論文寫作工作服務(wù)的在線論文平臺，可以不受地域限制地將論文導(dǎo)師每一步的指導(dǎo)要求、師生每一次的互動、學(xué)生每一步所提交的工作都納入論文系統(tǒng)中進(jìn)行監(jiān)督及管理，而且學(xué)生和導(dǎo)師同時也可通過郵件、微信（群）和電話等多種形式開展點對點的論文寫作輔導(dǎo)，構(gòu)成了以學(xué)生和導(dǎo)師為主體的雙向在線互動和線下輔導(dǎo)結(jié)合的論文指導(dǎo)管理模式。我們建設(shè)的在線論文平臺由教學(xué)管理人員在后臺進(jìn)行管理，學(xué)生和導(dǎo)師分別以不同的身份登錄，面向?qū)W生和導(dǎo)師顯示不同的面板，主要有如下功能：（1）明示時間節(jié)點我院論文寫作工作分為選題、提綱、初稿、定稿、審核、答辯六個環(huán)節(jié)，在論文系統(tǒng)中清晰劃分并顯示各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點，以及在各個環(huán)節(jié)內(nèi)導(dǎo)師及學(xué)生所必須完成的任務(wù)。（2）顯示導(dǎo)師、學(xué)生的聯(lián)系方式由教學(xué)管理人員聘請具有資質(zhì)并具備豐富遠(yuǎn)程指導(dǎo)經(jīng)驗的論文導(dǎo)師，提前根據(jù)專業(yè)性質(zhì)、各遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心所處地域進(jìn)行安排并錄入系統(tǒng)，錄入后每位導(dǎo)師和對應(yīng)的每組學(xué)生可相互看到彼此的聯(lián)系方式。（3）管理人員管理通知，告知學(xué)生各種相關(guān)規(guī)定及注意事項比如答辯與否的選擇、相關(guān)規(guī)定、重要性、時間節(jié)點及答辯流程等，所有重要通知都可在此，導(dǎo)師和學(xué)生都可隨時查看。
四、我院的畢業(yè)論文質(zhì)量管理監(jiān)控措施
畢業(yè)論文質(zhì)量一定程度上反映了本科培養(yǎng)的質(zhì)量，我院高度重視畢業(yè)論文工作的質(zhì)量管理，著眼于運行過程的監(jiān)督及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，包括教學(xué)管理人員、論文導(dǎo)師和遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)中心班主任等多重角色共同參與。管理人員后臺全程監(jiān)控整個論文系統(tǒng)，我院重點管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)如下：
1.注重導(dǎo)師隊伍的建設(shè)、管理和儲備
建設(shè)優(yōu)秀的導(dǎo)師隊伍是畢業(yè)論文質(zhì)量的重要保證。在導(dǎo)師聘請環(huán)節(jié)我院要求進(jìn)行專題試講、面試、簽署協(xié)議、培訓(xùn)，管理人員定期和導(dǎo)師、學(xué)生進(jìn)行聯(lián)系并通過在線論文平臺對論文指導(dǎo)過程監(jiān)控并及時發(fā)現(xiàn)存在的問題以加強管理，根據(jù)導(dǎo)師指導(dǎo)效果進(jìn)行考評并收集簡歷建設(shè)儲備導(dǎo)師庫。
2.注重全過程、無盲點的管理
在論文完成主要過程的每個階段的后期，管理人員及時提醒導(dǎo)師跟進(jìn)學(xué)生進(jìn)度，重點監(jiān)控聯(lián)系尚未完成的學(xué)生。尤其定稿結(jié)束時，要關(guān)閉學(xué)生端口，意味著學(xué)生不能再對自己提交的論任何改動，這時要做到管理人員和導(dǎo)師都對學(xué)生情況胸中有數(shù)，了解每一位學(xué)生的進(jìn)度和狀況。
3.突出不同階段管理重點
根據(jù)論文完成的不同階段，加強重點任務(wù)管理。在選題階段主要是加強審核，要求選題既體現(xiàn)所學(xué)專業(yè)知識的運用，又結(jié)合自己的工作實踐，既體現(xiàn)對實踐問題的解決能力，又緊跟時代熱點；在提綱階段要根據(jù)學(xué)生答辯與否進(jìn)行重點把關(guān)，答辯的論文字?jǐn)?shù)要求多，質(zhì)量要求高，論文結(jié)構(gòu)長，提綱就要求高。抄襲現(xiàn)象高發(fā)是成人繼續(xù)教育本科的一個常見問題，進(jìn)入初稿階段，就需要開始嚴(yán)格對抄襲的控制，此階段主要由論文導(dǎo)師進(jìn)行；定稿階段和審核階段，著重對格式的規(guī)范并安排專人對學(xué)生提交的論文進(jìn)行抄襲審查，對網(wǎng)絡(luò)抄襲過多的論文出具論文審查報告，通知學(xué)生并給予一次修改機會；審核通過的論文才可以參加現(xiàn)場答辯，遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)學(xué)生則通過視頻進(jìn)行遠(yuǎn)程實時答辯。4.通過獎優(yōu)罰劣措施樹立良好的學(xué)風(fēng)通過評選優(yōu)秀論文并公示成績、發(fā)放優(yōu)秀論文證書及獎金等措施對優(yōu)秀論文進(jìn)行獎勵，而不及格的論文則不予畢業(yè)，需下學(xué)年重新申請論文寫作。
五、對完善論文質(zhì)量管理體系的建議
我院構(gòu)筑的論文質(zhì)量管理體系，對導(dǎo)師和學(xué)生的管理，以及論文質(zhì)量的監(jiān)控方面都行之有效，在提高學(xué)生水平和畢業(yè)論文質(zhì)量等方面發(fā)揮了巨大的作用，對此體系加以完善，提高其有效性，對提高網(wǎng)絡(luò)教育成人學(xué)員的論文質(zhì)量尤為重要。筆者認(rèn)為論文質(zhì)量管理體系可從以下方面進(jìn)行改進(jìn)。
1.充分發(fā)揮管理團(tuán)隊的監(jiān)督指導(dǎo)作用
構(gòu)建全程參與的管理團(tuán)隊，包括各個專業(yè)方面的專家教授和監(jiān)控論文平臺的管理人員，實行專家指導(dǎo)下的畢業(yè)論文質(zhì)量監(jiān)管制度。在論文管理的各個環(huán)節(jié)都建立清晰的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如有修改則著重提醒論文工作相關(guān)的所有人員，充分發(fā)揮管理團(tuán)隊的監(jiān)督指導(dǎo)作用。
2.儲備論文指導(dǎo)教師信息庫，增加視頻或面授指導(dǎo)環(huán)節(jié)
雖然在畢業(yè)論文啟動工作之初，就向?qū)W生公布論文導(dǎo)學(xué)視頻，但部分學(xué)生會由于長期在外地出差、出國或是家庭原因等因素，接收學(xué)校信息較晚，或是對學(xué)院信息關(guān)注度較低，在畢業(yè)論文工作啟動之后也難以跟上進(jìn)度，而論文指導(dǎo)教師畢竟是和學(xué)員一對一進(jìn)行具體接觸的人員，因此若由指導(dǎo)教師在和各學(xué)員建立聯(lián)系之初，就及時錄制并上傳具體講解各環(huán)節(jié)制度及注意事項的論文指導(dǎo)視頻，會對學(xué)員掌握學(xué)院規(guī)定、跟進(jìn)各環(huán)節(jié)寫作、提高論文質(zhì)量，有較大幫助。另外，部分論文指導(dǎo)教師是在讀博士、兼職教師等，流動性較高，也需加強對論文指導(dǎo)教師信息庫的儲備。
3.及時更新論文資源庫
隨著時代的發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，每年都涌現(xiàn)出許多熱點和更新的企業(yè)案例，論文平臺中的資源庫也應(yīng)隨著新技術(shù)和熱點進(jìn)行更新，給學(xué)生提供的選題素材、指導(dǎo)課件、優(yōu)秀論文范例以及各類資料素材都應(yīng)及時更新，并由指導(dǎo)教師著重向?qū)W員指出，力求讓學(xué)員的論文能體現(xiàn)時代特征，體現(xiàn)思想熱潮，這樣更能提高學(xué)員在認(rèn)識和觀點上的高度，提高論文寫作質(zhì)量。
4.實行多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度
通過實踐摸索，采取論文多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度，即由論文指導(dǎo)教師對學(xué)生論文進(jìn)行指導(dǎo)后，給出初級評價和成績；再由專職審核小組成員，采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，批量審核全部論文，并對抄襲超標(biāo)的不合格論文出具論文審核報告；再由各專業(yè)學(xué)科專家教授帶領(lǐng)評審團(tuán)隊，抽查部分論文再次進(jìn)行審核，篩選出論文質(zhì)量較差的論文，最后由教學(xué)管理人員對指導(dǎo)教師的指導(dǎo)交流過程、論文最終成績再次進(jìn)行審核，確保無遺漏、無差錯，確定論文終審成績。這種多環(huán)節(jié)把控的質(zhì)量審核制度，對嚴(yán)格把控論文質(zhì)量起到了關(guān)鍵作用。
5.建立及時反饋的導(dǎo)師評價系統(tǒng)，提高論文指導(dǎo)教師的工作積極性
在整個畢業(yè)論文工作中，論文指導(dǎo)教師是重要角色。無論是和學(xué)員建立一對一的具體聯(lián)系，還是對學(xué)員每個環(huán)節(jié)的寫作進(jìn)行指導(dǎo)，對學(xué)員的寫作態(tài)度和進(jìn)度最清楚的人都是指導(dǎo)教師，論文指導(dǎo)教師在畢業(yè)論文工作中起著舉足輕重、無可代替的關(guān)鍵作用。因此，對論文指導(dǎo)教師進(jìn)行嚴(yán)格的崗前培訓(xùn)，建立包含學(xué)生和管理人員在內(nèi)的多角度、全面的指導(dǎo)教師評價體系，并將評價結(jié)果給予及時的反饋，加強激勵措施機制，是提高論文指導(dǎo)教師的工作積極性，進(jìn)而提高學(xué)員論文質(zhì)量的有力舉措。
六、總結(jié)
隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步，網(wǎng)絡(luò)教育突破時空限制的優(yōu)勢愈來愈突出，越來越多想要邊工作邊充電的成人學(xué)員選擇了網(wǎng)絡(luò)教育。通過論文寫作，學(xué)員可以在一定程度上提高自己的歸納水平，學(xué)會構(gòu)架論文寫作體系，初步掌握用基本原理來分析現(xiàn)實問題的能力。作為進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)教育的機構(gòu)，也要根據(jù)成人學(xué)員的學(xué)習(xí)特點，搭建符合需求的寫作指導(dǎo)平臺，不斷完善和提高對學(xué)員寫作畢業(yè)論文的質(zhì)量管理。
參考文獻(xiàn)：
[1]洪建峰．基于Web的畢業(yè)論文指導(dǎo)交流系統(tǒng)設(shè)計與應(yīng)用———以上海電視大學(xué)畢業(yè)論文系統(tǒng)為例[J].中國教育信息化,2011(13):49-51.
