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一、技術性貿易壁壘對國際貿易的影響 并不是一開始就以貿易障礙的形式出現的TBT，和多數的非關稅壁壘措施一樣，是打著促進貿易的旗號而實際起著阻礙貿易的作用。TBT大都是為了保護本國消費者的利益而被各國提出并采用的，并曾對國際貿易的發展做過一定的貢獻。在國際貿易中規定產品應達到一定的標準，這有助于提高產品質量，保護產品的使用和消費過程的安全，維護消費者的合法權益等。正是由于技術壁壘的出現，使得技術法規和標準在國際貿易中得到廣泛的應用，對國際貿易商品質量也有了健全的評估體系，這極大的推動了國際貿易的發展。但是隨著國際貿易的發展機市場競爭的日益激烈，TBT還是以貿易障礙的面目出現，使原本有利于國際貿易發展的技術，變成了阻礙國際貿易正常進行的手段。

(一)技術性貿易壁壘對發達與發展中國家的影響 由于知識產權的強力推行及先進標準的采用，使世界資源配置及要素流動更集中的向少數掌握先進開發技術與制造技術的國家和大公司轉移。而其他國家在缺乏技術開發能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。TBT已成為影響21世紀國際貿易發展的重要因素，也會成為世界貿易組織未來深入談判的重要內容。

實際上，TBT的最大受益者仍然是發達國家。因為他們在經濟技術方面的優勢，他們的技術專利、技術產品、版權等得以優先保護，取得了壟斷利潤;作為國際技術標準的制定方，也因擋住了其他國家同類產品對市場的進入而獲得壟斷利潤。TBT的受害者則是發展中國家。技術壁壘損害了發展中國家的利益。

這不僅是由于發展中國家的對外貿易不發達、運輸、通訊工具比較落后，更是由于發展中國家的科技水平落后。發達國家的技術標準繁多，技術要求也普遍高于發展中國家，而且他們就是針對發展中國家的出口商品制定了名目繁多的技術標準和技術法規，從而限制發展中國家的商品進入本國市場。TBT不僅影響發展中國家商品的出口，更重要的是影響了發展中國家從發達國家引進尖端技術和設備，以縮短發展中國家與發達國家之間的技術差距，最終使得TBT減少。但是這種新貿易保護主義手段的受害者不僅是發展中國家，也給發達國家自身造成了某些負面影響。實行TBT并不能使發達國家完全達到保護本國衰落工業和促進經濟增長的目標，同時，由于實行TBT導致發展中國家對外貿易條件的不斷惡化又反過來影響發達國家對這些發展中國家出口的增長，也不利于發達國家對這些發展中國家進行資本輸出和技術轉讓，而且也會導致本國被保護商品的市場價格上漲，從而影響了國內消費者的利益。

(二)技術性貿易壁壘對進口貿易的影響 國際貿易中的TBT形式多樣，涉及面廣，影響著各國經濟政策的決定，因而也就直接或間接的制約著國際貿易的發展速度，并在一定程度上影響著國際貿易的商品結構、地理方向，引起不同國家間、集團間的貿易摩擦和沖突。 TBT對進口貿易的影響主要表現在：一是它對進口國有關產業能起到一定的保護作用。發達國家對許多制成品規定了極為嚴格繁瑣的技術標準，進口貨物必須符合這些標準才能進口，其中有些規定往往是針對某些國家的，根據保護本國工業的意愿，這些技術標準不僅在條文本身上限制了外國產品的進口，而且在實施過程 中也為外國產品的銷售設置了重重障礙。

二是會拉大進口國與出口國的之間的價格差距。三是TBT利用技術、經濟、PPM標準及行政和司法部門這四類限制對進口商品產生影響。通過技術條文本身的限制規定直接限制進口的技術限制是貿易技術壁壘的主要形式。

二、應如何應對貿易壁壘的屏障 第一，通過多邊貿易談判統一標準。統一技術標準是解決各國TBT制定隨意性的很好方法，國際貿易組織可以建立自己的一套完整的技術標準并根據經濟的發展不斷的完善這一標準，并且要求成員國要基本按照這一標準來要求和制定自己的標準，不得隨意制定一些苛刻的貿易標準來影響國際貿易的正常開展。建議在下一輪的多邊貿易談判中，將TBT列入討論重點議題之一，努力達成一致，進一步完善《技術性貿易壁壘協議》的內容，建立國際統一的權威標準并通報各成員國，讓他們都按照這一標準進行生產活動和國際貿易。同時在新的協議中也要充分考慮到發展中國家的經濟利益，因為TBT措施對發展中國家的影響遠遠大于發達國家，所以對發展中國家可以適當降低標準，以保持公平與平衡。

第二，對各國的TBT措施進行審議，通過審議的才承認其合法合理性。在制定了統一的技術標準以后，各個成員國要嚴格遵守，并根據這一標準來制定自己的TBT，不得隨意制定一些苛刻的技術標準來阻止進口，成員國要制定自己的額外技術標準，必須要向WTO的相關組織提出申請，由這一組織根據具體國家的情況進行審議，通過審議的才承認其合法性和合理性，并允許運用于國際貿易之中。同時要制定相關的懲罰措施，如果一國沒有通過審議而胡亂制定標準，將讓他們受到其他成員國的貿易限制甚至禁止國際貿易，以此來約束各成員國遵守。

第三，鼓勵各國實施標準化戰略，提高產品質量。標準有了，各國就要對照標準，切實提高產品質量，這才是擺脫TBT的最根本最有效的途徑。尤其是技術較落后的廣大發展中國家，更是值得重視，因為TBT的影響肯定對發展中國家更大，發達國家憑借其技術和雄厚的經濟實力，在TBT斗爭中必定會具有優勢而游刃有余。這就需要各國的企業及時了解國際標準，適時調整，嚴格遵守，這樣才能保證出口的持續和擴大。如我國上海市的傳統出口產品長毛絨玩具，在1980年國際玩具委員會制定了玩具安全標準，隨后美國等一些國家和地區相繼制定了技術法規，明令規定禁止生產、進口銷售不符合該標準的玩具的情況下，上海市生產企業卻不了解該標準，在阻燃、填料衛生、眼珠拉力強度等三項指標沒有達到該標準的要求，出口量逐年下降。1980年出口599萬美元，1981年降為458.2萬美元，1982年又降為414.5萬美元。與此同時，南朝鮮出口增加到一億美元，臺灣增加到8，000萬美元。從1982年起，有關企業采取措施，解決了上述三項指標中存在的問題，1983年產品質量指標全部達到國際玩具委員會的標準，出口量才大幅度地回升。

1983年創匯700萬美元，1984年達到1，000萬美元。 第四，加強國際間的交流和合作，通過協調方式打破TBT。這主要是指加強區域集團內部以及貿易伙伴國之間的交流與合作，在平等互利的原則下減少TBT的影響，以促進貿易的發展。首先，加強區域合作與協調，打破TBT。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部經濟政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照適用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。

其次，國與國之間的協調也是克服TBT的一個重要途徑。通過加大雙邊合作力度，爭取彼此承認各自有關機構的檢驗和認證，這也有利于簡化手續、便利出口。如美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢驗局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而很便利美國農產品進入歐洲市場。 第五，各國建立自己的TBT信息系統，服務于生產商。各國應該建立自己的一套TBT信息系統，及時搜集世界各國的TBT制定情況，并且將其分門別類加以整理，及時通過公報、網絡等反饋給生產商，以減少因出口商不了解情況而造成的不必要的損失，同時也便利生產商根據這些TBT的規定來調整生產技術，生產符合要求的產品，以擴大產品的出口。

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[2]陳同仇，薛榮久.國際貿易[M].北京：中國商務出版社，2005.

[3]馮宗憲，楊健全，張文科.國際貿易理論、政策與實務[M].西安：西安交通大學出版社，2004.

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最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的最大障礙。

二、我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

1.國內自身原因：(1)農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成權威不足，收效不明顯。(3)農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。(4)農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。(2)消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3.突破技術性貿易壁壘的對策

(1)大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而最大限度地降低風險和保證食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。

(2)建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

(3)建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，全面提升我國農產品出口的競爭力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養力度技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。

參考文獻：

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（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。

2、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征

（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。

（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果

1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。

2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入

GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

3、結論與建議

（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構

對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。

（二）要逐步增加研發資金投入

增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確保《教育法》中規定的教育經費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產權保護

正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。

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據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。

（1）在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

（2）對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

（3）由于發達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁,且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。

2我國如何應對技術性貿易壁壘

2.1政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制

目前我國大多數企業應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。具體建立預警機制的主要內容包括:（1）真正形成以政府、行業協會、企業、研究機構等為主體的多層次產業預警系統，政府作為建立機制的發起方，應主動承擔整個預警機制的協調規劃工作，同時依托行業協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見；（2）形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度；（3）組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫；四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。

（1）建立并完善我國產品質量法律法規體系和技術法規體系。

我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛生、健康、環保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。

（2）政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。

在國際貿易中，發達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:

①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業積極邁向國際市場，與國際環境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。

②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。

③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發展中國家，應該借鑒發達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。

2.2我國企業的應對策略

應對技術性貿易壁壘時，企業應該和政府緊密配合，制定企業的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業應做好以下幾個方面的工作：

（1）掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規則和標準。企業要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。

（2）加快技術創新步伐，提高技術創新能力，強化標準意識。企業在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發展，根本上取決于企業的綜合素質和競爭能力。

