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篇1
經濟全球化和科學技術進步，使航空、酒店、銀行等服務性企業的經營由壟斷轉向競爭，市場由以企業為中心轉向以顧客為中心，產品或服務由同質化轉向差異化，顧客需求由單一化轉向多元化。這些變化使得傳統的供求理論在解決有限資源約束下提高企業收益問題時，面臨資源閑置或因潛在收益流失造成企業收益下降等困境。自1970年代末以來，深受市場激烈競爭和價格血戰帶來收益嚴重下滑困擾的航空業，通過對自身經營戰略的反思，率先進行有效提高企業收益的新的理論研究和實踐探索。起源于航空業的收益管理理論正是在傳統的供求關系理論的基礎上，吸收運籌學、管理學、市場營銷和協同等學科的研究成果，并在計算機等先進技術的支持下，逐步形成以市場和客戶為中心，以市場細分和預測為基礎，以資源存量控制和價格控制為優化機制，以協同環境為運營保障的收益管理理論體系，逐步形成為現代管理科學的一個重要分支。收益管理理論在航空業的成功應用，不僅推動了該理論發展，而且其應用領域逐步向酒店、銀行、汽車租賃、交通運輸、電信、電力等服務性行業拓展。正如國際運籌聯合會主席Bell先生預測管理科學未來50年發展時所指出：20世紀80年代開始研究的收益管理已經改變，并將繼續改變整個應用領域和管理科學的面貌。筆者通過國內外收益管理研究文獻的分析梳理，系統地對收益管理理論的內涵、行業應用特征、發展演化及必要條件等基礎問題進行歸納研究，力圖為收益管理理論的進一步研究奠定基礎。
一、收益管理理論的基本內涵
關于什么是收益管理理論的基本內涵，專家和學者眾說紛紜，并作出了不同的詮釋，主要觀點體現如下：
Talluri和VanRyzin(2004)從經濟學視角將收益管理定義為需求決策管理(DDM)，認為收益管理是通過對市場需求的細分和預測，決定何時、何地以何種價格向誰提品或服務，通過擴大顧客有效需求來提高企業收益。該定義是對供應鏈管理(SCM)的必要補充，同時充分認識到市場細分和預測對提高收益的重要性。
Weatherford和Bodily(1992)從企業的產品或服務的性質視角提出收益管理就是易失性資產管理(Perishable-AssetRevenueManagement)。該觀點充分認識到服務性企業的產品或服務有別于制造業產品的重要特性就是易失性，其產品或服務的價值或收益同時間有密切關系，且價值隨著時間而呈遞減趨勢。因此，持有該觀點的學者認為收益管理就是對不同時段的資源(如航空的飛機座位等)和價格進行有效管理，通過有效利用企業有限資源，并根據不同時段資源價值制定價格的途徑來提高企業收益。該定義意識到資源所具有的價值將隨時間變化的重要特征。
Jauncey等(1995)學者從企業經營目的視角提出收益管理就是在考慮需求預測的基礎上，在需求淡季通過折扣等促銷手段提高客房入住率，在需求旺季提高客房價格的方式來實現客房收益最大化。美國酒店和汽車旅館協會(AHMA)在Jauncey等的定義的基礎上，考慮了顧客取消預訂、顧客爽約和是否接受顧客預訂情況等因素，進一步豐富和完善了收益管理的內涵。Jauncey和AHMA對收益管理的定義強調實現企業收益最大化的目標，同時認識到市場預測在收益管理中的重要地位。
Donaghy(1995)、Liemberman(1993)等學者從技術視角對收益管理進行解釋，他們認為收益管理是一種企業生產能力的管理工具，通過對信息系統、管理技術、概率統計和組織理論、經營實踐和知識等理論和技術的優化組合，以增強企業的收益能力和對顧客的服務能力。該定義強調了收益管理是提高企業收益的技術手段和管理工具。
Jones(1999)等學者從系統的視角出發，認為收益管理是為酒店業主實現酒店盈利能力最大化的服務管理系統，該系統通過細分市場對盈利能力的識別，確定銷售價值、價格設定、折扣生成、訂房過濾準則以及對價格、客房資源進行有效控制，以實現酒店盈利能力最大化的目標。該定義強調了收益管理在酒店盈利能力管理中的戰略地位，從系統的角度分析市場、價格、存量等要素對收益的影響，強調了整體收益最大化的觀點。
Kimes(1989)在綜合上述學者研究成果的基礎上并結合營銷學理論，提出4R理論，即在正確的時間和地點(Righttimeandplace)，以正確的價格(Rightprice)向正確的顧客(Rightcustomer)提供正確的產品或服務(Rightproductorser-vice)，實現資源約束下企業收益最大化目標。4R理論反映了收益管理的市場、運作機制和企業目標等內涵，是目前對收益管理較為全面和準確的詮釋。
筆者以為，企業收益應由顯性收益和隱性收益兩個部分組成。傳統收益管理對收益的認識主要集中在受價格和有效存量要素影響的利潤的這一顯性收益上。但隨著經營市場的開放和競爭程度的加劇，顧客、員工、企業內外環境等要素對企業收益的影響力加大，企業品牌和社會價值等帶來的隱性收益在企業收益的比重逐漸增大，因此，單一采用利潤一個維度來詮釋企業的收益已顯不足，企業的收益應該詮釋為由企業利潤、顧客滿意度和社會貢獻度三個維度共同構建的價值。故筆者將收益管理理論的基本內涵界定為：企業在有效協同影響收益的內外要素基礎上，利用先進的計算機等技術的支持，通過有效地對市場細分和預測，在正確的時間和地點以正確的價格向正確的客戶提供正確的產品和服務，實現由利潤、顧客滿意度和社會貢獻度構成的價值的最大化目標。收益管理系統是一個受多個要素影響，由市場分析、優化機制(即資源存量控制和價格控制)、協同環境構成的復雜服務管理系統。
二、收益管理理論的行業應用特征
收益管理理論是一門由運籌學、管理科學、經濟學等學科融合而成的邊緣交叉學科。隨著收益管理理論在航空領域的成功應用，收益管理理論現已在其他服務領域也得到了廣泛的應用。雖然各個行業的特點不盡相同，但適用于收益管理理論的行業一般具有共同的應用特征。VanWes-tering(1994)和Kimes(1998)等學者對航空、酒店餐飲等行業應用收益管理理論進行長期研究，將其共同的應用特征總結如下：
1.企業具備相對固定產能。以航空、酒店等行業為例。由于行業特征，都存在前期投資規模大(如購買新的飛機、修建新的酒店、開設新的營業網點等)，最大生產或服務能力在相當長一段時間內固定不變，短期內不可能通過改變其生產或服務能力來滿足需求變化。企業只有在有限的產能條件下，通過提高管理水平來提高企業收益。
2.需求可預測性。航空、酒店、銀行等服務性企業的資源可分為有形資源(如飛機座位、酒店客房、銀行服務窗口)和無形資源(如酒店入住時間、銀行窗口排隊時間等)，其顧客可分為預約顧客和隨機顧客，其銷售可分為旺季和淡季。企業只有通過對計算機或人工預訂系統收集的顧客、市場信息進行分析預測，管理者才能夠了解不同顧客需求變化的規律和實現需求轉移，并以此制定出合理的資源存量配置和定價機制，實現企業收益最大化。
3.產品或服務具有易失性。與傳統制造業的產品不同，航空、酒店、銀行等服務性企業的產品或服務具有易失性，即時效性。其產品或服務的價值隨著時間遞減，不能通過存儲來滿足顧客未來的需要，如果在一定時間內銷售不出去，企業將永久性地損失這些資源潛在的收益。企業只有通過折扣等管理手段降低資源的閑置率，以實現企業收益增長的目標。
4.市場可細分性。航空、酒店、銀行等行業面臨以顧客為中心、競爭激烈和需求多元化的市場。不同顧客對企業產品或服務的感知和敏感度各不相同，采用單一價格策略將會造成顧客流失或潛在收入流失。比如，航空市場上存在兩類顧客，一類是對價格不敏感，但對時間和服務敏感的商務顧客，另一類是對價格敏感，而對時間和服務不敏感的休閑顧客。如果采用高價策略，休閑顧客可能選擇低成本的航空公司或其他交通工具，造成航空公司座位資源閑置。反之，如果采用低價策略，商務顧客選擇低價或因對服務質量不滿而流失，造成航空公司潛在收益下降。對市場進行有效細分，為不同需求層次的顧客制定不同價格和分配不同資源，是解決企業資源閑置或潛在收益流失的重要途徑。
5.具有隨機波動性需求。如果顧客的需求確定且無波動，企業可通過調整生產和服務能力來滿足顧客需求。然而，航空、酒店、銀行等行業面臨顧客需求不確定，呈季節性或時段性波動。企業采用收益管理，在需求旺季時提高價格，增加企業的獲利能力；在需求淡季時通過折扣等策略來提高資源利用率，減少資源閑置。
6.具有高固定成本和低邊際成本的特點。航空、酒店、銀行等行業的經營屬于前期投資較大的行業，短期內改變生產或服務能力比較困難，但增售一個單位資源的成本非常低。以波音737-300機型的航班為例。根據某航空公司1999年的機型成本數據，平均每個航班的成本如下：總成本大約6萬元左右，其中固定成本大約5.5萬元，而邊際成本僅為0.033萬元。固定成本是邊際成本的1833倍，因而多載旅客能在不明顯增加成本的基礎上獲取更大的利潤，提高企業的總收益。
7.產品或服務具有可預售性。企業面對需求多元化的顧客采取收益管理，一方面通過提前預訂，以一定折扣價格將資源預售給對價格敏感的顧客，降低資源閑置概率；另一方面設置限制條件防止對時間或服務敏感的顧客以低價購買資源，造成高價顧客的潛在收益流失。同時，對預訂數據進行分析和預測，根據不同需求層次的顧客購買資源的概率分布情況，在確保資源不閑置的基礎上，盡量將資源留給愿出高價的商務顧客。
盡管以上特征體現了企業有限產能、產品和需求特性、市場和經營等特點，卻忽略了企業的技術特征。筆者認為，由于收益管理的實施需要進行復雜的模型計算和大量數據處理，沒有先進的技術支持，收益管理理論的應用將會受到嚴重的制約。因此，有效應用收益管理理論的應用領域應該還具備高水平的信息化基礎。
三、收益管理理論發展的三個必要條件
從收益管理的發展歷程分析，市場環境、理論基礎和技術支持是促進收益管理理論發展的三個必不可少的條件。
首先，競爭性市場環境是收益管理應用發展的前提條件。面對封閉壟斷的市場，壟斷企業可以憑借對資源和價格的控制來獲得高額的壟斷利潤，企業缺乏對資源或價格管理的源在動力。隨著經濟全球一體化和科學技術的進步，要求放松行業管制，打破壟斷，促進競爭，提高效率成為社會發展的必然趨勢。競爭促使市場由以企業為中心向顧客為中心轉變、由產品功能向顧客需求轉變，產品或服務由同質化向差異化轉變。面對這些變化，企業再難以通過壟斷控制資源或價格的手段來提高企業的收益，而是要根據市場和顧客需求，制定合理的價格機制，將有限的資源合理分配給不同需求層次的顧客；通過有效管理企業資源和價格，獲取潛在收益的方式來提高企業的總收益。也就是說，追求收益管理成了企業生存和發展的內在動力。因此，開放性的市場競爭環境是收益管理應用和發展的前提條件。
其次，多學科理論交叉是保證收益管理應用發展的基礎條件。一個新理論的形成和發展離不開成熟的多學科理論的支持，收益管理理論的應用和發展也具有同樣道理。收益管理理論是解決航空等服務性企業資源和價格均衡，實現企業收益最大化的一系列理論和方法。它在傳統的供求管理理論基礎上，吸收和應用運籌學、管理學、經濟學、市場營銷學、行為心理學、協同學等學科的研究成果逐漸形成自身的理論體系。運籌學、經濟學的理論和方法形成了解決資源存量機制、差異化價格機制等收益管理的優化理論基礎；市場營銷學、行為心理學等學科的理論和方法形成了解決市場細分、預測以及顧客行為等市場分析理論基礎；博弈論推動了收益管理聯盟資源共享理論的發展；人力資源、組織學、和諧理論以及協同學是形成收益管理協同運營環境的理論保障。因此，收益管理理論的形成與發展是多種學科理論支持的結果。新型學科的吸收和引進，將不斷地豐富和完善其體系。
再次，先進的現代科學技術是收益管理應用和發展的保障條件。收益管理的應用和發展離不開先進的現代科學技術，特別是計算機、數據庫和網絡通信技術的支持。航空技術的發展，降低了飛機制造成本和企業入市門檻；計算機、數據庫等技術的發展，如座位編目計算機控制系統(SABRE)、計算機預訂系統(CRSs)、全球分銷系統(GDSs)、動態存量資源分配和優化系統(DINAMO)等，能自動、快速、準確地解決收益管理中大量的數據收集、整理、存儲和分析及復雜的資源、價格優化計算、市場預測和顧客分類等問題。網路通信技術，特別是互聯網技術拓寬了收益管理的市場分銷渠道。因此，每一次科學技術的進步都促進了收益管理及其應用領域的發展。
四、收益管理理論的發展演化
收益管理起源于航空業，有效地解決了航空業面臨的有限資源閑置或價格戰所造成總體收益下滑的現實問題。隨著收益管理在航空領域應用的巨大成功，收益管理逐步形成了自己的理論體系，并迅速地在酒店、交通運輸、電信等行業得到廣泛的應用。通過對國內外關于收益管理的文獻的研究分析，筆者將收益管理理論的發展歸結為萌芽、優化和協同三個發展階段。
19世紀20～30年代，航空業處于發展初期，飛機成本較高，市場供給遠遠小于市場需求，航空業主要經營運輸郵件等貨物運輸和富有階層的高端市場，市場主要由大型航空企業壟斷。大型航空企業通過高額壟斷價格策略獲取超額壟斷利潤。二戰后到60年代，飛機制造技術的發展使得航空運輸業可以采用大型噴氣式飛機，增強了航空公司的運輸能力，同時其高速性和舒適性刺激了公眾的旅行需求，另外大型飛機也降低了航空公司的運營成本，極大地推動了航空運輸業的發展。隨著航空業供給的增加和需求的多元化，單一的高額票價政策造成了飛機座位閑置，由機座位資源的不可存儲特點，使得航空公司的收益下滑。為了解決收益下滑問題，航空公司利于計算機技術加強顧客訂票的管理，將一些收益管理的概念逐漸應用于航空領域，如計算機訂票系統的使用；利用超訂管理手段預防顧客違約(如取消訂座、爽約等顧客行為)給企業帶來收益損失；利用折扣價管理手段來提高飛機運載率。這些技術和管理手段逐漸形成了收益管理理論的雛形。英國學者Littlewood提出機票預訂折扣費用準則理論和二階分類模型以及Belobaba提出的預期邊際座位值(EMSR)等理論，逐步揭開了收益管理理論由定性研究向定量研究的序幕，使得收益管理理論的科學性得到了有效保障。20世紀70年代末，以美國為首的許多國家政府放松了對航空業管制，許多低成本運營的中、小型航空企業紛紛涌入航空市場(如People-Express公司)。美國激烈的航空市場競爭，引發美國航空史上著名的“92航空價格血戰”，造成了美國航空業近20億美元的損失。而此期間，美國航空公司市場部總經理羅伯特·克蘭德爾引入了收益管理思想并在此基礎上開發出收益管理系統，并將其應用到經營實踐中。通過利用收益管理系統以有效地管理座位資源和價格，在全行業虧損的情況下，創造了6%的收益增長。收益管理理論在美國航空公司應用的成功，引起業界和學術界對收益管理的重視和研究。國際航空協會(IATA)、運籌協會國際聯合會(IFORS)等國際機構、科學機構和高校、航空公司和管理咨詢公司構成了收益管理理論研究和應用的組織與機構；運籌學、市場學、經濟學、管理學、信息學等多學科理論的發展奠定了收益管理的理論基礎；收益管理研究從靜態發展到動態、由單航程發展到OD網絡研究、由單資源發展到多資源、由二階分類發展到多階分類；計算機、數據庫和網絡技術的發展加速了收益管理理論向實踐轉化，收益管理應用領域由航空領域逐步拓展到酒店、交通運輸、電力、電信、銀行等服務領域。此階段，隨著收益管理理論逐步完善和實踐拓展，收益管理逐步形成自身體系，成為現代管理科學中的一個重要分支，以利潤為中心的收益優化成為這一階段的研究主流。
篇2
一、印象樂派的藝術特征
受印象主義繪畫的影響，19世紀末，法國作曲家德彪西②創立了音樂的印象主義樂派，它在美學思想上與自然主義、快樂主義、直覺主義和經驗主義等流派相通，在藝術觀念上象征派詩人追求辭藻聲韻的微妙效果。其在題材上專注于光和影的游戲以及一切美麗、愉悅和能給人以享受的東西，追求大自然中景物瞬間的交替和變幻，特別強調色彩輕淡與濃重之間的對比，強調音樂的明暗層次與濃淡色彩，制造出一種朦朧的與變幻莫測的氣氛，并用絕妙的和聲、音色將其表現出來。
德彪西認為，音樂比繪畫更能有效地把印象主義的理想付諸實踐，繪畫只能表現光的靜止狀態，而音樂卻能表達光的流動變化。莫奈需要一系列畫幅才能繪出同一場景光的不同效果，而音樂卻能在同一首樂曲中創造不間斷的光的流動。在創作手法上，他的旋律多以零碎的片斷或短句加以發展；他喜用不協和和弦，平行四五度，平行和弦，音階常用全音階，五聲音階和中古調式。和聲上盡量減弱功能性，增強其色彩性。通過頻繁離調、轉調的使用，大大擴充了調性的范圍。曲式結構則以三部曲式為主，體裁上也作了較多的創新，不是照搬傳統的曲式體裁，而是把體裁的運用更加自由化，如交響素描《大海》第三樂章“風與海的對話”，結構就接近于回旋曲式。配器手法精致細膩，色調閃爍，變幻莫測。他善于捕捉光、影、水色的動態，借視覺式形象來表現聽覺式幻想。所有這些手法的運用都是為了營造印象主義特有的朦朧、飄忽、空幻和幽靜的意境。
二、印象樂派的代表——德彪西的鋼琴音樂
德彪西的鋼琴音樂藝術總結了印象樂派的音樂特征。從1880年第一首鋼琴曲《波希米亞舞曲》問世到1915年用純音樂寫成的12首《鋼琴練習曲》，35年中德彪西共寫了包括以鋼琴獨奏形式發表的舞劇音樂《玩具盒子》在內的92首鋼琴曲。其鋼琴作品在藝術表現上概括起來有以下幾個特征：
1.繪景
音樂在諸種藝術形式中是最抽象的，由于受到印象畫派的影響，德彪西在作品中大量地用音響材料進行“繪景”?！稓g樂島》是德彪西根據巴黎盧浮宮法國畫家華托的名畫《開往西代爾島的航船》而創作的。《歡樂島》恰似用音繪成的“音畫”，曲中西代爾島上旖旎的湖光山色躍然眼前。
