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篇1
“利潤轉移”理論
第一：用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額。這種論點認為：向國內廠商提供補貼，使國內廠商采取進取性市場戰略，從而迫使外國競爭對手作出相應的讓步，國內廠商的市場份額由此擴大。這是戰略貿易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點。
第二：用關稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點認為：在存在潛在進入的情況下，使用關稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關稅只會擴大國內價格與國外價格的差距，導致福利惡化。但如果存在國內廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應，使他們執行一種吸收部分關稅的定價，以阻止這類進入的戰略。只要關稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關稅的幅度，消費者剩余的損失就會遠遠被征收到的關稅所抵消而有余。
第三：以進口保護作為出口促進的手段。該論點為傳統的幼稚產業保護論提供了理論依據。由于本文主要是分析科技興貿問題，因此這里重點論述一下該論點。該論點認為一國政府可以通過貿易保護或局部封閉本國市場，賦予本國企業在國內市場的銷售特權，受保護的企業的生產和銷售都會增加，企業由此可獲得靜態規模經濟；同時國外競爭對手由于市場份額的縮小而失去規模經濟，此消彼長，國內企業就可能擁有了與國外企業競爭的優勢。企業除了可獲得靜態規模經濟之外，還會由于累積產量的不斷增加而積累職工的生產經驗，在“干中學”的過程中生產成本會不斷下降，以及企業研究與開發所產生的技術創新可改變企業的生產函數，降低邊際成本，從而使企業獲得動態規模經濟。在這里，政府通過貿易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產業特別是寡頭產業中的超額利潤向本國發生了轉移。
“外部經濟”理論：
某些產業或廠商能產生巨大的外部經濟，促進相關產業的發展和出口的擴張，但由于這些外部經濟不能完全被相關廠商所占有，這些產業或廠商就不能發展到社會最優狀態。如果政府能對這些產業和廠商提供適當的保護和支持，則能促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭優勢，獲得長遠的戰略利益。
二、戰略貿易理論對我國的啟示及相應的對策
（一）我國出口現狀及面臨問題
1998年我國出口位居世界第九位，可以說，中國已經成為世界貿易大國。但是從出口商品構成來看，我國能夠大批量進入國際市場的還是勞動密集型產品。雖然在國家相關政策的推動下，1996年機電及運輸設備業的出口總額首次超過輕紡產品的出口總額，不過仔細分析一下不難發現，我國的機電產品出口從本質上講是一種加工裝配業務的出口，并未脫離勞動力密集的生產方式，所需的技術、原料、零配件、生產設備都從國外進口，與國內產業的聯系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動密集型產品（如紡織品）為出口以價值更高的產品（如機電產品）為載體的裝配勞動。這種貿易結構與我國的勞動力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過去的一段時間內使我國得到了一些貿易利益，如增加就業，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現在的問題是：這種貿易結構在國際競爭中是否具有競爭優勢？能否長期化？
關于勞動密集型產品的新說法：美國經濟學家里昂惕夫曾用投入產出分析法對H—O理論進行實證分析，根據H—O理論，美國應出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。但里昂惕夫對美國的200種進出口商品進行統計分析后卻得出了一個相反的結論。對此經濟學家有各種不同的解釋，但有一點已非常明確，這就是勞動密集型產品和資本密集型產品主要不是用產品本身來區分的，而是用投入要素來區分的。也就是說，同樣一種產品在發展中國家可能是以密集的勞動生產的，在發達國家則可能是以密集的資本生產的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類，就產品來看是勞動密集型產品，而在許多發達國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動，但這些勞動是同較多的資本結合進行生產過程的，結果就是更多的勞動生產率。面對發達國家在勞動密集型產品市場上資本對勞動的替代，發展中國家的勞動密集型產品并不具有競爭優勢。
貿易障礙增多：雖然我國勞動密集型產品因工資低而勞動成本較低，發達國家進口會進一步提高其福利水平。但面對國內充分就業的壓力，仍會以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產品進入，從而使以勞動密集型和自然資源密集型產品出口為主的國家總是處于不利地位。事實上這種情況經常發生，例如我國的紡織品出口就已經在很大程度上受到美國的限制。
我國沿海地區勞動力成本低廉優勢正在減弱：從1995年開始，加工貿易開始成為我國產品出口的第一大方式。從1998年統計數據來看，加工貿易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿易進出口額是1991年的3倍，同期進出口總額為2.4倍，由此可見加工貿易增速快于全國進出口總額的發展速度。我國加工貿易主要集中在沿海地區，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個沿海省市加工貿易合計占到80％以上。但隨著生產力的發展，經濟快速增長，我國沿海地區工資增長很快，據1995年與1985年的統計數據顯示，沿海地區工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動力成本低廉優勢正在減弱。面對東南亞、南亞甚至非洲國家更具競爭力的勞動力優勢的壓力，如何使外貿更好發揮對經濟增長的引擎作用，成為一個亟待解決的問題。
進入90年代以來，以信息技術為主導的新科技革命蓬勃發展，知識經濟初顯端倪，世界產業結構發生了深刻變化。發達國家科技與產業飛速發展，據OECD統計，其主要成員國的知識經濟已占國內生產總值的50％，高新技術產業在制造業的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結構逐步轉到以高新技術產品為主的方向，OECD國家高新技術產品出口占工業制成品出口比重目前已接近40％；知識密集型服務出口發展迅速，到2002年OECD國家此類服務出口將占其服務出口總額的一半左右。根據世界銀行《1998年世界發展指南》的資料，1996年的一些新興市場高新技術產品占工業制成品出口達到相當高水平，新加坡為71％，馬來西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺灣省為50％。世界科技革命及全球產業結構的深刻變化，發達國家和部分新興市場科技與產業巨大的競爭優勢進一步對我國的長期出口競爭力提出嚴峻挑戰。
因此，實施科技興貿戰略，大力推動高新技術產品出口，加快我國出口產業的技術創新，全面增強國內出口企業的競爭優勢，是我國外貿跨世紀發展的重大課題。
（二）啟示與對策：走科技興貿之路
我國要想由一個貿易大國成為一個貿易強國，充分發揮國際貿易對經濟發展的引擎作用，實現出口的可持續增長，科技興貿是必由之路。科技興貿是產業科技化的必然結果，科技成果的產業化和高新技術的廣泛應用導致產品質量提高和結構的優化，最終才能體現于出口商品質量提高和結構的優化。因此要想實現科技興貿，高新技術產業的發展是一個關鍵。
篇2
2009年全年,我國實現出口總額12018.8億美元,同比下降16%,但受金融危機影響各主要出口國出口貿易也受到嚴重沖擊,我國占全球出口市場份額仍然上升到9%以上,取代德國成為世界上最大的商品出口國。與此同時,我們應該看到,由于全球貿易總額急劇下滑、各國國內經濟發展困難和矛盾增多、市場競爭更加激烈,貿易保護主義傾向進一步加劇。2009年是我國遭遇貿易摩擦形勢最為嚴峻的一年,成為貿易保護主義最大的受害國,全年共有22個國家和地區對我國發起了116起貿易救濟調查,涉案總額高達127億美元,同比分別增長23%、102%,均達到歷史最高值。其中,美國對華貿易救濟案件涉案總額達76億美元,為上年的5倍多。同時,印度、巴西、阿根廷、墨西哥等發展中國家也先后對我國出口產品發起了反傾銷和反補貼調查。
貿易保護主義的盛行,在嚴重沖擊全球貿易體系、引發貿易戰的同時,也給全球經濟復蘇以及我國經濟健康穩定發展帶來了不利影響。由于我國外貿結構調整轉型工作才剛剛起步,相當數量的產品和企業仍停留在較低層次的價格競爭策略上,片面追求出口數量,過度依賴能源資源消耗以及廉價勞動力的支撐,不僅給環境保護和應對氣候變化帶來巨大壓力,本身不可持續,而且極易成為貿易保護主義的主要對象。同時,由于應對貿易摩擦的經驗不多,往往會遭受巨額損失。部分國家實施貿易保護主義不符合經濟全球化的趨勢,最終拖累整個世界經濟的復蘇進程。
二、貿易保護主義加劇的主要原因及趨勢
(一)世界經濟復蘇步伐緩慢,全球出口市場萎縮,經濟復蘇和就業壓力使各國對有限市場的爭奪更加激烈
受國際金融危機影響,全球經濟增長明顯減緩,主要發達國家經濟出現負增長。據世界銀行預測,2009年全球經濟下滑2.2%。2008年三季度至2009年二季度,美國經濟連續下滑,至三季度按年率實際GDP環比增長2.2%,四季度增幅雖然有所提升,但失業率仍然居高不下,2009年10月份以來,一直維持在10%或稍高水平,由于經濟復蘇步伐緩慢,難以創造足夠的就業崗位。預計2010年失業率還將上升。2009年歐元區GDP下降4.2%,其中德國、意大利、法國GDP分別下降5.3%、5.1%和2.4%。進入2010年后歐元區失業率達到兩位數水平,創下1999年歐元區成立以來的最高記錄。
經濟衰退,使各主要國家進口量大幅減少,全球貿易量急劇下滑,2008年底至2009年初下跌幅度達到30—50%,預計2009年全年全球貿易量下跌10%以上。為促使經濟回升、保護國內市場、緩解就業壓力,各國在國際市場上的競爭加劇,導致貿易保護主義勢頭不斷加深,提高關稅、濫用救濟措施等手段被頻繁使用。而由于我國經濟、貿易率先企穩回升,勢必成為貿易保護主義的主要對象國。同時部分新興的發展中國家由于與我國的產業結構在一定程度上存在相似性,產品競爭范圍不斷擴大,也以各種理由設置貿易壁壘對我國出口產品設卡。
(二)人民幣匯率問題成為各主要國家對我國實施貿易保護主義的主要借口
2009年以來,人民幣兌美元匯率長時間維持在6.82—6.83之間的水平。在美元貶值的情況下,由于實行盯住美元的匯率制度,人民幣也被動地跟隨美元對其他貨幣貶值,實際有效匯率下跌。近期美元呈現一定的升值趨勢,但由于經濟基本面等決定因素并未有實質性改善,中長期來看仍存在貶值的可能,這在一定程度上起到了促進我國出口回升的作用。美國政府對美元貶值采取放任的態度,本身是貿易保護主義的一種隱性表現形式。
(三)哥本哈根會議后綠色壁壘將越來越成為貿易保護主義新的表現形式
近年來,貿易保護手段不斷向著更加多樣、更為隱蔽的趨勢發展,除了傳統的反傾銷、反補貼、特別保障等手段外,技術壁壘、綠色壁壘、環境保護、知識產權保護等更具戰略性的保護手段也逐漸被越來越多的國家采用。特別是哥本哈根會議以后,氣候變化成為影響各國之間經貿關系的重要話題,氣候變化之爭實質是發展權之爭,發達國家試圖將其與保護主義相結合,構筑新的綠色壁壘。歐盟因不滿意哥本哈根會議的談判結果聲稱將考慮推出碳關稅,美國參議院也擬將碳關稅納入審議中的氣候變化法案,如果這些均成為現實,將會給我國大部分的工業產品出口造成強烈沖擊,出口成本將大幅增加,在國際市場上的競爭力將在很大程度上被削減,并最終使我國本已開始恢復和改善的出口局面受到拖累。
三、應對建議
(一)切實將經濟增長的動力轉到主要依靠內需上來
除2008—2009年受國際金融危機影響之外,近年來,其它年份中凈出口對我國GDP增長的貢獻率逐年增加,經濟增長呈現明顯的外需拉動特征,外需波動已成為經濟運行中必須面對的風險。因此,要力爭將持續穩定增長的動力更多地建立在經濟自身和企業內部,堅持主要依靠內需實現經濟健康穩定發展這一長期戰略方針不動搖,保持宏觀經濟政策的連續性和穩定性。同時注重靈活審慎地把握政策調控的方向和力度,統籌考慮、循序漸進,避免矯枉過正,失去經濟發展既得的良好局面。
(二)轉變粗放型的外貿增長方式
積極推動外貿出口轉型升級,由規模導向型向效益導向型逐步轉變,避免片面追求出口的增長速度和規模,以免激化與主要貿易伙伴國之間的矛盾,促使對外貿易健康、可持續發展。妥善解決國內出口企業之間競相壓價、惡性競爭等問題,引導企業加強自律,提升出口產品檔次,避免盲目的數量擴張和簡單的價格競爭。引導企業加深對WTO規則和貿易救濟知識的了解,加強高附加值產品的研發和制造,學會運用金融工具規避外貿風險,提高應對貿易摩擦的能力。
(三)堅持以我為主,積極穩妥地改革完善人民幣匯率形成機制
密切關注各主要貿易伙伴國和國際市場上主要出口競爭國匯率政策的走勢,積極應對可能因競相實施匯率貶值而引發的貿易戰。堅持在人民幣匯率問題上的立場,妥善處理發達國家對我國施加的升值壓力。同時,進一步完善人民幣匯率調控機制,在合理水平上保持人民幣匯率的相對穩定,控制好升值預期。推進外匯市場建設,加強外匯市場價格傳導機制、外匯流動性管理機制和風險防范機制建設。開發適用的匯率衍生產品,鼓勵出口企業運用匯率避險工具規避風險。積極促進人民幣國際儲備、國際結算與國際流通進程。
(四)形成部門合力,建立貿易摩擦應急反應體系
篇3
自1994年東盟自由貿易區計劃正式實施以來，在區內關稅減免方面取得了較大的進展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優惠關稅協定》，是東盟自由貿易區的主要運行機制。CEPT產品包括四類，即列入清單產品、暫時例外產品、一般例外產品和敏感產品。）產品的加權平均關稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關稅在5%以下。2000年東盟自由貿易區的區內貿易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區內貿易的進出口值只包括頭9個月的數據。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿易區區內貿易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區內貿易比重來看，東盟區域貿易合作在擴大區內貿易上有一定程度的作用。當然，東盟區域貿易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區內貿易比重有所下降，雖然文萊的區內貿易比重居東盟自由貿易區的首位，但其區內貿易在東盟自由貿易區區內貿易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區內貿易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿易區的建設使區域內原先貿易保護程度比較高的國家加強了同區域內其他國家的貿易聯系，這在一定程度上有助于擴大經濟規模，增強其出口產品在區域內的競爭力。
二、產業內貿易指標
對產業內貿易問題的經驗性和統計性研究始于20世紀60年代，主要涉及經濟一體化對貿易專業化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標。其中，格魯伯－勞艾德指標(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權威的產業內貿易測量指標，簡稱GL，其表達式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產業的出口額和進口額，如果i國j產業的貿易全部為產業間貿易，則GL[,ij]=0；如果i國j產業的貿易全部為產業內貿易，則GL[,ij]=1。因此，產業內貿易指標值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產業內貿易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產業內貿易的程度越低。
而一國所有產業的產業內貿易指標是各產業的產業內貿易比率的加權平均數，其表達式為：
附圖
表1東盟自由貿易區區內貿易比重單位：%
附圖
注：此處的區域內貿易比重指一國或區域的區內貿易占該國或該區域總貿易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進出口數據。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時間內格魯伯－勞艾德指標的變化來說明產業內貿易的重要性，如伊瑪達(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標對東盟產業內貿易進行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿易區的調整成本，也就是研究該時期區內貿易的增加主要來源于產業內貿易還是凈貿易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區內貿易的進出口總額，Xi、Mi分別指i國區內貿易的出口額和進口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標并不能說明產業內貿易對增加的區內貿易的貢獻程度。另外，該指標還會引起誤導，因為，有時盡管產業內貿易比凈貿易對增加的區內貿易的貢獻低，但是該指標仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標呈下降趨勢，盡管產業內貿易比凈貿易對增加的區內貿易的貢獻率較低，這是因為：
當iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產業內貿易和凈貿易的貢獻率表達式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區內貿易的貢獻率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標。
三、樣本的確定與數據來源
國際貿易的商品成千上萬，確定這些貿易中哪些屬于產業內貿易，哪些屬于產業間貿易，涉及到商品的分類和產業的定義問題。本研究根據HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協調商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommod
ityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協調制度，是一種多用途的國際貿易商品分類目錄，廣泛用于國際貿易有關各國和國際組織的征稅、統計、運輸等方面，是迄今最完善、系統、科學的國際貿易分類體系。HS編碼一位數為類，兩位數為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產業劃分的越細，產業內貿易指標就越低，反之亦然。由于受數據的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數等級數據來劃分，然后再用加權平均法計算HS編碼一位數（類）和所有商品總體的產業內貿易指標及其對區內貿易的增長貢獻率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿易區的產業內貿易進行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿易區的產業內貿易進出口數據來源于ASCU數據庫。
四、實證研究結果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿易區區內貿易的產業內貿易指標。
就東盟自由貿易區整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿易區區內貿易增加了94%，其中產業內貿易提高了75%，產業間貿易提升了18%，換句話說，東盟自由貿易區區內貿易的增加有近80%來源于產業內貿易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿易區其他17類商品的區內貿易值都有不同程度的增加，其中機電音像設備和化工產品的區內貿易增幅最大，均超過一倍，分別達1.45倍和1.42倍。而就產業內貿易的貢獻率而言，除了植物產品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產業內貿易的貢獻率高于產業間貿易的貢獻率。
從東盟自由貿易區各國的具體情況看，除了文萊的區內貿易下降了14.54%外，其他5個國家的區內貿易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區內貿易額有所下降，但其產業內貿易卻增加了近10%，其他5個國家的產業內貿易對擴大的區內貿易的貢獻率都大于產業間貿易的貢獻率。
很顯然，東盟自由貿易區產業內貿易的實證研究結果說明東盟區域貿易合作有助于東盟產業內貿易的發展。產業內貿易在東盟區內貿易的重要性的提高說明了貿易自由化所帶來的短期調整成本低于原先一些國家的預計。看來那些擔心貿易自由化會導致巨大的短期調整成本的生產者是言過其實了。各個東盟國家應對那些院外活動團體的說辭持審慎態度，不要為此而改變貿易自由化的進程。
那么，到底是什么因素提高了產業內貿易在東盟區內貿易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進產業內貿易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產總值年均增長率最高，高達7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經濟的發展，東盟的市場容量迅速擴充，需求越來越重疊，從而使東盟的產業內貿易比例越來越高。其次，東盟各國的工業化建設。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業附加值年均增長率都達到兩位數，分別高達12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業生產能力大大提升了。隨著工業化進程的發展，東盟產業內部的分工就越細，異質產品的生產規模就越大，從而形成異質產品的供給市場，伴隨著需求結構的日益趨同性，東盟的產業內貿易增加了。第三，東盟自由貿易區的建設。隨著東盟自由貿易區的發展，東盟國家之間的關稅越來越低，到2001年東盟自由貿易區90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關稅低于5%，各國的貿易保護程度大大降低了。這促進了東盟區域資源的重新配置，一些資源從進口部分轉移到出口部分，使出口產品更加多樣化，提高了產業的水平分工。根據巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產業內貿易與加入區域經濟組織呈正向關系，即組建區域經濟組織有助于區內貿易的產業內貿易的發展。最后是跨國公司的全球化戰略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進了東盟國家間的產業內貿易，這些產業內貿易主要是那些電子配件等中間產品。隨著跨國公司的發展，跨國公司的內部貿易（Intra-firmTrade，也稱公司內貿易）也不斷擴大，而在公司內貿易中相當部分屬于產業內貿易。現以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區內貿易的產業內貿易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區內展開產業內分工，把汽車零部件生產分布到各國，進行專業化生產，以發揮規模效應，而且根據東盟《共同有效優惠關稅協定》的規定，這些產品的區內貿易是享受關稅減免的。
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Keywords:culture;trade;industry
在經歷了多年以來美國好萊塢電影對中國文化市場的狂轟濫炸之后,近幾年又迎來了以“大長今”為標志的“韓流”的侵襲。這一切對于普通民眾而言自然是文化心理的洗禮和審美情趣的享受。然而對于擁有五千年文明史并有著豐富文化資源的中國,這也應該是一個不小的震撼和沖擊,足以引起中國政府和人民的高度關注。
一個有著深厚文化自省意識的民族,通常會不斷反省本民族文化的普適價值內核及其傳播傳承的問題。文化的積累與發展通常也會隨著時代的變遷而展現出活力與豐富性。遺憾的是,中國人對于中國文化的認同、傳播和文化產業的發展仍然處在一個比較模糊與猶豫的狀態中。
我們經常在各級政府的報告中讀到類似于這樣的句子:“我們要努力提高人民日益增長的物質和文化需求”,“我們要大力發展文化產業”。然而一個小小的韓國,在經歷了1997年金融風暴后,只花了短短幾年時間用他們創造的音樂、電影、電視等文化作品不僅席卷了東南亞,還進入了歐美市場,成為了全世界文化產業市場中的一支生力軍。他們不需要抽象的口號而悄然登上了世界文化大舞臺,這不能不引起我們的深思。
一、中國對外文化貿易在當代世界范圍中的表現
在上個世紀,美、日、英、德是最大的文化商品出口國,占全球文化商品出口總額的5514%,同時它們成為了文化商品最大的進口國,占文化商品進口額的47%。本世紀初以來,中國成為了文化商品的進出口大國,但遺憾的是中國出口的文化50%以上是游戲設備、文教娛樂和體育器材,這確實與中國近年來作為全世界制造業大國的地位相吻合,卻與中國是一個有最悠久文化歷史傳統的國家這一地位不相宜。
中國的實物商品貿易量在全世界排名在前三位,然而文化商品與服務的進出口貿易比例約為10:1;2001年以來,中國平均每年引進和輸出圖書版權的比例約為10:1。1992年以來,我國購進俄羅斯版權為世界第一,而向俄羅斯輸出版權幾乎為零。1998年我國高達300億元以上的圖書銷售中,出口才2000萬元。2002年,電子出版物的進口額是出口額的14倍。在表演、電影、音像制品、會展、期刊、報紙展覽等產業中,存在明顯的貿易逆差。特別是無論哪種級別和內容的文化慶典活動、會展和交易活動,我們都會看到外國文化團體的參與和文化產品的引進,不僅大大擠壓了中國文化的話語空間,同時也形成了更大的貿易逆差。
中國文化產品的生產與貿易一直停留在小規模、低檔次、低效益的水平。當代世界的貿易發展潮流是服務貿易的比重在增加,而作為國際服務貿易中重要組成部分的國際文化貿易的比重又在服務貿易中的比重大增。知識經濟時代的重要特征是知識在全球范圍的交流越來越多,知識和文化產品的服務貿易比重不斷增加。如美國2005年以版權和授權費用的出口增長達到近5000億美元,增長幅度超過了運輸服務和軍售。通過比較我們感受到了問題的嚴重性,這成為了我們研究中國文化貿易發展的動力。
二、改善中國對外文化貿易的建議
如何改善中國文化貿易,這要進行全方面的系統的審視,因為“文化”這個概念的寬泛性以及文化產品的多樣性使得人們對于文化產品貿易在認知上要比其他商品和服務貿易困難得多。
(一)加深對文化概念和文化貿易的認知
“文化”有多種解釋,大致可以分為狹義與廣義。廣義的“文化”是指人類一切物質和精神活動的過程和結果都是文化行為和文化成果。包括人化的自然、人類的物質生產成果、制度文明成果、精神產品和意識形態。狹義文化概念指的是知識和精神產品,也包括制度文明和意識形態的積淀。
在探索文化對于人類生存狀態和社會經濟發展的意義和價值時,我們希望從廣義的文化視野出發,將人類文明進程中所積淀的所有的文明成果作為全人類的共同財富來看待。但是在我們研究文化貿易時,我們又需要在一個特定的狹義文化的語境中對文化的內涵進行有限的詮釋,將文化看成是人類各種制度和觀念的成果。只有這樣,方可區別于其他物質領域的商品生產與貿易。
文化貿易屬于國際貿易中的一種特殊的服務貿易,它是與知識產權有關的文化產品和文化服務的貿易活動。文化產品不僅具有商品屬性,同時也具有精神和意識形態屬性。由于人的精神追求和心理需要比人的物質生活需要具有更高的層次性,因此人類文化產品的生產和對外文化貿易不僅具有經濟功能,而且能夠傳播意識形態、價值觀念和文化理念。韓國電視劇“大長今”不僅版權熱賣于世界各地,獲得了象三星、現代公司一樣巨大的經濟利益,也向世界傳播了韓國人堅持誠信、尊重傳統、銳意改革、不畏艱難的勵志精神。好萊塢電影風行全球,將美國式的民主和個人主義的道德觀念向全球推廣,它的影響力決不只是支撐了美國的文化產業,而是形成了全球意義的話語權力。因此,各級政府和廣大民眾對文化貿易的功能、意義和價值的認知還要普遍提升。這不僅僅是作為有深厚文化底蘊的中國存在向世界傳播中國文化理念和精神資源的需要,同時也可以讓世界人民享受中國文化成果,使我國在經濟政治等多種領域獲得更大的話語權力。
(二)發展對外文化貿易,加快我國產業結構調整
在經濟增長中,我國產業結構呈現出不太合理的狀態,第三產業在總量上的比重偏低,嚴重制約了我國服務貿易的發展。目前,世界上為數不多的發達國家第三產業對GDP的貢獻率已達到70%以上,而我國只有34%左右。文化貿易對第三產業的貢獻不僅是總量上的增加,更是內部結構的升級和完善。
全球服務部門按國際服務貿易分類標準,有八個大類142個服務項目,其中的四個大類是文化、體育及娛樂服務。文化服務貿易還包括第一大類商品服務中的F類的印刷、出版和第二大類通信服務中D類的視聽服務,這是經過日內瓦WTO服務貿易理事會評審認可的分類。
目前國際上流行的國家之間的文化交流實際上是一種文化產品和項目的交流,屬于國際服務貿易的重要組成部分。文化產品貿易的平臺是構建在文化產業發展基礎上的。在建構文化交流平臺方面,中國還有很長的路要走。在發達國家,教育產業的發展除了為數不多的公共財政支撐的公立學校外,社會力量辦學和市場化經營為發達國家提供了大量的外匯收入,如美國的迪士尼樂園、NBA籃球運動通過向全世界的滲透為美國社會帶來了巨大的經濟利益。西班牙皇家馬德里足球俱樂部利用全世界明星薈萃的優勢,在聯賽空余時間造訪中國大陸、香港等進行文化貿易,既獲得了很大商業利益,又傳播了西班牙足球文化和理念。這些都說明文化是可以作為也是應該作為一種產業進行生產與貿易的。
要發展對外文化貿易就要建構文化產業文化產業要用市場的觀念和手段去打造。這就要改變多年來中國各級政府在計劃經濟時代所習慣運用的行政思維和行政手段。我們需要政府對文化產業的規劃和管理,如盡快建立一套動態有效的文化產業運行機制,制定有利于促進文化產品生產和貿易的政策法律,包括文化貿易的項目審批、外匯管理、商品結構、稅收優惠政策等。問題的關鍵是我們要嚴格按照被認可的體制和法律框架辦事,而不是由某一個文化管理部門簡單的個人意志去掌握該地區的文化產業發展的權力。同時我們的體制設計和政策制定一定要以市場需求為導向,為從事文化產品生產的企業提供一個有法可依、有政策導向、平等公正的競爭環境。教育、文化、體育、出版、會展在計劃經濟時代通常被認為是政府公權力管轄最直接最嚴格的領域,它甚至形成了某種政府對文化資源的壟斷,但對于中國文化產業的發展和文化產品的傳播沒有產生積極的效果。因此我們仍然要象其他產業發展模式一樣,放開搞活中國的文化產業和發展對外文化貿易。當市場的力量產生偏差時,政府應該有辦法利用有效的制度安排和法律手段加以調整和規范。如美國為了防止電影市場因為壟斷而削弱競爭,政府嚴格限制國內電影產業的壟斷,不允許建立從創意、制片到發行放映的垂直壟斷企業。韓國前幾年金融危機發生后,政府制定了一系列優先發展文化產業的政策措施,短短幾年的市場化運作,文化企業象雨后春筍一般建立起來,形成了十分活躍的文化產業生產和貿易局面。我們應該充分借鑒外國文化產業發展體制和文化貿易策略,同時也應該借鑒我國二十多年來外貿體制改革的經驗。
(三)整合文化產業資源,實施品牌戰略,拓展國際市場
中國地大物博,人口眾多,又具有從未中斷過的文化積淀。眾多的文化工作者和豐富的文化資源是我們發展文化產業和對外文化貿易的基礎。但是中國的文化企業數量多,層次低,資本缺乏,規模太小。前些年雖然經歷了廣播電視、新聞出版體制的變革,建立了一些大型文化企業,但集約化經營水平和產業集中度不高,不具有品牌優勢。
面對國外媒體大規模兼并重組勢頭,中國文化產業要加快重組步伐,打破地區之間、行業之間、所有制之間的界限,通過聯合、兼并、重組等資本運作方式建立大型跨行業集團,實現企業規模經營和資源優化配置,建立企業品牌和文化產品品牌,進軍國際市場。
我們從好萊塢的大成本制作電影、著名品牌廣告、國際文化活動可以看出,文化產品的制造需要大量資本,有時候為了幾秒鐘的效果會耗資上億元,這對于分散作業的小規模公司是無法承受的;其次,文化產品制作過程中高科技含量越來越高,技術的開發費用很大;同時文化產品信賴的主要資源是高水平人才,他們的薪水常常是天文數字。這要求文化企業要有一定的資本和規模,即使是小成本制作的有民族特色的文化產品,它們的推廣和傳播也需要大量的金錢。當然文化產品原回報也是很豐厚的。中國雖然近年來出現了一些大制作的電影、戲劇,但還只是簡單在形式上對西方藝術的模仿,由于內容上的單薄未在世界上形成太大的影響。
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眾所周知，紡織業是一個勞動力密集型的產業，相對于發達國家而言是“夕陽產業”，由此，我們不禁想起了維農的產品生命周期理論。
20世紀60年代中期，美國哈佛大學教授維農以美國企業對外直接投資現象為研究對象，提出了跨國公司直接投資的產品周期理論。維農的產品生命周期理論以產品生命周期中各階段生產區位的變化來解釋國際產業轉移現象。該理論認為，美國企業對外投資活動與產品周期有關，企業的對外直接投資是企業在產品周期運動中，由于生產條件和競爭條件變動而做出的決策。維農把一種產品的生命周期劃分為創新、成熟和衰退三個階段。在產品生命周期的第一階段，即技術創新時期，由于產品需求彈性較小，成本差異對企業生產區位選擇的影響不大，因此，產品生產一般集中在國內，國外市場需求基本依靠出口滿足。在產品生命周期的第二階段，產品技術逐漸成熟，國內外對產品的需求隨之擴大，產品價格彈性增加，對降低成本的要求十分迫切。同時，產品的樣型已經穩定，仿制開始，技術優勢弱化。由于競爭對手出現以及擔心喪失國外市場，企業紛紛將生產轉移到國外，投資地區一般選在收入水平和技術水平與母國相近的地區。第三個階段是產品的衰退階段，此時，產品已完全標準化，企業的技術優勢喪失殆盡，產品競爭圍繞著價格展開。為了降低成本，企業將生產轉移到勞動力成本較低的國家和地區，以延長產品生命周期，因而，企業該階段的產業轉移主要流向發展中國家。維農認為，在產品衰退階段，企業的壟斷或寡占地位已不復存在，企業之間的競爭基礎是價格和成本。這時企業最關心的是尋找成本低的產品生產區位，于是勞動力成本低的發展中國家，成為跨國公司選擇的最佳生產區位。他認為，那些生產過程需要大量勞動投入的標準化產品最有可能轉移到發展中國家生產。在發展中國家生產的這些產品或是運往國內供應國內市場或是銷往其他國家。
