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我國作為當今世界最大的發展中國家,同樣面臨著資本積累的問題。隨著改革的深入,我國經濟體制由單一的公有制向以公有制為主體,多種所有制共同發展轉變,計劃經濟也逐步過渡到市場經濟。與大多數其他后發國家相比,中國當代的資本積累在短時間內得到了快速增長,中外對中國創造的經濟奇跡給予了充分的肯定,但是,高速的經濟增長掩蓋了資本積累中的許多問題,造成轉軌時期出現了經濟與社會矛盾,這同樣也值得我們思考。
一、當代中國資本積累存在的問題
中國改革開放取得的成就證明了市場經濟的優越性,但由于一些制度改革滯后,使得轉軌時期的中國經濟沒有達到普遍的權利界定和保障,資本積累方式也相異于傳統的市場經濟。
改革開放以來,多種所有制企業得到了快速發展,而相較于國有企業,資本積累的程度仍處于較低的水平。這主要表現在融資能力上的差異。當代,我國的銀行業有很大的發展,特別是信貸業務,但是在相當長的一段時間,銀行的信貸偏向于國有經濟。據統計,非國有企業從商業銀行貸款比例僅為16,5%,這使得許多中小企業只能依靠自身的資本循環或其他非正規的金融渠道獲得暫時的基本積累。
從居民角度看,資本積累來源的限制。使人民增收的途徑較為單一。可以發現,美國人民的資產性財富增長與勞動收入的基本比例為22:1,這也是為什么美國人的收入高,傾向于消費而不是儲蓄的原因,因為美國人的收入主要來自于資本。而中國卻不是,人民大眾的積累來源僅僅依靠微薄的工資,很少有其他的資本性收入。依據弗里德曼的生命周期理論,當期的低收入造成了人們更原意儲蓄以用來滿足未來退休消費的需求,中國高額的儲蓄率由此產生。而由于銀行的存款利率長期低于CPI的增長率,居民自身的資本處于不斷貶值的過程。因此,有限的資本積累來源是中國大眾收入無法提高的重要原因。
處于經濟轉軌的中國,不合法的資本積累也存在。部分官員利用人民賦予的權利,將權利資本化,使其成為市場經濟發展必備的要素投入,形成相當于國家壟斷的力量,提高市場準入門檻與運作門檻。一個簡單的例子就是,部分國有企業負責人利用手中的權力,通過壓低承包指標與租賃價格,或通過非法的財務手段低估國有資產,使國有資產流失到尋租者手里。損害了國家與人民的利益。
二、當代中國資本積累的制度分析
事實表明,我國當前資本積累發生扭曲的很大部分原因在于制度改革落后于經濟改革,造成了我國資本積累相異于傳統的市場經濟發達國家,這也是轉軌時期國家體制不完善的原因。我們可以從政府的約束與產權兩個方面出發,來探討當前我國資本積累扭曲的狀況。
(一)從建立社會主義法制市場經濟的角度來看,第一步就是要防止政府對經濟活動任意干預
較為突出的問題就是國家政策多變,政令具有很大的任意性,用張五常教授的話來說,“中國政策說好聽就是彈性大,說不好聽就是朝令夕改”。國家對微觀經濟活動進行行政干預十分普遍,如打著“宏觀調控”或是“市場調整”的名義,授意相關部門對微觀主體進行行政干預。市場規則的不確定性造成了微觀主體無法很好地預測下一期的經濟狀況,一部分積累的資本需要防范風險,而無法全部投入生產。同時,國家政策制定沒有約束性,可能造成資本積累發生偏離。如我國在較長的階段主導工業發展,而忽視了農業與服務業方面的積累,造成了現在產業結構的不合理。
(二)從市場微觀主體的角度看,市場的平等需要國家作為監督者。而不是參與者
當代中國,多種所有制企業有了快速發展,在解決居民就業與社會資本積累方面起著巨大的作用。然而,一旦市場經濟有較大比例的國有企業介入,這種條件下的市場就難有平等權,也難以法制。國企與國家有著千絲萬縷的聯系,國家作為國企的股東,更傾向于為自己的企業“開綠燈”,通過越過法律的束縛直接干預經濟活動,使國企資本積累不受約束。如最近的農行股改,國家對其壞賬進行買單;IPO發行的股票多是國企。正在審批的上市公司中,仍是國企居多,民營企業要想獲得同樣的待遇困難重重。可見帶有“國”字的企業就同于擁有了市場特權,在預算軟約束的條件下,國企不僅可以依靠自身來獲得資本積累,同時還可以依靠特權獲得額外的資本積累,政府背景使他們成為市場的強勢者。而較為弱小的民企,無論融資能力還是企業規模都無法與國企相抗衡。等級效應促使許多民企必須通過尋租賄賂的方式獲取市場的保護,在路徑依賴的作用下資本積累不斷變異,最后損害社會整體利益。
(三)制度缺陷造成產權不明晰,限制了資本應有的價值
例如農地制度,目前,我國雖然法律上確定了三權,即使用權、收益權和轉讓權,但是農地轉非農地的問題遲遲沒有解決,限制了土地作為農民資產性收益的來源,資本積累方式受到限制。
產權的界定是為了稀缺資源的排他安排,是市場經濟定價的前提條件。由下表可知,我國的礦產資源特別稀缺,而在中國,各級政府所掌握的一些重要的資源配置權利,扭曲了資源投入生產時的價值,無法體現資源的稀缺性,造成資源以低于市場很多的價格出售,降低了礦產資源在資本積累中的真實價值。大量資源的浪費和生態的破壞使得原本資源稀缺的中國雪上加霜,資本的積累陷入了惡性循環。
三、小結
中國的改革是漸進式改革。在取得巨大成績的同時也遺留了許多問題,特別是體制缺陷,改革任重而道遠。現階段法制不到位,產權不明晰與我國千年來傳統的封建意識和長期計劃經濟實踐造成的路徑依賴有著直接關系。當前中國經濟快速發展得益于資本快速的積累,但是我們也要警惕不良的資本積累方式對社會福利造成的危害。因此,轉變資本積累方式,實現資本價格由市場決定,才是我國經濟長期健康發展的必由之路。
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事實上，中國經濟盡管在規模上不斷做大，但自1995年便開始謀求的經濟增長模式轉型，不僅沒有取得關鍵性突破，反而在應對兩次國際經濟危機和促進就業的大背景下，一拖再拖，如今差不多到了積重難返的境地。也許，我們可以用比較優勢理論來為經濟轉型的遲緩辯護。因為根據比較優勢理論，要素稟賦決定最優分工。中國多年來一直維持的低成本勞動力稟賦意味著，發展勞動密集型的產業是發揮中國競爭優勢的最優選擇。而從微觀企業的角度，資本回報率下降是推進技術進步的關鍵動力，但中國的人口紅利使得資本回報率沒有出現發達國家所經歷的下降過程。因此，盡管依靠投資和出口支撐的粗放式經濟增長方式一直備受詬病，卻是中國經濟近20年來保持高速增長的主要推動力。
然而，如今的現實卻是，中國絕大多數地區的商務成本急速提高，人口紅利在逐年遞減，原先擁有的比較優勢幾乎消失殆盡。而“全民補貼生產”、消費受到嚴重抑制的增長模式越來越成為中國經濟持續均衡增長的負擔。已有研究表明，中國經濟即將進入“U”型經濟周期，其在底部停留的時間取決于經濟體制改革的進展速度，也就是如何將經濟增長拉動引擎轉到消費上來。但約束管理層調控經濟行為空間的一大要素卻是：社會保障體系不健全，加上收入分配格局向政府和企業傾斜，可供民眾分配的最終財富不多，民眾的消費能力與消費欲望一直難有實質性改觀。偏偏民眾消費的產品還高度市場化，尤其是作為重要消費對象的住房，價格高度市場化，形成了民眾的實際購買力與居高難下的房價之間的巨大落差，大大抑制了內需。顯然，如果不能根本改變生產要素價格的持續扭曲局面，如果產業結構不能升級，如果支撐消費增長的社會福利體系不能建立，依靠消費驅動的經濟增長模式只是“單相思”。
由此，切實轉變經濟增長觀念，制定并落實經濟結構調整時間表，大力發展生產業，培育高端產業競爭優勢，盡快擺脫既有經濟增長方式的“路徑依賴”，通過產業調整、技術進步與消費驅動打造內生經濟增長模式，成了破解中國經濟轉型這一關鍵命題的關鍵環節。
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一、經濟轉型與生態風險
隨著全球化的不斷推進,社會轉型已成為一種普遍的現象。當代中國社會轉型是指中國由傳統社會向現代社會的轉型。社會轉型是一個包括經濟、政治、文化等領域的全方位的系統工程,其表現在經濟領域中就是經濟轉型,即一個國家的經濟體制和發展模式由一種形態向另一種形態的轉變。經濟轉型包括制度變遷和經濟發展兩層含義。制度變遷一般是政治體制變革、社會制度改變導致的結果,而經濟發展主要是指經濟運作方式從一種模式向另一種模式的轉變。
經濟轉型是當今世界頗受關注的焦點問題之一。當代中國社會經濟轉型主要表現為經濟體制由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉變、經濟增長方式由粗放經營向集約經營、從封閉經濟向開放經濟的轉變。
人類社會源于自然,人類的發展更離不開一定的自然環境,其中作為自然環境重要組成部分的生態環境與人類發展的關系更為密切。所謂生態環境,是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態系統所構成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠地對人類的生存和發展產生影響。處于社會轉型期的當代中國,其經濟發展離不開一定的生態環境,而生態環境的好壞也與當代社會經濟的發展密切相關。
一方面,經濟發展是在一定的生態環境中進行的。當代中國的經濟轉型離不開生態發展的大背景,良好的生態環境可以為經濟體制順利地由計劃經濟體制向市場經濟體制的轉變、經濟增長方式由粗放經營向集約經營、從封閉經濟向開放經濟的轉變提供有利的條件。而不良的生態環境卻在不同程度上阻礙著社會經濟轉型的實現,最終會導致人類生存環境的總體惡化。另一方面,生態環境也離不開一定社會的經濟發展。人類與自然是一個有機的統一體,當社會經濟發展中體制轉變比較順利、經濟增長方式相對比較科學時,就會有利于生態環境的正常發展。相反,如果經濟轉型是以犧牲環境為代價,就會極大地破壞生態環境,產生巨大的生態風險。
二、中國經濟轉型面臨巨大的生態風險
中國的經濟改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社會主義市場經濟體制的目標,正式明確地提出由計劃經濟體制向市場經濟體制轉型。三十多年來,我國的產業結構不斷趨于合理,經濟增長方式正由粗放型向集約型轉變,國民經濟得到快速增長,綜合國力顯著提高。可以說,我國的經濟改革取得了巨大成就。但另外,我們也要看到,經濟發展過程中同時還存在著一些問題。這些問題正在制約著經濟社會的正常發展,特別是對人類賴以生存的生態環境產生巨大的影響,引起嚴重的生態風險。
(一)何謂生態風險
風險(risk)是社會發展到一定階段所必然出現的一種現象,是社會可能面臨的危機狀態和災難性危險。風險本身并不是“危險”(danger)和“災難”(disaster),而是一種危險和災難的可能性。風險可以區分為“外部風險”(externalrisk)和“被制造出來的風險”(manufacturedrisk)兩種類型。“外部風險就是來自外部的因為傳統或者自然的不變性和同定性所帶來的風險”;“被制造出來的風險指的是由我們不斷發展的知識對這個世界的影響所產生的風險,是指我們在沒有多少歷史經驗的情況下所產生的風險。”在全球化時代,人們面臨的風險主要是“被制造出來的風險”或稱“人造風險”。
