引論：我們?yōu)槟砹?3篇馬克思論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

在《德意志意識(shí)形態(tài)》中馬克思為了批判青年黑格爾學(xué)派空洞抽象的人和費(fèi)爾巴哈的“一般的人”，馬克思提出了“現(xiàn)實(shí)的人”的概念。他指出：“費(fèi)爾巴哈設(shè)定的是‘一般的人’，而不是現(xiàn)實(shí)的歷史的人。”在馬克思看來，費(fèi)爾巴哈、青年黑格爾學(xué)派，從這種一般的、抽象的、空洞的人的角度來說明人、人的本質(zhì)、人的解放，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。這僅僅是這些聰明的哲學(xué)家的囈語。由此馬克思尖銳地指出：“這里所說的個(gè)人不是他們自己或別人想象中的那種個(gè)人，而是現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人，也就是說，這些個(gè)人是從事活動(dòng)的，進(jìn)行物質(zhì)生產(chǎn)的，因而是在一定的物質(zhì)的，不受他們?nèi)我庵涞慕缦蓿疤岷蜅l件下能動(dòng)地表現(xiàn)自己的。”這里的個(gè)人“不是處在某種幻想與世隔絕、離群索居狀態(tài)的人，而是處于一定條件下進(jìn)行的現(xiàn)實(shí)的可以通過經(jīng)驗(yàn)觀察到的發(fā)展過程中的個(gè)人”。

2．“現(xiàn)實(shí)的人”是一切歷史及歷史活動(dòng)的基點(diǎn)與前提

馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，論及歷史與世界歷史問題時(shí)，明確提出了一個(gè)十分重要的觀點(diǎn)：即人類歷史的前提是有生命的個(gè)人存在。他說：“任何人類歷史的第一個(gè)前提無疑是有生命的個(gè)人的存在。因此，第一個(gè)需要確定的具體事實(shí)就是這些個(gè)人的肉體組織，以及受肉體組織制約的他們與自然界的關(guān)系。”分析這段話我們可以看出包含著這樣的思想：首先，研究歷史這里指任何歷史的第一個(gè)前提就是活生生的有生命的個(gè)人的存在。即每一個(gè)現(xiàn)實(shí)存在著的、單個(gè)的社會(huì)存在物，這種單個(gè)的個(gè)人的存在必須具備其現(xiàn)實(shí)可能性，即肉體組織的存在，按今天的話說就是一種自然物。因此，這些有生命的個(gè)體的存在就由肉體與精神的存在構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一體，如果沒有其肉體存在，其精神的存在是不可想象的。其次，是“單個(gè)的個(gè)體存在”而不是“群體的整體存在”。在這里，馬克思考察人類社會(huì)歷史不是從某一社會(huì)整體層面來考察，而是從個(gè)體的存在出發(fā)的，因?yàn)樯鐣?huì)中每一個(gè)個(gè)體都有其自身存在的特殊性，每個(gè)人都是不同的，正因?yàn)槊總€(gè)人的個(gè)性的存在，社會(huì)才有其意義。再次，正因?yàn)槊總€(gè)個(gè)體現(xiàn)實(shí)存在的現(xiàn)實(shí)需要，人們才產(chǎn)生了人與人、人與自然之間的關(guān)系。因?yàn)槊總€(gè)個(gè)體的肉體存在的需要，使人們開始結(jié)成人與人之間的關(guān)系，開始形成人與自然的關(guān)系。換句話說，人們正是為了活著或者說“能夠活著”，人們要進(jìn)行衣、食、住、行的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)。最后，人們正是在“能夠活著”的過程中開始了勞動(dòng)，勞動(dòng)構(gòu)成人與動(dòng)物的根本區(qū)別。人們?yōu)榱嘶钪紫刃枰獫M足必需的衣、食、住、行及其他生活資料，而要獲得這些物質(zhì)生活資料，人就必須進(jìn)行勞動(dòng)。“當(dāng)人們開始生產(chǎn)他們所必需的生活資料的時(shí)候，他們就開始把自己和動(dòng)物區(qū)別開來。”馬克思在這里十分明確地指出，人和動(dòng)物區(qū)別的過程，就是在勞動(dòng)過程中，人與自然界相分化的過程，人一旦成為活生生的有生命的個(gè)體存在，他在勞動(dòng)過程中就形成了能動(dòng)性、創(chuàng)造性、目的性，而不同于動(dòng)物，高于動(dòng)物，不是被動(dòng)地適應(yīng)自然界，而是能動(dòng)地去改造世界，以滿足自身存在的需要。二、關(guān)于人的解放與人的自由個(gè)性全面發(fā)展

馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中全面論述了人的解放的本質(zhì)內(nèi)涵、歷史過程與人的自由個(gè)性全面發(fā)展。

1．關(guān)于人的解放的本質(zhì)內(nèi)涵：現(xiàn)實(shí)的人的解放

人的解放的本質(zhì)內(nèi)涵是什么，這是關(guān)于人的解放的問題的先決問題。馬克思正是從現(xiàn)實(shí)的人的解放出發(fā)來揭示其人的解放的本質(zhì)內(nèi)涵、歷史過程及解放程度的。那么，現(xiàn)實(shí)的人在哪些方面需要解放呢?這就是現(xiàn)實(shí)的人的勞動(dòng)能力，包括征服自然的能力和改造社會(huì)的能力；現(xiàn)實(shí)的人所依賴的自然關(guān)系和社會(huì)關(guān)系；現(xiàn)實(shí)的人的個(gè)性及和個(gè)性相關(guān)聯(lián)的綜合素質(zhì)，包括精神、心理等因素的解放。根據(jù)我們上面的分析，正因?yàn)椤艾F(xiàn)實(shí)的人”是存在于一定的社會(huì)條件中的人，這里的社會(huì)條件主要是社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，即既定的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系。馬克思指出：“個(gè)人怎樣表現(xiàn)生活，他們自己也就怎樣。因此，他們是什么樣的，這同他們生產(chǎn)是一致的——既和他們生產(chǎn)什么一致，又和他們?cè)鯓由a(chǎn)一致，因此，個(gè)人是怎么樣的，取決于他們進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)條件。”因此，人的解放的內(nèi)在本質(zhì)，就是如何解放人的勞動(dòng)能力，如何使人擺脫自然關(guān)系和社會(huì)關(guān)系的奴役與壓迫，如何促進(jìn)其自我個(gè)性的自由全面發(fā)展。

2．關(guān)于人的解放的歷史過程：個(gè)人解放程度是與歷史轉(zhuǎn)向世界歷史的程度一致的

人的解放的歷史過程，就是人的勞動(dòng)能力解放，也就是人們擺脫自然與社會(huì)壓迫與奴役的歷史過程，人的自由個(gè)性的全面發(fā)展過程。馬克思在世界歷史理論中深刻地闡述了人的解放的歷史過程。馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中指出：解放是一種歷史活動(dòng)，而不是思想活動(dòng)，“解放”是由歷史關(guān)系，是由工業(yè)狀況、商業(yè)狀況、農(nóng)業(yè)狀況、交往關(guān)系的狀況所促成的。人的解放是同他們所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件相關(guān)聯(lián)的，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)有三個(gè)歷史階段：即自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)和時(shí)間經(jīng)濟(jì)三個(gè)階段，人的解放或人的發(fā)展依次由低級(jí)走向高級(jí)。第一階段是自然經(jīng)濟(jì)時(shí)代，處于前資本主義社會(huì)，包括原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)三個(gè)形態(tài)。在這個(gè)階段中，個(gè)人沒有獨(dú)立性，直接依附于一定的社會(huì)共同體，即人依附人，人們?cè)诠铝⒌牡攸c(diǎn)和狹窄的范圍內(nèi)聯(lián)系。

在世界歷史理論中最終實(shí)現(xiàn)人學(xué)理論的深刻變革

篇2

【正文】

中圖分類號(hào)：F244文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1002-2848（2004）01-0054-06

按生產(chǎn)要素分配，是我國(guó)改革開放以來經(jīng)濟(jì)實(shí)踐發(fā)展的合乎邏輯的必然要求；而按勞分配，又是多年來公認(rèn)的社會(huì)主義分配原則。這樣，按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關(guān)系，就成為現(xiàn)階段社會(huì)主義分配理論中一個(gè)基本問題。周為民、陸寧二位在《按勞分配與按要素分配從馬克思的邏輯來看》（載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2002年第4期，《新華文摘》2002年第11期全文轉(zhuǎn)載，以下簡(jiǎn)稱“周文”），對(duì)此問題進(jìn)行了有益的探索，但其最終結(jié)論“按勞分配與按要素分配的關(guān)系是本質(zhì)與現(xiàn)象、內(nèi)容與形式的關(guān)系，按勞分配因市場(chǎng)關(guān)系而轉(zhuǎn)化為按要素分配”的基本觀點(diǎn)，是頗值得研究的。

一、馬克思按生產(chǎn)要素分配的基本觀點(diǎn)

我們要討論按生產(chǎn)要素分配問題，首先就要明確什么是生產(chǎn)要素、什么是分配、什么是按生產(chǎn)要素分配。既然周文是“從馬克思的邏輯來看”的，相關(guān)討論也都是從馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)“范式”展開的，我們就從馬克思的有關(guān)基本觀點(diǎn)入手展開分析。

（一）馬克思對(duì)分配概念給予的科學(xué)說明。馬克思在《資本論》中對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了系統(tǒng)、深入的剖析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)作為社會(huì)再生產(chǎn)四環(huán)節(jié)之一的“分配”給出了嚴(yán)密而明快的定義：“由每年新追加的勞動(dòng)新加進(jìn)的價(jià)值，……分成三部分，它們采取三種不同的收入形式，這些形式表明，這個(gè)價(jià)值的一部分屬于或歸于勞動(dòng)力的所有者，另一部分屬于或歸于資本的所有者，第三部分屬于或歸于土地所有權(quán)的占有者。因此，這就是分配的關(guān)系和形式，因?yàn)樗鼈儽硎境鲂律a(chǎn)的總價(jià)值在不同生產(chǎn)要素的所有者中間進(jìn)行分配的關(guān)系。”（注：馬克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）這個(gè)定義告訴我們，分配的客體，是產(chǎn)品中新生產(chǎn)的總價(jià)值；參與分配的主體，是各種生產(chǎn)要素的所有者，既包括勞動(dòng)力的所有者，也包括資本的所有者和土地的所有者。

（二）馬克思所揭示的產(chǎn)品分配與生產(chǎn)條件（要素）分配之間的內(nèi)在聯(lián)系。馬克思在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)肌體的深刻解剖中，科學(xué)地揭示出了生產(chǎn)對(duì)分配的決定作用。他指出，生產(chǎn)條件（要素）的分配關(guān)系，“賦予生產(chǎn)條件本身及其代表以特別的社會(huì)性質(zhì)。它們決定著生產(chǎn)的全部性質(zhì)和全部運(yùn)動(dòng)。”（注：馬克思，資本論（M），北京，人民出版社，1957。）所謂“生產(chǎn)決定分配”，其實(shí)質(zhì)就是生產(chǎn)條件（要素）的分配關(guān)系，決定產(chǎn)品的分配關(guān)系。生產(chǎn)條件（要素）的所有權(quán)，就是分配產(chǎn)品的索取權(quán)。任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的一定分配（占有）狀況決定的。這就科學(xué)地論證了按生產(chǎn)條件（要素）分配的客觀必然性。

（三）馬克思所指出的按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律的普遍適用性。馬克思經(jīng)過多年的研究，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)肌體的內(nèi)在構(gòu)造有了更為深入的了解。在他的晚年曾毫不猶豫地指出：“消費(fèi)資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果。”（注：馬克思，恩格斯，馬克思恩格斯選集[M]，人民出版社，1966。）這就是說，任何一種產(chǎn)品分配，都是由生產(chǎn)條件（要素）的分配所決定的。生產(chǎn)條件（要素）的分配決定產(chǎn)品的分配，從而按生產(chǎn)條件（要素）分配產(chǎn)品，適用于“任何一種分配”，適用于一切社會(huì)形態(tài)。把這一規(guī)律局限于某個(gè)特定條件之下，既不符合歷史事實(shí)，也不符合這一規(guī)律發(fā)現(xiàn)者的原意。

因此，雖然馬克思沒有明確提出“按生產(chǎn)條件（要素）分配規(guī)律”這樣一個(gè)概念，但他是這一規(guī)律的真正發(fā)現(xiàn)者和論述者。我們要“從馬克思的邏輯來看”按生產(chǎn)要素分配，來討論按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關(guān)系，就不能不對(duì)馬克思的上述思想作一說明，這應(yīng)該是我們展開討論的共同的理論基礎(chǔ)。

二、按生產(chǎn)要素分配的科學(xué)含義

按生產(chǎn)要素分配的討論，學(xué)者們雖然發(fā)表了很多的見解，但是，什么叫“按生產(chǎn)要素分配”？對(duì)于這樣一個(gè)討論中最基本的問題，卻未見較為科學(xué)而完整的說明，更未形成共識(shí)。有的學(xué)者認(rèn)為，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行分配。也有的學(xué)者提出，按生產(chǎn)要素分配，就是按生產(chǎn)要素的“貢獻(xiàn)”分配。（注：余陶生，評(píng)物化勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值和按生產(chǎn)要素分配[J]，武漢大學(xué)學(xué)報(bào)，1997（2）。）講清楚“按生產(chǎn)要素分配”的準(zhǔn)確含義，是一個(gè)討論中首先要明確的問題。

我認(rèn)為，要確定“按生產(chǎn)要素分配”的本來含義，與確定其他所有的事情一樣，都要從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面來研究。

從“質(zhì)”的方面來講，分配關(guān)系總是人與人的關(guān)系。是生產(chǎn)要素所有者之間的關(guān)系。之所以要“按生產(chǎn)要素分配”，是由于進(jìn)入生產(chǎn)過程的生產(chǎn)要素，是分屬不同的所有者的。生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)過程提供了生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)過程結(jié)束時(shí)，就要求從生產(chǎn)過程的結(jié)果中分得與自己所提供的生產(chǎn)要素相適應(yīng)的一部分生產(chǎn)成果。他之所以有權(quán)提出這樣的要求，是因?yàn)樗哂袑?duì)自己所提供的那部分生產(chǎn)要素的所有權(quán)，如果進(jìn)入生產(chǎn)過程的是無主土地、自然森林、空氣、陽光或海水等生產(chǎn)要素，也就不存在按這些生產(chǎn)要素分配的問題了。可見，生產(chǎn)要素參與分配的權(quán)利，直接來自于生產(chǎn)要素的所有權(quán)。生產(chǎn)要素所有權(quán)，是對(duì)生產(chǎn)成果索取的權(quán)利依據(jù)。所以，從性質(zhì)來說，所謂“按生產(chǎn)要素分配”，準(zhǔn)確地說，是“按生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配”，即按土地所有權(quán)、資本所有權(quán)，勞動(dòng)力所有權(quán)、專利技術(shù)所有權(quán)等進(jìn)行分配。這是“按生產(chǎn)要素分配”的最本質(zhì)的規(guī)定。是“按生產(chǎn)要素分配”的最基本的含義。如果離開了這一點(diǎn)，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)“按生產(chǎn)要素分配”的誤解。

從“量”的方面來看，每一種生產(chǎn)要素參與分配時(shí)，究竟是按照它的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行分配，還是按照它對(duì)生產(chǎn)過程的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配？對(duì)此，我認(rèn)為，既不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定就是前者，也不能武斷地判定就是后者，更不能絕對(duì)地把兩者分割開來。

其一，在一般情況下，按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，與按生產(chǎn)要素的質(zhì)量和數(shù)量分配，是統(tǒng)一的。例如，土地這種生產(chǎn)要素，它的數(shù)量越多，對(duì)生產(chǎn)過程的貢獻(xiàn)當(dāng)然也就越大；它的質(zhì)量越高，即土壤越肥沃，位置越優(yōu)越，對(duì)生產(chǎn)過程的貢獻(xiàn)當(dāng)然也就越大。所以，在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，并不矛盾。我們不能簡(jiǎn)單地把按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配割裂開來，更不能把兩者對(duì)立起來。

其二，在許多情況下，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配，與按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，又會(huì)出現(xiàn)不一致。例如，勞動(dòng)力這種要素，有的人，體力、智力和技能可能都很高，但是工作態(tài)度不好，貢獻(xiàn)并不大。這就形成了二者的脫節(jié)。在這種情況下，作為分配依據(jù)的，應(yīng)該是生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)，而不是生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量。因?yàn)椋M(jìn)入生產(chǎn)過程的每一種生產(chǎn)要素，正是因?yàn)樗鼘?duì)生產(chǎn)過程有用，對(duì)生產(chǎn)結(jié)果的形成作出了貢獻(xiàn)，它才有權(quán)取得生產(chǎn)成果的一部分。所以，當(dāng)按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配一致時(shí)，堅(jiān)持按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配是科學(xué)的；當(dāng)按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配不一致時(shí)，堅(jiān)持按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，仍然是科學(xué)的。在按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配中，已經(jīng)包含著按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配的理由。但是，在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)生活中，每一種生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)過程以及生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)，往往是很難估算的。

其三，由于一種生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)過程的貢獻(xiàn)及生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)很難準(zhǔn)確地判斷，所以，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，與按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配，往往是同時(shí)并存的。例如，土地所有者出租土地而得到地租，資本所有者出借資本而得到利息，這時(shí)的土地和資本等生產(chǎn)要素，都是按其數(shù)量和質(zhì)量參與分配的。只要雙方達(dá)成了出租土地或借貸資本的協(xié)議，不管這些生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的實(shí)際貢獻(xiàn)如何，生產(chǎn)要素所有者都要按已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議參與分配。而勞者的計(jì)件工資、銷售人員按銷售額提取個(gè)人收入等等，則是按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)參與分配的典型形式。有些生產(chǎn)要素，是既可以按數(shù)量和質(zhì)量參與分配，也可以按貢獻(xiàn)分配。如技術(shù)專利，既可以按其數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行買斷性轉(zhuǎn)讓或一般性轉(zhuǎn)讓；也可以按采用這一專利技術(shù)后企業(yè)利潤(rùn)增加額的一定比例提成。前者是按數(shù)量和質(zhì)量分配；后者是按貢獻(xiàn)分配。這兩種參與分配的形式，在實(shí)踐中都是存在的。

在這里，按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配形式的存在，并不是對(duì)按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配原則的否定。生產(chǎn)要素的數(shù)量多，質(zhì)量高，對(duì)生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)，自然就大。只是在生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)無法準(zhǔn)確計(jì)量的情況下，不得不按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量來參與分配。而這種分配數(shù)額的確定，也是基于生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成果的貢獻(xiàn)，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)和概率來加以確定的。其表現(xiàn)形式是按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配，但其基礎(chǔ)是按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配。

所以，按生產(chǎn)要素分配的準(zhǔn)確含義，從質(zhì)的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配；從量的規(guī)定性上，是按生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)分配，同時(shí)也可以按生產(chǎn)要素的數(shù)量和質(zhì)量分配。

三、按生產(chǎn)要素分配的存在條件

“周文”得出其“按勞分配與按要素分配的關(guān)系是本質(zhì)與現(xiàn)象、內(nèi)容與形式的關(guān)系”的基本結(jié)論的主要論據(jù)是，他們認(rèn)為“按要素分配如等價(jià)交換一樣是一種市場(chǎng)現(xiàn)象，是與市場(chǎng)配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”。這也就是說，按生產(chǎn)要素分配的存在條件是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。持這種觀點(diǎn)的，在我國(guó)還是大有人在。我所特別尊敬的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)為：“按生產(chǎn)要素分配是由市場(chǎng)配置資源這種特定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所決定的”，“是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所共有的分配方式”。（注：湯在新，論社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的分配方式[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1997，（2）.）說按生產(chǎn)要素分配不只限于資本主義，不為資本主義所獨(dú)有，無疑是正確的。但是，認(rèn)為按生產(chǎn)要素分配存在的條件是“由市場(chǎng)配置資源這種特定的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所決定的”，顯然還有進(jìn)一步探討的必要。

我們先來看市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之前的封建社會(huì)。在封建社會(huì)中，土地是基本的生產(chǎn)要素。誰占有了土地，誰就具有了憑借土地所有權(quán)占有土地產(chǎn)品的權(quán)利。誰要租用土地所有者的土地，不管你是將土地用于何種用途，都必須按租用的期限支付地租。勞動(dòng)力，是封建社會(huì)的另一基本的生產(chǎn)要素。封建社會(huì)勞動(dòng)者已經(jīng)不再是奴隸社會(huì)的奴隸，雖然還存在著不同程度的人身依附關(guān)系，但勞動(dòng)者已經(jīng)具有了基本獨(dú)立的人格，對(duì)自身的勞動(dòng)力，勞動(dòng)者具有了基本的所有權(quán)。土地所有者要雇傭勞動(dòng)者來投入他的生產(chǎn)過程，就必須讓被雇傭的勞動(dòng)者參與這個(gè)生產(chǎn)過程生產(chǎn)成果的分配——為勞動(dòng)者支付工錢，也就是使用勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素的報(bào)酬。在勞動(dòng)者租用土地所有者土地的情況下，勞動(dòng)者也可以采用勞役地租的形式，以勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素的使用權(quán)來交換土地這一生產(chǎn)要素的使用權(quán)。在這里，按生產(chǎn)要素分配——既按土地這一生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配、也按勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配，都是明明白白、實(shí)實(shí)在在的存在著的。

我們?cè)賮砜磁`社會(huì)。在奴隸社會(huì)中，勞動(dòng)者沒有獨(dú)立的人格，只是“會(huì)說話的工具”。奴隸主既占有物質(zhì)的生產(chǎn)資料，又占有勞動(dòng)者（當(dāng)然就占有勞動(dòng)者身上的勞動(dòng)力）。全部生產(chǎn)資料的所有權(quán)都屬于奴隸主所有，在整個(gè)奴隸社會(huì)，只有奴隸主這一種生產(chǎn)要素的所有者，因而能夠作為分配主體的，只有奴隸主這一個(gè)階級(jí)。奴隸只是“會(huì)說話的工具”，與牲畜和其他生產(chǎn)資料一樣，沒有生產(chǎn)要素的所有權(quán)，因而沒有參與分配的權(quán)利。在整個(gè)社會(huì)當(dāng)中，哪個(gè)奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素?cái)?shù)量多、質(zhì)量好，哪個(gè)奴隸主就會(huì)得到更多的生產(chǎn)成果；那個(gè)奴隸主占有的土地和奴隸等生產(chǎn)要素?cái)?shù)量少、質(zhì)量差，那個(gè)奴隸主得到的生產(chǎn)成果就會(huì)少一些。整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)成果在生產(chǎn)要素所有者之間的分配，依然遵循著按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。

奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，都是以土地等生產(chǎn)要素的私有制為突出特征的社會(huì)。如果對(duì)此來一個(gè)反向思維，一個(gè)十分簡(jiǎn)單的道理就更為明確了：假如這兩個(gè)社會(huì)不存在按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，那么，生產(chǎn)要素的私有制，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過程還有什么經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義呢？

顯然，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律，在封建社會(huì)明明白白、實(shí)實(shí)在在的存在著，在奴隸社會(huì)也明明白白、實(shí)實(shí)在在地存在著。這足以說明，按生產(chǎn)要素分配絕不只是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所特有的現(xiàn)象，它另有其存在的條件。按生產(chǎn)要素分配存在的條件是什么呢？

生產(chǎn)要素，也稱生產(chǎn)條件，過去講生產(chǎn)要素，包括土地、勞動(dòng)、資本三個(gè)方面。現(xiàn)在講生產(chǎn)要素，除了土地、勞動(dòng)、資本之外，還有技術(shù)專利，企業(yè)家才能等。生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件，是進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)、創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富所必不可少的。威廉·配第說，勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母。沒有財(cái)富之父母，也就沒有財(cái)富。生產(chǎn)要素是財(cái)富的源泉，它對(duì)于人類的生存，其重要性是不言而喻的。

生產(chǎn)要素是重要的，又是稀缺的。生產(chǎn)要素的極端重要性，決定了財(cái)富的創(chuàng)造非用它不可；生產(chǎn)要素的普遍稀缺性，又決定了它不可能無限地隨意得到。兩方面的結(jié)合導(dǎo)致了人們迫切地占有生產(chǎn)要素的強(qiáng)烈欲望。因?yàn)椋褬O為重要而又極為稀缺的生產(chǎn)要素?fù)?jù)為己有，也就掌握了生產(chǎn)的主導(dǎo)權(quán)，占有了獲得生產(chǎn)成果的權(quán)利。于是，便產(chǎn)生了生產(chǎn)要素的所有制。社會(huì)對(duì)這種所有制關(guān)系的確認(rèn)、調(diào)整和保護(hù)，便形成了所有權(quán)。

生產(chǎn)要素成為人們的所有物之后，再把這些生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)過程，必須通過生產(chǎn)要素所有者的允許并把生產(chǎn)成果的一部分分配給這個(gè)生產(chǎn)要素的所有者。否則，生產(chǎn)要素的所有者寧可讓生產(chǎn)要素閑置起來，也不讓你使用。一般說來，任何一種生產(chǎn)過程，都需要各種生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合，缺一不可。但各種各樣的生產(chǎn)要素，往往不為同一個(gè)所有者占有。這樣，生產(chǎn)的進(jìn)行，要求不同生產(chǎn)要素的所有者把他們各自占有的生產(chǎn)要素投入一個(gè)共同的生產(chǎn)過程。這個(gè)生產(chǎn)過程的結(jié)果，便歸這些生產(chǎn)要素所有者共同占有，并按照各自投入生產(chǎn)要素的多少或各自投入生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)的大小，在他們之間分配。這種按照生產(chǎn)要素所有者為生產(chǎn)提供的生產(chǎn)要素的質(zhì)和量及其貢獻(xiàn)來相應(yīng)地分配產(chǎn)品的客觀必然性，就是按生產(chǎn)要素分配的規(guī)律。

從上述分析中我們可以得出這樣的結(jié)論：生產(chǎn)要素的重要性和稀缺性，就是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律存在的客觀基礎(chǔ)或條件。這一客觀基礎(chǔ)或條件，是與迄今為止的人類社會(huì)共存的，因而，按生產(chǎn)要素分配產(chǎn)品的規(guī)律，是迄今一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)共有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

四、按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關(guān)系

由于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律是在迄今為止的一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中都存在的，是為各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)所共有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，它不隨人類社會(huì)發(fā)展階段的演進(jìn)而變化，也不隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的更替而轉(zhuǎn)移。因而，它是本質(zhì)層次極高的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在封建社會(huì)，土地所有者憑借土地所有權(quán)而取得地租；在資本主義社會(huì)，資本家憑借資本所有權(quán)而占有剩余價(jià)值；在社會(huì)主義社會(huì)，勞動(dòng)者憑借自己付出勞動(dòng)的貢獻(xiàn)而獲得報(bào)酬，盡管這都是反映其社會(huì)最具本質(zhì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，是對(duì)決定各自社會(huì)性質(zhì)具有決定性意義的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，是本質(zhì)層次很高的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，但是，對(duì)于按生產(chǎn)要素分配規(guī)律而言，它們都不過是按生產(chǎn)要素分配規(guī)律在這幾個(gè)社會(huì)的具體表現(xiàn)形式。

“周文”未加任何證明，就簡(jiǎn)單地?cái)喽ā鞍匆胤峙淙绲葍r(jià)交換一樣是一種市場(chǎng)現(xiàn)象，是與市場(chǎng)配置資源的過程相聯(lián)系、相統(tǒng)一的具體分配方式”，不僅是不正確的，也顯得有些武斷。“周文”又以這樣一個(gè)未加任何證明的、不正確的論點(diǎn)為主要依據(jù)，簡(jiǎn)單地得出了該文關(guān)鍵性的結(jié)論：按勞分配是本質(zhì)，按要素分配是現(xiàn)象，“按勞分配與按要素分配的關(guān)系是本質(zhì)與現(xiàn)象、內(nèi)容與形式的關(guān)系，是按勞分配因市場(chǎng)關(guān)系而轉(zhuǎn)化為、表現(xiàn)為按要素分配”。這個(gè)結(jié)論的錯(cuò)誤在于，它恰恰是把按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關(guān)系搞顛倒了：把本質(zhì)層次更高的按生產(chǎn)要素分配規(guī)律說成了現(xiàn)象和形式，而把作為按生產(chǎn)要素分配規(guī)律具體表現(xiàn)形式的按勞分配說成了本質(zhì)和內(nèi)容。

在明確了上述幾點(diǎn)之后，我們?cè)賮矸治鑫覈?guó)現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配與按勞分配的關(guān)系。

誠(chéng)如“周文”所指出的，馬克思的按勞分配，是以全社會(huì)共同占有全部生產(chǎn)資料為前提、為條件的。在這樣的條件下，每個(gè)社會(huì)成員都不能再以資本的、土地的等生產(chǎn)資料所有者的身份、依據(jù)生產(chǎn)資料的所有權(quán)來參與生產(chǎn)成果的分配，每一個(gè)人都只是平等的自身勞動(dòng)力的所有者，除了自己的勞動(dòng)，誰也不能向社會(huì)提供其他任何東西。在不同的社會(huì)成員中，只有勞動(dòng)力這一種生產(chǎn)要素的所有者；出現(xiàn)在個(gè)人分配中的，只有勞動(dòng)力這一種生產(chǎn)要素的所有權(quán)。所以，生產(chǎn)的成果，在社會(huì)進(jìn)行了必要的扣除之后，按照每個(gè)人所付出的勞動(dòng)貢獻(xiàn)來進(jìn)行分配。在這里，按生產(chǎn)要素分配規(guī)律依然是存在的。只是在全部生產(chǎn)要素當(dāng)中，除了勞動(dòng)力之外，已經(jīng)沒有其他的要素可以成為個(gè)人的所有物，能夠?yàn)閭€(gè)人所占有的，只有自身的勞動(dòng)力，這時(shí)，按生產(chǎn)要素分配，便直接地表現(xiàn)為馬克思的按勞分配。

但是，這種按勞分配的“馬克思條件”，在全世界的所有國(guó)家中都從來沒有實(shí)現(xiàn)過，在我國(guó)更是從來沒有實(shí)現(xiàn)過。實(shí)行這種按勞分配的條件不具備，這種按勞分配當(dāng)然也就根本不可能實(shí)行。我們現(xiàn)在所實(shí)行的按勞分配，只能是存在于我國(guó)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件當(dāng)中的、不同于馬克思的按勞分配的另外一種按勞分配。

