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一、我國銀行為何要進行海外經營

根據一些學者的研究，我們得知:目前，世界10家最大的跨國銀行的海外收益占其總收益的50%左右，其中，美國的花旗銀行最高年份1997年達到82%，最低年份1979年為65%。到20世紀90年代上半期，日本海外銀行機構達到了1091家，美國的海外分行達到1000余家。20世紀80年代以來，后起工業化國家和地區的銀行也在積極拓展國際業務，如新加坡在1985年銀行海外分行就達到了42家，代表處16家;臺灣地區1993年有l2家銀行在海外設有62個分支機構;韓國80年代末海外分支機構也達到了130家:從這些數據可以看出，國外銀行在海外有大量資產，來自海外的利潤占了全行利潤的相當比例。而我國除了中國銀行的海外經營尚可外，其余銀行海外經營的力度都不大。而且，至今我國在海外設立分支機構的銀行只有四大國有商業銀行、交通銀行和中信實業銀行。況且，我國銀行進行海外經營多集中在為國內企業服務上，主要以引進、利用外資為主，和國外銀行相比其經營發展仍處于初級階段。

筆者認為，我國目前進行海外經營不僅必要，而且可能。

首先，由于銀行業的海外經營一般不受母國金融形勢的直接影響，當母國銀根緊縮時，總行依賴其國外分支機構提供資金，以海外業務支持國內業務;反之，當總行有資金盈余時，通過國外分支機構將一部分余額貸出去。以國內業務扶持海外業務。從而保證其總收益的不斷增長，實現全球經營目標。

其次，我國進行海外經營可以加快與國外接軌的步伐。我國銀行業的許多做法與國際慣例不一致，開展國際業務咬如國際結算、為國外客戶辦理存貸款等)時會遇到各種障礙，影響效率，從而影響盈利。隨著我國銀行業的逐步開放，國際業務必然越來越多，不進行海外經營的弊端就會逐步顯現出來如果到海外經營就可以早日熟悉業內的國際慣例，提高辦事效率，增加利潤。

再次，由于競爭的加劇，目前世界銀行業正朝全能銀行的方向發展。美國的統計資料表明，個人金融資產的36%是放在銀行以應付不時之需，右則是放在基金作為未來的儲備，所以銀行管理的資金是越來越少，銀行橫向的擴張是必然的。我國1993年底以來實行銀行和證券分業經營、分業管理,1995年的《商業銀行法》和1998年的《嗒證券法》則明確規定了我國銀行證券、保險三業要分業經營分業管理，二盡管有學者建議管理層取消分業經營，但考慮到現階段的實際情況，在法律上進行修改還有待時日，但有關法律中并沒有指出我國銀行不能在海外進行證券業務。因此、我們可以考慮通過銀行的海外經營來回避有關法規，增加利潤。事實上，中國銀行在海外的一些分支機構正是通過進行投資銀行業務，降低了經營風險，并增加了銀行利潤。

第四，進行海外經營有利于加速我國國際型金融人才的培養。目前，我國商業銀行從業人員的整體素質較低，高層次金融管理人才很少，改變這種現狀的途徑一方面靠國內自我培養，另一方面也可以通過商業銀行的跨國經營，在實踐中培養鍛煉。只有提高我國商業銀行從業人員的整體水平，才能更積極參與國際金融的交流與合作，從而為提高我國金融業的國際地位打下基礎目。

另外，一些國際金融中心，如香港、新加坡、巴哈馬、開曼群島等，金融管制比較小，有些甚至沒有管制。在這些地方注冊分支機構，經營國際業務，可以減少或免除稅賦和法定準備金，從而降低成本，擴大盈利。

因此，筆者建議我國銀行結合現在自身情況，進行適度的海外經營。

二、我國銀行進行海外經營的模式和區位選擇

(一)我國銀行海外經營機構形式

一般說來，我國銀行可以通過設立處、代表處、經理處、分行、國際銀行集團、合資銀行等形式組成跨國銀行網，以開展業務。

銀行是指與其他國家建立往來賬戶，對方的一些業務，為對方提供服務的銀行。對一家銀行來說，銀行實際上不附屬于本銀行，銀行關系就是不同國家銀行間建立的結算關系。但要進行海外經營，一般都是從行那里逐步熟悉海外市場的。其最突出的特點是經營成本低，一般只需付費即可獲得較多的服務二其缺點是業務范圍小，而且，銀行對行沒有控制權。目前，我國工、農、中，建四大國有銀行和10家股份制銀行由于從事國際結算業務，一般都有海外行，但我國90家城市商業銀行大多數還沒有海外行。因此，海外行可以作為這些城市商業銀行進行海外經營的首選考慮形式之一:

代表處通常由銀行派出的代表和為數很少的工作人員組成。其最基本的功能是提供有關咨詢服務，收集當地經濟、金融情報，聯系客戶和協調當地行關系，并為總行提供背景資料。優點是成本低，缺點是業務范圍十分有限。目前，我國四大國有銀行和交通銀行、中信實業銀行已經在海外有一家或多家代表處，而其余8家股份制銀行還沒有設立，因此，代表處是這幾家股份制銀行進行海外經營時可以考慮的形式。

經理處的級別高于代表處，但低于分行。其業務基本上已包括行的主要業務，而且還開展了行所沒有的貸款業務。筆者認為，目前這一形式對我國10家股份制銀行比較適合，因為其作用基本相當于分行，但投人資金相對來說比較少，而且有利于總行的直接控制。

分行直接受總行控制，可從事國際業務和當地業務。分行不是獨立法人，其資金保證是總行的所有資金，業務經營直接受總行控制，范圍較廣，可分為國際業務和當地業務兩部分。國際業務主要有接受存款、發放貸款、同業拆放、向國外的出口商或進口商提供融資等、當地業務主要有接受存款、向當地的工商企業提供短期的資金融通、向當地的銀行和政府項目貸款、證券等。分行的優點在于其業務是以總行的信譽和聲譽以及所有的資產作為后盾，增強了竟爭力。缺點是管理成本高，資金投人量大。目前，中國銀行由于歷史原因，在海外經營中，這一形式用的比較多，其他3家國有獨資銀行海外分行建立的數目還比較少，10家股份制銀行中除了交通銀行外，其余9家還沒有建立海外分行。筆者認為，目前，這一形式對四大國有獨資銀行比較適合，因為其規模比較大，抗風險能力相對比較強。

國際銀行集團是銀行間進行國際合作的一種新形式，其主要作用是促進和協調各成員國的國際業務，分散獨家經營的風險，避免與國內股東銀行在國內零售業務中的競爭，有利于中小銀行進人國際資金市場。其業務包括在國際金融市場上發行債券，并對巨額貸款、市場籌資的可行性以及收買、兼并企業等方面提供咨詢服務。但這種形式組織結構較為松散，不利于總行控制。筆者認為，目前，我國10家股份制銀行進行海外經營時可以考慮這一形式。

合資銀行就是與國外銀行各自出資聯合組建銀行。這一形式有利于早日熟悉海外市場。而且稅收上可能享受到更大的優惠，但缺點在于總行的控制力下降。筆者認為，目前，我國的股份制銀行以及90家城市商業銀行可以考慮把合資銀行作為海外經營的選擇形式，但具體是采取分行還是子公司的形式要視具體環境而定。

另外，根據統計資料，截止到1999年9月30日，已經有69家外資銀行在中國大陸設立了430家營業性機構，其中。外國銀行分行155家，代表處250家。從這里我們可以看到外資銀行對海外分行和代表處這兩種海外銀行海外經營模式的重視。

（二）我國銀行跨國經營的區位選擇

1.國際金融中心。國際金融中心是資金、金融機構集中的地方，我國銀行在這些地方設立和發展機構能更好地與國際上的金融機構密切合作，擴大業務范圍，也便于大規模地籌集資金。目前，四大國有銀行、交通銀行和中信實業銀行已經在倫敦、紐約、香港等國際金融中心設立了分支機構，但其余8家股份制銀行和90家城市商業銀行還沒有在這些地方開展業務。

2.周邊國家和世界性的貿易中心。改革開放以來，我國與周邊國家和地區的經濟貿易發展迅速，如中韓貿易每年占我國外貿進出口額的很大一部分，但我國的銀行在這些地方咬除了日本外)的分支機構設立很少。為了促進我國與這些國家的經貿關系進一步發展，更有利于銀行的經營管理，我國銀行應在這些國家和地區設立分支機構，積極提供各種銀行服務。

3，海外華人聚居區。在華人聚居區設立分支機構便于溝通，也便于取得其支持配合。筆者認為，我國銀行可以考慮在東南亞、北美、歐洲等華人聚居區設立分支機構，因為這些地區經過幾代華人的努力，金融業的發展已經達到了相當規模。如東南亞地區的泰國、印度尼西亞、菲律賓和新加坡等國家，50%以上的金融事業為華人掌握二在這些有一定發展的地區設立分支機構，便于我國銀行在金融資信、人才培訓與交流上和這些地區的華資銀行取得緊密聯系，從而盡快熟悉海外市場，在海外占有一席之地。

三、我國銀行進行海外經營應該注意的問題

(一)進行海外經營前要進行詳細調查，做好打算，認真準備。

首先，要對經營的地方進行選擇。應選在那些能迅速拓展業務、稅賦水平比較低、能夠學習國外先進銀行經驗的國家或地區。所以，對這些方面要進行詳盡地調查。

其次，應對到國外設立分支機構的形式結合本身情況進行選擇。這一點筆者在前一部分已經闡述過，這里就不再詳細說明了。

再次，早做管理人才的準備。到海外經營需要懂外語、懂銀行國際業務、懂法律的高級管理人才，因此要早做準備。

（二)監管當局應加強監管

由于銀行業的經營帶有強大的滲透擴散功能，伴隨著銀行國際化的加深，銀行海外分支機構運營狀況也越來越多地影響到國內金融體系的穩定。如果它們不受其設立資格條件、業務經營等限制，不顧自身條件盲目開展跨國銀行業務。其業務經營就可能造成損失，并由此殃及總行和我國金融業的聲譽。因此，應加強監管。

我國現存的金融體系是以中國人民銀行為領導，以商業銀行為主體，政策性銀行和其他非金融機構并存和分工協作的金融體系。與此相適應，我國的銀行監管體系也呈現出多元化的特點，監管主體主要有中國人民銀行、財政部、國家審計署、證監會等。人民銀行主要對商業銀行的市場準人、資本充足性、業務范圍等方面加以監管:財政部主要對商業銀行的財務管理加以監管;國家審計署只對銀行的財務收支狀況加以監督;證監會對銀行的監督只是體現在依據證券法對上市加以監管。同時應指出的是，我國的外匯業務由國家外匯管理局全面監管，但由于其隸屬于人民銀行，所以這里就不再單獨列出了。目前，我國只有探圳發展銀行、浦東發展銀行和民生銀行三家上市銀行，另外，還有中國工商銀行借“友聯銀行”的殼在香港上市，所以證監會在這方面的作用還體現不多。但隨著近期上市銀行的增多(交通銀行、華夏銀行、招商銀行的上市工作正在緊張進行，另外，四大國有獨資銀行也在公開場合表示有分拆上市或海外上市的打算，所以、我國的上市銀行必然越來越多)，因此，證監會對銀行的監管作用會逐漸加大.總體上說，這四個監管機構在我國銀行的海外經營問題上應加強配合，通力合作。具體來說，主要應注意以下方面:

1.對銀行海外分支機構的沒立監管。一方面要審查銀行海外機構的最低資本額、資金實力及是否有從事外匯業務的能力。根據跨國銀行的一般理論，跨國經營的銀行應達到一定規模，才能具備較強的抗風險能力，才能為國外企業提供金融服務和支持。所以應對資本金、資本充足率和人員進行審查，確認其已具備經營海外業務的資格條件和具有應付各種突發事件、控制資產風險的能力。側算資本充足率時，應把涉及銀行外匯風險的資產或投資，按不同期限的信用風險系數折算出總的風險資產，從外匯利潤中扣除實際已損失的外匯資產，測算出真實的資本數和實際的資本充足率二另一方面要加強銀行的人事管理。由于我國銀行的海外分支機構人員大多是由國內派出.知識結構和業務能力不夠全面，因此應對他們(尤其是經理級以上人員)的背景、管理業績事先進行詳細調查.以確保其在經營中的誠信。同時，應把人事管理與具體量化的“物”的標準指標如:資本充足率、流動資產比率)等相結合，實現全面的監管二在人事監管方面，德國的“四只眼原則”是值得我國借鑒的。該原則在監管政策上要求一個銀行必須有兩個以上知識和經驗豐富、有決策管理能力且信譽良好的人進行有效管理，對銀行重大事項共同負責。

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一、我國企業海外經營本土化戰略存在的問題

1.人才資源配置的本土化問題。企業間的競爭實質是人才的競爭，恰當的人才結構是企業經營成功的關鍵。一方面，我國企業所面臨的海外市場環境，只有國外本土人才最了解當地的民族文化、風俗、國情，了解消費者或客戶的需求，了解當地政策法規。但是，目前我國企業的海外經營人員大部分是母公司外派人員，這些人員在國內屬于素質較高，業務能力強的骨干，但由于語言文化的差異，根本無法打開局面，而只能從事過去國內的業務，在華人圈里轉。企業經營做不到國外主流社會中去。我國只有少數企業，肯花重金聘用并培訓當地人才，做到國內與國外本土人才較為完善的結合，使企業海外經營業務能夠在主流社會中發展。另一方面，人才資源的本土化配置還包括我國跨國公司培養或聘請高度熟悉國外本土國情的國內高級人才，而我國這一方面的人才相對缺乏也是影響我國企業海外經營成功的一個重要因素。

