引論：我們?yōu)槟砹?3篇工程法律論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

工程造價(jià)的合理確定，就是在建設(shè)的各個(gè)階段，采用科學(xué)的計(jì)算方法和切合實(shí)際的計(jì)價(jià)依據(jù)，合理地投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、承包合同價(jià)、結(jié)算價(jià)及竣工結(jié)算。而工程造價(jià)的控制，就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目招投標(biāo)階段、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，把建設(shè)工程的造價(jià)控制在合理的造價(jià)限額以內(nèi)，并隨時(shí)及時(shí)修正因各種外力因素而造成工程費(fèi)用增大的情況，力求在各個(gè)建設(shè)項(xiàng)目中能合理地使用人力、物力、財(cái)力，以取得較好的投資效益和社會(huì)效益，從而保證項(xiàng)目管理目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。

電力配網(wǎng)工程的典型特點(diǎn)是工程數(shù)量大、規(guī)模相對小、項(xiàng)目繁雜、市政干擾較多，很多細(xì)微的工作經(jīng)常容易被忽視。以下結(jié)合電力配網(wǎng)工程的特點(diǎn)，對實(shí)施過程中要注意的問題和解決措施進(jìn)行探討。

一、工程立項(xiàng)階段

配網(wǎng)工程的立項(xiàng)工作由供電所根據(jù)配網(wǎng)項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)完成，供電所人員通過資料收集，整理配網(wǎng)運(yùn)行情況、報(bào)裝增容、客戶投訴情況、轄區(qū)內(nèi)土地規(guī)劃建設(shè)情況等，結(jié)合年度規(guī)劃提出六大類配網(wǎng)工程項(xiàng)目，包括：（1）新建變電站配網(wǎng)10kV出線工程；（2）重載設(shè)備（線路、配變、臺(tái)區(qū)符合調(diào)整）改造工程；（3）滿足用電需求新建工程；（4）優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高供電可靠性工程；（5）消除配電網(wǎng)設(shè)備安全隱患工程；（6）設(shè)備更新改造工程。

提出估算，這是整個(gè)項(xiàng)目造價(jià)控制的第一環(huán)節(jié)，估算做得越準(zhǔn)確，項(xiàng)目在往后的造價(jià)控制就越容易。對于該項(xiàng)工作，可以對照去年工程造價(jià)情況、物資報(bào)價(jià)情況，根據(jù)工程的規(guī)模進(jìn)行估算。

二、設(shè)計(jì)階段

工程設(shè)計(jì)是具體實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)對立統(tǒng)一的過程，項(xiàng)目一旦確定，設(shè)計(jì)就成了工程建設(shè)和造價(jià)控制的重點(diǎn)。此外，在工程的實(shí)施過程中，由于重大設(shè)計(jì)變更而導(dǎo)致工程投資增大的情況屢見不鮮，因此，加強(qiáng)科學(xué)設(shè)計(jì)的管理是造價(jià)控制的關(guān)鍵。由于配網(wǎng)工程相對結(jié)構(gòu)簡單，造價(jià)較低，而且項(xiàng)目下達(dá)批量大，設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)任務(wù)重，容易出現(xiàn)設(shè)計(jì)質(zhì)量問題。所以，項(xiàng)目實(shí)施單位必須在設(shè)計(jì)圖紙審查及概預(yù)算審查上嚴(yán)格把關(guān)，對于規(guī)模核對、設(shè)備選型、套用配網(wǎng)典型設(shè)計(jì)等問題上仔細(xì)審查，此外還要注意青苗賠償費(fèi)用、封航費(fèi)用、占用道路等費(fèi)用要按照實(shí)際情況列支。建設(shè)單位對設(shè)計(jì)圖紙的合理修改意見應(yīng)該盡早提出。

此外，在滿足使用功能的前提下，可進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)、方案比較、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，選用先進(jìn)使用、經(jīng)濟(jì)合理、安全可靠的設(shè)計(jì)思想。在滿足功能或者盡量提高功能、符合規(guī)范要求的前提下，盡量降低成本，把配網(wǎng)工程建設(shè)資金花在刀刃上。

三、購買設(shè)備、材料階段

電力配網(wǎng)工程當(dāng)中，設(shè)備、材料的費(fèi)用通常占三分之二。控制好設(shè)備、材料的費(fèi)用，就控制了工程成本的大部分。推行并完善設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度，能夠使業(yè)主單位通過市場招、投標(biāo)來選擇質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品，從而有效控制配網(wǎng)工程的造價(jià)。

四、施工階段

工程施工階段是形成工程實(shí)體的主要階段，是造價(jià)控制的主要實(shí)施階段。在這個(gè)階段當(dāng)中，要科學(xué)地組織建設(shè)，并十分注重造價(jià)信息的收集和分析，采取各種有效措施，嚴(yán)格控制支出，對各種影響造價(jià)的因素加以控制，正確地處理造價(jià)和工期、質(zhì)量的辨證關(guān)系，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)采取措施，以確保控制造價(jià)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，從而提高工程建設(shè)的綜合經(jīng)濟(jì)效益。

一方面，要加強(qiáng)合同管理。配網(wǎng)項(xiàng)目在實(shí)施過程中要簽訂各種的合同和協(xié)議，要落實(shí)專業(yè)人員管理，嚴(yán)格執(zhí)行公司的合同審批制度，保證合同的嚴(yán)密性和合法性。有時(shí)合同的條款存在漏洞，對實(shí)際可能發(fā)生的情況未能規(guī)定和說明。所以合同的專用條款要結(jié)合具體工程的實(shí)際情況，進(jìn)行合適的增加、修改等，而且要加強(qiáng)執(zhí)行合同的監(jiān)管力度。由于施工階段的造價(jià)控制目標(biāo)就是承包合同價(jià)，因此，在施工過程中要采取各種有效措施，嚴(yán)格控制支出，并將實(shí)際支出值與造價(jià)控制目標(biāo)值進(jìn)行比較，隨后作出分析及預(yù)測，對各種干擾因素加強(qiáng)控制，及時(shí)采取措施，以確保造價(jià)控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，根據(jù)實(shí)際情況，允許對造價(jià)控制目標(biāo)進(jìn)行必要的調(diào)整，使之始終處于最佳狀態(tài)并切合實(shí)際。

另一方面，要嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。工程變更包括設(shè)計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃、施工條件變更等等，而設(shè)計(jì)變更是最主要而且影響造價(jià)最大的一類變更。因此要加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，盡量降低由此引起的經(jīng)濟(jì)損失。在工程施工過程種，引起設(shè)計(jì)變更的原因很多，例如：工程設(shè)計(jì)深度不夠，使工程實(shí)際與設(shè)計(jì)圖紙不符；技術(shù)規(guī)范改變而導(dǎo)致的工程性質(zhì)或類型的改變。要嚴(yán)禁通過設(shè)計(jì)變更擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加建設(shè)內(nèi)容。確實(shí)需要發(fā)生的設(shè)計(jì)變更必須認(rèn)真處理，審查尤其重要，必須由項(xiàng)目實(shí)施單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位召開會(huì)議協(xié)商，并形成會(huì)議紀(jì)要，同時(shí)出具設(shè)計(jì)變更申請并由監(jiān)理工程師辦理簽發(fā)后報(bào)項(xiàng)目建設(shè)單位審批。審查人員必須從控制造價(jià)的角度來審查設(shè)計(jì)變更方案，而且要加強(qiáng)現(xiàn)場簽證的規(guī)范性，為合理確定工程造價(jià)提供準(zhǔn)確的依據(jù)，尤其要注意以下幾點(diǎn)：

1．確實(shí)屬于原設(shè)計(jì)不能保證工程質(zhì)量要求，設(shè)計(jì)遺漏或有誤，及與現(xiàn)場不符無法施工則一定要改。

2．一般情況下，即使變更可能在技術(shù)上是合理的，也應(yīng)該全面考慮，將變更后所產(chǎn)生的效益（質(zhì)量、工期、造價(jià)）與現(xiàn)場變更增加的費(fèi)用和可能引起的索賠等所產(chǎn)生的損失，加以比較，權(quán)衡輕重后再做決定。

3．工程造價(jià)增減的幅度是否控制在概算范圍內(nèi)，若變更有必要，但是超出概算，必須慎重考慮并報(bào)管理部門同意。

4．設(shè)計(jì)變更必須說明原因，如工藝改變、設(shè)計(jì)選型不當(dāng)，設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、設(shè)計(jì)失誤或者其他原因。杜絕原因不明，只是增加材料用量的變更。

5．杜絕未做好開工準(zhǔn)備，設(shè)計(jì)深度不夠，造成邊設(shè)計(jì)邊施工、邊施工邊變更的情況。

6．設(shè)計(jì)變更必須經(jīng)過監(jiān)理工程師認(rèn)可簽發(fā)，并辦理齊全設(shè)計(jì)變更的手續(xù)和現(xiàn)場簽證。

五、工程竣工結(jié)算階段

配網(wǎng)工程竣工結(jié)算工作是工程造價(jià)控制的重要環(huán)節(jié)，是最終反映配網(wǎng)工程的實(shí)際造價(jià)，而且直接反映甲乙雙方的經(jīng)濟(jì)利益。對建設(shè)單位來說，要精打細(xì)算，盡可能降低工程造價(jià)；對施工單位而言，為了追求經(jīng)濟(jì)利益，通常多報(bào)結(jié)算，增加造價(jià)。配網(wǎng)工程采用工程量清單計(jì)價(jià)，結(jié)算時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審核工程量。結(jié)算的工程量應(yīng)以合同文件中的工程量清單為依據(jù)，考慮變更工程量。審查時(shí)要熟悉圖紙、掌握工程量計(jì)算規(guī)則，并對整個(gè)工程設(shè)計(jì)和施工有系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。采取聘請有資格的中介機(jī)構(gòu)審核結(jié)算，并且由項(xiàng)目建設(shè)單位審核把關(guān)的方法，能夠有效防止施工單位多報(bào)結(jié)算、虛報(bào)工程量的現(xiàn)象，使工程的竣工結(jié)算能夠真實(shí)反映工程總造價(jià)。

六、結(jié)語

工程造價(jià)審查和控制的目的不僅是核減工程費(fèi)用金額的多少，重要的是通過審查和控制來發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目投資管理上存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，促使投資管理不斷完善，提高投資效果。投資管理中應(yīng)充分發(fā)揮激勵(lì)和約束兩種機(jī)制的功能，并不斷進(jìn)行投資管理體制的改革，實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目的法人管理制度，改革現(xiàn)行的定額計(jì)價(jià)模式，實(shí)行量價(jià)分離，形成以量為主的企業(yè)定額系統(tǒng)，建立以市場定價(jià)的價(jià)格機(jī)制。

電力配網(wǎng)工程中的造價(jià)控制與管理是一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、全方位的過程，項(xiàng)目建設(shè)單位對配網(wǎng)工程造價(jià)的管理上始終應(yīng)該貫穿于工程實(shí)施的全過程，在工程建設(shè)的各個(gè)階段，規(guī)范對工程造價(jià)的管理，實(shí)現(xiàn)事前控制，合理使用資金，提高管理效率，時(shí)刻要有控制工程造價(jià)的思路，最大限度地提高建設(shè)資金的投資效益，使電力配網(wǎng)工程的建設(shè)資金能夠真正落到實(shí)處。

參考文獻(xiàn)

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篇2

1三全原則防范工程安全事故責(zé)任

三控制原理借鑒于美國管理學(xué)全面質(zhì)量管理(TQC)的思想，對于安全管理同樣適用

1．1全面安全控制

要求做到：縱向組織管理角度，安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有賴于項(xiàng)目組織的上層、中層、低層乃至一線員工的通力協(xié)作，尤以高層管理能否全力支持和參與，起著決定作用。高層側(cè)重安全決策，制定安全方針、政策、目標(biāo)和計(jì)劃，并統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)各部門、各環(huán)節(jié)、各類人員的安全控制活動(dòng)，中層要落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層的安全決策，運(yùn)用一定的方法找到各部門的關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)或必須解決的重要事項(xiàng)，確定出本部門的目標(biāo)和對策，更好的執(zhí)行本部門的安全控制職能，基層則要求每個(gè)員工都要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)、按規(guī)范進(jìn)行施工和生產(chǎn)，相互分工合作，互相支持協(xié)助，開展群眾合理化建議和安全管理小組活動(dòng)，建立健全項(xiàng)目的全面安全控制體系。橫向項(xiàng)目各部門職能間的配合角度，要保證安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須使項(xiàng)目組織的所有安全控制活動(dòng)構(gòu)成一個(gè)有效整體。廣義上，橫向配合協(xié)調(diào)還包括業(yè)主、勘察設(shè)計(jì)、施工及分包、監(jiān)理材料設(shè)備供應(yīng)方之間，各相關(guān)方應(yīng)都制定安全控制的方案并互相支持。

1．2全過程安全控制

建設(shè)工程的完成要經(jīng)歷一定的周期。安全控制應(yīng)從源頭開始，貫穿始終，進(jìn)行全過程控制。為保證安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須把影響安全的所有環(huán)節(jié)和因素都控制起來，主要有項(xiàng)目策劃與決策過程、勘察設(shè)計(jì)過程、施工采購過程、施工組織與準(zhǔn)備過程、檢測設(shè)備控制與計(jì)量過程、施工生產(chǎn)的檢驗(yàn)試驗(yàn)過程、安全目標(biāo)的評定過程、工程竣工驗(yàn)收與交付工程及工程回訪維修過程。全過程控制要強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主、不斷改進(jìn)思想，將安全管理重點(diǎn)從“事后把關(guān)”轉(zhuǎn)移到“事前預(yù)防”上來；還要強(qiáng)調(diào)為顧客服務(wù)思想，在項(xiàng)目組織內(nèi)要樹立“下道工序是顧客”、“努力為下道工序服務(wù)”的思想，使全過程安全控制一環(huán)扣一環(huán)，貫穿整個(gè)項(xiàng)目過程。

1．3全員參與安全控制

全員參與安全控制是工程項(xiàng)目各方面、各部門、各環(huán)節(jié)安全工作的綜合反映。其中任何一環(huán)節(jié)、任何一個(gè)人的安全工作質(zhì)量都會(huì)不同程度的直接或間接影響工程項(xiàng)目的整個(gè)安全目標(biāo)。全員參與安全控制要求必須抓好全員的安全教育與培訓(xùn)，要制定各部門、各級(jí)各類人員的安全責(zé)任制，明確任務(wù)和職權(quán)，各司其職，密切配合，以形成一個(gè)高效、協(xié)調(diào)、嚴(yán)密的安全管理工作系統(tǒng)，要開展多種形式的群眾性安全管理活動(dòng)，充分發(fā)揮廣大職工的聰明才智和當(dāng)家作主的進(jìn)取精神，采用多種形式激發(fā)全員參與安全控制工作的積極性。

2綜合控制原則防范工程安全事故責(zé)任

2．1法律手段

市場經(jīng)濟(jì)條件下，國家主要通過法律手段來規(guī)范建筑建設(shè)市場的安全，盡可能的減少直接行政干預(yù)。安全生產(chǎn)法律法規(guī)是國家以強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范，安全標(biāo)準(zhǔn)，以保障職工在生產(chǎn)過程中的安全和健康。企業(yè)應(yīng)當(dāng)以國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，細(xì)化制定出符合本企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)管理制度、具體操作規(guī)程和管理流程，尤其是各類強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)扔诨蚋哂趪覙?biāo)準(zhǔn)。依法治企是市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)的必修課。實(shí)踐證明，絕大多數(shù)安全事故是由于不守法而造成的，所以依法生產(chǎn)、依規(guī)范操作是減少或消除安全事故的根本保障。

2．2經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段通過建設(shè)市場內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，調(diào)整各安全主體之間的利益，從而保證安全管理的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)手段是各類安全生產(chǎn)責(zé)任主體通過各類保險(xiǎn)和擔(dān)保來維護(hù)自身利益，同時(shí)國家通過經(jīng)濟(jì)杠桿使質(zhì)量好、信譽(yù)高的企業(yè)得到經(jīng)濟(jì)利益，這是市場機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)作用的手段。工傷保險(xiǎn)、建筑意外傷害保險(xiǎn)、建筑工程一切險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)懲罰制度、提取安全費(fèi)用和提取風(fēng)險(xiǎn)抵押金等經(jīng)濟(jì)手段，是在建設(shè)建筑業(yè)中普遍使用的經(jīng)濟(jì)手段各種經(jīng)濟(jì)手段通過經(jīng)濟(jì)刺激方式促進(jìn)企業(yè)安全管理系統(tǒng)的改善，促進(jìn)企業(yè)安全業(yè)績的提高。

