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篇1

在我國，多數經濟學者都有著強烈的社會參與感和責任感，都很關心現實經濟問題和經濟政策，并以對現實經濟問題的研究作為自己的主要職責。改革開放以來，我國的許多經濟學者以滿腔熱情積極參與探討經濟轉型時期的一些重大理論問題，思想活躍，新觀點迭出，理論熱點一個接一個，從而引發了經濟研究空前繁榮的局面。他們的研究工作，已為經濟轉型時期的中國的改革和發展作出良多的重要貢獻，立下汗馬功勞，應當被肯定和受到贊賞。我們不能因為個別或某些經濟學家的行為不端，名聲不好，而從整體上否定中國經濟學家，不能對經濟學家們在中國社會經濟20多年間發生的巨變中所起的積極作用視而不見。

在體制轉軌和社會變革的特殊歷史時期，促使經濟學的研究更多地注重改革和發展中的現實問題，大量對策性研究不但突出了經濟學家的地位，同時也推動了經濟學在中國的發展。正因為中國經濟學家面臨著許多世界級的難題，他們的研究工作不僅具有重要的實踐意義，而且還具有很高的理論價值和學術品位。這就如同美國著名經濟學家米爾頓·弗里德曼所說的：“誰能正確解釋中國的改革和發展，誰就能獲得諾貝爾經濟學獎。”

在任何一個國家中，總要有一批經濟學家以主要精力關注經濟發展中的難點和焦點問題，并為解決這些問題出謀劃策，從而為指導和促進經濟發展作出扎實的貢獻。同時，經濟學家中也還需要有一些人堅持從事與基礎理論和方法論有關的所謂純經濟學理論研究。理論研究是應用研究的基礎，是源頭活水。如果沒有理論的深入發展和創新，解決具體經濟問題的對策研究就會失去科學的依據。我們時代既需要大批實踐型的經濟理論專家，也需要有一定數量的專門從事純學術研究的所謂書齋型的經濟學者。這兩類經濟學家各司其職，各有各的不可或缺的作用。

近年來我國經濟學界對純經濟學理論研究的重視程度似乎顯得不夠，重應用輕理論的傾向比較明顯。之所以會出現如此的情況，這也許與純經濟學理論研究本身的特點及當今中國經濟學家所處的學術環境不無關系。對純經濟學理論問題的研究本來就是一個寂寞的行當。翻開一些經濟學著作，映入眼簾的是大量專業性的名詞術語、種種干巴的符號、數字、圖表和艱澀的文字分析。早在100多年前，蘇格蘭人托馬斯·卡拉利曾把經濟學稱之為“沉悶的科學”，這句話如今已是廣為人知的名言。在許多人看來，經濟學是沉悶的即是枯燥乏味，不易使人發生興趣的。不僅如此，有些經濟學理論還十分高深，不易弄懂。因此，從事純經濟學理論研究充滿著艱辛和坎坷，需要沒有“功利性”的雜念，能潛下心來，長久地孜孜以求，不斷探索，方才可能有所成就。從事純經濟學理論研究就如同登山，惟有不畏勞苦，能不斷努力攀登者，才有可能達到光輝的頂點。顯然，在世風浮躁迷漫的環境里，是很少有人愿意專心這一不能立竿見影換取名利的工作的。

在經濟轉型時期的國家，浮躁是一種較為普遍的社會心態，處在轉型時期的中國也不例外。在社會的功利和浮躁之風甚熾的現實境況影響下，難免會有一些從事純經濟學理論研究的學者耐不住寂寞，不甘心坐冷板凳，紛紛從書齋里跑了出來改而趕時髦、追熱點。上述情況，造成我國的經濟學者對純經濟學理論問題較少有人問津，研究力量相對較弱。正因為如此，近年來不斷有人呼吁要重視純經濟學理論問題的研究。

純經濟學理論問題研究很重要。諾貝爾經濟學獎只頒給對經濟學理論或研究方法作出原創性貢獻并取得重大突破的經濟學家，就說明這個問題。在國外，從事經濟學基礎理論研究的經濟學家大多在高校擔任教職，諾貝爾經濟學獎主要是針對這部分所謂學院派的經濟學家。恩格斯說：一個民族想要站在科學的最高峰，就一刻也不能沒有理論思維。包括經濟學在內的哲學社會科學研究反映著一個民族思維的成熟程度和民族文化素質的高低。當今世界的綜合國力的競爭，說到底是民族素質的競爭，從這個意義上，可以說包括經濟學在內的哲學社會科學的研究能力和水平，也就成為衡量一個國家綜合國力的重要尺度。中國作為當今具有世界影響力的大國，不應當僅僅滿足于能夠為世界創造出巨大的GNP份額，中國的經濟學家也應當能夠為人類經濟學理論研究的繁榮和發展作出重要的貢獻。

我國的現代經濟學理論研究起步較晚，近年來，在改革開放所勃發的無限生機的推動下，以市場經濟快速發展為依托的中國經濟學理論研究，雖然已呈現出長足發展的態勢，但從總體上看仍處于起步的初創階段，水平還不夠高。具體說來，主要表現在以下幾個方面：

（1）近年來我國經濟學理論研究整體水平雖然大有提高，在我國經濟學家中雖然也不乏有成就者，但卻無聲望卓著、能被國際經濟學界公認的堪稱大師級的學者，沒有具有帶動性甚至能夠引領國際經濟流發展走向的頂尖人物。

（2）至今很少有中青年經濟學者活躍于國際經濟學界的學術論壇，能躋身于國際前沿并能在國外頂級刊物上發表文章者更是寥寥無幾。至今仍無人在經濟學領域中的某個方面作出開拓性、奠基性的巨大貢獻，更沒有創造出一個以中國人命名的定理、假說或模型。

（3）我國至今還沒有形成自成體系且在國際上有一定影響的學術流派，而能否出現或形成不同的經濟學流派，則是經濟學理論研究成熟與否的標志。

（4）經濟學的學術論壇進入門檻低，國內有些從未受過專門的經濟學知識訓練者也可以搖身一變而輕易地成為“經濟學專家”，在舉辦的一些所謂層次較高的經濟學論壇上高談闊論，大講經濟熱點問題。

從以上列舉的幾點看，我國的經濟學理論研究水平確實還有待提高。當代的中國經濟學家還面臨著經濟學科建設和經濟學理論發展的繁重任務。對于中國經濟學家來說，雖然當務之急是要努力解決面臨的重大經濟問題，但從長計議，也應當有一部分人在通往現代經濟學殿堂的道路上探索。時代把中國的經濟學家推到了創新的和發展經濟學理論的前沿。那么，中國的經濟學家怎樣才能不負時代的重托，提升中國的經濟學理論研究水平，促進經濟學理論研究在中國的發展呢？筆者認為，在現階段這一特殊歷史時期從事經濟學理論研究的中國經濟學者，應當特別重視樹立優良學風和崇尚實踐這兩種科學的治學態度。

首先，要大力倡導優良學風，反對學風浮躁。

近年來，經濟學界的浮躁之風甚囂塵上，學術貶值，聲譽跌落，甚至遭到大眾的奚落、嘲笑和批判。就學風而言，社會公眾對經濟學界的批評主要集中在以下兩點：（1）有些經濟學家心浮氣躁，急功近利，整天混跡于大眾媒體，時而出現在報紙上，時而出現于熒屏間，或接受采訪，或發表演講，大談自己的所謂“高論”、“創見”，炒作自己；（2）有些經濟學家通過媒體的炒作和包裝，把自己弄得神乎其神，成了無所不知的人，經常越出自己的專業范圍，在自己不熟悉的領域發表一些令人十分費解甚至存在常識性錯誤的言論，出洋相，自然成了輿論批判的靶子。

近年來，我國經濟學界之所以會出現諸多學風不正的現象，既是因為受當前社會上存在的腐敗現象的環境、氛圍的影響，也與經濟學家個人科學精神的失落，學術品格的缺失不無關系。要凈化學術環境，真正形成良好的學風，最要緊的是提高經濟學家的學術品格。學者的一生的標志是他的作品，而學者最可貴的品質就是學風嚴謹和潛心學問以及為科學獻身的精神，而這些學術品質來自于學者的理想信念和價值追求。作為合格的經濟學家，不僅要有扎實的經濟學理論修養，而且還應當具有為國效勞和為民謀利的理想信念，胸懷民族的興衰，情系民眾的苦樂。學術品格和學術根底，是學者的立身之本和成事之基。只有真正具備崇高的理想信念和價值追求，才能樹立正確的學術榮辱觀，以報效祖國和人民而開展學術研究為榮，以急功近利和弄虛作假為恥，不為利所惑，不為欲所動，不求聞達，耐得住寂寞，忍得住艱辛，在經濟學理論的學術園地里辛勤耕耘，默默貢獻。

篇2

2001年1月4日，鐵道部作為一個行業的管理者公布2001年春運火車票票價上浮方案：節前，廣州、上海、北京站始發的部分列車，節后上海、鄭州、成都、南昌站始發的部分列車，以及其他地區的少量運力緊張的列車、新型空調車票價上浮20%，其他列車上浮30%，兒童、學生、現役軍人、革命傷殘軍人票價不上浮。[1]

在經濟領域日漸開放的背景下，眼下還在實行資源和價格壟斷的行業已經是屈指可數了。但就是這么幾個屈指可數的行業，每次政策調整，都是一石激起千層浪。龍年末的機票飆升議論聲剛過，春運期間火車票漲價一事又是引來眾人評說。現在，讓我們從經濟學角度來分析一下“鐵老大”的漲價行為。

二、“鐵老大”自然壟斷及經營缺陷

根據美國經濟學家哈爾·瓦里安的定義，“壟斷”一詞的原意是“排他性銷售的權利”[2]。現在它已被用來描述一個廠商或幾個廠商在一給定市場上對某一產品具有排他性的控制。這里，采用鮑莫爾的成本次加性（Subadditivity）定義“自然壟斷”(Baumol,Panzar,andWillig,1982)。“成本次加性”是指這樣一種情況：對某個既定產量，由一家企業進行生產的成本要小于由兩家或兩家以上的企業進行生產的成本。如果成本次加性成立，則該產業是一個自然壟斷產業。這時，一家企業的生產可能處于規模經濟階段，也可能處于規模不經濟階段。

“鐵老大”就是個典型的自然壟斷企業。它的固定資產使用壽命長，且很難轉用于其他用途，具有很大的沉淀性。這種經濟特征使得在同一地區重復設置鐵軌展開競爭的做法非常不經濟。因此，鐵路行業的基本特征是區域型自然壟斷。更確切的講，它屬于那種有進入障礙的自然壟斷，因為大量沉淀的固定成本已構成了很高的進入壁壘。

無論從理論上還是從實際上講，中國的“鐵老大”作為一個自然壟斷部門，都有以下幾點缺陷。[3]

1、管理松懈

每一個廠商都想使其成本最小，而且任何以利潤最大化為目標的廠商（不論是競爭行業或是壟斷行業），都會在其成本盡可能低的情況下，獲取盡可能高的利潤。然而，現實中，中國的“鐵老大”不必經過激烈競爭就能賺很多錢，它缺乏盡可能降低成本的動力，進而表現為低效率，這被稱為管理松懈。

根據中國經濟景氣監測中心日前[4]在北京、武漢，西安三城市900位常駐居民進行的問卷抽樣調查來看，群眾普遍表示：盡管近年來鐵路部門服務質量有了明顯提高，但鐵路部門管理松懈問題依然很嚴重——29.3%的人認為購票難，36.3%的人認為鐵路設施落后，服務不盡如人意，27.3%的人認為某些路線乘車環境差強人意……

自古以來，“門難進，事難辦，臉難看”是政府部門的一大特征，“鐵老大”也沒能避免，面對即將入世的形勢，可以預計管理松懈這一“硬傷”，可能將會是“鐵老大”最為頭痛的問題之一。

2、不大關心研究與開發

“鐵老大”是一個國有企業，享有政府的補貼。就算其不進行體制改革、降低成本的努力，也不會有明顯的損失。換言之，它常常缺乏降低成本提高效率的動力和壓力。除非出現以下二種情況之一：一是公路，航空等的競爭迫使火車行業做出反應；二是“鐵老大”的行為極大的損害了大多數人的利益，使整體福利這塊蛋糕變小，影響了我國的經濟發展，周圍壓力使其改革創新成為必然。在中國，人口眾多是一大特征，而且目前的公路、航空網還遠沒有鐵路網那樣發達，所以情況一在短期內難以達到。

3、人為夸大價格，提供的服務量受限制。

在自然壟斷的情況下，成本遞減的技術特點排除了完全競爭。對“鐵老大”來說，平均成本是遞減的，而邊際成本又低于平均成本。于是，當價格等于邊際成本時，價格就會低于平均成本，而這樣“鐵老大”就會蒙受虧損，利潤成為負數。如圖1所示：

圖中陰影即為損失。所以“鐵老大”不會在價格等于邊際成本的那一點上生產，而是會按邊際成本等于邊際收益的原則，在Pm價格下提供Qm量的服務。這已然造成了全民福利的損失。因為QC才是社會有效率的產量，Qm<QC,在Qm的產量上，對消費者的價值大于鐵路部門提供服務的邊際成本，增加服務量將增加總剩余。

從理論上講，對于這樣的自然壟斷，政府應按邊際成本定價原則（marginalcostpricing）或平均成本定價原則(averagecostpricing)實施價格管制，并適當的給予其補貼，以減少自然壟斷造成的全民福利損失。然而就價格管制而言，在未漲價前，火車票價格基本上是未加修訂的根據我國鐵道部部門提供的成本數據確定的。顯然，這種價格制定方式使得不存在競爭壓力的鐵路部門，很容易將自身低效率經營的高額成本或為獲取壟斷租金（Monopolyrent）人為夸大的那部分成本計入車票價格，從而導致車票價格以較大的幅度超過了正常的成本。正如《經濟學的世界》一書中描述的，這造成了生產無效率（productioninefficiency）和資源的錯誤配置（resourcemisallocation）。另一方面，如果政府想通過補貼來降低價格，使得社會穩定（實際上也一直如此），那么主要途徑只有稅收。而稅負的增加又明顯地會導致其他經濟成本，使得社會福利減少。

綜合起來，在“春運”漲價之前，“鐵老大”的壟斷地位和缺乏競爭的狀況，已經使消費者處于一種不利的境地，同時也造成了一部分的無謂損失。

三、“鐵老大”漲價行為分析

鐵道部作為一個行業的管理者利用自身行業壟斷的優勢提升車票價格的行為，不是按照市場規律來操作的，不屬于市場行為。本來在運力供不應求的情況下，鐵路車票漲價本無可厚非，但票價只漲不跌自然不合理。另外，春運漲價本身就不合法，因為屬于公共服務的鐵路調價，應按《價格法》舉行聽證會，征求消費者、經營者和有關方面的意見，論證其必要性和可行性。如果漲價是按市場規律操作，那么面對正月初一、初二的一些空蕩蕩的列車，“鐵老大”沒理由不降價。

根據壟斷的邊際收益與價格之間的關系來分析（孫亞峰，1998），有圖2

其中，假設需求曲線AB為線性，AC為邊際收益曲線。AC在AB之下，所以圖2反映的是一個壟斷行業，也就是上文分析的鐵路行業。設價格為P時，需求價格彈性為Ed：

根據各線段所代表的經濟含義，OP=P，FQ=MR：

換言之，當彈性有區別時，“鐵老大”可以在絲毫不作任何改進的情況下，在需求彈性比較小的市場（A）索要比較高的價格，以增加其壟斷利潤（此時的價格稱為“差別價格”）。

在春節這一特定期間，會有大量流動人口涌向各類運輸中心。此時，回家感受親情的收益會非常大。一般來說，安全，迅速而又較便宜的仍屬火車。所以，春節時期，中國大量流動人口乘坐火車的需求彈性很小，可以說具有剛性，且需求量非常大，符合A市場特征。

