引論：我們為您整理了13篇加工合同論文范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
2．1合同簽訂前的管理對工程造價的影響及對策
工程施工合同一般都是通過招標方式來確定工程承包方，在招標過程中要依據相關法律法規，做到公開、公平、公正、誠實信用的原則，要經歷招標、投標、開標、定標及簽訂施工合同等過程。工程合同類型的選擇直接影響著工程造價，因此在簽訂工程施工合同時要注意合同類型選擇。如果工程項目規模較小、風險較小、工期較短、施工中不可預見因素較少，則可以采用固定總價合同。對于工程項目的競爭性較強的，為了便于對工程造價進行控制，建設單位要按照固定總價合同、可調總價合同和成本加酬金合同的順序來選擇。工程風險性大、技術要求較高、復雜程度高的工程以及實際工程量和預計工程量存在較大出入的項目，這種情況下承包單位主動權較大，因此要采用可調價格合同。選擇合同類型時，要確保合同各參與方的權利和義務，不能單純為了建設單位利益而忽視其他各方的權益，要綜合考慮項目的各類因素，考慮承包單位的實際能力，來確定雙方都愿意承擔的合同類型，避免在施工中偷工減料而造成工程質量及安全事故，同時也要避免頻繁索賠而提高工程造價給建設單位造成損失。合同簽訂時要預先考慮到可能發生的事情，對可能發生和能夠想到的問題，都要在合同中明確，越仔細越好，避免在施工過程中發生糾紛;合同在語言組織上要嚴密，同一個條款不能作出兩種解釋，在條款中要盡量使用定量條款;合同中要明確雙方的權利和義務，要明確列出工程索賠的條件和合同價款的調整條件。合同簽訂前，要仔細琢磨，反復推敲，不可盲目簽訂。工程發包單位和承包單位要加強合同溝通，糾正合同中存在的問題，最終目的是確保項目順利開展，而對工程造價進行有效控制。
2．2合同履行過程中的管理對造價的影響及對策
工程施工合同一旦簽訂就會產生法律效力，合同簽訂雙方都要依據合同約定內容來履行相關權利和義務，建設單位要通過加強合同管理，來避免發生違約糾紛造成索賠，導致工程造價提高。在工程造價中，約有60%－70%的部分為材料費用和設備費用，材料和設備費用高低直接影響工程造價大小，同時，材料和設備又是管理中容易出現問題的環節。在目前的工程建設中，廣泛存在人情關系現象，最明顯表現為以次充好來提高價格、同規格和同質量的材料價格高于市場價格、對材料和設備總量控制不嚴格導致材料和設備應用到工程之外的建設中，此類問題的存在直接導致工程造價增加。從而導致用合同管理的形式來約束此類行為變得勢在必行。為了控制工程造價，就必須要對材料和設備進行控制，而材料和設備都應該通過招投標的方式來進行公開采購，避免不正之風的發生。材料和設備供應要根據合同約定的相關要求來提供，并一同提供相關合格證書，按照合同約定的標準和技術規范來進行清點、檢驗、驗收，通過嚴格控制材料和設備價格、質量，來控制工程造價。
2．3合同后期管理對工程造價的影響及對策
在工程竣工階段的合同管理中，主要工作是對工程造價進行分析和總結。合同后期需要完成各類資料的整理及歸檔，對施工單據進行審核，一旦資料出現問題，將造成工程造價失衡，無法確保造價的真實性和準確度。合同后期的管理主要是對整個項目中的前期與中期的材料費用進行統計和清查，為最終的結算打下堅實的基礎。其中主要包含分析竣工圖、技術核定單、工程簽收單等，根據清查的結果做好記錄，對相關的問題需要請示現場負責人的意見。在審察過程中需要對整個項目的工程造價做出評價報告，按照合同簽訂的條款以及質量標準的真實性要求，確認無誤的狀況下，最終進行竣工驗收，尾款支付，完成整個項目的工程造價工作。
篇2
1.2加強過程管理，提高工作效率
合同作為建筑工程基礎，貫穿于整個項目全過程，對合同的管理也就是對施工過程的管理。特別是投資方，在工程招標時期，需要對工程項目開展實地考察等基礎性工作，明確項目各個細節，保障工資投資科學、合理性，并在此基礎上進行預算編制，從而有效控制工程造價。
1.3嚴格履行合同，有效避免糾紛
合同簽訂需要經過多個步驟，涉及大量工作，一旦某一個環節出現問題，勢必會影響到建筑工程，在合同簽訂之前應對明確合同內容，確保雙反不存在異議的情況下，簽訂合同。由于工程合同種類在很大程度上影響工程造價。因此，在簽訂合同過程中，要關注合同種類，明確合同雙方的利益及義務，綜合考慮多方面因素，提高合同準確性，避免工程中出現糾紛，影響工期，另外，合同語言要嚴謹，避免使用模糊性語言，特別是統一條款不能夠出現兩種不同的建議，為工程順利進行奠定堅實的基礎，有效提高工程效率[4]。
1.4重視施工過程管理，規范施工行為
施工階段作為合同管理的核心，在管理過程中，主要從三個方面開展工作。首先，文件方面，合同文件內容作為工程管理的關鍵內容，應加強對其進行管理，采取備案等建檔方式和方法，并對內容進行深入分析和研究，與工程施工現狀進行對比，及時發現不合理之處，采取有效措施作出相應調整；其次，積極履行相應的義務，合同在簽訂時，已經明確雙方責任和義務。因此，在施工過程中，要積極履行義務，并加強對工程施工進行監督，確保工程順利進行；最后，索賠方面，索賠作為合同雙方維護自身利益的有效途徑，合理處理索賠十分重要，除此之外，還需要規范簽證制度，由于現場施工會出現突發狀況，直接影響工程造價，簽證能夠發揮約束等作用。由此可見，加強對簽證的管理能夠避免合同雙方出現矛盾。
1.5加強人員培訓，營造良好環境
合同管理人員作為合同管理的重心，其綜合素質高低直接影響工程造價。因此，加強對合同管理人員的培訓至關重要，企業結合自身實際情況，制定科學、合理的培訓計劃，特別是法律制度方面知識的培訓，增強合同管理人員法律意識，規范其工作行為，實現對合同全面、系統的管理。另外，確保建筑合同能夠得到有效履行，營造良好的環境也同樣重要，合同雙方要堅持誠實守信原則，不要只關注自身利益，權衡整體利益，兼顧業主與承包商雙方利益，相關部門還需要在政策方面給予一定指導，例如：履約擔保等，實現合同風險共同承擔，營造良好的環境，從而提高建筑企業造價控制水平，促進企業進一步發展。
篇3
1·概述
合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利義務關系的協議。市場經濟要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規來規范。依法簽定的工程合同是工程實施的"法典"、競爭的"規則"、運行的"軌道"。
工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實施的具體管理。
在發達國家和地區，政府對工程合同的管理主要體現在以下四個方面:
·制定法規
·授權專業人士組織(學會)編制標準合同條件
·設置專門機構監督合同執行
·調解機構、仲裁機構和法院處理合同爭議，維護合同當事人的合法權益。
2·制定法規
政府通過制定法規，對合同的主要內容、簽定以及合同爭議的解決等進行原則上的規定，如:美國的《建筑統一條例》，日本的《建筑業法》等對工程承包合同的主要內容等進行了原則規定。
又如由德國建筑工程承發包委員會(DVA)編制，德國工業標準委員會(DIN)審定作為工業標準頒發，適用于建筑工程的"承發包條例"(簡稱VOB)，是進行工程承發包以及合同管理的依據，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規定一切國家投資的項目必須嚴格遵照此條例。
3·授權專業人士組織(學會)編制標準合同文件
制定標準的合同條件是政府對合同進行管理的重要措施。國際上較著名的一些標準合同條件一般是由代表各方利益的權威專業人士組織制定，由政府認可，工程參與各方可參照執行。經過長期的工程實踐，再進行修改完善。這些標準合同條件能比較公平合理地劃分風險責任和權利義務，一般較科學、嚴謹，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當事人之間的誤解和沖突，節省招投標和合同管理的精力和費用。
4·工程師對工程合同實施的管理
在發達國家和地區，對工程合同的具體管理任務一般由工程師即專業人士完成。在國際上通行的標準合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經驗的工程師，作為獨立的第三方，比業主更能有效、科學地進行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。
二、索賠及爭議解決方式
1·概述
索賠是工程合同管理的關鍵，索賠的實質是對合同價進行公平合理的調整，是市場經濟的特征在建建工程管理中的體現。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進行宏觀控制管理的重要措施之一。
2·國際上的爭議友好解決方式
美國在工程合同爭議解決實踐中積累了豐富的經驗，有多種中間調解方式，統稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調解人的方式有以下凡種:
·小型審理
·中間審理
·合同爭議評審團
上述幾種方式雖然略有區別，但本質上類似，其結論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調解方式:
1.爭議評審團DRB
爭議評審團起源于美國，經過多年的實踐，美國在這方面已經取得了成功的經驗，其實質是爭議雙方邀請第三者進行中間調解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業有關機構和代表組成的美國建筑業爭議解決委員會，協助美國仲裁協會(AAA)制定了一種可供建筑業選擇使用的爭議解決程序（ADR）。
爭議評審團成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。
爭議評審團的優點如下:
·費用由合同雙方共同負擔，爭議評審團為雙方服務，易保證其公正性和中立性。
·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯系。
·爭議評審團要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現場，能夠及時了解工程進展、有關合同執行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。
·爭議評審團成員都是工程技術合同管理方面的權威，以保證其評審結果的科學性和影響力。
盡管評審結果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機構和法庭大都會尊重評審團的評審結果。評審團在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現出強大的生命力。有些合同條款將采用評審團方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團方式進行調節，并且制定了有關評審團的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。
2.合同上訴委員會(TheContractAppealsBoard-CAB)
美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設部門都設置的一個組織，其職責是主持解決該部門內有關的合同爭端。為了規范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設部門合同上訴委員會的工作綱領，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數量。