篇6
在美國，司法審查是指法院審查國會規(guī)定的法律是否符合憲法，以及行政機關(guān)的行為是否符合憲法及法律而言。取得對政府機關(guān)反傾銷行政權(quán)利的司法審查權(quán)利是在美國《1974年貿(mào)易法》中才得以確定的。《1979年貿(mào)易協(xié)定法》和1984年的法律對此做出了進(jìn)一步的修改和完善，并且在1981年才開始真正運作。之后，經(jīng)過不斷的法律的修改和補充，并通過司法實踐積累，才形成目前的司法審查體制。現(xiàn)在美國關(guān)于反傾銷司法審查的規(guī)范主要規(guī)定于《美國法典》第19章第1516節(jié)（1990）。
我國主要依據(jù)是烏拉圭回合談判最終法律文本及中國加入WTO議定書和工作組報告書等國際法律專門規(guī)定，以及根據(jù)這一協(xié)議頒布的一系列國內(nèi)法律法規(guī)。首先關(guān)于反傾銷的司法審查的程序性依據(jù)，主要體現(xiàn)在行政訴訟法中。相關(guān)的具體審查標(biāo)準(zhǔn)和審查的范圍等在《反傾銷條例》和《最高人民法院關(guān)于審理反傾銷行政案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》中有所體現(xiàn)。
反傾銷措施中司法審查制度的管轄機構(gòu)
美國國際貿(mào)易法院對反傾銷案件的司法審查具有當(dāng)然的、獨占的管轄權(quán)。但根據(jù)美國法律的規(guī)定，國際貿(mào)易法院對反傾銷案件的司法審查權(quán)是有限度的，只有當(dāng)訴訟直接或間接針對商務(wù)部或國際貿(mào)易委員會所作出的裁定中的事實情況或法律結(jié)果，并且這種裁定又必須是美國貿(mào)易法中直接指明可進(jìn)行司法審查的裁決時，國際貿(mào)易法院才予以受理并審查。反傾銷案件的當(dāng)事人，如果對國際貿(mào)易法院反傾銷裁決不服，可以向聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。這個法院是根據(jù)1982年的聯(lián)邦法院改進(jìn)法而設(shè)立的，是一個專門的法院，管轄范圍主要是美國國際貿(mào)易法院法院上訴案件等。
我國的《最高人民法院關(guān)于審理反傾銷行政案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《反傾銷司法解釋》），對反傾銷司法審查管轄機構(gòu)是這樣規(guī)定的：“第一審反傾銷訴訟案件由被告所在地高級人民法院指定的中級人民法院，或者由被告所在地高級人民法院管轄。”由于我國反傾銷主管機構(gòu)都在北京，因此反傾銷訴訟案件一審管轄法院就是北京市高級人民法院及其指定的北京市中級人民法院，二審法院是北京高院或者最高院。
由此可見，我國反傾銷司法審查制度，與行政訴訟是同一概念，所以屬于行政訴訟法的調(diào)整范圍。而在美國，卻沒有專門的這一法律部門。而把這種類型的案件，歸于國際貿(mào)易法院所審查的民事案件當(dāng)中。所以自然在程序方面有著對比我國完全不同的規(guī)定。
審查的范圍
一般意義上的司法審查范圍是指各國的司法機關(guān)對本國政府或政府各部門的哪些行政行為進(jìn)行審查。它規(guī)定司法機關(guān)在哪些方面對行政主體行為進(jìn)行監(jiān)督，也是司法機關(guān)解決行政爭議、實施司法審查案件的權(quán)限分工和受案的法律依據(jù)。
根據(jù)美國關(guān)稅法的規(guī)定,國際貿(mào)易法院對兩類裁決具有管轄權(quán)：第一，不發(fā)起反傾銷程序的裁決即由商務(wù)部作出的不發(fā)起反傾銷調(diào)查的裁決；由國際貿(mào)易委員會作出的不存在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)性損害、實質(zhì)性損害威脅或?qū)嵸|(zhì)性妨礙的合理征象的裁決；由國際貿(mào)易委員會作出的不審查基于情勢變遷的裁決的決定。第二，已公布的最終裁決。即由國際貿(mào)易委員會和商務(wù)部作出的所有肯定性或否定性最終裁決；商務(wù)部作出的中止調(diào)查的裁決；由國際貿(mào)易委員會依美國法典第19卷作出的損害影響裁決；由商務(wù)部作出的有關(guān)貨品在反傾銷令所規(guī)定的一類或一種貨品之內(nèi)的決定。
我國法律關(guān)于反傾銷司法審查受案范圍是根據(jù)《反傾銷條例》第53條規(guī)定，對依照本條例第25條作出的終裁決定不服的，對依照本條例第四章作出的是否征收反傾銷稅的決定以及追溯征收、退稅、對新出口經(jīng)營者征稅的決定不服的，或者對依照本條例第五章作出的復(fù)審決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提出訴訟。美國行政法規(guī)定了“成熟原則”，即“指行政程序必須發(fā)展到適宜有法院審理的階段，即已經(jīng)達(dá)到成熟的程序，才允許進(jìn)行司法審查。”將行政行為劃分為不成熟行政行為與成熟行政行為本是美國司法審查中的一項重要原則。成熟原則的意義在于保證行政機關(guān)在作出最后決定且行政決定對當(dāng)事人產(chǎn)生具體影響之前不受法院干涉,以充分發(fā)揮行政機關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗,并且能夠避免法院過早地作出裁判,陷入抽象行政政策的爭論之中。成熟原則在美國反傾銷法律和司法審查實踐中得到了很好的貫徹。在美國的反傾銷司法審查中,商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會作出的導(dǎo)致調(diào)查程序終結(jié)的行政決定,如不立案決定、國際貿(mào)易委員會對損害作出的否定性初裁決定，以及商務(wù)部接受出口商價格承諾的決定，均在審查的行為之列，因為它們是成熟的行政行為。而商務(wù)部對傾銷作出的否定性初裁決定則不可審查，因為其只是一個預(yù)備性的行為，要等到國際貿(mào)易委員會對傾銷損害作出否定時，才是一個成熟的行政行為。
我國可以借鑒美國的這一做法，根據(jù)成熟原則來決定哪些反傾銷行政行為具備可訴性。可訴性行政行為應(yīng)當(dāng)是主管部門在反傾銷調(diào)查中作出的對利害關(guān)系方的實體權(quán)益產(chǎn)生最終確定性影響的決定，而不應(yīng)包括預(yù)備性和中間性的決定(例如立案決定、肯定性的初裁決定)。對這些預(yù)備性和中間性的決定不予審查，利害關(guān)系人完全可以在最終決定作出后尋求司法救濟，不會對其造成難以克服的或不可挽回的困難。而將不立案決定、否定性初裁決定、中止或終止調(diào)查決定等成熟的行政行為列入受案范圍，也符合行政訴訟法的一般原則，會更好保護(hù)相對人的合法權(quán)益。
審查的標(biāo)準(zhǔn)
司法審查標(biāo)準(zhǔn)，又可以稱為司法審查的深度，是法院在多大程度上尊重行政機關(guān)的自由裁量權(quán)問題。確立審查程度，實際上就是在行政機關(guān)和法院之間進(jìn)行權(quán)利和責(zé)任的分配，并以判決的方式影響行政活動的效率和對公民權(quán)益的保護(hù)。所以，審查標(biāo)準(zhǔn)的深淺取決于所采用的審查標(biāo)準(zhǔn)。