2.中介服務機構聘用的本土化問題。我國企業海外經營需要做細致和扎實的市場調查研究工作。我國企業往往缺乏系統的考察研究，結果導致海外企業經營被動。在企業進人海外市場之前，先應該聘請當地有名的各類專業咨詢機構，包括市場、行業、金融、法律、財務、管理等方面的專業咨詢機構，才可能作出有針對性的、正確的系統分析評估。我國跨國公司往往是派幾個人到國外走一圈或僅僅委托國內政府駐國外機構調查，甚至是依靠國外朋友的經驗見聞來了解國外市場，這是無法達到預期目標的。

3.產品技術設計本土化間題。企業產品在能夠被國外市場接納以前，都需要通過該國的質量認證體系的認證及各種安全標準檢測。發達國家的質量認證體系是非常嚴格的，缺乏本土化的產品技術開發能力，企業的產品進不了主流社會市場，比如，廣州藥業集團與三九企業集團的產品(中藥)通不過歐美的產品質量標準認證，結果造成兩家企業在歐洲經營困難重重。我國企業的產品開發能力不強，其產品或服務的本土化戰略缺乏針對性，許多產品都是原封不動的從國內轉移到國外。

4.組織管理的本土化問題。我國企業組織結構往往過于龐大，缺乏效率。精簡高效的組織原則在發達國家的企業運行中一直是優先原則，因此發達國家企業不僅大，而且是以強為基礎的。目前，中國跨國公司的母公司如何有效的組織管理海外子公司，還處在一個探索時期，從組織理論和實踐上來看，有許多問題有待解決。我國企業習慣于把本國產權不清的問題帶到國外，造成國外資產流失、企業的組織與管理棍亂。母公司既要求海外公司有穩定的結構，又要滿足經常性的革新要求，還要有學習型組織結構和管理的特點，這種“一國多制”現象對我國跨國公司來說是難以解決的。

5.資本經營的本土化問題。由于不熟悉國外資本市場的本土化操作，我國企業海外經營費用絕大部分都是來自于國內資金，在海外市場融資量極少。如果熟悉資本的本土化操作理論與經驗，將會拓寬企業的融資渠道，增強資本的運營能力，這是中國跨國公司急待學習運用的專業領域知識。

二、我國企業海外經營本土化問題產生的原因

1.企業產權制度不合理。中國跨國公司是以國有企業為主的，產權模糊和政企不分的企業制度嚴重制約了中國企業跨國經營的本土化發展。我國企業所面臨的國際市場，主要是發達國家較為完善的市場經濟環境，產權明晰是企業在市場經濟條件下經營成功的根本性條件。產權不明的國有企業只會使海外經營的本土化戰略成為形式，各方面都難以到位。

2.經營決策與管理水平低。在經濟全球化背景下，我國企業的管理理念及知識等方面，由歷史及現實條件的決定，在總體上很難適應企業的海外發展，在一定程度上會阻礙中國跨國企業對當地先進的管理文化思想等方面的認同、吸收。對國際企業經營管理慣例等方面的不熟悉都會影響企業組織管理的本土化戰略，人才本土化配置等方面的具體運作。另外由于決策體系缺乏科學性，往往使企業在境外直接投資等重大戰略決策問題上缺乏科學、系統、充分的調查研究，極容易產生偏差，使企業海外經營陷人困境。

3.企業的創新能力弱。我國企業雖然都重視技術的引進，但不重視引進基礎上的技術創新能力的學習，對外有很強的技術依賴性，造成企業技術更新被動，產品更新慢。企業在海外經營時往往是國內技術的照搬，或者只作微小的變動，這對于質量認證體系非常嚴格的發達國家的市場來說，將是很難接受的。

三、我國企業海外經營本土化戰略對策

1.明晰國有企業產權。國有企業是我國海外經營的主力軍，要面對國際市場的挑戰，必須進行徹底的產權改革，國有企業20多年來的改革實踐已經充分證明，國有企業的根本問題在于國家所有制自身的缺陷，因而必須打破國家所有制的禁區，進行根本性改革。比如大型企業可先實行股份制然后通過股市交易產權，對中小企業可實行股份合作制、直接拍賣等形式來進行。國有企業產權明晰化實質上是企業市場化的基礎，中國企業應該利用市場化促進國際化，反過來又可利用國際化來完善市場化，增強企業國際能力。

2.人才配置的本土化。人才配置的本土化主要從兩個方面人手。一是培養國內的高級人才，使他們高度熟悉發達國家的本土國情，包括語言、文化、市場、競爭對手及消費者心理等各方面的情況，具有從事海外戰略經營管理能力，這類人才是我國企業海外經營發展的關鍵，因為他們既熟悉國外環境，又熟悉國內環境，能夠很好地把兩種國情結合起來，發揮各自文化的優勢，實現成功的本土化戰略。但這需要企業長期連貫的人才發展戰略，確保人才培養的穩定性。二是選拔當地人才，這是企業本土化的主要內容。當地人才的價值是國內人才不能替代的，本土化較成功的企業，一般都有百分之60-80以上的國外當地人才。我國著名的民營企業—萬向集團，是聘請高度熟悉國外市場運作的倪頻博士，成立美國萬向公司，作為海外經營的總部，其員工有相當部分是當地人才。

3.加強自主技術創新能力培養。我國企業海外產品技術本地化戰略的模仿與開發，可以為企業吸取豐富的產品技術開發經驗，彌補國內企業技術能力開發上的不足，同時通過本土化技術開發機構，可以形成國際性產品技術和信息收集、傳遞、開發網絡優勢。但企業的產品設計達不到國外本土的設計要求，企業的本土化戰略就是一句空話。中國的一些中藥企業集團在歐美經營的困境早已說明了這一點。因此企業海外經營必須在產品的技術開發方面有深厚的功底，并且要堅持依據市場開發產品、產品設計本土化的經營理念。海爾集團一開始就大量引進國外先進技術，并在此基礎上進行一系列的技術創新，使其逐步具備對外直接投資的能力;在海外，海爾一直堅持市場設計產品理念，先后在美國洛杉機和硅谷、日本東京等6個地方成立了海外產品設計分部從事產品技術的本土化開發。并在世界十幾個國家和地方成立信息收集中心。因此，我國企業在國內經營發展初期，就要堅持在技術引進基礎上的創新能力的培養和積累，堅持“市場開發技術”，而不是“市場引進技術”。

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在我國經濟成分中，中小企業，尤其是中小民營企業在我國經濟的發展中起到了舉足輕重的作用。據統計，中小企業創造的最終產品和服務價值相當于國內生產總值的60％，繳稅額超過國家稅收總額的50％，提供了近80％的城鎮就業崗位。由此可見，中小企業在我國經濟發展中的重要性是毋庸置疑的。

全球經濟一體化和企業經營的全球化已經成為經濟發展的大趨勢。越來越多的跨國公司在中國設立辦事機構，尤其是金融危機后，全球五百強企業在我國更是加快了擴張的步伐。在越來越多的企業走入中國市場的同時，我國的企業也逐步的實施著“走出去”戰略，我國的頂級企業在國際上已經開始逐步站穩腳跟，比如：海爾和聯想。在企業全球化的浪潮中，我國中小企業也更多的參與到國際市場競爭中去，但是中小企業因為規模的限制，不能像大型企業那樣具有突出的核心競爭力，所以中小企業在國際經營中要想長期發展應該獨辟蹊徑。

2中小企業發展海外經營的國際經驗

我國中小企業的海外經營由來已久，有了改革開放政策上的支持，更多的中小企業走上了海外經營之路。其中，發展比較快、比較好的是我國的沿海地區。這些地區充分發揮了自己的區位優勢，在國內市場還很落后的階段就勇敢的走出去開拓國外市場。我國中小企業海外經營過程中取得的成績從上述數據中已經可以體現出來，現在就來探討一下，我國成功走出去的中小企業這些年來海外經營取得的國際經驗。

2．1充分發揮了我國傳統產業的競爭優勢

我國發展較早的中小企業一般經營的就是我國的傳統優勢產品，絲綢，紡織品，茶葉等明顯具有中國特色的產品。現代企業經營中首先要做的就是細分市場并根據本企業的特點進行市場定位，從而發揮中小企業的競爭優勢一即提供有特色的產品或服務，服務于特定的消費群體。我國的中小企業最初的發展軌跡就是提供服務于海外華僑的民族特色的產品，或者是通過海外華僑對國外市場的了解，針對國外對中國傳統產品的偏愛，進行生產而逐步發展起來的。隨著中國經濟的不斷發展，國外對中國進一步的了解，具有中國傳統特色的旗袍、絲綢、中藥等產品就是國外消費者對中國元素中最感興趣的部分，充分發揮這些產品或服務的天然優勢就可以很容易的打開部分的國外市場。這些產品和服務也的的確確支持著我國最初中小企業的海外經營。中國特色的產品和服務就是宣傳中國的最佳方式，隨著我國經濟不斷的發展和我國開放程度的擴大，這些產業的發展會越來越好。所以海外經營中推廣這些產品或服務的中小企業就是充分發揮了我國傳統產業的優勢，并一直走在我國中小企業海外經營的最前沿。

我國是勞動力資源豐富的國家，我國的傳統產業就是依賴我國的廉價勞動力獲得的成本優勢在國際市場中順利發展的，比如我國的服裝產業。但是憑借這點取得海外市場的中小企業面臨的境況也越加艱難，因為我國的服裝產品還是中低檔產品，這些產品在歐美市場中的需求越來越有限，要想保持這樣的傳統優勢產業在國際市場上的份額，我們的中小企業就必須進行品牌化的經營，突出服裝的品牌特色，只有培養了一定忠實的客戶群，我們中小企業經營的傳統產業才可以在日益激烈的市場競爭中繼續生存和發展。

2．2在國際市場上找準市場定位

企業國際化的市場拓展戰略選擇中，有的企業選擇“先難后易”戰略，比如海爾就是先打開進入相對偏難的德國市場，然后才進入其他歐美國家的。這樣的戰略使得海爾在之后的國際市場業務拓展上更加順利。而這種戰略對于規模偏小、技術水平優勢不大、資金實力不足的中小企業而言是不適合的。眾所周知，國際上有成熟的歐美、日本發達國家市場和不太發達的拉美、東盟、非洲等新興市場。前者發達程度較高，需求較大，但是產品進入的要求也比較高，而后者則是一個相對空白的區域。那么中小企業海外經營中進入哪個市場比較占優勢呢?答案肯定是后者，事實也證明，發展較好的中小企業一般不選擇進入要求較高的歐美市場，轉而發展新興市場。因為新興市場雖然沒有發達國家那么大的市場需求，但是新興市場進口產品的要求相對偏低，這對中小企業是最有利的。因為我國中小企業生產的產品一般是中低檔產品，雖然在發達市場上的需求和競爭力下降，但是在新興市場上的發展潛力還是很大的。所以近期越來越多的中小企業就瞄準了這些新興市場。

2010年是很特別的一年，在這一年我國逐步建成中國一東盟自由貿易區，東盟自由貿易去是一個需求層次與偏好各異的經濟體，是個更為多樣化的市場，我國的中小企業就可以根據各個國家的現狀，實施差異化的戰略進入這些市場。眼下，歐美市場復蘇緩慢，我國中小企業將更多目光放在了東盟市場是很明智的選擇。而且關稅優勢、人民幣結算、電子商務工具的廣泛運用這些優點，我國的中小企業應該在原來就拓展新興市場的基礎上，在東盟自貿區內取得更大的發展。超級秘書網

2．3充分利用了企業戰略聯盟的優勢

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二是部分擁有。通常是指母公司擁有子公司股權在5％一95％之間。按照具體擁有股權的多少，還可分為多數股權形式，通常為股權的50％一95％；對等擁有，即母公司與合伙人各擁有子公司50％的股權；少數股權形式，通常為股權的5％一50％。在部分股權擁有下，跨國公司能充分利用當地合伙人的資源和優勢，而且更容易被當地政府和人們所接受。但是部分擁有時雙方容易產生矛盾和糾紛，也不利于跨國公司的統一控制和協調。

三是非股權安排(契約經營)。通常指母公司不擁有，或只擁有子公司5％以下的股權。非股權安排方式往往被視為股權安排的特例。在該方式下，跨國公司往往通過如特許授權、特許經營、合同制造等方式實現海外經營。該方式風險比較小，而且使得跨國公司在股權參與受限制或不被允許的情況下，仍能參與當地的生產經營活動。但對跨國公司來說，實施的控制力和影響力最小。

二、跨國公司選擇不同股權安排的因素

(一)東道國方面的因素。

1．政治因素。主要指東道國政府的政局是否穩定，當地的民族主義情緒如何等。如果東道國政局不是很穩定，而且當地民族主義情緒比較高漲，那么，跨國公司往往不會考慮獨資的方式，而更傾向于合資或非股權安排方式。

2．經濟因素。包括東道國的信用度，對跨國公司投資的政策規定，當地合伙人情況等。東道國信用度包括東道國是否存在金融抑制，貨幣穩定情況怎樣。當地合伙人情況主要看其是否具有當地市場、營銷渠道、融資能力、與政府的關系等方面的優勢，看其與跨國公司的經營目標和理念是否一致等。

3．社會文化因素。主要指東道國的語言，人們的價值觀，生活方式及對外來文化的接受能力和接受程度等。一般來說，東道國與跨國公司母國的社會文化差異越顯著，跨國公司越不會選擇獨資的方式。

(二)跨國公司自身的因素

1．競爭優勢。當跨國公司具有工業產權與知識產權優勢時，一般會選擇在東道國建立獨資經營企業，既能保護其新技術和產權，也可以獲得新市場帶來的超額利潤。反之，若轉移到東道國的技術、產品已相對過時，往往不太會考慮獨資的方式。如果跨國公司擁有在東道國從事經營所必需的主要資源，就不太會選擇跟別人分享股權的方式；如果以利用當地的資源為主，那么大多會采用合資方式。