在未調價前，鐵道部這一國有企業作為壟斷部門，通過壟斷價格已經增加了它的生產者剩余，且同時也造成了很大的無謂損失。為了簡化分析，假設MC為一常數，如圖（3）SNBCM為損失的消費者剩余，SMAN為無謂損失，壟斷部門利潤增加。

圖3壟斷的無效率

在中國，春節期間，學生客流、民工客流、職工探親等幾股客流完全交織在一起，形成了持續不斷的客流高峰，且它的需求彈性很小。“鐵老大”應用“差別價格”將因其自身低效率經營的高額成本得來的原票價再次上漲，使廣大旅客的境況更為不利——

上圖（3）因此發生變化。需求曲線DD向右上方移動且變陡峭。此處，以J點為軸，向右上方移動需求曲線。設它與價格軸相交于E點。這樣就可以得到一個最基本的模型。又因為：壟斷行業在需求曲線是直線的情況下，MR曲線的斜率總是需求曲線的斜率的2倍。所以，可畫出漲價后的邊際收益曲線MR2。邊際成本曲線MC相對于需求曲線DD變化不明顯，此處令其不變。面對類似A市場的現狀，“鐵老大”將原本就不合理的票價上調：價格由P1漲到P2，需求曲線由D1變為D2。為簡化分析令供應量Q不變，則變化如下圖4所示：

由于彈性很小，火車票漲價，并不能有效的達到預期的“削峰平谷”的效果，但卻實在能使“鐵老大”再狠賺一筆。消費者剩余的損失量又在原來的損失上增加了SABCD+SBCJ，無謂損失又增加了SBCJ。其中，面積為FGCD的消費者損失，并不構成整個社會的損失，它只不過是種收入轉移。但是它助長了鐵路行業維持低效率經營現狀并獲取超額利潤的欲望，不利于中國的經濟發展。而增加的BCJ部分的無謂損失，卻實在是整個社會的福利損失。另外，壟斷造成所得配置不均及資源運用低效率（x-inefficiency）。也就是說，“鐵老大”通過“春運”漲價多獲得的那部分收入，很大程度上難以轉化為現實生產力。

從旅客們的角度講，他們接受高價票的選擇是無奈的。從社會角度看，“鐵老大”的這種不合法，貌似符合市場機制的行為，不僅不能從根本上解決“鐵老大”的自身問題，而且給整個社會的福利造成損失，影響了中國經濟快速增長。在車票上漲的同時，服務和管理并沒有明顯改善，其原因仍是缺乏壓力與動力：“鐵老大”本來就已將其自身低效率經營的高額成本或為獲取壟斷租金人為夸大的那部分成本計入車票價格，現在又漲價，使其轉嫁了成本，獲得了更高的壟斷利潤，更沒有提高效率的動力了。

總之，春運漲價的行為：（1）雖然在一定程度上調整春運中客流，但不能有效的削峰平谷”；（2）使“鐵老大”短期內又獲得更多超額利潤，卻損害了大多數旅客的利益，使全民福利降低；（3）“漲價”無法促使“鐵老大”擺脫其三個缺陷，且使其更滿足于目前低效率的狀況，減弱了改革創新的動力，使中國經濟的快速增長受到阻礙。

四、政策建議

對于公益性、自然壟斷性的國有企業，如鐵路、電力等基礎設施，必須兼顧其社會目標，而非單純盈利目標。“漲價”無法從根本上解決問題，且有可能加重社會不穩定因素。

在這方面，香港對公用事業的管理可資借鑒。香港公用事業的體制有三種基本形式：1）政府直接控制和經營的公用事業。2）政府管制下的私人特許經營公司，它需要經過投標才能獲得政府的特許經營。政府對特許公用事業的管制，主要包括兩個方面：一是規定企業必須達到的服務標準；二是管理批準企業服務價格。3）不受政府管制，由私商經營的公用事業，主要是燃氣供應與集裝箱碼頭。在香港公用事業的三種體制中，占主體的體制是政府管制下的私人特許經營。

綜合前文分析和我國的經濟現狀，在此提出以下建議供政府有關部門參考：

（1）實行特許經營投標制，建立內部競爭性機制。

從邏輯上講，對壟斷行業實行價格管制、補貼等手段，使其得以按邊際成本定價（marginalcostpricing），可以提高各項資源的配置效率。然而在我國，由于信息不對稱廣泛存在，而且鐵路部門又嚴重缺乏提高效率的激勵機制，所以此種方法不一定總能達到帕累托改進的目的。

實行特許經營投標制（Franchisebidding）（Demsetz,1968），由政府通過拍賣的形式，讓多家企業競爭一個或數個地區某一時期（幾年）的經營權，由提供最低報價的那家企業取得經營特許權。顯然，這種方法既可以避免由價格管制引出的諸多弊端，又可以以此建立激勵機制，有效而經濟的約束鐵路壟斷行為，從而，車票價格也可以降至有效率的平均成本水平，最終實現帕累托改進。

這一建議有其可行性。第一，投標的企業僅有經營權，不存在資產轉讓問題。第二，特許合同的款項較簡單，包括1、鐵路設備的維護，2、企業服務價格，3、企業必須達到的服務標準。這樣，政府監督、管理較為方便，且可以保證固定資產的保值和增值。

（2）發展公路，航空運輸系統，引入外部競爭機制。

大力發展公路、航空系統，使之降低成本，分流旅客。既可緩解各站點的旅客流量，又可以給整個鐵路行業以壓力，提高整體效率。

結束語：春運漲價，沒能使“鐵老大”的旅客分流多少，卻使其在未改變自身低效率經營的高額成本下又獲得更高的超額利潤，客觀上再一次降低了其改革創新的動力，降低了全民福利，阻礙了中國經濟快速發展。

以上分析是立足于中國，對擁有自然壟斷的地位的“鐵老大”春運漲價行為的分析。僅分析了短期的情況，對長期沒有涉及。本文否定現有的漲價行為，提出新的解決方法，亦旨在引起更多人的思索與探求。

參考資料：

哈爾·瓦里安（美），1997，《微觀經濟學》（高級教程），經濟科學出版社。

斯蒂格勒茨（美），1997，《經濟學》，中譯本，中國人民大學出版社。

姜廣東，孫亞峰主編，1998，《現代西方經濟學原理》，東北財經大學出版社。

張帆，1993，《對自然壟斷的管制》，商務印書館。

李夢梅等，2000，《區域經濟前沿》，經濟管理出版社。

羅杰·弗朗茨（美），1993，《X效率：理論、論據和應用》，上海譯文出版社。

周弘，1998，《福利的解析—來自歐美的啟示》，上海遠東出版社。

Baumol,W.j.,Panzar,J.C.,andWillig,R.D.,1982:ContestableMarketsandTheoryofIndustrialStructure,NewYork:HarcoutBraceJovanovich,Ltd.

Demsetz,H.,1968，“WhyRegulateUtilities?”JournalofLawandEconomics11:55-65

[1]以上數據參見南方網（2001年3月13日）。

篇3

一、勞動使用價值論的提出及其內容

馬克思在批判資本主義時，他是最先從商品的分析入手的，他揭示了商品的兩重性，即價值和使用價值。

在分析勞動使用價值論基本內容前，我們必須概括一下馬克思對使用價值的有關論述。

1.有人認為，馬克思不重視使用價值，對此，馬克思是堅決反對的。他說:“這位瓦格納還把我列在那些主張‘使用價值’應該完全從‘科學’中‘拋開’的人中間。”“這一切都是‘胡說’”。馬克思把使用價值放在非常重要的位置，他說:“這不過是已經在單個商品上表現出來的同一規律，也就是商品的使用價值，是它的交換價值的前提，從而也是它的價值的前提。”

2.從商品兩重性也可看出，馬克思是非常重視使用價值的，他把使用價值列為商品的兩重性之一。馬克思認為，商品的兩重性是由使用價值與價值共同構成的，商品兩重性是由勞動力的兩重性決定的，具體勞動創造商品的使用價值，抽象勞動創造商品的價值。

3.在馬克思看來，一般商品的使用價值就是表現為商品具有的某種效用，這是實現交換價值的前提，“物品要成為商品，從而成為交換價值的承擔者，一定要滿足某種社會需要，因而一定要有某種有用屬性。”

4.馬克思認為，使用價值是商品的自然屬性，但同時也認為使用價值具有社會性。“要生產商品，他不僅要生產使用價值，而且要為別人生產使用價值，即生產社會的使用價值”，“商品的使用價值，不是對他本人即賣者的使用價值，而是對第三者即買者的使用價值。”

5.馬克思看到一種商品在不同角度、不同環境、不同階段所具有的不同使用價值。“至于在生產過程中執行職能的商品的使用價值，情況則不同。按照勞動過程的性質，生產資料首先分為勞動對象和勞動資料;或者更進一步地加以規定，它一方面是原料，另一方面是工具，輔助材料等等。”

6.馬克思認為，一定的使用價值只是資本增值的手段，“……資本對采取任何特定的使用價值形式作為自己一視同仁的化身加以采用或拋棄。”

7.馬克思從兩個方面來理解使用價值，一方面他把使用價值看成是現實的具體物的屬性，即“作為使用價值的使用價值”;另一方面他把使用價值看成是抽象的、類的存在，即作為政治經濟學中的范疇，“作為使用價值的使用價值，不屬于政治經濟學的研究范圍。只有當使用價值本身是形式規定的時候，它才屬于后者的研究范圍。”

8.馬克思看到了勞動力這一特殊商品所特有使用價值的作用，也正是主要由于這一點，馬克思才把使用價值引入政治經濟學的范圍之內。“……剩余價值本身是從勞動力特有的‘特殊的’使用價值中產生的……所以在我看來，使用價值起著一種與以往的政治經濟學中完全不同的作用。”

9.馬克思認為，“貨幣的使用價值就是:貨幣創造交換價值，創造比他本身所包含的更大的交換價值。”在這里貨幣的使用價值實際上作為資本來讓渡，它的使用價值就是獲得利潤。

10.馬克思認為，“對于提供這些服務的生產者來說，服務就是商品。服務有一定的使用價值(想象的或現實的)和一定的交換價值。但是對買者來說，這些服務只是使用價值，只是他借以消費自己收入的對象。”他還認為，“服務只是勞動的特殊使用價值的表現，因為服務不是作為物而有用，而是作為活動而有用。”

11.馬克思看到了使用價值在總供給與總需求平穩中所起的重要作用。尤其應該強調的是，馬克思認為，從總體而言使用價值對社會資源的分配起決定作用。“如果說個別商品的使用價值取決于該商品是否滿足一種需要，那么，社會產品總量的使用價值就取決于這個總量是否適合于社會對每種特殊產品的特定數量的需要，從而勞動是否根據這種特定數量的社會需要按比例分配在不同的生產領域(我們在論述資本在不同的生產領域分配時，必須考慮到這一點)。在這里，社會需要，即社會規模的使用價值，對于社會總勞動時間分別用在這個特殊生產領域的份額來說，是具有決定意義的。”

以上我們簡略地概述了一下馬克思有關使用價值的論述，盡管上述的介紹存在著許多不周全之處，但本人認為，這基本上反映了馬克思對使用價值的主要觀點。下面本人就根據馬克思有關使用價值的主要觀點，對勞動使用價值理論的基本內容，做一下初步的概括和總結:(1)使用價值與價值共同構成商品的兩重性。(2)使用價值是交換價值和價值的前提，勞動的直接目的是創造使用價值。(3)使用價值除了代表商品的自然屬性外，它本身也具有社會性。(4)從整體而言，對使用價值的重視使資源的配置趨于合理化。

同馬克思的勞動價值論一樣，的使用價值論也必然是勞動使用價值論，這是價值取向的根本要求。正如無產階級革命先驅所說:“從前的經濟學，是以資本為本位，以資本家為本位。以后的經濟學，要以勞動為本位，以勞動者為本位了。”[7]指導社會主義建設的新經濟學，當然也要以勞動和勞動者為本位。

二、確立勞動使用價值論的現實意義

從以上論述可以看出，馬克思并不是忽視或不看重使用價值的，只是出于革命性的需要，他在構筑其理論體系時，必然選擇最能證明其革命性的那部分概念和內容，作為其論述的主線。盡管如此，由于使用價值的特殊重要地位，馬克思還是大量地論及了使用價值。從他的大量論述中，我們可以概括出馬克思對使用價值的基本觀點，這些基本觀點現在看來仍閃爍著真理的光芒。

1.使用價值與價值共同構成商品的兩重性。這說明，從商品兩重性構成角度看使用價值與價值是同等重要的。因此商品兩重性的論述必然是勞動價值論的重要內容，同樣也應是勞動使用價值論的重要內容。我們明確這一點，其最根本的現實意義在于，通過對價值的研究，得出的勞動價值論成為政治經濟學的理論體系的基石;那么我們通過對使用價值的研究，即可得出新經濟學的理論體系基石——勞動使用價值論。

2.使用價值是交換價值和價值的前提，勞動的直接目的是創造使用價值。這說明，從價值實現角度看，使用價值已經成為交換價值和價值的核心，離開了使用價值，也就無所謂交換價值和價值，因此，勞動的直接目的當然是創造使用價值。這一點對我們的啟示是，作為企業必須首先注意新產品的開發，不斷創造具有新的使用價值的商品，只有這樣才能最終獲得交換價值。使用價值的創造當然也包括產品質量的不斷提高，而且這是使用價值創造的重要內容之一。3.使用價值除了代表商品的自然屬性外，它本身也具有社會性。我們的國家和企業必須明確，為誰創造使用價值，為誰創造價值?可以說，這一條標明了勞動使用價值論在價值觀上的根本取向，從而也證明了勞動使用價值論，能夠成為指導我們進行社會主義建設的新經濟學理論體系的基石和邏輯起點。

4.從整體而言，對使用價值的重視使資源配置趨于合理化。可以說，這一條是政府和企業重視使用價值的必然結果。政府重視使用價值，就必須重視產業結構調整問題，哪些是需要的，哪些是不需要的或過剩的產品，政府都應該在宏觀上有所把握，政策的制定就應該以此為據。企業在生產過程中，即創造使用價值過程中，就應該對市場進行調查和預測，然后才能決定創造哪些使用價值以及創造商品的數量。

三、勞動使用價值論與快樂經濟學

一般認為，馬克思的價值理論有廣義和狹義之分。廣義價值理論包括勞動價值論和剩余價值論;狹義價值理論即指勞動價值論。根據前文的研究，馬克思的價值理論應該包括:勞動價值論、剩余價值論和勞動使用價值論。勞動價值論和剩余價值論最終要解決財富的公平、公正分配問題;勞動使用價值論最終要解決生產過程的合目的性問題。馬克思價值理論的核心和靈魂就是“以人為本”，即以廣大人民群眾的根本利益為本。

新經濟學——快樂經濟學，應該研究三大方面問題:一是生產領域的公正問題;二是分配領域的公正問題;三是消費領域的合理化問題。生產領域的公正問題要解決生產什么和為誰生產的問題。如生產糧食還是生產，建樓堂館所、豪華別墅還是修希望小學等等。分配領域的公正問題要解決利益分配的廣泛化，避免利益向少數人集中。如子女上學、醫療保障、社會保險等問題。消費領域的合理化問題要解決如何引導廣大人民群眾科學、文明消費。如封建迷信、鋪張浪費、跟風消費等等。

快樂經濟學研究的邏輯起點就應該從生產領域開始。我們還是借鑒馬克思的分析方式，即從分析“商品”入手。馬克思已經發現了商品具有價值和使用價值這兩重性。通過對價值分析得出勞動價值論，并以此建立了馬克思的政治經濟學理論體系。在當代，我們就要通過對使用價值的分析，確立馬克思的勞動使用價值論。并以勞動使用價值論為邏輯起點，建立新經濟學——快樂經濟學。

現實在變化，社會在發展，隨著現實的變革，作為社會主義建設指導思想的也應該大發展。我們要善于在理論體系內部尋求新的生長點，使理論更好地為現實服務。。

參考文獻:

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資本論:第3卷[M].北京:人民出版社，1980:54-716.