美國聯邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規定:
·各級政府建設部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應具備5年以上的公共合同法律方面的經驗，由各級建設部門的領導任命。
·在合同爭端審理期間，承包商仍應按合同要求繼續施工，不得停工。
·合同上訴委員會可以發出傳票，要求合同爭端的有關人員出庭作證。如拒不出庭，當地的地方法院將命令其出庭;否則，以藐視法律治罪。
·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。
從以上合同爭議調解組織的工作特點可以看出:
·無論是工程建設單位，或者是各級政府的建設部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉入法院訴訟范疇。
·許多合同爭端調解組織之所以能夠發揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準法律的性質。
·合同爭端審理組織做出的調解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達成協議，同意審理組織的調解決定具有約束力，該調解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執行。
3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟
仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或審制，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點是仲裁不執行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機構進行，由法院保證其得以強制執行。
盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強調盡量采用國際仲裁的方式，且多數標準合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機構給予明確。國際仲裁機構都有一套自己嚴密成熟的仲裁章程、規則和程序。
世界各國一般都會制定仲裁法來規范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業復雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機構。
美國仲裁協會(AAA)是美國最有權威的仲裁機構。它制定了《建筑業仲裁規范》，該規則是由仲裁協會征求了美國土木建筑行業的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執行。仲裁規則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細規定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費用等，是比較完善的仲裁法規。
德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機構，由選定的兩個仲裁機構進行協商，若協商不成，或合同雙方對協商結果不服，再由兩個仲裁機構共同選定第三個仲裁機構進行仲裁，其結果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。
三、建設工程風險管理
風險管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程。建筑工程由于其規模大，周期長，生產的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產品生產具有更大的風險，進行風險管理尤為重要。風險管理是對項目目標的主動控制。首先對項目的風險進行識別，然后將這些風險定量化，對風險進行控制。國際上把風險管理看作是項目管理的組成部分。風險管理和目標控制是項目管理的兩大基礎。
在西方發達國家和地區，風險轉移是工程風險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔保是風險轉移的兩種常用方法。
1·工程保險
工程保險是指業主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據合同約定對在工程建設中可能產生的財產和人身傷害承擔賠償保險金責任。
國際上強制性的工程保險主要有以下幾種:
·建筑工程一切險，附加第三者責任險。
·安裝工程一切險，附加第三者責任險。
·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責任險和其他國家法令規定的強制保險)。
·機動車輛險。
·十年責任險和二年責任險。
·專業責任險。
建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風險(不包括除外責任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設備和施工機具以及其他物質所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質損失承擔賠償責任。
過去，一切險的投保人多數為承包商，現在，國際上普遍推行由業主投保工程一切險。
在國際上，建筑師、結構工程師等設計、咨詢專業人士均要購買專業責任險，對由于他們的設計失誤或工作疏忽給業主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。
國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:
·國際貨物運輸險(InternationalCargoTransport)
·境內貨物運輸險
·財產險
·責任險
·政治風險保險
·匯率保險
美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產和意外傷害。工程保險屬于財產保險和意外傷害保險。
美國工程保險險種:
·承建商險(BuildersRisk)，相當于建筑工程一切險。
·安裝工程險(InstallationFloater)，即安裝工程一切險。
·勞工補償險(WorkersCompensation)，即工傷險和意外傷害險。
·承包商設備險(ContractionEquipment)。
·機動車輛險(Automobile)。
·一般責任險(GeneralLiability)。
·職業責任險(ProfessionalRisk)。
還有兩種由業主將工程項目各方風險綜合起來，統一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。
美國工程保險的通行做法和特點是:
·保險經紀人在保險業務中充當重要角色。
·健全的法律體系為工程保險業發展提供了保障。
·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。
·保險公司返賠率高、利潤率低。
2·工程擔保
工程擔保是指擔保人(一般為銀行、擔保公司、保險公司、其他金融機構、商業團體或個人)應工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權人)作出的書面承諾。
工程擔保是工程風險轉移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設的順利進行，許多國家政府都在法規中規定要求進行工程擔保，在標準合同條件中也含有關于工程擔保的條款。
國際上常見的工程擔保種類如下:
(1)投標擔保(BidBond/TenderGuarantee)。
指投標人在投標報價之前或同時，向業主提交投標保證金(俗稱抵押金)或投標保函，保證一旦中標，則履行受標簽約承包工程。一般投標保證金額光標價的0·5%-5%。
(2)反行擔保(PerformanceBond)。
是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務，擔保人給予賠付，或者接收工程實施義務，而另覓經業主同意的其他承包商負責繼續反行承包合同義務。這是工程擔保中最重要的，且是擔保金額最大的一種工程擔保。
(3)預付款擔保(AdvancePaymentGuarantee)。
要求承包商提供的，為保證工程預付款用于該工程項目，不準承包商挪作他用及卷款潛逃。
(4)維修擔保(MaintenanceBond)。
是為保障維修期內出現質量缺陷時，承包商負責維修而提供的擔保。維修擔保可以單列，也可以包含在履約擔保內，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。
以上四種擔保是國際上常見的工程擔保種類，除此之外還有幾種:
(5)反擔保。
即擔保人為了防止向債權人賠付后，不能從被擔保人處取得補償，往往要求被擔保人另外提交反擔保作為擔保人開具擔保的條件，這樣，一旦發生擔保人代被擔保人賠付后，就可以從反擔保的擔保人處取得補償。
(6)付款擔保(PaymentBond)
是指業主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔保。
(7)業主支付擔保。
指業主向承包商出具的擔保，業主如不按照合同規定的支付條件支付工程款給承包商，由擔保人向承包商付款。
(8)分包擔保(SubcontractBonds)。
在工程建設中，總承包商要為分包商的工作對業主負完全的負責。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負債，通常要求分包商提供履約擔保。
篇4
造價控制就是指把建設工程項目造價控制在預定限額內，對建設單位、施工單位以及其他相關各方都具有非常重要的作用。造價控制應從多方面入手，如合理設置建設工程造價控制目標，加強建設工程施工合同管理等。其中加強建設工程施工合同管理就是控制工程造價的重要手段之一。
建設工程施工合同的管理，就財政部門而言，其實質就是建設工程造價管理，是對工程造價的合理確定和有效控制。這是合同當事人雙方關心的核心問題之一，也是招投標等工作的主要內容。施工合同中關于工程造價確定和支付的相關條款，是整個建設工程施工合同中的重要條款。在當前建設工程市場發育尚未成熟、市場主體行為不規范、市場信用體系和風險保障體系不健全、政府投資項目管理體制有待改進的情況下，在施工合同管理工作中難免會出現許多不規范之處。
1工程合同中管理存在的問題
1.1法律意識淡薄，合同簽訂不規范
建設工程耗資巨大、涉及面廣、個性差異大和履約時間長。因此，客觀上要求合同條款細致嚴密，盡可能做到面面俱到。在實際工作中，甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經驗，訂立的合同約束條款不全、內容不明、職責不清等現象經常發生。