作為一種常見的風險,“生態風險(EcologicalRisk)就是生態系統及其成分所承受的風險。它指在一定區域內,具有不確定性的事故或災害對生態系統及其成分可能產生的不利作用,包括生態系統結構和功能的損害,從而危及生態系統的安全和健康。由于它的潛伏期長,出現過程緩慢,不像金融風險那樣明顯突發,所以很容易被忽略和輕視。然而,生態風險一旦從潛能轉變為現實壓力,卻極難防范和緩解。”一般來說,生態風險不是自然風險,從嚴格意義上來說,生態風險屬于吉登斯所說的“人造風險”,“人類某些技術官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的樂觀’以及民眾的從眾心理和迷信是生態風險的源頭。”
(二)經濟轉型中的生態風險的表現
我國的經濟轉型是在全球化大背景下進行的,全球化一方面給我國的經濟發展帶來重大機遇,另一方面也給我國的經濟發展帶來嚴峻挑戰,國內外形勢的復雜性以及社會主義市場經濟建設本身的艱巨性必然使這種轉型面臨巨大的困難和風險。其中,伴隨經濟發展過程所帶來的生態不安全性會引發嚴重的生態風險。
生態風險的產生是與經濟發展過程中生態環境的惡化密切相關的。生態環境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態系統所構成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠地對人類的生存和發展產生影響。生態環境的破壞,最終會導致人類生活環境的惡化。一般來說,生態環境問題可以分為兩類:一類是由于人類不合理地開發利用自然資源所造成的生態環境破壞;另一類是由于城市化和工農業高度發展而引起的“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農藥污染等環境污染。由于我國的經濟轉型是在西方發達國家已經實現了現代化,并由工業社會向后工業社會邁進的背景下進行的,因此,中國既面臨由傳統農業社會向現代工業社會轉變過程中需要解決的一系列問題,同時也要正確面對由工業社會向后工業社會轉向中新產生的問題。因此,我國當前經濟轉型過程中需要共同面對的問題更多、困難更大。其表現在生態領域中就是我國的經濟轉型不但面臨傳統意義上的生態風險,同時還要面對新的、更大的風險。
生態風險的產生是由于生態環境遭到破壞、生態系統失去平衡造成的,生態環境遭受破壞的程度越高,風險后果就越嚴重。當代中國經濟轉型期的生態風險主要表現為以下兩個方面。
第一,生態環境的惡化使生態系統運轉不良,引起系統性風險。當前,由于森林資源和濕地面積的減少,會增加災害性氣候的風險,同時也會給生存繁衍于其中的動植物增加生存的風險;水污染和水體系統遭到破壞,會增加依賴水體生存發展的其它生物減少和滅絕的風險;草原面積減少,草場退化,會增加土地半荒漠、荒漠化和載畜量減少的風險;沙地植被減少、系統遭破壞,會增加沙漠化面積擴大和沙塵暴侵襲風險;農田作物生長環境遭破壞,會增加農產品質量、產量降低的風險;有毒有害固體、氣體物質排放會增加人與其它生物的安全風險;水土流失地區生態環境惡化,會加劇土地沙漠化、土地貧瘠、泥沙淤積庫壩、河流、湖泊導致洪災的風險。總之,生態系統遭到破壞,生態發展就會失衡,生態環境隨之惡化,正常的生態結構被打破,整個生態系統循環不暢,引發系統性生態風險。
第二,生態環境的惡化使生態系統功能減弱,產生功能性風險。一方面,生態環境惡化會阻礙經濟社會的可持續發展。當今中國的發展面臨人口、資源和環境三大難題。特別是環境問題已經成為中國經濟社會可持續發展的嚴重制約因素。處在社會轉型期的中國,生態環境惡化的程度很嚴重,近年來,長江、黃河等大江大河發生洪澇災害的次數在不斷增加,經濟損失慘重;北方地區沙塵暴肆虐,旱災不斷發生。這一切嚴重阻礙了中國經濟社會的正常發展,對經濟社會的可持續發展產生巨大的壓力,形成潛在的風險。另一方面,生態環境惡化給社會的穩定產生潛在的風險。人類對資源無節制的開發,自然界可被利用的資源,特別是不可再生資源會變得越來越少,最終會導致資源的枯竭。這種狀況不但影響國家的穩定,也給世界的和平發展形成巨大的挑戰。
(三)中國經濟轉型中生態風險的成因分析
1.現代性與生態風險。現代性始于資本主義萌芽時期,經過19世紀到20世紀初的發展完善,到20世紀中后期成為具有世界歷史影響的行為制度和模式。現代性在很大程度上推動了社會的發展,但是,其風險性也是顯而易見的。一方面,人類對科技理性的過度重視導致生態風險的產生。現代性在自身的發展過程中造成了理性自身的沖突和分裂,理性被分裂為工具理性(科技理性)和價值理性。由于人類對科技理性的過分張揚,科學技術發展也給人類帶來嚴重的風險,使我們今天生活于其中的世界成為一個“可怕而危險的世界”,而這個“危險的世界”正是在人類不斷地追求科技進步的過程中形成的。另一方面,人類對主體性的過分張揚致使生態風險出現。在人類發展歷史上,人類對現代性的追求過程也是人的主體性的全面張揚過程。主體性的張揚使人類擺脫了神的束縛,凸顯了人在整個宇宙中的主體地位。但過度地張揚人的主體性有時會走向其反面,人類一切從自身利益出發,大肆掠奪自然資源、破壞自然環境,造成水土大量流失、土壤不斷沙化、環境嚴重污染、氣候逐漸惡化、生態正在失調等一系列生態問題,對人類自身的生存與發展產生潛在的風險。
2.市場經濟與生態風險。社會主義市場經濟建設還不完善,在經濟體制轉軌過程中,市場作為主要的調節手段,具有靈活性、競爭性等優勢,但由于其還具有自發性、盲目性、滯后性等特點,使不同市場主體在經濟發展中,為了自身利益,一方面,盲目開墾荒地、濫伐森林、過度放牧、掠奪性捕撈、亂采濫挖、不適當地興修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草場退化、土壤沙漠化、鹽堿化、沼澤化,導致森林面積急劇地減少、礦藏資源遭到破壞、野生動植物和水生生物資源日益枯竭、旱澇災害,對生態環境造成嚴重的破壞;另一方面,在進行城市化和工業化過程中產生“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農藥污染等嚴重的環境污染。這不但危及到自然界其他生物的生存,同時也對人類自身的生存和發展帶來巨大的生態風險。
三、中國經濟轉型中的生態風險治理
當前,生態風險事件的頻發已使風險成為一種社會常態,它已成為當前中國經濟發展必須面對的嚴峻問題,而且也是制約我國經濟現代化的重要因素。為了使中國的經濟能夠持續、快速、穩定、健康地發展,當前必須要加強對生態風險的治理。
(一)大力開展全民生態啟蒙教育
康德認為,啟蒙就是從蒙昧無知的狀態解放出來,運用自己的理性去分析和判斷。隨著科學技術的不斷發展,科技給人類帶來的問題也日益增多。為此,我們必須建構新的啟蒙——生態啟蒙。首先,要讓人們認識到人類已經進入后果嚴重的世界風險社會,生態風險已經成為人類必須共同面對的全球性問題;其次,要看到科學技術的雙面性,特別是要看到濫用科學技術所引起的負面效應;再次,要強化生態文明意識,正確認識和處理人類與自然的關系,確保人與自然的和諧。
(二)建立科學的生態風險管理機制
首先,建立生態風險預警系統。通過設定一系列風險預警指數,并根據對這些指數的計算,及時向社會發出預警信號,使人們對生態風險有充分的準備,有效地防范風險。其次,建立生態風險分析系統。以科學理論為指導,以定量和定性分析為主要手段,通過對生態風險分析系統得來的相關指數進行綜合分析,為生態風險控制系統提供科學的依據。再次,建立生態風險控制系統。由國家和其他社會組織通過法律、制度等手段合理分配政府、市場、民間機構、家庭及個人的生態風險管理責任,對生態風險加以控制,以期防范和化解生態風險。最后,建立生態風險補償系統。要構建政府-社會保障機制、市場-商業保障機制、社會-家庭、社區、民間救助機制三位一體的、系統的、動態調整和迅速反饋的生態風險補償機制,有效地處理生態風險,及時補償風險損失,進一步推動社會發展。
(三)樹立人與自然平等和諧的生態倫理觀
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中國經濟正處于轉型時期，中國正在加緊現代化的腳步，這個大社會背景使得中國的家庭結構，家庭功能正處于急劇變化之中。一方面，現代化的沖擊使中國家庭源遠流長的家文化受到強烈沖擊，另一方面，中國特定的家庭結構和家庭文化，使得中國的民營經濟發揮了強大的功能性作用，靈活而又有很好的適應性，順應了中國經濟發展。
本文的目的就是通過發展經濟學、比較經濟學和制度經濟學的分析方法，將中國家庭的經濟性質，和它在中國經濟轉型過程中所起的作用進行一個簡單的回顧和評析，發現其中一些結論性的問題。
2.目前國內外的研究現狀
家庭從其經濟性質和功能上來說是生產的組織和機構，是一種經濟制度，這一點是由Becker揭示的（1981）[貝克爾：《家庭論》，1998年第一版，北京，商務印書館，1998年。]。社會學研究家庭的起源和演化，而經濟學對家庭的討論中更多的是從家庭生產、家庭消費和家庭保險這些方面來論述。分析方法有新古典分析法（Becker），交易成本法（Pllak），制度分析法（Ben-Porath）等等。
國內對這方面的論述比較少，對中國家庭的經濟性質研究往往和家族制企業相聯系。
2.1國外研究現狀
2.1.1關于家庭的論述
“經濟學”一詞起源于希臘語中的OIKOS，意為家庭。但是家庭作為經濟學詞源意義上的鼻祖和社會的細胞卻一直徘徊在經濟學殿堂的大門之外，并沒有被納入傳統經濟學的研究范圍之內。長期以來，個人與企業在微觀經濟學的研究中被當作是市場活動的兩大主體而充分重視，并在此研究基礎上發展出了一整套完整而嚴密的經濟學理論。家庭的行為和偏好被籠統地細化為個人的行為和偏好，而家庭內部的問題更是被經濟學家當作是非市場問題或者是社會問題而一筆帶過。在貝克爾之前雖然也有學者注意到了這個問題，但是因為缺乏嚴密的論證或者強有力的方法論支撐而只能一再擱置。
1976年，Becker發表了《家庭行為的經濟分析》（芝加哥大學出版社），這是他對后來所謂的“新家庭經濟學”理論的首次完整闡述，以后，他又出版了一部更加綜合的著作《家庭論》（哈佛大學出版社，1981年）。這本被公認為新家庭經濟學的開山之作中譯本只有短短400頁，但卻有著十分重要的理論和實際上的意義，它意味著家庭也作為一種社會經濟組織而得到了重視。
Becker后，家庭經濟學的思想星火燎原，許多經濟學家把興趣和好奇心放到了家庭經濟的研究上，其中比較著名的經濟學家有：N.Tomes、KevinMurphy、RobertHauser、RobertA.Pollak、Chiappori、Rosenzweig和YoramBen-Porth等等，他們分別對家庭的性質、家庭的內部分配以及利他主義等不同的方向進行了不同的研究。