（3）積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業中己形成一種共識。企業要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規、標準、檢驗與認證制度，把與企業出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環保體系標準及注冊認證。

最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

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技術性貿易壁壘(TBT)，是指一國或地區在對進口商品進行管理時，強制性或非強制性地規定某些技術上的標準以及效應的認證和檢驗制度，從而起到限制進口作用的一種非關稅壁壘措施。TBT是政府主導的調控和規范市場的手段，可以用于解決由于市場外部效應帶來的諸如保護環境與資源、保護消費者權益、保護國家安全、防止欺詐之類的問題，對本國市場實施保護，維護生存空間和發展機會。

技術性貿易壁壘相對于其他非關稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規定和實施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術性貿易壁壘，手續比較簡便，伸縮性較大，可以針對進口商品隨時靈活改變標準水平，或增加標準或技術種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術性貿易壁壘在看似公平的標準和法規中，滲入了國與國之間發展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內市場的借口。

(4)針對性。某些技術性規章和標準經過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產品設置障礙。

(5)堅固有效性。科技水平相對不高的發展中國家的商品通常達不到發達國家的標準和技術法規的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。

(6)廣泛性。TBT的表現形式涉及公約、法律、標準、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。

(7)復雜性。TBT因涉及的技術和適用范圍的廣泛性，因而遠比配額、許可證、出口限制和外匯管制復雜。

(8)利弊雙重性。TBT對進口國和出口國都有利有弊。

2國外對我國實施技術性貿易壁壘的特點及現狀

多：歐盟的技術標準有10萬多個。德國僅工業標準就有15萬種，日本1994年的調查結果顯示有8148個工業標準和397個農產品標準。

繁：技術法規、技術標準、質量認證、綠色壁壘……以認證為例，僅美國就有55種認證體系。產品安全認證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認證機構為外來產品設置了層層障礙。

細：西方國家對質量指標的要求往往精確到小數點后兩位，出口企業哪怕是在檢測設備上差一點，就會因細小的差別而遭受重創。

嚴：FDA每月會因各種技術原因扣留3500批各國進口產品，2002年美國又出臺規定，所有供應商必須進行IS09000認證，否則拒絕進入美國市場。

3我國應對技術性貿易壁壘的策略

3.1政府的戰略

3.1.1重視技術引進，提高我國科技水平

不同國家之間的技術差距是發展中國家面臨發達國家技術壁壘的主要原因，發展中國家只有提高本國的技術水平，縮小與發達國家的技術差距，才能真正的跨越所面臨的技術壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強本國在科技方面的自主創新能力。二是通過技術引進，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發達國家的貿易來獲得技術的溢出效應。為此，政府需要從以下幾點著手：①增大教育經費、科研經費的投入，培養大批基礎科研和專業技術人員，提高我國的科研實力和創新能力。

②通過減免所得稅，工業產品稅，免除科研設備和技術進口關稅等手段鼓勵企業加大對技術研究開發的投資。

③加快企業結構調整，實現貿易結構升級。

3.1.2通過協調與國際互認跨越技術貿易壁壘

所謂協調是指以統一的形式標準化技術標準或法規，分為談判協調與權威兩種形式。談判協調是指各國通過談判形成一套共同的紀律來實現協調。權威協調是各國采用了一個權威的技術規范。

3.1.3建立跨越技術性貿易壁壘的信息服務體系

我國大部分企業受到國外技術性貿易壁壘限制是因為信息不暢造成的。我國應建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態，密切關注國際標準化組織的活動，對于貿易對象國的一些技術性限制措施的動態加以密切跟蹤，向我國進出口企業提供詳盡的技術壁壘咨詢服務。

3.1.4積極適用WTO的有關規定

對于一些國家對我國出口產品實行雙重技術標準或明顯歧視的技術性貿易壁壘，可依據WTO的規定運用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據WTO的有關規定盡快建立符合我國國情的技術法規體系和貿易救濟體系。

3.2企業的戰略：

3.2.1加快企業技術創新步伐，努力提高技術水平

要突破技術性貿易壁壘的障礙，其根本是要在技術水平上達到一定要求。因此我國外經貿企業要提高自身技術水平，優化貿易商品結構。

3.2.2健全和完善企業標準化管理體系

就國際市場競爭而言，標準化的作用就是能夠“贏得市場競爭”。企業標準化工作應做到：制定能確切反映市場需求，令客戶滿意的產品標準；建立起以產品標準為核心的有效的標準體系；運用多種標準化形式支持產品開發。

3.2.3實施綠色管理，應對環境壁壘

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二、在國際經濟貿易發展影響下我國應該采取的策略

（一）加強對高新技術產業的重視在國際經濟貿易發展的影響下，促進了我國的對外貿易發展。然而當今世界是高新技術發展的重要時期，我國只有加強對高新技術產業的重視，不斷促進其發展，才能夠增強我國的對外貿易，在競爭中占得優勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術產業的實力，才能夠抓住資本的溢出效應[3]。同時高新技術的發展，需要得到更多的儀器和設備，從這一方面，我國的共新技術產品進口也能夠得到有效的擴大。

（二）完善對外貿易機制國際經濟貿易的發展，在很多方面和很大程度上都會給我國經濟造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進經濟的發展，跟上時展的步伐，就必須適應這種激烈的競爭環境，因此，建立一個完善的對外貿易機制來保障我國對外貿易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應加強同其他國家的經濟合作，不斷發展跨國企業，增加對外的投資；其次，產業結構方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進行充分利用，促進經濟的發展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿結構進行優化，在當地進行融資。

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技術性貿易壁壘（TechnicalBarriertoTrade，簡稱TBT），是指一國的政府或非政府機構以維護國家安全，保障人類、動植物生命和健康，保護生態環境，防止欺詐等為由，強制或非強制性地采取復雜苛刻的技術法規、標準、合格評定程序、包裝和標簽制度、檢驗檢疫制度等一系列技術性貿易手段，并且對國際貿易造成非必要的或非正當的障礙。農產品技術性貿易壁壘是技術性貿易壁壘的一種，在實踐中主要表現出如下不同的形式。

1.苛刻的技術法規和標準。一般來說，發達國家政府在制定農產品技術法規和標準時，具有以下特點:(1)目的明確，配套性、系統性強;(2)法律法規與標準銜接較好;(3)先進實用;(4)制定過程透明度高，社會中介組織參與比較多;(5)技術性貿易壁壘傾向明顯。技術法規和標準本身的產生對國際貿易的發展十分有利，但是過分苛刻的技術法規和標準可能會對國際貿易制造障礙，容易形成壁壘。

2.繁多的產品檢驗、檢疫制度和通關程序。根據WTO的《SPS協議》，各成員國可以為保護人類、動物、植物的生命與健康免受病蟲害或帶病蟲害有機體侵入而采取一些檢驗、檢疫措施。一些國家就以此為借口，制定名目繁多的法令和規章制度，給國外農產品的進入設置技術性貿易壁壘。

3.復雜的合格評定程序和質量認證制度。發達國家規定了大量的合格認證制度，這些認證制度在細節上存在大量的不合理因素，并且認證價格不菲，從而給外國農產品的進入設置障礙。如美國早在1997年12月就在食品加工中引入“危害分析與關鍵控制點”（HazardAnalysisandCriticalControlPontrolPoint）即（HACCP）管理體系，禁止進口未實施HACCP的水產品和肉類食品。歐盟也認可采用HACCP體系。日本政府則實施農產品身份證、質量認證制度，要求凡在日本市場上銷售的農產品都必須進行身份認證并加貼認證標志。

4.嚴苛的包裝和標簽要求。美國是世界各國食品標簽法規最為完備、嚴謹的國家，1992年12月12日實施的“食品標簽法”，要求所有包裝食品都必須強制使用新的標簽（新鮮肉類、家禽、魚類和果蔬除外），要求表明食品所含營養成分、食品添加劑（防腐劑、品質改良劑、合成色素等），否則禁止銷售。日本實行的食品標簽制度，要求注明品名、原材料名稱、內容量、制造年月日、制造廠家或經營商名稱、適食期限、保存方法、烹調方法、使用方法、保存溫度、原產國（進口品）等。歐盟理事會修訂了關于食品標簽、說明及宣傳的第200/13/EC號指令。新條例旨在確保消費者更容易得知食品，要求必須在標簽上標出的致敏成份。