2．全球戰略目標。若跨國公司以增加對東道國經營環境適應能力和進人當地市場為戰略目標的話，往往會傾向于選擇合資經營或非股權安排方式，以充分利用東道國當地合伙人的優勢；有些跨國公司期望能在全球實施統一的調度和控制，避免不同市場之間的沖突，此時往往會傾向于全部股權或多數股權形式。

3．跨國管理的經驗。如果跨國公司在海外一直傾向于某種方式如獨資經營，在這方面具備了大量豐富管理經驗的管理人員，那么其在新的東道國的股權選擇上也會傾向于原來的方式。而在同一個東道國，也存在著管理經驗的漸進積累過程。隨著對東道國制度、政策、文化、市場等進一步了解，跨國公司會逐步減少對當地合伙人的依賴，并傾向于提高股權比例。

4．歷史傳承。不同歷史文化背景的跨國公司也會表現出對股權的不同偏好。比如美國的跨國公司一直以來比較偏好建立擁有全部股權的子公司，以利于其獲得控制關鍵的決策；而日本或歐洲的跨國公司則更注重人際關系及互助合作，往往會采取合資經營等方式。三、跨國公司海外經營的股權策略

中國商務部研究院于2004年以《商業周刊》全球1000強跨國企業為主，對其2O05—2O07年在華的投資趨勢進行了調研。筆者以這個調研的部分數據為主，對在華跨國公司的股權安排選擇進行實證分析(若無特別說明，數據均來源于此)，以下簡稱“調研結果”。

(一)跨國公司初人東道國的股權安排

一般在初入東道國時期，跨國公司如果更為關注的是爭取良好的經營環境，獲得有利的資源條件等，那么比較理性的選擇應該是合資或非股權合作模式。從成本角度考慮，由于是初次進入東道國，由經營環境的不確定帶來的外部風險成本明顯比較大，因而選擇合資或非股權合作有利于跨國公司分攤這部分成本。對于東道國是新興市場經濟國家來說，由于政府對外方股權占比限制一般比較嚴格，而且市場發育相對不完善，因此，合資或非股權合作經營更有利于進入東道國。“調研結果”顯示，跨國公司在嘗試進入中國階段，通常采取“介人性投資”，即象征性地與中國企業共同出資，參股比例較低，且不占經營主導權。這充分顯示了跨國公司“限制了最初進入的風險，以后的擴張或者終止投資取決于合資企業的經營業績或者其他戰略動機”。

(二)進人東道國之后的股權調整

1．增加股權直至獨資的策略。出于統一、協調其經營戰略的有效性及獲取更大的投資收益考慮，對于原非股權安排項目，跨國公司傾向于將契約中約定的權利如版權、專利、商標權、技術訣竅等折合成股本投入，從而取得少數股權或多數股權，成為合資經營甚至是獨資經營模式。“調研結果”顯示，經過嘗試進入之后，在華投資中，跨國公司的獨資、控股、實質性投資比例將增加。在影響跨國公司繼續投資區位選擇影響因素時，政策的連續性和兌現度則成為首要因素。部分產品供應行業在特定地區的聚集對行業的規模擴張起到了積極作用，形成了吸引其他供應商、成品制造商進入該地區的良性循環。同時，“調研結果”還顯示，在生產投資方面，有57％的跨國公司投資傾向于獨資新建，高于37％的與企業合資的比例。

2．減少股權直至資本退出的策略。減少股權直至資本退出，是跨國公司保護既得利益以及最大限度避免繼續損失的重要保護策略。從跨國公司角度來看，可能出于以下原因：(1)經營效果未能達到最初的預定目標；(2)跨國公司全球戰略發生了變化；(3)與當地合資方矛盾重重；(4)獨資企業引起當地民族主義情緒問題等。從東道國的角度來看，可能在政治、經濟或文化因素等方面出現重大變化。此時，跨國公司就會減少現有股權份額，或者是撤出全部投資，出售、清算在東道國的資產。

四、結論

綜上所述，股權安排是跨國公司實現其海外經營目標的一個核心策略。隨著時間的推移，與東道國和跨國公司相關的各種因素均處在不斷的變化之中，因此，股權安排也處于動態的調整之中。分析跨國公司在華股權安排變動情況，可以發現：

第一，在眾多影響因素中，政策的連續性和兌現度是跨國公司在華投資區位選擇的最重要因素。對此，各級政府應予以高度重視，在具體操作中要確保政策制訂和實施的一致性。

第二，東道國其它因素影響相對不明顯，主要緣于以下原因：一是中國政局的穩定，而且隨著中國政府切實履行加入世貿的承諾，各種限制外資進入的政策法規逐漸取消，從而為跨國公司的進入和發展提供了良好的環境；二是隨著中國市場化改革的進一步深入，政府和市場的邊界進一步合理、明晰，政府的行政干預逐漸減少，而傾向于通過宏觀調控來防止經濟過度波動，通過完善市場規則來促進企業之間的有序競爭。三是經過多年來的對外開放，跨國公司對中國的社會文化已經有了比較深入的了解。

第三，正確看待部分行業在特定地區的集聚。產業集群的存在，一方面能吸引相關外資的進入，形成良性的循環，但也促進了原有跨國公司增加股權以至獨資行為的發生；另一方面，產業集群也在一定程度上提高了跨國公司撤資的障礙與機會成本。

參考文獻：

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[3]商務部研究院管理咨詢部．2005—2007年跨國公司對華產業投資趨勢調研結果[J]．海峽科技與產業，2005(2)．

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(一)優勢

(1)初具規模，為跨國經營的進一步發展奠定了良好的基礎

中國銀行作為第一家走出國門、實現跨國經營的國有銀行，到2000年底，擁有559個海外分支機構，其中包括18家分行，代表處、財務公司等7家。90年代以來，四大國有銀行在國際化方面都己開始起步并積累了一些經驗，這為其未來的國際化發展奠定了基礎。目前，四大國有銀行和交通銀行、光大銀行、招商銀行等幾家較大的股份制銀行都把國際化作為未來發展的目標。

(2)資本實力雄厚，為跨國經營的進一步發展提供了必要的保證。

(3)后發優勢。在別人走過的路上，我們可以直接拿來許多東西，包括市場經濟的經驗教訓、體制管理等等，我們不必從頭走過，至少可以減少一些學習、開發成本。

(4)政府的支持

“走出去”戰略是江總書記近幾年來反復倡導的、我國在新形式下對外開放的戰略決策。目前，我國官方外匯儲備超過2000億美元，近幾年來人民幣幣值穩定，同時綜合國力的提高也使政府有能力支持我國銀行跨國經營的進一步發展。

(二)劣勢

不言而喻，外資銀行的優勢就是中資銀行的劣勢，這是從總體上和體制上而言的。

(1)員工隊伍素質不高，專業化水平也有待提高，人才資源管理水平低，職業精神有待提高；

(2)外資銀行擁有當今世界領先水平的科技手段和一流的裝備，科學意識、法律意識和風險意識強；我國銀行正處在由粗放經營向集約經營的轉型之中，到2002年才開始推行貸款質量五級分類管理：

(3)外資銀行以客戶為導向，根據不同地區的經濟狀況及不同客戶的需求選擇高效益、低成本，高回報、低風險的業務產品和服務手段，業務組合性強，易做到群體化和個性化服務。而我國銀行跨國經營還處在創立期，產品結構和功能相對簡單，還未上升到客戶關系管理層次；

(4)開拓、創新能力不強；

(5)外資跨國銀行歷史悠久，有成熟的銀行文化和良好的團隊精神，而且與跨國公司關系密切，具有全球性資源綜合利用的便利條件，在客戶競爭方面有相對優勢。而我國銀行跨國經營起步晚，建立關系網絡有待時日；

(6)外資跨國銀行經營范圍廣，廣泛涉及傳統銀行業務、投資銀行業務、信托業務、共同基金業務和保險業務，采用全能銀行模式。我國銀行跨國經營時主要從事傳統銀行業務，而對投資銀行業務等涉及較少；

(7)我國銀行跨國經營多采用行這種組織形式，而分行等高級形式偏少。行只是在其他國為自己行有關業務，本行對它無硬約束，但其形式簡單，投資成本極少，所以成為最常見的形式。

(三)機遇

(1)按照《金融服務協議》，成員方對來自他方的金融服務商，應提供公平的競爭環境，給予國民待遇。在市場準入方面，每一成員國給予其他成員國的服務和服務提供者的待遇，應不低于根據其承擔義務計劃表中所同意和規定的期限限制和條件。同時，還規定了透明度原則。我國己加入WTO，在開放我國金融市場的同時，我們也有了新的機遇，在享受“國民待遇”的條件下進入其他成員國；

(2)我國海外投資迅猛發展，客觀上為銀行跨國經營提供機遇。銀行的跨國經營與企業的跨國經營的發展是密不可分的。企業的海外經營需要本國銀行分支機構的服務，尤其是在海外投資經驗不足時，我國銀行的海外分支機構更應努力為海外企業提供全方位的服務，包括貸款、貿易結算、非貿易結算、保函、證券發行、市場信息咨詢等方方面面，因此，我國企業海外投資的發展，為銀行提供了機遇；

(3)網絡技術的發展，為我國銀行跳躍性發展提供機遇。網上銀行作為新鮮事務，同時來到中外資銀行面前，中資銀行雖有差距，但也是在差不多同一條起跑線上。

二、我國商業銀行海外經營的戰略選擇

(一)制訂全球化戰略目標

(1)股東國際化。股東既投入資本又可以成為客戶，一舉兩得。同時，引入國外股東還可以硬化約束機制，對我國銀行完善法人治理結構有很大的促進作用。所以爭取到境外上市應該是國際化目標之一。但許多國家對銀行業的外國直接投資(商業存在)有股權限制，目前完全自由化承諾的國家數量只有26個。所以采用合資的方式可以作為第二目標選擇。

(2)客戶國際化。服務于本國企業應成為首選目標，一是追隨本國的客戶，二是領先于本國的客戶，幫助客戶完成進入該國市場前的準備工作。其次是服務于當地客戶。

(3)雇員國際化。分支機構的主要負責人從總行派出或從本國其他分支機構抽調外，其他的一般人員則可以錄用當地員工，高級管理人員可以考慮在全球范圍內招聘。

(4)機構國際化。目前，除了中國銀行在海外的分支機構較分散以外，其他幾家銀行的海外分支機構主要集中在國際金融中心。就近期目標，一是可考慮在國際金融中心設立分行等高級形式的分支機構；二是在與我國具有密切經貿關系的區域金融中心設立代表處的形式的分支機構；三是在獨聯體、中東、非洲、南美、東歐等發達程度較低的國家和地區設立行或代表處等形式的分支機構，以備后期發展。

(5)業務國際化。由于我國銀行國際化大致還處在國際銀行向跨國銀行邁進的階段，有的還處在創立期，目標可定為批發業務的國際化，同時積極拓展業務品種。

(6)利潤國際化。業務的國際化。其直接結果是改變了銀行的利潤形成結構，機構的國際化并不必然帶來利潤的國際化，所以，到海外設立分支機構，一定要以利潤最大化為目標，而不能任其虧損。

(7)管理國際化。從全球的角度，而不是單從本土的角度出發，統一經營理念和管理體制，而在具體操作上各國差異大，應該實行“本土化”。

(二)業務拓展戰略

現階段我國實行的分業經營、分業管理僅限于商業銀行的國內業務，并沒有對我國商業銀行在境外從事投資銀行業務、保險業務以及向非銀行金融機構和企業投資加以限制，因此，我國商業銀行完全可以在境外發展全能銀行業務。近年來西方主要國家，特別是美國日漸放松對商業銀行參與證券和保險業經營的限制，同時隨著金融服務貿易自由化趨勢的增強，混業經營是未來發展的方向，我國銀行如不能適應這一發展趨勢，將難以在國際金融市場上立足。

業務拓展包括兩個方面，一方面是業務的廣度和深度。從廣度上看，銀行必須擴張自己的業務范圍，通過業務范圍的擴大獲取范圍經濟效益。從目前從事國際結算和融資、外匯存貸款基礎上拓展注入項目融資、證券經紀、國際并購咨詢、衍生金融證券等新興業務。從深度上看，銀行應該在某個業務上獲得全球或地區優勢，通過專業化優勢獲取國際競爭力。這兩者是對立統一的關系，在專業化的基礎上謀求綜合化或多元化經營，以分散風險。在綜合化中突出專業化以作為銀行的主導產品。在綜合化和專業化之間尋求一種平衡，以獲得收益最大化和風險合理規避的平衡。當然，對于規模較小，資源有限的銀行，應該重點發展某一方面的國際業務，即專業化，例如僅從事地區范圍內的傳統銀行業務。

未來銀行是網絡化階段，所以應致力于推動業務管理與n．的全面整合，加強產品研發能力與系統知識管理能力。同時，通過Intemet教育手段，加速銀行內部的培訓與對客戶的產品培訓。

(三)組織戰略調整

組織包括部門結構和制度安排。組織戰略調整可以從以下兩個方面論述：

(1)部門結構。銀行設立海外分支機構。須綜合考慮各種因素。一是銀行的發展目標。如果是對目標市場進行全方位的開發，則應設立分行、附屬行等高級層次的分支機構，如果只對目標市場涉足而己，則可選擇代表處、經理處、行等低級層次的分支機構。二是業務量的大小和業務的性質。如果在目標市場業務量不多，發生業務的頻率不高，可設行形式，如果業務量大，則可選分行形式。同時，業務性質也有影響，如果銀行業務主要是零售業務，則分行或附屬行較為合適，如果主要是批發業務，則可考慮設立附屬行或行、代表處，如主要是服務性業務則可建立代表處、行等，如果業務復雜，則分行較為合適。三是銀行本身的資金力量、管理力量和經驗。如美銀行本身實力較弱，則可選擇行，隨著實力的增強，經驗的日益豐富，則可考慮代表處、附屬行分行等形式，即由低到高的發展。四是東道國自由化程度。各國對金融服務貿易自由化的承諾各不相同，如有些國家只允許外國銀行擁有小部分股權，而不允許設立分行。超級秘書網