Becker用新古典主義的方法把家庭的功能分為生產、消費和保險三部分。家庭就像企業一樣，夫妻雙方通過訂立一份把他們長期結合在一起的契約，避免了交易費用，降低了生產成本。同時家庭成員之間彼此了解、互相信賴，這就大大減少了監督和管理費用。因此家庭也就變成了一個有效率的經濟單位。
YoramBen-Porath從身份確認的角度分析了家庭交易的特征。他認為家庭也是一種制度，家庭中存在著明顯的財產權轉移現象，因此，家庭和市場一樣也是交易的場所[YoramBen-Porath:TheF-connection:Families,andFirmsandtheOrganizationofExchange，PopulationandDevelopmentReview，1980.3.]。與市場不同，家庭契約最主要的特點是家庭關系嵌入于一群身份確定的合作者之間，失去了這種身份上的確認，也就失去了家庭契約的意義。在契約結成之后，為防范風險，人們通常選擇的做法是進行保險，而保險恰恰是市場失靈的經典解釋和家庭契約的可能優勢。雖然因為存在著道德風險和逆向選擇，無論是保險還是家庭契約，都不能100%地防范風險，但是，兩者都至少說明了身份確定的必要性。
Pollak的觀點是把家庭看作是一個組織，有其自己的結構，特別是把婚姻看作一個“治理結構”。[RobertA.Pollak:ATransactionCostApproachtoFamiliesandHouseholds,JournalofEconomicLiterature,Vol.XXIII(June1985),pp.581-608.]因此他對家庭生產和保險的分析是從交易成本出發的。他認為，家庭生產的產品有些可以市場化，有些不能市場化，不能市場化的產品提供的就是保險功能。盡管保險可以從市場中獲得，但是由于逆向選擇和道德風險的存在，市場上的信息不對稱和機會主義沒有辦法消除，即使政府有強制的標準。而家庭治理在其經濟行為上的的優勢表現在激勵、監督、利他和忠誠四個方面。
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我國依靠投資和出口支撐的粗放式經濟增長方式,曾經維持了20世紀90年代我國經濟的高速增長,但隨著我國經濟的進一步發展及面對國際金融危機的影響,過去主要依靠投資、外需,依靠高能耗、高消耗的一種經濟增長的模式,已經難以為繼。我們需要挖掘內需、關注經濟增長的質量,使經濟增長模式從粗放型向集約型轉變。十七大明確提出,實現未來經濟發展目標關鍵之一在于轉變經濟發展方式,以“轉變經濟發展方式”代替了過去的“轉變經濟增長方式”。總理在第四次全國金融工作會議上明確提出我國金融改革需要做到：要堅持金融服務實體經濟的本質要求,牢牢把握發展實體經濟這一堅實基礎,從多方面采取措施,確保資金投向實體經濟,有效解決實體經濟融資難、融資貴問題；堅持創新與監管相協調的發展理念,支持金融組織創新、產品和服務模式創新,提高金融市場發展的深度和廣度等。而資本市場是我國實體經濟進行直接融資的最佳渠道,在經濟轉型的這個特殊時期,資本市場作為金融體系的重要構成部分,應如何進行金融創新實現服務實體經濟的需要是目前亟待解決的問題。
1 我國經濟轉型期進行資本市場金融產品創新的必要性1.1 經濟轉型期金融創新的必要性
金融是經濟的核心,經濟決定著金融的發展,金融服務于經濟發展,在我國經濟轉型的大背景下,金融體系創新是推動經濟發展、進行經濟轉型的助推器,金融創新可以促進金融企業運作效率的提高和經營效益的增加,豐富金融市場的交易品種并加速金融市場一體化,促進金融改革,從而推動經濟的發展。只有通過金融創新才能增強金融在經濟發展中的重要性、滲透力和作用力,促使金融發展與經濟發展融為一體,使得金融成為經濟發展的重要推動力,通過金融發展帶動經濟的發展。總之,金融創新是“使全球金融體系變得更具有經濟效率的推動力”(Merton，1995)。
1.2 資本市場發展是中國經濟轉型成功的關鍵因素
首先,此次金融危機證明,中國經濟初級消費拉動的經濟增長形式已經遭遇瓶頸,沿海模式將難以為繼,轉型和升級是必然趨勢。金融危機過后,中國經濟必須通過轉型來保持其持續健康發展,加快轉變經濟發展方式,創新體制機制、加大自主創新。中國經濟的成功轉型將有賴于資本市場的健康發展。在全球二十幾個創新型國家中,凡是資本市場程度高、創新能力強的,其經濟發展速度就快。其次,資本市場在我國的發展及貢獻需要進一步延伸與深化。我國資本市場是伴隨著經濟體制改革的進程逐步發展起來的,經過多年的發展,我國資本市場以其特有的功能在改革開放、推動經濟體制轉軌和促進國民經濟發展和結構調整的過程中發揮了日益重要的、不可替代的作用。在經濟轉型過程中我們更需要利用資本市場推動經濟轉型。最后,資本市場進行金融創新是我國經濟轉型期的必然選擇。由于我國的資本市場發展還處于發展階段,其投資者的構成、金融創新產品的類型及其風險管理研究都與發達市場經濟國家有很大的差別,無論是資本市場的層次結構、品種結構還是機制結構都很不完善。金融創新作為金融領域各種資源要素的優化配置和組合,有利于提高資本市場的效率、降低風險和維護穩定。所以,資本市場進行金融創新是我國經濟轉型期的必然選擇。
1.3 市場經濟的發展客觀上需要資本市場進一步的創新
回顧歷史,我國曾經推出過外匯期貨、國債期貨等金融衍生工具,但由于外部環境不成熟、產品設計不完善及金融監管制度不健全等原因均于1995年前后暫停。但隨著我國金融市場的改革,我國資本市場在其他方面的發展與創新并未停止過(如2004年真正開始的股權分置改革、2006年融資融券業務及2010年股指期貨的推出等),但與發達國家相比,我國資本市場的發展仍處于初步發展階段,仍存在很大的改革空間,其金融產品的創新仍不能滿足我國市場經濟發展及經濟轉型期的需要。具體來說,從金融創新產品需求角度看,我國金融市場客觀上存在因投資者回避價格風險、投機者追逐利潤而產生的對創新產品的需求,也存在市場組織者和監管者等出于規范和發展資本市場目的而產生的風險管理需求,其中,市場交易者對資本市場產品創新的需求居于主導地位。
2 我國經濟轉型期資本市場創新的關鍵點
2.1 我國資本市場發展現狀
2.1.1 總體上取得的成績
隨著我國資本市場改革的進展,中國資本市場取得了一定的成績。從數量上看,我國已建立起了一定規模的資本市場,截至2011年年底,我國已擁有兩家證券交易所和四家期貨交易所,其中,兩家證券交易所擁有超過2342家上市公司,投資者有效賬戶數1.3億,四家期貨交易所上市品種達到28種；109家證券公司總資產1.57萬億元,凈資產6302.55億元,凈資本4634.02億元；69家基金公司共管理基金915只,基金持股市值約1.29萬億元；165家期貨公司。從發展及創新角度看,首先,股權分置改革已基本完成,解決了歷史遺留問題；其次,國債市場和銀行間同業拆借市場的發展,為國債期貨市場的建立鋪平了道路,加快了我國貨幣衍生工具的開發進程；再次,股指期貨的順利推出實現了我國金融期貨品種零的突破。總之,經過多年努力,我國資本市場實現了配置資源、改變中國融資體系和融資方式的目的,最終起到服務實體經濟的作用,同時促進了我國經濟的市場化和國際化。
2.1.2 金融創新的成果
近年來,我國資本市場的創新主要體現在金融制度、市場結構和金融工具等方面的創新。在金融制度創新方面,中國資本市場基本完成股權分置改革后,逐步處理了證券發行的全流通問題。在市場結構創新方面,我國已逐步建立起股票市場主板、中小板、創業板、代辦股份轉讓系統和擁有商品類和金融類期貨市場所構成的多層次資本市場體系。在金融工具創新方面,近年來股票市場的業務創新、圍繞股票市場的基金品種創新以及權證等金融衍生產品的創新也表現活躍,債券市場中企業債成為炙手可熱的投資品種(徐進前、肖丁玲，2009)。
2.1.3 出現的問題
但由于歷史、體制等方面的原因,我國資本市場仍處于轉軌階段,資本市場發展還存在諸多問題。首先,金融產品短缺,缺乏更多服務如中小企業、農業類、房地產類等在經濟轉型期處于重要位置的實體經濟的衍生工具。雖然我國金融市場已存在許多金融產品,但這些工具還不能適應目前我國經濟發展的需要,如商業銀行提供的理財產品多為短期的貨幣工具,而股票市場波動較大難以滿足各種風險偏好的投資者；債券產品種類不夠豐富,適合長期投資的理財產品稀缺,為國債現貨品種的避險類金融衍生產品種類欠缺。因而目前我國資本市場除股指期貨外,股指期權、股票期貨、股票期權、國債期貨、利率期貨等衍生品都有待推出。同時,期貨市場缺少機構投資者,缺乏理性投資的科學管理,無法有效地推動期貨市場規范發展。其次,資本市場的監管與其金融創新需求不相適應。在監管理念上,我國資本市場主要是以風險防控為主；在資本市場監管手段上,行政手段多于市場化監管手段,不利于市場機制發揮作用。再次,監管部門缺乏統一標準,監管目標、過程過于微觀化,導致監管成本過高,更嚴重的是制約了資本市場的創新。目前我國資本市場的監管理念、監管手段和方式等都不利于資本市場的創新發展。
2.2 資本市場進行創新的關鍵點
針對我國資本市場發展現狀,資本市場金融創新應從兩個方面推動我國資本市場的發展：
2.2.1 進行資本市場金融產品創新
根據我國經濟轉型期需要解決的問題：產業升級、中小企業融資、服務“三農”、滿足證券市場避險需求等,針對我國資本市場發展現狀進行金融產品創新,解決經濟轉型中遇到的具體問題,實現金融創新產品的避險、融資、贏利等功能,促進我國資本市場的發展。
2.2.2 進行金融制度創新
針對資本市場金融創新產品進行金融制度創新,實現風險管理,確保金融資產發展的規范化、促使我國資本市場更加穩定的發展,最終實現利用資本市場優化資源配置、提高國有企業改革效率、增強金融市場效率,引導、推動我國經濟順利轉型。
3 基于經濟轉型期我國資本市場金融產品創新及其風險管理的思路3.1 經濟轉型期基金類金融產品創新——轉型升級產業投資基金借助金融創新,設計轉型升級產業投資基金,支持我國經濟轉型升級政策的落實,將社會資本轉化為生產性投資資本。研究產業投資基金如何借助金融創新手段整合先進的技術和管理資源,具體來說,主要通過確定產業基金投資方向、組織模式、融資渠道和退出機制及各環節風險控制制度設計,使產業投資基金推動我國經濟順利轉型。
3.2 債券類金融產品創新——高收益債券
發展高收益債券,對解決中小企業融資難的問題,服務實體經濟具有直接而有效的作用,還有利于提高全社會直接融資比重,降低和防范銀行系統風險。在我國債券市場相對于股票市場發展滯后的現狀下,發展高收益債券是推動“金融服務實體”便利企業融資的需要,同時也是順應居民財富增長、滿足拓寬投資渠道的需要。而高級債券也即垃圾債券,發行主體的資信狀況處于投機的級別,與其他債券比較具有很高的投資風險。因此,需要在分析我國經濟轉型期推出高收益債券的必要性和可行性的基礎上,重點研究高收益債券的風險管理,擬具體從信息披露制度的制度、合格投資人的分類管理制度設計、完善保護投資人破產的清算制度、如何加強機構投資者研究分析信用風險能力的建設等方面入手研究。