有些建設項目在簽訂合同時為了回避業主義務，不采用標準的合同文本，而采用一些自制的、不規范的文本進行簽約。通過自制的、籠統的、含糊的文本條件，避重就輕，轉嫁工程風險。有的甚至仍然采用口頭委托和政府命令的方式下達任務，待工程完工后，再補簽合同，這樣的合同根本起不到任何約束作用。如在建設工程招投標中，有的當事人為了獲取不正當利益，在簽訂中標合同前后，往往就同一工程項目再簽訂一份或者多份與中標合同價款等實質性內容不一致的合同，這就是我們通常所說的“陰陽合同”，待工程實施起來，一旦涉及到經濟利益，將容易導致工程糾紛的發生。
1.2忽視合同的嚴肅性，違背等價有償的原則
自覺執行合同條款，全面履行合同義務，是合同當事人一切行為的最高準則。簽訂合同的甲、乙雙方，經濟法律地位是平等的，沒有主從關系。在實際工作中，承發包雙方忽視合同的嚴肅性，違背合同的等價有償原則，以各自的經濟利益為中心，隨意違背合同條款。甲、乙雙方的這些違約行為，最終導致工程經濟糾紛的發生。
合同文件存在合同雙方權利、義務不對等現象。從目前實施的建設施工合同文本看，施工合同中絕大多數條款是由發包方制定的，其中大多強調了承包方的義務，對業主的制約條款偏少，特別是對業主違約、賠償等方面的約定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執行過程中發生爭議較多的一個原因。同時，由于目前建筑市場的激烈競爭和不規范管理，大量的施工隊伍與建設規模嚴重失衡，致使業主在建設工程承包中占據主導地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風險轉移到承包商身上。由于建筑市場處于買方市場，承包商為了獲得工程，只好接受。個別承包商在實施這樣的工程合同時，為了使自己的利益不受損失，就會采取偷工減料或非法分包甚至非法轉包等手段，給工程建設帶來隱患。
1.3缺乏健全的合同管理機構
一些建設項目不重視合同管理體系的建設。合同歸口管理、分級管理和授權管理機制不健全，誰都可以簽合同，合同管理程序不明確，或有制度不執行，該履行的手續不履行，缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監督和控制。
政府有關部門要對建設工程施工合同實施監督、檢查等管理。施工單位、建設單位更要對施工合同進行管理。有些地方的合同管理機構不健全，對合同的審查、監督和檢查不得力。建設單位沒有建設工程施工合同管理的力量，遇有建設工程，便委托給監理公司，而目前監理公司的機構設置不規范，合同管理力量薄弱，往往很難勝任建設單位的委托；施工單位，特別是中、小型施工單位，重視公關和預算管理，輕視施工合同管理，甚至沒有專門機構從事施工合同管理工作。
1.4合同管理專業人才缺乏
建設合同涉及內容多，專業面廣，合同管理人員需要有一定的專業技術知識、法律知識和造價管理知識。很多建設項目管理機構中，沒有專業技術人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓，將合同管理簡單地視為一種事務性工作。甚至有的領導直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發生合同糾紛，缺少必要的法律支援。
2控制工程造價，抓好合同管理的幾個環節
2.1把好合同簽訂關
簽訂工程合同時，最重要的要根據各工程的特點，應選擇恰當的發包方式和價款調整條件(指工程設計變更或工程簽證導致工程增減的結算條件和結算方法)，因為不同的發包方式和價款調整條件，直接關系工程造價的控制效果。
合同文本應盡可能選用由國家頒發的通用性合同文本，再根據擬建工程的特點和招標文件以及發包人承包商雙方談判結果來起草。合同文本必須準確表達雙方談判確定的意思，做到條款不漏項；標的物表達清楚、標的額計算準確；質量有標準，檢驗有方法；包裝物、提(交)貨或移交工程成品、運輸方式和結算方式明確；違約責任及違約金(或賠償金)計算方法準確；文字表達嚴謹，不使用模棱兩可、含糊不清詞語。
在合同正式簽訂前應進行嚴格的審查把關。其要點是：施工合同是否合法，業主的審批手續是否完備健全，合同是否需要公證和批準；合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；合同雙方責任和權益是否失衡，確定如何制約；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責任是什么以及如何補救；雙方合同的理解是否一致，發現歧義及時溝通。
2.2做好合同實施管理
工程合同一經簽訂，確定了合同價款和結算方式之后，影響工程造價的主要因素便是工程設計變更或簽證，以及工程實施過程中的不確定因素，所以，深入理解合同的每一個條款，切實加強日常管理，使管理行為正規化、規范化，作好處理合同糾紛的各種準備，特別是索賠與反索賠的研究在工程造價控制管理中是非常必要，也是非常重要的。索賠與反索賠是合同管理的一個重要內容，是合同雙方攻與守的關系，是矛與盾的關系。工程發承包的實踐經驗證明，沒有一個承包商不要求索賠，即要求調增合同價款，因此，要搞好工程造價控制，就必須進行索賠與反索賠的研究。
2.3重視合同后評估
合同后評估是合同管理的總結階段，往往不為人所重視，其實合同后評估工作是件很重要工作，它是對合同好壞、管理得失的評估，它可為下一工程項目造價控制提供可借鑒的經驗。合同后評估工作主要是總結合同執行情況，對合同管理好的經驗加以總結推廣，對過時、不符合現行法律法規，以及不嚴謹、容易被對方索賠的條款要加以改正。影響工程造價的不確定因素可分為可預見和不可預見因素，可預見不確定因素應作為普遍性問題，不可預見不確定因素作為可追溯事件加以標識，通過合同后評估加以鑒別，并在以后工程合同中加以明示或制定相應的預防措施。
3控制工程造價，加強合同管理的幾項措施
3.1合同管理精細化
目前，各省級人大常會審議通過并頒布了各省級《合同監督條例》，指導各級工商行政管理部門和其他有關行政主管部門進行合同的監督和管理。但是，由于合同的種類繁多，《條例》內容只能對合同的監督和管理做出粗線條的規定，無法滿足對建設工程施工合同管理工作的具體需要。各級建設工程行業主管部門針對建設工程施工合同的特點，制定出一套建設工程施工合同“管理細則”已經迫在眉睫。作為政府項目投資主體的各級財政部門應積極參與“細則”的制定與審核，尤其在對工程造價的控制上，對政府投資項目就做出細致、明確的規定。
項目建設各方要重視合同管理機構設置、合同歸口管理工作。做好合同簽訂、合同審查、合同授權、合同公證、合同履行的監督管理。建立健全合同管理制度，嚴格按照規定程序進行操作，以提高合同管理水平。
3.2管理人員專業化
人是合同管理中最活躍的角色，也是合同管理中最關鍵的環節。建設單位應設置合同管理人員從事合同管理工作，并應執有《施工合同管理人員資質證書》，加強對建設單位合同管理人員的職業道德素養和專業技術素養的培訓。根據建設工程施工合同的特點，總結以住政府投資項目合同管理、工程造價管理方面的經驗與教訓，對工程建設過程中可能出現的各種情況，在合同的簽訂過程中做出有利于工程造價控制的對策，從而為國家財政節省建設資金。
加強建設項目合同管理隊伍建設，加強合同管理人才的培養，實行合同管理人員持證上崗制度，亦是提高建設項目合同管理效果的重要舉措。目前，我國己正式推行注冊造價工程師制度，造價工程師的一項重要職責就是搞好建設項目的投資控制和合同管理。因此，建議在建設項目管理機構中設置注冊造價工程師崗位，專司合同管理職責。
3.3合同索賠研究程序化
我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。因此，提高索賠意識是合同管理亟待解決的問題。施工合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續。
因為工程合同一經簽訂，確定了合同價款和結算方式之后，影響工程造價的主要因素便是工程設計變更或簽證，以及工程實施過程中的不確定因素，所以，深入理解合同的每一個條款，切實加強日常管理，使管理行為正規化、規范化，作好處理合同糾紛的各種準備，特別是索賠與反索賠的研究在工程造價控制管理中是非常必要，也是非常重要的。索賠與反索賠是合同管理的一個重要內容，是合同雙方攻與守的關系，是矛與盾的關系。工程發承包的實踐經驗證明，沒有一個承包商不要求索賠，即要求調增合同價款，因此，要搞好工程造價控制，就必須進行索賠與反索賠的研究。
3.4項目建設代建科學化
所謂“代建制”，就是由政府組織理論素養高、實踐經驗豐富的工程管理專業人員，根據行業性質不同，形成專業化的建設隊伍，專門從事政府投資項目的工程管理。財政部門應積極參與項目“代建制”的推行，加強對代建機構的監督管理力度，并利用“代建制”在合同管理中的優勢，徹底消除在政府投資項目建設過程中存在的項目建、管、用不能分離的弊端，對政府投資項目的工程造價進行合理確定和有效控制。
3.5合同簽訂審核規范化
建設單位應組織技術經濟等各方面的專家，審核合同條款是否真實、齊全，并對承包方投標文件進行了解。通過審核了解，對不合理、不合法的條款及時予以糾正，不齊全的條款要補齊，使建設工程施工合同在實施中減少合同糾紛和違約，避免對建設單位造成不必要的損失。
3.6合同實施交底制度化
財政部門應督促實行政府投資管理的建設單位做好向各層次管理者做“合同交底”的工作，把合同責任具體落實到各責任人和合同實施的具體工作中。特別是在工程使用非標準的合同文本或有關人員不熟悉合同文本時，這個“合同交底”工作就顯得更為重要。
參考文獻
篇5
本文僅就連鎖經營中的餐飲業特許經營與旅游活動“六要素”之一“食”的問題，略抒己見，以供相關方面借鑒。
一、特許經營的內涵與優勢。
連鎖經營是一種現代流通經營方式和組織形式，它有三種類型： 直營（ 正規） 連鎖、特許連鎖和自愿（ 自由） 連鎖。特許連鎖也稱特許經營、加盟連鎖或合同連鎖。
（ 一） 關于連鎖經營的內涵。
“經 營”一 詞 英 文 為 Maganement，意 同 管 理。中、外理論界對經營管理的理論大致可分為三種觀點，簡言之： 在“大經營論”中經營包涵著管理； 在“大管理論”中管理包涵著經營； 在“經營管理等同論”中二者既有共同部分，又有獨立部分。
經營在漢語中寓意豐富： 例如在國學中，《詩·大雅·靈臺》： “經始靈臺，經營四方。”此經營意為建筑。《詩·小雅·北山》： “旅力方剛，經之營之。”此經營意為規劃（ 畫） 創業。《戰國策·楚》： “夫以一詐偽，反覆之蘇秦，而欲經營天下，混一諸侯，其不可成也亦明矣。”此經營意為周旋往來。由此可見，經營本意是指規劃創業，籌劃營謀，周旋往來。
“連鎖”一詞，狹義上講是連接起來并且鎖定。還可將其理解為“鏈”或“鏈接”，在連鎖經營中大體包括“五鏈”： 組織鏈、商品鏈、信息鏈、資金鏈、人才鏈。“連鎖”是連鎖經營的實質與關鍵。
連鎖經營目前尚無統一定義，有美國的、日本的、德國的，有經濟學論文" target="_blank">經濟學的、統計學的等等說法。一般來說，連鎖經營是指經營同類產品或服務的若干經營單位，以同一商標、統一管理或授予特許經營權方式組織起來，通過對企業形象和經營業務的標準化管理，共享規模效益，獲取競爭優勢的一種經營組織形式和經營制度。
連鎖經營企業突出的特征是“3S”管理方式，或稱“3S”原理。“3S”就是： Simplification（ 簡單化） 、Specialization （ 專 業 化 ） 、Standardization （ 標 準 化 ） 。
近年來又增加了規模化與網絡化。
（ 二） 關于特許經營的定義。
特許經營即特許連鎖經營，是我國連鎖經營的主流。特許經營的定義亦 是“仁 者 見 仁，智 者 見智”。國務院 2007 年 1 月 1 日的《商業特許經營管理條例》明確指出，“特許經營是指擁有注冊商標、企業標志、專利、專有技術等經營資源的企業（ 以下稱特許人） ，以合同形式將其擁有的經營資源許可其他經營者（ 以下稱被特許人） 使用，被特許人按照合同約定在統一的經營模式下開展經營，并向特許人支付特許經營費用的經營活動。”
