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篇1
1.內部風險。企業大額資金動作的內部風險表現在企業對內部資金管理的薄弱上，首先體現在企業戶頭開得過多，并沒有將其存放在基本賬戶中，造成了大量資金沉淀，沒有將資金進行合理分配；其次，有些企業為了追求眼前利益，將大額資金進行盲目的投資，擠占了有潛力項目的資金，影響了企業的經濟發展。
2.外部風險。企業大額資金動作的安全風險不僅存在于企業內部，外部也存在一定的風險，例如，銀行不能對企業的注冊資金進行掌握，為企業對大額資金的不合理使用提供了可能；還有些不法分子，為了獲取利益，對企業的大額資金進行違法詐騙等。
3.人員素質。由于企業當中員工素質參差不齊，企業當中的利己主義和個人主義時常存在，對大額資金動作中存在的風險缺乏認識，甚至有些人對其視而不見，不能就出現的風險提出合理化的建議進行規避。也就是說，企業當中人的因素也在很大程度上影響著大額資金的動作。
二、加強企業大額資金動作安全的重要性
資金作為企業當中的血液，它運轉的好壞直接影響著企業的生存。企業當中的大額資金的動作不僅包括預算內的調動，還包括了預算外的調動，涉及面比較廣泛。企業大額資金的動用是動一發而牽全身的，如果資金使用存在風險，會給企業帶來很大的經濟損失，甚至關系到企業的生死存亡。因此，加強對企業大額資金動作安全的防控，是保證企業資金安全運作、長期可持續發展的必要保障。
三、企業大額資金動作中安全風險的防范措施
從上述我們可以看出企業應將加強大額資金動作安全作為工作重點，企業應采取相應的措施進行規避風險，主要可以采取以下幾點措施：
（一）加強內部控制，注重過程防控
資金安全的防范是規避資金安全風險的有效途徑，企業可以加強對內部控制、健全資金管理體系等方式對存在的風險進行防范。企業在對資金進行監管時可以采用事前防范、事中控制、事后監督的方法，這樣既保證了企業日常經營活動的正常運轉，也可以清楚的了解資金的流向。同時我們在加強內部控制時，要明確資金的審批制度，按照資金使用權限進行付款，不能越權審批，各個崗位的員工也應相互監督，對違反資金支付規定的行為要檢舉揭發，增強自身的職業素質。
加強內部控制，不僅僅是嘴上說的，企業要在思想上認識到內部審計與監督在資金管理中的地位和作用，內部審計、監督的建立健全，不僅可以有效的規避大額資金在運作上的風險，更可以及時的發現企業當中存在的漏洞，有利于企業的長期發展。
（二）制定相關懲處制度，施行相關責任制
在大額資金的運作當中，我們要制定相關的獎罰制度，具體可以實施以下幾點：
（1）確認追究的方式方法。我們應對違反大額資金運作的人進行追究，首先應對追究的方式方法進行確認，例如對于違反企業大額資金運作的個人，我們應視其情節嚴重程度，未造成嚴重后果的，給予通報批評或者教育；對于領導層在資金運作過程的決策失誤，造成嚴重后果的可以采用降職、免職、黨紀處分等方式等。以上的幾種追究方式并不是一成不變的，也可以將其結合起來靈活的運用。
（2）明確責任的追究對象。在獎罰的過程中我們要分清責任的主次，即明確責任對象。對于大額資金的直接管理者應承擔主要責任，相關人員承擔次要責任，對錯誤決策提供合理化建議而未被采用的干部，不追究責任。
（3）嚴格按照程序進行追究。我們在對違反資金運作行為的單位和個人進行追究時，應按照一定的程序來進行：首先是調查，即審計、人事、紀檢等部門進行聯合，對資金運轉過程中存在的問題進行調查取證；其次是提出建議，也就是說在調查核實后，寫出調查報告，根據相關規定提出合理化建議，交給企業黨政領導班子研究；最后是處理，黨政領導班子在研究過后，應給出處理決定，按照相關責任不同，分別移交給不同的部門進行處理。例如，涉及到刑事責任的，需移交給司法部門處理。
（三）注重日常監管，完善監督審查機制
對于大額資金運作過程中存在的安全風險，我們要注重日常的監督，時時進行監控。企業當中的審計、檢查等業務部門應按照自身職責對資金的安全進行嚴格的監督。財政部門要加強對資金使用的事前審核、使用過程的監控和事后的檢查，將監督工作貫穿于資金使用的全過程當中；同時，主管資金的部門要建立健全內部的監督機制，對資金的去向、用途進行嚴格的把關，加強對內部財務人員的監督；檢查部門要對違法資金使用的行為進行嚴肅的查處，對、的單位和個人依法追究其責任，構成犯罪的交給司法部門處理。
（四）提高資金風險意識，增強理財觀念
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全監理，有利于規范工程建設參與各方主體的安全生產行為，促使施工單位保證施工安全，以實現工程投資效益最大化。
1、評價危險源的安全風險等級及控制原則
在危險源辨識的基礎上，對每項危險源進行風險和承受程度的評價，以便采取不同的控制措施。對于建筑施工項目，風險評價可以有定性評價、半定量評價及定量評價四類，一般采用的是定性評價法與半定量評價法。具體操作方法有：a.直接判定評價法。如對照經驗法、類比法、物體材料性質分析法等。b.安全檢查列表法。如公司級、項目級、班組崗位與專項性安全檢查表。c.作業條件危險性評價法。d.故障樹分析法。
通過風險評價，確定了風險等級，就需對不同等級的風險采取不同的控制措施。采取風險控制措施的一般原則是：
a.消除風險、降低風險、個人防護；
b.預防措施、保護措施、應急措施；
c.對極不可承受的風險要禁止作業，對重大風險要立即整改，對中度風險要限期整改，對輕度風險要加強監測和保護，對尚可忽略的風險，稍加注意，不必采取措施。
2、危險源的控制方法和程序
危險源控制是利用工程技術和管理方法來減少人為失誤，從而起到消除或控制危險源，防止危險源導致安全事故造成人員傷害和財產損失的過程。控制危險源的一個方面是通過技術措施來實現；另一方面也應做好充分準備，一旦發生事故時，防止事故擴大或引起二次事故，把事故的損失限制在盡可能小的范圍內。
一般方法有：a.制定安全目標、指標，組建機構，落實職責；b.制定管理方案，包括管理措施和技術措施等；c.制定程序文書、作業指導書、操作規程、作業程序、管理制度等必要的文件；d.加強監督、檢查、測量及測試；對危險作業、危險設備、危險場所，加強運行控制；e.組織員工培訓，提高從業人員特別是關鍵崗位人員的安全意識和工作能力。
危險源控制的管理方法是控制事故發生的關鍵。管理措施的失效將最終引發安全事故發生。鑒于此，應當在以下幾個方面運用管理控制方法建立管理控制程序。
a.建立健全危險源管理的規章制度在對危險源進行分析的基礎上，有針對性地建立健全各項危險源管理的規章制度。
