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篇1

環境服務是經濟實現可持續發展的重要影響因素，隨著科技的發展和世界人口數量的增加，世界經濟的發展中對化工原料、能源等方面的需求也逐漸的加大。但是相對于發達國家來說已經被摒棄的一些高耗能、高污染的行業和生產方式，發展中國家為了提升經濟地位，在激烈的競爭環境下尋求生存之地，不得不繼續開展。這也使得人類的生存環境狀況堪憂。當前我國的經濟迅速崛起，在尋求經濟效益最大化的同時，還需要能夠用最低的成本和手段降低能耗，這不僅是我國的重要舉措，同時也是世界關注的熱點問題。為了能夠有效地消除和降低環境服務的貿易壁壘，各國還需要為了共同的利益，實現環境服務貿易自由化，降低環境治理成本，提升環境質量，逐漸改善環境問題。

1國際環境服務貿易壁壘概述

從當前的國際環境服務市場的情況來看，國際環境服務貿易壁壘可以分為以下方面，包括外商投資限制、企業中母國雇傭該國國民的限制；員工國籍以及居住場所的限制以及環境法規能否健全執行的限制等。為了有效的劃分國際貿易壁壘的特點，可以根據其相同點進行分類，并以此為基礎制定相應的措施。首先最顯著的類別為貿易障礙類，這是由于壞境服務的供應者大部分都是通過商業設立的服務模式進行服務。其次是政府采購類，政府采購在環境工業中具有重要的作用，因為在公共資產的服務市場中無法實現全部的私人企業經營形式，即使當前公共服務已經逐漸形成民營化或者委托私人企業，但是政府部門仍然需要提供采購服務；再次，促進本國出口貿易壁壘，比如政府的出口優惠政策，可能會使環境產品貿易出現扭曲[1]。最后一類是國內法規，當前各國的政策法規間都存在較大的差異性，所以要想進入其他國家的環境服務市場存在很大的難度。

2環境服務國際貿易壁壘現象分析

2.1貿易保護主義現象

當前影響環境服務貿易自由的障礙不是關稅的問題，而是法規的限制。各國的法規是行業活動規范的制度，所以在服務貿易上會存在一定的阻礙作用。環境服務國際貿易中的顯性壁壘主要是各國政府對環境服務貿易政策的限制以及相關的管理制度。由于環境服務自身的壟斷性，使得各國政府在環境服務市場中扮演重要的角色。如果市場準入條件比較高，那么就會導致環境服務貿易的自由化出現緩慢和推遲的現象。在過去的發展中，沒有國家愿意讓外資參與到國家的環境服務中，但是當前如果不能有效的調整這種壟斷市場的結構，那么私有企業會利用其科技和服務優質化的優勢打壓公共企業的發展[2]。隨著環境服務的產業化發展，為了能夠更好的保護本國的工業，國家會采用限制外資的方式降低競爭，或者采用限制高科技出口的方式，實現本土化的保護，而這些政府的規定就是主要的環境服務貿易自由化的壁壘。

2.2環境服務進出口的限制

從環境服務貿易的具體方式分析，其貿易方式主要是以商業形式為基礎的，所以貿易壁壘也主要針對的是外資企業的機構設置、參股以及控股權利限制，同時各國的移民法中也對環境服務為主的各種生產要素進行控制，包括資金、人員、信息等對環境服務貿易的障礙。還有一部分環境服務主要采用的是跨國跨境的方式。如果進口國無法對出口國所提供環境服務的商業機密以及知識產權等進行有效的保護，那么出口國必然會采用一定的環境技術或者信息的出口限制政策。

2.3環境服務的自然屬性

當前，環境服務貿易在國際貿易中還處于初級的發展階段，由于世貿組織中只對少數國家的環境服務做出相應的承諾，所以世貿組織的原則和規定往往不適合于各國的環境服務貿易，換言之，世貿組織對大部分國家的貿易規則都沒有約束能力。特別是環境服務自身的壟斷性質本身就會阻礙競爭對手的加入。大部分國家注重對環境服務的發展和推廣，但是沒有刻意的去躲避世貿組織的相關規定，雖然會導致該國的環境服務企業政府補貼違反世貿組織的反補貼規定，但是這個行業卻是必須要扶持的，這些政府的行為也會對外來的競爭形成巨大的限制和打擊[3]。同時還存在一種不符合服務貿易規定的行為，具體為一個外資企業要想進入到一個國家的市場，必須要先進行經濟需求測試，并在測試中滿足進口國的相關測試指標，這也為外來企業的入市帶來一定的障礙，從而降低了貿易政策的公平性。

3國際貿易壁壘對我國環境服務貿易的具體影響

我國的環境服務貿易相對于發達國家來說起步晚，但是一直是政府重點關注的產業。國際環境服務貿易能夠有效的提升我國的服務貿易水平，同時提升我國的就業率，帶動國民經濟的增長，促進國家產業結構的優化，但是在實際的服務貿易發展過程中，還存在諸多的貿易壁壘，進而對我國的服務貿易發展造成巨大的影響。

3.1自然人流動限制導致我國勞動力優勢無法發揮

國際環境服務貿易是一種勞動密集型的產業服務模式，我國的勞動力眾多，雖然當前我國的勞動力價格不斷的提升，但是相對于發達國家來說，我國的勞動力價格還是偏低的，同時隨著我國的教育力度加強，國民的素質也得極大程度的提升，因此我國的勞動力素質在發展中國家也屬于比較高的，整體的服務水平在國際上處于中上等，由此可見我國的勞動力性價比從國際范圍來說還是比較高的。但是由于勞動力進入他國的相關限制條款導致我國的勞動力無法發揮優勢性。

3.2貿易限制阻礙服務機構出口貿易的進程

環境服務貿易是以商業形式為其他國家提供貿易服務的，而明顯性的貿易限制主要的設立目的是為了對其他國家企業在本國設立機構的限制。當前我國尚處于發展中國家的隊列，市場化還在不斷的發展和完善中，即使大部分企業的服務質量和項目都比較成熟，而且具有一定的優勢，但是在大部分的國家的制度限制下，還是無法成功的進入到他國的市場。

3.3各國的環境保護政策對我國的負面影響

當前我國在技術檢測水平上仍然存在一定的漏洞和不足，進而導致很多國家利用我國技術和法律上的漏洞，將一些對環境有害的廢棄垃圾向我國走私，同時我國的部分商人在利益的誘惑下，不惜與外商勾結，故意進口垃圾產品，進而對我國的環境造成毀滅性的污染和破壞，從而導致我國的國內環境服務產業發展舉步維艱[4]。國內環境服務中的大量資源被用來處理這些外來的污染因素，分散環境服務的精力和資源，從而為我國的環境服務貿易發展帶來重大的負面影響。

3.4國際貿易壁壘應對人才缺乏

隨著改革開放的深入，我國的經濟和實力取得了巨大的進步，國際貿易領域的人才也不斷的涌現，但是從我國的國際貿易情況來看，貨物貿易仍然占非常大的比重，當前我國的國際服務貿易壁壘仍然處于發展的初期階段，特別是在貿易壁壘應對的人才方面，還是極度缺乏。如何能夠有效的避開和打破國際服務貿易壁壘，更好地投入到國際環境服務貿易市場，還需要我國專業人才的不斷探索和研究，而從當前我國在國際貿易壁壘的應對情況來看，進展的速度緩慢，這也突出了我國在國際貿易壁壘中應對人才的匱乏。

4消除國際貿易壁壘對我國環境服務貿易影響的對策

4.1通過國際談判放寬對我國人才簽證的限制

針對我國勞動力無法有效輸出的問題，還需要政府能夠通過與各國對話談判的方式，爭取一些發達國家對我國自然人流動的簽證有利政策，進而使我國的居民在國外可以獲得更多的自由工作和務工機會，從而促進我國環境服務貿易的發展，充分發揮我國勞動力和人才的優勢作用。

4.2加快市場化進程規范服務型企業的發展

我國的市場化發展實踐中，雖然當前已經取得了良好的成績，但是在總體上還處于落后的情況，所以我國還需要能夠不斷的加快市場化的服務進程，加大對我國企業管理法規的規范和執行力度，用國際化的標準對我國的服務型企業進行規范，進而提升我國服務型企業的服務水平和資質，使企業符合國際的相關政策，真正的實現走出去戰略。

4.3提升技術檢測水平，完善相關法律法規

由于我國的檢測技術水平和法律中存在的漏洞，導致國外的很多垃圾產業和產品進入到我國，進而對我國的環境造成嚴重的污染，影響我國環境的保護策略實施。所以我國還需要加大對產品檢測技術的研究，提升檢測技術的水平，從而使國外的一些對環境影響較大的產業和產品在進入我國時能夠“無處遁形”，防止一些垃圾產品進入到我國，占用環境服務資源。同時還需要加強對相關法律法規的完善，對一些不法商人進行嚴厲的打擊，一旦發現故意進口垃圾產品的企業進行嚴厲的查處，從而從源頭上阻止一些“洋垃圾”的進入，提升我國環境服務的效率。

4.4完善國際貿易專業課程，培養專業化人才

高等院校是培養社會人才的主要途徑，所以針對國際貿易壁壘問題，我國還需要加大對國際貿易專業人才的培養力度，首先完善高校的國際貿易教學體系，可以針對當前的國際貿易壁壘問題設立相應的專業，開展相關的課程。針對當前我國國際貿易人才缺乏的情況，還需要加大對人才的培養力度，注重實踐性課程的開展，使高校國際貿易專業的學生能夠認識到當前國際貿易中存在的壁壘，并在學習的過程中能夠針對這些問題不斷的探索，雖然大學階段解決這些問題還存在較大的難度，但是相信從基礎抓起，對未來人才的培養將具有重大的幫助，同時也有利于構建良好的人才培養環境。

5結語

綜上所述，環境服務國際貿易壁壘不是短期形成的，而是一個經過漫長時間累積形成和發展起來的，所以在國際貿易的發展中已經根深蒂固，同時這種貿易壁壘與企業的服務行業不同，環境問題所涉及的范圍更廣，這也導致這種環境服務貿易中的貿易壁壘是存在于社會各個領域和層次的。通過對環境貿易自由化的認識和實施能夠有效的消除這種貿易壁壘，這不僅有利于對世貿組織貿易規則的遵守，同時還有利于世界環境服務產業的發展，同時帶動其他產業的貿易活動開展。當前這種國際貿易壁壘對我國的環境貿易開展造成重大的影響，所以我國還需要能夠在全面認識國家貿易壁壘的同時，積極采取相應的措施，有效的消除和規避貿易壁壘對我國環境服務貿易帶來的影響，促進我國環境服務貿易的發展。

參考文獻 

[1] 蔣達利.國際貿易壁壘對我國環境服務貿易的影響[J].商場現代化，2015（9）. 

[2] 崔瑋.我國運輸服務貿易發展特征及戰略選擇[J].技術經濟與管理研究，2012（6）. 