（ 三） 特許經營的優勢。
僅從特許人來看，特許經營與直營連鎖和自愿連鎖相比，主要優勢有三：
1. 特許人擴張連鎖分店的資金投入和運行成本低。在直營連鎖，每個分店都要由特許人全額投資，這就會使特許人的擴張受制于籌資能力。特許經營則不然，由于被特許人均是獨立的企業法人，資金的投入和相關費用大都由被特許人承擔，這就大大節省了特許人擴張的資金和成本。
2. 特許人擴張連鎖分店的速度快。特許人可將那些占有商圈、地利的企業，通過特許經營納入麾下，大大加快了擴張的速度。
3. 特許人擴張連鎖分店的市場風險小。以特許經營方式經營的門店稱為加盟店。由于加盟店都是獨立的法人，自負盈虧，特許人所承擔的風險就會大大減輕。
在此應特別指出，成功的特許經營是雙贏模式，只有讓被特許人獲得比單體經營更多的利益，特許經營關系才能長久維持，特許經營才能做大、做強。
二、特許連鎖經營發展簡況。
近年來，全球按銷售額排名的 500 強企業之首—美國沃爾瑪百貨有限公司就是連鎖經營企業。
在酒店業，國際連鎖酒店標準的制定借鑒了希爾頓等連鎖酒店以及美國東西海岸品牌戰略和標準化的經驗。
（ 一） 特許連鎖經營在我國發展速度和產生的效益十分驚人。
連鎖經營于 20 世紀 90 年代初在我國出現至今，其發展速度和產生的經濟效益十分驚人。特別是特許連鎖經營已經成為零售、餐飲、服務、酒店等行業采用的一種主要經營模式與組織形式，并且加快向其他行業發展，尤其在沿海地區和部分大中城市發展速度更快。例如在長江三角洲、珠江三角洲、膠東半島等經濟發達地區，一些主導企業以特許經營方式在縣城及鄉鎮開設大量的分店，日益顯示出經營優勢與效益優勢。我國按零售額排名的前 20名商業企業中半數以上為連鎖經營企業。我國現有160 多家飯店管理公司，星級旅游飯店 10 480 多家，星級飯店集團化程度達到 9. 63% ，其中連鎖酒店集團毋庸置疑已經成為最大的贏家。
據中國連鎖經營協會的統計數據顯示，到 2009年底，我國特許連鎖經營企業 4000 多個，加盟店 33萬多個，分別比上年增長了 15% 和 10% ; 2009 年特許連鎖經營 120 強企業的銷售額達到 3109 億元。
若僅就特許經營體系數量而言，我國已經遠遠超出特許經營大國—美國成為世界第一，并且每天都有大量的特許經營企業產生。
（ 二） 特許連鎖經營與旅游業有著十分密切的關系。
特許經營適應多種行業（ 業種、業態） 或項目。
總的說，主要適用于商業、服務業、旅游業等第三產業以及部分制造業。例如： 零售業； 餐飲業，尤其是快餐業； 酒店業； 休閑旅游； 商業服務，如廣告、企業顧問、不動產中介、快遞公司、跑腿公司、秘書公司、包裝公司、印刷、影印、招牌服務等； 人力資源開發、獵頭； 家政服務； 便利店； 洗衣店； 教育用品及服務； 汽車租賃、汽車用品及服務； 健身、美容服務； 房地產中介； 輪船公司等等，恕未寫全。細心瀏覽不難發現，上述若干行業（ 業種、業態） 或項目與旅游活動的“六要素”密切相關。事實證明，連鎖經營已經成為加快發展我國旅游業的一個重要經濟增長模式與新的亮點。
俗話說“民以食為天”，旅游亦然。旅游活動有食、住、行、游、購、娛“六要素”，顯而易見，發展旅游業離不開餐飲業，二者相互促進。
西方餐飲業起源于十七世紀的小客棧，這是一種小規模餐飲店鋪，非常普及。但若論有系統且具規模的經營餐飲業，則要從十七世紀以后，店家開始講究精致烹調，使用較好的餐具招徠顧客開始，如英國于 1650 年在牛津出現的咖啡屋。至十八世紀末期，由于英國工業革命的影響，使得整個歐洲交通運輸事業發達昌盛，又隨著商業貿易與觀光業的盛行，餐飲業者為迎合顧客需求以增強競爭力，在質量上開始講究，在服務上開始出現桌邊服務，大大提升了西洋文化吃的藝術，促進了西方旅游業的發展。
近年來，連鎖經營中的特許經營備受旅游業界的關注。例如中青旅控股股份有限公司以特許經營方式，分別在 2005 年 5 月至 12 月在北京市內設立了 12 家營業部（ 門店） ，它們與人們熟悉的麥當勞快餐一樣，各店有統一品牌與標識，銷售同樣的旅游產品，有統一的經營理念與市場推廣方式，獲得了可觀的經濟效益與社會效益。這種經營模式很快在旅游業內復制開來。
三、打造餐飲特許經營名牌的難題。
數當今洋式快餐，中外人士會不約而同的說出麥當勞、肯德基等。然而，數當今流行的中式快餐，中外人士的答案竟會五花八門，往往令自以為有著若干年美食文化的國人“汗顏”，同時，國人也未必知曉進入國門的洋快餐大多屬于特許經營方式。
（ 一） 我國餐飲業特許經營發展不平衡。
餐飲業作為不落的朝陽產業，目前可以說進入了黃金時代。隨著社會經濟日益繁榮、國民生活水平逐步提高，旅游經濟活動逐步國際化。五天工作日、休閑場所增多、休閑方式多樣化等因素，促使餐飲業與旅游業快速發展，并且由單純的供食場所向著具備多種休閑功能的餐飲服務業方向發展。
然而，筆者在國內、外旅游中親身體會到我們在這方面的差距確實很大。在調研中發現，幾乎每一家餐飲企業都感受到了競爭的慘烈。即使在欣欣向榮的企業，也無不體會到中高層管理者的憂心與不安。餐飲企業老總們考慮最多的一個題目是應該采取何種方式，讓本企業商圈穩定或快速擴張？ 從實踐看，連鎖經營似乎成為了餐飲行業的主旋律。例如國內的餐飲業百強企業無一例外的采取了連鎖經營方式，連鎖百強超過 50% 的年增長率，遠遠高于社會消費品零售總額的增長幅度。由于特許經營具有成本優勢、價格優勢、服務優勢、品牌優勢等，有著極強的競爭能力，因而成了餐飲業經營模式的主要發展方向，眾多中餐連鎖企業高管喊出“要做中國的麥當勞、肯德基！ ”然而，“看花容易繡花難”，當人們欣賞一些企業擴張成功的經驗時，也要汲取一些企業擴張失敗的教訓，例如北京全聚德烤鴨曾敗走廣州，上海榮華雞銷聲匿跡，“土掉渣燒餅”在長春風光不在……諸如此類事件讓中餐業特許經營幾乎成為特許經營失敗的代名詞。
（ 二） 制約餐飲業特許經營發展的主要因素。
經調研分析我認為，制約餐飲業特許連鎖經營發展的主要因素是：
1. 餐飲業特許經營標準化難。標準化是連鎖經營的顯著特征。然而，由于中餐不易做到標準化，大多不能像工業品生產線那樣大批量生產，因而不能保證餐飲品的統一口味與質量，這與特許經營所要求的統一性不符。例如大多數人會有同感，在當地烤鴨店吃全聚德烤鴨與在北京全聚德烤鴨店吃烤鴨的口味就是不太一樣。
2. 餐飲業同質化惡性競爭。俗話說“競爭就是爭飯碗”。中餐企業開展特許經營之后，由于投資相對少、見效快，模仿者眾多，就會導致同質化競爭不斷加劇，甚至出現假冒偽劣現象，就會使原有主導企業的市場空間越來越小，甚至逐漸失去發展活力。這種模仿與競爭，既有形式上的模仿，如商標、店容、店貌等； 也有實質上的模仿，如產品、技術、外觀等。一家“土掉渣燒餅”的推廣，既會帶來多家“土掉渣燒餅”
的誕生，也會導致“土掉渣燒餅”盟主的“滑鐵盧”。
3. 特許加盟管理不規范。 有的盟主 （ 特許人 ）發展加盟商（ 被特許人） 的初衷主要是為了收費（ 加盟費、權利金等） ，往往忽視對加盟商的支持與管理。加盟商由于得不到盟主應有的、持續的支持與幫助，從而使加盟店生存能力、競爭能力下降，續存期較短，影響了特許經營的持續發展。加之還有“加懵店”、“假盟店”等怪現象，“忽悠”、“被忽悠”
者層出不窮，令一些創業者叫苦不疊。更有甚者，有的投機分子利用特許經營進行招商欺詐等犯罪活動，致使不少創業投資者蒙受巨大損失，極大地挫傷了加盟商的積極性。
4. 特許人運作不規范。有的特許人自身資金實力不夠或專業人才少，急功近利，熱衷于招商； 有的特許人本企業直營店不成熟或達不到規定的 2 個以上門店，就急于發展特許加盟店，由于后續能力與支持跟不上，往往導致幾敗俱傷。
四、搞好餐飲業特許經營，加快旅游業發展的對策研究。
旅游業以其綜合性強、關聯度大、開放度高、就業拉動力強等優勢，已經成為我國國民經濟新的增長點和重要產業。
（ 一） 認真貫徹執行國務院頒布的《商業特許經營管理條例》。
從國外看，特許經營在一個國家或地區的推廣和發展，都離不開良好的法制與政策環境。制定和完善特許經營有關法律制度，是維護加盟雙方合法權利、促進特許經營健康發展的有力保證。例如，美國就曾有過一些不法之徒打著特許經營旗號詐騙加盟金的案例，直到 1971 年美國出臺了《連鎖加盟法》和《連鎖店統一加盟需知》之后，這些不法行為才得以制約。2007 年 1 月，國務院頒布了《商業特許經營管理條例》，對開展特許經營活動的審核、信息披露、特許人與被特許人的權力與義務、法律責任等方面做出了明確的規定。
（ 二） 為旅游業發展提供政策、措施方面的保證。
建議政府及有關部門在落實國務院《關于加快發展旅游業的意見》中，制定出臺一些加快旅游業發展的突破性政策，例如在準入門檻、財政、金融支持、稅費減免、人才引進、基礎設施、旅游產品開發等方面給予大力支持。政府更應加大對旅游業的投入，提升管理服務水平，打造區域旅游產業的宏偉藍圖。
（ 三） 加大對名牌商品和名牌企業的扶持力度。
通過加強對旅游市場的建設、指導、扶助、監督等措施，促進名店和名牌商品更加健康、有序地發展。這項工作涉及點多面廣，需要各有關部門通力合作方能奏效。對于已有一定商譽的商標和商號，應優先給予注冊登記，防止他人乘虛而入，保護特許人的知識產權。對于那些有希望成為名牌的項目、傳統老字號、知名品牌應給予必要的傾斜政策，大力扶植，早見成效。通過積極拓展、規范餐飲業特許經營，提升中式快餐知名度，打造更多的知名品牌、世界品牌，以饗游客。盡早取得與麥當勞、肯德基等跨國特許經營企業對等的話語權，不能總是言必稱洋快餐。
（ 四） 加強中心廚房（ 加工中心） 的建設。
中心廚房（ 加工中心） 在餐飲特許經營中具有十分重要的地位。餐飲特許經營的組織結構類型大致可分為兩種： 一種是由總店加 10 個以上連鎖分店構成； 另一種是由總店加中心廚房加 10 個以上連鎖分店構成。一般來說，除了由于保鮮、保質等方面的要求而無法通過中心廚房（ 加工中心） 統一加工后配送到各分店的餐飲品外，餐飲特許經營的組織結構都應設計成“總店（ 總部） ———中心廚房（ 加工中心） ———分店”模式，這樣才能從根本上保證餐飲品的口味與質量。當然，這樣做要增加配送成本。若做不到這一點，主導企業應堅持“寧缺勿濫”的原則。例如，北京市全聚德股份有限公司始終堅持這一原則，收回了一些外地特許經營企業的經營權，從而保住了“全聚德”這一久負盛名的知名品牌。
（ 五） 加強對特許經營信息披露的管理。
特許人向被特許人提供的信息應當真實、準確、完整，不得隱瞞有關信息或者提供虛假信息。建議有關部門進一步嚴把信息披露關，例如對在中國連鎖經營網站登載的信息嚴格審查、篩選，防止誤導大眾。筆者曾發現有的大學生畢業后自主創業，由于涉世不深，受不良信息誤導，輕信他人，上當受騙，從而影響就業。同時，要加大對虛假信息（ 行為） 者的打擊力度，維護正常的經營秩序與市場環境，切實保護被特許人的合法權益。
總之，當前在旅游業及其他行業，有一個不爭的事實是： 僅僅依靠或主要依靠國家（ 國有） 資本以及少數大的投資主體來發展旅游業的時代已經過去了。而在那些發展較快的東南沿海地區，民營經濟非常活躍，投資主體多元化，所有制形式多樣化，連鎖經營就搞得好。當前，理論界與業界已經達成共識的現代企業擴張的兩條基本途徑是： 資本運營和連鎖經營。例如，長春市歐亞集團百貨股份有限公司就是成功運作資本運營和連鎖經營的典范，截至2009 年末的 25 年間，該集團實現了規模和效益的高速增長，公司資產從 205 萬元增長到 72885 萬元，獲得了資產信譽評估 AAA 級企業，中國商業名牌企業等 1000 余項榮譽。經濟學家預言，2010 年以后的十年，是我國消費領域快速發展的黃金十年。據世界旅游組織預測，到 2015 年，中國將成為世界第一大入境游接待國和第四大出境游客源國，屆時，預計我國入境過夜旅游人數可達 1 億人次，國內旅游人數可達 28 億人次，出境旅游人數可達 1 億人次，游客市場總量可達 30 億人次。顯然，要實現旅游業的宏偉目標，必須要逐一解決好旅游活動的“六要素”，特別是第一要素—“食”的問題。相信今后十年，旅游業與特許經營二者相互促進，定將千帆競發，令人驚喜。