b.明確安全責任，定期安全檢查對施工中的各個系統層面的危險源管理確定各級負責人，并明確各自應負的具體責任。
c.加強危險源的日常管理搞好安全值班、交接班、日常安全檢查和按操作規程進行正確作業。
d.建立安全信息反饋制度抓好信息反饋工作，及時處理所發現的問題，制定信息反饋制度。
e.搞好危險源控制管理的考核評價和獎懲對危險源控制管理的各方面工作應制定考核標準，并力求量化。
3、控制危險源的技術對策
3.1 運用安全網絡計劃技術進行施工項目危險源控制。
首先，通過安全網絡計劃技術模型計算工作單元中各個工序的浮動時間，通過浮動時間的調整來均衡協調單位時間內的各類資源數量；其次，利用安全網絡計劃技術模型分析，危險性值超過容許范圍的工序，對這些工序引入專門的前導安全防護工序，從而引入安全防護工序或通過增加安全防護資源，起到降低系統危險性值的目的；另外，利用安全網絡計劃技術模型分析進行危險預警；最后通過技術措施或組織措施，對施工步驟和施工方法進行調整改進，從源頭來控制風險，降低危險源的危險等級或消除危險源。
3.2 運用工藝技術降低施工項目危險源的危險性。運用恰當的工藝
技術能夠有效地降低或消除施工項目危險源。在施工項目中，工藝技術還體現在恰當的工藝組合和必要的組織間歇時間。同時，完成一個工藝組合通常需要交給一個有機搭配形成的專業作業隊。對工作單元的確定，需要和工藝組合的分析和劃分結合，特別是工作班組的綜合危險性評價中，一個合理工藝組合及一個相匹配的專業施工班組將極大地降低工作單元的綜合危險性。
施工項目的資源自然特性和技術工藝特點決定了一些客觀規律，要求我們認識這些規律并遵照執行，否則就會出現危險隱患。如基礎混凝土澆搗以后，必須經過一定的養護時間，才能繼續后道工序，墻基礎的砌筑，門窗底漆涂刷后，必須經過一定的干燥時間，才能涂刷面漆等等。這些工藝間歇時間的確定和改變，必須在完全遵循客觀規律的基礎上進行，對其進行任意的縮短或延長工藝間歇時間都有可能帶來安全隱患，使得系統的危險性增加。
4、重大危險源的特別控制
對于重大危險源，必須明確須達到的目標，確定完成時間，由責任部門制定專項安全施工方案，通過資金保證，明確相關人員的職責，來落實安全技術措施。公司安全生產監督部門應對專項施工方案及其控制執行情況進行檢查[4]。專項安全施工方案應滿足以下原則：
a.應符合法律法規、標準規范和相關的安全技術要求；
b.要進行充分評審，廣泛聽取意見，方案應附安全驗算結果，經施工單位技術負責人、總監理工程師簽字后實施；
c.符合建設部《危險性較大工程安全專項施工方案編制及專家論證審查辦法》規定條款的，必須經專家論證；
d.隨著認識的提高、施工進度的發展，重大危險源會發生變化，專項施工方案應隨之不斷更新或補充。
重大危險源的控制措施有以下三種：a.消除風險。若可能則完全消除危險源，如淘汰鋼管搭制的井架等。b.降低風險。采取技術和管理措施，努力降低安全風險，如基坑支護及降水工程作業時，按要求做好臨邊防護及隔離措施，定期對支護、邊坡變形進行監測等。c.個體防護。使用個人防護用品，如模板支撐、拆除時，操作人員穿戴好安全帶、安全帽、工作鞋等。
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二、基本原則
加強廉政風險防控管理，必須遵循以下原則：
1、堅持以規范權力運行為核心，最大程度地降低廉政風險，增加權力運行透明度，實現對權力運行的全過程全方位監控。
2、堅持與業務工作緊密結合，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，確保廉政風險防范管理與業務工作兩不誤兩促進。
3、堅持突出重點、以點帶面，把廉政風險防控管理落實到每一個職責范圍。
三、組織領導
（一）重要崗位廉潔風險防控工作領導小組，負責防控工作的組織領導。
（二）廉潔風險防控工作設辦公室
廉政風險防控工作辦公室具體負責制定廉政風險防控工作措施方案，組織協調各科室開展防控工作，督促檢查工作任務的落實情況，匯報廉政信息，考核評價防控工作結果。
四、實施范圍
廉政風險防范管理的實施范圍是民政局及下屬單位中層以上干部。
五、實施步驟
按照民政工作實際，廉政風險防范管理工作分為3個階段。
（一）廉政風險的排查階段
根據本科室（下屬單位）職責，全體中層以上干部結合自身職能，圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，查找可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點；要通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入進行查找，填寫《中層以上干部廉政風險防控管理工作風險點排查表》。在此基礎上，依據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害損失程度，科學確定為A、B、C三個等級（A級風險度最高，C級風險度最低），實行動態管理、全方位監控。
所有中層以上干部對查找出來的風險點要先自評風險等級，再經局分管紀檢監察工作的領導審查后，由局黨組審定，報派駐紀檢組備案。
（二）防范措施的制定階段
各科室（單位）、全體中層以上干部按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。防控措施要具體、明確，突出可操作性，具有可監控性。民政局將依據查找出的廉政風險點和制定的防范措施，按照分級負責的原則，從全局觀念、服務意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政談話。各科室（單位）以及中層以上領導干部的防控措施，經審核確定后，要在黨務公開欄公示公開，報紀檢組備案。
（三）考核評估階段
通過定期自查、上級檢查、社會評議等方式，民政局將對廉政風險防范管理的落實情況進行評估。按“優秀、良好、合格、不合格”四項考核結果，記錄檔案。根據考核中發現的問題，每一名干部要制定糾改措施，由其直接領導或負責人審核，看糾改措施是否真正完善有效。對沒有及時落實廉政風險防控措施的，采取提醒警示、談話誡勉、責任追究等措施，及時幫助和督促其糾正；對嚴重違紀、屢教不改的黨員干部要通過組織和紀律手段進行處理。
六、工作要求
（一）加強領導，落實責任
加強組織領導，成立廉政風險防控工作組，制定工作措施，認真落實廉政風險點排查、分析評估和應對措施，建立相關工作臺賬，實行廉政風險分類管理。
（二）認真排查，突出重點