2.渲色
在德彪西的音樂中，很重要的構成因素是色彩性音響，我們在德彪西的許多作品中都可感受到豐富的音響，如《意象集》第一首《水中倒影》右手在中高區持續運用和弦式琶音，宛如柔和的清風，在水面泛起陣陣漣漪，被她搖碎的水中倒影在陽光照耀下泛出彩虹般的光芒。這首樂曲在音階素材上將自然音階、半音階、全音階“化合”在一起，德彪西被人譽為“和聲化學家”當之無愧。在鋼琴套曲《意象集》中尋求音響色彩效果與揭示人的主觀感受相結合的方法，并營造出一種夢境般的氣氛和朦朧的音響效果。又如在《葉中鐘聲》中既聽到樹葉的沙沙聲，還聽到遠方傳來的鐘聲，造成鐘聲在樹林中回蕩的效果。
3.寫意
一些印象畫派的作品與中國古代文人畫存在異曲同工之妙。在這些畫中，富于強烈的感彩和個性特征，濃重的裝飾意趣和高度藝術性的形式美感，尤其是國畫中的潑墨大寫意，都和法國印象畫派的表現形式，有著某些相通之處?！栋娈嫾返谝皇住端肥堑卤胛?899年至1900年在巴黎舉辦的萬國博覽會上聽到爪哇的加隆美及中國的音樂獲得靈感而寫成的。一個五聲音階主題以不同的節奏形式反復出現貫穿全曲，其表達方式受到東方音樂的影響，更多的是一種整體寫意式的。
4.狀物
有些作品，如《兒童樂園》是德彪西為女兒秀秀專門寫的鋼琴組曲，樂曲中他童心未泯，與女兒一起幻想、做夢。其中第二首《大象催眠曲》描繪主人翁手抱玩具象，嘴里哼看搖籃曲，最后不知不覺雙雙都一起進入夢鄉。
有些作品印象樂派在表現時沒有特定的含義，如德彪西的《練習曲》，他仿效肖邦的《練習曲》，是一種技巧性的藝術，藝術性的技巧。
5.演奏技術
德彪西用印象派手法創作的鋼琴音樂，給鋼琴演奏技術提出了嶄新的課題。德彪西是繼肖邦之后又一位挖掘鋼琴內在音響潛能的鋼琴家、作曲家。他主張使人忘卻鋼琴是以槌擊弦而發音的樂器，力求在音色上做出精細而多樣的“nuance”。③和他經常合作的鋼琴家瑪格麗特·隆在《和德彪西一起彈鋼琴》一書中寫道：“我怎能忘記他那柔軟、、深沉的觸鍵，當他的手指輕捷地，同時又穿透地滑過琴鍵時，他也以微妙的按壓而獲得一種特別富有表情的音色?！雹苎葑嗟卤胛鞯淖髌吩谟|鍵上需要使用極柔和撫摸般的觸鍵，產生一種一掠而過的飄浮音響。彈奏時手指常需貼鍵，或幾乎不離開鍵，給人一種綿延不斷的感覺，有時在靜謐的背景陪襯中需突出同樣微弱和纖細的旋律與線條，此時，彈奏需要以放松而力量貫通的指尖如蜻蜓點水般觸鍵，控制要恰到好處，音色應通透、柔美。
踏板被稱為鋼琴的靈魂，在德彪西腳下達到出神入化的境界。首先要謹慎地使用右邊的延音踏板,根據不同的音響色彩與音樂層次加以處理：有時延音踏板可能只踩下一半甚至更少；有時可能需要抬起時不完全換干凈,保留一些必要的音響；有時需要快速地輕點踏板為求清晰和明快；有時也許會在不協和的和聲延續中使用同一個踏板；有時可能為追求特殊效果在一些休止符和斷奏中使踏板貫穿。在德彪西的作品中還大量使用了左邊的弱音踏板以及中間踏板，使音響色彩更加變幻莫測。
結語
印象派音樂自德彪西之后，受其影響的作曲家有法國的拉威爾、西班牙的法利亞、意大利的雷斯皮基、俄國的里亞多夫、波蘭的席瑪諾夫斯基及英國的戴留斯等。印象主義像一顆璀璨的彗星，影響了20世紀的眾多作曲家，其中包括現代作曲家鼻祖巴托克、韋伯恩、凱奇、梅西安、布列茲、施托克豪森等人，以及把音樂的疆界推向不可知未來的電子音樂作曲家們。
注釋：
①莫奈(Monet，1840—1926)，法國印象畫派創始人之一。長期探索光色與空氣的表現效果，在自然的光色變幻中抒發瞬間的感受。代表作有《睡蓮》《帆船》等。
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經濟全球化和科學技術進步，使航空、酒店、銀行等服務性企業的經營由壟斷轉向競爭，市場由以企業為中心轉向以顧客為中心，產品或服務由同質化轉向差異化，顧客需求由單一化轉向多元化。這些變化使得傳統的供求理論在解決有限資源約束下提高企業收益問題時，面臨資源閑置或因潛在收益流失造成企業收益下降等困境。自1970年代末以來，深受市場激烈競爭和價格血戰帶來收益嚴重下滑困擾的航空業，通過對自身經營戰略的反思，率先進行有效提高企業收益的新的理論研究和實踐探索。起源于航空業的收益管理理論正是在傳統的供求關系理論的基礎上，吸收運籌學、管理學、市場營銷和協同等學科的研究成果，并在計算機等先進技術的支持下，逐步形成以市場和客戶為中心，以市場細分和預測為基礎，以資源存量控制和價格控制為優化機制，以協同環境為運營保障的收益管理理論體系，逐步形成為現代管理科學的一個重要分支。收益管理理論在航空業的成功應用，不僅推動了該理論發展，而且其應用領域逐步向酒店、銀行、汽車租賃、交通運輸、電信、電力等服務性行業拓展。正如國際運籌聯合會主席Bell先生預測管理科學未來50年發展時所指出：20世紀80年代開始研究的收益管理已經改變，并將繼續改變整個應用領域和管理科學的面貌。筆者通過國內外收益管理研究文獻的分析梳理，系統地對收益管理理論的內涵、行業應用特征、發展演化及必要條件等基礎問題進行歸納研究，力圖為收益管理理論的進一步研究奠定基礎。
一、收益管理理論的基本內涵
關于什么是收益管理理論的基本內涵，專家和學者眾說紛紜，并作出了不同的詮釋，主要觀點體現如下：
Talluri和VanRyzin(2004)從經濟學視角將收益管理定義為需求決策管理(DDM)，認為收益管理是通過對市場需求的細分和預測，決定何時、何地以何種價格向誰提品或服務，通過擴大顧客有效需求來提高企業收益。該定義是對供應鏈管理(SCM)的必要補充，同時充分認識到市場細分和預測對提高收益的重要性。
Weatherford和Bodily(1992)從企業的產品或服務的性質視角提出收益管理就是易失性資產管理(Perishable-AssetRevenueManagement)。該觀點充分認識到服務性企業的產品或服務有別于制造業產品的重要特性就是易失性，其產品或服務的價值或收益同時間有密切關系，且價值隨著時間而呈遞減趨勢。因此，持有該觀點的學者認為收益管理就是對不同時段的資源(如航空的飛機座位等)和價格進行有效管理，通過有效利用企業有限資源，并根據不同時段資源價值制定價格的途徑來提高企業收益。該定義意識到資源所具有的價值將隨時間變化的重要特征。
Jauncey等(1995)學者從企業經營目的視角提出收益管理就是在考慮需求預測的基礎上，在需求淡季通過折扣等促銷手段提高客房入住率，在需求旺季提高客房價格的方式來實現客房收益最大化。美國酒店和汽車旅館協會(AHMA)在Jauncey等的定義的基礎上，考慮了顧客取消預訂、顧客爽約和是否接受顧客預訂情況等因素，進一步豐富和完善了收益管理的內涵。Jauncey和AHMA對收益管理的定義強調實現企業收益最大化的目標，同時認識到市場預測在收益管理中的重要地位。
Donaghy(1995)、Liemberman(1993)等學者從技術視角對收益管理進行解釋，他們認為收益管理是一種企業生產能力的管理工具，通過對信息系統、管理技術、概率統計和組織理論、經營實踐和知識等理論和技術的優化組合，以增強企業的收益能力和對顧客的服務能力。該定義強調了收益管理是提高企業收益的技術手段和管理工具。
Jones(1999)等學者從系統的視角出發，認為收益管理是為酒店業主實現酒店盈利能力最大化的服務管理系統，該系統通過細分市場對盈利能力的識別，確定銷售價值、價格設定、折扣生成、訂房過濾準則以及對價格、客房資源進行有效控制，以實現酒店盈利能力最大化的目標。該定義強調了收益管理在酒店盈利能力管理中的戰略地位，從系統的角度分析市場、價格、存量等要素對收益的影響，強調了整體收益最大化的觀點。
Kimes(1989)在綜合上述學者研究成果的基礎上并結合營銷學理論，提出4R理論，即在正確的時間和地點(Righttimeandplace)，以正確的價格(Rightprice)向正確的顧客(Rightcustomer)提供正確的產品或服務(Rightproductorser-vice)，實現資源約束下企業收益最大化目標。4R理論反映了收益管理的市場、運作機制和企業目標等內涵，是目前對收益管理較為全面和準確的詮釋。
筆者以為，企業收益應由顯性收益和隱性收益兩個部分組成。傳統收益管理對收益的認識主要集中在受價格和有效存量要素影響的利潤的這一顯性收益上。但隨著經營市場的開放和競爭程度的加劇，顧客、員工、企業內外環境等要素對企業收益的影響力加大，企業品牌和社會價值等帶來的隱性收益在企業收益的比重逐漸增大，因此，單一采用利潤一個維度來詮釋企業的收益已顯不足，企業的收益應該詮釋為由企業利潤、顧客滿意度和社會貢獻度三個維度共同構建的價值。故筆者將收益管理理論的基本內涵界定為：企業在有效協同影響收益的內外要素基礎上，利用先進的計算機等技術的支持，通過有效地對市場細分和預測，在正確的時間和地點以正確的價格向正確的客戶提供正確的產品和服務，實現由利潤、顧客滿意度和社會貢獻度構成的價值的最大化目標。收益管理系統是一個受多個要素影響，由市場分析、優化機制(即資源存量控制和價格控制)、協同環境構成的復雜服務管理系統。
二、收益管理理論的行業應用特征
收益管理理論是一門由運籌學、管理科學、經濟學等學科融合而成的邊緣交叉學科。隨著收益管理理論在航空領域的成功應用，收益管理理論現已在其他服務領域也得到了廣泛的應用。雖然各個行業的特點不盡相同，但適用于收益管理理論的行業一般具有共同的應用特征。VanWes-tering(1994)和Kimes(1998)等學者對航空、酒店餐飲等行業應用收益管理理論進行長期研究，將其共同的應用特征總結如下：
1.企業具備相對固定產能。以航空、酒店等行業為例。由于行業特征，都存在前期投資規模大(如購買新的飛機、修建新的酒店、開設新的營業網點等)，最大生產或服務能力在相當長一段時間內固定不變，短期內不可能通過改變其生產或服務能力來滿足需求變化。企業只有在有限的產能條件下，通過提高管理水平來提高企業收益。
2.需求可預測性。航空、酒店、銀行等服務性企業的資源可分為有形資源(如飛機座位、酒店客房、銀行服務窗口)和無形資源(如酒店入住時間、銀行窗口排隊時間等)，其顧客可分為預約顧客和隨機顧客，其銷售可分為旺季和淡季。企業只有通過對計算機或人工預訂系統收集的顧客、市場信息進行分析預測，管理者才能夠了解不同顧客需求變化的規律和實現需求轉移，并以此制定出合理的資源存量配置和定價機制，實現企業收益最大化。
3.產品或服務具有易失性。與傳統制造業的產品不同，航空、酒店、銀行等服務性企業的產品或服務具有易失性，即時效性。其產品或服務的價值隨著時間遞減，不能通過存儲來滿足顧客未來的需要，如果在一定時間內銷售不出去，企業將永久性地損失這些資源潛在的收益。企業只有通過折扣等管理手段降低資源的閑置率，以實現企業收益增長的目標。
4.市場可細分性。航空、酒店、銀行等行業面臨以顧客為中心、競爭激烈和需求多元化的市場。不同顧客對企業產品或服務的感知和敏感度各不相同，采用單一價格策略將會造成顧客流失或潛在收入流失。比如，航空市場上存在兩類顧客，一類是對價格不敏感，但對時間和服務敏感的商務顧客，另一類是對價格敏感，而對時間和服務不敏感的休閑顧客。如果采用高價策略，休閑顧客可能選擇低成本的航空公司或其他交通工具，造成航空公司座位資源閑置。反之，如果采用低價策略，商務顧客選擇低價或因對服務質量不滿而流失，造成航空公司潛在收益下降。對市場進行有效細分，為不同需求層次的顧客制定不同價格和分配不同資源，是解決企業資源閑置或潛在收益流失的重要途徑。
5.具有隨機波動性需求。如果顧客的需求確定且無波動，企業可通過調整生產和服務能力來滿足顧客需求。然而，航空、酒店、銀行等行業面臨顧客需求不確定，呈季節性或時段性波動。企業采用收益管理，在需求旺季時提高價格，增加企業的獲利能力；在需求淡季時通過折扣等策略來提高資源利用率，減少資源閑置。
6.具有高固定成本和低邊際成本的特點。航空、酒店、銀行等行業的經營屬于前期投資較大的行業，短期內改變生產或服務能力比較困難，但增售一個單位資源的成本非常低。以波音737-300機型的航班為例。根據某航空公司1999年的機型成本數據，平均每個航班的成本如下：總成本大約6萬元左右，其中固定成本大約5.5萬元，而邊際成本僅為0.033萬元。固定成本是邊際成本的1833倍，因而多載旅客能在不明顯增加成本的基礎上獲取更大的利潤，提高企業的總收益。
7.產品或服務具有可預售性。企業面對需求多元化的顧客采取收益管理，一方面通過提前預訂，以一定折扣價格將資源預售給對價格敏感的顧客，降低資源閑置概率；另一方面設置限制條件防止對時間或服務敏感的顧客以低價購買資源，造成高價顧客的潛在收益流失。同時，對預訂數據進行分析和預測，根據不同需求層次的顧客購買資源的概率分布情況，在確保資源不閑置的基礎上，盡量將資源留給愿出高價的商務顧客。
盡管以上特征體現了企業有限產能、產品和需求特性、市場和經營等特點，卻忽略了企業的技術特征。筆者認為，由于收益管理的實施需要進行復雜的模型計算和大量數據處理，沒有先進的技術支持，收益管理理論的應用將會受到嚴重的制約。因此，有效應用收益管理理論的應用領域應該還具備高水平的信息化基礎。
三、收益管理理論發展的三個必要條件
從收益管理的發展歷程分析，市場環境、理論基礎和技術支持是促進收益管理理論發展的三個必不可少的條件。
首先，競爭性市場環境是收益管理應用發展的前提條件。面對封閉壟斷的市場，壟斷企業可以憑借對資源和價格的控制來獲得高額的壟斷利潤，企業缺乏對資源或價格管理的源在動力。隨著經濟全球一體化和科學技術的進步，要求放松行業管制，打破壟斷，促進競爭，提高效率成為社會發展的必然趨勢。競爭促使市場由以企業為中心向顧客為中心轉變、由產品功能向顧客需求轉變，產品或服務由同質化向差異化轉變。面對這些變化，企業再難以通過壟斷控制資源或價格的手段來提高企業的收益，而是要根據市場和顧客需求，制定合理的價格機制，將有限的資源合理分配給不同需求層次的顧客；通過有效管理企業資源和價格，獲取潛在收益的方式來提高企業的總收益。也就是說，追求收益管理成了企業生存和發展的內在動力。因此，開放性的市場競爭環境是收益管理應用和發展的前提條件。
其次，多學科理論交叉是保證收益管理應用發展的基礎條件。一個新理論的形成和發展離不開成熟的多學科理論的支持，收益管理理論的應用和發展也具有同樣道理。收益管理理論是解決航空等服務性企業資源和價格均衡，實現企業收益最大化的一系列理論和方法。它在傳統的供求管理理論基礎上，吸收和應用運籌學、管理學、經濟學、市場營銷學、行為心理學、協同學等學科的研究成果逐漸形成自身的理論體系。運籌學、經濟學的理論和方法形成了解決資源存量機制、差異化價格機制等收益管理的優化理論基礎；市場營銷學、行為心理學等學科的理論和方法形成了解決市場細分、預測以及顧客行為等市場分析理論基礎；博弈論推動了收益管理聯盟資源共享理論的發展；人力資源、組織學、和諧理論以及協同學是形成收益管理協同運營環境的理論保障。因此，收益管理理論的形成與發展是多種學科理論支持的結果。新型學科的吸收和引進，將不斷地豐富和完善其體系。
再次，先進的現代科學技術是收益管理應用和發展的保障條件。收益管理的應用和發展離不開先進的現代科學技術，特別是計算機、數據庫和網絡通信技術的支持。航空技術的發展，降低了飛機制造成本和企業入市門檻；計算機、數據庫等技術的發展，如座位編目計算機控制系統(SABRE)、計算機預訂系統(CRSs)、全球分銷系統(GDSs)、動態存量資源分配和優化系統(DINAMO)等，能自動、快速、準確地解決收益管理中大量的數據收集、整理、存儲和分析及復雜的資源、價格優化計算、市場預測和顧客分類等問題。網路通信技術，特別是互聯網技術拓寬了收益管理的市場分銷渠道。因此，每一次科學技術的進步都促進了收益管理及其應用領域的發展。
四、收益管理理論的發展演化
收益管理起源于航空業，有效地解決了航空業面臨的有限資源閑置或價格戰所造成總體收益下滑的現實問題。隨著收益管理在航空領域應用的巨大成功，收益管理逐步形成了自己的理論體系，并迅速地在酒店、交通運輸、電信等行業得到廣泛的應用。通過對國內外關于收益管理的文獻的研究分析，筆者將收益管理理論的發展歸結為萌芽、優化和協同三個發展階段。
19世紀20～30年代，航空業處于發展初期，飛機成本較高，市場供給遠遠小于市場需求，航空業主要經營運輸郵件等貨物運輸和富有階層的高端市場，市場主要由大型航空企業壟斷。大型航空企業通過高額壟斷價格策略獲取超額壟斷利潤。二戰后到60年代，飛機制造技術的發展使得航空運輸業可以采用大型噴氣式飛機，增強了航空公司的運輸能力，同時其高速性和舒適性刺激了公眾的旅行需求，另外大型飛機也降低了航空公司的運營成本，極大地推動了航空運輸業的發展。隨著航空業供給的增加和需求的多元化，單一的高額票價政策造成了飛機座位閑置，由機座位資源的不可存儲特點，使得航空公司的收益下滑。為了解決收益下滑問題，航空公司利于計算機技術加強顧客訂票的管理，將一些收益管理的概念逐漸應用于航空領域，如計算機訂票系統的使用；利用超訂管理手段預防顧客違約(如取消訂座、爽約等顧客行為)給企業帶來收益損失；利用折扣價管理手段來提高飛機運載率。這些技術和管理手段逐漸形成了收益管理理論的雛形。英國學者Littlewood提出機票預訂折扣費用準則理論和二階分類模型以及Belobaba提出的預期邊際座位值(EMSR)等理論，逐步揭開了收益管理理論由定性研究向定量研究的序幕，使得收益管理理論的科學性得到了有效保障。