總體而言，紡織業是歐盟國家和美國的傳統優勢產業之一。在上世紀的絕大部分時間里，歐洲和美國無論是在紡織品的生產和貿易上，還是在技術和工藝的創新上都處于世界領先地位。但紡織業又是一個勞動力密集型的產業，歐美的勞動力成本高，已喪失了價格成本的競爭優勢，根據產品生命周期理論，發達國家應該將該產業轉移出去以獲得比較優勢。但是，歐盟和美國的紡織業仍然存在，是一個強勢的“夕陽產業”，而且還常常就此和中國展開貿易戰，大有重新將該產業轉回來之勢。這就和產品生命周期理論的“產品第三階段理論”相矛盾了。仔細想想，維農的產品生命周期理論的“第三階段理論”除了包括“眾廠商相對而言是競爭的，不是寡占或壟斷的”這個假設外，還應包括這樣的條件。那就是（1）發達國家在“原來產業”的衰退階段，已經開始了新產品的研制和投產，并且必須和“夕陽產業”的生產時間上繼起，空間上并存，也就是說產業結構調整已經完成。（注意：“夕陽產業”是“原來產業”轉移一部分后所剩下的部分）。（2）發達國家新產品所創造的新的市場需求，和剩余的夕陽產品所創造的剩余市場需求之和必須大于“原來產品”所創造的市場需求，否則發達國家會吃虧的。用公式表示就是：D1+D2>D3（D1表示新產業的市場需求，D2表示夕陽產業的市場需求，D3表示原來產業的市場需求）。從這個模型我們可以分析，如果D3足夠大，當D1一定時，D2也較大。如果此時將產業全部轉移，也就是D2=0，那么就會出現等式左邊<等式右邊，這樣發達國家的市場需求會縮小，他們就會吃虧。（3）在混合經濟的今天，夕陽產業的轉移必須考慮政府的因素。如果這三個條件不同時具備，在產品的衰退階段，發達國家的產業不會輕易轉移出去。
發達國家的跨國企業轉移產業不僅考慮成本，也考慮了以上所說的三個條件。這就能夠很好地解釋中國和歐美紡織品貿易的爭端，與產品生命周期理論并不矛盾。首先，第一個條件很容易理解，如果新產業和夕陽產業不是時間上充分繼起，空間上充分并存，也就是還沒有進行產業結構調整或沒有充分調整，那么產業的轉移就不可能充分進行。根據紡織業的規模和產業結構的變化趨勢，歐盟成員國大致可分為以下三組。第一組是工業化水平高，紡織業已基本完成產業結構調整的國家，包括德國、荷蘭、英國、瑞典、丹麥、芬蘭等，也是此次不支持甚至反對歐盟對中國紡織品設限的國家。第二組是工業化水平高的紡織品生產大國，產業結構還來不及充分調整，主要包括法國、意大利、西班牙、葡萄牙等，是此次要求限制中國紡織品的呼聲最高的國家。第三組是工業化水平相對較低的一些新入盟國家。這組國家又可以細分為包括波蘭、捷克、匈牙利、斯洛文尼亞在內的紡織品生產大國，以及波羅的海的紡織品生產小國，這些國家的勞動力成本較低，其紡織業的優勢也在勞動密集型的生產加工上。這組國家對中國紡織品“沖擊”的體會非常真切，自然會站到支持歐盟設限的陣營中去。其次，我們來看第二個條件。歐美紡織業之所以是強勢的“夕陽產業”，是因為等式右邊的D3足夠大，故D2還具有很大的市場需求。這時發達國家企業會先考慮市場需求，而成本價格劣勢就通過政府來尋求保護。在美國，日益衰落的紡織業和服裝業在經濟中的重要性并不亞于汽車工業，該產業的工業增加值高于汽車工業。50年代末，紡織業的產值占制造業產值的4%，如果把紡織業和服裝業合并計算，它在1980年占制造業產值的5．6%。雖然紡織業已難以再稱得上是歐盟的優勢產業，但是它對于歐盟經濟的重要性仍不容忽視。目前，紡織業產值約占歐盟工業總產值的4%，歐盟仍是世界第二大紡織品和服裝出口國。因此，紡織業和服裝業一直是歐美等國家重要的工業部門。原因就在于D3足夠大，所以D2也很大。再次，在如今混合經濟的時代，國家對經濟實行宏觀管理，而充分就業政策是所有政府宏觀經濟管理的第一個頭等大事。勞動力密集型的產業能夠大規模的吸納就業人員，所以發達國家是不肯輕易丟掉這個重要的夕陽產業。在美國，紡織業和服裝業在經濟中的就業人員的數量高于汽車工業，20世紀50年代末，紡織業的就業就占美國制造業就業人數的6%，如果把紡織業和服裝業合并計算，它在1980年占制造業就業人數的10．6%。在歐盟，紡織業就業人數占歐盟制造業的7%，這樣的產業發達國家怎么能舍得放棄。
因此，產品生命周期理論有它存在的條件，中國和歐美的紡織品貿易爭端是一個正常的經濟現象，用產品生命周期理論可以對他進行解釋。可以想象，只要”夕陽產業”市場需求大且能吸納大量勞動力，發達國家不會輕易放棄，他們必然會尋求政府去彌補他們的成本和價格上的劣勢。我們只有抓緊產業結構調整，優化出口商品結構，這才是唯一正確的選擇。
參考文獻
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在國際服務貿易領域中占絕對優勢的無疑是發達國家，進行跨國性的服務貿易可以帶來更多的經濟利益，如美國進行產業調整后，希望借服務業的貿易順差彌補其巨大的貨物貿易逆差。據統計，1993年在10200億美元的國際服務貿易中，位居前六位美、法、德、意、英、日共占48.6% ，而其中美國就占近六分之一，在與進口相抵后，還順差541億美元。因此，1982年的GATT部長級會議上，在美國的積極倡導下，發達國家要求與發展中國家進行將貨物貿易和服務貿易結合在一起的“一攬子”談判，希望以貨物貿易的讓步為籌碼換取發展中國家的服務貿易市場。在1984年11月的GATT第40屆年會上，決定成立相關工作組，并在1986年9月的埃斯特角部長宣言中將服務貿易協定議題列入烏拉圭回合談判中，經過發達國家和發展中國家的艱辛談判，最終的妥協結果就是1994年產生的GATS。
再有，在服務貿易領域，發達國家技術強、資本雄厚，在知識密集型和技術密集型服務部門占據相對優勢，而發展中國家服務業起點低、基礎差，服務多集中在勞動密集型部門，在信息、知識、科技領域還處于落后之勢。在經濟全球化的今天，一個國家第三產業的發展情況在一定程度上可以反映其經濟實力和人民生活水平，所以，發展中國家迫切希望本國服務業能得到長足發展，希望在自己具有比較優勢的服務行業上能在國際服務貿易中占一席之地，同時也希望能在國際服務貿易中獲取發達國家的技術、資金、信息、管理經驗等來提升服務業整體實力，提高人民生活水平。另外重要也是發達國家瞄準的一點就是在服務貿易上的妥協能帶來貨物貿易的大量出口承諾。因此，如何既能保護本國服務業又能促進服務業提升和促進貨物貿易出口就成了發展中國家在烏拉圭回合談判中的重要問題。而談判結果GATS中也確實有了能保護不發達國家的協議，如“發展中國家更多參與”等。
二、服務貿易總協定的總體結構與主要內容 (一)GATS的總體結構 GATS全文由六大部分29個條款和8個附錄構成，序言部分明確了制定服務貿易協定規則的基本宗旨，29個條款規定了各成員方的基本權利和應遵守的義務，8個附錄是《服務貿易總協定》不可分割的組成部分，目的是處理一些敏感的、與國家主權和安全相關的金融、電訊、運輸和自然人流動等重要服務部門及其服務提供方式的特殊問題。
六大部分中的第一部分(第一條)對服務貿易的定義及GATS協議的適用范圍作了規定，第二部分(第二至十五條)是GATS的核心部分，規定了各成員方的“一般責任和紀律”，包括最惠國待遇、透明度、經濟一體化、發展中國家更多參與等，第三部分(第十六至十八條)為特定承諾，包含市場準入、國民待遇和附加承諾，是各成員方提出并要遵守的特定義務，第四部分(第十九至二十一條)逐步自由化，有特定承諾的談判、特定承諾清單、承諾清單的修改，規定了通過談判逐步實現服務貿易 自由化的目標，第五部分(第二十二至二十六條)是制度條款，包含磋商、服務貿易理事會、技術合作、爭端解決和實施、與其它國際組織的關系，主要是規定了國際服務貿易管理組織及爭端解決機制等，第六部分最后條款主要對相關概念進行了定義。
(二)主要內容 宗旨：在適當考慮國內政策目標的同時，通過連續不斷的多邊談判，促使各成員在互利的基礎上獲益，并保障權利和義務的總體平衡，早日實現更高水平的服務貿易自由化。GATS的最終任務是服務貿易自由化，在各國服務業發展不平衡的時候，實現服務貿易自由化的目標只能是逐步的。 目標：建立一套包括服務貿易各項原則和規則的多邊貿易框架，藉以在有透明度和逐步實現自由化的條件下擴大服務貿易，作為促進所有貿易伙伴和發展中國家經濟的增長和發展的一種手段。GATS的最終目標是要在服務貿易自由化中各成員方能夠獲取經濟增長和提升世界福利。 對服務的定義：WTO關于服務行業的分類是以GATS來界定的，服務業定義為四種，官方名稱分別為：跨境交付、境外消費、商業存在、自然人流動。
現今對于哪些行業屬于服務業以及怎樣分類還沒有統一的標準，但《服務貿易總協定》適用于以各種形式提供的各種國際貿易。 普遍義務原則：是各成員方都應該無條件遵守的義務，主要原則如下：
第一，最惠國待遇原則：在GATS協議覆蓋范圍內，各成員方給與任一成員的服務或服務提供 者的待遇，應無條件地不低于給予任何其他成員國相同的服務或服務提供者的待遇。即意味著要平等地對待所有成員伙伴，GATS的最惠國待遇原則適用于除被各成員方列入豁免清單外的所有服務貿易部門。
第二，透明度原則：除非在緊急情況下，各成員方應迅速將所有涉及或影響本協定實施的有 關措施，最遲在它們生效以前予以公布，如果它是涉及或影響服務貿易的國際協定的簽字國，該項國際協定也必須予以公布。根據GATS，各成員方必須公布所有相關法律和規定，并建立咨詢點，以便其它成員方可獲得相關服務部門的法律法規信息。 第三，發展中國家更多參與原則：各締約方通過對承當特定義務的協商，使發展中國家在國 際服務貿易領域能更多的參與，GATS特別關注到了最不發達國際的服務貿易發展。不足的是沒有太多硬性規定來保證這一原則的實施。 特定義務或稱具體承諾：是各成員方通過列舉清單的方式遵守的義務，主要包括下列原則：
第一，市場準入：各成員國應以低于其在減讓表上已經同意提供的待遇，給予其他成員國的 服務和服務提供者的原則。是各成員國通過談判作出并約束各自市場開放的承諾。
第二，國民待遇：成員國在減讓表中記載的服務部門，對本國服務和服務提供者給予的各種 條件和資格要給予任何其它成員國的服務和服務提供者，不能實行差別待遇。即指對本國國民和外國人給予同樣的待遇。在GATT中它是一條普遍義務和原則，但在GATS中僅僅用在列舉在清單中的部門，所以它被列入具體承諾中。 例外和豁免：考慮到服務貿易發展的不平衡性和其獨特型，作為一般義務的最惠國待遇原則的特殊情況可以列舉豁免清單，同樣市場準入和國民待遇也可以有例外。 協商和爭端解決：GATS成立了理事會，對國際貿易磋商和爭端解決措施作了規定。 附錄：GATS最后一部分為四類附錄，即最惠國豁免附錄、對特定服務如金融、空運的特殊性加以說明的附錄、對自然人流動、電訊服務提供方式加以規定的附錄、繼續就金融、基礎電訊、海運進行談判的附錄。是《服務貿易總協定》重要組成部分。
三、關于GATS的幾點思考
第一，服務貿易逐步自由化的理論分析。傳統的國際貿易理論認為貿易完全自由化是雙贏的，但新貿易保護理論在剔除完全競爭和規模報酬不變等與現實不符的假設后，得出了不一樣的結論：自由化并不總是雙方受益，世界福利也不一定提高。特別是在服務貿易領域中，大多數部門是寡頭壟斷或壟斷競爭，新型服務業表現出較強的規模報酬遞增，而發達國家擁有大部分實力較強的技術密集型和知識密集型新型服務業，如果國際服務貿易快速完全自由化，擁有比較劣勢的發展中國家將失去國際服務貿易的競爭力，帶來的結果是發展中國家利益的散失和福利的下降。基于此，在GATS談判中，發達國家和發展中國家對自由化的爭論與妥協結果為逐步實現服務貿易自由化。
第二，最惠國待遇的“無條件”和“有條件”爭論。最惠國待遇原則是從GATT 中搬過來的，是GATS中的一般義務原則，但最惠國待遇原則也是有條件的，這通過其豁免清單反映出來。由于考慮到：一是世界各國服務業發展相當不平衡，而服務領域中很多敏感的、涉及國家主權與安全的、有關民族道德文化的市場是不允許其它國家輕易進入的，加之服務行業具有高壟斷性的特點，最惠國待遇的“完全無條件”在服務貿于中還不太可行;二是承諾高的成員國反對承諾低的成員國免費“搭便車”，特別是以美國為首的發達國家為了讓發展中國家開放更多、更深的服務市場，就利用豁免清單來作為談判的手段。最終，GATS開出了例外，在附錄中給出了最惠國待遇原則的豁免清單，使“無條件”的最惠國待遇變相為“有條件”的最惠國待遇。由于通過“否定清單”表現出來的最惠國待遇原則具有較大的隨意性，過多的、不合理的、頻繁變更的豁免內容可能會影響到最惠國待遇原則的謹慎性。當然，如果站在發展中國家的角度，豁免清單可以保護其國內的幼稚服務行業。但事實表明，由于某些原因，發達國家豁免單上的內容要比發展中國家的更多。 最惠國待遇的“有條件”和“無條件”之爭，說明其在服務領域中適用的特殊性，它既要考慮服務貿易自由化的目標，又不能忽視各國在服務貿易中的發展不平衡性和服務貿易的復雜性。但總的來說，正是因為必須無條件遵守的“有條件”的最惠國待遇，服務貿易才朝著自由化的方向前進。
第三，市場準入的困境。市場準入是各成員國承擔的特定義務而不是一般義務，是對各國服 務貿易水平不平衡的承認的表現。出于競爭、國內保護、文化因素、國際安全等原因，任何國家都不可能允許國外服務提供者的自由進入。所以，市場準入是以“肯定清單”的形式作出具體承諾，并分為部門承諾和水平承諾，可根據各成員方實際情況，確定市場準入的部門和開放到何種程度。對于不太愿意開放服務市場的成員國來講，這些條款對其是極為有利的，但對需要開放服務市場的成員國來說，該如何應對來自國內某些利益集團的保護主義壓力成了市場準入承諾的困境。
第四，服務貿易中的國民待遇究竟如何定位。最惠國待遇是進入市場時的公平待遇問題，而國民待遇則是進入市場后的公平待遇問題.經過發達國家和發展中國家的激烈談判，最終GATS把國民待遇準則以“肯定清單”的方式提供具體承諾。不過，如何定位國民待遇則是各成員國，特別是發展中國家面臨的重要問題。
因為：一是對敏感的、涉及到國家經濟與國防安全等行業，各國政府對內、外服務提供者是否能一視同仁;
二是由于市場準入和國民待遇都包含公平競爭，一成員方可能會將兩者聯系起來，借由國民待遇的不公要求另一成員方取消市場準入方面的限制;
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1.1商務談判的概念理解
商務談判是在商品經濟條件下產生和發展起來的，它已經成為現代社會經濟活動必不可少的組成部分。可以說，沒有商務談判，經濟活動便無法進行。小到生活中的購物還價，大到企業法人之間的合作、國家與國家之間的經濟技術交流，都離不開商務談判。
那么商務談判有哪些具體特點值得我們學習注意呢？
1.2商務談判的個性特點
商務談判是一項集政策性、技術性、藝術性于一體的社會經濟活動，除了具有一般談判的共性外，還有其個性特點，表現在：
（1）商務談判以經濟利益為目的。
（2）商務談判以價格談判為核心。
1.3商務談判的重要性
商務談判的重要性具體表現在：
（1）商務談判是商業交易活動中的橋梁和紐帶。
（2）商務談判有利于企業獲取市場信息，為企業的正確決策創造條件。
（3）商務談判是企業樹立形象的重要手段。
（4）商務談判是企業實現經濟目標、取得經濟效益的重要途徑。
（5）商務談判能夠提高管理水平。
2商務談判的語言技巧
2.1商務談判的溝通藝術
商務談判的語言技巧表現在談判者之間的語言溝通，貴在信息的交流，只有雙方或多方明白了對方的意思表示，才能作出正確的判斷和反應，有效的溝通是商務談判成功的前提。口頭語言、書面文字和行為動作都是溝通的載體，它們幫助談判雙方傳遞信息、交流思想、增進了解、加強認識。口頭溝通是有聲語言溝通方式，它主要通過信件、電子郵件、傳真、備忘錄、會議紀要等基本方法來完成。
2.2商務談判中的有聲語言
商務談判中的有聲語言也稱自然語言，有聲語言是指通過人的發聲器官表達的語言，一般理解為口頭語言，這種語言借助人的聽覺交流思想、傳遞信息。它主要是通過談判者之間的聽、問、敘、辯、說服等基本方法來完成的。談判中有聲語言的要求：準確性、表述清楚、注意用詞。
2.3談判中有聲語言的溝通技巧
商務談判中的有聲語言主要是通過談判者之間的聽、問、答、辯、敘、說服等基本方法來完成的，溝通有效與否取決于以上方面的綜合表現。當然涉及到聽、問、答、辯、敘述、說服等各方面的技巧。
2.2.1聽的技巧
聽的技巧表現在就是指談判者要善于傾聽，要有耐心地聽對方的發言，不要急于表達自己的觀點，闡述自己的情況，反駁對方的不同意見。其實成功的談判者50%以上的時間是用來聽的，他們仔細傾聽，獲取大量的寶貴信息，增加談判的籌碼。
2.2.2問的技巧
“問”是商務談判中談判者獲取信息的重要手段，通過提問可以發現對方的需求，掌握對方的心理。在商務談判中，“問”主要分開放式提問和封閉式提問兩大類。所謂開放式提問，是指具有廣泛答復的問法，通常無法采用“是”或“否”等簡單的措辭作答復。通常在談判開始時使用，引導對方多說，進而獲取相關信息。所謂封閉式提問，是指在一定范圍內，在特定的領域得出特定的答復。一般用“是”或“否”即可予以答復。通常在談判的尾聲，用于縮小談判范圍，進行收尾工作。
2.2.3答的技巧
如何才能做出較好的回答，最重要的還是實現記下最可能提出的那些問題。在談判之前，先扮演一個挑剔的角色去對問題作出聯想表演，準備如何回答那些難對付的問題。你考慮的時間越長，想出的回答會越完美。但是，我們無法預知對方可能提出的所有問題，更多的時候談判的回答是一場即興表演。在談判中，談判人員的每一句話都負有責任，都將被對方看作是一種承諾。回答不當易使己方陷于被動，這都要求談判者回答問題時要有藝術性和技巧性。
2.2.4敘述的技巧