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中國是一個煤炭大國，煤礦地質環境復雜，煤礦企業生產力水平還有待提升。而基于風險預防控制下的煤礦安全管理能夠顯著降低煤礦安全事故的出現，避免煤礦出現重大安全事故，對煤礦安全事故危險源進行實時預警，針對危險源選擇不同的預警方式，在煤礦正常生產過程中隨時傳遞相關安全信息，及時切斷根除導致安全事故的危險源。
1風險預防控制下的煤礦安全管理
風險預防控制下的煤礦安全管理是一種基于過程的管理方式。根據風險預防控制理論，風險預防控制對象可以分為能量與行為失誤[1]。處于可控狀態中的能量與行為被稱為危險源，處于失控狀態中的能量與行為被稱為隱患。風險預防控制下的煤礦安全管理對象為危險源而非隱患，然而在實際工作中，煤礦往往對這兩個概念區別不甚清晰，過于重視安全隱患的控制管理，而忽視了危險源的控制管理，沒有遵循風險預防控制的理念。所以，煤礦安全管理工作應該在關注隱患管理的基礎上重視危險源管理，以實現真正意義上的風險預防控制。風險預防控制煤礦安全管理全過程可以分為五個步驟，分別為危險源識別、日常監測管理、預防控制中心信息處理、應對風險控制策略及風險控制實施與評價。這五個步驟相輔相成，相互遞進[2]。在具體煤礦安全事故出現前對引發事故的危險源進行準確識別，預測危險源所形成的安全風險程度，并且對其開展監測與預警，最后對危險源進行妥善處理，以避免出現煤礦安全事故，保障煤礦生產順利安全進行。風險預防控制下的煤礦安全管理是一種閉環管理模式，能夠不斷完善與優化煤礦安全管理中存在的漏洞與欠缺，最終達到煤礦長效安全管理的最終目標。
2風險預防控制下的煤礦安全管理實施
2.1風險預防控制下的煤礦安全管理原則
在煤礦企業安全生產過程中，風險預防控制是避免安全事故出現的關鍵環節，為了實現風險預防控制目的，煤礦企業在開展風險預防控制管理時需要遵循以下原則：a)閉環性原則。所謂閉環性原則即為煤礦企業在進行風險預防控制過程中必須要完成閉環過程，從第一步到最后一步都要規范進行，秉持閉環原則，從根源上避免煤礦安全事故的產生。在風險預防控制實際實施過程中由于受到粗放式管理往往在管理制度、生產技術、安全教育等方面較為重視，而在信息反饋與預防控制方面相對薄弱，難以實現閉環性；b)動態性原則。煤礦生產體系的特點使得其擁有高強度的動態性，不同的工作環境、工作時間、工作人員、工作設備下煤礦生產都有可能形成新的危險因素。因此，風險預防控制必須要動態、實時預警，才能實現風險防控的目的；c)系統性原則。煤礦生產過程是一個內容繁雜多樣的系統，包括瓦斯防治、防塵、通風、支護、掘進系統等。在實施風險預防控制時必須根據不同系統的特點與安全事故預防策略來選擇科學合理的預警與應對措施，以保證煤礦安全生產系統的可靠性；d)及時性原則。危險源為煤礦安全事故的源頭，在煤礦生產過程中危險源出現問題則極有可能導致出現安全事故。因此，在進行風險預防控制過程中，工作人員一旦發現危險源存在異常就應該第一時間采取應對措施并向上級匯報。
2.2風險預防控制下煤礦安全管理全過程
2.2.1危險源識別危險源是煤礦安全事故發生的源頭，是能量與行為集中的事物。在風險預防控制煤礦安全管理中，危險源識別是十分重要的基礎，其對于風險預防控制工作的有效性有直接影響。鑒于此，煤礦企業的危險源識別工作要發動全體員工一同開展，全面覆蓋企業生產活動與機械設備的各個領域，讓危險源可以被完整識別[3]。煤礦企業可以編制詳細、合理的危險源識別調查表格，請企業員工都積極參與到危險源識別工作中，并且詳細填寫表格，利用事故樹、事件樹等方法深入識別煤礦生產中存在的危險源，盡可能全面真實識別生產過程中存在的各項危險源。2.2.2日常監測管理日常監測管理工作主要是指煤礦企業對煤礦日常生產活動中的各項內容進行全面檢查與定期不定期抽查，主要目的是監測煤礦日常生產過程中是否存在未識別出危險源或新增危險源。如檢查工作人員已準確識別危險源，則需要按照煤礦企業的制度與經驗來選擇合適的措施進行處理，有選擇性的停止生產開采、疏散工作人員等，并且將詳細的實際情況與選擇使用的措施匯報給風險預防控制中心。由于煤礦生產擁有動態性的特點，在不同環境、不同地點、不同時間、不同條件下危險源可能變化或新增，因此一旦發現危險源需要及時將危險源歸檔處理，并且作為日后重點監測對象。2.2.3預防控制中心信息處理預防控制中心的信息處理是煤礦企業開展風險預防控制安全管理的專職部門，其主要工作包括煤礦企業風險預防控制的日常管理、開展風險控制措施等。當日常監測管理所獲得的信息傳遞至預防控制中心時，該部門必須第一時間組織專業人員處理危險源信息，靈活采用各種危險源識別的方式來核實是否出現新的危險源。如未出現新危險源則繼續開展日常監測管理，如出現新危險源則需要對其進行整體評價[4]。2.2.險控制策略如預防控制中心識別后出現不可容忍的風險，需要對該危險源進行深入識別，制定應對風險源的計劃與方案。煤礦企業針對生產過程中存在的風險分析可以有針對性地選擇不同的應對措施。a)新建、改造、消除、控制風險的相關一系列技術措施，以便消除風險帶來的安全隱患；b)優化煤礦管理制度、生產規程等，并且落實完善的監控管理措施，提供緊急預案對危險源進行控制管理。2.2.5風險控制評價與實施煤礦風險預防控制下的煤礦安全管理環節中風險控制評價與實施是最后一個關鍵環節，其主要是針對原有與預備使用的風險控制措施進行評價。預備使用的風險控制措施需要在正式實施前通過預防控制中心的相關工作人員對措施進行審核與評價，對其可行性與科學性進行評價，在對措施的科學性合理性進行充分論證、確定后可以批準并且要求實施。煤礦企業風險預防控制管理工作的相關部門與在崗人員需要針對具體措施開展崗前培訓工作，保證能夠嚴格按照應對措施的相關規定與要求進行，預防控制中心需要對風險應對措施的效果進行監督管理，如措施實施后未能滿足要求，則需要重新制定相關計劃與措施；如措施達到要求則需要對其進行標準化處理，以鞏固應對危險源的效果。
3結語
在煤礦企業生產過程中必須建立完善、科學、系統的風險預防控制系統，以滿足煤礦生產的實際需求。風險預防控制煤礦安全管理體系的核心就是對危險源進行識別、日常監測、預警與安全控制。針對這一安全管理體系，煤礦企業應該全面判斷自身特點，選擇合理科學的危險源與風險評價方式，完整而詳細、全面而系統的對危險源進行辨識與評價，以便可以第一時間發出警報，制定切實可行的安全防范措施。
參考文獻：
［1］盧剛.煤礦安全管理中存在的常見組織錯誤與預防控制策略分析［J］.經營管理者，2015(12)：106.