2．3科技手段

安全管理需要安全科技的推動(dòng)，安全科技的使用可以幫助人們帶來更低廉的成本和更有效的安全防護(hù)。要實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，必須依靠科技進(jìn)步，大力發(fā)展安全科技技術(shù)，以改造傳統(tǒng)工程建設(shè)建筑業(yè)的生產(chǎn)過程，從設(shè)計(jì)、施工、技術(shù)裝備、勞動(dòng)保護(hù)用品等方面保障安全生產(chǎn)，從本質(zhì)上為促進(jìn)企業(yè)安全管理水平的提高提供技術(shù)手段支持，最終提高安全管理水平和管理效率。在安全技術(shù)問題上，除國家增大投入外，企業(yè)也應(yīng)在可能的前提下，增加科技研發(fā)的人力、物力、財(cái)力的投人，如果研發(fā)成功，對企業(yè)、對國家、對社會(huì)都是貢獻(xiàn)，也能為企業(yè)帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)當(dāng)引起重視。

2．4文化手段

企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視安全文化建設(shè)：安全文化手段是企業(yè)進(jìn)行安全管理的內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力，是企業(yè)通過對多年工程實(shí)踐中的成功管理經(jīng)驗(yàn)和失敗管理教訓(xùn)的總結(jié)，從而對安全生產(chǎn)管理指導(dǎo)思想問題進(jìn)行的理性概括。安全文化建設(shè)是企業(yè)滿足法律、道義、社會(huì)責(zé)任的基本前提，也是與國際勞工大會(huì)倡導(dǎo)的預(yù)防性國家安全與健康文化接軌、增強(qiáng)國際競爭力的必經(jīng)程序。

2．5行政手段

企業(yè)行政手段在安全管理控制方面也是不可或缺的手段，是配合企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制得到有效落實(shí)的重要保障。實(shí)踐證明，將安全工作績效作為考核員工的重要指標(biāo)，并與其職務(wù)的升降合理掛鉤，一般是能夠激發(fā)員工安全責(zé)任意識(shí)和工作積極性的，對于企業(yè)的安全管理工作會(huì)起到良好的促進(jìn)作用。

3資質(zhì)控制防范工程安全事故責(zé)任

實(shí)踐證明，無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)承包工程，是造成安全生產(chǎn)事故的主要原因，必須嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)。包括兩方面，其一是專業(yè)承包資質(zhì)，其二是安全資質(zhì)。要堅(jiān)決杜絕不符合資質(zhì)條件的單位參與工程建設(shè)，杜絕掛靠等多種形式規(guī)避國家資質(zhì)管理的違法行為。

4建立體系防范工程安全事故責(zé)任

影響工程項(xiàng)目安全的因素主要是施工中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷，必須針對這些危險(xiǎn)因素的影響，建立完善的安全控制體系，形成組織系統(tǒng)、責(zé)任系統(tǒng)、要素系統(tǒng)、制度系統(tǒng)。遵循科學(xué)的安全控制程序，按照確定安全目標(biāo)——編制安全技術(shù)措施計(jì)劃——落實(shí)安全技術(shù)措施計(jì)劃(包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、保證體系、管理要點(diǎn)、培訓(xùn)、技術(shù)措施、技術(shù)要求、安全檢查、傷亡事故應(yīng)急處理等)——安全技術(shù)措施的驗(yàn)證糾偏——持續(xù)改進(jìn)——完成工程的程序，形成具有安全控制和管理功能的有機(jī)整體。

5技術(shù)措施防范工程安全事故責(zé)任

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，要時(shí)刻關(guān)注施工技術(shù)的最新發(fā)展成果，將成熟的安全技術(shù)工藝應(yīng)用到工程實(shí)踐之中，最大限度保障避免或減少安全事故的發(fā)生。

6安全教育防范工程安全事故責(zé)任

安全教育能提高人的安全意識(shí)，增強(qiáng)人的安全自覺性和安全技術(shù)知識(shí)，防止或避免人的不安全行為，減少工作失誤。建立健全安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對職工安全生產(chǎn)的教育培訓(xùn)，通過安全思想教育，使生產(chǎn)人員具有良好的自我保護(hù)意識(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)于未然；通過安全技術(shù)教育，使生產(chǎn)人員掌握安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉安全生產(chǎn)技術(shù)和安全操作規(guī)程；通過安全法制教育，使生產(chǎn)人員了解法律責(zé)任，自覺遵守各項(xiàng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)章制度。把安全知識(shí)、安全技能、設(shè)備性能、操作規(guī)程、安全法規(guī)等作為安全教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容，建立經(jīng)常性的安全教育培訓(xùn)考核制度。

7技術(shù)交底防范工程安全事故責(zé)任

工程項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目部的技術(shù)負(fù)責(zé)人必須將工程概況、施工方法、工藝、程序及安全技術(shù)措施等向承擔(dān)施工作業(yè)任務(wù)作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)人、工長、班組長等相關(guān)人員進(jìn)行交底；結(jié)構(gòu)復(fù)雜的分部分項(xiàng)工程施工前，應(yīng)有針對性的進(jìn)行全面、詳細(xì)的安全技術(shù)交底，參與各方均應(yīng)保存雙方簽字確認(rèn)的安全技術(shù)交底記錄。

8安全檢查防范工程安全事故責(zé)任

安全檢查的目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理、消除不安全因素，提高安全控制水平。包括定期、突擊、特殊檢查。定期檢查是已列入安全管理活動(dòng)計(jì)劃，有計(jì)劃、有目的、有準(zhǔn)備的檢查；突擊檢查是無固定檢查周期，對特殊部門、特殊設(shè)備進(jìn)行的安全檢查；特殊檢查指對預(yù)料中可能會(huì)帶來新的危險(xiǎn)因素的新安裝設(shè)備、新采用的工藝、新完成的項(xiàng)目，在投入使用前，以“發(fā)現(xiàn)”危險(xiǎn)因素為專題的安全檢查。安全檢查的主要內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)計(jì)劃、安全保證措施、安全教育、安全設(shè)施、安全標(biāo)識(shí)、操作行為、違規(guī)管理、安全記錄等。

9證據(jù)保全防范工程安全事故責(zé)任

篇3

設(shè)計(jì)單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書，運(yùn)用工程建設(shè)的理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，按照現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的工藝、土建、公用工程、環(huán)境工程等進(jìn)行綜合性設(shè)計(jì)（包括必須的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備設(shè)計(jì)）及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，并提供作為建設(shè)依據(jù)的設(shè)計(jì)文件和圖紙的活動(dòng)的單位。工程監(jiān)理單位，是指持有國家規(guī)定部門頒發(fā)的建筑工程監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，受建設(shè)單位委托對工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段進(jìn)行投資、質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)督和管理活動(dòng)的單位。

建設(shè)工程是百年大計(jì)，其勘察、設(shè)計(jì)、施工的技術(shù)要求比較復(fù)雜，建設(shè)工程的質(zhì)量更是關(guān)系到人身財(cái)產(chǎn)安全，重要工程的質(zhì)量甚至對社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生巨大影響。作為技術(shù)和智力較為密集的兩個(gè)建設(shè)活動(dòng)主體，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的工作內(nèi)容決定了他們與工程質(zhì)量缺陷和損害具有密切的關(guān)系。對于設(shè)計(jì)單位而言，其工作內(nèi)容主要包括制作施工設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件的技術(shù)交底、現(xiàn)場施工技術(shù)配合、參加工程質(zhì)量驗(yàn)收等。設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷將帶來實(shí)際工程質(zhì)量的先天不足。1998年9月24日，投資4.23億元興建的寧波招寶山大橋，在經(jīng)過三年建設(shè)即將合龍之際，突然發(fā)生嚴(yán)重的梁體斷裂事故，雖未造成人員傷亡，但這起事故使整個(gè)工程工期延誤近兩年，經(jīng)濟(jì)損失巨大，并且在社會(huì)上造成了極大的負(fù)面影響。據(jù)有關(guān)部門調(diào)查后認(rèn)為，造成該橋質(zhì)量事故發(fā)生的主要原因是設(shè)計(jì)上存在漏洞，主梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上欠厚、底板厚度過薄等等。對于監(jiān)理單位而言，其主要工作內(nèi)容之一就是對施工質(zhì)量進(jìn)行施工前、施工中、施工后的全過程的技術(shù)控制和監(jiān)督，而對于施工質(zhì)量控制和監(jiān)督的任何疏忽和差錯(cuò)均可能使得設(shè)計(jì)的意圖和法定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能實(shí)現(xiàn)。基于監(jiān)理單位工作性質(zhì)的特點(diǎn)，在委托監(jiān)理的工程發(fā)生施工質(zhì)量損害的多數(shù)情況下，往往不同程度地存在著監(jiān)理工作的過錯(cuò)。因此，為工程質(zhì)量首先奠定技術(shù)基礎(chǔ)的設(shè)計(jì)單位和對施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督管理的監(jiān)理單位對于建設(shè)工程的最終質(zhì)量負(fù)有重大責(zé)任。建設(shè)部2001年5月25日以建設(shè)[2001]105號(hào)文下發(fā)的“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量管理的緊急通知”和有關(guān)強(qiáng)化建筑市場管理的通知也進(jìn)一步表明，工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理質(zhì)量的問題目前仍然十分突出。

二、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位承擔(dān)建筑質(zhì)量損害賠償責(zé)任的法律依據(jù)

鑒于設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作在工程建設(shè)活動(dòng)中對于工程最終質(zhì)量的重要性，我國現(xiàn)行法律、法規(guī)對有關(guān)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任方面已有一系列相應(yīng)的規(guī)定。涉及這些規(guī)定的法律、法規(guī)主要有：《中華人民共和國合同法》（下稱合同法）、《中華人民共和國建筑法》（下稱建筑法）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（下稱質(zhì)量管理?xiàng)l例）、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》（下稱設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例）。筆者認(rèn)為，這些法律的規(guī)定體現(xiàn)了以下立法原則。

（一）對設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)資格管理。嚴(yán)禁無資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)、監(jiān)理業(yè)務(wù)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第十八條、第三十四條、設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例第二章對此作了詳細(xì)規(guī)定。

（二）設(shè)計(jì)、監(jiān)理工作應(yīng)遵循一系列原則性規(guī)范。如建筑法第十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位對于建設(shè)單位提出的違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)拒絕。第五十六條規(guī)定，設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限。第三十六條規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十八條規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

（三）設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及其從業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)對自己的工作成果負(fù)責(zé)；對于因工作質(zhì)量不符合法定和約定的要求，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如：合同法第二百八十條規(guī)定，設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善設(shè)計(jì)，減收或者免收設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。第二百八十二條規(guī)定，因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任；建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（四）對監(jiān)理單位與建設(shè)單位、承包單位（即施工單位）串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的特別禁止。建筑法第三十五條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，對建設(shè)單位造成的損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第六十九條規(guī)定，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位串通，弄虛作假，造成工程質(zhì)量損害的，應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

三、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件

依據(jù)民法理論，損害賠償?shù)呢?zé)任形態(tài)一般分為違約損害賠償責(zé)任和侵權(quán)損害賠償責(zé)任。但是，筆者認(rèn)為，設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對于建設(shè)工程質(zhì)量的損害賠償責(zé)任主要是違約損害賠償責(zé)任，而在侵權(quán)損害賠償責(zé)任方面，與其他一般主體相比并無特殊性。因此，本文僅就違約損害賠償責(zé)任進(jìn)行討論。

設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的違約損害賠償責(zé)任，是指設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位不履行或者不當(dāng)履行與參與工程建設(shè)的其他主體（主要是建設(shè)單位，即合同法中的發(fā)包人）之間合同約定的義務(wù)，造成合同相對人（主要是建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償損失的民事責(zé)任。

針對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位主要是以智力勞動(dòng)參與工程建設(shè)的行業(yè)特點(diǎn)，他們在工程質(zhì)量的違約損害賠償責(zé)任的構(gòu)成要件通常包括：

1、合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行。具體表現(xiàn)為拒絕履行、因設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行遲延和履行瑕疵。工程實(shí)踐中，主要又表現(xiàn)為履行遲延和履行瑕疵。如，設(shè)計(jì)單位遲延交付后續(xù)施工所需的圖紙；監(jiān)理單位遲延下達(dá)必要的停工指令；設(shè)計(jì)文件內(nèi)容的差錯(cuò)；監(jiān)理單位對施工機(jī)械的質(zhì)量控制不力等。

2、合同相對人（即建設(shè)單位）因工程質(zhì)量問題遭受損害。這種損害具體又可分為直接損害和間接損害。關(guān)于損害的范圍，本文隨后將專門討論。

3、違約行為與損害事實(shí)之間具有因果關(guān)系。如果違約行為與損害事實(shí)之間沒有因果關(guān)系，違約方只承擔(dān)違約的其他民事責(zé)任，而不承擔(dān)損害賠償責(zé)任。確定有無因果關(guān)系，筆者贊同采用相當(dāng)因果關(guān)系說[1]，即應(yīng)以自合同成立至違約行為出現(xiàn)時(shí)，依具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員的一般專業(yè)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)而可得知，以及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位所知或應(yīng)知的條件為基礎(chǔ)，一般地有發(fā)生同種結(jié)果可能。這種條件和結(jié)果即構(gòu)成相當(dāng)因果關(guān)系。

4、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位對于合同義務(wù)的不履行或不當(dāng)履行具有過錯(cuò)。過錯(cuò)包括故意和過失。就一般情形而言，如果設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位雖然違反了合同義務(wù)，但并無故意或過失，亦不承擔(dān)責(zé)任。

四、設(shè)計(jì)單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)

在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的、以設(shè)計(jì)單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與設(shè)計(jì)單位之間簽訂的“工程設(shè)計(jì)合同”。在“工程設(shè)計(jì)合同”中，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)主要包括按約定的時(shí)間交付用于施工的設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)文件施工交底、根據(jù)工程進(jìn)度完成現(xiàn)場施工技術(shù)配合（包括對施工中出現(xiàn)工程安全和質(zhì)量的問題，參與技術(shù)分析和提出相關(guān)的技術(shù)解決方案）、參加隱蔽工程、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，設(shè)計(jì)單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括設(shè)計(jì)工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程設(shè)計(jì)工作的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：

1、遲延交付設(shè)計(jì)文件。

設(shè)計(jì)單位遲延交付設(shè)計(jì)文件，在工程施工過程中前后工序時(shí)效性較強(qiáng)的情況下，往往造成工程質(zhì)量事故。筆者最近接觸的一個(gè)案件即屬于此類情形。地處上海繁華商業(yè)街的某工程，在基礎(chǔ)基坑開挖后，由于設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)底板施工圖遲延交付，造成基坑暴露時(shí)間過長，對上海地鐵隧道的安全造成巨大威脅，同時(shí)，該工程本身的地基土受擾動(dòng)而導(dǎo)致實(shí)際承載力降低，建設(shè)單位為了保證地鐵隧道的安全和工程本身的地基安全，不得不增加巨額支出采取臨時(shí)保護(hù)措施，還造成工期延誤，銀行貸款利息增加，施工單位提出索賠。

2、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。

設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是設(shè)計(jì)單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。具體又表現(xiàn)為未根據(jù)勘察成果文件或其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、計(jì)算錯(cuò)誤、標(biāo)示錯(cuò)誤、設(shè)計(jì)單位屈從于建設(shè)單位違法降低工程質(zhì)量的要求導(dǎo)致設(shè)計(jì)不符合工程質(zhì)量的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等多種形式。比如，筆者接觸到的一起工程質(zhì)量事故即屬于此類原因。由于設(shè)計(jì)合同規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)間緊迫，設(shè)計(jì)單位根據(jù)勘察單位的初步勘察成果，即進(jìn)行了建筑地基和基礎(chǔ)的施工圖設(shè)計(jì)。隨后，勘察單位又提供了詳細(xì)的勘察報(bào)告，但由于設(shè)計(jì)人員的疏忽，未對原已交付施工的地基基礎(chǔ)施工圖進(jìn)行復(fù)核，結(jié)果因局部區(qū)域樁基設(shè)計(jì)不符合國家強(qiáng)制性規(guī)范的要求，造成工程質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題。又如，2000年被建設(shè)部通報(bào)全國的陜西省子洲縣子洲中學(xué)教學(xué)樓質(zhì)量事故也主要是由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤引起的。由于施工圖設(shè)計(jì)文件未嚴(yán)格按該地區(qū)6度抗震設(shè)防的規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)，結(jié)構(gòu)體系不合理，整體性差，構(gòu)造措施不符合要求，這座教學(xué)樓投入使用僅2個(gè)月，就在部分大梁及五層多功能廳、階梯挑梁處出現(xiàn)不同程度的裂縫，最寬處達(dá)1.5毫米左右。

