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    深化戶籍制度改革,河南省政府11月13日下發了“關于深化戶籍制度改革的實施意見”,推出20條重要舉措進一步調整戶口遷移政策。加快戶籍制度改革,是全面深化改革的一項重大舉措,黨的十八屆三中全會作出了部署。戶籍管理制度改革的意義有哪些意義?

    (1)促進社會公平。隨著經濟社會發展,許多農業轉移人口長期在城鎮穩定就業,但難以在城鎮落戶,不能在就業、教育、醫療、養老、住房保障等方面與城鎮居民享受同等的基本公共服務。改革傳統戶籍管理制度,統籌就業、教育、醫療、養老、住房保障等方面的配套改革和發展,將使更多城鄉居民享受日益均等化的基本公共服務,更好地分享經濟社會發展成果,擁有更好的社會保障和發展機會,促進社會公平。

    (2)促進經濟增長。推進戶籍制度改革,將促進勞動力加速從低效率的農業部門向城鎮高效率的二、三產業轉移。一方面,這有利于增加農民收入、促進現代農業發展;另一方面,大量農業轉移人口市民化之后,消費傾向和消費結構將發生變化,購買力和對工業品的需求將大幅提升,可以形成巨大的消費需求,同時還會產生基礎設施和住宅等方面的巨大投資需求,從而為經濟增長提供強勁動力,促使經濟增長由過多依靠外需轉向內外需協調拉動。這也有利于優化經濟結構,提高經濟發展質量。

    (3)促進城鎮化。推進戶籍制度改革,實現1億左右農業轉移人口落戶城鎮的目標,將幫助那些已經進入城市多年的農業轉移人口過上與城市人一樣的生活,更好地融入城市文明。這次戶籍制度改革,按照中央對新型城鎮化建設作出的全面規劃,將在全國實施差別化落戶政策。這對合理引導人口流動、優化大中小城市和小城鎮布局將發揮十分重要的作用。

    (4)促進勞動力資源優化配置。黨的十八屆三中全會提出使市場在資源配置中起決定性作用。人是生產力中最活躍的因素,促進勞動力自由流動,充分發揮市場在勞動力資源配置中的決定性作用,必須逐步消除制約勞動力自由流動的制度障礙。推進戶籍制度改革,將有利于發展和完善現代市場體系,化解勞動力就業的結構性矛盾,提高勞動力資源配置效率,促進我國加快從人口大國轉變為人力資源強國,進一步釋放人口紅利和改革紅利。

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戶籍制度的改革，一方面使農用勞動力向城市轉移加速；另一方面，也使城市的資金和資源向農村流動帶來了更加廣闊的空間。這種互動的力度加大，也可能給農業要素和資源的配置帶來新的氣象。工商資本進入農業生產環節，必然導致產業、農產品生產、技術和機具資源、勞動力等農業生產要素的重新配置；包括在一定的時期內，農業轉移人口的回流，不排除新的新型職業農民的產生。當新的生產方式與傳統的農業生產方式結合在一起的時候，農業資源與要素配置平衡將走入打破———平衡、再打破———再平衡這樣一個發展過程。在這個過程中，農資資源始終是隨著農業要素中最活躍最具引力的因素而變化的。農資營銷，也必然要根據農業要素資源配置而調整營銷策略，才能求得自身的發展。

三、農業生產技術服務需求將更加強烈。

毋庸諱言，在當前的農業人口當中，以新生代的年輕人為主，至少都是1970年后的一代，對進城落戶的愿望相對強烈，他們是對戶籍改革最具吸引力的對象，而對于那些四十周歲以上的中老年人吸引力并不十分強烈，他們對城鎮生活的愿望并不很期盼。由此看來，真正在農村落地生根的，還將是年齡較大的一輩。但是，我們要看到，正是這年齡偏大的一輩，依然習慣于傳統的農耕方式，對現代農業的技術掌握并不是很熟練，無論是技術上、觀念上，還是對農資產品的理解與接受上，仍難以跟上現代農業的發展。由此可見，在戶籍改革的初期，由于農村青壯年勞動力外移，勢必會出現一段現代農業技術缺乏的空檔期，而這個空檔期，除一定的新型職業農民的回流外，更多的是需要通過提供農業生產技術和服務來滿足和解決?？梢?，戶籍改革后，在農村對現代農業生產技術服務的需求將會形成一定的市場。這不能不說是農資經銷環節的一個機遇。戶籍制度改革，是一次重大的變革，其中也必然會產生一些發展的機遇和挑戰，對農資營銷環節，也必將帶來一定的影響。針對上述這些變化趨勢，農資營銷應該積極應對，筆者認為，應該從以下幾個方面著力。

1.切實轉變觀念，把握政策導向。

無論是農資生產廠家還是經銷渠道，應該從這項較大的政策變化當中看到市場的機遇，分析出戶籍變化的主要態勢，從中找出農資發展的有利因素。如上所述，當青壯年勞動力轉移之后，對技術、農資服務等各方面的需求擴大，農資生產和經銷應該轉變觀念，切實把握政策推行當中反映出來的市場機遇，并不斷應對，調整思路，謀求更大更多的利益；要轉變原有的營銷觀念，既要看到政策對農資營銷帶來的機遇，也要看到資源調整對營銷所帶來的危機和沖擊。如果經銷商不能適時地改變自己的觀念，依然按照原有的思路來做，難免不會在政策變化中淘汰。

2.積極參與合作，搶占市場先機。

戶籍制度改革后，合作的層面與空間將更加廣泛，聯戶、合作社、農業發展公司、農產品生產基地等合作形式將更加活躍。農資營銷，本身具有良好的優勢，無論是資源、技術還是市場都具有基礎，在此情況下，農資生產廠家和農資經銷商應該積極發揮自身的優勢和主動性，參與農業生產合作經營，將市場牢牢把握在手中?？梢酝ㄟ^將農資和技術入股、聯營、產銷對接等形式，使農資營銷與農產品生產一體化，從而達到發揮農資資源最大效益的目的。

3.延伸產業鏈條，創新發展思維。

無論政策如何變化，發揮農業生產效益始終是農業生產的根本目的。農資環節，如何實現農資效益最大化，也是農資生產和營銷的根本目的。而要使農資發揮出最大效益，如果總是盯在農資自身上或者眼皮底下，是不行的。農資必須要將自身放在整個農業生產過程中來思維考慮。只有農業效益提升了，農資效益才會提升，如果農業生產沒有提質增效，農資增效是難以實現的。所以，從這一角度出發，農資應該創新發展思維。要延伸產業鏈條，既要將農資做到農業生產的每一個環節，又要推動農業生產的鏈條延伸。而實現這一目標，還要從農資營銷中跳出來，將農資產品和農產品進行互動，最終實現農資產品和農產品共同提質增效的目的。

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一、小城鎮戶籍制度改革進程回顧

農村改革后大量的農民進城謀生。因此1984年國務院發出《國務院關于農民進入集鎮落戶問題的通知》，允許農民自理口糧到縣城以下的集鎮入戶居住，發給《自理口糧戶口簿》。這是對50年代以來戶口管理體制的一個重大突破。自理口糧對農民的吸引力不大，1990年全國自理口糧人口428萬人，1993年只上升到470萬人[1]，出現這種情況的原因可能是小城鎮的經濟缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業人口中，從事工業的占26.7%、商業的占23.2%、服務業的占17.7%、建筑業的占10.7%、交通運輸業的占6.1%、其他的占15.6%，從這個結構可以看出為小城鎮自身經濟服務的就業人口占半數以上。讓農民自理口糧到城鎮，而小城鎮給農民的機會有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺的《關于實行當地有效城鎮居民戶口制度的通知》，決定實行當地有效城鎮戶口制度，范圍是小城鎮、經濟特區、經濟開發區等，對象是外商親屬、投資者、被征地的農民。在這一基礎上，1992年山東省政府出臺了“山東省地方城鎮戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍印戶口”這種更加機動的戶籍政策。藍印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍色而得名。擁有藍印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經過若干年后才能夠轉變為正式戶口。最早采用藍印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮也實行藍印戶口。藍印戶口的條件和價值與城鎮的地位是緊密聯系在一起的，城鎮地位越高，得到藍印戶口的條件也越高。

1997年在全國近400個小城鎮進行戶籍改革試點。從1998年開始，各地逐步開放小城鎮戶籍。在這方面，中西部地區開放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個小城鎮進行試點，在貴州省公安廳的《小城鎮戶籍改革試點方案》中規定，在小城鎮中有合法穩定的非農職業或者穩定的生活來源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮的常住戶口，并且不允許收取城鎮增容費。

2000年中央和國務院出臺了《關于促進小城鎮健康發展的若干意見》，規定對縣級市市區及以下的城鎮，只要有合法固定住所、穩定職業或生活來源的農民，均可根據本人意愿轉為城鎮戶口。在這一政策的推動下，各地對小城鎮戶籍的開放速度也相應加速。2001年國務院批轉公安部《關于推進小城鎮戶籍管理制度改革的意見》，對小城鎮的戶籍改革進一步放寬，至此絕大多數小城鎮的戶籍基本上對農民開放了。

在開放小城鎮戶籍這場改革中，對開放戶籍促進城鎮化寄予了太多的希望。其實從1997年開始小城鎮的戶籍試點改革到現在，小城鎮對農民的吸引力并沒有明顯的增強，沒有出現大量農民遷入小城鎮的情況。例如1999年在安徽渦陽縣竟然要把城鎮戶籍以每個600元的價格攤派出售[2]。河南省小城鎮的戶籍開放后，對農民的吸引力不大，在一些改革試點小城鎮竟然沒有一個人申報[3]。為什么小城鎮的戶籍改革沒有引起大的反響，這從小城鎮人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮人口狀況

關于小城鎮的人口統計比較混亂，不同的資料來源有出入。資料不一致的一個重要原因是統計口徑問題，按照中國的戶籍管理制度，一個鎮人口的身份至少有兩種類型，農業人口與非農業人口，在一些鎮中則可能還有“自理口糧人口”、“藍印戶口”、“地方城鎮戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來人口，而外來人口中又可以劃分為辦理了暫住手續與沒有辦理的兩類。按行政區劃來劃分鎮人口，時常會產生誤導。因為大多數小城鎮的管轄范圍都比較大，包含了大量的農村，容易夸大小城鎮的人口規模。目前小城鎮的范圍界定也有待完善，因為在一些地方，隨著小城鎮的發展、城鎮人口規模的擴大、農村工業的發展，鎮與周邊農村在地理上已經連成一片，如果用原來的行政區域來計算小城鎮的人口規模則容易縮小其實際的人口數量。鑒于上述情況，在本文中對小城鎮人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來自不同資料的全國性小城鎮人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個鎮的數據，占當年全部城鎮數量的10%。如果比較兩張表的數據，可以看出兩者之間在平均人口規模上有比較大的差異，而在平均非農業人口規模上的差異比較小，導致這種差異的原因是統計范圍的不同，前者是用鎮行政區劃統計，因此規模偏大，后者用建成區，因此規模偏小。由于農業人口大部分居住在鎮的建成區外，用行政區與建成區不同口徑統計導致的差距比較大。又因為非農業人口主要集中在鎮的建成區內，所以用行政區與建成區不同口徑統計導致的差距相對比較小。上述的兩個資料都有缺陷，但是相比之下用建成區統計的資料更加符合實際情況。

表1部分年份小城鎮基本情況

附圖

資料來源：[1]《中國統計年鑒》（相關年份），中國統計出版社.

[2]《中國人口統計年鑒》（2000年），中國統計出版社，2000年.

[3]《中國人口年鑒》(1985)，中國社會科學出版社，1985年.

根據表2中的數據，從60年代初期開始到改革開放前的20年間，全國小城鎮在數量和人口規模上長期處于停滯狀態。改革開放以后，小城鎮的數量從1980年不足3000增長到1999年接近2萬個，平均每年增長率為10.5%；人口規模從5693萬增加到37637萬，平均每年增長率也為10.5%。雖然近年來小城鎮有較大的發展，但是分析一下卻可以看出小城鎮發展有兩個問題。第一個是作為小城鎮主體的非農業人口，從1980年到1999年的平均年增長率只有2.8%，扣除了人口的自然增長因素，小城鎮的非農業人口遷移增長率實際上是很低的。第二個是在1980年平均每個小城鎮有1.5萬的非農業人口，到1999年平均每個小城鎮的非農業人口不到4000人。小城鎮非農業人口規模的縮小主要有三個原因，一是部分人口規模大的小城鎮發展為小城市，二是新增加的小城鎮的人口規模小，三是因為戶籍制度的限制，大量在小城鎮從事非農業生產經營活動的“農業人口”沒有被承認是非農業人口。

表21999年各地帶小城鎮人口情況人／個

地帶平均人口平均非農業人口平均勞動力人數平均企業人員數

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國5009216926121077

說明：①共17260個鎮資料，根據這些鎮的資料計算，下同。

②此表的人口指的是鎮區的人口。

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉變為城市，導致剩下的小城鎮人口規模普遍不大，全國大約70%的小城鎮的人口規模不到5000人，非農業人口規模不到2000人。小城鎮人口規模超過2萬，或非農業人口規模超過1萬的小城鎮，占全部城鎮的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮的人口規模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮平均人口規模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮平均非農業人口規模比西部高65.4%。根據17260個鎮的資料，在人口規模最小的2000個鎮中，約50%在西部地區。

表31999年各地帶小城鎮人口規模分布%

附圖

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮非農業人口規模分布%

附圖

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

由于大部分小城鎮人口規模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮人口倍增，由此帶來生活環境惡化，就業機會減少等問題，因此短期內大多數小城鎮人口增長的空間不大。

三、小城鎮人口中實際非農業人口估算

在前面談到小城鎮發展過程中，大量從事非農業生產經營的“農業人口”得不到承認為合法的非農業身份，這部分人在目前的城鎮人口中占相當大的一部分。同時在部分小城鎮中存在大量的外來勞動力，在有資料的城鎮中，有1226個鎮的企業中的就業人數超過有當地戶籍的勞動力人數，表明大量外來人口存在。這種情況以東部居多，數量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實際從事非農業工作者的身份得到確認，對城鎮戶籍管理有益，這些城鎮將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業人數超過鎮勞動力總數的城鎮分布

地區數量（個）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國1226100.0

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

到底小城鎮中有多少人口應該屬于非農業人口，這是無法準確回答的問題，因為在小城鎮中，有些家庭內部的成員可以分別從事農業與非農業工作，也有相當一部分人是同時兼職農業與非農業。不過還是可以對目前小城鎮中實際非農業人口規模作一大略估計，下面是估計的公式：

期望城鎮非農業人口＝1.8×（企業人員數＋勞動力人數×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國城鎮的實際情況，每個非農業勞動力供養1.8人（包括勞動力本人在內）；第二，在一個鎮內部的勞動力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛生、商業和服務業，應該說10%這一比重可能偏低。用這一公式計算出的城鎮非農業人口規模，本文稱為期望城鎮非農業人口。表6是根據公式計算的結果，從中可知全國小城鎮中，實際屬于非農業的人口要比統計數多50%左右，其中東部地區大約多70%，中西部則在30%左右。要強調的是這些期望可在小城鎮增加的非農業人口中，70%以上在東部地區。

從期望可增加的小城鎮非農業人口數量上看，除了局部地區之外，小城鎮非農業人口的增長并非是無限的，它受到小城鎮就業條件的限制。除了少數以交通、旅游、集市貿易為主要產業的小城鎮之外，大部分小城鎮人口增長在很大程度上受到其企業發展的制約，只要沒有一定數量和規模的企業存在，讓小城鎮人口大發展是空中樓閣。根據表2中的數據，全國平均每個小城鎮只有大約1000人的企業員工。東部地區多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數據中可知，全國接近40%的小城鎮中，企業員工數量不足250人，在西部地區這一比重是接近60%。從企業情況看，目前大部分小城鎮容納大量人口就業的前景并不樂觀。

表61999年各地帶小城鎮非農業人口增長潛力萬人，%

地帶實際非農業人口期望可增加期望可增加非

非農業人口①農業人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國3744182048.6

注：①期望可增加非農業人口＝A類城鎮的期望非農業人口-A類城鎮的實際非農業人口

A類城鎮指的是：期望非農業人口＞實際非農業人口的小城鎮

B類城鎮指的是：期望非農業人口＜實際非農業人口的小城鎮

②期望可增加非農業人口比重＝期望可增加非農業人口／實際非農業人口

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮企業員工人數規模分布%

附圖

資料來源：《中國農村鄉鎮統計概要2000》，中國統計出版社，2000年。

從期望城鎮非農業人口和小城鎮企業規模的分析中可以得知，通過戶籍制度改革可以讓一些實際上已經在小城鎮工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來增加小城鎮人口的作法在東部地區可以比較有效，在中西部地區的效果不大