［2］孫廣軍.風險預控管理體系在煤礦機電安全管理中的應用［J］.科技創新與應用，2014(5)：9-10.
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(一)項目背景
1、項目名稱
2、建設單位概況
3、可行性研究報告編制依據
4、可行性研究報告編制單位
(二)項目實施的背景及必要性
1、實施背景
2、實施必要性
(三)項目概況
1、擬建項目
2、建設規模與目標
3、主要建設條件
4、項目總投資及效益情況
5、主要技術經濟指標
(四)主要問題說明
1、項目資金來源問題
2、項目技術設備問題
3、項目供電供水保障問題
二、市場預測
(一)項目市場分析
1、智慧城市簡介
2、國外智慧城市建設
3、國內智慧城市建設
(二)市場需求預測
(三)主要競爭企業分析
(四)營銷策略
1、服務策略
2、技術領先策略
3、客戶定位策略
三、項目架構方案及商業模式
(一)項目總體架構方案
(二)重點領域架構方案
1、數據中心
2、公共信息平臺
3、智慧應急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧醫療
7、智慧養老
8、智慧農業
9、智慧排水防澇
(三)項目B2B、B2C、O2O相結合的商業模式
四、場址選擇
(一)場址所在位置現狀
1、地點與地理位置
2、場址土地權屬類別及占地面積
3、土地利用現狀
(二)場址建設條件
五、技術方案、設備方案、裝修方案
(一)技術方案
1、數據中心
2、公共信息平臺
3、智慧應急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧醫療
7、智慧養老
8、智慧農業
9、智慧排水防澇
(二)技術要求
1、數據中心
2、公共信息平臺
3、智慧應急
4、智慧交通
5、智慧城管
6、智慧醫療
7、智慧養老
8、智慧農業
9、智慧排水防澇
(三)設備方案
1、設備及軟件選配原則
2、設備選型表
3、軟件選型表
(四)數據中心裝修方案
1、編制依據
2、裝修要求
3、裝修工程量及造價
六、主要原材料、燃料供應
(一)主要原料材料供應
(二)燃料及動力供應
(三)主要原材料、燃料及動力價格
(四)主要原材料、燃料年需要量表
七、場地使用、公用輔助工程
(一)場地布置
(二)公共輔助工程
1、供水工程
2、供電工程
3、通信系統設計方案
4、通風采暖工程
5、防雷設計
6、防塵設計
7、接地系統
8、安防系統
9、消防系統
八、節能措施
(一)節能措施
1、節能規范
2、設計原則
3、節能方案
(二)能耗指標分析
1、用能標準與能耗計算方法
2、能耗狀況和能耗指標分析
九、節水措施
(一)節水措施
(二)水耗指標分析
十、環境影響評價
(一)場址環境條件
(二)項目建設和生產對環境的影響
1、項目建設對環境的影響
2、項目運營對環境的影響
(三)環境保護措施方案
1、設計依據
2、環保措施
(四)環境保護投資
(五)環境影響評價
十一、勞動安全衛生與消防
(一)勞動安全與職業衛生
1、設計依據
2、設計執行的主要標準
3、設計內容及原則
4、職業安全
5、職業衛生
6、輔助衛生用室
7、職業安全衛生機構
(二)消防
1、設計依據
2、總平面布置
3、建筑部分
4、電氣部分
5、給排水部分
十二、組織機構與人力資源配置
(一)組織機構
1、項目法人組建方案
2、管理機構組織方案
(二)人力資源配置
1、工作班次
2、項目勞動定員
3、職工工資福利
4、員工來源及招聘方案
5、員工培訓
十三、項目實施進度
(一)建設工期
(二)項目實施進度安排
(三)項目實施進度表
十四、招標方案
(一)編制招標計劃的依據
(二)招標內容
十五、投資估算
(一)投資估算依據
(二)建設投資估算
1、建筑工程費
2、安裝工程費
3、設備購置費
4、軟件購置及開發費
5、期間費
(三)鋪底流動資金估算
(四)項目總投資
(五)投資使用計劃
十六、融資方案
(一)資本金籌措
(二)融資方案分析
十七、財務評價
(一)計算依據及相關說明
1、項目測算參考依據
2、項目測算基本設定
(二)銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
1、銷售收入
2、銷售稅金及附加費用
(三)總成本費用估算
1、直接成本
2、工資及福利費用
3、折舊及攤銷
4、修理費
5、其它費用
6、總成本費用
(四)財務評價報表
1、項目損益及利潤分配表
2、項目財務現金流量表
(五)財務評價指標
1、投資利潤率，投資利稅率
2、財務內部收益率、財務凈現值、投資回收期
(六)不確定性分析
1、敏感性分析
2、盈虧平衡分析
(七)財務評價結論
十八、項目經濟效益與社會效益
(一)經濟效益
(二)社會效益
十九、風險分析
(一)項目風險因素識別
1、規劃風險
2、組織機構風險
3、人才體系風險
4、技術風險
5、資金風險
6、實施風險
7、運營模式風險
8、信息安全風險
9、支撐環境風險
(二)項目風險防控措施
1、規劃風險防控措施
2、組織風險防控措施
3、人才體系風險防控措施
4、技術風險防控措施
5、資金風險防控措施
6、實施風險防控措施
7、運營模式風險防控措施
8、信息安全風險防控措施
9、支撐環境風險防控措施
二十、結論與建議
(一)結論
(二)建議
附 表：
1、附表1 項目設備購置費估算表
2、附表2 項目軟件購置費估算表
3、附表3 流動資金估算表
4、附表4 項目總投資估算表
5、附表5 項目總投資使用計劃表
6、附表6 項目銷售稅金及附加費用
7、附表7 項目攤銷估算表
8、附表8 項目折舊估算表
篇6
一、電網風險的分析
1.氣象風險源
我國的地域廣闊，從南到北縱跨多重氣象帶，使電網面臨的風險在無形中增加不少。近幾年的氣候可預測性正在不斷降低，所以對于突如其來的氣象災害也對電網的風險抵御能力提出了挑戰。
近年來我國南方多發凍雨且地震、泥石流災害頻發，所以當前以成為考驗我國南方電網的關鍵期。以華東地區的電網為例，華東地區多受臺風影響，電網常常遭遇颮線風，對電網運輸線路在惡劣環境下的輸電能力提出了更高的要求，同時華東地區是我國工業發展迅速區域，因此工業的發展對電力的需求相對較高，這也對電網的運輸能力提出了要求。在比如我國的西南地區，這一地區是地震災害多發區，還時常連發泥石流、凍雨，低溫狀況下的電力運輸是難上加難，日常低溫環境下或災害期間的電網系統中斷的問題已成為了老生長談，所以氣象風險源對電網的考驗是高頻率的，也是不容忽視的，所以作為一大風險源必須引起電力部門的注意。
2.設備風險源
之所以設備也作為一大風險源被提及是因為當前我國的電網設備上存在十分嚴重的設備老化問題，在智力電網改革的當口，設備老化問題的排除也被做為重大議題而提上日程。
設備在自然或人為的因素下老化從而增加電網的故障發生率。我國的電力供求存在地域不平衡的特點，因此跨區域的資源調度成為我國資源再分配的關鍵方法，因而電網的長距離運輸負擔不斷加重，這也在無形中增加了電網的風險，即一旦在電網運輸的某一環節出現問題便會影響到國內許多地區的用電，電力的供應不足將會直接導致國家經濟和社會的財產損失。而一旦設備出現老化現象就會在高負荷的運輸環境下出現癱瘓，成為電網運輸的一大風險。
3.智能電網改革下的電網風險
智能電網改革引入了大量的新設備和線路模式，但是傳統電網設備存在的風險仍然存在，一些新設備由于各種原因而導致的數據采樣模糊，部分新設備與舊設備并用的電站存在的設備協調不平衡的問題都存在，而且嚴重影響了電網效用的發揮。
智能化的電網主要是借用新技術及一些新的管理方法，尤其是操作上減少了人的參與，進而一些原本有人直接參與的工作，現在都轉化成為了軟件遠程控制，從而使得一些潛在的危險顯性化的可能增大，因而，建議在智能電網的轉型初期，盡量做好傳統方式與智能方式的協調，在一些風險多發地區盡量避免單純的遠程控制。