3.3 衍生工具市場金融產品創新
3.3.1 農產品金融衍生工具創新
期貨市場服務“三農”的基礎是它具有發現價格和套期保值的功能。期貨價格具有透明、公開等特點,政府可以據此作為制定、執行相關農產品政策的重要依據。農產品期貨可以提高農業生產的規范化和標準化程度。此外,從農村金融發展看,涉農企業參與農產品期貨可以規避價格風險,可以為銀行投放的涉農信貸加上一道“安全閥”。創新此類產品需通過實地調研發現農業類企業對農產品金融衍生工具的需求情況；并在此基礎上研究如何創新農產品期貨品種,發展農產品期權；針對企業需求及具體工具,制定交易策略,指導農業企業實現套期保值,并以此為基礎發展“訂單農業”,推進我國農業產業化和集約化,改善和穩定農業生產,促進農民增收。
對于農產品金融衍生工具的風險管理應著重從設計產品者、交易者、中介結構及市場監管角度研究其風險來源及種類,并針對各類風險研究管理對策。
3.3.2 滬深300股指期貨期權
在我國滬深300股指期貨合約的基礎上,設計以此為標的物的滬深300股指期貨期權合約,設計合約時包含對期權合約單位(Contract Size)、最小變動價位(Tick Size minimum fluctuation)、合約月份(Contract Months)、最后交易日(Last Trade Date)、執行價格間距(Strike Price Intervals)、合約到期(Expiration)、期權類型(Option Style)等條款的科學設計,并運用我國機構投資者近一年股指期貨交易盈虧數據驗證所設計期權合約是否可為期貨交易進行保值。并在研究擬在有效市場假說下,利用偏微分方程方法對基于分數布朗運動與泊松過程的股指期貨期權進行定價,并進行實證研究。
對其風險管理研究主要從交易風險、合約流動性風險、結算風險等方面入手,研究其策略,保證其在我國順利、高效運行。
3.3.3 國債期貨
將通過借鑒美國國債期貨合約的設計、交易情況,分析我國“3.27”國債期貨失敗教訓,結合我國經濟轉型期經濟、金融市場發展現狀,重點研究適合我國金融市場需要的金融創新產品之一——國債期貨合約,將解決國債期貨合約的設計、交割制度的設計及國債期貨風險的評估、衡量,完善國債期貨風險管理制度。
我國推出國債期貨合約需解決的關鍵問題是國債期貨的交割制度設計和風險管理制度設計。解決國債期貨風險的評估與測量。根據風險來源的不同以及新巴塞爾協議的相關規定,國債交易風險可以分為信用風險、市場風險和操作風險。第一,可考慮運用KMV公司建立的以期權理論為基礎的KMV模型,即以選擇權的理論來估計違約間距,最后求出違約的期望頻率值,對國債期貨交易信用風險進行定量分析。第二,將運用風險價值(VAR)管理技術對市場風險進行評估和計量。首先,以每日觀察到的市場重要指標或其他對組合有影響的市場風險因素的變化率為基礎,建立一個假設交易組合值每日變化的分布；其次,運用此分布結果對歷史數據進行模擬運算；最后,利用VAR模型和歷史風險數據模擬運算結果,求出在不同的置信度下的VAR值。第三,對于國債期貨交易操作風險的評估與測量,將運用《新巴塞爾協議》提出的將標準方法和基于內部評級的基礎方法和高級方法(IRB)進行衡量。
3.3.4 房地產價格指數期貨
在借鑒美國住房地產價格指數期貨發展經驗的基礎上,結合我國經濟轉型期發展現狀,探索開發適合我國經濟發展的金融創新產品——房地產價格指數期貨。房地產價格指數期貨的標的物為房地產價格指數,只有科學合理編制與選擇房地產價格指數,才能順利的推出房地產價格指數期貨合約。需通過分析我國目前存在的三大權威指數：城房指數、中國房地產指數(簡稱中房指數)和全國房地產開發景氣指數(簡稱國房景氣指數),總結各自利弊,選擇合適的編制方法,科學設計我國房地產價格指數為我國推出房地產價格指數提供理論參考意義。在確定合約標的指數的基礎上,對房地產價格指數期貨合約進行設計,具體設計包括：合約規格和乘數、最小變動價位、價格漲跌幅度、交易時間、合約月份、最后交易時間和交割日等條款。并針對房指期貨交易的特點,對其進行風險管理制度的設計。房指期貨具有較大投資風險,因此必須通過制定嚴格的政策和規章制度來預防市場風險。將根據房指期貨交易產品的特點,設計保證金制度、當日無負債結算制度、持倉限額制度、大戶報告制度、強行平倉制度等。
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篇8
從上世紀60年代開始到現在，韓國經歷了從人均國民生產總值不到100美元到現在1．5萬美元的高速發展，最重要的原因就是重視科技自主創新。在整個東亞地區，韓國的經濟轉型無疑是比較成功的案例，韓國的工業化進程展示了廣東轉型未來可能的發展路徑。
一、廣東自主創新能力與韓國的比較
從地域面積來看，2008年韓國為9.9萬平方公里，廣東為18.0萬平方公里，廣東為韓國的1.82倍；從人口來看，韓國為4846萬人，廣東為9544萬人，廣東為韓國的1.97倍；從GDP來看，韓國為9470億美元，廣東為5099億美元，韓國為廣東的1.86倍；從人均GDP來看，韓國為19542美元，廣東為5369美元，韓國為廣東的3.64倍。可見，從地域面積和人口來看，廣東遠大于、多于韓國，但是從經濟總量和人均GDP看，廣東與韓國的差距仍然很大。
1961年到1973年這12年間，是韓國工業化重新起步的階段，韓國主要從事的是勞動密集型產業，并且通過出口拉動經濟增長，類似廣東改革開放前期20年走過的道路。在整個東亞地區，韓國的經濟轉型無疑是比較成功的案例，韓國的工業化進程展示了廣東未來自主創新可能的發展路徑。以下是廣東省和韓國主要自主創新指標的對比：
（一）廣東發明專利的數量增長快，但是仍然低于韓國
2004年，在專利申請授權中，廣東的發明專利申請只占全部專利的15.5%，低于全國平均水平的23.5%，更低于韓國的40.1%。2005年廣東申請專利數量占全國專利申請量比例和擁有專利數量占全國擁有發明專利量比重分別達到18.85%和21.50%。2008年，廣東省專利授權量連續14年位居全國第一位，發明專利授權量首次躍居全國第一位。專利申請量共103883件，授權62031件。發明專利申請量28099件，發明專利授權7604件。PCT專利申請量3120件，連續7年保持全國第一，占全國PCT申請量的53.35%。然而，廣東專利授權數雖然在國內占有較高比重，但國外公司在我國申請的發明專利仍然占主要比例，廣東發明專利很少。
美國湯姆森科技信息集團調查顯示，2006年韓國擁有的專利數己躍居世界第三位，僅次于美國和日本，特別是在半導體和通信領域尤其出色。該調查顯示，1997年以來，韓國所擁有的專利數量大幅增加，其中，普通領域專利數達到88574項，增加54%，學界專利達到4706項，增加94%。在同一時期，韓國在援引論文數量方面在亞洲的排名升至第二位，僅次于日本。
另據世界知識產權組織(WIPO)公布的“2006年國際專利合作條約(PCT)基準全球專利申請數目”，韓國向該組織提出的國際專利申請數為5935件，比2005年增加26.6，排名超過法國和英國上升為世界第四位。2009年專利申請數為8066件。
（二）自主創新人才總量和密度與韓國差距巨大
廣東的自主創新人才密度與韓國相比還存在較大差距。每萬名勞動力中從事R&D活動人員數，韓國是66人，廣東為35人。
（三）R＆D人員國際數仍低于韓國
2005年韓國僅SCI（科學引文索引數據庫）論文數就居世界第14位（共2.3萬篇）。據中國科學技術信息研究所《2005年中國科技論文統計結果》顯示2005年廣東省發表國際國內論文總數（國際論文指SCI、EI、ISTP三個系統收錄的我國科技人員發表的論文數之和，國內論文指中國科學技術信息研究所研制的中國科技論文與引文數據庫（CSTPD）收錄的論文）、國內發明專利授權數（專利數據來源于2005年國家知識產權局統計數據）和R&D經費（R&D經費來源于2003、2004年全國科技經費投入統計公報）投入分別居全國第四、第三、第二位。
同時，中國科學技術信息研究所統計出10個數與專利數最多的省市，并分析出其論文數、專利數（含國內發明專利、實用新型專利與外觀設計專利數）之和與R&D經費的比率。廣東、申請專利數產出總量與2003、2004年投入的R&D經費比率為181.6，排在第6位。
（四）R＆D占GDP的比率廣東低于韓國
據廣東省統計公報，2009年廣東只有1.6%，遠低于同年韓國的3.1%。廣東的R&D經費主要來源于企業，2006年廣東企業R&D經費占總經費的80%，政府資金只占9.5%，政府資金投入比例遠低于韓國的25.38%。政府投入不足制約了廣東創新能力的提升。
此外，韓國政府科研預算逐年增加，從2005年至2006年增加了14.2%，超過了同期總預算5.9%，2006年，韓國的研發總投入和研發費用占國內生產總值的比重均進入世界十強。研發投資主要集中在加強基礎科技研究及培養創造型人才，加快地方科學技術更新及面向未來可持續發展研究。2009年韓國R＆D投入占GDP的比重已經達到了3.1%，排名世界第三，僅次于日本與芬蘭，增長速度全球第一。2006年韓國的研發經費超過60%來自企業，20%來自科研院校，20%來自政府投入。
（五）百萬人口發明專利授權數廣東遠低于韓國
2003年，廣東省發明專利授權數為953件，占三類專利總數的3.3%；平均百萬人口專利授權數為25件，僅為韓國的1/38。2006年瑞士國際管理發展學院（IMD）公布數據顯示，韓國技術競爭力居世界第6位，科學競爭力居世界第12位。
廣東當前正處在類似韓國1980年前后的發展階段，廣東當前仍然落后于韓國，但是，在新興的綠色技術領域，廣東與韓國的差距并不太大，關鍵是廣東的自主創新能力還不太強，如果能夠盡快解決自主創新中的一些重大問題，花大氣力研究未來全球產業發展的趨勢，廣東在未來的新興產業領域是有可能實現彎道趕超的。
二、韓國科技自主創新對廣東的啟示與借鑒
縱觀西方發達國家和新興國家的發展實踐，三類創新方式在國家發展進步的各階段是同時共存的，但三類創新方式的組合與重點卻與一國的經濟實力、物質基礎、體制機制、社會文化、民族精神等等因素的狀況以及國際環境密切相關。通過分析研究發現：隨著社會經濟發展水平的提升，創新方式的重點也逐步演進。韓國之所以能夠在經濟發展上取得顯著的成績，一個重要原因就是重視發展科學技術、強調自主創新，并采取了與本國實際相結合的創新方式。
（一）確立企業在自主創新中的主體地位