二、突破農產品技術性貿易壁壘的國際經驗

1.美國的促進機制。(1)組建強大的促銷組織機構。美國農業部由各類國家股份公司，如農產品信貸公司、聯邦機構和其他機構組成，是直接負責農產品出口促銷的政府機構，它集農業生產、農村生態、生活管理以及農產品的國、內外貿易于一身，對農業產前、產中、產后實行一體化管理。這些機構包括農產品信貸公司、海外農業服務局、美國商務部、農業協會、農產品貿易協會等。此外，美國還有上百個農業團體、協會與政府合作，具體承擔農產品出口支持計劃。它們負責提供全球市場信息，制訂生產計劃，督促會員使用統一的商標，建立和利用出口價格協調機制，培養消費者對產品的忠誠度等。(2)實施農產品國際市場開拓計劃。主要包括如下兩個方面的開拓計劃:①國際市場拓展計劃。為了促進美國農產品銷售，美國國會和政府共同制訂該計劃，主要資助海外的營銷和促銷活動，直接面向國外最終消費者。該計劃的實施方式是，農產品信貸公司將資金撥給經海外農業服務局，經海外農業服務局審定后拔付可參與計劃執行的農產品協會。②國外市場開發合作者計劃。為了全面支持有廣泛代表性的非盈利性農產品協會或商會，借以開拓新市場，重點扶持高附加值農產品出口，美國政府制訂了此計劃。方式也是由農產品信貸公司和非盈利性農產品協會簽訂合作協議，以返還償付的形式給予一定比例資金援助。③建立完善的信貸擔保制度。美國政府啟用了一系列金融服務措施，制訂了一系列促進農產品出口的信用擔保計劃，強有力地促進美國農產品出口。包括：商業出口信貸擔保計劃、賣方信用擔保計劃、設施擔保計劃。④構建完整的配套服務體系。美國食品安全體系是靈活而有力的，以科學為依據，明確行業的法律責任，在整個國家形成了一個綜合、有效、健全的農產品質量監督服務體系，并在法律規章制度下進行質量安全管理。

2.歐盟的促進機制。2003年6月26日，歐盟部長理事會通過了新農業政策改革決議。改革政策的各項具體措施，分別從2004年和2005年開始執行。具體內容有以下幾個方面：(1)改革直接補貼方式。按照新的改革方案，取消原來與產品類別和種植面積有關的掛鉤補貼，取而代之的是“單一的農場補貼”（SingleFarmPayment）。每個農民獲得的補貼額將根據以2000-2002年為基期的情況確定。一經確定，補貼就與種植的作物種類和面積多少無關。(2)加強對環境、食品安全、動物健康和動物福利標準的要求。上述各項補貼政策包括單一補貼政策，盡管可能不再與生產掛鉤，但是卻與遵守環境、食品安全、動物健康和動物福利標準等方面的法規要求相聯系。(3)建立新的“農場咨詢系統”（FarmAdvisorySystem）。在2006年以前，各成員可以在自愿的基礎上，建立起一個新的農場咨詢系統。但是2007年以后，各成員必須都建立起這樣的系統。在2010年以前，農民可以自愿選擇是否參加這個系統。2010年，農業委員會將報告這個系統的運行情況。在此基礎上，歐盟部長理事會將決定是否將該系統變為強制農民參加的系統。這個系統的主要任務是向農民提供如何在生產過程中按照有關標準和良好操作規范的咨詢服務。農場審計部門將定期地對農場投入物的投入水平進行審查，以確定其是否符合有關的環境、食品安全和動物福利要求。有關的費用將由歐盟的農村發展基金支付。(4)調減對大農場的補貼。按照新的改革決定，將對大農場直接補貼標準予以調減。調減的幅度是：2005年為3%，2006年為4%，2007年以后為5%。據測算，此項措施每年可節省支出12億歐元。這些節省下來的支出將全部用于促進農村發展項目。歐盟通過以上六項措施的實施，使歐盟農產品在國際貿易中提高了其綜合競爭力，對突破技術性貿易壁壘更具有針對性。

3.日本的促進機制。(1)建立政府主導、各方參與的出口促進體制。日本政府專門成立“農林水產品出口推廣協會”，該協會由農林水科大臣任會長，各省廳、地方政府、各全國性農業生產、流通組織、貿易、旅游促進團體、以及地方出口促進團體作為成員。該協會負責制定日本農產品出口的基本戰略，確定農產品出口的具體目標，完成并實施年度農產品出口行動計劃，與外國政府交涉取消農產品進口壁壘等。(2)加強對外交涉，為突破農產品技術性貿易壁壘鋪路搭橋。為擴大農產品出口，日本政府出面同各國交涉，在關稅、檢疫等方面取得進展，比如，通過雙邊FTA協議，降低農產品的進口高關稅；要求進口國調整頓秩序檢疫政策，或根據進口國的檢疫要求采取改進措施等。(3)建立面向出口的生產、流通體制。此舉主要是通過構筑面向出口的生產體制，導入新的技術，生產出能夠滿足海外市場需求的，符合海外市場標準的、與日本市場有所不同的農產品。同時，為了保持農產品的出口品質，降低成本，建立出口包裝和保鮮系統，利用共同的運輸方式，開發出專門出口的運輸路徑、運輸方式等流通體制。(4)積極開展海外市場推廣。①開拓并擴展銷售渠道。日方對農產品出口的海外信息進行收集、整理和分析，然后將該信息分發給相關單位作為決策參考和依據。這些信息既包括政策制度方面的，如檢驗檢疫制度、商標登記、培育權保護等；也包括市場需求、商品價格、流通狀況、飲食習慣等。②采取多種形式的市場營銷手段。充分而有效的市場營銷手段包括開展市場調研、制定出口計劃、開發海外消費者需要的商品等。具體方法如在國內成田機場介紹、銷售日本品牌農產品；組織國內企業參加國外食品展銷會；設立直銷點，搜集市場反應；召開生產、流通、貿易等相關行業的準備會等；在國外，政府協助民間進行市場調研、疏通政府關系、參加農產品交易會、加強與海外相關貿易部門的聯系；另外，金融機構還向農產品出口提供融資和保險的服務。

三、建構我國農產品技術性貿易壁壘的突破策略

美、歐、日等國突破技術貿易壁壘的措施盡管很多，但是概括起來無外乎兩個方面的努力：一是官方層面的政府努力，建立政府出口政策支持體系；二是農產品自身質量的提升，尤其是提高農產品的國際競爭力。

1.構建強有力的農產品出口政策支持體系。與多數人預期的相反，加入WTO以來我國大宗農產品的進口并未顯著增長，但是，勞動密集型產品的出口卻遇到極大阻力，主要是日本和歐盟等國設置的技術壁壘。殘酷的現實使我們認識到，真正的自由貿易仍然只是一種理想，現實世界中的競爭力不僅在于資源稟賦的差異，同時也取決于政府支持的力度和方式。我國是一個農業大國，但實際用于農業的政府支持卻十分有限。因此，創新擴大農產品出口的政策支持體系，深入研究世貿規劃，借鑒國外支持農業發展的成功經驗，完善支持農產品出口的政策體系，探索建立擴大優勢農產品出口的財政、稅收、金融、保險機制，對提高農產品的綜合競爭力，抵抗國外的技術性貿易壁壘有特殊的現實意義。(1)構建完善的“綠箱”保護體系。所謂“綠箱”政策，指的是政府在執行支持計劃時必須符合：其費用由納稅人負擔而不是從消費者轉移而來，沒有或僅有最小的貿易扭曲，對生產影響很小；不具有對生產者提供價格支持的作用。根據WTO規側，“綠箱”措施可免除削減義務。由于綠色政策在WTO規則里并不承擔削減義務。因此，我國應充分利用“綠箱”政策，構建農業支持保護體系。(2)充分利用黃箱政策扶持空間。我國黃箱支持量允許標準為8.5%。目前我國黃箱支持量不大，主要在糧食保護價收購和農業生產資料補貼方面。除了玉米以外，我國糧食品種的支持量都是負保護。目前我國每年還有很少的農業生產資料補貼，都處在世貿組織的“微量允許標準”之內。應充分利用黃箱政策空間，加大對農業支持力度。但要按照國際慣例和農業協議要求，轉換支持方式，主要應補給生產者。因此，對黃箱政策的支持目標和支持結構應做較大的調整，由主要對農產品流通領域的補貼轉向對農業生產者的直接補貼，并重新確定黃箱政策支出的重點。(3)完善稅收支持政策。研究規范統一農產品加工品商品代碼，調整農產品出口退稅率結構，鼓勵企業出口深加工農產品。對農產品出口生產企業進品生產加工檢測檢驗設備及企業自用的通用設備，按照國家有關規定，在關稅減免等方面給予適當優惠。(4)對符合信貸條件的農產品出口企業，積極提供信貸支持。要加大政策性金融的支持力度，研究制訂對農產品出口提供政策性金融扶持的具體辦法，針對農產品的特點，加快研究、設計滿足農產品出口企業需求的金融產品。拓寬農業發展銀行的業務范圍，在完善運行機制基礎上，加大對農產品出口的信貸支持力度。(5)建立和完善農產品出口保障機制。①建立農產品出口促進基金，資助農產品出口的研究開發，開拓國外農產品市場，應訴國外反傾銷反補貼調查，監督國外農產品進出口政策法規公平性等活動，保證和維護中國農產品進出口公平競爭的環境。②設立農產品預警調節專項資金，建立補償制度。在進口農產品價格低于國內生產成本90%以內時，國家對本國產品促銷進行補貼；在進口農產品價格為國內生產成本82%～90%時，國家除對促銷進行補貼外，還應收購、儲藏國內農產呂，并對降價使用的農產品進行補貼；在進口農產品價格低于國內生產成本80%時，國家啟動轉產、轉業和退耕補貼機制。③積極支持企業開展國際市場營銷活動。重點資助企業和行業組織參加國際博覽會、交易會，對中國農產品進行整體宣傳，提高我國產品的國際知名度；支持企業和行業組織開展市場調查，廣告促銷、營銷策劃、產品推介，以及其他市場營銷活動；加強與國際認證認可及國際零售商組織的技術交流與合作，推進我國農產品、食品認證的國際互認工作，支持國內認證機構開展符合進口市場要求的認證，資助出口企業通過進口市場要求的認證。④改善出口農產品的物流條件，提高出口率。加強建設以冷藏和低溫倉儲運輸為主的農產品冷鏈系統，加快開通整車運輸鮮活農產品的綠色通道，減免農產品運輸車輛的通行費用，實現省際互通。要重點解決好農產品出口重點區域和西部農產品主產區的冷鏈運輸問題，以降低出品成本，突破發展瓶頸。