3、設(shè)計(jì)文件不符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。

為了保證工程設(shè)計(jì)文件符合必須的編制深度要求，國家頒布了有關(guān)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容和深度要求的一系列強(qiáng)制性規(guī)范。比如，在建筑制圖的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)中，就對工程設(shè)計(jì)各專業(yè)各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件的基本圖目、圖例、數(shù)量單位、圖紙比例、文字、標(biāo)注方法等作了詳細(xì)的規(guī)定。如果設(shè)計(jì)文件不完全符合國家對設(shè)計(jì)文件的編制深度要求，雖然不屬于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，但由于設(shè)計(jì)意圖的表達(dá)過于粗糙或含糊，輕則影響各專業(yè)圖紙的相互協(xié)調(diào)和后續(xù)施工準(zhǔn)備工作，重則因施工圖缺漏、矛盾或施工人員對施工圖紙的理解產(chǎn)生錯(cuò)誤，從而出現(xiàn)建筑工程質(zhì)量和安全事故。如：上海郊區(qū)某鋼結(jié)構(gòu)廠房，在吊裝施工就位后屋面板鋪裝前，即發(fā)現(xiàn)多榀鋼屋架發(fā)生過大變形。經(jīng)調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致事故的直接原因是設(shè)計(jì)圖紙上關(guān)于鋼屋架屋脊連接節(jié)點(diǎn)處的高強(qiáng)螺栓的標(biāo)示不明，施工單位誤用了同直徑的普通螺栓。

4、設(shè)計(jì)單位對施工圖交底不清。

施工圖完成并經(jīng)審查合格后，設(shè)計(jì)文件的編制工作已經(jīng)完成，但并不是設(shè)計(jì)工作的完成，設(shè)計(jì)單位仍應(yīng)就設(shè)計(jì)文件向施工單位作詳細(xì)的說明，這對于施工人員正確貫徹設(shè)計(jì)意圖，加深對設(shè)計(jì)文件難點(diǎn)、疑點(diǎn)的理解，確保工程質(zhì)量具有重要意義。按照行業(yè)慣例，設(shè)計(jì)單位將完成的設(shè)計(jì)文件交建設(shè)單位，再由建設(shè)單位轉(zhuǎn)發(fā)施工單位后，由設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)的意圖、特殊的工藝要求，以及建筑、結(jié)構(gòu)、設(shè)備等各專業(yè)在施工中的難點(diǎn)、疑點(diǎn)和容易發(fā)生的問題等向施工單位作詳細(xì)說明，并負(fù)責(zé)解釋施工單位對設(shè)計(jì)文件的疑問。如果因設(shè)計(jì)人員的過錯(cuò)，在施工圖交底時(shí)，尤其是對于在施工中需要特別重視的問題交底不清，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題。前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，其部分原因也是設(shè)計(jì)單位在施工圖交底中，對需要使用高強(qiáng)螺栓的特殊設(shè)計(jì)意圖，未能向施工單位作出明確的說明，從而造成施工人員對螺栓的誤用。

5、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

工程質(zhì)量事故發(fā)生后，工程的設(shè)計(jì)單位有義務(wù)參與質(zhì)量事故分析。建設(shè)工程的功能、所要求達(dá)到的質(zhì)量在設(shè)計(jì)階段即已確定，工程質(zhì)量在一定程度上就是工程是否準(zhǔn)確表達(dá)了設(shè)計(jì)意圖，因此，當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，該工程的設(shè)計(jì)單位對事故的分析具有權(quán)威性。對于因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，工程設(shè)計(jì)單位同時(shí)也有義務(wù)提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。設(shè)計(jì)單位違反上述義務(wù)，未參加建設(shè)工程質(zhì)量事故的分析，或?qū)τ谝蛟O(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案，均有可能造成工程質(zhì)量事故危害和損失的擴(kuò)大。

6、設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。

曾經(jīng)一度轟動(dòng)上海的貝港橋垮塌事故的部分原因是設(shè)計(jì)單位非法轉(zhuǎn)包設(shè)計(jì)任務(wù)。1995年12月26日，上海市奉賢縣南橋鎮(zhèn)貝港河上新建成尚未投入使用的貝港橋突然坍塌。不到5分鐘，整橋搭跨河部分約52米長的橋身斷成幾截，全部沉入河中，成為一起罕見的橋梁工程質(zhì)量事故。經(jīng)事故分析，造成事故的原因，除了施工質(zhì)量問題外，設(shè)計(jì)過錯(cuò)也是一個(gè)重要的原因：設(shè)計(jì)單位將部分設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)包給了沒有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的其他單位，并出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。事故發(fā)生后，設(shè)計(jì)單位雖然承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任，但其中的教訓(xùn)值得所有設(shè)計(jì)單位記取。

五、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量方面的合同義務(wù)及其違約的主要表現(xiàn)

在一項(xiàng)工程建設(shè)活動(dòng)中，涉及工程質(zhì)量問題的以監(jiān)理單位作為合同當(dāng)事人的合同一般即指，建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間簽訂的“委托監(jiān)理合同”。在“委托監(jiān)理合同”中，監(jiān)理單位的主要合同義務(wù)之一就是對施工質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督。其中具體包括：1、對施工場地進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收；2、檢查工程所需原材料、半成品的質(zhì)量；3、對施工機(jī)械的質(zhì)量控制；4、審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)；5、施工工序質(zhì)量控制；6、隱蔽工程檢查驗(yàn)收；7、分析質(zhì)量事故原因，審查批準(zhǔn)處理質(zhì)量事故的技術(shù)措施或方案，檢查處理效果；8、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達(dá)停工指令；9、質(zhì)量、技術(shù)簽證；10、單項(xiàng)、單位工程驗(yàn)收；11、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。此外，監(jiān)理單位的合同義務(wù)還明示或隱含地包括監(jiān)理工作的程序及成果應(yīng)該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。

因此，根據(jù)以上法律、法規(guī)的規(guī)定和工程監(jiān)理工作的實(shí)際情況，監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的情形主要表現(xiàn)在：

1、對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查。

這是監(jiān)理單位違反合同義務(wù)，造成工程質(zhì)量事故的主要表現(xiàn)形式。所謂“不檢查”是指監(jiān)理單位對監(jiān)理合同中規(guī)定應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不履行檢查義務(wù)，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題；所謂“不按照規(guī)定檢查”是指監(jiān)理單位不按照法律、行政法規(guī)、有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同規(guī)定的要求和檢查辦法進(jìn)行檢查[2].如，前文提到的上海郊區(qū)某廠房鋼屋架工程質(zhì)量事故，對事故調(diào)查的結(jié)果還表明，在該事故中，工程監(jiān)理人員未按照中國工程監(jiān)理協(xié)會(huì)主編、建設(shè)部批準(zhǔn)的強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范GB50319-2000《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》關(guān)于專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)履行的“核查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時(shí)予以簽認(rèn)”的職責(zé)要求，對施工單位自行采購的螺栓進(jìn)行質(zhì)量證明文件的核查。在鋼屋架進(jìn)行現(xiàn)場地面拼裝時(shí)，又由于監(jiān)理工程師的經(jīng)驗(yàn)不足，未對拼裝中的螺栓扭矩進(jìn)行平行檢驗(yàn)，從而喪失了在吊裝就位前發(fā)現(xiàn)和避免質(zhì)量問題的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致了事故損失的擴(kuò)大。

2、雖按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，但對質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力。

監(jiān)理單位在按照規(guī)定進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量隱患或已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題后，由于過失或故意，對質(zhì)量監(jiān)督權(quán)行使不力，如遲延或未下達(dá)停工、整改指令，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題。在上海浦東某高層商住樓的基礎(chǔ)基坑支撐拆除施工中，由于鄰近的高層建筑同時(shí)進(jìn)行基礎(chǔ)施工，監(jiān)理工程師根據(jù)基坑邊坡變形監(jiān)測記錄，發(fā)現(xiàn)了基坑邊坡變形出現(xiàn)異常，未能及時(shí)下達(dá)有關(guān)停工、整改指令，導(dǎo)致相鄰基坑出現(xiàn)局部坍塌。

3、與建設(shè)單位或施工單位串通，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成損害。

建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間是一種委托和被委托的關(guān)系，監(jiān)理單位與施工單位之間是一種監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)理單位依據(jù)委托監(jiān)理合同代表建設(shè)單位進(jìn)行工程建筑活動(dòng)的監(jiān)督。但實(shí)踐中確實(shí)存在監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，偷工減料、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，謀取非法利益的行為，這樣做的結(jié)果將嚴(yán)重影響建筑工程的質(zhì)量和安全，因此為建筑法所嚴(yán)格禁止。對于監(jiān)理單位的此類行為導(dǎo)致工程質(zhì)量損害，造成損失的，應(yīng)當(dāng)由過錯(cuò)方，即監(jiān)理單位和建設(shè)單位或監(jiān)理單位和施工單位共同承擔(dān)責(zé)任或相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。

六、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍

首先，需要指出，合同法和建筑法對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的違約責(zé)任的規(guī)定均包括賠償損失。而此前的有關(guān)規(guī)定以及合同示范文本中只是減收或免收設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理酬金，并沒有賠償損失的規(guī)定，因此，可以說，合同法和建筑法對設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位的法律責(zé)任在原有基礎(chǔ)上加重了。

其次，就一般違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍而言，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為限，損失多少，賠償多少。其損失范圍，應(yīng)包括直接損失和間接損失。在確定設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位違約損害賠償?shù)呢?zé)任范圍時(shí)，原則上也應(yīng)如此。

篇4

一、建設(shè)工程掛靠合同效力認(rèn)定

(一)雙方簽訂掛靠協(xié)議無效

在我國《建筑法》中，明令禁止掛靠行為，并且還明確了相應(yīng)法律責(zé)任，但是，依舊存在一些掛靠行為，對社會(huì)產(chǎn)生了較為嚴(yán)重的危害。建筑行業(yè)中掛靠行為的本質(zhì)是利用建筑資質(zhì)，對建筑工程的質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重影響，擾亂建筑市場，從而對人們的生命財(cái)產(chǎn)造成影響。所以，我國《合同法》規(guī)定:一些強(qiáng)制性規(guī)定如果違反了法律法規(guī)，即視為無效合同。掛靠行為已經(jīng)違反了建筑行業(yè)行政允許的強(qiáng)制性規(guī)定，依據(jù)《合同法》，掛靠協(xié)議屬于無效協(xié)議。

(二)以被掛靠企業(yè)名義簽訂的合同無效

就現(xiàn)階段來說，關(guān)于掛靠人以被掛靠單位名義和施工企業(yè)所簽訂合同是否有效的問題存在較大異議，各種觀點(diǎn)不同。掛靠行為已經(jīng)違反了我國《合同法》中一些強(qiáng)制性規(guī)定如果違反了法律法規(guī)，即視為無效的規(guī)定。另外，依據(jù)《解釋》中的規(guī)定“工程承包商進(jìn)行非法轉(zhuǎn)包、違法分包工程項(xiàng)目或者資質(zhì)尚淺的施工人假借資質(zhì)合格的施工單位之名和他人簽訂的工程項(xiàng)目施工合同為無效合同。”掛靠人以被掛靠企業(yè)的名義與建設(shè)單位簽訂的合同已經(jīng)超越了法律對資質(zhì)不能假借的強(qiáng)制性規(guī)定，所以，雙方所簽訂的合同無效。

二、掛靠糾紛案件處理原則和責(zé)任承擔(dān)

(一)一般原則

在掛靠糾紛案件處理工作中，需要遵循的原則包括:合同相對性原則、利益衡量原則、例外原則。所謂的合同相對性原則主要指的是:合同簽訂一方能夠以合同為基礎(chǔ)向合同簽訂另一方提出請求或者提訟，主要涵蓋合同主體、內(nèi)容、責(zé)任相對性。掛靠糾紛處理中，第三方在行使權(quán)力時(shí)也要遵守該原則，同時(shí)，該主張何掛靠人以及被掛靠企業(yè)之間糾紛處理的結(jié)果不會(huì)相互影響。所謂的利益衡量原則主要指的是:掛靠糾紛處理中，掛靠人、被掛靠單位以及第三方三者之間發(fā)生了真實(shí)的利益沖突，在利益位階定位工作中應(yīng)該將社會(huì)利益、主流價(jià)值情況、利益衡量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行結(jié)合，將利益協(xié)調(diào)犧牲最小化作為主要目標(biāo)，然后開展價(jià)值衡量;所謂的例外原則主要指的是:掛靠糾紛處理中，存在兩種特殊情況，一種是掛靠人自身有良好的建筑資質(zhì)，并且實(shí)際承包工程和掛靠人自身資質(zhì)等級(jí)吻合，此時(shí)不能認(rèn)定該工程承接存在的掛靠協(xié)議無效。原因是:建筑資質(zhì)是建筑安全的根本保證，掛靠人自身的建設(shè)能力、安全措施等能夠承包該工程，所以，即使出現(xiàn)資質(zhì)假借問題，也應(yīng)該認(rèn)定該掛靠協(xié)議有效。另一種掛靠形式，該掛靠形式由被掛靠企業(yè)提供施工圖紙以及施工管理，并且由施工單位和掛靠人直接進(jìn)行工程結(jié)算，此時(shí)，掛靠人已經(jīng)融入被掛靠企業(yè)的工程管理中，即使雙方在交管理費(fèi)方面存在掛靠協(xié)議，也應(yīng)該認(rèn)定該掛靠協(xié)議有效。

(二)掛靠合同民事責(zé)任承擔(dān)

掛靠人以及被掛靠單位兩者間產(chǎn)生的掛靠合同糾紛處理中，如果已經(jīng)認(rèn)定掛靠協(xié)議無效;則被掛靠單位應(yīng)該及時(shí)將管理費(fèi)(稅款除外)返回給掛靠人;掛靠人對掛靠協(xié)議所包含工程的債權(quán)債務(wù)，具有承擔(dān)義務(wù)。對于已經(jīng)上繳的稅款，視為該掛靠工程應(yīng)該繳納的稅款，并且已經(jīng)證實(shí)繳納交納，不返還。工程項(xiàng)目掛靠合同糾紛處理過程中，先應(yīng)該對第三方合同的相對人進(jìn)行確定，如果相對人是掛靠人，則責(zé)任就應(yīng)該由掛靠人承擔(dān)。如果合同相對人是被掛靠單位時(shí)，被掛靠單位與掛靠人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)買賣、借貸合同責(zé)任承擔(dān)

一般來說，買賣合同只是買賣雙方存在權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和合同以外第三人無關(guān)。如果掛靠人使用自己名義對外簽訂買賣合同，應(yīng)該及時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，不能涉及到掛靠關(guān)系。如果掛靠人使用被掛靠單位或被掛靠單位分支機(jī)構(gòu)的名義對外簽訂買賣、借貸合同，那么時(shí)合同雙方主體是被掛靠單位業(yè)與第三人，被掛靠單位應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

三、總結(jié)

綜上所述，積極對建設(shè)工程掛靠法律糾紛問題進(jìn)行研究分析具有重要意義，能夠及時(shí)明確合同的責(zé)任以及義務(wù)，減少糾紛的出現(xiàn)，保證建筑施工工作順利開展。在糾紛處理過程中，工作人員應(yīng)該以相應(yīng)的法律法規(guī)為基礎(chǔ)，對掛靠合同進(jìn)行認(rèn)定，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相應(yīng)的原則對掛靠糾紛案件進(jìn)行處理，才能保證糾紛處理的合理性。

［參考文獻(xiàn)］

［1］應(yīng)海東．關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛中的掛靠問題［J］．建筑工程技術(shù)與設(shè)計(jì)，2014(25):686－687．

篇5

一、因果關(guān)系概述

(一)因果關(guān)系的概念

哲學(xué)上認(rèn)為,世界是由運(yùn)動(dòng)著的事物所構(gòu)成的普遍聯(lián)系、相互制約的整體,“把它們從普遍的聯(lián)系中抽出來,孤立地考察它們,而且在這里不斷更替的運(yùn)動(dòng)就顯現(xiàn)出來,一個(gè)為原因,一個(gè)為結(jié)果”。因此,因果關(guān)系是指自然界和社會(huì)中,客觀現(xiàn)象之間所存在的一種內(nèi)在的必然聯(lián)系。

在一定條件下,一種現(xiàn)象可以引起另一種現(xiàn)象的出現(xiàn),這在現(xiàn)實(shí)世界中普遍存在。而人們通常把引起某一現(xiàn)象出現(xiàn)的現(xiàn)象稱為原因,被引起的現(xiàn)象稱為結(jié)果。這種引起與被引起之間的聯(lián)系,就是哲學(xué)上的因果關(guān)系。據(jù)此可以得知,因果關(guān)系是客觀存在的,不以任何人的主觀意志為轉(zhuǎn)移,違法行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系同樣也具有該屬性。也就是說,如果某一違法行為引起了某一損害事實(shí),那么某一違法行為是原因,其引起的損害事實(shí)是結(jié)果,即可以認(rèn)定該違法行為與損害事實(shí)之間存在著因果關(guān)系。

(二)侵權(quán)法上的因果關(guān)系

在侵權(quán)法中,因果關(guān)系是指加害行為與損害之間的引起與被引起的關(guān)系;在對他人造成的損害承擔(dān)責(zé)任或者對物的內(nèi)在危險(xiǎn)之實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致的損壞承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情形(即準(zhǔn)侵權(quán)行為情形)。