(2)分支機構的區位選擇

一是根據區位優勢理論選擇海外機構的地區戰略布局。區位優勢主要包括東道國的法律環境、金融管制程度、經濟發展水平、人均收入水平、與母國之間的經濟貿易依存度、社會政治穩定性、進出口便利等等，我國銀行應根據自身的情況結合區位優勢，在海外分支機構區位上有所傾斜：①向國際金融中心傾斜，這既可廣泛地同其他國家金融機構進行業務往來，又可獲得更多的關于國際金融業務和管理方面的信息；②向業務量大的國家和地區傾斜，這與銀行服務于國際貿易與投資相符合；③向東亞和亞太地區傾斜，東亞貨幣合作和東亞自由貿易區的前景看好，APCE和亞太地區經濟、貿易聯系的加強，使得東亞和亞太地區發展潛力巨大，中國以大國身份在其中有著重要作用，我國銀行應積極發揮地緣優勢，分支機構向這兩個地區傾斜；④向華僑集居住地傾斜。

二是實施全球化戰略目標，并分步驟進行區位拓展，第一步在世界主要國際金融中心設立分支機構，第二步在與我國具有密切聯系的區域金融中心設立分支機構，第三步在東亞和亞太地區廣泛建立分支機構，通過規模經濟獲得競爭優勢，第四步在中東、南美東歐等政治尚未穩定或發展程度不高的國家和地區設立分支機構。

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民營企業跨國經營的指導理論

傳統跨國公司理論

傳統跨國公司理論大多建立在企業擁有一定競爭優勢的基礎上，如大衛•李嘉圖的比較優勢理論，赫克歇爾和俄林的資源配置理論，海默的壟斷優勢理論和鄧寧的國際生產折衷理論等，這些理論模型都認為利潤驅動是跨國公司對外直接投資的最基本動機，且通常將海外子公司視為“海外市場進入者”或者是“母公司專有技術轉移的接受者”，并認為企業的專有優勢只存在于母公司，只有母公司才是知識發展與擴散的承擔者，對外投資的企業必須擁有超過當地企業的獨特優勢。由于在海外經營會比國內經營發生更多的額外成本，因此，如果一家外國企業各方面的條件與本地企業一樣的話，那么它在進入外國市場后就會處于不利的位置，或根本無利可圖。傳統跨國經營理論在指導跨國公司經營活動的發展，加強對跨國公司的管理方面，具有重要的意義。但該理論也存在缺陷，主要表現在這些理論始終以美國、西歐和日本等發達國家的跨國公司作為研究對象，以壟斷優勢作為企業跨國經營活動的條件，而對發展中國家企業跨國經營的解釋受到限制，因此正受到大量實證分析的挑戰。

現代跨國公司理論

現代跨國公司理論認為，企業決定到海外去投資，不是為了利用他們現有的競爭優勢，相反，他們是為了彌補劣勢，去獲得競爭中所必需的知識和技術。這是因為，開展跨國經營的企業首先可以獲得技術外溢的好處，技術外溢又帶來了尾隨優勢和干中學效應。技術外溢在優勢企業與劣勢企業間是非對稱的、單向的過程，即追隨者從領先者處得益的過程；尾隨優勢是指缺乏優勢企業與優勢企業存在較大的技術差距時，前者可能會從當前的生產技術及正在從事的研發活動中獲得更多好處；干中學的效應是指落后國家或行業不用經過專門的研究與開發，而在技術外溢的過程中邊干邊學就可以獲得先進的技術。技術外溢與技術創新不同，技術外溢不需要大量的投資和研究，且可以發生在行業間，因為許多行業雖然生產的產品不同，但使用的很多要素都是相同的，當某一行業提高要素使用率的時候，通過尾隨優勢和干中學效應也將受益于其他行業。技術外溢包括國內技術外溢和國際技術外溢，并且國內技術外溢比國際技術外溢快得多。事實上，技術的溢出和擴散效應對經濟活動具有非常重要的作用。而且這種溢出和擴散效應隨著地理距離的擴大，作用呈下降趨勢。因此，Fosfuri和Motta(1999)指出，沒有技術優勢的企業通常也會選擇對外直接投資，原因是由于缺乏優勢的企業通過開展跨國經營可靠近技術領先者而便于學習和獲得領先者的技術，從而提升其長期的競爭優勢與盈利能力。大量實證研究也證明了現代跨國公司理論的觀點。2003年的數據顯示，除香港、澳門以外的地區，我國對外投資額排在前3位的國家依次為美國、加拿大、澳大利亞，而近年來對歐盟的投資也穩步上升。相對于當地企業來說，我國投資企業在資金、技術、管理等方面均缺乏競爭優勢。另有學者在對我國企業在英國的投資動機進行調查后發現，母公司長期發展戰略的組成部分被列為企業在英國投資的首要動機，市場擴張和獲得海外市場、技術信息也成為主要動機。而降低成本和獲得較高的利潤已不是現階段我國企業海外投資的主要動機。這表明了企業對外投資的目的不是利用其現有的自身優勢去謀求利潤或者其他資源，而是為了彌補劣勢去獲得競爭中所必需的知識和技術。

目前，從我國的國情和民營企業的發展現狀來看，民營企業國際競爭力普遍較低，不具備利用技術、管理、R&D、規模等競爭優勢進行對外投資條件。因此，以海默等為代表的傳統跨國公司理論不能指導我國民營企業的跨國經營。其原因在以下三方面：第一，民營企業平均生產規模普遍較小，缺乏規模優勢；第二，民營企業普遍技術水平較低，R&D投入嚴重不足，缺乏核心技術優勢；第三，管理方式落后，企業決策呈現出經驗性、隨意性和獨斷性，缺乏管理優勢。因此，民營企業的現實條件決定了現代跨國公司理論是其進行跨國經營的理論支持。我國應大力支持在國際市場上缺乏競爭優勢的民營企業，在母國技術外溢比較大的產業部門進行對外直接投資，以獲得先進技術，這些產業部門包括低污染、低耗能產業，新技術、新設備、生物技術、新能源產業以及空間利用和第三產業。

民營企業跨國經營的支持體系

民營企業跨國經營的政策支持

政府在制定相關扶持政策時，應為民營企業創造公平、公開、公正的競爭環境，給予民營企業與國有企業同等的待遇和社會支持。政府應為民營企業建立國際信息搜尋網絡，利用政府的駐外機構，針對民營企業所需的市場、技術、人才、政策信息，搜集所在國相關資料，反饋給國內市場；在社會化服務方面，國家應鼓勵相關部門和相關組織成立專門為民營企業服務的機構，針對民營企業經營管理中存在的問題給予指導和解決，增強民營企業跨國經營的能力；政府應在稅收等方面給予從事跨國經營的民營企業一些政策上的傾斜和優惠，以支持他們更多的參與國際市場競爭。同時，政府應參照發達國家制定的扶持中小企業開拓國際市場的政策措施，結合我國實際情況，盡快建立與民營企業跨國經營相配套的金融與保險體制，設立專門的海外投資保險機構，為民營企業的跨國經營提供有力的保障，促進民營企業的海外經營活動。

民營企業跨國經營的理念支持

民營企業要樹立跨國經營的理念，應認識到跨國經營是經濟全球化背景下企業獲取國際競爭力并最終實現可持續發展的重要途徑，且應意識到企業國際化不只是簡單的地域擴充，還包括企業管理和技術能力的國際化。應清醒地認識到企業國際化的過程是一個漸進的過程，應實事求是，從自身實際出發，科學確定國際化的時間、合理設計國際化的路徑。在國際化經營過程中逐步形成和發展自己的競爭優勢，培養在全球范圍內整合各種資源的能力。

民營企業跨國經營的戰略支持

民營企業要在國際市場上求得生存與發展，至關重要的問題在于其是否能形成并保持自己的核心競爭力。為此，民營企業需要構建基于企業核心競爭力的跨國經營戰略。首先，要建立健全現代企業制度。民營企業要明晰產權，并建立和創新企業內部的管理制度以及監督機制，建立科學的企業治理結構和制度安排，堅定不移地走民主決策、科學管理的發展之路。其次，要加強管理創新，不斷地提高民營企業的管理水平。民營企業在早期的發展中，由于受限于特定的環境與體制，其經營活動不規范，同時，市場與客觀經濟環境一直處于發展變化之中，民營企業要在市場競爭中勝出，也必須要通過不斷地創新來調整、提升管理水準，以支持企業日益紛繁復雜的經營活動。再次，要加強科技創新，創建獨特并富有創新的企業文化。企業文化是企業生存和發展的靈魂，而以創新為龍頭的企業文化的形成為挖掘企業核心競爭力建立了必要的內部環境和基礎。跨國公司的發展歷史表明，創新是維持企業在同行業領先地位的關鍵，企業只有在技術、營銷和管理等方面進行全方位創新，才能適應新的形勢需要。因而，民營企業應堅持走科技創新之路，加快產業結構的優化和產品質量的提高，及時針對自身技術力量薄弱的實際情況，瞄準國內外高新技術發展態勢，實行技工、技貿相結合，依靠所在地高校及相關科研院所的技術優勢，培養自己的核心競爭力。最后，要提高民營企業產品質量的價值保障。價值保障是一種有效過程，它要求企業在不斷降低成本的同時，保證其產品或服務的價值不受影響。只有產品質量的價值保障提高了，才能改善民營企業管理、降低生產經營成本。

民營企業跨國經營的策略支持

Michael E•Porter的價值鏈理論指出，企業創造的價值來自于企業價值鏈上某些特定價值活動，這些真正創造價值的經營活動，就是企業價值鏈的“戰略環節”。企業把握了這些關鍵環節，也就控制了整個價值鏈。我國民營企業大多是典型的后發展型企業，在進入國際市場的初期沒有能力像大型跨國公司那樣創造企業的全球價值網，其現實的選擇就是根據企業已有的能力系統和外部環境選擇價值鏈上的一兩個關鍵戰略環節作為其突破口，以集中資源，建立相對競爭優勢。

民營企業跨國經營的人才支持

在新的形勢下，民營企業實現跨國經營，尤其需要人才的支持，沒有足夠的人才支持，走出國門不可設想。這里所說的支撐民營企業走出國門的人才主要是指具備開發能力、開拓能力、既忠誠又愛國的人才。我國多數民營企業不能獲得更快發展，首先在于缺乏這類人才。因此，民營企業要有一種緊迫感，應盡快采取措施，搞好人力資源的開發與管理：一要樹立正確的人才觀，確立人才是第一資源的觀念，把人力資源的開發放在企業各項工作的首要位置；二是制定出跨國經營的人才開發戰略，包括穩定和壯大人才隊伍、提高人員素質、優化人才結構、增強員工的積極性等；三要創新民營企業用人制度，積極探索適應國際人才競爭的選人、用人機制，按照公開、平等、競爭、擇優原則選擇企業需要的人才。

民營企業跨國經營的方式支持

民營企業由于受資金和規模的限制，營銷環節一般比較薄弱，這在很大程度上限制了其跨國經營活動的發展。近年來，隨著電子商務的不斷發展，傳統的銷售行業、金融行業、物流配送行業以及其他相關行業與互聯網技術更為緊密地結合了起來，這也為民營企業跨國經營提供了有利條件。因此，民營企業應大力發展電子商務，充分利用互聯網的資源優勢，降低營銷成本和采購成本。電子商務對民營企業跨國經營有極大的適用性，可以為企業節省經營費用，減少中間商的盤剝，提供更多的出口貿易機會，減少中間環節，提高效率，節約交易時間，彌補信息不足。另外，還可以充分發揮其善于對市場變化作出快速反應的優勢，發展個性化營銷，既按照消費者的要求進行小批量試制，又可生產出與眾不同的商品以滿足消費者的個性化消費。

參考文獻：

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一、引言 

西方學者對跨國公司的研究是從國際投資開始的,然而,在世界經濟史中,國際貿易的歷史遠比國際投資悠久,國際貿易的理論也比國際投資的理論成熟得多。在國際貿易理論中,有大衛•李嘉圖的比較優勢原理和被稱為“赫—俄—薩模式”(h-o-s model)的要素稟賦理論等比較公認的權威學說,而在國際投資方面的研究則較為薄弱。西方學者通常運用國際貿易理論來解釋國際投資現象,但國際貿易和國際投資各自的運行機制有所不同,國際貿易理論難以對國際投資做出較為科學的解釋。 

二、我國國有企業跨國經營中存在的問題 

我國國有企業海外經營中的問題主要是與企業的內部自身所存在的缺陷與不足相聯系。這其中企業產權制度不明晰,海外企業缺乏有效的激勵與約束機制是主要原因。 

(一)產權制度不明晰 

目前我國境外企業的管理方式主要實行的是承包經營制度。這本身是在當前我國對外投資管理經驗相對缺乏,管理機制不完善情況下的權宜之計。但問題是這種承包性制度往往建立于并不明晰的產權制度之上,在產權、制度和體制方面的深層次的改革遠未到位。 