智能電網除了出現以上工程風險，還會面臨金融風險，金融風險的主要風險源有市場、操作、信用、法律等。風險因為市場化就更加增加了電網風險的可預測能力，因此電力行業的未來發展所面臨的風險只會有增無減，所以電網的風險評估體系也應該做適當的調整。
二、電網風險防控措施
電網的發展面臨多層次的風險，因此要正確認識風險并且制定出有效的防控體系。
1.積極到位的風險評估
氣象方面，自然條件的變化能夠影響到設備，進而影響到電力運輸。傳統的電力風險防控中常忽略了氣象因素，從而在氣象災害多發區域沒有專門的應對措施，而導致電網經常受到臺風、雷電、凍雨等的影響，故電力中心的氣象預測工作要到位，成立氣象分析小組，定時召開電網風險分析會議，進而制定出防災預案以著手應對氣象風險。另外要在災害多發區加強防護措施，提高線路的抗災能力。
設備方面，電網的母線要配置相關的故障斷路器，這種器械能夠保證故障發生時，只有母線失電，這樣就避免了其他線路失電造成的損失。此外對于母線檢修時危害電網安全的特點，可以用半斷路器的母線連接方式及電網拓撲連接關系在線關注一些具有潛在風險的設備集，從而可以有效的降低風險的危害，而且能夠完善相關的風險預測及預警機制。
設備方面也可以應用一些設備風險分析軟件，這種軟件能夠自動分析電力網絡的運行方式，并且能夠分析出潛在風險設備，為工作人員提供預警，及時采取措施，能夠實現電網管理的精細化。
2.有效的風險防控機制
電網安全風險防控機制的建立要覆蓋運行對象、運行狀態、運行周期、運行中參與要素及外部環境等范圍。要針對每一方面配備專業的風險抵御技術及管理方法，以確保所有細節都能得到有效額防控。
風險防控機制的建立過程中要伴隨著風險抵御方法的升級，不斷注入新技術、新理念，從而一步步實現風險抵御方案從離線預案和人工控制到輔助決策到智能決策和人工流程監控。
在電網特性方面的風險防控方面，電網安全風險防控機制要朝著多角度、全深度的方向發展，這就需要綜合考慮設備的短路問題及電網的超負荷運輸的風險防控，以增加電網的穩定性進而增加防控的穩定度。
此外電網的風險防控需要制定同步的各類計劃，如實時運行、小時前運行計劃、日前運行計劃、未來中長期計劃等，計劃的目的就是在計劃中預測未來，增加未來防控的準確性。
在此特別關注一下氣象及環境方面的風險防控機制，環境方面的風險防控要切實跟蹤環境的變化。因為自然環境和政策環境多具有不可控性，有許多電網的故障都是突如其來的氣象環境變化造成的。因而要隨時關注環境變化，及時采取有效的防控措施，并在發現環境變化是將其變化及時反映到調度運行中。
防控中要將人為差錯也包含進風險防控機制中去，人的技術操作和管理方式，甚至人員的素質高低等都會對風險防控機制的運行產生影響。
3.電網評估機制
風險防控工作要做好基本的風險評估，也需要建立系統的風險防控體制機制，還需要有相應的防控措施的評估及實踐調整，因此電網的評估機制也能致力于電網風險的防控工作。
電網的評估離不開科技創新的參與，著重的是掌握電網運行狀況，并階段性的對電網風險預測和風險防控機制的總結和改進。電網防控機制的進一步調整基于對電網情況的實時監視， 目的是為防控機制提供輔助意見， 以期電網能夠應對千變萬化的運行環境，更加安全、高質量的運作。
電網的運行伴隨著一定的熱穩定條件、靜態電壓條件、暫態的安全條件及小干擾穩定狀態等，這些條件都需要伴隨適時的評估環節，有效的評估能夠穩定整個電網系統，為電網的風險應對提供及時的數據，為輔決策做參考。
三、結語
中國電網的發展正處于由傳統電網向智能電網過渡的轉折期，也是一個風險高發期，總結傳統電網發展中場面臨的風險及其應對措施，從而為轉折關鍵時期的風險應對方法提供借鑒。
篇7
1 高速鐵路隧道施工中存在的主要風險要素和風險管理目標
高速鐵路隧道工程項目周期長、工程量大、施工難度高，過程存在不確定性，反映到具體的施工作業中后為兩種表現。一是，施工技能風險要素。采用新技術，技術落后，應用過程中的操作失誤，施工工序實施不當，爆破操作不當，隧道圍巖變形過大及勘察不仔細等都會形成一定施工技術風險。二是，施工現場風險要素。高速鐵路隧道是修建在地下或山體中的，開挖過程中很可能出現塌方、瓦斯爆炸、釋放有毒氣體、洞口滑坡等，加之地質的不確定性，安全措施不到位，隨時可能引發施工安全故障。
施工風險是關系到工程質量、工期進度及生產安全的重要因素，必須做好施工風險管理工作。施工風險管理目標：科學評估施工中可能存在的風險，確定重大危險源，然后制定風險管理方案和辦法，以規避風險。
2 高速鐵路隧道施工風險管理技術體系
2.1 風險分析
隧道施工中有著諸多風險要素，而且多是隱蔽的，需要采取有效的識別方法識別出風險源。所以，對施工風險進行充分的分析與論證，從系統角度看高速鐵路隧道施工風險，精確估計施工風險要素，進而制定相應的風險規避措施，做到對施工風險的規避。風險識別和風險評估是風險分析的主要手段。風險識別是發現風險源的一個過程，在這過程中要對風險要素發生的條件、位危害等進行科學分析。成功識別出風險源后，要將其一一羅列出來，建立風險指標體系，用以評估重大危險源。
風險識別方法是多種多樣的，目前有專家調查法、經驗判斷法、系統分析法、情景分析法等。無論采用哪一種方法，都要遵循預測性、全面性、科學性和系統性原則進行風險識別工作，從工程實際出發，選擇與施工技術標準相符合的風險識別方法。實際工作中，施工單位要根據施工組織方案、技術指標交底文件、地質勘查報告等資料，結合以往經驗，利用適合方法對施工風險要素進行分析，得到各風險比重，同時對其可能造成的嚴重后果進行全面分析，為風險管理提供依據。
2.2 風險評估
風險評估建立在風險分析基礎上，是一種對風險源可能造成的影響和損失的可能性進行量化評估工作。為做到真正量化評估，要建立相應的數學模型。由于模型構建較為專業，這里根據風險評估過程提出了一種操作方便便捷、數據明了、不繁瑣的風險評估程序。具體是：第一步，先整體評估工程項目的施工風險，對識別出來的風險要素進行風險分析，預見每個風險源要素可能為施工帶來的影響和損失;第二步，預見風險要素對整個工程項目可能造成的影響程度，從成本、工期、質量、安全角度入手;第三步，對以上兩個環節得出的信息進行整合，按一定比重將所有風險要素及其影響程度做先后排序處理;第四步，從現有的風險評估模型中選擇一個適合工程項目施工要求的，將重大風險源填入其中，按一定計算方式計算得出評估結果，最終確定風險要素對工程施工產生的影響。
除進行量化的風險評估之外，也可以根據實際工作經驗進行風險評估，但是這種評估方法對人員專業知識和經驗有著嚴格要求，得出的評估結果缺乏科學性，沒有先進技術作為支撐。
2.3 風險監控
結合高速鐵路施工經驗，此類工程項目的施工風險監控措施有：第一，建立風險監控臺賬，清楚登記風險源產生條件、位置、危害程度、預控措施及負責人等信息，并公示給全員，尤其技術人員。既用于防控風險，也用于安全故障發生后的處理，便于提高反應速度和故障處理效率。第二，根據風險評估結果制定安全作業技術方案，選擇符合標準的施工技術。第三，嚴格地質勘查工作，全面而客觀的分析隧道項目施工現場的地質條件，整理成文件后納入風險監控體系之中。
2.4 風險控制
風險控制是隧道施工風險管理中的重要內容，是保證施工安全的有效手段，應制定動態的風險控制計劃。以隧道工程實際為出發點，以風險分析、風險評估和風險監控為依據，以有效防控施工風險為目的，制定風險控制計劃。計劃內容要符合這些要求：制定明確的風險管理目標和防控策略;提供完整的風險分析、評估與檢測報告信息;確定各個施工階段的技術與質量標準;建立嚴格的崗位職務分工和責任分工制度，讓每位施工參與者清楚自己的工作范圍、職責和權限;要求工程監理嚴格執法，嚴格檢查隱蔽工程的施工情況，規范各項施工工藝。其中，風險防控措施的制定是重中之重，要堅持以“預防為主”，“及時有效處理”等原則，將風險防控和風險處理有機結合起來，力爭確保風險防控措施的完善性、有效性，全面保證工程施工安全。