由此可以看出,侵權(quán)法上的因果關(guān)系有其自身的特點(diǎn),主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.客觀存在性。因果關(guān)系是客觀存在的,直接表現(xiàn)為它是一種存在于任何客觀現(xiàn)象之間引起與被引起的聯(lián)系,且不以人們的主觀意識(shí)為轉(zhuǎn)移。應(yīng)當(dāng)注意的是因果關(guān)系本身是客觀的,屬于事實(shí)判斷的范疇;但人們對侵權(quán)責(zé)任中因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)卻是主觀的,屬于價(jià)值判斷的范疇。

2.單向可逆性。侵權(quán)法上的因果關(guān)系在邏輯思維上是單向的,只可能由“因”引起“果”的產(chǎn)生,有因必有果;在推理方式上是可逆的,旨在通過損害結(jié)果逆向?qū)ふ壹雍π袨?達(dá)到確定責(zé)任承擔(dān)者的目的。

3.普遍聯(lián)系性。事物與事物之間是相互聯(lián)系的,具有普遍性。但為了了解某個(gè)現(xiàn)象,需要孤立地考察它們時(shí),我們就可以在普遍聯(lián)系性中具體問題具體分析,發(fā)現(xiàn)原因,確定結(jié)果。

4.必然規(guī)律性。因果關(guān)系的發(fā)展本身是有規(guī)律的,未知的因果關(guān)系可以從已知的因果關(guān)系中推論得出,也可以從現(xiàn)有的因果關(guān)系推論將有的因果關(guān)系。

(三)共同侵權(quán)中的因果關(guān)系

共同侵權(quán)的因果關(guān)系,是指加害人的共同行為作為一個(gè)總原因與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。

在共同侵權(quán)行為中,如果能夠理解其因果關(guān)系所包含的內(nèi)容,對深入了解共同行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系具有十分重要的意義。我國學(xué)者對此問題有不同的觀點(diǎn),張新寶教授認(rèn)為,除非法律有明確規(guī)定,共同侵權(quán)行為情況下,不僅所有行為人的行為符合共同侵權(quán)行為的構(gòu)成要件,而且每一個(gè)行為人的行為也符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。也有學(xué)者認(rèn)為,關(guān)于因果關(guān)系,以共同侵權(quán)行為總體上與損害之間有因果關(guān)系即可,不以各行為人的個(gè)別行為與損害之間有因果關(guān)系為成立要件。從上述不同的觀點(diǎn)中可以看出,張新寶教授細(xì)化了共同侵權(quán)中的因果關(guān)系,特別是把每一個(gè)個(gè)別行為與引起的損害結(jié)果進(jìn)行分析后得出總原因,采用歸納的原理從具體到抽象。而后一種看法是從總體的角度確定總原因,再對總原因與損害結(jié)果之間的關(guān)系進(jìn)行分析,進(jìn)而確定每一個(gè)行為人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,采用演繹的原理從抽象到具體。筆者認(rèn)為,不論從哪個(gè)角度,運(yùn)用那種推理方法來確定共同侵權(quán)行為,只要每個(gè)行為人的行為對損害結(jié)果的發(fā)生都具有一定的原因力,那么該行為人的行為與損害結(jié)果的發(fā)生就存在因果關(guān)系。也就是說,那些雖然進(jìn)行了一定的行為,但是其行為對損害結(jié)果的發(fā)生不具有原因力,或者與損害結(jié)果沒有因果關(guān)系的,就不屬于共同侵權(quán)行為人。

二、不同形態(tài)的共同侵權(quán)與因果關(guān)系

共同侵權(quán)通常呈現(xiàn)出的形態(tài)主要包括共同危險(xiǎn)行為、無意思聯(lián)絡(luò)的數(shù)人侵權(quán)以及教唆、幫助行為等。無論是哪種形態(tài)的共同侵權(quán),因果關(guān)系都是必不可少的構(gòu)成要件之一。共同侵權(quán)行為的不同形態(tài)與因果關(guān)系之間,可以說復(fù)式因果關(guān)系的多樣化起著決定性的作用。

(一)共同危險(xiǎn)行為

共同危險(xiǎn)行為,又稱準(zhǔn)共同侵權(quán)行為。是指二人以上共同實(shí)施危及他人人身或者財(cái)產(chǎn)安全的行為并造成損害后果,不能確定實(shí)際侵害行為人的情況。

在共同危險(xiǎn)行為中,僅一人或部分人的行為與損害結(jié)果具有因果關(guān)系且該因果關(guān)系還存在轉(zhuǎn)化的過程——在未致?lián)p害的階段,行為人的危險(xiǎn)行為僅具有侵害的可能性,并不構(gòu)成對任何人的實(shí)際侵權(quán)。只有當(dāng)這種可能性轉(zhuǎn)化為客觀的損害結(jié)果時(shí),才構(gòu)成共同危險(xiǎn)行為,該具有相應(yīng)危險(xiǎn)性的行為與損害事實(shí)之間才產(chǎn)生必然的因果關(guān)系。理論上把該因果關(guān)系歸屬于“不確定的因果關(guān)系”,又稱“擇一的因果關(guān)系”,即在共同侵權(quán)中無法查明誰是真正的侵權(quán)行為人且受害人的損害是由該具有危險(xiǎn)可能性的行為所致的前提下,如果能夠確定數(shù)人的行為都具有造成損害的相同的危險(xiǎn)可能性,那么真正的侵權(quán)人就是其中的一人。而在共同侵權(quán)行為中,行為人的行為與損害結(jié)果都具有因果關(guān)系且屬于“確定的因果關(guān)系”,不存在轉(zhuǎn)化的問題。

無意思聯(lián)絡(luò)的數(shù)人侵權(quán)是指數(shù)個(gè)行為人并無共同的過錯(cuò),但由于數(shù)個(gè)行為的結(jié)合而致他人損害的侵權(quán)行為。

在無意思聯(lián)絡(luò)的共同侵權(quán)中,數(shù)個(gè)行為人的行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系是確定的,行為人也是確定的,每個(gè)行為人的免責(zé)事由是證明自己的行為與結(jié)果之間沒有因果關(guān)系。而在共同危險(xiǎn)行為的情況下,每個(gè)行為人的行為只具有導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生的可能性,但總體上所有行為人的行為與結(jié)果之間都具有因果關(guān)系,因此,通常推定每個(gè)具體行為人的行為和損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。所以,對于共同危險(xiǎn)行為來說,證明自己的行為和損害后果之間沒有因果關(guān)系還不足以成為免責(zé)的條件,必須證明誰是真正的行為人才能被免責(zé)。

(二)教唆者和幫助者

教唆者,即造意者,指鼓動(dòng)、唆使或策劃他人實(shí)施加害行為的人。幫助者通常是指為加害人實(shí)施加害行為提供必要條件的人,提供這種條件的時(shí)間通常是在加害行為實(shí)施之前或者加害行為進(jìn)行之中。

《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》第148條規(guī)定了教唆、幫助他人實(shí)施加害行為的三種情況:(1)原則上,教唆者、幫助者為共同侵權(quán)人,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任;(2)教唆、幫助無行為能力人實(shí)施加害行為的,教唆者、幫助者為侵權(quán)人,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任;(3)教唆、幫助限制民事行為能力人實(shí)施侵權(quán)行為的人,為共同侵權(quán)人,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任。第一種情況是從整體上對教唆、幫助行為的性質(zhì)與責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行歸納,教唆者、幫助者把侵權(quán)信息傳遞給實(shí)行人,通過實(shí)行人的加害行為達(dá)到侵犯他人合法權(quán)益的目的。在此過程中,教唆者、幫助者相當(dāng)于信息源,對結(jié)果的發(fā)生具有原因力,即信息傳遞的行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。第二、三種情況是從教唆對象的角度進(jìn)行分析,如果教唆、幫助行為中涉及無民事行為能力人或限制民事行為能力人,教唆者、幫助者通常是把他們當(dāng)做侵權(quán)的工具,教唆只構(gòu)成整個(gè)加害行為的一個(gè)環(huán)節(jié),但就是在該環(huán)節(jié)中教唆者已經(jīng)將實(shí)行人后續(xù)將實(shí)行的侵權(quán)行為提前實(shí)施完畢,因此教唆人的行為與損害結(jié)果之間具有因果關(guān)系是顯而易見的。

三、共同侵權(quán)因果關(guān)系的原因力

《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《司法解釋》)第三條規(guī)定二人以上共同故意或者共同過失致人損害,或者雖無共同故意、共同過失,但其侵害行為直接結(jié)合發(fā)生同一損害后果的,構(gòu)成共同侵權(quán),應(yīng)當(dāng)依照民法通則第一百三十條規(guī)定承擔(dān)連帶責(zé)任。二人以上沒有共同故意或者共同過失,但其分別實(shí)施的數(shù)個(gè)行為間接結(jié)合發(fā)生同一損害后果的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過失大小或者原因力比例各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。從該條可以看出,法律中已經(jīng)明確規(guī)定適用因果關(guān)系中的原因力理論,該理論成為共同侵權(quán)中行為人是承擔(dān)連帶責(zé)任還是按份責(zé)任的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一,其分類也成為司法實(shí)踐中判斷侵權(quán)行為原因力的大小的依據(jù),主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:

第一,主要原因與次要原因。主要原因在共同侵權(quán)的因果關(guān)系中起到?jīng)Q定性的影響,次要原因只是一個(gè)次要因素,不起決定作用。可見,主要原因是指對于損害結(jié)果的發(fā)生或擴(kuò)大具有主要作用的原因,其原因力較大;次要原因是指對于損害結(jié)果的發(fā)生或擴(kuò)大起次要作用的原因,其原因力較小;對于損害結(jié)果的發(fā)生或擴(kuò)大具有相同作用的原因,其原因力也是相同的。

第二,直接原因和間接原因。直接原因可以直接引起損害結(jié)果的發(fā)生,無需介入其他人的行為就能夠?qū)е聯(lián)p害結(jié)果,它在損害結(jié)果的產(chǎn)生、發(fā)展過程中體現(xiàn)出必然存在性。間接原因是指直接引起結(jié)果發(fā)生需要介入其他人的行為,間接原因?qū)p害的發(fā)生往往是介入了其他因素,并與之相結(jié)合后才產(chǎn)生了損害結(jié)果,體現(xiàn)出偶然介入性。

綜上所述,確定共同侵權(quán)構(gòu)成要件中的損害行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系不僅在侵權(quán)法因果關(guān)系的理論中具有較大的影響,而且是確定行為構(gòu)成共同侵權(quán)的重要前提。合理借鑒共同侵權(quán)的因果關(guān)系理論將對司法實(shí)踐中有關(guān)共同侵權(quán)行為的認(rèn)定和侵權(quán)人承擔(dān)責(zé)任的比例劃分具有積極的意義。

注釋:

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篇6

Keywords: engineering bidding;obligation of good faith; Low quoted price; Legal issues

中圖分類號(hào)：TU723.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

我國建筑工程招投標(biāo)工作中關(guān)于誠信義務(wù)招投標(biāo)低價(jià)中標(biāo)的法律問題探討

依據(jù)我國現(xiàn)行的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，其中明確規(guī)定，依法公開招投標(biāo)的建筑工程項(xiàng)目應(yīng)采用合理低價(jià)中標(biāo)法。合理低價(jià)中標(biāo)法的廣泛推行，既是我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也是促進(jìn)我國施工企業(yè)技術(shù)水平和管理水平提高的有效保障措施。對于行業(yè)規(guī)范招投標(biāo)行為、維護(hù)行業(yè)市場秩序、防范行業(yè)惡性競爭的保障也是具有相當(dāng)好的實(shí)際效果的。但是，鑒于我國建筑市場行業(yè)競爭的激烈程度，部分投標(biāo)企業(yè)為了能夠在發(fā)展大潮流中占得一線生存機(jī)會(huì)，不擇手段地壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，這種現(xiàn)象造成諸多不合理的低價(jià)中標(biāo)現(xiàn)象與不誠信問題，嚴(yán)重不符中標(biāo)施工企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平，對于建筑市場的沖擊可想而知。如何針對工程招投標(biāo)工作中德誠信義務(wù)問題與低價(jià)中標(biāo)是否合理做出判斷以防范建筑行業(yè)惡性競爭，就應(yīng)該從相關(guān)規(guī)定的法律法規(guī)與具體的操作程序入手，以下主要從法律法規(guī)方面進(jìn)行探討分析。

我國建筑市場招投標(biāo)工作的現(xiàn)狀是經(jīng)評審的最低投標(biāo)報(bào)價(jià)法，大多數(shù)招投標(biāo)的中標(biāo)選擇是以最低報(bào)價(jià)為唯一抉擇標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重忽視了施工企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要作用，這種行為嚴(yán)重違背了國家制定相關(guān)招投標(biāo)法的意愿。招投標(biāo)工作的技術(shù)標(biāo)主要是經(jīng)過施工企業(yè)編制施工組織設(shè)計(jì)向招標(biāo)委員會(huì)提供展示相關(guān)技術(shù)的諸多指標(biāo)及施工能力。技術(shù)標(biāo)能否最大限度地為招投標(biāo)工作提供實(shí)質(zhì)性的選擇條件要求，這樣的情況主要取決于評標(biāo)委員會(huì)專家成員的負(fù)責(zé)程度、誠信義務(wù)以及個(gè)人掌握相關(guān)的技術(shù)水平。

誠信是個(gè)老生常談的問題。對于我國建筑工程也是作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的主要組成部分之一，誠信義務(wù)必然會(huì)成為一項(xiàng)重要內(nèi)容作為當(dāng)今行業(yè)招投標(biāo)工作的基本準(zhǔn)則。但是，由于建筑行業(yè)“人口眾多，部門繁雜”，無論是準(zhǔn)則還是法律，都會(huì)有人敢“越雷池一步”，當(dāng)作誠信義務(wù)是空頭口號(hào)。這樣對于建筑工程招投標(biāo)工作存在的誠信危機(jī)就需要具有針對性的措施辦法進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控管制。我國建筑工程招投標(biāo)工作體系中主要存在建設(shè)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人（建設(shè)甲方或業(yè)主）、項(xiàng)目投標(biāo)人（建設(shè)施工單位或乙方）、招標(biāo)機(jī)構(gòu)（中介機(jī)構(gòu)）、造價(jià)編審委員會(huì)、監(jiān)理單位、政府行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。這些當(dāng)事人如果存在一方或多方出現(xiàn)有失誠信義務(wù)的行為，都極有可能為共同建立的道德誠信金字塔造成整體全面地崩塌，招投標(biāo)工作就會(huì)出現(xiàn)極度的不公平，諾守誠信的當(dāng)事人必定會(huì)成為最終的“受害者”。對于有違誠信義務(wù)與合理低價(jià)中標(biāo)的行為主要?dú)w納如下：

（1）建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)審批過程暗箱操作故意在工程量上做文章，減少招標(biāo)投資估算，以規(guī)避招標(biāo)。不能及時(shí)提供或故意拖欠工程款，意愿投資企業(yè)墊款。將招標(biāo)工程項(xiàng)目的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行分包代管進(jìn)行招標(biāo)。展開招標(biāo)工作后，要求不合理的二次下浮，簽訂模棱兩可的陰陽中標(biāo)合同。公開招標(biāo)中建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人故意提高招標(biāo)限制條件，對潛在投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行排擠。工程完工結(jié)算，對施工企業(yè)提供工程款不夠及時(shí)或故意拖欠等情況；

（2）項(xiàng)目投標(biāo)人有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：項(xiàng)目投標(biāo)企業(yè)在投標(biāo)報(bào)名過程中進(jìn)行一定范圍內(nèi)的拉幫結(jié)派等私下違規(guī)活動(dòng)以便搞圍標(biāo)和掛靠。在投標(biāo)過程中，幫派共同串標(biāo)抬價(jià)以達(dá)到排擠其他投標(biāo)企業(yè)的目的。在施工過程中，偷工減料，刻意以停止施工或減緩施工進(jìn)度威脅設(shè)計(jì)變更。在竣工結(jié)算工程中，勾結(jié)造價(jià)編審委員會(huì)成員高估冒算。

（3）招標(biāo)機(jī)構(gòu)有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：直接無視“公開、公平、公正”的原則，照顧個(gè)別項(xiàng)目招標(biāo)人在意的投標(biāo)企業(yè)。與投標(biāo)企業(yè)勾結(jié)，暗箱操作中標(biāo)。對不同投標(biāo)企業(yè)各執(zhí)一詞，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)帶有歧異性。

（4）造價(jià)編審委員會(huì)有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：與項(xiàng)目招標(biāo)人暗中勾結(jié)，故意壓低造價(jià)。與項(xiàng)目投標(biāo)人共同串標(biāo)刻意做高預(yù)算。