篇2

隨著國際服務貿易的迅猛發展，各國政府也越來越重視服務貿易的統計問題。但由于服務貿易自身所具有的不同于貨物貿易的特點以及各國服務貿易發展水平和統計狀況的不同，長期缺乏統一的國際服務貿易概念和統計標準，服務貿易統計遠遠落后于服務貿易的發展。1994年，作為“烏拉圭回合”多邊貿易談判的最終成果《服務貿易總協定（GATS）》的正式簽訂，標志著國際服務貿易的發展進入了新的歷史階段，同時也對國際服務貿易的統計工作提出了新的要求。

一、BOP與GATS對國際服務貿易的定義

1.國際收支統計（BOP）的定義。按照國民經濟核算（SNA）的觀點，對外貿易是發生在居民與非居民之間的交易，因此服務貿易就是發生在常住單位和非常住單位之間的服務產品的交易。在國際貨幣基金組織第四版的《國際收支手冊》中，勞務、非金融財產收入和投資收入都一并放在服務貿易項下，第五版則明確區分了國際服務交易和收入交易，從而使得基于國際收支的定義與國民經濟核算的定義統一起來，統稱為BOP定義。

2.服務貿易總協定（GATS）的定義。1994年4月15日達成的GATS對國際服務貿易的定義有別于GATT對貨物貿易的定義。GATS將國際服務貿易定義為四種模式：（1）跨境交付，自一成員境內向任何其他成員境內提供服務；（2）境外消費，在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；（3）商業存在，一成員的服務提供者通過在任何其他成員境內的商業存在提供服務（即直接投資企業）；（4）自然人流動，一成員的服務提供者通過在任何其他成員境內的自然人存在提供服務。由此可看出，GATS對國際服務貿易的定義是針對服務的不同提供方式給出的操作化定義。

二、BOP與GATS兩種國際服務貿易統計體系定義的比較

與國際服務貿易的兩種定義相對應，就產生了兩種國際服務貿易的統計體系。一種是傳統的BOP統計體系，另一種是GATS統計體系。由于國際服務貿易的兩種定義不同，兩種國際服務貿易統計體系存在諸多差別。

1.產生的背景和所發揮的功能不同。SNA所涉及的國際服務貿易統計，主要目的在于反映一國生產的服務產品有多少被國外居民使用即服務出口，本國居民使用的服務有多少是國外居民生產的即服務進口，以及服務凈出口在GDP中的份額。國際收支平衡表作為SNA的一張基本表，它所定義的國際服務貿易也是跨境貿易。GATS體系是在“烏拉圭回合” 多邊貿易談判的基礎上達成的，代表了一些西方發達國家的意愿。GATS所涉及的國際服務貿易統計，主要目的在于全面反映一國圍繞服務交易，通過包括貿易與投資在內的各種途徑，所獲得的全部收益。

2.觀察國際服務貿易的立足點和范圍不同。BOP統計立足于交易者的常住性來定義國際服務貿易，界定常住性的依據是經濟領土和經濟利益中心。GATS統計則立足于生產要素所有者的角度來定義國際服務貿易，認為國際服務貿易是一經濟體擁有所有權的單位與其他單位之間的交易，而不論交易單位歸屬于哪一個經濟體的常住單位。立足點的差異導致了對國際服務貿易范圍界定的不同，集中體現在對以商業存在形式提供的服務的處理方式不同。

三、BOP與GATS兩種國際服務貿易統計體系的比較

1.BOP與GATS統計范圍的比較。BOP統計重視服務貿易這類交易活動完成后的資金流即國際收支，而GATS統計則比較重視各國服務業的開放和服務貿易這類交易活動在世界范圍內的開展。總的說來，《國際收支手冊（第五版）》（BPM5）中服務貿易的統計范圍體現的是屬地原則，而GATS中服務貿易的內涵則體現的是屬人原則，而《國際服務貿易統計手冊（MSITS）》在一定程度上較好地再現了GATS中的屬人原則。

BPM5把國際服務貿易界定為某一經濟體中居民和非居民之間進行的服務貿易。居民、非居民是以其“經濟中心所在地”為標準來確定的，服務貿易發生的“經濟中心地”在同一個經濟領地，通常指國家內。GATS中的“自然人移動”和“商業存在”模式下向東道國提供服務就不能被BPMS體系的國際收支平衡表所記錄，即使母國總公司獲取了國外附屬機構的經營利潤。屬地原則對國際服務貿易統計范圍產生了較大的限制。

GATS從服務貿易提供模式出發來定義國際服務貿易，擺脫了“居民”這個概念對國際服務貿易交易的紀錄的束縛，與之相對應的是“成員國的服務提供者/消費者”。“成員國的服務提供者/消費者”的經濟中心地可在東道國，也可在母國。因此，服務貿易的內涵相對于BPM5的統計范圍就有了較大的不同。這種方式定義的國際服務貿易不再有屬地原則的特點，而具有屬人原則的特點：同一成員國的自然人之間發生的服務交易界定為成員國國內服務交易，不同成員國自然人之間發生的服務交易則界定為國際服務貿易。

2.BOP與GATS統計分類的差異。BOP服務貿易統計和GATS服務貿易統計對服務貿易的分類都是參照聯合國“中心產品分類法”制定的，但二者在具體分類和統計內容上存在差異。根據國際貨幣基金組織（IMF）的分類，服務貿易包括運輸、旅游、通訊服務、建筑服務、保險服務、金融服務、計算機和信息服務、專利使用費和特許費、其他商業服務以及個人、文化和娛樂服務等10大類。而根據世界貿易組織（WTO）的分類，服務貿易具體包括商業服務、通訊服務、建筑及有關工程服務、銷售服務、教育服務、環境服務、金融服務、健康與社會服務、與旅游有關的服務、文化與體育服務、運輸服務以及其他服務等12大類。MSITS在進一步擴大經合組織和歐統聯合分類的基礎上規定了《擴大的國際收支服務分類》（EBOPS），按EBOPS搜集的數據基本能滿足GATS中FATS服務貿易談判所需的細目以及對全球化研究的需要。因此，除政府服務外，BPM5/EBOPS組成部分與世界貿易組織的分類覆蓋范圍基本吻合。

3.BOP與GATS統計體系的過渡。目前IMF與WTO對服務貿易的統計數據都來源于各國的BOP統計，但隨著經濟全球化的發展，基于BPM5要求建立的BOP統計中的屬地原則對國際服務貿易統計范圍產生了較大的限制，就產生了對屬地原則向GATS中屬人原則進行拓展的需求。

首先，經濟全球化對服務貿易的影響和各國間人員流動急劇增加均對屬地原則的BOP統計提出了挑戰。經濟全球化帶來的一個明顯變化是生產和消費的國際化。經濟全球化帶給服務業的影響會遠遠大于其對商品制造業的影響。由于服務具有的特點使得經濟全球化程度與服務貿易量成正比，目前對服務貿易增量貢獻最大的就是通過商業存在模式繞過國界提供的服務。經濟全球化帶來境外旅游、跨國公司內部人員調動、外國人非永久性在本地就業等等的人員急劇流動，而且隨著經濟全球化的不斷深入，通過自然人移動方式提供的服務占整個服務貿易的比重將會越來越高。而BOP遺漏了采用這種方式提供的服務貿易的大部分，存在著嚴重的局限性。再者，當今國際服務貿易中“商業存在”形式占據主導地位，而商業存在形式中交易雙方均屬于法律意義上的同一國居民，因此BOP統計對其提供的服務貿易沒有進行反映是不合理的，面臨著重大挑戰。

因此，雖然目前各國以及國際組織公布的國際服務貿易統計數據基本來源于BOP統計，鑒于GATS是指導和衡量WTO各成員國服務領域開放程度的基本框架，各成員國的服務貿易統計都將逐步過渡到GATS統計體系。

四、國際服務貿易統計體系的發展趨勢

隨著國際服務貿易統計工作重要性的日益突出，WTO與各國政府正全力推進對服務貿易的統計進程，國際上正密切關注一套符合《服務貿易總協定》定義的、規范的、可操作的服務貿易統計體系的建立。完全按照GATS統計進行國際服務貿易統計，就意味著對BPM5為基石的現行統計框架的挑戰。若舍棄BOP統計另搞一套，對誰都是一個相當大的財政負擔。因此，國際社會必須在GATS需求和現行統計體系之間找到一個可通融的解決之道，而MSITS應該起到這個作用。

MSITS對國際服務貿易的廣義解釋是在涉及居民與非居民之間交易原來意義上的服務貿易之外，延伸到國外附屬機構提供的服務。前者為BOP口徑的服務貿易，后者正式表述為國外附屬機構服務貿易（FATS）。MSITS本身的說法是：“本《手冊》以構建描述國際服務貿易交易的兩個基本模塊為主體框架。”MSITS不是建議建立一個全新的統計體系，而是基于現有的統計體系之上進行“EBOPS十FATS”。對這種“1+l”服務貿易統計的“二元架構”在SNA大框架下分別操作，配合使用，共同實現描述一國服務貿易總體狀況的思路，適應國際服務貿易進行科學統計發展的新趨勢。

總之，對服務貿易的統計是一項循序漸進的工作。建立符合GATS關于服務貿易定義的、而且能夠充分滿足貿易談判和協議履行等方面需要的國際服務貿易統計體系是一個漫長的歷史進程，不僅要解決國際社會在觀念和方法論方面的共識問題，而且還取決于各個國家貫徹實施的具體條件。

參考文獻：

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（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（Commercial Service Industry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

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二、建立經常項目主體監管機制

（一）完善法規體系，優化組織結構

為適應主體監管的需要，現行的經常項下政策法規需要作一定的修訂和完善，應盡量細化操作規程，減少操作誤區和監管盲區，提高政策法規的可操作性，使主體監管工作規范化、科學化。同時，經常項目主體監管要求打破現有項目界限，合理地進行人員安排。經常項下可設立前臺業務組、非現場監測組、現場核查組。前臺業務組主要負責經常項下所有需要現場辦理的柜臺業務，包括貨物貿易輔導期報告、經常項目外匯賬戶信息備案等業務；非現場監測組負責經常項下的非現場監測和政策調研；現場核查組負責對主體實施現場核查及考核分類。

（二）整合系統資源，理順業務流程

將經常項下的各系統進行整合，統一數據來源，統一數據采集標準，建立經常項目綜合信息平臺（見圖1），對同一交易做到統計口徑一致，采集數據可比，以實現外匯交易的關聯分析。

一是將原有的貨物貿易非現場監測系統擴充為包括服務貿易的貿易外匯監測系統，主要包括主體管理、企業報告、非現場監測、現場核查、分類管理等業務模塊。主體管理業務模塊中融入服務貿易企業主體管理的功能；企業報告模塊增加服務貿易企業需要主動報告的內容；非現場監測模塊將主體的貨物貿易、服務貿易、外匯賬戶等信息進行綜合比對，根據相關預警指標進行非現場監測，設立貿易重點企業庫。同一企業可根據貨物貿易與服務貿易分別提示異常，貿易重點企業庫下設貨物貿易、服務貿易重點企業子庫。二是在原外匯賬戶系統的“客戶電子臺賬”基礎上將外匯賬戶監測系統分為按主體監管模塊和按賬戶類別監管模塊及其他賬戶管理功能模塊，進入主體監管模塊可以對全市所有企業的賬戶余額、賬戶數、外匯收入、支出等按一定的條件進行單個查詢或批量查詢。三是將原個人結售匯系統與個人非現場監測輔助系統整合為個人外匯監測系統。

這樣，經常項目綜合信息平臺就以國際收支系統為依托，以貿易監測系統為重心，以外匯賬戶系統為輔助，形成了一個功能強大的業務處理監測體系，同時，外匯賬戶系統既服務于貿易監測系統，又具有和個人外匯監測系統一樣的獨立處理業務的功能。

（三）科學設定預警指標，合理進行主體分類管理

預警指標的設置，應按照可量化、易監測、相關性的原則，建議在原有貨物貿易監測指標外，增設服務貿易單項監測指標和與其他業務相關指標。

篇5

（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（CommercialServiceIndustry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

商務部對服務貿易的宏觀管理主要是負責發展戰略、出臺進出口促進和管理政策、協調各產業在進出口環節的利益關系，參與談判。由于服務貿易涉及的部門較多，因此，商務部的宏觀管理可能存在一定的難度，因此建議成立由國務院主管副總理牽頭、各相關部門參加的“國務院服務貿易協調小組”，統籌全國的服務貿易進出口相關政策。協調小組的辦事機構設在商務部服務貿易司，以便推動相關工作的進展。