3 結語
目前，我國高速鐵路隧道施工技術和安全管理有了長足發展，施工風險管理技術仍然存在很大的發展空間。我們要做的是，根據具體施工過程中不斷暴露出來的風險要素不斷提高風險識別與評估水平，為制定行之有效的風險管理辦法提供科學決策依據。同時，也要不斷探索風險管理的新途徑、新方法，促進風險管理技術發展，以滿足施工安全管理工作的需要，有效規避施工風險。
參考文獻：
篇8
儀表著陸系統超期運行是指從設備投產開放運行開始，設備使用時間達到設備的折舊期限而繼續使用的情況。盲降折舊期限一般為十五年，根據我國導航設備超期運行的調研情況分析得知：各地區機場均存在超期運行的情況，而且占有的比例較大；設備超期運行后設備運行及維護成本增加，設備小故障發生的頻率增加；設備超期運行的風險狀態、后續使用時間難以估測。綜上所述，針對超期運行的儀表著陸系統，根據其運行的實際情況，機場技術保障部門應采取相應的風險控制措施，增強日常維護，延長設備的使用壽命，保證設備持續正常工作。
一、儀表著陸系統超期運行風險評估
儀表著陸系統的安全運行主要體現在設備故障情況和性能穩定方面。設備在運行中因為停電、雷擊、板件故障等原因造成故障，從而引起設備參數變化，甚至導致設備預警、告警、關機。性能穩定主要指設備持續安全運行和信號參數持續穩定的情況。
近年來民航局頒布了《民航空管安全管理體系培訓手冊》、《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設指導手冊》、《民航空中交通管理安全評估管理辦法》等文件，各空管部門建立了風險安全管理的制度。通過風險識別、風險評估、風險防控形成了閉關管理。
根據儀表著陸系統超期運行的調研情況，通過人員、設備、管理三個角度來進行風險源的識別。
通過對以上風險源進行評估，采用定量或定性的評價方法，從風險的后果嚴重程度和發生可能性兩個方面綜合評價風險的大小及可接受性。常采用評價矩陣法和模糊綜合評價法進行風險評價。
二、儀表著陸系統超期運行風險防控策略
風險管理是指管理人員通過措施防范降低危險事件發生的可能性，或者最大程度降低風險后果的嚴重性。根據存在的風險源制定相應的風險防控措施。
2.1人員風險防控
1、機務員數量不足
（1）根據實際情況安排人員值班，完善人員管理制度。做好值班人員搭配，嚴格要求執行設備巡視檢查、維護制度。
（2）提前進行人才引進申請，根據機務員年齡、學歷等因素，制定人才引進制度，提前申請人員招聘。
2、機務員業務水平不足
（1）人員招聘時要求理工科應屆本科畢業生。
（2）加強人員培訓，部門指定教員進行定期培訓。培訓包括理論培訓和實際操作，理論培訓包括設備工作原理，信號流程，法規制度等，實操培訓包括定期維護，故障排查處理，應急處置等。如果條件允許，每年還應派遣機務員外出交流學習。
三、結論
儀表著陸系統超期運行風險評估是提高飛行安全的重要保障措施，設備超期運行存在諸多危險源，根據調研對儀表著陸系統超期運行可能存在的風險源進行描述，構建了風險源庫，同時根據風險評估體系對風險源進行排查，制定了相應的風險防控策略，給出了關鍵風險源的防控措施參考，有助于保障持續安全運行
篇9
二、工作目標：
各村（居）委會、各企業主管部門及重點企業
三、工作內容
（一）各主管部門、及村委會方面：1.貫徹落實關于安全生產工作重要講話和重要指示精神情況；貫徹落實書記、省長和常務副省長就貫徹落實1月23日關于安全生產重要指示精神的批示要求情況；貫徹落實2月1日書記到省應急管理廳調研慰問時強調的“保防控、保民生、保安全”的“三保”要求、2月3日省委常委會議、省政府常務會議、2月1日全省疫情防控期間安全生產視頻會議、2月8日調度全省鐵路機場防疫和企業開工復工安全生產工作視頻會議精神和有關要求情況。2.各行業領域復工復產安全生產工作指南及責任、措施落實情況，堅決防止不擔當不作為，力戒形式主義、。3.突出危化品、煤礦、非煤礦山、道路交通、建筑施工、城市燃氣和消防等重點行業領域以及防疫物資、倉儲物流、運輸配送等重點企業，組織重大風險隱患排查治理情況、各項應急準備情況。
（二）各企事業方面：1.落實疫情防控工作情況。按疫情防控工作要求制定企業疫情防控工作方案，成立由企業主要負責人牽頭的疫情防控領導小組，將疫情防控方案細化落實到車間、班組，明確到專人負責，企業所有工作人員每日進廠前進行體溫測量、從進廠到離廠的整個過程中全程佩戴口罩，工作區域每日堅持定時消毒，人員就餐要采取分餐制或者分批散坐就餐等措施。2.落實復工復產安全檢查情況。嚴格落實國家和省政府有關復工復產的標準、規范和程序，制定并落實企業復工復產方案，復工復產期間企業主要負責人要在崗在位，要開展復工復產安全動員、安全教育，對新員工開展安全培訓，對所有設備設施進行一次全面安全檢查、檢修，對電氣線路、消防安全、高危工藝、危險化學品儲存與使用等進行系統檢查等。3.落實重大風險隱患排查情況。道路交通方面，加強對大客車的全程監控，堅決避免超員超速、疲勞駕駛、無證運營、報廢車運營等情況；強化國道、省道等重點路段的清理和管控，突出急彎陡坡、橋梁涵洞、平交道口、冰凍積雪多發等重點路段風險排查整治。消防安全方面，以高層建筑、老舊小區和中小企業為重點，加強巡查檢查和宣傳提示，保證消防通道順暢，提升廣大群眾避險、逃生和自救能力。危化品方面，加大對危化企業的自動化控制系統、緊急停車系統、安全儀表系統、可燃和有毒氣體報警裝置是否正常投用的排查整治力度。煙花爆竹方面，嚴厲打擊非法銷售和違法存放等行為。非煤礦山方面，要深入開展非煤礦山專家會診和高風險礦山安全體檢，突出瓦斯、著火、透水等重大災害治理。建筑施工方面，要以防坍塌、防高空墜落等為重點，深入軌道交通、人員密集型建筑、管線管廊等一線排查隱患。
四、工作方式
主要采取綜合情況調度、建立微信工作群、專家遠程視頻指導、明查暗訪、遠程視頻數據監控和鼓勵企業內部職工、社會知情群眾舉報等方式開展工作，緊盯重點企業、重大危險源和風險點，做到問題找準、措施精準、監管瞄準。
五、組織機構
鎮政府成立指導服務工作領導小組，組長
六、工作要求
（一）加強組織領導。鎮服務工作組要加強疫情防控期間安全風險防范和企業復工復產工作的督導檢查，不層層聽取匯報，多采取暗訪，多現場辦公，多解決問題，切實減輕企業和基層負擔；各相關單位及企業主管部門要層層開展安全生產指導服務，確保指導服務工作有效開展。
篇10
(一)開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
(二)開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20082012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
(三)開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系;中期監控機制做到及時發現問題;后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
(一)工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
(二)工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。:
2、把握查找廉政風險的類別和程序
(1)廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