0世紀70年代末，以美國為首的許多國家政府放松了對航空業管制，許多低成本運營的中、小型航空企業紛紛涌入航空市場(如People-Express公司)。美國激烈的航空市場競爭，引發美國航空史上著名的“92航空價格血戰”，造成了美國航空業近20億美元的損失。而此期間，美國航空公司市場部總經理羅伯特·克蘭德爾引入了收益管理思想并在此基礎上開發出收益管理系統，并將其應用到經營實踐中。通過利用收益管理系統以有效地管理座位資源和價格，在全行業虧損的情況下，創造了6%的收益增長。收益管理理論在美國航空公司應用的成功，引起業界和學術界對收益管理的重視和研究。國際航空協會(IATA)、運籌協會國際聯合會(IFORS)等國際機構、科學機構和高校、航空公司和管理咨詢公司構成了收益管理理論研究和應用的組織與機構；運籌學、市場學、經濟學、管理學、信息學等多學科理論的發展奠定了收益管理的理論基礎；收益管理研究從靜態發展到動態、由單航程發展到OD網絡研究、由單資源發展到多資源、由二階分類發展到多階分類；計算機、數據庫和網絡技術的發展加速了收益管理理論向實踐轉化，收益管理應用領域由航空領域逐步拓展到酒店、交通運輸、電力、電信、銀行等服務領域。此階段，隨著收益管理理論逐步完善和實踐拓展，收益管理逐步形成自身體系，成為現代管理科學中的一個重要分支，以利潤為中心的收益優化成為這一階段的研究主流。
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德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲的創作者都是經過專業的知識培訓，具備專業的音樂素質，能完全掌握和運用西方音樂的作曲技能；同時，對文學藝術有一定的底蘊，具有一定的文學素養，懂得如何選取合適的詩歌進行專業的譜曲；能夠較好地掌握音樂與詩歌的完美結合；能夠將人聲與鋼琴融為一體去展現詩歌的魅力。作為藝術歌曲的演繹者，也是非常專業化的聲樂演唱者和鋼琴協作者，由于19世紀下半葉有許多作曲家的作品曲調頗具個性，和聲變化多端，調式調性復雜多變，節奏節拍交錯出現，這就要求演繹者具有專業的音樂技能，才能完整地演繹出作品的韻味。隨之也要求藝術歌曲的欣賞者具有一定的專業素養青睞。
（二）文學化
德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲非常注重與浪漫主義文學的聯系，根據原詩含義及原詩的抑揚頓挫等進行藝術歌曲的創作,所以德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲所呈現的就是作曲家對詩歌的文學闡述。
（三）室內樂化
19世紀下半葉德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲的作品，大多數都是人聲與鋼琴的配合，因此都具有室內樂化的共性，它們不需要像歌劇那樣需要交響樂隊伴奏和演員宏大的音量，而是將人聲與鋼琴融為一個有機的整體，讓鋼琴與人聲占據同等重要的地位，相對而言這就極大地強調了鋼琴的重要性，他們之間是一種協作關系，而并不是演唱者與伴奏者的角色了。所以，德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲顯示出了獨特的室內樂品質，鋼琴在當時還可成為一門獨立的藝術作品。
（四）抒情化
德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲在旋律的表現上、詩歌的闡述上、旋律與詩歌的高度結合上以及鋼琴的演繹上都具有抒情化的特性。19世紀下半葉的德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲的旋律和詩歌都是充滿抒情化韻味的，那一時期這兩個地區的作曲家除了注重詩詞和旋律本身要具有抒情化以外，還格外重視兩者是否能較好地融合在一起。這一點體現在歌詞的詞重音與旋律節拍的拍點重音相呼應上，旋律節奏的換氣口也恰巧是詩句停頓休息的地方。奧地利作曲家胡戈•沃爾夫（HugoWolf）在這一特點上有著非常突出的表現。他在創作過程別注重詩歌與音樂的融合，旋律的抒情化表現在歌詞中，歌詞的抒情化又體現在旋律里，兩者交相輝映。在這一特性上有不遜表現的還有法國作曲家加布里埃爾•福列（GabrielFaure）。他的作品是充分體現詩歌與音樂融合的抒情化的代表作。例如他的代表作《月光》（ClairdeLune），旋律優美舒緩，描寫了一群青年在月光下翩翩起舞，那恬靜的月光既美麗又憂傷，如夢境般。歌詞的柔美充分融合在音樂中，曲調讓人感覺到安靜與浪漫的舒緩，恰到好處地體現出詩歌與音樂抒情化的完美結合。因此在演繹19世紀下半葉的藝術歌曲時，我們應首先抓住藝術歌曲的共性，更多更好地去表現歌詞詩意般的浪漫、細膩和其內在的情感與意境。
二、德奧藝術歌曲與法國藝術歌曲的不同之處
德奧藝術歌曲與法國藝術歌曲存在共性的同時，兩者之間也存在著差異，大致可分為以下幾點：
（一）語言上的不同
顯而易見的是德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲在德語和法語兩種語言的發音方面完全不同，也就形成了語言在藝術歌曲中的特點不同。德語和法語在元音和輔音這兩種發音上有很多不同之處，所以在聲樂演唱中，德語歌詞顯得比較硬朗，法語歌詞則顯得更為柔美。大部分德語歌詞的音樂節奏重音和歌詞節奏重音是和諧一致的；而法語歌詞的音樂節奏重音和歌詞節奏重音卻常常不對應，也就是意味著歌詞的詞重音會出現在音樂的弱拍上，這就增大了演唱者準確把握語調和節奏的難度，但恰恰是這點才能體現出法國藝術歌曲的典雅柔美。在19世紀下半葉的德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲中，在歌詞的重視程度上，德奧作曲家中最為突出的是胡戈•沃爾夫（HugoWolf），他的旋律常常帶有朗誦般的敘述性質，他的藝術歌曲被人們稱為“詩化”的藝術歌曲。他的代表作品《邂逅》（Begegnung），選自《繆利克歌集》，詞作者繆利克，作品描繪了在暴風雨的情境下，一對青年情侶在街頭偶遇，欲說不止，既窘迫又甜蜜，瞬間的內心活動帶給我們一幅幅動人的、富于感染力的畫面。這首曲子的音樂非常接近詩的吟詠，作曲家要求“快、清晰且不平靜”，連曲子的伴奏也跟著詩的節奏而起伏著?！跺忮恕愤@首藝術歌曲要求吐字明晰、干脆利落而不能完全斷開，也不能吐得十分夸張和富有戲劇色彩，不然就會破壞詩歌的意境。它還要求德語字詞音節末尾輔音的清晰度和爆破度、歌詞的音節重音和旋律節拍上的節奏重音完全吻合，8/6拍的節奏特性加上德語語氣的語感強調，非常形象地交代了姑娘的出現，加強了音樂的敘述性和連貫性。法國藝術歌曲代表性的作曲家加布里埃爾•福列（GabrielFaure），他的作品歌詞優美典雅。相較胡戈•沃爾夫（HugoWolf）而言，加布里埃爾•福列的音樂性更強。例如他的代表作《月光》（ClairdeLune）,其歌詞是法國象征主義詩人保爾•馬里•威爾蘭的同名詩《月光》。此曲要求吐字連貫、細膩而柔美。《月光》這曲子在律動強調音上，還與《邂逅》強調詞尾輔音的快、清晰完全不同。通過加布里埃爾•福列的《月光》，可以看出作曲家可通過腳韻的不同形式賦予詩歌的韻律性和音樂性，讓法語詩歌融入音樂中，這是德奧與法國兩個地區藝術歌曲中歌詞的不同之處。
（二）取材不同
德奧作曲家在創作藝術歌曲時都不同程度地吸收了德奧地區的民歌、鄉村歌曲和其他民間材料。德國民歌基本特征之一是以自然音階為基礎的旋律進行，速度上一般大多為中板，旋律進行相對平穩，音樂恬靜安詳，對德奧藝術歌曲的創作有著極深的影響力。19世紀下半葉的奧地利作曲家古斯塔夫•（GustavMahler）的音樂創作，大部分來源于童年時學唱的民謠，并廣泛涉獵了各種形式的民俗藝術。例如他的代表作《究竟是誰相處了這支小歌？》《究竟是誰相處了這支小歌？》這首藝術歌曲的歌詞來自一首樸實的民謠，是一首充滿了民間風味和樂趣的愛情歌曲。整首歌曲曲調活潑清新，作曲家運用了鮮明的三拍子的特性，加上以奧地利民間舞蹈“蘭得勒”作為基調的音樂節奏特點，讓人想跟著音樂一起翩翩起舞。樂曲在前奏中就呈現了這首歌曲的主旋律材料，并進行重復模進。歌唱旋律從最后一拍弱拍進入，這也跟德國民歌大多是從弱拍開始，之后在大部分的小節首拍是重音的特點不謀而合，曲調基本都以自然音程構成，這和德奧地區的民歌相呼應。而法國藝術歌曲的素材與民謠、流行的通俗歌曲沒有特別多的聯系，因而使法國藝術歌曲都帶有一種貴族式的高雅氣質和知識階層的風味而缺乏鄉土氣息。例如同時期的法國作曲家加布里埃爾•福列（GabrielFaure）的作品是很難找到民謠的跡象的，他的代表作《夢后》，雖然和古斯塔夫•的代表作《究竟是誰相處了這支小歌？》都采用了三拍子的節奏特性，音樂內容也都是以愛情為主題，但是這兩首歌曲的風格卻完全各異。從整體的曲調上來看，《究竟是誰相處了這支小歌？》輕快明晰，有鮮明的民謠風格；而《夢后》的曲調朦朧柔美，有突出的知識分子階層的風味。從《夢后》的詩詞方面來看，描述的是主人公做了一個甜美的夢，在夢中看到了心上人美麗的倩影并被召喚一同到天堂的光輝中去，但主人公即刻卻從夢中醒來，呼喚魅力的夢境重新歸來，這是首快樂與憂傷相伴的詩歌，其詩歌的高雅、唯美、樸實、自然與民間歌謠并沒有多少聯系。在此曲中，不少詩句結尾的一個音節上加上兩個三連音的裝飾，使曲調和歌詞的韻味融合在一起形成了歌曲獨特的優雅的風味，例如譜例4。由此可見，德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲在取材方面有全然不同之處，從而也導致這兩者間的風格是有很大區別的。所以，在演唱和演奏中，我們應從這方面多去區分德奧藝術歌曲和法國藝術歌曲，以便更加準確地把握各自的風格。
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（一）基于信息經濟學的理論解釋有以下幾種代表性的理論，分別是發行人與承銷商之間委托―理論、信號假說理論、逆向選擇假說理論、防范法律訴訟假說等。
Baron（1982）提出發行人與承銷商之間委托―理論，該假說認為投資銀行作為股票的承銷方比發行人擁有更多的有關資本市及發行定價方面的信息，于是投資銀行為了能順利的將所承銷的股票發行出去將采取抑價發行出去，將首發價格人為調低，造成首日上市抑價這種現象的出現且抑價程度與這種信息不對稱的程度正相關。
Allen and Faulhaber （1989） 提出了信號假說理論，他認為在新股的發行過程中，潛在的投資者對擬上市公司的發展前景、公司內部管理及公司治理結構、產品特性及盈利能力和成長性等方面所擁有的信息遠遠不如上市公司自身，于是優質的公司就達到了通過抑價發行來促使潛在投資者進行投資的效果。
逆向選擇假說理論是在信息經濟學中最為經典的一種模型，Rock（1986）認為通常缺乏信息的投資者只能獲得很少份額的定價偏低的優質股票，卻可能獲得很高或者全部份額的定價偏高的股票，這就是所謂的“贏家詛咒”。
（二）基于行為經濟學的理論解釋包括有投機泡沫假說理論、股權分散假說、市場氣氛假說等。這些理論和假說分別從不同的角度來闡述了自己對新股抑價的理解。
最早是TiniC（1988）和Ritter（1991）提出投機泡沫假說理論，他們認為市場是無效的而且存在著噪聲交易，上市新股的交易價格將和其內在價值相偏離，新股的抑價可能會受到投資者心理因素的影響，因為大部分投資者未能以發行價獲得相應的新股，所以在新股上市初期這部分投資者對新股的錯誤估價導致其在二級市場進行投機易，最終市場將重新給新股定價，新股的價格也將回歸其內在價值，即經歷了一段投機炒作后，新股的價格回歸其價值，投機泡沫將會破裂，這就是所謂的投機泡沫假說。
Booth和chua在1996年提出了著名的股權分散假說。他們認為新股上市后需要保持一定的流動性，一方面有助其價格的發現，為此得通過大量投資者交易該股票才能實現；另一方面這種使得公司擁有大量小股東的做法可以降低公司外部股權集中對管理層所造成的壓力，同時還可以防止公司控制權的旁落。因而發行人大多有意選擇壓低新股發行價格來吸引大量中小投資者，繼而達到發行人自己的目的。
二、國內關于IPO抑價文獻綜述
我國證券市場的發展也不過20余年，對IPO抑價問題的研究也相對較晚，在研究的思路和理論上也大都是利用西方關于IPO抑價的理論和模型進行實證研究。
劉靜，陳璇（2008）運用多元回歸的研究方法,以2001年1月至2007年12月間在中國滬深交易所首次公開發行A股的公司作為研究樣本，從發行者對信息不對稱者的補償程度以及投資者對信息的反應程度兩方面選取變量指標，作為信息不對稱的替代變量進行IPO抑價理論的實證檢驗，由此得出結論用信息不對稱理論來解釋中國A股市場的IPO高抑價現象是有效的。梁志隆（2010）則以市場氣氛假說為基礎對全流通時期A股的206支 IPO新股抑價程度進行實證研究，研究發現在市場指數上漲及牛市期間，上市首日換手率、上市首日股指收益率、上市當周股指收益率為影響IPO 抑價的顯著變量，與IPO的抑價率成明顯正相關，這表明市場氣氛假說可以用來解釋A股全流通時期的 IPO首日高抑價現象。蔣葵、向秀紅（2010）也通過多元回歸分析方法，以2009年新上市的59只創業板股票為樣本，通過實證研究發現：我國深圳創業板市場亦存在著較為嚴重的IPO抑價現象，其抑價水平遠遠高于世界平均水平。
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1.2 公司治理結構與高管繼任
1.2.1 股權結構與高管繼任
Brunnello以意大利的上市公司數據為樣本進行研究，結果顯示：企業股權結構中大股東持股比例與高管繼任之間關系并不是顯著，而筆者認為這種關系的不顯著主要與樣本量相關。當高管占有企業大部分股權時，高管變更或繼任的概率較低。此后，Volpin和Denis兩位學者都以不同國家的數據為基礎進行了相關研究，結果也表明了“高管繼任的概率，與其對業績敏感性，以及與高管的持股比重之間存在一種負相關關系”①。
1.2.2 董事會結構與高管繼任
Jensen認為董事會規模越大，董事會中董事發生“道德風險”的概率增大，也就是“委托-”的問題也會增多，例如董事會決策的“搭便車”問題，決策效率自然降低。一旦高管成為大股東，董事會決策也可能會成為高管自身決策，董事會的權限會由高管掌握，并且成為一種“象征”性的擺設，也就不可能有效監督高管的行為。對此，Fama認為企業決策效率還跟董事會中外部董事比重有關，外部董事由于不會與企業內部經理人之間存在“合謀”的可能性，在決策方面更具有效率，他們更加關注企業高管在經理人市場中聲譽，更加關注高管對企業股票價格上升的貢獻。
1.2.3 市場環境、控制權市場與高管繼任
Defond使用了美國上市公司數據，研究發現不同企業產品的市場競爭力差異導致高管繼任頻率和模式的差異，越是在競爭程度的高企業中，高管繼任發生頻率越高，因為企業關注并不僅僅是關注企業績效提升，也關注與其他企業績效之間差距，一旦這種差距超出了預期，企業可能就會選擇能力更強的高管來替代現任高管（與“替罪羊”假說觀點一致）。Manne認為通過這種方式，企業獲得的“公司控制權”可以帶來意外的收益，可以為新企業注入優質管理隊伍而獲得收益，也可以為股東分配新的股權，并可以為母企的管理效率帶來提升。Conyan認為高管的年齡與企業的高管繼任決策之間存在關聯性，年齡越長，高管越有權力影響董事會決策，則強制繼任的概率較大，反之相反。
2 高管繼任模式的相關研究
2.1 高管繼任模式
高管繼任來源是指當企業需要解聘現任高管時考慮的替代者是來自企業內部，還是選擇外部（或者同一個產業領域，還是不同產業領域）等。Shen（2002）②認為企業選擇高管繼任者有三種渠道：一是企業內部類似崗位繼任者；二是企業內部崗位下屬崗位；三是外部繼任者。而Rajagopalan（2003）③認為企業的高管繼任模式主要有：既定高管繼任、非既定高管繼任和外部繼任三種。
2.2 高管繼任來源影響因素
2.2.1 經營業績
企業什么情況下最容易發生高管變更呢？很多學者的研究證實了當企業經營績效處于困境時，他們極易實施高管繼任決策。當處于績效困境的企業現任高管來自企業內部時，董事會則更傾向于選擇外部繼任者，因為可以帶來企業戰略的變化，帶來更多的創新之舉④。當企業經營業績達不到董事會預期時（如董事會對未來績效提升有更高的預期），董事會考慮實施高管繼任政策。由于內部繼任者往往與現任高管之間存在著種種顯性或隱形聯系，內部繼任之后的績效提升空間也較小。所以選擇外部高管成為董事會的最優選擇，外部繼任者可以帶來變革，企業績效改善的可能性也因此增大。不僅如此，股東們的收益都是來源于企業的經營績效，一旦績效水平下降，他們會懷疑現任高管的能力，也會對高管所帶領的團隊有所懷疑⑤，并且認為內部繼任者也無法改變這一現狀（因為內部繼任者往往來自現任高管團隊），這些都表示了企業選擇外部候選人來繼任高管的概率較大⑥。
2.2.2 企業規模
Furtado就認為企業在內部培養一個高管繼任者需要一定的成本，且需要產品市場規模的支持。當企業經營規?；蛉藛T規模下降時，企業負擔各種形式的成本壓力會增大，此時從外部招聘高管的成本低于內部培養，繼而使得企業傾向于選擇外部繼任。Dalton對此也表示贊同，他認為與規模較大的企業相比，規模較小的企業一般都是選擇外部人來繼任現任高管的，因為這種繼任成本遠遠低于內部培養繼任。