我國(guó)現(xiàn)在還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，這一階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件與“馬克思條件”的主要差別，在于遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)全部生產(chǎn)資料的全社會(huì)共同占有，資本、土地、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素，都還存在著各種不同的所有者，這些不同的生產(chǎn)要素的所有權(quán)，都要在分配中得到承認(rèn)，得以實(shí)現(xiàn)。這樣，在勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素的所有者周圍，還有不同的資本所有者、土地所有者、技術(shù)專利權(quán)的所有者，等等，這些不同的參與生產(chǎn)成果分配的平等權(quán)利，只能按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則平等地全部參與生產(chǎn)成果的分配。在這里，勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素的所有權(quán)，與其他的生產(chǎn)要素所有權(quán)相比，并沒有什么不同之處。勞動(dòng)力，是諸多的生產(chǎn)要素之一，勞動(dòng)力的所有權(quán)，是諸多的生產(chǎn)要素所有權(quán)之一。這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件中的按勞分配，也同樣只是按生產(chǎn)要素分配的內(nèi)容之一，它構(gòu)成了現(xiàn)階段按生產(chǎn)要素分配的一個(gè)方面，一項(xiàng)內(nèi)容。也就是說，我國(guó)現(xiàn)階段的按勞分配，是包括在現(xiàn)階段的按生產(chǎn)要素分配當(dāng)中的。二者的關(guān)系，首先是包含與被包含的關(guān)系，是種概念與屬概念的關(guān)系，這是兩者之間最基本的關(guān)系。

“周文”在其關(guān)鍵性的錯(cuò)誤結(jié)論的基礎(chǔ)上還得出了這樣的推論：“不能因此而誤以為按要素分配包括按勞分配，除了按勞分配以外還按資本等其他要素分配”，這真實(shí)不可思議的混亂！如果說，“生產(chǎn)要素”中包括勞動(dòng)力，而按“生產(chǎn)要素”分配卻不包括按勞分配，這在邏輯上怎么能講得通呢？按生產(chǎn)要素分配為什么就不能包括按勞分配呢？得出這一結(jié)論的依據(jù)又是什么呢？黨的“十六大”報(bào)告明明指出：“確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則”，怎么能說“除了按勞分配以外”就不能再“按資本等其他生產(chǎn)要素分配”了呢？黨的“十六大”報(bào)告把勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素并列，并要按勞動(dòng)的貢獻(xiàn)分配、按資本的貢獻(xiàn)分配、按技術(shù)的貢獻(xiàn)分配、按管理的貢獻(xiàn)分配，等等，這就構(gòu)成了統(tǒng)一、完整的按生產(chǎn)要素分配整體。按生產(chǎn)要素分配中包括著按勞動(dòng)的貢獻(xiàn)分配，這是顯而易見的。按勞分配只是按生產(chǎn)要素分配中的一個(gè)方面、一個(gè)部分，除了按勞動(dòng)的貢獻(xiàn)分配之外，還一定有按資本的貢獻(xiàn)分配、按技術(shù)的貢獻(xiàn)分配、按管理的貢獻(xiàn)分配等等，如果除了按勞分配以外根本就不再按資本等其他生產(chǎn)要素分配，那只要講按勞分配就完全可以了，還一定要再提出一個(gè)“按生產(chǎn)要素分配”做什么呢？

問題的實(shí)質(zhì)恰恰在于，以往的社會(huì)主義分配理論只講按勞分配（雖然在實(shí)踐中按勞分配也沒有搞好）而排斥了按資本等其他生產(chǎn)要素分配，所以，正如“周文”所說：“隨著建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制這一改革目標(biāo)的確立，特別是隨著所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化，’按生產(chǎn)要素分配的要求已經(jīng)合乎邏輯地被提了出來”。既然“周文”已經(jīng)意識(shí)到了我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的實(shí)踐這棵“常青之樹”提出了要按勞動(dòng)以外的其他生產(chǎn)要素分配的要求，為什么又在自己文章的結(jié)論中輕易地把它否定掉呢？這豈不是自相矛盾嗎？同時(shí)，“周文”的說法也明顯地混淆了勞動(dòng)收入與非勞動(dòng)收入的區(qū)別。

在關(guān)于按生產(chǎn)要素分配與按勞分配關(guān)系的討論中，有的學(xué)者為了解釋“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合”的命題，認(rèn)為“按生產(chǎn)要素分配”中的“生產(chǎn)要素”，只是指資本和技術(shù)等勞動(dòng)力以外的生產(chǎn)資料，不包括勞動(dòng)力在內(nèi)，所以才有了按（非勞動(dòng)力的）生產(chǎn)要素分配與按勞分配相結(jié)合。這種解釋顯然是過于牽強(qiáng)附會(huì)了，無論是從馬克思對(duì)生產(chǎn)要素的定義來看，還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)界的使用習(xí)慣來看，生產(chǎn)要素從來就是既包括物質(zhì)的生產(chǎn)資料，也包括勞動(dòng)力，誰都不會(huì)否認(rèn)勞動(dòng)力是生產(chǎn)要素之一，講按“生產(chǎn)要素”分配，卻又把勞動(dòng)力排除在“生產(chǎn)要素”之外，是不可思議的，對(duì)“生產(chǎn)要素”范疇的這樣一種解釋，既不符合馬克思的原意，也不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)界的共識(shí)，因而是難以成立的。

在明確了按生產(chǎn)要素分配包括按勞分配這樣一種兩者之間的基本關(guān)系之后，接下來的問題還有兩個(gè)：一個(gè)是如何認(rèn)識(shí)“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合”的問題；另一個(gè)是怎樣理解“按勞分配為主體”的問題。

既然按勞分配是包括在按生產(chǎn)要素分配當(dāng)中的，這就不存在一個(gè)所謂“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合”的問題。黨的“十五大”報(bào)告雖然使用了“把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來”的說法，但在黨的“十六大”報(bào)告中已經(jīng)不再使用這種說法。如果承認(rèn)按勞分配包括在按生產(chǎn)要素分配當(dāng)中是對(duì)二者客觀內(nèi)在聯(lián)系的科學(xué)揭示，再糾纏這個(gè)問題就沒有什么意義了。

黨的“十五大”報(bào)告和“十六大”報(bào)告，都堅(jiān)持了“按勞分配為主體”的提法。但經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)這個(gè)問題卻缺乏應(yīng)有的、深入的研究。勞動(dòng)的貢獻(xiàn)、資本的貢獻(xiàn)、技術(shù)的貢獻(xiàn)、管理的貢獻(xiàn)等，都是作為生產(chǎn)成果分配的依據(jù)，是處在同一層次上的并列的關(guān)系，可以有一個(gè)以誰為主的問題。“周文”認(rèn)為按勞分配與按生產(chǎn)要素分配“不是在同一層面上并列或‘主輔結(jié)合’的關(guān)系”，從而否定了這一問題的存在，是不應(yīng)該的。那么，究竟應(yīng)該如何來理解“按勞分配為主體”的具體含義呢？

生產(chǎn)要素的重要性和稀缺性，不僅決定按生產(chǎn)要素分配規(guī)律的存在，而且還決定各種生產(chǎn)要素在分配中的地位和作用的大小。同一種生產(chǎn)要素，可以相互比較其數(shù)量的多少和質(zhì)量的優(yōu)劣，容易決定其各自所占的比重或份額。不同的生產(chǎn)要素投入同一生產(chǎn)過程，在分配所生產(chǎn)的產(chǎn)品時(shí)，不同生產(chǎn)要素的所有權(quán)相互比較，孰輕孰重？這就要看哪一種生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)更重要、更稀缺。例如，在奴隸社會(huì)，勞動(dòng)力是最基本的生產(chǎn)要素，而工具還很簡(jiǎn)陋，在生產(chǎn)中的作用不是很重要，最初的土地也還很多。這時(shí)，對(duì)奴隸這一生產(chǎn)要素的所有權(quán)就很重要。封侯，要以分封的戶數(shù)（實(shí)際上也就是勞動(dòng)力的數(shù)量）為標(biāo)志。到封建社會(huì)，土地成為最重要的生產(chǎn)要素，土地所有權(quán)成為權(quán)力的象征。產(chǎn)業(yè)革命之后，資本成為生產(chǎn)最必不可少的要素，資本所有權(quán)成為支配一切的東西，成為“普照之光”。這時(shí)土地所有權(quán)和勞動(dòng)力所有權(quán)雖然都獨(dú)立存在，但都要受資本所有權(quán)的制約。到社會(huì)主義社會(huì)，關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基本生產(chǎn)資料實(shí)現(xiàn)了公有，在社會(huì)成員個(gè)人參與生產(chǎn)成果分配的權(quán)利依據(jù)中，屬于個(gè)人的生產(chǎn)資料所有權(quán)的范圍和比重都明顯地下降，在個(gè)人收入分配中的重要性大大降低，而勞動(dòng)力這一生產(chǎn)要素在個(gè)人收入分配中的重要性明顯地提高。在這一基礎(chǔ)上，按勞分配在按生產(chǎn)要素分配中的主體地位得以確立。特別是隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，作為科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造者和科學(xué)技術(shù)知識(shí)主要載體的勞動(dòng)者，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)過程的重要性日益增強(qiáng)，“按勞分配為主體”得到了更為堅(jiān)實(shí)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)的支撐。

無論如何，堅(jiān)持并強(qiáng)調(diào)“按勞分配為主體”的初衷，是要保持勞動(dòng)收入在個(gè)人收入總額中的主體地位，而不能讓非勞動(dòng)收入無限制地?cái)U(kuò)張。“按勞分配為主體”的實(shí)現(xiàn)程度，取決于生產(chǎn)資料公有制實(shí)現(xiàn)的范圍和程度，生產(chǎn)資料公有制的范圍越大，公有化的程度越高，“按勞分配為主體”就體現(xiàn)得越充分。但是，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐反復(fù)告誡我們：生產(chǎn)資料公有制范圍的大小、公有化程度的高低，并不取決于人們的主觀愿望，而是由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定的。“按勞分配為主體”能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)，不是由人們的主觀意志和愿望所決定，而是由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定的。如果脫離了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的現(xiàn)實(shí)狀況，一味去追求按勞分配的主體地位，那將要受到客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。

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[3]于刃剛，戴宏偉.生產(chǎn)要素論[M].北京：中國(guó)物價(jià)出版社，1999.

篇3

“新唯物主義”是《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》中，馬克思指稱自己所主張的與舊唯物主義相區(qū)別的唯物主義。正因如此，人們往往把1845年的《提綱》與時(shí)間上相差不遠(yuǎn)的《德意志意識(shí)形態(tài)》視為馬克思新唯物主義建立的標(biāo)志，認(rèn)為馬克思是在吸收、借鑒和轉(zhuǎn)化費(fèi)爾巴哈的唯物主義的基礎(chǔ)上構(gòu)建起辯證唯物主義和歷史唯物主義的，這種主流敘事甚至最早可以追溯到恩格斯。然而從馬克思的《博士論文》中就已經(jīng)可以看到其新唯物主義思想的端倪，因此武斷地把馬克思的唯物主義僅僅看作是對(duì)費(fèi)爾巴哈唯物主義的移植是不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

《博士論文》是馬克思為數(shù)不多的以古希臘自然哲學(xué)史為主題的研究作品。馬克思的興趣顯然既不在哲學(xué)史實(shí)的考察，也不在自然哲學(xué)的論證，而是力圖通過對(duì)古希臘兩位原子論者唯物主義觀點(diǎn)的對(duì)比，發(fā)掘出足以沖破黑格爾觀念論藩籬的思想資源。這在唯心主義哲學(xué)大行其道的后黑格爾時(shí)代，無疑具有理論上的革命意義。

在馬克思的《博士論文》的研究上，人們往往把重點(diǎn)放在其第二部分（德謨克利特和伊壁鳩魯物理學(xué)上的差異），特別是伊壁鳩魯原子偏斜的討論上。實(shí)際上正如馬克思在論文的題目中表明的那樣，他探討的是古希臘兩位哲學(xué)家自然哲學(xué)的差異，而原子論只是其中的一個(gè)部分。如果僅關(guān)注對(duì)原子論的討論，就會(huì)把《博士論文》矮化為自然哲學(xué)或哲學(xué)史方面的研究，實(shí)際上，馬克思在論文的序言中早已闡明，他的研究不是細(xì)節(jié)的研究，而是“為了喚起對(duì)于這些體系的歷史重要性的記憶。”[1]14換句話說，馬克思力圖通過對(duì)特殊問題的考察，探尋希臘哲學(xué)走向暗淡命運(yùn)的普遍性原因，并借此達(dá)到挽救德國(guó)古典哲學(xué)的現(xiàn)實(shí)性目的。不以這一宏觀的眼光來審視《博士論文》，就很難明白這一作品對(duì)黑格爾哲學(xué)的批判意義，無法理解馬克思唯物史觀的整個(gè)發(fā)展歷程。

實(shí)際上在后黑格爾時(shí)代，批判和超越黑格爾的觀念論幾乎是一切有野心的哲學(xué)家所努力的方向，而馬克思《博士論文》所展現(xiàn)的批判也只是其中的一種。但是與其他人不同，《博士論文》對(duì)黑格爾的批判更多體現(xiàn)對(duì)一種尚未完善的唯物史觀方法的潛在運(yùn)用。那么馬克思這種唯物史觀的武器來源于何處呢？長(zhǎng)久以來，人們有這樣一種印象，即馬克思是借助費(fèi)爾巴哈唯物主義的基本內(nèi)核才得以打破黑格爾觀念論的桎梏的，這實(shí)際上是受恩格斯《路德維希?費(fèi)爾巴哈和古典哲學(xué)的終結(jié)》一書的影響。可是必須指出，雖然恩格斯晚年的這部著作力圖闡明馬恩兩人對(duì)黑格爾和費(fèi)爾巴哈的吸收和繼承，但是恩格斯更多地是回應(yīng)兩人唯物史觀成熟時(shí)期的理論來源，其關(guān)注點(diǎn)并不在《博士論文》時(shí)期的馬克思。在序言部分，恩格斯明確提到，“在這篇稿子送去付印以前，我又把1845-1846年的舊稿找出來看了一遍。其中關(guān)于費(fèi)爾巴哈的一章沒有寫完。已寫好的部分是闡述唯物主義歷史觀的；這種闡述只是表明我們?cè)诮?jīng)濟(jì)史方面的知識(shí)還多么不夠。”[2]4就此來說，《博士論文》時(shí)的青年馬克思究竟在多大程度上受到費(fèi)爾巴哈的影響恩格斯并未言明，故而是值得商榷的。

況且費(fèi)爾巴哈的《基督教的本質(zhì)》直到1841年才出版，此時(shí)馬克思《博士論文》已經(jīng)完成。從其對(duì)唯心史觀所采取的批判方法來看，馬克思運(yùn)用了歷史分析法，即回到歷代哲人對(duì)伊壁鳩魯討論的語境和細(xì)節(jié)展開分析，并以此來駁斥黑格爾以精神發(fā)展邏輯所推演的哲學(xué)史框架，這跟直接否定精神造神運(yùn)動(dòng)的費(fèi)爾巴哈大異其趣，因此簡(jiǎn)單地將其視為受費(fèi)爾巴哈的影響是很難成立的。

那么青年馬克思這種的唯物史觀的萌芽會(huì)不會(huì)來源于時(shí)間上稍早一點(diǎn)的法國(guó)唯物主義者們呢？應(yīng)該說，就唯物主義的某些自然觀念方面，馬克思可能受益于法國(guó)的唯物主義者，但是就唯物史觀的構(gòu)造方面，法國(guó)的機(jī)械唯物主義則受自身局限性而難當(dāng)重任。正如恩格斯在《自然辯證法》中說，“十八世紀(jì)上半葉的自然科學(xué)在知識(shí)上，甚至在材料的整理上是這樣地高于希臘古代，它在觀念地掌握這些材料方面，在一般的自然觀上卻是這樣地低于希臘古代。”[3]9這倒不是說古希臘的唯物主義成就一定比近代的唯物主義要高，而是說在具有奠基性意義的元哲學(xué)的工作上，古希臘自然哲學(xué)規(guī)定了后來唯物主義者的看待世界的思維導(dǎo)向，在這一點(diǎn)上法國(guó)的唯物主義者并沒有實(shí)質(zhì)上的超越。

因而馬克思的這種唯物史觀來源，很可能就是其主題所表達(dá)的，來源于古希臘的唯物主義。這里古希臘唯物主義既是他研究的內(nèi)容，也為他的研究方法提供了啟示。馬克思沒有借助近代的費(fèi)爾巴哈或法國(guó)唯物主義者的方法來反對(duì)黑格爾，反倒是求助于古希臘的唯物主義的源頭，從活生生的歷史語境中和感性直觀來反思黑格爾唯心史觀所預(yù)定的“必然”邏輯。因而，其主題選擇比較伊壁鳩魯對(duì)德謨克利特的超越就有了非同一般的方法論意義了。

伊壁鳩魯追求快樂主義的惡名及其與德謨克利特類似的原子論，往往令許多哲學(xué)家們武斷地認(rèn)為其思想無非是對(duì)德謨克利特的抄襲；然而馬克思卻發(fā)現(xiàn)了伊壁鳩魯?shù)莫?dú)到之處，并堅(jiān)信如果能夠?qū)⒁帘邙F魯自然哲學(xué)的精華予以析取，進(jìn)而將其優(yōu)點(diǎn)引入唯物主義，就有可能克服當(dāng)時(shí)觀念論哲學(xué)的困境并發(fā)展出真正的可以影響世界的的實(shí)踐哲學(xué)。而要進(jìn)行這項(xiàng)工作，就要完成這樣幾個(gè)任務(wù)：首先就必須闡明伊壁鳩魯在哲學(xué)史中被誤解的原因，并通過這一過程揭示出唯心史觀固有的內(nèi)在矛盾性；其次必須指出伊壁鳩魯不同于亞里士多德之前的古希臘唯物主義的理論優(yōu)勢(shì)；最后，借助伊壁鳩魯?shù)奈ㄎ镏髁x來重構(gòu)被唯心史觀一再歪曲的哲學(xué)發(fā)展史。遺憾的是《博士論文》最后一部分亡佚了，結(jié)果如何不得而知。但是前兩個(gè)部分卻被完好地保存了下來，而從這一部分及相關(guān)的七個(gè)筆記中可以看到，馬克思此一哲學(xué)工作的步驟與我們所設(shè)想的邏輯基本符合。

一、馬克思對(duì)黑格爾以唯心史觀解讀伊壁鳩魯?shù)呐?/p>

馬克思首先對(duì)歷代先哲們關(guān)于伊壁鳩魯?shù)姆N種誤解進(jìn)行了批判。這一批判工作實(shí)際上包含了兩個(gè)任務(wù)，一是從肯定方面看，要重新顯示出伊壁鳩魯哲學(xué)的價(jià)值；二是從否定方面看，要批判之前的哲學(xué)史中的錯(cuò)誤看法。而在進(jìn)行哲學(xué)史批判的過程中，馬克思實(shí)際上批判了三個(gè)對(duì)象：1.哲學(xué)史中對(duì)伊壁鳩魯產(chǎn)生誤解的哲學(xué)家們的具體觀點(diǎn)；2.哲學(xué)史中誤解伊壁鳩魯?shù)囊话阈缘奈ㄐ闹髁x思想傾向；3.黑格爾所繼承并系統(tǒng)化的唯心史觀。

為什么要區(qū)分這三者呢，這是因?yàn)闅w根到底馬克思的任務(wù)是指向?qū)诟駹栁ㄐ氖酚^的批判，但是為了論證的需要，這些不同層次的批判又必須被綜合起來。如果不能準(zhǔn)確地區(qū)分，就有可能迷失于細(xì)節(jié)而忘記了馬克思的任務(wù)。

實(shí)際上，“哲學(xué)史”概念本身就是黑格爾的發(fā)明，正因?yàn)橛辛恕罢軐W(xué)史”的視域，歷史上的哲學(xué)爭(zhēng)論才不致淪為偶然隨意和無目的的詭辯，而成為可以被系統(tǒng)化綜合看待的演進(jìn)歷程。馬克思接受這一概念的積極因素，但是卻不認(rèn)可其所謂絕對(duì)精神的神秘必然性。馬克思在論文中說，“希臘哲學(xué)看起來似乎遇到了一個(gè)好的悲劇不應(yīng)遇到的結(jié)局，即暗淡的結(jié)局……說發(fā)生、繁榮和衰亡是每一個(gè)人事方面的事物所注定了必定要走一通的鐵環(huán)，這確是一個(gè)老生常談的真理……不過英雄的死亡與太陽的西落相似，而不像青蛙鼓脹了肚皮因而破裂致死那樣。”[1]13

正是在唯心史觀的邏輯推演下，伊壁鳩魯?shù)拿\(yùn)就被黑格爾裹挾到其絕對(duì)精神的運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)中。在馬克思看來，這恰恰暗示了伊壁鳩魯不同于唯心史觀的真正價(jià)值，因?yàn)橹挥芯邆湮ㄎ镏髁x價(jià)值的東西才會(huì)被黑格爾刻意整合并忽略。

同時(shí)，黑格爾對(duì)伊壁鳩魯?shù)钠娨膊皇强昭▉盹L(fēng)，而是歷史中唯心主義傳統(tǒng)的模仿和必然結(jié)果。即，正因?yàn)闅v史上各個(gè)時(shí)代的哲學(xué)家都對(duì)伊壁鳩魯懷有偏見，認(rèn)為其思想是亞里士多德之后的唯物主義的別子，才會(huì)有黑格爾對(duì)其的輕視。因此，馬克思要想駁倒黑格爾，就要先揭示出歷史上的唯心主義哲學(xué)家們對(duì)伊壁鳩魯?shù)睦斫鉃槭裁词清e(cuò)誤的。

（一）從形而上學(xué)的角度看

如果以亞里士多德（約公元前384―前322）作為古希臘哲學(xué)的最高峰，那么德謨克利特（約公元前460―前370年）和伊壁鳩魯（約公元前341―前270年）兩人恰恰處在分水嶺的兩邊。人們自然就會(huì)根據(jù)歷史順序，認(rèn)為后者剽竊了前者，普魯塔克甚至把兩者的不一致解釋為伊壁鳩魯只吸收了錯(cuò)誤的東西。

然而僅憑時(shí)間上的先后和學(xué)說上的相似這兩點(diǎn)就得出后者剽竊前者的結(jié)論就未免過于武斷了，因?yàn)椴煌幰部赡芮『檬呛笳邔?duì)前者的改進(jìn)。馬克思發(fā)現(xiàn)，歷史上的確也曾經(jīng)有人看到過這一點(diǎn)，但遺憾的是由于羅馬帝國(guó)和基督教意識(shí)形態(tài)的偏見，這種理解在歷史上被湮沒了。馬克思說，“當(dāng)西塞羅說伊壁鳩魯把德謨克利特的學(xué)說弄壞了的時(shí)候，他至少還承認(rèn)伊壁鳩魯有改進(jìn)德謨克利特學(xué)問的意向，還想張開眼睛去看它的缺點(diǎn)；而當(dāng)普魯塔克說它的思想不一貫，并說他對(duì)于壞的東西有一種天生的偏愛時(shí)，因而也就懷疑他的意向，那么萊布尼茨則甚至于連他善于摘錄德謨克利特的能力也都否定了。”[1]18這其實(shí)揭示出哲學(xué)史邏輯之外的問題，即歷史的和文化的現(xiàn)實(shí)環(huán)境對(duì)哲學(xué)思想的篩選。就此而言，并不存在真正超越歷史與階級(jí)之上的所謂價(jià)值中立的評(píng)價(jià)，某種思想能不能被尊重和接受，必然要受某時(shí)某地意識(shí)形態(tài)的影響，而這現(xiàn)象本身就是時(shí)代經(jīng)濟(jì)生活的反映。

在歐洲主流的神學(xué)和哲學(xué)影響下，唯物主義的哲學(xué)非但不會(huì)被重視，而且無法逃脫被邊緣化的命運(yùn)。且不說普通人不會(huì)關(guān)注其細(xì)節(jié)，即使飽學(xué)之士也往往會(huì)忽視不同的唯物主義哲學(xué)家之間的內(nèi)在差異，而把他們進(jìn)行粗略的歸類。正是在這些原因的作用之下，伊壁鳩魯被當(dāng)做對(duì)德謨克利特的粗略模仿才成為唯心主義哲學(xué)史上的共識(shí)。

（二）從知識(shí)論的角度看

伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)強(qiáng)調(diào)感性直觀能力，這對(duì)于以沉思為主要特征的西方哲學(xué)傳統(tǒng)來說必然屬于異端。對(duì)此黑格爾是心知肚明的，“伊壁鳩魯并不把存在看作一般的存在，而看作感覺到的東西，把以個(gè)體的形式出現(xiàn)的意識(shí)看作本質(zhì)的東西……這樣也就很明顯，既然把感覺到的存在認(rèn)作真實(shí)的東西，那么概念的必要性也就根本被取消了，一切便分崩離析而失去了思辨的意義，而是肯定了對(duì)于事物的一般流俗的觀點(diǎn)；這樣，事實(shí)上它并未超出一般普通人的常識(shí)，或者毋寧說是把一切降低到一般普通人的常識(shí)觀點(diǎn)”。[4]48黑格爾的諷刺，實(shí)際上代表了整個(gè)西方哲學(xué)傳統(tǒng)對(duì)伊壁鳩魯?shù)姆穸ǎ@并不難理解，特別是在康德之后，德國(guó)唯心論的發(fā)展已經(jīng)越來越遠(yuǎn)離感性直觀。然而，馬克思卻看到這種對(duì)伊壁鳩魯哲學(xué)狂妄自大的否定恰恰說明了西方哲學(xué)已經(jīng)病入膏肓，哲學(xué)必須再一次從理性的天上走入感性的人間。

（三）從倫理學(xué)的角度看

伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)最容易被誤解為享樂主義，因?yàn)橐帘邙F魯把感性直觀作為一項(xiàng)原則，所以如果不仔細(xì)分析就難免就會(huì)演繹出這樣一種理論結(jié)果，即伊壁鳩魯承認(rèn)肉體的歡愉就是幸福，所以在中世紀(jì)伊壁鳩魯?shù)淖髌窌?huì)被列為禁書。另一方面，歷史上的哲學(xué)家們雖然能夠比較公允地對(duì)待伊壁鳩魯?shù)膫惱韺W(xué)，黑格爾甚至說道德學(xué)是伊壁鳩魯哲學(xué)中最好的部分，但是卻總是力圖把這種倫理學(xué)變?yōu)樽约何ㄐ闹髁x道德系統(tǒng)中的教條。馬克思諷刺天主教的伽桑狄時(shí)說他總是力圖“使他的良心和他的異教的知識(shí)相協(xié)調(diào)，使他的伊壁鳩魯和教會(huì)相適合，這當(dāng)然是白費(fèi)氣力的。這正如一個(gè)人想要在希臘名妓雷伊斯的皎潔美好的身體上披上一件基督教尼姑的道衣。”[1]9由此可見，歷史上對(duì)伊壁鳩魯倫理學(xué)的兩種極端態(tài)度，實(shí)際上都不可救藥地誤解了伊壁鳩魯。

對(duì)馬克思來說，這些誤解在另一個(gè)側(cè)面反倒證明了伊壁鳩魯?shù)奶厥鈨r(jià)值。在形而上學(xué)上堅(jiān)持原子論的唯物主義態(tài)度，必然會(huì)反對(duì)空洞的純粹思辨；在認(rèn)識(shí)論上堅(jiān)持感性直觀的原則，必然要求倫理學(xué)上對(duì)幸福目標(biāo)的踐行。這就給予正在尋找突破黑格爾唯心主義困局的馬克思最為有力的武器，然而這一武器究竟能不能被運(yùn)用，還需要被進(jìn)一步檢驗(yàn)和闡明。也就是說，馬克思必須證明伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)具有超越其他唯物主義的優(yōu)勢(shì)，即他的原子論不能僅僅是某種突發(fā)奇想的先驗(yàn)設(shè)定，而必須是能夠獲得合理證明的認(rèn)識(shí)條件，這實(shí)際上就是馬克思《博士論文》第一部分的主要工作。

二、兩種唯物主義自然哲學(xué)的差別

一提到兩位古希臘哲學(xué)家的差別，就難免讓人想到原子論；在繼續(xù)討論之前，這里有必要稍微對(duì)古希臘的原子概念進(jìn)行一點(diǎn)澄清。在古希臘哲學(xué)中所運(yùn)用的“原子”概念不同于近代物理學(xué)中的“原子”概念。近代物理學(xué)把原子假定為組成事物的最小顆粒，這就意味著借助一定的手段和工具，原子是可以被經(jīng)驗(yàn)到的。而古希臘的原子說到底是一種形而上學(xué)概念，它絕不在經(jīng)驗(yàn)之內(nèi)，而毋寧說是保證經(jīng)驗(yàn)得以成立的某種理念。亞里士多德在談?wù)摰轮兛死貢r(shí)，也沒有把原子作為其哲學(xué)的核心概念來看待。他說，“留基伯與他的同門德謨克利特以“空”與“實(shí)”為元素，他們舉“實(shí)”為“是”，舉“空”為“無是”：他們并謂是即不離于無是，故當(dāng)空不逾實(shí)，實(shí)不逾空。”[5]14亞里士多德的意思很清楚，即德謨克利特哲學(xué)的根本原則是“實(shí)”與“空”這一對(duì)相互對(duì)立統(tǒng)一之范疇，即使把此處的“實(shí)”定義為原子，這個(gè)“實(shí)”也不是經(jīng)驗(yàn)意義上的“實(shí)物”，而是先驗(yàn)意義上的“是”。因此要理解馬克思對(duì)伊壁鳩魯自然哲學(xué)的評(píng)價(jià)，就必須清楚這一論證的關(guān)鍵并不在經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域，而是在形而上學(xué)領(lǐng)域。

《博士論文》第一部分第三節(jié)對(duì)兩者自然哲學(xué)的區(qū)分是一般性的區(qū)分，這不同于論文第二部分對(duì)兩種原子論具體細(xì)節(jié)的區(qū)分。這里就存在一個(gè)問題，既然一般性的區(qū)分是兩者的主要區(qū)別，那么為何篇幅只占用了一節(jié)，而原子論只是形而上學(xué)中的一個(gè)部分，為什么還要把它單獨(dú)拿出來并用一章的篇幅來討論呢？

馬克思的這一設(shè)計(jì)大概出于以下考慮，即原子論雖然只是形而上學(xué)的一個(gè)部分，但卻是最為關(guān)鍵的一個(gè)部分，因?yàn)樗苯記Q定某種唯物主義的基礎(chǔ)是否牢固。如果絲毫沒有論證，只是憑空把原子和虛空作為自然哲學(xué)的基本原則，那么這種自然哲學(xué)即使是唯物主義的，也仍然是一種獨(dú)斷的迷信。在馬克思看來，伊壁鳩魯?shù)奈ㄎ镏髁x之所以能夠超越德謨克利特，最為核心的原因?qū)嶋H上就是他對(duì)原子的規(guī)定和說明，因此必須給予最大的篇幅。但是這并不意味著一般性的區(qū)分不重要，恰恰相反，一般性的差異暗示了馬克思以伊壁鳩魯哲學(xué)為武器批判黑格爾唯心史觀的目的。