在美國，一般情況下，國際貿(mào)易法院在對商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會的裁決實施司法審查時，并不對案件相關(guān)的基本事實展開調(diào)查，除非國際貿(mào)易法院認(rèn)為行政裁決的理由不充分或不具備充足的事實根據(jù)。如果商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會的行為因“武斷、反復(fù)無常、濫用自由裁量權(quán)或其他原因?qū)е屡c法律上的規(guī)定不相符”，或商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會對其裁決不能提供足夠的“實質(zhì)性證據(jù)”而與法律規(guī)定不一致，或商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會的事實裁定根本沒有證據(jù)支持，以至于達(dá)到了法院必須重新審理的程度，則國際貿(mào)易法院可重新整理事實，在此基礎(chǔ)上做出獨立的判斷。在法律問題上，基本上采用正確性標(biāo)準(zhǔn)，但是自謝弗朗案件以來有不斷向合理性審查標(biāo)準(zhǔn)靠攏的趨勢。即如果根據(jù)法律對某一法律概念的解釋有明確的規(guī)定，而商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會作出了不同的解釋，其解釋將被。但在法律無明文規(guī)定的情況下，法院審查商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會的解釋是否為法律所允許，如果答案是肯定的，即使法院有不同的解釋意見，仍判定商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會的認(rèn)定有效。法院不能無視商務(wù)部和國際貿(mào)易委員會解釋的存在，用自己的意見代替行政機關(guān)的合理解釋。
從中可以看出，我國反傾銷司法審查標(biāo)準(zhǔn)是法律與事實同時審查。但筆者認(rèn)為，審查事實問題和法律適用必須有輕有重。不能“兩手都抓，兩手都硬”。反傾銷領(lǐng)域不比一般的行政行為。就現(xiàn)階段行政機關(guān)行使權(quán)力的狀況而言，因為我國沒有完善的行政實體法規(guī)定和嚴(yán)密的行政程序法規(guī)定，加上行政機關(guān)的人員素質(zhì)良莠不齊，政府本位意識強烈而依法行政的意識薄弱，在實踐中不規(guī)范、不合法的行政行為屢見不鮮。面對這種現(xiàn)狀，有必要設(shè)定嚴(yán)格的司法審查標(biāo)準(zhǔn)，對行政機關(guān)的行政行為進(jìn)行有效的控制，以保障行政相對人的合法權(quán)益，提高行政權(quán)行使的效率。
篇7
從文章內(nèi)容可看出，作者研究此問題主要是因為他認(rèn)為對中國管理方式的分析以探究其特點應(yīng)該在何種程度的特定或廣闊環(huán)境內(nèi)管理是很有必要的。
本文的選題背景可大致概括為：在理論研究層面上，自20世紀(jì)80年代以來中國管理研究影響迅速擴大，自2002年以來，此項研究已成為中國管理學(xué)術(shù)研究的主流，開發(fā)一種獨特的中國管理理論需要以在中國背景下塑造自己獨特的價值觀和意識形態(tài)的假設(shè)為前提，然而目前關(guān)于如何最好地理論化該主題的爭論仍持續(xù)不斷；在社會層面上，作者看到在市場及其行為法規(guī)的發(fā)展形式理性，這些制度的形式已得到越來越多的國家認(rèn)可，建立世界貿(mào)易組織和全球化會計準(zhǔn)則則是最好的見證；在組織層面上，作者由國家法律制裁聯(lián)系到國家管理方式中存在的問題，如股份制企業(yè)自治、分層的企業(yè)形式發(fā)展等。
經(jīng)分析，本研究的目的是通過“外部”和“自內(nèi)向外”的方法來應(yīng)用和測試在中國范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論，以便制定出一個更好的理論能夠解釋中國相對其他國家的管理理論，使我們能夠找到更廣泛的框架縮小與國際管理標(biāo)準(zhǔn)的差距。
此研究的意義在于：觀念系統(tǒng)表中內(nèi)容組成部分的分類可用于比較中國與其他國家的管理方式；對構(gòu)成“環(huán)境”組成部分的剖析使研究人員能夠構(gòu)建國家的具體情況配置，以更精確地評估其差異；本次研究使中國企業(yè)的國際化進(jìn)一步深入，提高了中國管理者對國際貿(mào)易、金融和技術(shù)系統(tǒng)施加共同競爭力和體制條件程度等問題的重視。
以往文獻(xiàn)反映大多數(shù)學(xué)者都贊同中國管理理論與其它國家有很大差別的觀點。中國獨有的管理理論的工作重心集中在中國過去和現(xiàn)在情況的具體細(xì)節(jié)，而將關(guān)注與其他國家管理方式的對比擺在次要位置。作者認(rèn)為：雷丁最近提出的先進(jìn)的“語義空間”的概念能表示社會文化領(lǐng)域空間如何通知其成員采取行動以在當(dāng)代中國建立穩(wěn)定的行為機構(gòu)模式，他的分析表明了中國實質(zhì)性的理性形狀可作為管理方式背景下中國的體制輪廓；韋伯在20世紀(jì)20年代通過廣泛的分析框架提供了一個寶貴的解決方案，這個框架在塑造國家機構(gòu)模型時考慮到各部分之間的相互影響關(guān)系。
后來巴尼和張指出要注意中國管理發(fā)展的具體環(huán)境，特別是中國管理理論關(guān)于“研究現(xiàn)象對證明中國的獨特唯一性是最重要的”論斷的肯定；惠頓強調(diào)無論我們的理論立場是什么，研究背景和理論之間的接口都是必不可少的：因此我們需要制定一個對理論觀點的構(gòu)思和測量方法。
另一方面，如果我們的目標(biāo)是探索中國管理理論在更一般模式下的具體框架，我們還需要一種允許中國和其他國家在背景和管理之間進(jìn)行有效比較的方法。
基于以上兩點，可知此文研究的主要內(nèi)容是：在有效比較中國和其他國家之間背景和管理的過程中以一個能闡明材料、觀點和體制背景的框架作為構(gòu)思和測量中國管理方式的模型，以“外部”和“由內(nèi)而外”結(jié)合的方法來研究中國管理，進(jìn)而肯定采納巴尼和張“中國的管理理論和中國管理的理論需在一個更加動態(tài)進(jìn)化的角度重新定義”的觀點。
縱觀全文，作者的其它觀點可歸納如下：開發(fā)一種獨特的中國管理理論的前提假設(shè)主要是在中國背景下塑造自己獨特的價值觀和意識形態(tài)；全球化可能實際上是在鼓勵制度安排、經(jīng)濟行為和組織形式的多樣性；儒家倫理塑造了中國資本主義的精神，資本主義經(jīng)濟對人們價值觀和期望有重大影響等。
本文運用了獨特的研究方法與技術(shù)路線：①結(jié)合“外部”和“自內(nèi)向外”的方法來研究中國管理和其它組織之間的區(qū)別：“外部”方法是對研究問題的直接詢問或根據(jù)一個熟悉的現(xiàn)象探索中國的環(huán)境以一應(yīng)用和測試中國范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論，進(jìn)而制定出一個更好的理論來解釋中國獨有的管理方式；“由內(nèi)而外”方法則研究人們在傳統(tǒng)中國問題上的認(rèn)識；②運用實證研究，比較并解釋中國與其他國家的背景差異問題；③比較測量的使用，“中國管理理論”與“中國的管理理論”都要求中國和其他國家間的比較。
本文的研究創(chuàng)新之處在于：①“內(nèi)部法”中新設(shè)置的材料觀念系統(tǒng)的應(yīng)用可擴大各方面范圍并將其效用增強；②“外部法”具有新背景下新穎性的特點，如關(guān)于國內(nèi)外理想控股常量變量的探討是不是專門針對“國家標(biāo)志”的研究；③觀念系統(tǒng)進(jìn)行實質(zhì)性的價值觀研究，重視形狀的“實質(zhì)合理性”，關(guān)注社會組織發(fā)生的過程和人的價值。
在理論意義上，本研究能建立一個更有活力的中國管理理論，中國經(jīng)歷的極其迅速的變化需要一個理論觀點來考察中國管理及其背景的共同進(jìn)化與兩者間的相互作用。
在實踐意義上，此研究立足中國正處于上升期的經(jīng)濟改革的大背景，提出了建立諸如構(gòu)成業(yè)務(wù)系統(tǒng)和在不同級別政府間的對比制度等觀點，可使中國管理方式在短時間內(nèi)得到迅速發(fā)展，有助于中國管理環(huán)境的良性演化。
篇8
1、論文內(nèi)容應(yīng)具有先進(jìn)性、科學(xué)性和邏輯性。要求論點新穎，語言精煉，數(shù)據(jù)可靠、論證嚴(yán)謹(jǐn)。
2、論文準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)格式參照：