商務談判中的敘述就是基于己方的觀點、立場和方案等，通過闡述來表達關于參加本次談判的基本觀點和意見，使對方有所了解。從內容上可分為開場闡述和總結陳述兩種。開場闡述是各方對己方談判觀點的第一次陳述，通過對談判觀點的介紹，說明己方參加投票的基本立場及要求。總結陳述則是在談判的各個階段或全部談判結束前作的陳述。一方面它要對取得的成果進行肯定性總結，另一面還要為接下來的談判打好基礎。
2.2.5辯的技巧
在商務談判中，由于利益、立場的差別，會不可避免地出現觀點的對立，辯論則能使這種對立得到溝通和解決。談判中的討價還價就集中體現在辯上。
2.2.6說服的技巧
談判中能否說服對方接受自己的觀點，是談判能否成功的一個關鍵。說服是談判過程中最艱苦、最復雜，同時也是最富有技巧性的工作。那么在談判過程中，談判者應當如何說服對方，順利達成協議呢？下面我們從兩個方面論述這個問題。
（1）創造說服對方的條件。
①要說服對方改變初衷，應當首先改善與對方的人際關系。
②在進行說服時，還要注意向對方將你之所以選擇他為說服對象的理由，使對方重視與你交談的機會。
③把握說服的時機。
（2）說服的一般技巧。
取得對方的信任，不要只說自己的理由。
從談話一開始，就要創造一個說“是”的良好氛圍，而不要形成一個“否”的氣氛。
努力尋求雙方的共同點。
強調彼此利益的一致性。
不要直接批評、責怪、抱怨對方。
要誠摯地向對方說明，如果接受了你的意見將會有什么利弊得失。
說服要耐心。
說服要由淺入深，從易到難。
不可用脅迫或欺詐的方法說服。
運用經驗和事實說服對方。
2.2.7協調的技巧
成功的商務談判都是談判雙方出色地協調的結果。對于成功的談判，人們常常用這樣一個例子來描述：某一家庭有兩個男孩，有一天兄弟倆為吃一塊蛋糕而爭吵起來，誰都想多吃一點，而不愿平分，為此鬧得不可開交。他們的父親向他們建議：由一個孩子先來切蛋糕，他愿意怎么切就怎么切，另一個孩子則擁有優先挑選的權力。兩個孩子都覺得這個建議挺公正，就接受了，結果，兄弟倆高興的地分完蛋糕。這樣，既滿足了雙方的需求，又維護了雙方的關系，同時又不毫不費事地解決了矛盾，所以談判的效率很高。
篇8
一方面，貿易壁壘的整體發展趨勢使這種雙重性越來越顯現出來。自從1948年GATT生效以來，經過一次次的多邊貿易談判，關稅壁壘已經得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關稅壁壘，尤其是復雜苛刻的技術法規、技術標準和質量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和安全、衛生、環保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的貿易技術壁壘，成為國際貿易新的障礙。近幾年來，隨著技術密集型產品占世界貿易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術的發展，消費者對商品選擇性的增強，貿易技術壁壘占貿易壁壘的比例呈現出較大幅度的上升趨勢，已經達到80%，其二重性也相應的越來越明顯。
另一方面，技術條例和技術標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術條例和技術標準之所以能夠構成貿易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產品實施，既對進口產品提出特別的技術要求。其二，技術條例和技術標準都是各國自己制定的，由此產生的國與國之間技術條例和技術標準的種種差異導致了貿易的障礙。其三，與這種規格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續也是技術條例與標準構成貿易壁壘的重要原因。進口國采用復雜的、曠日持久的技術檢驗、調查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節，從而失去市場。
二、TBT的“典范”——美國TBT體系
美國是世界第一貿易強國，也是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、關稅配額、數量限制、反傾銷、技術性貿易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復雜的國家。
1.美國TBT的基本情況。
基于技術標準、法規的貿易技術壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術性法規和條例。這些復雜的法規和條例本身構成了對國際貿易的極大障礙。
關于合格評定的技術壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產品安全認證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認證，設立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發展中國家的商品很難達到UL標準水平。這種假借保護環境，人類動植物的衛生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。
利用電子數據交換(EDI)設置技術壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業務，不采用電子數據交換方式的，海關手續將被推遲受理。
以上提到的是美國貿易技術壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術壁壘。正是這些貿易技術壁壘，導致外國產品尤其是發展中國家的產品進入美國的“入門費”看漲。
2.美國TBT體系的主要特點。
法律地位重要。美國的技術性法規或標準大都以保障消費安全、保護環境及國內市場秩序、維護國家安全為出發點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規或標準之列。
覆蓋領域廣泛。美國針對每一種產品，包括其生產與進口行為，基本上都訂有相應的法律、法規或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產品設置高門檻及繁雜的檢驗手續。
法規體系復雜。呈現出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質多重，法規數量龐雜等特征。
執法體系復雜。美國負責技術性法規及技術標準執法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯邦政府部門，又有聯邦獨立機構；從小的層面上，針對同一產品，在同一部門內，設立不同的部門負責不同項目的執法工作。各相關部門分工協作，相輔相成，筑起了一道復雜而有序的執法體系。
美國主義特色鮮明。美國的技術標準、安全標準和衛生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續復雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不承認包括中國在內的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。
從中我們可以得出這樣一個結論，不論是作為合理的技術貿易措施，還是作為抬高門檻的貿易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設置與超越不停頓較量的動態發展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經濟實力和科技發展水平密切相關，發達國家和地區處于絕對優勢和主動地位，發展中國家和地區處于劣勢和被動地位。
三、關于動態條件下如何應對TBT的理論思考
如何有效地突破別國的貿易技術壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿易中的損失，保持自己的比較優勢；如何有效地構筑本國的貿易技術壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產業，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。
1.應對貿易技術壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿易技術壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。貿易技術壁壘作用的基本機理是，貿易技術壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響，進而影響進口國產業結構和經濟結構，對本國的產業結構和經濟結構也產生遞進影響。具體來講，隨著技術的進步，必然導致新的貿易技術壁壘的出現和進口產品對壁壘的跨越。因此，進口產品超越貿易技術壁壘，實質上是依據貿易技術壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，提高技術水平，就需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優勢。當進口品的進入還是初步的，數量不多時，壁壘主要表現為數量控制機制和價格內涵控制機制的結合。而一旦新的進口品在規模經濟條件下，大量地跨越了貿易技術壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現為價格外在控制機制，其數量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產品的作用又相當于零配額。可以這樣講，如果改造后的產品能盡快的以規模經濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優勢。反之，則不可能具有競爭優勢。所以，一國產品能否跨越，或者在多長的時間內跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經濟實踐中各國對市場規模的限制以及出于保護國內產業的考慮來看，單純技術上的超越不能解決所有貿易技術壁壘問題。國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術創新的深入，新的技術標準會不斷的出現，并被采用于新的技術法規之中，這就對進口產品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿易技術壁壘。從這個角度來看，單純的技術上的跨越不可能解決所有貿易技術壁壘對國際貿易的扭曲問題。所以，在跨越貿易技術壁壘時，應該充分考慮到進口國作為經濟人的特性。
(3)從世界經濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿易技術壁壘的設置與超越方面存在著事實上的不平等。構成世界經濟兩大類型的發展中國家（南方）經濟和發達資本主義國家（北方）經濟之間，貧富兩極分化在發展。發達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產力水平和世界最強大的經濟實力，在世界經濟發展中處于主導和制約地位。表現在技術方面，發達國家擁有絕對的優勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿易技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發達國家在貿易技術壁壘的設置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿易技術壁壘的關鍵。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移（表現為技術模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術轉移，就發展中國家而言，主要是指技術引進。通過技術引進可以對產品產生技術溢出效應，從而跨越貿易技術壁壘。但是，由于貿易技術壁壘的動態性，能否縮小技術差距，不斷跨越貿易技術壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創新能力，還取決于壁壘設置國的創新能力，以及國內產業的創新能力。
2.應對貿易技術壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應對TBT的主體既包括政府，也包括企業等。當今世界經濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經濟區域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區域合作與協調、在GATT/WTO框架內等多層次的回旋空間內解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內。自上世紀60年代以來，GATT就在關于貿易技術壁壘的確認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標準守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿易技術壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。另外，WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，以提供磋商機會，監督協定的執行。其次，可以通過加強區域合作與協調解決問題。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國（地區）之間的協調也是克服貿易技術壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經貿關系，在國際貿易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應對貿易技術壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術上的超越、合作協商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術轉移和提高競爭力。特別是發展中國家，由于國內先進技術供給有限，必須重視從國外引進先進技術，結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快的由比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。其二，運用FDI跨越貿易技術壁壘。單純利用技術的購買手段往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。其三，采用國際標準和質量認證體系跨越貿易技術壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。
篇9
從17世紀20年代起，英國東印度公司（EIC）在絕大部分年份中，所購買的茶葉都占其從中國總進口值的一半以上。在1765—1774年十年平均每年從中國進口的總貨值中，茶葉占71％。在1785—1794年中，這一比例提高到85％。〔8〕雖然瓷器、漆器、絲綢和其他中國商品的需求由于歐洲“中國風格”（Chinoseries）的流行仍在增長，但公司寧可讓這類商品的貿易由其船長和船員利用他們的“優待噸位”（Privilegetonnage）去經營，本身則集中全力經營茶葉貿易。〔9〕19世紀以后，英國東印度公司每年從中國進口的茶葉都占其總貨值的90％以上，在其壟斷中國貿易的最后幾年中，茶葉成為其唯一的進口商品。
茶葉貿易不但對英國東印度公司的存在生死攸關，而且對英國財政也至關重要。從1815年起，公司每年在茶葉貿易中獲利都在一百萬鎊以上，占其商業總利潤的90％，〔10〕提供了英國國庫全部收入的10％。〔11〕
荷蘭是18世紀西方各國中僅次于英國的最重要的對華貿易國。荷蘭人對中國商品的需求主要有五類：茶、瓷器、粗絲、紡織品（包括絲綢、南京布等）、藥材雜貨等。〔12〕雖然荷屬東印度公司（VOC）最早將茶葉從中國運往歐洲，但直到18世紀40年代初，其輸往歐洲的茶葉主要購自來到巴達維亞的中國帆船。在18世紀最初的十年間，荷印公司在與巴城中國帆船的易貨交易中每年尚有10—50萬盾的盈余。〔13〕隨著歐洲對茶葉需求的迅速增長，荷印公司已不滿足于中國帆船運往巴城的茶葉數量。1728—1734年，在巴城茶葉貿易繼續進行的同時，荷印公司從荷蘭派出11艘船，直接前往廣州購買茶葉。其中兩艘船中途遇難，另外9艘船運回總共1350000荷磅（1擔＝125荷磅）的茶葉，價值1743945荷盾，占全部貨值的73.9％，獲純利2334459荷盾。〔14〕由于用來購買茶葉的白銀短缺，1734年以后，荷印公司董事會放棄從荷蘭直接派船到中國的努力，改為每年從巴城派兩艘船到廣州購買茶葉，同時仍鼓勵中國帆船在巴城的茶葉貿易。1740年，荷蘭殖民者盡屠巴城華人，巴城華商貿易網絡破壞無殆，〔15〕茶葉貿易隨之衰落。到18世紀50年代，巴城茶葉貿易停止。〔16〕1757年以后，荷印公司重開對華直接貿易，直至1795年荷人因拿破侖戰爭而退出對華直接貿易。從18世紀20年代到90年代，茶葉均是荷人從中國輸出的最重要的商品。在這一時期的大部份年代中，茶葉占荷人輸出的中國商品總值的70—80％，有些年份甚至超過85％。
資料來源：Jorg,Prcelain,P.217-220.