綜合考慮《博士論文》對(duì)兩種自然哲學(xué)的一般和具體的雙重論證，可以從以下三個(gè)角度來考察伊壁鳩魯對(duì)古希臘唯物主義的創(chuàng)新與超越。

（一）在真理問題上的分歧：兩者對(duì)現(xiàn)象與本體關(guān)系認(rèn)識(shí)的差異

馬克思發(fā)現(xiàn)，兩位古希臘唯物主義哲學(xué)家的共同點(diǎn)在于兩者都承認(rèn)“原子和虛空”的形而上學(xué)原則，但是德謨克利特在對(duì)這一原則的運(yùn)用中卻出現(xiàn)了巨大的矛盾。

這個(gè)矛盾最先表現(xiàn)為“真”的問題。真理問題表面上看是屬于知識(shí)論問題，實(shí)際上涉及形而上學(xué)問題，因?yàn)橹R(shí)論問題只關(guān)注認(rèn)知的條件及過程，而真理問題卻關(guān)注認(rèn)知的對(duì)象和前提，涉及對(duì)世界的設(shè)定。德謨克利特在這些問題的表述上的確粗糙，一方面由于他堅(jiān)持現(xiàn)象與本質(zhì)的差異，認(rèn)為除了本體（或者說原子、實(shí)有）為真以外，其他一切現(xiàn)象都是主觀的因而是不可信的，這樣他就把真理存在的基礎(chǔ)給否定掉了。而另一方面他又發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象顯然是被靈魂所把握的，而靈魂則是實(shí)有的本體，既然如此，那么被靈魂所把握的現(xiàn)象顯然也應(yīng)該具有真理性，這樣他又把真理性的標(biāo)準(zhǔn)從認(rèn)識(shí)論上樹立了起來。馬克思將這一情況稱為德謨克利特的“二律背反”。其實(shí)說到底，出現(xiàn)這種情況的原因就是德謨克利特在追求本體的同時(shí)不愿意承認(rèn)感性所獲得的現(xiàn)象的真實(shí)性，這就等于在本體論上堅(jiān)持唯物主義的同時(shí)，在認(rèn)識(shí)論上卻堅(jiān)持唯心主義，如此一來怎能不產(chǎn)生矛盾呢。

而伊壁鳩魯卻克服了這一矛盾，他堅(jiān)持感性確定性的第一原則，認(rèn)為“一切感官都是真理的報(bào)道者”，而概念必須以感性所獲得的現(xiàn)象為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校正。這樣來看，伊壁鳩魯?shù)脑永砟罹筒皇且环N先驗(yàn)設(shè)定的東西，而是借助經(jīng)驗(yàn)所推演出來的東西，當(dāng)然由于并不具有更多文獻(xiàn)上的支持，馬克思也沒有就此繼續(xù)展開。

這卻給人們留下一個(gè)問題，一個(gè)如此重視感性確定性的人，為何沒有將這一經(jīng)驗(yàn)論原則貫徹到底，反倒還篤信原子論的形而上學(xué)，休謨不就是太強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)而最終成為了懷疑論者嗎？馬克思后文中的解釋一定程度上回答了這一疑問，實(shí)際上伊壁鳩魯區(qū)分了“始基的原子”與“元素的原子”，前者是質(zhì)料性的，類似于近代物理學(xué)中的原子概念，而后者則是構(gòu)成性的，具有形而上學(xué)原則的意味。因此不要小看伊壁鳩魯強(qiáng)調(diào)感性確定性的認(rèn)識(shí)方式，這一認(rèn)識(shí)方式本身其實(shí)就是他的原子論原理。馬克思說，“正如原子是他的原理一樣，同樣他的認(rèn)識(shí)方式本身也是原子論。發(fā)展的每一環(huán)節(jié)，對(duì)于他，立即就轉(zhuǎn)變成一個(gè)固定的、仿佛通過空虛的空間從它們的聯(lián)系中分離開了的現(xiàn)實(shí)；一切規(guī)定性都采取了孤立的個(gè)體性的形態(tài)。”[1]45因此雖然表面上看，伊壁鳩魯可能有堅(jiān)持感性確定性原則而放棄原子論的傾向，但是實(shí)際上他以另外一種動(dòng)態(tài)的方式理解并承認(rèn)了原子論。也就是說，他堅(jiān)持的感性確定性本身實(shí)際上是“元素的原子”的實(shí)踐過程，而他借助這一行動(dòng)所否定的原子，則是質(zhì)料意義上的“始基的原子”。而這種放棄也不是徹底的放棄，最終它必然通過元素原子的運(yùn)動(dòng)重新被構(gòu)建出來。

（二）尋求知識(shí)與追求幸福：兩種哲學(xué)目標(biāo)的差異

由于德謨克利特在形而上學(xué)問題上堅(jiān)決區(qū)分本體和現(xiàn)象，因此處于本體領(lǐng)域內(nèi)的原則就不可能對(duì)現(xiàn)象界產(chǎn)生影響。但是同時(shí)由于他在認(rèn)識(shí)論問題上，又堅(jiān)決認(rèn)為只能通過經(jīng)驗(yàn)才能達(dá)到本體的認(rèn)識(shí)，所以他又必然廣泛地涉獵一切實(shí)證知識(shí)。“古代的軼事就算是一個(gè)傳聞吧，但也不失為一個(gè)真實(shí)的傳聞，因?yàn)樗枋隽说轮兛死氐谋举|(zhì)的矛盾。據(jù)說德謨克利特曾經(jīng)自己弄瞎他的眼睛，以使感性的目光不致蒙蔽他理智的敏銳。正如西塞羅所說，這個(gè)自己弄瞎眼睛的人也就是那走遍了半個(gè)世界的同一個(gè)人。但是他沒有獲得他所尋求的東西。”[1]21

而伊壁鳩魯恰恰相反，盡管他一再?gòu)?qiáng)調(diào)感性直觀的重要性，但是他卻并不因此就毫無節(jié)制地汲取一切經(jīng)驗(yàn)。這是因?yàn)椋帘邙F魯唯物主義的哲學(xué)目標(biāo)不是為了獲取純粹的知識(shí)，不是那種把握本體，而是最終指向幸福的生活。因此伊壁鳩魯始終把他的哲學(xué)看做活生生的實(shí)踐哲學(xué)，具有倫理學(xué)意義上的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。“伊壁鳩魯在哲學(xué)里面感到幸福和滿足。他說，‘你必須為哲學(xué)服務(wù)，如是你才可以獲得真正的自由。一個(gè)人傾心降志以從事于哲學(xué)，他用不著等待；他立刻就會(huì)得到解放。因?yàn)榉?wù)于哲學(xué)本身就是自由’。”[1]22通過伊壁鳩魯，人們最終發(fā)現(xiàn)哲學(xué)最根本的任務(wù)不是“真”，而是“善”，這也是人們尋求知識(shí)的目的和真諦。如果知識(shí)無助于人們獲得生活的幸福，那么此類知識(shí)的價(jià)值何在。

通過這一比較，馬克思發(fā)現(xiàn)德謨克利特雖然是唯物主義，但是他在本體論和認(rèn)識(shí)論上的內(nèi)在矛盾性卻決定了他的唯物主義最終不但會(huì)走向懷疑論和不可知論，而且無論擁有多少知識(shí)，也只能在空洞的理念世界中徘徊。反觀伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)，則始終把感性直觀的現(xiàn)實(shí)作為判斷的基礎(chǔ)，把生活幸福的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷作為實(shí)踐的原則，因而伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)是健康的實(shí)踐哲學(xué)，這才是馬克思努力尋找的打破唯心主義哲學(xué)的鑰匙。

（三）必然與偶然：現(xiàn)實(shí)的可能性是自由的條件

如果說實(shí)踐的原因是要把握本體，實(shí)踐的結(jié)果是要獲得幸福，那么德謨克利特哲學(xué)的內(nèi)在矛盾就注定了他這種唯物主義的悲劇，即一方面無法追溯到實(shí)踐的原因，另一方面無法獲得實(shí)踐的結(jié)果。哲學(xué)家實(shí)踐的過程，實(shí)際上也是對(duì)世界和思想之間建立一般性關(guān)系的過程。而這一悲劇就造成了德謨克利特把必然性作為現(xiàn)實(shí)世界的反思形式。換句話說，德謨克利特對(duì)必然性的強(qiáng)烈要求實(shí)際出于他對(duì)待實(shí)踐問題上的絕望。

伊壁鳩魯不但避免了這一困難，而且更重要的是他進(jìn)一步對(duì)必然性和偶然性進(jìn)行了重新規(guī)范。在他看來，必然性是根本不存在的，他的意思是指必然性由于超出了人類經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知的范圍，因此必然性不是可以被直觀把握的概念，而是被推論出來的概念。也就是說，偶然性和主觀任性都是可以通過直觀被把握的，人們只有在觀察到偶然性和主觀隨意性之后，在掌握了經(jīng)驗(yàn)資料后才有可能推論出事物發(fā)展順序的規(guī)定和聯(lián)結(jié)，即必然性。因此，馬克思指出伊壁鳩魯?shù)谋厝恍允且环N有條件的必然性，即“在有限的自然里，必然性表現(xiàn)為相對(duì)的必然性，表現(xiàn)為決定論。而相對(duì)的必然性只能從真實(shí)的可能性推演出來，這就是說，有一系列的條件、原因、根據(jù)等等，那種必然性是通過這些東西的中介的。真實(shí)的可能性就是必然性的顯現(xiàn)。”[1]24而偶然性對(duì)他來說則只是一種具有可能性價(jià)值的現(xiàn)實(shí)性，而抽象的可能性則正是真實(shí)的可能性的反面。所以偶然性要么是被感性直觀直接捕捉到，要么則是通過理性自身的想象所獲得。以這樣一種視角來看待世界，當(dāng)然不免有其消極意義，但是伊壁鳩魯?shù)谋疽獠⒉皇欠裾J(rèn)一切聯(lián)系和原理，而是認(rèn)為物理學(xué)中的定理恰恰不是第一重要的，說到底定理所規(guī)定的必然性的出現(xiàn)也是建立在人類構(gòu)造的偶然性基礎(chǔ)上。因此，自由才第一次在真正意義上向人類敞開，人們通過實(shí)踐去追尋自由并獲得幸福，才是可能的和可以被期待的。對(duì)自由的規(guī)定才成為馬克思進(jìn)一步來論述原子偏斜的目的。

三、結(jié)語

麥克萊倫在評(píng)論馬克思《博士論文》的動(dòng)機(jī)和旨趣時(shí)寫道，“馬克思選擇這一題目是想通過考察希臘歷史上相似的時(shí)期來闡明當(dāng)代的后黑格爾哲學(xué)境況……黑格爾哲學(xué)正是由于它的完整性和普遍性，從而具有非現(xiàn)實(shí)性，并且反對(duì)著這個(gè)繼續(xù)被分裂的世界……馬克思認(rèn)為在這樣的時(shí)期會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)可供選擇的替代：要么無力地模仿以前的東西；要么進(jìn)行真正的徹底的變革。”[6]27的確，當(dāng)唯心史觀成為新的宗教，絕對(duì)精神化身新上帝的時(shí)候，如何能夠打破這一悲劇的命運(yùn)，重新發(fā)現(xiàn)一條自由之路，就成為后黑格爾時(shí)代哲學(xué)家的必然使命。

馬克思在為唯物史觀尋找出路的過程中，再次發(fā)現(xiàn)了古希臘唯物主義的豐富資源。與德謨克利特的內(nèi)在矛盾相比，伊壁鳩魯對(duì)感性直觀的重視、對(duì)幸福生活的追求以及對(duì)偶然性與自由辯證關(guān)系等問題的闡釋無不令人印象深刻，正是在此基礎(chǔ)上，馬克思看到了哲學(xué)中另一條隱蔽的林中小路。雖然青年馬克思此時(shí)還沒有投身于“改變世界”的革命實(shí)踐，但是他對(duì)伊壁鳩魯?shù)恼軐W(xué)史意義上的辯護(hù)和他對(duì)伊壁鳩魯感性直觀的褒揚(yáng)，已經(jīng)迸發(fā)出了哲學(xué)革命的火種，就此而言《博士論文》在某種程度上應(yīng)該算作唯物史觀的理論萌芽。正是在馬克思的重新詮釋下，由伊壁鳩魯開啟的具有樸素辯證意味的唯物主義實(shí)踐哲學(xué)最終為馬克思在20世紀(jì)重寫哲學(xué)史提供了銳利武器。

參考文獻(xiàn)：

[1]馬克思.馬克思博士論文[M].賀麟譯.上海人民出版社，2012.

[2]恩格斯.路德維希?費(fèi)爾巴哈和古典哲學(xué)的終結(jié)[M].中央編譯局譯.人民出版社，1997.

[3]恩格斯.自然辯證法[M].于光遠(yuǎn)譯.人民出版社，1984.

[4]黑格爾.哲學(xué)史講演錄（第3卷）[M].賀麟，王太慶譯.商務(wù)印書館，1983.

篇4

這種充滿敵意的環(huán)境對(duì)1968年5月革命后所繁榮起來的學(xué)術(shù)文化的破壞，與暗地里它對(duì)學(xué)術(shù)文化的推進(jìn)作用相比，程度上顯然要小得多了。本賽德仍然保持著公開的反對(duì)派形象，同時(shí)也是一位學(xué)院哲學(xué)家、托洛茨基派的政治激進(jìn)主義者。眼下所評(píng)論的這本書的法語題目是《不合時(shí)宜的馬克思》(MarxL''''Intempestif)，它強(qiáng)調(diào)的是本賽德在思考和寫作這本書時(shí)正處于四面楚歌的境地。

事實(shí)上，在此書的初版和英文本出版之間的這段時(shí)間里，學(xué)術(shù)和政治環(huán)境對(duì)本賽德這本不妥協(xié)的革命著作都變得更加有利了。正如他在新序言中所說的那樣：“歷史……已經(jīng)回到了它的本色”。在政治上，法國(guó)公共部門1995年11-12月的罷工促使了“左派的左派”的誕生。這個(gè)“左派的左派”反對(duì)法國(guó)社會(huì)黨總理利奧內(nèi)爾·若斯潘與新自由主義的妥協(xié)，并參與了國(guó)際反全球化運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。在學(xué)術(shù)上，法國(guó)者恢復(fù)了信心，他們的著作也有了新的支持者；這些都可以得到證明，例如在巴黎舉行了三次國(guó)際馬克思大會(huì)，對(duì)當(dāng)代研究有重大貢獻(xiàn)的《馬克思批評(píng)詞典》也在法國(guó)大學(xué)出版社出版。

本賽德的這本書促進(jìn)了的復(fù)蘇過程。法國(guó)人反對(duì)的重要方式就是反應(yīng)遲鈍。當(dāng)哈耶克與波普爾的爭(zhēng)論——冷戰(zhàn)早期最著名的爭(zhēng)論——成為英語世界的經(jīng)典時(shí)，法國(guó)人才慢吞吞地作出反應(yīng)。本賽德的主要對(duì)話者是英語學(xué)界中的分析學(xué)派，這個(gè)學(xué)派在20世紀(jì)70年代和80年代試圖以社會(huì)科學(xué)的主流理論、尤其是“理性選擇”理論來重構(gòu)馬克思理論的實(shí)質(zhì)。在本書題為“階級(jí)斗爭(zhēng)不是游戲”的一章中就表明了本賽德對(duì)分析計(jì)劃的否定態(tài)度。

然而，本賽德的計(jì)劃并不僅僅是對(duì)已有傳統(tǒng)的肯定。由于不滿馬克思的多元性，他提出了自己對(duì)馬克思的解讀。這種解讀暗示了一種激進(jìn)的與非決定論版本的歷史唯物主義。社會(huì)主義革命并不是歷史目的發(fā)展不可避免的結(jié)果，而是取決于“政治和戰(zhàn)略的危機(jī)時(shí)刻”，取決于人類行動(dòng)者對(duì)他們既不能完全理解也不能控制的斗爭(zhēng)環(huán)境的預(yù)測(cè)和干預(yù)。本賽德把重點(diǎn)放在戰(zhàn)略上是這一版本的的魅力之所在，但又是尚需探討的方面。

在這本很長(zhǎng)而復(fù)雜的書中，有兩個(gè)主題非常突出。第一個(gè)就是歷史概念的系統(tǒng)化，這在很大程度上歸功于德里達(dá)在《馬克思的幽靈》中所提出的“不幸”思想。對(duì)本賽德的馬克思而言，時(shí)代總是在脫節(jié)，歷史就是“時(shí)代的不一致”，就是在偶然性不能消除和結(jié)果不能預(yù)定的過程中相互不兼容的趨勢(shì)的交匯。第二個(gè)也是最初的主題則是本賽德所提出的被馬克思稱之為“德意志科學(xué)”的思想，對(duì)馬克思的理論計(jì)劃的影響。本賽德認(rèn)為，在馬克思《資本論》的概念結(jié)構(gòu)中可以發(fā)現(xiàn)謝林和黑格爾提出的“反牛頓”的自然概念和19世紀(jì)中期流行于德國(guó)的自然唯物主義的影響。青年馬克思信奉“激進(jìn)的一元論”，渴望一種關(guān)于人類和自然的本質(zhì)的單一科學(xué)。當(dāng)代自然科學(xué)如混沌理論則支持了青年馬克思的這種信念。《資本論》所描繪的資本主義經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的方式類似于那些復(fù)雜的自然系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)方式。在這些復(fù)雜的自然系統(tǒng)中，由于對(duì)初始條件的敏感性，所以系統(tǒng)的行為是非線性的。除了為馬克思的資本批判提供認(rèn)識(shí)論上的保證之外，這種類似性也為與生態(tài)學(xué)之間的交融奠定了基礎(chǔ)。《適合我們時(shí)代的馬克思》仍然是一種異端思想活躍的標(biāo)志。與此同時(shí)，資本主義的合法性再次受到挑戰(zhàn)。(資料來源：AMarxforourtimes:adventuresandmisadventuresofaCritique;DanielBensaid,NewYork:Verso,2002;reviewedbyAlexCallinicos;PerspectivesOnPolitics;Vol.1,No.32003)

篇5

費(fèi)爾巴哈的唯物主義拋棄了德國(guó)古典哲學(xué)的唯心主義，特別是拋棄了黑格爾唯心主義哲學(xué)，但同時(shí)也拋棄了黑格爾的辯證法，費(fèi)爾巴哈承認(rèn)自然界離開意識(shí)而獨(dú)立存在，意識(shí)是人腦的產(chǎn)物，空間、時(shí)間和機(jī)械運(yùn)動(dòng)是物質(zhì)的存在形式；人是自然的產(chǎn)物，是思維和存在的統(tǒng)一體。他肯定了世界可知性，堅(jiān)持認(rèn)識(shí)論上的反應(yīng)論，但他把人看是一種脫離歷史和社會(huì)關(guān)系而存在的生物，并唯心主義的解釋社會(huì)現(xiàn)象，著就使費(fèi)爾巴哈的唯物主義成為“半截子的唯物主義”。

《提綱》是哲學(xué)革命的重要標(biāo)志。在《提綱》中，馬克思恩格斯既分析批判了黑格爾唯心主義體系，又吸取了費(fèi)爾巴哈的唯物主義基本內(nèi)核，將唯物主義和辯證法結(jié)合起來，并從唯物主義立場(chǎng)出發(fā)，運(yùn)用辯證法深刻分析和揭示了社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在矛盾，發(fā)現(xiàn)了唯物史觀，從而創(chuàng)立了辯證唯物主義和歷史唯物主義。

《提綱》對(duì)于哲學(xué)的革命表現(xiàn)在許多方面，但是有一個(gè)根本的基點(diǎn)是其核心，既實(shí)踐的觀點(diǎn)。馬克思在草擬這份提綱時(shí)，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了費(fèi)爾巴哈直觀唯物主義片面性的觀點(diǎn)，明確地提出了新哲學(xué)最根本觀點(diǎn)，即革命的實(shí)踐的觀點(diǎn)。在這一觀點(diǎn)的統(tǒng)帥下，闡明了三個(gè)重要的問題：一是“實(shí)踐”本身的哲學(xué)闡明;二是在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，從唯物主義視角來分析社會(huì)歷史的發(fā)展；三是從實(shí)踐的角度出發(fā)來解釋人的本質(zhì)。

篇6

一、勞動(dòng)價(jià)值論的對(duì)象限制

理論就是對(duì)研究對(duì)象的一種應(yīng)答。研究對(duì)象包括對(duì)象之間的范圍、內(nèi)在的關(guān)系和邏輯可能性空間。法國(guó)著名的結(jié)構(gòu)主義的者路易阿爾都塞，將其稱之為“問題框架”，它指由一系列問題結(jié)合起來構(gòu)成的特定的問題結(jié)構(gòu)或問題體系。阿爾都塞認(rèn)為任何“文本”都是雙重的或雙層的結(jié)構(gòu)。第一層是表面的文字結(jié)構(gòu)，即“可見的話語”，表現(xiàn)為概念、句子之間的邏輯聯(lián)系等。第二層是深層的、潛藏在無意識(shí)層次中的語言結(jié)構(gòu)。他把潛藏在“文本”深處的結(jié)構(gòu)稱之為“問題框架”。“正是問題框架的概念在思想內(nèi)部揭示了由該思想的各個(gè)論題組成的一個(gè)客觀的內(nèi)在聯(lián)系體系，也就是決定該思想對(duì)問題作何答復(fù)的問題體系。”認(rèn)為脫離“文本”的“問題框架”，從字面行文來對(duì)原著和思想進(jìn)行閱讀和理解，極易造成誤斷和歪曲。

經(jīng)濟(jì)理論只不過是用來說明和解釋某一研究對(duì)象的簡(jiǎn)單或理想化的“模型”。不同的經(jīng)濟(jì)理論也就構(gòu)成對(duì)不同研究對(duì)象的回答。所以必須梳理價(jià)值論發(fā)展的內(nèi)在邏輯，把握勞動(dòng)價(jià)值論的深層結(jié)構(gòu)。勞動(dòng)價(jià)值論要解決的問題及其內(nèi)在聯(lián)系，就構(gòu)成其特定的研究對(duì)象或“問題框架”。對(duì)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論中的邏輯矛盾或悖論的發(fā)現(xiàn)，事實(shí)上成為馬克思勞動(dòng)價(jià)值論研究的起點(diǎn)。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值論概念的歧義性，導(dǎo)致價(jià)值論的混亂和不徹底性。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在價(jià)值論方面存在的邏輯矛盾和顯示出的演進(jìn)方向，就成為作為古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判者和繼承者——馬克思研究勞動(dòng)價(jià)值論既定的研究對(duì)象和理論前提，并決定勞動(dòng)價(jià)值論研究的突破口和切入點(diǎn)的選擇。

亞當(dāng)?斯密認(rèn)為生產(chǎn)商品時(shí)所耗費(fèi)的勞動(dòng)和商品交換中所購(gòu)買的或支配的勞動(dòng)，在量上看作是相等的，不變的。以“勞動(dòng)的價(jià)值永遠(yuǎn)不會(huì)變動(dòng)”為前提得出了勞動(dòng)決定價(jià)值和收入決定價(jià)值二元價(jià)值論。馬克思在批判“馬爾薩斯片面發(fā)展了斯密價(jià)值論錯(cuò)誤”時(shí)，明確指出：把“勞動(dòng)量和勞動(dòng)的價(jià)值這兩個(gè)用語等同起來”，“純粹是同義反復(fù)”，“直接同工資相交換的不是勞動(dòng)，而是勞動(dòng)能力，正是這個(gè)混淆造成了謬誤”，“但決不能從上述反復(fù)中得出這樣的結(jié)論：一定的勞動(dòng)量等于工資中或者說構(gòu)成工資的貨幣或商品中包含的價(jià)值量。也不能說，工資的價(jià)值等于代表(同工資相交換的)勞動(dòng)的產(chǎn)品的價(jià)值，因此，代表所能買到勞動(dòng)的價(jià)值所包含的勞動(dòng)的那些商品價(jià)值和用來購(gòu)買或支配這一定勞動(dòng)量的那些商品的價(jià)值，是不大相同的。”斯密有時(shí)把商品的價(jià)值量歸結(jié)為勞動(dòng)時(shí)間，主張“客觀價(jià)值論”；也有時(shí)把形成價(jià)值的勞動(dòng)看作勞動(dòng)者對(duì)“安樂、自由與幸福”的犧牲，而不是把勞動(dòng)看作是“人的腦、肌肉、神經(jīng)、手等等的生產(chǎn)耗費(fèi)”。(這樣對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論做出了主觀主義的解釋。斯密價(jià)值論多元性是造成價(jià)值論在不同的方向發(fā)展的根源。

李嘉圖混淆了作為勞動(dòng)產(chǎn)品的商品之間的交換與資本與勞動(dòng)(力)本身商品的交換的區(qū)別，價(jià)值論從商品之間交換向勞動(dòng)力商品轉(zhuǎn)移時(shí)，出現(xiàn)了價(jià)值規(guī)律的例外和反常。“因?yàn)樗?李嘉圖)始終是以在資本家和工人間分配的成品為前提，卻不去考查導(dǎo)致這一分配的中介過程——交換。”“李嘉圖對(duì)表現(xiàn)在使用價(jià)值上的勞動(dòng)和表現(xiàn)在交換價(jià)值上的勞動(dòng)沒有加以應(yīng)有的區(qū)別。李嘉圖那里，到處都把表現(xiàn)在使用價(jià)值上的勞動(dòng)同表現(xiàn)交換價(jià)值的勞動(dòng)混淆起來。”其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，混淆使用價(jià)值與價(jià)值的區(qū)別，價(jià)值與交換價(jià)值的區(qū)別，價(jià)值與其獨(dú)立形式貨幣的區(qū)別，價(jià)值量與價(jià)值實(shí)體的區(qū)別，形成了這樣或那樣的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。通過上面的分析可知，馬克思把價(jià)值理論邏輯上的矛盾或認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤的根源，同時(shí)指向了“商品的價(jià)值和商品特殊形式——?jiǎng)趧?dòng)力價(jià)值的關(guān)系問題”，從深層次上發(fā)現(xiàn)：古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論的混亂、不徹底、庸俗化等都與無法正確把握“商品的價(jià)值和勞動(dòng)力的價(jià)值”這一“共性與個(gè)性”的關(guān)系相關(guān)。商品價(jià)值與勞動(dòng)力價(jià)值問題相互依托、相互參照，成為同一問題兩個(gè)方面，成為勞動(dòng)價(jià)值論的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。因此，馬克思從商品價(jià)值的共性和勞動(dòng)力商品價(jià)值個(gè)性的辯證統(tǒng)一中，建立了勞動(dòng)價(jià)值一元論，實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)價(jià)值論的一場(chǎng)革命。只有從這一特定結(jié)構(gòu)出發(fā)，才能理解勞動(dòng)價(jià)值論的精髓。

二、勞動(dòng)價(jià)值論的“概念”限制

價(jià)值概念的多義性和使用中的混亂，直接影響了價(jià)值理論的相互溝通，成為深入研究?jī)r(jià)值理論的最大障礙。勞動(dòng)價(jià)值論首先要清除對(duì)價(jià)值概念的誤解，明確價(jià)值概念的內(nèi)涵，設(shè)定其適用條件和范圍。

第一，價(jià)值是社會(huì)關(guān)系范疇，而不是物自身的不變的“實(shí)體”范疇或“屬性”范疇。馬克思明確反對(duì)把價(jià)值看作是絕對(duì)東西，看作物的屬性的作法。把”價(jià)值變成某種絕對(duì)的東西，變成‘物的屬性’，而不是把它看作僅僅看成某種相對(duì)的東西，看成物和社會(huì)勞動(dòng)的關(guān)系，看成物和以私人交換為基礎(chǔ)的社會(huì)勞動(dòng)的關(guān)系，在這種社會(huì)勞動(dòng)中，物不是作為獨(dú)立的東西，而只是作為社會(huì)生產(chǎn)的表現(xiàn)被規(guī)定的。”馬克思強(qiáng)調(diào)價(jià)值是不同于使用價(jià)值的另一種相對(duì)的社會(huì)存在，勞動(dòng)價(jià)值論是為了說明：“以物的依賴性”為基礎(chǔ)，以“商品交換”為媒介的社會(huì)中，如何實(shí)現(xiàn)“普遍的社會(huì)物質(zhì)交換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力體系”的問題。簡(jiǎn)單地說，就是揭示在什么利益關(guān)系或生產(chǎn)關(guān)系條件下才能使私人勞動(dòng)變成社會(huì)勞動(dòng)，而這與個(gè)人具體勞動(dòng)的特點(diǎn)沒有任何關(guān)系。

第二，價(jià)值是社會(huì)勞動(dòng)，而不是具體勞動(dòng)或私人勞動(dòng)。價(jià)值必須通過交換環(huán)節(jié)而實(shí)現(xiàn)私人勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)轉(zhuǎn)移。用來自己消費(fèi)的勞動(dòng)，無法社會(huì)化的具體勞動(dòng)或使用價(jià)值都不是價(jià)值。勞動(dòng)交換和勞動(dòng)社會(huì)化是價(jià)值的本質(zhì)。馬克思強(qiáng)調(diào)“商品作為價(jià)值是社會(huì)的量，因而和他們作為‘物’的‘屬性’是絕對(duì)不同的。商品作為價(jià)值只是代表人們?cè)谄渖a(chǎn)活動(dòng)中的關(guān)系。價(jià)值確實(shí)包含交換，但是這種交換是人們之間物的交換；這種交換同物本身是絕對(duì)無關(guān)的。‘價(jià)值’的概念的確是以產(chǎn)品的‘交換’為前提的。產(chǎn)品作為商品的交換，是勞動(dòng)的交換以及每個(gè)人的勞動(dòng)對(duì)其他人的勞動(dòng)的依存性的一定形式，是社會(huì)勞動(dòng)或者說社會(huì)生產(chǎn)的一定方式。…直到目前為止，還沒有一個(gè)自然科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，鼻煙和油畫由于什么自然屬性而彼此按照一定比例成為‘等價(jià)物’。”