文題：應(yīng)簡明確切地反映文章的特定內(nèi)容，以不超過20字為宜，一般不用副標(biāo)題。
作者姓名，摘要：(不超過200字)，關(guān)鍵詞：2～5個
中圖分類號、文獻(xiàn)標(biāo)識碼、正文、注釋、參考文獻(xiàn)及英文題目和作者拼音名。若有基金資助或課題經(jīng)費資助的論文，請在[作者簡介]后用[基金項目]注明基金項目名稱或課題項目名稱及編號。
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篇9
1.高中地理教學(xué)中比較法應(yīng)用思路
1.1從地理事物整體到部分的比較思路
在地理教學(xué)時，比較思路可以先從整體上把握地理事物的特點，再從地理事物的各個部分比較，沿著“宏觀一微觀”這一思路進(jìn)行。讓學(xué)生先看到“森林”再看到“樹木”。從整體到部分的思路也是學(xué)習(xí)地理知識的思路。所以進(jìn)行比較時也應(yīng)該遵循這一思路。例如，在區(qū)域地理教學(xué)中把亞洲和非洲的地理知識做比較，應(yīng)先比較宏觀的地理知識，如位置、面積、人口、經(jīng)濟等，再比較自然條件、人文條件等微觀的知識。這樣的思路有利于學(xué)生掌握地理的知識結(jié)構(gòu)，便于系統(tǒng)的掌握地理知識。
1.2從地理因果關(guān)系的比較思路
邏輯性是地理學(xué)科生命線，在地理教學(xué)時我們不能脫離這條主線。根據(jù)地理知識的邏輯關(guān)系，可以用正向思維或者逆向思維的思路進(jìn)行比較。在地理比較時可以先比較地理成因，再比較地理結(jié)果；也可以從地理成因前先提到后果。例如，長江三角洲與松嫩平原地理環(huán)境對區(qū)域發(fā)展的影響。比較時可以按正向思維思路即先因后果的思路，先比較位置、氣候、土地等自然要素，然后再比較農(nóng)業(yè)、工業(yè)等人類活動；也可以按逆向思維思路即先“結(jié)果”后“原因”的比較思路，先比較人類活動，然后根據(jù)人類活動逆推比較到自然要素。
1.3從地理問題已知到未知的比較思路
學(xué)習(xí)新的地理知識時可采用比較法，把已知與未知的相比，從而獲得新知識。這種“鋪地越”式的比較思維方法，是地理知識進(jìn)行遷移和應(yīng)用的前提。這種比較思路較符合學(xué)生的認(rèn)知特點，是在已知知識的基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)未知的知識，是己知知識的具體運用，是學(xué)生應(yīng)用能力的表現(xiàn)。
2.高中地理教學(xué)中比較法應(yīng)用原則
在地理學(xué)科中，能力與知識之間，存在著邏輯上的對應(yīng)關(guān)系。地理分布和地理演變知識，考查歸納和演繹推理能力，并以演繹能力為主；區(qū)域地理特征和地理因果關(guān)系，考查綜合分析能力；地理概念和地理差異，考查比較和判斷能力；地圖上的地理特征、地理規(guī)律、地理成因，除了可以考查上述能力外，還考查地圖判讀和辨析能力。因此，在進(jìn)行比較時還應(yīng)該遵循以下幾個原則：
2.1地理事物可比性原則
地理教學(xué)中比較的地理事物必須具備可比性，比較對象要有一定的聯(lián)系。比較對象的選擇是比較的前提，比較對象確定后，要選擇合適的比較方面；合適的比較方面確定后，才能確定合適的比較方法。地理事物的可比性要滿足：第一，地理比較的對象必須是同類的地理知識。地理知識包括地名、地理景觀、地理數(shù)據(jù)、地理分布、地理演變等感性知識和地理特征、地理概念、地理規(guī)律、地理成因等理性知識。第二，比較的對象需是同類地理現(xiàn)象或地理要素。第三，比較的地理對象層次、大小、范圍需相似。
2.2地理條件同一性原則
地理教學(xué)中的比較對象必須遵循同一性原則。第一，比較對象須在同一條件下進(jìn)行比較，或者從同一個角度進(jìn)行比較。同一時間，發(fā)展的同一階段，或相同的其他條件等。第二，比較對象須要在同一比較標(biāo)準(zhǔn)下進(jìn)行比較。比較標(biāo)準(zhǔn)即是一個評判的維度。沒有比較標(biāo)準(zhǔn)我們就不能對所比較的問題進(jìn)行回答。例如，比較長江三角洲與松嫩平原的自然環(huán)境的優(yōu)越性，沒有比較標(biāo)準(zhǔn)就不能下定論。這里的比較標(biāo)準(zhǔn)是“自然環(huán)境對區(qū)域發(fā)展影響的情況”，有了比較標(biāo)準(zhǔn)我們才能進(jìn)行比較，才能比較出長江三角洲的自然環(huán)境比松嫩平原優(yōu)越。
2.3地理屬性全面性原則
在比較時須把比較的地理屬性做全面的比較。既從橫向比較入手注意地理比較對象的方面性和易混靖，也從縱向比較入手注意地理比較對象的層次性和階段性；從整體到部分，質(zhì)量到數(shù)量，現(xiàn)象到本質(zhì)……。只有全面的比較才能達(dá)到比較的意義，才能得出比較的結(jié)果。只有全面的比較才能分析出各個因素的作用，才能突出主導(dǎo)因素。
3.“比較法――學(xué)生探究與教師評價教學(xué)”模式
“比較法――學(xué)生探究與教師評價教學(xué)”模式是利用比較法對地理問題進(jìn)行探究的一種教學(xué)模式教師提供問題情境，讓學(xué)生產(chǎn)生疑惑，教師提示學(xué)生使用比較法，把問題與所學(xué)的知識進(jìn)行比較探究。
3.1 “比較法――學(xué)生探究與教師評價教學(xué)”模式程序
（1）提出比較問題。教師應(yīng)根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)，精選典型的案例，并收集相關(guān)圖文資料供學(xué)生學(xué)習(xí)，讓學(xué)生掌握研究案例的方法步驟。教師提出類似的新問題。教師指定解決問題的方法是比較法，所研究的問題可以與案例中的問題比較，但不提示比較的角度。教師還應(yīng)規(guī)定完成探究的時間。
（2）比較探究準(zhǔn)備。學(xué)生明確比較的內(nèi)容后，教師根據(jù)班級情況對學(xué)生進(jìn)行分組，并選出小組長。小組長組織各個小組成員討論，討論探究的策略，分配任務(wù)給每個同學(xué)。
（3）合作比較探究。學(xué)生按照小組的安排進(jìn)行收集資料，調(diào)查訪問，實地考察等方式收集與問題有關(guān)的資料。小組長組織組員把研究的問題與所學(xué)的典型案例進(jìn)行比較探究，得出小組合作探究的成果。
（4）論文反饋。根據(jù)小組合作成果，分工撰寫小論文，并做成PPT進(jìn)行匯報。教師根據(jù)匯報情況、論文情況、各個組員的學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)方法等進(jìn)行評價。并對教學(xué)成果進(jìn)行評估，以改進(jìn)教學(xué)方法。
3.2“比較法――學(xué)生探究與教師評價教學(xué)”模式評價
“比較法――學(xué)生探究與教師評價教學(xué)”模式是利用比較法進(jìn)行自主、合作探究的一種教學(xué)模式。此模式老師課前提示學(xué)生使用比較法進(jìn)行探究，教師“完全放手”讓學(xué)生自主、合作比較。此模式不注重一般知識的掌握，注重通過比較探究獲取知識，培養(yǎng)地理比較能力，以及在此過程中培養(yǎng)起來的其他地理能力。此種模式探究的問題不宜太多，問題的答案應(yīng)較開放，給學(xué)生想象創(chuàng)造的空間。
4.結(jié)語
比較既是一種思維方法，也是一種教學(xué)方法、一種能力、一種過程。隨著科技的發(fā)展，新的教學(xué)方法、教學(xué)模式層出不窮，像比較法這類的基本的、實用的方法，反而被人忽略。筆者根據(jù)比較法的特點及高中地理知識的特點提出了地理比較法的分類、思路，并在借鑒其他人研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了比較法教學(xué)的三種模式，這三種模式循序漸進(jìn)，用在不同的教學(xué)階段。這三種模式符合學(xué)生的認(rèn)知規(guī)律。在實驗的中驗證比較法教學(xué)在實際操作中可行，對學(xué)生的比較能力及其他思維能力的提高都有一定的作用。