四、關于小城鎮人口與小城鎮戶籍制度改革的幾點討論

在對小城鎮人口狀況有一定了解的基礎上，可以從人口的角度對小城鎮戶籍制度改革作一點討論。

首先，小城鎮的人口規模普遍太小，對大多數服務行業來說，根本達不到許多服務業所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮中，要依靠企業中就業人口的大量增加，拉動服務業人口的增加才可能發展。其實從“自理口糧”人口對小城鎮發展起的作用有限這一事實，也可以看到開放小城鎮戶籍對大部分小城鎮的發展幫助有限。

其次，在市場經濟體制下，人口的流動主要是受到勞動力市場的影響，從目前小城鎮的人口狀況看，大多數小城鎮的勞動力市場潛力有限。大部分企業規模小，容納勞動力的能力極有限。根據《中國農村鄉鎮統計概要2000》中數據計算，在小城鎮中平均每個企業的規模12人，其中東部地區平均16人，中部地區平均9人，西部地區平均7人，可以說相當部分企業是處于小作坊的水平。沒有就業機會，白給農民一個小城鎮戶籍對農民沒有實質意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮，大多數小城市的戶籍已經相當開放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開放，與小城鎮相比，城市的吸引力遠大得多，而且對石家莊這樣的城市來說，戶籍開放后也沒有出現大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮的就業機會無法超過城市，那么小城鎮的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮戶籍改革的實質是什么，目的是什么。根據目前小城鎮人口現狀，小城鎮戶籍改革的實質是承認大批在小城鎮工作、生活的人口，他們的身份已經不是農民，其目的應該是方便人口管理。如果把小城鎮戶籍制度改革的目的定位在促進農村城鎮化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮戶籍改革的效果存在地區差距。在東部地區小城鎮的發展水平比較高，在珠江三角洲地區、長江三角洲地區、特大城市的郊區，戶籍改革對小城鎮規模的發展會有相當大的促進作用。相反在廣大的中西部地區，簡單通過開放小城鎮戶籍，甚至是開放城市戶籍，對城鎮化的促進作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻】

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(二)戶籍管理制度影響城鄉公共服務的均等化水平

在構建社會主義和諧社會進程中，提高城鄉公共服務均等化水平，既有利于保障和改善民生，使全體社會成員無差別地享受政府提供的公共服務和公共資源，也有利于促進社會的公平正義［3］。新生代農民工由于其具有學歷較高、收入較高等特點，對公共服務的需求愿望越來越強烈，內容越來越多，層次也越來越高。但在石獅市，新生代農民工群體由于戶籍尚在農村，無法和城市居民享受同樣的公共服務，需求得不到滿足(表2)，特別是在技術培訓方面，最大差距達到34．1%，在電視錄像廳、圖書室、文藝活動以及免費或便宜的電影等方面的差距也都超過了10%，這在一定程度上反映出政府的公共服務供給不足，有待進一步提高。另外，石獅市農村醫療衛生條件雖然有很大改善，醫療普及率較高，但醫療設備差、衛生技術人員短缺。據統計，農村衛技人員僅僅相當于城市的12．8%;公路交通雖然實現村村通，但公共服務不到位，公共交通運行不正常。由此可見，石獅市雖然城市化進程較快，但城鄉二元戶籍制度的制約深刻影響了城鄉公共服務供給的均等化水平。

(三)戶籍管理制度導致社會保障不到位

社會保障的根本原則就是社會公平，其最終目的是要實現無差別的所有社會成員效用最大化，即要無社會地位區別地保障各個社會人群的相關權益。據統計，在石獅市流動人口參加職工基本養老保險和醫療保險的人數僅分別占流動人口總數的18%和16%，而新農合、新農保和城鎮居民養老醫療保險以戶籍為基礎，絕大部分流動人口不能參加這些保險。在教育方面，因大部分流動人口聚集在石獅市區，市區現有學校難以滿足流動人口子女就近就讀公辦學校的需求，學校的班級規模和學生數量均嚴重超標，長期超負荷運轉，這些問題都表明石獅市對流動人口的社會保障不到位。

二、城市化進程中石獅市戶籍管理制度改革的主要做法

(一)取消戶口性質，建立城鄉戶口統一登記制

即建立城鄉統一的戶籍登記管理制度，逐步取消農業戶口、非農業戶口的二元戶口性質。石獅市從本市實際情況出發，在2001年底就全面取消農業、非農業、自理口糧及其他類型戶口性質的劃分，而由公安機關按照實際居住地、就業地登記戶口并核發城鄉統一的居民戶口薄，徹底消除城鄉之間長期以來由于經濟、社會、文化發展等方面差異形成的“二元”戶口結構，實現戶口登記管理一體化。

(二)推進信息管理，實現“一站式”戶口遷移登記

2008年以來，石獅便依托省級人口信息平臺，取消了以前省內遷移戶口須到遷出地派出所領取《戶口遷移證》的環節，直接由遷入地派出所在省級人口信息中心數據庫進行網上“一站式”戶口遷移，構建了科學化、高效率、城鄉一體的戶籍登記、遷移、管理體系。該舉措極大地方便了石獅市民跨區縣遷移戶口，不用再為往返兩地辦理遷戶手續而耗時耗力。據統計，截至2012年11月30日，全市共辦理網上遷移戶口5570人，其中遷入2614人、遷出2956人。

(三)調整戶口政策，低門檻匯聚勞動力資源

石獅市自2009年以來，實行戶口遷移人性化管理，進一步放寬戶口遷移的條件限制，推出投靠配偶不受婚齡年齡限制、未婚子女可選擇隨父或隨母遷移落戶等8項戶口遷移政策，為流動人口提供了便利。同時，石獅市為吸引和留住人才，在戶籍管理方面推出鼓勵農村人口在城區購房落戶和在集鎮建房落戶，農村剩余勞動力進城經商創業落戶以及各類人才和大學生就業落戶等多項優惠政策。此外，為有合法固定住所和相對穩定職業或合法生活來源的外來務工人員辦理落戶。據統計，近年來石獅市共辦理購房、人才引進、經商務工等落戶3922人次。這些措施給流動人口創造了更好的平臺，吸引更多流動人口扎根石獅，使得更多高素質流動人口不斷融入本地，在眾多的工作崗位上穩定就業，逐漸改變原有的“候鳥式”“兩棲式”就業生活方式，從而為石獅的經濟社會發展和城市建設作出貢獻。

三、城市化進程中石獅市戶籍管理制度

改革存在的現實困境近年來，石獅市在推進戶籍管理制度改革方面采取了不少措施，取得了較好成效，但也存在一些亟待解決的問題。

(一)流動人口管理難度加大

與戶籍地相比，石獅城鎮戶口吸引力相對有限。城市流動人口為保留原戶籍地的既得利益，再加上自身流動性較大，多數不愿在城鎮落戶。對部分企業外來務工人員的調查顯示，愿意在石獅落戶的僅占被調查總數的15%，這種消極的落戶意愿又在一定程度上造成石獅市流動人口的不穩定性。另外，石獅只針對本科以上學歷、中級以上職稱人才實行“先落戶、后就業”政策以及計生管理等的限制也造成了在石獅落戶的高層次人才較少，人口素質相對較低。這些都給石獅的流動人口管理帶來了更大的難題。

(二)公共資源配置不合理

盡管石獅非常注重解決流動人口子女的入學問題，但因大部分流動人口集聚在市區，現有學校規模又無法滿足，導致流動人口子女享受優質教育資源的機會減少。再加上自2014年起，福建省出臺新規，凡具有福建省高中階段學校學籍并有3年完整學習經歷的畢業生，可在福建省就地報名參加普通高考，并與當地考生享受同等的錄取政策。這雖然給流動人口以政策傾斜和教育關愛，但在擁有大量流動人口的石獅市，越來越多的流動人口子女就地參加高考，使得原本就不足的教育資源將有可能更為緊缺，如石獅市的教師編制缺口加大，教育用地等更為緊張，難以滿足現實要求。另外，在石獅，農村醫療衛生事業較為落后，優質醫療資源多集中于市區。如此看來，基于戶籍基礎上的教育、醫療衛生等公共資源的不合理配置也成為石獅戶籍管理制度改革的一大困境。

(三)社會配套制度改革滯后

石獅市自2001年開始實行城鄉一體化戶籍管理，但至今部分職能部門尚未修訂相關規定或出臺配套政策，仍然按照農業和非農業的戶口性質辦事，與公安機關的戶籍管理產生沖突，如在計劃生育政策上，城鎮戶口只能生一胎而農村戶口可有條件生二胎;在人身傷亡賠償上，城鎮戶口與農村戶口的賠償標準相差較大。于是，農民在進入城市后，在放棄土地承包經營權、宅基地使用權和林地收益權等三項權益的同時，卻不能轉而擁有就業、教育、社保、住房、醫療等配套權益，違背了戶籍管理制度改革的初衷，加大了石獅市戶籍管理制度改革的困境。

四、城市化進程中深化石獅市戶籍管理制度改革的對策

為響應黨的十關于促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展的“四化”協調同步精神，福建省政府在《關于推進泉州民營經濟綜合配套改革試驗的若干意見》中，明確將石獅市全域城市化改革試點作為重要的改革內容。石獅作為泉州環灣發展中心城區的重要組團，開展全域城市化改革，符合建設廈漳泉大都市區的總體趨勢，也符合石獅城市化發展的實際。對此，石獅在著手擬定的《石獅市全域城市化綜合配套改革試點工作方案》中提出:把深化戶籍制度改革，有序推進農業轉移人口市民化作為全域城市化改革的一大主要內容。

(一)與居住證制度掛鉤，構建流動人口服務管理體系

與居住證制度掛鉤，構建流動人口服務管理體系，具體包括:(1)建設流動人口服務平臺，加強人力資源市場建設。建立健全市、鎮(街道)、村(社區)就業服務平臺，完善就業服務信息網絡，為流動人口免費提供政策咨詢、就業信息和就業指導等有效服務。(2)提供就業培訓服務。每年安排專項經費支持流動人口就業培訓，積極推進對流動人口職業技術、創業技能、安全生產等方面的培訓。(3)保障流動人口合法權益，按規定逐年提高最低工資標準，保證其基本的經濟收入;暢通流動人口利益訴求表達渠道，開通用工投訴、工傷認定、工資清欠等綠色通道，開展法律服務和法律援助等。如此，在保證流動人口基本生活和工作的基礎上，維護其合法權益，增強其落戶意愿，使其能更為主動地融入城市生活。

(二)與居住證制度掛鉤，合理配置公共資源

實現公共資源的合理配置，一直是政府不斷努力和追求的目標。為擺脫傳統戶籍管理制度的束縛，目前石獅市政府著力于全面推行居住證制度，努力實現常住人口憑借居住證享有均等化的公共資源，進而實現石獅市公共資源的合理配置。(1)將流動人口子女納入學前教育和義務教育計劃，繼續落實流動人口子女享有與本地生同等待遇的就學政策，拆掉門檻、規范收費、敞門接納入學，妥善解決流動人口子女就學問題。(2)流動人口憑借居住證享受與本地居民同等的基本公共衛生服務以及重大傳染病和職業病防治、重大疾病救助等醫療衛生服務。借此，在方便流動人口在石獅市享有戶籍地的相關政策的同時，石獅市政府能更好地為流動人口服務，保障其權益，吸引人才、留住人才。

篇5

1分級護理制度存在的缺陷

1.1分級護理制度的劃分依據不足

1.1.1劃分依據不夠充分分級護理總的分級標準是依據疾病的輕重來劃分的[1],并且自分級護理制度制定以來從未發生過變化,是劃分護理等級的根本依據。但是,隨著疾病種類的增多,患者病情變化較大,而且在“以病人為中心”的整體護理模式下,僅以病情為依據確定護理級別顯得很不全面。王淑琴等[2]認為以病情為依據的護理分級標準,雖能體現患者的部分需要,反映護理工作量,但不能有側重地解決患者日常生活自理缺陷項目,缺乏個體針對性,浪費人力、時間等護理資源。也有學者提出護理等級的確定應以患者在院期間的病情為依據,并與其對護理工作的需求相適應[3],即可將患者的自理能力等列入劃分的參考指標,但是在目前醫院護理人力資源普遍配備不足的條件下,對患者自理能力大小尚缺乏準確評價的依據。

1.1.2劃分標準不夠客觀護理等級由醫生以醫囑的形式決定,護士根據醫囑實施相應的護理。而在醫療專業課程中并沒有設置分級護理制度的相關內容,臨床醫生對護理等級劃分依據的認識、了解程度有限[4]。王淑琴等[2]對某軍隊三級甲等醫院63名住院醫生分級護理制度相關知識的調查顯示,住院醫生在校期間僅有31.75%接受過分級護理的相關知識教育,68.25%是在臨床實踐中逐漸了解;對分級護理依據完全了解者占20.63%,部分了解者占79.37%;對各護理等級的具體要求了解者僅為12.70%,部分了解者為86.51%。因此,醫生在確定患者護理級別時,往往根據主觀或經驗判斷分級護理標準,隨意性較大,使得護理等級的劃分缺乏統一客觀的標準。

1.1.3劃分范圍與臨床存在差異《護理學基礎》中明確將病情危重,需絕對臥床休息的患者劃分為一級護理;將病情較重,生活不能自理者劃分為二級護理[5]。但在臨床工作中發現,其劃分范圍與臨床存在很大差異,例如三級醫院、二級醫院甚至一級醫院之間等級不同,所開展的手術種類、難度和方法不同,但是所有手術后的患者護理級別幾乎相同,都是一級護理[6];有些醫院會根據護理人員人力多少決定患者的護理級別,人力資源缺乏時對有些病情相對穩定而自理能力較差的患者給予較低的護理級別。另外,《護理學基礎》、《護理概論》中均明確規定,一級護理15~30min巡視患者1次,二級護理1~2h巡視1次,三級護理每日至少巡視2次[5,7]。其中一、二級護理臨床落實率低。隨著一級護理患者增多、護士工作量增大、患者需求增高等原因[8-9],對一級護理患者15~30min巡視1次難以保證,尤其在夜間,護理人員較少而有急危重癥患者需要集中救治時往往不能做到對其他患者按時巡視;而部分病情不穩定的患者有可能需要隨時巡視,15~30min巡視顯然又不能滿足其需要。以上現象提示護理管理者需要對一級護理的劃分范圍及標準進行重新探討。

1.2分級護理制度的內容不夠完整將《護理常規》(1983年河北醫學院主編)與《醫療護理技術操作常規》(1998年中國人民總后勤部主編,4版)進行比較發現[3],分級護理制度制定以來,其內容從病情依據到臨床護理要點,一直沒有做過重大修改,其護理內容及要求不明確。雖然對各護理等級的巡視時間和個別基礎護理項目規定了較明確的執行次數,但是大部分是指導性原則,如特、一級護理中均有“做好基礎護理,嚴防并發癥”;一、二、三級護理中均有“滿足患者身心需要”,這樣的要求太籠統,可操作性不強,一定程度上使分級護理各等級之間只存在文字不同而無措施的區別[2]。另外也缺乏明確的執行標準和質量要求,導致護士按分級護理制度對患者進行護理時隨意性較大。畢慧敏等[10]通過分析護理人員對分級護理的認知情況,認為護士對分級護理制度不明確,執行時會在巡視時間、病情觀察、提供護理范圍等方面產生偏差,不能按級別實施護理。