2.提高農產品的國際競爭力。(1)基本原則。①堅持從實際出發，充分發揮比較優勢。我國農產品出口還處于初級階段，遠遠落后于我國的整體外貿發展水平，企業規模和實力較弱，產品質量和加工水平還不高，農產品出口的質量和效益還不高，對農民就業增收和農業產業結構調整的帶動工作還有待進一步增強。擴大和發展農產品出品，必須根據中國農業資源稟賦的特征充分發揮勞動力資源豐富的優勢，避開土地、水資源短缺的劣勢，從實際出發，科學合理地制訂發展目標、戰略措施，并組織實施。②堅持技術創新，著力培育核心競爭力。今后國際農產品競爭的實質是技術的競爭，技術創新是未來農產品競爭的方向。要著力實施科技興貿戰略，通過引進和自主研發新產品、新技術，加快技術創新、結構升級，提高農產品加工程度，優化出口產口結構，努力提高出口農產品的技術含量和附加值。③堅持市場化方向，積極培育出口經營主體，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，重點是為市場主體創造良好的運行環境，協調國家宏觀目標和市場主體的微觀行為，促進農產品出口的可持續發展。④堅持重點突出、統籌兼顧的發展原則。重點支持農產品出口優勢明顯、條件較好的地區積極擴大出口；重點扶持蔬菜、水果、茶葉、水海產品、禽肉等具有競爭優勢的出口農產品；重點扶持貿工農一體化，擁有自有生產基地，產品質量安全有保障，加工能力強、出口競爭優勢明顯的企業。同時，兼顧不同地區、不同行業、不同企業類型、不同產品和不同市場間的協調發展，統籌考慮近期和遠期目標。(2)具體措施。由于目前我國出口農產品的生產方式大多仍然是傳統的生產方式，質量不高，標準不統一，生產經營者的農產品安全、衛生意識不強，使我國農產品勞動力成本低的優勢被規模小、技術差、產品質量與安全性低劣抵消了，因此，提高我國產品國際競爭力，重點應抓好以下幾個方面的工作:①以提供安全、標準的農產品為參與競爭的基礎或前提。②強化質量安全管理，提升出口農產品競爭力。③進行宏觀調控，整合各地優勢，形成合力。④充分發揮比較優勢，增加優勢農產品的產量。⑤調整農產品出口市場結構，實現出口市場的區域多元化格局。⑥結合實施優勢農產品區域布局規劃，建立標準化農產品生產基地提高農產品的質量，基本的一條就是要按標準化要求進行生產。⑦強化農業基礎設施建設，改善農業生產條件。

參考文獻:

[1]HACCP是指以預防為主的食品生產的安全與質量控制的方法管理體系。其基本原則是：1.評估影響產品質量與安全衛生的風險，分析其潛在危害（HA）；2.鑒別生產加工過程中控制點并按已分析出的危害確定關鍵控制點（CCP）；3.確定與各關鍵控制點相適應的臨界值；4.確定各關鍵控制點的監控程序和頻度以確保符合臨界值；5.確定經監控認為關鍵控制點失控時，應采取的糾偏措施；6.確定驗證HACCP體系的正常有效的運行程序；7.建立全部的程序文件和與上述原則及其應用相適應的準確有效的記錄。

[2]商務部網站

[3]“綠箱子”保護，商務部網，2008年1月24日下載

[4]葉堂林:“世貿組織規則下我國農業保護政策研究”，中國農業科學院博士論文，2004年6月，第144頁。

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一方面，貿易壁壘的整體發展趨勢使這種雙重性越來越顯現出來。自從1948年GATT生效以來，經過一次次的多邊貿易談判，關稅壁壘已經得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關稅壁壘，尤其是復雜苛刻的技術法規、技術標準和質量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和安全、衛生、環保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的貿易技術壁壘，成為國際貿易新的障礙。近幾年來，隨著技術密集型產品占世界貿易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術的發展，消費者對商品選擇性的增強，貿易技術壁壘占貿易壁壘的比例呈現出較大幅度的上升趨勢，已經達到80%，其二重性也相應的越來越明顯。

另一方面，技術條例和技術標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術條例和技術標準之所以能夠構成貿易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產品實施，既對進口產品提出特別的技術要求。其二，技術條例和技術標準都是各國自己制定的，由此產生的國與國之間技術條例和技術標準的種種差異導致了貿易的障礙。其三，與這種規格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續也是技術條例與標準構成貿易壁壘的重要原因。進口國采用復雜的、曠日持久的技術檢驗、調查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿易強國，也是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、關稅配額、數量限制、反傾銷、技術性貿易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術標準、法規的貿易技術壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術性法規和條例。這些復雜的法規和條例本身構成了對國際貿易的極大障礙。

關于合格評定的技術壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產品安全認證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認證，設立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發展中國家的商品很難達到UL標準水平。這種假借保護環境，人類動植物的衛生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。

利用電子數據交換(EDI)設置技術壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業務，不采用電子數據交換方式的，海關手續將被推遲受理。

以上提到的是美國貿易技術壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術壁壘。正是這些貿易技術壁壘，導致外國產品尤其是發展中國家的產品進入美國的“入門費”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點。

法律地位重要。美國的技術性法規或標準大都以保障消費安全、保護環境及國內市場秩序、維護國家安全為出發點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規或標準之列。

覆蓋領域廣泛。美國針對每一種產品，包括其生產與進口行為，基本上都訂有相應的法律、法規或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產品設置高門檻及繁雜的檢驗手續。

法規體系復雜。呈現出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質多重，法規數量龐雜等特征。

執法體系復雜。美國負責技術性法規及技術標準執法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯邦政府部門，又有聯邦獨立機構；從小的層面上，針對同一產品，在同一部門內，設立不同的部門負責不同項目的執法工作。各相關部門分工協作，相輔相成，筑起了一道復雜而有序的執法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術標準、安全標準和衛生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續復雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不承認包括中國在內的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結論，不論是作為合理的技術貿易措施，還是作為抬高門檻的貿易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設置與超越不停頓較量的動態發展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經濟實力和科技發展水平密切相關，發達國家和地區處于絕對優勢和主動地位，發展中國家和地區處于劣勢和被動地位。

三、關于動態條件下如何應對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿易技術壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿易中的損失，保持自己的比較優勢；如何有效地構筑本國的貿易技術壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產業，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應對貿易技術壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿易技術壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。貿易技術壁壘作用的基本機理是，貿易技術壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響，進而影響進口國產業結構和經濟結構，對本國的產業結構和經濟結構也產生遞進影響。具體來講，隨著技術的進步，必然導致新的貿易技術壁壘的出現和進口產品對壁壘的跨越。因此，進口產品超越貿易技術壁壘，實質上是依據貿易技術壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，提高技術水平，就需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優勢。當進口品的進入還是初步的，數量不多時，壁壘主要表現為數量控制機制和價格內涵控制機制的結合。而一旦新的進口品在規模經濟條件下，大量地跨越了貿易技術壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現為價格外在控制機制，其數量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產品的作用又相當于零配額。可以這樣講，如果改造后的產品能盡快的以規模經濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優勢。反之，則不可能具有競爭優勢。所以，一國產品能否跨越，或者在多長的時間內跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經濟實踐中各國對市場規模的限制以及出于保護國內產業的考慮來看，單純技術上的超越不能解決所有貿易技術壁壘問題。國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術創新的深入，新的技術標準會不斷的出現，并被采用于新的技術法規之中，這就對進口產品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿易技術壁壘。從這個角度來看，單純的技術上的跨越不可能解決所有貿易技術壁壘對國際貿易的扭曲問題。所以，在跨越貿易技術壁壘時，應該充分考慮到進口國作為經濟人的特性。

(3)從世界經濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿易技術壁壘的設置與超越方面存在著事實上的不平等。構成世界經濟兩大類型的發展中國家（南方）經濟和發達資本主義國家（北方）經濟之間，貧富兩極分化在發展。發達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產力水平和世界最強大的經濟實力，在世界經濟發展中處于主導和制約地位。表現在技術方面，發達國家擁有絕對的優勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿易技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發達國家在貿易技術壁壘的設置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿易技術壁壘的關鍵。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移（表現為技術模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術轉移，就發展中國家而言，主要是指技術引進。通過技術引進可以對產品產生技術溢出效應，從而跨越貿易技術壁壘。但是，由于貿易技術壁壘的動態性，能否縮小技術差距，不斷跨越貿易技術壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創新能力，還取決于壁壘設置國的創新能力，以及國內產業的創新能力。

2.應對貿易技術壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應對TBT的主體既包括政府，也包括企業等。當今世界經濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經濟區域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區域合作與協調、在GATT/WTO框架內等多層次的回旋空間內解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內。自上世紀60年代以來，GATT就在關于貿易技術壁壘的確認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標準守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿易技術壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。另外，WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，以提供磋商機會，監督協定的執行。其次，可以通過加強區域合作與協調解決問題。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國（地區）之間的協調也是克服貿易技術壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經貿關系，在國際貿易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應對貿易技術壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術上的超越、合作協商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術轉移和提高競爭力。特別是發展中國家，由于國內先進技術供給有限，必須重視從國外引進先進技術，結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快的由比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。其二，運用FDI跨越貿易技術壁壘。單純利用技術的購買手段往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。其三，采用國際標準和質量認證體系跨越貿易技術壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。