(2)廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
(1)清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
(2)找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
(3)分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
(4)制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行;既要注重實體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
(一)要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室(單位)要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
篇11
上述OIE針對進口商品所引起的動物疫病傳入風險進行分析的框架，對動物疫病監測和防控工作而言并不完全合適，但在生產中可以進行借鑒其方法，開發研究適合養殖場的風險分析評估機制。以下框架是陳繼明先生參考國際有關文獻，擬定的一個動物疫病監測和防控工作需要的動物疫病風險分析框架（圖2），包括風險評估、緊迫性分析、干預效果分析和風險交流等4個組成部分。這個框架和OIE的框架雖然不同，卻也有一定的相似之處。如果風險評估認為某種動物疫病在將來一段時間內危害很大，并且急需解決，或干預措施效果顯著，而且這些結論得到專家們和相關方面認可，則應該采取干預措施。如果風險評估認為某種動物疫病在將來一段時間內危害不大，或者不需要馬上采取干預措施，或者干預措施效果不顯著，并且這些結論得到專家們和相關方面認可，則不應該采取干預措施。
篇12
（一）開展廉政風險預警防控工作是深化學習實踐活動所需。當前，我局深入學習實踐科學發展觀活動已接近尾聲，學習實踐活動的一個明確要求就是要突出實踐特色。從紀檢監察工作的角度來講，就是要認真查找在黨風廉政建設和反腐倡廉建設中存在的不適應、不符合科學發展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風險預警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環節。廉政風險預警防控，主要是針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，主動預防，超前預防，推動關口前移，從源頭上預防腐敗，是科學發展觀“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現。紀檢監察工作要始終堅持以科學發展觀為統領，當前和今后一個時期，要以推進此項工作為重點，促進反腐倡廉建設的科學發展，從而真正達到黨員干部受教育，科學發展上水平，人民群眾得實惠的目的。
（二）開展廉政風險預警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風險預警防控工作，是堅持反腐倡廉“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針的內在要求，是貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20*-2012年工作規劃》的重要舉措，是構建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風險預警防控工作作為“懲防并舉、注重預防”的具體實踐，有利于進一步增強預防腐敗工作的前瞻性、預見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現象的發生，有利于為黨員干部營造良好的成長環境。
（三）開展廉政風險預警防控工作是關心愛護黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財政干部手中大多數都有著行政許可、行政審批、財務開支、物資采購等一定的權力和資源。但同時這些權力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗。廉政風險預警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風險點的個性和特殊性采取預防措施，增強了教育、制度、監督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監督，主動參與監督和積極化解廉政風險的意識，促進決策民主、程序公開、運行規范，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，職責清楚，目標明確，便于檢查和考核，防止權力濫用。在黨員干部出現腐敗苗頭，未構成違紀時，及時予以提醒、預警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責，以免鑄成大錯，這也是體現以人為本，關心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政風險預警防控工作的具體內涵
廉政風險：是實施公共權力的主體，在行使權力過程中，發生濫用公共權力或的可能性。
預警防控：是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。
風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。風險的不確定性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。
廉政風險預警和防控工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機制和崗位職責三個方面存在的廉政風險，在綜合運用現有工作手段的基礎上，通過前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法構建了預防腐敗的“三道防線”。其中，前期預防措施解決了預防工作覆蓋面的問題，規范了預防工作的措施體系；中期監控機制做到及時發現問題；后期處置辦法對可能發生的腐敗行為實施超前預警。
三、全面掌握廉政風險預警防控的工作程序和重點
（一）工作程序
廉政風險預警防控工作按照制訂方案、貫徹執行、檢查考核、修正完善四個環節進行。
1、制訂方案。成立局廉政風險預警防控工作領導小組，明確工作職責，確定廉政風險防范管理目標，制訂實施方案。
2、貫徹執行。通過查找廉政風險點，分析風險發生的原因和結果，評估風險發生的可能性和影響程度，建立風險庫，制訂執行防范措施。一是查找廉政風險點。結合自身實際，在從上到下或自下而上清權明責的基礎上，查準找全廉政風險點。二是分析廉政風險發生的原因和結果。認真分析廉政風險存在的原因、根源及可能產生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風險發生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結合的方法，評估廉政風險發生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執行防控措施。明確責任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面，點、線、面相結合，環環相扣的廉政風險防控機制。五是建立廉政風險庫和廉政風險預警機制。建立廉政風險庫，對風險進行綜合分析，把握重點，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風險預警機制。