3、建立國家服務貿易出口促進戰略

發展出口導向產業，謀求具有比較優勢的服務產業擴大出口、進而實現服務貿易的進出口平衡發展，是我國服務貿易發展的方向。服務貿易的主體是企業，要推動企業在全球化的市場范圍內、以全球化的發展戰略為指導、進行全球范圍的資源組合和配置。因此，國家級服務貿易發展機制建立后，首先應圍繞這個方向，抓緊研究制定我國服務貿易的發展戰略，在合理科學的戰略指導下推動服務貿易的健康發展。促進服務業出口，不僅僅是貿易問題，更是我國產業結構調整、外貿增長方式轉變和國民經濟發展的方向。因此，為實現重點行業的服務貿易發展戰略，我國政府在產業發展、區域發展、企業競爭力提高、國外市場開放等方面應制定相關政策，發揮促進作用。

4、建立和完善服務貿易對外開放的法律和制度

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（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（CommercialServiceIndustry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

商務部對服務貿易的宏觀管理主要是負責發展戰略、出臺進出口促進和管理政策、協調各產業在進出口環節的利益關系，參與談判。由于服務貿易涉及的部門較多，因此，商務部的宏觀管理可能存在一定的難度，因此建議成立由國務院主管副總理牽頭、各相關部門參加的“國務院服務貿易協調小組”，統籌全國的服務貿易進出口相關政策。協調小組的辦事機構設在商務部服務貿易司，以便推動相關工作的進展。

3、建立國家服務貿易出口促進戰略

發展出口導向產業，謀求具有比較優勢的服務產業擴大出口、進而實現服務貿易的進出口平衡發展，是我國服務貿易發展的方向。服務貿易的主體是企業，要推動企業在全球化的市場范圍內、以全球化的發展戰略為指導、進行全球范圍的資源組合和配置。因此，國家級服務貿易發展機制建立后，首先應圍繞這個方向，抓緊研究制定我國服務貿易的發展戰略，在合理科學的戰略指導下推動服務貿易的健康發展。促進服務業出口，不僅僅是貿易問題，更是我國產業結構調整、外貿增長方式轉變和國民經濟發展的方向。因此，為實現重點行業的服務貿易發展戰略，我國政府在產業發展、區域發展、企業競爭力提高、國外市場開放等方面應制定相關政策，發揮促進作用。

4、建立和完善服務貿易對外開放的法律和制度

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諸如上述有關服務外包、服務貿易的認識存在不同程度的局限性。此外，隨著經濟快速發展，二者本身也在不斷發展。這就迫切需要在理論上加以澄清、總結和創新，在實踐中加以糾正、發展和完善，并正確認識和處理二者間的關系。

二、正確認識和處理“服務外包”與“服務貿易”關系

1.服務外包、服務貿易同服務業內在聯系。服務是通過提供必要的手段和方法，滿足接受服務之對象需求“過程”的一種活動，從事服務的行業稱為服務業。現代服務業是在工業化高度發展階段產生的，主要依托電子信息等高技術和現代管理理念、經營方式和組織形式而發展起來的服務部門，側重于指在新技術革命浪潮推動下產生或有較大發展的服務行業。具有“三新”（新技術、新業態、新方式）和“三高”（高人力資本含量、高技術含量、高附加值）特征。服務業還同第三產業既區別又聯系：第三產業的界定采用的是剩余法，即把第一、二產業以外的所有經濟活動統稱為第三產業，而服務業的范圍是以生產或提供服務來確定的。第三產業是供給分類，它與第一、二產業間是單向依存關系；服務業同農業、制造業的劃分，是以經濟體系的需求分類為基礎的，它同農業、制造業之間是相互依存關系。第三產業的經濟結構含義主要是相對于國內經濟的，服務業的經濟結構含義則是面向國內和國際兩個市場的。正確理解服務業同第三產業劃分上的區別與聯系，對于正確把握服務外包和服務貿易間的關系及其同服務業的內在聯系是很重要的。

實際上，服務外包是作為生產經營者的業主將服務流程以商業形式發包給本企業以外的服務提供者的經濟活動，實際上是通過購買第三方提供的服務或產品來完成原來由企業內部完成的工作。隨著服務外包在全球范圍快速發展，其內涵和外延需要相應拓展，主要體現在：（1）根據服務的交易對象不同分為：為生活（消費）提供服務的服務外包和為生產提供服務的服務外包。僅僅把服務外包理解成為生活（消費）提供服務的外包是片面的。事實上，為生產提供服務的服務外包將在未來服務外包中占有越來越重要的位置。（2）根據外包領域不同，可分為制造業外包和服務業外包。前者通常是指對生產制造活動的外包，即是將產品的某個或某幾個非關鍵性的零部件、環節交由其他企業來完成的外包方式。服務業外包則是指除了制造業外包之外其他一切外包活動。（3）按外包范圍的工作性質可分為“藍領外包”和“白領外包”。前者指產品制造過程外包，后者指技術開發、支持以及其他服務活動的外包。（4）按業務性質可分為信息技術外包ITO(Information Technology Outsourcing)和業務流程外包BPO(Business Process Outsourcing)。前者包括產品支持與專業服務的組合，用于向客戶提供IT基礎設施、或企業應用服務、或同時提供這兩方面的服務；后者指企業在核查業務流程以及相應的職能部門后，將部分流程或職能外包給供應商，并由供應商對這些流程進行加工和重組。（5）按發包方和承包方所在國家的不同可分為在岸服務外包和離岸服務外包。前者指發包方和承包方同處于一個國家之內，其特征是外包處于一個經濟體內，職位在公司之間轉移；后者指公司將其業務交給其他國家的企業經營，即發包方和承包方處在不同的國家里，其特征是職位在國家之間轉移。（6）按服務外包的級別由低到高依次可分為基礎技術外包、商業應用程序外包、業務流程外包和業務改造外包等。企業服務外包級別越高，則越具備戰略價值。上述分類中，最常用和最重要的分類是第四種和第五種分類，而作如此分類，是科學劃分服務外包與服務貿易內容以及把握二者關系的必要環節。但是，外包活動本身并不存在截然不同的分類，而是交叉進行，即某項外包可能既包括制造業外包和服務業外包，也可包括在岸外包和離岸外包，還可能包括“藍領外包”和“白領外包”，等等。

根據1993年底烏拉圭回合多邊談判達成的《服務貿易總協定》的規定，服務貿易是一國勞動者向另一國或多國消費者提供服務并獲得外匯的交易過程，既包括有形勞動力的輸入輸出，又包括提供者與被提供者未實體接觸情況下服務的國際間有償輸入輸出。其內容十分廣泛，服務貿易涉及150多項，20多個領域。顯然，服務貿易是國際貿易的一種。僅將其理解為勞務貿易，以及將其理解為“國內服務貿易”等都是錯誤的。

由以上可見，服務外包和服務貿易都以服務業為基礎，服務業又以服務外包和服務貿易為重要發展形式。服務外包和服務貿易的快速發展是一個國家／地區服務業快速發展及其國際化的重要途徑。但是，服務業的發展還有其他形式，不能認為服務外包和服務貿易是服務業發展的僅有形式。此外，人類進入信息時代，服務業已經成為產業進步的標志，服務業的知識密集型特征已經使其成為代表一個國家科技實力和綜合國力的重要標志，對制造業和農業的滲透作用也越來越強，直接關系著整體經濟效率的提高。

2.服務外包和服務貿易在內容上有交集部分。服務外包中的離岸外包可全部歸為服務貿易，服務外包中的在岸外包則不屬于服務貿易；服務貿易有更多內容。事實上，按照《服務貿易總協定》的規定，服務貿易既包括上述所說的第三產業，還包括建筑業和交通運輸業，其內涵和范圍比我們對服務業的傳統理解要大得多。那種認為“服務外包是服務貿易一部分（或一種）”的說法是不確切的。服務外包和服務貿易是相互獨立而又密切聯系的兩個概念。“服務外包包含于服務貿易”這種“被包含與包含關系”的命題更是不成立的，正確的表述應為：服務外包中的離岸外包是服務貿易的一部分。如下圖所示：

同時，必須注意到，服務外包不僅僅包括為服務業提供的服務外包，而且也包括為其他行業部分制造過程、部分業務流程等提供的服務外包，那種將服務外包單純理解為是服務業一家的事情，顯然也是片面的，不符合服務外包發展史以及服務外包快速發展實際的。“服務外包≠服務業外包；服務外包=服務活動的外包”。對服務外包的這一理解，不僅拓展了服務外包的內涵與外延，而且也擴大了服務貿易的范圍。

此外，主張將“服務外包”重新表述為“外包服務”，也是不必要更是不可取的；認為“服務外包”“影響服務貿易雙方主動者與被動者的關系，影響我國在國際服務貿易的客觀地位。”的說法也是錯誤的。這可以從服務外包構成要素得到說明。“服務外包”實際上包含以下要素：一是形式。發包方和承包方以合同的形式確定雙方的權利和義務。一個成功的服務外包案例必須既有發包方，又有接包方。二是內容。包括制造業和服務業并逐漸轉為以服務業為主。三是目的。主要體現為降低成本、提高效率、保持優勢和加強核心競爭力等。這里的關鍵是正確理解服務外包所包含的內容以及對其科學的分類。由上述，服務外包本身就有發包方和接包方，例如，“我國企業承接美國企業外包業務”，就很清楚地說明，我國企業是接包方，而美國企業是發包方。

3.服務外包和服務貿易在統計上存在交叉，且互為依存。內容上的交叉可能帶來統計上的重復。僅以2009年為例：一方面，我國當年服務貿易進出口總額為2868億美元，其中進口1582億美元，出口1286億美元。試分析這里有多少來自離岸外包，并沒有給出明確的統計數字，當然就離岸外包自身也有“進出口”即“承包和發包”問題。另一方面，我國2009年承接國際服務外包業務合同執行金額超過100億美元，這里是否可以說，100億美元是2009年我國服務貿易進口額1582億美元的有機構成部分。此外，2009年并沒有對我國發包業務合同執行金額作出統計，更沒有對我國在岸外包業務作出統計，因而就不能得到我國全年服務外包總額。但可以肯定的是，服務外包、服務貿易存在著交叉重復統計現象，這需要統計工作者做深入分析，并制定出切實可行的辦法，至少應在統計數字上分別說明服務貿易構成和服務外包構成，從而有助于人們對服務貿易、服務外包的理解以及對其相互關系的把握。

4.服務外包和服務貿易都以發達國家為主體。離岸外包主要是發達國家為節省成本、提高效率、加強核心競爭力而將業務外包出去，發達國家占據主導地位。同時，發達國家也是服務貿易的主體。據統計，2003年服務貿易出口前8位都是發達國家，依次是美國、英國、德國、法國、西班牙、意大利、日本和荷蘭。這8個國家的服務貿易出口額占世界服務貿易總出口額的51.2%，服務貿易進口前10位中有9個也是發達國家；2007年服務貿易出口前10位中有9位是發達國家，分別是美國、英國、德國、日本、法國、西班牙、意大利、荷蘭、愛爾蘭（中國作為唯一發展中國家排在第7位），這9個國家服務貿易出口額占世界服務貿易總出口額的49%，幾近一半，服務貿易進口前10位中也有9個是發達國家。