參考文獻(xiàn)：
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首先是比較行政法學(xué)研究中可資比較的材料存在局限。比較行政法學(xué)的深入發(fā)展有賴于外國行政法學(xué)原始文獻(xiàn)的全面的收集和準(zhǔn)確翻譯，開展比較行政法研究應(yīng)該從規(guī)范比較、制度比較、理論比較、思想比較和運行環(huán)境比較等不同層次逐步展開。雖然外國行政法的翻譯性著作和論文取得了長足的進(jìn)步，但究其所提供的比較素材而言，總體上還是存在比較大的局限性的。這種局限性主要表現(xiàn)為：比較傾向于教科書式的介紹而對專題式的研究比較少量;比較傾向于成文規(guī)范的翻譯而對司法判決書的翻譯很少;比較傾向于制度的靜態(tài)描述而對制度運行環(huán)境的動態(tài)描述比較少量;比較傾向于最新立法成果的翻譯而忽視學(xué)說歷史、制度歷史的系統(tǒng)梳理。大家不難發(fā)現(xiàn)，從教科書式的翻譯、成文規(guī)范的翻譯到制度的靜態(tài)描述，都是比較容易掌握的事情，對應(yīng)的專題式研究、制度運行環(huán)境的動態(tài)掌控和學(xué)術(shù)史制度史，這是非常難且耗時的工作。在外國行政法所提供的素材極為有限的背景之下，有價值的比較行政法學(xué)研究就難以有厚重的土壤，這正是我們繼續(xù)挖掘比較行政法學(xué)研究方法的有所作為的領(lǐng)域。
其次是域外制度的相關(guān)學(xué)說存在誤讀。比較法學(xué)研究一直是一把雙刃劍。在正確的、全面的掌握外國行政法素材基礎(chǔ)之上的比較研究，確實有可能發(fā)揮比較行政法學(xué)的應(yīng)有功能。反之，如果在對外國行政法制度學(xué)說不求甚解甚至一知半解的基礎(chǔ)上進(jìn)行比較研究，其結(jié)論必然是失真的。特別是比較法的研究者在進(jìn)行比較法研究之前基本上都接受過本國法教育，對外國法研究的時候就更存在既受法律思維模式影響導(dǎo)致的誤讀的可能性。在有關(guān)于行政公益訴訟制度的研究中，一種比較流行的敘事格式是：域外各法治發(fā)達(dá)國家均已經(jīng)建立了行政公益訴訟制度，其先進(jìn)經(jīng)驗證明了中國建立行政公益訴訟的必要性。我們深入考察西方主要國家的行政訴訟制度，情況并非如此!這就是對西方國家相關(guān)行政訴訟制度的誤讀造成的。
再次，比較行政法學(xué)研究中的使命比較模糊。在當(dāng)下的行政法學(xué)研究中，一個日漸明顯的趨勢就是：無論對于什么樣的研究主題，研究者大多偏好展示出比較法的視野，似乎沒有外國法的東西就不能成為學(xué)術(shù)論文。為什么需要進(jìn)行比較法的研究或者說比較行政法學(xué)的使命是什么，則出現(xiàn)認(rèn)識上的模糊。當(dāng)下的比較行政法學(xué)研究，有的借鑒他國成熟的行政法律制度為我所用甚至是直接進(jìn)行法律移植為使命，有的通過比較論證中國特有行政法律制度存在的合理性為使命，有的解釋能夠普遍適用于各國的共性行政法規(guī)律為使命，有的拓寬視野縮短我國行政法學(xué)研究與發(fā)達(dá)國家差距為使命，還有介紹外國行政法學(xué)說提升我國行政法學(xué)研究品味為使命的等等。研究使命的不同雖然在客觀上形成了多樣化的比較行政法學(xué)成果，但是這種認(rèn)識上的模糊和分歧對于比較行政法學(xué)的成長是非常不利的。特別是在中國特別社會主義法律體系基本建成的背景下，如何理解比較行政法學(xué)研究的使命更是需要予以澄清的前提性問題。
最后，比較行政法學(xué)研究方法的運用存在問題。德國學(xué)者拉德布魯赫曾說：“就像因自我觀察而受折磨的人多數(shù)是病人一樣，有理由去為本身的方法論費心忙碌的科學(xué)，也常常成為病態(tài)的科學(xué)，健康的人和健康的科學(xué)并不如此操心去知曉自身。”一般來說，同性的比較法研究方法主要有四個組成部分：宏觀比較與微觀比較、功能比較與概念比較、動態(tài)比較與靜態(tài)比較、歷史文化比較與單純法規(guī)比較等等。當(dāng)下我國的比較行政法學(xué)研究中，宏觀比較、概念比較、靜態(tài)比較和單純的法規(guī)比較相對較為普及，而微觀比較、功能比較、動態(tài)比較和歷史文化比較數(shù)量較少。這種比較方法運用上的偏好使得我們對于外國法的理解會陷入膚淺而渾然不知。單純的法規(guī)比較在當(dāng)下的比較行政法學(xué)研究中十分流行，這種基于靜態(tài)規(guī)范層面的比較將復(fù)雜的法律制度設(shè)計問題簡化為紙面上的法條對比，忽視了制度背后諸多社會影響和現(xiàn)實的運作圖景，從而導(dǎo)致研究價值的降低。
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投融資模式的含義指以項目建設(shè)或相應(yīng)組織結(jié)構(gòu)背景和名義，其形式多樣，比較靈活，以預(yù)期收益為動力，其各種形式均要保證低風(fēng)險運行，在建設(shè)特定項目目標(biāo)時，可以通過投融資模式獲取大量資金用于項目生產(chǎn)運營。本論文以我國高速公路運輸設(shè)備的融資租賃方式為例，建立相應(yīng)模型進(jìn)行分析，運營的主體是融資租賃企業(yè)，采取多方參與的方式，如商業(yè)銀行，生產(chǎn)制造商、高速公路運輸公司等，資本的運營方針策略是對高速公路運輸設(shè)備進(jìn)行投資，這樣可以使高速公路運輸行業(yè)的資本增加。
本文將融資租賃模式應(yīng)用于分析我國高速公路運輸行業(yè)的運營上，融資租賃模式，其主要原因是結(jié)合融資租賃模式的研究和我國高速公路運輸行業(yè)面臨風(fēng)險的研究，是一種比較特殊的債務(wù)融資方式。在整個高速公路運輸行業(yè)服務(wù)中，高速公路運輸商在其項目建設(shè)中，對其而言風(fēng)險是能否獲得需要的資金購買某設(shè)備，其出租人、租賃公司能否使其在低成本下融資、投資與收益是否能平衡。對總體融資租賃模式進(jìn)行相關(guān)分析可得出，融資租賃模式所有參與者的風(fēng)險是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的。因此對融資租賃模式中各個相關(guān)參與者之間的聯(lián)系及其面臨的各種相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行研究和分析，對于使所有高速公路運輸行業(yè)參與者合理預(yù)測和回避風(fēng)險有著較強的實際意義。
二、高速公路融資租賃信用風(fēng)險評估
估計風(fēng)險是指在對風(fēng)險事件資料分析的基礎(chǔ)上，利用概率統(tǒng)計的方法對風(fēng)險事件和不利事件發(fā)生的可能概率及導(dǎo)致?lián)p失做出定量的估算的過程，定量的測量風(fēng)險事件。例如，美國的一種估計風(fēng)險的方法―駱駝評級法碼主要研究的就是風(fēng)險事件的大小問題”。在對研究項目進(jìn)行風(fēng)險估計和分類后，可以運用駱駝評級法碼計算風(fēng)險事件的大小。相關(guān)的使用人員可以通過風(fēng)險事件資料分析和估算加強對研究問題的理解及問題環(huán)境的了解，對風(fēng)險進(jìn)行全面有條理估計，從中可以獲得實現(xiàn)目標(biāo)較好的途徑和方法，提高項目可性。因此，要合理預(yù)測各個計劃措施的后果，以便建立風(fēng)險估計模型，通過模型的建立可以列出一切設(shè)想結(jié)果和各種計劃方案。風(fēng)險估計是按照行動的這一機理建立的，它有條不紊地把可能的都羅來作為行動方案。因此無論任何情況都可以用風(fēng)險估計模型進(jìn)行評價，要分析和研究上述問題后，將建立起來的眾多風(fēng)險估計模型組合在一起進(jìn)行工作，才能計算出各每個風(fēng)險估計模型所能預(yù)測的相應(yīng)風(fēng)險事件組合起來的整體效果和模式主體能接受的風(fēng)險事件的整體效果。評價選擇測試模型研究的是事件各個過程中的的總風(fēng)險及其之間的作用，另外就是事件的總體影響。事件總體風(fēng)險是指在把單位風(fēng)險事件量化處理，利用科學(xué)理論的方法，在計算和評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)計算來得出時間的整體綜合風(fēng)險值。