篇9

新古典增長理論將技術進步視作外生進程而認為資本積累是產出擴張的主要內生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內生增長理論，學者則將由經濟利益驅動的商業導向的創新視為技術進步與生產力增長的主要動力。該視角下，創新一方面產生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經濟的生產力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關聯的。R&D活動對于開放經濟體的重要作用，既提高現有資源利用效率又強化了獲取國外先進技術利益的能力，并進一步細分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術、材料、生產流程或組織方法的學習，以及間接利益如進口由貿易伙伴開發的產品與服務。本文將正文分為理論、數據與實證發現三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標。并用該指標對每一個樣本國的國內知識存量與國外知識存量進行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進口份額加權的貿易伙伴國的累積R&D支出。并計算了各國的全要素生產率，其定義為產出的對數扣減勞動與資本產出的加權平均，權數取要素份額。之后關于國內外R&D資本存量對全要素生產率的影響的測算則反映了國際貿易與國外R&D的重要關聯。

(2)數據部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數據時期為1971～1990年。數據顯示國內外R&D資本存量都對國內生產力產生重要影響。而依據全要素生產率對R&D資本存量的彈性進行重要性衡量時，測算表明，一國進口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團則國內R&D資本存量可能更加重要。

(3)實證部分本文對數據作了計量經濟學上的檢驗并附了相關數據與數學公式及推導過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進行了拓展，將創新的來源細分為國內R&D與國外R&D，并由此推導出國際貿易對技術擴散的重要作用。本文對新增長理論的發展作了重要貢獻，然而沒有對不同產業的R&D投入產生的大小不同的增長效應作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產業分類構成作出區分，導致了對大國小國各自的自國際貿易導致的技術溢出利益的原因估計的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴密精確，但本文將對內生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經濟系統中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現實意義與政策意義。

3新的理論進展

3.1R&D的國內與國際擴散

新古典增長理論與內生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產業1979～1991年的數據作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴散的生產率增長。第一個模型是基于傳統的生產力分析模式的。第二個模型則基于內生增長理論。經驗結果顯示出對第二個模型的強烈支撐。實證研究的結果顯示，R&D擴散既存在于國內也存在于國際的產業之內，至少在技術密集的產業中如此。然而也沒有明顯證據可以表示在產業間也存在相應的R&D擴散。最后，國外直接投資似乎促進了R&D成果的擴散。本文沒有找到直接證據可以證明投入于中間產品的R&D投資對于增長產生了效果。本文發現了產業間與產業內R&D擴散的重大區別，卻沒有進一步區分貿易結構不同的國家組合之間的技術溢出效應。考慮到世界上各經濟體的貿易結構的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導致政策制定時的重大誤解。

3.2貿易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統上的分析思路是進行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產率的考查。前沿的進展則將視野擴展到國外R&D存量對本國全要素生產率的影響上。本文對理論界的貢獻在于將FDI與貿易同樣作為國家間全要素生產率輻射效應的傳導通道。本文考查了G7集團通過FDI和貿易對OECD國家的影響。結論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標準模型中貿易的擴散效應高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿易的通道效應將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿易，卻遺憾地沒有考查直接技術轉讓在國際技術溢出中的作用。貿易主要是以實際發生交換的產品或可用貨幣度量的服務來實現技術擴散，FDI則通過生產能力的轉移實現技術的地理擴散，并進一步通過東道國的國內貿易實現與國際貿易類似的技術擴散。然而技術溢出效應的另一重要形式——技術的直接轉讓，是通過直接提升受讓國生產率的形式進行技術擴散，也是最直接的技術擴散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿易與非資本品貿易，并進一步對比了附著于貿易流的知識與作為獨立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團中R&D投資的近半產出會溢出到其他OECD國家。資本品貿易被證實是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數的溢出還是通過其他渠道進行的。本文重點在于區分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數。使得通過分析貿易結構來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進一步區分了依附于貿易，FDI的R&D溢出與不依附于貿易，FDI的溢出，如技術文獻，國際會議、國際技術轉讓等。

3.4貿易與技術擴散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經濟體中R&D與生產力的關系的研究，以及近期對關注熱點的開放經濟下由R&D驅動的經濟增長與國際貿易關系的研究，并對兩者做了關聯性分析。在本文的分析框架中，技術以產品設計的形式，通過異化的中間產品貿易在國內與國際間進行轉移。本文收集建立了一個產業層面的數據樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業產出與絕大多數的世界R&D費用。通過對數據的處理，本文估算，產業內R&D投入對生產率增長的貢獻占50%，國內其他產業R&D投入的貢獻占30%，而其他的20%則來自于國外產業的R&D投入。

3.5國際貿易中的技術集約度與經濟增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿易結構、貿易分工與人均收入增長之間的關系。理論界認為，在出口產業進行專業化的產業升級會對長期增長起到積極作用，而進口的貿易結構變動對經濟增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結構變動指標擴展了一個標準的實證增長模型。而后建立了一個45國數據樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數據，并以此檢驗了一個假說，即“重要的是不同類型的貿易活動對經濟增長產生的不同影響，而非貿易本身”。對數據的動態分析顯示，中高級技能集約度的產業中貿易分工會對長期增長產生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應，尤其著重探討了在國際技術擴散過程中，國際貿易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產品和資本設備的R&D存量，并認為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數據作為一個固定樣本，并發現，國外R&D對于工業化國家與發展中國家的全要素生產率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內生增長理論框架中擴展至開放的技術擴散系統中，實現了“溢出—吸收”的循環考查。以往的文獻更加關注R&D投入國所產生的溢出基數，或對吸收國而言即“技術溢出約束”，而該文獻考慮了“技術吸收能力”。這為發展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿易的技術溢出與全要素生產率的會聚

基于OECD國家135年數據的經驗分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數據處理方法得到了OECD國家在一個長達135年的時間段內的進口的科技和全要素生產率，檢驗了技術是否真的通過國際貿易被有效傳播。經驗估算顯示了進口的技術與全要素生產率之間存在穩健的相關關系。并且，在過去的一個世紀里，高達93%的全要素生產率增長可以完全用知識的進口來解釋。更進一步說，數據表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學者的研究

符寧在《中國進口貿易、技術擴散與技術進步》一文中著重考查了進口貿易通過國際技術擴散機制對我國技術進步的影響。本文建立了一個包括進口貿易、技術擴散和進口國技術進步的分析框架，強調了進口貿易結構對技術擴散效應的重要影響，并通過實證檢驗發現中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產權保護對于中國的技術擴散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿易的平臺上，但卻沒有更進一步分析中國的人力資本結構與勞動力市場對技術擴散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿易結構的技術擴散效應比較研究》中，從結構的視角量化并比較了中國貨物貿易、服務貿易與技術貿易的技術擴散效應程度。本文將高技術產品貿易用作了技術貿易的變量。考慮到技術貿易與高技術產品貿易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進口國生產能力缺失的假設，本文的這種處理在邏輯上可能有可質疑之處。李放在《國際貿易結構、人力資本與技術擴散關系的研究——基于中國改革開放以來的數據分析》中，使用中國的數據對新貿易理論做出實證檢驗，試圖給出證據即中國資本品的進口與人力資本相結合，現實地從國際技術擴散效應中受益。本文將進口資本品總量視作技術擴散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術吸收效率的關鍵變量。最后本文還提出一國應該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優勢的適宜性技術。總的來說，中國學術界在此領域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻。

5結語

篇10

（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。【摘要】進口貿易的技術外溢效應是一國技術進步的重要源泉，這一結論已經為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿易的快速增長，進口貿易對我國的技術溢出問題已經引起了人們的高度關注。此文在國內外研究成果基礎上，將對進口貿易技術溢出效應發揮的影響因素，以及我國的現實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關鍵詞】進口貿易技術溢出知識產權技術創新

二、進口貿易技術溢出效應發揮的影響因素

（一）對外貿易開放度

通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。

（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。【摘要】進口貿易的技術外溢效應是一國技術進步的重要源泉，這一結論已經為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿易的快速增長，進口貿易對我國的技術溢出問題已經引起了人們的高度關注。此文在國內外研究成果基礎上，將對進口貿易技術溢出效應發揮的影響因素，以及我國的現實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關鍵詞】進口貿易技術溢出知識產權技術創新

二、進口貿易技術溢出效應發揮的影響因素

（一）對外貿易開放度

通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。

（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。

三、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征

（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。

（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果

1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。

2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入

GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。四、結論與建議

（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構

對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。

（二）要逐步增加研發資金投入

增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確保《教育法》中規定的教育經費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產權保護

正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。

參考文獻：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術溢出：基于進口傳導機制的實證研究[J].中國軟科學，2006，4.

[2]李永.中國進口貿易的技術外溢效應測度與分析[J].科學管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，3.