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馬克思恩格斯全集:第47卷[M].北京:人民出版社，1980.

馬克思恩格斯全集:第46卷[M].北京:人民出版社，1980.

篇4

一、生態經濟學理念

1.生態經濟學的內涵。傳統經濟學將經濟系統假定為一個孤立、封閉的系統，與周圍的環境沒有物資與能量的交換。因而，經濟系統的理想目標是追求經濟效益的最大化。傳統經濟增長模式是物資財富的線性增加過程，該模式的特點是“資源——產品——廢棄物”的單向物資流動，從自然生態系統中提取物資與能量，還給自然生態系統污染和廢物，通過把資源持續不斷地變成垃圾來實現經濟的數量型增長。這種經濟擴張模式在經濟系統相對于生態系統較小時，即世界是一個“空的世界”時尚能實現。然而，隨著人類生產能力的擴張。經濟系統快速膨脹，世界逐漸從“空的世界”變成“滿的世界”，環境與資源日益稀缺，支撐人類經濟社會的生態系統承載能力極度脆弱，傳統經濟學的理論缺陷隨之顯現。長此以往，傳統的經濟增長模式必然是“無本之木，無源之水”。正是在這一歷史背景下，為促使社會經濟在生態平衡的基礎上實現持續穩定增長，20世紀60年代，生態經濟學正式創建。

生態經濟學是一門跨經濟學和生態學的新興邊緣學科，是關于人類經濟活動系統與自然生態系統相互關系的科學，以生態經濟系統的矛盾運動及其規律作為自己的研究對象。生態系統與經濟系統之間的聯系不是簡單地相加，而是通過中間環節——由各種技術手段組成的技術系統，二者不斷地進行著能量、物質、信息和價值的流動和轉化運動。因此，概括地講，生態經濟學是研究生態系統、技術系統和經濟系統所構成的復合系統的結構、功能、行為及其規律性的學科。

2.生態經濟系統。所謂生態經濟系統是生態系統和經濟系統通過中介技術相互耦合而成的復合大系統。生態子系統和經濟子系統在各自獨立存在，發揮彼此功能的同時，又相互依存，相互制約，相互耦合。經濟系統生產和生活所需的低熵物質和能量依賴于自然生態環境的供給，同時剩余的高熵物質和能量又還給自然界，在自然循環中通過各種物理、化學和生物過程影響著自然生態環境的變化，二者不斷地進行著物質、能量和信息的交流與轉化。

鑒于經濟系統和生態系統的相互關系，要實現社會經濟系統的持續穩定增長，就必須統籌處理整體利益和局部利益、長遠利益和眼前利益的關系，將以經濟增長為核心的發展觀轉變為以人與自然協調、和諧發展為核心的發展觀，在追求經濟發展、社會進步、資源節約和環境保護的動態平衡中達到經濟效益、社會效益、生態效益的最大化。下表系統總結了傳統經濟學與生態經濟學的差異：

二、產業集群綜合績效評價指標體系的構建

1.產業集群的績效研究分析。產業集群實際上就是一種網絡組織，是區域內互相關聯的企業和機構所組成的集合體，是以企業之間、企業與環境之間的依存互動為基礎的有機系統。

放眼全球，產業集群的發展已經成為全球化和知識經濟背景下的世界性經濟現象，世界上產業集群的成功發展創造的巨大經濟和社會效益為世人矚目。目前，探討產業集群的績效也主要是從兩個角度來考察：一是從企業和產業角度分析產業集群的影響。馬歇爾就從集群所帶來的外部經濟進行分析；韋伯從集聚因素帶來的經濟性——“一般經濟開支成本”的降低來研究；邁克爾·波特則從組織變革、價值鏈、經濟效率和柔性方面分析了產業集群所具有的競爭優勢。二是分析產業集群對于所在區域發展的影響。集群的社會區域發展影響主要體現在兩個方面：(1)有利于形成地區核心競爭力。產業集群所具有的競爭優勢有利于形成地區產業優勢，從而進一步形成區域的核心競爭力。(2)對經濟貢獻具有乘數效應。產業集群具有的競爭優勢能夠吸引更多企業加入，為區域帶來更多的資金、技術、人才，促進集群的良性發展，不僅可以把某些產業做大，而且這些產業的興旺帶動其上游產業的發展，又促進其下游銷售、運輸業的發達。同時，從橫向上帶動相關產業以及文化、教育、金融、信息、服務等行業的發展，由此使地區經濟成倍增長。所以，一個地區可以通過對產業集群的培育實現地區經濟的騰飛。

綜上所述，現有文獻對產業集群的績效研究多局限在傳統經濟學范疇之內，以集群經濟績效為研究考察對象。可是，一方面產業集群極大地推動了區域經濟的發展，另一方面我們也應該看到集群迅猛發展所帶來的資源短缺、環境惡化等問題，這些嚴重地影響著區域經濟的可持續發展。例如，有著“中國皮都”之稱的溫州平陽水頭鎮是全國最大的成品皮出口供應基地、亞洲最大的豬皮革生產基地，2002年，近1200家制革企業的年產值達40多億元，但是水頭制革污染在2003年被國家列為“全國十大重點污染源”之一。寧波市象山縣爵溪街號稱“中國針織名城”，在2平方公里多的區域上擁有針織企業430余家，2003年全街道的工業總產值為65億元，可是由于針織企業高度集聚，缺水、缺電問題十分嚴重。因此，在集群系統中，要實現產業集群的可持續發展，必須充分認識資源環境的稀缺性，保持經濟增長與生態環境的協調與平衡，建立多角度的指標體系綜合評價集群發展對區域經濟、社會和環境的影響。本文在前人研究的基礎上對產業集群綜合績效測評的指標體系進行了研究，構建出產業集群績效科學的評價方法與體系，從而為測度和比較不同產業集群對地方區域的影響提供科學的分析方法和理論依據。

2.集群綜合績效評價指標的設計原則。本文認為集群綜合績效評價指標體系的設計應遵循科學性、完備性和實用性原則。

(1)科學性原則。本研究所確定的指標要使評價目標和評價指標有機聯系起來，組成一個層次分明的整體。同時，要求指標涵義明確，界定清晰，能夠量化，計算方法規范，評價結果具有科學性。

(2)完備性原則。產業集群的綜合績效具有豐富的內涵并受到多方面因素的影響。因此，評價指標體系應具備足夠的涵蓋面，能夠概括地反映集群綜合績效的基本內涵和各方面的影響因素。

(3)實用性原則。指標設計不僅應具有理論研究價值，而且應具有實踐應用價值。實用性原則包括以下含義：指標不宜過多，力求以最少的指標來反映產業集群的綜合績效，同時盡可能地減少各指標之間的相關程度，避免重復和交叉，保證指標之間的相互獨立；指標的設計應有利于資料的獲取，指標內容應簡單明了，容易理解，而且在目前的技術水平下能夠予以計算研究和分析，具有可操作性。

3.集群綜合績效評價指標的開發。基于以上分析，遵循科學性、完備性和實用性等原則，本文從產業集群中環境、經濟和社會等各要素共生共榮、協調統一的視角，構建集群綜合績效的評價指標體系：

第一層為目標層，即產業集群綜合績效評價。如上所述，將產業集群看作是生態經濟大系統中的一個開放子系統，認為產業集群的績效應該涵蓋經濟效益、社會效益和生態效益三方面，此謂之綜合績效。第二層為準則層，包括集群經濟效益、集群社會效益和集群生態效益三個方面。第三層為指標層，為準則層的進一步深化，由8個具體指標構成，各指標層次遞階結構如圖所示，各指標具體內容如下：

(1)經濟效益。經濟效益，即以盡量少的勞動耗費取得盡量多的經營成果，以實現利潤最大化。經濟效益可以從集群生產規模、生產效率和資金利潤率三個方面進行測量。

①集群總產值。它是反映集群生產規模的指標，指標數值越高，說明生產規模越大。計算方法是：

集群總產值=一定時期集群內企業產品產量×產品銷售單價

②全員勞動生產率。它是反映生產效率的指標，指標數值越大，說明勞動效率越高。計算方法是：

全員勞動生產率=[一定時期的總產值(或總產量)／同時期生產工人的平均人數]×100％

③單位資金利潤率。它是反映生產經營效果的指標。指標數值越高，說明經營效果越好。計算方法是：

單位資金利潤率=(一定時期利潤總額／同一時期資金平均投入)×100％

(2)社會效益。社會效益是集群發展對社會科技、政治、文化等方面所作出的貢獻。社會效益可以從安全生產、員工受教育程度、企業創新能力三個方面進行衡量。

①安全生產率。保障員工的生命安全是企業應承擔的基本社會責任。指標計算方法是：

安全生產率=(一定時期安全生產天數／同時期總生產天數)×100％

②高等教育水平人員比率。能夠綜合反映集群內員工接受教育的狀況，關系到社會、經濟長期、健康、穩定的發展。計算方法是：

高等教育水平人員比率=(一定時期受過高等教育員工的人數／同時期全部員工的平均人數)×100％

③新產品率。能夠體現集群生產新產品、開創新市場的能力，指標數值越大，說明創新能力越強，因而對社會的科技進步貢獻越大。計算方法是：

新產品率=(一定時期的新產品數量／同時期銷售的商品總數)×100％

(3)生態效益。生態效益是從生態平衡的角度來衡量績效，它關系到人類生存發展的根本利益和長遠利益，在人們的生產、生活中，如果生態效益受到損害，人類整體的、長遠的經濟也難以得到保障。生態效益可以從能源的節約和環境污染治理二個方面進行測度。

①單位產值能耗。能源是國民經濟的基礎，對經濟持續健康快速發展和人民生活水平提高起著十分重要的促進和保障作用。能源短缺已經成為全國突出性的問題，制約著經濟發展。因此，應將單位產值能耗作為生態效益的主要指標。單位產值能耗越低，說明資源和能源的消耗量越少，生態效益越好。計算方法是：

單位產值能耗=(一定時期總投入能量)／(同時期總產值)

②污染物排放達標率。如果將大量未達標的污水、廢氣和固體廢棄物直接排放到環境中，會對環境造成損害，這種做法無論從經濟、社會還是從環境方面將是不可持續的。因此，污染物排放達標率應該是生態效益中的重要內容，指標數值越高，就說明環境治理的效果越好。具體計算方法是：

污染物排放達標率=[某地區企業排放污染物達到國家(地方)標準的項目數(個)／同一地區考核的全部項目數(個)]×100％

參考文獻：

[1]顧強.提高產業集群生態效率促進循環經濟發展[J].中國經貿導刊，2006，(10).

[2]HermanEDaly.BeyondGrowth:TheEconomicsofSustainableDevelopment[M].BostonBeaconPress,1997.

[3]周立華.生態經濟與生態經濟學[J].自然雜志，2004，(4).

篇5

美國心理學之父詹姆斯曾說過這樣一句話“人性最深的期盼就是受人感激”，但是感恩并非與生俱來，因此對于家庭經濟困難學生的感恩意識薄弱問題，需要通過學校與社會的教育以及引導來使他們的感恩意識得到增強。俗話說滴水之恩定當涌泉相報，感恩是感激他人對己所施的恩惠，并設法用言行報答的一種行為，它包含了從心理認知轉化為實際行動的雙重過程。由此可見，對學生進行感恩教育的時候，首先要讓他們產生一種感恩意識，在內心里對自己所獲得的恩惠產生認可的態度，進而衍生出一種感恩情感，最后才外化為感恩行動，與此同時利用完善的資助制度來規范和敦促感恩行為。因此使用意識、行動、制度三位一體的模式進行感恩教育有非常重要的意義。

(一)培養學生的感恩意識。

高校首先應從思想上改變貧困學生，通過開展形式多樣而新穎的德育課程，典型示范、團隊輔導與個別輔導相結合等形式，把感恩教育貫穿于學校教育過程中，幫助貧困生正確看待貧困的事實，鼓勵他們自強不息、奮發圖強和知恩圖報，擺脫自卑、狹隘等不良心理，使他們明白是黨和國家對他們關懷和投入的大量資金，是學校、老師以及社會熱心人士的關心和幫助才使他們獲得接受高等教育的機會，他們更應該珍惜學習機會，努力學習才能改變命運，并應該在他有能力時回饋社會、幫助其他有需要的人。以湖南電氣職業技術學院為例，學校每周星期一到三開設晚班會課程，由輔導員(班主任)自行組織各種主題班會課或者由學工部老師為學生上大學生素質教育課程，其中就涉及到學生誠信、感恩、勵志等各方面的主題教育以及班會課，把感恩教育有機滲透到日常教學和日常行為規范與道德品質的培養過程中。學院還組織開展豐富多彩的感恩教育主題活動，有“孝”文化主題班會評選活動、“心懷感恩誠信求學”知識搶答賽、“誠信、感恩、勵志”的征文比賽、自強之星評選以及報告會等活動，同時結合校園網絡宣傳陣地，如學校官網、微博、宣傳窗等對學院開展的各項感恩教育活動進行宣傳報道，營造了一種感恩氛圍，讓學生潛移默化地受到感染與熏陶。“師者，人之模范”，老師是學生最鮮活的榜樣。任何一名老師，不管他是否意識到這一點，不管他是自覺還是不自覺，都對學生起著示范作用，并產生潛移默化的深遠影響。正如車爾尼雪夫斯基說過的一句話“教師把學生造成一種什么人，自己就該是這種人。”而輔導員作為高校里面與學生關系最密切的工作者，一言一行將會在學生心靈上產生潛移默化的深遠影響，因此在開展學生日常管理工作的同時，輔導員自己要做好表率，用自己的行動感化學生，使學生樹立感恩意識。

(二)行動上開展豐富多彩的感恩實踐活動，促進感恩意識轉化為自覺行動。

有道是“知者行之始，行者知之成”，感恩教育最終的目的是希望學生能把感恩意識轉化為感恩行動，常懷感恩之心，并用自己的行動力所能及地回報社會和他人對自己的幫助，為此各高校應舉行豐富多彩的感恩實踐活動，讓他們在親身體驗中體驗感恩、實踐感恩。例如學校應提供更多勤工助學的崗位并鼓勵貧困生通過自己的努力獲得報酬，同時也能服務學校和學院;學校還可組織一些貧困生參加一些社會公益活動，例如學校開展的“做一次義工———用行動回報社會”活動，要求每位受資助的學生都要參加一次公益活動，并且每年團委組織學生在學校的德育實踐基地開展各項公益活動，例如慰問孤兒院、老人院、下鄉支教、雷鋒進社區等活動，讓學生自己參與到其中。通過這樣一種實踐活動，可以幫助學生實現從“感恩認識一感恩情感一感恩行為”的良性循環，完成一個從他助到自助，再到助人的過程。