三、高速公路融資租賃信用風(fēng)險評估的可行性
一般來說,對于高速公路融資租賃模式經(jīng)濟可行性分析和評價，有以下三種方式，其分別為:
(1)簡單的成本比較方法。簡單的成本比較方法是相對于其他方法來講相對比較簡單，它不會計算貨幣的時間價值，直接比較購買成本和租賃成本，因此該方法主要適合于周期相對較短的經(jīng)營性租賃。本篇文章主要分析的是融資性租賃，該租賃方式的租賃期限比較長，不適合采用該方式進(jìn)行比較。
(2)成本現(xiàn)值比較法。該方法就是把其他任何時期產(chǎn)生的成本折算為現(xiàn)有的價值進(jìn)行比較。企業(yè)在進(jìn)行方案分析時，如果遇到兩個或更多的項目的經(jīng)濟效益相近時，可以采用這種方法進(jìn)行比較分析。通常來講，經(jīng)營性租賃可以采用成本現(xiàn)值比較法，但是針對融資租賃來講，成本現(xiàn)值比較方法和凈現(xiàn)值比較法都能夠采用。
(3)凈現(xiàn)值比較法。凈現(xiàn)值就是指項目遠(yuǎn)期的資金流入量的現(xiàn)有價值與租賃項目遠(yuǎn)期的資金流入量的現(xiàn)有價值之間的差額，也稱S2。
四、高速公路融資租賃信用模式
凈現(xiàn)值比較法是西方某經(jīng)濟學(xué)者“經(jīng)濟人”作為前提，提出基本假設(shè) “經(jīng)濟人假設(shè)”，經(jīng)濟人假設(shè)也是本論文構(gòu)建融資租賃模式的理論基礎(chǔ)和依據(jù)，經(jīng)濟人假設(shè)內(nèi)容是：人們目標(biāo)是以自己利益最大，并且完全了解自己所處在環(huán)境和環(huán)境中各項信息和知識，對信息和知識的認(rèn)知程度十分豐富并且及其透徹清晰。在交易中人們會逐筆地評價其風(fēng)險和收益，以便采取相應(yīng)的措施和手段，以便對自己更加有利，作為個人,無論其地位如何,本質(zhì)是一樣的―追求個人收益最大化,滿足個人需要，經(jīng)濟人假設(shè)的融資租賃模式運行過程及其分析為:第一，對于承租人(高速公路運營商)來講，申請貸款的方式是，憑借承租人預(yù)期的盈利做為擔(dān)保的條件和代價來進(jìn)行，通過銀行對其生產(chǎn)特性和信用級別的評價，使其在相應(yīng)的條件下風(fēng)險降到最低，使租賃人愿意投資和貸款，以便其獲得最大的資產(chǎn)使用權(quán)限。第二，對投資的銀行來講，在保證未來收益穩(wěn)定的前提下，在較低風(fēng)險下獲得較高的收益;第三，在銀行的貸款利息小于投資人預(yù)期收益率 (r ＜ R)時，在高收益的引誘下，將自有資金進(jìn)行投資，參與到融資租賃模式中去，以便獲的更多收益;第四，對生產(chǎn)商來講，其加入融資租賃模的模式是擴大其銷售，以此獲得更大利潤；第五，對融資租賃公司來講，其獲得更大利潤的方式是有效地運作其資金、合理管理融資租賃業(yè)務(wù)。綜上所述，本論文討論的融資租賃模式是高速公路而言是項有實用價值和經(jīng)濟效用的模型。
五、結(jié)論
本文通過高速公路融資租賃風(fēng)險的評估和模式的分析，提出風(fēng)險評估的可行性判斷，不僅對于高速公路行業(yè)，對于融資租賃行業(yè)的風(fēng)險評估都具有一定的指導(dǎo)意義。
參考文獻(xiàn)：
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一、基本的邏輯方法
人們的理性思維有共通性，做任何研究，總離不開一些基本的邏輯方法。邏輯方法包括：分析與綜合、歸納與演繹。
分析與綜合相結(jié)合是思維活動的基本環(huán)節(jié)和方法，它可以抓住事物的主要矛盾和矛盾的主要方面，把握具體事物運動的客觀規(guī)律性，使科學(xué)研究更加符合實際。
分析是在思想上把整體分解為各個部分，把整體的個別特征或個別屬性突出出來，即把復(fù)雜事物的整體分為若干簡單的要素進(jìn)行認(rèn)識的一種思維方法。
由于客觀事物是多樣性的統(tǒng)一體，組成這個統(tǒng)一體的各個部分是相互聯(lián)系的。為了把握其本質(zhì)規(guī)律，須將其暫時分解開來，對各個要素進(jìn)行研究，找到其中一般的、本質(zhì)的、規(guī)律性的東西，把握其基本特征，進(jìn)而掌握事物的本質(zhì)和規(guī)律。分析可以是在思想上把屬于整體的組成部分或組成方面分離出來，就像人們把植物分解為根、莖、葉、花、果實、種子；把一個活動分解為個別動作等等。分析也可以是在思想上把屬于整體的個別特征或個別同性分離出來。例如，把花的色、香、味分出來；把音樂的個別旋律分出來等都屬于分析的方法。
綜合是在思想上把整體的各個部分或者各個方面聯(lián)系起來的思維方法，把具體的個別特征或個別屬性結(jié)合起來，把事物的各方面聯(lián)系起來。例如：把把各個情節(jié)連成完整的故事；把各種線條色彩組成一幅完整的畫面……綜合是把一般與個別、本質(zhì)與現(xiàn)象、規(guī)律與外部形態(tài)相結(jié)合，從思維的抽象到思維的具體，從思維事物的內(nèi)部本質(zhì)出發(fā)，去認(rèn)識事物的外部表現(xiàn)及其整體的一種思維方法。
分析和綜合是彼此相反的過程，彼此孤立地存在，但又是彼此聯(lián)系著不可分割的一組思維方法。如果只著眼于對事物的部分分析，會出現(xiàn)以偏慨全、以點概面的錯誤做法，從而割裂事物的聯(lián)系，只見樹木，不見森林。而如果沒有對事物的個別和部分的準(zhǔn)確分析，綜合又無從談起，沒有依據(jù)。
分析和綜合的統(tǒng)一性在于分析是從整體開始的(最初的綜合)，分析(對它部分、方面、特征、過程的分解)又是達(dá)到認(rèn)識整體的手段、途徑和方法，通過分析進(jìn)而對整體認(rèn)識得更深入和充分(再次的綜合)。
歸納和演繹是思維活動的基本過程，同時也是兩種基本方法，在認(rèn)識過程中有著重要作用。
歸納是從個別或特殊的事實中概括出一般性知識(原則、原理、結(jié)論)的思維方法。即從個別事物中概括出一類事物的性質(zhì)、特點和關(guān)系的方法。分類的過程可以促成觀點的形成，例如：對某一個時期某一個地區(qū)的作者進(jìn)行分類，像研究北宋江西文人群體的創(chuàng)作，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)與地域性有關(guān)的一些特征或規(guī)律，用的就是歸納的方法。
演繹是從一般性的知識、原則出發(fā)，引起個別性、特殊性的結(jié)論的思維過程或方法。即從一類事物都具有的一般的屬性、本質(zhì)來推斷該類個別事物中所具有的屬性關(guān)系和本質(zhì)的方法。《論語·述而》中所提倡的“舉一反三”就是演繹推理的方法。演繹的前提是一般知識和個別結(jié)論的凝聚。演繹的結(jié)論蘊含在前提之中，不能超出前提的范圍。演繹的思維方向是從一般到個別，由抽象到具象。演繹的結(jié)論正確與否，既決定于作為出發(fā)點的一般性知識和結(jié)論是否正確，又取決于所選擇的前提和結(jié)論之間的必然聯(lián)系是否正確。
歸納是演繹的基礎(chǔ)。王力先生在《談?wù)剬懻撐摹愤@篇文章中說：“所謂演繹，就是從一般到特殊；所謂歸納，就是從特殊到一般。我們搞科研，要先用歸納，再用演繹，不能反過來，反過來就壞了。比如邏輯上的三段論法，大前提、小前提、結(jié)論。‘凡人皆有死，你是人，你也有死。’這是演繹法，從大前提推出結(jié)論。結(jié)論對不對，關(guān)鍵在于大前提對不對，主要是‘凡’字。‘凡’是歸納出來的，我們做研究工作，就是要研究這個‘凡’。怎么研究呢？就是從大量具體的材料中去歸納，從個別到一般，結(jié)論是在歸納的末尾，而不是在它的開頭。所謂分析，是要以歸納為基礎(chǔ)的，如果沒有歸納就做分析，那么結(jié)論常常是錯誤的。凡是先立結(jié)論，然后去找例證，往往都靠不住。因為你往往是主觀的，找一些為你所用的例證，不為你所用就不要，那自然就錯誤了。歸納的重要也就證明充分占有材料的重要。因為歸納是從個別到一般，個別的東西越多，越能證明你的結(jié)論是可靠的。也會有例外，例外少倒不怕，多了就不行。例外多了，你的結(jié)論就得推翻。”[1]在實踐基礎(chǔ)上進(jìn)行的歸納必須有一個原則作為依據(jù)，那么這個原則就是已經(jīng)被演繹出來的結(jié)論。可見，歸納和演繹互為前提，互相促進(jìn)。