5.服務外包和服務貿易在發展速度上都表現出快速發展的勢頭，且呈相互關聯、相互促進態勢。20世紀80年代以來，隨著國際分工深入發展，國際服務貿易異軍突起，發展速度超過貨物貿易，成為衡量一國國際競爭力的重要標準之一。1980年服務貿易總額為3800億美元，1990年為19951億美元，2000年為28150億美元，2003年達到29060億美元，年平均增長速度達6%。2008年，僅全球服務貿易出口額為3.7萬億美元，同上年相比增長11%。離岸外包本身就是服務貿易的一部分，離岸外包的快速發展無疑促進了服務貿易額迅速增長，同時，服務貿易的急劇發展，也必將帶動更多的服務進入離岸外包。而作為推動全球產業結構轉型的重要力量，服務外包對形成新的服務貿易以至世界貿易和生產格局、推動世界經濟結構調整，都具有重大作用。

對于我國，通過大力發展服務外包，可以產生若干聯動積極效應，例如，可以促進產業轉移和結構優化、減少服務貿易逆差、改善貿易結構、突破貿易壁壘、改善國際收支、促進勞動力就業、擴大服務業利用外資和對外投資，從而轉變經濟發展方式等。自改革開放以來，我國貿易得到很大發展，已躋身貿易大國行列。但在貿易結構中，貨物貿易長期呈順差，引起眾多貿易糾紛和貿易摩擦，而服務貿易長期處于逆差狀態，2004年逆差達108億美元；2009年，逆差達296億美元，比上年增長1.6倍，主要逆差行業為運輸、專有權利使用費和特許費、保險服務和旅游等。服務出口貿易額占貿易總體出口額的比重也較低，2004年僅為9%；2009年我國服務出口貿易額為1286美元，居世界第五，但占我國貿易總體出口額的比重也只有10.7%，雖比2004年略有提高，但都明顯低于19%的世界平均水平，且服務貿易優勢部門主要集中在海運、旅游等比較傳統的領域，而金融、保險、計算機服務等現代服務業的國際競爭力還較低。因此，必須大力發展出口導向型服務業，逐步形成新一輪出口增長，真正實現出口“主戰場”由第一、二產業向第三產業的延伸，為實現我國從貿易大國向貿易強國轉變奠定扎實基礎，為我國經濟發展提供持續動力。同時，隨著貿易結構的改善和經濟發展方式的轉變，我國服務業整體利用外資和對外投資，也必將出現一個高速發展的新時期。印度和愛爾蘭作為通過發展服務外包擴大出口、提升服務貿易、促進服務業利用外資和對外投資、帶動經濟發展的典型，其經驗值得借鑒。

6.服務外包和服務貿易日益顯現出技術、知識密集化的趨勢。由于信息技術的發展，服務貿易的范圍不斷擴大，技術、知識、資本密集型服務業迅速發展，金融、銀行、保險、法律、租賃、咨詢快速進入服務貿易的范疇。國際服務貿易的發展呈現以高新技術為核心、以技術進步為動力、在世界范圍內整體上升趨勢。而服務外包中的離岸外包就是以技術、知識尤其是以互聯網為基礎迅速發展起來的，一開始就體現其高技術、高技能的特征。

篇8

二、對外貿易（foreign trade）

對外貿易亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

三、對外貿易與國際貿易商品結構：

對外貿易商品結構是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成，即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比，以份額表示。

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。

為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（sitc）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。一國對外貿易商品結構可以反映出該國的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

四、對外貿易值與對外貿易量：

（一）、對外貿易值(value of foreign trade)

對外貿易值是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國進出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（fob即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（cif即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）、對外貿易量（quantum of foreign trade）

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

五、貿易條件(terms of trade)

貿易條件又稱交換比價或貿易比價，即出口價格與進口價格之間的比率，也就是說一個單位的出口商品可以換回多少進口商品。它是用出口價格指數與進口價格指數來計算的。計算的公式為：出口價格指數/進口價格指數x100。 以一定時期為基期，先計算出基期的進出口價格比率并作為100，再計算出比較期的進出口價格比率，然后以之與基期相比，如大于100，表明貿易條件比基期有利；如小于100，則表明貿易條件比基期不利，交換效益劣于基期。

六、服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的“服務貿易總協定”，服務貿易是指：“從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。”服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

七、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易(direct trade)

直接貿易是“間接貿易”的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接買賣商品的行為。

（二）間接貿易(indirect trade)

間接貿易是“直接貿易”的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行買賣商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易(entrepot trade)是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

八、總貿易與專門貿易

（一）總貿易(general trade)

總貿易是“專門貿易”的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。

在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞、中國、原蘇聯、東歐等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易(special trade)

專門貿易是“總貿易”的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商口，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。德國、意大利等國采用這種劃分標準。

九、有形貨物貿易

這10類貨物分別為食品及主要供食用的活動物（0）；

飲料及煙類（1）；

燃料以外的非食用粗原料（2）；

礦物燃料，油及有關原料（3）；

動植物油脂及油脂（4）；

未列名化學品及有關產品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；

機械及運輸設備（7）；

雜項制品（8）；

沒有分類的其他貨物（9）。

在國際貿易統計中，一般把0到4類貨物稱為初級產品，把5到8類貨物稱為制成品。

十、復出口與復進口

（一）、復出口（re-export）

復出口是指外國商口進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）、復進口（re-import）

復進口是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

十一、知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉土回合達成的“與貿易有關的知識產權協議”，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

十二、當代世界市場發展的特點

（一）世界市場上國際類型的多樣化

戰后，在世界市場上，出現了三種類型的國家，即發達市場經濟國家、發展中國家或 地區和社會主義國家。在國際貿易中，發達市場經濟國家約占70%左右，發展中國家或地區約占20%，而社會主義國家和原蘇聯、東歐國家約占10%左右。

（二）國際貿易方式多樣化

出現了一些新貿易形式，主要有：補償貿易、對外加工裝配貿易、租賃貿易等。

（三）國際貿易商品結構發生了重大變化

（四）世界市場上的壟斷與競爭更為劇烈

戰后，世界市場由賣方轉向買方市場，壟斷進一步加強，使得市場上的競爭更為激烈。為了爭奪市場，采取了各種各樣的方式：

1、組織經濟貿易集團控制市場。

2、通過跨國公司打進他國市場。

3、國家積極參與世界市場的爭奪。

4、從價格競爭轉向非價格競爭。非價格競爭的手段和方法主要包括提高產品質量、性能、改進產品設計、做好售前售后服務等。

5、開拓新市場，使市場多元化。

十三、世界市場的概念

世界市場是世界各國之間進行商品和勞務交換的領域。它包括由國際分工聯系起來的各個國家商品和勞務交換的總和。可見，世界市場這一概念是由其外延和內涵兩方面構成的。世界市場的外延指的是它的地理范圍。世界市場的內涵指的是與交換過程有關的全部條件和交換的結果，包括商品、技術轉讓、貨幣、運輸、保險等業務，其中商品是主體，其他業務是為商品和勞務交換服務的。

十四、世界市場上商品交易方式

（一）單純的進出口貿易方式

買賣雙方自由選擇交易對象，通過函電往來或當面談判，達成協議簽訂合同，進行交易活動，這是國際貿易最普遍的一種交易方式。

（二）展覽交易方式

舉辦定期或不定期的、長期或短期的、有固定地點或無固定地點的各種類型的展覽會、博覽會、貿易中心、為本國和其他國家的商品展出和交易提供場所。

（三）商品交易所

商品交易所是世界市場上進行大宗商品交易的一種特殊交易方式，是一種有組織的商品市場。其經營活動是根據交易所法和交易所規定的條例進行的。

（四）國際拍賣

國際拍賣是經過專門組織，在一定地點定期舉行的一種公開競爭的交易方式。

（五）補償貿易

補償貿易是與信貸相結合的一種商品購銷方式。買方用進口設備開發和生產的產品或用其他產品或勞務去償還進口設備的貸款。

（六）加工貿易

加工貿易是把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。

（七）租賃貿易

租賃貿易是把商品購銷與一定時間內出讓使用權相聯系的一種購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用。承租人根據租賃時間長短付出一定的資金。

十五、對外貿易與國際貿易地理方向

（一）對外貿易地理方向

對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，是指一定時期內各個國家或區域集團在一國對外貿易中所占有的地位，通常以它們在該國進出口總額或進口總額、出口總額中的比重來表示。對外貿易地理方向指明一國出口商品的去向和進口商品的來源，從而反映一國與其他國家或區域集團之間經濟貿易聯系的程度。一國的對外貿易地理方向通常受經濟互補性、國際分工的形式與貿易政策的影響。

篇9

各國外資法一般都不在資本輸入國所有經濟領域內對外國投資者給與完全的國民待遇。資本輸入國為了確保外國投資有利于東道國的經濟發展，必須對外國投資的范圍加以限定。一方面將關系到國家安全和重大利益的關系到國計民生的行業和部門保留在政府和國民手中，另一方面，將外資引導到本國亟待發展的行業和部門，使外國投資于本國經濟發展目標一致。因此，各國采用法律規定，或投資指導目錄，貨采用許可證的方式，允許或鼓勵那些產業部門投資，限制或禁止那些產業部門投資。。

這些限制或禁止的產業部門，可以說主要是服務貿易的部門。[5] 由于服務貿易，尤其是通過資本流動實現的服務貿易的市場開放涉及一些直接關系國家主權與經濟安全、政治與文化等敏感問題。因此，國際服務貿易市場現實很強的壟斷性。[6] 也就是說，由各國政府幾乎擁有完全壟斷性質的，或給與特許經營的公共事業，如城市供電、供水、燃氣、公交、地鐵或產業如郵政、電信廣播、電視、鐵路運輸、航空運輸、以及某些基礎產業如車站、機場、碼頭，[7] 在80年代末以前，幾乎都是禁止或限制外商進入的行業。[8]限制或禁止投資的措施范圍很廣，主要是與市場準入有關的措施，這一類措施是開業權問題，它是對進入各國建立各類服務性公司和機構加以限制或管制，乃至禁止。從限制和禁止的措施看，具體包括：1、對于國內特定的服務業部門或公司，完全禁止外國直接投資的進入；2、對服務業投資的地域限制；3、對服務業投資的公司數量限制。

發達國家外資準入限制的范圍較小。外資禁入的范圍主要有國防軍事、通訊、宣傳部門、公用事業、交通、銀行等。如美國在通訊、航空運輸、沿海運輸、水電、原子能、銀行業、保險業等領域做了限制性規定。發展中國家一般對在本國已有一定發展基礎，需要重點保護的服務貿易行業進行禁止或限制，如印度尼西亞外資法規定：凡對國家至關重要的事業、企業并關系到多數國民的生命者，如港灣、公用發配電、通信、海空運輸公用鐵路等，不允許外資全面控制。泰國外資法禁止向政府專營的武器、煙草、鐵道、港口、國內民航等部門的投資，凡屬限制外國投資的部門，外資一般只占少數股權，而且需經過嚴格審查。 巴西禁止外資在航空沿海運輸、新聞、電力等部門投資。

80年代末期后的變化

由于國家本身的目標可能發生變化，新技術的發展使政策失去了對投資的控制力，各國看到保護措施的代價高昂，以及其他國家為采用開放措施反而取得成功，促成各國調整本國服務貿易開放政策。

服務貿易問題引起關稅與貿易總協定締約方的嚴重關注，成為烏拉圭回合談判的重要議題，并在1994年最終達簽署《服務貿易總協定》，在市場準入、國民待遇、惠國待遇和逐步自由化等方面的規定，大大推動全球服務貿易的自由化，影響國際直接投資法的變化。從國內法看，近年來，許多國家日益認識到外國直接投資有間接投資不可替代的優點，均修訂了外資法中歧視性規定，自由化傾向越明顯，隨著對外國直接投資的全球性競爭的加劇，各國政府區域形成共同的政策標準。[9]至1996年止，65個國家（10個發達國家，55個發展中國家）在國際投資中采取了98項有利于自由化的政策[10].從雙邊關系看，90年代以來，各國為簽署對保護和促進的雙邊投資協議。到1996年6月已有將近1160個條約，約有2/3時90年代締結的。在多邊層次，歐共體、北美自由貿易區等締結區域性公約，實現投資自由化。聯合國、經合組織、亞太經合組織、世界銀行發展委員會等國際組織也在努力促自由化進程。