借鑒韓國經驗，根據廣東自主創新的現狀，緊緊圍繞建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，進一步推動科研院所及高校的體制與機制改革，并通過政策引導，使大學、科研院所的科技力量集中圍繞企業的需求進行研究開發，支持和鼓勵更多的科技資源向企業流動。要以“產”字當頭，支持和鼓勵企業與科研院所及高校建立優勢互補、風險共擔、利益共享、共同發展的“產學研”合作機制，逐步實現一些科研院所編入對口企業，使科技力量充實到技術創新的第一線，增強企業的研究開發能力。要充分發揮政府的主導作用，發揮市場配置科技資源的基礎性作用，發揮科研機構的骨干和引領作用，發揮大學的基礎和生力軍作用，特別是發揮企業技術創新的主體作用，以實現最佳組合，產生最大效益。同時要鼓勵聯合研發與創新，完善相關機制，加強不同企業研發機構的交流與合作，提高科技資源利用效率和運行效率。
（二）政府和企業都要加大科技開發投入
借鑒韓國經驗，要通過完善的政策支持，引導企業加大科技開發投入。一是降低企業的稅收和各項社會負擔，以逐步提高企業研發經費占其銷售收入的比重。二是加大財政科技投入穩定增長的幅度，加快培育科技創新的資金市場，調動和引導社會資金，多渠道、多方式增加對企業研發活動的投入，盡快實現研發費用稍快于GDP增長。三是建立健全技術開發準備金制度、技術及人才開發費稅金減免制度，以及新技術推廣投資稅金減免制度等，鼓勵企業建立研發機構，重點支持對行業科技進步貢獻大的研發機構建設。四是整合現有的科技發展資金，改進資金使用方式，提高資金使用效率，設立高新技術產業專項補助資金，重點支持一批技術先進、能形成自主知識產權、產業化前景良好的高新技術企業；要對已經認定的國家級和省市級技術研究開發機構、國家工程中心、國家重點實驗室給予資助；要安排專項經費，鼓勵企業研制具有自主知識產權的國際標準、國家標準和行業標準，資助企業申請國內外發明專利。與此同時，要加大企業自主創新的金融支持力度，也就是要建立功能完備的、高效的金融支持系統，探索并形成各種自主創新的金融支持機制。例如創立中小企業創新基金和科技擔保公司合作，形成風險準備基金等；建立科技產業發展銀行或中小企業發展銀行；積極推進科技金融工具創新并運用它們（如對重大科技專項資產實行證券化、發放可轉換債券、票據貼現等低風險業務）進行融資。
（三）加強企業科技人才隊伍建設
借鑒韓國經驗，一是對特殊人才要給予特殊待遇。企業應把80%或70%的獎金提供給20%或30%的技術骨干。此外，實施股權激勵政策。二是建議在企業中實施“人才工程”，積極引導人才向企業流動。大學和科研院所的專家教授，可以掛職到具有博士后工作站的企業技術中心工作。三是規范人才流動秩序。有的國企科技人員被民營企業挖走，把核心技術、商業秘密也帶走了，給原企業造成很大損失。建議廣東制定相應法律、法規，在鼓勵人才流動的同時，更要加以規范。四是吸引海外人才回國工作。重視發展國內的高等教育，為高素質人才實現自身價值創造條件。實行開放的用人制度，在用人范圍上要突破單位、部門、區域甚至國籍的限制，面向國內、國際人才資源市場。同時，還須在合同聘任的基礎上，采取長期的、短期的、兼職的、臨時的等靈活多樣的用人方式，為人才投資收益最大化創造條件。
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篇9
改革開放30多年,民營中小企業活力的釋放是中國經濟最大的財富。作為中國經濟的主力軍,目前中小企業的經濟產量支撐著中國經濟總量的半壁江山。特別是中小企業提供的就業崗位已經占全國城鎮就業總數的約75%。權威數據顯示,我國中小企業總比例已經高達99%,以中小企業為主的非公有制經濟創造的稅收收入,在一些非公有制經濟比較發達的省份,已占到全省稅收總收入的70%以上。
然而,最近一段時間以來,在國際國內環境的影響下,中國一大批中小企業尤其是出口型中小企業正經歷著嚴峻的考驗。在中國經濟轉型,產業結構升級轉型期的關鍵時期,全國尤其是長三角、珠三角地區中小企業的生存狀況不容樂觀。
1中小企業生存現狀分析
自去年以來珠三角、長三角、環渤海灣經濟帶等民營經濟活躍的地區先后出現了中小企業的倒閉潮。據國家發改委中小企業司8月初披露的信息顯示,2008年上半年全國6.7萬家規模以上中小企業倒閉,其中紡織行業中小企業倒閉超過1萬多家,有2/3的紡織企業面臨重整。中小企業融資難的問題,在原材料價格上漲、勞動力成本上升、人民幣升值等多重因素交叉作用下,已經嚴重影響到企業的生存。
(1)從事供應鏈低端加工制造的勞動密集型中小企業首當其沖。
國際產業鏈可以分為研發設計、生產制造、全球營銷三個階段,附加值呈現兩頭高、中間低,大體呈U型,俗稱“微笑曲線”。通常情況下生產制造階段創造的附加值占整個產業鏈附加值不到30%,而在生產階段的最底端(制造與裝配)創造的附加值只占5-10%,甚至更低。當前金融危機的擴散和蔓延中,以低端加工為主,勞動密集型為特征的制造企業受到的沖擊最大。浙江象山縣不到32平方公里的某小鎮為30個世界頂級品牌提供加工服務,然而截至2008年6月底,原本的500多家企業倒閉了100多家。
(2)對外依存度較高的中小企業處境“難堪”。
受全球金融危機的影響,出口訂單的大幅減少使很多對外依存度較高的中小企業處境艱難。據統計,溫州地區有20%的中小企業處于停產或半停產狀態,而紡織、服裝、化工和電子機械制造等行業更是“苦不堪言”。
(3)與中小企業資金融資難,受多角債務牽連。
融資難是制約中小企業發展的一大瓶頸,是困擾中小企業發展的長期難題。政府政策需要更多傾向中小企業。雖然2009年政府投資了4萬億來緩解金融危機,振興經濟。但這4萬億資金并沒有太多惠及中小企業。國家中長期貸款增加了很多,但用以解決流動資金問題的短期貸款所占比例不高,即便是短期貸款,其中很多也是投給了大企業。
2中小企業面臨的危機分析
2.1從國際環境分析
中小企業危機的源頭,首當其沖是世界經濟局勢的悲觀。受此次金融危機的打擊,世界主要發達經濟體在2009年全面進入衰退,無論世界銀行還是聯合國的IMF的預測都認為:美國、歐元區和本經濟均進入負增長區間,今年全球貿易量竟歷史性地下降了9%出現二戰以來最嚴重的貿易萎縮。另外,摩根士丹利報告還表明,目前,在190個被調查國家中,有50個正在經歷高達兩位數的通貨膨脹。這些不利因素是中小企業根本難以抵擋的。
2.2從國內環境分析
在中國經濟由“數量增長”向“質量成長”的十字轉型路口,“資金、資源、技術、勞動力、土地”等生產要素的低成本、低價格優勢瞬間弱化,一大批資本依賴型、勞動密集型、能源消耗型、出口導向型的中小企業全方位吃緊,危機四伏。危機的原因更是多方面:市場競爭的壓力,讓產品價格無法隨通貨膨脹上升;人民幣不斷升值對出口企業造成的壓力越來越大;新《勞動合同法》實施,勞動力成本越來越高;能源、原材料漲價;許多企業難以從銀行信用社新獲信貸或者續借貸款,地下錢莊成了許多中小企業高息求貸的來源,目前,企業“三角債”問題日益嚴重,一些中小企業資金鏈其實已經斷裂;一些地方政府對中小企業支持力度不夠,缺乏綜合的宏觀政策應對。
2.3從企業自身因素分析
目前,很多中小企業產業結構層次較低.大多集中在加工工業和餐飲服務業等傳統的勞動密集型產業,其產品大多數停留在簡單模仿的水平,質量難以得到提高。相當數量的中小企業技術裝備水平低,產品質量、產品附加值低,技術創新能力弱,許多中小企業基本不具備技術開發能力。產業關聯度低,在縱向合作上,即在關聯的企業之間,沒有建立合作關系,沒有規定統一的技術和質量標準,沒有做到共享先進技術和設備;在橫向合作上,即在生產相同或類似產品的企業之間沒有進行一定的市場分工,沒有在信息、人員培訓方面共享當地資源。中小企業在相當大范圍內存在低水平過度競爭。
3中小企業應采取的措施和對策
在當今世界經濟全球化的情況下,外部經濟環境對企業而言是不可控因素,內部運營對企業而言是可控因素。中小企業要走出危機,必須進行產業轉型升級,依靠新技術來提升產品競爭力,擴大市場;政府方面也要深入了解企業的生存狀況,制定能幫助企業走出困境的政策,在各個方面予以支持。
(1)改變中小企業業務內容的“雜”、“亂”、“散”,整合業務和組織化構架。
其一,對外“抱團抵御”。通過企業間的“合力”突破實現產業鏈整合,增強企業乃至行業抗風險能力。例如為了應對所謂的保護知識產權的美國“337調查”,國內同行業中小企業只有組織聯合才能保證行業產品避免在出口美國市場時遭遇“滅頂之災”。其二,對內“協同效應”,實現1+1>2。中小企業強烈的“功利”目的使得各個區域的經營業務驚人地雷同,如溫州某鎮整個生產紐扣,寧波某地企業“不假思索”地集中于冰箱制造生產,而企業彼此間的合作幾乎為零,由此導致的資源浪費和效率低下簡直無法計量。其三,對資本運作的駕馭和投資回報的不確定性要合理預期揚長避短,重拾“新型老業務”不失為明智之舉,例如對于“綠色農業”“都市農業”的經營也蘊含著樂觀的效益前景。
(2)挖掘企業發展的內部空間。
其一,中小企業的管理多是“家族式的傳統經營,決策和執行的集中難免增加企業風險,河南已經有民企出讓控股權以引進先進管理經營團隊來做大企業市值的先例。其二,從國際經驗來看,日本的中小企業將轉型的視野明確指向中國市場,而非局限于在國內“等待”機會和空間。其三,不少國內網絡公司通過在納斯達克的小市值板塊掛牌上市得到發展,微軟思科也是從在納斯達克上市的“小公司”,通過資本市場做成全球頂級大公司,走進紐交所的主板市場。而蘇寧電器通過在國內中小板上市后,成為電器銷售行業的龍頭老大之一。
(3)充分利用政策優勢。
其一,揚“優”和避“劣”。如新《勞動合同法》無形中要求中小企業研發新技術減少用工量;而新《合伙企業法》對于“有限合伙人”的創新也助推了風險投資注入中小企業,同時國外經驗表明“有限合伙”是吸引民間投資、鼓勵技術創新的有效形式;《出口退稅法》關于出口商品退稅率的升、降、免的規定也是企業業務調整的“指南針”。其二,充分利用政府“救贖式”的政策優勢。
(4)企業的發展模式創新和突破也是關系企業戰略制勝的重要因素。
傳統的業務+獨特的市場需求產品和服務=“獨一無二”的商業模式。例如,日本創造了衛星公司的中小企業融資模式。中小企業為主體公司配套,可以由主體公司擔保得到銀行信貸。福卡所提倡的“生態型企業模式”也是走節能環保、循環經濟發展道路的可行選擇。而如何去和全球性的金融資本、產業資本和各類資本結合,以及了解企業生態,關注政策,去打造一些缺位企業,補充完善中小企業現有生態又顯得至關重要。
篇10
第一，中國經濟發展與中國會計夢是基礎前提關系。中國經濟快速發展的過程也是中國會計夢孕育、產生、發展的過程。因此，中國經濟發展是中國會計夢產生的基礎與前提。廣大人民生活水平的提高、綜合國力的提升、我國國際地位和中國會計話語權與國際影響力的提升，為中國會計夢提供了肥沃的土壤和豐富的養分，中國經濟發展是中國會計“強國夢”的堅實基礎與重要前提。因為經濟發展是各項事業發展的基礎與前提，所以，黨的“十”明確指出，要繼續堅持以經濟建設為中心，全面推進經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態文明建設，實現科學發展。