二、文科論文研究的一些具體方法
相對于基本的邏輯方法，在進(jìn)行研究時還有一些適用于不同學(xué)科的具體的研究方法。下面就適用于人文學(xué)科學(xué)術(shù)研究的一些具體方法做以介紹。
（一）考證法
考證是中國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)中非常有特色的一種研究方法。是一種根據(jù)事實的考核和例證的歸納，提供可信的材料，經(jīng)過分析材料，得出一定的結(jié)論的方法。當(dāng)代著名學(xué)者任繼愈先生說:“沒有哪一個國家的歷史文化像我們中國這樣長，由古至今五千年一脈相承、延綿不絕。其他國家不是這樣，古埃及、古希臘、古羅馬曾經(jīng)是中心，那些地方的國家卻是有古無今。唯有黃河和長江流域孕育的中華民族在世界舞臺上沒有中斷過。”[2]我國歷代學(xué)者十分懂得充分利用這筆寶貴的遺產(chǎn)，撰寫了大量鴻文巨制，2001年云南人民出版社出版了《二十世紀(jì)中國文史考據(jù)文錄》，收繆荃孫、孫治讓、章炳麟、王國維等160多家的考證文章，共350萬字。考證就是求是，就是辨別真?zhèn)危非笳胬恚О倌陙淼目甲C成果其作用都使我們趨向真理，逼近真理。考證法在人文社會科學(xué)領(lǐng)域的運用十分廣泛，例如，語言學(xué)研究中對于某一個字詞的讀音、語義的產(chǎn)生、發(fā)展、流變的研究也是用的考證法；文學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)研究中對于某一個作家生平經(jīng)歷、某一部作品版本流傳等的整理求證也是用的考證法。考證是為了辨明真?zhèn)危畲蟪潭鹊眠€原歷史真實。是人文社會科學(xué)領(lǐng)域許多研究得以進(jìn)展的基礎(chǔ)和保證。
（二）比較法
比較法就是在一定的分類基礎(chǔ)上，根據(jù)對象之間在某些方面的相似、相同、相異而得出結(jié)論。比較和分類互為前提，互相結(jié)合。人文社會科學(xué)領(lǐng)域可廣泛采取比較的方法。只要是在某個方面或某種程度上的多個事物有一定的相似性，就都可以進(jìn)行比較。國與國、人與人、作品與作品、形象與形象，甚至方法與方法、特點與特點……
選擇比較法時，一定要注意不同對象是否具有可比性，是否有比較的必要，是否會顯得牽強。我國兩千年前的周代有了《易經(jīng)》。《易經(jīng)》不僅推動了德國萊布尼茲發(fā)明二進(jìn)位制，還與愛因斯坦的相對論有某些相近的觀念，例如：萬事萬物都有相對的特性。
比較法按照方式的分類，可以分為橫向的同時比較和縱向的歷時比較。橫向的同時比較是指選擇某一特定時期，選取在這一時期出現(xiàn)的具有一定相同特征的不同事物進(jìn)行比較，以期發(fā)現(xiàn)不同事物間的區(qū)別與聯(lián)系的研究方法。例如“關(guān)于高適與岑參邊塞詩的對比研究”，就是選取盛唐這一特定時期中的兩位詩人，以他們的邊塞題材詩作為研究對象進(jìn)行比較，分析總結(jié)兩位詩人的共性與個性。縱向的歷時比較則是選取某一個或某一類事物作為研究對象，考察其在不同時期的發(fā)展變化，以期發(fā)現(xiàn)事物發(fā)生發(fā)展的規(guī)律的研究方法。例如，選題“從‘為藝術(shù)而藝術(shù)’到‘革命’論述——論創(chuàng)造社文學(xué)觀的變遷”就是以創(chuàng)造社這一文學(xué)團(tuán)體文學(xué)觀的前后變化為研究對象，從發(fā)展的角度看待這一觀念變遷的文學(xué)史意義。
（三）量化分析法
王兆鵬先生的《唐宋詞史論》中對唐宋時期的詞人、詞作進(jìn)行了數(shù)字統(tǒng)計、量化分析的內(nèi)容。他通過對這些詞人存世作品的數(shù)量、被后人引用評價的次數(shù)、詞作被收錄刊行的次數(shù)等方面，對唐宋詞人做了一番數(shù)字分析。由此得出的結(jié)論，與人們千百年來從詞作內(nèi)容和藝術(shù)成就角度對前代詞人的評價有極大的相似性。這種通過計量的方法來輔助定性分析的研究方法就是量化分析法。量化分析可以避免主觀性和盲目性，但是量化分析也必須和定性分析相結(jié)合，才最有說服力。量化分析多用圖標(biāo)來進(jìn)行標(biāo)示，數(shù)學(xué)是研究事物量的科學(xué)，歷史由無數(shù)復(fù)雜的數(shù)量關(guān)系組成，量化分析的方法也必然可以用于人文社會科學(xué)。但是人文社會科學(xué)中的量化分析不宜過分強調(diào)精確，過分強調(diào)量得精確，會導(dǎo)致混亂。例如對文學(xué)作品分期的研究，把某一個時間作為階段性的分界點是可以的，但并不絕對。在這個時間前后的作者、作品的具體情況都應(yīng)做具體分析。不能過分強調(diào)涇渭分明。承認(rèn)量化分析中的模糊性，就是要承認(rèn)人文科學(xué)的復(fù)雜性、多元性、過渡性，可以避免機械化、絕對化。
文科論文研究的具體方法還有很多，針對不同的研究課題，需要采取各種不同的研究方法，但更多的需要多種方法綜合使用，才能對前期搜集到的諸多材料進(jìn)行科學(xué)有效的分析，進(jìn)而得出相對準(zhǔn)確合理的結(jié)論。掌握文科論文研究的基本原則和具體方法，對于大學(xué)生綜合運用所學(xué)，進(jìn)一步深入專業(yè)知識，進(jìn)行具有創(chuàng)新意義及社會價值的科學(xué)研究有著很大的意義。
注釋：
篇13
(二)建立科學(xué)合理的職評問責(zé)體系一是明確問責(zé)主體。首先是“內(nèi)部”的問責(zé)主體(同體問責(zé))，即軍校職評的職權(quán)部門對職評過程中違規(guī)的行為進(jìn)行問責(zé)。主要是軍校職權(quán)部門可以最具體最直接的感受到職評的違規(guī)舞弊行為，并且具備最大懲罰的權(quán)力。職評的職權(quán)部門進(jìn)行直接問責(zé)，力度越大，所產(chǎn)生的舞弊成本C就越大。因此，主要解決的是成本C的問題。其次是“外部”的問責(zé)主體(異體問責(zé))，即是由第三方對職權(quán)部門履職狀況不佳以及參評者的違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)。筆者認(rèn)為，紀(jì)委可以作為這個“第三方”而存在，但由于紀(jì)委“不識廬山真面目，只緣身在此山中”的緣故，外部問責(zé)必須融入更多民主因素。相比起“事不關(guān)己高高掛起”的非參評教員，筆者認(rèn)為可以由每年參加職評的參評者連同紀(jì)委一起組成當(dāng)年的“職評問責(zé)委員會”。由紀(jì)委負(fù)責(zé)具體的調(diào)查、取證、問責(zé)工作，當(dāng)年的臨時委員負(fù)責(zé)監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)職評過程中的違規(guī)行為。由于事關(guān)自身利益，臨時委員(也就是當(dāng)年參評者)勢必會高度認(rèn)真負(fù)責(zé)的相互監(jiān)督，以此達(dá)到查處率的有效提高。只有讓問責(zé)的主體實現(xiàn)多元化、將同體問責(zé)和異體問責(zé)有效結(jié)合，才能確保職評問責(zé)到位、合法、有效。二是完善問責(zé)制度。要保證職評問責(zé)制的有效運作，從而防治職評失范，最重要的就是要有科學(xué)規(guī)范的問責(zé)規(guī)范，才有可能依法問責(zé)。