（5）監(jiān)理單位有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：對上敷衍，流于形式，對下工程量變更隨意簽證共同漁利。

（6）政府行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)有失誠信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：未嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，容易對有聯(lián)系的當(dāng)事人打感情分，執(zhí)行獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不平衡，疏于對當(dāng)事人的管理監(jiān)督。

以上諸多方面問題的出現(xiàn)主要的原因皆在于各個(gè)當(dāng)事人的法律意識(shí)淡薄與信用制度不健全的緣故，在實(shí)際的工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中應(yīng)重點(diǎn)從這兩方面進(jìn)行大力監(jiān)督與管理。

二、關(guān)于完善工程招投標(biāo)誠信與法制體系建設(shè)的建議

工程項(xiàng)目招投標(biāo)關(guān)于誠信義務(wù)與合理低價(jià)中標(biāo)的問題應(yīng)該貫穿與整個(gè)招投標(biāo)活動(dòng)的整個(gè)活動(dòng)過程，要做到完善工程招投標(biāo)誠信與法制體系的建設(shè)筆者主要從以下幾個(gè)方面提出建議：

針對當(dāng)事人工作誠信義務(wù)與法制觀念進(jìn)行加強(qiáng)教育，能夠做到將誠信教育、法制教育同我國目前“三個(gè)代表”重要思想進(jìn)行有機(jī)合理地結(jié)合，并貫徹落實(shí)，有效宣傳和廣泛應(yīng)用；

針對參與招投標(biāo)工作的當(dāng)事人進(jìn)行全方面的誠信記錄和法制考核，建立起一個(gè)各方互相牽制可循環(huán)的誠信義務(wù)考核機(jī)制體系；

（3）政府行政監(jiān)督部門要組織各個(gè)當(dāng)事人之間的協(xié)調(diào)工作，建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)懲制度，懲戒有失誠信義務(wù)的當(dāng)事人，保護(hù)諾守誠信方的利益。

篇7

1多吸盤式爬壁機(jī)器人系統(tǒng)設(shè)計(jì)和組成

本多吸盤式爬壁機(jī)器人系統(tǒng)是由機(jī)械結(jié)構(gòu)、控制器、氣泵、電磁閥、舵機(jī)、無線攝像頭等部分構(gòu)成。

1.1系統(tǒng)機(jī)械結(jié)構(gòu)

在爬壁機(jī)器人研究中，對機(jī)器人靈活性和穩(wěn)定性的研究一直是重點(diǎn)和難點(diǎn)。本設(shè)計(jì)為了增大機(jī)器人的靈活性和穩(wěn)定性，在控制策略及結(jié)構(gòu)上采用了雙足，一足三個(gè)吸盤的形式。整個(gè)機(jī)械結(jié)構(gòu)由一塊MC9S12XS128主控，一個(gè)無線攝像頭，兩個(gè)微型氣泵，兩個(gè)微型電磁閥，三個(gè)繼電器，若干長氣管，四個(gè)舵機(jī)，六個(gè)吸盤，一塊12V電池，支撐體及各電路模塊組成。機(jī)械結(jié)構(gòu)示意圖如圖1-1所示。

1.2控制器組成

控制器由飛思卡爾（MC9S12XS128）單片機(jī)芯片為主控，對吸附裝置、電磁閥、舵機(jī)、攝像頭等進(jìn)行控制。具體過程為：機(jī)器人利用其腳（吸盤）與接觸物之間存在的內(nèi)外壓差使其能吸附在接觸物的表面。當(dāng)腳與接觸物接觸時(shí)，主控控制兩個(gè)微型氣泵同時(shí)吸氣，兩腳吸附。若機(jī)器人向上行動(dòng)，主控控制其中一個(gè)微型氣泵吸氣則一腳吸附，另一只腳（吸盤）與大氣相通，使其懸空，同時(shí)通過舵機(jī)作用使軀體向上翻動(dòng)，至腳（吸盤）吸附穩(wěn)定為止。循環(huán)往復(fù)完成向前行進(jìn)的爬行過程。系統(tǒng)控制結(jié)構(gòu)框圖如圖1-2所示。

2多吸盤爬壁機(jī)器人硬件選擇及電路設(shè)計(jì)

2、1飛思卡爾（MC9S12XS128）單片機(jī)

MC9S12XS128是一個(gè)16位器件。該器件包括大量的片上存儲(chǔ)器和外部I/O口。包括1個(gè)SPI模塊，8路16位計(jì)數(shù)器，1個(gè)CAN總線模塊，4個(gè)外部中斷，8路PWM，112管腳。

2、2穩(wěn)壓部分電路設(shè)計(jì)

本系統(tǒng)所設(shè)計(jì)穩(wěn)壓電路輸入為12V，輸出為8V和5V。以滿足系統(tǒng)中對氣泵的12V供電，舵機(jī)的8V供電，主控等其他部分的5V供電。

2、3無線wifi視頻傳輸系統(tǒng)

本設(shè)計(jì)所用無線wifi視頻傳輸系統(tǒng)是利用 WIFI 原理，通過算法把視頻信號(hào)采集后，通過 WIFI 模塊把視頻傳輸?shù)诫娔X上，電腦的軟件，接收信號(hào)，再經(jīng)過JPEG視頻編解碼技術(shù)處理后變成實(shí)時(shí)視頻。

2、4氣流控制系統(tǒng)

氣流控制系統(tǒng)由氣泵和電磁閥組成，其中氣泵為KVP04-1.1-12V微型真空泵，屬于12V直流無刷隔膜氣泵，它是根據(jù)容積式泵的原則設(shè)計(jì)而成。它真空度可達(dá)-40kPa，對比大氣壓可形成90kPa的相對真空度。法律論文范文具有壽命長、低噪聲的特點(diǎn)，重量約為40g。

所用的電磁閥為OKD-0512B型直動(dòng)式電磁閥，超小體積，直徑僅有12.2mm。主要工作原理是利用電磁線圈產(chǎn)生電磁力的作用，推動(dòng)閥芯切換，實(shí)現(xiàn)氣流的通或斷。

2、5吸盤

吸盤是機(jī)器人和墻面的直接接觸機(jī)構(gòu)，不同的吸盤對機(jī)器人的荷載和穩(wěn)定性有很大的影響。吸盤的選擇要考慮到吸附對象和受力情況，可估算如下：

理論吸吊力： （1）

吸盤面積： （2）

式中W——吸吊力（N）；P——真空度（kPa）；S——吸盤面積（cm2）；t——安全系數(shù)，水平懸吊：4以上；垂直懸吊：8以上。

吸吊力要略大于整個(gè)機(jī)身的重量，可以用計(jì)算法求吸盤直徑。在本設(shè)計(jì)中，工件質(zhì)量約為1.5kg（比實(shí)際質(zhì)量略大），即吸吊力約為14N，設(shè)計(jì)的吸盤總數(shù)為6 個(gè)，真空度為-40kPa。機(jī)器人運(yùn)動(dòng)過程中，最少吸附的吸盤量是3個(gè)，所以要滿足這時(shí)的吸附需要，則平均每個(gè)吸盤的吸吊力為4.7N，因?yàn)槭谴怪钡酰踩禂?shù)需要選擇為8，計(jì)算可得，應(yīng)選直徑34.6_以上吸盤，在此選用直徑40mm的吸盤。

3控制軟件程序設(shè)計(jì)

在機(jī)器人的程序設(shè)計(jì)上，運(yùn)用了主控芯片上的部分外部I/O口和4路通道的脈沖寬度調(diào)制模塊（PWM）。通過單片機(jī)對舵機(jī)直接控制以實(shí)現(xiàn)機(jī)器人雙足關(guān)節(jié)的控制。在氣動(dòng)裝置中設(shè)置電磁閥裝置，使主控能夠控制氣泵的開與關(guān)。單片機(jī)I/O 口輸出的PWM信號(hào)控制舵機(jī)，普通I/O負(fù)責(zé)輸出信號(hào)控制繼電器的通斷進(jìn)而控制氣泵。單片機(jī)通過定時(shí)器產(chǎn)生多路PWM信號(hào)用于控制舵機(jī)，該舵機(jī)的有效受控PWM信號(hào)周期為20ms，占空比的范圍在1/20？2/20。程序通過計(jì)數(shù)中斷將舵機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)角度進(jìn)行等分，從而控制整個(gè)機(jī)械足的運(yùn)動(dòng)，機(jī)械足運(yùn)動(dòng)的同時(shí)，改變控制電磁閥的信號(hào)匹配機(jī)械足工作。

4實(shí)驗(yàn)結(jié)果

本系統(tǒng)在測試過程中，一切運(yùn)行正常，能夠正常實(shí)現(xiàn)壁面、天花板的翻滾式走動(dòng)，地面的腳步式走動(dòng)和實(shí)現(xiàn)攝像及視頻傳輸功能。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，該機(jī)器人可以靈活的實(shí)現(xiàn)移動(dòng)功能，相比其他爬壁機(jī)器人，此機(jī)器人具有移動(dòng)便捷，速度快，制作成本低，小巧并且可擴(kuò)展空間大等特點(diǎn)。

5結(jié)論

本文對多吸盤式爬壁機(jī)器人的硬件制作、電路原理以及軟件控制原理都做出了系統(tǒng)的介紹，系統(tǒng)結(jié)合了硬件模擬電路控制和單片機(jī)程序控制兩種方式，又采用了靈活性較高的雙足控制的機(jī)械結(jié)構(gòu)，先經(jīng)過模擬電路初步調(diào)節(jié)，再通過單片機(jī)程序軟件逐步精細(xì)優(yōu)化，在測試過程中，表現(xiàn)出了穩(wěn)定、靈活、高效的特點(diǎn)，若能夠用在諸如噴漆、擦窗、消防等作業(yè)場所，則將大大節(jié)約人力資源，具有廣闊的應(yīng)用前景、研究和市場價(jià)值。

參考文獻(xiàn)

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篇8

論家庭暴力事件的司法干預(yù)

引言

家庭暴力作為我國一種越來越嚴(yán)重的社會(huì)現(xiàn)象引起了社會(huì)廣泛關(guān)注，作為一名法學(xué)專業(yè)的學(xué)生又是一名人民警察，我將要從法律方面探析這一現(xiàn)象。深入剖析其成因和特點(diǎn)，特別對家庭暴力事件的司法干預(yù)提出建議。

一、我國家庭暴力現(xiàn)象的現(xiàn)狀

相信有部電視連續(xù)劇《不要和陌生人說話》很多人都看過，它是我國首部反映家庭暴力的電視連續(xù)劇，劇中女主人公梅湘南和男主人公安嘉和結(jié)婚才不久，就不斷遭到安嘉和施暴，被打的肋骨斷裂，胎兒流產(chǎn)。這部電視劇在全國范圍內(nèi)熱播，說明了家庭暴力現(xiàn)象已經(jīng)受到人們極大關(guān)注。

家庭暴力問題是全球性的問題，同樣也是全國性的問題。雖然，對于家庭暴力的狀況，沒有確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)字。但全國婦聯(lián)2002年的一項(xiàng)調(diào)查表明，在我國2.7億個(gè)家庭中，約30%存在不同程度的家庭暴力，其中施暴者九成是男性。竟有9000萬個(gè)家庭籠罩在暴力的陰影之下。我國家庭的離婚率為1.54%，每年約有40萬個(gè)家庭解體，其中25%禍起家庭暴力。據(jù)了解，當(dāng)前，我省家庭暴力發(fā)生率居于全國前列，家庭暴力在我省農(nóng)村，特別是相對貧困的地區(qū)，發(fā)生率較高；在城市，大多發(fā)生在文化程度較低的家庭和流動(dòng)人口中。家庭暴力多發(fā)生在夫妻之間，男性施暴者占95％以上，施暴者年齡在45歲以下的占調(diào)查總數(shù)的58％，初中以下文化程度的占70％以上，農(nóng)民，個(gè)體戶和無業(yè)者占大多數(shù)。我省婦聯(lián)統(tǒng)計(jì)顯示：2005年，家庭暴力案件占婚姻家庭案件比例達(dá)到46.8％比上年升了20.8％。省婦聯(lián)2004年對我省一所女子監(jiān)獄的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)女犯的犯罪原因與家庭暴力有關(guān)①。

二、家庭暴力的含義，特點(diǎn)、危害及成因

（一）家庭暴力的含義

2002年，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國婚姻法〉若干問題的解釋（一）》第一條明確規(guī)定，婚姻法中所稱的“家庭暴力”，是指行為人以毆打、捆綁、殘害、強(qiáng)行限制人身自由或者其他手段，給其家庭成員的身體、精神等方面造成一定傷害后果的行為。持續(xù)性、經(jīng)常性的家庭暴力，構(gòu)成虐待。另外，司法解釋對家庭暴力的界定還采取了較為客觀、嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，沒有把日常生活中偶爾的打鬧、爭吵理解為家庭暴力。

（二）家庭暴力的特點(diǎn)

家庭暴力主體主要是家庭成員，是共同生活在一個(gè)家庭內(nèi)的親屬，一般來說具有親屬關(guān)系和共同生活兩個(gè)特征；家庭暴力的客體是家庭成員的人身權(quán)利，具體為身體權(quán)、健康權(quán)、生命權(quán)和自由權(quán)等；施暴者在主觀上必須有實(shí)施暴力的故意；施暴者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，對于手段殘忍、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、觸犯刑法的施暴者，要追究其相應(yīng)的刑事責(zé)任；對于一段時(shí)間持續(xù)發(fā)生的一般的傷害行為，要依據(jù)《治安管理處罰法》對受害人給予保護(hù)，符合民法上的侵權(quán)行為的，要追究當(dāng)事人的民事責(zé)任，責(zé)令其賠禮道歉，賠償損失。

另外家庭暴力還具有暴力場所的特定性，形成原因的復(fù)雜性，外界介入的困難性，受害程度的不可測定性等特點(diǎn)②。

（三）家庭暴力的危害

1、導(dǎo)致婚姻破裂和家庭解體

家庭暴力的最惡劣的后果就是夫妻感情破裂，家庭解體。家庭作為社會(huì)的基本原素，對社會(huì)秩序的穩(wěn)定起著重要作用，家庭的解體必然引起社會(huì)秩序的混亂，可見，反家庭暴力將成為全社會(huì)的口號(hào)。

2、對女性的危害

家庭暴力對女性最普遍，也是最直接的傷害無疑是對婦女身心健康的摧殘，一方面，婦女在經(jīng)常受到暴力后，身體健康亮起了紅燈，常疾病纏身，痛苦不堪，同時(shí)遭受粗暴的對待后，婦女精神上往往產(chǎn)生了障礙，種種痛苦的回憶常常伴隨她們一生。使她們時(shí)時(shí)從惡夢中驚醒，另一方面，家庭暴力也會(huì)引發(fā)女性犯罪，在婦女忍無可忍，求告無門的時(shí)候，往往選擇最后一搏，將丈夫送進(jìn)了地獄，也將自己送進(jìn)了監(jiān)獄。

3、對未成年人危害

常常遭受或目睹家庭暴力的未成年人，幼小的身心受到傷害，今后的生活也會(huì)受到影響。

（四）家庭暴力產(chǎn)生的原因

1、思想上的原因

在男尊女卑的中國封建社會(huì)里，女子作為男子的依附品而存在，社會(huì)要求女子的便是“三從四德”延嗣宗族而已，婚姻更是關(guān)系女性一生命運(yùn)和生死存亡的大事，婚姻，是婦女的苦難，又是婦女的希望；是婦女的囚牢，又是婦女的依靠。中國的女性往往視婚姻為唯一的歸宿和目標(biāo)，千百年來，婚姻如同一道堅(jiān)強(qiáng)無情的鐵索，拴系著婦女的身心，演繹著一幕幕扭曲變態(tài)的悲觀離合③。我國現(xiàn)今社會(huì)仍存在封建思想的流毒，受傳統(tǒng)價(jià)值觀和不良習(xí)俗影響，家庭

暴力仍在發(fā)生。

2、認(rèn)識(shí)上的原因

現(xiàn)今社會(huì)冷漠，寬容的態(tài)度是滋生家庭暴力的溫床，家庭暴力長期以來被看成是“家務(wù)事”。在實(shí)踐中，只有10%的家庭暴力受害者報(bào)警，而且很多警察認(rèn)為家庭暴力是家庭的私事，不屬于他們?nèi)粘９茌牱秶蚨３４笫禄。∈禄耍故芎φ呃^續(xù)生活在陰影下。在我國，單位、居民委員會(huì)、鄰里及親友們對家庭暴力也往往睜一眼，閉一眼，極少認(rèn)真過問。

3、經(jīng)濟(jì)上的原因

現(xiàn)今社會(huì)由于不公平的就業(yè)因素等原因，導(dǎo)致婦女爭取到職位以及升遷的機(jī)會(huì)較少，因此經(jīng)濟(jì)無法完全獨(dú)立，常處于從屬被動(dòng)的狀態(tài)，受到傷害后也只能忍氣吞生，我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)原因是造成家庭暴力事件居高不下最根本的原因。