首先,按常理,境外企業的國有資產理應保值和增值,但從實際情況看,相當一部分境外企業的國有資產不僅沒有增值,甚至連保值也未能做到。企業資產管理中存在漏洞,主要有:一些企業的國有資產以個人的名義在當地注冊,造成產權關系不明確,給國有資產流失造成隱患。其次,激勵與約束機制的不健全不僅存在于國內母公司,一些企業的境外子公司也沿襲了傳統企業的經營機制。在該制度安排下資產所有者與經營者間的收益權與使用權劃分沒有得到合理且清晰的界定,進而導致了兩方面的問題:一方面,由于企業的管理機制尚未根本改變,國內企業可能過于強調了對海外公司的我國國有企業跨國經營問題研究管理與控制,而海外企業的經營自主權與決策權力被大量剝奪;另一方面,對于海外企業的公司經營狀況、財務狀況與業務發展漠不關心,這也直接導致了許多海外企業缺乏國內母公司的相關支持而孤軍奮戰,海外業務的拓展活動顯得后勁不足。同時國內母公司的這種態度在產權制度不明晰的情況下極易造成境外企業管理中的“內部人控制”現象嚴重,甚至導致管理者設租、尋租與企業資產的海外流失。 

(二)政企不分與所有者主體缺位 

我國國有企業歷來是我國經濟改革過程中的重點與難點,其關鍵問題就是政企不分與所有者缺位。應該說,國有企業的資產屬于國家所有,國家與國有企業的經營者之間是委托關系,這在產權制度上是相對明晰的。簡單來講就是,機構作為所有者是可以的,但實際操作中管理國有資產的是機構中實實在在的人,而這些人在事實上的責、權、利等方面與其所管理的國有資產并無百分之百的利害關系。這樣來看實際上無論是國資委還是財政部充其量也只能還是國有資產的一個人而己,而相應的委托人即國有資產的所有者方面仍然處于缺位的狀況之中。 

三、推動我國國有企業跨國經營的戰略 

(一)提高國有企業的國際競爭力 

國際競爭力是指一國企業在一定的外部經濟環境下,成功地進行國際生產與經營活動的能力。具體表現為企業能夠更有效地從事設計、生產、銷售產品和服務,其價格和非價格特性較國外競爭者更具有市場吸引力。我國國有企業必須提高國際競爭力,只有提高國際競爭力,才能更有效的開展對外貿易和海外投資。 

(二)把軟技術創新作為提高國有企業科技開發能力的突破口 

把軟技術作為技術創新的突破口是是因為: 

第一,投資少,風險小。硬技術創新需要的投資較大,潛在的技術風險和市場風險也較大,而軟技術創新是對產品本體的延伸部分的創新,投資較少,技術風險和市場風險也相對較小。 

第二,容易實現技術創新的目標。軟技術創新從構思開發到具體實現都是以企業內部為主,只要充分利用企業自身的管理人員、技術人員、銷售人員、生產人員或其他相關人員的努力,就可以達到技術創新的目標。 

(三)加大國有企業科技開發資源的投入力度 

首先,加大國有企業研究開發投入力度。科技開發是高投入、高風險活動,沒有較大投入,很難進行創新。其次,建立有效的國有企業內部創新機制。最后,大力培養科技開發人才?？萍奸_發是一個由知識技能的積累到創造性地應用的過程,而這一過程是靠承載知識技能的各種人才來完成的。國有企業為了獲得高水平的科技開發人才,一方面要值得投資自己培養,另一方面要積極引進國有企業需要的各種專業人才,為他們創造良好的工作環境,使他們有用武之地。 

四、結論 

我國國有企業在進行跨國經營之一前,應強化我國國有企業自身素質,明確自身的優勢、劣勢,克服自身劣勢,認真地做好知識準備和相應的人才準備,要全面地熟悉和把握國際慣例以及東道國的政治經濟、產業政策變化以及法律政策等。根據我國國有企業的核心實力來決定國際化的發展戰略,在充分調研的基礎上認真開展海外投資項目的可行性研究,明確投資方向。通盤考慮項目的條件和直接、間接效益,減少盲目行動,規避和減少風險。 

 

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在當今知識經濟全球化的時代，跨國公司傳統的知識管理方式正向全球知識管理的領域轉向，深入研究這種轉向背后的深層要因，是順利實現這種轉向的前提。

二、 跨國公司全球知識管理轉向的要因

1. 21世紀是經濟全球化的世紀，也是知識經濟的世紀。經濟全球化使得生產者和投資者的行為日益國際化。公司的生產、貿易、投資、金融等經濟行為逐漸超越一國邊界，從孤立封閉走向國際社會，生產要素進行全球配置與重組，世界各國經濟高度相互依賴和融合，而相互之間的競爭也日趨激烈。經濟全球化的表現之一是使得作為各國之間經濟競爭載體之一的跨國公司在全球范圍內生產的一體化。知識經濟的興起表明經濟發展日益建立在知識的生產、分配和使用上。知識經濟的重要標志是經濟從基于物質到基于知識的變革。這里所說的知識，包括人類迄今為止所創造、積累的全部知識，其中重要的部分是科學技術和管理知識。知識經濟與經濟全球化具有內在的統一性?？萍几锩峭苿咏洕蚧徒洕R化的主要動力。隨著信息技術的迅速發展，使得不同國家和地區之間的商品、資本、勞動力和技術流動日益自由化。由于信息高速公路以及全球互聯網的日益普及，世界經濟、貿易、金融也日益網絡化、全球化，全球范圍內的知識傳輸、擴散和分享也更加便利化。

2. 知識經濟的全球化對跨國公司傳統的全球經營管理模式帶來了極大的挑戰。在經濟全球化的知識經濟的時代，公司的價值深嵌入全球性的知識資源之中，傳統的跨國公司全球知識管理模式面臨挑戰。

（1）基于交易成本理論的跨國公司理論中相關知識管理思想的局限性。眾所周知，傳統的主流跨國公司理論主要是從經濟學的交易成本理論的角度，從微觀層面以不完全競爭導致不完全市場，不完全市場導致對外直接投資為基本假設，重點分析了投資動機、投資流向和投資決策三個問題?！皠訖C”是指驅使企業對外進行投資的原因；“流向”是指選擇何地進行投資；“決策”是指在出口、技術轉讓和對外直接投資之間應采取何種方式為好。事實上，這三個問題也是跨國公司參與全球競爭所關心的問題?；诮灰壮杀纠碚摰膫鹘y跨國公司參與對外經營管理理論經歷了一個不斷深化和發展的過程。1960年，被西方學者稱作“跨國公司理論之父”的美國學者海默（S.Hymer）在MIT完成了他的博士學位論文《民族企業的國際經營：關于對外直接投資的研究》（The international operation of National firms：A study of Direct Foreign Investment），西方學術界認為這標志著跨國公司經營管理理論從傳統的貿易、金融理論中分離出來，開始真正成為獨立的科學。海默的思想在經過其導師金德爾伯格（C.P.Kindleberger）及相關學者的進一步完善后，成為經典的對外直接投資理論，或稱為壟斷優勢理論，該理論指出了一個企業為什么會冒著經濟、政治、文化的風險進行跨國投資；此后，以巴克尼和卡森（P.Buckely & M.Casson）為代表的學者對內部化問題進行了深入的研究，并試圖解決一個關鍵問題：即為什么一個企業會選擇通過對外直接投資將其優勢留在企業內部加以利用，而非通過對國外市場的許可證貿易、、提供特許或簽訂出口協議；在揚棄壟斷優勢理論、內部化理論和區位理論等研究成果的基礎上，英國著名跨國公司專家約翰.鄧林（J.Dunning）于20世紀70年代中期提出了“國際生產折中理論”，即著名的OLI模型，從而將跨國公司經營管理理論的研究更加引向全面和深入。

雖然傳統跨國公司的經營管理理論在歷史上曾經對企業首次走出本土、參與海外經營競爭發揮了重要的指導作用，但由于這些理論主要偏重于：從經濟學的成本、價格、投資等市場因素分析和解釋企業的跨國經營行為，公司的競爭優勢依賴于全球生產、分銷和銷售網絡的建立，空間上主要關注的是企業在海外的物理性全球存在而非知識性全球存在；跨國管理經營的中介主要以有形資產為主，而對知識、能力等無形資產的重視不夠，從而導致企業的競爭優勢不能持久和深入。上述不足的主要原因在于這些理論誕生于西方跨國公司從國內競爭開始向海外擴張的時代，是當時歷史時代的產物。以百事可樂公司為例，20世紀90年代初，該公司制定了一個將其全球軟飲料收入增加兩倍多的公司戰略計劃——從1990年的15億美元增加到1995年的50億美元。為了實現該目標，百事可樂公司在全球范圍內開始實施該計劃。到1990年代中期，雖然該公司的經營遍及全球廣大地區，但這種全球擴張并沒有轉變為增長和贏利。事實上，到了1997年，百事可樂公司不得不從諸如南非這樣的一些主要市場上撤出，最終得到的是公司全球飲料經營約10億美元的虧損。當今時代，跨國公司的海外經營管理不僅滿足于企業的全球存在，更多關注的是企業如何將全球存在轉化為全球競爭優勢。20世紀80年代以來，社會信息化、競爭全球化和經濟知識化浪潮一起向我們襲來。信息科技的進步，運輸科技的發展，世界各國開放度的提高使得跨國公司的競爭經營的特點和方式發生了巨大的變革，遍布全球的子公司經營網絡的廣泛建立和發展、以知識為主要經營資產的跨國經營競爭手段，使得企業對機會和威脅的反應上表現出了極大的靈活性和迅速性，這使得跨國公司在關注企業全球存在的同時，更要關注公司在全球化的子公司網絡體系中如何謀求持續性的競爭優勢問題，知識和能力開始走入他們的視野?？聘裉兀↘ogut）就曾指出，對外直接投資的研究重心應從企業進入海外的關注轉向如何協調全球化的精英網絡以獲取持續性的競爭優勢。

（2）傳統的基于知識資源觀的跨國公司理論已漸漸走入盡頭。在知識經濟全球化的時代，傳統跨國公司所持的知識資源觀已經不能解釋當今的企業行為了。經典理論認為，由于知識具有公共物品的屬性，擁有某種可以產生壟斷優勢知識的企業很難利用外部市場進行議價交易，并使本企業的收益得到保障。因此，對于企業而言市場是失效的，這使得企業將知識內部化，在企業內部進行知識交易，以節省交易成本，從而導致企業以內部市場機制代替外部市場機制，將知識轉移到自己可以掌控的子系統中，當該過程跨越國界時，企業的跨國經營管理行為就產生了。但是，企業知識基礎理論認為：知識在具有公共物品屬性的同時，也具有私人物品的屬性，隱性知識更是如此。因此，即使知識在企業內部轉移也非易事，也是要付出交易成本的。跨國公司之所以進行跨國管理經營，是因為相對于外部市場機制而言，在企業內部進行知識的創新、轉移和運用更具有效率。

（3）母國知識輸出的單向度模式已經引起理論和實踐者的質疑。值得注意的是，雖然經典跨國公司理論強調在企業將所屬的壟斷性知識等優勢資源向海外轉移的過程中，也強調利用東道國市場的知識和資源，但一般來講，企業總是將生產制造及其它低價值的活動轉移到發展中國家，獲得成本優勢，而將高附加值的活動，如研究與開發、生產設計、營銷、戰略、融資等活動留在國內。從知識管理的角度，這仍然只是一種從國內到國外，從總公司到子公司的單向性資源為主的輸出模式。但是，隨著跨國公司全球競爭的加劇和全球網絡的建立，跨國公司必須不斷改進這種模式。正如多茲等（Doz，etc，2001）指出，跨國公司通過從世界范圍內發現、獲取、移動知識達到以知識為支撐構建企業的競爭優勢。全球競爭意味著在利用母國的優勢去征服世界的同時，不斷地從全球范圍內獲取知識等資源并將其轉化成全球知識能力，以全球知識能力為中介獲取持續性的全球競爭優勢。如果跨國公司不能有效利用其全球知識管理的力量，比競爭對手更好地識別、獲取、移動和應用這些分散化和多元化的市場需求性知識，就可能會在競爭中失利。

（4）全球知識的愈益分散化與多樣化。在知識經濟全球化的背景之下，跨國公司的經營與管理過程將面臨知識日趨分散化與多樣化的境遇。跨國公司中的知識可以簡單地分為技術知識和市場知識。公司中的技術知識是指其經營管理活動執行過程中對客觀事物的處理方式（即：解決“如何做”的問題），公司中的市場知識是指公司特有的某些區位的語言、文化、政治、社會和經濟等方面的知識?？鐕窘洜I業務的多元化導致其所經營的業務之間的交叉趨勢。業務之間的交叉導致技術之間的交叉，公司必須掌握不同學科的知識，而這些不同學科、業務和技術分布于世界各地不同區位。因此，公司不得不從更多區位獲得新的知識。當跨國公司將知識通過子公司轉移到新區位后， 子公司的知識存量和相對應的創新能力不斷得到發展，因此子公司成為新的創新技術來源。與技術轉移類似，由于全球外包而帶來的知識的流動也推動了知識的全球分散化，公司的產品設計、研發、制造、營銷、分銷等知識越來越分散，而新的技術突破有很大的隨機性，這種偶然的技術突破并不總發生在鉆石區位和投入最多的地區。

跨國公司在其跨國經營過程中不僅遭遇技術知識的分散化與多元化，而且遭遇市場知識的分散化與多樣化，這是因為：在將產品和服務引入新的市場后，企業也就能夠從該細分市場學習新的產品用途和顧客偏好的知識；隨著客戶、分銷商、零售商自身越來越全球化，它們擁有的知識也隨之越來越分散在全球各個角落；支持負責解決方案的所需要的知識不可能在一個區位獲得。多茲等人（Doz，etc.，2001）對美國和歐洲跨國公司的調查證明了這種趨勢，受訪者預計未來5年有50%的本行業的突破性技術和42%的重大創新產品會出自母國之外的區位。

全球知識分散化和多樣化的必然趨勢必然要求跨國公司在全球范圍內對知識進行管理。A.D.Mayer等學者發現，當今沒有任何一個國家和地區能象1950和1960年代的美國那樣，在全球創新方面擁有當仁不讓的壟斷優勢。麻省和加州不再是技術性知識創造的唯一地點。歐洲、日本、韓國等地的大學和公司已經成為技術知識發展的驅動力量，跨國公司必須懂得如何管理全球技術知識。