篇11

假設：A國和B國按照比較優勢進行分工和貿易；A國在甲產品生產上有優勢，B國在乙產品生產上有優勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產品，即A國從B國進口乙產品，B國從A國進口甲產品。A國和B國只允許采用技術壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設置技術壁壘，他們都能夠從貿易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術性貿易壁壘是他們的占優策略。因為，在一方設置技術壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術性貿易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設置技術壁壘，他不設置技術性貿易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術壁壘，他的利益所得損失為零。根據理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術性貿易壁壘)，去選擇設置技術壁壘。因此，盡管各國都知道不設置技術性貿易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風險，各國最終還是有很強烈的設置技術性貿易壁壘的意愿。

2、技術性貿易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈

技術性貿易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經濟力量相互平衡的結果。在一個民主的政體中，多數人的意愿應該具有決定性的作用。但當少數利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數利益集團的建議。這與關稅的實施是相同的，關稅的采用必然導致消費者福利的損失，技術壁壘的設置給消費者帶來的是較少的產品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環境的潔凈和安全等)，相關的壓力集團有更好的口實來要求技術壁壘。

技術性貿易壁壘政策運行會產生一定的市場結果，對經濟個體(包括生產者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經濟個體對不同的政策及其市場結果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產方面的地位，這個地位的維護和提高經常得益于進口保護政策。因此，技術性貿易壁壘的形成是一國內部政治和經濟力量相互作用與平衡的結果。

假設1：一國政府G有設置和不設置技術性貿易壁壘兩種選擇，國內生產者P有生產和不生產產品兩種選擇，但生產的產品在同國外產品的競爭上沒有優勢，國內消費者C有購買和不購買國內生產者生產的產品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態博弈模型：

由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術性貿易壁壘時，該種產品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內生產的也可選擇進口的該種產品，由于進口產品的價格低于國內生產者的價格，消費者當然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產品，但此時國家和國內生產者什么都得不到，則國內生產者就會要求國家對該種產品設置技術性貿易壁壘，政府也會認為如果這種情況長期存在，則會導致進口產品對國內的壟斷，國內生產者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業的發展，從而設置技術性貿易壁壘對本國企業進行保護。當政府選擇設置技術性貿易壁壘時，會對該產品的進口產生抑制作用，從而提高進口產品的價格，減少進口產品的數量。此時，盡管國內該種產品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內生產的該種產品，會造成自己3個單位的利益損失，國內生產者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產品則會造成自己5個單位的利益損失，國內生產者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。由于設置了技術性貿易壁壘后，消費者購買該種產品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術性貿易壁壘，從而形成了國家——國內生產者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產品已經具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術性貿易壁壘。

假設2：一國內有兩個企業A和B，企業A已經從事某種產品的生產，并且在市場上具有穩定的銷售份額，且企業A可以通過要求政府是否設置技術性貿易壁壘來打擊其他競爭者。企業B打算從事該種產品的生產，但是對企業A的競爭實力不完全了解，無法判斷企業A在企業B進入市場后的反應，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態博弈模型：一是企業A是屬于行業領先企業；二是企業A是屬于行業一般性企業。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由于企業B是該行業的新來者，在技術、銷售渠道等各方面都不會比企業A更有優勢，而企業A是該行業的領先者，企業B的進入對企業A的影響不是特別大，但是，當企業B選擇進入市場，且不設置技術性貿易壁壘時，國外企業也會進入本國市場占去一定份額，所以企業B一定會傾向于要求本國政府設置技術性貿易壁壘，從而獲得更大收益。當企業B認為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術性貿易壁壘，企業A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業B選擇進人還是不進入該產品市場，國內總會有企業要求政府要求設置技術性貿易壁壘。

在圖4中，因為企業A在該行業的競爭實力一般，所以企業B有可能在進入之后與企業A一統市場，由于這兩個企業本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業B進入市場與否，企業A都會要求政府設置技術性貿易壁壘，阻止國外企業進入本國市場。而當企業B進入市場后，就會同企業A一起要求政府設置技術性貿易壁壘，獲得最大收益。

總之，對國家而言，一方面，為了適應經濟全球化，加強與外國的貿易往來，盡可能地不設置技術性貿易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優勢或者幼稚產業，不得不設置技術性貿易壁壘，對企業而言，設置了技術性貿易壁壘，無疑會為自己的產品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設置技術性貿易壁壘，會導致國內同類產品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產品選擇和較低的消費價格。所以，由于設置技術性貿易壁壘對國內不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設置技術性貿易壁壘，設置何種程度的技術性貿易壁壘，都是國內不同利益集團之間不斷博弈的結果。

3、結束語

篇12

韓國依據《農水產物品質管理法》、《糧谷管理法》、《家畜傳染病預防法》、《畜產法》、《種畜等的生產能力、規格標準》、《畜產品加工處理法》、《飼料管理法》、《肥料管理法》、《植物防疫法》、《關于鳥獸及狩獵的法律》、《水產品法》、《水產品檢驗法》、《食品衛生法》等法律，制訂了種類繁多的檢疫和衛生標準。如轉基因加工食品標識制度、水果、蔬菜、花卉病蟲害檢疫制度、口蹄疫及瘋牛病疫區產品進口緊急限制制度、家禽肉檢疫制度、水產品安全檢疫檢驗制度、強化原產地標識等。

韓國對農產品農藥污染控制極嚴，《食品公典》對202種農藥規定了殘留許可基準。韓國公布的2002年版《食品公典》，對肉類、水產品、乳制品、食品中的抗生素、殺蟲劑、激素殘留允許基準進行了修訂。另外，對農產品中使用激素和抗生素等也嚴格限制。

1961年12月30日制定《植物防疫法》、《植物防疫法施行規則》和《輸入植物檢疫規則》，執行機關為國立植物檢疫所，檢疫對象為谷類、飼料、原木、苗木、水果、蔬菜、韓藥材及植物性產物1000余種，并根據世界貿易組織《衛生與植物衛生檢疫措施協定》(WTO/SPS協定)的有關規定修改了《植物防疫法》，并按照國際標準對進口植物實行有關病害蟲管理。該法規定:凡進口植物（含容器及包裝）及明令禁止的品種，必須及時向國立植物檢疫機構申報并接受檢查；進口的植物等必須附帶由出口國政府機構發給的、標明經檢查沒有攜帶有關病害蟲的檢查證明書或復印件（與原件一致的、由簽發機構或檢查官直接署名、蓋章），否則不得進口。

對食品的檢查，由食品醫藥品安全廳、地方食品醫藥品安全廳、國立檢疫所依據《食品衛生法》和《藥事法》執行，根據《食品衛生法》第7、9條確認是否符合食品公典和食品添加物公典的標準和規格。另外對產品成分配合比率、制造方法、容器是否適當，性能說明是否夸張和虛假標志，是否有過分包裝，韓文標識是否符合要求等實施檢查。食品中的水產品和畜產品（食用肉類）及畜產加工品分別由海洋水產部的國立水產物檢查所、國立獸醫科學檢疫所進行檢驗、檢疫。

韓國還依據《家畜傳染病預防法》（1961年頒布），實施對牛、馬、綿羊、山羊、豬、狗、雞、火雞、鵝、鴨、蜜蜂等的進出口檢疫，執行機構為國立獸醫科學檢疫院。

為防止口蹄疫等惡性家畜傳染病的流入，韓國政府制訂并頒布了《粗飼料進口衛生條件》。除澳大利亞等18個國家外，其他未列入不受限國家名單的國家和地區生產的粗飼料(指稻草、麥稈、草料類作物，青飼料作物，生物發酵飼料作物，飼料用根菜類、野菜類、樹葉類，通過保持自然狀態或進行干燥處理，以及一般截斷或粉碎切割后生產的飼料)向韓國出口時，必須是韓國政府認可的設施和工廠經消毒和高溫處理后生產的粗飼料，而且必須用密封集裝箱運輸，出口國政府還需簽發相應的出口檢疫證書。該制度于2001年7月28日實施。

目前，韓國輿論對轉基因食品給人體健康帶來的安全性等問題的宣傳普遍持保留態度，公眾對轉基因食品有不同程度的擔心。韓國食品醫藥品安全廳制訂頒布了《轉基因食品標識基準》，并于2001年7月13日開始實施。按照該《基準》，對于生產、加工和進口的大豆及玉米制品、豆粉、玉米淀粉、辣椒醬、面包、點心、嬰兒食品等27類食品及食品添加劑，其制造過程中使用的5種主要原材料中，只要有1種以上為轉基因技術種植、培育及養殖的農、畜、水產品，且基因變異DNA或外來蛋白質存留在最終產品時，均須進行標識。

二、質量認證制度

1992年,韓國把ISO9000族標準轉化為國家標準KSA9000，并從1993年開始實施質量保證體系認證工作。韓國的質量保證體系認證工作采取國家統一管理制度，按《質量管理促進法》的規定，由工業振興廳依法統一管理全國的質量保證體系認證工作。其主要內容為：

制定質量保證體系認證的方針政策；組織開展認證機構及審核員培訓機構的認可工作；組織制定有關基準，包括認證機構及培訓機構的有關基準、審核員資格基準及認證審核基準等；對認證審核員實行統一注冊管理；對獲準認可的認證機構及注冊審核員實施監督管理；與國際標準化組織的相應機構和各國認可機構，認證機構積極開展雙邊合作。

為了有效的實施質量保證體系認證工作，保證認證工作的公正性，工業振興廳按照國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)指南，制定了認證機構的認定基準，并按基準要求開展了對認證機構的認定工作。其認定程序為：