4、受害人的態(tài)度

其一、受害人在家庭中往往處于相對較弱的地位，在受到暴力侵害時(shí)表現(xiàn)之一就是默默忍受，同時(shí)家庭成員之間互相交織的利害關(guān)系也使相當(dāng)多的受害人不敢反抗，逆來順受，他們往往認(rèn)為施暴者畢竟是自己的親人，如果自己對外宣揚(yáng)或向執(zhí)法機(jī)關(guān)告發(fā)，自己和家人的聲譽(yù)也就全毀了，家也散了，為了這個(gè)家，能忍則忍了。其二很多受害人愚昧無知，她們因?yàn)槲幕降停艿奖┝η趾Σ恢獙で笸庠头杀Ｗo(hù)，而是認(rèn)為是自己命苦，命中注定，無可奈何，正是由于受害人的容忍和麻木，更加強(qiáng)化了被害人的角色，不僅不能讓施暴者良心發(fā)現(xiàn)，停止危害，反而是變本加厲，更加肆無忌憚。

5、法律上的缺陷

雖然我國在法律上明令禁止家庭暴力，但相關(guān)法律仍有一定缺陷，該問題還將在下文詳述。

三、家庭暴力事件的司法干預(yù)

司法干預(yù)是國家司法機(jī)關(guān)運(yùn)用國家司法權(quán)實(shí)施的，其干預(yù)措施以國家強(qiáng)制力為后盾，具有強(qiáng)制性，是各種干預(yù)家庭暴力的措施體系中最有效和最后的手段，因此強(qiáng)化對家庭暴力的司法干預(yù)具有十分重要的作用。

（一）國際間有關(guān)家庭暴力存在問題的司法干預(yù)

美國規(guī)定：對施暴男人使用“禁止令”。警察有權(quán)將施暴者立即帶入警察局予以關(guān)押或逮捕，并對受害婦女的傷痕進(jìn)行拍照，以備日后在法庭上作為證據(jù)使用。在緊急情況下，給受害婦女開具“保護(hù)令”，或給施暴者開具“禁止令”。“禁止令”的主要內(nèi)容包括：禁止威脅妻子、禁止傷害妻子、禁止靠近妻子（如妻子的汽車、住房、辦公室）、禁止打電話與妻子聯(lián)絡(luò)，如果施暴者違反了禁止令，則很可能因違法而面臨被指控。在挪威，在1994年修正案基礎(chǔ)上，1995年1月1日，一項(xiàng)禁止施暴者進(jìn)入特定區(qū)域、禁止其跟蹤、探訪或以其他方式與受暴婦女接觸的刑事訴訟法修正案實(shí)施。修正案規(guī)定：受到暴力的婦女，即使還沒有對施暴男性提出刑事指控，仍然可以得到保護(hù)。所以，現(xiàn)在，那些受到身體、犯、虐待的婦女可以通過申請限制令，避免再次遭到暴力。對施暴者限制令的實(shí)施也為公訴機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)某一男性有可能實(shí)施威嚇行為，提供了充足根據(jù)。加拿大的許多省份，都頒布了“家庭暴力法”和“緊急狀況下保護(hù)令”，如果婦女受到暴力威脅，隨時(shí)可以打電話向警察求救，在沒有當(dāng)事人允許的情況下，警察可以破門而入并把丈夫帶走，限定一段時(shí)間內(nèi)不許回家，以免其繼續(xù)虐待妻子，直到警方認(rèn)為解除暴力威脅為止④。

（二）我國對家庭暴力的司法干預(yù)

1、有關(guān)法律規(guī)定

我國的法律、法規(guī)中已有很多涉及到了家庭暴力。

除了《刑法》、《治安管理處罰法》外，2001年，我國《婚姻法》修正案增加了“禁止家庭暴力”條款，《婚姻法》第四十三條規(guī)定：“實(shí)施家庭暴力或虐待家庭成員，受害人有權(quán)提出請求，居民委員會(huì)、村民委員會(huì)以及所在單位應(yīng)當(dāng)予以勸阻、調(diào)解。對正在實(shí)施的家庭暴力，受害人有權(quán)提出請求，居民委員會(huì)、村民委員應(yīng)當(dāng)予以勸阻，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以制止。實(shí)施家庭暴力或虐待家庭成員，受害人提出請求的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照治安管理處罰條例的法律規(guī)定予以行政處罰。”第四十五條規(guī)定：“對實(shí)施家庭暴力構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。受害人可以依照刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，向人民法院自訴；公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法偵查，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法提起公訴。”2005年12月1日起施行的新《中華人民共和國婦女權(quán)益保障法》，其中加入了反對家庭暴力的條款，明確規(guī)定“國家采取措施，預(yù)防和制止家庭暴力”以及“公安、民政、司法行政等……應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)預(yù)防和制止家庭暴力……”

另據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，目前已有湖南、四川、寧夏、江西、陜西、湖北、黑龍江、山西、安徽、山東、遼寧、貴州、河北、海南、青海、甘肅等省、自治區(qū)制定了預(yù)防和制止家庭暴力的有關(guān)條例、意見或辦法。我們河南省也在2006年3月29日省十屆人大常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議上通過了《河南省人大常務(wù)委員會(huì)關(guān)于預(yù)防和制止家庭暴力的決定》。

2、我國司法干預(yù)存在問題

現(xiàn)行法律雖然對家庭暴力問題作了一些規(guī)定，但是存在許多缺陷，并且操作性也不強(qiáng)。缺陷表現(xiàn)為兩點(diǎn)。一是對家庭暴力的界定比較模糊，比如《婚姻法》規(guī)定“禁止家庭暴力”，但并未對家庭暴力作界定。在草案中，專家們比較傾向于聯(lián)合國關(guān)于家庭暴力的新近定義：在家庭內(nèi)發(fā)生的身心方面和性方面的暴力行為，包括毆打、虐待、、剝削以及其他有害于傳統(tǒng)習(xí)俗的行為。二是對家庭暴力的干預(yù)措施規(guī)定不夠完善，沒有具體的操作措施。雖然我國《憲法》、《婚姻法》、《刑法》、《婦女權(quán)益保障法》等法律法規(guī)對家庭暴力都有禁止性規(guī)定，但由于各種原因，存在立法分散、原則性強(qiáng)、具體可操作性差的缺陷，對家庭暴力沒有明確的規(guī)定和制裁的條款。比如，丈夫?qū)ζ拮邮┍┰斐缮眢w損害，如果按照《民法》，妻子可以獲得經(jīng)濟(jì)賠償，但是夫妻財(cái)產(chǎn)一般都共同所有的，這就使得對施暴者的制裁變得沒有實(shí)際意義。

有了比較完善的法律，有了反家庭暴力的社會(huì)共識(shí)，有了必要的援助和支持，才可以有效制止家庭暴力，防止各類家庭悲劇的上演。

四、對我國家庭暴力事件司法干預(yù)的建議

下面是我對家庭暴力的司法干預(yù)方面幾點(diǎn)自己的建議：

（一）推進(jìn)立法完善

我國多項(xiàng)法律、法規(guī)中雖然涉及家庭暴力的問題，但還是應(yīng)該有一部針對家庭暴力的專門法律，以及頒布司法解釋或者修改政策，將家庭暴力行為明確納入法律規(guī)范或司法活動(dòng)調(diào)整的范圍，增強(qiáng)法律、法規(guī)的可操作性。在立法條件成熟的時(shí)候，制定統(tǒng)一的反家庭暴力法。

（二）明確司法機(jī)關(guān)對家庭暴力干預(yù)義務(wù)

司法人員中對我國家庭暴力的定性、定量上認(rèn)識(shí)不一，仍有相當(dāng)一部分人因受中國傳統(tǒng)觀念的影響，對家庭暴力存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，這在一定程度上影響了司法人員對家庭暴力的法律干預(yù)力度。例如：公安人員缺乏社會(huì)性別觀念，一些派出所以家庭糾紛不屬其工作范圍為由不予處理，立案不及時(shí)，直接導(dǎo)致鑒定難。派出所對家庭暴力案件不能及時(shí)立案偵查，不給受害人出具委托鑒定函。而沒有法醫(yī)鑒定書，就無法追究施暴者的刑事責(zé)任。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，被調(diào)查的司法工作者普遍認(rèn)為對家庭暴力應(yīng)該采取法律手段予以干預(yù)（遼寧省為74.8%，北京宣武區(qū)為72.5%），但相當(dāng)一部分人認(rèn)為當(dāng)前對家庭暴力的法律干預(yù)力度不夠。在評價(jià)所在地區(qū)對家庭暴力案件的處理現(xiàn)狀時(shí)，近一半的人選擇了一般，還有10%～15%的人選擇了不力或很不力，而且學(xué)歷越高、職位越高對家庭暴力處理的現(xiàn)狀評價(jià)越低。大多數(shù)被調(diào)查者將處理家庭暴力不力的原因歸咎于認(rèn)識(shí)不足和無法可依，這一結(jié)果也真實(shí)地反映了目前我國反家庭暴力中存在的最主要問題⑤。

實(shí)踐證明，法律的剛性權(quán)威對家庭暴力現(xiàn)象具有有效的威懾效應(yīng)，司法機(jī)關(guān)的干預(yù)是制止家庭暴力最有效的手段，因此應(yīng)當(dāng)使司法人員明確對家庭暴力的意識(shí)和責(zé)任，尤其是基層公安派出所處于處理家庭暴力事件的第一線，應(yīng)向家庭暴力受害者提供及時(shí)有效的救助。與此同時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)重視對于家庭暴力案件的受理和審理。公安、檢察機(jī)關(guān)和法院應(yīng)該聯(lián)手形成一個(gè)反對家庭暴力的網(wǎng)絡(luò)，向社會(huì)公眾發(fā)出強(qiáng)有力的信息：家庭暴力將受到法律的嚴(yán)懲。有人擔(dān)心，如果公安檢察機(jī)關(guān)對家庭暴力進(jìn)行干預(yù)，將使警力發(fā)生困難因而顧此失彼。事實(shí)上，國外的成功司法實(shí)踐表明，這種有效的干預(yù)將大大減少其發(fā)生率。如果現(xiàn)場拘留施暴者并對其提起公訴，使受害人再次遭其毆打的概率減少了一半；如果不對施暴者提起公訴，受害人往往會(huì)再次受到暴力威脅或毆打。

我作為一名人民警察，針對公安機(jī)關(guān)干預(yù)家庭暴力方面也做了相關(guān)調(diào)查，有這樣一種做法：《干預(yù)家庭暴力社區(qū)警務(wù)理念》，它改變了民警干預(yù)家庭暴力的單一做法，通過社區(qū)民警沉入社區(qū)開展工作，加強(qiáng)與社區(qū)居民、社區(qū)組織、婦聯(lián)等機(jī)構(gòu)的合作，讓社區(qū)民眾了解警察、認(rèn)同警察，警察反家庭暴力宣傳教育工作的開展一方面指導(dǎo)社區(qū)居民研究社區(qū)中的家庭問題，提高當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的道德水準(zhǔn)、改善居民行為方式；另一方面，鼓勵(lì)和動(dòng)員社區(qū)居民協(xié)助警方做好家庭暴力的干預(yù)工作。鄰里守望職能實(shí)現(xiàn)所達(dá)到的效果即為警力的整合，它依托社區(qū)基層組織，關(guān)注和培養(yǎng)社區(qū)居民的自助和互助,強(qiáng)調(diào)的是互動(dòng)與共同參與，從而不僅使家庭暴力發(fā)生的隱秘性降低，使家庭暴力發(fā)生的信息動(dòng)態(tài)化，而且使警察干預(yù)家庭的途徑由被動(dòng)的事后制止拓寬為主動(dòng)的預(yù)防與制止相結(jié)合，緩解因警察單兵干預(yù)家庭暴力而導(dǎo)致的諸多不利，多機(jī)構(gòu)、多層面干預(yù)行為的實(shí)現(xiàn)，使法律賦予受害人的社會(huì)救濟(jì)與司法救濟(jì)在最大限度內(nèi)發(fā)揮各自的作用，較好地緩解了警力不足與家庭暴力多發(fā)性、反復(fù)性、當(dāng)事人寬容性之間的矛盾，既可有效地化解家庭成員之間的矛盾糾紛，將家庭暴力防控于萌芽狀態(tài)，同時(shí)又可使受害人短期與長期安全得以保障。建立這種多元化群防群治方式，構(gòu)成了家庭暴力防控的常效機(jī)制，真正使家庭暴力防治成為一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)工程，它有效地拓展了警察干預(yù)家庭暴力的空間⑥。我認(rèn)為同時(shí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將家庭暴力報(bào)警納入“110”出警工作范圍，在遭受到家庭暴力的報(bào)警求助時(shí)，應(yīng)當(dāng)迅速出警，及時(shí)求助，在受害人需要時(shí)，為其提供有關(guān)證據(jù)，對實(shí)施暴力危害的行為人，公安機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)《治安管理處罰法》依法予以行政處罰；對觸犯刑法的家庭暴力案件應(yīng)當(dāng)依法立案偵查。

（三）改變司法人員觀念，加強(qiáng)培訓(xùn)

加強(qiáng)對司法人員的各種培訓(xùn)，特別是有關(guān)社會(huì)性別和家庭暴力干預(yù)的培訓(xùn)，使司法人員增強(qiáng)社會(huì)性別意識(shí)，徹底改變對家庭暴力認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，理解受虐婦女的困難和處境，掌握防治家庭暴力的相關(guān)法律、法規(guī)的工作原則、處理程序和方法等，更公正地審理各種侵害婦女合法權(quán)益的案件。

預(yù)防和制止家庭暴力是全社會(huì)共同的責(zé)任，有效制止和預(yù)防家庭暴力需要各部門通力合作，綜合治理，需要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化法律意識(shí)，加大執(zhí)法力度，把預(yù)防和制止家庭暴力真正納入正規(guī)化、法律化軌道，同時(shí)各部門也要積極探索預(yù)防和制止家庭暴力的好思路，好辦法，保障家庭和睦、和諧、穩(wěn)定，從而為構(gòu)建和諧社會(huì)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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③盧玲：《〈屈辱與風(fēng)流〉圖說中國女性》，天津人民出版社，2003年1月第2版85頁

篇9

所謂機(jī)理指的是事物發(fā)展變化的道理。人類行為的形成機(jī)理在于解決人類行為產(chǎn)生、發(fā)展及變化的道理。社會(huì)是一個(gè)“行為場”,整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)尤其是行為系統(tǒng)無不同人的存在有關(guān),它們是一種由許多關(guān)聯(lián)的因素組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。1按照一般系統(tǒng)理論與控制論的原理,不同的人處于統(tǒng)一系統(tǒng)中對相同的刺激輸入的反應(yīng)方式通常并不一致,同一個(gè)人在不同的時(shí)間內(nèi)對同一環(huán)境刺激輸入的反應(yīng)方式通常也會(huì)不同。在相互交往的過程中,人們總是會(huì)對他人的行為進(jìn)行一定的揣測,也會(huì)對他人對自己行為的反應(yīng)做出事先估計(jì)。這是非常復(fù)雜的過程,對于人類行為的研究因人類本身行為的復(fù)雜性也變得極為復(fù)雜,因此對于內(nèi)部含有諸多變量因素和各種類型關(guān)系式的行為系統(tǒng)控制自然也就是一個(gè)異常浩大的工程。而對犯罪行為的研究也應(yīng)該從微觀單一的方法即局限對于犯罪行為的研究視界與論證過程的方法向宏觀整體方法即將研究方向概統(tǒng)定位于一般人類行為及與社會(huì)各范疇之間關(guān)系闡解的方法進(jìn)行轉(zhuǎn)變,這樣更有利于揭示犯罪行為深層原因及奠定犯罪行為防控的理論基石。