第三，價(jià)值是衡量社會(huì)勞動(dòng)的尺度，只是財(cái)富的一種形式，而不是財(cái)富本身。配弟在《租稅論》中也講到，“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”。財(cái)富是自然物品本身固有的和人類勞動(dòng)創(chuàng)造的所有使用價(jià)值的總和，價(jià)值只是衡量社會(huì)勞動(dòng)的一種形式，這種形式隨著人類必要?jiǎng)趧?dòng)耗費(fèi)的減少，社會(huì)生產(chǎn)力、自然生產(chǎn)力的極大提高而變得沒有意義，終究要退出歷史舞臺(tái)。“隨著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造，較少地取決于勞動(dòng)時(shí)間和已消耗的勞動(dòng)量，較多地取決于在勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所運(yùn)用的動(dòng)因的力量，而這種動(dòng)因自身——它們的巨大效率——又和生產(chǎn)它們所耗費(fèi)的直接勞動(dòng)時(shí)間不成比例，相反地卻取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)的進(jìn)步，或者說取決于科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用”。又說：“一旦直接形式的勞動(dòng)不再是財(cái)富的巨大源泉，勞動(dòng)時(shí)間就不再是而且必然不再是財(cái)富的尺度。馬克思、恩格斯一再批評(píng)“勞動(dòng)是財(cái)富的惟一源泉”，“勞動(dòng)是一切財(cái)富的源泉”的說法。價(jià)值作為財(cái)富的一種暫時(shí)的歷史的形式，并不是對(duì)所有使用價(jià)值的衡量，只是對(duì)商品交換過程中的勞動(dòng)耗費(fèi)的比較和核算。商品交換的雙方要計(jì)較各自為生產(chǎn)商品花費(fèi)了多少勞動(dòng)，計(jì)算和比較二者是否相等，是否可以相互補(bǔ)償，如果可以，就成交。吃虧的事是誰也不愿意干的。這里加以計(jì)較和要求補(bǔ)償?shù)膭趧?dòng)耗費(fèi)就是價(jià)值。

第四，價(jià)值既是一種矛盾關(guān)系，又是解決矛盾的中介手段。商品生產(chǎn)中包含的私人勞動(dòng)和社會(huì)勞動(dòng)、具體勞動(dòng)和抽象勞動(dòng)的關(guān)系是價(jià)值產(chǎn)生的內(nèi)在根源。商品在物物交換過程遇到的困難是這些矛盾的直觀表現(xiàn)。一般等價(jià)物的形成，即價(jià)值從觀念形式發(fā)展到獨(dú)立的貨幣形式，為解決這一矛盾提供了有效的中介和手段。人們?cè)谶M(jìn)行勞動(dòng)耗費(fèi)的計(jì)算和補(bǔ)償時(shí)，抽象掉各種不同的具體勞動(dòng)的特點(diǎn)，把它們一律當(dāng)作人類一般勞動(dòng)的消耗，即同質(zhì)的抽象勞動(dòng)的消耗。簡(jiǎn)單地說，“價(jià)值就是為生產(chǎn)商品所耗費(fèi)的一般的人類勞動(dòng)，這種勞動(dòng)耗費(fèi)由于要計(jì)算和補(bǔ)償，所以被當(dāng)成價(jià)值。商品的價(jià)值量由社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定。社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，只是一種理論抽象，事實(shí)上它是商品生產(chǎn)者不同生產(chǎn)條件下競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物。不同商品生產(chǎn)者的社會(huì)生產(chǎn)條件在事實(shí)上是永遠(yuǎn)不會(huì)相同的，并處于不停的變化之中。同一商品勞動(dòng)耗費(fèi)的不同，表明生產(chǎn)條件、技術(shù)條件、勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)和勞動(dòng)強(qiáng)度的不同。由社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的商品的價(jià)值量，生產(chǎn)者在生產(chǎn)之前是不能預(yù)見和預(yù)期的。生產(chǎn)者只能千方百計(jì)降低個(gè)別必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，而實(shí)現(xiàn)在商品交換中不虧本或盈利。

第五，勞動(dòng)力的價(jià)值是商品價(jià)值的特殊形式，與商品價(jià)值是個(gè)性和共性的關(guān)系。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論正是脫離勞動(dòng)力價(jià)值論這一特殊形式，所以根本無法理解勞動(dòng)者的工資、資本利潤(rùn)的實(shí)質(zhì)，無法解釋剩余價(jià)值對(duì)于價(jià)值規(guī)律的反常或背離。“李嘉圖實(shí)際上卻沒有闡明，按價(jià)值規(guī)律(按商品中所包含的勞動(dòng)時(shí)問)進(jìn)行的商品交換中，如何產(chǎn)生了資本和活勞動(dòng)之間的、一定量的積累勞動(dòng)和一定量的直接勞動(dòng)之問的不平等交換，也就是沒有說明剩余價(jià)值的起源(因?yàn)樵诶罴螆D那里資本是直接和勞動(dòng)相交換，而不是和勞動(dòng)能力相交換)。”只有理解了勞動(dòng)力的價(jià)值問題，才能深刻理解使用價(jià)值與價(jià)值區(qū)別對(duì)于科學(xué)理解商品價(jià)值的重大意義，才能擺脫使用價(jià)值對(duì)于價(jià)值的各種“糾纏”。馬克思勞動(dòng)價(jià)值論分析的落腳點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)就是要說明商品價(jià)值與使用價(jià)值是截然不同的，只有把商品使用價(jià)值與價(jià)值相區(qū)分，才能把勞動(dòng)力商品中勞動(dòng)力的使用價(jià)值與價(jià)值區(qū)分開來。兩者互為條件、互為前提。可見勞動(dòng)力的價(jià)值問題才是馬克思批判和發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論的突破口和切入點(diǎn)。

三、勞動(dòng)價(jià)值論的方向限制

“近一段時(shí)期，關(guān)于堅(jiān)持和發(fā)展馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的討論不斷深入，理論工作者提出了許多有見地和有新意的觀點(diǎn)。但也出現(xiàn)了一些忽視馬克思勞動(dòng)價(jià)值論自身‘容納’限度，把邏輯性矛盾的或馬克思明確反對(duì)的觀點(diǎn)，通過‘拼湊’和‘嫁接’等外科手術(shù)的形式，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)價(jià)值論的新‘融合’或新‘發(fā)展’，客觀上對(duì)馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的理解帶來混亂，造成混淆視聽的不良影響。”發(fā)展馬克思勞動(dòng)價(jià)值論不能脫離原有理論限制條件，要在原有的理論空間中，探索正確的發(fā)展方向。而不能從相反的方向使勞動(dòng)價(jià)值論走向庸俗和倒退。

第一，馬克思勞動(dòng)價(jià)值論是商品交換的理論，不能作為財(cái)富分配的惟一的理論依據(jù)。因?yàn)槲镔|(zhì)財(cái)富分配的具體方式有不同的制約條件。比如財(cái)富的分配除了生產(chǎn)條件的決定作用，還有非經(jīng)濟(jì)的因素如政治權(quán)力、社會(huì)暴力、道德理念、宗教思想等起著十分重要作用，這些超經(jīng)濟(jì)的權(quán)力可能凌駕于經(jīng)濟(jì)之上成為分配的有形的“指揮棒”，進(jìn)而掩蓋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)。馬克思雖然創(chuàng)立了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論，但他并沒有以此作為分配的根據(jù)。勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論，是用以揭示資本主義內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的，并不意味著只有參與價(jià)值的創(chuàng)造，才有參與分配的權(quán)利。要把價(jià)值的創(chuàng)造與價(jià)值的分配區(qū)分開來。馬克思認(rèn)為利潤(rùn)、利息、地租是資本所有權(quán)、土地所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)。資本、土地等生產(chǎn)要素參與分配的根據(jù)是對(duì)資本、土地等要素的經(jīng)濟(jì)所有權(quán)，體現(xiàn)了商品生產(chǎn)和交換不平等的地位，并不是因?yàn)閯?chuàng)造了價(jià)值。所以把馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論與社會(huì)主義實(shí)行按勞分配的理論聯(lián)系起來，認(rèn)為按勞分配以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)是一種理論誤解。因?yàn)轳R克思設(shè)想未來的社會(huì)主義制度，是商品生產(chǎn)消亡，價(jià)值不再作為衡量勞動(dòng)的尺度，按勞分配是個(gè)人消費(fèi)的實(shí)物分配，不再存在價(jià)值分配。可見，馬克思認(rèn)為勞動(dòng)價(jià)值論只能說明商品交換中的勞動(dòng)耗費(fèi)問題，在非商品的未來社會(huì)已失去其存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也失去其自身存在的理論意義。因此，馬克思從來沒有用勞動(dòng)價(jià)值論來說明社會(huì)主義按勞分配。即使社會(huì)主義國(guó)家事實(shí)上存在商品經(jīng)濟(jì)和價(jià)值關(guān)系，也應(yīng)把價(jià)值的生產(chǎn)與價(jià)值的分配區(qū)分開來。至于我國(guó)現(xiàn)階段存在多種分配方式，允許和鼓勵(lì)各種生產(chǎn)要素參與分配，存在按生產(chǎn)要素分配的方式，并不意味著對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的否定。因?yàn)閯趧?dòng)價(jià)值論是實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)社會(huì)化的一種最有利生產(chǎn)方式，不是生產(chǎn)方式內(nèi)容的全部，只適用于商品生產(chǎn)和交換的歷史條件。

篇7

一、電子貨幣和電子銀行

電子貨幣是以現(xiàn)行紙幣為基礎(chǔ)，以紙幣計(jì)算單位為計(jì)算單位，以電子數(shù)據(jù)(二進(jìn)制數(shù)據(jù))形式存儲(chǔ)在銀行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式實(shí)現(xiàn)流通和支付功能的貨幣。電子貨幣的形式主要有以下四種：

(1)儲(chǔ)值卡型電子貨幣。一般以磁卡或IC卡形式出現(xiàn)，其發(fā)行主體除了商業(yè)銀行之外，還有電信部門、商業(yè)零售企業(yè)、政府機(jī)關(guān)和學(xué)校等部門使用的IC卡。(2)信用卡應(yīng)用型電子貨幣。指商業(yè)銀行、信用卡公司等發(fā)行的貸記卡或準(zhǔn)貸記卡。可在發(fā)行主體規(guī)定的信用額度內(nèi)貸款消費(fèi)，之后于規(guī)定時(shí)間還款。(3)存款利用型電子貨幣。主要有借記卡、電子支票等，用于對(duì)銀行存款以電子化方式支取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳結(jié)算、劃撥資金。(4)現(xiàn)金模擬型電子貨幣。主要有兩種：一種是基于Internet網(wǎng)絡(luò)環(huán)境使用的且將代表貨幣價(jià)值的二進(jìn)制數(shù)據(jù)保管在微機(jī)終端硬盤內(nèi)的電子現(xiàn)金；一種是將貨幣價(jià)值保存在IC卡內(nèi)并可脫離銀行支付系統(tǒng)流通的電子錢包。該類電子貨幣具備現(xiàn)金的匿名性，可用于個(gè)人間支付、并可多次轉(zhuǎn)手等特性，是以代替實(shí)體現(xiàn)金為目的而開發(fā)的。

電子銀行是伴隨著電子貨幣出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)銀行，是指銀行在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立網(wǎng)站，通過互聯(lián)網(wǎng)向客戶提供信息查詢、對(duì)帳、網(wǎng)上支付、資金轉(zhuǎn)帳、信貸、投資理財(cái)?shù)冉鹑诜?wù)。網(wǎng)上銀行是個(gè)虛擬銀行，它沒有建筑物，沒有地址，只有網(wǎng)址，其分行是終端機(jī)和因特網(wǎng)帶來的虛擬化的電子空間，客戶要想辦理銀行業(yè)務(wù)、接受服務(wù)，可以在辦公室里、家里、旅途等，只要具有一定的通訊條件和一部個(gè)人電腦，隨時(shí)都可以和銀行接通，進(jìn)行即時(shí)轉(zhuǎn)帳、查詢等各種銀行交易。所以，在未來，銀行也許不再以雄偉氣派的建筑物為標(biāo)志，富麗堂皇的高樓大廈可能不再是銀行信用的象征和實(shí)力的保證了。網(wǎng)上銀行將使21世紀(jì)的金融從具有地理概念的中心走向無形的網(wǎng)絡(luò)體系。隨著電子貨幣廣泛應(yīng)用，所有傳統(tǒng)銀行使用的票據(jù)和單據(jù)全面電子化，使用電子支票、電子匯票和電子收據(jù)等，部分取代對(duì)應(yīng)的紙制票據(jù)，實(shí)現(xiàn)金融交易無紙化。

電子貨幣作為新形式貨幣和傳統(tǒng)的紙幣有明顯的差別；紙幣是看得見、摸得著的物質(zhì)實(shí)體；電子貨幣則是看不見，摸不著的純粹的、抽象的電子數(shù)據(jù)；電子貨幣主要發(fā)揮貨幣的流通和支付的功能；紙幣不僅具有流通和支付的功能，還是一個(gè)獨(dú)立的價(jià)值額，還有貸款的功能，在借貸的過程中能夠轉(zhuǎn)化為資本；紙幣以紙幣本身、匯票和支票等形式和銀行等物理媒介系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)結(jié)算功能；電子貨幣是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式實(shí)現(xiàn)流通和支付功能的貨幣。

二、電子貨幣并沒使人類退回到物與物交換的狀態(tài)

電子貨幣以電子數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)在銀行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式，實(shí)現(xiàn)貨幣流通和支付功能，改變了“一手交錢，一手交貨”這種人類傳統(tǒng)的交易方式。因此，有人產(chǎn)生疑問，電子貨幣的出現(xiàn)，人類的相互交換活動(dòng)不是又回到了物與物直接交換的形式上去了?

貨幣的本質(zhì)是信用符號(hào)，所代表的是一定的購(gòu)買力。人們持有貨幣不是為了貨幣本身而是為了它的購(gòu)買力，也就是為了它所能購(gòu)買的東西。因此，人們所需要的便不是若干單位的貨幣本身而是若干單位的購(gòu)買力。因此，無論是占有黃金、占有紙幣還是占有電子貨幣，都不是為了它們自身，而是為了保存一定的購(gòu)買力。電子貨幣作為計(jì)算貨幣雖然沒有物理實(shí)體，但它仍然使用具有物理實(shí)體紙幣的單位名稱，這種單位名稱足以表示購(gòu)買力單位的形式。電子貨幣是它的所有者向電子貨幣的發(fā)行者支付一定金額的現(xiàn)金或存款，而發(fā)行者以電子、磁性等形式把仍然依現(xiàn)行貨幣單位表示的等值貨幣額儲(chǔ)存在消費(fèi)者持有的電子設(shè)備中創(chuàng)造出來的。所以，儲(chǔ)存在發(fā)行者電子設(shè)備中的電子貨幣依然是儲(chǔ)存購(gòu)買力單位的形式，而表示消費(fèi)的綜合商品的物價(jià)指數(shù)則是衡量電子貨幣購(gòu)買力大小的標(biāo)準(zhǔn)。電子貨幣與金幣、紙幣相比，本質(zhì)是相同的，形式是不同的。金幣有含金量，含金量似乎是它的“內(nèi)在”價(jià)值的尺度，其實(shí)這是一種錯(cuò)覺。金幣購(gòu)買力的大小，不在于含金量的多少，而在于物價(jià)指數(shù)的變化情況。紙幣和申子貨幣更是如此。

馬克思說“計(jì)算貨幣不過是為了衡量可售物品的相對(duì)價(jià)值而發(fā)明的任意的等份標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算貨幣與鑄幣完全不同，鑄幣是價(jià)格，而計(jì)算貨幣即使在世界上沒有一種實(shí)體作為一切商品的比例等價(jià)物的情況下，也能夠存在”。

馬克思認(rèn)為，除非到地球末日，否則，是不能沒有計(jì)算貨幣的。計(jì)算貨幣就是個(gè)人、企業(yè)和銀行帳面上，甚至是人們頭腦中、觀念上的數(shù)字貨幣。

“電子貨幣出現(xiàn)人類又回到了物與物直接交換的形式上去了”的觀點(diǎn)的錯(cuò)誤根源還在于沒有搞清楚貨幣的職能和本質(zhì)到底是什么。誰都知道，貨幣第一個(gè)職能就是價(jià)值尺度，把商品的內(nèi)在價(jià)值表現(xiàn)為由同一單位名稱表示的價(jià)格。把千差萬別的商品轉(zhuǎn)化為在質(zhì)上相同，只有量的差別的同一物品。無論金幣、紙幣和現(xiàn)在的電子貨幣都是一樣的。各國(guó)的電子貨幣都沒有使用自己的專用的單位名稱，都是用紙幣的單位名稱。這樣，電子貨幣在執(zhí)行價(jià)值尺度這一功能時(shí)和紙幣完全一樣，一點(diǎn)差別都沒有，都是計(jì)算貨幣。

既然電子貨幣與紙幣有相同的單位名稱，而單位名稱的作用就是表現(xiàn)商品的價(jià)格，這樣，電子貨幣就與紙幣有相同的功能。所不同的是，紙幣是以看得見、摸得著的物理實(shí)體表示商品的價(jià)格，而電子貨幣是以看不見、摸不著的純粹的數(shù)字表示商品的價(jià)格。

更重要的還不在于此，而在于商品作為循環(huán)中的統(tǒng)一體是處在過程中的價(jià)值，無論是在生產(chǎn)領(lǐng)域還是在流通領(lǐng)域的哪個(gè)階段上，首先是以計(jì)算貨幣的形態(tài)，觀念地存在于商品生產(chǎn)者的頭腦中。在這里，具有物理實(shí)體的商品只是價(jià)值的承擔(dān)者，重要的是這種物品在買者和賣者頭腦中用貨幣名稱所表示的價(jià)格。即使金幣和紙幣在充當(dāng)價(jià)值尺度時(shí)也只是想象的或觀念的貨幣。金幣和紙幣在充當(dāng)流通手段時(shí)，單有貨幣的象征存在就夠了。貨幣的職能存在可以說吞掉了它的物質(zhì)存在。貨幣作為商品價(jià)格的轉(zhuǎn)瞬即逝的客觀反映，只是當(dāng)作自己的符號(hào)來執(zhí)行職能，完全由符號(hào)來代替，甚至，連符號(hào)也沒有必要出現(xiàn)，只用貨幣單位名稱在商人腦袋里計(jì)算一下就足夠了。

可見，只要商人們相互信任，相互講究信用，那么，貨幣在充當(dāng)價(jià)值尺度、流通手段和支付手段時(shí)，就沒有必要以物理實(shí)體形式出現(xiàn)，而是以觀念上的、幻想的、預(yù)測(cè)的虛擬貨幣形式出現(xiàn)。這樣，金幣和紙幣也都升華為抽象的數(shù)字。與電子貨幣所不同的是，金幣和紙幣作為虛擬貨幣保存在人們的頭腦中，電子貨幣作為虛擬貨幣保存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中。我們不是把計(jì)算機(jī)稱之為電腦嗎？用人腦計(jì)算和用電腦計(jì)算是一樣的，只不過電腦比人腦能存儲(chǔ)的多、計(jì)算得快、準(zhǔn)確得多。有了比人腦更先進(jìn)的電腦，何樂而不用呢?有了比紙幣更方便的電子貨幣又何樂而不用呢?

對(duì)此種現(xiàn)象馬克思在《資本論》第一卷就做出了科學(xué)的概括：“貨幣在執(zhí)行價(jià)值尺度的職能時(shí)，只是想象的或觀念的貨幣。”在貨幣不斷轉(zhuǎn)手的過程中，單有貨幣的象征存在就夠了。貨幣的職能存在可以說吞掉了它的物質(zhì)存在。貨幣作為商品價(jià)格的轉(zhuǎn)瞬即逝的客觀反映，只是當(dāng)作它自己的符號(hào)來執(zhí)行職能，因此也能夠由符號(hào)來代替。這就告訴我們，電子貨幣的出現(xiàn)并非意味著人類又回到了物與物直接交換的形式上去，而是交換媒介的形勢(shì)發(fā)生了變化，由具有實(shí)體的紙幣變?yōu)樘摂M的、無形的電子數(shù)字。

三、貨幣是交換和信用的產(chǎn)物，也受國(guó)家法律所制約

自從電子貨幣出現(xiàn)之后，有人說，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，自從金鑄貨出現(xiàn)以來，貨幣就國(guó)家化，貨幣供給嚴(yán)格受國(guó)家法律所限制，從某種意義上說，貨幣是法律的產(chǎn)物。而電子貨幣則是客戶、商業(yè)銀行和其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)自發(fā)的信用的產(chǎn)物，而不像現(xiàn)行的紙幣的發(fā)行和流通必須依靠國(guó)家強(qiáng)制力。認(rèn)為電子貨幣可以脫離國(guó)家法律的觀點(diǎn)至少是片面的，也可以說是不對(duì)的。

馬克思和恩格斯都認(rèn)為，私有制、分工和商品交換是貨幣產(chǎn)生的三個(gè)密不可分的要素。貨幣產(chǎn)生后，作為新的強(qiáng)大的社會(huì)力量迅速地瓦解了原始共產(chǎn)制經(jīng)濟(jì)，改變了人與人之間互相依賴的社會(huì)關(guān)系，把人類社會(huì)由野蠻時(shí)代引向文明時(shí)代。

馬克思說：“一切東西都可以買賣。流通成了巨大的社會(huì)蒸餾器，一切東西拋到里面去，再出來時(shí)都成為貨幣的結(jié)晶。”可見，貨幣作為一般等價(jià)物，首先是在交換中產(chǎn)生的，不是由國(guó)家法律創(chuàng)造的。現(xiàn)代社會(huì)的紙幣也是信用的產(chǎn)物，稍有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)的人都知道，在當(dāng)代，各國(guó)中央銀行都通過公開市場(chǎng)買賣、變動(dòng)貼現(xiàn)率和變動(dòng)銀行存款準(zhǔn)備率這三種方式來增加貨幣供給。而這三種方式的運(yùn)行都依靠信用。理論和實(shí)踐都證明無論是金幣和紙幣首先都是交換和信用的產(chǎn)物，政府和法律僅僅是適應(yīng)交換和信用發(fā)展的需要對(duì)貨幣的創(chuàng)造加以管理和保證。

現(xiàn)在新出現(xiàn)的電子貨幣同金幣和紙幣一樣也是社會(huì)交換和信用的產(chǎn)物。當(dāng)前，在我國(guó)典型的電子貨幣就是各類銀行卡。最主要的銀行卡是信用卡，也就是銀行和其他財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)簽發(fā)給那些資信狀況良好的用戶，用于在指定商戶購(gòu)物和消費(fèi)，或在指定的銀行機(jī)構(gòu)存取現(xiàn)金的特質(zhì)卡片，是一種特殊的信用憑證，也是持卡人信譽(yù)的標(biāo)志。但是，電子貨幣同當(dāng)年的金幣和現(xiàn)代的紙幣一樣也要受國(guó)家法律所管理。

當(dāng)我們強(qiáng)調(diào)金幣、紙幣和電子貨幣都是交換和信用的產(chǎn)物時(shí)，不應(yīng)忽視電子貨幣的產(chǎn)生與國(guó)家法律的關(guān)系。現(xiàn)在，所有國(guó)家的貨幣都是紙幣，都是符號(hào)貨幣。這種自身幾乎沒有價(jià)值的符號(hào)貨幣不可能由個(gè)人隨意發(fā)行并且普遍使用的，必須由各國(guó)政府決定它的發(fā)行，才能保證紙幣的稀缺性，保證紙幣的購(gòu)買力。此外，政府還要規(guī)定紙幣單位的名稱，及不同單位之間相互固定不變的兌換比例。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中說：“計(jì)量單位、它的等分及名稱的規(guī)定一方面純粹是約定俗成的，另一方面在流通內(nèi)部應(yīng)該具有普遍性和強(qiáng)制性，所以它必須成為法律的規(guī)定。這個(gè)純粹形式的手續(xù)就落在政府身上。”比如說在我國(guó)，“元”為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量單位，“角”和“分”都與“元”有固定不變的比例關(guān)系。我國(guó)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)政府通過法律規(guī)定的，其他國(guó)家的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)也是其他國(guó)家政府通過法律規(guī)定的。

因此，任何一種貨幣發(fā)揮價(jià)值尺度、流通手段和支付手段功能時(shí)，盡管僅僅是符號(hào)，但這個(gè)符號(hào)都是具有國(guó)家屬性的，都在一國(guó)之內(nèi)發(fā)揮其功能。貨幣從產(chǎn)生時(shí)起就帶有國(guó)家的印記。時(shí)至今日，貨幣的國(guó)家屬性更得到了充分表現(xiàn)，現(xiàn)在一切文明國(guó)家的貨幣都是國(guó)定貨幣。國(guó)家不僅指定貨幣的名稱和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且還管理和控制本國(guó)貨幣的發(fā)行和流通。貨幣是國(guó)有的，國(guó)有貨幣僅僅是國(guó)家授予貨幣占有者合法化權(quán)力的符號(hào)。

有的文章說，電子貨幣是信用貨幣，是個(gè)人和金融機(jī)構(gòu)共同創(chuàng)造出來的，是在法律之外，不受法律約束的自由貨幣，這種觀點(diǎn)同樣是片面的，是錯(cuò)誤的。電子貨幣的基礎(chǔ)是紙幣和銀行存款，電子貨幣所用的單位與紙幣完全相同。電子貨幣在一定程度上，突破了紙幣的限制，但又時(shí)時(shí)受到紙幣的限制，擺脫不了紙幣的限制。那么，既然紙幣、銀行和金融機(jī)構(gòu)要受到國(guó)家法律的約束，電子貨幣當(dāng)然也要跟著受到國(guó)家法律的約束，它絕不可能在國(guó)家法律之外為所欲為。寫到這里，筆者不禁想到，當(dāng)年有不少文章說，歐洲美元是不受任何國(guó)家法律約束的貨幣，那也是錯(cuò)誤的觀點(diǎn)。其實(shí)，歐洲美元盡管在美國(guó)境外，但它絕不是一個(gè)無法無天的貨幣，歐洲美元?dú)w根到底還是美國(guó)的美元，還是要受美國(guó)的法律所約束，歐洲美元的出現(xiàn)，僅僅說明美國(guó)美元的外延。

四、電子貨幣弱化中央銀行貨幣供給的特權(quán)之說不足為新

人們對(duì)電子貨幣的作用說得最多的是，電子貨幣主要影響貨幣供給，這主要表現(xiàn)為在電子貨幣部分替代流通中的通貨以后，中央銀行發(fā)行的通貨僅僅是整個(gè)貨幣供給的一部分，因此電子貨幣對(duì)流通中通貨的影響會(huì)直接影響到貨幣供給量。影響最大的是狹義貨幣M1。M1=通貨+活期存款，通貨在M1中占比重較大，所以電子貨幣替代部分通貨以后，就必然在較大程度上影響?yīng)M義貨幣M1，其主要表現(xiàn)是：第一，由于貨幣虛擬化，使流通中的通貨數(shù)量減少；第二，由于電子化貨幣存在的形式不穩(wěn)定，影響商業(yè)銀行的存款也不穩(wěn)定，從而會(huì)改變商業(yè)銀行在中央銀行的準(zhǔn)備金數(shù)量；第三，由于電子貨幣既影響基礎(chǔ)貨幣也影響貨幣供給量，所以電子貨幣也可以通過影響貨幣乘數(shù)的變化對(duì)M1產(chǎn)生影響。這些看法是正確的，但不足為新。同時(shí)這種觀點(diǎn)有夸大央行作用之嫌。這是為什么呢?