2.2.3 董事會工作經歷
對此，Helmich認為石油企業中董事會成員數量與企業高管繼任模式相關，且與外部繼任高管數量及其在總數中比例有直接關聯⑦。Borkhovich則將董事會中董事分為內部董事和外部董事兩種，認為外部董事占的比重越高，企業的外部高管繼任概率越大，并且概率隨著比重增加而提高⑧。
3 高管繼任的結果產出研究
3.1 結果之一：戰略調整或變革
戰略是現代企業持續生存的關鍵，經營管理者（包括高管）的職責主要是制定和執行與企業特征相匹配的戰略，讓企業在競爭中受益。一旦企業陷入困境，董事們會寄希望于下一任高管的管理和經營，期望他們能夠調整或變革現有的發展戰略來以提升企業績效。一般情況下，高管繼任后企業的經營戰略會發生調整或變革，或為銷售戰略、財務戰略和生產戰略等，此類調整或變革會直接帶來組織架構調整，讓企業進入一個新的發展模式⑨。Miller對內部繼任和外部繼任兩種模式進行研究，發現外部繼任更能夠給企業帶來變化，尤其是戰略的變化更為明顯。
3.2 結果之二：高管團隊晉格
高管的能力不能夠通過他一人體現，一般情況下，他的各種經營和管理是由他所帶領的團隊共同來實現的。企業的高管繼任事件往往伴隨著大量的高管隊伍的升級或被替代。這種替代在外部繼任事件上更為明顯，因為內部繼任往往是高管一人的替換。一旦企業選擇外部繼任高管，原有的高管團隊可能會發生三種形式的變化：一是解除前任高管團隊中對新戰略有“反對之意”的個體或群體，組建凝聚力高的新團隊；二是用新的戰略來俘獲原有高管團隊的成員，讓他們盡心投入到新戰略的執行過程中；三是從外部引入新成員組建新的高管團隊⑩。
3.3 結果之三：績效改進
學術界關于繼任高管對企業績效是否有改進之處觀點也存在差異，不同學者形成了不同的流派。總體來說有三種：“改進論”、“消極論”和“平行論”。Helimich支持第一種觀點，他認為“企業的高管繼任事件是對原績效一種改進，繼任之后的企業股票市場表現較好，經營績效得到明顯改善”。所以，當企業績效處于較低狀態時，通過高管變更來提升績效是一種非常有效的手段，且可以被大多數企業采用。與第一種觀點相比，“消極論”則認為企業進行高管繼任是對企業現有運作體制一種打擊，每一次的繼任可能會導致企業績效的下降，例如組織架構和人員的調整等都會帶來企業經營市場上低狀態表現。
注釋：
①Hambrick，D.C.，和 Mason，P.A.Upper Echelons：The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984，9（2）.
②Shen， W.，和 Cannella，J. A. A. Power dynamics within top management and their impacts on CEO dismissal followed by inside succession.Academy of Management Journal， 2002， 45（2）.
③Greiner， L.，Cummings，T.，Bhambri，A.When new CEOs succeed and fail：4-D theory of strategic transformation [J]. Organization Dynamics （winter）， 2002.
④Hambrick， D.C.，和Mason， P. A. Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984， 9（2）.
⑤Boeker，W.，Goodstein，J.Performance and Successor Choice：
the Moderating Effects of Governance and Ownership [J]. Academy of Management Journal， 1993（36）
⑥Zajac，E.J.CEO selection， succession， compensation and firm performance： A theoretical integration and empirical analysis [J].Strategic Management Journal， 1990，11（3）.
⑦Greiner， L.， Cummings， T.， 和 Bhambri， A. When new CEOs succeed and fail： 4- D theory of strategic transformation [J].Organization Dynamics（Winter），2002.
篇7
一、大學外語課程及教學改革
1.大學外語課程設置研究
2.大學外語教學模式研究
3.大學外語教材研發與網絡平臺資源建設
4.大學外語教學與測試
二、外語資源建設與教師發展研究
1.“三多”語境下外語學習資源建設
2.“三多”語境下外語教師發展研究
3.“三多”語境下學術信息技術素養和多元識讀能力研究
4.外語教育技術研發與應用
三、電子語境下的語言學研究
1.網絡語言學研究
2.語料庫語言學研究
四、外語教育技術學的學科建設
1.外語教育技術學科理論探索——理論基礎、方法論、研究內容等
2.外語教育技術學的學科實踐——學科定位、課程定位、人才培養等
會議將特別邀請中國大學外語教學指導委員會及外語教育技術領域主要專家蒞臨大會做主題報告。
會議特別征求相關主題研究的參會宣讀論文，優秀文論將設立特別獎項并擇優推薦發表。
論文提交日期截止到2013年11月11日。論文提交郵箱：
會務信息：
1.時間：2013年11月16～20（周三-周日）
2.地點：電子科技大學，成都
3，會務費：1000元/人（包含餐飲、資料、專家費用以及部分考察費用）
4.承辦單位：電子科技大學外國語學院（成都）
5.主辦單位：中國英語教學研究會計算機輔助外語教學專業委員會
上海外國語大學《外語電化教學》編輯部
上海外語音像出版社
（詳情請發郵件至或參閱http：///news.php“學術會議”欄目會議具體通知）
篇8
目前，我國造船業的發展既存在優勢也面臨困難。從優勢來看，一是我國造船業技術力量較強，管理水平較高，不僅可以建造一般大型船舶，而且能夠建造30萬噸級超大型油輪，造船的質量和服務都能滿足船東的需求。二是我國人力資源豐富，勞動力成本相對較低，造船具有價格競爭優勢。三是與其他國家一樣，我國船舶出口得到了政府在出口退稅和出口信貸等方面的支持。我國造船業雖然與韓國、日本相比還有較大差距，但發展速度快，潛力巨大，發達國家的不少船東預言，未來世界船舶建造的主要市場將轉到中國，中國很有希望成為世界第一造船大國。從面臨的困難看，近年來，隨著全球經濟一體化進程的加快和造船業國際化水平的提高，世界船舶市場競爭日趨激烈，國際市場船價降低，我國造船成本提高，船舶出口難度加大。船舶出口如不能保持穩定增長，或者出現下降趨勢，勢必極大地影響造船業的發展，并將對拉動經濟增長和解決社會就業問題產生很大影響。我們應該從國民經濟發展的戰略高度充分認識支持造船業發展的重大意義。中國進出口銀行將在現有基礎上，進一步加大對我國船舶出口的政策性金融支持力度，使我國早日成為世界第一流的造船和船舶出口大國。
二、借鑒國際經驗，運用出口買方信貸支持船舶出口
近年來，中國進出口銀行在主要利用出口賣方信貸支持我國船舶出口的同時，借鑒國際同類機構的通行做法，為我國船舶出口提供了出口買方信貸支持。向船東提供出口買方信貸是國際上通行的船舶融資方式。與國際金融市場的一般貸款相比，買方信貸具有期限長、利率低等特點，為造船企業、船東和融資銀行所普遍接受。去年11月和今年4月，我們先后向挪威索莫蓋斯有限公司和溫特蓋斯有限公司提供出口買方信貸，支持他們從我國進口四艘8刪立方米液化石油氣船和兩艘1萬立方米液化石油氣船，反響很好，受到出口企業和國外船東的歡迎，這兩筆貸款成為我們運用買方信貸支持我國船舶出口的有益嘗試。
運用買方信貸支持船舶出口有兩個明顯的優勢：一是向購買我國船舶的外國船東提供出口買方信貸，可以增強對船東的吸引力，提高我國出口船舶的競爭力。國外船東、船舶融資和中介服務機構普遍看好中國造船業的發展，他們希望能夠在為船舶及相關貿易提供融資與服務方面加強與中國進出口銀行的合作，并得到中國進出口銀行的支持。我們向挪威斯考根海運集團提供買方信貸后，在國際上引起積極反響，一些國際知名船運公司和船東對我們向船舶出口提供買方信貸等融資服務很感興趣，紛紛前來咨詢，表示愿意探討具體的合作項目。事實證明，運用買方信貸支持船舶出口能夠有效地增強我國造船企業的國際競爭力。二是讓國外船東作借款人，可以解決國內造船企業資產負債率高和貸款擔保難的問題。從船舶建造到出口收匯，整個過程所需資金量大、占用時間長，如果單純使用出口賣方信貸，會加大船舶制造和出口企業的資產負債率，使企業承擔一定的出口收匯風險。過高的資產負債率也增加了船舶出口企業持續獲得貸款和擔保的難度。出口買方信貸免除了由造船企業直接承擔的長期負債，不僅可以改善國內船廠的資產負債狀況，解決他們貸款難及尋求擔保難的問題，也解除了企業船舶出口后存在收匯風險的后顧之憂。
中國進出口銀行運用出口買方信貸支持船舶出口有不少有利條件。首先是所需外匯資金有保證。建行初期，中國進出口銀行在外匯營運資金極度緊張的情況下，曾通過為國外銀團貸款提供擔保的方式支持船舶出口?，F在，國家外匯儲備比較充裕，作為支持資本性貨物出口的國家政策性銀行，中國進出口銀行可以通過購匯等方式補充外匯營運資金，因此，運用買方信貸業務支持船舶出口所需的外匯資金來源充足。其次是貸款風險能夠得到較好的控制。中國進出口銀行自成立以來，積極開展船舶出口融資業務，對中國船舶市場和造船企業的狀況有比較深入的了解，與國外著名船東和融資機構也有比較廣泛的聯系。目前，我們已形成了一套比較成熟的船舶出口信貸風險管理制度，船舶貸款的信貸資產質量也比較高，不良貸款比率低于其他行業的水平。在對船舶出口提供買方信貸時，我們可利用這些有利條件加強對借款人、擔保人的信用評估，控制和防范船舶建造風險。可以說，我國運用買方信貸方式支持船舶出口的條件已經成熟，只要各方共同努力，買方信貸應該也能夠在我國船舶出口融資方面發揮更大的作用，并逐步發展成為我國主要的船舶出口融資方式。中國進出口銀行將同時發揮出口賣方信貸和出口買方信貸的作用，兩個輪子一起轉，進一步加大對船舶出口的支持力度。
三、運用買方信貸支持船舶出口的幾點意見
中國進出口銀行運用出口買方信貸支持船舶出口的工作還處于起步階段，我們要在總結經驗的基礎上，采取切實有效的措施，加快發展這項業務，加大利用買方信貸對船舶出口的支持。
一是充分利用中國進出口銀行政策性金融業務品種齊全、功能強大等優勢，為船舶出口提供“一站式”融資服務。根據企業的需要，在船廠交船前我們可提供出口賣方信貸，同時提供所需的履約和預付款等保函服務，滿足企業在建造船舶中對資金的需求；在交船后根據船東及擔保情況，或提供出口買方信貸，或繼續提供出口賣方信貸，使造船企業和船東得到全方位的融資服務。我們鼓勵造船企業積極利用出口買方信貸方式進行融資。
二是進一步加強與國外有關金融機構的交流與合作，為國內船舶出口企業提供更多的融資便利。中國進出口銀行可以利用自身優勢，請國外金融機構繼續為我行出口買方信貸提
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積極運用買方信貸業務
供擔保，還可利用這些機構長期從事船舶融資的經驗，借助它們廣泛的客戶網絡，為國內企業提供國際市場的相關信息。此外，對采用國外船用設備和材料、在中國制造并出口的船舶，可探討由中外雙方分別提供出口信貸，進行聯合融資。在條件成熟時，可以考慮開展利用國外買方信貸進口國外造船設備的轉貸業務，以支持國內造船企業更新設備，提高造船能力。要通過上述廣泛的合作與交流，擴大我國船舶建造項目訂單的來源，為國內船舶出口企業爭取更多的市場機會。
篇9
大學城是現代社會以來因為高等教育而形成的一種社區模式。大學城社區是指在大學城地理范圍內的社會團體，主要社會成員為高校大學生及在此生活的其他居民。大學城社區與其他生活社區相比較，居民年輕化，文化素質水平高，且居民的生活興趣、價值體系、社會規范等相對統一，便于規劃建設現代化的城市社區。大學城社區孕育或代表著一個國家、城市先進的教育、文化水準和先進的城市社區發展理念，在全球化背景下，中國大學城的建設不僅要學習國外知名大學城已有的建設經驗，還要在此基礎上吸收當今社會先進的經濟文化發展理念，根據時代的特征進行科學合理的規劃，使得大學城的建設不僅能夠促進高等教育人才培養，而且能夠成為城市建設中文化和新經濟形態發展的坐標。
當前社會正進入一個全新的創意時代，創意經濟及文化創意產業成為全球經濟的發展趨勢，也影響著各國的文化教育政策。通過教育修正經濟文化，增加國家競爭力，是未來世界各國努力的目標。大學城社區要順應時代的發展，重視創意經濟與文化創意產業發展為大學城建設帶來的新契機與新變化，積極利用各種教育資源，提升經濟文化建設水平。在各種教育資源中，藝術與創意經濟的聯系特別緊密，藝術教育的社會文化功能在當今世界被空前地重視，通過藝術教育營建具有文化創意的大學城社區，成為我們時展中的新課題。
一、創意時代的大學城社區：背景與現狀
大學城在國外出現已有將近半個世紀的時間，而在中國，20世紀90年代初期的第二次院校調整，高等院校實行“聚合”，獨立大學規模擴大，多校區大學進一步發展，大學城開始在中國蓬勃發展。①目前，全國各大城市都建設了規模不等的大學城。大學城從人煙荒蕪的郊區日益發展為設施現代化、商業不斷興起的多功能綜合性城市新區。然而，大學城在商業興起的背后仍然普遍存在著政策落后、文化缺失、社區功能不完善等諸多問題，使得大學城社區成為缺乏精神內涵的校舍群、建筑群，嚴重影響了高等教育人才培養質量，并進而影響著人文化、現代化的大學城社區建設。
“具有文化創意的大學城社區”是筆者基于創意社會這樣的一個時代背景提出的。為什么提“文化創意社區”，而不是通常所說的“文化社區呢”？雖然二者都重視文化建設，但文化創意社區更強調主體的創造性和文化的創新性?！皠撘狻辈皇呛唵蔚膭撔拢鼜娬{創新的內涵和方式的人文化，是一種人性化、藝術化、可持續發展的創新。21世紀的人類社會正逐步從信息時代邁向創意時代，這是一股席卷全球的潮流。以創意為核心，面向大眾提供文化、藝術、精神、心理、娛樂產品的文化創意產業在產業結構中迅速擴張，文化創意已經成為時代的特征和追求，它也同樣適合社區建設的目標。因此，筆者認為，“具有文化創意的大學城社區”是指大學城在創意社會的時代背景下，以發展高等教育為基礎，以文化創新為核心，帶動文化創意產業發展，并提供優質人文生活品質的新型大學城社區。
在新的經濟條件下，創意人才、創意階層也逐步崛起。大學城是創意人才的集中培育場所，當代大學生最容易成為創意文化產業的消費者和創業者。有利的社區政策可以吸引相當一部分城市創意人群集聚在這樣一個充滿生機和活力的新型社區。創意人群、優質的人文藝術環境，再加上促進創意經濟發展的經濟、文化、教育政策與社區規劃，相互之間形成良性的互動，就會推動一個具有文化創意的大學城社區的建設。而藝術教育，因其推崇的創造力、人文內涵與創意的精神高度一致，因此，推廣藝術教育將直接推動創意文化產業的發展和文化創意社區的建設。發展大學城藝術教育，以美感、創意、愛與關懷來提升大學城與所在城市的軟實力，將有利于促進文化繁榮發展，建立幸福和諧的社區環境。
二、對藝術教育的重新認識
要在社區建設中充分發揮藝術教育的力量，首先要正確認識藝術教育的價值與目的，才能開展行之有效的藝術教育。讓我們通過近代以來藝術教育理論發展的路徑來看看當代藝術教育的變化。
近代國際藝術教育理論的發展，主要分為三大思潮：一是學生取向的藝術教育，強調學生的自我表現與創造力的啟發，起源于1930年代的“創造性取向（Creative-Orientation）的藝術教育”；二是學科取向的藝術教育，強調系統性的藝術課程與教師的循序指導，并傾向于以精英藝術為指導，以1980年代興起的“學科本位藝術教育”（Discipline-BasedArtEducation，簡稱DBAE）為典型代表；三是社會取向的藝術教育，古今中外都有類似的思想，但1990年以后尤其被學界強調，特別是文化層面，因此又稱為社會文化取向，它強調藝術教育應以社會為中心、與社會文化脈絡結合及立足于民主平等的立場。較重要的社會取向的藝術思潮包括：社會重建的藝術教育（SocialReconstructionistArtEducation）、后現代藝術教育（PostmodernArtEducation）、視覺文化藝術教育（VisualCulturalArtEducation）、多元文化藝術教育（MulticulturalArtEducation）、社區本位藝術教育（Com-munity-BasedArtEducation）、全球性文化的藝術教育（GlobalCultureArtEducation）。②
從國際藝術教育思潮發展來看，整體趨勢是強調藝術教育以人的生活為核心、以社會文化為導向，在這一點上與社區建設指導思想高度一致。綜合各流派的思想，社會文化取向的藝術教育主要特征為：1.重視藝術教育在社會文化中的價值和功能的發揮以及在學習者日常生活的運用；2.強調藝術教學與當地社會關系的結合互動，3.以多元文化為主要學習內容。③和學生取向的藝術教育及學科取向的藝術教育相比，社會文化取向的藝術教育更適合成人及社會藝術教育領域，因此也特別適合大學城社區的大學生及其他成年居民。