1.提出申請：擬申請認證的企業向認證機構提出正式申請，并附上有關的資料。

2.實施審核：由認證機構的認證委員會指導派兩名以上注冊審核員組成審核組，按《質量保證體系審核基準》實施審核。

3.提出審核報告：審核組對申請企業審核完后應及時向認證機構的認證委員會提交審核報告。

4.作出結論：認證委員會全體委員會議審議審核組的報告，投票作出審核結論。

5.頒發證書：認證機構將審核結論通知申請企業，并向審核合格企業頒發證書。另外，認證機構需將質量保證體系認證及其事后管理狀況報送給工業振興廳。

6.監督：認證機構按“認證業務規定”對認證合格企業進行監督管理。

擬注冊認證審核員資格的人員應具備以下條件：具有高中以上學歷，并在企業或國立試驗研究機構或工業振興廳指定的咨詢診斷機構從事7年以上與質量管理有關的業務（不包括培訓期）；具有大學以上學歷，并在企業或國立試驗研究機構或工業振興廳指定的咨詢診斷機構從事5年以上與質量管理有關的業務（不包括培訓期）。

韓國的質量保證體系的基本框架是：

第一，KS標志認證制度。KS（KoreanStandards）標志認證制度是依據產業標準法制定的國家規格，自1960年開始執行，每5年對規格是否適合進行一次審議，決定是否予以修訂、廢止。該認證制度主要針對原材料、部件等大量生產并廣泛使用的品種，以及普通消費者使用但不經試驗、檢查難以確認其安全性能的產品。認證業務在政府機構執行了38年后，于1998年7月24日移交民間機構韓國標準協會執行。

第二，ISO9000認證制度。韓國于1992年制定了KSA9000系列，1993年將《工業產品品質管理法》改為《品質經營促進法》，國內ISO9000認證由工業振興廳指定。韓國品質認證中心為最初的認證機構。1997年對《品質經營促進法》進行了修改，指定“韓國品質環境認證協會”為認證機構。

第三，IS014000認證制度。1995年制定了有關促進環境親和型產業結構發展的法律，為ISO1400提供了法律依據，指定“韓國品質環境認證協會”為認證機構。1996年制定出KSA1400標準，正式實施認證制度。

第四，環境標志制度。現行的環境標志制度是從1990年進行可行性研究，通過對搜集的國外資料的分析，制定了實施計劃，召開專家聽證會，廣泛征求國民意見，公開征集環境標志圖案。通過上述準備后，1992年4月制定了《關于環境標志制度施行的有關規定》，同年6月開始施行。1994年12月22日出臺了《環境技術開發及有關支持的法律》，為環境標志制度提供了法律依據。與此同時，建立了中央政府、地方政府、政府投資的機構等優先購買獲得環境標志商品的制度。環境標志制度是消費者、企業和政府共同參與的。在這方面，環境部主管著相關法律的制訂、修改等工作，民間團體環境標志協會則負責對象產品的選定、環境標志使用的認證、認證產品的事后管理等實質性的業務的執行。

第五，環境成績標志制度（有關環境的信息用圖表、graph標示的制度）。環境部為在2001年2月4日施行該制度，從1998年9月至1999年9月對該制度的運營方法、程序、指導方針等進行了研究，同時對《環境技術開發及有關支持的法律》進行了修改（2000年2月3日公布），為該制度的施行提供了法律依據。另外，為在施行該制度時，使企業能夠方便地利用有關基礎數據，環境部制訂了環境建設3年計劃，從1999~2001年建立電氣、運輸等國家基礎產業和鋼鐵、合成樹脂等基礎材料的環境性數據庫。

三、技術性貿易措施的運作

（一）農產品、水產品

韓國對農產品進口實施通關強制性申報制度。2002年，韓國主要監控的農作物包括西紅柿、白菜、各種水果等110個品種。農作物生產國如存在韓國沒有的病蟲害，在韓國實行實地認可和雙邊達成檢疫協定前，韓方均禁止進口該國生產的農產品。進口農產品的農藥、重金屬、激素殘留，主要通過進口抽檢進行控制。如果抽檢不合格率較高，可隨時對所涉及農產品實施臨時精密檢驗，即在一定期限內實行逐批檢驗。韓國對全部畜產品實施進口檢疫認可制度，即出口國提出申請并提交相應的動物疫病資料，由韓方有關機構進行評估認可，非國際獸醫組織（OIE）成員的生產國需接受韓國實地檢疫調查，達成雙邊檢疫協定后，其產品方可對韓出口。

鑒于農、水產品的特殊性，韓國對進口農產品、出口農產品、進口后加工的農產品實行特別的檢驗制度，對部分水產品要求在指定機構接受檢驗。農林部根據《進出口農產品檢驗特別法》，委托農業協同組合中央會和農水產品流通公社對農產品實行檢驗。水產品的檢驗由國立水產品檢驗所統一進行。

韓國對水果的進口許可經過三個階段的審查，首先對出口國的主要病蟲害發生情況進行信息搜集，經綜合分析研究，對病蟲害的危險性作出評價;第二階段到產地進行實情調查并共同進行消毒處理試驗，驗證檢疫的安全性;第三階段就兩國檢疫協定進行協商，最后決定是否允許進口。對谷物的進口限制，主要以轉基因或運輸過程中為防霉變而使用的防腐劑過量為由進行限制。

韓國國立植物檢疫所依法負責對進口園藝產品實施衛生檢疫檢查。韓國已經根據WTO/SPS協定的有關規定修改了《植物防疫法》，并按照國際標準對進口植物實行有關病害蟲管理。但是，作為一種有效的非關稅措施，韓國通過實行嚴格的檢疫標準限制進口的事件時有發生。包括水果等園藝產品在內的植物及其容器、包裝，進口時必須接受國立植物檢疫機構的檢查。在衛生檢疫方面，對200余種農藥規定了殘留許可基準，農藥污染控制極嚴，如菠蘿的DDT、DDD殘留標準為0.2ppm。

有關檢疫的其它規定包括：

（1）已經殺滅了害蟲、且經過包裝處理，害蟲無法侵入的植物；或者經過加工，害蟲無法重新繁殖的植物，進口時可以不經過植物檢疫。

（2）進口植物必須附帶出口國政府機構出具的衛生證書原件或經檢疫官簽名、蓋章的復印件。

（3）在下列情況下，禁止進口的植物：

經過對害蟲威脅的分析和評估確認，如果該害蟲流入韓國境內將對韓國內植物造成巨大傷害，則含有該害蟲的植物或途經該病蟲害發病地區的植物，被禁止進口；有害植物；泥土或沾泥土的植物；上述植物的容器或包裝。

（4）需要隔離栽培后才能進入韓國的植物是：花卉的球莖類；土豆的塊莖和地瓜的塊根；果樹類的苗木等；禁止進口品種中，以試驗為目的，且獲得了進口許可的、用于栽培和繁殖的種苗。

（5）經進口檢驗，確認有關植物符合附帶衛生證書規定、臨時進口限制規定、產地檢驗規定、消毒處理規定、禁止進口商品規定，且不含有限制入境的害蟲及臨時限制入境的害蟲，則可以給該植物發放檢驗合格證書，通關放行。

（6）在下列情況下，有關植物將被作消毒、退回或銷毀等處理：

未附帶出口國當局發放的檢驗證書或屬于階段性限制進口品種或禁止進口品種的植物，將被銷毀或退回；經檢驗，發現禁止入境病害蟲的植物，將被銷毀或退回；經檢驗，發現監視類病害蟲、限制類非檢疫病害蟲或臨時限制入境病害蟲的植物，需經消毒處理后才能通關放行，如沒有辦法消毒，則銷毀或退回。

（二）工業品

韓國依據《品質經營促進法》及實行規則，對工業產品進行安全檢查，執行機構為產業資源部下屬的技術標準院，該院根據《品質經營促進法》第17條和第29條，制定安全檢查對象產品的安全檢查標準。2000年韓國技術標準院為了提高電氣產品的安全性和產品質量，根據IEC制定的技術標準，制定出與IEC標準同等的241個標準，并向WTO技術委員會通報。該標準將分三階段實施:2002年7月開始，電視、吸塵器、冰箱等86種家電產品，只有符合IEC的國際規格才能通過安全認證試驗;熒光燈等燈具類和電動工具類等64個品種，于2002年開始;電線及保險絲類等將于2003年7月開始。

對于汽車，除了實施稅上加稅的措施外，在產品分類上，國產汽車出口時歸類為重化工類產品，但對進口的外國汽車則歸類為消費品，使購買進口汽車的顧客產生購買奢侈品的印象，在汽車噪音檢測上，采取了高于歐美的韓國標準;另外，稅務機關對購買進口汽車的顧客重點進行稅務調查，由于在韓國偷稅漏稅是比較普遍的現象，這一手段使那些欲購進口汽車的人望而卻步。對于己經獲得EU和DOT技術標準認證的進口汽車輪胎，仍堅持按韓國的技術標準進行檢證，實際EU和DOT標準高于韓國標準。（三）藥品、化妝品