3. 跨國公司新的全球知識管理的實踐迫切需要得到理論上的指導，又迫切需要從理論上給予闡釋和凝練。面對經濟全球化、知識經濟的雙重背景，一些跨國公司公司已經自發地開始了全球知識管理的探索之旅，并在實踐層面上獲得了成功。以諾基亞公司為例，從20世紀90年代開始，公司以全球知識管理為手段，在很短的時間內成為全球著名的移動電話商，一舉超過了美國的摩托羅拉公司。諾基亞的成功得益于其向美國學習先進的技術和全球營銷技巧，向日本學習掌握顧客對電子產品的需求心理（比如小型化和數據應用），向東南亞國家學習低成本制造的管理技巧。正是通過對全球知識的有效管理，諾基亞公司實現了從GSM的發展到最早提出“把互聯網裝進每一個人的口袋里”，再到“移動電子商務”的步步躍升，諾基亞的概念和行為總是領先于競爭對手一步。摩托羅拉公司因為缺乏從全球的層面上籌劃其知識管理活動，喪失了向數字移動電話和GSM標準轉向的先機，從而被諾基亞拋在了后面。敏于全球知識管理的先驅們的自發的實踐探索，即迫切需要得到理論上的指導，又迫切需要從理論上對其探索性實踐活動給予闡釋和凝練。雖然中外理論界對上述理論模式做過零星式的思索和總結，但總體來講這些研究還不全面和深入，傳統的跨國公司知識管理觀還主宰著人們的行為，基于知識經濟的、系統化的全球知識管理模式的理論研究尚未出現。

三、 結語

知識經濟及其全球化使得傳統的跨國公司知識管理所處的環境發生了深刻的變革，這種變革使得跨國公司傳統的知識管理方式開始向全球知識管理的方向前行，深入的跨國公司全球知識管理轉向的要因分析必將有力地促進跨國公司全球知識管理理論研究的深入。

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我國從1987年就開始家電產品的出口，知識產權糾紛是影響我國家電出口的一個重要問題。經過經驗的不斷積累和意識的增強，我國開始逐步建立完善知識產權保護制度。

一、我國家電產品出口中面臨的知識產權糾紛

我國家電產品的商標、專利以及外觀設計屢屢被外國企業搶注，造成我國家電產品出口到國外遇到和自己相同的商標和外觀設計，但由于我國家電產品沒有在國外注冊商標和申請專利，面臨著侵權問題。國外企業往往會中國家電出口企業侵害其的商標權和專利權，經過和國外企業的協商談判以及上訴，外國企業向中國企業收取專利使用費和讓中國家電出口企業贖回自己的商標。中國的家電產品出口到國外還要向自己的專利和商標付費，不難看出中國家電產品出口中的知識產權保護的薄弱和面臨著十分嚴峻的問題。對我國家電產品出口中面臨的知識產權糾紛有了初步了解之后，作者以海爾為案例，分析自主技術創新和產品出口中，如何把知識產權戰略和自身發展戰略緊密結合起來，打造國際品牌。

二、自主技術創新和產品出口中的知識產權保護——以海爾為例

作為國內最先成功實施國際化戰略的家電企業,海爾的目標是要成為中國的國際知名家電企業。而要達到這一點,海爾就必須在國際范圍實現本土化,包括本土化技術研發、本土化產品生產和本土化銷售。擁有自主知識產權,是進入國際市場的前提條件：

1.實施本土化技術研發，要能成功地取得本土化的技術專利保護。在國外的設計中心,技術基礎是源自于海爾自身的技術實力。這時的知識產權已經成為一種市場準入資格,技術成果不進行專利申請、缺少當地國家法律保護,就難以取得法律上的同等地位。

2.本土化生產的關鍵因素也包含知識產權領域。投產前沒有通過專利檢索跟蹤，對現有市場技術發展就不可能形成一個全面、準確的掌握，當然將直接影響到整體投資項目決策的做出，造成投資方向的錯誤。

3.知識產權是成功實施本土化銷售的前提。在簽訂國外銷售協議時，都會對產品提供方提出關于專利侵權責任歸屬問題。目前，海爾已經進入歐、美、日等國家和地區的主要超市、零售網絡，正是得益于海爾具有的自主知識產權。論文來源于小柯

海爾把知識產權的保護和企業自身的發展戰略緊密的聯系在一起，無論在國內的發展還是國際中的競爭都把知識產權的保護放在十分重要的位置上，避免了在知識產權保護上的疏忽；海爾擁有一套完善的知識產權保護體系，對新技術新產品的專利保護很及時到位，對每一項新技術、每一件新產品的知識產權保護意識都很強。

三、我國家電產品出口中的知識產權保護策略

1.中國家電產品要實現自主品牌經營和保護。我國家電企業經過多年的努力和發展，已擁有不少的知名品牌，如:海爾，海信,TCL等。但知識產權保護尤其是出口中的知識產權保護還很落后，使國外企業有可乘之機，搶注我國家電產品品牌和商標，直接影響了我國家電企業的出口和海外經營，阻礙了企業的國際化發展。所以我國家電生產企業在注重自主品牌經營的同時，更要注重自主品牌在國際競爭中的保護,做到自主品牌的牢固擁有。

2.完善家電產品出口中的知識產權保護制度。完善家電產品出口中的知識產權保護制度，可以實行家電產品在國外先注冊后出口的方法和新產品下線立即注冊的方法。當我國計劃要出口某種家電產品的時候，可以先行到國外注冊該產品的商標專利以及外觀設計，這樣可以避免外國企業搶注，實現產品的順利出口。當我國家電企業新技術的應用或新產品的下線時，可以立即給這項技術或產品申請專利，做到下線時都已是專利產品，不給外國企業可乘之機。

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所有權優勢（Ownershipadvantages）。這主要表現為企業所擁有的某些無形資產，特別是專利、專有技術和其他知識產權，由于國際專利制度或技術本身的復雜性，使得該企業在某個時期在這些資產的擁有上具有排他性的權利。跨國銀行的所有權優勢體現在：熟練員工與管理才能的獲得性、有利的金融資源、廣泛而高效的銀行網絡、跨國經營知識與經驗、服務特殊客戶群的技能、信用狀況、銀行產品的差別化、影響力等等。所有權優勢是跨國銀行海外經營的優勢中最重要的一項，因為擁有這一優勢意味著跨國銀行能夠克服東道國銀行的在位優勢，從而擁有與這些國內銀行進行平等競爭的能力。

區位優勢（Locationadvantages）。這是指特定國家或地區存在的阻礙出口而不得不選擇直接投資，或者使直接投資比出口更有利的各種因素。前者如關稅和非關稅貿易壁壘，后者如勞動成本相對便宜、優惠的吸引外資政策等。區位優勢是造成對外直接投資的充分條件?？鐕y行的區位優勢可以細分為：管制框架、有效的利率差異、不同的經濟狀況、銀行的國別性、社會經濟差異。在銀行的跨國經營中，區位優勢只是作為必要條件而非充分條件發揮作用。其無法單獨解釋跨國銀行為什么能與國內在位銀行展開有效競爭。

在以上這三種優勢的基礎上，學者們又不斷提出了各種理論來解釋跨國銀行海外投資的動力，如“追隨客戶（Clientfollowing）”理論等等。這些理論在一定程度上說明了跨國銀行進入的基本動因。

二、外資銀行進入我國的動因

用以解釋跨國銀行海外投資動因的理論有很多，但是并不完全適合中國的現實情況。鑒于我國對外經濟開放的國情和現階段經濟發展的狀況，筆者試圖對外資銀行進入中國的驅動力進行簡單的定性分析。

客戶服務的需要。中國市場的發展潛力吸引更多的外資進入，外資銀行必然更快地進入中國市場。正如前面的內部化優勢里講到的，銀行業作為一種虛擬程度較高的經濟形式，無論如何對實體經濟都存在著依附關系，實體經濟對外投資的增長必然會帶動商業銀行跨國經營的發展。銀行業是一個信息敏感性行業，在銀行業市場開放初期，外資銀行往往出于為其所在國客戶服務的需要，跟隨客戶進入中國市場，為其客戶提供比中資銀行更加完善的服務，以維護其長期所形成的客戶關系。外資進入中國市場的速度，取決于其在中國潛在市場的大小，潛在的市場份額主要來自于其所在國企業在中國投資的企業數量和規模。中國實體經濟的發展及全球產業經濟的調整，使得中國對外資的吸引力日益增強。我國對外市場開放的步伐逐步加快，對外國資本進入的地域、數量和股權的限制逐步取消，以跨國公司為代表的國際資本大規模進入中國，成為國際銀行搶灘中國最為直接的動因。如美國摩根大通銀行與美國摩托羅拉公司、德國德累斯登銀行與德國西門子公司、日本東京三菱銀行與日本豐田公司等。

全球布局，搶占市場。如果東道國金融市場開放程度較高，而且社會平均資本收益、預期經濟增長率和股票市場資本化程度較高，但銀行業稅率、東道國國內銀行的平均效率較低，跨國銀行就可以充分發揮其自身的比較競爭優勢，利用高效率的經營在東道國取得高額利潤。因此，外資銀行正是在看好中國市場良好的發展潛力和投資環境的情況下，利用發展中國家金融市場發育不完善，銀行業經營效率低且不良資產率高，難以與外資銀行形成有力競爭的機會，搶占發展中國家的金融市場，作為其全球資產配置中具有增長潛力的業務單元，以延續其盈利的增長期。

廣泛的經濟聯系和文化聯系。母國和東道國之間地理位置、人文環境、雙邊貿易量等均對國際銀行決定是否進入存在影響。在中國外資銀行市場上一直非常搶眼的匯豐銀行，與其總行起源自香港不無關系；同樣，作為東亞經濟圈內重要的經濟主體，亞洲的跨國銀行尤其是韓國和日本的跨國銀行構成了我國外資銀行體系中重要的一部分。

分散經營風險。按照馬科維茨的資產組合理論，隨著跨國銀行在全球不同國家和地區投資范圍的擴大，原先在一國經營時的某些系統風險在國際范圍內可以通過國際投資組合變為風險系數有效降低的非系統風險?？紤]到銀行本質上經營風險的特征，降低風險水平顯然有利可圖。中國持續了二十余年的穩定發展造就的經濟和政治的穩定態勢，尤其是中國經濟在亞洲的金融風暴中的優異表現，無疑提升了中國在國際投資者心目中的地位，這種信息的提升對于跨國銀行選擇中國作為全球風險戰略的重要環節無疑非常具有影響力。

外資銀行在技術、管理、服務網絡、資產質量、資金能力方面的優勢以及足夠的動力和能力使得其在華市場上的份額必將逐步擴大。外資銀行可能不會耗費最大的成本來建立龐大的機構網點，而是更多的通過外資并購的形式入股中資銀行，這樣一方面可以繞過政府的政策限制，規避對外資銀行網點和業務領域的限制，更快的搶灘中國市場；另一方面可以利用中資銀行積累的客戶資源，通過入股、從地域、業務范圍和客戶群三個方面更廣泛地深入中國市場，既快速擴張自己的網絡，又消滅了競爭對手。

參考文獻

[1]賴建平，試析跨國銀行理論[J]，南開經濟研究，2000年第3期

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黨的十六大明確指出，我們對外投資“要保持適度增長速度和適度規模，在國際某些產業、行業、領域有競爭力，能進入世界工業和服務業500強的跨國企業集團。”為了達到這一目標，需要我們一方面應充分發揮市場機制的作用，另一方面要發揮政府對宏觀經濟的調節功能，管理和構建新型市場經濟體制。

20余年的改革實踐表明，政府過多地關注微觀層面，直接干預企業的具體經營是不符合市場經濟規律的。而管理資源的稀缺性又決定了政府如果將過多精力放在企業經營上，其提供“公共產品”的職能就會被弱化。現階段這個職能的轉變必須加快，包括實現政企分開、讓企業走向市場，制定政策法規，通過對市場的調節引導企業經營等等。

對現行體制的認識

我國目前對海外企業的宏觀管理大致可以分為以下幾個方面；境外投資項目的審批、外匯資金的調出入管理、財務管理與會計制度的業務管理、利潤分配的管理、國家資金的管理規定。我國有關境外企業的管理體制和政策是在改革開放進程中逐步形成的，這些政策措施對于引導境外投資活動，使之符合國家總體利益要求方面無疑發揮了積極的作用。通過總結我國企業跨國經營的經驗以及分析我國對外直接投資管理政策，筆者發現現行體制存在以下缺陷：

宏觀管理與微觀管理的界限不清。現行管理制度中政府的行政管理職能，將國有資產所有者（行使微觀管理）的職能與宏觀管理（調控）職能交織在一起，表現在政策措施上政府未能很好地發揮宏觀引導的作用，同時又采取行政手段不恰當地介入企業的經營活動。如：“要求境外企業努力完成國家賦予的各項任務”，“國內企業主管部門對派出人員的審批”，“國內投資單位每年應給境外企業核定利潤任務”相對境外企業中由國內派出人員的工資標準的規定等，反映了政府對企業經營自的干預。

審批環節與審批標準復雜混亂。審批環節太多，不僅造成人力物力的浪費，也容易引起審批標準的混亂，尤其在多個審批機構同時并存酌情況下，不利于符合國家總體利益的宏觀引導措施的正確實施。

政策性法規和條文缺乏完整性。由于對境外投資管理涉及多個部門，各個部門公布的一些政策文件難免有出入。有的政策文件在制定時較為倉促，個別條文含混，使人很難理解其本意。如“凡應當列入生產經營成本（費用）和在所得稅前列文的，不得留在所得稅后的利潤中開支”就很難理解，試問哪家企業能把打入生產經營成本的開支留在所得稅后利潤中列支?另外，隨著國內經濟體制改革的推進和一批經濟法規的出臺，有些政策文件的部分條文已不再生效，但新的政策文件又沒有出臺，原有的文件也未宣布廢止。