我軍甚至是我國至今沒有專門的有關(guān)職評或者學(xué)術(shù)評價規(guī)范的法律法規(guī)，現(xiàn)有的《中國科學(xué)院院士科學(xué)道德自律準(zhǔn)則》、《關(guān)于加強職稱評審道德建設(shè)的若干意見》等只是學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則，不具備強制性和懲罰性，對職評失范行為不能起到威懾作用。因此，需要建立專門的懲治職評舞弊的法律，確保懲處有法可依，保證軍校職評的純潔性。筆者認(rèn)為，雖然“殺一儆百”并非解決問題的根本途徑，但“以儆效尤”的警示作用還是能有效降低職評舞弊行為。因此，在職評過程中，從審核申報材料，到隨后的評審環(huán)節(jié)，對于出現(xiàn)違規(guī)行為的參評者和職評工作者無論情節(jié)輕重一律實行“一票否決”。三是規(guī)范問責(zé)程序。規(guī)范的職評問責(zé)程序應(yīng)該包括:由職評問責(zé)委員會受理和統(tǒng)一管理投訴和檢舉;規(guī)定受理期限、處理期限、復(fù)議期限;規(guī)定質(zhì)詢等方面的程序要求，如問責(zé)主體回避的規(guī)定、質(zhì)詢答復(fù)時限的規(guī)定、問責(zé)客體申辯程序的規(guī)定、聽證和申請復(fù)議程序的規(guī)定;規(guī)定職評問責(zé)的回避制度、申辯制度;規(guī)定職評問責(zé)的啟動程序以及受理、調(diào)查、申辯、審議、決定、復(fù)議、申訴等程序。合法正當(dāng)?shù)某绦蚩梢苑乐乖诼氃u問責(zé)過程中出現(xiàn)偏差和失誤，造成矯枉過正。
二、推行基于質(zhì)量規(guī)定性的“代表作評審”學(xué)術(shù)評價機制
(一)“代表作評審”學(xué)術(shù)評價機制的基本設(shè)想“代表作評審”學(xué)術(shù)評價機制，顧名思義，就是由參評者本人推薦出一到兩篇能夠代表自己最高學(xué)術(shù)水平或最新研究成果(觀念)的科研成果代表作。然后由“特定專家”對這些代表作進(jìn)行評審，論文作者和評審專家雙方信息完全保密，以確定參評者的真實學(xué)術(shù)水平。這種學(xué)術(shù)質(zhì)量評價機制可以有效節(jié)約浪費在“攻關(guān)”上的成本，有利于教員全身心投入到教學(xué)和真正的科研中去。具體的評價方式如下:申報副高級職務(wù)任職資格者，須將一到兩篇(部)代表作送三名具有高級職務(wù)的在職同行專家鑒定(至少兩名為正高級職務(wù)，至少兩名為校外專家)。申報正高級職務(wù)任職資格者，須將兩到三篇(部)代表作送四名具有正高級職務(wù)的在職同行專家鑒定(至少三名為校外專家)。申報教授任職資格人員的代表作必須由教授鑒定;申報副教授任職資格人員的代表作必須由教授或副教授鑒定。需要注意的是，送審代表作必須是所申請職稱專業(yè)的學(xué)術(shù)成果，而評審專家也必須是該專業(yè)的權(quán)威專家。職評部門根據(jù)參評者申報的職稱專業(yè)將論文隱去作者資料后分別寄給國內(nèi)和國外在該專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知名專家，由專家寫出具體的評價信。專家全部評審?fù)ㄟ^者才視為本階段通過，如果超過半數(shù)專家(包含半數(shù))認(rèn)為代表作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，那么直接認(rèn)定為該參評者本年度職評不通過;如果有一名以上(包含一名)專家認(rèn)為該代表作學(xué)術(shù)水平?jīng)]有達(dá)到相應(yīng)的職稱層次，那么職評部門就將此作品再次寄給專家?guī)炖锪硗鈨擅麑＜疫M(jìn)行評審，如果還有專家認(rèn)為不通過，該年度該參評者就視為職評不通過。作為職稱評審的重要依據(jù)，代表作評審未能通過的參評者將沒有資格進(jìn)入專家評審委員會評審階段。換句話說，代表作評審階段其實也就是一種門檻很高，也相對客觀的“高準(zhǔn)入制”。
(二)“代表作評審”學(xué)術(shù)評價機制需要注意的問題同行異校匿名的代表作專家鑒定機制重在衡量參評教員在從事軍校教學(xué)科研工作中的科研成果質(zhì)量。其優(yōu)勢有兩點，一是公正客觀，二是權(quán)威專業(yè)。但在設(shè)計制度時，筆者也預(yù)計到制度運行中可能出現(xiàn)的問題，并提前加以說明和規(guī)范。
一是精簡材料，力求完整。參評者選擇的代表作應(yīng)是任中職(副高職)以來在所申報高級職稱的專業(yè)中最能代表本人學(xué)術(shù)水平和研究深度的，且由相關(guān)科研部門審核的、已經(jīng)公開發(fā)表的論文、論著或者科研成果。申報人員在選擇代表作時應(yīng)以實事求是的工作態(tài)度為前提，以所屬學(xué)科的創(chuàng)造性、學(xué)術(shù)研究性、科學(xué)性、實用性、可讀性為標(biāo)準(zhǔn)，以軍事效益和對本專業(yè)的影響力為依據(jù)，選取精華，充分體現(xiàn)送審代表作的專業(yè)性和精簡性。切忌超額申報，試圖以“量”取勝，或者報送與專業(yè)不相符的論文、論著，導(dǎo)致影響鑒定結(jié)果。在選取代表作時，既要簡明清晰，又要保持申報人員論文水平的完整性。
二是嚴(yán)格審核，規(guī)范程序。代表作評審體制中鑒定材料的報送和審核涉及到很多部門，每個部門的稍為疏忽或者遺漏都會導(dǎo)致鑒定材料的不真實性，直接影響鑒定工作的公平與公正。如何確保材料的真實可靠，首當(dāng)其沖要解決的就是相關(guān)部門的審核問題。隨著專業(yè)技術(shù)職稱評審競爭的愈演愈烈，部分參評教員在個人利益的驅(qū)使下，弄虛作假、鋌而走險，無視學(xué)術(shù)殿堂的圣潔與高尚，論文剽竊抄襲、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象屢禁不止。相關(guān)管理部門必須嚴(yán)格審核材料，要求申報人員盡可能如實提供送審成果的原件，如無法提供，對其復(fù)印件、打印稿、網(wǎng)上下載稿等，申報人員應(yīng)簽字負(fù)責(zé)并經(jīng)學(xué)院審核，防止作假行為。軍校評審委員會和相關(guān)部門對準(zhǔn)備送審的鑒定材料應(yīng)有辨別真假的能力，嚴(yán)格審核、規(guī)范程序。
三是早送晚取，匿名送審。一方面，給鑒定專家充裕的時間。專家們要在很有限的時間內(nèi)對申報人員的論文、科研成果等進(jìn)行大量的鑒定工作，有時會力不從心。特別是在各軍校和地方高校專業(yè)技術(shù)職稱評審工作的時間比較集中的情況下，要盡可能“早送晚取”，盡可能提高評審的質(zhì)量。另一方面，杜絕送審資料外泄的情況發(fā)生，對送審者和評審者雙方的信息都要嚴(yán)格保密。要匿名送審，可以在材料封面用學(xué)科代碼或編號來代替申報人員的姓名。這對評審鑒定工作的公正性有很大現(xiàn)實意義:
三、實行基于公正原則的“加權(quán)平均”專家評審模式
(一)現(xiàn)有專家評審模式的利弊分析專家評審模式是職稱評審部門選取一定數(shù)量專家組成職評專家?guī)欤看斡刹糠謱＜腋鶕?jù)參評者量的規(guī)定性得分，對照標(biāo)準(zhǔn)最終確定職稱名額的評審制度。該模式既能夠體現(xiàn)評審的權(quán)威性，又能夠體現(xiàn)評審的民主性，最為關(guān)鍵的一點，該模式在最大限度的在量化分之外給予特殊情況予以了特殊的關(guān)注，完善了制度構(gòu)成。但筆者需要說明的是，雖然大多評審模式是相同的，但具體到實施細(xì)節(jié)卻又有太多差異。而且這些差異并非是細(xì)枝末節(jié)的，而是可能影響到整個評審模式的績效。因為無論是全額票決制，還是排名票決制，都是評審者對參評者的一種“泛化”、“抽象”的評價，有時會因為過于印象化而出現(xiàn)一種標(biāo)準(zhǔn)混亂而草草投票的情況。就好比拿10個成色相仿的蘋果放在你面前，讓你選擇1個最好的，隔3天在里面選擇1次，選擇10次以后，你會發(fā)現(xiàn)，你每次都選擇同一蘋果的概率是非常低的。這就是管理心理學(xué)的一種著名的現(xiàn)象———德羅拉內(nèi)現(xiàn)象。