對進口藥品要求提供以韓國人為對象的臨床試驗資料，把進口藥品排除在醫療保險報銷藥品之外。

化妝品則把在國外沒有任何銷售限制的防紫外線、增白、除皺等品種列為功能性化妝品，而采取與醫藥品標準相同的事前審查制。

（四）中國對韓出口受到技術性貿易措施的嚴重影響

目前，中國受韓國技術性貿易措施和檢驗檢疫措施影響較大的產品主要分布在農產品、水產品、畜產品、食品及食品添加劑、醫藥品及醫藥原料等領域。

1.疫病區域化問題

韓國一直把中國全境視為一個檢疫區，一旦發現中國某一個地區存在韓國禁止入境的動植物疫病或蟲害，則中國非疫區生產的同類產品也將被禁止進口。受此限制，目前，中國的新鮮水果只有菠蘿、青香蕉可以對韓出口。

在畜產品檢疫評估時，韓國甚至以從某一企業產品中檢出韓國禁止的病原體為由，把中國其它所有地區生產的同類產品均列入禁止進口范圍。2001年6月，韓國從中國個別企業產品檢檢出禽流感病原體后，對中國相關產品采取了臨時禁止進口措施，同年11月底雖然有條件解禁，但目前中國家禽肉對韓出口實際仍處于停頓狀態。

2.畜產品生產企業注冊制度

中國對韓國畜產品出口生產企業需經韓國評估注冊。目前，中國僅有17家禽肉加工企業獲韓國注冊，可以對韓國出口。

3.過于苛刻的檢驗措施

中國的農畜產品對韓國出口中遭遇了韓方苛刻的檢驗措施，增加了相關企業的負擔和經營風險。

2002年1月，在未事先通報的情況下，韓國對中國出口的枸杞子、干蘿卜絲、蘿卜根、當歸、黃芩、黃芩根、黃芪、干桔梗、生姜、藕、葛等11種產品實施二氧化硫精密檢驗。

1999年9月以來，韓國對中國的活鰻、活石桂魚實行嚴格的魚體激素含量檢查，采取“先精密檢驗、后通關”的管理措施，延長通關時間（一般為3~4天），致使活魚存活率下降。這一做法阻礙了中國對韓國的鮮活魚類出口。從2002年7月1日起，韓國對進魚實施原產地標識制,把國產活魚與進魚區別開來,客觀上阻礙了中國活魚的對韓出口。

四、政府、非政府機構和企業的作用

篇13

在國際貿易中，貿易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關稅以及數量限制屬于有形壁壘，而技術貿易壁壘屬于無形壁壘。技術貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，簡稱TBT），是指進口國為了限制進口而規定的復雜苛刻的技術標準、公證檢驗標準、衛生檢疫規定以及有關商品包裝等的規定。在實踐中，是一些發達國家，利用其技術上的優勢，通過商品法規、技術標準的制定與實施，通過商品檢驗及認證工作，對商品進口實行限制的工具和手段。

技術貿易壁壘是非關稅壁壘的重要組成部分。TBT有廣義和狹義之分：狹義的TBT主要是指WTO《TBT協議》規定的技術法規、標準和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產品的檢驗和檢疫標準及其它任何對貿易產生影響的技術性措施，如包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘、信息技術壁壘等。目前，TBT正在成為國際貿易中影響市場準入的越來越重要的手段。

二、技術性貿易壁壘對我國工業貿易的影響

1.我國工業貿易受技術性貿易壁壘影響的現狀

我國作為一個發展中國家，加快工業（汽車、機電等）產品出口是今后我國擴大對外貿易，躋身世界貿易強國之列的必然選擇和重要方向。但面臨的困難之一就是發達國家制定的產品進口標準，例如防污標準、噪聲標準、電磁輻射標準等，為我國工業產品進入發達國家市場增加了難度。

我國出口額中占第一位的機電類產品，由于受發達國家在噪聲污染、節能、兼容性、安全性等方面的技術限制，僅1998年就有200億美元的出口產品受到影響；2003年約有三分之二的進出口企業受到國外技術壁壘的影響，影響當年出口總額的四分之一，造成直接和間接損失約110億美元。據不完全統計，我國每年約有90億美元的出口機電產品受到有關《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產和銷售。

出口產品結構的另一個變化是我國的消費品、中間品和資本品出口都大幅增長。從1995年到2006年，我國中間品出口所占比例從40%增加到50%，資本品出口比例從10%上升到約為25%。比如美國要求出口到該國的一般電子、電器產品均要符合FCC或UL規定的一系列標準，如不符合上述標準的話，一律不準許進口。而歐盟則規定歐盟國家以外的工業品要想進入歐盟市場就必須加貼CE標簽。我國每年約有80億美元的出口產品受到國外綠色標志制度的影響，約240億美元出口產品達不到發達國家環保包裝要求而受到間接影響。

從1995年至2007年5月31日，各成員國通報影響貿易的新規則總量23897件，其中技術性貿易措施16974件，占總量的71%。由于這些技術性貿易措施有涉及面廣、隱蔽性強、技術性高等特點，會對全球國際貿易產生長期的影響，特別是會對發展中國家的國際貿易帶來不利影響。2006年我國有15.22%的出口企業受到國外技術貿易措施不同程度的影響，出口行業遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%。企業為應對國外技術性貿易措施所增加的生產成本262億美元，同比增加20.74%。機電高新領域成為受損最嚴重的行業，直接損失462億美元，占當年全部直接損失的60.95%。

2.我國出口產品為何受國外技術性貿易壁壘限制的原因

(1)我國總體科技水平不高，產品標準與國際上許多國家相差甚遠是我國屢遭TBT限制的根本原因

我國的工業標準約有70％～80%低于國際和國外先進標準。這樣，發達國家制定的技術標準即使并非復雜、苛刻，也可以將我國出口的眾多商品拒之門外。所以與其說是國外發達國家對所有進口產品的檢驗檢疫標準過于復雜、苛刻，倒不如說是我們自己產品的質量技術標準過于落后。

(2)我國出口產品方向過于集中于美、日、歐，而這些地區的TBT措施相當復雜苛刻，這也是我國屢遭TBT限制的重要原因

我國最大的三個貿易伙伴為美、日、歐，我國出口的商品有近75%都銷往美、日、歐等國家或地區。這三大經濟實體的經濟和科技水平都較高，而歐盟其成員國是設置技術性貿易壁壘最嚴格的國家，尤其在有關汽車、電機、機械和制藥產業更為明顯。并且美、日、歐這些經濟實體不同重點、不同程度的都對進口商品實施嚴格、苛刻復雜的技術限制。日本主要集中于我國出口產品的動植物檢疫標準；歐盟是綠色壁壘的發源地，其環境意識最強，對有害于人體健康和環境的產品的限制很嚴；美國除環保方面與歐盟有相似之處，對機電產品和玩具的安全性能特別看重。

(3)世界貿易組織的《TBT協議》的內容不夠完善，這是我國遭受TBT打擊的一個客觀原因

《技術性貿易壁壘協議》在防止TBT被作為貿易保護的手段方面確實起了很多積極的作用，它成為世界各國設置TBT措施的一個依據，并規范各個國家對TBT的實施，但它還存在很多的漏洞與不足。關于該協議的例外條款，許多國家可以說是將其運用的淋漓盡致。技術性法規在操作中具有很大的自由度，被一些國家所廣泛采取，因此許多發達國家就制定出一些相當復雜、苛刻的標準作為貿易保護的手段。

三、我國應對技術性貿易壁壘的對策

1.通過技術引進跨越技術壁壘

眾所周知，技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體體現。作為一個技術相對落后的發展中國家，由于我國的技術供給能力有限，要應對和跨越國外層出不窮的技術壁壘，必須十分重視對國外先進技術的引進。通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發達國家的技術差距，改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創新能力的提高以及創新機制的形成，為趕超和跨越發達國家的技術壁壘提供了某種可能性。

2.加強信息的收集、分類和研究，積極為企業提供咨詢服務

在政府部門建立起專門的技術性貿易壁壘咨詢中心的基礎上，企業應當特別關注貿易國的技術性貿易壁壘動態，如從我國已經開通的WTO/TBT網站獲取國際上最新的產品技術要求，根據國際市場需求和發展趨勢及時調整本企業的標準，積極與駐外使館經商處聯系，獲取最新的和第一手的資料，研究相關對策。只有企業收集的信息充分，才可以積極調整生產，不致使產品因為技術上的問題影響產品出口。

3.完善質量認證制度和國際標準，跨越技術壁壘

完善技術標準和質量認證制度，促進我國產品質量的提高。因此，制定切合我國國情的統一的技術標準法規，標準的制定應以國際標準為基礎加以統一，采用國際標準打破技術壁壘。

積極參與各種國際標準化組織活動以及國際標準的制定、修訂和協調工作。國際標準化組織產生的目的是使產品在全球有一個統一的規范并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等。他們制定的標準為大部分國家承認，而且也能反映出最新的技術動態。我們將目光盯住這些標準，既能有效突破技術壁壘，又可以說是一種廉價的技術引進。

4.以市場為依托，構建我國的TBT體系，尋求合理的貿易保護

為了國家的生態環境和經濟安全，保護人類及動植物的生命和健康，保護環境，合理有效地保護國內幼稚產業，我國應參照國際規范建立自己的技術貿易壁壘體系。同時，政府有關部門應盡快建立國外技術壁壘的預警機制，加強對國外技術壁壘的研究，及時收集、整理和跟蹤國外技術壁壘及其措施，建立TBT信息中心和數據庫，并及時反饋給有關部門和企業，使他們作好防范工作，采取積極措施，突破國外的技術壁壘。

參考文獻：

[1]夏友富:技術性貿易壁壘與當代國際貿易.中國工業經濟，2001(5)