政府的服務功能明顯不足。尤其在有關國外一般性商務信息和政策法規的情報搜集相傳遞方面，還未建立起一個有效的渠道。

投資保護制度有待完善。目前，我國雖與發達國家和少數發展中國家簽訂了雙邊投資保護協定，但就其目的而言主要在于擴大引進外資，而且由于我國國內沒有相應的海外投資保險制度，從而“使得協定對保護我國海外投資的規定僅僅限于形式，未能發揮實際的作用”。

對完善現行體制的建議

根據我國國情，如何支持企業及時搶灘國際市場，可以從以下幾方面提出建議。

充分發揮國家宏觀調控作用

加強對實施走出去戰略的總體規劃和政策。走出去的主體是企業而不是政府，而政府可以為企業提供服務和保障，政府應做好境外投資的總體規劃，明確指導思想、發展目標和重點，本著優勢互補、講求效益、統籌規劃、合理布局的指導方針定期選定和公布海外投資的重點鼓勵行業；制定有利于實施走出去戰略的政策措施，支持有比較優勢的對外投資項目。

國家在組織上做好參與國際競爭的準備進行計劃調節，以核心企業為龍頭，整頓規模過小的基礎企業，采取國家組建或收購兼并等措施在若干行業形成少數幾個足夠規模的大型集團，否則，如果沒有外力作用，這種規模過小，數量過多的企業會在區域屏蔽下繼續存在，不利于企業進行對外投資，走向國際化。

健全企業國際投資的法律體系

盡快研究制定《中國對外投資法》及其他相關法律法規。到目前為止，我國還沒有―部關于海外投資方面的法律，這已成為我國海外投資健康發展的一大制約因素，建立和完善我國企業國際投資的法律體系已勢在必行。當前，急需制定《中國企業海外投資法》、《海外投資企業所得稅法》、《海外投資公司法》、《海外投資保險法》、《對外援助法》等。通過以上法律可以使進行海外投資的企業享受充分的法律保護，使海外投資企業生產、經營的管理自和合法權益不致受到侵犯。

積極推進同有關國家商談并簽訂投資保護協定。簽訂投資保護協定的目的在于保護我國對外投資者，使其免受因發生戰爭、沒收、匯款限制等非常風險而帶來的損失，促進同締約國之間互利的投資合作。

積極推進同有關國家商簽避免雙重征稅協定。為了簡化對外投資的國際稅收處理問題，減輕我國對外投資企業的負擔，應把同有關國家簽訂避免雙重征稅協定作為對外工作重點來抓。

完善對外投資的管理制度

建立管理機構。為保障對外投資項目的健全經營，應建立由幾個相關部門聯席組建的對外直接投資管理機構，該機構有權對對外投資企業提交的報告是否屬實、是否有非法轉移國內資產行為和從事未經許可的投資項目或向第三國投資、會計帳簿情況及對外投資項目終結時的財產處理情況進行監督，對于經營不良的對外投資項目有權采取必要措施，不準其進行再投資。

規定企業對外投資的條件。規定企業對外投資項目應根據批準的條件，有義務以現金或實物形式回收次本金、貸款、利潤及技術服務費用等。對對外投資項目進行結算時，應將分配所得的剩余資產及時回收至國內投資母體。對外投資企業應向管理機構及其他有關部門提交當年的投資實績、經營實績、利潤分配、利潤匯出等報告。

加大對資金稅收及保險等的政策支持。對外直接投資雖然是企業的單獨行為，但沒有國家金融機構作為企業籌資融資的后盾，加強財稅、金融、外匯等方面的配套服務，跨國經營活動也難以展開。因此，政府有必要制定有關金融政策，以保證我國企業國際化經營業務健康、有序地發展。

加強企業境外投資服務體系建設

既要充分發揮駐外使館經商處的第一線作用，加強對駐在國經貿信息的收集及反饋，又要充分調動各類涉外中介組織的積極性，發揮其專業性強、聯系面廣、信息靈通的優勢，為企業“走出去”提供行業協調和中介服務。

國家有關部委可考慮組建全國性的跨國投資統一管理與協調機構，成立一個將外貿、外資、外匯、計劃、管理集于一身的類似于“中國對外投資促進委員會”的機構。將該機構作為宏觀管理層次的政府代表，負責海外經營戰略的制定和經營目標的開拓，提供信息咨詢服務、防止跨國公司之間、國內貿易企業與跨國公司之間為地區或企業的利潤而惡性競爭，為企業創造更多更好的國際投資機會。

處理好與其他發展戰略的銜接問題

“走出去”戰略是企業發展戰略的一部分，因而要服從和服務于國家總體發展戰略，它的實施還能脫離其他戰略的配合和呼應，必須和其他戰略有機結合起來，否則，就無法確保對外投資的成功。近年來，國家實施的其他戰略有：科技興貿戰略、市場多元化戰略、以質取勝戰略、國有經濟調整戰略、經濟結構調整戰略、環境戰略、資源戰略、西部開發戰略等。

篇12

以鄉鎮企業為代表的中國中小企業直到20世紀80年代才得以迅速發展，盡管中小企業在中國經濟中有著重要的地位，但其在國內市場上一直居于劣勢地位。世界經濟的全球化趨勢為中小企業開展海外投資提供了機遇和動力，但據有關專家保守估計，2009年中小企業海外投資項目多為損失慘重。如何正確認識對外投資風險，及時進行風險應對、風險防范，已經成為中小企業迫切需要解決的問題。 

1 中小企業對外投資的必要性 

國際間競爭及生產分工協作日益全球化。經濟全球化促進了資金、商品和資本的全球流動，中小企業的競爭對手不再局限于國內大型企業，它還包括國外的大型公司和中小企業。為應對全球化帶來的嚴峻挑戰，實現跨國經營和海外投資成為中小企業必然的發展趨勢。 

中小企業所處行業競爭性相比于大型企業更強。有統計資料顯示，處于競爭不太激烈的行業（如石油工業、航空航天工業等）中的企業幾乎全部屬于大型企業，而中小企業幾乎百分之百處于競爭性行業。毫無疑問，中小企業在國內處于行業較為劣勢而企業自身實力不強的雙重壓力之下。 

世界范圍內貿易壁壘的增加。2008年的金融危機爆發之后，全球經濟愈發不景氣，世界范圍內彌漫著貿易保護主義氣氛。貿易壁壘的增加極大阻礙了中小企業的出口，開展海外投資，實現當地生產、當地銷售是應對全球日益加強的貿易壁壘的一個有效方法。 

市場的激烈競爭、行業的劣勢、貿易壁壘的增加，已經威脅到中小企業的生存與發展。市場、原材料、技術等方面的問題都要求企業主動“走出去”。這不僅有利于其開拓國際市場，實現資源的全球配置，更可以讓中小企業學習海外先進技術和管理經驗，提高企業自身的國際競爭力，最終改變目前所處的不利形勢，謀求企業的長久發展。 

2 “溫州哈杉”對外投資微觀風險分析 

任何投資都是有風險的，投資收益與投資風險如影隨形。對中小企業而言，投資也像一把雙刃劍，風險與收益并存，但其風險又具有它自身的獨特性。 

哈杉鞋業有限公司（以下簡稱“哈杉”）是集研發、生產、銷售為一體的溫州首家跨國公司，于1991年以手工作坊起步。1995年，哈杉開始進軍俄羅斯市場，并與當地溫州同行展開了激烈的價格戰，后受到俄羅斯貿易壁壘的嚴重打擊，致使企業無法在俄羅斯打開市場。為了擺脫中國制造業在世界市場上無休止的價格戰和同質化競爭以及繞開各國反傾銷政策，哈杉選擇在海外建廠。哈杉最大的海外投資是于2001年在尼日利亞建立的哈杉大西洋實業有限公司。 

2.1 資金短缺，導致項目無法實施 

2008年金融危機的發生，使部分實體企業轉向資本市場的投機活動，而哈杉堅持著自己的生產計劃。2009年，溫州當地一家商業銀行突然中斷哈杉2000萬元的貸款，這一資金鏈的斬斷，直接減慢了哈杉的發展進度。當時，哈杉還在制定其在尼日利亞下半年一倍甚至兩倍的生產計劃，銀行的終止貸款讓哈杉措手不及，哈杉不得不縮小其海外生產的規模。資金短缺且融資困難目前已成為制約中小企業對外投資最為突出的瓶頸。我國商業銀行對中小企業發放貸款的依據主要是產品有市場，企業有效益。對于生產型的中小企業而言，如果暫時出現銷售困難、市場前景不好，就難以獲得貸款。在居高不下的通貨膨脹率下，金融機構更是減少對中小企業的信貸支持，將有限的貸款額度給予大型企業。在直接融資方面，對中小企業的限制要比大型企業更為嚴格。因而，中小企業不僅不能獲得規模擴張所需資金，在技術改造、設備更新方面的資金更是十分匱乏。融資渠道的受限，讓中小企業的對外投資項目很可能由于資金需求無法得到滿足而無法實施。 

2.2 產品科技含量低，缺乏國際競爭力 

哈杉初期以接受代工生產（original equipment manufactures）訂單為主要業務，它維持了哈杉的初期發展。2000年以后，哈杉每年可以接到的代工訂單數漸漸減少，企業利潤因此下降，oem業務已經不能再作為該企業的核心業務。于是，哈杉轉向自主生產普通男鞋，欲以低價銷售策略占領國內市場和國外市場。隨著溫州的意爾康、奧康等具有其自身品牌的制鞋企業走向海外市場，哈杉的低價鞋漸漸失去吸引力。哈杉的產品滯銷，市場份額漸漸縮小，企業陷入危機。我國中小企業大多數屬于以半機械化為主的勞動密集型企業，企業投入技術開發的經費約占全國研究經費的40%，遠遠低于發達國家70%的水平。產品技術科技含量低、技術創新能力差、產品技術容易被模仿是中小企業普遍的缺點。同時，我國中小企業的對外直接投資主要屬于防守型，目的多是轉移國內過剩的生產能力，因此企業在對外投資時，缺乏品牌意識，不具備核心競爭力。低價取勝的經營模式也導致了市場所在國、地區的反傾銷行為，使得許多產品的海外市場喪失殆盡。 

2.3 缺少具有國家化經營能力的人才，企業管理水平低、缺乏戰略眼光 

2005年，哈杉生產的鞋大部分滯留在尼日利亞的倉庫中，經過調查發現并不是尼日利亞沒有自我消化的能力，問題出在管理層。哈杉的管理層自信可以處理好與當地合作者的高管之間的關系，而事實上哈杉管理層在與多家零售商簽訂合同時存在爭論，簽訂合同后，零售商故意減少該企業產品的上架率。我國中小企業的投資策略主要是國內員工的海外經營。目前中小企業對外投資還處于初級階段，還沒有完成海外投資的當地化，大部分的投資是簡單的將國內員工轉移到海外。中小企業人員國際化素質普遍不高，尤其是在國際營銷、國際標準規范、國際投資等一些對外投資的關鍵條件方面，企業缺乏優秀人才。這恰恰與企業開展國際化經營須有通曉國際慣例、熟悉國際市場規律及國際貿易法則的管理經驗豐富、善于把握國際市場動向的復合型經營管理人才的要求相違背。中小企業依靠管理人員的市場經驗和直覺把握市場，因而容易作出不科學的決策，難以形成自己的國際化營銷模式和建立穩定的消費群體，更難以與其它國際經濟實體進行競爭。 

2．4 市場信息反映不暢，信息反映機制缺失 

中小企業的海外投資在與東道國企業展開競爭時，往往由于信息的不對稱，在競爭中處于劣勢，這加劇了決策風險以及經營風險。企業在對外投資中若購銷渠道不暢，則易將企業帶入絕境，增加企業的破產成本、減少企業的經營收益。哈杉在尼日利亞建廠的初期，為了降低市場調研的成本，企業主要依靠上游和下游合作者來了解市場狀況。依靠二手信息來了解市場，使哈杉只能掌握滯后的信息，企業多次錯失快速進行產品調整的時機。企業對外投資是一個長久持續的過程，中小企業必須全程進行監督，快速洞悉國際市場，充分預測市場變化。而我國中小企業沒有實現企業的信息化，未建立信息反應系統，國際市場信息收集比較滯后，信息資料的處理和反饋功能比較弱，缺乏對國際市場全面、動態的了解。一方面，讓企業難以及時掌握對市場所反映的信息，失去對市場潛在發展機會的把握，阻礙了自身的國際化進程，另一方面也可能讓企業錯失退出市場的時機，尤其是在投資項目出現虧損時，不能及時進行商業止損。 

3 對外投資的風險控制對策 

在任何投資中，風險都是客觀存在而不以人的意志為轉移的，但風險又是可控的。中小企業可以通過正確地認識風險并采取相應防范和管理措施，使風險降到最小的程度，實現自身利益的最大化。 

3.1 融資多元化，并編制資金預算 

在國內不能保證資金需求的情況下，中小企業更應該實現融資多元化，靈活運用各種融資渠道和金融工具，拓寬資金來源渠道和降低融資風險，盡量在東道國進行融資，尤其是境外企業所需短期流動資金。這樣既能滿足資金需求又因為使用同一幣種，規避了匯率風險。同時，在遭遇資金緊缺的困難下，編制詳盡的投資預算、進行投資全程控制對于中小企業來說顯得尤為重要。中小企業在做出投資決定之前必須根據投資對象和投資方案編制詳盡的預算，確定可能需要的資金量。預算的編制必須做到方法科學、內容全面，防止因為事前低估所需資金量，事中又無法保證隨時有額外資金的支持，最終導致投資項目的失敗。哈杉于2006年已將重心轉移至銷售、研發上，但是其仍保留小部分傳統的加工貿易，目的是利用加工貿易資金回籠快的優勢，為企業周轉提供資金。同時哈杉也積極和當地的政府、金融機構溝通，實現在投資地的融資計劃。 