第二，中國經濟發展與會計改革發展是相輔相承關系。經濟學指出，經濟基礎決定上層建筑，有什么樣的經濟基礎就有與該經濟基礎相適應的上層建筑，體現出經濟基礎的決定作用；同樣，一定的上層建筑對經濟基礎也有一定的影響和反射作用，體現出上層建筑對經濟基礎的反作用。生產力屬于經濟基礎范疇，它包括：資金、生產資料、生產工具、勞動對象、生產者及其所具有的知識水平、生產技術等要素。生產關系屬于上層建筑范疇，它包括：經濟政策、財經制度、會計準則、思想認識、人與人的分配關系等要素。當生產關系適應生產力發展的時候，就促進經濟發展；當生產關系不適應生產力發展的時候，就阻礙了經濟發展。經濟發展和會計改革發展是同一矛盾的兩個側面，它們是矛盾的，又是統一的，統一于經濟發展的過程之中。當生產力達到一定水平，促進經濟發展達到一定程度時，當時的經濟政策、財經制度、會計準則、分配關系等已經逐漸不適應生產力的要求，阻礙了經濟發展。這時，生產力迫切要求生產關系中的經濟政策、財經制度、會計政策、會計核算制度等進行改革、創新、發展，以適應經濟的發展。改革開放初期，由于我國企業引入了大量外資和先進的管理技術，促進了經濟快速發展。經濟的快速發展，促進了經濟政策、財經制度、會計改革等發展，因為會計改革等要素的發展，所以促進了經濟進一步發展，體現了經濟基礎對經濟發展的決定作用。在經濟轉型升級中既要充分利用現有經濟條件和基礎，在繼承中轉型，也要順應形勢變化在創新中升級。把經濟結構調整優化、科技創新驅動發展和資源節約環境保護三者聯動起來，重點推進，打造中國經濟升級版。要充分發揮市場機制在淘汰落后產能、推動兼并重組和技術改造方面的作用，推動我國企業轉型升級。以上措施都是根據經濟基礎的范疇，結合我國經濟建設的實際情況而制定的。這些措施綜合反映了我國經濟建設中的主要問題和生產力的基本內涵，逐步解決這些問題可以進一步解放和發展社會生產力，促進我國經濟持續健康發展。在經濟發展過程中，生產關系中的經濟政策、財經制度、會計準則、思想認識、分配關系等要素在較短時間內容易改變。生產力中的資金、生產資料、生產工具、生產者及其所具有的知識水平和生產技術等要素在較短時間內不易改變。但在特殊情況下，生產力的某些要素快速發生改變，積累達到一定的程度，使生產力實現了從低一級向高一級“質”的飛躍，從而解放和發展社會生產力，促進經濟的發展。經濟發展與會計改革發展互為因果、相輔相承，循環往復不斷地進行下去，促進了經濟的不斷發展。
第三，中國會計改革發展與中國會計夢是動力源泉關系。會計改革發展是我國改革開放的重要組成部分，為經濟發展創造了有利環境和人力資源支撐，為中國會計“強國夢”提供了不竭的動力和源泉。會計改革發展對中國會計夢提供的動力和源泉的作用不是直接的，而是通過促進經濟發展實現的。中國會計夢是一個較長歷史時期我國經濟發展狀況在會計行業的反映。在經濟發展過程中，不同的經濟發展階段有不同的目標，所以，會計改革發展的不同階段也有不同的要求。中國會計“強國夢”是“中國夢”的重要組成部分，實現“中國夢”要經過三個階段，實現中國會計“強國夢”也要過三個重要階段，即：中國會計話語權和國際影響力提升階段、建設會計理論強國階段和建設會計強國階段。為實現中國會計“強國夢”與“中國夢”，每個會計人要努力做好以下幾項工作：第一，牢記會計強國夢。會計強國夢是“中國夢”的重要組成部分。實現中國會計“強國夢”和“中國夢”的力量蘊藏在每個會計人的心底，體現在具體工作上每個會計人要用苦干實干的具體行動做好自己的工作，要用實現中國會計“強國夢”的優異成績助推“中國夢”，為實現中國會計“強國夢”和“中國夢”貢獻自己的力量。第二，牢記會計人的使命。服務經濟發展是會計工作者的本質任務，每個會計人要把解放和發展社會生產力作為自己的首要任務。在認真遵守國家法律法規、會計制度和新會計準則體系的前提下努力促進本單位、本系統經濟的快速發展，將解放和發展社會生產力促進經濟發展作為自己工作的出發點和落腳點。第三，加強會計基礎工作。一要認真執行國家有關法律法規和會計制度與新會計準則體系，認真落實會計核算規則制度、財務報告制度、會計內控制度、會計考核制度等。二要認真執行會計工作規范化標準，從會計賬戶設置、會計科目的使用、會計憑證的審核與制作、會計報表及附注的編制等都要認真制作，符合規范化標準要求。三要堅持誠實守信的職業操守，嚴格遵守各項規章制度，堅決杜絕違法違紀現象，忠于職守、廉潔自律，保證各項經濟業務及時、準確、完整地入賬，確保會計信息的真實、可靠。第四，克服無關論。會計人員要把工作中的經驗、教訓總結出來，進行分析、歸納、提高，并向有關部門或有關雜志反映，遴選出對我國經濟建設和會計改革發展有益的意見和建議，為建設會計強國做出了貢獻。第五，認真撰寫論文。會計人員要根據我國經濟社會發展的新形式、新任務，用鮮活的經濟活動和會計改革發展的實踐，采用科學嚴謹的方法，總結出具有中國特色和國際價值的會計理論，以豐富我國會計理論寶庫和世界會計理論寶庫，指導我國經濟社會發展和全球會計準則的制定，為實現中國會計“強國夢”貢獻的力量。
篇11
一、資源型城市轉型成本構成
轉型成本，概括來說是指從產業轉型開始至替代產業的確立、GDP及就業率基本達到或超過轉型前的水平這一過程中政府、企業社會和個人所需要付出的代價。具體來講，我國資源型城市轉型成本的構成主要有：
（一）政策成本
從政府的角度來考慮，針對資源型城市的經濟轉型，國家和地方政府都要給予一定的政策支持，比如財政轉移支付資金、稅收減免、財政貼息等等，這是轉型過程中政府必須支付的成本，政府的支持是企業轉型的關鍵。
（二）勞動力轉移成本
主要指由于工資剛性和技能差異引起的轉型企業在組織和安置職工中必須支付的成本。包括下崗職工失業補貼、再就業培訓費用等。
（三）環境治理成本
由于資源產業的發展常常是以犧牲環境為代價的。不治理環境，必然會為以后經濟發展埋下重大隱患。因此轉型的過程也就是減少環境污染，加強環境保護，恢復生態系統以往功能的過程。
（四）清除企業歷史陳欠債務所支付的成本
在資源型城市轉型中需要清理的企業陳欠債務主要包括：企業拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業與其他企業間的相關債務、企業拖欠職工的各項款項等。
（五）理順政企關系所需支付的成本
由于長期計劃經濟體制的原因，資源企業承擔了本應由社會和政府承擔的職能，社會職能使企業背上了沉重的包袱，嚴重影響轉型。根據市場經濟的規律對這些附屬部門進行改制和分離，將其納入社會有關部門統一管理，在這一過程中也需要支付相關的成本。
（六）建立社會保障體系需要支付的成本
轉型期間完善社會保障體系所需要支付的成本主要包括：進一步完善城鎮企業職工基本養老保險制度；擴大養老保險覆蓋范圍；加強和完善城市居民最低生活保障制度等等。
二、資源型城市轉型的成本支付
在全國經濟高速發展的近幾十年里，資源型城市付出了慘痛的代價，諸如經濟畸形發展代價、生態破壞代價、社會畸形發展代價等。隨著國家轉變經濟發展方式戰略的實施，經濟和社會同步發展的迫切需要，資源型地區必然要支付轉型成本，而且這種轉型和發展成本將由過去資源產區單一支付的模式轉變為由全社會支付。從世界資源產業進入轉型的國家，如法國、德國、日本的轉型經驗來看，他們的資金來源主要有以下幾個方面：政府給予直接資助、政府通過優惠政策如減免稅間接資助、政府與金融機構對轉型企業實行特別的信貸政策、積極爭取國外資金的援助等。由于各個國家國情及經濟發展狀況不同，這些經驗雖然不能全部照搬，但還是有值得借鑒之處的。根據我國目前的情況，各相關主體在轉型過程中應發揮的作用及應支付的轉型成本有：
（一）中央政府應發揮的作用和承擔的轉型成本
在資源型城市轉型過程中中央政府履行的基本功能是制定資源型城市轉型的整體戰略、制定扶持政策、提供社會保障、提供制度創新激勵、保持經濟穩定發展。
1.從國家層面制定轉型的整體戰略
中央政府應立足資源型城市的實際，以可持續發展為指導，制定諸如產業發展戰略、人力資源開發戰略、城市化發展戰略等。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個“資源枯竭型城市經濟轉型試點市”；2010年11月，山西省向國家申報的“國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區”獲得國務院批準，這是全國面積最大的“綜改區”，面積達到156 579平方公里，包含太原、大同、陽泉等11個地級市，顯示出中央對山西轉型的支持。
2.制定切實可行的財政扶持政策
長期以來我國的資源型產業在發展過程中，不僅沒有得到相應的政策扶持，反而充當了犧牲者的角色，大量的利潤空間被其他行業占據。我國大多數處于成長期的資源型城市并不是拋開資源談轉型，而是依舊希望圍繞資源談轉型。因此，國家在制定產業政策時應考慮修正不利于資源產業發展的政策，并制定相應的扶持政策幫助城市順利轉型。比如稅負過重是資源型產業普遍面臨的問題。因此從產業和國家經濟可持續發展的角度，國家應調整資源產品稅賦，改生產型增值稅為消費型增值稅，以擴大抵扣范圍來降低應繳增值稅稅率。制定資源產業轉型中專用資產補貼稅，落實稅收返還政策，降低部分稅種的稅率。同時運用宏觀調控的手段，加大對資源型城市財政轉移支付的力度，在分級財政中增加地方政府留成比例。
3.建立健全社會保障體系
資源型城市轉型應該是以生存、穩定為第一目標，其次才是發展和繁榮。在選擇轉型時首先考慮的應該是解決職工的就業和溫飽問題，只有這樣才能確保轉型有一個穩定的社會環境。因此國家需要拿出一定的專項資金來解決下崗職工的安置費和基本生活費等費用。同時建立社會最低保障體系，在解決職工進入社會統籌問題時，國家應給予經濟補償。
4.建立良好的服務體系
我國資源型城市是國家計劃經濟的產物，其在發展過程中并沒有遵循效用最大化的市場規律，而是根據國家整體對資源的需要進行布局和發展。市場經濟時代，經濟轉型需要一個適應市場經濟體制的發展環境。中央政府一方面要通過制定各種政策法規為城市轉型提供法律依據；另一方面要運用行政手段打破體制障礙，提供制度創新激勵，并建立有效的激勵機制引導社會資金的介入。中央政府要通過監督、激勵和服務機制，使得在資源型城市轉型過程中各級政府效用最大化，同時使中央政府的功能目標得以實現。經濟發展的實踐表明，只有建立合理的利益分配機制和良好的服務體系，政府才可以既從宏觀上調節區域經濟的發展，又從微觀上保證區域之間良好的合作關系。
（二）省、市地方政府應發揮的作用和承擔的轉型成本
資源產業衰退，資源型城市就會衰落，而地方政府有維護地區繁榮、保持充分就業的責任。因此地方政府應起到承上啟下的作用，主要負責經濟轉型規劃方案的編制，地區產業政策的制定，年度經濟與社會發展計劃與經濟轉型規劃的銜接等，同時承擔起相應的轉型成本。
1.制定城市發展戰略和轉型政策