一、《服務貿易總協定》的影響

進入90年代，服務業及服務貿易在世界經濟的重要性日益突出。世界貿易組織《服務貿易》江多邊貿易體制的基本原則延伸至服務，它包括了除政府服務采購外的索由服務貿易，并將要素移動服務作為自由化的重要目標。服務貿易的定義不僅涉及跨國境的服務消費和提供， 也涉及成員國的服務提供者在任何其他成員境內通過商業存在提供服務，通過自然人移動提供服務。因此，也必然涉及服務業國際直接投資的自由化及規范。《服務貿易總協定》要求各成員國遵守國民待遇、最惠國待遇原則。由于涉及12大類、155個細分的服務分部門，所以，服務貿易總協定對國際直接投資及投資法也產生重大影響。主要表現為：

1、《服務貿易總協定》促進服務貿易的自由化，尤其是世界貿易組織都參加服務貿易總協定，實行不同程度的自由化，尤其是公共設施、運輸、電訊、金融及保險等服務設施的現代同時促進90年代以來，許多發達國家和發展中國家的服務業都在進行民營化改革。

2、關貿總協定要求與建立國際直接投資形式的商業存在聯系在一起的資本移動自由化，從而在另一成員國境內由市場準入承諾的部門提供服務。關貿總協定，對于成努開放得的服務業內的，經批準建立機構的國際直接投資，在未經世界貿易組織同意的情況下，禁止對其實施限制（包括對流動資產交易的國際直接投資流入）。因而，就資本而言，關貿總協定模糊了資本與流動資產交易之間的區別，如果一國就建立外國服務機構做出了公開承諾。則對投資的影響是巨大而積極的。

3、《服務貿易總協定》規定當需要資本提供服務時，資本必須能自由過境轉移，這必然會促進國際直接投資。如有關市場準入的16條注釋中規定：“若一成員在有關通過第一條（服務貿易的定義）提供服務的提供服務的事宜方面做出承諾，并且這種資本過境轉移時服務本身不可缺少的一部分，則該國也因此承諾，允許此種資本移動。”該規定那個模糊了資本與流動資本交易之間的區別。因為資本的國際移動時服務貿易必不可少的一部分，但從另一角度，他代表了一種對經常項目（資本交易項目）沒有影響的資本移動，對資本移動自由化由積極影響。

在《服務貿易總協定》制訂之前，關貿總協定對于國際貿易自由的推進和努力主要集中于貨物貿易領域，對服務貿易一直未進行統一規范，《服務貿易總協定》的誕生為服務貿易的逐步自由化提供了體制上的安排和保障，它確立了通過各成員國連續不斷談判，促成各國服務貿易市場的開放。《服務貿易總協定》促成發達國家基本消除對國際直接投資的限制，、發展中國家對國際直接投資政策的調整。[11]

二、發達國家基本消除對國際直接投資的限制

1、關于國際直接投資進入與公司建立的限制的減少

通常對外資的限制表現為國際直接投資進入與公司建立方面的限制，消除這類限制是對外國直接投資全部開放。過去存在與服務部門的許多限制，隨著世界貿易組織《服務貿易總協定》的實施，也逐步解除，尤其是在通信、土地買賣、空運、中介服務、專業服務等領域自由化程度較高。盡管如此，仍有不少發達國家對國際直接投資進入一些產業部門仍有不同程度的限制。這里需指出的事，許多發達國家使一些區域經濟一體化組織的成員，在一體化組織內部也在積極推進國際直接投資政策的自由化，例如，歐盟成員之間的限制很少。

2、 國際直接投資所有權與控制的規定較少。

發達國家在絕大多數行業已經放棄強制性的擁有多數或少數股權作為限制對外直接投資的規定。但是，股權限制仍作為限制國際直接投資進入某特定行業的一種手段。發達國家有利利用股權限制控制產業的私有化程度，或限制其進入還沒有完全開放的服務行業，如通信、廣播、空運。由于《服務貿易總協定》允許發達國家和發展中國家成員在具體承諾、對等談判基礎上開放服務貿易。所以，許多發達國家在服務貿易方面，仍對國際直接投資進入某些行業，以及進入的公司數目進行限制。例如在銀行、保險、專業、服務、通訊、空運、廣播電視等行業。經合組織的調查表明，所有經濟合作與發展組織成員，對特定領域的投資，以及空運、海運的投資都加以限制。有9個國家（澳大利亞、加拿大、芬蘭、希臘、日本、葡萄牙、西班牙、瑞典、美國、）對采礦或自然資源開發加以限制；有18個國家限制外空公司從事銀行或金融服務；有8個國家對無線電、電視、廣播或出版部門的外方控股公司進行限制。

三、發展中國家對國際直接投資政策的調整。

（一）、放寬對國際直接投資流入的各種限制

1、 進一步減少對國際直接投資進入予公司建立的限制，發展中國家為了保護國內工

業，一般都制定一系列的政策法規對外國直接投資進入國內一些行業及公司的建立建加以限制。從某種程度上講，任何對國家直接投資的限制都是武斷的。因為特定領域的措施和政策往往具有一個以上的目的和效果，在是始終并不一定能實現其政策目標。為此，發展中國家頁充分認識到消除這類限制是外國直接投資自由化的重要標志，努力放松，甚至對直接投資流入的限制。各發展中國家政府通過減少對外資禁入的行業限制，事的外國投資者的進入及開業較以前更為容易，各國主要通過兩種方式修改外資法，一放寬對外資的準入，一種是在所謂外資進入“積極清單”（Positive List）上增加允許外資進入的行業，另一種方式是減少原來禁止外資進入的“消極清單”（Negative List）上的行業，只要是服務行業和基礎設施產業。值得注意的事，許多發展中國家特別是拉美國家通過外資參與本國對于公共設施的私有化進程，開放了原來禁止外資進入的行業，如電信等行業。

發展中國家保留為維護國家安全、公共利益和重大利益而采取的國際直接投資的某些限制。一般這些考慮被視為國際直接投資自由化一般原則的合理例外，并且在近期也不可能回消除。但以此為目標事是限制的領域較少，主要由廣播、電視、金融保險等少數服務行業，一極少數資源開采業。

2、 對國際投資流入所有權與控制的規定趨于放寬。

90年代以來，以強制擁有多數或少數股權作為限制外國直接投資進入的做法逐漸減少，許多發展中國家現在基本允許外國公司擁有全部股權。但是，股權限制人作為限制國際投資進入某些行業的一種手段。發展中國家對國際投資進入銀行、保險、專業服務、通訊、空運及廣播等領域的股權限制，或規定外國公司數目。另外，一些國家規定的國際投資逐步退出要求和與利潤再投資的有關規定，都已基本撤銷，如印尼。泰國、拉美國家。

3、 經營限制。

一些發展中國家在服務外國公司建立后，為了減少外國公司經營活動中獲得的收益，對其經營活動實施限制，如要求優先聘用當地人員和當地成分要求。這些限制由于《服務貿易總協定》，《與貿易有關的投資措施》的約束，使發展中國家成員作了相應調整，大大放寬了這方面的限制。目前仍存在的經營限制主要集中在外資公司經營業務方面的限制。如一些發展中國家不允許外資金融公司經營東道國本幣業務。

4、 授權和匯報。

許多發展中國家特別是一些非洲國家趨向于用簡單的登記程序來取代原來的對外資禁入的審批要求，當然，對于外資進入某些特定的具有戰略地位的服務產業，如銀行與金融業、航空運輸、廣播及電訊業或者通過兼并或收購〈M&A〉方式進入，各國都有一定的審批要求。發展中國家保留一定程度的對國際直接投資進入的審批制度，如對進入特定服務行業或參與某些經營活動，投資額超過一定數量須經外資主管部門審批。

三 結論

聯合國貿發會議《1996年世界投資報告》表明，90年代以來，全球投資政策自由化是大勢所趨，服務業外國直接投資自由化表現為消除國際服務貿易壁壘，消除限制或歧視性待遇的進程，另一方面表現為與服務業直接投資者都有關的制度的建立，亦即外國直接投資法規、政策的國際協調，規范，所以服務業外國直接投資自由化隨著與之相適應的，或是事實上作為其條件的各種法律和政策的出臺。

注釋

[1] 根據聯合國貿發會議的解釋，所謂外資[自由化主要包括以下方面的內容：（1）減輕或者消除所謂的市場扭曲（Market Distortion）的影響，造成市場扭曲的原因可能是外資法中專門針對外國投資者的限制措施（例如外資進入及經營觀念方面的障礙，也可能是外資法中有關給與或不給與外國投資者某種優惠措施及補貼。的規定），（2）提高給與外國投資者的待遇標準（例如給與外國投資者的國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇（3），加強對市場的監督的保障市場機制的正常運營（例如制訂競爭規則，信息披露規則）（聯合國貿發會議《1999世界投資報告》）

[2] 陳安：《國際經濟法》，北京大學出版社1994年版，第82頁。

[3] 姚梅鎮：《國際投資法》，武漢大學出版社，1986年版，第117頁。

[4] 海德：《國際法》，第650頁以下。哈克任斯：《國際法匯編》轉引自姚梅鎮：《國際投資法》，武漢大學出版社，1986年版，第117頁。

[5] 參閱楊鵬慧：《世界組織法框架下我國外資準入制度研究》，《投資研究》2000年10月，第44頁。

[6] 陳已昕：《國際服務貿易法》，復旦大學出版社1997年，第9頁。

[7] 張昕竹：《中國規制與競爭理論和政策》，社會科學文獻出版社2000年版，第27頁。

[8] 例如“公用事業（國際服務貿易分類表各大類均有）、航空《國際服務貿易分類表》第11類第c項）內陸運輸（國際服務貿易分類表第11來第DEG項）電訊（國際服務貿易分類表第2類）國際與武器彈藥（批發、小總貿易和零售）（國際服務貿易分類表第2類第4大類）印刷（國際服務貿易分類表第D類第F項）無線電和電視（國際服務貿易分類表第二類第D小項）投資銀行、保險、商業銀行（國際服務貿易分類表第7類第B項，原子能、石油（國際服務貿易分類表第1類第F項。進出口（國際服務貿易分類表第4類。）

篇10

自貿區的建立，使兩國相互進一步開放商品和服務市場，增進優勢互補，為中巴兩國創造更好的商品和服務合作和交流條件的同時提供了優惠待遇和市場準入機會。而雙邊貿易額更是從2001年的13.97億美元到2012年首次突破120億美元，2014年更是達到160億美元，年均增長約15.3%。

一、理論與模型

（一）貿易創造效應與貿易轉移效應

主要的區域經濟一體化的靜態效應包含貿易創造效應和貿易轉移效應。在維納（Viner，1950）的經典著作《關稅同盟問題》中首次提出了“貿易創造”與“貿易轉移”。貿易創造是指關稅同盟開始形成之后，貿易伙伴國與國之間相互取消關稅或者采取具有同等效力的其他措施就能夠擴大貿易規模和提高福利水平；貿易轉移則是指產品來源地變成成員國生產者，但其資源耗費較高，而非之前的資源耗費較低的非成員國生產者，這樣的轉移可能會降低同盟國的福利水平。所以，所有的貿易轉移效應和貿易創造效應的差額就是關稅同盟產生的總體效果。如果貿易創造效應小于貿易轉移效應，則該關稅同盟就是不利的；反之則是有利的。