首先要明了到底什么是貨幣供給?最權(quán)威的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》說：“貨幣還是按傳統(tǒng)的定義為好：即通常可以被接受和使用的作為交換媒介的任何物品。”“貨幣供應(yīng)量可以用國(guó)內(nèi)公眾所持有的貨幣總量來表示”。當(dāng)代美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的第一位獲得者——薩謬爾森在他的大作《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中寫道：“貨幣M1的供給包括處在銀行之外的硬幣、處在銀行之外的紙幣和一切銀行的活期存款。”根據(jù)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》和薩謬爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，只要是中央銀行已經(jīng)發(fā)行出來的紙幣和硬幣，只要是存在銀行的一切活期存款，只要是國(guó)內(nèi)公眾所持有的貨幣，不管進(jìn)入不進(jìn)人流通都構(gòu)成貨幣供給。在這里，筆者斗膽地說，不管《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》是多么權(quán)威，不管薩謬爾森的名氣和對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)有多大，但是，他們對(duì)貨幣供給下的定義是否科學(xué)正確，是值得討論的。

馬克思說：“我們這里所說的通貨量，指的是一個(gè)國(guó)家內(nèi)一切現(xiàn)有的流通的銀行券和包括貴金屬條塊在內(nèi)的一切硬幣的總和。”這就是說，貨幣供給并不是指中央銀行已經(jīng)發(fā)行出來的紙幣、硬幣和商業(yè)銀行的存款，而是指進(jìn)人流通中的紙幣、硬幣和被開具支票的存款。而那些貯藏在公眾手中的紙幣和硬幣，那些在銀行負(fù)債賬戶上還沒有被貸出的存款都不能算作貨幣供給。因?yàn)樗鼈儧]有進(jìn)入流通領(lǐng)域，沒有變成真正的購(gòu)買力，沒有轉(zhuǎn)化為需求。我們一再?gòu)?qiáng)調(diào)人們偏好貨幣，并不是偏好貨幣本身，而是偏好貨幣的購(gòu)買力。

因此，那些沒有被花費(fèi)的紙幣和硬幣，沒有被貸出的銀行存款，由于沒有進(jìn)入流通領(lǐng)域，沒有轉(zhuǎn)化為購(gòu)買力，它們的貨幣靈魂就離它們而去，也不構(gòu)成貨幣供給。在貨幣市場(chǎng)上，貨幣供給就是貨幣盈余者對(duì)外所提供的貸款量。這個(gè)數(shù)量越多，貨幣供給越多，反之，貨幣供給就少。所以貨幣供給量是由流通領(lǐng)域中的貨幣量和進(jìn)人借貸領(lǐng)域中的全部貨幣量構(gòu)成的，不應(yīng)該由銀行已發(fā)行出來的全部貨幣量來構(gòu)成。在我國(guó)人們堅(jiān)持后者，放棄前者，根本原因就是只學(xué)習(xí)西方的貨幣理論，忘記了馬克思的貨幣理論。

既然貨幣供給是由進(jìn)人流通領(lǐng)域中的對(duì)商品和勞務(wù)進(jìn)行購(gòu)買的貨幣構(gòu)成，那么，匯票和支票在購(gòu)買中代替紙幣充當(dāng)流通手段和支付手段，構(gòu)成貨幣供給這是人人都接受的事實(shí)。馬克思說：“幾乎每種信用形式都不時(shí)地執(zhí)行貨幣的職能，不管這種形式是銀行券，是匯票，還是支票，過程本質(zhì)上都是一樣的，結(jié)果本質(zhì)上也是一樣的。”“這一切形式的作用，都在于使支付要求權(quán)可以轉(zhuǎn)移。”這就是說，除了紙幣和硬幣之外，匯票和支票也是貨幣。

既然我們承認(rèn)匯票和支票代替紙幣在流通中充當(dāng)流通手段和支付手段，構(gòu)成貨幣供給，那么，電子貨幣代替紙幣代替匯票和支票執(zhí)行流通和支付手段，理所當(dāng)然地構(gòu)成貨幣供給，這還有什么可疑義的呢?依據(jù)馬克思的貨幣供給理論，電子貨幣既新又不新。所謂不新，就是因?yàn)殡娮迂泿潘鸬降牧魍ê椭Ц妒侄蔚穆毮芎蛡鹘y(tǒng)的匯票和支票沒有什么兩樣；所謂新，是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的匯票和支票是具有物理屬性的紙質(zhì)貨幣，而電子貨幣是由純粹抽象的數(shù)字表現(xiàn)的沒有物理實(shí)體的貨幣。

既然電子貨幣像傳統(tǒng)的匯票和支票一樣在流通領(lǐng)域中發(fā)揮流通和支付手段的功能，那么，個(gè)人和銀行和其他金融機(jī)構(gòu)通過相互信任創(chuàng)造出來的電子貨幣就是貨幣，就構(gòu)成了貨幣供給的一部分。隨著信用程度的普遍提高，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及和應(yīng)用，電子貨幣在總貨幣供給中所占的比重越來越大。

篇8

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，要理解馬克思的社會(huì)批判思想，首先要把握社會(huì)的自我意識(shí)。而社會(huì)的自我意識(shí)，又分為社會(huì)的自我肯定意識(shí)和社會(huì)的自我否定意識(shí)。社會(huì)自我意識(shí)的肯定方面要解決的是如何維持現(xiàn)狀的問題，而作為社會(huì)自我意識(shí)的否定方面則要解決如何超越現(xiàn)狀的問題。馬克思的社會(huì)批判思想屬于社會(huì)的自我否定意識(shí)，通過對(duì)資本主義社會(huì)的自我批判，實(shí)現(xiàn)對(duì)資本主義存在合理性的追問。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)批判理論是反思性的歷史認(rèn)識(shí)、評(píng)價(jià)活動(dòng)。哲學(xué)的反思以間接性為特點(diǎn)，但它是對(duì)理論性間接反思的二重否定，它不僅通過事物的內(nèi)部矛盾使事物的本質(zhì)顯現(xiàn)出來，而且抓住了事物的本質(zhì)。社會(huì)批判理論就是從哲學(xué)的角度來反思社會(huì)的，是對(duì)社會(huì)進(jìn)行的最一般、最抽象的哲學(xué)批判活動(dòng)。因此社會(huì)批判的首要條件應(yīng)當(dāng)是社會(huì)必須處于將自己最豐富的具體展現(xiàn)出來的時(shí)期，即社會(huì)的成熟時(shí)期。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思的社會(huì)批判思想就是從兩個(gè)批判性假設(shè)前提出發(fā)對(duì)資本主義社會(huì)的批判。這兩個(gè)前提是：1.人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展；2.人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化。馬克思的社會(huì)批判理論就是以這兩個(gè)理論假設(shè)為依托，建立在對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上的，對(duì)某一具體事物向人類普遍進(jìn)步方向發(fā)展的現(xiàn)實(shí)可能性進(jìn)行揭示。具體地說，就是指從某一事物本身發(fā)展的特殊規(guī)律出發(fā)，考察并揭示這一事物在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面納入事物一般運(yùn)作規(guī)律的可能性。就馬克思對(duì)資本主義社會(huì)的具體批判來說，就是從資本主義社會(huì)的基本運(yùn)行規(guī)律——剩余價(jià)值規(guī)律——出發(fā)，考察資本主義社會(huì)在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面被納入到人類社會(huì)歷史運(yùn)行規(guī)律——即生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力的規(guī)律——一般的現(xiàn)實(shí)可能性。

我認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判理論，不是針對(duì)某一時(shí)期某一領(lǐng)域的理論，而是統(tǒng)攝全局的一個(gè)思想主旨。批判不只是單純的否定，而是肯定與否定的辯證統(tǒng)一；不是指社會(huì)的單方面發(fā)展，而是指社會(huì)發(fā)展與理論發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思社會(huì)批判理論的目的就在于通過理論與現(xiàn)實(shí)的相互監(jiān)督、相互批判，在動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展、理論的完善，在互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)雙贏。因此，對(duì)馬克思社會(huì)批判理論的界定應(yīng)堅(jiān)持全面、辯證、發(fā)展的原則，把對(duì)社會(huì)的批判和對(duì)理論自身的批判結(jié)合起來，揭示貫穿于馬克思理論總體中的批判精神。

二、馬克思社會(huì)批判理論的內(nèi)容

馬克思的社會(huì)批判理論博大精深，如何從卷帙浩繁的著作中勾勒出社會(huì)批判理論的框架與內(nèi)容，不同的學(xué)者有不同的角度，因而也必然有不同的觀點(diǎn)與看法。歸納起來，主要有以下幾種：

第一，認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判思想就其內(nèi)容而言主要是三個(gè)方面：一是過程的自我批判，即在對(duì)現(xiàn)存事物的肯定理解中包含著對(duì)其否定的理解，把任何一個(gè)特定的階段當(dāng)作過程去理解；二是理論上的自我批判，從認(rèn)識(shí)論角度探討馬克思是如何超越同時(shí)代人的思想，其本身如何實(shí)現(xiàn)自我超越、自我否定、自我發(fā)展的過程；三是從主體角度對(duì)資本主義特定社會(huì)的批判。

第二，認(rèn)為可以把馬克思社會(huì)批判理論歸納為“四階段五假設(shè)批判模式”。首先是社會(huì)批判理論前提的確立(即A階段)。在這一階段上，有一個(gè)基本的理論假設(shè)：物質(zhì)存在決定精神意識(shí)(a)。其次是唯物主義分析方法的鍛造階段(即B階段)。在馬克思那里是一個(gè)從基始性唯物主義到方法論唯物主義的思想發(fā)展過程。這里有兩個(gè)基本的理論假設(shè)，事物處于不斷生成與滅亡的過程中(b)；事物處于系統(tǒng)聯(lián)系之中(c)。這兩個(gè)理論假設(shè)是方法論唯物主義作為分析方法得以成立的一般性理論假設(shè)，它們分別是“歷史的”與“具體的”這兩個(gè)規(guī)定性的理論依據(jù)。再次是具體的現(xiàn)實(shí)性分析階段(即C階段)。這同時(shí)包括對(duì)事物本身特殊規(guī)律和對(duì)事物所屬的一般過程的規(guī)律性分析。最后是批判階段(即D階段)，這一階段是哲學(xué)批判的歷時(shí)性、暫時(shí)性完成。它也隱含有兩個(gè)理論假設(shè)：人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展(d)和人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化(e)。馬克思社會(huì)批判理論四個(gè)階段五個(gè)假設(shè)是最少思辨、又最接近現(xiàn)實(shí)的，這正是馬克思社會(huì)批判理論的魅力之所在。

第三，認(rèn)為革命思想或批判意識(shí)是馬克思學(xué)說的靈魂。回顧馬克思畢生的理論活動(dòng)或?yàn)g覽一下他的全部著作，可以看出，他的全部思想都是在批判中展開的。例如：對(duì)德國(guó)古典哲學(xué)的批判、對(duì)宗教的批判、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判、對(duì)物化和異化的批判、對(duì)蒲魯東的批判、對(duì)拉薩爾的批判、對(duì)哥達(dá)綱領(lǐng)的批判、對(duì)形形的非科學(xué)的社會(huì)主義思潮的批判、對(duì)資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)的批判、對(duì)巴枯寧無政府主義的批判等等。可以斷言，馬克思通過畢生的批判活動(dòng)完全實(shí)踐了他早年為自己規(guī)定的歷史使命：要對(duì)現(xiàn)存的一切進(jìn)行無情的批判。

第四，認(rèn)為馬克思通過對(duì)其早期文本思想的批判與超越，完成了一系列內(nèi)在的邏輯轉(zhuǎn)換，進(jìn)而建構(gòu)起了科學(xué)的社會(huì)批判學(xué)說。具體表現(xiàn)在：在哲學(xué)上，馬克思揚(yáng)棄了人本學(xué)的異化邏輯，從黑格爾關(guān)于社會(huì)關(guān)系矛盾分析的歷史辯證法中，生發(fā)出現(xiàn)實(shí)的批判張力；在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，馬克思批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的非歷史性思維方式，引出歷史與邏輯相統(tǒng)一的社會(huì)歷史分析方法，并實(shí)現(xiàn)了對(duì)資本主義社會(huì)的科學(xué)分析與批判。成熟時(shí)期馬克思的社會(huì)批判理論，是融科學(xué)實(shí)證分析與價(jià)值理想追求于一體的社會(huì)歷史學(xué)說，是歷史與邏輯相統(tǒng)一的科學(xué)理論。

馬克思的全部思想都是在批判中展開的，革命思想或批判意識(shí)構(gòu)成了他的學(xué)說的靈魂。正如他本人指出的那樣：辯證法不崇拜任何事物，按其本性來說，它是批判的和革命的。批判理論構(gòu)成馬克思思想的核心，對(duì)于這一點(diǎn)來說，學(xué)界是無疑義的。問題的分歧在于探討社會(huì)批判理論的方法，從哪個(gè)角度更能恰如其分地概括馬克思的思想，理清馬克思思想發(fā)展的脈絡(luò)。我認(rèn)為問題的切入點(diǎn)還應(yīng)以“實(shí)踐”為基礎(chǔ)，以“批判”為靈魂，對(duì)社會(huì)進(jìn)行全方位的解剖，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的全面把握。馬克思的學(xué)說是科學(xué)性與革命性的統(tǒng)一，正是在“批判舊世界，創(chuàng)造新世界”的革命進(jìn)程中，在對(duì)理論自身不斷批判、不斷完善的發(fā)展歷程中，馬克思的學(xué)說不斷走向成熟。社會(huì)與理論的互動(dòng)構(gòu)成馬克思社會(huì)批判理論形成的全過程，批判精神貫穿馬克思思想發(fā)展的始終。因此，在實(shí)踐中把握馬克思的社會(huì)批判理論，是我們把握馬克思思想真諦的現(xiàn)實(shí)途徑。三、馬克思社會(huì)批判理論的特征

以懷疑與反思為本質(zhì)特征的批判精神是馬克思理論所獨(dú)具的思想魅力。然而囿于馬克思著作之豐，內(nèi)容之巨，人們對(duì)其社會(huì)批判理論特征的把握眾說紛紜。主要有以下幾種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判活動(dòng)基本上經(jīng)歷著兩步回溯或還原過程：第一，從表面現(xiàn)象向深層本質(zhì)的回溯或還原。馬克思習(xí)慣于從紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中區(qū)分出現(xiàn)象與本質(zhì)、表層存在與深層存在、上層建筑與基礎(chǔ)等等，然后從本質(zhì)、深層存在和基礎(chǔ)出發(fā)去對(duì)現(xiàn)象、表層存在或上層建筑作出價(jià)值學(xué)判斷，說明后者存在的理由和根據(jù)，揭示其局限性和消極方面，指出其被超越與揚(yáng)棄的歷史必然性。第二，由一般本質(zhì)向人的活動(dòng)的回溯或還原。他在做了第一步回溯或還原之后，沒有停留于此，沒有把這些深層的和本質(zhì)的存在或基礎(chǔ)當(dāng)作給定的和終極的實(shí)在，而是進(jìn)一步揭示這些存在或基礎(chǔ)背后更深層的原因，從而把它們回溯或還原到人的基本活動(dòng)，即勞動(dòng)或?qū)嵺`的層面上。從人的勞動(dòng)或?qū)嵺`活動(dòng)出發(fā)，揚(yáng)棄各種社會(huì)歷史存在的給定性和自在性，這是馬克思全部批判意識(shí)的基點(diǎn)。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判思想有兩個(gè)主要特點(diǎn)：1.科學(xué)與價(jià)值的統(tǒng)一。所謂科學(xué)批判，是指馬克思對(duì)資本主義社會(huì)的批判是科學(xué)的批判；所謂價(jià)值批判，是指站在工人階級(jí)立場(chǎng)上，以實(shí)證事實(shí)為根據(jù)，揭示資本家對(duì)工人剝削的不合理性。科學(xué)批判與價(jià)值批判是有機(jī)統(tǒng)一的。2.批判與發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思不是為批判而批判，而是要從對(duì)現(xiàn)存事物的肯定理解中得出其否定性的理解。從社會(huì)發(fā)展角度分析，就是揭示事物自身內(nèi)在矛盾的發(fā)展，從對(duì)現(xiàn)存事物的內(nèi)在矛盾中找到自我否定的力量。所以，這種發(fā)展本身也是一種自我超越，因而也是一種批判。馬克思是批判中包含著自我發(fā)展，發(fā)展中又體現(xiàn)著批判，二者有機(jī)地統(tǒng)一起來。總之，馬克思的社會(huì)批判思想既是科學(xué)的，又是徹底的。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)典作家批判性論辯的特點(diǎn)在方法論上為我們的這一研究提供了重要啟迪。這些特點(diǎn)有：1.堅(jiān)持實(shí)踐是理論產(chǎn)生與發(fā)展的基礎(chǔ)與源泉；2.堅(jiān)持哲學(xué)前提和現(xiàn)實(shí)前提雙重批判辯證統(tǒng)一的原則；3.堅(jiān)持多學(xué)科批判辯證統(tǒng)一的原則；4.堅(jiān)持不斷揚(yáng)棄和反復(fù)批判辯證統(tǒng)一的原則。總之，批判性視角是深化對(duì)哲學(xué)理解的一個(gè)重要視角。

馬克思的社會(huì)批判理論不同于其他非理論、非專門化的批判活動(dòng)，這些批判往往具有自發(fā)性、隨意性，而馬克思的社會(huì)批判理論則具有系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)又是建立在實(shí)踐性、科學(xué)性和真理性的基礎(chǔ)之上。正是這些特點(diǎn)構(gòu)筑了馬克思社會(huì)批判理論的基礎(chǔ)，使馬克思的社會(huì)批判理論獨(dú)具特色。

四、馬克思的社會(huì)批判理論與其他批判理論的區(qū)別

馬克思的社會(huì)批判理論是他對(duì)社會(huì)的一種深刻反思，是他探索人類命運(yùn)的一種不懈嘗試。但西方學(xué)者在贊同馬克思這一理論的同時(shí)，對(duì)其進(jìn)行了片面的闡發(fā)，使馬克思哲學(xué)中固有的豐富性與完整性日益走向片面與狹隘。因此，他們的社會(huì)批判理論與馬克思的社會(huì)批判理論有著根本的不同，這主要表現(xiàn)在：

以霍克海默為代表的早期社會(huì)批判理論把“批判理論”作為的代名詞，認(rèn)為只有抓住馬克思的批判方法，才能恢復(fù)的本質(zhì)。“批判”不僅意味著對(duì)現(xiàn)存學(xué)說在理論上的變革，而且還要批判地分析現(xiàn)存社會(huì)以導(dǎo)致社會(huì)的變革。但是這種理論不是把自己置身于社會(huì)專門化勞動(dòng)過程之中，而是置身于資本主義再生產(chǎn)過程之外。它的目的不是要維護(hù)現(xiàn)存社會(huì)的秩序，而是要破壞一切既定的東西，以證明它的不合理性和不真實(shí)性。而且這種社會(huì)批判理論把人看作全部歷史生活的生產(chǎn)者，所運(yùn)用的方法仍然是主體性原則和抽象的人道主義。

馬克思的社會(huì)批判理論與新批判理論的區(qū)別在于：1.兩種批判理論由于對(duì)社會(huì)動(dòng)力結(jié)構(gòu)的不同認(rèn)識(shí)，使批判的側(cè)重點(diǎn)各不相同。新理論家們不是通過分析關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)來說明社會(huì)的發(fā)展，而是把當(dāng)代資本主義社會(huì)的基本矛盾歸結(jié)為日益發(fā)展的文化、科學(xué)技術(shù)對(duì)人的本性的壓抑。因此他們以文化批判、意識(shí)形態(tài)批判、大眾文化批判等來取代馬克思哲學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。2.兩種批判理論選擇了不同的革命主體。新流派的批判家們認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是現(xiàn)有資本主義社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，這改變了馬克思所處時(shí)代資產(chǎn)階級(jí)與無產(chǎn)階級(jí)的對(duì)立關(guān)系，從而使革命的主體也發(fā)生了根本的改變。他們認(rèn)為，革命的主體不是馬克思所認(rèn)為的工人階級(jí)，而是知識(shí)分子。3.這兩種批判理論采取了不同的革命策略。馬克思在當(dāng)時(shí)所處的歷史環(huán)境下，主要采取了暴力奪取政權(quán)的措施，而新理論家在發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì)時(shí)期，則采取了文化心理革命的方式。

持批判精神學(xué)說的還有“日常生活批判”理論。這種學(xué)派的代表人物是法國(guó)學(xué)者列斐弗爾，他力圖把馬克思的學(xué)說改造成一種以現(xiàn)代人的異化為出發(fā)點(diǎn)的日常生活批判。在他看來，日常生活批判就是向人們揭示：控制消費(fèi)的官僚機(jī)器已經(jīng)廣泛地滲透到每個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)深處，消除異化的設(shè)想必須從自我改造入手，使人們克服社會(huì)制度的網(wǎng)絡(luò)影響，去掉國(guó)家機(jī)器的物化和神秘性的外罩，認(rèn)識(shí)到國(guó)家機(jī)器作為人類行為方式的真正起源，以此削弱現(xiàn)代官僚生活的普遍性和合理性。日常生活批判就是按照生活的本來面目去分析它，就是要揭穿日常生活的虛假性，撩開異化現(xiàn)實(shí)的面紗。

乍看起來，西方的社會(huì)批判理論似乎弘揚(yáng)了的社會(huì)批判精神，但實(shí)際上它們把的科學(xué)精神與批判精神割裂開來，片面地弘揚(yáng)了批判的一面，而失去了哲學(xué)的科學(xué)本性。它們以對(duì)個(gè)人的重視壓倒了對(duì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的研究，以主體性的研究取代科學(xué)的思維方式，從而使它們把對(duì)現(xiàn)存社會(huì)的批判變成了一種不加區(qū)別的總體性價(jià)值人本學(xué)批判，最終無法逃脫資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)的窠臼。這種對(duì)片面的曲解并不能切中當(dāng)代資本主義的要害，從而使它們?cè)趯?duì)資本主義社會(huì)的批判中離的真實(shí)內(nèi)涵越來越遠(yuǎn)，而成為一種從根本上不同于的社會(huì)批判理論。

五、馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性

對(duì)馬克思社會(huì)批判理論進(jìn)行研究，不僅對(duì)于進(jìn)一步了解馬克思思想發(fā)展進(jìn)程，揭示蘊(yùn)涵在馬克思思想中的深刻內(nèi)涵有重大意義，而且對(duì)于我們今天更深刻地了解資本主義，認(rèn)識(shí)處于科技困境之中的西方工業(yè)社會(huì)，并為我國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)鋪路搭橋，具有十分重要的價(jià)值。但馬克思的社會(huì)批判理論在何種意義上服務(wù)于現(xiàn)代社會(huì)，學(xué)界有如下看法：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性主要表現(xiàn)在：一方面，人類傳統(tǒng)的思維方式是在人的活動(dòng)之外尋找終極的和絕對(duì)的實(shí)體來作為人類賴以安身立命的根據(jù)，如自然、邏各斯、上帝、理性、技術(shù)、絕對(duì)理念等等。而在近現(xiàn)代的歷史演進(jìn)中，人們賴以安身立命的上帝、理性、技術(shù)等支柱相繼坍塌或動(dòng)搖。因此，以懷疑和反思為本質(zhì)特征的批判意識(shí)必然增強(qiáng)。另一方面，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和生產(chǎn)力水平的巨大提高在為人類帶來巨大精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也創(chuàng)造出日益膨脹的政治機(jī)構(gòu)、失控和自律發(fā)展的技術(shù)等異化的社會(huì)力量。處在深刻變化危機(jī)中的人類不得不對(duì)自己的行為后果和行為本身進(jìn)行批判性的檢討和反思。在這種文化背景下，馬克思社會(huì)批判理論無疑具有十分重要的啟發(fā)意義。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)代意義在于：它克服了西方者對(duì)哲學(xué)所做的“唯科學(xué)主義”和“人本主義”的片面解讀，實(shí)現(xiàn)了對(duì)實(shí)證科學(xué)與人本主義的內(nèi)在整合與超越，并在新的基點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了科學(xué)認(rèn)識(shí)方法與價(jià)值認(rèn)識(shí)方法的辯證統(tǒng)一，這一新的基點(diǎn)就是社會(huì)實(shí)踐。這種從社會(huì)生活中生發(fā)出的社會(huì)批判力是其他學(xué)者所不能達(dá)到的，而這恰恰是的生命力所在。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，批判意識(shí)的發(fā)揚(yáng)無論是對(duì)20世紀(jì)人類所面臨的新危機(jī)，還是對(duì)處在文化轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)均有十分積極的現(xiàn)實(shí)意義。哲學(xué)既應(yīng)有超然于塵世的冷靜，又要有立足于生活的現(xiàn)實(shí)；用批判的眼光，指出現(xiàn)實(shí)的弊端，刺痛時(shí)下一些日漸麻木、沉溺于物質(zhì)追求與感官享樂的神經(jīng)，使人們不致在吵吵嚷嚷的日常生活中迷失方向，使人們的心靈得到安頓；為促進(jìn)我國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程，幫助人們?nèi)?shí)現(xiàn)公正、合理、人道的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)人的自由、解放具有重大意義。

蘊(yùn)涵在馬克思思想中的那種深刻的批判精神是我們這個(gè)時(shí)代的重要思想資源。正如凱爾納所強(qiáng)調(diào)的：包含著發(fā)展現(xiàn)時(shí)代的一種批判理論的源泉。深刻挖掘馬克思社會(huì)批判理論的思想根源，發(fā)現(xiàn)馬克思社會(huì)批判理論的精神實(shí)質(zhì)，對(duì)于我們今天在全球化的背景下重新理解馬克思，用馬克思思想的精神來回應(yīng)全球化的挑戰(zhàn)，具有十分重大的意義。

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篇9

一、馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論和哲學(xué)基礎(chǔ)

1、科學(xué)勞動(dòng)價(jià)值論——馬克思對(duì)古典理論的繼承和發(fā)展

馬克思通過對(duì)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論的批判繼承，建立了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論。首先他打破了古典派只從交換價(jià)值的形式上看待價(jià)值的局限，而從“不同性質(zhì)使用價(jià)值為什么能夠在數(shù)量上相比較”出發(fā)，抽象出價(jià)值概念。為此他提出商品的二重性學(xué)說，并獨(dú)創(chuàng)了勞動(dòng)二重性學(xué)說，把價(jià)值作為一個(gè)獨(dú)立范疇確立下來。即：“凝結(jié)在商品中的無差別的人類勞動(dòng)”。在價(jià)值創(chuàng)造上，馬克思指出社會(huì)平均勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值量的大小。并運(yùn)用剩余價(jià)值理論，揭示了價(jià)值創(chuàng)造的源泉和資本主義生產(chǎn)關(guān)系的對(duì)抗性，解釋了剩余價(jià)值的來源和本質(zhì)，并指出，“剩余價(jià)值的出現(xiàn)既離不開流通領(lǐng)域又不在流通領(lǐng)域，而在生產(chǎn)領(lǐng)域。生產(chǎn)領(lǐng)域的價(jià)值增值關(guān)鍵是生產(chǎn)者，資本家的預(yù)付資本并不創(chuàng)造價(jià)值而是轉(zhuǎn)移其自身的價(jià)值。”因而，在價(jià)值創(chuàng)造源泉上，堅(jiān)持了“勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉”這一科學(xué)真理。[3]

如何深刻理解馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的實(shí)質(zhì)，必須認(rèn)真分析其價(jià)值理論存在的基礎(chǔ)和條件。正是這些條件才構(gòu)成了馬克思價(jià)值理論哲學(xué)基礎(chǔ)，是深刻理解馬克思價(jià)值理論的鑰匙。

2、馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論的哲學(xué)基礎(chǔ)

馬克思價(jià)值理論的第一個(gè)基礎(chǔ)是：價(jià)值概念是建立在以人類整體的偏好為價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的框架之下的。迄今為止的幾乎全部學(xué)科，只要涉及價(jià)值判斷的，都是建立在以人類為中心的基礎(chǔ)之上的。某物有價(jià)值完全是因?yàn)槠鋵?duì)人類有效用，能滿足人類需要；反之若某物不能滿足人類需要?jiǎng)t無價(jià)值。

馬克思價(jià)值理論的第二個(gè)基礎(chǔ)是：價(jià)值的概念是商品用于交換時(shí)才產(chǎn)生的。價(jià)值概念建立在交換的基礎(chǔ)之上的，沒有人類之間的交換，物品永遠(yuǎn)只是物品，只具有使用價(jià)值。可見，價(jià)值是針對(duì)交換而提出來的，確切地說是針對(duì)人們交換中雙方交換物的比例關(guān)系而提出來的，是衡量交換是否公平的一種尺度。從這個(gè)意義上，價(jià)值不是在生產(chǎn)過程中，也不是在交換過程以后，而是在交換的一瞬間才得以體現(xiàn)的。[4]

馬克思價(jià)值理論的第三個(gè)基礎(chǔ)是：價(jià)值是表征人與人之間的關(guān)系的范疇。馬克思認(rèn)為：“商品形式和它借以得到表現(xiàn)的勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值關(guān)系，是同勞動(dòng)產(chǎn)品的物理性質(zhì)以及由此產(chǎn)生的物的關(guān)系完全無關(guān)的。這只是人們自己的一定社會(huì)關(guān)系。”[5]既然價(jià)值只有在交換中才有意義，它表現(xiàn)為交換價(jià)值，交換又是建立在雙方平等意愿的基礎(chǔ)上，所以價(jià)值是在等價(jià)交換基礎(chǔ)上的人與人交換關(guān)系（表現(xiàn)為商品的交換比例）的表現(xiàn)。

二、價(jià)值創(chuàng)造的源泉

1、勞動(dòng)是價(jià)值形成的唯一源泉

為什么土地、資本也同樣參與生產(chǎn)過程，但它們不是創(chuàng)造價(jià)值的源泉，而勞動(dòng)才是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉呢？其實(shí)，仔細(xì)分析一下就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)問題已隱含在馬克思對(duì)價(jià)值和交換的分析之中。讓我們先考察交換，在假定交換物品對(duì)人類有效用，而且交換雙方也為之付出勞動(dòng)的基礎(chǔ)上，來分析商品的交換比例問題。那么，以何種比例交換二物品最恰當(dāng)呢？為什么一只海貍交換兩頭鹿，而不是一頭或三頭呢？這就集中到價(jià)值創(chuàng)造上了。馬克思正是在前三個(gè)基礎(chǔ)之下，對(duì)其作了科學(xué)的回答。既然價(jià)值是以人為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判的，那么就看這次交換對(duì)雙方是否公平。若公平則成交，否則交換就不能進(jìn)行。怎樣才是真正的交換公平呢？當(dāng)然又是要從人類本身的判斷來考慮。可見，馬克思只所以抽去商品的使用價(jià)值屬性，即是把價(jià)值概念建立在“人類為獲得該商品所付出的艱辛和麻煩”的基礎(chǔ)之上的[6]。因此，這種付出理所當(dāng)然成了衡量交換比例的尺度。但這種艱辛和付出的度量在實(shí)踐中又是有困難的。因此，馬克思只有抽象出一般勞動(dòng)，認(rèn)為他們是同質(zhì)的。進(jìn)行了這種抽象之后，衡量商品的價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)就是人類的勞動(dòng)。然而勞動(dòng)還是摸不著、看不見的，只有用人類生產(chǎn)這種商品的勞動(dòng)時(shí)間取代。而人類生產(chǎn)某種商品的勞動(dòng)時(shí)間不是任何一個(gè)人的，而是社會(huì)平均的，所以，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間就決定了商品的價(jià)值。

2、價(jià)值創(chuàng)造的更一般意義上的源泉

經(jīng)過以上的分析我們看出，建立在以整個(gè)人類的福利為研究對(duì)象的基礎(chǔ)上，我們得出價(jià)值的唯一的更一般的源泉：“人類為獲得該商品所付出的艱辛和麻煩”。從而價(jià)值創(chuàng)造的一般要件就是：第一，主體創(chuàng)造出使用價(jià)值。第二，人類在創(chuàng)造該使用價(jià)值時(shí)付出了艱辛和麻煩。第三，創(chuàng)造價(jià)值用于交換。從這個(gè)基礎(chǔ)上考慮問題，一切效用價(jià)值論者都是錯(cuò)誤的，因?yàn)樗麄冎粡膫€(gè)體（效用）出發(fā)，而未以整個(gè)人類社會(huì)（效用）為對(duì)象，以個(gè)體抹殺了一般。三位一體的公式也是錯(cuò)誤的，因?yàn)椤皟r(jià)值是體現(xiàn)在人們相互交換勞動(dòng)的關(guān)系上的，只能由人來創(chuàng)造而不能由物來創(chuàng)造”[7]，非勞動(dòng)的生產(chǎn)資料在生產(chǎn)過程中并沒有為商品的形成付出“艱辛和麻煩”，只是單純的價(jià)值轉(zhuǎn)移。三、價(jià)值創(chuàng)造分析——新時(shí)期對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的運(yùn)用和深化

通過對(duì)價(jià)值理論的前提、價(jià)值創(chuàng)造的一般源泉以及價(jià)值創(chuàng)造的判斷要件的分析，我們可以據(jù)對(duì)新時(shí)期復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的價(jià)值創(chuàng)造問題進(jìn)行解析。

1、物化勞動(dòng)不創(chuàng)造價(jià)值

物化勞動(dòng)是否也創(chuàng)造價(jià)值，這個(gè)問題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，我們認(rèn)為：人類勞動(dòng)在當(dāng)代仍然是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。物化勞動(dòng)包括生活資料和生產(chǎn)資料。生活資料被消費(fèi)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力中，構(gòu)成勞動(dòng)力的價(jià)值，是不能創(chuàng)造價(jià)值的。凝結(jié)在生產(chǎn)資料中的物化勞動(dòng)，在生產(chǎn)過程中通過具體勞動(dòng)逐步轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，也不能創(chuàng)造價(jià)值。因此物化勞動(dòng)在勞動(dòng)過程中只是轉(zhuǎn)移自身的價(jià)值，不能創(chuàng)造價(jià)值，但它對(duì)價(jià)值的形成起了重要的作用，是價(jià)值創(chuàng)造不可或缺的重要條件。第一、它是勞動(dòng)過程得以進(jìn)行的物質(zhì)條件。沒有物化勞動(dòng)參與，勞動(dòng)者就無法借助生產(chǎn)資料進(jìn)行勞動(dòng)。第二、它構(gòu)成了價(jià)值載體的物質(zhì)內(nèi)容，即使用價(jià)值。沒有物化勞動(dòng)參與，商品價(jià)值就缺乏物質(zhì)載體。第三、作為上一勞動(dòng)過程結(jié)果的物化勞動(dòng)是經(jīng)驗(yàn)的累積，是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要條件[8]。