［責任編輯： 高宏艷］［參考文獻］。
［1］劉星原。 連鎖經營與管理［M］。 北京： 中國商務出版社，2007.
篇6
Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle
Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.
Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle
1 引言
大數據時代的到來正在改變21世紀公民的素養格局，尤其是數據密集型第四科研范式下，具備良好的數據素養和熟練的數據技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實踐工作中龐大的數據量和復雜的數據管理問題使得研究人員面臨嚴峻挑戰，為適應數據驅動的新型研究環境，應對科研實踐中的各種數據問題，培養研究人員的數據素養能力勢在必行。那么數據素養是什么？M.Schield[2]認為數據素養是根據科研需求在不同數據源中獲取、操作和總結數據，并從中推斷結論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認為數據素養是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數據的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認為數據素養“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數據的能力，并在使用數據的過程中遵守道德規范”。總體而言，數據素養強調的是一種正當地發現和獲取數據、批判地選擇和評估數據、規范地管理和處理數據、合理地利用和共享數據的意識和能力。
目前，國內外學者已就數據素養能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經驗，主要集中在三個方面：一是從數據素養的概念和內涵出發，梳理數據素養包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數據管理服務的基礎上，概括和總結數據管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數據素養的上位類概念信息素養出發，在信息素養能力標準中提取數據相關的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數據產生、項目實施中的數據處理和分析到項目結題時基于數據得出研究結論、發表科研成果，再到后續研究中對數據的二次開發和利用，科研數據已成為科學研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環節，數據素養與科研工作流、科研數據生命周期密不可分。因此，構建嵌入科研工作流、圍繞科研數據生命周期的數據素養能力框架，對于更好地培養研究人員的數據意識和數據管理技能具有重要意義。基于此，本文從科研工作流和數據生命周期的一般流程出發，調研了數據素養核心能力研究現狀，整理并分析了國內外學者提出的幾種典型的數據素養核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數據生命周期的數據素養核心內容體系，繪制研究人員應具備的數據素養技能流程圖，以期為衡量研究人員的數據素養能力和探索數據素養教育實踐提供參考和建議。
2 科研工作流與數據生命周期
數據從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數據的生命周期[8]。隨著科技的發展和時代的快速進步，有些數據永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分數據卻只是進入了暫時的休眠狀態，它們將來可能會根據人類的需要再次被激活和更新，進入下一個“生命周期”，周而復始，生生不息。在數字科研環境下，“生命周期”不同于產生到消亡的“生命期”，它是一個循環過程，經過數字資源管理和長期保存，實現數字資源發現和再利用[9]。在科研實踐過程中，處于生命周期不同階段的數據具有顯著差異，不論是數據的類型格式還是內容含義，亦或數據的量級特性，均不可一概而論。正確認識科研數據生命周期，把握生命周期各個階段的數據特性，培養良好的數據素養能力，是實現科研數據規范管理和發揮數據價值最大化的前提和基礎。
目前，科研工作流與數據生命周期已得到業界的廣泛重視，英國聯合信息系統委員會（JISC）、美國地質調查局（USGS）等國家組織委員會，英國數據管理中心（DCC）、英國數據檔案（UKDA）、地球數據觀察網絡（DataONE）等數據管理專業機構以及弗吉尼亞大學、阿爾伯塔大學、昆士蘭大學等學術研究機構紛紛就科研數據生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數據生命周期模型，以規范和指導數據管理工作的正常開展。
為深入了解科研實踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數據生命周期進行剖析，以總結和梳理科研工作流和數據生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續教育和技能培訓提供研究支撐的英國聯合信息系統委員會（JISC）[10]；英國專門負責大型社會和經濟數據的采集、監管并提供數據訪問與獲取的專業機構英國數據檔案（UKDA）[11]；世界領先的數字信息管理中心英國數字內容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學數據中心美國校際社會科學數據共享聯盟（ICPSR）[13]；地球環境科學領域的數據管理專業組織地球數據觀察網絡（DataONE）[14]；專注于統計數據和社會科學數據描述的國際標準協會數據文檔倡議聯盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學圖書館[17]（見表1）。
筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數據生命周期模型的基礎上，結合國內研究實踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數據生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實施和項目結項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構想以及項目結束后的后續研究。科研數據生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數據管理計劃、數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲、數據發表與共享、數據發現與獲取、數據再利用，各個階段環環相扣，緊密相連。下文將以此為基礎梳理和構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力框架。
3 數據素養核心能力研究現狀
能力標準為圖書館服務開展和各級各類教學提供了明確的目標和方向，也為各個機構的課程設計提供了基本的框架和指南[18]。數據素養是信息素養的子集，目前，信息素養領域已建立了較完善的能力標準體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區域性信息素養能力標準，又有面向中小學教育、高等教育的層級性信息素養能力標準，以及大眾傳播學、人類與社會科學、護理學、科學與工程技術等以學科劃分的領域信息素養能力標準。盡管這些標準對于數據素養評估和教學有一定的參考意義，但就數據素養應用實踐而言，仍亟需數據素養能力標準或框架來衡量研究人員的數據素養能力和指導數據素養教育工作的開展。
目前，這一問題已獲得國內外學者的廣泛關注，他們從不同的角度，結合數據管理服務和數據素養教育探索的實踐經驗，構建數據素養能力體系，推動數據管理培訓和數據素養教育的發展。如美國雪城大學J.Qin等[3]對比了信息素養、數字素養和科學數據素養的不同概念，指出科學數據素養包含數據收集、數據處理、數據管理、數據評估和數據利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎，為學校STEM各專業本科生開設科學數據素養課程；美國弗吉尼亞理工大學圖書館為滿足學校師生的數據管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發了數據素養課程，其教育內容模型包括八個方面：數據管理與組織、數據轉換與互操作性、數據共享與獲取、元數據與質量控制、數據科學、數據監管、數據存檔與保存、數據倫理與責任；美國印第安納大學圖書館S.Konkiel等[19]設計了包含10種能力的數據素養核心能力框架：數據管理與組織、數據格式與數據類型、數據可視化、數據質量控制、數據發現與獲取、數據分析、元數據、數據倫理、數據保存、數據復用，將數據管理素養集成到數據可視化課程中，根據學生的數據技能需求，有針對性地制定學習目標和評估方案；巴西里約熱內盧聯邦大學A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學家P.Freire的素養模型定義了數據素養核心能力，包括數據讀取（數據意識、數據發現與獲取、數據收集）、數據處理（數據處理技術、數據處理工具）、數據交流（數據類型、數據格式、數據評估、數據倫理）和數據生產（數據格式、數據發表工具）四種核心能力，用以指導和規范圖書館的數據管理課程；西班牙卡洛斯三世大學P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養能力標準出發，選取美國學校圖書館員協會（AASL）制定的《共同核心州立標準》、美國大學與研究圖書館協會（ACRL）制定的《高等教育信息素養能力標準》、《科學與工程技術信息素養能力標準》、《人類學與社會科學信息素養能力標準》、《護理學信息素養能力標準》、《政治學信息素養能力標準》，梳理其中有關數據管理的內容，結合圖書館科學數據管理服務，構建了包含數據意識（什么是數據、數據背景）、數據發現和獲取（數據來源、數據獲取方法）、數據閱讀理解和評價（數據閱讀與表達、數據評估）、數據管理（數據和元數據的收集與管理）、數據利用（數據操作、數據分析、數據使用倫理）五大指標的數據素養核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養研究與實踐的共性與挑戰”大會上指出科研數據素養和數據管理能力包括8個方面的內容，分別是數據識別、數據處理、數據計劃、數據存儲、數據保護、數據評估、數據管理、數據交流。國內學者也在構建數據素養能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學的郝媛玲和沈婷婷[5]認為數據素養的核心內容包含五個方面的基本要素，分別是數據態度（數據道德觀、數據價值觀）、數據意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數據知識（特點與類型、作用于效應、規律與規范、轉換方式、搜索方法）、數據技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創造）和數據倫理（法制觀念、數據安全、數據道德、知識產權），旨在為我國建立數據素養培養機制提供建議。