(三)制度上完善高校貧困生資助工作體系。

目前許多高校的貧困生資助體系比較著重對貧困生的經濟資助功能卻輕視了教育功能，因此，加強貧困生的感恩教育需要完善高校的資助工作體系，從制度上規范和敦促學生的感恩行為。例如，在提交資助申請之前，應讓學生明確接受資助的權利與義務;在學院評審資助對象時，要把具有感恩意識和感恩行動作為要求與標準。如學校即將啟動的CRP系統中的誠信銀行，要求學生在一學年內需參加一定時間的公益志愿活動，通過這些獲得誠信積分，并在畢業的時候要達到一定積分才能畢業，以此規范和敦促學生參加公益志愿活動。重視資助后的跟蹤管理，建立學生誠信檔案，如發現學生有不誠信行為或者缺乏感恩意識，應予以教育，如果沒有改正必要的時候可取消其受助資格。總之，在資助工作中，應做到資助與育人相結合，多提供一些需要通過一定的努力才能獲得資助的資助形式。當然感恩教育實踐活動不能單純采用他律性的方式，更多的還是讓學生自己體會感恩的心，并轉化成個體感恩教育的自律體系。

篇6

多年來，經濟學關于人性假設問題有許多爭論。這些爭論有三種傾向。一是堅持亞當?斯密以來“經濟人”人性假設的基本內涵，并進一步加以發展或豐富，如新古典主義“完全理性”經濟人假設、新制度經濟學的有限理性經濟人假設，以及博弈論的合作理性經濟人假設等。二是堅持“非經濟人”人性假設，這種傾向并不認為人的行為是以其經濟利益最大化為出發點，而是以其他目標作為行為的出發點。如“復雜人”、“學習人”、“知識人”等人性假設。三是試圖將馬克思“社會人”的人性假設與西方“經濟人”的人性假設結合起來，如“理性與非理性并存”的新經濟人假設、“科學經濟人”假設、“相對理性經濟人”假設等等。

一、經濟學關于人性假設爭論的意義

經濟學科的發展過程是人們探求現實經濟現象本質關系，從而形成形形理論的過程。在形成理論的過程中，經濟學家們必然要通過一定的起點，選擇一定的方式和手段來表達自己的看法，從而得出結論以解釋世界，說服他人。這個過程可分解為下列組成要素：假設條件、方法、表述、結論。由于經濟學家處于不同的環境，具有不同的思維，掌握不同的語義等原因，這些要素可以有不同含義。綜合經濟學家們的理論，假設條件往往被理解為約束條件、前提條件、邏輯起點或邏輯條件。甚至有的經濟學家還將其理解為普遍原理或基本原理。而方法往往被理解為途徑和手段。表述則往往被理解為邏輯推理、說理過程、證明過程。而結論則被理解為理論結果、理論目標。就方法這個要素而言，它盡管有許多種，但它僅僅是進行表述的工具而已。工具(方法)運用是否得當，關系著表述是否合理、簡潔和明了。而表述是否清晰，是否具有邏輯力，將關系結論的科學與否。一般而言，方法、表述、結論等要素往往是格式化的，一旦經濟學家采用了特定的方法，則其理論表述、結論也就確定了或格式化了。因而使得人們可以憑借自己具有的知識和理論經驗，對經濟學家的理論體系的正確性給予判定。然而，假設條件這個要素卻有其特殊性，這種特殊性表現為本身難以格式化，這就導致方法、表述及結論等要素的不同表現，從而影響人們對經濟理論的價值判斷。人性假設作為當代經濟學家們常用的理論假設條件，必然會影響到經濟理論的價值判斷。所以假設爭論的意義，在于它究竟對理論價值存在多大的影響。人性假設的爭論應該著重關注下列問題：

第一，經濟學的人性假設有必要嗎?自亞當?斯密將人性假設為“經濟人”之后，以后的現代西方經濟理論已將人性假設作為必要的基礎。人性假設經過發展，形成諸如“理性經濟人”、“科學經濟人”等有別于亞當?斯密經濟的人性假設，但都未能脫離亞當?斯密的人性假設的框架。而“非經濟人”人性假設，盡管是對“經濟人”人性假設的否定，但研究范圍與研究過程同出一轍。之所以如此，完全在于經濟學科本身是探究社會經濟內部聯系或規律的學科，微觀上則是探究個人與其它人群體經濟活動的內在聯系及規律。所以，正因為經濟活動主體是人，而經濟活動行為是人的行為，研究人的經濟活動的原因、動機、行為、過程、結果及影響條件也就成為經濟學科的內容。心理學的成就表明人的行為(特別是經濟行為)是受外界原因刺激，然后形成動機、過程和結果。當然，整個過程會受到影響條件的結束。原因與動機則是人們經濟活動的基點。但是人們經濟活動的原因動機很多，其中之一就是謀求經濟利益。如果以此作為人的特性或本能，則“經濟人假設”必然產生。如以其他動機為人的特性及本能，可能會形成其他人性假設。

第二，經濟學的人性假設是唯一的嗎?既然經濟學人性假設是個基礎，而以此為起點建立的一個經濟理論體系，可將全部人的經濟活動納入經濟研究框架。但人性假設是否只能唯一一種，則需要探討。理論上看，許多學者從不同角度，否定了人性假設的唯一性。除亞當?斯密的“經濟人假設”之外，馬克思的“社會關系人”更為科學。因為馬克思認為人是一切社會關系的總和。而前述的“復雜人”、“學習人”、“知識人”等假設，實際上已表明了人性假設的多元性或非唯一性。實踐上看，人們在實踐過程中認識或經驗的不同，也會形成不同的人性假設，這是因為實踐既有廣泛性，又有深入性。“經濟人”與“社會關系人”假設是同時代的產物，是實踐的廣泛性反應，而“復雜人”、“學習人”以及“新社會人”假設等，是不同時代的產物，是實踐深入性的反應。人性假設不可能具有唯一性。

第三，人性假設在經濟理論研究中每每必同嗎?經濟學內容是豐富多彩的。但是如果每項經濟研究都要運用人性假設，完全沒有必要。例如，在研究人們的贈送行為時，如不探究其動機，沒必要涉及人性假設。同樣，研究生產產量與質量的關系時，也沒有必要涉及人性假設；……如此等等。其主要原因在于：一是如果研究經濟過程的某一環節，則不用涉及研究的邏輯起點，即人性假設；二是某些經濟行為，是由人的多種動機所推動，不能單純以某一人性假設來解釋；三是同一經濟現象的出現，可從不同角度，用不同理解解構。所以，在這些情況下，如果硬性使用人性假設，可能導致理論邏輯復雜化，不利于經濟理論研究。當然，如果要構建一個完整的現代經濟理論體系，完全可從人性假設開始。

第四，人性假設是任何經濟理論的邏輯起點嗎?一般認為，任何經濟理論都存在假設，而人性假設是其中之一。但是把人性假設作為建立經濟理論體系大廈的邏輯起點，則值得商榷。的確，亞當?斯密以“經濟人”假設為邏輯起點，建立了古典經濟學體系的大廈。現代經濟學體系的邏輯起點也都以“經濟人”人性假設為源頭。但是，馬克思經濟學是另一座宏偉的經濟理論大廈，而其中也不乏包括人性假設在內的許多假設。然而馬克思經濟學體系的邏輯起點是來自現實的商品，通過商品中體現的社會關系，來說明人與人之間的經濟關系，而不是通過人性假設來說明社會經濟關系。

顯然，人性假設爭論的意義，多在說明經濟理論體系建立有無邏輯起點，以及邏輯起點是什么。從而確定某種經濟理論框架及范式。

二、經濟學中“人性假設”爭論的焦點及原因

近年，關于人性假設爭論越演越烈，其爭論的焦點與歷史上爭論焦點相比已大不相同。歷史上人性假設爭論焦點，主要是圍繞人性的內容，從而形成從“經濟人”到“有限理性經濟人”，“知識人”到“復雜人”等多種人性理論。現代人性假設爭論焦點則是人性假設是否是經濟理論的起點。有的學者甚至把它

作為一種經濟理論體系是否科學的依據。還有的學者為了說明馬克思經濟學理論體系是科學的，也強調馬克思經濟學具有“經濟人假設”。另一些學者以此為基礎，希望承認并發展經濟學的經濟人假設理論，并提出了新的現代政治經濟學的一個基本假設：“利己和利他經濟人假設”。甚至有一些學者還對“利己和利他經濟人假設”進行了數學證明。這形成了一種理論傾向，似乎必須從人性假設出發，才能構建科學的經濟學理論體系。這也帶給人們一種理論錯覺：古典及現代西方經濟理論以人性假設為邏輯起點的，其理論體系自然就是科學的。而其他經濟理論體系，特別是馬克思經濟學的理論體系并不以人性假設為邏輯起點，因而是不科學的。這種理論錯覺當然不會被眾多學者所接受，于是一些學者們想通過折衷的辦法，要么說明馬克思經濟理論也有人性假設，要么企圖將現代西方經濟理論與馬克思經濟理論的邏輯起點融合起來，而“利己和利他經濟人假設”即是如此。這種做法的目的除了要說明馬克思經濟理論與現代西方經濟理論同樣具有科學性，而要便于馬克思經濟學與現代經濟學對話和論戰。這樣，近些年經濟學中人性假設的爭論焦點實際在于是否影響到經濟理論的科學性，現代西方經濟理論與馬克思經濟理論，誰具有中國經濟學的主要地位的理論之爭。

如何看待上述爭論的焦點，幾個關鍵問題必須要弄清楚。

第一，什么是科學。對于科學內涵的不同理解，形成學者們在經濟理論中若干范疇的歧義。這種歧義導致不同的經濟結論或結果。對“科學”的內涵，一種是將其理解為人們對包括經濟現象在內的現象存在的正確性的理論體系。另一種則將其理解為通過一定的數理模型，利用邏輯推理得出結論的理論范式。由于不同的理解，不同的理論體系就被區分為科學與非科學。如按第一種理解，哲學、歷史學、中醫學都屬于科學，按第二種理解都不屬于科學。因此在經濟學的發展過程中，一些學者為了使經濟學成為科學，于是在經濟研究中大量使用數理模型，且越演越烈。但一些包括西方經濟學家在內的經濟學家對此卻持反對態度。“這樣，專業經濟學雜志上就連篇累牘地充滿了數學公式，這將讀者從一套似乎有理，而完全是任意的假設引到精確的但卻是無關緊要的理論結論。”

第二，什么是科學的方法。當前，一些人認為一個理論體系是否是科學，其實關鍵在于是否運用了實證研究的方法，這種方法被通常認為是“科學的方法”。按這種方法的邏輯路線，首先在確定研究對象的基礎上，設定假設條件，再利用數理統計工具，形成模型或結論。因為這種方法不涉及價值判斷，因而被認為是客觀的、科學的。現代西方經濟學正是按照這種方法建立某種理論體系的。由于這種方法的“科學”涵義有不同的理解，自然科學的方法也有不同的理解。如把實證研究的方法作為科學的方法，則規范分析研究的方法就不是科學的方法。這當然不符合客觀邏輯。正如一些學者認為的，“從假設出發通過邏輯推理來得出有關結論。這樣的方法一旦出現假設的非現實適應性，邏輯推理即使正確，結論也難以符合客觀實際。”艾克納也對這種方法的科學性提出責難，“經濟學作為一門學科，是由毫無現實基礎的理論構成的……。事實上，除了……一系列演繹推理外，經濟學幾乎一無所有。”由此看來現代西方經濟學體系的研究方法還并不是公認的科學的方法。

第三，什么是科學的結論。經濟研究與其他學科的研究一樣，確定研究對象或范圍，再運用適當方法，并通過分析推理及演繹等過程，最后得出結論。但不同的方法，如果被人們分為“科學的”或“非科學的”，那么得出的結論，也自然會被人們區分為“科學的”結論或“非科學的”結論。一旦如此劃分，一大批人類優秀的理論成果將會被劃分為非科學。值得注意的是無論何種方法得出的結論，最后都有一個被事實印證的過程來檢驗其正確性。偏好運用非科學的規范分析方法得出的經濟學結論，最終要轉化成為決策，而決策的效果又將直接或間接印證其結果或結論正確與否。而運用“科學的”實證分析方法得出的結論，如果被事實證偽或無法得到驗證，此結論也是錯誤或無用的。由此應該認為無論采用何種方法得出的經濟學結論，只要能得到事實的(主要是能增進社會的福利及進步)，都應該認為是科學的結論。

據上分析，我們可以認為，人性假設只是得出某種經濟學理論的邏輯起點，它可將理論分析導入一種特定的“科學方法”，從而導出科學的結論。實際上，經濟理論體系的正確及科學與否，不在于其邏輯起點是否有人性假設，不在于采用何種方法。而在于其結論的正確性、可運用性、真理性。顯然，人性假設爭論的焦點，無法判明任何一種經濟理論的科學性。

三、能判明經濟學中人性假設的爭論是非嗎?

自亞當?斯密以來，由于“經濟人”或“理性人”的人性假設，使經濟科學在系統化、理論化方面成為了一個新的里程碑。在以后解釋經濟現象的過程中，新的人性假設在爭論中不斷形成，從而形成在新的人性假設條件下的新的經濟理論。例如，將經濟人的無限理性修正為有限理性，成為新制度經濟學的邏輯起點，“社會人”的人性假設形成行為經濟學的邏輯起點，如此等等。但是，關于“人性假設”爭論的孰是孰非，也應認真考察。

許多經濟學家認為現代西方經濟學的形成以1776年亞當?斯密的《國富論》一書作為起點，“這時政治經濟學已發展為某種整體，它所包括的范圍在一定程度上已經形成。”以后經過新古典經濟學、凱恩斯經濟學、新凱恩斯主義經濟學以及經濟學帝國主義的歷程，現代經濟學體系已十分龐大，不同的人性假設及其爭論的成果，構成了其中許多理論的邏輯起點。人性假設林林總總，分辨人性假設爭論的是非曲直也頗難。

現代西方經濟學的分析方法，把人性假設作為一個基本假設。實際上設想了一個凝固不變的經濟世界，將其研究對象即人的經濟活動賦予了自然科學研究對象的性質，使得這些研究對象的性質易于量化，便于運用數理模型來描述及分析各種經濟現象的相互關系。因此，不論現代西方經濟具有何種人性假設，其分析方法都是相同的。

現代西方經濟學人性假設的爭論主要圍繞人性內容展開。人性是什么?人性有哪些內容?實際并無統一說法。從倫理學角度，“善”與“惡”是人性；從生理學角度，“食色性”是人性；從經濟學“利益最大”的經濟或理性選擇是人性；從行為學角度，“趨剩避害”也是人性，如此等等。

紛繁復雜的人性內容，每種內容都將影響包括經濟行為在內的人的行為。我們不能指責哪一種人性內容正確，也不能指責以何種人性為邏輯起點形成的學科體系不正確。所以在現代經濟學理論形成的過程中，以不同人性假設作為邏輯起點都有其合理之處。

人性假設本身也有一個不斷更新及發展的過程。亞當?斯密，西尼爾等人的完全“經濟人”假設，認為人追求自身利益是其經濟活動的動機。人能理性地追求個人利益最大化，在良好的制度保證下，個人追求利益最大化的行為能增進社會總福利。后來，一些經濟學家發現這種人性假設無法說明人的許多經濟行為，于是對這種人性假設進行了修正，把人性假設涉及的范圍從純經濟活動領域擴展至非經濟活動領域，將人們的經濟利益擴展到精神利益。但即使這樣也難以擺脫許多學者們的批評。休謨認為。“怎