2、科學(xué)技術(shù)知識(shí)不創(chuàng)造價(jià)值

隨著科技的發(fā)展，勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速提高，在與過去相同的時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出幾十倍、幾百倍的產(chǎn)品，所以有些學(xué)者便認(rèn)為科學(xué)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值，并以“科技是第一生產(chǎn)力”作為論據(jù)[9]。其實(shí)這是混同了使用價(jià)值與價(jià)值的概念。生產(chǎn)力是人們創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的能力，跟價(jià)值即這個(gè)表征人與人之間關(guān)系的范疇毫不相干，更不可能成為創(chuàng)造價(jià)值的力量。科技的運(yùn)用，只是導(dǎo)致使用價(jià)值的成倍增長(zhǎng)，而非價(jià)值的成倍增長(zhǎng)。正是科技使人們生產(chǎn)該商品的生產(chǎn)率提高，減少了人們“獲取該物所付出的艱辛和麻煩”，單位商品的價(jià)值才下降，而總價(jià)值卻是不變的[10]。另外，科技的發(fā)展導(dǎo)致價(jià)值的轉(zhuǎn)移或者說價(jià)值的剝削，會(huì)產(chǎn)生一個(gè)重新分配價(jià)值和剩余價(jià)值的過程，但不是科學(xué)技術(shù)、知識(shí)創(chuàng)造了價(jià)值。科技的唯一作用就是廣泛地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。一個(gè)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高引起對(duì)其他行業(yè)剩余的剝削，必然帶動(dòng)社會(huì)各行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍提高，從而人們獲得社會(huì)產(chǎn)品所“必須付出的艱辛和麻煩”減少，即：?jiǎn)挝簧唐返膬r(jià)值量降低。這個(gè)價(jià)值量降低的過程是人類生產(chǎn)自身擺脫自然束縛的能力增強(qiáng)的過程。

3、經(jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)的價(jià)值創(chuàng)造

經(jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)在企業(yè)生產(chǎn)中所起的作用是組織、協(xié)調(diào)、指揮、監(jiān)督，是構(gòu)成企業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)重要部分，特別是在現(xiàn)代科技發(fā)達(dá)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)復(fù)雜的生產(chǎn)下，經(jīng)營(yíng)管理顯得比普通勞動(dòng)更加關(guān)鍵。管理者雖沒有參與使用價(jià)值的直接生產(chǎn)，但其勞動(dòng)與工人一般性勞動(dòng)構(gòu)成了企業(yè)的“共同勞動(dòng)”，管理者也是“總體工人”的一部分，間接參與了價(jià)值的創(chuàng)造。而且其勞動(dòng)是更加復(fù)雜的勞動(dòng)，需要掌握更加復(fù)雜的科技知識(shí)和管理方法，是比普通工人勞動(dòng)更有創(chuàng)造力的勞動(dòng)。

4、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)、私營(yíng)企業(yè)主勞動(dòng)的創(chuàng)造價(jià)值

第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)也是價(jià)值創(chuàng)造的一個(gè)重要源泉。理由如下：第一，第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)創(chuàng)造了使用價(jià)值。第二，第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)產(chǎn)品也是人類社會(huì)勞動(dòng)的一般凝結(jié)。第三，第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)用于社會(huì)交換，滿足社會(huì)需要。特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的社會(huì)，第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)就業(yè)率越來越多，創(chuàng)造的產(chǎn)值也逐漸增加。第三產(chǎn)業(yè)中無論是生活服務(wù)部門、生產(chǎn)資料服務(wù)部門還是其他服務(wù)部門，都是創(chuàng)造了無形產(chǎn)品，是人類一般勞動(dòng)的凝結(jié)。

私營(yíng)企業(yè)主的勞動(dòng)作為一般勞動(dòng)，與工人的勞動(dòng)或國(guó)有企業(yè)管理者的勞動(dòng)沒有兩樣。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)的區(qū)別就是其所有權(quán)的不同，或者說是價(jià)值分配不同，這與其勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值不能相提并論。判斷一種勞動(dòng)是否創(chuàng)造價(jià)值，要依據(jù)價(jià)值創(chuàng)造的三個(gè)要件。即：主體創(chuàng)造出使用價(jià)值、價(jià)值創(chuàng)造主體為獲得該使用價(jià)值付出艱辛、用于社會(huì)交換。由此看來，第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)、私營(yíng)企業(yè)主的勞動(dòng)同樣具有價(jià)值創(chuàng)造的屬性。

通過以上分析可以看出，盡管隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)關(guān)系與生產(chǎn)方式的變化，價(jià)值產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)的條件與馬克思所處的資本主義上升時(shí)期已經(jīng)有了很大的差別，但人類勞動(dòng)是價(jià)值創(chuàng)造的唯一源泉，這一論斷在現(xiàn)在與將來仍然適用。不能由于一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化去否定勞動(dòng)價(jià)值論，而應(yīng)該在分析當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的條件下，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值論，使之更加成熟，與時(shí)俱進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

【關(guān)鍵詞】資本流動(dòng)障礙/平均利潤(rùn)率/自由競(jìng)爭(zhēng)/政府調(diào)控obstaclestocapitaltransference/averageprofitrate/freecompetition/governmentregulation

【正文】

利潤(rùn)率平均化是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求，而利潤(rùn)率的平均化又總是以資本流動(dòng)作為實(shí)現(xiàn)途徑的。實(shí)質(zhì)上資本能否流動(dòng)不僅關(guān)系到能否實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)率的平均化，更關(guān)系到能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和資源的最佳配置。因此，在資本流動(dòng)遇到障礙的情況下，如何促進(jìn)和引導(dǎo)資本流動(dòng)，對(duì)于進(jìn)一步繼承和馬克思的平均利潤(rùn)思想、對(duì)于解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置都具有十分重要的意義。

一、馬克思平均利潤(rùn)理論及分析基礎(chǔ)

按照馬克思的平均利潤(rùn)理論，在社會(huì)化大生產(chǎn)條件下，各個(gè)生產(chǎn)部門由于資本有機(jī)構(gòu)成水平和資本周轉(zhuǎn)速度不同，即使剩余價(jià)值率相同，彼此的利潤(rùn)率也是不同的。在利潤(rùn)率存在差異的情況下，受利益驅(qū)動(dòng)，低利潤(rùn)率部門的資本必然向高利潤(rùn)率部門轉(zhuǎn)移，從而使得高利潤(rùn)率部門的利潤(rùn)率下降，低利潤(rùn)率部門的利潤(rùn)率上升，利潤(rùn)率在各部門間逐步平均化。隨著利潤(rùn)率的平均化，商品價(jià)值便轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，商品的市場(chǎng)價(jià)格便從以前圍繞價(jià)值波動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閲@生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)。馬克思的平均利潤(rùn)理論或生產(chǎn)價(jià)格理論具有非常重要的理論意義和實(shí)踐意義，它不僅解決了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所不能解決的關(guān)于“等量資本取得等量利潤(rùn)”與勞動(dòng)價(jià)值論之間的矛盾，而且進(jìn)一步揭示了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)，同時(shí)對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)也具有指導(dǎo)意義。

雖然馬克思的平均利潤(rùn)理論有著非常重要的意義，但對(duì)這一理論的認(rèn)識(shí)切不可簡(jiǎn)單化。在馬克思的平均利潤(rùn)理論中，我們不難看出，利潤(rùn)率平均化的關(guān)鍵就在于資本在各部門之間的自由流動(dòng)。馬克思的抽象分析顯然是以資本流動(dòng)不受阻礙的自由競(jìng)爭(zhēng)作為分析基礎(chǔ)的。而在不同的條件下，資本流動(dòng)的自由程度是大不一樣的，因而利潤(rùn)平均化的難易程度也是不同的。

從歷史上看，在自由資本主義初期，雖然商品生產(chǎn)比以前大大發(fā)展，商品的生產(chǎn)已經(jīng)形成了各種專業(yè)化的部門，統(tǒng)一的社會(huì)分工體系已經(jīng)形成。但由于封建行會(huì)的束縛，資本的競(jìng)爭(zhēng)還只能在部門內(nèi)部進(jìn)行，資本還難以在部門之間自由轉(zhuǎn)移。只是隨著資本主義的迅猛發(fā)展，資本才完全沖破了封建行會(huì)的束縛，實(shí)現(xiàn)了在部門之間的流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)了等量資本取得等量利潤(rùn)。這一歷史過程正如馬克思所概括的：“競(jìng)爭(zhēng)首先在一個(gè)部門內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是使商品的各種不同的個(gè)別價(jià)值形成一個(gè)相同的市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格。但只有不同部門的資本的競(jìng)爭(zhēng)，才能形成那種使不同部門之間的利潤(rùn)率平均化的生產(chǎn)價(jià)格。這后一過程同前一過程相比，要求資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展到更高的水平。”[1])(P.201)因?yàn)橹挥羞@一“更高的水平”才能消除資本流動(dòng)的障礙，才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)率的平均化。

但隨著歷史條件的改變，資本流動(dòng)又遇到了新的障礙。在壟斷資本主義時(shí)期，自由競(jìng)爭(zhēng)完全為壟斷所代替，資本流動(dòng)便變得不再自由了——受到了壟斷的阻礙。對(duì)于壟斷的阻礙作用，生活在過渡時(shí)期（自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義向壟斷資本主義過渡）的馬克思、恩格斯早有預(yù)見并作過深刻的分析。但對(duì)于社會(huì)主義社會(huì)是否還存在資本流動(dòng)的障礙以及如何消除流動(dòng)障礙，則沒有作出全面的分析。

值得說明的是，理論界關(guān)于社會(huì)主義條件下資金與資本概念的爭(zhēng)論由來已久，但本文的討論并不涉及這一爭(zhēng)論本身。本文只是從資金與資本的一般共性出發(fā)使用“資本”這一概念的，以此來探討作為運(yùn)動(dòng)著的并以增殖為目的的價(jià)值在轉(zhuǎn)移過程中遇到的困難及其解決途徑。

二、社會(huì)主義條件下的資本流動(dòng)障礙

社會(huì)主義代替資本主義是人類社會(huì)制度的一場(chǎng)革命，從根本上說，生產(chǎn)資料公有制也更有利于社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。但生產(chǎn)資料公有制并不能消除資本有機(jī)構(gòu)成水平和資本周轉(zhuǎn)速度的差異，因而也就不能消除各生產(chǎn)部門利潤(rùn)率水平的差異，尤其是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，利潤(rùn)率的這種差異可能還會(huì)表現(xiàn)得更為明顯。因此，為了協(xié)調(diào)各部門之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資本和其它生產(chǎn)要素仍然需要在部門之間進(jìn)行流動(dòng)，利潤(rùn)率仍然需要平均化。但在實(shí)際生活中，有許多因素在阻礙著資本的流動(dòng)、阻礙著利潤(rùn)率的平均化。其中，既有經(jīng)濟(jì)因素也有非經(jīng)濟(jì)因素，既有資本所有者自身的主觀因素也有其外部的客觀因素。

（一）經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容就是解決資源配置的方式問題，不同的經(jīng)濟(jì)體制對(duì)于資本流動(dòng)的是不一樣的。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)資源配置過程都以價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)動(dòng)力來自生產(chǎn)者對(duì)物質(zhì)利益的追求，分散的決策主體在謀求各自的利益中彼此展開競(jìng)爭(zhēng)，哪個(gè)部門的利潤(rùn)率高，資本就自動(dòng)向哪個(gè)部門轉(zhuǎn)移。顯然，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是有利于資本流動(dòng)的。而在社會(huì)主義國(guó)家曾普遍采用的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程是通過自上而下的指令性計(jì)劃和行政命令來推動(dòng)的，經(jīng)濟(jì)管理的決策權(quán)掌握在政府手中，和部門沒有任何自，任何一種生產(chǎn)要素都不能自由流動(dòng)。與這種管理體制相適應(yīng)，整個(gè)社會(huì)實(shí)行平均主義的分配方式，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益根本不與經(jīng)濟(jì)成果掛鉤，經(jīng)濟(jì)效益的差別完全被平均主義所掩蓋，而平均主義與利潤(rùn)平均化是有著本質(zhì)區(qū)別的。因?yàn)楦珊酶蓧囊粋€(gè)樣，生產(chǎn)要素也就根本不需要流動(dòng)，企業(yè)也就失去了活力。因此，在與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力嚴(yán)重脫節(jié)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，資本流動(dòng)既沒有可能，也沒有必要。

（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)是以多種多樣的具體形式存在的，所以各種市場(chǎng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)并不一樣。一般說來，市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)不同，資本流動(dòng)的難易程度也就不同。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，由于生產(chǎn)者數(shù)量眾多，且生產(chǎn)規(guī)模較小，因而任何人都不能控制整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)和銷售，競(jìng)爭(zhēng)是完全自由的、充分的，生產(chǎn)要素完全可以自由地進(jìn)入或退出某個(gè)行業(yè)。因此，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最有利于資本的流動(dòng)。但在現(xiàn)實(shí)生活中，卻并不存在真正意義上的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)即壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)上，競(jìng)爭(zhēng)就不再是自由的了，因?yàn)榇嬖谥鞣N形式的壟斷：(1)由競(jìng)爭(zhēng)引起的壟斷；(2)由獨(dú)占資源形成的壟斷；(3)由商品專利權(quán)引起的壟斷；(4)由政府特許形成的壟斷。盡管壟斷形成的原因千差萬別，但各種壟斷的作用卻是共同的，即都能阻止外部資本向本部門的轉(zhuǎn)移從而阻止利潤(rùn)率的平均化。尤其是在完全壟斷的行業(yè)中，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)為獨(dú)家所控制，所以外部資本根本沒有可能進(jìn)入該行業(yè)。

壟斷阻礙了資本的流動(dòng)，也就維護(hù)了部門間利潤(rùn)率水平的差別，并且進(jìn)一步擴(kuò)大這種差別。壟斷者一方面可以憑借壟斷地位阻止自己的利潤(rùn)被他人所平均，另一方面又可以通過制定壟斷價(jià)格去占有他人的利潤(rùn)，“某些商品的壟斷價(jià)格，不過是把其他商品生產(chǎn)者的一部分利潤(rùn)，轉(zhuǎn)移到具有壟斷價(jià)格的商品上”[1](P.973)。這樣便形成了壟斷利潤(rùn)，其利潤(rùn)率水平也就必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的非壟斷部門了。

（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在不同的市場(chǎng)、不同的行業(yè)中，企業(yè)的最佳規(guī)模是不一樣的。有的產(chǎn)業(yè)只有進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，才更有利于專業(yè)化分工，才更能發(fā)揮技術(shù)和設(shè)備的作用，最終實(shí)現(xiàn)成本降低、效益提高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果。馬克思曾明確指出：“在其它條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。”[2](PP.686-687)而要達(dá)到最佳規(guī)模，就需要有足夠的資本來滿足設(shè)備購(gòu)置、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)研制、產(chǎn)品促銷等要求。如果企業(yè)投資能力太低，則會(huì)使成本提高和效益下降。因此，有的行業(yè)雖然利潤(rùn)率高，但對(duì)企業(yè)投資能力的要求也高。如果沒有相應(yīng)的投資能力，資本和其它生產(chǎn)要素是難以進(jìn)入這些行業(yè)的。

（四）技術(shù)條件。生產(chǎn)技術(shù)條件是人們根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及自然原理而發(fā)展形成的工藝操作和技能以及與這些工藝操作方法和技能相適應(yīng)的生產(chǎn)工具和其它物質(zhì)設(shè)施，它直接聯(lián)系生產(chǎn)過程，也直接制約生產(chǎn)過程。尤其是在企業(yè)生產(chǎn)中，技術(shù)條件的作用越來越重要，產(chǎn)品的技術(shù)含量高，附加值就大，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益就高。但產(chǎn)品的性質(zhì)不同，生產(chǎn)過程中所必需的技術(shù)條件也就不同，不同的生產(chǎn)要求有不同的生產(chǎn)技術(shù)條件與之相配套。因此，資本的流動(dòng)必先以技術(shù)條件的轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤幔夹g(shù)條件的轉(zhuǎn)變既需要專項(xiàng)的基金，又需要相應(yīng)的人才，其轉(zhuǎn)變過程本身就是十分困難的。

（五）比較優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在一個(gè)行業(yè)中經(jīng)歷的時(shí)間不同，其競(jìng)爭(zhēng)能力也就不同。原有企業(yè)與潛在企業(yè)相比，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中具有明顯優(yōu)勢(shì)：(1)成本優(yōu)勢(shì)。原有企業(yè)擁有專門的生產(chǎn)工藝或制作方法，積累了許多生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，并擁有大量的專業(yè)技術(shù)人才，因而勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較高，在產(chǎn)品的成本上具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。(2)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。原有企業(yè)不僅擁有穩(wěn)定的原料來源，而且擁有穩(wěn)定的銷售市場(chǎng)。靠著產(chǎn)品的質(zhì)量、服務(wù)的質(zhì)量和大量的廣告宣傳，原有企業(yè)已經(jīng)在消費(fèi)者的心目中樹立了一定的形象，贏得了一批固定的消費(fèi)群體。由于原有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中擁有上述比較優(yōu)勢(shì)，許多潛在進(jìn)入者不愿甚至不敢進(jìn)入該行業(yè)與之進(jìn)行較量，資本流動(dòng)也因此受到阻礙。

上述種種障礙，阻礙了資本流動(dòng)也就阻礙了利潤(rùn)率的平均化。那么，這是否說明馬克思的平均利潤(rùn)理論已經(jīng)過時(shí)了呢？結(jié)論當(dāng)然是否定的。因?yàn)橘Y本流動(dòng)和利潤(rùn)率平均化是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般，資本不能流動(dòng)、利潤(rùn)率不能平均化，既不利于企業(yè)加快資本周轉(zhuǎn)、提高資本運(yùn)作效果，也不利于協(xié)調(diào)國(guó)家與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、部門與部門之間的各種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，更不利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高資源配置效率，因此資本流動(dòng)和利潤(rùn)率平均化是符合生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求的。現(xiàn)在問題的核心是如何解決資本流動(dòng)障礙與利潤(rùn)率平均化之間的矛盾。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵是要從理論上充分認(rèn)識(shí)政府調(diào)控在利潤(rùn)率平均化過程中的作用，通過政府調(diào)控來解決二者之間的矛盾。在資本流動(dòng)遇到障礙的情況下，只有充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，才能有利于消除資本流動(dòng)的障礙、緩解資本流動(dòng)的困難，最終促進(jìn)資本的流動(dòng)和利潤(rùn)率的平均化。

三、利潤(rùn)率的平均化和資源的有效配置

（一）進(jìn)一步深化體制改革，為資本流動(dòng)提供制度保障。經(jīng)過20多年經(jīng)濟(jì)體制的改革，我國(guó)的產(chǎn)品及其生產(chǎn)的市場(chǎng)化程度不斷提高，的自也在不斷增強(qiáng)，但企業(yè)尚沒有真正成為獨(dú)立的行為主體，舊體制的殘余仍在一定程度上繼續(xù)束縛著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為、阻礙著企業(yè)資本的流動(dòng)，因此還必須進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革。首先，要加速企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變革，盡快建立企業(yè)制度。只有產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，企業(yè)才能真正成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我、自我約束的法人實(shí)體，才能真正自主地根據(jù)市場(chǎng)行情來調(diào)整自己的投資方向，實(shí)現(xiàn)資本向高利潤(rùn)率部門的流動(dòng)。其次，必須加快建設(shè)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)有序、統(tǒng)一開放的市場(chǎng)體系，使所有生產(chǎn)要素都能順利進(jìn)入市場(chǎng)。資本的流動(dòng)總是同其它生產(chǎn)要素的流動(dòng)結(jié)合在一起的，只有在完備的市場(chǎng)體系基礎(chǔ)上，才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的全面流動(dòng)。另外，還必須進(jìn)一步健全市場(chǎng)機(jī)制，使市場(chǎng)真正發(fā)揮對(duì)企業(yè)的導(dǎo)向作用和資源配置的基礎(chǔ)作用。

（二）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，提高執(zhí)法力度，限制壟斷，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、資本流動(dòng)需要有一個(gè)公平、合理的外部環(huán)境。為了維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，許多實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家都制定了有關(guān)來限制企業(yè)的各種壟斷行為，如規(guī)定產(chǎn)量、瓜分市場(chǎng)、掠奪性定價(jià)、捆綁式契約或合同、價(jià)格岐視等[3](PP.253-254)，國(guó)際上已有84個(gè)國(guó)家頒布了反壟斷法。我們國(guó)家雖然也制定了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》等法規(guī)，但法規(guī)仍不健全，反壟斷法至今尚未出臺(tái)，而且現(xiàn)有法規(guī)也不夠完善，再加上執(zhí)法不力，所以各種各樣的壟斷現(xiàn)象并沒有得到根本抑制，欺行霸市、合謀抬價(jià)、壟斷資源等通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)牟取暴利的行為幾乎隨處可見，至于價(jià)格歧視、官商不分、權(quán)錢交易、條塊分割、地區(qū)封鎖等現(xiàn)象則更為嚴(yán)重[4](P.28)。因此，要實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，就必須大力加強(qiáng)立法和執(zhí)法工作，真正做到“有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”，只有這樣才能為資本流動(dòng)提供一個(gè)切實(shí)可靠的法律保障，才能為資本流動(dòng)提供一個(gè)穩(wěn)定、公平的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

（三）進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)企業(yè)間跨行業(yè)的兼并、聯(lián)合和資產(chǎn)重組，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

在現(xiàn)實(shí)中，既要保持競(jìng)爭(zhēng)活力又要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)總是十分困難的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)總會(huì)在一定程度上阻礙資本的流動(dòng)。但資本流動(dòng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾也并不是絕對(duì)不能解決的，跨行業(yè)的資產(chǎn)重組與聯(lián)合就是解決這一矛盾的較好途徑。

當(dāng)一個(gè)行業(yè)產(chǎn)品供大于求后，競(jìng)爭(zhēng)必然更加激烈，價(jià)格降低收益下降迫使企業(yè)調(diào)整投資方向，努力將資本向高利潤(rùn)率部門轉(zhuǎn)移。但如果企業(yè)資本有限，達(dá)不到其它行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，的確是難以流動(dòng)的。這時(shí)可以采取與其它行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合的方式來解決這一難題。企業(yè)通過多種形式的聯(lián)合，不僅可以克服自身基礎(chǔ)投資不足的困難，而且還可以直接利用對(duì)方成熟的生產(chǎn)技術(shù)條件，迅速地提高自己的生產(chǎn)能力，形成集約經(jīng)營(yíng)和規(guī)模效益，這就既實(shí)現(xiàn)了資本的流動(dòng)，又實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步制定和完善相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)的聯(lián)合和資產(chǎn)重組，以此達(dá)到資本流動(dòng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一。

（四）充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，促進(jìn)和引導(dǎo)資本的合理流動(dòng)。合理有序的資本流動(dòng)有利于資源的最佳配置，而盲目無序的資本流動(dòng)則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的混亂和資源的浪費(fèi)。因此資本流動(dòng)不僅需要促進(jìn)而且還需要引導(dǎo)，這些都離不開政府的調(diào)控。政府可以通過靈活運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿，來促進(jìn)和引導(dǎo)資本的流動(dòng)，并對(duì)資本流動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

價(jià)格是最重要、最靈敏的經(jīng)濟(jì)杠桿，政府可以通過價(jià)格調(diào)整和變動(dòng)來資本的流動(dòng)。對(duì)價(jià)高利大但供過于求的產(chǎn)品可以采取限制價(jià)格政策，而對(duì)那些價(jià)低利薄但又必不可少的產(chǎn)品則可以采取支持價(jià)格或保護(hù)價(jià)格政策。稅收是另一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)杠桿，政府可以通過制定和調(diào)整稅種、稅率以及減免稅等政策，引導(dǎo)企業(yè)合理調(diào)整投資方向。另外，信貸也是重要的經(jīng)濟(jì)杠桿之一，銀行可以通過擴(kuò)大貸款范圍和數(shù)量、降低貸款利率的，來支持企業(yè)的資本流動(dòng)，幫助企業(yè)克服在調(diào)整投資方向過程中遇到的資本困難和技術(shù)困難。除了價(jià)格、稅收、信貸這三大杠桿之外，還有其它經(jīng)濟(jì)杠桿也都能通過不同的方式、從不同的角度來影響企業(yè)資本的流動(dòng)。因此，政府應(yīng)該根據(jù)各種經(jīng)濟(jì)杠桿的綜合作用，制定出積極有效的經(jīng)濟(jì)政策，來對(duì)資本流動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)節(jié)，這樣就能既促進(jìn)資本的流動(dòng)，又避免流動(dòng)的盲目性，因而，也就更能保證在利潤(rùn)率平均化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

綜上所述，馬克思的平均利潤(rùn)不僅深刻地闡述了社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下利潤(rùn)平均化的客觀必然性，而且地揭示了利潤(rùn)平均化的實(shí)現(xiàn)途徑，因此這一理論仍然具有普遍的指導(dǎo)意義。但由于在資本流動(dòng)面臨諸多障礙的情況下，政府調(diào)控對(duì)于促進(jìn)資本流動(dòng)和利潤(rùn)率的平均化有著不可或缺的作用，因此，這就要求我們?cè)趫?jiān)持馬克思平均利潤(rùn)理論基本思想的同時(shí)，還應(yīng)該特別加強(qiáng)關(guān)于政府調(diào)控與資本流動(dòng)即政府調(diào)控與利潤(rùn)平均化關(guān)系的，以進(jìn)一步完善和發(fā)展馬克思的平均利潤(rùn)理論，最終為探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置服務(wù)。

【】

[1]馬克思．資本論(3)[M]．北京：人民出版社，1975.