從第一艘美國船到達中國起，茶葉就是其尋求的最重要的商品。1784年，美船“中國皇后”（EmpressofChina）號首航廣州，帶回3002擔茶葉，價值66100兩白銀，占該船總貨值的92％〔17〕然而，美船并不象同期的歐洲船只那樣幾乎主要從事茶葉貿易。1792年，6艘從廣州回航的美國船的總貨值為317270兩白銀，其中茶葉11538擔，價值為165440兩，略高于總貨值的一半。〔18〕1840年，美船在廣州購買貨物總值2766240兩白銀，茶葉價值1411391兩，仍是略高于總貨值的一半。〔19〕在19世紀初到30年代的大部分年份，美船在華出口貨物中，茶葉價值約占30—40％。至1837年，美船的茶葉貨值首次超過60％，達到65％。〔20〕1840年，美船購買19333579磅茶葉，占其在華購貨總值的81％。〔21〕
在18世紀其他歐洲大陸國家，如法國、瑞典、丹麥、美國的對華貿易中，茶葉所占的中國貨值比率也高達65—75％不等。〔22〕由于英國茶葉進口稅高達100％，歐洲大陸國家購買的茶葉歷來靠走私進入英國獲利。1784年英國國會通過抵代稅條例（CommutationAct），英國本土茶葉消費稅由100％降至12.5％。〔23〕歐洲大陸國家的白銀來源逐漸枯竭，加上走私茶葉入英國已無利可圖，他們在1885年以后逐漸退出茶葉貿易。廣州的茶葉貿易為英人所支配，小部分為美國商人分享。前幾年，廣州每年出口茶葉350000擔，價值94450000銀元，占中國出口貨值的70％。〔24〕二、白銀：西方購買茶葉的主要支付手段
當18世紀20年代以后歐洲各東方貿易公司競相從事對華貿易時，他們均面臨同樣的問題，如何來支付購買茶葉的費用？歐洲產品幾乎在中國找不到銷售市場！18世紀的中國經濟建立在手工業的農業緊密結合的基礎上，發達的手工業和國內市場使中國在經濟上高度自給自足。一百多年以后主持中國海關總稅務司的英人赫德（RobertHart）在其《中國見聞錄》（ThesefromtheLandofSinim）中仍寫道：“中國有世界最好的糧食——大米；最好的飲料——茶：最好的衣物——棉、絲和皮毛。他們無需從別處購買一文錢的東西。”〔25〕經濟上高度自給自足和相對較低的購買力使歐洲產品的中國市場非常狹小。然而，唯一例外的是中國對白銀的需求。亞當·斯密（AdamSmith）說過，當社會財富增長時，對白銀的需求有兩個層面的動力，一是作為貨幣促進商品的流通，二是作為奢侈品的標志。〔26〕在當時的中國，對白銀的需求主要源于第一種動力，商品經濟的發展使作為主要通貨的銅錢越來越不能適應市場交易，世界上尚無第二個國家象中國這樣如此迫切地需要白銀。而歐洲人對茶葉的需求僅能用白銀支付。大規模的中西貿易由此找到的支點：西人用白銀交換中國的茶葉！
甚至早在古羅馬時期，西方已需要用貴金屬購買絲、絲綢與香料。〔27〕16世紀末以后，葡萄牙人和西班牙人從日本、歐洲和美洲運來大量白銀購買中國絲綢。〔28〕18世紀60年代以后，英國成為最大的茶葉買主，18世紀末，美國成為第二大茶葉買主。從18世紀20年代至前，流入中國的白銀絕大多數由英、美人輸入，主要用于購買茶葉。
17世紀中葉以后直到18世紀末，銀元一直是英國東印度公司輸華的主要商品。也如其他西方國家一樣。英人的銀元源自西班牙的美洲屬地。銀元通常被裝箱輸往中國。每箱一般裝4000個銀元，1637年英船首航廣州，就攜帶62000西班牙銀元（realsofeight）〔29〕在18世紀初，中國貿易規模尚小，英人對華輸出只相當于對印度輸出的十二分之一。〔30〕1674年，英國東印度公司及其官員在和印度的貿易中投資430000鎊，其中實物部分為111000鎊，白銀320000鎊，其投資的利潤率為100％。〔31〕在1708－1712年間，英人每年對華出口商品值僅5000鎊，而出口白銀則高達50000鎊。〔32〕從18世紀中葉，白銀占英國東印度公司對華輸出貨值的90％。
資料來源：1760-1799年的數字見：Pritchard,P.399;1800-1823年的數字見：W.ECheong,"MandarinsandMerchants,JardineMastheson&Co.aChinaAgencyoftheEarlyNineteenthCentury",p.19,Bangkok,1979.
1700—1753年間，英國東印度公司共有178艘船前往中國貿易。我們已知其中的65艘船共載7099068兩白銀或每船平均攜帶白銀109226兩。〔33〕若以109226作為178艘英船每船攜銀的平均數，則在1700—1753年，英船共運19440000兩白銀到中國。
18世紀中葉以后，英國東印度公司擴大對華的貨物出口，主要是鉛、錫和棉花，白銀在總貨值中的比例有所下降。然而，由于對華貿易，特別是茶葉貿易迅速增長，白銀輸華的絕對量仍持續增加。1758—1762年，公司每年對華輸出貨物值174000兩，白銀219000兩。〔34〕1760—1770年，公司對華輸出總值中，白銀約占50％。到1795-1799年，這一比例下降到13％。〔35〕但由于每年對華輸出總值高達5373015兩，白銀輸出每年平均仍有739994兩。
如果1754—1759年英人平均每年輸華白銀與1758-1762年相當。即每年219000兩，則在1754-1759年間，英人共輸1314000兩白銀到中國。通過以上推算，我們可估計，1700—1823年，英國東印度公司共輸53875032兩白銀到中國。1823年以后，英人已無需再運白銀前往中國了。荷蘭人在18世紀也輸出大量白銀到中國。但在18世紀50年代以前，相對于其他西方人，荷人是唯一無需主要依靠白銀來購買茶葉的。雖然荷印公司也曾從事過荷蘭與廣州的直接貿易。由于荷蘭開拓了大片東方殖民地，擁有在中國市場上暢銷的熱帶產品，如胡椒、錫、香料等。荷蘭人堅持對華易貨貿易的戰略，以熱帶產品與中國帆船交換茶葉，這一戰略在巴城中國帆船貿易時期似乎實行得相當成功。隨著歐洲市場對茶葉需求迅速擴大，荷人擁有的胡椒之類熱帶產品在中國市場之外也相當暢銷，因此，荷人不得不從歐洲或亞洲其他地方商館調運白銀到巴城，其中一部分用來購買茶葉。〔36〕從18世紀初到19世紀30年代，每年從荷蘭運往巴城的白銀多達6800000—7900000荷盾。〔37〕1728—1734年，有9艘荷船從荷蘭直接駛往廣州，其總貨值為2533359荷盾，白銀占96％。〔38〕1735年后，荷印公司決定放棄荷蘭與中國間的直接貿易，改為每年從巴城派兩艘船到廣州，購貨資本為每船30萬荷盾，〔39〕其中部分資本用來在巴城購買胡椒等產品以便銷入中國，換取茶葉。在18世紀30年代后期，荷人每年在廣州銷售胡椒約50萬荷磅，在40年代，每年在廣州銷售胡椒達150—200萬荷磅。在50年代的某些年份，胡椒銷售額高達300萬荷鎊。〔40〕300萬荷鎊胡椒約值180000兩，相當于荷人在廣州購買的茶葉價值。由于三角貿易使荷人在巴城購買的茶葉費時較長，茶質也差，難以在歐洲市場上與其他西方公司競爭。1757年以后，荷印公司重開荷蘭與中國之間的直航貿易。然而，正如其他西方公司一樣，荷蘭產品也無力在中國打開銷路，因此公司決定，從荷蘭出發的船只每艘攜帶30萬荷盾的銀元前往中國。〔41〕從此以后，荷人也象其他西方人一樣，主要以白銀購買中國茶葉。
雖然美國商船遲至1784年才到中國，但不久之后，他們已成為中國第二大茶葉買主和最大的白銀供應者。在中美貿易初期，美商提供的大量洋參與皮毛在中國銷路頗佳，其貨值足以支付所購買的中國商品的貨值，19世紀初以后，美商的皮毛來源逐漸枯竭，其在廣州的皮毛市場也受到英人的激烈競爭，白銀成為美國支撐對華貿易主要手段。美船在歐洲購買制成品銷往拉丁美洲，換取白銀后，繞南美合恩角前往廣州購買茶葉、絲綢和瓷器。在1805—1840年間，美商共運61484400兩白銀到廣州，每年平均1607899兩。
根據以上估算，在1700—1840年間，從歐洲運往中國和美國人運往中國的白銀約17000萬兩。〔45〕
歐人和美人輸華的白銀都來自西屬美洲。美洲白銀生產集中于兩個地區，即上秘魯（UpperPeru，現玻利維亞）和新西班牙（現墨西哥）。從16世紀70年代到17世紀30年代，秘魯所產白銀占西班牙屬美洲輸出白銀總量的65％。〔46〕1581—1600年，僅是上秘魯的波多士銀礦（Potosi）每年就生產白銀254噸，約占全世界產量的60％。18世紀初以后，黑西哥成為世界最大的白銀產地。1803年，黑西哥所產白銀占全美洲的67％。〔47〕從18世紀以后，80—90％的美洲白銀都由西班牙的“銀船”運往歐洲。由于歐亞貿易的迅速擴大，從美洲輸往歐洲的白銀大部分又轉輸到東方。研究美洲白銀流通史的著名學家威爾遜教授（CharlesWilson）指出，“毫無疑問，在相當長的歷史時期，歐洲出口的白銀至少與其接受的白銀一樣多。”〔48〕
歐洲對華貿易，特別是茶葉貿易的迅速發展導致西班牙銀元大量持續流入中國，銀元在中國，特別是在沿海地區，越來越多地取代銀塊作為通貨使用。廣州的商務交易主要用西班牙銀元結算。美洲白銀持續流入歐洲成為歐人對華貿易的基礎。然而，西屬美洲的白銀產量與迅速增長的西方對華貿易所需的銀元數量并不同步增長。由于很多銀礦枯竭，從1790年以后，美洲白銀產量開始下降。1811年，西屬美洲爆發獨立革命戰爭。這場持續15年的革命戰爭摧毀了很多銀礦，美洲的白銀產量大為減少。
另一方面，歐人的殖民擴張活動的費用也增加了白銀的消耗。1784年以后的20年間，英人在印度擴張直接統治地盤，在美索爾（Mysore）以及和馬哈拉特（Maharattes）的戰爭使英屬印度政府財政支出，對現金需求愈為迫切。〔49〕1805年，英國東印度公司停止從倫敦運送白銀到廣州。白銀的短缺使其他歐洲國家逐漸退出對華貿易，將地盤留給英國人和美國人。因為前者在19世紀初以后找到了以鴉片取代白銀作為對華貿易的支柱，而后者除部份鴉片貿易外，依靠他們與西屬美洲革命者的友誼，在西屬美洲獨立戰爭期間及以后仍可獲得白銀。
三、鴉片：取代白銀交換茶葉
就如其他麻醉品如嗎啡、海洛因一樣，鴉片也是罌粟屬植物果實（PapaverSomniferum）的制成品。鴉片種植的起源時間和地區尚未確定，但在歐洲出現之前很久，就已在中東種植。古埃及人保存了最早有關鴉片的記載：6000多年以前中東的蘇美爾人（Sumerian）就已種植罌粟花作為觀賞之用。公元一世紀，鴉片經希臘傳入歐洲大陸。在小亞細亞，種植鴉片已成為一種行業。〔50〕在中世紀，作為東西方貿易中介的阿拉伯商人將鴉片種植及其功能的知識傳遍東方各個角落。鴉片于唐代經阿拉伯商人傳入中國。中文“阿芙蓉”，“鴉片”，“芙蓉”等名稱即源于阿拉伯語“Afyun”。在西方向中國的商務擴張過程中，葡萄牙人最先將鴉片作為商品輸入中國。葡人以澳門為基地，將印度麻洼產的鴉片運入廣州，葡人對華鴉片輸出規模尚小，在1767年以前，每年輸入中國約200箱。〔51〕可以說在英人于18世紀60年代開始其鴉片貿易之前，中國稍具規模的鴉片貿易尚不存在。
18世紀60年代以后，英國對華進出口貿易迅速擴大，貿易逆差也日趨嚴重。1765—1766年度。英國東印度公司從中國輸入的商品是對華出口商品值的302％。在1775—1776年間，這一比值是256％。英國國會通過替代稅法后的1785—1786年度，從中國進口的商品值（主要是茶葉）比對華出口的商品多328％。〔52〕盡管其間英人不斷輸入白銀，但仍不足以彌補迅速擴大的中國商品進口造成的貿易逆差，導致公司在廣州資金周轉屢屢發生困難。1784年公司在廣州的財庫尚有214121兩白銀的盈余，到第二年，就出現了222766兩的赤字。1786年，赤字高達864307兩。1787年，更達904308兩。〔53〕為了平衡茶葉貿易造成的巨額逆差，公司不惜采取任何手段，無論其合乎道德與否。從英屬孟加拉運送鴉片到中國的計劃最先由英國東印度公司的高級職員華生上校（ColonelWatson）提交給公司的加爾各答董事會，并得到該董事會成員，公司重要官員惠勒（Wheeler）的支持。該計劃的初衷原為增加稅收以彌補英屬印度政府的財政。〔54〕由于公司的廣州財庫日益支拙，公司駐廣州監理委員會（Supercargos）要求英屬印度總督給予財政援助。其具體作法是：英屬印度政府鴉片批發給有鴉片特許經營權的散商，這些散商在廣州出售鴉片后將收入納入公司的廣州財庫，廣州財庫支付散商倫敦匯票，后者可于英國將匯票兌換成現金。〔55〕英屬印度總督和公司董事會接受了這個計劃，東印度公司專門成立鴉片事務局（OpiumCorporation），壟斷印度鴉片生產和出口。
麻洼（Malwa），比哈爾（Behar）和比納萊斯（Benares）是印度主要的鴉片產地。比哈爾和比納萊斯處于英國印度政府的直接管轄地，因此英人較容易地建立起一套鴉片強迫種植制度。公司每年丈量種植鴉片的土地，確定其地界，再通過中介人和居住在鴉片種植區域的農民簽訂合同。根據合同，鴉片種植者可得到公司的預付款，收成時再將產品以合同確定的價格賣給公司。如當地農民未和公司簽訂合同就擅自種植和出售鴉片，其財產就立即被沒收。〔56〕農民交付公司的粗鴉片尚需在公司專設的鴉片工廠里精煉、干燥、稱重、裝箱，每箱約重140英磅。〔57〕強迫種植制度使公司僅以每箱300盧比的價格得到鴉片。〔58〕這兩個地區所產的絕大部分鴉片都沿岡吉斯河（Ganges）運到加爾各答港，以便出口到中國。1779年，鴉片在廣州的售價每箱為500—600銀元，三倍于其最初的價格。〔59〕鴉片運銷中國原由公司船只進行。由于中國政府于1800年明令公司的廣州監理會，禁止他們輸入鴉片，公司船只進行。由于中國政府于1800年明令公司的廣州監理會，禁止他們輸入鴉片，公司船只遂不再直接經營鴉片在中國的運銷。轉而在加爾各答拍賣給向公司申請到鴉片經營特許權的散商，由他們具體經營運銷鴉片往中國。〔60〕麻洼則在印度土邦政府的管轄下，在其境內，鴉片就如稻米和棉花一樣，可以隨意種植與買賣。麻洼鴉片少部份由葡人運至葡屬狄莫恩（Demaun）港出口中國，大部份由當地人運至孟買出口。孟買為麻洼鴉片的主要集散地，距麻洼約400—500英里，從麻洼到孟買須經過英屬政府的直接管轄地。公司在其管轄地實行一種“鴉片轉運稅”缺席制度（Transitaduty），每箱鴉片過境需付200—400盧比。通過強迫種植和“轉運稅”制度，英國東印度公司不但基本上壟斷了印度的鴉片生產和運銷，而且也解決了在廣州的金融問題：印度鴉片在中國銷售的收入用于代替白銀，支付購買茶葉的款項。
在18世紀最后十年中，每年從印度銷往中國的鴉片約為2000箱。〔61〕1800年以后，每年輸入中國約4000箱。1822年以后，英人加速對華鴉片輸出，當年輸華鴉片7773箱。1832年達21605箱，到1838年更高達到40000箱。