三、通過藝術教育營建具有文化創意的大學城社區
社區通常具有四個要素：人群、地域、社會互動、社區認同。④結合創意社會的特點，筆者歸納出有文化創意的大學城社區應具備以下三個基本特征：首先，通過高等教育和社會教育應該培育一批有權利、有能力接受文化藝術學習并支持和維護文化藝術發展的人群；其次，對建設有美感創意的優質社區生活方式和創意文化為特征的社區發展目標形成共識；再次，有健全整體的經濟、文化、教育生態，社區政策、高等教育、文化創意產業、環境設施等方面能夠形成良好的互動和相互支持的局面。那么，在國家現有的文化教育政策框架中，我們應如何通過高校與社區的共同努力來發展藝術教育，營建具有文化創意的大學城社區呢？
（一）進一步普及文化藝術教育，建立社區審美共同體
只有培養藝術人群及提高民眾的審美素養，文化創意產業才能有更大的市場與欣賞人群，因此建立社區審美共同體是最基本的工作，可以從以下三個方面入手：
1.高校與社區共同提供充足的文化藝術資源，保障居民充分享有文化藝術資源、參與文化藝術活動的權利。
2.強調社區居民維護文化藝術資源、推動文化藝術發展的責任，完善藝術市場，鼓勵藝術消費。
3.尊重不同地域、不同背景人群的文化藝術活動方式，促進文化藝術的多元化發展。
通常的城市社區是基于地域的身份認同，而大學城的居民來自全國乃至世界各地。他們帶來了各地區豐富多彩的文化藝術形式，從文化藝術和審美角度切入，重建一個屬于文化和審美的社區共同體，既尊重了文化的多樣性，也促進了基于文化的交流和學習，為發展文化創意產業提供了更廣闊的空間。
（二）促進藝術教育融入生活，建立美感創意的人文生活環境
后現論對藝術教育的認識已經逐步發展到建立一種美感創意的集體生活方式，藝術即生活，生活即藝術，藝術教育與生活的聯系，不僅可以進一步普及藝術教育，提高民眾審美素養，還有助于建立美感創意的人文生活環境。
1.實施公共藝術方案（1）開展公共藝術活動
利用社區的節慶、文化節、藝術節、體育節、商家促銷日等時機，通過論壇、展覽、表演、公共出版物、網絡等形式，開展公共藝術活動。如每年確立一個藝術活動主題，各高校與社區聯合策劃，推出系列文化藝術活動，面向全體大學生與社區居民開放。
（2）藝術介入生活空間
藝術介入生活空間主要指視覺藝術，是通過推廣公共藝術，影響社區的環境與生態，讓美學與藝術的因子貼近社區居民的生活，促進居民藝術感的自我覺醒，營造美感創意的生活環境。我國臺灣地區在1992年的“文化藝術獎助條例”中曾作出規定，公有建筑物必須提撥百分之一的建筑經費作為公共藝術的設置。之后又推出了“藝術介入空間計劃”，主要提供民間團體自主、自發投入美學環境的改造，引發藝術家與民眾的互動與溝通。⑤這些有益的經驗值得借鑒。
大學城社區與城市的老城區相比，在建筑風格、整體環境的設置上已經向藝術化、美觀化邁進了一大步，但是在美感創意方面仍有很大的發展空間。高校與社區如能夠給大學生和居民提供更多進行空間美化的藝術實踐機會和場所，可以促進社區居民對周圍生活環境的關注和參與，在公眾討論和共同參與中對建設美感創意生活環境形成共識。
2.將文化藝術觀念融入高校與社區的行政管理
推廣藝術、建設具有美感創意的生活方式，這不僅僅是藝術教育和文化管理部門的職責，還應該調動整個社區的資源，包括高校和社區的行政管理部門。行政管理部門要轉變觀念，高度重視美感環境建設、文化創意產業的開發與推廣、創意人才的培養，只有各部門將促進文化藝術發展的觀念融入在日常管理工作中，才能真正整合各方面的力量，全面推廣社會性藝術教育，美化我們的生活空間，建立起促進美感創意社區發展的制度環境。
（三）改革高校人才培養方式，大力推進文化藝術素質教育
1.著眼創意人才培養
高校應在教育體制和培養機制上進行創新，培養出更多高層次的創意人才。設置合理的創意課程體系，改變傳統教學方法，培養學生創新思維。高校應根據不同的學科方向來構建文化創意課程體系，鼓勵學科交叉，特別是工科、商科與藝術學科的融合，培養學生創新思維的能力，尤其要重視人文藝術學科的教學，培養學生的人文藝術底蘊，提高創意能力，為文化創意產業輸送市場需要的人才。
2.建設良好的校園環境高校的校園文化對人才培養具有輻射作用，良好的校園文化環境和創意氛圍能激發大學生的創造能力，營造良好的創意人才培養環境。高校應在校園文化環境上下功夫，為同學們提供具有創意、美感和人文關懷的校園文化環境。高?？梢圆邉濋_展各項激發創意的文化藝術活動，并以學生的創意來裝點校園環境，讓同學們在潛移默化中受到影響和改變。
（四）學校藝術資源與社區藝術教育資源相銜接，形成良性互動
1.高校與社區藝術教育資源共享大學城是大學集聚地，每所大學都有獨立的文化藝術教育資源，軟件資源包括藝術師資、藝術課程、藝術講座、藝術網站、大學生文化藝術活動，硬件包括圖書館、展覽館、演出場所、設計類實驗室等。除此之外，某些大學城還規劃了公共的博物館、美術館、文化館、音樂廳、公共演出場所、藝術培訓中心等。對于這些藝術資源，大學城管理機構、教育管理機構應聯合制定藝術資源共享方案，并推出向社會開放的機制，讓社區民眾盡可能多地享受到大學城的文化藝術資源。
2.高校與社區藝術教育資源銜接
（1）社區對高校藝術教育資源的利用
社區可以利用高校的藝術師資、課程、論壇與講座向居民開設文化藝術課程；社區可以利用高校的藝術教育場館向社區居民開放藝術活動，或直接利用高校組織的藝術活動向社區居民開放；社區可以利用高校培養的藝術人才參與社區藝術活動，為文化創意產業提供創業人才和消費人群；社區可以利用高校在文化、藝術、科技方面的成果，合作開發多種形式的文化創意產業。
（2）高校對社區藝術教育資源的利用
高?？梢岳蒙鐓^的博物館、美術館、音樂廳等藝術教育場所，拓展學校的藝術教育領域，培養未來文化藝術消費人群；高校可以依托社區的企業、文化創意產業園區等，為大學生安排藝術實踐機會，開展研究創新，直接服務于高校人才培養與科學研究；高?？梢耘c社區的文化創意產業聯合制定培養方案，為企業的發展量身打造創意人才團隊。藝術教育的發展引導著一個地區集體生活方式的改變，通過制定相應的文化教育政策和實施具體的項目來促進藝術教育的推廣，培養藝術人才，建立健全整體的藝術文化生態，就一定能夠實現建設具有文化創意的大學城社區的目標，并且能夠以點帶面地促進全社會公民文化藝術素養的提升，在增強國家競爭力的同時，實現建設美好家園的夢想。
注釋：
①大學城――百度百科，http：///link？url=T6EaiYApSJ-mPS5ADqoHkVkkMyTiHQ13GF231y0_Pn9ITtD1Pj95Hz3N2KNE2ZPb
②黃美賢：《我國社會藝術教育政策之研究――以社會文化取向為觀點》，“國立”臺灣師范大學社會教育學系博士論文，第28-29頁，2005年2月。
③同上，第29頁。
④社區――百度百科，http：///view/49629.htm⑤黃齡瑩：《推動社會藝術教育政策建構文化國力之研究――以文化公民權、公民美學及臺灣生活美學三大運動為例分析》，《藝術論文集刊》第15期，第48頁，2011年10月。
參考文獻：
[1]黃齡瑩.推動社會藝術教育政策建構文化國力之研究――以文化公民權、公民美學及臺灣生活美學三大運動為例分析[J].藝術論文集刊，2011，（10）.
[2]黃美賢.我國社會藝術教育政策之研究――以社會文化取向為觀點[D].“國立”臺灣師范大學，2005.
[3]黃美賢.“國立”臺灣藝術大學文化創意產學園區與社區合作之個案探討[J].社區研究學刊，2011，（02）.
[4]王麗琦.美學經濟時代文化創意人才培養困境及突破路徑[J].藝術教育，2012，（05）.
[5]柳志紅.大學城藝術教育資源共享之研究――以南京仙林大學城為例[J].文教資料，2012，（06）.
篇10
同樣，在音樂教育中，隨著人們審美水平的提高，審美習慣的改變，音樂藝術的內容、形式乃至技能技巧都將不斷地充實和創新。與之相適應，音樂教育不僅要教授學生基本知識和技巧技能，還必須承擔培養學生獲取知識的方法和音樂創造能力的任務。高校音樂教育要適應創造性人才培養的趨勢，其內容、模式必然要發生變革和拓展。
一、音樂教育中創造性思維培養的價值
創造性思維又稱創新思維，是人類在各種活動中表現出來的富有創見性的高級精神活動。美國心理學家馬斯洛甫夫將其概括為三個方面：第一，從思維自身來講，創造性思維是反映事物本身屬性及內外有機聯系，在思維內容、形式上具有新穎思考，或從事他人沒有而本人獨有的新的思維構建，形成新的觀念、形象體系；第二，從思維類型來講，創造性思維不是獨立思維，是抽象思維、形象思維和靈感思維的整合運用；第三，從思維成果和人類已有的成果比較來說，創造性思維突破了自然和人類已創造成果的局限，在創造領域開創新局面，新成果是一種思維動力。①
可以看出，創造性人才主要是指運用創造性思想實現革新、創造的人才。它可以提供新穎獨創而有價值的思維成果，是開拓人類未知領域，進行科學研究和藝術活動，推動社會前進的動力。在音樂教育中，創造性思維的培養主要具有兩種功能。
（一）創造性音樂教育是開發形象思維最直接的動力
今天，基于發展創造能力的需要，“全腦開發”已成為時代越來越強烈的呼喚。美國諾貝爾獎獲得者R?W?斯配里揭示了人體兩半球的不同功能。他的實驗表明，右腦主管形象思維，同知覺空間有關，它具有音樂、情感、綜合以及幾何空間的鑒別功能。國際教育發展委員會主席埃得加?富爾在報告《學生生存》中便指出，要重視開發學生的右腦形象思維能力。
音樂是具有表情和造型性的藝術，具有高度抽象的特點，在以往的傳統教育中，過多重視了音樂知識和技能的傳授，限制了學生形象思維的培養，可以說尋找培養學生形象思維的途徑是我們不容回避的課題。而在音樂創造教育中培養學生思維能力的一些活動，能夠激發學生獨立思考，有助于引導學生創造性表現音樂，發揮創造力、想象力。因此音樂教育作為形象思維訓練和發展的最直接動力，具有重要的價值和意義。
（二）創造性音樂教育是塑造健全人格與精神、實施完整教育的有效途徑
隨著現代科學的進步以及人文主義思想的發展，當代社會對人的研究也進入了更深化的時期。面對生產過程的日益智能化，現代社會更需要有開拓創新能力的人才。同時，人們自身也在尋求與社會協調發展的途徑。美國在1994年通過的《藝術教育國家標準》中指出，創造性解決問題的能力是今后能否占據競爭位置的成敗關鍵。②創造性音樂教育在培養人的創造性方面有著特殊的作用。良好的創造性音樂教育在培養學生具有創造性人才所具有的豐富的情感、多彩的想象力、飽滿的創造熱情以及高度的靈活性和綜合協調能力等方面有著很大優勢，可以說在音樂教育中培養創造性思維是塑造健全人格與精神、實施完整教育的有效途徑。
二、國內外現代教育家的探索及現狀分析
在音樂教育中培養學生創造性思維并不是什么新課題，特別是自20世紀以來，中外教育家們對之進行了不懈的探索。相對而言，西方各國對于創造性思維培養的課題在20世紀已經成為一定的體系，并取得了較大的成功。
20世紀初，瑞士音樂教育家愛尼爾?雅克?達爾克羅茲創立了最早的音樂教育體系。這個教育體系對以后出現的各種藝術教育改革具有深遠的影響。達爾克羅茲認為，在教育中應同時對學生的理性和感覺進行訓練。他采用體態率動教育方法對學生進行全方位訓練。在訓練中采用即興創作來開發培養學生的直覺理解和意識創造能力，他認為每個學生都具有創造性的潛能，而音樂上的創造能力是可以通過學習得到的。③
針對我國的教育現狀，達爾克羅茲的教育體系有益的部分在于，強調學生是學習的主體，采用靈活方式調動學生多種感官參與學習，重要的是達爾克羅茲的教學活動非常強調發現式教學原則，即教師并不做太多說明，學生自己去發現和獲取。這些教育觀念對我們目前的教學改革有一定的借鑒作用。
在匈牙利，作曲家、音樂教育家柯達伊以其名字命名的“柯達伊教學法”是當代世界影響深遠的音樂教育體系之一。這個體系具有深刻的教育哲學思想和審美要求。他的教學體系強調學生對本民族音樂的學習和掌握，以學生的“唱”為主要手段，并培養學生欣賞音樂的能力。最重要的是，在他的音樂教育體系中，培養學生感知音樂結構、形式的能力對于獲得完美體驗具有決定性的影響，通過啟發學生感知音樂結構來全面開發學生的創造性思維，對我們具有重要的借鑒意義。
在德國，卡爾?奧爾夫創立的“奧爾夫教學法”具有較強的影響力。在他的教育體系中，節奏訓練、率動、歌唱、語言節奏和即興創作是主要教育手段，通過這些手段來引導學生體驗、感受音樂，開發學生的潛能。其中，即興音樂創作是奧爾夫教學法體系中最具活力、引人入勝的教育活動，奧爾夫將游戲引入其中，通過即興音樂活動最大限度地發展學生的聰明才智，煥發出潛在的創造能力。由于其極富自由和創造性，同時也為教師發揮創造性拓展了空間。④
在我國春秋時期孔子就提出學習要積極思考，“學而不思則罔”，教育學生要舉一反三，“聞一知十”。 孔子的教育思想總體也是培養學生的主動性和創造性的。宋代的程頤、張載、朱熹也都有培養創造思維的論述，雖尚未成為教育體系，但是其觀點無疑是正確的。近代，我國音樂教育家也進行了不懈的探索，在培養專業技能和基礎知識方面獲得較大成功。其中，陶行知對于創造性思維理念的研究，至今對教育界還有影響；朱工一曾指出，“不要把學生推入純技術的死海，而要把他們引入藝術創造的花園?！雹?/p>
目前，我國在由應試教育向素質教育轉變的大潮中，如何結合我國的實際國情和教育狀況，結合國外的先進教育經驗，創造性地吸收其有益成分，以促進我國音樂教育改革的深入發展，是我們應著力解決的課題。
三、音樂教育中創造性思維培養的途徑和方式
（一）轉變陳舊教育觀念，樹立現代教育觀念
樹立現代教育觀念，即是把培養學生創造性思維能力作為音樂教育的基本功，領導和教師都應意識到培養創造性人才是新時代國家文藝振興的要求，改革教育內容與方法，培養更適合時展的創造性人才，在實踐和理論結合的基礎上，將之貫穿到整個教學過程中，并滲透到各學科、各門課的教育中去，在思想觀念上領先一步。
（二）在教學中強調學生的主體性
學校音樂教育要真正全面面對學生，在教學中要鼓勵學生解放思想，獨立思考，敢于求疑。教師應有意識地克服以往傳授多于智力開發、技術重于思維的培養、模仿多于創造的偏向，注重在各環節啟發學生的想象力、創造力。
在音樂教育中，強調學生的主體性是指要充分尊重學生的人格，尊重他們的個體差異性，欣賞學生所表現出的鑒賞力和才能。美國心理學家托蘭斯曾指出，在我們教學中遇到學生敢于想象、不愿走老路與常規教學發生沖突時，解決這一矛盾的關鍵在教師，教師應遵循五條原則：1.尊重不同尋常的提問；2.尊重不同尋常的想法；3.向學生表明他們的想法是有價值的；4.為自發學習提供機會并予以肯定；5.給學習、實踐一段不受評價的時期。⑥這五條原則，向我們提供了在教學中如何鼓勵并引導學生發展創造力的方式和手段。同時在教學內容的安排、教學評價方法等方面，都要做到以學生主體為主要依據，真正做到以學生為本，以學習為本。
（三）變授受型教育為授受與創造相結合的教學方法
就目前的高校音樂教育來講，基本為授受型，即教師講解，學生接受。而創造性思維能力的開發單靠授受是遠遠不夠的，知識淵博、技巧純熟并不代表有充分的創造能力。在教學模式上筆者主要有以下幾點設想。
1.探索模式
教學過程為設疑――自由探索――引導探索――答疑，將音樂中的創造性因素交給學生，有目的、有計劃地利用音樂作品來啟發學生，讓學生去思考，并在學生自由思考后，再有計劃地引導學生進一步探索。這種教學方法，可以啟發學生積極思考，在思考和研究中掌握知識，獲得能力。
2.形象模式
教學過程為設景――生情――投入――知能并獲，創設生動形象的場景和情景，使學生自然而然接受教學內容。例如在音樂欣賞課中，可先將欣賞作品主要情節和情景氛圍進行設計，并讓學生自己去感受作品的風格、作曲家的意圖，教師再稍加講解即可；也可讓學生根據感受到的音樂情景進行表演，鍛煉學生的主動性和思考能力。
3.合作模式
教學過程為誘導――共鳴――探討――獲得共識，教師先在基礎知識之上誘導性地提出更為深入的問題，和學生進行討論，并獲得共識。學生與教師之間互相溝通，融洽合作，有助于幫助學生抓住瞬間靈感，進一步提高興趣。
4.潛在模式
教學過程為暗示――滲透――移情――得到熏陶，將課程的目標潛藏于教學之中，滲透于模式中間，使各種教學目標交叉，具有感應力和移情作用。⑦
教學方法的運用并不是單一的，是不斷發展的，它的最終目的在于取得最理想的教學效果。
（四）科學掌握形象思維、抽象思維之間的關系
思維方式主要分抽象思維和形象思維兩種，二者相互聯系不可分割，在進行創造性教育中，應科學掌握二者的平衡。在注重形象思維的同時，絕不能走極端，音樂是表達情感的，但絕不是非理性的自我發泄。
綜上所述，當我們強調把培養創新思維能力置于領航地位的同時，絕不是忽視音樂知識和技能的訓練，真理超越一點，便成謬誤。
結語
在21世紀的教育旅程中，面對全面素質化人才培養的目標，我們將面臨著新的教育理念的挑戰。在高校音樂教育中，能否突破傳統教育的局限，引入思維科學，將理論與實際相結合，培養創造性思維能力，對改革現有的專業音樂教育具有重要的戰略意義。
（注：本文曾獲2008年全國高校藝術論文比賽二等獎，上海教育局藝術論文比賽一等獎）
注釋：
①⑥阿瑞提. 創造的秘密[M].錢崗南，譯.遼寧人民出版社，1987：85，95.