么這個性質被演染得過大了，”“新古典經濟學醉心于下述形而上學觀點，即：每一位個別決策者都是理性的。”而德國歷史學派代表人物李斯特也認為經濟人假設“完全否認了國家和國家利益的存在，贊同經濟人假設的觀點，是一種似乎一切都要聽任個人安排的觀點，這是有失偏頗的”。這種反思，使人們認識到了人性的多樣性，認識到人性不能僅用“經濟人假設”來概括。因此從“完全經濟人”到“不完全經濟人”再到“知識人”、“階級人”等的人性假設，推動了經濟學帝國主義的形成及發展。正如諾思認為的那樣，“人類行為比經濟學家模型中的個人效用函數所包含的內容更為復雜。有許多情況不是一種財富最大化行為，而是利他和自我施加的約束，它們會根本改變人們實際做出選擇的結果。”所以，人性假設的爭論，推動了人性假設的發展。當然，每種人性假設都是人們當時歷史條件下的認識結果，都反映了當時的經濟理論成就，都有其歷史合理性。

人性是可以劃分為層次的。首先是哲學層面的層次。因為任何學科，都自覺或不自覺的建立在一定的哲學基礎之上，哲學是任何學科的世界觀與方法論。馬克思建立在辯證唯物主義和歷史唯物主義之上的人性或人性的本質即“社會關系的總和”，就是哲學層次的人性。其次，具體學科層面的層次。這種層次體現了人性在各局部世界或局部社會中的本質。例如“善惡”是人在倫理世界或倫理社會中的本質；“經濟人理性”是人在經濟世界或經濟社會里的本質；“征服及反抗欲”是人在政治世界或政治社會中的本質。再次，是特殊層面的層次。這種層次只體現某一學科的不同特殊領域。例如，“完全理性經濟人”體現在經濟學科中人的自然的極端領域；而“不完全理性經濟人”體現在經濟學科中受不完全信息約束下的領域；“相對理性經濟人”則體現于與外部世界廣泛作用，隨時隨地變化其行為的領域。實際上，不同的人性假設，都不過是經濟學家們站在不同層次上的認識前提罷了。

所以，一旦經濟學家們提出經濟人人性假設并以此為邏輯起點，必然有著共同的分析方法。各種人性假設，均可作為包括經濟學在內的各學科的邏輯起點，都有其合理性。人性假設及其爭論的發展，都能反映當時歷史條件下的一定真理性。而人性假設的層次性，能使經濟學家們在不同層面上發展經濟理論。這些特點，表明人性假設爭論的是非曲直的判定是毫無意義的。

四、經濟學中“人性假設”的爭論向何處去

從經濟史的情況來看，人性假設的爭論幾百年來一直沒有停止過。不可否認，每一次的爭論，都使經濟理論向前發展。人的發展問題早已被納入到現代西方經濟學體系之中，宏觀經濟學也充實了更多人性的內容，動態分析方法及理性預期方法的引入，包括博弈論與信息經濟學的引入，使其核心理論亦有了相當大的改觀。而“知識人”等的人性假設，使得西方微觀經濟學出現了知識或信息的內容。可以說，人性假設爭論的發展導致現代經濟理論新論輩出。那么，是否人們通過對人性多方面、各層次的深入了解，形成新的假設，就會對經濟理論形成強大的推動力呢?一些學者并不贊成。“任何人自稱完全理解經濟發展，或者自命發現了揭開‘那個’經濟增長秘密的‘那個’線索，很可能是個傻子或江湖騙子，或二者兼而有之”。如果爭論不能起到積極作用，這種爭論向何處去。

從人性假設的爭論過程分析，我們認為這種爭論仍會持續下去。因為任何人性假設，只是對人性某一內容、某一層面的認識，并將這種假設僅僅作為某一經濟理論的邏輯起點，通過一系列過程構筑某一理論大廈。但是，這樣構筑的某一理論體系，僅是對經濟世界的局部認識。一旦這種理論體系無法全面很好地解釋經濟社會之時，新的人性假設在爭論中又會應運而生，產生新的理論。這也被過去的狀況所證實。

在理論的新進展中，還有一種狀況，就是通過人性假設的爭論，對原有個別基本假設的背離或修改，形成新的理論。但是，在原有人性假設的基礎上，所形成的理論體系原本在邏輯上是完備的，如果改變原有的假設，可以造成新的理論內容與原有理論內容的不甚相容，甚至會造成新的體系的邏輯矛盾。由于理論進步是必然的，這種邏輯矛盾歸納到起點的人性假設爭論也會持續下去。

值得注意的是，現代經濟學理論的體系的建立，無論是何種人性假設，都是來自于經驗或思想實驗，并不一定有充分的理論依據，也不一定具有合理性。如果在爭論之中形成的新的人性假設，也缺乏理論依據的支撐(而事情往往是這樣)，那么在龐大的理論體系中，帶來的只能是矛盾的增多，邏輯混亂的增多，加速了人性假設爭論的加劇與持續。

我們說人性假設的爭論將會持續下去，那么爭論的焦點會發生什么變化?因為在此之前，爭論的焦點已從人性內容是什么從而引出不同的人性假設，但這畢竟只是在現代形成或以往形成的西方經濟學理論體系中的爭論內容，并不構成理論體系在邏輯起點、方法、表述及結論等范圍方面的根本對立。近年人性假設的爭論，其焦點在于人性假設而形成的理論的科學與否問題。通過人性假設形成的理論與非人性假設作為邏輯起點的理論已在范圍上形成了嚴重的對立，導致人們對某一經濟理論體系的科學性認識及判斷。這種人性假設爭論焦點的轉移源于社會實踐中非人性假設起點的理論體系與人性假設起點的理論對立。過去計劃經濟國家與市場經濟國家在理論與實踐上的隔閡，使得這兩種理論體系各自獨立，也沒有碰撞的機會。特別令人奇怪的是，這兩類理論體系一方以經濟學為代表，另一方以西方經濟學為代表，被人們公認為是水火不相容，分別屬于計劃經濟國家及非計劃經濟國家的理論。而在一些國家特別是中國轉型時期實踐的探索，必然導致理論的反思、比較及碰撞。因而人性假設這種理論的源頭及邏輯起點的爭論不僅會持續下去，當然也會成為理論科學與否的一種價值判斷。一些學者認為，一種理論的科學與否，不僅在于其主觀邏輯正確與否，更重要的在于客觀邏輯的正確與否。事實上，經濟學與西方經濟學理論在主觀邏輯上都是正確的，在客觀邏輯上特別是符合客觀及實際社會發展的趨勢上的正確性、相符性，才是決定一種理論的科學性的重要標準。所以，人性假設爭論的焦點，會以轉型國家的經濟社會發展成果的取得告一段落。

值得注意的是，理論的發展是通過客觀邏輯來驗證和推動的。在人性假設的爭論過程中，實踐的變化會使理論趨于完善，這也可以導致爭論的焦點發生轉移。但焦點將不再以人性的內容和人性假設導致理論內容是否科學作為判斷，因為這已是歷史。爭論的焦點會在人性假設的合理性、導致其理論的方法、表述及結論的合理性方面展開和形成。

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根據經濟學的一般原理，市場經濟有四種基本類型，即完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷。在這四種市場結構中，壟斷力量依次加強，而競爭力量依次減弱，在完全壟斷市場上，生產經營者只有一家，是獨家壟斷，不存在競爭因素。因此，我們分析市場結構與企業價格競爭策略時，只需分析前三種即可。

1．完全競爭市場

在完全競爭市場，產品的價格由行業的總供求的均衡決定，個別企業只是價格接受者，企業的平均收益和邊際收益都等于價格。在短期內，企業按利潤最大化原則實現生產者均衡，此時，企業的經濟利潤可以大于、等于或小于零，企業也不一定是在平均成本的最小點進行生產經營。在長期內，通過資本流入或流出行業，可以實現行業長期均衡，這時，所有企業都在長期平均成本最低點進行生產經營，且這個最低平均成本與邊際成本和市場價格相等。在這種情況下，惡性價格大戰就不大可能出現。

2．壟斷競爭市場

在壟斷競爭市場，企業的產量是由利潤最大化原則決定的，而價格要由需求曲線來決定。從短期看，均衡時企業的經濟利潤同樣可能會大于、等于或小于零，企業不在平均成本的最小點生產。從長期看，由于資本流動，企業進入或退出行業，可以實現行業長期均衡，此時，企業的長期經濟利潤為零，行業價格與均衡時的長期平均成本相等，雖然此時的平均成本不是長期平均成本的最低點，但大于長期邊際成本。在這種情況下，出現惡性價格大戰的可能性也不大。

3．寡頭壟斷市場

在寡頭壟斷市場，根據斯威齊模型，寡頭之間的定價原則是懜桓菕，寡頭企業面臨的是曲折的需求曲線，行業的價格相對地穩定在這個轉折點對應的價格上。廠商都會明智地意識到，當只有兩個或少數幾個銷售者時，他自己的行為一定會對其他競爭者產生很大的影響，他們不會接受強加于他們的損失，而是會奮起反擊。這樣，任何一方削價的結果都不可避免地會減少他自己的利潤。因此，寡頭們不會輕易采取價格競爭策略，大都選用非價格競爭策略，行業的價格調整都是通過領導價格或合謀定價進行的。因此，在寡頭壟斷市場，惡性價格大戰更是不可能出現。

總而言之，由于利潤最大化目標的要求，不同市場結構下的企業都可以實現長期的均衡。在長期的均衡點，企業的價格必定會大于邊際成本，因此，不會出現價格低于邊際成本的惡性價格大戰。

二、所有權與經營權分離使企業目標偏離利潤最大化，但并不必然導致惡性價格大戰

傳統經濟學理論把利潤最大化作為企業的唯一目標或最終目標，這是對所有權與經營權合一的古典企業的良好抽象表述。在所有權與經營權相分離的現代企業中，企業目標是一個復雜的體系，利潤最大化往往不是企業經營者的首要目標。但是，由于現代市場經濟具有的完整高效的市場體系和科學的產權制度，能夠對經營者的行為形成有效的激勵和約束，從而也確保了競爭的有序性，惡性價格大戰同樣不會出現。

所有權與經營權的分離以及由此導致的經營決策過程的復雜性，其本身就有可能使企業偏離利潤最大化選擇。委托棿砝礪廴銜執笠抵兇魑砣說木砣嗽鋇哪勘曖胱魑腥說鈉笠鄧姓叩哪勘瓴⒉煌耆恢隆＠笞畬蠡氖抵適撬姓呷ㄒ嫻淖畬蠡撬姓叩哪勘輳歡砣嗽背R韻凼杖胱畬蠡魑饕勘輳蛭砣嗽鋇男剿投鍆飩蛺雀＠鐾凼杖氳墓叵得芮諧潭瘸峭笠道籩淶墓叵怠T諳凼杖胱畬蠡勘甑囊笙攏笠檔畝奐鋅贍茉詒嘸食殺疽韻攏ㄈ縵巒妓荊?/P>

在利潤最大化時，價格P1大于邊際成本MC1；在銷售收入最大化時，價格P2小于邊際成本MC2。如果這種把價格定在邊際成本以下的競爭定價只是偶然的或短期的現象，就不會引起惡性價格大戰；如果這是企業的長期或常態的定價行為，那就有可能出現所謂的惡性價格大戰。但是，從具有完善的市場經濟體制的發達國家的實際情況看，由于存在一些有效的約束機制，經理人員目標與所有者目標偏離的程度不會太大，出現長期的價格低于邊際成本的可能性極小，也即不會出現惡性價格大戰。這些有效的約束機制包括：

第一，產品市場、資本市場和經理人員市場這三大市場體系的約束。首先，完善的產品市場使價格信號能充分地反映產品的供求狀況，使企業違背供求規律的定價行為不能長久地維持下去。其次，發達的資本市場使要素能夠在行業間自由地流動，從而產品供過于求或供不應求的現象不會長期地存在，發達的資本市場還使得股東能夠比較容易地實現撘越磐鍍睌（即賣出某個企業的股票，退出這個企業），從而實現有效的產權約束。最后，完善的經理人員市場對企業經理人員形成強有力的行為約束，因為一個因經營失敗或侵害所有者利潤而被所有者解聘的經理人員在經理人員市場上的價格會大大下降，同時也不再容易在該市場上找到好工作。

第二，有效的產權制度約束。這主要表現在兩個方面：一方面是企業財務預算硬約束。財務預算硬約束使得經營不善，資不抵債的企業就要破產，企業破產無論對所有者和包括企業經理人員在內的全體員工來說都是災難，這使得所有者具有監督經理人員的動力。另一方面是所有者擁有實施產權約束的手段，能夠對企業經理人員進行有效的監督和約束。所有者實施產權約束的手段也有兩種：一種是撚檬滯鍍睌，即通過公司法人治理結構這個制度架構來實施產權約束，具體說就是通過委派自己信任的董事與監事（或所有者直接進入公司董事會與監事會）來表達所有者的意志，完成對企業經營管理的控制和監督；另一種是撚媒磐鍍睌，在現代大公司（主要指上市公司）中，股東非常分散，幾乎難以形成控股股東，任何單個的股東都很難在股東大會里形成有效的控制權，這時，股東不可能有效地實施撚檬滯鍍睌，只有選擇一走了之，退出這個企業。如果某個企業的大量股東都賣出手中所持有的股票，那么，這個企業的股票在證券市場上就會急劇下跌，這極容易引起摱褚饈展簲，從而對企業現有的經理人員形成較大的威脅，使經理人員的目標不致于偏離所有者目標太遠。

第三，法律和政府管制方面的約束。市場經濟是法治經濟，為了保持市場的競爭秩序和競爭特性，發達的市場經濟國家都制定有摲綽⒍戲〝、摲床壞本赫〝和摲辭閬〝等相關的法律規定，同時，政府對企業的經營行為還實行必要的管制，對于違反相關法律和政府規定的企業會給予一定的懲罰。如驅除競爭對手定價①是一種掠奪性定價，它違背公平競爭規則，在各市場經濟國家中它都是一種違法的定價行為，會受到相應的制裁。

以上分析說明，由于完善的市場體系、有效的產權約束和健全的法律制度等的綜合作用，使企業經理人員不致于過分地侵害所有者的利益。現實中的企業目標應當是在利潤最大化和銷售收入最大化之間并偏向所有者利潤最大化的某個位置。這說明，即使在所有權與經營權相分離的現代企業中，從較長時期看，也不會出現價格低于邊際成本的惡性價格大戰。

三、生產能力過剩與過度競爭是我國目前惡性價格大戰的直接導因

惡性價格大戰是中國體制轉軌時期特有的經濟現象，其形成的原因非常復雜。從表面看，生產能力過剩與過度競爭是惡性價格大戰的直接導因。

據原內貿部的分析，1997年上半年，在609種直接關系人民生活和生產的商品中，供不應求的只有32種，其中包括農副土特產品15種，再生資源13種，農業生產資料4種，沒有一種工業消費品供不應求；供求基本平衡的商品有545種（占89．4％）；供大于求的商品也是32種。另據全國第三次工業普查資料，中國大部分工業生產能力已經處于嚴重的閑置狀況。在94種主要工業產品中，生產能力利用率在60％以上的只有59種；利用率在50％以下的有18種，約占20％。中國工業生產能力的綜合利用率大約只有50％，大大低于一般市場經濟國家的水平。②