3.2 加快技術創新，培育核心競爭力 

中小企業能否走向國際市場并保持長期穩定的競爭優勢，關鍵在于企業是否能形成并保持核心競爭力。只有著眼于培育企業的核心資產，打造企業的核心競爭力，大力開發核心產品和核心技術，中小企業才能在國際競爭中取得一席之地。2003年，哈杉開始意識到品牌的力量以及名牌產品必須有一個過硬的技術力量作支撐，企業提出了由產品走出去轉變為整體走出去的理念。為突破款式設計的瓶頸，2004年哈杉通過收購意大利著名鞋企威爾遜公司，充分發揮其在研發、工藝技術、品牌影響力的優勢，改進企業自有品牌“hazan”的設計和生產，提高產品整體的競爭力。 

3.3 培養優秀人才，提高企業管理水平 

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一、中小企業國際化經營面臨的內部環境和外部環境分析

本文采用SWOT分析法，對我國中小企業開展國際化經營的內外部環境進行分析。SWOT分析把環境分析分成“機會和威脅”，資源分析分為“優勢和劣勢”。本節針對中小企業所面臨的環境的動態變化，分析中小企業所面臨的機會與威脅，并明確自身現在和將來具有哪些優勢與劣勢。

（一）中小企業所面臨的機會

1、知識經濟時代為中小企業國際化經營提供了新的動力

隨著知識經濟時代的到來，經濟的全球化有了新的內涵，主要是知識產業的崛起，計算機技術與通訊技術的結合，使得世界更加開放，全球競爭日益激烈。一國的國際競爭主要表現為效率的競爭、質量的競爭，勝敗關鍵取決于智力資源及國家的創新能力，取決于企業的競爭力，而不在于企業規模的大小?，F代社會經濟的發展表明，中小企業由于具有產業規模小、資本和技術構成低、數量眾多、分布面廣、經營靈活、形式多樣等特點，使它在保護充分競爭、活躍市場、進行技術創新和組織創新、以及增加就業機會等方面都發揮著大企業所不可替代的作用，是一國經濟增長的重要支持力量。

2、電子商務的興起和發展為中小企業注入了新的活力

電子商務和計算機網絡改變了信息的傳遞方式，減少了信息傳遞的層次，使高層決策者與基層執行者面對面，更容易從實際出發及時進行決策，提高企業管理的效率。企業充分利用網絡的虛擬信息技術，從信息管理的各個方面把小企業做大、做強，使中小企業在競爭激烈的市場中脫穎而出。另外，企業還可以通過網絡信息及時宣傳自己的產品信息，將產品在第一時間投放市場，開拓國際市場。

3、我國政府對中小企業國際化經營提供的配套扶持

我國政府己意識到中小企業對于擴大就業、發展外貿、加快經濟增長的重要作用，建立健全了一系列促進中小企業的法律法規。我國政府制定了一系列鼓勵和支持中小企業發展的政策，尤其鼓勵外向型中小企業的發展，對中小企業的外貿出口、海外投資，在資金、外匯管理、出口退稅等方面給予優惠；進一步深化外經貿體制改革，使更多的中小企業獲得了進出口經營權；又實施了一系列完善外經貿調控體系的政策。

（二）中小企業所面臨的威脅

國際市場的經營環境詭譎多變，當企業在選擇最適當的國際化經營戰略時現代企業管理論文，必須考慮到進入國際市場必須承擔的外在環境如政治、經濟、文化等風險。

1、政治風險

區域性社會動亂、國際禁運、種族歧視、貿易保護主義、政府的限制性政策(如外匯管制)等都對企業的跨國經營構成風險。其中國際貿易保護主義近些年正以技術標準、綠色環保、食品安全、反傾銷、知識產權保護等多種壁壘形式日漸猖獗[1]。金融危機以來，美國等個別西方國家甚至有政客明確要求本國政府鼓勵國民優先購買國貨的極端現象。這些情況雖然難以阻礙全球經濟一體化的大趨勢，卻不能不為國際化經營的企業所顧忌。

2、經濟風險

一個國家或地區的經濟狀況勢必影響與其有貿易、投資關系的他國企業的經營。當前的全球性經濟衰退對依賴外部市場的我國眾多企業所造成的巨大沖擊就是一個現實事例。常見的經濟風險有國際市場原材料供求發生巨幅震蕩以及由此導致的價格波動，國家的貨幣和財政等經濟政策的變動等，都會直接或間接地影響外向型企業的經營。

3、市場競爭的風險

國際市場的橫向競爭環境和縱向供求關系遠比國內市場情況復雜和嚴峻。除了在數量上存在更多強有力的競爭對手，市場對企業的行為規范亦有更多限制，對產品、服務的質量和價格要求更加苛刻。在某些情況下，質量引發的問題也許會招致企業承擔巨大的連帶賠償責任；而簡單的低價讓利行為也可能因涉嫌傾銷引發制裁。

4、法律風險

從事國際貿易需要對本國和目標國相關法律以及世貿規則有所了解，確保自身的依法經營并得到法律的保護。在正常的國際經貿活動中難免有時與合作方發生業務糾紛。當糾紛需要通過法律手段來解決時，法律的適用、裁決的執行等都將因當事各方的不同國籍而變得復雜，自身權益的有效維護難度很大，相關的費用成本亦是不可忽視。

（三）中小企業國際化經營的優勢

1、產權優勢

國有資產流失是中國當今經濟領域內一個比較突出的問題。國有企業的海外經營狀況也很不理想，相比較而言，中小企業的產權要明晰得多，經營者的利益與企業的經濟效益直接掛鉤，保證了企業經營者的積極性，有利于中小企業跨國經營的順利進行[2]。

2、技術優勢

在中國，中小企業在家電、紡織、輕工、電訊設備制造等產業的小批量制造技術和多功能的機器設備就較為適合發展中國家市場的需要。同其他發展中國家的中小企業相比，中國中小企業具有適應當地條件的技術和成熟的工藝等方面的競爭優勢。因此，中小企業對外投資更能適應國際市場上日益凸顯的市場多樣化需求趨勢。

3、經營機制和規模的優勢

中小企業規模小，進退市場的成本與大企業相比要小得多，當發現有的市場有利可圖時，就快速進入；當所處的市場競爭激烈，企業生存困難時，就迅速退出該市場。大企業決策所需的信息往往要層層傳遞，這樣容易導致信息失真。中小企業內部的環節相對較少，有利于提高管理效率，占得競爭的先機。

4、集群企業的內部化優勢

我國中小企業規模較小，資金資源有限，其內部規模經濟性并不明顯。但各中小企業如果組成“企業群”，進行“集群式”對外投資，就可充分共享經營資源，形成規模優勢。

（四）中小企業國際化經營的劣勢

1、開拓國際市場的能力差，經營管理水平低

中小企業開拓國際市場的綜合能力還存在諸多欠缺，產品層次低、技術水平不高、缺乏自主知識產權、國際化觀念淡薄、自律性和網絡化組織欠缺、對外投資項目的可行性研究重視不夠等，都嚴重地制約了中小企業走向國際市場的經濟效益水平的提高。中小企業在成長中不協調現象之一，就是企業的規模呈現高速增長，企業的制度呈現創新型成長，企業的整體素質呈現漸進式成長，而企業家隊伍建設只是呈現適應性成長。也就是說，企業的管理水平跟不上迅速發展的形式，應對不了不斷出現的問題。

2、產品科技含量低，缺乏國際競爭力。

產品的核心競爭力源于科技創新，與發達國家的企業相比，我國企業大多先進設備較少、技術創新能力差、產品科技含量低、附加值低[3]。正因如此，我國中小企業在國際市場上主要以低價取勝，導致了市場所在國、地區的反傾銷行為，甚至一些產品的許多海外市場喪失殆盡。因此，科技的提升已成為我國企業國際化戰略的最大障礙。

3、缺乏有經驗的對外貿易經營管理人才

外貿經營是項復雜的工作，需要具備深遠的戰略視野和敏銳的市場眼光、豐富的操作實務知識和經驗、通曉國際管理的復合型經營管理人才，相對大型企業來說，中小企業實力薄弱，社會影響力較小，更是難以吸引高素質國際型人才，普遍存在缺少對外經貿業務、管理、技術人才的情況[4]。

4、缺乏融資渠道，籌資困難

中小企業國際化經營需要資金的支持，在自有資金十分有限的情況下，必須尋求外部資金來彌補缺口。但是由于中小企業可抵押資本實力較弱，信用等級偏低，經營管理水平不高，取得銀行貸款的難度相對較大。據中國中小企業協會提供的一項數據顯示，我國每年都有35%左右的中小企業關門倒閉，其中的60%多是由于融資困難所致。

二、中小企業國際化經營的戰略選擇

（一）品牌戰略

品牌是企業無形資產的重要組成部分，尤其在產品技術與質量差異性較小的企業之間的競爭中，品牌形象甚至會主宰市場的成敗。中小企業產品在國外時會直接受到本土產品的沖擊，在價格和質量相同的情況下，消費者更鐘情于本土產品。因此，塑造和培養一批高附加值的國際品牌，就成為中國企業在激烈的國際競爭中成功搏殺的關鍵。

1、貼牌生產

貼牌生產（OEM），即一些大企業不直接從事產品生產制造，而是利用自己掌握的核心技術負責設計和開發新產品，控制銷售渠道，具體的生產制造流程交由別的中小企業完成，承接生產業務的中小企業就被稱為OEM廠商，生產出來的產品被稱作OEM產品，產品上不加注制造企業的任何標識，而是按照品牌所有方的要求加注指定的品牌。我國中小企業應借OEM使產品走出國門之機搜集海外市場的信息，了解對方國家消費者的消費習慣，熟悉國際競爭規則和相關法律法規。通過貼牌生產，提高國際市場上的營銷能力，促使企業自身改進生產質量、管理體系，可以了解世界市場最新產品的情況，根據這些最新的市場信息及時對自主業務進行調整。

2、創立品牌

創立品牌并非一蹴而就的事，需要投入大量的人力、物力、財力，是一項花費大、時間長、風險高的投資項目。在品牌創立和推廣上，作為中小企業在品牌國際化創立和推廣的初始階段，可以通過商品輸出，利用外國商家的營銷渠道來創建和擴大品牌的影響力，企業可充分利用外商長期建立起來的銷售網絡和信譽，幫助自己的產品迅速進入國際市場[5]。核心品牌形象的樹立不只是做廣告，還應該包括國際公共關系的建立。通過雙向的信息交流，在企業組織與公眾之間建立相互了解和信賴的關系，樹立起良好的信譽和形象，從而促進企業本身目標的實現。

（二）利基戰略

所謂利基戰略是一種以專業化為基礎的復合戰略，指企業選定一個很小的產品或服務領域，集中力量進入成為領先者，從當地市場到全國，再到全球，同時建立各種進入壁壘，形成持久的競爭優勢[6]。

1、特色產品的選擇

產品是企業進行國際化經營的核心和物質載體，為避免和大企業正面交鋒，我國中小企業在選擇產品策略時，應緊緊圍繞是否能發揮企業特長、形成優勢來進行。由于我國中小企業本身規模小，無法達到規模經濟，成本難以大幅度下降現代企業管理論文，因此，我國中小企業可以從特色經營下功夫，生產和經營與眾不同的產品，實現以特色取勝。在產品的開發方面愿意設計和生產適合當地條件的產品，開拓大的企業不屑一顧的市場縫隙，使其產品具有相當高的專業性和獨特性。

2、投資區域的選擇

鑒于中小企業的小批量制造技術和多功能的機器設備較適合發展中國家市場的需要以及勞動密集型技術等低成本的競爭優勢，因而，中小企業可選擇經濟發展水平與中國相似的國家和地區投資，著力挖掘市場優勢。近年來，拉美地區實施開放政策，經濟保持適度的增長率，各國對該地區的跨國投資額也有較大幅度的增長，中國中小企業可借該地區引進資金并實施各種優惠政策的有利時機進行跨國經營；同時，東歐、中亞等作為中國的近鄰與傳統友好國家，我們也可以發揮其擁有的小規模技術優勢，積極滲透東歐等國的市場，增強其自身的競爭實力，進一步開拓新的市場。

（三）地域集群化戰略

邁克爾·波特在他的競爭優勢理論基礎上對中小企業集群的定義是:某一特定產業的中小企業和機構大量聚集于某一特定地區，形成一個穩定、持續的競爭優勢集合體。由于中國所特有的文化和人文情結，各行各業的中小企業通過地域、血緣構成一個較完整的分工網絡，形成大大小小的企業地域集群，每個企業只專業化生產一、兩種成本最低的零部件，產生規模效益。中小企業通過集群形式，可以依靠“集體”的力量在國際化經營中謀求比單個小企業更強的競爭優勢，中小企業通過統一對外促銷、規范品質標準、推廣共同商標、共享集群信譽等“集群效應”，獲取單個中小企業很難具有的差異化優勢。這既可以增強產品的國際競爭力，又可以避免中小企業各自為政所造成的惡性價格競爭。

（四）人才戰略

發展國際化經營管理，不僅需要金融、法律、財務、技術、營銷等方面的專業人才，更需要有戰略思想和熟悉現代企業管理的經理人才。在目前國內比較缺乏熟悉國際規則和東道國的市場法律的人才的情況下，可以通過招聘優秀的國際人才來彌補靠自身培養之不足。另外，企業必須重視對東道國本土人才的利用，這一方面是由于我國企業在產品研發人才和市場營銷人才方面的相對短缺，另一方面是由于東道國本土人才更加熟悉本土市場，能更快地對本國市場需求的變化做出反應。

（五）借力戰略