2分級護理制度缺陷產生的負面影響

2.1從護士和護理專業的角度魯梅麗等[11]認為護理人員缺編,一級護理巡視時間不能達標是導致分級護理不到位的主要因素之一。護理人力資源不足在一定范圍內已經造成了負面影響,包括患者死亡率增加,手術后負面事件的發生,毆打護理人員現象增多,患者意外、交叉感染的發生率增加等[12-14];它已成為阻礙我國護理學科發展的瓶頸,嚴重影響護理質量的提高,阻礙分級護理制度的真正落實[15]。而醫囑護理級別的不確定性,執行過程的隨意性又造成護士人力資源更加浪費,畢慧敏等[16]的調查顯示,醫囑二級、三級護理中18.58%完全依賴或部分依賴的患者得不到相應的護理,而不需要一級護理但是有醫囑者占64.41%。造成一方面護理人力資源嚴重不足,另一方面護理人力資源又被不合理的大量占用的局面,這導致護理人員的工作壓力增大,護理人員流失率和周轉率增高,最終將不利于護理專業的發展。另外,隨著醫療市場的開放,護理工作量也相應增加,體現護理人員勞動價值的方法之一,就是護理工作以分級護理的形式被社會承認,各地區物價部門明確規定了分級護理的內容及價格;但是因為此價格不甚合理,不能完全體現護士的勞動價值,而且受到來自社會、患者及家屬的干擾,為了少交護理費而降低護理等級,使護理人員的勞動價值沒有得到充分的肯定[17]。

2.2從患者的角度臨床實際工作中,部分醫囑上的護理級別與患者的實際需求相差較大,如對許多生活能完全自理的血液病患者,除了需要加強觀察并發癥外,護理上沒有更多的要求,而醫生常根據其病情潛在的危險性醫囑為一級護理;相反,有些病情相對穩定而自理能力較差的偏癱患者則醫囑為三級護理[18];而且,分級護理執行不當還可能造成患者出現意外,或患者依據護理分級標準認為自己沒有得到相應的護理服務而引發醫療糾紛。

3對策

3.1護理級別的劃分方面

3.1.1補充劃分依據楊潔[19]對比中日兩國的分級護理制度,認為分級護理中病情觀察和生活護理是護理工作的2個不同方面,應分而述之;畢慧敏等[16]認為可以將生活自理能力(ADL)作為分級護理制度的補充,因為不同ADL等級患者的護理時間呈顯著的遞進關系,根據ADL等級計算護理工作量有很好的代表性,根據ADL制訂護理級別及相應的基礎護理、生活護理標準,具有可行性[20];王淑琴等[2]也提出將標準分級護理制度與Barthel指數分級法(用來評定ADL)相結合,用于對患者護理等級與ADL的判斷,以充分體現患者的護理需求。而傅亞力等[21]提出應將系統化整體護理與分級護理有機結合起來,使分級護理按照護理程序進行;魏道琳等[22]提出將自理模式運用于分級護理管理過程中,以體現以人為本的護理思想。鑒于其它地區的護理狀況,筆者認為香港的分級護理制度標準比較客觀、詳盡,涵蓋了患者心理、ADL、治療情況、病情、觀察等方面的內容,原則性和操作性均強,既有利于保證護理質量,又避免引起護患糾紛。

3.1.2明確護理級別的確定者護理作為一個獨立專業,患者的護理計劃應該由護理人員依據護理程序進行制定,但分級護理制度將決定患者護理的權力授予了原本職責為負責患者疾病診斷和治療的醫生,因而削弱了護理專業的自[1],也不利于護理學科的發展,更不能滿足患者對護理服務的需求。有人建議,護理級別應由有中級職稱的護士通過護理程序來確定、實施并評價,以避免醫囑護理所存在的缺陷[16];也有人認為由護士長或責任護士以護囑的形式下達分級護理的等級比較合適[17,23]。但是也有觀點認為護士下達護囑,一旦發生醫療糾紛責任全部由護士承擔,故護理等級由醫生以醫囑的形式下達比較合適[8]。針對上述情況,建議觀察級別和護理級別分別處理,由醫生根據患者病情輕重緩急確定病情觀察級別,規定護士巡視病房和測量生命體征的時間等;由護士長或責任護士根據患者的ADL分級,結合病情、心理等綜合因素確定護理級別,規定護理內容,使護理更有針對性,同時體現護理工作的主動性。

3.2完善分級護理的內容及要求針對分級護理中的巡視時間,朱宣等[6]建議一級護理1~2h巡視1次,二級護理2~4h巡視1次,三級護理每日巡視4次。而特殊病情變化或生命體征不穩定的患者予以特級護理,應該密切監護、隨時巡視。對分級護理中基礎護理和生活護理的標準也應有具體可操作的標準,《護理常規》中已有了對口腔護理、皮膚護理及生活護理的明確具體要求[24],可操作性強,可以借鑒使用;除此之外還應補充完善護理程序和健康教育的內容,魏暢[25]通過對住院患者護理服務需求調查及專家咨詢,確定了軍隊三級甲等醫院的護理服務內容,建立了包括各護理等級服務項目、項目執行頻次、執行人員資質在內的軍隊分級護理服務體系,其內容及要求較現有分級護理要求有較大改進。3.3強化管理,提高分級護理質量分級護理的真正落實,依賴于護理人員的合理配置,增加護理人員的投入,其經濟保障應來自政府的財政補貼、護理收費的合理增加[16]。在制定醫療收費標準時,應重新審視護士的勞動價值,以不同等級護理服務工作量為依據,綜合病情觀察級別和護理分級調整收費標準,合理收費。當護理收費標準達到護士勞動價格與價值的平衡時,一切因收費問題引發的影響護理質量的因素會得到合理解決[8]。為了提升服務質量,醫院可實行分級護理公示制,使患者了解分級護理內容,發揮對護理工作評價者的作用,以此來規范、促進護士的護理行為[11]。周榮慧[26]通過醫院實施等級護理服務標準公示法,體會到公式護理服務標準,既可以使患者了解其應享受的基本的護理服務,也使護士有責任感,自覺、自律地完成工作,同時使護士意識到觀察患者病情變化和記錄護理措施的重要性,從另一個側面推動了護理專業的發展。席延榮等[27]通過總結實施一級護理標準公示制的經驗,認為該做法提高了護理質量和患者滿意度。另外,可以運用PDCA循環管理方法質控分級護理,也可以通過成立質量管理小組或通過上級護理人員進行護理質量檢查等方式,以保證護理質量落實。

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篇6

現行分級護理管理制度中存在的主要問題

分級護理內容部分可操作性差，是導致目前護患糾紛的焦點如衛生部制定的一級護理要求15～30分鐘巡視一次和做好各項基礎護理，一些維權意識較高的患者，對照護理要求，認為沒有得到相應的護理服務，護理工作未按規定執行，而據此收費更不合理或護士未按要求巡視病房，由此而引發糾紛。實際上，同樣是一級護理患者，有的需要嚴密觀察病情，巡視的時間還應更短；而有的只是生活不能自理而需要幫助，根本不需要密切的巡視，頻繁的巡視甚至會影響患者休息。目前護士的配置，顯然也不可能做到這一點，護士的心理始終存在著無形的壓力，絕大部分護士認為：被投訴是必然，不被投訴是運氣。有些醫院為了證明護士按時巡視，在床頭建立了巡視卡，更有甚者有的醫院讓患者和家屬簽名，無形中增加了護士的工作量，也影響了患者和家屬的休息，特別是夜間。但在醫療糾紛中,若缺少相關記錄，往往會受到患方的指責，護士也無法完成舉證責任。目前，一些省市根據本地實際情況修改了分級護理標準，但一旦發生糾紛，根據下位法服從上位法的原則，如未達到衛生部的標準，護士仍然難逃其責。

分級護理費用價格低廉各地物價部門明確規定了分級護理的內容及價格，如浙江省規定一級護理10元/d，而浙江省新修訂的一級護理標準對護士的要求是（1）嚴密觀察病情變化，根據醫囑和病情監測記錄生命體征、出入量。（2）觀察病人的生理、心理反應，了解心理需求，做好身心整體護理。（3）準確執行醫囑，及時完成治療。（4）做好與疾病有關的專科護理，防止護理并發癥。（5）做好健康教育，協助或指導功能鍛煉。護理收費價格與護士付出的勞動不成比例，在一定程度上影響了各醫院對護士的配置，影響護士的工作積極性。

分級護理內容不夠完善隨著護理學科的發展，現代護理理論如心理護理、健康教育、社會支持等不斷注入到護理實踐之中。石貞仙[1]等調查表明：各級護理中病人對飲食指導、心理護理、健康指導的需求均占有很大比例，特別是在二級護理病人中健康指導需求人數占99.3％，說明健康教育需求貫穿于每位病人整個住院過程中。但目前分級護理內容尚局限于疾病護理和生活護理，顯然已不能適應現代病人的需求。

護理級別由醫生確定醫生根據病情輕重緩急來決定患者采用何種護理級別，然后由護士具體執行相應的護理措施，分級護理成了臨床一個基本醫囑，由于我國目前對臨床醫生沒有進行系統的護理專業知識培訓，往往根據主觀感覺或經驗確定護理級別，同時由于分級護理與病程記錄書寫頻次掛鉤，再加上來自社會、患者及家屬的干擾,為了少交護理費而降低護理等別處理，隨意性較大。畢慧敏[2]等調查結果表明：有52.55%的護士認為醫生確定的護理級別與病情不符,具有大專學歷或中級職稱的護士持這一觀點的比例更高。不準確的護理級別也影響了護士工作的嚴謹性。

建議

主管部門應該根據我國國情緊急修訂護理分級管理內容盡可能減少護理級別與患者的實際需求之間的差距，真正做到以病人為中心，并且便于護士操作，減少護理糾紛。將患者對病情觀察和生活護理方面的需求作為分級護理制定的指標如有些病人需要給予完全的生活幫助，但不一定需要嚴密的病情觀察。

因此，兩者應分而述之，而不應該只根據病情制定。在這方面日本有較好的經驗，可以參考。日本分級護理從患者的生活自由度分1，2，3，4四級；從需觀察的程度分A，B，C三度這兩個方面組合為12級。如：A1，B2。生活自由度分1級：禁止自己活動或自己完全不能活動，基本生活行動完全需要幫助；2級：允許床上活動且自己有床上活動的能力，基本生活行動需給予必要的幫助，如：定時送茶水，送飯，倒便器，協助漱洗等；3級：允許且自己有能力在室內行走，在室外的基本生活行動需給予必要的幫助，如：去相關科室做檢查由護理人員接送；4級：日常生活行動基本不受限制，且自己基本能夠進行基本的生活行動；A度：必須不斷觀察病情變化，一般進行心電監護；B度：每1～2h觀察1次；C度：不需要經常觀察，可以間隔相當長時間進行觀察[3]。結合我國具體情況，可采用Barthel指數評定法對患者進行日常生活能力評定并將其分為4個等級Ⅰ級，100～60分，生活基本自理，Ⅱ級:60～40分，中度功能障礙，生活需要幫助，Ⅲ級：40～20分，重度功能障礙，生活依賴明顯；Ⅳ級：20分以下，完全殘疾，生活完全依賴。由醫生根據患者病情輕重緩急確定病情觀察級別，規定護士巡視病房和測量生命體征的時間頻次等;由護士長或責任護士根據患者的ADL分級，結合病情、心理等綜合因素確定護理級別，規定護理內容，使護理更有針對性，同時體現護理工作的主動性。綜合病情觀察級別和護理分級進行收費或按照具體實施的項目收費目前許多醫療機構對分級護理成本進行測算，物價部門可根據測算結果進行合理定價，調整收費標準，體現護士的勞務價格，使護理勞務價格與價值相平衡，公平保證患者、醫院、護士的利益，避免醫院多增加一名護士，多一份支出，而使醫院護士編制不斷減少。也可根據護士實施的具體項目進行收費。

充實護理分級標準的內容除了疾病護理和生活護理外，應該增加健康教育、心理護理等內容，并隨著護理學的發展而發展。

參考文獻

篇7

（1）護理三基考試成績每季度進行護理三基考試，從題庫中隨機抽取試卷，滿分為100分，得分越高表示護理技能掌握程度越好[4]。（2）滿意度每位患者出院時均進行滿意度問卷調查，內容包括住院環境、護理人員儀表、服務態度、服務及時性、護理技術、健康教育、康復指導等，滿分為100分，得分越高表示患者對護理工作質量越滿意。每月進行醫生和護理人員滿意度調查，其中90分以上者為非常滿意，80～89分者為比較滿意，80分以下者為不滿意[5]。（3）護理質量管理評分從護理安全管理、制度管理及執行落實、分級護理、健康教育、護理水平管理、護理目標管理、護理服務、職責落實這幾方面進行考評，總分為100分，80分以上認為合格，得分越高表示質量越好。

3統計學方法

本次研究中所涉及的有關數據均錄入SPSS17.0統計學軟件，計量資料以均數±標準差（x±s）表示，組間比較采用t檢驗。計數資料以率（%）表示，組間比較采用卡方檢驗。P＜0.05表示差異有統計學意義。

篇8

一、設立證券投資者保護基金的背景

隨著市場的結構性調整和股權分置改革，我國證券公司存在的問題充分暴露，風險集中爆發，狀況十分嚴峻。2004年新出現的挪用客戶交易結算資金、新增挪用客戶證券、新增個人債務等違法違規問題，更加侵害了投資者的利益，損害了證券公司的行業形象。

作為綜合治理證券公司的配套措施之一，國家啟動了設立證券投資者保護基金工作。2005年8月31日，中國證券投資者保護基金有限責任公司注冊登記成立，注冊資本為63億元。此舉標志著對于投資者權益的保護工作邁出了實質性的一步，不僅能夠真正保護投資者的合法權益，更有助于提升投資者對證券市場的信心。但從目前的實踐看，我國的證券投資者保護基金制度還有很多不足尚需完善和細化。

二、證券投資者保護基金制度存在的問題

保護基金公司的成立，解決了如何形成券商有效退出機制的問題，對投資者的利益起到了保護作用。但在現實運作中證券投資者保護基金有限責任公司也不斷遭遇到源于制度設計缺陷的法律風險，而要化解這些風險就必須進一步完善相關的法律制度。

(一)管理主體的定位問題。

根據上面分析，目前對我國的證券投資者保護基金公司(基金公司)是多頭監管，證監會、財政部、人民銀行都有監管權，基金的運作要受到三方的制約。此種管理方式是否合適一直存在爭議。從國外實踐看，基金的管理主體方面存在著三種不同的觀點：第一種觀點主張采用美國模式，設立獨立的管制機構，其運作以公司形式；第二種觀點主張設立一個中立的第三方評審機構來負責運作管理這筆資金，而不是由政府或者任何機構來管理；第三種觀點主張采用香港模式由證監會實行單一監管。筆者認為前兩種觀點都值得商榷。首先，美國模式不適合我國。在美國的政府架構里有許多獨立管制機構，規范獨立管制機構的制度已經非常成熟，SIPC雖然依照法律不屬于政府機構，但法律賦予它的職權保證了它的獨立管制機構地位。按照我國現有的法律制度，我國不可能有類似美國獨立管制機構的基金管理公司存在。按照《辦法》第21、22、23、24條的規定，基金公司實際上是一個由多個政府機構管理的國有獨資公司。而且我國的《公司法》里沒有規定非營利性的公司。其次，設立中立的第三方評審機構的模式也不可行。這種觀點是對證券公司、上市公司和證券監管機構喪失了信心而提出的一個方案。該方案從理論上具有誘惑性，但并不具有操作性。中立的第三方評審機構由誰來負責設立?現實的選擇只有三種：要么由私機構來設立，要么由公機構來設立，或公、私機構一起設立，不管是哪一種情況，都不可能既不涉及證券公司又不涉及證券監管機構的。如果是私立機構設立，不管是由交易所發起設立，還是由證券業協會發起設立，或者由交易所和證券業協會聯合發起設立，都離不開證券公司。如果是公立機構設立，不可能離開證券監管機構。

因此筆者認為可借鑒香港模式，由證監會直接承擔管理職能，具體操作時證監會可將管理職能委托給證券投資者保護基金公司來進行管理。理由如下：首先，按照我國目前的法律規定，證券市場(特別是在交易所市場)的監管權力集中在證監會，由證監會實行一元化的監管。其次，由證監會承擔管理職能，可以減少協調成本，提高監管效率。另外，可以取消中國人民銀行的再貸款，避免出現國家直接救助的道德風險。按照香港模式，在基金公司出現資金困難時，證監會在獲得財政部書面同意的情況下，可以為了賠償基金的目的，通過提供擔保，向合格的金融機構借款解決問題。