為了更深入展示國內外數據素養能力體系研究現狀，筆者選取了美國普渡大學圖書館研究團隊、加拿大達爾豪斯大學圖書館研究團隊和國內華東師范大學團隊構建的數據素養核心能力框架作為案例進 行詳細介紹。
（1）普渡大學圖書館
普渡大學、康奈爾大學、明尼蘇達大學和俄勒岡大學四校圖書館聯合開展數據信息素養教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養標準》，訪談調研教師和學生的數據信息素養需求，并總結地理信息學等圖書館課程經驗，構建了包含12項核心能力的數據素養框架體系：數據實踐規范、數據轉換與互操作、數據監管和再利用、數據管理和組織、數據保存、數據處理和分析、數據質量和記錄、數據可視化和表示、數據庫和數據格式、數據發現和獲取、元數據和數據描述、數據倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎上，調研自然資源、土木工程、計算機科學等不同領域研究群體的數據需求，根據需求設計課程大綱展開針對性培訓和教育，提高研究人員的數據管理能力[6]。
（2）加拿大達爾豪斯大學圖書館
加拿大達爾豪斯大學圖書館的C. Ridsdale等[22]學者在數據管理服務經驗的基礎上梳理出科研人員在數據管理過程中所需的數據素養能力，構建了包括數據管理概念、數據收集、數據管理、數據評估和數據應用五方面的數據素養能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎上設計數據素養課程，幫助學校師生員工提高數據管理技能。
（3）華東師范大學隆茜
我國華東師范大學的隆茜[23]在綜合國內外文獻對數據素養內涵、組成能力的闡述的基礎上，從數據意識、數據獲取能力、數據處理與分析能力、數據交流能力、數據評價能力和數據道德六個維度構建了高校師生數據素養能力評價指標體系（見表4）。并以此為基礎編制數據素養能力調查問卷，分析高校師生的數據素養能力現狀，為數據素養教育奠定基礎。
筆者對以上10種數據素養能力框架進行梳理與解析，深入剖析能力框架的構成要素，共羅列了21種數據素養技能，分別是數據意識、數據收集與創建、數據轉換與互操作、數據管理與組織、數據保存、數據處理與分析（技術和工具）、數據質量控制、數據可視化、數據類型、數據格式、數據發現與獲取、元數據、數據倫理與道德、數據評估、數據利用與復用、數據共享、數據長期保存、數據安全、數據解讀、數據引用、數據交流，各能力框架及其對應的數據素養技能（見表5），這將為本文構建科研數據生命周期的數據素養核心能力框架提供參考和借鑒。
4 嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養能力框架
在考察數據素養核心能力研究現狀、總結科研工作流和科研數據生命周期的一般流程的基礎上，本文梳理了嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養核心能力框架（見圖2）。數據素養能力框架從科研工作流出發，包括項目啟動前的數據管理計劃；項目實施中的數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲；項目結題時的數據發表與共享，以及項目結束后的數據發現與獲取、數據再利用等8個生命周期階段的22項數據管理能力。
（1）數據意識。數據意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數據工作者，應理解什么是科研數據和為什么要管理科研數據等問題。科研數據是為了特定的目標所收集、觀測、創建、分析的信息[24]。良好的數據管理實踐包含但不限于以下優點：提高研究成果的影響力，增加數據引用率；避免重復勞動，節省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數據安全，降低數據丟失的風險；滿足資助機構和學術出版商的數據管理要求；通過數據再利用，促進新的知識發現[25]。總體而言，數據管理貫穿科研項目始終，良好的科研數據管理實踐是知識再生的基礎。規范化地管理科研數據，是確保數據長期保存和持久訪問的關鍵，也是未來數據被其他研究人員理解和復用的前提。因此，研究人員在正式著手數據管理工作之前，應具備基本的數據意識。
（2）了解數據管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業的推進，越來越多的資助機構（如美國國家科學基金委NSF[26]、美國國立衛生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經濟合作與發展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機構（如JISC、ANDS、牛津大學、麻省理工學院、劍橋大學、康奈爾大學）紛紛數據管理政策，要求科研人員提交數據管理計劃，規范科學數據管理流程[31]。在國內，2002年科技部牽頭建設“科學數據共享工程”，目標是整合離散的科學數據資源，構建面向全社會的網絡化、智能化的管理與共享服務體系[32]。為規范科學數據匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學數據匯交暫行辦法”，規定了匯交科學數據的種類及范圍、數據匯交義務人的權利與義務等[33]。期刊出版商了相應的數據政策，如《現代圖書情報技術》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結論的科學數據，并通過適當方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應的數據管理政策和規范。
（3）制定數據管理計劃（工具使用）。許多資助機構明確提出了數據管理計劃要求，如2003年美國國立衛生研究院數據共享政策，指出“所有向NIH申請經費在500，000美元以上的科研項目，建議但不強制提交一份數據管理說明文檔，闡述數據共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應在說明文檔中詳細說明[27]”；2007年，英國生物技術和生物科學研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數據管理計劃，作為一份不超過1頁的獨立附件，簡要說明數據的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數據管理計劃》的補充文件，詳細描述該項目將如何根據NSF傳播和共享科研成果的相關政策開展數據管理工作[25]”。為此，國際數據管理組織根據數據管理要求開發了一系列數據管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機構要求的由加州大學數字圖書館協會等協作開發的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機構要求的由DCC開發的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機構要求的由阿爾伯塔大學開發的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當的數據管理計劃工具制定符合資助機構要求的數據管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。
（4）數據創建與數據收集。在項目之初的數據收集階段，研究人員需要考慮是否需要創建新的數據集，或是否可以復用已有的數據源。如果需要創建新的數據，那么應考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應用何種技術來創建和收集數據。
（5）數據發現與獲取。當確定項目需要哪些數據時，可以通過數據檢索判斷是否可以復用已有的數據，這就需要研究人員具備數據發現和獲取的技能。數據獲取的途徑很多，常規的包括數據中心、數據倉儲、機構知識庫等，如英國數據檔案中心、澳大利亞國家數據中心等國家數據中心，生物學Gen Bank、醫藥科學Dryad、地理環境科學Pangaea等領域數據倉儲，哈佛大學數據倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學院數據云等機構知識庫等都支持數據的開放獲取。但需要強調的是，在檢索和獲取他人數據集時，應遵守數據復用和數據在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數據時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內使用科研數據，使用數據引用標準格式注明數據原始來源，以保證數據的完整性和真實性。
（6）數據類型。數據類型多種多樣，明確數據類型有利于高效管理數據、提高科研效率。根據數據來源劃分，可將數據分為觀測型數據、實驗型數據、仿真數據、派生或編譯數據、引用或規范數據五種類型[39]（見表6）。
（7）數據格式、數據格式轉換與互操作。隨著技術的發展，研究人員在存儲數據以確保長期訪問時，應充分考慮硬件和軟件的存儲設施，選擇恰當的數據格式。如文本文件應選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網頁應選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。總體而言，規范并支持格式轉換和互操作的數據格式應具備以下特點：非私有的；開放的文檔標準；被科研群體普遍使用的數據格式；計算機可讀的標準化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。
（8）數據組織（命名規則、文件夾組織）。在數據完成收集后，應對數據進行規范組織，包括數據和數據集的結構化、制定文件命名規則等。數據結構化時應注意使用文件夾管理數據文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學的文件夾層次結構，將正在進行的數據文件和已經分析完成的數據文件分開保存，設置最高級別的訪問權限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數據和數據文件夾進行命名，制定文件命名規則時，可參考以下規則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標準格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內容識別數據，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。