②Robert S. Root―Bernstein.Music，Creativity and Scientific Thinking.Leonardo 34.1.2001：63―68.
③④⑦戴定澄.音樂教育展望[M].華東師范大學出版社，2001：107，180，270.
⑤張帆.專業音樂教育導論[M].人民音樂出版社，1992：110.
參考文獻：
[1] 阿瑞提. 創造的秘密[M].錢崗南，譯.沈陽：遼寧人民出版社，1987.
[2]羅小平，黃虹. 音樂心理學[M].北京：生活?讀書?新知三聯，1989.12.
[3]張帆.專業音樂教育導論[M].北京：人民音樂出版社，1992.
[4]周冠生.藝術創造心理學[M].重慶：重慶出版社，1994.5.
[5]戴定澄.音樂教育展望[M].上海：華東師范大學出版社，2001.
[6]B.J.Novak and G.R.Barnett，Scientists and Musicians，"Science Teacher 23.1956）.
篇11
「關鍵詞經濟形勢經濟環境實施宏觀調控改革和發展
2000年是全面完成國民經濟和社會發展“九五”計劃的最后一年，是改革、發展、
穩定的關鍵一年，是世紀交替之年。這一年經濟工作做得如何，對全局影響重大。最近
中央召開了經濟工作會議，進一步明確了形勢，提出了奮斗目標，部署了2000年經濟工
作的主要任務，需要我們認真把握，狠抓落實，繼續奮發努力，促進國民經濟持續快速
健康發展，為新世紀的經濟騰飛創造良好的開端。
一、當前經濟形勢的總體判斷
（一）當前經濟形勢總體上是好的
1999年以來，在中央采取擴大內需的一系列政策措施的作用下，國民經濟繼續保持
較快增長的態勢，頭9個月國內生產總值增長7.4%.1～10月，工業增加值增長9.1%，增
長速度比較平穩；農業收成穩定，糧食總產量大體接近上年的水平；固定資產投資增長
平緩，全國國有及其他經濟類型固定資產投資（不含城鄉集體和個體投資）增長7%，其
中基本建設投資增長6.6%，更新改造投資增長下降0.9%，房地產投資增長17.4%；隨著
居民收入增加和消費領域的擴大，10月份社會消費品零售總額增長8.2%，增幅比上月提
高1.6個百分點；外貿出口出現回升態勢，9月份出口增長20.2%，10月份出口增長23.8%.
財政收入增長較快，1～10月比去年同期增長19.4%，增收1300多億元，財政收入占國
內生產總值的比重進一步提高。金融形勢比較平穩，到10月末，M1、M2分別增長15.1%、
14.5%，人民幣匯率保持穩定，國家外匯儲備已超過1500億美元。城鄉居民收入穩步增
加，生活水平繼續提高，10月末城鄉居民儲蓄存款余額達59270億元，同比增長13.4%.
從前三個季度的經濟運行情況來看，經濟形勢總體上是好的，預計全年經濟增長可望達
到7%甚至略高一些。這樣的增長速度在世界上也是相當高的。
值得注意的是，當前經濟形勢出現了一些好轉跡象：（1）工業經濟效益水平提高。
1～9月工業企業經濟效益綜合指數比去年同期提高7個百分點，其中成本費用利潤率
提高1個百分點，總資產社會經濟發展貢獻率提高0.2個百分點，產品銷售率提高0.8
個百分點，資產負債率下降1.7個百分點。1～9月工業企業盈虧相抵后實現利潤總額
1200多億元，比去年同期增長71%，其中國有及國有控股工業企業盈虧相抵后實現利潤
480多億元，比去年同期增長1.5倍。（2）外貿出口進一步回升。隨著亞洲周邊國家
的經濟復蘇、需求增加，我國對日本、韓國、印度尼西亞、新加坡等國的出口增長加快
；同時國家加大了出口退稅力度，有力地促進了出口的增長。從7月份開始，出口增長
開始回升。7月、8月、9月、10月出口增長分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預
計全年出口增長可達5%左右。（3）物價下降出現減緩的跡象。8月份，受季節性因素
和肉禽價格進一步回升的影響，全國居民消費價格總水平比上月上漲1%，比去年同月下
降1.7%；商品零售價格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地
區調整學雜費、房租、水電費價格以及部分食品價格上漲，全國居民消費價格總水平比
上月上漲2%，比去年同月下降0.8%；商品零售價格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月
下降2.8%.10月份居民消費價格比去年同月下降0.6%，商品零售價格下降2.6%，降幅均
比上月縮小0.2個百分點。此外，隨著工業生產穩步增長，工業品市場回暖，工業品價
格降勢也在趨緩。7月、8月、9月，工業品出廠價格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工
業品原材料購進價格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.
（二）經濟環境日趨嚴峻的一面不容忽視
以上三種跡象表明，經濟增長出現一些好轉的跡象，但還沒有形成好轉的趨勢，目
前還不能作出經濟增長出現止跌回升、走出谷底的判斷。對今后面臨的國內外經濟環境
是逐步好轉還是比較嚴峻？還有待觀察。
從國際經濟環境來看，美國經濟可望保持一定的增長，但由于美國股市出現一定的
泡沫成分，美元對歐元、日元出現一定的貶值趨勢，不排除出現股市動蕩、外資抽逃、
消費萎縮、使經濟增長發生逆轉的可能性。日本經濟開始緩慢復蘇，但由于日本內需市
場容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經濟復蘇的基礎還不穩固。美、日GDP
占世界GDP的40%，美、日經濟走向如何，對世界經濟的影響比較大。歐盟經濟正在穩
步增長，但由于歐元的實施，歐元區國家的貿易保護主義不斷加強。亞洲周邊國家和地
區的經濟開始復蘇，即使這些國家和地區的經濟出現好轉，對我外貿出口和利用外資也
將形成一種競爭關系。綜合以上一些情況，2000年世界經濟增長存在許多不確定因素，
即使經濟增長快于1999年，對促進我國經濟發展的有利因素也不是很多，相反，對我國
經濟形成競爭的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國外需壓力還是很大，外貿順
差有可能進一步減少，利用外資也有可能會下降，外貿外資的減少，需要通過進一步擴
大內需來彌補。
從國內經濟環境來看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場需求依然疲
軟，大多數工農業產品生產過剩，農民收入增長緩慢，居民消費意愿不強，民間投資不
振，銀行貸款行為趨于謹慎，資金供應趨緊，企業生產經營困難增加，社會就業壓力加
大，等等。當前經濟問題，集中到一點，就是通貨緊縮趨勢仍在發展和蔓延。到1999年
9月份為止，全國社會商品零售價格指數連續24個月負增長，居民消費價格指數連續18
個月負增長，生產資料價格指數連續42個月負增長。按照巴塞爾國際清算銀行的定義，
一國消費品價格連續兩年負增長，就可視為通貨緊縮。我國實際上已經達到這一標準。
造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長期因素看，多年來的重
報告總結工作計劃
工作總結個人總結述職報告實習報告
實踐報告工作匯報辭職報告調研報告黨政報告
演講致辭公眾演講競聘演講
就職演說安全生產愛國演講英語演講開幕閉幕慶典致辭
賀電慰問領導講話
黨政相關入黨申請入團申請
轉正申請思想匯報黨性分析事跡材料申報材料行風建設
公文范例
主持詞
求職應聘個人簡歷英語簡歷自我鑒定自我介紹
自薦信求職信會議發言婚喪嫁娶祝福祝賀廣播稿
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實施宏觀調控政策的力度
更新時間:2007-8-1621:03:58
復建設導致經濟結構嚴重失衡。這次通貨緊縮，實際上是短期的有效需求不足與中長期
的結構不合理因素交織并發，從而使我國面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國這一輪經
濟增長下滑的周期最長，從1992年算起，至今已長達7年，目前下滑的趨勢仍在發展。
特別是這兩年實施積極的財政政策，對拉動經濟增長發揮了重要作用，但仍未從根本上
遏制住經濟增長下滑的趨勢。2000年國內經濟環境依然比較嚴峻。
二、2000年經濟工作需要把握好的幾個關系
2000年經濟面臨的國內外經濟環境不容樂觀，綜合各方面的情況分析，預計這年經
濟增長的社會經濟發展貢獻率提高0.2個百分點，產品銷售率提高0.8個百分點，資產
負債率下降1.7個百分點。1～9月工業企業盈虧相抵后實現利潤總額1200多億元，比
去年同期增長71%，其中國有及國有控股工業企業盈虧相抵后實現利潤480多億元，比
去年同期增長1.5倍。（2）外貿出口進一步回升。隨著亞洲周邊國家的經濟復蘇、需
求增加，我國對日本、韓國、印度尼西亞、新加坡等國的出口增長加快；同時國家加大
了出口退稅力度，有力地促進了出口的增長。從7月份開始，出口增長開始回升。7月、
8月、9月、10月出口增長分別為7.5%、17.8%、20.2%、23.8%.預計全年出口增長可
達5%左右。（3）物價下降出現減緩的跡象。8月份，受季節性因素和肉禽價格進一步
回升的影響，全國居民消費價格總水平比上月上漲1%，比去年同月下降1.7%；商品零售
價格總水平比上月上漲0.6%，比去年同月下降2.6%.9月份，因部分地區調整學雜費、房
租、水電費價格以及部分食品價格上漲，全國居民消費價格總水平比上月上漲2%，比去
年同月下降0.8%；商品零售價格總水平比上月上漲0.7%，比去年同月下降2.8%.10月份
居民消費價格比去年同月下降0.6%，商品零售價格下降2.6%，降幅均比上月縮小0.2個
百分點。此外，隨著工業生產穩步增長，工業品市場回暖，工業品價格降勢也在趨緩。
7月、8月、9月，工業品出廠價格分別下降2.5%、2.3%、2.1%，工業品原材料購進價
格分別下降3.4%、3.3%、1.8%.（二）經濟環境日趨嚴峻的一面不容忽視
以上三種跡象表明，經濟增長出現一些好轉的跡象，但還沒有形成好轉的趨勢，目
前還不能作出經濟增長出現止跌回升、走出谷底的判斷。對今后面臨的國內外經濟環境
是逐步好轉還是比較嚴峻？還有待觀察。
從國際經濟環境來看，美國經濟可望保持一定的增長，但由于美國股市出現一定的
泡沫成分，美元對歐元、日元出現一定的貶值趨勢，不排除出現股市動蕩、外資抽逃、
消費萎縮、使經濟增長發生逆轉的可能性。日本經濟開始緩慢復蘇，但由于日本內需市
場容量有限，日元升值不利于增加出口，所以日本經濟復蘇的基礎還不穩固。美、日GDP
占世界GDP的40%，美、日經濟走向如何，對世界經濟的影響比較大。歐盟經濟正在穩
步增長，但由于歐元的實施，歐元區國家的貿易保護主義不斷加強。亞洲周邊國家和地
區的經濟開始復蘇，即使這些國家和地區的經濟出現好轉，對我外貿出口和利用外資也
將形成一種競爭關系。綜合以上一些情況，2000年世界經濟增長存在許多不確定因素，
即使經濟增長快于1999年，對促進我國經濟發展的有利因素也不是很多，相反，對我國
經濟形成競爭的不利因素在增加。從總體上看，2000年我國外需壓力還是很大，外貿順
差有可能進一步減少，利用外資也有可能會下降，外貿外資的減少，需要通過進一步擴
大內需來彌補。
從國內經濟環境來看，2000年有效需求不足的矛盾仍很突出。目前市場需求依然疲
軟，大多數工農業產品生產過剩，農民收入增長緩慢，居民消費意愿不強，民間投資不
振，銀行貸款行為趨于謹慎，資金供應趨緊，企業生產經營困難增加，社會就業壓力加
大，等等。當前經濟問題，集中到一點，就是通貨緊縮趨勢仍在發展和蔓延。到1999年
9月份為止，全國社會商品零售價格指數連續24個月負增長，居民消費價格指數連續18
個月負增長，生產資料價格指數連續42個月負增長。按照巴塞爾國際清算銀行的定義，
一國消費品價格連續兩年負增長，就可視為通貨緊縮。我國實際上已經達到這一標準。
造成通貨緊縮的原因，從短期因素看，是有效需求不足；從中長期因素看，多年來的重
復建設導致經濟結構嚴重失衡。這次通貨緊縮，實際上是短期的有效需求不足與中長期
的結構不合理因素交織并發，從而使我國面臨前所未有的通貨緊縮壓力。我國這一輪經
濟增長下滑的周期最長，從1992年算起，至今已長達7年，目前下滑的趨勢仍在發展。
特別是這兩年實施積極的財政政策，對拉動經濟增長發揮了重要作用，但仍未從根本上
遏制住經濟增長下滑的趨勢。2000年國內經濟環境依然比較嚴峻。
二、2000年經濟工作需要把握好的幾個關系2000年經濟面臨的國內外經濟環境不容樂觀，綜合各方面的情況分析，預計這年經
濟增長的社會經濟發展預期目標為7%左右，繼續保持較快的增長，但仍然要付出艱巨的
努力。對此，2000年經濟工作需要著重把握和處理好幾個帶有全局和戰略意義的關系。
（一）既要堅持擴大內需，又要加大結構調整和科技進步的力度
擴大內需的核心是促進經濟增長，擴大經濟總量。但是，由于目前我國的經濟增長
越來越受到結構不合理因素的制約，如果不調整結構，經濟增長就不可能上去。調整結
構，不能是短期的、局部性的調整，而必須是中長期的、戰略性的調整；不僅要調整產
業結構、產品結構和企業組織結構，而且要調整地區結構，加快西部大開發，這是關系
經濟長遠發展的重大舉措。結構調整要取得成效，必須以技術創新為動力，不能再走低
水平建設的老路。應在技術進步的基礎上，堅決淘汰落后的、重復的生產能力，發展高
新技術產業和有發展前景的行業和企業，對傳統產業進行較大規模的技術改造和固定資
產更新，不斷提高經濟增長的質量和效益。處理好擴大內需和結構調整的關系，實際上
是處理好經濟總量與結構的關系，二者是不矛盾的。擴大內需的一個重要拉動力，就是
擴大投資需求。這兩年實施積極財政政策的一個重要特點，就是以國債投資為主導，重
點投向基礎設施等國民經濟的薄弱環節和領域，不斷調整和優化經濟結構。擴大內需是
為了促進發展，增加經濟總量，但同時也是調整結構的過程，是科技進步的過程。我們
要以技術創新為動力，在擴大內需、促進發展的同時不斷調整結構，在結構調整的基礎
上求得更好的發展。
（二）既要堅持政府投入，又要努力擴大社會投資和居民消費
堅持政府投入，是在當前經濟不太景氣、社會投資和居民消費未完全啟動以前的必
然選擇。但是，政府投入數量是有限的，要受制于國家財力的制約，而近幾年國家財政
狀況總體上比較困難，這兩年實施積極的財政政策，國家增加發行2100億元國債，專項
用于基礎設施等項建設。政府的這筆投入，與全社會固定資產投資規模相比，數量要少
得多。啟動經濟增長的真正動力，要靠社會投資和居民消費的正?；厣?，不能只靠政府
投入來支撐經濟增長，否則國家財政難以承受，經濟增長也不能持久。所以，政府投入
的著力點，是要努力引導和擴大社會投資和居民消費，使政府投入起到“四兩撥千斤”