(二)基金來源問題。

根據《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條第二項第二款規定：“經營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報證監會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業成本中列支；”除了財政部的專戶存款及人民銀行的專項再貸款，主要是證券公司繳納的基金。但是目前證券公司每年要上繳的費用很多，在當下行業性經營波動大及未來失去行業壟斷的競爭態勢下，再要求其支付額外的現金，更加重了券商的負擔。盡管規定“必要時，經國務院批準，可通過發行債券等方式獲得特別融資”。但是所要求的必要條件，其具體的情形尚無明確規定，在執行時可能會遇到困難；再者，該特別融資究竟是在證券公司面臨困境時采取的救急措施，還是基于公司發展成熟因而進一步放寬限制，從而拓寬保護基金來源所規定的開放式條款也不明朗，需要在以后的實踐中逐漸確立其立法趨向。

是否交得起錢，只是問題的一方面。而即使一些交得起錢的券商，也態度暖昧。有券商認為，自己經營狀況良好，并無破產倒閉之虞，并無義務為其他券商的破產“埋單”，他們沒有或者不愿認識這一機制長遠、整體的意義。意見不統一，這是集體行動固有的成本。另有些券商則認為，自己平時繳費已經足夠多，管理層應當能夠從中分出一塊來作投資者保護基金之用，的確，券商繳費并不算少。據資料顯示，歷年來交易所提取的風險基金已達46億元之巨。在這種情況下，有券商人士認為，強制券商再交風險基金，不僅浪費了資金成本，并且加大了券商負擔。姐果交易所與登記結算公司沒有動用過這兩筆盤子不小的基金，而且所有基金都有化解市場風險的作用，能否首先考慮動用現有基金用于保護投資者，等累積資金用完后，再考慮向券商收費。所以關于基金募集的長遠發展還是需要深入考慮的。

(三)基金功能問題。

經過一年的運行，證券投資者保護基金已開始進入到實質性操作階段。但是當前該基金的主要功能還只局限于對券商挪用客戶保證金導致的投資者損失給予一定的補償，其功能定位還比較單一狹窄。如果稱其為客戶保證金的風險補償基金恐怕更為貼近些。而證券市場中侵害投資者利益的行為多種多樣，券商挪用客戶保證金只是其中的一種重大違法現象而已。而目前國內股市的股東訴訟機制還很不完善，投資者通過對上市公司的集體或個別訴訟而獲得最終實際賠償的數量極少，由于問題公司的資產一般普遍處于全面被凍結的狀態，即便訴訟獲勝后投資者也很難得到現金賠償。這就客觀造成上市公司如果欺詐投資者，投資者被騙也白騙的無奈與無助。而如果保護基金能將上市公司各種欺詐股東行為納入實際補償范圍，則能解決非投資者意志所能改變的非正常的市場因素所帶來的諸多問題。

此外，透過證券投資者保護基金的運作模式，可以看出，高危證券公司仍然是由別人來買單，只不過是由原來的央行變成了現在的基金而已。從這個意義上來說，該基金也是在“保護”那些高危券商。投資者的權益是得到保護了，但恐怕無法避免其中所存在的道德風險，而這一點才是應該值得我們警惕的。否則，一旦券商沖破了道德的牢籠，其風險將會產生放大效應，以該基金現在這樣的規模，同樣也會有不堪承受之重。

三、完善證券投資者保護基金制度的建議

(一)加強相關的制度建設。

一方面，券商本身要加強內部治理、健全風險控制機制，另一方面應當進一步完善《證券法》、《刑法》等現有規定，繼續對違規者進行打擊和嚴懲。否則，違規成本低這個幽靈還會攪得市場不得安定，證券投資者保護基金會成為高危券商的“保護”基金。證監會及其他監管部門應當盡快出臺針對《辦法》的具體操作規章、執行規定及其他指導性文件，建立起完整的證券投資者保護基金法律體系。

(二)擴大基金的補償范圍。

如果把一些市場構成主體的各種違法違規行為都納入到補償范圍，那么在某種程度上將形成一種倒逼機制，即查處監督各構成主體損害投資者利益行為的力度及效果將不斷升級。風險補償基金涵蓋的范圍越全面，其征收的渠道也必將更細化。從造成投資者損失最大的綜合因素考慮，上市公司及其內部控制者的違法違規行為的數量占據主導地位，在誠信機制靠市場呼吁的自身力量完全不起作用的時候，用經濟手段來加以防范雖屬下策，但可能實際效果是最有效的。

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(1)在《客戶大額授信統計表》中增加了下列內容：

①在企業基本信息部分增加“企業總資產”、“總負債”及“是否上市公司”等三項指標，刪除“實收資本”指標。

②增加反映企業關聯信息的指標，用于全面反映企業的關聯關系，監測關聯企業風險。如企業“前五大股東”指標和五個“主要關聯企業”指標。

③增加反映貸款明細的指標。包括“貸款擔保人”、“貸款行業投向”以及“貸款到期日”等指標，刪除原來的多級授信指標。貸款行業投向指標，用于反映貸款的行業風險，尤其是根據國家產業結構調整政策，增設了國家限制類行業指標，用于反映國家限制類、淘汰類產業風險。

(2)在《零售貸款違約法人客戶情況統計表》和《零售貸款違約個人客戶情況統計表》中增加“違約天數”指標，用于反映違約人該筆零售貸款的違約時間。

二、常見報送錯誤

自實施“客戶風險統計制度”（新制度）以來，在報送過程中，筆者發現了各種問題，特別是《客戶大額授信統計表》的報送問題較多。

1.《客戶大額授信統計表》中的報送問題。

(1)漏報授信客戶信息。銀監會規定，各相關銀行對“授信額度或貸款余額在5000萬元以上（含5000萬元）的各個客戶情況”進行填報。部分客戶經理在填報時由于對指標的概念和范圍不清，出現漏報現象。

(2)錯報相關信息。對授信企業的“行政區劃代碼”、“企業名稱”和法定代表人及其證件、主要股東的證件號碼、關聯企業的證件號碼錯報。

2.零售貸款違約客戶情況統計表中的報送問題。

(1)漏報違約客戶信息。如對違約天數在90天以上的法人客戶和個人客戶信息漏報。

(2)錯報違約客戶信息。如將違約客戶的違約類型由“房地產貸款（1）”錯報為“汽車貸款（2）”。

三、報送錯誤原因分析

針對上述問題，筆者進行了認真分析，究其原因，主要為主觀原因和客觀原因。

1.主觀原因是銀行經辦人員對有關指標的概念和范圍理解不清；或在填報時，粗心大意、審核不嚴；或在交接時，沒有與接交人交接清楚，使接交人不理解，造成上報的報表出現漏報、錯報現象。

(1)對有關指標的概念理解有誤。如“授信額度”、“貸款余額”、“行政區劃代碼”等，造成我行報表上報差錯。

根據規定，“授信額度”是指商業銀行對客戶的風險和財務狀況進行綜合評估的基礎上，確定的能夠和愿意承擔的風險總量。銀行對該客戶提供的各類信用余額之和不得超過該客戶的最高綜合授信額度，包括貸款、貿易融資（打包貸款、進出口押匯等）、貼現、承兌、信用證、保函等授信業務?！百J款余額”是指商業銀行對某一客戶發放的各項貸款的期末余額，包括納入貸款科目核算的，貸款以外的打包放款、進出口押匯、貼現，以及承兌、信用證、保函、擔保等其他業務的墊款余額。實際報送時，有部分客戶經理對“授信額度”和“貸款余額”兩個指標的概念及范圍了解不深、不透。如有些客戶經理沒有包括貼現余額，有些客戶經理沒有包括貿易融資，而有些客戶經理沒有包括貼現和貿易融資，造成信息漏報。

“行政區劃代碼”是指與法人注冊地對應的行政區劃代碼，按照國標GB/T2260的6位編碼填報。在實際填報時，由于企業的法人注冊地與經營地在不同的行政區劃內，有個別經辦人在填報時，將企業的經營地代碼填入此欄。

(2)經辦人員在填報時，粗心大意、審核不嚴，造成報表漏報、錯報。如客戶大額授信報表中貸款明細欄的“擔保人代碼”及“擔保人名稱”；零售貸款違約客戶情況統計表中的“違約類型”，經辦人員在填報時，只要與上期的報表進行核對，或與電子報表中該違約客戶的違約類型及該違約客戶的原始資料進行核對，就不會發生錯報。

(3)由于基層機構統計人員在交接時，沒有與接交人詳細說明，造成接交人不清楚而產生漏報、錯報現象。如客戶大額授信報表中的“法人注冊地”，按照要求需要填寫省、地、縣三級，而部分經辦人員只填寫省、地或省、縣，或將縣的上一級行政區劃填錯。

2.客觀原因主要是企業向我行提供的有關信息錯誤，或拒絕提供相關信息。如企業法定代表人證件代碼錯誤、企業“總資產”或“總負債”漏報、股東證件代碼錯誤等，影響我行上報的報表質量。這是由于授信企業在其法定代表人變更后，沒有及時向我行公司部門變更相關信息，或者企業拒絕向貸款行提供其資產負債表或相關股東信息而引起我行報表差錯。

四、減少報表報送錯誤的對策

通過對上述問題產生的原因進行分析，筆者認為，可采取下列對策來提高報表的上報質量：

1.從思想上高度重視報表的報送工作，加強學習。通過不斷地學習，逐步提高統計人員的自身素質，填報時認真核對相關數據，從而提高報表的報送質量。

2.各級統計人員在報表上報時，加強與電子報表中的有關報表或客戶報送的原始資料進行核對，發現問題及時聯系，減少報表的差錯。

3.公司客戶經理要加強與授信企業的溝通、聯系，定期或不定期地到企業去，實地了解企業的相關信息。通過聯系與溝通，使授信企業自覺、及時地將相關資料報送我行的客戶經理。

4.建議上級行在MIS系統中，按照銀監會的報表口徑，增加有關報表，使基層經辦人員通過系統采集取得企業總的貸款余額，減少報表中“貸款余額”和“貸款明細”項目數據的漏報。筆者對MIS系統中的部分報表進行了核對，發現“貸款余額”的范圍只包括了貼現和貸款，沒有包括貿易融資部分。

5.授信企業在變更相關信息后，應及時向貸款行提供相關資料的復印件，包括企業營業執照、組織機構代碼證、主要股東的相關證件及關聯企業的相關證件，公司客戶經理在收到相關資料的復印件后，及時對該企業的信息進行變更，并附相關復印件交部門統計人員，由部門統計人員進行核對，確認無誤后再交主管部門統計人員，直至貸款行的統計人員。

6.報表經辦人員對報表的每項數據欄進行詳細說明，比如此項數據應到何處去找，應填哪份資料的哪一欄，把它整理成單獨的資料。在交接時，將此資料一并移交給接交人，從而提高報表的報送質量。

7.經辦人員應對以前發生的差錯進行整理、歸類，并及時更新、補充。在報表報送時，與相關文件及此資料進行認真核對，查找報表中是否還有差錯。

五、總結

正確報送“客戶風險統計制度”，特別是《客戶大額授信統計表》，有助于監管機構對轄內有可能產生風險的大額客戶企業列入監測范圍，并有重點地實行適時跟蹤監測；及時向銀行機構通報大額客戶授信中的相關信息和風險狀況，指導銀行機構加強對大額客戶貸款潛在風險的防范和控制。因此，分析“客戶風險統計制度”在報送過程中易出現的問題并尋求解決的辦法具有非?，F實的意義。

參考文獻：

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關鍵詞:模糊控制;廠房空調;調溫濕度控制;單輸入單輸出型;雙輸入單輸出型

中圖分類號:TP391文獻標識碼:A文章編號:1009-2374 (2010)13-0017-02

專業化、現代化的廠房對環境的要求越來越高,恒溫、恒濕已成為工業化生產的重要環境保障。廠房恒溫恒濕空調控制系統的理論與實踐都有了長足的發展,它采用計算機網絡及通信技術、自動化控制技術和軟件技術等組成的自動化綜合管理系統,對廠房車間內部的各種設備所要求的溫度、濕度以及工作情況等進行綜合的自動化控制與管理,保證環境溫度和濕度處于要求的參數范圍內,實時記錄、分析,保證生產需求。眾所周知,傳統的DDC控制器中的控制算法采用的是PID控制,但空調區域內的溫度是一個純滯后的慣性被調量,存在非線性、強耦合、參數難整定等的缺陷,如果能采用模糊控制技術對空調溫濕度進行控制,能夠使系統具有超調量小,調節迅速,且具有很好的魯棒性,對提高控制系統運行的穩定性、可靠性都具有重要的理論和應用價值。

一、模糊控制理論概述

1.自動控制技術都是基于反饋的概念,即測量、比較和執行。經典控制理論主要解決線性系統的控制問題,現代控制理論可以解決多輸出的問題,它們都要求控制器的綜合設計要建立在被控對象的準確數學模型的基礎上,而在實際工業生產中,系統的影響因素復雜多變,建立精確的數學模型極為困難或難以實現。對于工業被控對象,其機理較為復雜,多數具有多變量、非線性、大延滯和隨機干擾性強的特性,很難建立滿足要求的數學模型。如果模型不準確,就達不到預期控制效果。

2.20世紀中期,美國人扎得提出了采用模糊控制器應用模糊集合理論進行統籌考慮的控制技術。模糊控制系統中最核心的部分是核心推理,整個系統推理程序均模仿操作人員的經驗、思考及決策,不需要建立被控對象的數學模型,只要掌握現場操作人員或有關專家的經驗、指示或者操作數據。系統的魯棒性強,尤其適應于非線性、時變滯后系統的控制。容易建立語言變量控制規則,對于數學方程很難建立,又具有豐富控制經驗的領域,模糊控制可以發揮無與倫比的優勢。模糊控制實際上是一種非線性控制,屬于智能控制的范疇,運用直接數字控制(DDC)技術,計算機語言模擬實現常規儀表的控制功能,并能與中央電腦通訊實現空調控制的自動化與智能化。

3.模糊邏輯控制器有模糊化接口、知識庫、推理機和模糊判斷接口組成。模糊化接口是模糊控制器的輸入接口,模糊控制器的輸入必須經過模糊化才能用于模糊控制輸出的求解,主要作用是測量輸入變量和受控系統的輸出變量,并把它們映射到一個合適的響應域的量程,然后,精確的輸入數據被變換為適當的語言值或模糊集合的標示符;數據庫所存放的是所有輸入、輸出變量的全部模糊子集的隸屬度矢量值(即經過論域等級的離散化以后對應值的集合),若論域為連續域則為隸屬度函數;模糊控制器的規則是基于專家知識或熟練的手動操作人員長期積累的經驗,它是按人的直覺推理的語言表示形式。模糊規則通常由一系列的關系詞連接而成,規則庫就是用來存放全部模糊控制規則的,在推理時為“推理機”提供控制規則,由規則庫和數據庫這兩部分組成整個模糊控制器的知識庫;推理是模糊控制器中,根據輸入模糊量,由模糊控制規則完成模糊推理來求解模糊關系方程,并獲得模糊控制量的功能部分,通常是在模糊控制器設計過程中選定的推理算法軟件。推理所獲得的結果仍是一個模糊矢量,不能直接用來作為控制量,還必須作一次轉換,求得清晰的控制量輸出,即為解模糊。通常把推理和輸出端具有轉換作用的功能部分稱為解模糊接口。

二、空調恒溫恒濕自動控制的實現思路

1.空調系統的作用就是對室內空氣進行處理,是空氣的溫度、流動速度及新鮮度、潔凈度等指標符合場所的使用要求?，F代廠房空調系統一般都包括新風部分、空氣的凈化部分和空氣的熱濕處理部分組成,這幾大部分構成的全空氣系統在工業上應用最多,也是最基本的方式。空氣處理設備都集中于一個空氣處理室,冷、熱源也大多都集中在一起,處理后的空氣用風管分別送到各個空調房間內,采用集散控制系統(DCS),集中管理、分散控制,管理與控制相結合便于集中管理和維護。為了達到最優的控制效果,保證空調系統能將車間溫、濕度隨時都控制在要求范圍內,引入了模糊控制策略,利用分布在車間各個位置的智能溫、濕度傳感器采集不同位置的車間溫、濕度信息,通過模糊控制器處理后,送入PLC進行程序處理,控制空調機組動作,實時進行調整,使車間內的溫、濕度處于系統設定的范圍內。同時,還可以根據車間溫、濕度變化情況,實時控制空調機組的運行,減少能耗,保證系統的安全運行和有效節能。