（9）數據描述與元數據。元數據是描述資源特征的結構化信息，對數據進行詳細記錄是數據集可發現和可獲取的前提。使用元數據目的是為了更好地描述數據，揭示數據的內容特征，不同的學科領域具有不同的元數據標準。如地理空間元數據標準（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學元數據標準（Astronomy Visualization Metadata）、生態學元數據標準（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數據類型、數據格式和學科領域。如果現有的元數據標準不能滿足項目的數據描述需求，研究人員可創建元數據方案，包括描述性版塊、權利版塊、結構化版塊和技術信息板塊：描述性版塊即描述數據集內容的信息，如題名、日期、創建者姓名等；權利版塊包含數據歸屬權、數據的使用和訪問權限等；結構化版塊包括數據的邏輯結構、表現形式等；技術信息版塊指數據的技術特征、數據創建軟件、使用方法等[42]。元數據是規范化管理數據的基礎，是數據管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應確定元數據記錄方案。
（10）數據質量控制。數據質量控制對抽樣檢查數據值的準確性進行二次數據錄入，對比檢查數據是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數據清洗工具。在數據管理計劃中還應包含數據收集的質量控制說明。包括使用的刻度標準、樣本二次采集和測量、數據采集標準、數據準入標準、數據驗證和使用的受控詞匯表等[43]。
（11）數據處理與分析（技術、工具）。在完成數據的收集和組織后，根據數據類型和預期結果選取恰當的數據分析方法對數據進行處理和分析是得出研究結論的關鍵所在。隨著數據量的劇增和數據問題的日益復雜化，研究人員在處理和分析數據時往往需要借助專業的數據分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進行數據建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機編程等技術。
（12）數據解讀。數據解讀能力主要強調認識數據的內容特征和洞察數據的實質內涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實的專業領域知識；二是敏銳的數據分析能力；三是精準的數據表達能力。任何數據認知錯誤和表達錯誤都可能造成研究結論的巨大差異，導致嚴重后果。
（13）數據可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀的素養格局，可視化素養被視為公民的必備素養[44]。大數據環境下，利用數據可視化技術形象、直觀地展示數據內容和研究結論已成為學術信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數據可視化軟件在科學研究中發揮著重要作用，研究人員應學習并掌握相應的數據可視化技能。
（14）數據安全與備份（數據保存環境與存儲介質）。采取數據安全措施能夠有效避免數據被不當訪問、使用、修改、傳播和破壞，數據安全的含義主要包括：一是網絡安全，確保機密數據不能上網，將敏感信息保存到不能聯網的計算機中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當計算機的故障檢修員；三是計算機系統和文件安全，包括更新計算機殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協議傳輸保密數據，在計算機和數據文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數據安全的措施是定期進行數據備份。進行可靠地數據備份是數據管理實踐的重要環節。定期數據備份能夠有效規避數據丟失、數據損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數據進行三份備份，即原始數據、原始數據在本地的備份、原始數據在遠程設備上的備份[45]。
（15）數據版本控制。版本控制是對數據處理不同階段的數據進行標識的過程。它能夠對數據的處理流程進行跟蹤，標識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數據的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數據進行處理時。總的來說，版本控制的優點包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現，此外還可使用版本控制表，即對文件進行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。
（16）數據保存（短期保存和長期保存）。數據保存是數據管理流程的關鍵步驟，不僅指項目結題后的數據存檔，還包括項目進程中數據分析與處理等階段的數據保存。在項目期間需要短期地保存數據時，應注意數據類型與格式、數據存儲介質與遷移、數據備份與安全等問題；在制定數據管理計劃時應明確提出項目結題后的數據長期保存方案，具體包括數據存儲地點（如公共數據中心、領域數據倉儲、機構知識庫）、數據保存內容、數據保存時間、數據保存介質、數據保存成本、敏感隱私性數據存儲策略等方面的問題。
（17）數據遴選與評估。數據保存面臨著高昂的數據保存費用、需要花費更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數據中進行檢索和查詢使得數據發現變得更加困難等挑戰，并不是所有的數據都需要保存。因而，制定數據存儲策略時應遴選和評估數據，即確定哪些數據需要存儲，哪些數據需要被銷毀和刪除，評估數據是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數據時，可根據以下問題進行判斷：資助機構和學習要求保存什么數據？數據對于研究項目和機構而言是否具有重要價值？數據中是否涉及知識產權和相關倫理問題？是否對數據進行充分描述？是否能夠支付數據保存費用？
（18）數據發表。目前，科研數據發表主要有三種形式：一是科研數據獨立發表：將科研數據集作為獨立的數字對象存儲在數據倉儲或數據中心，支持數據的發現、獲取和再利用；二是發表數據論文，在數據論文中描述數據集的內容及其相關信息，將數據到專業數據期刊中，原始數據集存儲在期刊出版商或其指定的數據倉儲中；三是數據作為期刊論文的補充材料發表。在論文中注明數據來源及獲取方式，根據論文與數據之間的關聯獲取原始數據，支持研究結論驗證，防止學術不端[47]。其中，將數據作為期刊論文的補充材料發表是最普遍的數據發表形式，分兩種情況：第一，時將相關數據存儲到數據倉儲中，通過DOI等數據唯一標識符與論文創建關聯；第二，數據作為論文的補充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數據發表的不同形式，并基于實際需求選擇恰當的數據發表方式，是研究人員傳播學術成果、獲得學術聲譽的基本常識。
（19）數據共享與許可協議、數據訪問權限。在共享數據時設置數據訪問權限、選擇適當的數據許可協議是保障數據創建者權益的重要手段。共享的數據涉及商業機密、敏感信息和隱私內容時，可以設置數據庫或數據倉儲的數據訪問權限，通過密碼等方式控制數據的訪問，同時保證數據的可發現性和可訪問性。數據使用權限主要通過數據許可協議體現。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數據許可協議。創建者根據數據開放需求選擇恰當的數據許可協議，數據使用者遵守相應的數據使用規范，能夠有效避免數據知識產權糾紛等法律問題，促進數據開放共享環境的健康有序發展。
（20）數據共享的倫理問題。數據共享的倫理問題主要體現在數據的隱私性、敏感性和保密性。社會科學、生物醫學等領域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數據。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實施。也就是說，在開展調查前，需獲得受試者的知情同意；在數據處理和分析時，應采用匿名化處理等方式保護受試者的信息不泄露；在共享數據時，需要獲得受試者的數據共享知情同意許可，也可以限制數據共享的范圍和對象來保護受試者的隱私信息。此外，涉及商業機密、專利信息、尚未發表的論文數據，以及公開將導致不良后果的敏感數據（如信息）等也是屬于數據倫理不宜公開的范疇。
（21）數據共享的法律問題。首先是數據的知識產權和版權問題。英國、澳大利亞等國認為數據知識產權賦予數據創建者處理數據的權利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認為數據作為事實材料不受知識產權的保護，而使用儀器設備、花費時間成本和資源成本來收集、處理、分析數據，這種原始的數據集可被視為知識產權保護的范圍；其次是數據的歸屬權問題。一般而言，研究人員在職務崗位或利用機構環境所產生的數據歸屬于本機構而非數據創建者。此外，數據共享的法律問題還包括合同、協議規定的其他具體問題。
（22）數據引用。隨著數據集被視為一種獨立的科研成果，數據引用也隨之成為衡量學術影響力的重要指標。對于數據生產者而言，數據引用指標與傳統文獻引用一樣，是對數據生產者研究工作的肯定和支持，代表學術貢獻和學術聲譽；對于數據利用者而言，規范化的數據引用有利于準確查找數據，更好地理解數據和獲取數據，進而促進新的知識發現。數據引用的構成要素包括但不限于：數據創建者、數據集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數據倉儲、期刊出版商和組織機構具有不同的數據引用格式，如DataCite的數據引用格式為：創建者（年）：標題.出版商.標識符[50]。在進行數據引用時，應先了解具體的數據引用標準格式。此外，EndNote等文獻管理軟件也添加了數據引用功能，可以直接創建數據集引用格式。
5 結語
數據素養除了強調數據意識的樹立和數據知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數據技能集合，涉及從數據產生與收集、數據分析與處理、數據發表與共享到數據再利用的科研數據生命周期全過程，而數據生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實施、項目結題的各個環節。因此，構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力體系對于科研數據管理服務開展和數據素養教育實施具有重要意義。本文在調研國內外數據素養能力體系研究現狀、分析數據素養能力框架研究成果的基礎上，圍繞科研數據生命周期八個階段構建了包含22項能力的數據素養核心能力框架。如有疏漏，敬請業界前輩批評指正。未來將基于此框架調研不同研究群體的數據素養能力現狀，設計嵌入研究過程的數據素養教育模式，培養研究群體的數據意識和數據管理能力。
參考文獻：
[1] Koltay T.Data literacy for researchers and data librarians[J].Journal of Librarianship and Information Science，2015：096100
0615616450.