美國商人也不擇手段地為彌補其對華貿易逆差及與英國人競爭而努力，雖然美船在世界各個角落尋求能在中國銷售的產品以便購買高利潤的中國商品，但仍無法獲得足夠的商品來代替白銀以平衡對華貿易。當美國商人獲悉可帶來巨額利潤的鴉片后，也毫不猶豫地加入對華鴉片輸出。印度是鴉片的主要產地，但卻被其對手英國人牢牢控制，美國人因此轉向土耳其的士麥那（Smyrna）——其地所產鴉片雖質量稍次，但仍為中國癮君子所接受。在英國東印度公司于1834年解除對鴉片運銷的壟斷之前，是美國人獲得鴉片的唯一地方。美人何時開始對華輸出鴉片尚不清楚，但至少不遲于1805年。當年三艘美船從士麥那攜帶120箱鴉片前往中國。〔62〕兩年以后，英國東印度公司已警覺美國人在鴉片貿易上的競爭。〔63〕1805—1808年，美船每年從土耳其運出的鴉片不少于200箱。1816年，美船“獅子號”（Lion）攜帶11萬銀元和60箱鴉片來到廣州。〔64〕1817年，土耳其出口的鴉片高達1900箱，次年的數量更多，主要為美人販運。〔65〕由于英人壟斷了鴉片主要產地，美人輸華鴉片數量遠遠落在英人之后。1818—1833年，美人總共輸入中國的鴉片價值4925997銀元，平均每年307875元，只相當于對華出口的10％，而同期英人輸入中國的鴉片價值104302948銀元，平均每年6518934元，〔66〕等于東印度公司從中國的全部出口商品總值。〔67〕
根據馬士的統計，1800—1838年，輸入中國的鴉片達422676箱，每箱平均價約750銀元。〔68〕18世紀最后十年共有20000箱鴉片輸入中國。因此，從1790—1838年，輸入中國的鴉片價值239045040兩。
對于美國人，鴉片貿易收入可部份取代用于購買中國商品的白銀。1827年以后，美人加緊對華輸出鴉片。輸華的白銀隨之劇減。1821-1830年十年中盡管中美貿易有所擴大，輸華白銀則僅有4064400兩，只相當于，前十年的21.5％。
對于英國人，對華鴉片輸出使他們平衡了50多年以來持續的對華貿易逆差，再也無需運送白銀到中國。相反的是鴉片貿易的收入不但扭轉了對華商品貿易逆差，還有大量盈余可換成白銀運出中國，正如當時一位美國商人抱怨：“鴉片貿易不但使英人有足夠的錢購買茶葉，而且使他們能把美國人運到中國的白銀運回英國。”〔69〕1807年，英屬印度總督指示孟買、馬德拉斯檳榔的英國殖民地首腦，原先各地準備運往中國的白銀都改運加爾各答，因為公司廣州監委會已有足夠財力應付交易。當年，從廣州運抵加爾各答的白銀有2431000兩。〔70〕此后公司不斷從廣州運出白銀。
從1812年以后，公司為英國散商提供匯票服務，以轉移其鴉片利潤，運送盈余白銀的事務主要由散商進行。
對于中國、鴉片非法輸入導致嚴重的后果。首先是對人民身心、財產和社會安全的損害。19世紀初以后的30年間，吸食鴉片惡習從沿海迅速擴展到內地，從城鎮到鄉村，從士農工商到達官貴人，無處不在。“一經嗜煙，刻不可離，中人之家往往破產。”〔71〕由此激發的罪案更不可勝數。其次，導致白銀外流。這又引起銀貴錢賤。19世紀初銀一兩約合銅錢1000文，到前夕，銀兩竟達錢1600文。農工、手工業者和高人平時所得為銅錢，交付各種賦稅則需折成白銀，負擔大為加重，各省拖欠賦稅日多，造成清政府財政危機。第三，破壞工商業的正常發展。吸食鴉片使社會購買力降低，白銀外流引起金融混亂，這些都直接影響了市場交易。1838年林則徐在調查蘇州、漢口等商埠后上疏，“近來各種貨物銷路皆疲，凡二三十年以前，某貨約有萬金交易者，今只剩得半數。問其一半售于何貨，則一言以蔽之曰：鴉片煙而已矣。”〔72〕鴉片對中國的危害深為朝廷有識之士所悉，他們激烈主張朝廷應嚴禁鴉片。1839年道光皇帝派湖廣總督林則徐為欽差大臣，往廣州禁煙。既然鴉片貿易提供了英屬印度政府七分之一的財政收入，既然鴉片能代替白銀，維持每年給英國政府提供了300—400萬英磅財政收入的茶葉貿易，既然鴉片是英印中三角貿易的基石，英國總理鮑美斯頓爵士（LordPalmerston）對中國政府禁煙的反應是毫不遲疑地訴諸武力。
結論
在工業革命以前，西方人不能為其東方貿易提供除白銀之外的任何有較大市場的產品。直到18世紀后期，英國人運往中國的印度棉花才在中國市場上有一定銷路，然而，銷售印度的產品收入遠不足以購買中國商品。為了購買以茶葉為主的中國商品，從事對華貿易的西方國家都在18世紀運大量的白銀前來中國。當西屬美洲白銀產量下降以及西方的殖民擴張費用增加時，歐洲大陸國家難以維繼貿易平衡，紛紛退出對華貿易行列。只有英國人依靠印度的鴉片重建其對華貿易結構，在對華貿易中獲取巨大利潤。當中國政府厲行禁煙的措施使以鴉片為中心的中英貿易結構面臨崩潰危險時，英國政府立即訴諸于戰爭。并非象西方的中國學權威費正清所說的“是一場根源于中西方間不同的經濟形態、政治制度與國際秩序觀念的文化沖突”，〔73〕而是英國追求經濟利益而強加給中國的戰爭，與西方在殖民擴張時期于印度、美洲、非洲發動的戰爭在性質上并無任何不同：從商務擴張到武力征服。當時的一位善品中國茶葉的英國人是這樣評述這場用武力強迫中國接受鴉片交換茶葉的戰爭的：“一場從一開始就是非正義的、不擇手段的，使英國人蒙受長久恥辱的戰爭……。不列顛的旗幟從此成為保護交通的海盜旗幟。”〔74〕
注釋：
〔1〕EarlH.Pritchard,"TheCrucialYearsofEarlyAnglo-ChineseRelations,1750-1800",p.163,Washigton1963.
〔2〕這位威尼斯人所知的“茶葉”并非目睹，而是從一位到過中國的威尼斯人處得知。“ThemaThee"p.13.museumboymans-vanbeuningenRotterdam,1978.
〔3〕烏克斯（Ukers）則認為荷人在1610年從日本和中國輸入茶葉。WilliamUkers,"AllaboutTea",vol,1.p.23,p28,NewYork1935.
〔4〕H.B.Morse,"TheChroniclesoftheEastIndiaCompanyTradingtoChina1635-1834",vol,1.p.144.Oxford,1926.
〔5〕Morse,"Chronicles",vol.1.p.148.
〔6〕其中“蘇珊那”號（Susanna）所載貨值54000兩白銀，茶葉1565擔，價值45000兩，見：Morse,vol,1,p.157,K.N.Chaudhuri,"TheTradingWorldofAsinandtheEnglishEastIndiaCompany",P.538,Cambridge,1978.
〔7〕LouisDermigny,"LaChineetl''''Occident.LeCommerceaCantonauXVIIIeSiecle,1732-1833",3vols,vol,2.p.545,Paris,S.E.V.P.E.N.1964.
〔8〕Pritchard,"CrucialYears"p.395-396.
〔9〕MichaelGreenberg,"BritishTradeandtheOpeningofChina,1800-1842",p.3.CambridgeUniversitypress1951.
〔10〕A.J.Sargent,"Anglo-ChinaCommerceandDiplomacy,P.51,Oxford,1907;Prichard,"GrucialYears",p.163.
〔11〕Greenberg,"BritishTrade",p.3.
〔12〕C.J.A.Jorg,"PorcelainandtheDutchChinaTrade",p.217,TheHage1982.
〔13〕KristofGlamann,"Dutch-AsiaticTrade",p.215,TheHage1958.
〔14〕DeHullu,"OverdenChinaschenhandelderOostindischeCompanieindedertigjaarvande18eeeuw",in"BijdragentotdeTaal-,Land-enVolkenundevanNederlandschIndie(BTLV),vol,73,P.42-43,TheHage1917.
〔15〕如：巴城華人甲必丹，大茶商連富光即在1740年被荷人逮捕流放。見：B.Hoetink,"NiHoekong,KapiteinderChinezenteBataviain1740",inBTLV,vol,74,1918.
〔16〕LeonardBlusse,"StrangeCompany:ChineseSettlers,MesizoWomenandtheDutchinVOCBatavia",p.137-138,Leiden1986.
〔17〕Morse,"Chronicles",vol,2.p.95.
〔18〕Morse,Chronicles",vol,2.p.204.
〔19〕茶葉的數量與美國船貨總值數字引自：FosterRherDulles,"TheOldChinaTrade",p.210,NewYork1970,茶葉貨值系推算而出，從19世紀初到30年代，廣州茶葉價值每擔在23-26兩之間，在此以中章價245兩計算。
〔20〕Yen-pingHao,"TheCommercialRevolutioninNineteenth-centurychina:TheRiseofSino-WesternMercantileCapitalism",p.16,UniversityofCaliforniaPress,Berkeley1986.
〔21〕TimothyPitkin,"AStatisticalCiewoftheVommerceoftheUnitedStatesofAmerica",Harford1816,Reprintedin1835,NewHaven,P.301.
〔22〕ZhuangGuotu,"InternationalTradeinChineseTeain18thCentury",p.30-33,APaperPresentedtothe34thInternationalCongressontheAsianandNorthAfricaStudies,HongKong,1993.
〔23〕該條款同時也規定，英國東印度公司必須供應本土足夠的茶葉，并以不超過成本加法定利潤的價值出售見：HohcheungandlornaH.Mui,"TheManagementofMonopoly;aStudyoftheEastIndiesCompany''''sConductitsTeaTrade,1784-1833",p.xi,UniversityofBritishColumbiaPress,Vancouver1984.
〔24〕姚賢鎬《中國近代對外貿易史資料：1870－1875》，卷1，第258頁，北京，1962年。
〔25〕Greenberg,"BritishTrade",p.5.
〔26〕AdamSmith,"AnInquairyintotheNatureandtheCausesoftheWealthofNations",p.188,NewYork1937。
〔27〕H.A.CrosbyForbes,JohnDevereuxKernanandRuthS.Wilkins,"ChineseExportSilver1785to1885".p.22.MuseumoftheAmericanChinaTradeMassachusettes,1975.
〔28〕參見：莊國土《明季中國絲綢的海外貿易》，聯合國科教文組織《中國和海上絲路國際討論會論文集》，1991年，福建人民出版社。
〔29〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.21.p.307.
〔30〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.
〔31〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.71.
〔32〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.
〔33〕Morse,"Chronicles",vol,1.p.307-313.
〔34〕Sargent,"CommerceandDiplomacy",p.49.
〔35〕Prtichard,"Crucialyears",p.394,396,399.
〔36〕C.C.F.Simkin,"TheTraditionalTradeofAsia",p.231,NewYork1968.
〔37〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.
〔38〕ibid,p.69.
〔39〕Jorg,"Porcelain",p.27.
〔40〕Glamann,"DutchAsiatictrade",p.243.
〔41〕Jorg,"porcelain",P.35.
〔42〕Dermigny,"Canton",P.521-524.
〔43〕18世紀下半葉歐洲商船較以前大，但所攜白銀在輸華貨值中的比例也稍低，這兩方面出入可能大體互相抵消。
〔44〕在對美國1805-1944年對華商品和白銀輸出額估算時，各家所據資料不同，其結果也稍不同，Yen-PingHao引用的是參議院檔案（U.S.SenateExecutiveDocument31.19thCongress,lstSession）以及Homans所著《歷史統計資料》（HistoricalandStatisticalAccount）。Morse引用的是K.S.Latourette所著的《1784-1844年美中早期關系史》（TheHistoryofEarlyRelationsbetweentheU.S.andChina1784-1844）載于"TranslationsoftheConnecticutAcademyofArtsandScience",vol,28,NewHaven1927,Cheong在其所著的“MandarinsandMerchants”（P.54）也引用相同資料。
〔45〕這個數量不包括西班牙人經馬尼拉輸入中國的白銀。
〔46〕D.A,Brading,"MexicanSilver-MiningintheEighteenthCentury:TheRevivalofZacatecas".LatinAmericanseries,No.277.UniversityofCalifornia,Berkeley,Reprintedfrom"TheAmericanhistoryReview,vol,L.No.4.Nov..p.666.1970.
〔47〕A.Kobata,"TheProductionandUsedofGoldandSilverinSixteenth-SeventeenthCenturyJapan",in"EconomicHistoryReview,"SecongSeries,vol,18.No,2.p.247.August,1965.