2.空調工程是建立在建筑熱工、空調技術和自控技術上的一種綜合工程技術。描述空氣狀態的兩個主要參數溫度和濕度,并不是完全獨立的兩個變量。當相對濕度發生變化時要引起加濕減濕動作,會引起室溫波動;而室溫變化時,使室內空氣中水蒸氣的飽和壓力變化,在絕對含濕量不變的情況下,就直接改變了相對濕度。這種相對關聯著中央空調溫度控制系統研究的參數稱為相關函數。在溫度、濕度都有要求的空調系統中,組成自控系統時應充分注意這些相互關聯的參數特性。空調自動控制要設計一個多輸入、多輸出的控制器對整個系統進行控制,系統的控制對象為溫度和濕度,而溫度的特點是變化比較緩慢,慣性比較大,調節比較困難,它們之間的關系很難用精確的數學模型描述。用一般的P功調節很難適應這種變化,且系統容易大幅振蕩;而一些基于神經網絡的控制算法在實際應用中還有待檢驗,其穩定性和收斂的快速性還有待提高,目前不宜采用。采用基于知識的模糊控制算法,模糊控制的穩定性和快速性在實際應用中都己得到驗證,對復雜的、難以建立精確數學模型的控制對象有很強的適應性,在實際的生產中有廣泛的應用。在空調系統的控制建模方面傳統方法將被控對象簡化為一階慣性環節。事實上制冷空調復雜的質量和能量傳遞過程很難用精確的微分方程進行描述。對于對象延遲很大、負荷變化較大的調節系統,它就顯得無能為力,且對于多變量系統,由于變量之間的相互干擾作用,很難獲得理想的控制效果。而暖通空調控制系統大多數為多變量系統,所以即使運用了先進的PID算法,也得不到最佳效果。由于處理器、存儲器等硬件以及HVAC系統模擬軟件的研究使用,使得開發更復雜的控制算法成為可能。傳統的基于PI、PID算法的控制方法正受到挑戰。模糊控制不依賴于被控對象精確的數學模型,能夠直接從專家和操作者的控制經驗歸納、優化而得到對被控對象的控制方案,并且具有較好的控制效果,達到節能的目的。

3.環境溫度的控制,具有非精確性,例如環境溫度高了一些,需調低一些,溫度低了一些,需調高一些,這些都是不確定性的描述。為了獲得最佳的環境溫濕度控制效果,需要設計基于專家和有經驗的操作人員進行調控的智能控制系統。溫度和濕度是兩個耦合性很強的變量,必須對它們進行解耦后才能實施有效控制。數據現實,溫度變量對濕度變量的影響較大。溫度每上升1℃,相對濕度提高3%～4%,而濕度對溫度的影響較小,且濕度變化比溫度變化慢得多,完全可通過補償進行解耦。因此,溫度濕度模糊邏輯控制可用同樣的方法設計。模糊控制器設計為二維模糊控制,其中輸入變量為溫度誤差和誤差變化率,輸出變量為控制溫度的變量,即冷凍(加熱)水電動閥的開啟程度的變化。

4.當然,簡單模糊控制器采用單一控制規則難以完善,模糊控制表量化等級和自適應能力有限,并不能取得良好的控制效果,采用在中央空調原有PID控制系統中增加適合實時控制的模糊控制,構成混合型模糊PID控制,即FUZZY-PID混合控制,這種系統采用混合型模糊PID控制器,結合了模糊控制和PID控制的優點,在大偏差的動態范圍內實行PID控制,在小偏差()范圍內實行模糊控制,兩者的切換由微機程序根據事先給定的偏差范圍自動實現,系統動態響應好且無靜差。

5.中央空調機組主要完成空氣的過濾、制冷制熱和加濕等幾個功能。其中,空氣的制冷制熱是通過與盤管中的冷熱水進行熱交換完成的,改變盤管中冷熱水流量即可改變送風溫度。中央空調溫度控制系統的控制目標是保證送風溫度保持在設定點。溫度傳感器把非電量(室內溫度)進行檢測并將其轉化為電量值送A/D轉換器進行轉換,得出與實測溫度值相對應的數字量,計算機將它與預設值(數字量)進行比較,得出溫度偏差值并計算出溫度變化率,作為模糊控制器的輸入,由模糊規則表得出控制表,查表得出控制輸出量,分別對應著此時系統的供冷供熱量和風量。它們分別通過各自的驅動電路對控制對象(電動三通閥和變頻風機)進行控制。風機的轉速調節是通過改變變頻器的輸出頻率來實現的,而供冷供熱量的改變是通過改變電動閥調節冷/熱水量來實現的。當系統存在超調時,可通過切換開關切換到PID控制器,由優化的PID控制器對變化的對象進行控制。

6.常用的模糊控制器有單輸入單輸出型和雙輸入單輸出型兩種。為了提高控制精度和響應速度,采用雙輸入單輸出型的控制方式。此外,為了使控制效果更好,在室溫偏差較大時,利用PID控制使輸出較快的接近目標值;在室溫偏差較小時采用模糊控制策略,使室溫維持在允許的波動范圍之內。單獨采用PID控制器調節純滯后的大慣性被調量,過程調節時間較短,但震蕩也較大;若采用FUZZY-PID控制器控制純滯后的大慣性被調量,具有良好的動態指標,無超調,動態響應得到大大改善,最大動態偏差顯著降低,使系統獲得更好的控制品質。模糊PID控制響應對擾動信號的適應能力比較強,更為穩定。利用兩種方法各自的優點來彌補對方的不足,從而達到提高系統的動態特性,保證系統穩態精度的要求。

參考文獻

[1]吳立群.模糊控制在家用中央空調控制系統中的應用[J].電工技術,2006,(6).

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一、建立文物保護的激勵機制

（一）鼓勵上交新發現文物

根據我國2002年《文物保護法》的規定，發現文物及時上報或者上交，使文物得到保護的，將由國家給予“精神鼓勵或者物質獎勵”。盡管法律明確規定對主動上交發現文物者進行物質獎勵，但多數情況下這種獎勵只是“名義上”或者“象征性”的，無法激勵文物的發現者積極上交。在一些國家，例如韓國，根據法律，發現文物也必須上報有關權力機關。對發現者的補償視文物發現地的權屬而定。如果發現地屬國有土地，則發現人獲得的補償數額是文物價值的一半；如果土地屬私人財產，則土地所有人和發現人各得文物價值一半的補償額。根據韓國的經驗，有學者認為，“政府給予發現人較高的價格補償是阻止走私和非法交易的最好方法?！睘楣膭钌辖恍掳l現文物，應該通過激勵機制向文物的善意發現者支付合理的現金補償。盡管補償金不一定與發現文物的市場價格相同，但如果政府給予的獎勵接近文物發現者可能從黑市交易中獲得的非法收益，文物的發現者也必定樂意上交，因為這畢竟是合法行為。

文物保護經費的短缺是給予發現者補償面臨的一大困難，沒有相應的財力支持，合理補償是不可能的。但正如在修改《文物保護法》時一些專家建議的，文物保護經費除了規定國家應給予相應的經費保證外，還應充分發揮社會力量，參與文物保護，多方籌措文物保護資金。但任何激勵機制都不能成為刺激文物盜竊和非法盜掘的誘因。僅有偶然發現文物的善意發現者才能獲得補償，任何人都不能為了獲得補償而專門尋找甚至盜掘文物。除了金錢激勵機制外，政府還應向公眾表明對積極上交文物者的認可，通過媒體大力宣傳，真正使物質和精神獎勵落到實處。

（二）稅收激勵機制

在有些國家，例如在英國，當私人處理其擁有的文物或藝術品時，國家則鼓勵將其轉讓給國內的公共收藏機構，這也成為英國控制文物藝術品出口的一個策略。一些稅收立法條文即是以此為目的而制定的，例如，只要某物品被英國稅務部門指定為“國家遺產類”財產，嗣后的遺贈和生前的轉讓就可免稅，但條件是該物品必須永久性地留在英國。這種機制可以激勵具有重要歷史和科學意義的文物的所有人將其文物留在國內，這一方面有利于對國家遺產的保護，避免重要的文化遺產流失境外；另一方面也確保了公眾的合理接觸機會。在其他一些國家，屬于私人所有的收藏或古老建筑如果向公眾開放，也可以獲得稅收方面的減免。

在我國，從2002年6月25日起，由國務院文物管理部門和國有文物收藏單位，以接管境外機構、個人捐贈、歸還和從境外追索方式獲得的中國文物進口，免征關稅、進口環節增值稅、消費稅。這一規定為促進流失境外的中國文物重回國內起到了一定的積極作用，但是該辦法并不適用于民間收藏機構。另根據《中華人民共和國公益事業捐贈法》，公司和其他企業、自然人和個體工商戶捐贈財產用于公益事業，依照法律、行政法規的規定享受企業所得稅方面的優惠。這一規定也僅適用于個人、法人和組織的捐贈。目前還沒有類似國家鼓勵個人將文物轉讓給國有收藏機構的其他稅收激勵機制。今后隨著個人收藏的逐漸升溫，個人博物館也將在各地出現，規模也會越來越大，有些可能還會超過國有博物館。為了豐富廣大公眾和收藏愛好者的精神文化需求，同時也真正使個人博物館成為國有收藏機構的有益補充，應通過經濟杠桿，例如減免稅收等激勵個人博物館向公眾提供優質的服務甚至免費開放。

另外，為了進一步鼓勵流落海外的中國文物藝術品回歸，也促進其他國家的文物藝術品進入中國市場，應降低藝術品進口的關稅。藝術品進口關稅稅率從1998年以來，已由30%降到12%.但實際情況是，由于關稅、進口環節增值稅、消費稅等多種稅費的累積，藝術品進口的綜合稅率最終已經超過30％。而大多數國家，尤其是經濟發達和文化發達國家均采取了低關稅，甚至是零關稅的措施來鼓勵藝術品的引入。因此有專家建議降低藝術品進口關稅，最理想的是實行零關稅，如果不能一步到位則逐年遞減；對于從香港、澳門地區進口的藝術品實行零關稅制度；對海外回流的藝術品免征關稅、進口環節增值稅，對于購買海外回流藝術品的機構和個人免除各種消費稅等。

降低藝術品進口關稅，有利于引進更多的國外優秀藝術品，有利于海外中國文物和藝術品的回流。近年來，海外藝術品進入中國藝術品拍賣會已經是平常的事情，大量中國文物藝術品從海外回流也成為藝術品市場的一個獨特現象，如果我國仍堅持藝術品的高關稅政策，意味著我們將要花費更多的代價來收購這些作品。

二、規范文物的收藏和拍賣

2002年《文物保護法》專門規定了民間收藏，規范文物的流通，但由于《文物保護法》是規范涉及文物行為的法律總稱，對文物的收藏不可能規定得很詳盡。對此相當一部分人認為，對民間收藏文物應采取鼓勵的態度予以支持，有些內容規定宜粗不宜細，只要是不違法，就應允許。國家應該集中有限的經費，保護好文物精品。但同時也應看到，由于文物買賣一本萬利，大部分人從事文物買賣是為了獲利而不是為了真正的收藏，對民間收藏文物的流通若不加以引導和適當控制，就會誘發文物倒賣和投機行為，極有可能為非法挖掘的地下文物開辟一條銷贓渠道。因此，國家還應盡快出臺文物收藏法，具體規范收藏行為。文物法與收藏法雖有一定聯系，但畢竟是規范不同社會行為的法律。在此之前，也可以先制定相應的指導性意見，建立民間文物收藏鑒定、登記和轉讓制度，規定只有進行過鑒定、登記的文物才能進入流通領域進行合法交易。從國際上看，大部分國家，特別是文物資源豐富的國家，為了保護本國的文化遺產以及維護文物市場和民間收藏的正常秩序，都對文物的買賣和收藏實行鑒定、登記和轉讓制度，規定只有進行過鑒定、登記和注冊的文物，才能進入流通領域，才能合法收藏。

現今，國內進行文物拍賣的拍賣行有一百余家，但拍賣市場并不規范，除了拍賣品難以保證較高的水準，有哄抬價格之嫌外，專家的鑒定也存在一定的問題，“贗品、炒作、缺乏誠信成了這個行業的最大問題”。此外，貨源不足、文物人才緊缺以及相關法規的不完善也給我國流失文物的回流帶來一定消極影響。

按照行政法規和法律的規定，拍賣交易中可以要求“身份保密”，于對拍賣進行“記錄”的條款能否得以實施和發揮作用值得懷疑。根據2002年《文物保護法》的規定，拍賣企業拍賣文物，未按照國家有關規定作出記錄或者未將所作記錄報文物行政部門備案的，由縣級以上人民政府文物主管部門“責令改正”，這遠遠不能對未作記錄或作虛假記錄的拍賣企業起到震懾作用，完全有可能使非法來源文物通過拍賣“漂白”了身份。

盡管法律要求文物行政主管部門應當加強對經營文物拍賣的拍賣企業的監督檢查，但在文物拍賣市場的監管上，更存在著體制安排上的嚴重缺陷，使得國家對文物拍賣的管理從標的來源到拍賣的全過程缺乏有效的監管，以致違規經營、超限經營和暗箱操作嚴重。

根據2002年《文物保護法》第58條的規定，國家可以對拍賣的珍貴文物行使優先購買權，購買價格由文物收藏單位和委托人“協商確定”，但未規定協商未成該如何處理，是強制收購還是由當事人撤回拍賣并不清楚。如果當事人考慮到政府不太可能以市場價購買拍賣文物的話，就會想方設法逃避有關部門的審核、監督，甚至通過非法渠道將文物出手。

不規范的文物拍賣活動，擾亂了拍賣市場的正常秩序，損害了拍賣行業的聲譽，同時給文物保護與管理工作帶來巨大沖擊。文物拍賣是文物經營的主渠道，規范文物拍賣對形成健康有序的文物流通秩序和文物市場，促進文物的保護和管理工作具有極為重要的意義。因此，首先必須嚴格規范文物拍賣許可證制度和專業人員資格考核制度。2004年5月，國家文物局重新對拍賣公司的資質進行審核，這是自1992年我國出現文物拍賣以來，國家文物局第一次就文物拍賣資格進行審核。從2004年5月1日起，沒有文物拍賣許可證的拍賣公司將不得從事文物拍賣經營活動。

根據文物市場現狀，為保護古遺址、古墓葬等不受破壞，國家對經營第一類文物從嚴控制?，F在未從事文物拍賣的拍賣企業申領許可證，暫批準其經營第二、三類文物。為加強拍賣企業人才培養，使專職人員符合法規規定的條件，從2007年起，各文物拍賣企業將不得聘用離退休人員申請文物拍賣專業人員資格。另外，對取得文物拍賣許可證的拍賣企業和取得文物拍賣專業人員資格證書的人員進行年審，如果發現違規現象，文物部門將重新考慮該公司的文物拍賣資格。

此外，還要完善文物拍賣鑒定制度。文物拍賣的核心是鑒定。一些拍賣業內人士建議，由拍賣協會出面，設立民間的、非營利的專業機構，定期對拍賣公司進行中立、公正、客觀的評估，定期對社會公布。重要拍品的鑒定，就可以直接由這個非營利的專業機構完成，而不必由拍賣公司自己聘請顧問。只有鑒定的中立，才能保證鑒定的公正。進一步加強文物拍賣行業自律，盡快建立一套由買家、賣家、拍賣公司和鑒定人員共同遵守的職業道德和信譽機制。

三、實施開明的文物出口管理政策

2002年《文物保護法》摒棄了一切文物屬國家所有的思維，從法律上明確承認了文物的私人所有權和中國文物市場存在的必要性。但這并不意味著國內外市場對中國文物的需求就因此可以得到滿足。根據現行法律，進入市場流通，可以交換和轉讓的只能是傳世的文物，出土文物和館藏文物是不能買賣的，而且，在文物專家看來，《文物保護法》規定的“交換”是物與物之間的交換，不是買賣行為；“依法轉讓”指的是有償轉讓，公民可以將其收藏的文物賣給文物商店或國有文物收藏單位，還可以到具有拍賣文物資格的文物拍賣企業委托拍賣，不能私下轉讓。也有人持不同意見，認為應允許公民個人收藏的文物在公民之間進行流通，改變現在的拍賣合法、市場交易合法而民間買賣和私下交易違法的現象。一般文物的流通，只要其來源合法，且不是以走私或其他非法形式進行交易都不應被禁止。在《文物保護法》的修改過程中，許多人認為應放寬國內的文物買賣控制，減少政府對合法文物市場的干預。