篇11

【關(guān)鍵詞】馬克思/股份制理論/資本集中

Marx/stocksystemtheory/capitalconcentration

【正文】

馬克思在《資本論》等經(jīng)典著作中，對(duì)股份制進(jìn)行了深入考察和研究，形成了系統(tǒng)的理論體系。馬克思的股份制理論，對(duì)于我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革，探索公有制的實(shí)現(xiàn)形式，具有重要的意義。

馬克思研究股份制的理論前提

馬克思在分析資本主義股份制時(shí)，股份企業(yè)制度還處于雛形，馬克思對(duì)有關(guān)股份企業(yè)制度的一些結(jié)論只是通過理論分析得出，并未經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，這就意味著這些結(jié)論的確立必須依賴若干前提條件，搞清楚這些前提條件，對(duì)于我們正確認(rèn)識(shí)馬克思的股份制理論極為重要。

1.人力資本零增長(zhǎng)假設(shè)。馬克思所描述的股份制度之所以與后來實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r有所偏離，與他抽象掉人力資本有關(guān)。在馬克思看來，股份企業(yè)中主要涉及兩種類型的人——擁有資本所有權(quán)的資本家和出賣勞動(dòng)的勞動(dòng)者（廣義上說也包括經(jīng)理），這兩種人是剝削與被剝削的關(guān)系，即資本家無償占有勞動(dòng)者的剩余勞動(dòng)。由于資本家不勞而獲，所以，馬克思稱之為“多余的人”。資本家即股東之所以成為多余的人，是相對(duì)于他們對(duì)剩余價(jià)值沒有任何貢獻(xiàn)而言的。事實(shí)上，在股份企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行過程中，股東的“用腳投票”和“舉手投票”行為不僅影響企業(yè)利潤(rùn)水平，且一部分股東的確付出了一定的決策勞動(dòng)，有時(shí)股東的決策勞動(dòng)是一種復(fù)雜勞動(dòng)。如果承認(rèn)勞動(dòng)力是人力資本，那么勞動(dòng)者對(duì)其人力資本的所有權(quán)就和資本家對(duì)其物質(zhì)資本的所有權(quán)至少在法律上是平等的，工作越復(fù)雜，崗位越重要，對(duì)人力資本的要求就越高，勞動(dòng)者就越有發(fā)言權(quán)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育與完善，分工、協(xié)作水平的不斷提高，資本家對(duì)勞動(dòng)者的人力資本的依賴程度不斷增強(qiáng)。顯然，資本家只有讓渡相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)和企業(yè)利潤(rùn)，才能取得勞動(dòng)者的合作。所以，我們看到現(xiàn)代股份企業(yè)常常出現(xiàn)勞動(dòng)者參與分配企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)或企業(yè)利潤(rùn)的現(xiàn)象，這與現(xiàn)代社會(huì)人力資本迅速增長(zhǎng)，其重要性日趨顯露有直接的關(guān)系。從人力資本的角度看，經(jīng)理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中投入了大量的精力和知識(shí)，形成人力資本的積聚，并據(jù)此參與企業(yè)收入分配。總之，馬克思的分析，抽象掉了股東和經(jīng)理的人力資本因素，并假定述勞動(dòng)者的勞動(dòng)力是靜態(tài)的，沒有考慮教育等因素引起的人力資本積累方面的問題。

2.完全信息假設(shè)。即使假定人力資本零增長(zhǎng)，勞動(dòng)者也有可能索回部分剩余勞動(dòng)，因?yàn)閯趧?dòng)者的人力資本是一項(xiàng)“主動(dòng)資產(chǎn)”，這意味著勞動(dòng)力的定價(jià)是私人信息。即是說，只有勞動(dòng)者本人知道自己的技能和知識(shí)水平，資本家無法準(zhǔn)確判斷，也就無法準(zhǔn)確定價(jià)。同時(shí)，勞動(dòng)的供給是由勞動(dòng)者本人控制的，在計(jì)件工資不適用的場(chǎng)合，資本家可以延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間，卻無法任意提高勞動(dòng)供給水平。馬克思假定勞動(dòng)力是公共信息，資本家很容易知道勞動(dòng)者的人力資本質(zhì)的高低與量的大小，同時(shí)他還假定了監(jiān)督成本為零，資本家能準(zhǔn)確判斷勞動(dòng)供給水平，在完全信息條件下，資本家取走了全部剩余價(jià)值，并獲得了對(duì)勞動(dòng)者的完全控制。所有這些假設(shè)都是隱含的，一旦放松假設(shè)條件，我們便會(huì)看到，勞動(dòng)者利用人力資本的私人信息，確實(shí)為自身爭(zhēng)取了一些應(yīng)得的權(quán)益。

關(guān)于股份制的產(chǎn)生

股份制有著悠久的歷史，早在2000多年前的古希臘、古羅馬社會(huì)就已開始出現(xiàn)股份制的雛形，然而，現(xiàn)代意義上的股份制則是伴隨著資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生、發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。馬克思對(duì)股份制產(chǎn)生的研究，包含著豐富的內(nèi)容。

單個(gè)資本數(shù)量有限與有效生產(chǎn)所需最低資本額不斷提高的矛盾是股份制產(chǎn)生的直接原因。在資本主義生產(chǎn)初期，某些生產(chǎn)部門由于所需資本的最低限額不足，國(guó)家不得不對(duì)這些私人企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助，這就促使某些享有合法壟斷權(quán)的企業(yè)的形成，這些由過去獨(dú)資性質(zhì)的私人企業(yè)轉(zhuǎn)化為國(guó)家投資與私人資本合股或私人資本之間合股經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，這就是現(xiàn)代股份企業(yè)的前驅(qū)。對(duì)此，馬克思寫道：“單個(gè)的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度價(jià)值額，在資本主義生產(chǎn)的不同發(fā)展階段上是不同的，而在一定的發(fā)展階段上，在不同的生產(chǎn)部門內(nèi)，也由于它們的特殊的技術(shù)條件而各不相同。還在資本主義生產(chǎn)初期，某些生產(chǎn)部門所需要的最低限額的資本就不是在單個(gè)人手中所能找到的。這種情況一方面引起國(guó)家對(duì)私人的補(bǔ)助……另一方面，促使對(duì)某些工商業(yè)部門的經(jīng)營(yíng)享有合法壟斷權(quán)的公司的形成，這種公司就是現(xiàn)代股份公司的前驅(qū)。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.343.）在資本主義生產(chǎn)的初期，股份企業(yè)數(shù)量不多，規(guī)模不大，組織簡(jiǎn)單，主要以滿足在貨幣轉(zhuǎn)化為資本過程中所必需的價(jià)值額為目的。18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命的興起，推動(dòng)了生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，創(chuàng)辦一個(gè)大型企業(yè)所需的最低投資額也在不斷增加。往往超過了單個(gè)資本家的投資能力，單純依靠資本積聚已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)追加資本的需要，單個(gè)資本的數(shù)量有限性與創(chuàng)辦大型企業(yè)所需巨額資本的矛盾日益突出。為克服這一矛盾，采取發(fā)行股票的方式籌集資本，實(shí)行資本入股聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，創(chuàng)辦股份企業(yè)是理性的抉擇。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是股份制產(chǎn)生的根本條件。“股份公司是隨著海外貿(mào)易和手工工場(chǎng)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的，并席卷了它力所能及的一切工商業(yè)部門。”（注：馬克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.431.）馬克思為什么這樣說呢？因?yàn)楹Ｍ赓Q(mào)易和手工工場(chǎng)的出現(xiàn)標(biāo)志著社會(huì)分工和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展達(dá)到相當(dāng)?shù)某潭取Ｖ挥猩鐣?huì)分工和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已有相當(dāng)程度，較大數(shù)量的資本積聚在單個(gè)資本家手中時(shí)，才能同時(shí)雇傭許多工人在一個(gè)工場(chǎng)內(nèi)生產(chǎn)，從而產(chǎn)生工場(chǎng)手工業(yè)；工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展進(jìn)一步擴(kuò)大了社會(huì)分工，推進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而海外貿(mào)易促進(jìn)了世界市場(chǎng)的建立和發(fā)展，并推動(dòng)著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的完善與成熟。在西歐，正是由于16世紀(jì)世界貿(mào)易和世界市場(chǎng)的形成，給資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以有力的推動(dòng)，才“揭開了資本的近代生產(chǎn)史”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.167.）。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為實(shí)行股份制提供了必要的運(yùn)行條件，因?yàn)楣煞葜埔笊a(chǎn)要素通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行合理流動(dòng)與優(yōu)化配置。

經(jīng)濟(jì)主體的獨(dú)立所有權(quán)和利益是股份制產(chǎn)生的特殊條件。在股份制企業(yè)，所有權(quán)主體多元化，即每一個(gè)股東都擁有企業(yè)財(cái)產(chǎn)的一部分所有權(quán)，也就是股份，并據(jù)此享有一定的權(quán)利和利益，承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。可見，股份制的推行和發(fā)展，有一個(gè)特殊的前提條件，就是投資入股的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（投資主體或股東）具有獨(dú)立的所有權(quán)和利益。也就是說，具有獨(dú)立所有權(quán)的每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，為了追求自己獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，才有可能聯(lián)合起來投資組成股份制企業(yè)。正如馬克思所說：“當(dāng)資產(chǎn)者的利益要他們這樣做時(shí)……，他們隨時(shí)隨地都可以在競(jìng)爭(zhēng)和私有財(cái)產(chǎn)所容許的范圍內(nèi)‘協(xié)議’的，股份公司就證明了這一點(diǎn)。”（注：馬克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.430～431.）

信用制度的發(fā)展是股份制產(chǎn)生的主要基礎(chǔ)。馬克思指出：“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為資本主義的股份公司的主要基礎(chǔ)，同時(shí)，它又是按或大或小的國(guó)家規(guī)模逐漸擴(kuò)大合作企業(yè)的手段。”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.）在馬克思看來，信用雖然不是股份企業(yè)產(chǎn)生的原因，但它在促進(jìn)和加速股份制發(fā)展進(jìn)程中起著極其重要的作用。一方面，信用制度通過銀行把社會(huì)上閑散的資金集中起來，對(duì)資本家發(fā)放巨額貸款，使其擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)行技術(shù)改造，兼并中小企業(yè)，加速資本的積聚和集中。馬克思認(rèn)為，“信用為單個(gè)資本家或被當(dāng)作資本家的人，提供在一定界限內(nèi)絕對(duì)支配別人的資本，別人的財(cái)產(chǎn)，從而別人的勞動(dòng)的權(quán)利”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），這些，為創(chuàng)辦股份企業(yè)提供了必要的條件。另一方面，股份企業(yè)的建立和發(fā)展與信用制度特別是銀行信用有著直接的聯(lián)系。首先，股票本身是一種特殊的信用憑證，發(fā)行股票是信用活動(dòng)的一種特殊形式，這只有在信用制度發(fā)展到一定程度才能產(chǎn)生。其次，股份企業(yè)的資本，是依靠發(fā)行股票集中起來的，而股票的發(fā)行和購(gòu)買，很大一部分是通過銀行資本家來實(shí)現(xiàn)的。可見，股份企業(yè)的高度發(fā)展有賴于銀行業(yè)的高度發(fā)展，廣而言之，信用制度集中一切社會(huì)閑散資金，通過資本市場(chǎng)上的股票買賣，為建立股份企業(yè)提供了單個(gè)資本家所無力提供的巨額貨幣資本。因此，如果沒有高度發(fā)達(dá)的信用制度，股份企業(yè)就不可能得到大規(guī)模的發(fā)展。

競(jìng)爭(zhēng)是股份制產(chǎn)生的催化劑。首先，競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了股份制產(chǎn)生的前提。在馬克思看來，競(jìng)爭(zhēng)和信用是資本集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿。其次，競(jìng)爭(zhēng)加快了信用制度的發(fā)展。對(duì)此，馬克思生動(dòng)地描寫道：“一種嶄新的力量——信用事業(yè)，隨同資本主義的生產(chǎn)而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地?cái)D了進(jìn)來，通過一根根無形的線把那些分散在社會(huì)表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中；但是很快它就成了競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)中的一個(gè)新的可怕的武器；最后，它變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.687.）第三，競(jìng)爭(zhēng)使小資本通過股份企業(yè)實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只要新的、先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備普遍得到采用，較小的資本就有可能被排除在這種生產(chǎn)之外，但是，這些較小“資本在股份形式上的巨大的結(jié)合，在這里也找到了直接的活動(dòng)場(chǎng)所”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.292～293.）。股份企業(yè)不僅能為較小的資本帶來發(fā)展的經(jīng)濟(jì)空間，而且還使那些貯藏貨幣等潛在資本通過認(rèn)購(gòu)股票實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值。因此，股份企業(yè)的出現(xiàn)既是社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展和資本自身增值的要求，同時(shí)也是競(jìng)爭(zhēng)作為一種外在強(qiáng)制力量，迫使企業(yè)做出的選擇。

股份制的基本特征

股份制具有區(qū)別于非股份制的一些基本特征。

股份企業(yè)采取了發(fā)行股票的集資方式。在非股份制企業(yè)中，財(cái)產(chǎn)是由個(gè)人或合伙人出資和掌握的，而不是發(fā)行股票。股份企業(yè)的資本則通過發(fā)行股票來籌集的，在這里，股票是股份企業(yè)發(fā)給股東的入股憑證。“股票，如果沒有欺詐，它們就是對(duì)一個(gè)股份公司擁有的實(shí)際資本的所有權(quán)證書和索取每年由此生出的剩余價(jià)值的憑證。”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.387.）股票有很多類別，普通股和優(yōu)先股是最常見的兩種形式。除此之外，馬克思還從行業(yè)的角度對(duì)股票進(jìn)行了分類，“首先是貨幣機(jī)構(gòu)本身的股票：銀行股票；股份銀行的股票；交通工具的股票（鐵路股票最重要；運(yùn)河股票；輪船公司股票；電報(bào)局股票，公共馬車公司股票）；一般工業(yè)企業(yè)的股票（礦業(yè)股票最重要）。其次是公用事業(yè)企業(yè)股票（煤氣公司股票，自來水公司股票）。……保管商品的企業(yè)股票……最后，作為全體的保證，有各種保險(xiǎn)公司的股票”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷上〔C〕.人民出版社，1979.238.）。不管五花八門的股票有什么樣的不同，歸納起來，股票具有以下特點(diǎn)：

第一，股票所代表的資本是虛擬資本。在馬克思看來，股票與債權(quán)（匯票）、國(guó)家證券一樣，“它們所代表的資本的貨幣價(jià)值也完全是虛擬的，是不以它們至少部分地代表的現(xiàn)實(shí)資本的價(jià)值為轉(zhuǎn)移的；既然它們只是代表取得收益的權(quán)利，并不代表資本，那末，取得同一收益的權(quán)利就會(huì)表現(xiàn)在不斷變動(dòng)的虛擬貨幣資本上。”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.532.）

第二，股票可以流通。股東認(rèn)購(gòu)了股票之后，不能退股，但可以通過轉(zhuǎn)讓股票的方式收回資本。因此，股票作為一種“所有權(quán)證書，例如鐵路的所有權(quán)證書，每天都可以易手，它們的所有者甚至可以在國(guó)外出售這種證書而獲得利潤(rùn)”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.235.）。

第三，股票價(jià)格決定的特殊性。股票價(jià)格與一般商品的價(jià)格決定不一樣，它不受價(jià)值規(guī)律支配，主要取決于預(yù)期股息收入的多少和當(dāng)時(shí)銀行存款利率的高低。一方面，當(dāng)銀行存款利率一定時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格同股息收入成正比，假定一張股票的票面金額是100元，當(dāng)時(shí)的銀行存款利率為5％，在預(yù)期股份企業(yè)提供的股息為10元的情況下，這張股票可以按照200元的市場(chǎng)價(jià)格出售；如果股份企業(yè)提供的股息收入不是10元而是15元，則這張股票的市場(chǎng)價(jià)格為300元。另一方面，在預(yù)期的股息收入已定的情況下，股票“價(jià)格的漲落就和利息率成反比”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。假定一張股票的票面金額仍然是100元，又假定股份企業(yè)每年提供的股息為20元，如果銀行利率為10％，則這張股票的市場(chǎng)價(jià)格為200元，如果銀行利率下降到5％，股票的市場(chǎng)價(jià)格就由200元上升到400元。此外，股票的市場(chǎng)價(jià)格還取決于它們的供求狀況。馬克思指出：“在貨幣市場(chǎng)緊迫的時(shí)候，這種有價(jià)證券的價(jià)格令雙重跌落；第一，是因?yàn)槔⒙侍岣撸诙且驗(yàn)檫@種有價(jià)證券大量投入市場(chǎng)，以便實(shí)現(xiàn)為貨幣”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。相反，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)，銀根放松和對(duì)股票需求的增加等使股票價(jià)格上揚(yáng)。

股份企業(yè)采取了社會(huì)資本的資本形式。在非股份制企業(yè)中，資本是以私人資本的形式存在的，資本的所有者用自己的私人資本購(gòu)買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，這種企業(yè)就表現(xiàn)為私人企業(yè)。股份企業(yè)的成立，“使那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的條件，在這里直接取得了社會(huì)資本（即那些直接聯(lián)合起來的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對(duì)立”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。換言之，股份制企業(yè)的資本在形式上不單獨(dú)屬于某一股票所有者，而歸全體股東所有，股份企業(yè)利用這種集資的社會(huì)資本去購(gòu)買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，這種企業(yè)就表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立。對(duì)于股東而言，雖然失去了獨(dú)立支配其持有股票對(duì)應(yīng)的資本的權(quán)力，但他要收回資本，可以通過轉(zhuǎn)讓股票的形式來進(jìn)行，而不必象非股份制企業(yè)主那樣，主要以出售其企業(yè)財(cái)產(chǎn)為前提。從表面上看，是股票的自由買賣，從深層次上分析，則是資本在企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的自由流動(dòng)與重組。因此，股份企業(yè)尤其是上市企業(yè)使其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)更加社會(huì)化、商品化和市場(chǎng)化，從而與非股份制企業(yè)在資本所有形式上區(qū)別開來。

股份制企業(yè)具有特定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。與非股份制企業(yè)的資本所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)結(jié)合在一起，所有者、經(jīng)營(yíng)管理者結(jié)合在一起不同，在股份制企業(yè)中，資本的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)是分離的，資本的所有者、經(jīng)營(yíng)者是分離的，是不同的經(jīng)濟(jì)行為主體。對(duì)此，馬克思寫道，在股份制企業(yè)的場(chǎng)合，“實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者；即單純的貨幣資本家”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。這樣，在股份制企業(yè)內(nèi)部，“留下的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.436.）。不僅如此，而且股東對(duì)投入財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是明晰的，但對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的商品或財(cái)產(chǎn)增值來說，除了自己知道能按一定比例索取股息之外，則不知道自己擁有哪些權(quán)利。因此，馬克思指出：“股份公司有一個(gè)共同點(diǎn)：每個(gè)人都知道自己投入什么，但是不知道自己取出什么。”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.483～484.）

股份制企業(yè)的行為不一定是追求利潤(rùn)的極大化。首先，由于實(shí)行執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，資本所有者轉(zhuǎn)化為單純的所有者。因此，“即使后者所得的股息包括利息和企業(yè)主收入……仍然只是在利息的形式上，即作為資本所有權(quán)的報(bào)酬獲得的。而這個(gè)資本所有權(quán)這樣一來現(xiàn)在就同現(xiàn)實(shí)再生產(chǎn)過程中的職能完全分離，正象這種職能在經(jīng)理身上同資本所有權(quán)完全分離一樣”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493～494.）。因此，股份資本只是作為生息資本，股東據(jù)此取得報(bào)酬，他們對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)心與他們作為非股份制企業(yè)所有者時(shí)對(duì)企業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)心是不一樣的，從某種程度上講，他們對(duì)股份資本的增值速度的關(guān)注更勝于對(duì)企業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的關(guān)注。其次，經(jīng)理人員的收入，只是單純的監(jiān)督工資，“這種監(jiān)督工資象所有其他工資一樣，會(huì)隨著一個(gè)人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級(jí)的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場(chǎng)價(jià)格”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.437.），換言之，經(jīng)理是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下具有特定價(jià)格的職業(yè)選擇，但由于其收入和企業(yè)利潤(rùn)水平的低相關(guān)性，他們?nèi)狈κ蛊髽I(yè)利潤(rùn)極大化的內(nèi)在動(dòng)力。

交易所成為股份制經(jīng)濟(jì)的重要特征。1865年以前，交易所在資本主義體系中還是一個(gè)次要的要素，國(guó)債券代表著交易所證券的主要部分，且數(shù)量有限。但在1866年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，情況大不一樣了，股份企業(yè)大量涌現(xiàn)，不管是鐵業(yè)，還是化學(xué)工業(yè)、機(jī)器制造業(yè)、紡織業(yè)，或是商業(yè)、農(nóng)業(yè)等行業(yè)的企業(yè)，都采取了股份制形式。股份企業(yè)幾乎包括了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有部門，與此相適應(yīng)，股票交易大量增加，并成為交易所的主要部分，交易所的職能也隨之發(fā)生了根本性的變化，這種變化使交易所的作用大大增強(qiáng)，并且在進(jìn)一步的發(fā)展中還有一種趨勢(shì)，即要把包括工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在內(nèi)的全部生產(chǎn)，包括交通工具和交換職能在內(nèi)的全部流通，都集中在交易所經(jīng)紀(jì)人手里，這樣，“交易所就成了資本主義生產(chǎn)本身最突出的代表”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.1028.）。此時(shí)的交易所已不可同日而語，它成為集中和再分配貨幣資本的重要場(chǎng)所，是股份企業(yè)運(yùn)行狀況的集中反映，成為股份制經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征和其運(yùn)行機(jī)制的集中體現(xiàn)。

對(duì)股份制的利弊分析

股份制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是雙重的，一方面它對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有巨大的促進(jìn)作用，另一方面，它對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又具有一定的消極作用。股份制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.股份制可以為經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速籌集大量資本。股份制產(chǎn)生以前，資本積累主要依靠企業(yè)把一部分剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為追加資本，這種方式由于受到剩余價(jià)值量增長(zhǎng)的限制，速度比較緩慢。股份制的出現(xiàn)打破了這種限制，它通過資本集中的方式，把眾多的社會(huì)閑散資本集合起來，在較短的時(shí)間內(nèi)變成巨額資本。馬克思指出：“通過集中而在一夜之間集合起來的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產(chǎn)和增大，只是速度更快，從而成為社會(huì)積累的新的強(qiáng)有力的杠桿。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）雖然通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行吞并也能達(dá)到資本集中的目的，但通過股份制形式進(jìn)行的資本集中與之相比，更具有自己的優(yōu)勢(shì)。因?yàn)椋煞葜剖且环N比較平滑的辦法，把許多已經(jīng)形成或正在形成的資本溶合起來，它貫徹了自愿聯(lián)合的經(jīng)濟(jì)原則，避免了劇烈的經(jīng)濟(jì)震蕩，能較為穩(wěn)妥地集中巨額資本。

2.股份制的出現(xiàn)，促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)和信用也以同樣的程度發(fā)展起來。同時(shí)，積累的增進(jìn)又使可以集中的單個(gè)資本增加，而資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大又替那些要有資本的預(yù)先集中才能建立起來的強(qiáng)大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造出社會(huì)需求，另一方面又創(chuàng)造了技術(shù)手段。正如馬克思所言：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長(zhǎng)到能夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.688.）這表明，股份制的出現(xiàn)，促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，“資本以新的形式無代價(jià)地合并了在它的形式背后所實(shí)現(xiàn)的社會(huì)進(jìn)步”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.664.）。19世紀(jì)50年代，股份制還只是處于自己發(fā)展的最初階段，它們還遠(yuǎn)沒有為自己創(chuàng)造出適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)，但是它在當(dāng)時(shí)就已經(jīng)是發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的強(qiáng)大杠桿，對(duì)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的影響，恐怕估價(jià)再高也不為過。

3.股份制促進(jìn)了資本有機(jī)構(gòu)成和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高是社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展的必然趨勢(shì)，股份制的出現(xiàn)加速了這種趨勢(shì)的進(jìn)程。股份制特有的集資方式在使生產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大的同時(shí)，也加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度。為在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，股份制企業(yè)必然會(huì)利用集中起來的資本，大力采用先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備，加速設(shè)備更新，調(diào)整資本結(jié)構(gòu)，“減少資本的可變部分來增加它的不變部分”，（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）使資本的有機(jī)構(gòu)成不斷提高，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

4.股份資本的增加，可以阻撓和抵銷平均利潤(rùn)率下降。資本的本質(zhì)是追求最大的剩余價(jià)值，“在資本還沒有采取股份公司形式的時(shí)候，它總是只尋找自己價(jià)值增殖的特殊條件，而把共同的條件作為全國(guó)的需要推給整個(gè)國(guó)家。資本只經(jīng)營(yíng)有利的企業(yè)，只經(jīng)營(yíng)在它看來有利的企業(yè)。”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.24.）在馬克思看來，股份資本的增加可以阻撓和抵銷平均利潤(rùn)率下降這一趨勢(shì)，在股份制的場(chǎng)合，資本利潤(rùn)采取了純粹利息的形式，“那些僅僅提供利息的企業(yè)仍然可以存在；這是阻止一般利潤(rùn)率下降的原因之一，因?yàn)槟切┎蛔冑Y本比可變資本龐大得多的企業(yè)，不一定參加一般利潤(rùn)率的平均化”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.494.）。

5.股份制有利于吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀經(jīng)理人才。在馬克思的筆下，股份制企業(yè)的管理人員通常不是由資本所有者自己進(jìn)行的，而是由專門的管理人員經(jīng)理來承擔(dān)的，由此產(chǎn)生了職業(yè)化的經(jīng)理隊(duì)伍。這種職業(yè)化經(jīng)理產(chǎn)生的根本原因在于資本所有者擁有的資本與經(jīng)營(yíng)才能的不對(duì)稱。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，企業(yè)內(nèi)部分工越來越細(xì)，專業(yè)化程度越來越高，一個(gè)龐大企業(yè)的生產(chǎn)、供應(yīng)、營(yíng)銷、管理等是異常復(fù)雜的工作，靠單個(gè)業(yè)主或資本家憑借自己的經(jīng)驗(yàn)和能力往往已無法勝任。這時(shí)資本家只得把企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給具有專門才能的人，而那些具有經(jīng)營(yíng)管理才能的人卻不一定具有開辦企業(yè)所需的資本。在這里，不是誰有財(cái)產(chǎn)誰經(jīng)營(yíng)，而是誰有能力誰經(jīng)營(yíng)。馬克思在談到資本主義信用制度下即使自己沒有財(cái)產(chǎn)的人也能夠作為“可能的資本家”得到貸款時(shí)指出：“一個(gè)沒有財(cái)產(chǎn)但精明強(qiáng)手、穩(wěn)重可靠、經(jīng)營(yíng)有才的人，通過這種方式也能成為資本家”，“這種情況雖然不斷地把一系列不受某些現(xiàn)有資本家歡迎的新的幸運(yùn)騎士召喚到戰(zhàn)場(chǎng)上來，但鞏固了資本本身的統(tǒng)治，擴(kuò)大了它的基礎(chǔ)，使它能夠從社會(huì)下層不斷得到新的力量來補(bǔ)充自己”，“一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)越能把被統(tǒng)治階級(jí)中的最杰出的人物吸收進(jìn)來，它的統(tǒng)治就越鞏固，越險(xiǎn)惡”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.679.）。對(duì)于股份制企業(yè)來說，其中“單純的經(jīng)理”連借入資本都可以沒有，這有利于把那些本身并無多少資本但具有專門經(jīng)營(yíng)才能的優(yōu)秀人才吸引進(jìn)來，讓他們得以施展才華，并經(jīng)受鍛煉，在實(shí)踐中很快成長(zhǎng)。

6.股份制能分散風(fēng)險(xiǎn)，并控制和操縱社會(huì)資本。馬克思認(rèn)為，商業(yè)銀行用貼現(xiàn)、貸款和發(fā)行銀行券使固定起的資本暫時(shí)得到自己的運(yùn)用，股份制則把游資固定起來。例如，鐵路股票可以非常自由地流動(dòng)，但這些股票所代表的資本，即投放在鐵路建設(shè)上的資本卻是固定的。如果企業(yè)在購(gòu)置廠房和機(jī)器設(shè)備方面投放的資本和用于支付工資、購(gòu)買原料的資本不相適應(yīng)，他就不得不馬上關(guān)門，幾乎每一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)都同游資和固定起來的資本之間應(yīng)有的比例關(guān)系遭到破壞有關(guān)。不可否認(rèn)的是，在工業(yè)上運(yùn)用股份制的形式，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中一個(gè)新時(shí)代的開始，一方面，股份制顯示出過去料想不到的聯(lián)合的生產(chǎn)能力，使工業(yè)企業(yè)具有單個(gè)資本家力所不能及的規(guī)模；另一方面，在股份制企業(yè)中聯(lián)合起來的不是單個(gè)的人，而是資本。這樣，私有者變成了股東，資本的積聚加速了，特種工業(yè)巨頭出現(xiàn)了。特種工業(yè)巨頭只對(duì)其所有的那一大宗股票負(fù)責(zé)，而支配的卻是公司的全部資本，其結(jié)果，一方面，資本家投資的風(fēng)險(xiǎn)由少數(shù)資本家承擔(dān)變成了眾多股東共同分擔(dān)；另一方面，大資本家的少數(shù)資本控制和操縱著社會(huì)資本。

股份制對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有消極作用。

股份制的發(fā)展產(chǎn)生了一個(gè)食利者階層。由于股份制企業(yè)所具有的特定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式，使資本所有者不再參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，他們只是攬一點(diǎn)像公司董事或監(jiān)事之類的閑差事，以“剪息票”和“拿紅利”為主，逐漸形成了食利者階層。馬克思指出，股份制企業(yè)的出現(xiàn)“再生產(chǎn)出一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），“對(duì)于這些董事和監(jiān)事來說，管理和監(jiān)督實(shí)際上不過是掠奪股東、發(fā)財(cái)致富的一個(gè)借口而已”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.438.）。并且，董事或監(jiān)事每出席一次企業(yè)會(huì)議都可以得到一定的報(bào)酬，“破產(chǎn)法庭進(jìn)行的審理表明，這種監(jiān)督工資照例和這種掛名董事實(shí)際擔(dān)任的監(jiān)督成反比”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.439.）。

股份企業(yè)的發(fā)展助長(zhǎng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的投機(jī)和欺詐活動(dòng)。由于股票的買賣價(jià)格與生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本無關(guān)，而取決于預(yù)期股息收入的多少、當(dāng)時(shí)銀行利率的高低和市場(chǎng)供求狀況等。股票價(jià)格決定的特殊性使股票交易帶有相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)性和投機(jī)性，由所有權(quán)證書如股票“價(jià)格變動(dòng)而造成的盈虧，以及這種證書在鐵路大王等人手里的集中，就其本質(zhì)來說，越來越成為賭博的結(jié)果”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.54.）。在這場(chǎng)賭博中，小魚為鯊魚所吞掉，羊?yàn)榻灰姿睦峭痰簟Ｒ虼耍煞葜啤霸趧?chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機(jī)和欺詐活動(dòng)”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.）。

股份制的發(fā)展會(huì)引起貨幣市場(chǎng)及相關(guān)企業(yè)的混亂。股份制的發(fā)展一方面使資本大量集中，生產(chǎn)規(guī)模驚人地?cái)U(kuò)大，生產(chǎn)能力大大提高，但由于資本主義固有的基本矛盾，使生產(chǎn)的擴(kuò)大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過社會(huì)對(duì)產(chǎn)品的需求，大量商品過剩，不能實(shí)現(xiàn)從商品到貨幣的驚險(xiǎn)跳躍，這必然引起貨幣流通領(lǐng)域的激烈震蕩和混亂。另一方面，股份企業(yè)的發(fā)展使競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，更加不擇手段，一些股票投機(jī)者和大的集團(tuán)為打敗對(duì)手，往往通過股票交易尤其是買空賣空等方式影響股票價(jià)格，造成對(duì)方破產(chǎn)。同時(shí)，股票所代表的資本是固定在建設(shè)項(xiàng)目上不能自由流動(dòng)的，有的股份企業(yè)為了獲得高額利潤(rùn)，往往采取股票摻水的方法使股票的發(fā)行數(shù)量與實(shí)際生產(chǎn)能力嚴(yán)重脫節(jié)，使固定資本和流動(dòng)資本等各種比例關(guān)系遭到破壞，造成生產(chǎn)、流通的混亂。正常的比例關(guān)系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序“被信用制度和與此相聯(lián)的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)（例如股份公司）打破了。因此，貨幣市場(chǎng)的混亂會(huì)使這類企業(yè)陷于停頓，而這類企業(yè)反過來又會(huì)引起貨幣市場(chǎng)的混亂（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.396.）。

股份制的歷史地位

馬克思科學(xué)地揭示了資本主義社會(huì)股份制的運(yùn)動(dòng)、變化規(guī)律，以及這種運(yùn)動(dòng)、變化規(guī)律與整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的內(nèi)在聯(lián)系，準(zhǔn)確地把握其發(fā)展趨勢(shì)，從而對(duì)股份制的歷史地位進(jìn)行了深刻評(píng)價(jià)。

股份制是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為社會(huì)主義聯(lián)合生產(chǎn)方式的一種過渡形式。在馬克思看來，股份企業(yè)的出現(xiàn)是現(xiàn)代最不尋常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，標(biāo)志著現(xiàn)代各國(guó)經(jīng)濟(jì)生活的新時(shí)代；它的問世是時(shí)代的曙光，其重要意義不亞于歐洲產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的蒸汽機(jī)的問世。股份制是資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為社會(huì)主義聯(lián)合生產(chǎn)方式的一種過渡形式，是對(duì)私人資本和私人產(chǎn)業(yè)的揚(yáng)棄，它使得私人資本取得了社會(huì)的性質(zhì)。對(duì)此，馬克思分析說：“那種本身建立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，在這里直接取得了社會(huì)資本（即那些直接聯(lián)合起來的個(gè)人的資本）的形式，而與私人資本相對(duì)立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會(huì)企業(yè)，而與私人企業(yè)相對(duì)立。”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）在這里，私人資本終結(jié)，“資本達(dá)到了它的最后形式，在這里資本不僅按它的實(shí)體來說自在地存在著，而且在它的形式上也表現(xiàn)為一種社會(huì)力量和社會(huì)產(chǎn)物”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.22.）。隨著股份企業(yè)這種“社會(huì)企業(yè)”的發(fā)展和“對(duì)資本主義的私人產(chǎn)業(yè)的揚(yáng)棄，它越是擴(kuò)大，越是侵入新的生產(chǎn)部門，它就越會(huì)消滅私人產(chǎn)業(yè)”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），因此，資本主義的股份企業(yè)，“也和合作工廠一樣，應(yīng)當(dāng)被看作由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.），是資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)所必經(jīng)的過渡點(diǎn)。不過這種財(cái)產(chǎn)不再是各個(gè)相互分離的生產(chǎn)者的私有財(cái)產(chǎn)，而是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)，即直接的社會(huì)財(cái)產(chǎn)。這一轉(zhuǎn)變是資本所有權(quán)由私人性質(zhì)向聯(lián)合生產(chǎn)者性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，由此將引起社會(huì)生產(chǎn)方式的變革，為資本主義生產(chǎn)方式向社會(huì)主義聯(lián)合生產(chǎn)方式過渡提供了形式上的手段和線索。