[2] Schield M.Information literacy，statistical literacy and data literacy[J].IASSIST Quarterly，2004，28（2/3）：6-11.
[3] Jian Q，D’Ignazio J.Lessons learned from a two-year experience in science data literacy education[C].31st Annual IATUL Conference.Purdue University，2010.
[4] Calzada Prado J，Marzal M粵憶.Incorporating data literacy into information literacy programs：Core competencies and contents[J].Libri，2013，63（2）：123-134.
[5] 郝媛玲，沈婷婷.數據素養及其培養機制的構建與策略思考[J].情報理論與實踐，2016，39（1）：58-63.
[6] Carlson J，Fosmire M，Miller C C，et al.Determining data information literacy needs：A study of students and research faculty[J].portal：Libraries and the Academy，2011，11（2）：629-657.
[7] Ogier A L，Lener E，Miller R K.The data literacy advisory team at virginia tech：Developing a content model for data lteracy instruction[EB/OL].[2016-04-30].http：//docs.lib.purdue.edu/cgi/viewcontent.cgi？article=1054&context=dilsymposium.
[8] 張靜波.大數據時代的數據素養教育[J].科學，2013，65（4）：29-32.
[9] 肖瀟.基于數據生命周期的科學數據服務模式研究[D].北京：中國科學院研究生院，2012：16.
[10] The research lifecycle[EB/OL].[2016-04-30].https：//jisc.ac.uk/guides/implementing-a-virtual-research-environment-vre.
[11] Research data lifecycle[EB/OL].[2016-04-30].http：//data-archive.ac.uk/create-manage/life-cycle.
[12] DCC curation lifecycle model[EB/OL].[2016-04-30].http：//dcc.ac.uk/resources/curation-lifecycle-model.
[13] The data life cycle[EB/OL].[2016-04-30].http：//icpsr.umich.edu/files/ICPSR/access/dataprep.pdf.
[14] Best practices[EB/OL].[2016-04-30].https：///best-practices.
[15] DDI data lifecycle[EB/OL].[2016-04-30].http：///training/why-use-ddi.
[16] Research data management[EB/OL].[2016-04-30].http：//guides.library.vcu.edu/data.
[17] Humprey C.e-Science and the Life Cycle of Research[EB/OL].[2016-04-30].http：//datalib.library.ualberta. ca/～ humphrey/lifecycle-science060308.doc.
[18] Association of College and Research Libraries.Working Group on Intersections of Scholarly Communication and Information Literacy.Intersections of scholarly communication and information literacy：creating strategic collaborations for a changing academic environment[M].Association of College and Research Libraries，2013：28.
[19] Konkiel S，Marshall B，Polley D.Integrating data management literacies with data visualization instruction a one-shot workshop[EB/OL].[2016-04-30].http：//docs.lib.purdue.edu/dilsymposium/2013/posters/3/.
[20] Tygel A，Kirsch R.Contributions of Paulo Freire for a critical data literacy[EB/OL].[2016-04-30].http：//.br/wp-content/uploads/2015/02/Contributions-of-Paulo-Freire-for-a-critical-data-literacy.pdf.
[21] Schneider R.Research data literacy[C].European Conference on Information Literacy.Springer International Publishing，2013：134-140.
[22] Ridsdale C，Rothwell J，Smit M，et al.Strategies and Best Practices for Data Literacy Education[EB/OL].[2016-04-30].http：///wp-content/papercite-data/pdf/data_literacy.pdf.
[23] 隆茜.數據素養能力指標體系構建及高校師生數據素養能力現狀調查與分析[J].圖書館，2015（12）：51-56，62.
[24] What is research data？[EB/OL].[2016-04-30].http：//guides.library.yale.edu/content.php？pid=324929&sid=2665407.
[25] Data management[EB/OL].[2016-04-30].http：//libraries.mit.edu/data-management/.
[26] Dissemination and Sharing of Research Results[EB/OL].[2016-04-30].http：//nsf.gov/bfa/dias/policy/dmp.jsp.
[27] NIH Data Sharing Policy[EB/OL].[2016-04-30].http：//grants.nih.gov/grants/policy/data_sharing/.
[28] NASA Data&Information Policy[EB/OL].[2016-04-30].http：//science.nasa.gov/earth-science/earth-science-data/data-information-policy/.
[29] RCUK Common Principles on Data Policy[EB/OL].[2016-04-30].http：//rcuk.ac.uk/research/Pages？/DataPolicy.aspx.
[30] OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding[EB/OL].[2016-04-30].http：//oec
/sti/sci-tech/38500813.pdf.
[31] Funding Agency and Data Management Guidelines[EB/OL].[2016-04-30].https：//lib.umn.edu/datamanagement/funding.
[32] 科學數據共享工程[EB/OL].[2016-04-30].http：///index.php.
[33] 國家科技計劃項目科學數據匯交暫行辦法（草案）[EB/OL].[2016-04-30].http：///fagui.php.
[34] 現代圖書情報技術.支撐數據提交要求[EB/OL].[2016-04-30].http：//.cn/Jwk_infotech_wk3/fileup/1003-3513/NEWS/20160408165409.pdf.
[35] BBSRC data sharing policy[EB/OL].[2016-04-30].http：// bsrc.ac.uk/web/FILES/Policies/data-sharing-policy.pdf.
[36] DMP Tool[EB/OL].[2016-04-30].https：///.
[37] DMP Online[EB/OL].[2016-04-30].http：//dcc.ac.uk/dmponline.
[38] DMP Assistant[EB/OL].[2016-04-30].https：//assistant.portagenetwork.ca/.
[39] Data types & file formats[EB/OL].[2016-04-30].http：//data.library.virginia.edu/data-management/plan/format-types/.
[40] Managing research data[EB/OL].[2016-04-30].https：//data.bris.ac.uk/.
[41] Data management support for researchers[EB/OL].[2016-04-30].http：//gla.ac.uk/services/datamanagement/.
[42] Research data management[EB/OL].[2016-04-30].http：//library.uoregon.edu/datamanagement.
[43] Strategies for sharing your data[EB/OL].[2016-04-30].http：//data.research.cornell.edu/.
[44] A practical guide to ACRL’s Visual Literacy Competency Standards[EB/OL].[2016-04-30].http：///news/member-news/2016/03/practical-guide-acrl-s-visual-literacy-competency-standards.
[45] Research data[EB/OL].[2016-04-30].http：//bath.ac.uk/research/data/.
[46] Research data Management[EB/OL].[2016-04-30].http：//data.cam.ac.uk/.
[47] 陳秀娟，吳鳴，胡卉.嵌入科研工作流的圖書館數據管理服務――以化學學科為例[J].圖書館論壇，2016，36（3）：49-55，102.
[48] Open Data Commons[EB/OL].[2016-04-30].http：///licenses/.