早在1974年中就指出，文物部門應防止只注意收藏、不注意出口的片面思想，要積極采取措施評估和挑選可以出口的文物，將其提供給外貿部門出口。根據這一通知，對“時代較晚、有大量復品、又無收藏價值的一般文物”，可適當地組織出口，而且要充分意識到國際市場上供求關系的變化。稍后1979年出臺的《文物特許出口管理試行辦法》指出，“根據國際文物市場變動情況，抓住有利的時機，以出口少量的文物，換取較多的外匯，支援社會主義四個現代化的建設?！笨梢猿隹诘奈奈锇ù嬖诖罅繌推?、沒有科學利用價值或在國內無保留價值的三級以下的文物。

在第一次修改《文物保護法》時，就有意見認為應開放國內文物市場以遏制文物走私，減輕文物保護重負，同時也可以增加財政收入。盡管這種觀點在當時只占少數，但上世紀90年代以來中國文物管理領域最重要的進展之一就是國家逐步放寬了實行多年的嚴格的文物交易政策。從世界范圍來看，文物需求旺盛的市場國一直堅持認為，文物資源豐富的來源國的出口立法應允許文物的國際交流和租借，也應在一定的范圍允許將不太重要或重復多余的文物投放市場。“缺乏一個發達的文物市場事實上確保了高度發達的非法市場的生存?！背隹诳刂圃絿溃欠ㄊ袌鼍驮酱蟆Ｒ坏┖戏ǖ氖袌鲂枨蟮玫綕M足，也就切斷了非法販運的獲利來源。僅將最重要的文物留在國內，而允許一部分出口，才能實現出口管制立法的目的。

中國經濟的繁榮促生了一批新興的富庶階層，尤其是在沿海經濟發達地區，有越來越多的文物商店向國內購買人和外國人開放，文物收藏者的規模在逐步擴大。現今，私人收藏者也開始建立個人博物館并舉辦個人收藏展覽，也許將經過揀選的充裕的文物投放市場能更好地保護國家無暇顧及的文物。另外，這也為改善國有收藏機構條件、進行考古調查和發掘籌集更多資金增加了另一條渠道。

經濟上的發展給中國文物保護帶來的變化不僅要表現在中國保護文物的能力的增強，而且還要使中國的文化遺產能夠讓世界上更多的人有機會了解和欣賞，籍此擴大中國文化在世界上的影響力。但任何開明的文物出口管制政策的實施都有一個漸進發展的過程，文物的出口必須按照文物的價值和意義進行精心的選擇，哪些應留存在國內，哪些應投放市場滿足市場需求必須經過慎重的揀選。有一點必須指出，限制文物流通不能僅以文物的年代為標準，在國內留存價值不大的復品和冗余文物應投放市場。

四、促進文物保護中的公眾教育與公眾參與

我國政府通過加入和批準文物保護的國際公約加強了與國際社會的合作。為了宣傳和促進這些公約的實施，近年來國家文物局開展了全國范圍內的公民意識教育計劃，邀請了來自國際刑警組織、世界海關組織、國際博物館學會和失蹤藝術品記錄組織的專家來華交流經驗。今后，各級政府應積極通過開展教育計劃促進文物的保護，讓人們尤其是文物資源豐富地區的人們充分了解文物的價值和保護文物的必要性和重要性。教育應注重加強人們對文物的非經濟價值的了解和欣賞，廣泛宣傳2002年《文物保護法》和1997年《刑法》關于文物違法犯罪行為的規定，使廣大公眾意識到文物保護的重要性，盜掘和走私文物的嚴重后果以及政府打擊文物犯罪的決心。應對從事文物管理和保護的工作人員進行專業化的培訓，提高文物保護的水準。還要對相關的行政管理和執法人員進行職業道德和法制教育，防止、等腐敗現象的滋生。盡管教育不能及時解決面臨的問題，但在保護文物的長期過程中卻是不可或缺的手段。

教育應成為未來我國文物保護中的關鍵因素，青少年的教育更是至關重要。2004年7月，第28屆世界遺產委員會會議在我國蘇州召開，大會通過了《世界遺產青少年教育蘇州宣言》，呼吁國際社會和世界各國要更加重視青年人在世界遺產保護中的作用，加強針對青年人的世界遺產保護教育?！妒澜邕z產青少年教育蘇州宣言》作為實現世界遺產青少年教育集體行動的綱領，其目標是讓全世界所有青少年均接受世界遺產教育，確立保護世界遺產的意識，自覺擔負起保護世界遺產的責任。

我國境內已發現的遺址有40萬處，許多遺址都在荒野或邊遠地區，而由于許多地方保護資源嚴重不足，保護工作難以到位。所以要動員全社會力量參與到文物保護中來。我國已經在一些省份開展文物保護的實驗性工作，例如將遺址的保護工作分配給當地居民，并向其支付報酬等。

五、加強文物保護領域的國際交流與合作

積極為文物的國際交流提供法律上的保障和政策上的支持，與有關國家在文物保護方面達成關于資金援助、人員培訓、技術開發和考古研究等的協議或安排。通過形式多樣的文物展覽促進國際文化交流。重視文物領域的國際技術合作和信息交流，與其他國家開展合作研究，促進中國文物的保護和研究水平。

通過和有關國家簽訂類似于美國和拉丁美洲國家之間訂立的雙邊條約建立文物返還和交流合作機制。我國除了加入主要的文物保護國際公約外，還與一些國家在打擊文物走私方面開展合作，達成了關于文物科學和技術交流的雙邊安排。近些年來，還與許多國家在返還被盜或走私文物方面達成了雙邊協議。截至目前，我國已經與美國、秘魯、印度、意大利、菲律賓、希臘、智利、塞浦路斯、委內瑞拉等國家簽署了防止盜竊、盜掘和非法進出口文物、促進文物返還和交流的雙邊協定。根據這些協定，雙方承擔義務禁止并防止對方國家的被盜、非法出口或販運的文化、考古、藝術及歷史財產進入本國。

這是我國政府按照已經加入的文物保護國際公約的原則和精神在文物的保護和返還問題上與他國加強雙邊合作的結晶。這些重要的雙邊合作協定表明了我國政府通過雙邊合作保護文化遺產的決心，反映了使文物在被盜或非法出口的情況下得以盡早收復并使之受到保護的愿望，對于防止被盜或非法出口的文物的流轉將會起到積極的遏制作用，同時也會對國際社會保護世界文化遺產的努力產生積極影響。這些協定的成功簽署與運作為今后中國與更多的國家在文物追索、技術交流、人員培訓、文物展覽等方面開展交流與合作提供了有益借鑒。

文物領域的國際交流與合作在弘揚我國優秀文化，擴大中國文化在國際上的影響力，增進中國人民與世界各國人民的友誼等方面發揮著日益重大的作用。

結語

文物的保護始于國內。國內保護措施的實施是促進國際合作共同致力于遏制文物非法流轉的一個重要起點，國際合作對保護文物的國內努力則起到重要的補充作用。國際法律規范和國際合作不能取代國內立法及其保護措施的完善，沒有任何國際公約能夠替代有效的國內政策。為了營造有利于文物保護的氛圍，我國應制定和實施恰當的國內文物政策，使之既能有效保護國內文物，又有利于文物領域的國際交流與合作，這樣才能使其他國家尤其是文物市場國在文物保護和返還問題上表現出更大的合作意愿。

篇12

一、功能上的定位——一個目標定位欠完整性的問題

“法律必須回應現實發展的要求”決定了任何制度的構建都承載著特定歷史時期的使命與社會公眾的迫切訴求。對于證券投資者保護基金制度之功能，《辦法》在第1~2條開宗明義地表明：“為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發展，制定本辦法；證券投資者保護基金是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金?！奔?，不難發現，我國投資者保護基金的功效有二：其一是經濟補償功能；其二是信心支撐功能。

盡管上述功能的定位在很大程度上契合了保護基金事后賠償的實質，但是它也人為地掩蓋了一個“公開的秘密”，即作為與存款保險制度及保險購買人保護制度相應的證券投資者保護制度的真正功能并不在于事后的賠償性救濟，而在于破產預防。這一立論就揭示出了一個潛在的命題，即該制度的主旨是圍繞事先性監管與行業自律所展開的。實際上，各個國家的存款保險公司所蘊含的對銀行業之監管權也是對這一理論的反證；然而，《辦法》并沒有賦予中國證券投資者保護基金有限責任公司（后稱“基金公司”）專門性的針對證券行業的監管權，而只是在其職責部分的第7條設定了4項間接相關的內容：一是監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；二是組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作；三是發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向證監會提出監管、處置建議；四是對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。這樣一種職能的定位至少說明在對證券公司經營危機的救助上，“基金公司”是被動善后型，而非主動出擊型。盡管法律規則的目的在于定分止爭，但是從秩序持續性的維護與和諧關系的營造來說，“事前的防范勝于事后的救濟”是法律制度設計中真正常青性的主旋律。如美國證券投資者保護公司（SIPC）在運作的30余年時間中，理賠總額也不過43億美元，這說明建立投資者保護基金的根本功能是通過制度效應恢復和提升投資者對證券市場之信心[1]。因此，筆者認為，在未來該制度的完善與創新中，我國有必要增補證券投資者保護基金制度相應的監管功能，從而使之與其經濟補償功能及信心支撐功能相輔相成地組合成一個系統性的整體。

二、組織模式設計——一個“得形而忘意”的問題

根據設立模式之不同，國外證券投資者保護基金大體可分為兩種運作模式，即獨立模式和附屬模式。前者即指成立獨立的投資者賠償公司，由其負責投資者賠償基金的日常運轉，如目前的美國、英國、愛爾蘭、德國等國家都是采取這一模式，而其中又以美國SIPC最具代表性。該公司成立于1972年12月30日，為一個非營利性的會員制公司，所有符合美國1934年《證券交易法》第15（b）條的證券經紀商和自營商都可成為該公司的會員。從其組織結構看，該公司的董事會由7名董事組成，其中5位董事經參議院批準后由美國總統委任。為了保證代表性及公司預期職能的發揮，在這5位董事中，3位來自證券行業，其它2位來自社會公眾。另外的2名董事則分別由美國財政部長與美聯儲委員會聯合指派。在公司的權力架構中，有一大亮點更是值得我們關注，即基于切實保障中小投資者的權益，公司董事會的主席與副主席由總統從社會公眾人士中進行任命[2]。后一模式即由證券交易所或證券商協會等自律性組織發起成立賠償基金，并負責該基金的日常運轉工作。采取此模式的有加拿大、澳大利亞等國家及我國香港、臺灣地區。那么，這兩種樣板孰優孰劣呢？筆者認為，法律是一種地方性的知識，一個民族的法律制度是與這個民族的生活方式緊密相聯的；因此，究竟采用何種模式可能是一個因民族的共同意識和共同精神而異的選擇問題，然而無論如何論之，選擇的結果必須應能順應本民族發展的內在要求。就基金的管理模式而言，它在很大程度上取決于一個國家金融市場的狀況、金融風險意識水平、邊緣性的法律制度環境及制度所能體現出的效率。晚近以來，設立統一的基金并交由單一的組織管理，在擴容資金，降低管理成本的同時為投資者提供“一站式”的索賠服務已為大勢所趨[3]。

對于組織模式問題，很顯然，我國吸納了獨立公司模式，如《辦法》第9~11條規定：“基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監會推薦，報國務院批準；董事會為基金公司的決策機構，負責制定基本管理制度，決定內部管理機構設置，任免高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項作出決定，并行使基金公司章程規定的其他職權；基金公司董事會按季召開例會。董事長或三分之一以上的董事聯名提議時，可以召開臨時董事會會議。董事會會議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事二分之一以上表決通過方為有效?！笨陀^來說，模式只是一個形式問題，制度構建的要害在于其所能夠達到的預期結果，在于這個制度是由什么樣的規范來充實，在于是由什么樣的程序來保證，即不以“形式論”，而以“目的論”。因此，從這個角度來估量，若我們意圖對中國目前的這種模式作出一個比較客觀且公正的定論，那么就必須透過形式來把握其內容。在中國金融法治化的過程中，由于欠缺本土化的金融制度與金融法治資源，美國金融法及其創新所折射出的理念一直是我們廉價的亦步亦趨的對象，如1995年我國金融業經營大分的格局就沾有美國1933年《銀行法》的印跡，2003年金融業大分而小合的調整便或多或少地折射出1999年美國《金融服務現代化法案》“分久必合”的精神。雖然借鑒或模仿使我們的立法者與決策者在一定程度上達到了“既省心又省力”的事半功倍之效果，然而由于“西學東漸”并沒有實質性地置換或改良內藏于中華民族心理的傳統價值觀念，所以往往我們只是“得形而忘意”。《辦法》所創制的獨立模式及其實踐便是我們再次“踏進同一條河流”的又一個縮影。其原因如下：其一是董事會組成不當。雖然《辦法》規定“基金公司”董事會為9人組成，然而企業登記資料卻顯示，該公司的董事會由來自中國證監會、央行、財政部及上證所、中國證券登記公司的8名董事構成[4]。盡管我們可以推知這種偶數的配置可能是出于各方力量均衡之考慮，但是它卻會導致在票數相同時議而不能決的結果。雖然依慣例，在此境下，董事長可多投一票，但是此舉卻與公司法的基本原理相悖，因為從公司法原理考究，董事長只是董事會的召集人和法定代表人，其表決權重應與其它董事無異[5]；其二是角色定位的不準。證券投資者保護基金公司創立之目的在于保護中小投資者，維護與強化投資者對市場的信心，因而該公司董事會成員及其法定代表人便應具有強烈的“在民”與“平民化”色彩。也正是基于這一初衷，在美國SIPC里便專門設置了社會公眾型的董事席位，且董事會正副主席都必須由平民化的社會公眾擔任。然而，遺憾的是，我國“基金公司”里的董事會成員清一色地由具有“品級”的官員充任，這不僅體現了強烈的“官為民作主”的傳統“父母官”理念，而且也間接地向本就先天發育不良的證券市場傳遞了一種“政府導向而非市場導向”的聲音。雖然我們可以從“基金公司”資本金來源上為這種官僚化的組織結構的正當性提供一種辯護，但要注意的是，未來公司基金的補充還要更多地依于會員會費的繳納。筆者認為，目前的這種單一化的權力架構不僅直接削弱了社會公眾的話語權和基金可能運行的獨立性，而且也在一定程度上彰顯出了不同職能部門之間在利益均沾上的尋租心態與嚴重依賴政府之心理。

針對我國“有形而無意”的獨立模式，作者的修正意見是，既然美國版本為我們參考與印證的對象，那么我們所需要仿造的不止是“形”，而更應是其“神”，因此，有必要對目前“基金公司”的董事會進行“平民化”與“親民化”的改革。為了達到此目的，可進行如下設想：其一是在目前法定的9個董事會成員中，進行官方與非官方董事的適度抗衡性配置，如官方董事4個，非官方董事5個；其二是“平民化”的董事可考慮從社會公眾、證券公司、證券行業自律組織中進行選拔；其三是確立話語權平民化把握的理念。公司的法定代表人為公司對外意思表示的主體，因而為了體現“基金公司”一定限度的自律及親民化，作者認為我國也有必要確立基金公司董事長從平民化董事中進行選任之原則。實際上，無論采取何種方式，其終極目的都在于再造出一種抗衡機制，從而實實在在地體現投資者的話語權，并進而傳導出保護基金應有的功能。

三、資金不足與費用分擔不公——一個“巧婦難為無米之炊”及顯失公平的問題

依據《辦法》第12~14條之規定，“基金公司”的資金主要源于以下幾項：一是上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金；二是所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5~5%繳納基金。經營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報證監會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業成本中列支；三是發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入；四是依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入；五是國內外機構、組織及個人的捐贈；六是其他合法收入。

雖然從上述六大內容來看，“基金公司”的資金來源廣泛，但相對于龐大的證券市場來說，在遭受風險之時，與可能的損失相權，這些資金也會表現得捉襟見肘。而且，目前的現實狀態已表現出了一些端倪：其一是據現實情況的測算，2005年《辦法》第12條所規定的前三項收入來源僅20多億人民幣，且在成立以來，證券保護基金為處置風險券商已支出了近300億元款項[6]。其二是雖然國務院給投資者保護基金確定了680億人民幣的額度，并先由央行進行墊付，但“天下沒有免費的午餐”，這筆款項最終是要償還的[7]。實事上，《辦法》第13條也證明了這一點，該條規定：“基金公司設立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務院批準額度為準?！逼淙请m然《辦法》安排的債券融資可一解“基金公司”資金不足的燃眉之急，但是債必須本息償付的本質屬性決定了其資金的非長久占有性。這一特點無疑也在一定程度上增加了“基金公司”的財務包袱。