我國現有資源型城鎮426座；在這些資源型城市中處在成長期的有82座，占19.25%；處在鼎盛期的有290座，占68.07%；處在衰退期的有54座，占12.68%。對于處在衰退期的城市已無需探討是否轉型，而是要及早實施產業轉型。國外的轉型實踐表明，產業轉型應在成長和成熟期進行，如果進入衰退期轉型會付出高昂的代價，城市會因為擁有資源而陷入可怕的“資源詛咒”。對于地方政府而言，放棄資源是其在轉型過程中承擔的最大的轉型成本，但從長遠來看，這也是城市要想可持續發展必須承擔的。
2.制定優惠政策與區域傾斜政策
政策方面，地方政府層面的支持主要是針對轉型制定優惠的財政政策、土地政策和引進高科技人才政策，同時與金融部門配合，多方籌集配套資金。如日本針對轉型地區，采取產煤地域事業補助金和地方支付稅等財政政策對產煤地域進行支持，對進入產煤地域的企業實行長期低息的設備資金融資和長期運轉資金融資，減免地方稅，減收額的8%由國家補貼。
3.改善地區投資環境和生態環境
經濟環境決定著一個地區經濟發展的快慢，一個好的投資環境，可以受到投資者的青睞，形成招商引資的吸引力，也可以增強國家對該地區支持的信心。經濟轉型的環境和氛圍需要地方政府來營造，生態環境的治理和改善也需要政府牽頭。例如山西實行的生態治理保證金制度就值得借鑒和推廣。
4.積極幫助轉型企業減負
積極幫助轉型企業剝離社會功能，解決企業過度承擔的政府和社會職能。企業的陳欠債務包括企業拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業與其他企業間的相關債務、企業拖欠職工的各項款項等。在這些成本中，有一部分企業可以通過資產變現來支付，另一部分則需要國家及政府的扶持和支付。這些問題沒有政府的支持，企業很難靠自身的力量解決，轉型也會成為一句空話。
（三）資源型企業和社會應承擔的責任和轉型成本
1.企業要提早做好轉型的預期工作，在企業的興盛階段就要著手發展多種經營，發展多元化的產業鏈條，并在利潤中提取一部分資金作為將來轉型的專項資金，未雨綢繆，做好企業的資金積累，為轉型打好基礎。
2.逐步分離企業的社會職能，增強企業的競爭力，在集中精力抓好傳統產業的基礎上發展多種經營，增強企業的抗風險能力，為完成產業的轉型打好基礎。
3.打破傳統的用人機制，分離企業冗員，減輕企業的負擔，同時要將分離冗員同組織下崗職工的再就業結合起來，緩解就業壓力，確保社會穩定。
4.全社會積極參與轉型。資源產業轉型無疑是現代社會中的一次重大變革，轉型不單單是資源產業部門的事，它涉及到政治、經濟、社會等各個領域，因此全社會都應積極參與進來，共同分擔轉型成本。具體來講，科研單位應積極為轉型出謀劃策，提供理論指導；金融部門應主動配合，做好資金的籌措工作；教育界培訓機構應幫助搞好轉型企業職工的培訓工作；社區和工會應力所能及幫助企業職工尋找新的就業崗位；職工也要積極參與到轉型中，通過學習提高自身的素質和勞動技能，充實到新的崗位上，或者重新開創自己的事業，帶動更多的人員就業，再為國家的經濟發展作出貢獻。
三、轉型成本支付過程中的風險分析
（一）政策風險
雖然目前全國都在提轉型，但畢竟還沒有形成成熟的經驗。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個“資源枯竭型城市經濟轉型試點市”，十年過去了，但全國現在還沒有一套具體的指導城市轉型的實施細則，政府在實行經濟轉型過程中所推行的各項經濟政策是否連貫，是否存在以后出臺的經濟政策否定當前政策，這些都是轉型過程中的風險。
（二）投資風險
在城市轉型的過程中企業要利用高新技術改造傳統產業或開發新的附加值高的產品，在新技術開發的過程中，存在技術能否適應和新產品能否開發出來的不確定性。同時這類企業有可能面臨技術不成熟，缺乏高科技企業管理經驗，市場的不確定性等因素，企業的風險也是很大的。
（三）社會風險
資源型城市長期以來的特殊性，形成城市職工觀念的特殊性，人們比較容易滿足于現狀，對轉型可能抱著抵觸的情緒，對社會的穩定會造成一定的影響。
對于轉型過程中的風險，如政策風險可以通過政府行為加以避免。政府在制定轉型政策時，要加強政策制定的科學性，政策一旦實施，要保持政策的嚴肅性和持續性。對于投資風險，可以設立轉型專項風險補償基金，對替代產業以及優先扶持產業的投資損失予以一定的補償，并且支持風險投資業的發展。對于職工的問題，政府和企業應該把轉型和培訓結合起來，積極幫助轉型職工再就業，同時通過社會保障體系解決職工的轉型之憂。
【參考文獻】
篇12
'中等收入陷阱'，是指一國進入中等收入階段，突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會奔向1000美元至3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發展中積聚的矛盾集中爆發，自身體制與機制的更新進入臨界，導致經濟和社會發展陷于停滯，社會出現政治動蕩和不穩定，無法轉為高收入國家。很多發展中國家在這一階段由于經濟發展自身矛盾難以克服，發展戰略失誤或受外部沖擊，經濟增長回落或長期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。
一、“中等收入陷阱”的表現
陷入“中等收入陷阱”國家的主要表現與基本特征有：經濟增長回落或長期停滯、嚴重的貧富分化、過度城市化、增長轉型困局、腐敗問題突出、社會沖突加劇、金融體系脆弱、民主亂象等。陷入“中等收入陷阱”的國家主要由于以下幾個原因：收入差距過大;人力資本積累緩慢，增長模式轉型不成功;金融體系脆弱;勞動力轉移困難;民主進程緩慢與腐敗。
收入差距拉大:收入差距的擴大達到一定程度之后，就會由于私人消費不足而導致嚴重的需求不足，經濟增長將完全失去動力。這一因素在拉美國家尤為普遍(智利、巴西、阿根廷和秘魯等)。
人力資本積累緩慢:增長模式轉型不成功。現代經濟增長理論指出，當物資資本增長到一定程度之后，由于資本的邊際產量遞減效應，經濟增長必然放緩。這時技術進步(或者說人力資本的積累)就成為維持經濟快速增長的主要動力。如果能夠在政策層面實現技術進步，便可繼續維持高經濟增長率。相反經濟論文，如果經濟政策不能保證這一點，就會陷入增長停滯。這一現象在東亞國家表現的較為突出。
金融體系脆弱。東南亞金融危機為這一原因提供了一個非常恰當的案例。自1997年以來，東南亞各國已建立起大量的外匯儲備作為防范危機的緩沖器，但這可能會產生不良副作用，即造成經濟過熱和資產價格泡沫。就連上世紀的日本也因為這個原因經歷了“十年”衰退。
勞動力轉移困難:有些發展中國家由于特殊的政治需要，實行一定的限制勞動力轉移的政策，這些政策在經濟上是沒有效率的。中國的戶籍制度就是這一方面的典型。類似的制度會嚴重阻礙城市化的進程，拖累經濟發展。
民主進程緩慢與腐敗。 采取漸進式改革由計劃經濟過渡為市場經濟的國家，政治體制改革一般都滯后于經濟發展的需要。如果這種情況發生，行政管理的落后、腐敗滋生將成為經濟增長的主要制約因素期刊網。原本計劃經濟為主的國家往往還會制造出許多的行政壟斷，而一些本該競爭的行業由于行政壟斷將失去活力，進而拖累整個國民經濟。這一因素在中國已經逐步顯露出來。
二、中國可能掉入中等收入陷阱的誘因
目前，中國人均GDP接近4000美元，這意味著中國已進入“中等收入陷阱”危險區域，中國發展正面臨著新的考驗。中國長期以來的“加快增長”目標形成了特有的“過度工業化、過度重工業化、過度出口依賴、過度投資驅動、過度粗放增長”的模式，已經嚴重威脅到中國的可持續發展。這些問題映射到社會、政治和生態領域，就出現了收入分配不平等、官員腐敗、城市二元社會(市民和農民工)、環境污染、生態破壞等一系列問題。這些都是中國跨越“中等收入陷阱”必須應對的挑戰。“中等收入陷阱”的發生，并不是單一原因導致的，很可能是多種復雜因素相互交織、相互作用的結果。經濟原因。經濟增長過程中各類要素(土地、資源、能源、勞動等)成本不可避免地迅速上升，投入邊際報酬不斷下降，因此中國發展的比較優勢也在不斷減少。比如，沿海地區勞動力成本上升，壓縮了勞動密集型產品的利潤空間，導致其國際市場競爭力減弱。此外，中國正處在城鎮化加速時期，這就會出現所謂“超常城市化”，污染加劇、交通擁擠、公共服務欠缺、形成各類貧民窟、大量的犯罪等等。
1.社會原因。即經濟增長也是“雙刃劍”，它本身既是有創造性的一面，又帶有摧毀性的一面，還有加劇不平衡的作用。國內外研究都表明，經濟增長往往伴隨著政府與社會之間、勞資之間、貧富之間，以及人與自然之間的矛盾不斷累積，這些矛盾如果處理不好，就會反過來對經濟增長造成巨大的阻礙，即“經濟增長的負效應”。
2.政治原因。即我們面臨著一個“改革悖論”：改革是一個調整既得利益的過程，是在財富的存量部分做文章。在改革過程中，最初的推動者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體經濟論文，可能會退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會越改越難，甚至停滯不前。
3.國際原因。當我們剛開始改革開放的時候，西方國家普遍抱有懷疑的態度，不時會出現“中國即將崩潰”的悲觀論調。改革開放20、30年以后，他們突然發現，中國已經在世界經濟和政治格局中占據了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現了“中國”的聲音。現在，西方國家對我國民主、人權以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿易上對中國產品的各種限制措施也曾出不窮，經濟全球化的風險越來越大。因此，必須看到，我們面臨的國際環境特別是世界輿論環境，即“西風壓倒東風”的格局，并未隨著中國崛起、不斷強大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢。
上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互關聯、相互作用、相互影響，形成了特有的“收入差距陷阱”，“政治民主化陷阱”等等。城鄉之間、行業之間、區域之間，居民收入差距持續拉大。中國的收入差距則早已陷入了警戒區。城鄉居民的收入比一直保持在3.3以上，并未有縮小的跡象。2008年，全國10%最高收入組家庭的實際收入是10%最低組的55倍，而城鎮收入最高和最低的家庭相比，差距由2005年的9倍擴大到31倍。同時，勞動報酬嚴重偏低。經濟學家、中國經濟體制改革研究會會長宋曉梧據省際收入法GDP構成數據計算，1990年中國勞動者報酬占GDP的比重為53.4%。2001年該比例降至51.4%，2007年則只有39.74%。七年間，中國勞動報酬占比下降了11.66個百分點。中國還存在大量的'灰色收入'。王小魯研究發現，近年來中國'灰色收入'規模急劇擴大，增速也很快，2008年中國'灰色收入'粗略估計為5.4萬億元。與2005年相比，三年內增長了近1倍，遠高于GDP增速。中國的基尼系數已接近臨界點。如果再計入'灰色收入'，中國的收入差距則早已陷入了警戒區。中國距離'中等收入陷阱'并不遠，收入懸殊危及社會和諧，并非危言聳聽。中國已經成為了世界上基尼系數最高的國家之一，這是一個極大的問題。