普遍的生產能力過剩，在行業進入壁壘低而退出壁壘高從而使資本無法在行業間流動的情況下，必定會導致行業內的過度競爭。近年來，隨著經濟發展和改革的深化，產業進入壁壘相應降低了。一是政府產業管制放松，使許多產業進入的政策壁壘減弱；二是由于交通運輸條件和產業經濟技術條件改變，使產業進入的資源性壁壘相對弱化；三是相當多行業的企業最低經濟規模不高，形成不了有效的進入壁壘；四是投融資體制改革不到位，地方政府的資金籌措能力加強，使資金壁壘的作用大為減弱；五是知識產權保護不力，假冒產品進入市場的渠道暢通，大大降低了進入壁壘。相反，由于沒有建立完善的社會保障體系，國家支持結構調整的財力有限，勞動力就業安置困難等問題，企業無法承擔破產重組的巨大成本，形成了較高的產業退出壁壘。低進入壁壘與高退出壁壘的共同作用使得相當多的行業出現了過度競爭。在過度競爭的市場中，價格競爭是企業最有效的競爭手段。企業為了求生存，就得以較低的價格把競爭對手擠出市場，為了達到這一目的，付出一些代價也是在所不惜的。

四、企業缺乏有效的產權約束與市場機制不健全則是我國目前惡性價格大戰的制度性成因

國有企業是所有權與經營權分離的企業。國有企業的所有權，從理論上說是屬于“全體人民”，但從實際看，全體人民既缺乏信息，又沒有有效手段，更沒有激勵動力去對經營者進行約束，國有企業的實際控制權掌握在政府部門或由政府部門任命的廠長、經理手中。由于“國有企業廠長經理不僅享有相當的控制權收益”“企業的生產成本基本上都是由全體人民承擔的，經理個人承擔的邊際成本遠遠小于生產的真實邊際成本”，導致國有企業經營者們追求的不是撈笠稻瞇б孀畬蠡瘮，而是個人目標最大化。有人已經證明，國有企業經營者在企業權利責任關系上的摳河桓嚎鲾程度愈大，經營者愈有可能卷入惡性價格大戰。③我國的市場體系不健全，市場運作不規范。市場受行政干預較普遍，在地方保護主義和本位主義的影響下，難以形成全國統一的大市場，市場的條塊分割相當嚴重。這一方面使價格不能成為真正反映市場供求變化的信號，使企業的經營決策具有盲目性；另一方面又使企業不能進行公平競爭，使企業效益并不真實地反映企業的經營好壞。在地方保護主義的作用下，企業往往通過政府的力量控制生產資源和市場，通過由政府來承擔經營虧損的后果以逃避企業或經營者的責任，企業財務預算約束的軟化使競爭的優勝劣汰原則不能生效。資本市場剛剛起步，所有者的撚媒磐鍍睌根本無法實施。沒有經理人員市場，職業經理人員隊伍沒有建立，現有企業廠長、經理的行政官員身份沒有從根本上消除，經營虧損的企業經理人員易地做官的現象極為撜，這樣，來自經理人員市場對經營者的約束就不存在。

法制建設相對落后，政府對企業行為的管制與市場經濟的要求相差較遠。面對近年來日益激烈的價格大戰，有關部門也曾想過一些對策措施，如制定行業自律價就是一個例子。然面，這些對策措施要么是有悖于市場經濟的基本原則，要么是無法具體實施，根本產生不了實際效用。

總而言之，無論是傳統經濟學理論還是現代企業理論都說明，在發達的市場經濟中，價格競爭只是企業的一種主要競爭手段，由于存在各種市場的約束和制度規范，企業價格競爭不會演變成普遍的、廣泛的、持久的惡性價格大戰。中國目前的惡性價格大戰，從表面看，生產能力過剩與過度競爭是其直接導因，但從深層次看，企業缺乏有效的產權約束和市場經濟體制不完善等制度因素則是其形成的關鍵。

①驅除競爭對手定價（PredatoryPricing），指有些企業為了將競爭對手驅逐出市場，而將價格定得較低，甚至低于企業的生產成本，待自己對市場已形成壟斷優勢后，再把價格提高到有利潤的水平。

②朱文暉：《“過剩”的中國經濟》，浙江人民出版社，1998年版，第3－4頁。

③張維迎、馬捷：《惡性競爭的產權基礎》，《經濟研究》，1999年第6期。

參考文獻：

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科學精神與人文精神是人類文明整體的兩翼

人類的行為既要合目的性又要合規律性，人文為其合目的性提供基礎，而科學則為其合規律性提供基礎，兩者互補才是行為合理性的保證。然而，科技的迅速發展給人類帶來巨大財富的同時，也給人類社會造成了許多道德、倫理、貧富、環境等問題。于是，歷史上的科學主義者和人文主義者以形而上學的態度各執一端，認為科學精神與人文精神是完全不同的，因而也是分離的。科學主義者和人文主義者的這種局限性，雖然歷經批判在理論上呈衰微趨勢，但事實上的分離不僅是存在的，而且呈擴大的趨勢。

現實生活中，一方面，經濟社會的發展過分追求科學技術的進步對GDP的貢獻率，社會對掌握一技之長的勞動者的需求經久不衰，而培養勞動者的高等乃至中等、高中教育又分為文、理等學科，學生們為了就業謀生往往又存在著重理工、輕人文的功利化傾向。另一方面，人文素質教育被邊緣化，從幼兒園到大學的教育，對智力開發、專業知識的灌輸趨之若鶩，而對于詩書禮樂、傳統經典、人文關懷、如何做人之類的人文教育實際上不夠重視，特別是理工科類院校，不僅人文類必修課程開得少、不系統，即便是不得不開的思想政治理論課，課時上也常常打折扣。如此培養出來的人才是不全面的。

造成這種人的發展不平衡和不協調狀況的根源是文化教育中的科學和人文兩者長期的分離。值得注意的是，這種實質上分離的現象還有理論支撐而加劇分離傾向。實踐證明，這種“互相包含、難分彼此”的統一論，更加劇了人文素質教育的邊緣化。所以，越是科學技術的飛速發展越要提倡科學精神與人文精神的融合與協調，由此，才能促進人的全面發展，推動人類文明的協調發展。

科學精神與人文精神的統一是具體人的精神世界的統一

實現科學精神與人文精神的統一，要從“培養什么樣的人，怎樣培育人”的高度出發，在教育實踐中確實把人文素質教育擺在更加重要的地位，把科技教育與人文教育統一起來，使科學精神與人文精神在具體的受教育者的精神世界統一起來。

知識經濟的綜合性，要求現代教育必須是文化科學教育、思想道德教育和能力培育為主要內容的綜合性教育，必然要求科技教育與人文教育的統一。為了適應知識經濟的時代要求，不僅需要我們普及科學技術知識，特別是高新科學技術知識，提高全民族的科學文化素質，而且要培養和造就一大批真正能站在世界科學技術前沿的科學家、發明家、學術帶頭人和工程技術方面的拔尖人才，以帶動和促進全民族科學技術水平與創新能力的提高。

但是，知識經濟所要求的知識結構不僅僅是科學技術知識，還應當包括人文知識，即哲學、歷史、文學、藝術等人文科學知識。實踐證明：成功的科學家、藝術家，他們往往既有扎實的專業知識，又有深厚的人文底蘊。所以，要把素質教育貫穿于從幼兒園到大學教育的全過程，使受教育者具有厚實的科學和人文的知識結構，同時受到科學精神與人文精神的熏陶，從而在具體人的精神世界實現科學精神與人文精神的融合統一。

通過科技教育與人文教育的統一，推動科學精神與人文精神在具體人的精神世界相統一的表現形式是多方面的。可以是基本原理或觀念層次上的相互啟發，也可以是方法層次上的互相借用。科學精神與人文精神在具體人的精神世界相統一的表現形式的最高層次是學科上的整合與重構。也就是說，在知識經濟時代，各門學科都必須兼具科技與人文的豐富內涵， 任何單一學科發展都有礙于科學精神與人文精神具體的統一。比如醫學，它的形式是理學和工學，但它的本質是人學，在學科整合上必須突出人文社會科學知識。又比如建筑學，它是集力學、數學、材料學、地質學、美學等學科在內的一門綜合性學科，只有具備了建筑學與美學的設計師和建筑師才能設計和建造既堅固耐用，又美觀漂亮；既有實用價值，又有觀賞價值的建筑物。通過科技教育和人文教育的協作進步，推動了在某個具體的人身上那種科學精神與人文精神的統一，教育所培養出來的人，才能既有人文方面的精神，又有科學方面的精神，同時，具有良好的科學與人文素質，使得人們在對待科學技術問題時，既能夠遵循著科學精神，又能夠顧慮著人類社會發展的問題，實現著用一種人文的精神來觀察和正確處理科學技術的自身與科學技術的廣泛應用形成的各類社會問題；在處理各類人文問題時，不只遵循著人文精神，也遵循科學精神的指引，使人文精神體現更多科學精神，能夠在正確地把握和理解人與社會發展規律的基礎上，處理好“人與人、人與自然、人與社會”的關系。

科學精神與人文精神相統一的時代價值

科學精神與人文精神相統一，有利于轉變教育觀念，培養全面發展的人。教育的應用價值在于使人成其為人，教育的發展在于通過改變人的命運進而改變國家和民族的命運。但傳統的教育觀受科學主義和人文主義兩大教育思潮的影響根深蒂固，破壞了教育目標的整體性，使受教育者的個性發生扭曲，割裂了教育者與受教育者的關系。造成了教育上的不協調，也使受教育者個人的發展不完善。在現實教育實踐中，上述兩種教育觀的歷史影響依稀可見，尤以科學主義的教育觀根深蒂固。雖然也有不少人只關注心靈、情感、人格以及個性的發展，對科學知識一知半解，沒有真才實學。但主要的傾向是不少人只重視學習應用性、技術性的專業，而輕視基礎理論和人文學科，不注重實際能力的培訓，從而出現了智商高而德行低、學歷高而修養差、知識多而能力差的現象。“知書”而“不識禮”，遇到困難和挫折，心理脆弱，逃避現實，容易走向極端。這說明，如果教育只講科學不講人文，或是只講人文而不講科學，培養出來的往往是“單向度的人”。克服這種狀況的根本出路就是改變教育理念，通過加強科技與人文的教育，實現科學精神與人文精神在具體人的精神世界的統一，才能構建一個完整的現代人的精神世界，實現人的全面發展。

科學精神與人文精神相統一，有利于提高科技工作者的社會責任感，使科學技術的發展更有利于造福人類社會。美國著名物理學家戴森在他的著作《宇宙波瀾》中有一個鮮明觀點：科學與道德主要之點是科學要充滿人文關懷。楊振寧博士也認為，科學家每一個人的活動都聽命于某一種心情，這就是科學家的社會責任。他說：如果我們退一步問，我們所鉆研的這些問題的深遠意義是什么？每一項研究結果的長遠價值是什么？那么，我相信基本的、最終的價值判斷標準就不會取決于為了科學的科學，而是取決于科學是否對人類有益。這是關于科技工作者社會責任感的典型詮釋。特別是當今科學研究對象已不僅僅是天然的自然，而是越來越成為人化的自然、社會化的自然。這種變化在性質上主要恢復和保持人的整體性，消除科技對人類社會以及自然環境所帶來的負面影響。面對這種變化，如果科學工作者沒有人文關懷和人文精神的指導，就很難樹立高尚的社會責任感。這種情況在生物學、醫療、心理學、生態環境科學研究中表現的尤為突出。特別是醫學的研究對象是活生生的人，最需要人文精神、人文關懷，但據南方醫科大學鄭木民校長主持的一項科研課題的調研顯示，90%的醫患糾紛是醫務人員缺乏人文素養、人文關懷造成的，純技術的因素只占10%，這反映出加強對醫生人文素質教育的重要性和緊迫性。

科學精神與人文精神相統一，有利于落實科學發展觀，使我國的現代化建設又好又快發展。堅持以人為本是科學發展觀的核心，現代化的關鍵是人的現代化。為確保現代化的快速實現，國家提出了“科教興國”的重大戰略。首要關注點是處理好人的素質問題。科學精神與人文精神融合統一的首要價值，就是體現了科學發展觀的核心價值觀。

篇9

基金項目：河南省教育科學“十二五”規劃重點課題（編號：[2012]-JKGHAB-0028）

作者簡介：吳艷芳（1970- ），女，河南工業大學副教授，主要研究方向為教育管理與評價、農村金融與產業投融資。

經濟學類專業本科畢業論文是經濟學類專業本科教學的重要環節，是實現經濟學類專業培養目標的關鍵步驟。畢業論文寫作旨在檢驗學生對所學經濟學類專業基礎知識、基本理論的掌握程度和綜合運用能力，進一步培養學生的專業研究水平，提高分析和解決經濟生活中各種問題的能力，提升學生的創新意識和專業素養。

一、評價方法與原則

在量化評價過程中需要掌握以下幾個原則。

（一）評價結果宜粗不宜細。作為一門課程的成績，經濟學類專業畢業論文成績的評定可以實行百分制，也可以實行等級制，但百分制的評價劃分等級過多，評價結果過細，反倒是等級制更合適些。可以將畢業論文評為若干個等級，如優秀、良好、中等、及格和不及格五個等級，也可以評價為甲乙丙丁四個等級，或ABCDEF等六個等級。成績只能作為評價學生之間論文寫作水平、層次、質量有差別的一個方式，所以評價宜粗不宜細。

（二）科學性。評價方法和指標體系的構建要能夠評價學生畢業論文質量的高低，特別是能夠評價出學生基礎知識的掌握程度、畢業論文的寫作態度、經濟相關問題的研究能力、對經濟學專業論文的寫作能力等。影響經濟學類專業畢業論文質量的因素有很多，如果作為一個課程作業的話，它沒有標準答案，甚至連標準格式都沒有形成統一的認識。因此，要有科學的評價方法和評價體系，既要將重要的影響因素和評估指標都找出來，在評價體系中體現，也要將非重要的因素剔除，避免因注重細枝末節而使評價有失偏頗。評價指標體系和結果要能反映學生畢業論文的水平和差異。

（三）可操作性。畢業論文評價指標和評價標準要有可操作性，也就是教師根據學院的評價體系能夠對學生的論文進行客觀評價，而不能簡單給出一些指標，卻無實際可操作性。如有的學校給出的評價指標里有論文撰寫水平，事實上畢業論文的撰寫水平要體現在很多方面，這要有多個指標才能體現；有些學校評價指標里有綜合運用知識能力，其綜合運用知識的能力體現在論文的一些環節，需要通過對論文的評價來體現學生的能力，而不能直接用能力來評價學生的論文質量。

（四）專業特色性。畢業論文的評價要因專業而有所差異。有些綜合類高校往往對學校所有專業的畢業論文設定相同的評價指標和標準，沿用相同的評價方法和原則，忽視了專業特點和專業差異。事實上，經濟學類專業的畢業論文與其他理工類專業、文史類專業具有不同的特點，如它與實際生活結合更加緊密，具有顯著的應用性特色。

二、論文選題質量

選題是畢業論文的重要組成部分，選題質量是影響畢業論文質量的重要環節。但并不是所有的高校都應將選題作為畢業論文評價指標。畢業論文評價是對學生的畢業論文進行打分，是學生成績的一個組成部分，如果是對教師分配題目進行研究，選題的質量是由指導教師的水平和責任心所決定的，跟學生無關，當然不能將選題質量的高低作為一個評價指標。但如果選題是由學生確定的，或主要由學生確定，那選題必然成為畢業論文評價的一個指標。

筆者認為，經濟學類畢業論文的選題至少應有以下四個標準：一是要有研究價值，即論文選題具有重要的理論價值或能夠指導經濟生活的實踐，這是選題的前提條件。二是選題要有實實在在的研究內容，避免空的問題。在經濟社會中，雖然有許多有研究價值的選題，但受閱歷、能力、見識、知識面等影響，學生往往找不到真實的選題，導致選題過空。三是大小適宜。經濟學專業畢業論文常見的是選題過大。過大的選題將導致沒有研究重點，受學生知識結構、研究能力和論文篇幅所限，很難有真正有價值的研究成果。四是與專業的相關度。在論文寫作之前的選題輔導中由指導教師把握，對于不合要求的選題不予開題，不允許學生寫作。