〔48〕CharlesWilson,"Trade,SocietyandtheState",inE.E.RichandC.H.Wilson,eds,"TheEconomyofExpandingEuropeintheSixteenthandSeventeenthCenturies",p.511,CambridgeUniversityPress1967.
〔49〕W.E.Cheong,"TradeandFinanceinChina:1784-1834",in"BusinessHistory'''',p.40,January,1965.
〔50〕J.m.Scott."TheWhitePoppy:AHistoryofOpium",p.5,London1969.
〔51〕"ChineseRepository",vol,5.p.546,April,1837,Morse,"TheInternationalRelationsoftheChineseEmpire",vol,1.p.173,Shanghai1910.
〔52〕Prichard,"CrucialYears",p.143.
〔53〕Morse,"Chronicles",vol,2,p.95,100,118,135.
〔54〕M.D.NathanAllen,"OpiumTrade",p.12,reprintedinBoston1973.
〔55〕Prichard,"CrucialYears,"p.217-218.
〔56〕"ChineseRepository,"vol,3.p.238,Feb,1837.
〔57〕CarlA.Traocki,"OpiumandEmpire:ChineseSocietyinColonialSingapore,1800-1910'''',p.53-55,CornellUniversityPress1990.
〔58〕Allen,"OpiumTrade",p.10.
〔59〕"ChineseRepository",vol,5.p.546-547,April,1837.
〔60〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.115.
〔61〕〔62〕Morse,"InternationalRelation",vol1.p.238.
〔63〕TylerDennette,"AmericansinEasternAsia:ACriticalStudyofUnitedStates''''PolicyintheFarEastinthenineteenthCentury'''',NewYork1992,reprintedin1963p.115.
〔64〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.
〔65〕Dennette,"AmericansinEasternAsia",p.115,120.
〔66〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.
〔67〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.148.
〔68〕嚴中平編《中國近代經濟史統計資料》，第11頁，北京，1955年版。
〔69〕Morse,"IteratioalRelatios",vol,1.p.238-240.
〔70〕Dulles,"Old,ChinaTrade",p.147.
〔71〕Morse,"Chronicles",vol,3,p.54-56.
〔72〕御使章沅奏折，《史料旬刊》第9期，天字第311頁。
篇10
一、貿易保護理論的產生與發展 1791年12月漢密爾頓向國會提出了《關于制造業的報告》，明確提出實行高關稅政策進行貿易保護的主張。他的保護貿易思想和政策主張，反映的是落后國家進行經濟自衛、并通過經濟發展與先進國家進行經濟抗衡的保護貿易學說。他第一個明確提出保護幼稚工業的政策主張。 李斯特1841年出版了他的名著《政治經濟學的國民體系》，進一步發展了漢密爾頓的貿易保護學說，建立了一套以生產力理論為基礎、以保護關稅制度為核心、為后進國家服務的保護貿易理論。他是第一個從理論上探討在面臨國際競爭的條件下，如何運用保護貿易的政策與措施來促進本國的經濟發展，建立了具有完整體系的保護貿易理論。
應當分清正當的保護貿易政策和貿易保護主義政策，兩者不應混為一談。二者都認為可以促進經濟發展，雖然二者的政策主張相悖，其目的都是促進經濟發展。但在當代，發展中國家為扶持本國幼稚工業、維護民族經濟的平穩發展而采取的保護貿易的政策和措施，也許不能說是貿易保護主義。貿易保護主義專指發達國家為爭奪世界市場而采取的損人利己貿易政策，稱之為超貿易保護政策或侵略性的保護貿易政策，以區別于以保護幼稚產業為主要目的的保護政策。
二、新貿易保護主義
(一)新貿易保護主義產生的原因 20世紀80年代以來，主要工業發達國家的對外貿易發展不平衡，特別是日美貿易摩擦，美國貨物貿易逆差急劇上升，成為新貿易保護主義的重要發源地。 進入90年代后，由于國際市場競爭激烈，工業國家爭奪市場份額的斗爭越來越尖銳，對資本主義世界經濟體系形成強烈的沖擊，有關國家出于經濟利益的相關性，都認識到加強國際經濟協調十分必要。 進入21世紀以來，隨著世界經濟的不景氣，全球性的貿易保護主義大有愈演愈烈之勢。與20世紀相比，全球性的貿易保護主義涉及的范圍愈加廣泛。這有其深層原因：首先，全球經濟趨于疲軟，加劇了貿易保護主義的盛行。其次，傳統工業產品一向是國家保護的重點。再次，一些發展中國家的出口產品銷售價格偏低，而出口數量猛增，必然促使進口國家對之加以設限。最后，WTO在反傾銷與反補貼方面的措施不力。
(二)新貿易保護主義的特點 被保護的商品不斷增加;加強了征收反補貼和反傾銷的活動;非關稅措施中的技術和環境壁壘不斷增高。
(三)新舊貿易保護主義的焦點 在以往的貿易保護理論中，其關注的焦點主要是經濟問題，重點是產業的發展。但近年來流行的新貿易保護理論，其關注的焦點已擴展到社會問題，轉向了人本身。其中，保護就業論關注的是人的勞動權力，保護環境論關注的是人的生存環境。由于新貿易保護關注焦點的變化，從而導致勞工標準、社會責任國際標準認證(SA8000)、產品質量認證標準等成為發達國家實行貿易保護的重要工具。
(四)新貿易保護實施的手段 為了保護本國產業的發展，在新貿易保護理論的框架下，由于保護關注的焦點變化，傳統的貿易保護手段受到了局限，新貿易保護的手段發生了變化：
1、以保護公平貿易為由，濫用WTO反傾銷、反補貼和保障措施條款，通過征收高額的反傾銷稅或者激勵企業實行反傾銷的方式，達到限制進口的目的。如2000年10月美國通過的《伯德修正案》，明確規定，美國財政部將海關征收的反傾銷稅和反補貼稅以“抵消款”的形式發給提起反傾銷和反補貼調查申請的國內生產商。
2、以保護消費者安全和健康為由，通過建立新的動植物檢驗檢疫措施、環境技術標準等削弱對方優勢產業的國際競爭力。如日本規定，2003年后，日本進口大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則禁止銷售。
3、以維護勞動者的基本權利為由，通過建立新的社會責任國際標準認證，削弱發展中國家在勞動密集型產品的國際競爭力。目前，全球200多家跨國公司制定并推行了公司社會責任守則，要求供應商和合約工廠遵守勞工標準。由于勞工標準涉及工人的年齡、加班時間、宿舍條件等人權問題，技術標準涉及一國的技術法規和技術水平等問題，從而貿易保護的手段也由關稅等貿易政策轉向了勞工標準和 技術標準等社會經濟技術政策。
(五)新貿易保護的影響 在傳統的貿易保護中，貿易保護的對象或者是國內幼稚產業、衰退產業，或者是國內戰略性產業。新貿易保護主義與此不同，新貿易保護的手段主要是通過勞工標準、環境標準、技術標準等實施貿易限制，不符合標準的產品一律不能進口。而要使產品符合上述標準出口，必須改變現有的經濟發展模式和發展戰略，調整社會經濟政策等，因此新貿易保護還會滲透到國內社會經濟制度。 重視環境保護符合人類可持續發展的目標，提出勞工標準也有助于保護勞動者的基本權利，但是無視發達國家和發展中國家在環境保護及勞動條件方面的較大差距，將其與貿易掛鉤，納入WTO框架，不僅會削弱發展、中國家在勞動密集型產品出口方面的優勢，而且必將影響發達國家的市場開拓。
(六)理論評價 新保護貿易主義可以達到限制進口的目的，但它大大的扭曲了對外貿易公平、公正、平等原則。新保護貿易理論除了使用傳統的關稅作為保護的手段之外，更加強了對非關稅壁壘的設置和使用，使國際貿易自由化發展受挫。而且，廣大的發展中國家受非關稅壁壘的影響程度遠遠超過發達國家。由于出口減少，發展中國家債務負擔加重。繁重的債務負擔使廣大的發展中國家進口萎縮，進而發達國家的出口遭到沖擊。如此下去將形成惡性循環，最終貿易各方都無法獲得對外貿易和國際分工的利益。
三、中國與貿易保護政策
(一)“中國” 日前，商務部公布了2005年《中國對外貿易形勢報告》。《報告》稱：中國是世界上貿易保護主義的主要受害者之一。中國央行針對國內外匯市場進行了貨幣掉期操作。美國的交易員們將此舉看作是中國政府將允許人民幣在未來一年小幅升值的一個信號。中美之間關于人民幣問題一前一后的兩個“示好”舉動，表現出一種難得的默契。而在這種默契背后，重要的還是中美之間共同的經貿利益。為了保護這利益，貿易保護主義者必受到遏制。一直以來，美國財政部官員最大的擔心在于，若正式將中國定為匯率操縱國，將會激起國會更強烈的貿易保護情緒。世界銀行在今年8月間發表的一份報告指出，“中國的崛起并未對其他國家造成傷害，反而對促進國際貿易的活躍起到了重要作用。”近年來，歐盟與中國的經貿合作不斷發展。據外電報道，自1978年以來，歐盟與中國的貿易總額增加了40多倍，2002年達到了1100億歐元的規模。歐洲有識之士指出，中國方面的貿易順差是個復雜的問題，不能簡單地歸咎于中國的貿易壁壘和人民幣匯率。當前，改頭換面的“中國”又以新的形式出現，目的在于利用中國產品和人民幣匯率做文章，對中國的貿易政策和貨幣政策興師問罪。
(二)貿易保護給我國的啟示 1、以史為鑒，認清貿易保護和自由貿易的實質和規律。從規律上看，只有強大的國家從自身利益出發，倡導自由貿易，而且往往是口頭高喊只有貿易，暗中搞貿易保護。事實上，沒有超國家的自由貿易和貿易保護主義。我國在經濟全球化參與國際貿易的同時，必須把國家和民族的利益放在首位。 2、學會駕馭貿易保護的新手段。一些國家配合國際經濟發展變化，不斷創造新的貿易保護手段，如各種名目繁多的技術壁壘和貿易保護壁壘。我們不僅要學習掌握，更要從中國實際出發進行創新。 3、學會在競爭中求發展，在妥協中求保護。必要的自由貿易有利于競爭和企業的發展。相對開放和競爭激烈的國際市場對推動中國政府和企業的改革十分必要，只有把企業放在更開放、更規范的市場環境中才能發展。為了發展必須嚴格遵循和執行國際規則，但當國家和整體民族利益受到迫害和不公平待遇時必須學會妥協和保護。
四、經濟全球化與貿易保護
經濟全球化是以科學技術的迅猛發展為動力，以跨國公司的全球運作為載體而進行的一場全球范圍內的產業結構調整。
首先，對于國際貿易保護主義不要大驚小怪，驚慌失措。我們應該看到對中國實施這樣的貿易保護主義有它的必然性。也就是說我們中國遭遇到貿易保護主義的原因是中國更深層次，更大范圍的參與全球化。 其次，我們應該看到中國的出口增加很多，量很大，但是真正遭受反傾銷貿易保護措施的也不過在2003年只占了中國整個貿易量的0.5%。具體措施來講，對外交涉要硬，我們應該明確的告訴實施貿易保護主義的國家，在這樣一個全球化的時代，每個國家都必須進行產業結構的調整。 再次，中國是一個負責任的國 家，我們的出口要顧及其他國家的利益，特別是一些發展中國家的利益。這就是為什么我們對自己的紡織品出口，在配額取消以后要實施一些自我限制，增加一些進口關稅，進行出口數量的限制的原因了。 最后，在對待國際貿易保護主義的時候，要避免內部的惡性競爭。
在應對貿易保護主義方面，我們一是要認真對待，第二是重在防范，這是最好的策略。 五、貿易保護主義的利弊 幾乎所有的國家都會在一定的情況下、在一定范圍內采用貿易保護的措施。從實踐效果來看，保護政策和開放政策各有利弊，應根據具體地區、時間、產業、經濟發展階段的具體情況，并沒有放之四海而皆準的通則。但無論什么樣的保護措施，本質上都是對市場的不信任以及維護自己的利益，從長遠來講都不利于增進效率和發展經濟。保護措施只能是權宜之計，戰術手段，不能成為經濟發展的長期戰略和基本制度。而且，任何保護措施都是強制消費者和非保護產業的生產者為受保護產業的生產者提供補貼，因而實際上都具有收入轉移效應。許多研究的結果顯示，從全社會來看，這樣的收入轉移往往得不償失。因此，在保護措施的運用上必須慎之又慎，不能只顧眼前的一點利益。
另外，不少研究結果還表明，在導致保護主義政策歷久不衰的原因中，政治因素多于經濟因素，保護措施往往是政治強勢群體操縱國家決策機制的產物。在多數情況下，保護主義措施在全社會造成的成本往往大于其帶來的效益。而保護成本的分攤方式較之其他轉移收入和產業補貼方式更難以被一般保護成本的負擔者察覺，所以也更難以引起政治決策者的重視。日本在戰后的經濟發展是成功的，但這種成功的缺陷也十分突出。日本經濟的戰后五十余年中，1945至1955年期間是戰后的經濟恢復期，20世紀80年代是泡沫翻飛的病態繁榮期，90年代是泡沫破滅后的持續蕭條期，真正的經濟增長期只有中間的二十幾年。但這二十幾年的高增長卻帶來了近十年的高燒狂亂和逾十年不治的經濟衰退，代價不小。究竟貿易保護是有利還是有弊，有待進一步探討。
1、任烈.貿易保護理論與政策[M].立信會計出版社，1997.