股份企業(yè)沒有超越資本主義生產(chǎn)方式，它存在于資本主義生產(chǎn)方式本身的范圍之內(nèi)。它在本質(zhì)上是聯(lián)合的資本家，而不是對(duì)資本家的否定。正如馬克思所指出的：“資本主義經(jīng)營(yíng)本質(zhì)上就是私人經(jīng)營(yíng)，即使由聯(lián)合的資本家代替單個(gè)資本家，也是如此。”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.272.）

股份企業(yè)是在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)的自我揚(yáng)棄。在股份企業(yè)中，資本的私人性質(zhì)直接表現(xiàn)為社會(huì)化的形式，正是在這個(gè)意義上說，股份企業(yè)在保存了資本主義生產(chǎn)方式的同時(shí)，又否定了資本主義生產(chǎn)方式。具體地說：

第一，從資本所有形式上看，股份企業(yè)的出現(xiàn)使原有單個(gè)私人資本轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的社會(huì)資本而成為股份資本，股份資本取得了對(duì)他人資本和社會(huì)勞動(dòng)的支配權(quán)，使它作為社會(huì)資本而與私人資本相對(duì)立，因此是“作為私人財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。

篇12

【關(guān)鍵詞】馬克思/世界歷史/系統(tǒng)分析/Marx/Worldhistory/Systematicanalysis

【正文】

中圖分類號(hào)：K091文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-8691(2003)06-0115-03

馬克思的“世界歷史”理論是目前學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題。馬克思的“世界歷史”理論，為我們提供了一種從整體上系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)和把握人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的方法。系統(tǒng)論表明：世界上的任何事物，或大或小，或物質(zhì)或精神，無不以系統(tǒng)的方式存在，是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一整體。世界是系統(tǒng)的世界，我們所涉及的對(duì)象，都可以作為一個(gè)系統(tǒng)而加以討論和研究，找出其內(nèi)在的必然的聯(lián)系，揭示一般規(guī)律，從而達(dá)到認(rèn)識(shí)世界和改造世界的目的。本文認(rèn)為，馬克思的“世界歷史”理論貫穿著系統(tǒng)論的基本思想，因此，對(duì)馬克思的“世界歷史”理論進(jìn)行系統(tǒng)分析，將有助于我們從一個(gè)全新的視角來解讀馬克思的歷史觀。

一、馬克思“世界歷史”系統(tǒng)的基本特征

如果我們從系統(tǒng)論的角度審視馬克思的“世界歷史”理論，便不難發(fā)現(xiàn)，馬克思在探討世界歷史的發(fā)展變化規(guī)律過程中，是把“世界歷史”看作一個(gè)系統(tǒng)來分析和研究的。“世界歷史”理論集中表現(xiàn)出了系統(tǒng)的整體性、相關(guān)性和動(dòng)態(tài)性。

1.“世界歷史”的系統(tǒng)整體性

“世界歷史”的系統(tǒng)整體性是說，對(duì)世界歷史必須給予全面的整體的系統(tǒng)的把握，立足于整體與部分、部分與部分的關(guān)系來考察世界歷史的發(fā)展規(guī)律。馬克思對(duì)于世界歷史的考察，恰恰是遵循了系統(tǒng)的整體性原則。馬克思不僅從某一側(cè)面、某一角度對(duì)世界歷史進(jìn)行了審視，而且將其放到具體的歷史條件下進(jìn)行了整體的、全面的考察。在馬克思看來，世界歷史的出現(xiàn)，并不僅僅意味著各個(gè)國(guó)家、民族經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加強(qiáng)，而實(shí)質(zhì)上反映了16世紀(jì)以來尤其是西方工業(yè)革命以來，在世界整體范圍內(nèi)出現(xiàn)的以現(xiàn)代工業(yè)和科學(xué)技術(shù)為動(dòng)力所引起的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的巨大轉(zhuǎn)變，以及由此所引起的社會(huì)生活的全面變革和新的文明的創(chuàng)立。世界歷史從其形成的時(shí)候起，所顯示的意義是社會(huì)生活的整體變革。世界歷史固然是由現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展引起的，但世界歷史并不僅僅標(biāo)志著一場(chǎng)“技術(shù)革命”、“工業(yè)革命”，而是包含社會(huì)生活全面變革的“社會(huì)革命”，是“市民社會(huì)中的全面變革”[1](P281)。在世界歷史條件下，不僅生產(chǎn)、消費(fèi)具有世界性，而且精神、文化的發(fā)展也具有世界性，就連人的發(fā)展也成為世界歷史作用的結(jié)果，“地域性的個(gè)人為世界歷史性的、經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人所代替”[2](P86)。世界歷史體現(xiàn)了社會(huì)生活的全面變革，世界歷史的形成便意味著整個(gè)世界成為一個(gè)相聯(lián)相依的系統(tǒng)。因此，必須從世界歷史的系統(tǒng)整體出發(fā)，才能真正把握人類社會(huì)發(fā)展的普遍規(guī)律。

2.“世界歷史”的系統(tǒng)相關(guān)性

“世界歷史”的系統(tǒng)相關(guān)性是說，如果把世界歷史從整體上作為一個(gè)系統(tǒng)來考察，那么，構(gòu)成它的子系統(tǒng)便是民族和國(guó)家。系統(tǒng)的相關(guān)性集中體現(xiàn)了不同民族和國(guó)家之間的相互關(guān)系。而馬克思在研究不同民族和國(guó)家之間的關(guān)系時(shí)，重點(diǎn)探討了不同文明尤其是東方文明和西文文明之間的沖突。馬克思在談到世界歷史條件下的文明關(guān)系時(shí)，講得最直接、最明快的是近幾年學(xué)者們經(jīng)常引用的那段話：“資產(chǎn)階級(jí)使農(nóng)村屈服于城市的統(tǒng)治。它創(chuàng)立了巨大的城市，使城市人口比農(nóng)村人口大大增加起來，因而使很大一部分居民脫離了農(nóng)村生活的愚昧狀態(tài)。正像它使農(nóng)村從屬于城市一樣，它使未開化和半開化的國(guó)家從屬于文明的國(guó)家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級(jí)的民族，使東方從屬于西方”[2](P276-277)。這里，馬克思從“三個(gè)從屬于”的角度揭示了近代以來世界歷史系統(tǒng)內(nèi)基本要素之間的相關(guān)性特征，真實(shí)地反映了世界歷史條件下不同文明之間的真實(shí)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，這種關(guān)系的形成，主要原因是資產(chǎn)階級(jí)為增殖資本而拼命擴(kuò)展的結(jié)果。馬克思說：“資產(chǎn)階級(jí)，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價(jià)格，是它用來摧毀一切萬里長(zhǎng)城、征服野蠻人最頑強(qiáng)的仇外心理的重炮。它迫使一切民族—如果它們不想滅亡的話—采用資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式；它迫使它們?cè)谧约耗抢锿菩兴^的文明，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個(gè)世界”[2](P276)。應(yīng)當(dāng)說，馬克思當(dāng)年所揭示的這種文明間的關(guān)系及其產(chǎn)生的原因至今依然存在著，而且有著繼續(xù)強(qiáng)化的趨勢(shì)。

3.“世界歷史”的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性

“世界歷史”的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性是說，世界歷史從整體看是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，每時(shí)每刻都處在運(yùn)動(dòng)、變化之中，靜止的、不變的事物在歷史上是不存在的。恩格斯曾明確提出，在人類歷史上，“除了變化本身之外沒有任何不變化的東西”[3](P37)。他在另一個(gè)地方，把世界歷史的動(dòng)態(tài)性描述如下：“當(dāng)我們深思熟慮地考察自然界或人類歷史或我們的精神活動(dòng)的時(shí)候，首先呈現(xiàn)在我們眼前的，是一幅由種種聯(lián)系和相互作用無窮無盡地交織起來的畫面，其中沒有任何東西是不動(dòng)的和不變的，而是一切都在運(yùn)動(dòng)、變化、產(chǎn)生和消失。”[4](P417)現(xiàn)代科學(xué)還告訴我們，對(duì)于動(dòng)態(tài)事物的認(rèn)識(shí)，必須從時(shí)空相關(guān)性和事物之間的普遍聯(lián)系入手才能夠?qū)崿F(xiàn)。由于整體就是部分與部分之間以及整體與環(huán)境之間的相互聯(lián)系構(gòu)成的，因此，事物只能從整體上才能夠被理解，也只有從整體的角度才能得到對(duì)事物的真實(shí)認(rèn)識(shí)。馬克思以唯物史觀為指導(dǎo)，以世界歷史的實(shí)際過程為依據(jù)，對(duì)人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的時(shí)空表現(xiàn)及其有序性給予了深刻揭示。社會(huì)發(fā)展規(guī)律是一個(gè)特定的動(dòng)態(tài)的過程，這一過程通過不同的世界歷史階段以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系表現(xiàn)出來。作為特定動(dòng)態(tài)過程的社會(huì)發(fā)展規(guī)律在世界歷史時(shí)代的范圍內(nèi)必然表現(xiàn)為世界歷史過程發(fā)展的有序性或階段性。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)馬克思提出的社會(huì)發(fā)展的“五階段式”或“三階段式”問題有著熱烈的討論，但是，一個(gè)共同的認(rèn)識(shí)就在于普遍承認(rèn)世界歷史過程和發(fā)展過程的有序性或階段性。而這種有序性或階段性恰恰是世界歷史的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性的展現(xiàn)。

二、馬克思“世界歷史”系統(tǒng)的發(fā)展圖式

在世界歷史時(shí)代，逐漸形成了一個(gè)全球緊密相聯(lián)與相依的整體。世界歷史整體是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的巨大系統(tǒng)，不平衡性是它的最基本屬性。按照馬克思的觀點(diǎn)，事物的內(nèi)部矛盾是事物發(fā)展變化的根本動(dòng)力。而對(duì)于世界歷史系統(tǒng)內(nèi)在而言，雖然存在著諸多的內(nèi)在矛盾，但是，在馬克思所闡述的世界歷史的形成過程中，世界歷史系統(tǒng)的內(nèi)在矛盾集中表現(xiàn)為東西方文明間的矛盾和沖突。東西方文明間的矛盾和沖突展現(xiàn)給我們的是世界歷史系統(tǒng)中各個(gè)基本要素(不同的國(guó)家和民族)發(fā)展的不平衡性。因此，不平衡性就成為世界歷史系統(tǒng)發(fā)展的內(nèi)在的基本動(dòng)力。正是由于不平衡性，才使世界歷史具有了豐富多彩的、千姿百態(tài)的發(fā)展過程；也正是由于不平衡性，才使世界歷史走在一條逐漸進(jìn)步、不斷優(yōu)化的光明大道上，使人類不斷趨向一種理想的未來圖景。

馬克思“世界歷史”理論的提出，開創(chuàng)了唯物主義解釋“民族歷史”向“世界歷史”轉(zhuǎn)變的先河，揭示了世界歷史的發(fā)展是由于不同民族和國(guó)家之間發(fā)展的不平衡性所推動(dòng)并通過不同文明間的相互交往和相互沖突實(shí)現(xiàn)的。馬克思認(rèn)為，世界歷史是在生產(chǎn)力普遍發(fā)展的基礎(chǔ)上，由各民族的相互交往而形成的。“只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產(chǎn)生一切民族中同時(shí)都存在著‘沒有財(cái)產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象(普遍競(jìng)爭(zhēng))，使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個(gè)人為世界歷史性的、經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人所代替”[2](P89)。隨著近代以來生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，“各個(gè)相互影響的活動(dòng)范圍在這個(gè)發(fā)展進(jìn)程中越是擴(kuò)大，各民族的原始封閉狀態(tài)由于日益完善的生產(chǎn)方式、交往以及因交往而自然形成的不同民族之間的分工消滅得越是徹底，歷史也就越是成為世界歷史”[2](P86)。在這里，馬克思揭示出，世界歷史的形成源于不同民族和國(guó)家的物質(zhì)生產(chǎn)力的不均衡發(fā)展，由于物質(zhì)生產(chǎn)力的不均衡發(fā)展造成了不同民族和國(guó)家之間的不平衡狀態(tài)，推動(dòng)著“民族歷史”向“世界歷史”轉(zhuǎn)變。馬克思認(rèn)為，世界歷史的形成過程是先進(jìn)生產(chǎn)力戰(zhàn)勝落后生產(chǎn)力、文明戰(zhàn)勝愚昧的過程，世界歷史的發(fā)展就是在生產(chǎn)力的推動(dòng)下，先進(jìn)文明不斷擴(kuò)張的復(fù)雜過程。因此，世界歷史的形成，無論對(duì)于生產(chǎn)力優(yōu)先發(fā)展的西方民族，還是對(duì)于生產(chǎn)力相對(duì)落后的東方民族，都有著極其重要的意義。西方的工業(yè)革命，帶來了歐洲生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，展現(xiàn)在人們面前的是東西方文明發(fā)展的不平衡。西方資本主義文明在其形成的過程中，通過開拓世界市場(chǎng)，推動(dòng)著各民族從農(nóng)業(yè)文明走向工業(yè)文明，從自然經(jīng)濟(jì)走向商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從封閉走向開放，從區(qū)域走向全球。“大工業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家也影響著或多或少非工業(yè)的國(guó)家，因?yàn)榉枪I(yè)國(guó)家由于世界交往而被卷入普遍競(jìng)爭(zhēng)的斗爭(zhēng)中。”[2](P88)“大工業(yè)便把世界各國(guó)人民互相聯(lián)系起來，把所有地方性的小市場(chǎng)聯(lián)合成為一個(gè)世界市場(chǎng)，到處為文明和進(jìn)步作好了準(zhǔn)備，使各文明國(guó)家里發(fā)生的一切必然影響到其余各國(guó)。”[2](P115)這就是說，人類歷史一開始并不是世界歷史，資本主義以前的社會(huì)，從總體上說，是以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的，以自給自足的孤立的經(jīng)濟(jì)單位構(gòu)成的封閉型的社會(huì)形態(tài)。伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的確立，歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變才得以形成，生產(chǎn)的社會(huì)化、商品化驅(qū)使資產(chǎn)階級(jí)奔走于全球各地，力圖建立世界市場(chǎng)；大工業(yè)的建立，交通工具的發(fā)達(dá)，對(duì)東印度和中國(guó)的入侵以及美洲的殖民化等等，使世界市場(chǎng)得以形成。馬克思恩格斯曾經(jīng)明確指出：“資產(chǎn)階級(jí)，由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了……物質(zhì)的生產(chǎn)是如此，精神的生產(chǎn)也是如此。”[2](P234)馬克思還對(duì)資本主義在開創(chuàng)世界歷史中的作用給予了公正的評(píng)價(jià)，認(rèn)為資本主義“首次開創(chuàng)了世界歷史，因?yàn)樗姑總€(gè)文明國(guó)家以及這些國(guó)家中的每一個(gè)人的需要的滿足都依賴于整個(gè)世界，因?yàn)樗麥缌烁鲊?guó)以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)。”由此我們可以說，世界歷史的形成歸根到底是由于各個(gè)不同的民族和國(guó)家，源于生產(chǎn)力的巨大發(fā)展導(dǎo)致的不平衡狀態(tài)，并由此造成的普遍交往的結(jié)果。

收稿日期：2003-05-28

【參考文獻(xiàn)】

[1]馬克思恩格斯全集(第2卷)[M].北京：人民出版社，1957.

篇13

一、理論體系比較

(一)邏輯起點(diǎn)和起始范疇

任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系都有其邏輯起點(diǎn)和相應(yīng)的起始范疇或概念。

1《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)

《資本論》體系的邏輯起點(diǎn)是商品理論，其起始范疇既不是資本，也不是產(chǎn)權(quán)，而是“商品”。當(dāng)然，這個(gè)“商品”是資本主義的商品，不是前資本主義社會(huì)存在過的商品。馬克思認(rèn)為，“商品”是整個(gè)資本主義生產(chǎn)關(guān)系最一般的形式，“商品”范疇是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的最一般的范疇，在其中包含了能夠發(fā)展成為資本主義矛盾的各種矛盾或矛盾的萌芽。

這一邏輯起點(diǎn)是與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的歷史演變順序一致的。商品既是馬克思資本理論體系的邏輯起點(diǎn)，也是資本關(guān)系發(fā)展、演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。資本并非一開始就表現(xiàn)為資本，它經(jīng)過勞動(dòng)力的購(gòu)買并實(shí)現(xiàn)了貨幣的增殖，才轉(zhuǎn)化為資本。資本主義的占有規(guī)律也是由商品所有權(quán)規(guī)律演變而來的。所以，商品關(guān)系是資本關(guān)系的歷史演變的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。

馬克思分析了商品的二重性和決定商品二重性的勞動(dòng)二重性，揭示了蘊(yùn)涵在商品中的矛盾：使用價(jià)值與價(jià)值的矛盾、具體勞動(dòng)與抽象勞動(dòng)的矛盾、私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾。從而建立了科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論，而資本的一切矛盾，也在商品分析中得到初步的揭示。這些矛盾正是資本內(nèi)在矛盾的胚芽，是資本矛盾最抽象和最一般的形式。

2制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)，是對(duì)企業(yè)性質(zhì)和存在原因的分析，“企業(yè)”是其起始范疇。

“企業(yè)”是一種組織，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主要的微觀主體或經(jīng)濟(jì)細(xì)胞。正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的研究構(gòu)成了其廠商理論，但它把企業(yè)視為一個(gè)既定的主體，一個(gè)既定的存在，一個(gè)與其他個(gè)體一樣的追求利益最大化者來看待，它所分析的是企業(yè)如何運(yùn)行以達(dá)到利潤(rùn)最大化。至于企業(yè)的本質(zhì)是什么?為什么會(huì)產(chǎn)生?企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)如何?正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有回答。科斯的理論構(gòu)建，則從探討企業(yè)的本質(zhì)及產(chǎn)生原因開始。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是交易費(fèi)用理論，“交易”是其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析的基本單元，又是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最普遍、最一般的活動(dòng)。科斯從企業(yè)分析開始切入，對(duì)企業(yè)本質(zhì)、產(chǎn)生及規(guī)模變動(dòng)原因的邏輯追問，直接引出了“交易費(fèi)用”的存在，從而修正或否定了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“零交易費(fèi)用假設(shè)”，也開始了交易費(fèi)用理論的構(gòu)建。“交易費(fèi)用”理論是整個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，后面的分析都是圍繞著各種各樣的交易及其成本展開的。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)交易不一定在任何情況下都是最優(yōu)的或最有效的。因?yàn)槭袌?chǎng)交易本身是有代價(jià)的，即存在交易費(fèi)用。然而，為什么不能把所有交易都納入企業(yè)內(nèi)部呢?因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部交易也是有成本的。于是，在二者之間就有選擇的必要，企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)交易就有一個(gè)邊際均衡點(diǎn)。這樣就進(jìn)入了交易方式或交易規(guī)則的選擇問題，也就是制度選擇問題了。

科斯在分析“企業(yè)本質(zhì)”、“企業(yè)存在及規(guī)模變動(dòng)原因”等問題時(shí)，已經(jīng)將“交易費(fèi)用理論”的基本框架建立起來了，后繼的其他產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家無非做了兩個(gè)方面的工作，要么補(bǔ)充和完善交易費(fèi)用理論，要么是將這一理論作為分析工具，運(yùn)用到其他具體領(lǐng)域。

(二)核心范疇

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“資本”與“剩余價(jià)值”。它們本質(zhì)上是一個(gè)范疇。因?yàn)椤百Y本”是“能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值”。剩余價(jià)值體現(xiàn)的關(guān)系就是資本關(guān)系。而對(duì)“資本”和“剩余價(jià)值”的分析也就是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度，即對(duì)資本產(chǎn)權(quán)制度的分析。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇是“交易”與“交易費(fèi)用”。不過，與“資本”和“剩余價(jià)值”的關(guān)系不一樣，“交易費(fèi)用”并非是“交易”的本質(zhì)，“交易”是人們從事的活動(dòng)，“交易費(fèi)用”是人們?cè)诨顒?dòng)中消耗的資源或代價(jià)。“交易費(fèi)用”只是揭示了“交易”中有成本這一事實(shí)而已。

(三)理論主線

所謂理論主線是指貫穿一個(gè)理論體系的邏輯主線，它將各個(gè)理論構(gòu)件或組成部分串成一個(gè)整體。

《資本論》的邏輯主線是對(duì)剩余價(jià)值或資本增殖的分析，剩余價(jià)值理論是貫穿整個(gè)體系的主線。整個(gè)《資本論》，從頭到尾，都以剩余價(jià)值的分析為核心。從總體框架看，《資本論》第一卷研究資本如何增殖或剩余價(jià)值如何產(chǎn)生；第二卷研究剩余價(jià)值如何通過流通，使其增殖部分得以實(shí)現(xiàn)；第三卷研究剩余價(jià)值如何在不同的資本家階層之間分配；第四卷研究剩余價(jià)值理論的發(fā)展史。其不同卷、篇、章、節(jié)中的具體理論，也都貫穿這一主線。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論主線是產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用分析，交易費(fèi)用理論貫穿在其理論體系中任何一個(gè)組成部分。

兩條主線各自在其理論體系中發(fā)生作用的方式或把理論構(gòu)件聯(lián)系起來的方式是有差異的。

剩余價(jià)值理論是作為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)一切理論構(gòu)件的內(nèi)核而存在的，它是任何一個(gè)理論組成部分的實(shí)質(zhì)。例如，勞動(dòng)價(jià)值論是為剩余價(jià)值理論奠基的，揭示商品價(jià)值的源泉，其真正目的和作用在于揭示剩余價(jià)值的源泉；對(duì)資本生產(chǎn)過程的考察，實(shí)際上是研究剩余價(jià)值生產(chǎn)的理論；對(duì)資本循環(huán)、周轉(zhuǎn)，對(duì)資本再生產(chǎn)的分析，是為了研究剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的規(guī)律；對(duì)利息、利潤(rùn)、地租等的分析，是研究剩余價(jià)值在資本家階層分享的轉(zhuǎn)化形式。

“交易費(fèi)用”并非每個(gè)理論構(gòu)件的實(shí)際內(nèi)容，而是其中的方法或工具。用它分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論；分析制度變遷，構(gòu)建制度變遷理論，等等。

(四)主要理論組成部分

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的組成有兩種劃分意見：一是按《資本論》四卷的邏輯順序，分成剩余價(jià)值生產(chǎn)理論、剩余價(jià)值流通或?qū)崿F(xiàn)理論、剩余價(jià)值分配或分割理論和剩余價(jià)值理論史；另一種則超越四卷的先后順序，將其劃分為勞動(dòng)價(jià)值理論、剩余價(jià)值理論、再生產(chǎn)理論、資本積累理論、經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論、資本主義發(fā)展趨勢(shì)理論等。兩種劃分都能成立，而且不矛盾。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論構(gòu)件是松散的。“交易費(fèi)用理論”是其核心部分。以交易費(fèi)用理論作為工具分析的理論，包括：(1)企業(yè)性質(zhì)理論；(2)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論；(3)制度變遷理論；(4)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

二、方法論比較

從整體上看，兩種理論范式建立在不同的世界觀和價(jià)值觀基礎(chǔ)上，有著不同的分析方法、概念和理論邏輯。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是辯證唯物主義和歷史唯物主義。其含義和內(nèi)容一般概括為：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力，上層建筑也反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑的變化都是由客觀規(guī)律決定的，具有必然性，最終的決定因素是生產(chǎn)力，人類社會(huì)的不同歷史時(shí)期，生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r不同，生產(chǎn)關(guān)系和支配分配、交換關(guān)系的規(guī)律也不同。這是一種唯物主義的和整體主義的分析方法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本哲學(xué)基礎(chǔ)是個(gè)人主義、功利主義和自由主義。三者合一，本質(zhì)是自由地追求個(gè)人功利。它遵循的是古典主義的個(gè)體分析方法。這種方法認(rèn)為，一切社會(huì)現(xiàn)象都應(yīng)追索到它們的個(gè)人行為基礎(chǔ)，都必須從個(gè)人的角度來分析闡發(fā)；個(gè)人的目的或偏好是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)和基石，必須把個(gè)人的有目的性放在首位。因?yàn)椋瑐€(gè)人根據(jù)他們自己的利益采取行動(dòng)，個(gè)人的有目的性乃是一切社會(huì)行為的起因。

三、產(chǎn)權(quán)理論比較

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的產(chǎn)權(quán)有許多共同之處。(1)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，不是單一的權(quán)利，而是一系列權(quán)利的組合體；(2)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)可以分解；(3)它們都認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一種法權(quán)。盡管如此，通過比較，我們還會(huì)發(fā)現(xiàn)二者有許多不同之處(一)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)資料的歸屬是所有制的本質(zhì)規(guī)定，財(cái)產(chǎn)權(quán)利是所有制的法律形式，經(jīng)濟(jì)上的所有制關(guān)系決定法律上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利”，是一種私有權(quán)。產(chǎn)權(quán)是其制度理論的核心范疇，并認(rèn)為法權(quán)(產(chǎn)權(quán))關(guān)系決定經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

(二)產(chǎn)權(quán)的形成

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為所有制及所有權(quán)(產(chǎn)權(quán))的形成與發(fā)展同社會(huì)生產(chǎn)力水平及變化相聯(lián)系。而諾斯則認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國(guó)家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。

(三)產(chǎn)權(quán)的功能

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)所有制對(duì)社會(huì)制度的性質(zhì)以及社會(huì)公平的影響。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能與效率功能。

四、制度變遷理論比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論仍然是建立在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的。(1)經(jīng)濟(jì)人是制度變遷理論的基點(diǎn)，只有個(gè)人才進(jìn)行選擇和行動(dòng)，集體是無法選擇和行動(dòng)的；(2)與經(jīng)濟(jì)人相聯(lián)系的成本一收益法是“標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法”，也是制度變遷理論的核心分析方法；(3)制度變遷取決于制度需求與制度供給的平衡，是制度非均衡走向均衡的過程，是經(jīng)濟(jì)人在成本約束下追求收益最大化的趨利過程；(4)國(guó)家擁有利用暴力“規(guī)定和強(qiáng)制實(shí)施所有權(quán)的地位”，它以提供“保護(hù)”和“公正”的服務(wù)換取統(tǒng)治者的收益，一旦制度創(chuàng)新會(huì)使統(tǒng)治者私人收益超過私人成本，制度調(diào)整就勢(shì)必發(fā)生；(5)意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它有利于克服搭便車問題，并在一定程度上解決資源的非市場(chǎng)配置及降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用。

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：(1)人類的生產(chǎn)活動(dòng)是“一切歷史的基本條件”，因此，人類社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)的變遷，主要應(yīng)由社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)方式的變遷來解釋；(2)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，引起社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾與激化，從而引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變革與革命；(3)人類社會(huì)的兩大基本矛盾，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，主要體現(xiàn)在不同社會(huì)利益集團(tuán)之間的矛盾或不同階級(jí)之間的矛盾，不同的社會(huì)生產(chǎn)方式?jīng)Q定了不同社會(huì)制度變革的性質(zhì)、方式和程度；(4)制度變遷的主體是代表生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)或階級(jí)，階級(jí)斗爭(zhēng)在制度變遷中起著杠桿作用；(5)制度變遷的動(dòng)力源泉在于現(xiàn)有的各種法權(quán)關(guān)系或社會(huì)制度不能適應(yīng)潛在生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展，致使掌握新的生產(chǎn)力的社會(huì)集團(tuán)為獲取自己所能控制的、潛在的、新的收益而推動(dòng)制度的變革；(6)由于社會(huì)基本矛盾和不同社會(huì)利益集團(tuán)矛盾的性質(zhì)不同，決定了制度變遷的方式是不同的；(7)盡管國(guó)家、社會(huì)意識(shí)形態(tài)對(duì)制度變遷有一定的推動(dòng)作用，并且不同的民族文化差異會(huì)影響到制度變遷的模式與方式，但起決定性作用的仍是社會(huì)生產(chǎn)方式，生產(chǎn)方式的差異是世界各民族文化差別與制度變遷模式差別的客觀根據(jù)與決定因素。

五、幾點(diǎn)結(jié)論

1馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從人類社會(huì)歷史變遷的寬廣角度，研究資本主義制度的產(chǎn)生、發(fā)展與滅亡的規(guī)律，著重分析資本與雇傭勞動(dòng)、資本家與工人階級(jí)的對(duì)立，指明社會(huì)制度變遷的方向，為無產(chǎn)階級(jí)的解放提供思想武器；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在肯定資本主義制度的基礎(chǔ)上，研究如何修補(bǔ)、完善私有產(chǎn)權(quán)制度，以減少制度的磨擦，提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。前者是宏觀的、整體的、深刻的，對(duì)人類社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的變遷具有很強(qiáng)的解釋力；后者是微觀的、個(gè)體的、精細(xì)的，對(duì)調(diào)整企業(yè)、個(gè)人和政府之間的關(guān)系，提高經(jīng)濟(jì)效益，有一定的借鑒意義。

2馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的歷史唯物主義出發(fā)，引入了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的范疇，分析了人們?cè)跉v史形成的生產(chǎn)方式中所處的不同地位及其相互關(guān)系，分析了由這種關(guān)系所決定的不同的利益集團(tuán)或階級(jí)，揭示這些集團(tuán)和階級(jí)在生產(chǎn)力發(fā)展過程中相互關(guān)系的變化，從而較好地解釋了人類歷史上重大社會(huì)制度的變動(dòng)。

但由于它把研究的重點(diǎn)放在揭示資本主義制度的內(nèi)部矛盾、發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)上，而對(duì)資本家之間、資本家的企業(yè)與企業(yè)之間以及像個(gè)人的心理活動(dòng)、行為選擇等微觀個(gè)體的行動(dòng)特征的揭示，沒有列入自己的分析框架內(nèi)，或者沒有作為自己研究的重點(diǎn)，因而，它對(duì)基本經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定條件下的、日常的、微觀的企業(yè)制度變遷缺少針對(duì)性較強(qiáng)的分析。

3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以個(gè)體主義的分析方法來解釋人與人之間的關(guān)系，解釋制度變遷的原因與機(jī)制，強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性與個(gè)人選擇在制度變遷中的作用，把制度變遷歸結(jié)為個(gè)人之間相互博弈與相互交易的結(jié)果；但它沒有分析決定個(gè)人理性與個(gè)人選擇的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，以為個(gè)人可以隨意地進(jìn)行選擇，這就難免陷入唯心主義泥坑，無法解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因與實(shí)現(xiàn)條件。