（二）巴拉薩模型

巴拉薩模型的基本假設是區域貿易合作是引起GDP與進口關系的需求收入彈性變化的唯一原因。在進行區域貿易合作后，總貿易轉移會引起域外貿易進口需求收入彈性減少，而總貿易創造則引起域內貿易進口需求收入彈性增加。巴拉薩模型的基本方程表示為：

其中RCArk代表r國在k類商品或服務上的顯性比較優勢指數，Xrk是r國的k類商品或服務的出口額，r國的商品或服務出口總量用Xr表示，k類商品或服務的世界總出口額用Wk表示，W則表示總的商品或服務的世界總出口額。

RCA指數能夠較為準確的比較貿易國間的產品的競爭力大小及其變化情況：當RCArk>1時，說明競爭力較強；反之則競爭力較弱。當一國某種產品或服務RCArk>1，而另一國的RCArk

二、實證驗證

（一）基于巴拉薩模型的實證驗證

為了方便研究中巴自貿協定的靜態效應，本文適當的修改了巴拉薩模型，即引入一個虛擬變量。中巴自貿協定實施之前和之后的進口需求收入彈性可以用以下模型進行計算：

lnMr=a+blnYr+c（DlnYr）+μ（2-1）

其中D是新引入的虛擬變量，實施自貿協定之前和之后的進口需求收入彈性分別用b和b+c來表示，c表示實施自貿協定前后的進口需求收入彈性之差。c>0說明進口需求收入彈性是增加的；反之則進口需求收入彈性是減少的。本文以2007年作為一個分界點，2001-2006年，D=0；2007-2013年，D=1。

用Eviews5.0軟件對相關關數據進行回歸之后發現，每個回歸方程的各個系數的符號不僅滿足了理論而且擬合程度很高。從結果來看，兩國進口需求收入彈性在自貿協定實施前后變化都不明顯，說明中巴自貿區的建立所產生的貿易創造和貿易轉移效應都不明顯。

（二）從貿易互補角度對回歸結果的驗證與分析

本文為了考證中巴兩國的貿易互補性，進一步使用顯性比較優勢指數（RCA），對比分析了中國和巴基斯坦總的商品和服務相關產業的比較優勢。本文商品貿易數據來源于UNCTAD，并采用聯合國的標準國際貿易分類標準（SITC Rev.3）對中國和巴基斯坦的商品出口類型進行分類；用國際貿易標準分類修訂第4版對世界總出口商品進行分類。服務貿易的數據來源于WTO和UNCTAD，并使用國際服務貿易統計手冊和BPM5將數據分為11種類型。

在商品貿易方面，計算結果說明中國和巴基斯坦在商品出口方面更多的具有競爭性。而在服務貿易方面，中國和巴基斯坦既有互補性又有競爭性。

三、結論和政策建議

從以上分析中可以發現，雖然中巴貿易發展迅速，然而雙方的經貿關系仍然處于較低水平階段。主要原因有：首先，盡管中國是巴基斯坦第一大貿易伙伴，但巴基斯坦的貿易額對中國而言卻太小。巴市場規模狹小，市場機制能夠發揮作用的范圍也很有限，巴對中的依賴程度相對較大，所以中國長期以來對巴始終保持著貿易順差。其次，巴從中進口最多的是軍事用品，中從巴出口最多的則是紡織品和礦產品。而在兩國資源匱乏的原油方面，兩國均需求量大卻無法滿足彼此；而巴民眾所需要的日常耐用品，中國無法與發達國家競爭。再次，巴基礎設施總體上仍然薄弱這在一定程度上阻礙了中巴雙邊貿易。同時巴基斯坦國內安全形勢不容樂觀，巴基斯坦政府的腐敗和無能導致其同各恐怖組織的談判屢次失敗告終，不僅導致巴基斯坦國內民眾傷亡慘重，而且嚴重威脅中國在巴企業及勞務人員的安全。鑒于以上問題，中巴應在堅持雙方友好的基礎上，不斷推進自貿區建設。（作者單位：云南財經大學）

參考文獻：

篇11

國際貿易亦稱"世界貿易"，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。（二）對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱"國外貿易"或"進出口貿易"，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

二、國際貿易和對外貿易

（一）、國際貿易（InternationalTrade）

國際貿易亦稱“世界貿易”，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。

（二）、對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

三、對外貿易與國際貿易商品結構：

對外貿易商品結構是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成，即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比，以份額表示。

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。

為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（SITC）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。一國對外貿易商品結構可以反映出該國的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

四、對外貿易值與對外貿易量：

（一）、對外貿易值(ValueofForeignTrade)

對外貿易值是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國進出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（FOB即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（CIF即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）、對外貿易量（QuantumofForeignTrade）

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

五、貿易條件(TermsofTrade)

貿易條件又稱交換比價或貿易比價，即出口價格與進口價格之間的比率，也就是說一個單位的出口商品可以換回多少進口商品。它是用出口價格指數與進口價格指數來計算的。計算的公式為：出口價格指數/進口價格指數100。以一定時期為基期，先計算出基期的進出口價格比率并作為100，再計算出比較期的進出口價格比率，然后以之與基期相比，如大于100，表明貿易條件比基期有利；如小于100，則表明貿易條件比基期不利，交換效益劣于基期

六、服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的"服務貿易總協定"，服務貿易是指："從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。"服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

七、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易(DirectTrade)

直接貿易是"間接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接買賣商品的行為。

（二）間接貿易(IndirectTrade)

間接貿易是"直接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行買賣商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易(EntrepotTrade)是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

八、總貿易與專門貿易

（一）總貿易(GeneralTrade)

總貿易是"專門貿易"的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。

在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易(SpecialTrade)

專門貿易是"總貿易"的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商口，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。等國采用這種劃分標準。

九、有形貨物貿易

有形貨物貿易指有形的、實物形態的、可以看見的貨物的貿易。為便于統計和國與國之間進行協調，年聯合國秘書處修訂了年版的"聯合國國際貿易標準分類"，現行實施的是1974年修訂本。在該版本中，把國際貿易貨物分為10大類，63章，233組，786個分組和1924個基本項目。

這10類貨物分別為食品及主要供食用的活動物（0）；

飲料及煙類（1）；

燃料以外的非食用粗原料（2）；

礦物燃料，油及有關原料（3）；

動植物油脂及油脂（4）；

未列名化學品及有關產品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；

機械及運輸設備（7）；

雜項制品（8）；

沒有分類的其他貨物（9）。

在國際貿易統計中，一般把0到4類貨物稱為初級產品，把5到8類貨物稱為制成品。

十、復出口與復進口

（一）、復出口（Re-eport）

復出口是指外國商口進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）、復進口（Re-import）

復進口是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

十一、知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉土回合達成的"與貿易有關的知識產權協議"，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

十二、當代世界市場發展的特點

（一）世界市場上國際類型的多樣化

戰后，在世界市場上，出現了三種類型的國家，即發達市場經濟國家、發展中國家或地區和社會主義國家。在國際貿易中，發達市場經濟國家約占70%左右，發展中國家或地區約占20%，而社會主義國家和原蘇聯、東歐國家約占10%左右。

（二）國際貿易方式多樣化

出現了一些新貿易形式，主要有：補償貿易、對外加工裝配貿易、租賃貿易等。

（三）國際貿易商品結構發生了重大變化

（四）世界市場上的壟斷與競爭更為劇烈

戰后，世界市場由賣方轉向買方市場，壟斷進一步加強，使得市場上的競爭更為激烈。為了爭奪市場，采取了各種各樣的方式：

1、組織經濟貿易集團控制市場。

2、通過跨國公司打進他國市場。

3、國家積極參與世界市場的爭奪。

4、從價格競爭轉向非價格競爭。非價格競爭的手段和方法主要包括提高產品質量、性能、改進產品設計、做好售前售后服務等。

5、開拓新市場，使市場多元化。

十三、世界市場的概念

世界市場是世界各國之間進行商品和勞務交換的領域。它包括由國際分工聯系起來的各個國家商品和勞務交換的總和。可見，世界市場這一概念是由其外延和內涵兩方面構成的。世界市場的外延指的是它的地理范圍。世界市場的內涵指的是與交換過程有關的全部條件和交換的結果，包括商品、技術轉讓、貨幣、運輸、保險等業務，其中商品是主體，其他業務是為商品和勞務交換服務的。

十四、世界市場上商品交易方式

（一）單純的進出口貿易方式

買賣雙方自由選擇交易對象，通過函電往來或當面談判，達成協議簽訂合同，進行交易活動，這是國際貿易最普遍的一種交易方式。

（二）展覽交易方式

舉辦定期或不定期的、長期或短期的、有固定地點或無固定地點的各種類型的展覽會、博覽會、貿易中心、為本國和其他國家的商品展出和交易提供場所。

（三）商品交易所

商品交易所是世界市場上進行大宗商品交易的一種特殊交易方式，是一種有組織的商品市場。其經營活動是根據交易所法和交易所規定的條例進行的。

（四）國際拍賣

國際拍賣是經過專門組織，在一定地點定期舉行的一種公開競爭的交易方式。

（五）補償貿易

補償貿易是與信貸相結合的一種商品購銷方式。買方用進口設備開發和生產的產品或用其他產品或勞務去償還進口設備的貸款。

（六）加工貿易

加工貿易是把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。

（七）租賃貿易

租賃貿易是把商品購銷與一定時間出讓使用權相聯系的一種購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用。承租人根據租賃時間長短付出一定的資金。

十五、對外貿易與國際貿易地理方向

（一）對外貿易地理方向

對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，是指一定時期內各個國家或區域集團在一國對外貿易中所占有的地位，通常以它們在該國進出口總額或進口總額、出口總額中的比重來表示。對外貿易地理方向指明一國出口商品的去向和進口商品的來源，從而反映一國與其他國家或區域集團之間經濟貿易聯系的程度。一國的對外貿易地理方向通常受經濟互補性、國際分工的形式與貿易政策的影響。

篇12

（一）國際貿易(InternationalTrade)

國際貿易亦稱"世界貿易"，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。（二）對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱"國外貿易"或"進出口貿易"，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

二、國際貿易和對外貿易

（一）、國際貿易（InternationalTrade）

國際貿易亦稱“世界貿易”，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。

（二）、對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

三、對外貿易與國際貿易商品結構：

對外貿易商品結構是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成，即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比，以份額表示。

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。

為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（SITC）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。一國對外貿易商品結構可以反映出該國的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

四、對外貿易值與對外貿易量：

（一）、對外貿易值(ValueofForeignTrade)

對外貿易值是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國進出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（FOB即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（CIF即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）、對外貿易量（QuantumofForeignTrade）

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

五、貿易條件(TermsofTrade)

貿易條件又稱交換比價或貿易比價，即出口價格與進口價格之間的比率，也就是說一個單位的出口商品可以換回多少進口商品。它是用出口價格指數與進口價格指數來計算的。計算的公式為：出口價格指數/進口價格指數X100。以一定時期為基期，先計算出基期的進出口價格比率并作為100，再計算出比較期的進出口價格比率，然后以之與基期相比，如大于100，表明貿易條件比基期有利；如小于100，則表明貿易條件比基期不利，交換效益劣于基期

六、服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的"服務貿易總協定"，服務貿易是指："從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。"服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

七、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易(DirectTrade)

直接貿易是"間接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接買賣商品的行為。

（二）間接貿易(IndirectTrade)

間接貿易是"直接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行買賣商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易(EntrepotTrade)是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者

之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

八、總貿易與專門貿易

（一）總貿易(GeneralTrade)

總貿易是"專門貿易"的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。

在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞、中國、原蘇聯、東歐等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易(SpecialTrade)

專門貿易是"總貿易"的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商口，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。德國、意大利等國采用這種劃分標準。