此外，費用分擔上的安排也存有欠公平之嫌，如雖然《辦法》原則性地借用“經營管理、運作水平、風險度”等作為券商具體費用承擔比例考核的因子，但是在欠缺比較客觀且具可操作性證券風險級別評估體系的情形下，以上因子的準確性與真實性是無從考證的，這就可能使這些有形的標準處于一種形同虛設的尷尬境地。從國外的經驗來看，為了保證適度充足的金融資源能發揮最大化的效果，一般都對投資者保護基金設定一個資金數量的上限，或設定費用征收持續的時間，如德國即規定，若賠償基金現有資金足以支付投資者的債權請求，在監管當局同意后，則會員機構可減少或停止繳納會費；葡萄牙為了防止會員機構負擔過重，則對會員的年度會費最高額進行限定；然而不言自明的是，我國目前的證券投資者保護基金制度對此還缺乏全局性的思考。

針對以上不足問題，筆者的建議如下：其一是將對違規券商及高層管理人員的罰沒資金納入收入來源的范疇[8]，如法國投資者賠償計劃就規定，違規的投資公司將向基金支付罰金，罰金歸入賠償基金之中；其二是既然會費（我國不作此稱謂）是收入的主要源流之一，那么如何提取會費便是一個需要斟酌的問題。雖然采取“一刀切”的方式有利于量化管理，但是也有背于公正合理之原則。目前，我國采取的是以“營業收入”為標準。筆者認為，在該問題上，我們可以本著權利義務相配的原則，務實地采取綜合化標準來確定會費的多寡。考慮的指標包括券商的資產規模、券商客戶的數量、雇員數量、利潤額的高低、券商的經營管理水平及風險情況等，如此不僅可以兼顧費用分攤之公平，而且也可以弱化證券機構可能僥幸存在的逆向選擇風險；其三是公平地收取所得稅。目前，我國對國有股與法人股的所得不征稅，而只對流通股征收所得稅，這一顯失公平的做法是值得探討的。從理與法出發，應考慮對非流通股的資本所得征稅，并全額撥入投資者保護基金，甚至可以考慮從非流通股資產中強行撥出部分資產作為投資者保護基金之可能[9]；其四是確立基金適度與充足之原則。由于證券投資者保護基金的最終目的在于強化投資者對證券市場的信心，若資金過多，則不僅會造成有限資源的一定浪費，而且也加重了券商的負擔。所以，在保證資金比較充裕的情況下，對費用的征收有必要確立“靈活性原則”。如基金總額已達一個理想度，則可以減征或少征或停征。

四、受保護者之識別與賠償范圍——一個沒有妥善解決的前置性問題

顧名思義，證券投資者保護基金意在保護適格的投資者，這是為其（宏觀上）立法的一個先決性問題?；诖耍C券市場成熟的國家一般都有明確之界定，如美國《證券投資者保護法》（SIPA）第16（2）條就明確規定：“若某當事主體在日常經營活動中從其證券賬戶或為其賬戶而取得證券用于出售、質押或執行交易之目的，且該證券由債務人保管，則對其賬戶下的證券具有請求權?！蛻簟辉~包括任何對債務人具有源自這些證券的出售或轉換的人，抑或任何為購買證券而在債務人處存放現金之人，但不包括已構成債務人資本的份額請求權，或后于債務人或其它債權人之任何請求權?！盵10]這一定性說明立法所要保護的“人”是基于交易和投資目的而將現金或證券托管于證券公司的人，即那些與證券公司存在傳統意義上信托義務關系之投資者，而非出于其它目的而將現金或證券出借給證券公司的人。

由于證券投資者保護基金之目的在于保護處于弱勢地位的中小投資者，所以在進行證券公司“客戶”或“適格投資者”身份識別時，就不能作扁平化的處理，而必須附載“除外條款”，以將處于強勢地位的機構投資者與具有利害關系的當事者剔除在外。如我國香港《證券及期貨（投資者賠償申訴）規則》第2條即規定下列主體不具有受償資格：持牌法人；被認可之金融機構；被認可之交易所、控制人或結算所；被認可的自動化交易服務提供者；獲授權之保險人、被認可集體投資計劃的經理人或經辦人；擔任法團的違責中介人的雇員或相聯者；特區政府或海外政府；以上法團的受托人或保管人。再者，就利害關系人而言，被排除的對象大體包括：證券公司之大股東或實際控制股東或關聯企業；證券公司之合伙人、董事、監事或高級管理人員，及一定情形下的配偶或其他近親屬；非為投資者提供投資服務，而只出于自身經營需要之經紀人。除此之外，在具體的操作中，有些國家或地區還根據自身的實際情況進行了細化的規定，如美國SIPC就不對未依1934年《證券交易法》注冊的投資行為提供保護；我國香港交易所賠償基金規定，只有交易所的會員公司之客戶才有獲得賠償的資格；加拿大投資者保護基金（CIPF）亦只對其會員提供保護。

基金的賠償必須有所指，必須有它在實踐中所實現的價值，此即在于適度彌補因證券公司破產或其它事因而致投資者受損之情形，而并不在于一般性的投資風險，其核心在于保護中小投資者的利益。因此，在規劃基金保護制度時，還必須考慮一個關鍵性問題，即賠償額度及在什么情況下投資者才能接受保護性賠償的問題。實際上，為了防范逆向選擇的道德風險及強化投資主體對證券公司“倒逼式”的約束作用，賠償必須是限制性而非全額性的。這種限額的確定必須綜合考慮以下因素：本國/地區的經濟發展水平與金融市場發展階段、個人投資者平均投資額、投資者利益保護與道德風險控制之間的平衡、市場秩序之維持、基金負擔能力及過去之補償經驗等[11]。如歐盟《投資者賠償計劃指引》規定，每位投資者的最高賠償限額為20000歐元，若實際索賠小于20000歐元，則為索賠額的90%。我國臺灣地區單個投資者的最高補償額為100萬新臺幣，單個證券公司所有客戶的最高補償額為1億新臺幣。（注釋1：有些國家或地區對現金賠償或證券賠償限制分別進行處理，如丹麥對現金的賠償限額為40000歐元，而對證券賠償的限額為20000歐元。）還有的國家出于對中小投資者的保護，進行比較籠統性的規定，如日本的保護基金就不對個人與機構投資者進行區分，僅規定最高賠償金額為1000萬日元[12]。此外，為了規范市場，投資者因下述情況所受損失不在賠償之列：由于市場價格變動而造成的損失，因投資建議失誤而遭受的損失，因通貨膨脹之影響而招致的損失，因不可抗力所受之損失及因股票發行人破產而使投資者所持股票市值縮水之損失等。那么，在上述兩個問題上，我國相關法律是如何設計的呢？盡管無論是從頒布的時間上，還是從正式的程度看，《辦法》無疑相對具有一定的上位層級性，然而對于受償投資者適格之身份識別及賠償范圍事項，該文件卻表現得有些語焉不詳了。相反，前期作為鋪墊性的《收購意見》、《個人債權及客戶證券交易資金收購實施辦法》及《關于證券公司個人債權及客戶證券交易結算資金收購有關問題的通知》等文件反倒對這些先決性的問題規定得比較詳盡，如在收購對象上，它包括客戶的證券交易資金與個人債權。根據文件之精神，客戶證券交易結算資金指經紀業務的客戶為保證足額交收而在證券公司存入的資金；出售有價證券所得到的所有款項（減去經紀傭金和其他正當費用）；持有證券所獲得的股息、現金股利、債券利息；上述資金獲得的利息；金融機構處置以前法院已判決的屬于收購范圍內的客戶證券交易結算資金。而“個人債權”則指居民以個人名義在依法設立的金融機構開立賬戶或進行金融產品交易，并有真實資金投入所形成的對金融機構的債權。（注釋2：從這一個概念可推知，適格受償的債權特指個人債權，而不包括機構性或組織性的債權。此外，在個人債權認定上，我國采用了雙標準原則，即債權憑證真實與資金投入真實的標準。）具言之，它包括以下內容：一是個人客戶直接借貸給金融機構，并持有借貸合同或單據的債權；二是居民個人持有金融機構發行的各類債權憑證，包括國債代保管單和以該金融機構名義開具的債權憑證；三是居民個人持有的存放于金融機構相關賬戶上被金融機構挪用、用于回購質押的有價證券（含國債、股票、其他合法債券）；四是居民個人委托證券公司運營的財產，即委托財產，包括委托理財（含三方監管委托理財）。然而，有以下情形之一而被認定為機構資金的，不屬于個人債權的收購范圍：一是個人賬戶資金和證券來自有關機構或機構控制賬戶，但個人與機構之間不存在投資或債務關系的；二是非實名開戶或開戶人屬于機構關聯人員，開戶人也提供不出合法資金來源證明；三是因該資金向有關機構及機構控制賬戶支付過收益的（證券公司挪用個人委托資產支付其他機構委托理財收益的情況除外）；四是有其他證據證明該賬戶屬于機構。在債權具體處置的過程中，還應遵循以下原則：其一是多人以單一個人名義（個人集合）對被處置證券公司形成的債權，按單一個人債權予以收購；其二是各種基金會中由個人捐贈的資金，屬于基金會的合法財產，基金會將該財產投入金融機構形成的債權，為機構債權；其三是收購實行名實相符的原則，凡個人以機構名義或機構以個人名義對金融機構形成的債權，不納入收購范圍；其四是多名個人資金集合后以單一個人或虛擬自然人名義與證券公司簽訂委托理財協議，認定為個人委托理財，按單一個人債權處理；但若同一合同項下該部分個人同時又分別與證券公司或其所屬證券營業部直接簽訂協議，則以個人直接協議為依據進行個人債權的登記、甄別確認和收購。

另外，在補償幅度上，我國對結算資金與個人債權采取了分類處置的方法，即對個人儲蓄存款及客戶證券交易結算資金的合法本息全額收購；而對“人個債權”則是，2004年9月30日（含2004年9月30日）以前發生的收購范圍內的其他個人債權的本金部分按照以下標準收購：同一個人（即同一身份證號的個人，下同）債權金額累計在10萬元（含10萬元）人民幣以內的，予以全額收購；同一個人債權金額累計在10萬元（不含10萬元）人民幣以上部分，則依九折價格收購。

不可否認的是，以《辦法》為中心的規范性文件為我國證券投資者保護基金制度的兩個前置性問題勾勒了一幅較好的藍圖，但亦不可回避的是，這一已初具規模的制度仍處于一個“摸著石頭過河”的時期，其離規則之精致仍存在一段遙不可及的差距。作者認為，其不足有以下幾點：其一是賠償范圍的排它性過少。眾所周知，“入市有風險，投資者需慎重”，所以“基金公司”的賠償責任情形并非是無所不包的（再說，其也沒有這個實力），然而對于這一實體性的問題，在上述諸文件中，只有《辦法》在第4條第2款規定：“投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產品價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔?！边@一內容無疑與通行的國際實踐及證券投資者必要的風險自負的原則相背離；其二是賠償所涉的金融工具外延相對狹小。據《收購意見》等文件的規定，目前所涉的投資工具還只包括股票、債券等基礎性的金融工具，而不包括衍生性的金融投資產品。顯然，這一定性與我國金融日益國際化的現實不符，如2007年6月通過的《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及其通知已將投資產品擴展到掛牌交易的股票、債券、存托憑證、房地產信托憑證、公募基金、結構性投資產品及金融衍生品等。這無疑導致了中國證監會內部規則的沖突與協調問題；其三是個人債權優先收購之正當性問題。盡管以上文件并沒有白紙黑字地涉及優先收購問題（或許立法者認為這是一個理所當然的問題），但是若出現《辦法》所指的破產情形，新修訂的《企業破產法》又并沒有優先權規定之時，則此處“心知肚明而法卻不明”的優先收購權之正當性就面臨著法律的挑戰與質疑；（注釋3：盡管法律的無語并不會對結果產生實質性的影響（因為最終政府的決策會超越于法律之上），且盡管這種反映民意的結果也符合了社會正義（非司法正義）的普遍要求，但是在“依法治國”的今天，這種逆法而為的做法無疑是在侵蝕著我們苦心經營起的法治理念與意識。）其四是賠償對象與額度上的欠妥當性。投資保護基金的支付無疑是通過扶弱抑強的方式體現公平，也正是出于這一考慮，許多國家或地區都將與證券公司具有利害關系的關聯方排除于受償對象之外，而我國在對“個人債權”正當性識別時，卻對此沒有加以甄別，而是采取“一視同仁”的處理方法；同時，對結算資金采取全額賠償的做法也不利于抑制可能發生的道德風險，如美國就規定對現金的請求權不得超過10萬美元。此外，即使對于個人債權，《收購意見》及其實施辦法貫徹了限額補償的原則，但要注意的是《收購意見》是以2004年9月30日為時間段的，那么在后期的操作中就又會面臨一個難題，即發生于該時段后期的個人債權補償又依何種標準進行呢？而該文件卻沒有了下文。

針對這些亟待解決的問題，筆者的建議如下：其一是適度地確立不屬于賠償保護范圍之事項，從而將因投資者個人之因素、市場價格變動及通貨膨脹等事由所遭受的損失排除在外。此外，為了規范市場，在賠償對象上亦有必要將證券公司的合伙人、董事、監事、高級經理人員及這些人員的近親屬排除在賠償對象之外；其二是由于證券投資者保護基金保護的是投資于證券的投資者，所以在目前證券金融品種日益繁多的今天，對于“證券”的解釋我們就不能局限于基礎性的投資工具，而必須考慮到市場中證券之種類，務實地擴展至衍生性的金融投資工具。只有如此，才能達到所有正當的證券投資者都能受到公平保護之結果；其三是務實地處理好“個人債權”優先性問題。由于相對于新修訂的《破產法》來說，《辦法》等文件屬于下位法的范疇，所以要確實厘清“優先權”問題單憑中國證監會一已之力還達不到應有的效果。因此，筆者的建議是，在司法解釋實然地優于正式的法律解釋的情形下，可由最高人民法院對這一問題作出明確的解釋，從而提供相應的正當性支撐；其四是確立限額賠償之原則。投資者入市之目的在于可能性的贏利，這說明因市場風險而可能遭受損失也是投資者意料之中的。在證券機構可能被整頓、撤銷或破產也屬于市場風險的大前提下，盡管從穩定市場的角度出發，“基金公司”對損失進行“買單”自是情理之中的事情，但是若投資者游離于損失之外，則不僅人為地制造了一種利益與風險相衡不公的結果，而且在“事不關已，高高掛起”的心理狀態下，市場發展的方向也有可能與決策者預設的方向背道而馳。因此，我國有必要確立限額賠償之原則，而不應對“結算資金”另眼相待。

五、一個較長的結論

法律的功能并不全在于促使公民形成一種整齊劃一的“依法辦事”之風格；相反，對于市場來說，它更多地在于傳導一種信用、信心與信念，或者說是一種公共性的知識與經驗?？梢哉f，這種法治理念就是對市場需要“證券投資者保護立法”的真正動因。投資者是證券市場的主體，維護其合法權益當仁不讓地是各國證券法的立法宗旨與證券監管的首要任務。然而，有時天并不遂人愿，即便在美國這樣極發達及投資者保護法律相對成熟的國家，投資者的合法權益也會受到不法侵害。同時，歷史和現實向我們展示了這樣一個事實，即證券市場上的中小投資者權益相對容易受到各種違法違規行為的損害。因此，作為一種社會治理、正當利益保障及正義伸張的工具，盡管法律不是萬能的，但是在缺乏法律卻萬萬不能的現實訴求下，如何通過預構的法律制度來保障中小投資者的利益便是經濟金融化下立法者所必須深思的問題。