的作用。具體來說，就是要充分發揮財政資金的貼息、參股、合資、補貼、擔保等方式，
帶動更多的社會投資。例如：1999年下半年國家增發600億元國債，其中150億元用于
企業技改項目的貼息和補充相應的資本金，以此帶動銀行貸款1500多億元，使社會投資
規模迅速擴大。與此同時，2000年要繼續落實已經出臺的增加城鎮中低收入居民收入的
政策，要通過實施農村稅費制度改革、完善糧食流通體制改革等措施，努力增加農民收
入，并結合出臺一系列鼓勵消費的政策，努力擴大城鄉居民消費。
（3）既要積極推進改革和發展，又要高度重視保持社會穩定
2000年要擴大內需、調整結構和實現科技進步，立足點是要保持經濟又快又好的發
展。解決當前中國經濟所有問題的關鍵，是要堅持發展。發展是硬道理，這一點是不能
動搖的。但是，要取得又快又好的發展，必須以改革為動力。2000年各項改革已處于攻
堅階段。特別是國有企業改革，是改革的重中之重，將使大多數國有大中型企業實現三
年改革脫困和基本建立現代企業制度的目標。只有國有企業搞好了，效益上來了，才能
為發展提供堅實的基礎。加快改革和發展，使社會穩定問題顯得更加重要。改革和發展，
最終是為廣大人民群眾謀取利益的，因而是有利于社會穩定的。但在改革和發展的進程
中，因結構調整、企業改革、機構改革的深化，使下崗、失業現象增加；因社會環境的
不斷變化，競爭加劇，一些人的習俗、觀念適應不了環境變化的需要；等等，如果處理
不慎，極易引發社會不安定因素。社會不穩定，改革和發展將一事無成。一個穩定的社
會環境，是順利推進改革和發展的基本保障。因此，要正確處理改革、發展、穩定的關
系，使三者相互協調和統一。
三、抓住重點，加大實施宏觀調控政策的力度
2000年經濟工作任務涉及方方面面，非常艱巨而又重要。但基本著眼點是擴大內需、
促進經濟增長，并在貫徹黨的十五屆四中全會精神的基礎社會經濟發展上，以國有企業
改革為中心全面推進各項改革，同時注意保持社會穩定。從這個基點出發，2000年經濟
工作要重點抓好以下幾個方面：
（一）繼續加大實施積極財政政策的力度
連續兩年實施積極的財政政策，其拉動經濟增長的效果是顯著的。由于2000年有效
需求不足和通貨緊縮趨勢尚未有效遏制的矛盾仍很突出，在社會投資和居民消費未完全
啟動以前，為了保持經濟的較快增長，必須堅持實施行之有效的積極財政政策，并加大
其力度?，F在銀行資金充裕、存貸差達1.2萬億元，生產能力充足、近1/3的生產潛力
未能發揮出來，勞動力豐富，面對錢多、物多、人多的因素，應是加快發展的好時機。
如果不采取有效的政策措施，這些資源就會白白浪費掉。實踐證明，財政政策對資源利
用具有見效快、導向作用大、宏觀配置合理的特點，通過財政向商業銀行發行長期國債，
動用部分社會儲蓄資金，將相對過剩的人、財、物資源利用起來，有利于促進社會生產
力的發展。
2000年繼續實施更加積極的財政政策，仍以擴大財政支出為主要形式，雙管齊下，
通過發行長期國債進一步擴大投資和繼續落實增加居民收入的政策來擴大消費支出；同
時要運用好稅收政策，包括實行必要的減免稅政策，通過適當減少財政收入的形式，進
一步刺激投資、消費和出口。這樣，中央財政赤字和債務規模將進一步擴大。有人擔心，
會不會引發財政風險？據初步測算，1998年，我國中央財政赤字（按國際通行口徑，包
括為彌補債務利息支出而形成的赤字，下同）和債務余額占當年國內生產總值的比重分
別為2.15%和9.9%；1999年約為2.80%和12.0%；預計2000年中央財政赤字占GDP的比
重與上年大體持平，仍控制在3%的警戒線以內，債務余額占GDP的比重約為14.0%，仍
明顯低于60%的警戒線。我國發行國債尚有一定的空間。積極財政政策是否有風險，關
鍵在于能否管好用好國債資金。只要國債資金能夠發揮好的效益，促進經濟較快的發展，
就能夠為償還債務創造有利條件，不會引發財政風險，也不會給后人留下債務包袱。近
一兩年，財政稅收每年增收超過1000億元，其中就包含了積極財政政策帶來的增收效應，
國債投入已經出現良性循環的效果。
（二）進一步發揮貨幣政策的作用
在當前經濟偏冷的情況下，要采取相應擴張的宏觀調控政策，使社會資金得以充分
利用。如果僅僅財政政策是擴張的，而沒有貨幣政策的相應配合，就難以充分調動社會
資金來支持經濟發展，進而會減弱整個宏觀調控的效果。例如：將國債資金投入具有一
定經濟效益的基礎設施建設，以及采取貼息方式投入企業的技術改造等，都需要大量的
銀行貸款與之相配套，如果銀行配套貸款跟不上，就會影響整個國債投入的效果。因此，
必須進一步發揮貨幣政策的作用。一是要保證國債資金配套貸款的及時投入；二是要滿
足企業流動資金貸款的需要；三是要支持廣大中小企業的發展；四是要適當降低存款準
備金率，促進商業銀行擴大貸款，同時對有困難但需要扶持的中小金融機構，給予再貸
款支持；五是要大力開展住房、教育、汽車以及大件耐用消費品等方面的消費信貸業務
；六是要發展資本市場，積極開拓直接融資渠道?？傊?，要保持貨幣供應量的必要增長。
只要積極財政政策不出現風險，實行相應的貨幣政策也不會有風險。金融業要正確處理
支持經濟增長與防范金融風險的關系，在改善金融服務的同時，要繼續深化金融改革，
健全銀行內控機制和銀行監管機制，完善金融法制。
（三）大力推進國有企業的改革和發展
黨的十五大和十五屆一中全會提出，用三年左右的時間，通過改革、改組、改造和
加強管理，使大多數國有大中型虧損企業擺脫困境，使大多數國有大中型骨干企業初步
建立現代企業制度。2000年是實現這一目標的最后一年，是搞好國有企業改革和發展的
關鍵。黨的十五屆四中全會決定指出：“推進國有企業改革和發展，首先要盡最大努力
實現這一目標。要從不同行業和地區的實際情況出發，根據不平衡發展的客觀進程，著
力抓好重點行業、重點企業和老工業基地，把解決當前的突出問題與長遠發展結合起來，
為國有企業跨世紀發展創造條件?！?/p>
2000年要重點做好以下一些工作：（1）推進社會經濟發展工業結構調整。繼續壓
縮紡織、煤炭、冶金、石化、建材、機電、輕工等行業的過剩生產能力，堅決淘汰那些
技術落后、資源浪費、產品質量低劣和污染嚴重的企業。不斷優化工業結構，緩解重復
建設壓力，增強企業活力。（2）加大技術改造力度。繼續撥出一部分國債資金用于企
業技術改造的貼息貸款。對于技術改造所需先進設備的進口，國家可適當提供外匯、免
稅等優惠政策。對國家鼓勵的高新技術產業、新興行業等項目的國產設備投資，實行按
40%的比例抵免企業所得稅。（3）實行債權轉股權。對一些有特別困難、但有一定發
展前景的國有企業，實行債權轉股權。逐步解決企業資本金不足、資產負債率高的問題，
同時盤活銀行的不良資產。（4）拓寬直接融資渠道。完善股票發行、上市制度，使更
多的經濟效益較好、符合條件的國有企業上市，增加企業的資本金。選擇一批信譽好、
發展潛力大的國有控股上市公司，配售部分國有股來籌集資金。一些資信好、實力雄厚
的特大型企業或企業集團，可在境內外發行企業債券，進行滾動發展。（5）實施規范
化的公司制改革。除少數關系國計民生的企業實行國有獨資有限公司外，積極發展具有
多元投資主體的股份有限責任公司，健全公司法人治理結構，處理好“老三會”（黨委
會、工會、職代會）和“新三會”（股東會、董事會、監事會）的關系，加強企業領導
班子建設，強化內部管理，實行企業會計外派制度，完善企業在經營、用人、分配等方
面的約束機制和激勵機制。（四）建立健全社會保障體系
這是加快國有企業改革、保持社會穩定的重要條件。要繼續做好國有企業下崗職工
再就業和基本生活保障工作。但是，成立再就業服務中心，按“三家抬”（財政、企業、
社會負擔）的辦法來保障下崗職工基本生活費，只是一種過渡性措施。要從根本上解決
國有企業人員多等方面的問題，最終要靠建立健全全國統一的、覆蓋所有企事業及行政
機關單位職工的、由政府承擔并強制執行的社會保障制度。我國原有的社會保障制度，
是實行由政府通過企事業單位從當期收入中償付各項社會保障費用的現收現付制，近期
社會保障改革的方向是由現收現付制轉向通過個人帳戶實現的基金積累制，即職工在領
取工資后向社會保障基金繳付社會保障繳款，這筆繳款連同企業繳付的部分社會保障繳
款都進入職工的個人帳戶，以后就從職工的個人帳戶中支付他們的社會保障開支。實行
基金積累制，對新參加工作的職工來說是沒有問題的，他們有足夠的工作時間在個人帳
戶中積累足夠的養老金。成問題的是，已退休的職工和在實施個人帳戶制度以前較早參
加工作的在職職工（統稱老職工），由于在過去的工作年限里沒有直接為自己積累養老
金、醫療保障基金、住房基金等，而是通過預先扣除把保障費用轉化為政府收入并凝固
在國有資產中。轉入基金積累制以后，老職工新建的個人帳戶中的資金很少，已退休職
工的個人帳戶則完全是空的。因此，在實施從現收現付制向基金積累制轉軌時，政府應
對老職工過去對養老金基金的貢獻作出補償，這就需要由政府出面來籌集和建立社會保
障基金，這是建立健全社會保障體系的重要條件。要擴大社會保障覆蓋范圍，對所有不
同經濟成分的企業和職工依法收繳社會保險費，提高收繳率，籌集社會保障基金；同時
也要考慮，在推進國有經濟戰略性調整和國有企業戰略性改組過程中，對國有股權變現
所得，中小企業的拍賣、租賃所得，國有房地產的出售、租賃所得，以及財政預算支出
的安排，要按照一定比例劃入社會保障基金。條件成熟時要著手建立統一的社會保障制
度。
（五）加強科技與經濟的結合
科技進步是加快結構調整和促進經濟增長的主要驅動力，要加強科技與經濟的結合，
使企業成為技術創新的主體，充分發揮科學技術是第一生產力的作用。但是，目前我國
最薄弱的環節，不是科技水平低，而是科技成果轉化為生產力的環節滯后，這與現行科
技體制和生產體制密切相關?，F行科技力量主要集中在科研院所，與生產相脫節。企業
的科技力量非常薄弱，許多優秀科技人才都集中在科研院所。這種體制，大大阻礙了將
科技成果轉化為生產力的進程，使先進的科學技術無法得到及時的應用和推廣。為此，
要深入進行科技體制和生產體制的改革，將應用科技的基本力量從原來的科研院所下放
到企業中去，使企業成為應用科技研究的載體和主要力量。這也是當今發達國家的通行
做法?？萍剂α颗c企業合二為一，既可以使科研經費得到保障，使科技人員有了用武之
地，又可以使企業生產有技術創新力量的支撐，增強企業的競爭力。2000年要基本完成
科研機構管理體制的改革工作，使應用科研機構轉制為企業，或納入企業的科研體系中
去。對于高校中的應用科技力量，也要逐步分離出來，按照科研機構改革的方向進行運
作。
此外，要加強知識產權的立法和執法力度，保護技術創新者的利益。盡快制定反壟
斷法和嚴格執行反不正當競爭法，規范技術市場及其他市場，維護多種所有制經濟平等
競爭的市場秩序。建立鼓勵技術投入的稅收制度。政府除了加大基礎研究投入和對市場
前景好的共用性產業技術的研究開發提供資助外，應制定鼓勵企業進行技術投入的政策。
如：對技術轉讓收入、設備投資等扣減所得稅；改進現行的增值稅制度，明確企業研究
篇12
從世界上幾個發達市場經濟國家反壟斷法對壟斷協議的規定看，盡管各國鮮有直接在立法中采用“壟斷協議”術語的情形，但都有對“壟斷協議”實質內容的規定。如美國1890年《謝爾曼法》第1條開宗明義地規定：“任何人以契約、托拉斯形式或其他形式的聯合、共謀，限制州際或與外國之間的貿易或商業，是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯合或共謀，是嚴重犯罪。”而德國《反限制競爭法》第1條亦規定：“企業或企業聯合組織為共同的目的所訂立的協議以及企業聯合組織的決議，其目的如果是限制競爭，可能影響貨物或者商業服務的生產或市場狀況，則無效。”日本《禁止壟斷法》深受美國《謝爾曼法》的影響，將“壟斷協議”概括為“不當交易限制”，該法第2條第6項規定：“本法所稱的不當交易限制，是指事業人不論以契約、協定或其他任何名義，與其他事業人共同決定、維持或提高交易價格，對數量、技術、產品、設備或者交易對象等加以限制，相互間約束或完成其事業活動，從而違反公共利益，對一定交易領域內的競爭構成實質性的限制?！睔W盟《羅馬條約》第85條規定：“所有可能影響成員國之間的貿易，并且具有阻礙、限制或妨害共同市場內部競爭的目的或后果的企業間的協議、企業聯合組織的決議和共同行為，都是與共同市場相抵觸的，應當予以禁止。”我國臺灣地區的“公平交易法”（2000年修訂版）第7條稱“壟斷協議”為“聯合行為”，并在該條將“聯合行為”定義為：“本法所稱聯合行為，謂事業以契約、協議或其他方式之合意，與有競爭關系之他事業共同決定商品或服務之價格，或限制數量、技術、產品、設備、交易對象、交易地區等，相互約束事業活動而言?！倍覈斗磯艛喾ā分苯硬捎昧恕皦艛鄥f議”這一術語，并專設一章對“壟斷協議”加以規制，《反壟斷法》第13條第2款直接以立法的形式對壟斷協議的含義進行了界定，即“本法所稱壟斷協議，是指排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為”。此外，該法第13條第1款對橫向壟斷協議作了規定，即“禁止具有競爭關系的經營者達成下列壟斷協議：（1）固定或者變更商品價格；（2）限制商品的生產數量或者銷售數量；（3）分割銷售市場或者原材料采購市場；（4）限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品；（5）聯合抵制交易；（6）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議?！钡?4條又對縱向壟斷協議作了原則性的規定，即“禁止經營者與交易相對人達成下列壟斷協議：（1）固定向第三人轉售商品的價格；（2）限定向第三人轉售商品的最低價格；（3）國務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。”
縱觀上述國家和地區對于“壟斷協議”的規定，我們可以發現：美國《謝爾曼法》第1條和歐盟《羅馬條約》第85條以及我國《反壟斷法》第2章所規定的“壟斷協議”都包括橫向壟斷協議和縱向壟斷協議兩個部分，只是將對競爭影響較大的橫向壟斷協議即卡特爾協議作為規制的核心和重點。而德國、日本包括我國臺灣地區的反壟斷法也是將橫向壟斷協議即卡特爾協議作為規制的核心和重點，只是上述幾部反壟斷法是將橫向壟斷協議和縱向壟斷協議明確地分開加以規制的。并且，在具體稱謂上也不相同，德國將橫向壟斷協議稱之為“卡特爾”，日本稱之為“不當交易限制”，我國臺灣地區稱之為“聯合行為”，而我國《反壟斷法》第13條、第14條則直接稱其為“壟斷協議”。藝術論文另外，我們還可以發現：上述各個國家和地區反壟斷法規制“壟斷協議”的具體稱謂和對其內涵與外延的界定術語綜合起來包括契約、合同、協議（協定）、企業聯合組織的決議、共謀和共同行為等。