三、論文結構

作為本科畢業論文，一定要結構清楚、連貫，各部分之間要有邏輯上的聯系，必須是標準的學術寫作規范。但是否一定要有發現問題并解決問題或提出解決問題的建議？愛因斯坦說：“想象力比知識更重要。”提出一個問題，往往比解決一個問題更重要，因為解決問題也許僅僅是一個數學上或實驗上的技能而已，而提出新的問題、新的可能性，從新的角度去看舊的問題，卻需要有創造力和想象力。所以我認為作為本科學生，如果能夠提出問題，并將問題論述清楚就可以了，并不一定要解決問題，或者并不一定要解決發現的所有問題。經濟學類專業畢業論文常出現的現狀、問題與對策的三段式論述，看起來有其合理的一面，但不能作為畢業論文評價的標準，更不能作為唯一的標準，應該允許學生寫發現問題式的論文。

四、研究方法

經濟學類專業畢業論文的研究方法很多，而現在數學化、實證化的趨勢非常明顯，現在高水平的期刊征稿時非常看重論文中數學方法、計量模型的運用。畢業論文指導和評價過程中可以引導學生多關注實際問題，學會用事實反映問題，包括典型案例剖析、相關統計數據分析、實地調查結果等，而不必將是否用數學模型作為評判論文質量優劣的一個指標。當然，如確有能夠用數學模型進行研究和畢業論文撰寫的學生，可以給高分，因為這表明該學生的研究已經達到了一個較高的水平。

五、創新性

創新是所有研究都必不可少的，如果沒有創新也就沒有了研究價值，本科畢業論文也是如此。所以，在經濟學類專業畢業論文評價指標中，創新性是不可或缺的。提出理論問題并解決往往會帶來方法論上的創新并導致一個新的分支學科的誕生，這是創新；發現實際問題并解決也是經濟學創新的一個重要方式，因為經濟學在本質上是一門應用科學，運用經濟學理論來解決經濟運行中的具體問題是經濟學的根本任務。同時，在解釋或解決現實問題的過程中，如果發現原有的理論框架無法適用，就可能導致理論的創新。但在找創新點的時候一定要注意要求的尺度，因為研究的創新可以體現在研究視角的創新、研究方法的創新、研究領域的突破、研究對象的差異。對于普通高校的本科學生來說，有哪怕一點的創新就足夠，不能用研究生論文甚至經濟學專家的標準來要求。

六、文獻綜述

文獻綜述是指就某一時間內，作者針對某一專題，對大量原始研究論文中的數據、資料和主要觀點進行歸納整理、分析提煉而寫成的論文。綜述屬三次文獻，專題性強，涉及范圍較小，具有一定的深度和時效性，能反映出這一專題的歷史背景、研究現狀和發展趨勢，具有較高的情報學價值。所有的研究都是在前人成果上的延伸，都是對前人研究領域、研究方法或研究視角的擴展或修正。對于進行經濟學問題研究的本科畢業生來說，掌握前人的研究成果并形成文獻綜述是必不可少的環節，一是可以檢驗學生對相關研究領域的了解程度，避免低水平的重復研究；二是可以讓學生在寫作過程中學習到課堂所未能涉獵的專題研究；三是評價學生論文創新程度的一個重要途徑。所以，文獻綜述應該成為畢業論文評價的一個重要指標。

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馬克思政治經濟學批判是追溯觀念發生的譜系關系的批判，在歷史的隧道中，馬克思發現了前現代和現代性的根本區別，為后人提供了歷史哲學最具解釋力的原理與方法論。其注重從范疇史批判過渡到對歷史偏斜運動背后的自由本質的澄明，深刻追問了歷史偏斜運動的社會存在論，揭示和批判了資本運動引發的物化和異化本質。

它不是用一種經濟學去批判另一種經濟學，批判所指向的歷史理論具有唯物史觀哲學的深度。馬克思政治經濟學在歷史規律空間中，察審特定時代經濟結構產生及運行的過程，用現代最好的歷史理論來說明社會經濟的現象。在這樣宏大的歷史規律面前，任何經濟學范疇的追問，都會匯集到更高的歷史整體性，都會顯現其流變性和過程性，消解概念自身的凝固性、永恒性。因此，當經濟價值的公式符合世界歷史進化的公式時，馬克思從哲學的批判進入到經濟學批判，又回溯到了歷史大尺度審視中，經濟價值的理論邏輯做出了對實踐的科學解釋與指導，經濟現象成為局部問題，“資本永恒”等資本主義教條符咒都將被證偽。

馬克思政治經濟學批判通過歷史與邏輯的上升運動，在“過去-現在-未來”的歷史時空坐標指向下，對特定的經濟事件、結構和環境進行必要的哲學思辨，揭示了事件內在的矛盾本質。如馬克思通過對“勞動”的分析，基于政治經濟學批判框架而指出：“在歷史的發展中，勞動范疇是一個比較具體的、單純的范疇，但它具有深度和廣度，是一個復雜的社會形式。”由此可見，哪怕是最抽象的范疇，就算是適用于一切時代，但是它們只有基于這些條件并在這些條件內才具有充分的適用性，同樣也是歷史條件的產物。從一般意義上的勞動過渡到了對一種歷史哲學思辨，從勞動作為一種人類活動的普遍素質過渡到了資本主義社會的勞動，對象化勞動反映了一種不平等的經濟關系和社會關系的社會組織形式，是導致現代性“二律背反”發生的深刻根源。

馬克思政治經濟學批判是一種嶄新的哲學辯證法

首先，它深刻地展現了唯物辯證法“生成”范疇的哲理。“生成”是政治經濟學批判所理解的“過程”，“生成”是歷史辯證法的重要范疇。通常馬克思在三種情況下使用辯證的“生成”范疇：一是充滿著歷史內在否定性的精神自覺反思的邏輯運動；二是具有歷史進化意義的實踐生長點的綿延與集聚；三是具有人類感性的、實踐的因素等驅動的人與自然進化關系的哲學力量。運用辯證的“生成”范疇，在《資本論》中，馬克思考察和揭示了資本主義總體性特征，生成貫通著資本的生命周期，意味著過程與目的性的連結，是辯證邏輯上升運動，資本主義由于資本的內在否定性所構成的矛盾運動，資本的生產過程與資本占有剩余價值的目的環環相扣，它的發展貫穿著繁榮、危機直至衰亡的鐵律。同時，在《資本論》中認為經濟思想史認識的過程極為復雜和曲折，是從關于現象的外部方面知識到關于內在本質知識的運動，詳細察審了剩余價值起源和歷史認識圖式，并加以批判。

其次，它注重“從最簡單上升到復雜這個抽象思維”。馬克思指出，“在第一條道路上，完整的表象蒸發為抽象的規定，在第二條道路上，在思維行程中，抽象的規定導致具體的再現”（《1857-1858年經濟學手稿》）。這充分表明：我們要把思維當作一個精神上的具體再現出來的方式，用思維來掌握具體，不應當從感性出發揭示資本世界的深層本質，應當從“完整的表象蒸發為抽象的規定”開始，政治經濟學才會由此及彼，去偽存真。同時，通過對資本主義社會混沌表象的穿透，馬克思批判了國民經濟學家經濟范疇的錯誤教條，揭示了歷史生產組織背后的社會關系本質，以形成科學地解釋資本主義社會內部結構、經濟危機等范疇體系，回答了貨幣生存世界的資本座駕問題，回答了現代性歷史遭遇的深層社會存在論問題，闡明了人類歷史是從何處來，應往何處去的真理。

馬克思政治經濟學批判是指導無產階級革命與建設實踐活動的先進學說

馬克思肩負著無產階級偉大使命，其政治經濟學批判具有鮮明的科學性與階級性相統一的特質。馬克思在《資本論》中指出：“德國社會特殊的歷史發展，排除了‘資產階級’經濟學在德國取得任何獨創的成就的可能性，但是沒有排除對它進行批判的可能性。就這種批判代表一個階級而論，它能代表的只是這樣一個階級，這個階級的歷史使命是推翻資本主義生產方式和最后消滅階級。這個階級就是無產階級。”他指出政治經濟學批判是對歷史規律如何行動的價值判斷，是追求“政治與哲學”的實現，是對人類歷史發展客觀規律揭示的事實判斷。馬克思通過批判，進行了再顛倒，破解了價值規律在資本的社會化層面上帶來的神力，指出“不是資本家養活工人，而是工人養活資本家”，把非科學的、被顛倒的資產階級經濟學價值理論的核心命題給推翻。政治經濟學批判具有鮮明的階級性，也具有高度科學性和真理性，實現了階級性和科學性的統一。

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《小學語文課程標準》指出：語文學習從低年級到高年級，從閱讀到寫作，都突出了“想象”。兒童的想象需要情感伴隨，兒童記憶屏幕中的形象要組合成新的形象，需要“力”的推動。兒童常常會因為好奇而想象；因為想改變眼前的本文由收集整理現實而想象；因為可以獲得心理的愉悅而想象。想象可以展示孩子的聰慧；想象可以給孩子帶來快樂的體驗；想象力是兒童擁有的巨大財富。

小學生想象力特別豐富，具有好奇、愛探索的心理特點。語文教學中的情境教育是最受孩子們喜愛的一種教學方法。小學語文教材中選錄的多是生動有趣的童話、小說、寓言等文章。在小學語文教學課堂中，教師運用多種手段給學生創設一個環境、一種氛圍，讓學生能深刻理解課文內容，讓學生盡快進入文本描摹的情境中。課堂上借助音樂渲染情境、巧用圖畫再現情境、扮演角色體悟情境、通過語言描繪情境。這些情境設置能讓學生在想象的情境中自由翱翔，彌補了單純課程容易陷入知識系統狀態的缺陷，將知識的系統性、活動的操作性、審美的愉悅性和環境的廣闊性融為一體，憑借特定的氛圍，激起學生熱烈的情緒，在優化的情境中，促使學生主動參與。李吉林設計的各種“情境”，“無論是進行語言訓練，提供作文素材；進行審美教育，促進整體發展；還是考慮到多種題材體裁的教學：識字的情境教學、閱讀的情境教學、散文的情境教學、詩歌的情境教學、童話的情境教學、寓言的情境教學、作文的情境教學，對學生來說，都是種種新鮮的刺激。這些精心設置的“情境”具有顯性的目的指向，及時“提供人的自我意識、場景記憶、他心想象共生演化的學習環境”，因而引領著兒童邁向更優化的方向，促進兒章全面深入的發展。

2 培養興趣指導觀察，注重學生實踐性

興趣是最好的老師。小學生隨著年齡的增長，思維能力逐漸增強。語文課堂上調動學生學習的興趣就顯得尤其重要。如果只靠直觀性的教學情境，極容易使教學簡單化、表面化，不利于學生抽象思維的培養與訓練，也不能激發學生強烈的求知欲，滿足學生對真、善、美更高層次的追求。固情境教學提出了“強化感受、淡化分析”，即“通過優化情境，引導兒章從感受美的樂趣中感知教材”。小學語文教師非常注重課堂設計，所設計的每一個問題、所展示的每一幅畫、所吟唱的每一首歌、所分配的每一個角色能做到精益求精，能最大程度地引起學生的興趣。

李吉林老師是把學生引入“形真、情切、意遠、理蘊”的情境，利用課文創設情境、聯系生活展現情境、運用實物演示情境、借助圖畫再現情境、扮演角色體會情境、錘煉語言描繪情境，極大地激起了學生的學習愿望，培養了學生的興趣，調動了他們的熱情，促進學生學習的主動性、創造性。在情境教育的課堂上，每個學生都是那樣的欣喜、興奮，在唯美的活潑的學習過程和學習情境中，他們感受、體驗、表達，語言能力、想象能力和創造能力得到自由、充分地發展。李吉林情境教育在小學語文教學中的運用，課堂的實踐訓練使學生學習能力得到最大程度的訓練，潛在的智能也得到開發，學生情感的培養、知識的滲透出現一派生機，學生的實踐能力得到極大程度的提高。

3 陶冶情操滲透審美，培養學生感悟性

少年兒童在小學階段活潑好動、好奇心強、情緒色彩明顯，非常注意那些直接的令自己感興趣的東西。創設情景寓情于教，促進學生素質的主動協調發展，情境教育是一個行之有效的好方法。學生讀一些作品時，由于時空原因，由于學生年齡認知、修養、閱歷等原因，理解起來有些“隔”。他們也許會嘆服作者高超的寫作技巧，卻不會被感動。而語文教學如果不能引起學生情感上的共鳴，就注定是失敗的。因此，語文課堂上，教師不能緊扣文學術語，應挖掘學生已有生活經驗、鼓勵他們去尋找周圍相似的人或事，充分調動學生情感，達到與文章的共鳴。

從思維規律來看，人的思維具有多向性，教材中往往只提供了一種思維模式，我們不妨利用反向思維，為學生提供另一種拓寬思維的方式，讓學生去感知、想象、發揮。文學作品講究含蓄就如同繪畫講究留白，講究“言外之意”“意外之象”。從這個角度出發，運用李吉林情境教育理論的語文課堂可以更大程度地調動學生想象力，在揣摩作者寫作目的的同時，培養學生的審美能力，提高學生感知分析能力，引導學生尋根究底，有助于學生對課文的理解，還可以加深學生思維深度。

從小學低年級到高年級，學生的審美感悟會有很大提升。學生從了解課本知識，掌握基本技能，到積極思考、開拓智力、發展能力。語文學習的目標不再簡單定位于識字、閱讀與分析課文，而應將其逐步拓展到文學這個藝術領域，培養學生的審美情趣。小學語文教學中注重陶冶情操滲透審美，能最大效果地培養學生的感悟性。

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——One of the Arguments on the Cultural Spirit and Its Modern Value of I Ching Learning

Abstract: The thinking mode by adopting symbols is one of the traditional Chinese thinking modes. Taking its shape in I Ching， this thinking mode depends on symbols of matter in the course of thinking， takes imagination as a medium， to deduce an abstract conclusion by forced analogy. In essence， characteristic of obscurity and mutually complementing with the whole thinking mode， the thinking mode by symbols is a kind of logic to deduce a conclusion by forced analogy. Correlated to， but different from abstract thinking， thinking in images， thinking by insights， thinking by symbols exerts an indispensable function in the realms of traditional Chinese philosophy， literature， art and so on. Thinking mode by symbols is the extremely valuable part of the cultural spirit of I Ching Learning in modern thinking modes.