(一)人類一般行為與社會(huì)關(guān)系

1.人類行為是社會(huì)關(guān)系發(fā)生的中介。社會(huì)關(guān)系是涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化和生活諸方面的各種復(fù)雜的關(guān)系的綜合體,是人與人在交往過程中所產(chǎn)生的一種關(guān)系,是社會(huì)大眾在共同認(rèn)可及遵守的行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范下的一種互動(dòng),在這種互動(dòng)中個(gè)人以其獨(dú)有的社會(huì)地位為基礎(chǔ)而扮演不同的角色。人們基于人類特有自然與社會(huì)屬性必然成為社會(huì)關(guān)系的參加者與推動(dòng)者,從最早期的生存結(jié)盟到后來的發(fā)展結(jié)盟,人類基于生命的要求、發(fā)展的要求、尊嚴(yán)的要求以及社會(huì)聯(lián)系的天然規(guī)定性,在追求需要滿足的過程中,形成了人際之間的聯(lián)系,而追求本身的行為就成為人與人之間發(fā)生的社會(huì)關(guān)系不可回避的唯一橋梁或者紐帶,我們可將其成為中介。比如,在茹毛飲血的野蠻而殘酷的原始社會(huì),人們依靠本身所萌發(fā)的天然依賴過著一種親密而團(tuán)結(jié)互助的生活,這種天然依賴來自最原初的主體對自身利益的關(guān)注:生產(chǎn)力水平極為低下的原始社會(huì)形態(tài)中,人類是軟弱的,生產(chǎn)工具的原始人不可能離群索居,一旦他們脫離群體,迎面而至的殘酷的地理環(huán)境、氣候環(huán)境乃至于弱肉強(qiáng)食的生物蠶食世界就會(huì)令其不堪重負(fù)而遭受滅頂之災(zāi),離開集體的原始人根本無法抵抗所面臨的任何一次的外界侵襲。在這樣極端惡劣的外部環(huán)境中要滿足生存的利益,就必須共同勞動(dòng)、在團(tuán)體中生活、做集體中的成員,任何離開集體單獨(dú)的個(gè)人只會(huì)有一種命運(yùn),那就是死亡。正如古人所言“夫人宵天地之貌,懷五常之性,聰明精粹,有生之最靈者也。爪牙不足以供耆欲,趨走不足以避利害,無毛羽以御寒暑,必將役物以為養(yǎng),用仁智而不恃力,此其所以為貴也。故不仁愛則不能群,不能群則不勝物,不勝物則養(yǎng)不足。”2而此時(shí)的共同勞動(dòng)成為人類生存與繁衍的必然憑借與社會(huì)關(guān)系的形成中介。

沒有行為就沒有人類與其需求之間的銜接互動(dòng),也就沒有了利益與資源之間的結(jié)合。即便是同樣的主體、同樣的需要、同樣的資源、同樣的環(huán)境,但社會(huì)關(guān)系也會(huì)由于行為中行動(dòng)方式的不同而呈現(xiàn)出不同的外部樣態(tài)。比如,采用交換的行為方式獲得某種物質(zhì)資源,就會(huì)形成買賣關(guān)系;采用一方主體無償給予的行為方式就會(huì)構(gòu)成贈(zèng)與關(guān)系;采用竊取的行為方式就會(huì)構(gòu)成侵權(quán)關(guān)系。3凡此種種更加深刻地向眾人展示了行為是社會(huì)關(guān)系的中介這一常理。

2.社會(huì)關(guān)系是一種利益關(guān)系。正所謂“天下熙熙,皆為利來,天下攘攘,皆為利往”,4人們奮斗所爭取的一切,都同他們的利益緊密相關(guān)。而社會(huì)指的就是由于共同利益而互相聯(lián)系起來的人群。所謂利益,英文中稱為interest,本意為利息。在中世紀(jì),它主要被用來表示債權(quán)人對利息的要求是正當(dāng)?shù)摹：髞?利益作為個(gè)人與社會(huì)的一種關(guān)系體現(xiàn)日益得到廣泛的應(yīng)用,比如,美國著名的社會(huì)法學(xué)學(xué)者龐德就是將利益理論作為自己的理論的核心的。中國人則一向?qū)⒗嬷阜Q為“好處”,比如《后漢書?循吏傳?衛(wèi)颯》中載“教民種殖桑柘麻之屬,勸令養(yǎng)蠶織,民得利益焉。”而龐德則將利益分為個(gè)人利益、公共利益、與社會(huì)利益。個(gè)人利益是“直接涉及個(gè)人生活的要求或希望,并被斷定為是這種生活的權(quán)利”,5是從個(gè)人生活的角度處罰,以個(gè)人生活的名義所提出的主張、愿望和要求。公共利益是“涉及一個(gè)政治上有組織的社會(huì)生活的要求或需要或希望,并斷定為是這一組織的權(quán)利”。是從政治生活的角度出發(fā),而由各個(gè)人所提出的主張、要求和愿望。社會(huì)利益是“以文明社會(huì)中社會(huì)生活的名義提出的使每個(gè)人的自由都能獲得保障的主張或要求”。6它包括了一般安全、個(gè)人生活、維護(hù)道德、保護(hù)社會(huì)資源(自然資源和人力資源)的利益以及經(jīng)濟(jì)、政治和文化進(jìn)步方面的利益。任何時(shí)代的歷史活動(dòng)都是由無數(shù)單個(gè)的具體個(gè)人的社會(huì)活動(dòng)所構(gòu)成,個(gè)人是最基礎(chǔ)的人類歷史的單元,個(gè)人利益則是利益動(dòng)力結(jié)構(gòu)的原始細(xì)胞,通過人與人之間形成的私權(quán)關(guān)系來加以實(shí)現(xiàn)。隨著市民社會(huì)與政治國家的相互滲透,某些私人利益受到普遍的公共利益的限制而形成社會(huì)利益,所以個(gè)人利益、公共利益、社會(huì)利益又可以被稱為微觀利益、宏觀利益、中觀利益。7社會(huì)關(guān)系的形成是在人類不斷去獲取或?qū)で螳@取這些利益的過程中產(chǎn)生的,沒有人們利益的所求,就不會(huì)人類行動(dòng)的起因,也就自然不會(huì)形成行動(dòng)的進(jìn)取。不同的社會(huì)活動(dòng)個(gè)體在社會(huì)活動(dòng)中,形成同一的交互點(diǎn)是社會(huì)活動(dòng)個(gè)體之間關(guān)系的重要成因,人與人的關(guān)系的形成,無論是先天形成還是后天建立,都離不開利益的導(dǎo)引與左右。如直系血親關(guān)系的形成是基于人類生存與繁衍的利益需要而形成;夫妻關(guān)系的形成是基于人類之間感情及生理利益要求而形成。人們發(fā)生各種交往,進(jìn)行各種合作,結(jié)成各種關(guān)系,目的不是別的,而是滿足自身利益的要求。人的各種需要和利益要求直接導(dǎo)致人的各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng),直接產(chǎn)生社會(huì)交往,結(jié)成社會(huì)關(guān)系。人的利益要求構(gòu)成了社會(huì)關(guān)系的實(shí)際內(nèi)容,因而,社會(huì)關(guān)系從本質(zhì)上講就是人們之間的利益關(guān)系。

3.人類行為是涉利行為。從利益構(gòu)成的角度來看,利益可以被分解為三個(gè)要素,分別是利益主體、主體需要和主體需要指向的對象。8利益的主體即是利益的享有者,其種類可分為個(gè)人、集體和社會(huì)等。主體是利益的載體,沒有主體,利益也就沒有依附,當(dāng)然也就沒有了存在的意義,正是由于主體的存在才使得利益實(shí)現(xiàn)具有了意義。利益主體是三個(gè)要素中最基礎(chǔ)的要素,其他兩個(gè)要素都是在這個(gè)要素的前提下而存在。而利益的三個(gè)構(gòu)成要素都離不開人的行為,反過來人的行為的動(dòng)因形成及展開都離不開對于利益的期待與追求。

前蘇聯(lián)學(xué)者列昂節(jié)夫認(rèn)為“需要本身作為主體活動(dòng)的內(nèi)在條件,只是一種否定的,即貧困和匱乏的狀態(tài);只有與客體會(huì)合才能獲得自己肯定的特征。”9也就是說由于主體活動(dòng)的內(nèi)在否定狀態(tài),即主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中存在的不平衡狀態(tài)。正是這種狀態(tài)使得主體需要得以現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生。比如,傷害是個(gè)體與外界生活互動(dòng)過程中的不平衡狀態(tài),解決傷害問題使得人類要求健康的需要得以產(chǎn)生并被追求;饑餓是個(gè)體與外界交換中出現(xiàn)的生理不平衡狀態(tài),解決饑餓問題使得人類要求溫飽的需要得以產(chǎn)生并被追求;物質(zhì)有限是個(gè)體發(fā)展過程與社會(huì)環(huán)境之間的不平衡狀態(tài),解決物質(zhì)有限問題使得人們要求財(cái)產(chǎn)利益的需要得以產(chǎn)生并被追求。個(gè)體需要是客觀的存在,并不以主體的主觀意識(shí)作為前提。

利益的三大要素,個(gè)個(gè)都離不開人類的行動(dòng),而反之,人類所進(jìn)行的每一項(xiàng)活動(dòng)同樣也離不開利益的驅(qū)使,有時(shí)這種驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為顯性,是行為主體積極的追求,比如為獲得政治上的利益,而積極進(jìn)行各項(xiàng)政治組織活動(dòng);有時(shí)表現(xiàn)為隱性,是行為主體不自知狀態(tài)下的不得不為,比如為獲得生命有機(jī)體的生存延續(xù)而進(jìn)行的呼吸脈動(dòng)。人類的任何一次的行為都是關(guān)乎利益要求的行為。

4.犯罪行為是極端逐利行為。當(dāng)然,正如馬克思所講“利益就其本性說是盲目的、無止境的、片面的,一句話,具有不法的本能。”10事實(shí)有行為與事件之分,而犯罪是一種行為而非一種事件。研究犯罪行為最關(guān)鍵的問題就是要搞清楚犯罪行為得以形成和進(jìn)行的原因,也就是人為什么會(huì)犯罪的問題。而據(jù)北京大學(xué)的白建軍教授的統(tǒng)計(jì),關(guān)于犯罪原因的理論已達(dá)130多種,這種局面直接說明兩個(gè)原因:一個(gè)是犯罪學(xué)研究的花團(tuán)錦簇,一個(gè)是罪因理論的非權(quán)威困境。

西方犯罪學(xué)發(fā)展經(jīng)歷了古典犯罪學(xué)、犯罪生物學(xué)、犯罪社會(huì)學(xué)、犯罪心理學(xué)和現(xiàn)代犯罪學(xué)五個(gè)研究階段。犯罪古典學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是人的趨利避害的本性;犯罪生物學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是隔代遺傳;犯罪社會(huì)學(xué)派把犯罪原因歸咎于社會(huì);犯罪心理學(xué)派研究了心理因素與犯罪的關(guān)系;現(xiàn)代犯罪學(xué)研究則更為廣泛。11

波蘭學(xué)者布魯倫、霍維斯特認(rèn)為是:“在一定地區(qū),一定時(shí)期內(nèi)所發(fā)生的為法律所禁止并 將受到法律制裁的一切現(xiàn)象的總和”。貝卡利亞認(rèn)為:犯罪是一種對社會(huì)的損害,是人的自由意志的反映。邊沁認(rèn)為:犯罪是人追求快樂和避免痛苦的結(jié)果,是對社會(huì)造成危害,應(yīng)受處罰的行為。黑格爾認(rèn)為:犯罪是不法中的一種,是故意進(jìn)行的、丟掉了法的名義或假象的不法,是公然對法的根本否定。 薩瑟蘭和克雷西提出:“犯罪行為是違反刑事法律的行為……除非為刑事法律所禁止,否則不為犯罪。而刑事法律則是由官方機(jī)構(gòu)所有關(guān)于人類行為的一套集體規(guī)范。它應(yīng)毫無判別地引用至社會(huì)各階層,而由國家對違反者施以懲罰。”比利時(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)家阿道夫?凱特勒提出:“社會(huì)制造犯罪,犯罪人僅僅是社會(huì)制造犯罪的工具。”12而無論是上述哪種原因都不同程度說明了同一個(gè)問題,那就是犯罪行為的逐利特性。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的發(fā)展使得城市化的進(jìn)程明顯,在這個(gè)過程中,城市的空間也在不斷地尋求新的拓展,但由于各項(xiàng)資源地限制,它的擴(kuò)大面臨阻礙,于是在社會(huì)中出現(xiàn)了這樣一個(gè)沒有辦法回避的問題,那就是城市空間相對較小,而人口密度卻在不斷增大,加之人的逐利本性,人與人之間在各種固定利益和可變利益的追求的過程中由于資源的稀缺導(dǎo)致摩擦與沖突的幾率升高,矛盾和糾紛逐漸增多。而人作為一種生理機(jī)體的存在,其自然屬性與社會(huì)屬性使得其逐利行為成為必然,加之整個(gè)地球資源的稀缺狀態(tài)不可能實(shí)際得到改觀,那么各種利益之間的就不斷發(fā)生著碰撞與爭奪。社會(huì)中的各項(xiàng)規(guī)范,尤其是法律規(guī)范都試圖去平衡各種沖突的利益,但從某種意義上卻無法擋住人們基于本性而逐利的行為,于是越規(guī)行為必然在社會(huì)中發(fā)生,而嚴(yán)重越規(guī)行為,即犯罪行為就必然會(huì)在這個(gè)過程中孕育產(chǎn)生。而為了使社會(huì)共同體不毀滅以及社會(huì)統(tǒng)治秩序免遭瓦解,那么就必然需要對犯罪進(jìn)行預(yù)防與控制。

(二)人類一般行為的發(fā)生規(guī)律

人類行為發(fā)生的規(guī)律可以概括為六大環(huán)節(jié):環(huán)境影響、主體需要、行為動(dòng)機(jī)、行為、客觀結(jié)果、主體滿足狀況。這六大環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相扣、層層推進(jìn)的關(guān)系。它們之間的關(guān)系,如圖1所示:

環(huán)境影響指的是主體所在環(huán)境對于主體本身的作用力。環(huán)境影響包括兩個(gè)層面:一是消耗已有,產(chǎn)生了主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中存在狀態(tài)下的不平衡狀態(tài);二是導(dǎo)引需要,產(chǎn)生主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過程中發(fā)展?fàn)顟B(tài)下的不平衡狀態(tài)。

而環(huán)境影響帶來的這兩個(gè)方面都使得主體需要得以產(chǎn)生,需要是人類基于自然屬性和社會(huì)屬性,即基于人的本質(zhì)屬性而產(chǎn)生的欲望表達(dá),其一般內(nèi)容或者說是概括性內(nèi)容指的是主體在環(huán)境影響下將自身的不平衡狀態(tài)具體化為恢復(fù)平衡狀態(tài)或達(dá)致新的平衡狀態(tài)的要求。

行為動(dòng)機(jī)是推動(dòng)人從事某種事情的念頭或愿望,是需要驅(qū)動(dòng)主體事實(shí)一定目標(biāo)的內(nèi)心力量,是直接推動(dòng)行為人去行動(dòng)以達(dá)到一定目的的內(nèi)在動(dòng)力或動(dòng)因,是主觀意識(shí)的內(nèi)容。按照現(xiàn)代社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的研究結(jié)果,表明人的行為因需要引起動(dòng)機(jī),動(dòng)機(jī)產(chǎn)生行為,行為趨向目的,目的實(shí)現(xiàn)滿足,滿足導(dǎo)致新一輪的行為循環(huán)。動(dòng)機(jī)的形成過程是極為復(fù)雜的,需要的激勵(lì)性因素是其形成的主導(dǎo),但也還會(huì)取決于一定的行為情境和主體的人格特性。

此處環(huán)形鏈條中的行為指的是動(dòng)機(jī)外化后的活動(dòng)。行為總要以一定的方式來進(jìn)行,行為形成的過程中雖然有很多的主觀性因素,但是行為的客觀性卻是行為區(qū)別于純思想的根本。行為必須將動(dòng)機(jī)外化為行動(dòng)才可能完備其客觀特質(zhì)。而外在的行動(dòng)又分為物質(zhì)性行動(dòng)和信息性行動(dòng),物質(zhì)性行動(dòng)表現(xiàn)為一系列的軀體動(dòng)作,形成一定的物質(zhì)現(xiàn)象表現(xiàn)。而信息性行動(dòng)則表現(xiàn)為一系列的言語相向,形成一定的精神激勵(lì)與壓力。一個(gè)外化的行動(dòng)有時(shí)是單一的物質(zhì)化行動(dòng),有時(shí)是單一的信息性行動(dòng),有時(shí)有時(shí)物質(zhì)性行動(dòng)與信息性行動(dòng)的結(jié)合。

客觀結(jié)果是主體通過行為獲得外界資源的狀況。沒有結(jié)果的行為必定是不完整的行為,要么它正在行為的進(jìn)行中,要么就沒有實(shí)現(xiàn)的可能性。客觀結(jié)果體現(xiàn)的是行為在客觀領(lǐng)域的終結(jié)性標(biāo)志,意味著行為在客觀領(lǐng)域的謝幕。

主體滿足狀況體現(xiàn)的是通過行為的努力、行為鏈條的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)使得主體與外界社會(huì)的不平衡狀態(tài)的顛覆,平衡狀態(tài)重新得以建立的狀態(tài)。然而這個(gè)滿足的過程并沒有辦法阻擋住發(fā)展的步伐,新的不平衡狀態(tài)又出現(xiàn),形成了新的環(huán)境影響,又開啟新一輪的行為過程。這是一個(gè)周而復(fù)始、永不停歇的過程。也正是由于這樣的一個(gè)過程,世界才有了新舊、老少、長短的對比,才有了地球的運(yùn)轉(zhuǎn)與人類社會(huì)的發(fā)展。