不管世界各國是將壟斷協議合并規制還是分別規制，也不管世界各國對壟斷協議的稱謂及界定其內涵與外延的術語是什么，透過各國反壟斷法對壟斷協議規制的具體內容，筆者嘗試給壟斷協議作如下定義，即壟斷協議是指同一產業中具有競爭關系的企業之間以及雖無競爭關系但處于同一產業不同經濟階段但有買賣關系的企業之間，以排除或者限制競爭為目的而達成的合意。
可見，就壟斷協議的基本性質來說，它是一種特殊的商事合同。但是，反壟斷法上的壟斷協議與傳統的民商事合同有所不同，其含義和包括的具體樣態也廣于普通的民商事合同，是一種拓展意義上的合同。簡言之，壟斷協議是一種變異的商事合同，它突破了傳統民商事合同是兩個以上當事人就特定事宜所達成的意思表示合致即傳統合意的藩籬，將企業聯合組織的決議這種“擬制的合意”也涵蓋其中，這主要表現在多數國家都把企業聯合組織的決議視為壟斷協議。至于共同行為，可以視為一種特殊的以默示方式成立的壟斷協議。在我國對共同行為的研究以及監測水平和技術都不理想的情況下，適當限縮“共同行為”的范圍，將其視為一種特殊的以默示方式達成的壟斷合意是合理的。
二、壟斷協議的特質
壟斷協議主要是指橫向壟斷協議，即卡特爾協議，但在我國《反壟斷法》規定的壟斷協議還包括縱向壟斷協議。因此，筆者這里所探討的只能是橫向和縱向壟斷協議的共同特質。具體而言，壟斷協議主要有以下特質：
第一，壟斷協議作為民商事合同的一種，其當事人須是獨立的企業。當然，這里的“企業”與我國《反壟斷法》所規定的“經營者”是同一概念，是廣義上的概念，它泛指一切“從事商品生產、經營或者提供服務的自然人、法人和其他組織”。[2]需要說明的是，這里所說的“其他組織”是指依法經工商行政管理部門核準登記，領取營業執照，能夠獨立經營和獨立或相對獨立承擔民事責任的非法人組織。而法人的分支機構和職能部門由于沒有獨立的財產，也不能獨立承擔民事責任，不屬于反壟斷法上的“獨立的企業”的范疇。
第二，壟斷協議的當事人應為兩個以上，這是由壟斷協議的合同屬性所決定的。與普通民商事合同不同的是，壟斷協議的當事人除縱向壟斷協議以及雙寡頭壟斷市場的情況為兩個以外，其他情況下，壟斷協議的當事人多在三個以上，這與普通民商事合同的當事人一般為兩個，特殊情況下為三個以上有所不同。
第三，壟斷協議是當事人意思表示一致即合意的外在表現形式，它既可以是明示形式（主要指書面形式和口頭形式），還可以是默示形式。壟斷協議除了包括傳統合同法意義上的合意即所有當事人意思表示的一致以外，尤其要強調的是，壟斷協議作為一種特殊的民商事合同，它還包括“擬制的合意”。這也是壟斷協議最核心、最鮮明的特質。所謂“擬制的合意”，是指企業聯合組織所作出的決議。這種決議盡管并非以所有當事人的意思表示的完全一致為準，而是以多數當事人的意思表示為準，但由于它一旦作出，各成員都須嚴格遵守，該意思表示對所有成員企業都有約束力，故企業聯合組織的決議亦可視為全部成員企業的共同的意思表示。
第四，壟斷協議是以排除或者限制競爭為目的的合意。壟斷協議的當事人之間就是通過排除或者限制彼此之間的競爭或者限制第三人的競爭來達到避免競爭風險、牟取壟斷利潤的目的。
第五，壟斷協議是一種直接影響競爭秩序的合同。在有些國家，壟斷協議甚至要向有關主管機構呈請登記或批準，這體現了國家對經濟生活的干預。與此相聯系，壟斷協議在事實上有兩種法律后果：其一為無效合同，理由是其嚴重損害了競爭或競爭機制，進而損害了國家利益或社會公共利益，而依我國《合同法》第52條之規定，惡意串通損害國家利益的合同以及損害社會公共利益的合同皆為無效合同；其二為有效合同，盡管壟斷協議對競爭有一定的限制，但它卻有利于整體經濟和社會公共利益，其限制競爭的效果為利大于弊時，反壟斷主管機構會批準這個協議即豁免這個限制競爭的協議。
第六，壟斷協議違法與否即有效與否的判斷標準有兩個：其一為本身違法原則，意即只要出現法定的嚴重損害競爭的壟斷協議類型，如企業之間限制價格的卡特爾協議，則不必具體考察其對競爭的影響，反壟斷主管機構可直接宣布其為非法并予以禁止；其二為合理原則，意即這種壟斷協議是否嚴重限制競爭以及利弊大小需要具體調查研究后才能確定，如果其對競爭的限制有合理性，則屬于合法有效的合同。相反，如果其對競爭的限制是不合理的，則會被宣布為非法合同而歸于無效。
三、傳統民商事合同的概念及其對“合意”的界定
合同或契約[3]是羅馬法上的“Contractus”一詞的漢譯。“Contractus”一詞由“Con”和“Tractus”二字組成?！癈on”是由“Cum”轉化而來的，有“共同”之義，而“Tractus”則有“交易”之義，故“Contractus”一詞的本義譯成漢文就是“共相交易”。在羅馬法上，合同為當事人之間發生債權債務關系的合意。后來，《法國民法典》為合同下了一個迄今為大陸法系國家奉為經典的定義，即“合同為一種合意，依此合意，一人或數人對于其他一人或數人負擔給付、作為或不作為的債務”。而當代英美法系國家的學者們也認為：“合同是產生由法律強制執行或認可的債務之合意”，而不再將其視為單方面的“由法律保障其執行的一個允諾或一系列允諾”。[4]
在我國，合同一詞早在兩千年以前就已經出現，但未被廣泛采用，而應用廣泛的則是契約一詞。[5]在中華人民共和國建國之前，著述中一般都使用“契約”而不使用“合同”。建國以后，有關法律文件有時使用“合同”，有時使用“契約”，有時甚至兩者并用?？梢?，“合同”與“契約”在建國后是同一個概念，沒有什么區別。[6]20世紀70年代以后，“合同”這一概念在我國得到廣泛采用，而“契約”則很少被人采用。我國的民商事立法也統一采用了“合同”這個概念。目前，除了我國臺灣地區的立法、法學著述以及一些譯著中仍繼續采用“契約”這個概念外，國內著作均使用“合同”的概念。[7]
那么，“合同”與“契約”以及“協議”在內涵上是否有區別？它們之間究竟是一種什么樣的關系呢？
首先，讓我們看看合同與契約之間的關系。自德國學者昆茲（Kuntz）于1892年提出合同為共同行為以來，許多國外學者，包括建國前的舊中國以及現在的我國臺灣地區的一些學者認為“合同”與“契約”是有區別的。他們認為，契約是雙方法律行為，而合同是共同行為。所謂共同行為，又稱多方的行為，是指由兩個以上方向一致的意思表示所構成的民事法律行為。[8]例如，有學者指出，契約是“二人以上的同一內容同一意義之意思表示之合致，而生私法上效果之法律行為也。合同行為，在以二個以上意思表示合致之點，與契約之合致同，其與契約之不同者，蓋契約乃由兩人以上之不同方向的意思表示而成立，合同行為則由兩人以上之同一方向、同一意思表示而成立者。”[9]從我國（大陸地區）法學界的觀點來看，學者們普遍認為，合同與契約是同一個概念，沒有進行區分的必要和實用價值，硬性加以區分，反而易生混亂。[10]并且，由于我國（臺灣地區除外）現行民事立法和司法實踐均使用“合同”而非“契約”一詞，合同一詞已成約定俗成和廣為流傳的概念，因此沒有必要恢復使用與其同義的“契約”這個概念。[11]
其次，讓我們看看合同與協議之間的關系。我國《民法通則》第85條規定：“合同是當事人之間設立、變更、終止民事關系的協議?！倍吨腥A人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）亦在第2條規定：“本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。”由此可見，我國民事立法上的合同是“協議”的一種，即“民事協議”。那么，什么是協議呢？對此，有學者認為，“協議”一詞在中文中有兩種用法，即動詞用法和名詞用法。作動詞用時，其含義與“協商”相同。作名詞用時，有兩種含義：其一，等同于“合意”；其二，為“合同”之同義詞。我國《民法通則》和《合同法》對合同定義的規定中所使用的“協議”一詞相當于“合意”。[12]
綜上所述，無論是在大陸法系國家還是在英美法系國家，傳統民商事合同概念理論都將合同視為當事人之間達成的合意。所謂“合意”者，乃所有當事人之間就特定事項所達成的意思表示合致（即一致）之謂也。其核心特征在于合同的所有當事人對合同的標的、數量、價款或者酬金等實質性條款經過協商達成一致的意思表示，即只有所有當事人都完全同意合同的標的、數量等核心條款，合同才能成立。任何一方當事人不同意上述核心條款都不能視為達成“合意”，合同也不能成立。
四、壟斷協議對傳統民商事合同概念（合意）理論的突破
如前所述，從大陸法系國家、英美法系國家以及我國《反壟斷法》第13條的規定看，壟斷協議是企業或企業聯合組織達成的“排除、限制競爭的協議、決議或者其他共同行為”。
壟斷協議在本質上是一種特殊的、變異的商事合同，這種合同的特殊性一方面表現為國家對這種合同的積極干預和監管，另一方面則表現為它對傳統民商事合同概念的合意說理論即“合同是所有當事人意思表示一致理論”的一種突破。
從國內外反壟斷法對壟斷協議的界定看，它不僅包括“企業或企業聯合組織為達到共同目的而訂立的合同以及聯合組織所作出的決議”，而且還包括“企業或企業聯合組織協調一致的行為”（德國《反限制競爭法》第1條）。很明顯，“若將卡特爾合同按照德國民法典的含義去解釋，就會大大限制卡特爾法的效力?！盵13]
具體地說，壟斷協議不僅包括當事人之間經協商一致（通常要經歷要約和承諾兩個階段）所達成的傳統合同法理論意義上的所有當事人的協商一致的“合意”，而且包括“擬制的合意”，即企業聯合組織根據“多數決”原則所作出的決議。至于企業之間的共同行為，則是一種特殊的以默示方式達成的壟斷合意，可以涵蓋于前者之中，只是由于這種默示的合意實踐中數量較多且有自己的獨特性才需要將其從“傳統合同法理論意義上的‘合意’”中分離出來專門加以羅列和規制。
申言之，反壟斷法意義上的壟斷協議的含義要廣于傳統民商事合同的含義。如果說其在內涵上仍屬于“合意”的范疇的話，那么，其在外延上不僅包括傳統民商法合同理論上所說的“合意”（即所有當事人的意思表示的一致），而且包括拓展意義上的“合意”即“擬制的合意”。所謂“擬制的合意”就是指德國《反限制競爭法》第1條規定的以限制競爭為目的的“企業聯合組織的決議”和我國《反壟斷法》第13條規定的企業“排除、限制競爭的決定”。筆者認為，德國《反限制競爭法》第1條所采用的“企業聯合組織的決議”之用語較之于我國《反壟斷法》第13條規定的（企業）“排除、限制競爭的決定”更為清晰、直接和精確，可以直接在立法中“拿來”，不必為了追求與眾不同而硬造一個并不精確的用語。
那么，究竟何為“企業聯合組織的決議”呢？所謂“企業聯合組織的決議”，是指同一產業的企業聯合組織，如同業公會、同業協會等，針對成員企業的提案或議案，依照企業聯合組織的章程所規定的程序作出的對所有成員企業都具有約束力的決議。由于企業聯合組織的決議一般情況下并不以全體成員的完全合意（意思表示完全一致）為必要，通常只以多數決為原則，故企業聯合組織的決議顯然與傳統民商事合同的合意判然有別。只是由于它一經作出就脫離各個成員的意思表示，從而視為所有成員的合意（一致同意），對未參與表決的成員以及投贊成票、反對票、棄權票的成員皆有約束力，在這一點上，又與合同對所有當事人都具有約束力十分類似。故此，筆者才認為它可視為“擬制的合意”，可以有目的地在反壟斷法范圍擴張性地解釋合意（即協議）的含義，從而把企業聯合組織的決議納入壟斷協議的范疇加以規制。
許多學者可能并不認同“由企業聯合組織即同業公會或協會采用‘人數上’的多數決原則所作出的決議即由出席企業同業公會或同業協會大會的全體成員企業所持表決權的簡單多數或絕對多數通過方有可能生效的企業聯合組織的決議具有合意性的觀點”。但筆者堅持認為，企業聯合組織的決議仍具有“合意性”即一定的合同性，只不過它并非直觀地表現為全體成員企業的形式上的完全合意，而是表現為全體成員企業的“擬制的合意”。因為所有加入同業公會或者協會的企業在加入之時都依法接受這樣一個默示條款，即不管其對這種企業聯合組織審議的決議案是投反對、贊成或者棄權票，一旦企業聯合組織的決議經出席成員企業大會的成員企業所持表決權的簡單多數或者絕對多數通過并生效，則該企業聯合組織的決議應當視為所有成員企業共同的意思表示即“合意”，它對所有的成員企業都具有普遍的約束力。
除了企業聯合組織即企業同業公會或同業協會等的決議這種“擬制的合意”以外，壟斷協議還包括企業的其他“共同行為”。“共同行為”又稱“聯合一致的行為”或者“協調一致的行為”，我國《反壟斷法》第13條稱之為“協同行為”，而我國臺灣地區的“公平交易法”（2000年修訂版）將“共同行為”解釋為“其他方式之合意”。該“法”第7條認為“壟斷協議”即“聯合行為”除了包括限制競爭之“契約、協議”外，還包括“其他方式之合意”。
比較“共同行為”、“聯合一致的行為”、“協調一致的行為”、“協同行為”和“其他方式之合意”幾個術語，雖然含義大同小異，用詞各有千秋，但考慮到壟斷協議畢竟是廣義上的一種特殊的商事合同（盡管其是一種異化了的“合同”），筆者個人認為，用“其他方式之合意”來概括或者取代“共同行為”之術語可能更為妥當。
理由有二：其一，這樣做符合合同是一種合意的基本原理，只是需對“合意”作拓展意義上的界定和理解；其二，“共同行為”、“聯合一致的行為”、“協調一致的行為”或者“協同行為”的術語容易引起執法、司法上的困難，導致對這種壟斷協議形式范圍的擴大化。而將“共同行為”用“其他方式之合意”來取代，更易準確確定這種壟斷協議的范圍，避免不必要的爭議。但鑒于“共同行為”是反壟斷法理論上的一種約定俗成的用語，筆者下文還將采用此術語來闡述這種壟斷協議的形式。只是建議我國將來修訂《反壟斷法》時最好能用“其他方式之合意”來取代“共同行為”或者“協同行為”之術語。
那么，作為壟斷協議的一種形式，究竟什么是“共同行為”呢？
筆者認為，“共同行為”又稱“聯合一致的行為”或者“協調一致的行為”。它相同于歐盟《羅馬條約》第85條第1款規定的“聯合一致的行為”、美國《謝爾曼法》“共謀”概念中包含的“聯合一致的行為”、德國《反限制競爭法》第1條規定的“協調一致的行為”以及我國《反壟斷法》第13條第2款規定的“協同行為”。對于共同行為，1969年歐洲法院在ICI訴共同體委員一案中將其定義為：“幾個企業尚未達到訂立協議的地步時，在它們之間實施一種實際上的合作以求避免競爭的風險的一種共同行為的方式。”[14]有學者進一步指出：從事共同行為即聯合一致行為的企業都參與實施一個共同的計劃，而且對計劃的要略和后果有明確的認識，即企業是以這種明確的意志為行為的出發點，并兼顧了其他參與企業的行為而實施有關行為的。從參與企業的行為或者市場環境中可以看出參與企業有從事聯合一致行為的意志。
由此可見，共同行為就其本質來說還是一種合意即協議，它必須體現參與企業的共同意思，只不過作為壟斷協議的一種特殊類型，其成立通常以出現共同行為即協調一致的行為為條件而已。因此，在確定共同行為構成時，通常需要證明當事人之間存在一定的聯絡的事實，這是共同行為構成的前提條件。由于各國基本上采取對壟斷協議原則禁止、例外許可的做法，這就使得從事排除或者限制競爭的共同行為的企業要千方百計地否認自己從事共同行為的主觀意志或意圖，以逃脫反壟斷法對壟斷協議的規制，這就需要更多地依靠其行為這個客觀標準來推斷其實施壟斷的故意。
具體地說，對共同行為的認定，可以根據不同情況采取如下規則：