作為有限的資金資源余缺調配的市場，證券市場更是需要法律的輔助與支撐，在一定程度上，法律制度的完善與否是一國證券市場正常、規范、順暢與健康運作的重要條件，而這又是與作為中介組織的證券公司之間存在有息息相聯之關系，因為證券公司與一般企業不同，證券公司是溝通投資者與證券市場交易活動不可缺乏的媒介。證券公司相關制度的確立與實施直接觸動投資者的利益，如證券公司破產制度就載有通過制定或授權制定法律的形式來保護投資者權益的相關內容，及通過立法來解決證券公司破產與投資者保護程序銜接的問題。當下，盡管我們已初步擁有了“以《辦法》為核心，以其它個人債權收購文件為輔”的保護證券投資者的規范體系（這一事實說明學界人士、證券市場廣大的參與者及監管部門都已深刻地意識到了投資者保護立法工作的重要性），然而“部門規章”畢竟不是比較嚴格意義上的法律。而且，在證券市場調控中，我國對不法侵害投資者權益的行為還欠缺有效的救濟手段，加之，現有的關于投資者保護的規定大多停留于政策層面，隨意性比較大。因此，繼往開來地講，制定一部好的、正式的法律來保護投資者的合法權益已是一個刻不容緩的問題。事實上，從世界范圍看，金融發達國均以專門立法的形式來規范投資者保護基金的設立與運作問題，如1970年美國出臺了《證券投資者保護法案》，1998年德國制定了《存款保護和投資者賠償法案》，2001年英國頒布的《金融服務與市場化法》將存款保險制度、保險購買人制度與證券投資者保護制度“合三為一”，從而構建了立體性的金融服務賠償計劃。勿庸置疑，這些成功的經驗必將給我們提供參考、印證、指引與學習的材料，且《證券法》明確了證券投資者保護基金的法律地位，并授權國務院制定具體辦法。證監會、財政部、人民銀行聯合頒布的《證券投資者保護基金管理辦法》在經過實踐的檢驗后也給我們未來的附帶有整合與創新性的立法提供了實事求是性質的資源。由于美國金融法一直是我國借鑒與移植的對象，同時鑒于證券公司破產清算制度與證券投資者補償制度的密切聯系，在規則整合中，我們應更多地考慮借鑒美國SIPA的成功做法，并糅合其它國家相關立法的比較優勢，對證券投資者保護基金的籌集、管理及運用同證券公司的破產清算、財產分配統一性地進行規定，并賦予保護基金管理機構啟動、參與和組織證券公司破產清算程序的權力，即在普通破產清算程序的基礎上，確立以投資者利益保護為核心的特殊程序和制度。

盡管在市場經濟的大背景下，法律文明之間的繼受日益是一種常態與制度設計之必要，但歸根結底，立法所體現的是一種地方性的知識與經驗，因而筆者認為盡管在立法過程中，我們可以大刀闊斧地改革或“照葫蘆畫瓢”地套用西方已有的立法，但是我們不能只關注西方的法律規則，而必須關注這些規則所透射出的理念與精神。對此，哈耶克曾言：“從法律規則中，并不能推論出任何所謂的正義，相反，法律規則的淵源是來自于我們關于何謂正義的理解?！币虼?，如何既“得形”而又“得意”就成為我們這一代中國人所必須認真對待的使命。盡管從證券投資者保護之有效性、前瞻性、可預期性、嚴謹性、實用性、開放性及可操作性來看，我國宜采用專門立法之模式，但是在世界法律資源共享中，我們也必須注意到中國有中國特殊的問題，如我國的證券市場尚處發展初級階段，包括公司治理、制度建設、市場構架、證券民事責任等在內的多方面深層次的問題都有待在實踐中摸索與完善。此外，還有一個問題也是值得我們思考的。我國人口眾多，國民金融風險意識普遍低下，國民素有“官為民做主”的“仆從”意識，同時加上“穩定壓到一切”向來是我們的基本國策之一，因此即使我國在文本上已確立了比較完善的投資者保護法律體系，但是在損失分攤的明示擔保制度下，“政府的隱性擔保制度”能否得以根除仍然可能是存在“投鼠忌器”的難題。

實際上，該論題也再次以“冰山一角”的方式反映出了我國規則供給中的粗放性問題，如《辦法》6個章節只容納了區區的32個條文，《收購意見》更是給人“一事一論”的特事特辦之感覺（也不符合規則供給之范式）；又如2006年5月的《證券投資基金管理公司督察長管理規定》（共40條）意在于通過督察長來監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制問題，然而該文件恰恰忽略了“督察長”如何選任這一前置性問題。法律規則的明確性直接決定了規則的可操作性與可控制性，因為規則之不明不僅直接滋長了后期產出大量補充性文件而使其泛濫之流弊，而且也產出了讓法律人深惡痛絕的規則沖突或無法可依的問題，如《辦法》第19條（注釋4：該條的規定為“基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算”。）就人為地制造了一個無法避讓的法律障礙，即在“基金公司”補償投資者之后，其對證券公司的代位權相對于一般債權人來說，是否同樣具有優先性的問題。這一問題的法律安排在很大程度上直接勾連著該制度效能之釋放。因此，可以說，如何現實地精雕細刻出明確化的規則也是事關證券投資者保護的一個至關重要的問題。

注釋:

[1]黎元奎.我國投資者保護基金設立運作中的幾個問題[J].上海金融，2006（3）：50-52.

[2]傅浩.證券投資者賠償制度國際比較研究[J].證券市場導報，2002（1）：4-11.

[3]王坤、王澤森.香港證券投資者保護基金幾個問題的認識[J].證券市場導報，2005（9）：29-33.

[4]郭民.買單券商：證券投資保護基金接力[J].中國新聞周刊，2005（9）：19.

[5]羅培新.解讀證券投資者保護基金公司[N].南方周末，2005—09—15.

[6]蘇丹丹、于寧.證券保護基金“自力更生”[J].財經，2006（6）.

[7]陳向聰.我國證券投資者保護基金制度面臨的挑戰及應對[J].商業研究，2006（24）：116-119.

[8]趙全厚、楊元杰.對我國建立證券投資者保護基金幾個問題的認識[J].中國金融，2005（10）：55-56.

[9]劉潔.海外投資者保護基金制度及借鑒[J].證券市場導報，2005（8）：10-18.

篇13

1 前言

1.1珊瑚樹的形態特征及習性

1.1.1主要形態特征

珊瑚樹(Viburnum odoratissimum var.awabuki)又名法國冬青，忍冬科莢迷屬，常綠灌木或小喬木[1]，高達10m。單葉對生，革質，葉橢圓形至橢圓狀倒卵形，長5-15厘米,寬3-5厘米，先端短突尖至圓鈍，基部楔形而多少下延。邊全緣或不規則淺波狀鈍齒，側脈4-5對，在下面隆起。圓錐花序廣金字塔形，長5-10厘米；花芳香；萼筒長約1.5毫米，萼檐具5淺鈍齒；花冠白色生物論文，輻狀，花冠筒長約1毫米，裂片5，2-3倍長于花冠筒，雄蕊5，著生近花冠筒喉部。核果卵狀矩圓形，長達10毫米，先紅后黑，核有1深腹溝。花期5―6月；果期9―11月[1]。

1.1.2主要習性

喜光，稍能耐蔭，喜光亦耐蔭，不耐寒，喜濕潤肥沃土壤，喜中性土，在酸性和微堿性土中也能適應，對有毒氣體氯氣，二氧化硫的抗性較強，對汞和氟有一定的吸收能力，耐煙塵，抗火力強。根系發達，易整形，耐修剪，耐移植，生長較快，病蟲害少。

產于浙江普陀、舟山及臺灣；生于林內及林緣；江蘇；浙江；安徽；江西；湖北等地栽培。日本及朝鮮南部也有分布[2]。

1.2相關研究進展

1.2.1園林植物扦插技術研究進展

無性繁殖(clone)一詞源于希臘文“克隆”，原意是嫩枝或接枝，即人們通常所說的營養繁殖。扦插是傳統的無性繁殖法中應用前景最廣的一種方法生物論文，與嫁接、埋條等相比,它具有簡單易行、繁殖速度快、不受樹種限制、繁殖系數較高、成本低的優點[2]。關于木本植物扦插繁殖的研究工作主要集中在兩個方面：一是研究提高插穗成活率的技術措施，如母樹年齡、采條部位、采條時間、促進生根和預防腐爛的措施、藥劑的選擇及使用方法 、扦插基質選擇、生根過程最佳環境因子的調控技術等。另一方面是側重于解剖、生理、生化方面的研究，從理論上闡明不定根發端、發育的機理和過程，為技術措施提供生理依據。通過多學科的共同努力，使扦插繁殖的理論和技術都得到了迅速發展[3-5]。

扦插時間對扦插有著至關重要的影響。根據插條成熟程度不同，可以把插條分為硬枝與嫩枝兩種類型。嫩枝扦插又稱綠枝插，其原理是利用在生長發育過程中半木質化或半木質化的枝條進行扦插。由于嫩枝處于生長發育階段且半木質化，枝條內富含各種生長激素，細胞分生組織十分活躍，所以嫩枝扦插生根率和成活率較高。硬技扦插又稱休眠枝扦插，從落葉到翌年萌芽前為止，插條內貯藏有大量養分。

外源激素對扦插也有著密切的關系，應用較為廣泛的是萘乙酸(Naphthalene acetic acid, NAA)和ABT生根粉。其中NAA是一種人工合成的生長素類植物生長調節劑，萘乙酸誘發根少而粗。試驗表明 NAA處理的桉樹插穗在生根率、生根數量方面均優于IBA處理[6] , NAA處理的桂花插穗，在生根率方面高于IBA處理[7]。

扦插基質也稱生根基質，理想的生根基質，應具備這樣的一些條件，即良好的通氣性、保水性、排水性，且無病菌感染。因為扦插基質是植株生根營養物質與礦物質的來源，不同植物對扦插基質和生根條件的要求差異很大，目前扦插基質的研究，主要是以輕基質為主，如沙、泥炭、珍珠巖等。扦插基質的選擇，還要考慮基質PH值的高低。

1.2.2珊瑚樹扦插研究進展

珊瑚樹具有根系發達、萌芽力強，特耐修剪、極易整形，而且具有耐火、滯塵、降噪等特點，目前在庭園綠籬生物論文，道路隔離帶，廠區、街道綠化,防火、防護林帶綠化上得到廣泛運用,因此近年來需求量大增，已出現了供不應求的局面[8]。珊瑚樹以扦插繁殖為主，生產上大多采取晚秋及春季扦插，成苗率不高。相對秋插和春插而言，夏插具有可用插條多、愈合生根快、成活率高等優點[9]。濮仲賢等[9]和林云躍[10]的研究都表明, 5~7月，在砂壤土或砂土上采用半木質化程度的珊瑚樹當年嫩枝作插條效果較好。采用在插后采用塑料小拱棚覆蓋替代蔭棚覆蓋，研究了3種植物生長調節劑以及扦插日期對珊瑚樹嫩枝扦插成苗的影響[11]。

2 研究意義

珊瑚樹繁殖方法有壓條、播種、扦插及組織培養等，組織培養法雖然是最先進的花木育苗方法，但是由于資金投入大，而且設備和技術要求高，因此目前大范圍推廣受到了一定限制，難以廣泛的應用于生產[8]。故而對傳統的育苗方法研究具有十分重要的意義，在四種傳統繁殖方法中，壓條法因樹種分布較散不便于苗木管理而受到限制，嫁接法因受砧木和嫁接技術的影響，成活率較低，播種法因實生苗瘦小，開花遲且易發生變異等缺點，而一般不為人們采用，通過近幾年的試驗探討和調查比較，認為在諸方法中，以扦插繁殖方法最好，因為扦插繁殖技術容易掌握，繁殖系數高，幼苗成活率大且能保持母樹品種的優良特性，適于大規模的商品苗木生產。本研究的目的旨在通過不同濃度的NAA和不同基質對珊瑚樹扦插的影響生物論文，尋找適合生產中大規模繁殖的扦插技術。

3 材料和方法

3.1材料及藥劑處理

選取枝梢部分為插穗，插穗長度在5―8厘米，選取生長強健或年齡較幼的母本枝條，生根率較高，通常采用半軟材扦插，插穗應選取較充實的部分，扦插必須保留一部分葉片。若去掉全部葉片則難以生根，可把葉片的一部分剪掉，切口位置宜靠近節下方，切口平剪，光滑為好，剪取的枝條分別用不同濃度的奈乙酸（NAA）水溶液進行處理。

3.2試驗時間、地點和方法

試驗于2006年―2008年在黃山學院南區天都園林苗圃基地。扦插苗床為東西向，平坦開闊，地勢較高，土中加入煤灰、谷殼灰、河沙，使之疏松，透氣，透水。苗床長10米，寬1米，高0.2米，在扦插前，苗床要筑的平整，土粒均勻，床面不能積水。用0.1%的高錳酸鉀在床面消毒。

進行，扦插規格為枝條行距10cm，株距4cm扦插深度3―5cm，頂部約2―3 cm生物論文，20根枝條排一橫行為一個處理單位，3次重復。在這兩年中均采用扦插方法進行珊瑚樹苗木扦插繁殖技術探索研究。

3.3扦插繁殖技術

3.3.1扦插苗床的建造和苗床土的準備

苗床地應選擇排灌方便、通風良好的地方，本試驗建造的是專用的扦插苗床，苗床寬1m，長10 m（可視具體條件定），苗床四周用磚砌成40cm高水泥墻，并搭有專用遮陰棚架，苗床東西走向，珊瑚樹要求肥沃濕潤的砂質壤土，在微酸性土嚷中生長良好，因此苗床用土最好選用砂壤土；皖南地區多就地選取黃壤和一些谷殼灰或煤渣灰作苗床土，摻和比例（體積比）為；黃壤:谷殼灰按6:4摻和；黃壤土；煤渣按1:1進行摻和，混合拌勻后的苗床土應在苗床基內填充20 cm左右達矮圍墻的一半高度為宜。

3.3.2枝條的剪取及處理

母樹品種確定后，枝條的選擇應選用半木質化的當年生健壯枝條（以下稱嫩枝）為宜，嫩枝的標準以頂芽長成熟，兩片頂葉長成定型為指標；這樣的枝條生活力強，扦插繁殖成活率高，隔年生枝條（又稱硬枝）相對嫩枝而言繁殖力要差些，剪取枝條的長度以8cm左右為宜，枝條太短儲藏養分太少，不利生根；枝條太長易造成浪費，扦插枝長一般保留兩片完整葉片為最佳，保留半葉或一葉會使扦插期間葉片向下提供的養分太少而影響生根，保留較多葉片除占用較大苗床空間外，還易引起相互遮蔭、增大水分蒸騰面積等不良影響。

枝條用人工合成生長素處理可大大提高扦插苗的生根率，目前市場上常用的生長素類生根劑有兩種：即奈乙酸和吲哚丁酸（IBA），但后者價格較貴生物論文，是前者的近10倍，因此選擇奈乙酸成本較低，適于在生產實踐中推廣。

3.3.3扦插的時期

本實驗扦插在6月進行。

珊瑚樹的扦插在春秋均可進行，但以初夏梅雨季節最易成活，皖南地區一般為5―6月，當地氣溫25℃―28℃為最佳時期，因為冬天氣溫低，細胞分裂慢，產生愈傷組織時間長，而盛夏氣溫高，細胞代謝旺盛，消耗養分快，扦插枝條易干枯死亡。

3.3.4扦插后管理

扦插完畢要一次澆足水分，但苗床不能積水，以土壤濕潤為宜，隨后蓋上薄膜，薄膜須用竹弓撐起，以保膜內有一定空間，薄膜四周要蓋嚴，以減少土壤和枝條的水分蒸發，膜內溫度保持75%―90%，不管是露地還是專用扦插苗床，前3個月苗床的薄膜每隔20天左右揭開兩頭通氣，時間應選在陰天為佳，一般30天左右枝條基部即可長出新根，過了3個月后，苗床可半揭練苗生物論文，再漸漸全揭開。揭膜后水分管理要跟上，防止幼苗失水枯死，同時注意防止積水爛根，經過8個月生長，長出新梢可達10cm左右。

4實驗結果與分析

實驗結果見表1和表2。

表1、幾種不同扦插基質的扦插效應

 

基質

黃壤

表土

黃壤 ＋ 煤灰

黃壤＋谷殼灰

河沙

酸堿度

（PH值）

5.2

5.8

6.6

6.8

6.9

生根情況

生根少

有爛根

現象

生根較多

有爛枝根

現象

生根較多

無爛根現象

生根多

生長良好

生根少

無爛根

現象

地上枝葉

生長情況

有枯枝

落葉

現象

葉較正常

生根良好

 

  生根良好