Key words: I Ching; adopting symbols； thinking mode； deduction by forced analogy

一

取象思維方式是中國傳統的思維方式之一，這種思維方式是從古至今普遍地被中國人自覺或不自覺運用著的又頗具神秘色彩的一種思維方法，它發展形成于《易經》，是易學文化精神在現代思維方式中極具價值的部分。對此，筆者討論如下：

取象思維方式本文界定為：在思維過程中離不開物象，以想象為媒介，直接比附推論出一個抽象的事理的思維方法。這種思維方法的核心是以具體事物為載體，靠想象去推知抽象事理，其本質是獨具中國特色的一種直接推論的邏輯方法。它起源于原始時代，發展形成于《易經》。

 原始人處于人類文明的史前期，他們在長期的生存斗爭中，已經具備了原始的取象思維能力，其思維水平如同孩童一樣，頭腦中只是存有特定的實物的物象，所使用的詞都是他們所接觸的實物符號，在他們的語言中，沒有包括同一性質的物群的種屬詞匯，也沒有表示一般概念的語詞。例如，他們只有這個人、那個人的有所指的概念，而沒有“人”的一般概念；只有不同種的某一棵樹的概念，而沒有“樹”的一般概念。隨著思維的發展，他們逐漸地把某些專用名詞移用到相關的物類，表示物類的共同性質，由此產生了表達取象思維的用語。其特點是語言中尚沒有這個語詞，而找一個與之相近的、在某方面有關的實物表示出來。例如：“像石頭”表示“硬”、“像太陽”表示“熱”、“圓”等等。這里“硬的”、“熱的”、“圓的”等表示抽象的語詞，是從他們印象最深的石頭、太陽這些實物中抽取出來的，這是取象思維的初始階段。

 取象思維的初始階段，就已表明人類思維已經進入到了簡單的比附推論的階段。比附推論是取象思維方式的本質特征。這種思維方式在《易經》中得到了發展、完善，使之逐步成為中國傳統的思維方式之一。

 《易經》中的卦象是其推測所占之事吉兇的主要依據。如乾為天，坤為地，震為雷，巽為風等等，并試圖以此表現出宇宙萬物的變化，進而揭示出事物的本質。卦爻辭也大多運用取象思維方式來闡釋抽象道理。如《困·六三》爻辭：“困于石，據于蒺藜，入于其宮，不見其妻，兇。”這是說一個人被石頭絆了一跤，伸手又抓在蒺藜上面，回到家中，又不見了妻子，故筮遇此爻兇。這是把人處坎坷境地，又依靠壞人，必無好結果的抽象道理，寓于對具體事物的表述中，使人由具體的事象聯想到抽象的事理，而有所感悟。

 又如《乾》卦寫龍隱龍現。《井》卦寫井谷射鮒。《大壯》卦寫羝羊觸藩等等。通過對“龍”等具體事物的描述，意在闡釋與之有一定相關的抽象事理，即不是為了說明“龍”等具

體事物本身，而是通過對這些具體事物的描述，啟發人們想象，去悟知出一個抽象的事理這種思維方式，就是取象思維方式。

 取象思維的本質是一種比附推論的邏輯方法。所謂比附推論是指通過想象，由具體事物直接推知一個抽象事理的邏輯方法。除上述分析外，又如《易經·大過》九二爻辭：“枯楊生 ，老夫得其女妻，無不利。”這里將自然界的枯楊生 ，與人間的老夫娶少女聯系起來，取其相似點，進行想象，然后比附推論出“無不利”的結論。意在告訴求卦者，所占問之事將大吉大利。《易經》設卦觀象，通過想象這一媒介，比附推論出“意”，象及卦爻辭是可見的，而“意”是不可見的，不好說清道明的，對那些只可意會，不可言傳的內容，人們只要運用取象思維方式便可得到，這正是“得意忘象”、“得意忘形”、“得魚忘筌”的思維秘密所在。所得的“意”便是事理，所忘的“象”、“形”便是所選取的具體事物，而其思維過程是比附推論，思維方式是取象思維。

 取象思維方式的主要特征有二：一是與整體思維的互補，二是具有很大的模糊性。

取象思維與整體思維的互補，建構了《易經》的思維框架。《周易》古經，以它特有的表達形式，充分注意到了從整體的角度去認識和把握世界，把人和自然看作是一個互相對應的有機整體，八卦及六十四卦是構成這一整體的基本框架。在這里，人和自然是處在完全統一的結構之中的，這一整體觀與取象思維方式互相補充，也就是說，在取象思維過程中，有整體思維，而整體思維賴以形成的基礎又是取象之辭及卦象和卦的排列組合，而這當中也離不開取象思維。例如《乾》卦，以“龍”為具體取象物，通過龍的“潛”、“見”、“躍”、“飛”、“亢”等不同處境的描述，揭示了事物發生、發展和衰亡的全過程，這里取象思維和整體思維是互補的，缺一不可的。從這個意義上說，所謂“得意忘象”是指“意”盡得而忘“象”；“得魚忘筌”是抓到“魚”而忘“筌”，盡得的要求就是全面、整體地去把握，可見，有而且只有整體思維的互補，才是提高運用取象思維所推知事理可靠程度的根本保證。

取象思維方式的模糊性，是指運用這種思維方式所推知的事理具有很大的歧義性，因為它不具備必要的敘述，以致于見仁見智，公說婆說，甚或可以得出截然相反的結論。這種模糊性又是因為靠想象這一媒介而造成的。如上述“枯楊生*，”與“老夫得其女妻”之間的所謂聯系，完全是靠想象得來的，靠想象把自然界的反枯為榮現象和社會生活中的“老夫得其女妻”聯系起來，推論出“無不利”，其模糊性可謂大矣。

二

 取象思維方式不同于抽象思維方式。因為抽象思維方式是按照概念、判斷、推理等思維形式逐級構建的，也就是在概念的基礎上構成判斷，在判斷的基礎上進行推理。由已知的東西出發推得新的知識，它具有間接性和概括性。如“金屬”、“銅”、“能導電”是三個概念，分別組成(1)金屬能導電，(2)銅是金屬，兩個判斷，再由這兩個判斷組成如下推理：

 金屬能導電，

 銅是金屬；

所以，銅能導電。

 從中可見，抽象思維中前提真實，推理過程合乎規則，就能得出一個必然性的結論。上例的邏輯結構可概括為：“所有M是P，S是M；所以，S是P。”這里“M”一般指稱為“中項”。它在前提中至少要周延一次，這是抽象思維方式得出正確結論的一個必要條件。而這些內容，取象思維方式都不具有，這些是取象思維與抽象思維區別的根本所在。因為取象思維方式的所謂前提是一些具體事象，前提與結論之間沒有必然的聯系，只能靠想象這一媒介去推知一個事理，沒有論證過程，所以結論不是必然的而是或然的，提高結論的真實性或可靠性，只能靠人們的想象力和悟性。如果說抽象思維方式能訓練人們思維的嚴密性，那么，取象思維方式卻只能提高人們的想象力，培養人們的悟性。

 形象思維方式，又稱藝術思維，是文學藝術創作者從觀察生活，吸取創作材料到塑造藝術形象這整個創作過程中所進行的主要的思維活動和思維方式。形象思維要遵循認識的一般規律，也就是通過實踐由感性到理性，逐漸對事物本質進行認識。在這個過程中，形象思維不脫離具體的形象。但必須要舍棄那些純粹偶然的、次要的、表面的東西。作家、藝術家的思維是在對現實生活進行深入觀察、體驗、分析、研究之后，選取并憑借種種具體的感性材料，通過想象、聯想和幻想，伴隨著強烈的感情和鮮明的態度，運用集中概括的方法，塑造完整而富有意義的藝術形象，以表達自己的思想觀點。凡此種種，表明形象思維與取象思維的區別是明顯的。雖然它表面上與取象思維一樣，都有“具體的形象”，也都要“通過想象”等等，但本質上卻不同，主要在于形象思維是不脫離具體的形象，通過想象、聯想和幻想去塑造完整的藝術形象。例如魯迅在談自己創作“阿Q”這個藝術形象時說：“要畫出這樣沉默的國民的魂靈來，在中國實在算一件難事，……所以我也只得依了自己的覺察，孤寂地姑且將這些寫出，作為在我的眼里所經過的中國的人生。”（金隱銘魯迅小說全編 桂林：漓江出版社，1996.383）魯迅先生點明了《阿Q正傳》是“依了自己的覺察”寫出來的，目的是“要畫出這樣沉默的國民的魂靈來”，這些正如上述一樣，其創作過程運用的正是形象思維方式。從“阿Q”形象的塑造，可以看出魯迅先生對中國社會生活的熟悉程度、理解程度，以及魯迅先生所具有的豐富的藝術修養和創作經驗，所以他能夠舍棄那些純粹偶然的、次要的、表面的東西去塑造出“阿Q”這一完整的藝術形象。而取象思維則不然，它是建立在生活經驗及對具體的事物的感受而生發出來的一種思維活動方式，一種推論的邏輯方法，其“想象”的事物的兩端或有聯系，或無聯系，有的甚至是風馬牛不相及的，也就是說，取象思維方式重在通過具體事物，直接比附推論出一個抽象的事理，而形象思維方式主要是通過塑造藝術形象、達到對事物的本質的認識，二者的區別可見一斑。

 取象思維方式與頓悟思維方式也有明顯的區別。頓悟思維又稱“靈感”，是指人們在認識某一事物或思考某一問題，百思而不得其解的時候，由于某種偶然因素的啟發，答案突然在頭腦中產生，這個思維過程便是頓悟思維。例如阿基米德躺進浴盆的瞬間，看見水溢出水盆而頓悟出浮力原理等。頓悟思維方式的產生及完成過程，必須以思維者具有足夠的思考養料的儲備為前提，方可對某一問題在百思不得其解時而突然有所領悟，否則是“悟”不出什么東西的。

 雖然取象思維方式與頓悟思維方式在進行思維活動時都要有想象，都要去悟知，但二者之間的區別主要在于頓悟思維方式的成功運用，能使思維者有所發明或創造，所以，有人將這種思維方式稱為創造型思維。其結果是令人“茅塞頓開”；而取象思維方式運用的結果，不會有什么發明創造，因為取象思維所比附推論出的事理已被事先定在了所取之象的框框之中，雖然它具有很大的模糊性，但仍然有一個范圍，只是人們對它理解的程度不同而已。例如對于“春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干”這句詩，人們可以比附推論到愛情上去，也可直接用到從事教師等職業的人身上，去贊美那些敬業愛崗、勤奮努力的人們，其結果是讓人們心遇神悟，感到妙不可言，所以取象思維方式是一種“體悟”而不是“頓悟”。

 取象思維方式與象征之間的關系比較特殊。象征是文藝創作的表現手法之一，指通過某一特定的具體形象，以表現與之相似或相近的概念、思想或感情。如魯迅先生的小說《藥》，結尾用夏瑜墳上的花圈象征革命者的前景和希望。又如楊朔的散文《白楊禮贊》中的“白楊”象征革命根據地的軍民等等。可見，象征一般說來，是在藝術創作中以某一特定的具體現象，表達作者的思想或感情，而“特定的具體形象”的本身，是一個具有特定的內涵和外延的東西，如上例中的“花圈”，在中國傳統文化中它的含義是特定的，再加上限定“墳上的花圈”，便啟發讀者聯想：這需要有人為紀念來送花圈到墳上，再由“夏瑜”的墳，想到革命者后繼有人，所以說：“夏瑜墳上的花圈”象征著“革命者的前景和希望”。這個解釋，說明象征要放到具體的作品中去，聯系作品的主題，讓讀者把握其象征手法。離開具體作品，單獨一個命題也可運用象征這個語詞，如“長城象征著中華民族”等等。這樣明說的“象征”沒有歧義，因而能得到人們的共識。象征雖然是一種藝術表現手法，但其發生的思維方式的支點，我們認為是取象思維方式。因為象征的過程中具有“具體物象”并“靠想象”、“比附推論”出一個結論來等要素，而這些恰是取象思維方式的主要特征，從這點出發，我們認為象征是取象思維方式的一種特殊的表現形式。

三

取象思維方式反映了中國人善于含蓄、委婉地表達自己的思想及其對客觀事理闡釋的思維特點。這種思維方式，充溢著中國人對朦朦朧朧的美感的偏愛，在中國古代哲學、天文學、農學、醫學、建筑學、文學藝術等領域發揮著極其重要的不可替代的作用。它甚至在今天仍然影響著接受中國傳統文化熏陶的各民族人民的思維方式。這是易學文化精神及其在現代極具價值的重要部分。限于篇幅，本文僅舉古詩當中和現代語言中運用取象思維的例子，說明如下：

 碩鼠、碩鼠，無食我黍，

 三歲貫女，莫我肯顧。(《詩經·碩鼠》)

這首詩根據碩鼠不勞而獲的屬性，通過想象，以藝術形式比附推論出剝削者如同碩鼠，不勞而獲，貪得無厭的可鄙形象。

 又如李商隱《無題》中的兩句詩：“春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干”，這是千百年來被人們公認的詠唱愛情的佳句。欣賞這句詩的難點在于“春蠶”、“蠟炬”、“吐絲”、“成灰”，與愛情的關系，可以說是風馬牛不相及的，但人們通過想象，能得出“到死絲方盡”，“成灰淚始干”似乎與愛情的生發、相戀時的情境，亦或某些心愿等等有相似的地方，讓人們比附推論出結論：我愛你到永遠。

 取象思維方式在現代詩文中也多有運用，如大家熟知的：“濤聲依舊，不見當初的夜晚，……這張舊船票，能否登上你的客船……”，這里的“舊船票”、“你的客船”所蘊含的深意，只能從取象思維方式這個角度去分析，去解讀，才可體悟出其妙來。

 現代語言中的“腳上的泡是自己走出來的”，其中“腳上的泡”與“自己的過失”根本沒有必然的聯系，但靠想象，卻能比附推論出：“自己的過失是自己造成的”這一結論。這句話可用在責己、責他等場合，并顯得溫情、委婉、含蓄。其他如：

 (1)黑貓、白貓，抓住耗子就是好貓。

 (2)卸磨殺驢，過河拆橋。

 (3)一針不縫，十針難補。

 (4)燒香找不到廟門。

 (5)不給馬吃草，卻讓馬兒跑。

篇13

羅默的觀點基于其所屬領域的一場正在進行的爭論，爭論的焦點是思想在促進經濟增長中的作用。

羅默的主要擔憂似乎是一些經濟學家有一種傾向，即認為適用于特定理論的規律就適用于一切理論，因此適用于真實世界。羅默援引了芝加哥大學經濟學家羅伯特?盧卡斯的論文為例。

盧卡斯在2009年的論文《思想和增長》中稱，書本或藍圖在促進增長中毫無用處。盧卡斯寫道：“一些知識可以‘包含在’書本、藍圖、機器和其他實物資本中，并且我們知道如何將資本引入增長模型，但我們也知道，這樣做本身并不能提供持續增長的引擎。”

問題在于，盧卡斯的說法只適合部分經濟增長模型，這些模型有嚴格的假設，即“包含的”資本回報會隨著資本的積累降至零位。羅默指出，許多模型根本不適用這一假設。盧卡斯提出的理論――即創造和獲取“包含在”書本、藍圖和機器中的知識并非經濟增長之路――基于一個未經檢驗的決定，即將注意力限制在少數幾種模型上。

從某種程度上說，盧卡斯的決定無可非議，如果他所選擇的模型是唯一的正確模型的話。但事實并非如此。除了批評從個例推出普遍結論的做法外，羅默還將矛頭指向了認為經濟模型只允許一種互動模式、一種個體決策模式的人。

羅默主要反對的是一個假設，即經濟增長模型中唯一允許的互動是所謂的“價格接受”，即在市場現行價格水平上買賣商品和服務。除此之外，我個人還反對另一個假設，即個體決策永遠具有理性預期的特點。

上述假設也許足以成為構建模型、幫助我們理解世界的基礎，但前提是市場過程構造完全正確，在總量水平上排除個體水平上明顯存在的偏離價格接受和理性預期的所有情況。而市場過程是否滿足上述前提、哪些市場過程何時滿足上述前提，是一個實證問題。聲稱所有市場過程都必須如此構造是歪理邪說。

而這一情況普遍存在。在增長理論領域，羅默認為當前一代新古典派經濟學家的論文，無不引入了價格接受均衡的必要理論限制。羅默一針見血地指出，這些論文除了能提升其作者的學術地位外一無是處。

與此同時，在我主攻的宏觀經濟學領域，我看到經濟學家、銀行家、實業家、技術官僚和政客宣稱，政府可以實施的加速經濟復蘇的政策風險太大，甚至可能適得其反。畢竟，對于符合極其嚴格的理性預期的模型而言，確實如此。