三、跨越“中等收入陷阱”的現實選擇
1.加快四個轉變經濟論文，推進經濟轉型和結構升級。 一是優化需求結構。擺脫過度依賴于外需的增長循環。立足于擴大國內需求，把經濟發展根植于國內需求特別是居民消費需求，形成消費與投資、出口三駕馬車協調拉動經濟增長的新格局。 二是優化產業結構。以均衡化為目標優化多元產業結構期刊網。提高農業生產力水平，逐步實現農業由弱變強；促進工業結構優化升級，實現工業由大變強；加速發展服務業，實現服務業由慢變快，使經濟增長由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同、均衡帶動轉變。 三是優化要素投入結構。加速人力資本形成，提高技術進步以及制度化改革對經濟增長的溢出作用，推動中國經濟由強調分工的粗放型的斯密增長向強調創新的熊彼特式的內涵增長轉變，并進而提升我國在全球產業分工體系和利益格局中的地位，推進國際經濟格局由失衡向均衡、再平衡方向發展。四是積極調整能源結構。目前中國還未達到環境庫茲涅茨曲線的拐點，但從當前形勢看高耗能產業的發展速度驚人。今年一季度，我國生產鋼材1.85億噸，增長28.6%；生產粗鋼1.58萬噸，增長24.5%；生產生鐵1.5萬噸，增長21.7%；生產水泥3.36億噸，增長20.3%。單位能耗是在上升的，如果不采取特殊和強有力的措施，我們的環境狀況還會進一步惡化。不論從外部壓力還是內部需求來看，中國要改變“庫茲涅茲增長”方式，必須把提高能源效率，大力發展新興能源和清潔能源作為調整能源結構的突破口。 2.要以推動公平分配為切入點，為持續增長培育新的基礎。按照富民優先發展的基本思路，調整國民收入分配結構，提高居民收入占國民收入的比重。調整政府支出結構，提高公共支出占政府支出的比重。深化資源價格改革，完善按要素分配的收益分配制度。完善收入分配調節機制和收入穩定增長機制，將初次分配與二次分配視為有機整體，強化“多種分配方式并存”的分配制度，最終形成“橄欖型”收入分配格局。我國再分配機制“逆向調節”問題較為突出，不僅從再分配環節即社會保障、公共服務等總體水平及其合理結構入手，還要擴展到初次分配環節包括“工資、保險、福利”三位一體的薪酬體系和稅制的改革；調整政府、企業和個人之間的分配關系，加大國民收入向個人傾斜的政策力度；調整資本要素所得和勞動要素所得之間的比例關系，提高勞動報酬在國民收入初次分配中的比重；擴大并提高國有企業分紅的范圍和比例，增加對居民的再分配力度，徹底解決國有企業經營性資本收益向居民轉移機制缺失問題；統籌城鄉協調發展，通過土地流轉進行抵押、入股、融資，逐步調整城鄉收入分配二元格局經濟論文，使農民獲得要素資本賦權；推進壟斷行業改革，放寬準入門檻，引進競爭機制，通過控制價格和稅收調節壟斷企業利潤率；完善財產性收入增長的保障機制，提高居民的長期收入預期；降低稅負，提高個稅起征點，通過結構性減稅，以減保增、以減促加。
3.要以循序漸進的城市化為依托，形成對經濟增長的持續支持。快速城市化會帶來城市人口的迅速增長與城市基礎設施建設滯后的矛盾，進而引起高額城市化成本，這將大大降低城市化帶動經濟增長的功能。拉美國家陷入“中等收入陷阱”就有其中的原因。因此，未來中國的經濟增長一定要把握好城市化推進與城市化成本提高的平衡，以逐步推進來緩解城市問題的集中爆發，不斷發揮城市化助推經濟增長的功能。
4.要以擴大和完善國內市場為保障，降低受外部經濟波動的沖擊。進入中等收入的國家易受外部經濟的沖擊，造成經濟徘徊。中國也會面臨這種沖擊，但我國廣闊且潛力巨大的國內市場，會成為抵御外部經濟沖擊的有效保障。因此，我國在轉變外貿增長方式的同時，還需要把注意力引向挖潛國內市場上來。
參考文獻：
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[2]專家稱我國進入“中等收入陷阱”社會建設滯后新華網2010-8
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篇13
文章編號：1004-4914（2014）02-146-02
資源型城市是指隨礦產資源、森林資源或石油資源的開發而興起，并以資源開采為主導產業的城市。改革開放初期，資源型城市作為工業化發展的重要組成部分，為國家、城市的發展提供了大量能源、資金。但由于資源本身儲量的有限，隨著時間的推移，資源型城市如果一直依賴這種經濟發展方式，必然會走向因為資源枯竭而經濟衰退這條路。所以為資源型城市重新謀求發展之路成為了當前城市發展的一個重要問題。
山西省是典型的煤資源省份，其中以大同、陽泉、晉城最為典型。經過近50年的大規模建設山西的能源產業規模已經發展的相當成熟，并取得了顯著的成就。但同時環境也受到日益嚴重的壓力，引發了一系列的經濟和環境問題。如何解決資源型城市發展中普遍存在的問題，如何實現城市的可持續發展，成為了如何實現“山西新型能源和工業基地”的戰略目標，實現山西經濟可持續發展的一個重要課題。
一、山西煤炭資源型城市現狀
山西素有“煤炭之鄉”之稱。山西煤炭資源不僅儲量豐富，而且由于山西的地質條件，煤炭資源的開采環境也非常好。隨著山西經濟的發展，煤炭工業不僅在“量”上發生了變化，在“質”的上面更是發生了深刻巨變，煤炭工業成為山西名副其實的第一支柱產業。據統計，煤炭工業收入占到全省可用財政收入的50%以上。也正是煤炭工業的發展，使得山西成為了一個切切實實的煤炭資源型城市，也使得山西不可避免的有了大多資源型城市所面臨的問題。
二、山西煤炭資源型城市發展中的主要問題
1.經濟結構單一，對煤炭產業依賴過重。近幾年，在國內能源、原材料市場需求快速增長拉動下，山西以煤、焦、冶、電為代表的重工業發展優勢得到充分發揮，重工業占全省工業比重不斷加大。重工業占絕對優勢地位，輕工業被擠出的趨勢十分明顯。山西企業生產的產品大多屬于能源型，科技含量非常低。同時，在生產的過程中環境污染程度也日益加劇。
2.開采技術落后，思想觀念落后。山西目前的生產活動始終圍繞著資源的開采與加工。生產活動大多集中在開采技術、安全生產等方面。在煤炭加工轉化方面也還是集中于傳統的：篩選、洗選、煉焦、發電這些方面。而工人的知識和技能也還是局限于煤炭開采與加工方面，對于其他高技術、科技含量的技能掌握程度非常低。
同時，由于山西長期存在的指令性、計劃性生產經營規章制度和管理體制，導致自上而下各級管理人員的思想逐漸僵化，缺乏創新精神。不能夠及時分析市場信息，墨守成規。受這種文化的影響，山西的大多數企業家包括當地居民在內，把“煤炭經營”作為了山西的唯一出路。認為山西的老板就全是“煤老板”。人們的主觀意識就不敢或不愿意從事其他產業。主要采取保守策略，穩中有升，僅僅追求自己任期內的企業發展和經濟贏利，不敢進行大規模的經濟變革和產業升級。
3.生態環境問題突出。煤炭資源型城市以煤炭資源產業結構為主體，屬于典型的線性經濟。它是建立在對煤炭資源大量開采和消耗基礎上的，屬于典型的“高投入、高消耗、高污染”的傳統發展模式隨著山西煤炭資源的過度開采，山西的生態環境破環非常嚴重：水土大量流失，霧霾天氣加重等問題都日益影響著人們的生活。
三、山西資源型城市可持續發展對策分析
眾所周知，煤炭是一種不可再生資源，隨著人們挖掘時間的積累總會有枯竭的一天。因此山西資源型城市現在或者不久的將來也面臨著“礦竭城衰”的危機，那么如何解決這一問題呢？關鍵是要尋找一條適合山西自己的可持續發展道路。
1.政府引導。政府的強制性制度變遷在產業轉型過程中的作用是不容忽視的。政府作為一個城市發展的領頭羊，就要在經濟發展轉型的總體設計上全面把關，從宏觀上積極促進山西的經濟轉型。在這一方面，山西政府已經作出了一些努力。比如2010年12月，國務院批準設立山西省為國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區；山西省委、省政府隨即提出了轉型跨越發展的戰略目標和思路，出臺了包括《山西省煤炭企業轉產煤炭城市轉型政策試點實施方案》、《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的意見》等。可見，要想轉型成功，首先政府要正確引導，積極發揮宏觀協調的作用。
2.積極發展優勢特色綠色產業。根據山西目前的發展情況，山西要進一步壯大產業規模，加快產業結構調整，培育現代化產業體系，首先，要著力引導勞動力就地就近轉移就業，大力承接、改造和發展一批低能耗、低污染、低排放的綠色勞動密集型產業，充分發揮其吸納就業的作用。二是積極吸引國內外有實力的企業，大力發展能源礦產資源開發和精深加工產業。在有條件的地區適當承接發展技術水平先進的高載能產業。加強資源開發整合，允許資源富集地區以參股等形式分享資源開發收益。三是依靠發達城市的力量，與其實現對接，在現有高新技術產業開發區和產業“孵化園”的基礎上，進一步促進綠色創新成果轉化。四是我們可以利用山西其他優勢資源，比如農產品等建立新的發展思路。
3.改善生態環境，多途徑解決就業矛盾。對于山西資源型城市因資源過度開發帶來的生態環境問題，應該采取一些積極有效的措施進行改善，要避免走以前那種“先污染，后治理”的老路，運用標本兼治的辦法，從根本上改變生態環境的狀況。對已經遭到破壞的環境，我們要下大功夫進行改造、修復以及人員的積極安置。這只是補救措施，我們還是要從根本上改善環境。比如，我們可以通過加大宣傳，提高公民的環境意識；我們可以通過轉變產業結構，積極進行產品的升級來減少污染物的排放；本著生產與治理兩不誤的原則，生產與治理同時進行，采取“對號入座“，誰污染誰治理的辦法。總之，要通過多方努力，提高城市的服務能力，提升其綜合實力。
山西長期的煤炭工業發展，使得山西勞動力大多集中在重工業領域。一旦進行產業改造，必定造成大量下崗失業人員，他們就成為了社會不安定的重要因素。對此，應本著以人為本的精神，在進行城市經濟轉型時，把創造更多的就業崗位，安排下崗職工再就業，解決他們生活實際困難作為根本出發點。把創造新的就業崗位和提高下崗職工的素質結合起來，以解決結構性失業現象。在結合國家政策的同時，山西還要制定一定的地方性政策法規，促進更多下崗人員就業。只有個人、企業、各級政府共同努力，多種途徑開拓就業門路，才能從根本上解決山西資源型城市的就業問題。
[本文為山西省哲學社會科學規劃課題：SZS201101山西資源型經濟轉型制度創新的空間擴散與協調模式研究。山西大學商務學院院級課題：2012060基于心理契約的知識型員工管理實證研究。]
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