3、檢查考核。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風險防范各項措施的落實情況進行考核評估。考核工作要與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。
4、修正完善。按照年度運轉，周期循環的推進方式，根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進入新一輪循環。
（二）工作重點
查找風險點，是預警防控工作的重中之重。這次試點工作風險點查找的對象包括全局干部職工。
1、把握查找廉政風險的方法
通過“自己找、領導提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等業務流程方面入手，查找廉政風險點。
2、把握查找廉政風險的類別和程序
（1）廉政風險三大類別：思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險。
（2）廉政風險查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責、執行制度的實際，通過查找風險“五步法”，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由各股室、單位負責人審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責查。各股室、單位對照“三定”方案和業務流程，查找體制機制方面存在的廉政風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要方面存在的廉政風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由分管領導審核后報局廉政風險預警防控辦公室備案。
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3、把握查找風險的重點部位
重點圍繞政府采購、政府投資項目招投標、民生等領域的重要環節的風險點查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位的風險點查找。
4、把握查找風險的四個關鍵步驟
（1）清權明責。對行政管理權力或業務處置權力進行全面清理和確認，是找準風險點的基礎。通過梳理行政管理事項和業務工作，明確各個單位和崗位職責，并依照運行程序繪制業務流程圖。
（2）找準風險。圍繞崗位權力、權力運行核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。查找風險點一定要在“自己找”的基礎上，通過領導提、相互幫、集中評、組織審等形式查準找全。
（3）分析評估。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀、違德等方面，進行分析評估并確定風險等級。
（4）制訂措施。針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，確定采取工作措施的力度，有計劃地研究制訂教育、制度、監督等方面的具體防控措施和相關工作程序，并統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。
5、把握制訂防范措施的“五強”原則
一是崗位措施對應性要強。對應風險點的崗位措施要體現一崗雙責的要求，確保“雙安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。
二是防控措施銜接性要強。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現空白點和斷檔。
三是公示公開監控性要強。要加強政務公開、事務公開建設，強化外部對單位、崗位執行職能的監督，做到崗位責任人的自控。要加強網絡建設，把風險點和風險防范管理措施在局域網進行公開，提高網絡的監控性，規范工作程序。
四是制度建設可操作性要強。制度建設既要注重制訂，又要注重執行；既要注重實體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責任追究。
五是廉政教育針對性要強。查找風險點和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機結合起來，貫穿單位措施、網絡建設以及制度建設的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發主觀防范意識。
四、具體要求
（一）要加強領導。廉政風險預警防控工作在我縣尚屬試點，我局作為試點單位之一，各股室（單位）要高度重視此項工作，切實加強領導，統一思想認識，認真組織實施。局領導班子成員、各單位負責人要按照黨風廉政建設責任制的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內的廉政風險預警防控工作，確保防控腐敗的各項要求落到實處。
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3.開展高校內部控制和廉政風險防控的內容是統一的、協同的高校是一個系統龐大的組織，實行的是行政管理和學術管理兩套管理機制，在領導體制上是實行黨委領導下的校長負責制。高校涉及的內部控制領域既有教學、科研、招生、學術等管理內容，也有與其他事業單位相同的財務、基建、物資采購、校辦企業、后勤等部門；人員既包括教師、學生、管理人員，也包括教輔人員和服務人員。高校廉政風險防控機制建設的目的是抓住學校在決策、執行、監督環節的權利運行特點，控制內部各個管理部門、管理領域、重點環節和關鍵崗位的權力運行，確保學校的各項內部控制管理職責明確，勤政廉潔，務實高效。開展廉政風險防控機制建設涵蓋高校內部控制的基礎，一個是從校長控制角度執行，一個是從黨委的角度執行。把內部控制和廉政風險防控結合起來是高校管理工作的一大創新，要把二項工作統一部署，統籌推進。
二、高校財務內部控制與廉政風險防控風險的協同防范管理
1.高校財務部門的主要廉政風險點（1）預算管理崗位：涉及學校資金的調配，具體體現在預算編制、預算調整、預算指標控制與監管等環節。（2）財務審批崗位：涉及國家政策法規和學校對財務審批制度的執行，決策程序、收入分配、大額資金使用、特殊款項支出等的把關等。（3）財務分析崗位：涉及會計信息的真實性、完整性、時效性，關系和影響學校各項決策的科學性和合理性。（4）財務監督崗位：涉及財經秩序的維護和財經制度的執行，違反財經政策和紀律行為的協同防范與處理，學校經濟利益的維護。（5）收費管理崗位：涉及各種收費項目標準及制定，收費的實施，收費票據的管理，收取資金的入賬，收費規范、學費減免的協同監管等。（6）票據管理崗位：涉及各種發票、收據、支票等票據領購、印制、發放、使用、登記、注銷等。（7）資金出納崗位：涉及現金收支、支票開具、票據出具、現金管理、資金安全等。（8）資金運作崗位：涉及銀行存貸款的相關業務、銀行的選擇、存貸利息的結算、存貸資金的安全等。（9）銀行對賬崗位：涉及學校存款及資金往來狀況的監管，特別是對學校已收銀行未收、學校未付銀行已付款項的實時監控，關系到學校資金安全。