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（二）國內企業的吸收能力
國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)
（三）與技術溢出有關的知識產權保護
知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。
三、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征
（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件
我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。
（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果
1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。
2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。
（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入
GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。
四、結論與建議
（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構
對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。
（二）要逐步增加研發資金投入
增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。
（三）加大教育投入，培育人力資本
政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確保《教育法》中規定的教育經費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。
（四）加強知識產權保護
正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。
參考文獻：
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A=［aij］aij=xij/xj，反映的是部門之間的直接經濟技術聯系，即j部門生產單位產品直接消耗第部門的產品數量，其中xj為第j部門的總產出，xij為第j部門所需要的第部門的投入。
1.2計算Leontief逆矩陣
根據投入產出表的平衡關系AX+Y=X，X為總產出，Y為最終需求，調整后可得X=(I－A)－1Y，B=(I－A)－1稱為Leontief逆矩陣，該矩陣揭示了國民經濟各部門之間錯綜復雜的經濟關聯關系，其中的每一個元素bij表示每生產j部門的單位最終產品對i部門總產出的需求量，稱為完全需要系數。
1.3計算直接能耗系數矩陣
D=［DEUCj］DEUCj=ej/xj，表示第j部門單位產出直接消耗的能源數量，ej表示第j部門的能源消耗量。
1.4計算完全能耗系數矩陣
T=［TEUCj］和間接能耗系數矩陣IN=［IEUCj］T=DB，TEUCj表示第j部門增加單位最終需求所引起的整個經濟系統累計增加的能源消耗量，即隱含能消耗量。則間接能耗系數矩陣IN=［TEUCj－DEUCj］
1.5計算最終消費隱含能
Rv，c，g，p，om，ol=［rv，c，g，p，om，olj］，rv，c，g，p，om，olj=TEUCj×yv，c，g，p，om，olj，rv，c，g，p，om，olj表示j部門為滿足各種最終需求最終消耗的隱含能，yv，c，g，p，om，olj表示j部門的各類最終需求量，v，c，g，p，om，ol分別表示農村居民、城鎮居民、政府消費、資本形成出口和調出。2.6計算進口貿易隱含能理論上說，從不同國家或地區進口的商品，其能耗系數應根據各個國家或地區的投入產出表來計算，但是廣東的貿易伙伴較多，根據投入產出表來確定其各類商品的能耗系數難度較大，此外獲取廣東和其他的國家或地區的進出口及省際調入調出數據方面也存在很大困難。出于簡化，本研究在進口貿易隱含能計算中，采用技術同質性假設，從消費者角度計算進口產品的隱含能，即通過假設進口或調進產品生產能耗和本地區出口或調出產品能耗相同來計算廣東省產品貿易隱含能。這樣計算得到的輸入產品隱含能反映了如果不通過進口或調入，完全由本地生產這些產品額外需要消費的能量。Sim，il=［Sim，ilj］，Sim，ilj=TEUCj×fim，ilj，Sim，ilj表示j部門輸入商品的隱含能，fim，ilj表示j部門商品輸入量，im，il分別表示進口和調入。
2計算結果與分析
2.12007年廣東各行業直接、完全能耗系數
按照上述的投入產出分析方法，得到2007年廣東省各行業的直接消耗系數與完全消耗系數如表1所示。計算結果顯示:2007年，廣東直接能耗系數最高的5個行業分別為非金屬礦物制品業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、交通運輸、倉儲及郵電通信業、金屬冶煉及壓延加工業、電力、熱力的生產和供應業等;直接能耗系數最低的行業則為建筑業、燃氣生產和供應業、交通運輸設備制造業、通信設備、計算機用其他電子設備制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業等。廣東完全能耗系數最高的5個行業分別為非金屬礦物制品業、金屬冶煉及壓延加工業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、電力、熱力的生產和供應業和紡織業;完全能耗系數最低的5個行業為其他行業(指除交通運輸、倉儲及郵電通信業和批發和零售貿易餐飲業以外的其他第三產業)、資源開采業、農業、批發和零售貿易餐飲業及燃氣生產和供應業。可以看出，直接能耗系數和完全能耗系數均較高的主要為資源加工型行業和交通運輸、倉儲及郵電通信業，直接能耗系數較低的行業主要為機械、器材和設備制造等行業，完全能耗系數較低的則主要為第三產業。考慮間接消耗后，行業的耗能強度有了較大的變化。記完全能耗系數與直接能耗系數之比為能耗乘數，2007年廣東各行業的能耗乘數均大于1，可知各行業的間接能耗系數均大于直接能耗系數。能耗乘數最大的行業為建筑業，其次為交通運輸設備制造業、通信設備、計算機用其他電子設備制造業、電氣、機械及器材制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業等各類機械、器材和設備制造業，這些行業雖然直接能耗系數較低，但因行業的后向聯系較強，影響力系數較高，在生產過程中對其他資源型產品的中間消耗較大，在考慮了整個生產鏈上的能源消耗后，成為了完全能耗系數相對較高的行業，因此，降低此類行業完全能耗不僅可從降低各類產品的單位能耗著手，也需要增加中間產品的循環利用率，提高資源回收利用水平。
2.2隱含能消耗量
2.2.1高耗能行業分析。2007年，廣東省由各類最終需求(居民消費、政府消費、資本形成及輸出)引致的總隱含能消耗約53902萬t標準煤，其中間接能耗是隱含能消耗的主體，占隱含能消耗的77.9%。最終需求引起直接能耗最高的五大行業分別為:金屬冶煉及壓延加工業(13)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(10)，交通運輸、倉儲及郵電通信業(25)，非金屬礦物制品業(12)及化學工業(11)，與五大直接能耗系數最高的行業基本吻合。這五大行業的產出占廣東省總產出的19%，但其直接能耗占總直接能耗的45%，是廣東省節能減排應關注的高耗能行業。最終需求引起隱含能消耗最高的五大行業則為:通信設備、計算機用其他電子設備制造業(18)，建筑業(24)，電氣、機械及器材制造業(17)，通用、專用設備制造業(15)及金屬冶煉及壓延加工業(13)。這五大行業隱含能消耗占總隱含能消耗約50%，其中部分行業主要因為規模效應帶來隱含能消費量較大，如通信設備、計算機用其他電子設備制造業，行業產出占總產出約15%，其隱含能消費亦占總隱含能消費的15%。而建筑業等則主要由于其生產過程中對非金屬礦物制品業和金屬冶煉及壓延加工業等高耗能行業產品使用較多，使得隱含能較大。諸多研究表明［10，11］，目前我國的既有建筑基本上是高能耗建筑，而隨著城鎮化的持續發展對住房和其他公共基礎設施的進一步需求，將拉動建筑業及其上游相關行業能耗的快速增加，帶來沉重的能源負擔，因此，建筑節能應作為地區節能的一個戰略重點。2.2.2各類需求的隱含能消耗。將表1中27個行業合并成農業、工業、建筑業和服務業4個部門，將2007年各類最終需求及其對應的隱含能消費量整理為表2。從表的縱向來看，輸出商品(出口與調出之和)引致的隱含能是隱含能消費的主體。2007年輸出占最終需求的63.88%，其隱含能消費量占總隱含能消費比重則為69.09%。出口所消費隱含能占最終需求引致的隱含能消費比重大于出口占最終需求比重，一定程度上反映了廣東出口結構或產品的不合理性。最終消費(城鎮、農村、政府消費總和)占總最終需求的20.81%，其消費隱含能占總隱含能消費的13.98%。其中，城鎮居民消費是最終消費的主體，根據對應的城鎮人口和農村人口數量計算得出，廣東省2007年城鎮人均隱含能消費約9502t標準煤，農村人均隱含能消費約2338t標準煤。可見，城鎮居民較農村居民有更高的消費水平，因而人均隱含能消費遠高于農村居民。隨著廣東城市化進程的推進和人民生活水平的提高，可以預計居民消費引致的隱含能消費將持續上升。從橫向看各部門最終需求比重及各部門隱含能消耗比重，可以看出，工業是最終需求和隱含能消費的主體，反映了廣東正處于工業化階段，因最終消費對工業的需求量很大，相應隱含能的消費量也較大。服務業所消費隱含能占最終需求引致的隱含能比重遠低于服務業占最終需求比重，因此增加服務業在最終需求中的比重相當于減少了最終需求對隱含能的消費，從這一角度看，服務業應該成為今后產業重點發展的對象。
2.3貿易隱含能
對廣東省對外貿易和國內貿易中的隱含能進出口量分別進行計算，結果顯示(見表3):2007年，廣東省出口產品中的隱含能為22373.58萬t標準煤，進口產品隱含能為16722.67萬t標準煤，對外貿易引致的隱含能凈出口量為5650.91萬t標準煤，相比于廣東省2007年顯性能源國外進口量(5292.14萬t標準煤)較高，為同年廣東顯性能源總輸入量(進口、外省調入量與我國輪、機在外國加油量之和為21975.05萬t標準煤)的25.7%。分行業看，24個行業中(建筑業、水的生產和供應業、電力、熱力的生產和供應業無對外貿易因此不予考慮)，隱含能凈出口行業有14個，完全能耗系數較大(＞0.8)的行業有7個;凈進口行業10個，完全能耗系數較大的行業有4個。其中，隱含能凈出口量最大的五大行業分別為:服裝皮革羽絨及其制品業，通用、專用設備制造業、，通信設備、計算機用其他電子設備制造業，造紙印刷及文教用品制造業及電氣，機械及器材制造業。隱含能凈進口量最大的五大行業則為:化學工業，金屬冶煉及壓延加工業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業，石油加工、煉焦及核燃料加工業及資源開采業。隱含能凈出口與凈進口量最大的五大行業構成與廣東省外貿進出口額最大的五大行業吻合，可見廣東對外貿易隱含能的凈進口或出口流向主要是由對外貿易的行業結構決定的。同樣計算2007年廣東省國內貿易的隱含能流向及流量，結果顯示調出產品隱含能為14853.01萬t標準煤，調入產品隱含能為17785.73萬t標準煤，隱含能凈調入量為2932.72萬t標準煤。分行業看，27個行業中，隱含能凈調出行業有11個，完全能耗系數較大(＞0.8)的行業有4個;凈進口行業16個，完全能耗系數較大的行業有8個。隱含能凈調出量最大的五大行業為:儀器儀表及文化辦公用機械制造業，電氣、機械及器材制造業，化學工業，通信設備、計算機用其他電子設備制造業，非金屬礦物制品業。隱含能凈調入量最大的五大行業則為:建筑業，通用、專用設備制造業，金屬冶煉及壓延加工業，服裝皮革羽絨及其制品業及電力，熱力的生產和供應業。綜合以上可知，商品貿易中的隱含能數量巨大。2007年廣東省通過商品貿易輸入(調進與進口總和)和輸出(調出與出口總和)的隱含能分別為34508.4萬t標準煤和37226.59萬t標準煤，分別為當年廣東顯性能源輸入總量的1.69和1.57倍。2007年，廣東省國內貿易帶來隱含能凈調入量2932.72萬t標準煤，對外貿易引致隱含能凈出口量5650.91萬t標準煤，總體為隱含能凈輸出地區，凈輸出隱含能2718.19萬t標準煤，為當年廣東顯性能源凈進口量的15.3%，終端能源總消費量的12.8%。也就是說，如果沒有對外貿易，廣東不出口商品，而又由本地完全生產進口產品(包括進口產品所需原材料的生產)，則廣東省用能可比實際少5650.91萬t標準煤;同理，如果沒有國內貿易，廣東省用能則比實際多2932.72萬t標準煤。因此，可以看出，國內貿易有利于廣東省能源的節約，而對外貿易使得廣東向國外凈輸出了能源資源。值得指出的是，由于本研究采取了技術同質性假設，即采用廣東省出口產品的技術系數來計算輸入產品的隱含能，但從國內貿易看廣東省的平均能耗系數低于全國的平均水平，而從國際貿易部分看，廣東主要的進口國/地區平均能耗系數大多小于廣東省的平均能耗系數，因而簡單的估計，調入的隱含能存在低估的可能，而進口隱含能可能被高估，即計算結果中隱含能凈輸出量可能比實際偏低，廣東省的對外貿易中流出了更多的隱含能。這也意味著廣東經濟社會發展中部分能源與環境壓力轉移到了國內其他地區，卻共同作用降低了國外的能源強度和環境壓力。2007年，廣東省從國外進口的顯性能源，都以大于進口能源數量的隱含能的形式輸出到了國外。
篇13
1.我國農產品出口遭遇的反傾銷訴訟增多
近年來，我國農產品出口遭遇的反傾銷訴訟越來越多，已成為阻礙我國農產品出口的主要非關稅壁壘之一。截止目前，我國所遭遇的各種反傾銷已經達到了500多起，我國已連續7年成為世界頭號反傾銷目標國。針對我國的反傾銷案件給我國出口造成了巨大的損失，我國農產品的國際市場份額嚴重萎縮，有些甚至已經被迫退出市場，構成了對我國農產品出口的巨大障礙。
2.人民幣匯率變化對出口的影響
短期內來看，由于價格上升，我國農產品的出口成本會加大，這樣在國際市場上，我國農產品的價格將會提高，我國農產品的國際競爭力就會下降，這對于我國的弱勢農業來說無疑是不利的；目前在我國農業出口商品中，初級農產品占80%，傳統農產品和大宗農副產品占40%以上，而這都是對價格變化的敏感度較低，需求彈性較小的產品。
3.我國農產品出口結構不合理
在出口的農產品中，初加工產品占到80％，而深加工產品僅占20％，造成我國農產品出口結構不合理，我國農產品深加工技術和設備較發達國家相比尚有較大差距。農產品加工的技術和設備問題增加了我國農產品的成本，也影響了農產品質量的提高。
4.我國農產品貿易發展面臨某些國家新的貿易壁壘。
2006年5月29日日本實施食品中農業化學品“肯定列表制度”，2006年日本厚生省查出違反《食品衛生法》并最終采取了廢棄或退貨處理的進口產品共1440批次，同比增加了82%。2006年6-12月間，日本厚生省對我實施監控檢查的食品共43種，其中列明違反日本“肯定列表制度”的監控檢查項目，涉及12種農產品，15種農藥殘留標準。
從出口增速來看，“肯定列表制度”實施初期，由于進出口商對日本檢驗檢疫情況心存顧慮，持觀望態度居多，不敢盲目發貨、進貨，我出口企業減少，成交量明顯下降。實施“肯定列表制度”以來，為應對日本監控檢查和命令檢查項目，我花生出口企業加大投入，用以購置設備、自檢、普查等，檢驗成本上漲約一倍。由于成本上漲，導致出口利潤下降，國內出口企業和農民的利益受損。
5.我國國內農業支持政策薄弱
我國長期以來采取農業支持工業的產業傾斜政策，對農業支持重視不夠、效果不明顯，極大地影響了我國農業出口競爭力。第一中國政府財政對于農業和農村發展的資金支持總量仍然是非常有限的，總量不足。第二這些有限的資金的使用結構存在很多需要改進的方面。第三，目前政府的財政資金支持農業資金的管理體制也存在嚴重的缺陷，資金的使用效率比較低下。
二、我國農產品貿易發展的對策
1.向低收入農業生產者發放補貼
在政府根據當地農民的收入分布狀況，分配享受補貼的人員指標。增加農業科研補貼投入、加強農民職業培訓，為地方農業科研院所及企業提供育種材料，引導企業在中下游跟進，應建設一批符合國際衛生檢疫標準的優質農產品出口基地，提高茶葉、蔬菜、花卉等傳統優勢產品出口的競爭力，以彌補我國取消出口補貼帶來的貿易損失。
2.我國農產品出口企業應利用商標的知識產權強化競爭力
我國加入世界貿易組織以后，我們大量的農副產品，應當運用注冊商標和地理標志獲得法律保護；尤其是應當走出國門，利用我國已經加入的商標保護國際協定，到國外注冊自己的品牌，讓品牌成為企業進入國際市場的通行證。當前我國農產品貿易逆差達6.7億美元，農產品缺乏品牌競爭力是一個重要原因。我國從1994年開始把地理標志納入商標保護的范疇，現在通過注冊商標和地理標志加大保護力度，直接促進了農民的增收。如山西長治的一些農產品加工企業注冊了自己的商標，采取“公司＋農戶”的形式，收購玉米的車直接開到農家地頭，農民降低了勞動強度，每畝還增收500多元。而山東章丘的大蔥，注冊地理商標以后農民增收3倍到5倍，種植面積擴大了三分之二。據統計，目前，我國已經對560多個地理標志產品進行了注冊保護，獲得地理標志注冊的農產品收購價格普遍上漲20％至30％。
3.更關注農民收入的增長
因為這不僅僅決定了中國農民的生活質量和生活水平的提高，而且也決定了在溫飽問題解決之后農產品商品量的擴大、生產量的擴大也要來自于農民收入增長這方面的積極性。
4.注重對農民權益的保護
要給農民國民待遇，很多綜合部門也開始讓公共財政的陽光照到農村。中央有一條政策決定今后國家新增的教育衛生文化事業經費要主要用于農村，這是一條劃時代具有里程碑意義的政策，當然要落實還需要艱苦、漫長的過程。
5.積極參與WTO新一輪談判，建立能夠約束發達國家農業補貼的新規則和新機制，堅決要求發達國家削減農業補貼，形成公平競爭的國際農產品貿易環境。