二、法律行為的形成機(jī)理

(一)法律行為釋義

法律行為是法律事實(shí)中的一類,以法律關(guān)系當(dāng)事主體意志為轉(zhuǎn)移的引起法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅的客觀情況。是人們所實(shí)施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。13

法律行為的構(gòu)成要素基本可以分為兩類:一類是內(nèi)在要素,又可以稱之為主觀要素。一類是外在要素,又可以稱之為客觀要素。內(nèi)在要素包括法律行為的動(dòng)機(jī)、法律行為的目的及行為主體的行為認(rèn)知能力。外在要素包括法律行為的外在行動(dòng)、手段及結(jié)果。值得特別提出的是法律行為雖然屬于人類行為,但其形成機(jī)理卻和其他的行為有著非常大的不同,其不同點(diǎn)體現(xiàn)在在其行為的環(huán)形鏈條中,行為主體行為認(rèn)知能力的法律標(biāo)準(zhǔn)檢測,行為主體的行為認(rèn)知能力指的是主體對于自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度及對于自己行為的控制能力。通常情況下,各國都以法律的形式設(shè)定了既定的行為認(rèn)知能力的標(biāo)準(zhǔn),比如,中國的民法通則中規(guī)定“18周歲以上的公民是成年人,具有完全民事行為能力,可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng),是完全民事行為能力人。”也就是說18歲是一個(gè)判斷行為人行為認(rèn)知能力的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到這個(gè)年齡即具備了行為認(rèn)知能力,表明其能夠認(rèn)識(shí)自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果,也能控制自己的行為,其所為的行為才不只是一般人類行為,而成為了特殊的法律行為未達(dá)到則不具備認(rèn)知能力。另外需要點(diǎn)明的是此處的結(jié)果雖然仍是客觀結(jié)果,但卻不是通常所認(rèn)為的法律后果,法律后果涉及到的行為之后的法律評價(jià),比如,實(shí)施了違背法律規(guī)范中設(shè)定的行為模式的行為則承擔(dān)否定性后果,實(shí)施了合乎行為模式行為則承擔(dān)肯定性后果。而無論是肯定性后果還是否定性后果都是法律行為完畢之后的問題。而行為結(jié)果則處于法律行為運(yùn)行的環(huán)形鏈條之中,缺乏這個(gè)客觀結(jié)果,行為便不是完整的,當(dāng)然也更談不上什么承擔(dān)何樣后果的問題。法律行為的運(yùn)作機(jī)理,如圖2所示:

(二)法律行為分類

法律行為的分類情況很多,其中比較普遍與意義重大的分類便是合法行為與違法行為的文類,這是根據(jù)行為是否符合法律的內(nèi)容要求為標(biāo)準(zhǔn)而對法律行為做出的分類。合法行為是行為人所實(shí)施的具有一定的法律意義、與法律規(guī)范內(nèi)容要求相符合的行為。違法行為則是指行為人所實(shí)施的違反法律規(guī)范的內(nèi)容要求、應(yīng)受到懲罰的行為。違法行為與不法行為指稱范圍一致,僅僅是強(qiáng)調(diào)層面上的差別,不法往往強(qiáng)調(diào)對于法律的違背,不強(qiáng)調(diào)行為主觀過錯(cuò)問題,而違法行為則不僅強(qiáng)調(diào)行為對于法律的違背,還強(qiáng)調(diào)行為人存在主觀過錯(cuò)。犯罪行為是嚴(yán)重的違法行為,是違法行為治理中的重要內(nèi)容。法律行為的分類圖譜,如圖3所示:

三、犯罪行為的歸屬及形成機(jī)理

(一)犯罪行為釋義及其歸屬

犯罪行為,是指行為人實(shí)施的具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)厲處罰的有意識(shí)的客觀外在活動(dòng)。14是犯罪人的犯罪活動(dòng),是犯罪動(dòng)機(jī)及其要求的犯罪結(jié)果之間的聯(lián)系通道和作用杠桿。同犯罪心理,犯罪心理形成的環(huán)境因素,以及犯罪心理發(fā)生、發(fā)展的控制因素與運(yùn)作結(jié)果就構(gòu)成了一個(gè)行為機(jī)制。15存在這其中的道理即犯罪行為形成機(jī)理。

人的行為都有社會(huì)效應(yīng),究竟哪些情況應(yīng)該被確定為犯罪?人們的認(rèn)識(shí)在此有很大的差別,起初的規(guī)定比較含糊、籠統(tǒng),還帶有一些隨機(jī)性。各國法律文件中都確立了“罪刑法定原則”的地位。我國刑法第三條規(guī)定:“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒有規(guī)定為犯罪行為的,不得定罪處刑。”該原則從立法上表明了一個(gè)基礎(chǔ)性觀點(diǎn):犯罪是由法律規(guī)定的,而不是行為本身的性質(zhì),它是對社會(huì)現(xiàn)實(shí)行為的法律性的確認(rèn)。人的行為都有社會(huì)性,各個(gè)社會(huì)主體的行為都會(huì)相互發(fā)生作用,如果社會(huì)主體的行為與其他主體不發(fā)生關(guān)系(純個(gè)人行為、隱私),那么它就不會(huì)(或不應(yīng))受到來自法律的壓力,當(dāng)然也不會(huì)被定為犯罪。16在相互發(fā)生作用的過程中,沖突總是難于避免的。法律就是要將社會(huì)主體的行為納入到一個(gè)合理的模式范疇中,以減少?zèng)_突,或矯正沖突的狀態(tài),或彌補(bǔ)沖突的損害,同時(shí)對沖突行為的實(shí)施者予以懲罰,限制其行為范圍和能力。17所以法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)中最為重要和核心的結(jié)構(gòu)就是行為模式,行為模式是來自于實(shí)際行為,但又不是簡單的實(shí)際行為,它是生活中實(shí)際行為的范式,是對于實(shí)際行為的理論抽象與奠基框架。如果人們行使的行為與法律給人們設(shè)定的行為模式出現(xiàn)背離,就意味著違法,如果這種背離的極端表現(xiàn)就是犯罪行為,可以說犯罪行為是個(gè)人極端過錯(cuò)行為模式與法律一般行為模式的沖突表現(xiàn)結(jié)果。

(二)犯罪行為形成機(jī)理

各個(gè)概念的構(gòu)成是理論思索的基石,不同的目的會(huì)形成不同的理論架構(gòu),不同的理論架構(gòu)會(huì)達(dá)致不同的實(shí)踐預(yù)期。搞清楚犯罪行為形成機(jī)理就必須要理清犯罪要素的相關(guān)概念

1.刑法學(xué)的角度。現(xiàn)代刑法學(xué)研究的目的主要是在于指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐。在這樣的目的支配下,現(xiàn)代刑法理論認(rèn)為犯罪的構(gòu)成要件包括客體(所侵害的社會(huì)關(guān)系)、客觀方面(犯罪活動(dòng)的外在表現(xiàn))、主體(達(dá)致責(zé)任年齡的人)、主觀方面(罪過,包括故意和過失),在每一個(gè)構(gòu)成要件內(nèi)部,又存在不同的構(gòu)成要素,比如客觀方面的構(gòu)成要素有危害行為、危害結(jié)果、危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系、時(shí)間、地點(diǎn)、方法。

犯罪是這樣的一個(gè)過程:行為人產(chǎn)生犯罪意識(shí),然后將犯罪意識(shí)付諸行動(dòng),該行為被法律認(rèn)定為犯罪。這個(gè)時(shí)候犯罪就產(chǎn)生。換言之,犯罪的形成有三個(gè)要素:一是犯罪意識(shí),二是犯罪行動(dòng),三是法律明確規(guī)定。

而犯罪意識(shí)反映了社會(huì)的客觀環(huán)境對于人的主觀世界的影響,它的形成是一個(gè)非常復(fù)雜的過程,可以總體概括為:人與外界的不平衡狀態(tài)帶來的差異性的結(jié)果思維。這句話的意思實(shí)說,任何的犯罪行為都必然包含著行為人的目的,解決著行為人的某種需求,行為人必然從中受益,而之所以產(chǎn)生行為的需要并形成一定的目的的原因在于主體與外界的不平衡導(dǎo)致主體與其他主體的差異性狀態(tài),包括既得利益的差異、身份地位的差異、資源占有的差異、所受教育的差異等等。這些差異狀態(tài)在行為主體大腦中經(jīng)過辨別后而尋求相應(yīng)的行為方式,就是俗語所講的“罪惡的種子的萌芽、生長”。而就其差異來源,主要是物質(zhì)方面、生理方面、心理方面、教育方面、家庭方面、社交媒介復(fù)雜化方面、社會(huì)治安方面、社會(huì)政治方面等。犯罪行動(dòng)是犯罪意識(shí)確定之后的結(jié)果,然而又有著一定的獨(dú)立性,也就是說當(dāng)人們選擇犯罪行為時(shí),可能的情況有四種:一是按照犯罪意識(shí)的引導(dǎo)按部就班為犯罪行為;二是未按照犯罪意識(shí)僅是部分為相應(yīng)的犯罪行為;三是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,而是在特殊的情境影響下產(chǎn)生新的犯罪意識(shí),為新犯罪意識(shí)導(dǎo)引下的行為;四是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,放棄為犯罪行為。犯罪行動(dòng)并不必然是犯罪意識(shí)的客觀結(jié)果,但反言之,任何犯罪行動(dòng)一定存有相應(yīng)的犯罪意識(shí)卻是成立的。之所以會(huì)出現(xiàn)犯罪行動(dòng)獨(dú)立性的原因是行動(dòng)的具體實(shí)施總會(huì)受控于特定的時(shí)間、空間、心理等等因素。

2.犯罪學(xué)角度。犯罪學(xué)研究的目的主要是在于達(dá)致對犯罪行為的防控。在這樣的目的支配下,犯罪學(xué)理論認(rèn)為犯罪的要素主要包括主體(犯罪人)、受體(受害者)、載體(空間)等。

所謂犯罪場,是將物理學(xué)中的概念引入犯罪研究當(dāng)中,來表明犯罪行為的連續(xù)性。關(guān)于犯罪場的界定不同的學(xué)者從不同的研究領(lǐng)域的角度給出了不同的界定。從犯罪學(xué)的觀點(diǎn)來看,犯罪場是犯罪原因產(chǎn)生犯罪效應(yīng)的特定領(lǐng)域,或者說,犯罪原因?qū)崿F(xiàn)為犯罪行為的特定領(lǐng)域。18從犯罪地理學(xué)的觀點(diǎn)來看,犯罪場是犯罪行為者為達(dá)到某種目的而實(shí)現(xiàn)其犯罪行為的特定空間。也就是說犯罪場是主體與客體相交融、客觀與主觀相結(jié)合,存在于潛在犯罪行為者體驗(yàn)中的特定環(huán)境。19犯罪場的形成是一個(gè)復(fù)雜的信息傳遞過程,在這一過程中,犯罪時(shí)間因素、犯罪地理環(huán)境因素、犯罪行為者的作用對象因素、犯罪行為的結(jié)果是信息載體,犯罪行為者是信息受體。信息載體與信息受體的結(jié)合,使犯罪行為者得以對犯罪場信息提取、處理、再現(xiàn)和施效,使?jié)撛诜缸镄袨檎咦兂涩F(xiàn)實(shí)犯罪行為者,而現(xiàn)實(shí)犯罪行為者的行為過程,導(dǎo)致了犯罪場的形成。任何的“場”都存在空間結(jié)構(gòu),犯罪場也不例外,其空間結(jié)構(gòu)模式可以表現(xiàn)成這樣圖形,如圖4所示20。

四、 城市犯罪行為形成機(jī)理

城市犯罪行為如影隨形于城市產(chǎn)生、發(fā)展的過程,是以特定空間為立足點(diǎn)的犯罪行為類型。

城市是以人為主體的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)、文化地域?qū)嶓w,是周圍區(qū)域發(fā)展的中心。相對狹小的地域空間里集聚了眾多的人口和巨量的物質(zhì)、能量、財(cái)富和信息。21所以個(gè)體與社會(huì)的不平衡狀態(tài)在擁擠的城市中更為頻繁的出現(xiàn),因此逐利行為愈演愈烈并最終演發(fā)成城市犯罪行為,這也在一定程度上說明了城市犯罪率高于鄉(xiāng)村犯罪率的原因。

城市犯罪的類型是非常特殊的,正如前文所提到的城市犯罪所具備的這樣一些特點(diǎn):“現(xiàn)代型”犯罪不斷出現(xiàn)、“侵財(cái)型”犯罪居高不下、追逐熱眼利益,“寄生型”犯罪逐漸滋生、權(quán)錢交易土壤依存,“尋租型”犯罪時(shí)有發(fā)生、勞動(dòng)就業(yè)容量被擠占,“過剩型”犯罪量大面廣、步西方不良文化后塵,“墮落型”犯罪蔓延、社會(huì)矛盾積淀,“激化型”犯罪萌發(fā)、家庭功能弱化,“離棄型”犯罪增多、犯罪技術(shù)含量大幅度提高。

城市犯罪行為的構(gòu)成包括三個(gè)要素:主體(犯罪人)、受體(受害人)、載體(城市空間場),如圖5所示。其形成過程同樣遵循法律行為以及犯罪行為的運(yùn)行軌跡,并結(jié)合城市犯罪的特點(diǎn),如圖6所示。

犯罪需要是犯罪人對其存在和發(fā)展所必需的條件的已然狀態(tài),是犯罪人對自身與外界環(huán)境不平衡狀態(tài)的認(rèn)知。在犯罪需要被犯罪人以清晰或模糊的方式感知即形成犯罪意向,需要通過意向轉(zhuǎn)化為動(dòng)機(jī),犯罪動(dòng)機(jī)固定為犯罪決策之后,犯罪行為就進(jìn)入到實(shí)質(zhì)階段,即外化階段。犯罪決策是犯罪人對于犯罪目的、犯罪對象的選擇、犯罪計(jì)劃的涉及與確定、犯罪時(shí)間與空間、犯罪手段選擇等問題的斟酌后并決定做出犯罪行為的心理狀態(tài)。在實(shí)施一定的犯罪行為并達(dá)致相應(yīng)的結(jié)果時(shí),一個(gè)完整的城市犯罪行為即告成立。在這個(gè)過程中,每一個(gè)環(huán)節(jié)都與城市這個(gè)特定環(huán)境緊密相關(guān),受其制約或影響,比如一般來說,城市中有住宅生活區(qū)、文化娛樂區(qū)、工業(yè)區(qū)、商業(yè)區(qū)、郊區(qū)和飛地等,在商業(yè)區(qū),因?yàn)檫@個(gè)區(qū)域中經(jīng)濟(jì)往來活動(dòng)是商業(yè)區(qū)主流,所以犯罪人處于這樣的環(huán)境下,其能夠感知的不平衡狀態(tài)主要集中于財(cái)產(chǎn)獲得、商品交易、金錢占有等方面,所以在商業(yè)區(qū),“侵財(cái)型”犯罪是主要的犯罪形態(tài)。

(作者單位:河南大學(xué)法學(xué)院法理法史教研室主任)

基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目:40771065

1 謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第47頁。

2 班固:《漢書》之刑法志。

3 同注1。

4 司馬遷:《史記》之貨殖列傳,中華書局點(diǎn)校本1959年版。

5 (美)博登海默:《法理學(xué)――法律哲學(xué)及其方法》,張智仁譯,上海人民出版社1992年版,第135-136頁。

6 (美)龐德:《通過法律的社會(huì)控制》,商務(wù)印書館1984年版,第41頁。

7 董保華:《社會(huì)法源論》,中國政法大學(xué)出版社2001年版,第2-3頁。

8謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第48頁。

9 (前蘇)列昂節(jié)夫:《需要、動(dòng)機(jī)、情感》,莫斯科出版社1971年版,第5頁。

10 《馬克思恩格斯全集》第1卷,人民出版社1972年版,第179頁。

11 王冠:《西方犯罪學(xué)理論百年嬗變脈絡(luò)梳理》,《中州學(xué)刊》2006年第1期(總第151期)。

12 傅孫滿:關(guān)于犯罪行為的分析,法律論文資料庫/lw/lw_view.asp?no=4075。

13 張文顯:《法理學(xué)》,高等教育出版社2007年版,第150頁。

14 許章潤主編:《犯罪學(xué)》,法律出版社2007年版,第91頁。

15 宋浩波:《試論犯罪行為機(jī)制》,《湖南公安高等專科學(xué)校校報(bào)》,2001年2月第13卷第1期。

16 胡振民:《犯罪的實(shí)質(zhì)分析》,《甘肅理論學(xué)刊》,2004年7月第4期。

17 同16。

18 儲(chǔ)槐植:《犯罪場論》,重慶出版社1996年版,第2-4頁。