九、有形貨物貿易

有形貨物貿易指有形的、實物形態的、可以看見的貨物的貿易。為便于統計和國與國之間進行協調，1974年聯合國秘書處修訂了1950年版的"聯合國國際貿易標準分類"，現行實施的是1974年修訂本。在該版本中，把國際貿易貨物分為10大類，63章，233組，786個分組和1924個基本項目。

這10類貨物分別為食品及主要供食用的活動物（0）；

飲料及煙類（1）；

燃料以外的非食用粗原料（2）；

礦物燃料，油及有關原料（3）；

動植物油脂及油脂（4）；

未列名化學品及有關產品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；

機械及運輸設備（7）；

雜項制品（8）；

沒有分類的其他貨物（9）。

在國際貿易統計中，一般把0到4類貨物稱為初級產品，把5到8類貨物稱為制成品。

十、復出口與復進口

（一）、復出口（Re-export）

復出口是指外國商口進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）、復進口（Re-import）

復進口是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

十一、知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉土回合達成的"與貿易有關的知識產權協議"，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

十二、當代世界市場發展的特點

（一）世界市場上國際類型的多樣化

戰后，在世界市場上，出現了三種類型的國家，即發達市場經濟國家、發展中國家或地區和社會主義國家。在國際貿易中，發達市場經濟國家約占70%左右，發展中國家或地區約占20%，而社會主義國家和原蘇聯、東歐國家約占10%左右。

（二）國際貿易方式多樣化

出現了一些新貿易形式，主要有：補償貿易、對外加工裝配貿易、租賃貿易等。

（三）國際貿易商品結構發生了重大變化

（四）世界市場上的壟斷與競爭更為劇烈

戰后，世界市場由賣方轉向買方市場，壟斷進一步加強，使得市場上的競爭更為激烈。為了爭奪市場，采取了各種各樣的方式：

1、組織經濟貿易集團控制市場。

2、通過跨國公司打進他國市場。

3、國家積極參與世界市場的爭奪。

4、從價格競爭轉向非價格競爭。非價格競爭的手段和方法主要包括提高產品質量、性能、改進產品設計、做好售前售后服務等。

5、開拓新市場，使市場多元化。

十三、世界市場的概念

世界市場是世界各國之間進行商品和勞務交換的領域。它包括由國際分工聯系起來的各個國家商品和勞務交換的總和。可見，世界市場這一概念是由其外延和內涵兩方面構成的。世界市場的外延指的是它的地理范圍。世界市場的內涵指的是與交換過程有關的全部條件和交換的結果，包括商品、技術轉讓、貨幣、運輸、保險等業務，其中商品是主體，其他業務是為商品和勞務交換服務的。

十四、世界市場上商品交易方式

（一）單純的進出口貿易方式

買賣雙方自由選擇交易對象，通過函電往來或當面談判，達成協議簽訂合同，進行交易活動，這是國際貿易最普遍的一種交易方式。

（二）展覽交易方式

舉辦定期或不定期的、長期或短期的、有固定地點或無固定地點的各種類型的展覽會、博覽會、貿易中心、為本國和其他國家的商品展出和交易提供場所。

（三）商品交易所

商品交易所是世界市場上進行大宗商品交易的一種特殊交易方式，是一種有組織的商品市場。其經營活動是根據交易所法和交易所規定的條例進行的。

（四）國際拍賣

國際拍賣是經過專門組織，在一定地點定期舉行的一種公開競爭的交易方式。

（五）補償貿易

補償貿易是與信貸相結合的一種商品購銷方式。買方用進口設備開發和生產的產品或用其他產品或勞務去償還進口設備的貸款。

（六）加工貿易

加工貿易是把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。

（七）租賃貿易

租賃貿易是把商品購銷與一定時間出讓使用權相聯系的一種購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用。承租人根據租賃時間長短付出一定的資金。

十五、對外貿易與國際貿易地理方向

（一）對外貿易地理方向

對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，是指一定時期內各個國家或區域集團在一國對外貿易中所占有的地位，通常以它們在該國進出口總額或進口總額、出口總額中的比重來表示。對外貿易地理方向指明一國出口商

品的去向和進口商品的來源，從而反映一國與其他國家或區域集團之間經濟貿易聯系的程度。一國的對外貿易地理方向通常受經濟互補性、國際分工的形式與貿易政策的影響。

（二）國際貿易地理方向

國際貿易地理方向亦稱"國際貿易地區分布"(InternationalTradebyRegion),用以表明世界各洲、各國或各個區域集團在國際貿易中所占的地位。計算各國在國際貿易中的比重，既可以計算各國的進、出口額在世界進、出口總額中的比重，也可以計算各國的進出口總額在國際貿易總額（世界進出口總額）中的比重。

由于對外貿易是一國與別國之間發生的商品交換，因此，把對外貿易按商品分類和按國家分類結合起來分析研究，即把商品結構和地理方向的研究結合起來，可以查明一國出口中不同類別商品的去向和進口中不同類別商品的來源，具有重要意義。

篇13

一、導言

根據GATS定義,“服務貿易”主要有以下四種提供模式:跨境交付(CrossBorder Supply),指從一成員境內向任何其他成員提供服務;境外消費(Consumption Abroad),指在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務;商業存在(Commercial Presence),指一成員的服務提供者在任何其他成員境內通過商業存在提供服務;自然人流動(Presence of Natural Persons),指一成員的服務提供者在任何其他成員境內通過自然人流動提供服務。

目前,學術界對服務貿易提供模式的研究以單個提供模式為研究對象的較多,對兩種或多種提供模式之間所存在的交互作用進行研究的文獻還相對較少,這從而割裂了四種服務貿易提供模式之間的內在聯系。我們應意識到,隨著全球經濟融合速度的加快,交通商務成本的降低,服務生產要素的跨國界流動與共享也變得越來越普遍,因此,服務貿易四種提供模式之間的交互影響也變得更為明顯。特別地,對于商業存在與自然人流動兩種提供模式而言,就存在著替代與互補關系。例如,對于會計(審計)的跨國服務,商業存在及自然人流動兩種提供模式都很重要:一方面,會計(審計)服務可以通過專業會計(審計)人員直接到另一國境內提供服務(自然人流動模式),還可以通過在國外建立會計(審計)公司提供服務(商業存在模式),因此,這兩種提供模式在某種程度上是可以相互替代的;而另一方面,專業會計(審計)人員的跨國界服務也有利于海外會計(審計)子公司在當地進行服務的提供,即兩種模式間存在著互補性。這方面的其他例子又如美國在中國建立軟件設計公司,從而減少了美國軟件專業人員到中國提供相關服務的過程等方面。明顯地,當代快速的技術進步已使這種交互作用大大增強,而當前發展中國家在服務業的開放政策方面很大程度上僅考慮商業存在這種交易方式,但由于服務貿易提供模式交互效應的存在,因而導致發展中國家沒有很好地利用這種對外國服務(外國服務商)進行限制的交易方式。

在服務貿易提供模式發生相互影響的前提下,政府應當從動態的角度來進行服務貿易政策設計,如果政府對某個服務行業的開放(或保護)只考慮到其中的一種提供模式,而忽略該模式與其他提供模式的互動,那么政策的實施結果將會是無效的或者是不可預知的。而在這里,我們擬對自然人流動提供模式與商業存在提供模式之間的互動效應進行研究。

本文其余部分結構如下:第二部分是文獻綜述;第三部分是理論假設與模型框架;第四部分是經驗研究;第五部分是結論。

二、文獻綜述

目前,對服務貿易提供模式進行研究的文獻不多,主要有以下幾個研究角度:

第一,從服務貿易統計的角度進行研究。這方面的研究如:2002年由UN等六個國際組織所的《國際服務貿易統計手冊》;European Commission(2009)的《關于FATS統計的建議手冊》;王亞菲(2005)對服務貿易提供模式四的統計提出了基本的核算框架;汪威毅(2007)對商業存在和自然人流動的界定及國際統計規則進行了探討,認為對商業存在的統計上,BPM5貨幣基金組織《國際收支手冊》第五版。與FATS FATS: Foreign Affiliates Trade in Service(外國分支機構服務貿易)。兩種主要規則都可適用,但在對自然人流動的統計時,應以BPM5為主,以FATS作為補充;高敏雪等提出了“中國國際服務貿易統計”的基本框架等(“中國國際服務貿易統計研究”課題組,2007)。

第二,對一種服務貿易提供模式進行研究。這方面的研究如:Walmsley等(2002)對自然人流動自由化所取得的總收益進行了估算;郭根龍等(2006)對電子商務和國際外包影響跨境交付提供模式的發展進行了具體分析;王亞飛(2006)對教育服務在境外消費提供模式上的發展進行了研究;金孝柏(2007)對教育服務貿易中的自然人流動模式進行了研究;此外,對金融、會計等分行業服務貿易的研究,基本都是以跨境支付提供模式為主,而忽略了其他提供模式的重要性。

第三,對多種服務貿易提供模式進行對比分析。這方面的研究如:陳憲等(2003)、李慧中(2004)、羅楠等(2006)、Lennon(2007)分別對不同服務行業的商業存在和跨境交付提供模式之間的互動關系進行了實證分析和理論解釋,但由于目前在商業存在提供模式的數據統計上存在不一致性與困難,因此他們的研究主要用服務業FDI數據來替代商業存在的銷售額數據(FATS);鄭長娟等(2005)、楊錦權等(2007)結合服務的特征,對跨國服務企業國際化的進入模式與服務貿易四種提供模式的對應關系進行了考察;Chanda(2004)則通過使用國家、服務部門以及公司的調查數據,對服務貿易提供模式之間可能出現的各種交互效應(互補性、替代性和抑制性)進行了深入探討;蒙英華等(2008)對服務貿易四種提供模式之間的互動因果關系進行了實證檢驗;蒙英華等(2009)根據四種服務貿易提供模式各自的特點,分別對每種提供模式構建了相應的比較優勢指數,并在此基礎上進行了跨國比較分析。

第四,對服務貿易提供模式在多邊(雙邊)談判中的重要性進行研究。如Chang等(1998)認為,清楚了解各服務部門在四種提供模式上的重要程度對推進服務貿易在將來的談判十分重要;Mattoo等(2004)則提出了一套把服務貿易四種提供模式聯系起來進行承諾的方法;封旭紅等(2006)指出,GATS的四種服務貿易提供模式反映了消費者和提供者之間的互動關系,是各服務部門做出減讓或約束承諾的依據。

從上述研究可以看出,已有的國內外文獻從服務貿易統計、分服務行業和提供模式的發展情況、服務貿易提供模式之間的交互作用(其中兩種、三種或四種)以及服務貿易提供模式在多邊(雙邊)談判中的重要性等方面進行了探討,但對于我們所討論的具體問題――自然人流動提供模式與商業存在提供模式之間的互動關系涉及較少。因此,本文試圖從這個角度進行理論與實證探索,希望為服務貿易政策的制訂提供依據。

三、理論假設與模型框架

通常,我們比較容易理解服務貿易提供模式之間所存在的替代關系,而忽略了提供模式之間同時也會存在互補關系的事實。在此,我們以自然人流動提供模式促進商業存在提供模式為例進行闡述。假設自然人流動提供模式可對商業存在提供模式產生四種效應,正是由于這四種效應的存在,從而使得促進自然人流動的相關政策同時也會促進商業存在提供模式貿易額的增加。

假設一:投資擴大效應(Invest Enlargement Effect)。跨國公司派出的專業服務人員可以使跨國公司對目標市場需求等相關信息更加了解,因此在原投資基礎上進一步擴大了海外服務子公司的直接投資(或綠地投資),從而增加了目標市場FATS的貿易額。

假設二:效用提升效應(Utility Enhance Effect)。一方面,由于服務貿易的信息不對稱情況比貨物貿易更為明顯,通過雙邊專業服務人員的流動,可以使目標國市場的消費者對外國服務提供商所提供的服務產品更有信心,如美國母公司對海外子公司售后服務的支持(會派出專業技術服務人員來進行支持),可以使消費者對所消費的服務產品有了質量保證意識,因此有利于增強海外服務子公司的競爭力,從而增加銷售額;另一方面,消費者通過接受海外專業服務人員所提供的服務,必然會對本國境內的服務提供商(包括外國服務子公司)提出更高的要求,從而對整個服務市場產生了一種競爭效應,最終促進了服務質量的改善與服務的多樣化。因此,外國服務子公司在增加銷售額的同時也增加了消費者的效用。

假設三:促進競爭效應(ProCompetitive Effect)。如果商業存在模式與自然人流動模式是提供同一種服務,兩種模式的同時提供增加了目標市場的競爭,這有利于服務產品質量與提供效率的提升,從而促進消費者的消費。

假設四:技術溢出效應(EfficientEffect)。如果商業存在和自然人流動分別為提供不同的服務產品,跨境服務人員所提供的服務可以起到支持商業存在模式的作用。如專業人員的研發服務可提升服務子公司的服務產品質量,從而增加了服務子公司的銷售量;又如專業人員的相關管理咨詢服務可使服務子公司運行得更有效率,從而促進了目標市場的銷售量。

由上述分析可知,服務貿易中的商業存在與自然人流動提供模式之間存在著替代和互補關系。但總體而言,由于服務貿易本身的特性,我們可以期望它們之間的互補關系要比替代關系更為普遍。例如,由于跨國服務的提供往往需要服務提供者與服務消費者進行接觸與互動(Francois,1990),因此,在自然人流動提供模式之下,往往需要當地商業存在機構的參與來促進兩者之間的互動,而在這種情況下,我們可以把商業存在下的服務與自然人流動下的服務看作為實現同一服務的提供而投入的兩種服務要素,以下我們用正式的模型來描述這一問題。

我們假設某一服務S的跨國提供需要通過自然人流動提供模式而投入的服務要素T以及通過商業存在提供模式而投入的服務要素F。例如跨國公司總部派出服務專業人員(會計、金融、教育等)的同時需要當地分支機構的輔助服務以實現服務的提供。我們用CES生產函數來描述服務S的產量:

S=f(F,T)=A(aF(F)ρ+aT(T)ρ)1/ρ 0≤ρ≤1(1)

其中,σ=1/(1-ρ)是通過自然人流動模式而投入的要素T與通過商業存在模式而投入的要素F之間的替代彈性。假如當ρ=1時,即T與F是完全替代品時:

S=A(aFF+aTT)(2)

但在一般情況下,即當ρ≠1時,為取得成本最小化,我們對式(1)進行一階求導,就可以得到通過自然人流動模式而投入的要素T與通過商業存在模式而投入的要素F和最終服務產品S之間的關系:

T=SA-1aTPTσPσ=SA-(1+σ)aTPTσ(aσFP1-σF+aσTP1-σT)σ/(1-σ)(3)

F=SA-1aFPFσPσ=SA-(1+σ)aFPFσ(aσFP1-σF+aσTP1-σT)σ/(1-σ)(4)

P=A-1(aσFP1-σF+aσTP1-σT)σ/(1-σ)(5)

在式(5)中,P是最終服務品S的價格。通過標準化服務數量后,我們可以把最終服務品S的進口需求表示為:S=Pε,其中ε代表最終服務品S的需求彈性(ε

dT/dPF=(ε+σ)Pε+2σ-1aFP-σFaTPTAσ-2P-1F(6)

dT/dPT=-Pε+σaTPTσ(-εaσTP1-σT+σaσFP1-σF)Aσ-2P-1T(7)

從式(6)我們可知,F要素價格的下降對于T所產生的影響取決于兩種投入要素F與T之間的替代彈性σ以及最終服務品S的需求彈性ε。假如兩種投入要素的替代彈性足夠小,即當σ|ε|時,F與T之間表現為替代關系。

而近十年來,隨著各國對服務業FDI限制的逐漸放寬,我們可以期望海外服務子公司運營成本的降低,這雖然意味著對通過商業存在提供模式的投入要素需求增加(見式4),但是,在最終服務品S需求穩定的條件下,其通過自然人流動模式的投入要素T所產生的影響是模棱兩可的,因為這還要取決于兩種投入要素F與T之間的替代彈性σ以及最終服務品S的需求彈性ε之間的關系(見式6和式7)。

上述理論假設與模型較好地闡述了服務貿易中的自然人流動提供模式與商業存在提供模式之間所存在的替代與促進效應,為進一步明晰這種效應和程度,以下我們擬通過國際貿易中的引力模型來進行實證研究。

四、經驗研究

(一)數據來源與分析

目前,世界上絕大多數國家未能按照服務貿易四種提供模式來進行分類統計。雖然存在全面度量服務貿易的參考框架,如2002年由六個國際組織(IMF、OECD、UN、UNCTAD、WTO、EU)所的《國際貿易服務統計手冊》;在統計內容上,目前也有居民與非居民間的服務交易統計(BMP5)以及外國分支機構服務貿易統計(FATS),另外也提供了幾種相關的服務分類標準的轉換,如擴大的國際收支分類(EBOPS,IMF),中心產品分類(CPC, UN),服務貿易總協定分類(GNS/W/120表,GATS,WTO)等,但因各國現有的服務貿易統計口徑、制度與數據不夠全面和科學,而且在全球層面尚缺乏系統的外國分支機構生產和銷售的服務貿易統計(FATS),因此,以服務貿易四種提供模式進行分類統計的方法未能得到真正廣泛的實施。

囿于數據的可獲得性與準確性,我們主要依據美國經濟分析局(BEA)的美國服務貿易出口數據(1991―2006)進行實證分析。美國是當前服務貿易統計數據最為完整的國家,特別是對于商業存在提供模式的統計(FATS)主要通過每年對美國海外投資公司的調查,其中覆蓋了美國控股公司海外服務銷售額的情況。;而對于自然人流動提供模式的數據,我們采用美國服務貿易統計中其他私人服務分類下的商業、專業和技術服務來替代(其中包括會計、審計、宣傳、計算機和數據處理、建筑工程和采礦、法律、醫療、研發、設備安裝和維護、培訓、管理、運動表演等服務)。我們從圖1中可以看到,美國商業存在提供模式的貿易發展規模與速度都要比自然人流動提供模式大得多。事實上,商業存在提供模式已經成為美國最主要的服務貿易提供模式,據統計,2000年美國大約83%的服務貿易額都是由商業存在提供模式創造的(BenassyQuere,et al,2006)。

圖1 美國商業存在與自然人流動提供模式貿易總額(1991―2006)

另外,使用美國數據的好處還在于美國的服務貿易分類數據還根據目標市場進行了細分。因此,我們可以使用面板數據的方法來進行研究。我們從美國服務貿易出口國家(地區)中挑選了33個國家(地區)作為研究的對象,它們分別是:加拿大、比利時、法國、德國、意大利、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、瑞士、英國、阿根廷、巴西、智利、墨西哥、委內瑞拉、百慕大、南非、以色列、沙特阿拉伯、澳大利亞、中國、香港、印度、印尼、韓國、日本、新西蘭、馬來西亞、菲律賓、新加坡、臺灣、泰國。另外,其他的數據來源如下:GDP、人口數據來源于UN的國民賬戶統計數據庫,國家經濟中心的距離、是否具有共同邊界與語言數據則來源于Jon Haveman′s 國際貿易數據庫參見.。

(二)計量模型的設定

經濟學家通常應用引力模型來討論國與國之間的雙邊貿易流量。引力模型起源于牛頓物理學中的“引力法則”,即兩個物體之間的引力與它們各自的質量成正比,與它們之間的距離成反比。最先將引力模型成功引入國際經濟學的是丁伯根(1962)。在國際貿易的引力模型里,假設雙邊貿易流量規模是兩國經濟總量(GDP和人口)、兩國經濟中心的距離、雙方的貿易政策等變量的函數。自20世紀60年代以來,引力模型己經在國際貿易經驗研究中獲得了相當大的成功,并且,引力模型已被驗證可用于對服務貿易的實證研究中。我們可以首先將基本的引力模型具體界定如下(引力方程各指標代碼和含義具體見表1):

Log(EXPORTtij)=Ctij+Log(GDPti)+Log(GDPtj)+Log(POPti)+Log(POPtj)+Log(DISTij)+

LANGij+BORDij+εij

在上述引力方程基礎上,我們把引力模型具體定義為:

Log(MODE3tij)=Ctij+Log(GDPti)+Log(GDPtj)+Log(POPti)+Log(POPtj)+

Log(DISTij)+LANGij+BORDij+εij(1)

在此基礎上,針對所要研究的變量,我們把引力模型具體定義為:

Log(MODE3tij)=Ctij+Log(GDPti)+Log(GDPtj)+Log(POPti)+Log(POPtj)+

Log(DISTij+LANGij+BORDij+Log(MODE4tij)+εij(2)

注:***表明通過1%的檢驗,括號內為變量的t值。

(三)回歸結果

我們首先對方程(1)進行回歸,回歸結果具體見表2。從回歸結果可知,引力模型的控制變量基本都通過了顯著性檢驗并取得了預期符號,美國GDP、服務進口國的GDP、共同語系等變量都對服務進口國的進口產生積極的促進作用,雙邊人口變量與經濟中心距離變量對服務進口國的服務進口產生抑制作用。關于雙邊人口變量對雙邊貿易額的影響,存在著兩種相互對立的看法:一方面,如果一個國家是自給自足的話,那么其國內人口總量與進(出)口呈負相關;另一方面,更多的國內人口總量會促進勞動分工,因此也會增加雙邊貿易的機會。在上述回歸中,雙邊人口規模對服務進口量回歸結果為負值,表明上述第一種效應要大于第二種效應。此外,雙邊共同邊界虛擬變量沒有通過檢驗,因此,在新的引力方程中把共同邊界虛擬變量刪去,再引入自然人流動提供模式(MODE4tij)變量進行回歸,回歸結果具體見表(2)。從回歸結果可知,控制變量基本都通過了顯著性檢驗并取得了預期符號,就我們所關注的變量而言,自然人流動提供模式每增加1%的貿易量,商業存在提供模式的貿易量將會增加0.533%,也就是說,在我們前述所討論的兩種效應里,促進效應要大于替代效應,這也與我們的假設相一致。

五、結論

本文主要是對服務貿易中的自然人流動與商業存在提供模式之間的互動效應進行研究。文章認為,自然人流動與商業存在提供模式存在著替代效應和互補效應,但在兩種效應中,以互補效應為主,替代效應為輔。通過運用貿易引力模型及美國經濟局(BEA)所的服務貿易數據,我們對自然人流動提供模式對商業存在提供模式所產生的效應進行了實證研究,結果表明,自然人流動提供模式每增加1%的貿易額,商業存在提供模式的貿易額將會增加0.533%,也就是說在上述兩種效應里,促進效應要大于替代效應。因此,政府在制定自然人流動政策時(如限制專業服務人員跨境服務簽證的發放),應注意到這同時會影響跨國服務公司海外子公司的競爭力。特別地,由于本文只是利用美國的數據進行考察,而美國在高端技術服務提供人員上具有比較優勢,但事實上,在自然人流動提供模式中也包括中、低技術服務提供人員的跨國界流動,而這是絕大多數發展中國家所具備的比較優勢,由于目前發達國家對于從發展中國家流入人員的嚴格限制,因此這只是一種潛在比較優勢。因此,為更全面地評價自然人流動提供模式對商業存在提供模式所產生的影響,在將來的研究中,還應使用發展中國家的數據進行考察。

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