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自20世紀80年代以來，隨著我國經濟貿易對外開放度的日益提高，出口貿易迅速增長，出口產品的國際競爭力也日益增強。這樣一來，在國際市場上我國產品與同類產品形成了激烈的競爭格局，國外競爭者自感壓力很大。因此，他們利用WTO允許反傾銷這一貿易救濟措施，對我國出口產品進行肆無忌憚的反傾銷指控，中國已成為國際反傾銷的最大受害國。據統計，1979-2003年期間，已有30多個國家和地區對中國出口產品發起560起反傾銷案。僅2000年到2003年就有188件，年均47件。對華反傾銷案的大幅度攀升，使我國出口貿易遭受到重大損失。因此，我們一方面需要改善對外貿易環境，另一方面必須采取針鋒相對的應對策略，抑制目前這種反傾銷上升勢頭。

應對國外的反傾銷，所涉及的內容是多方面的，筆者在這里只就行業協會在反傾銷中的作用及對策進行一些初步的探討。

行業協會以會員人會的方式把同行業企業組織在一起，共同應對國際競爭，保護每一個會員的利益，特別在應對傾銷和反傾銷工作中已發揮出積極的作用j。國外一些行業協會有上百年的歷史，在業界和社會上都很有權威和影響。目前我國也設有大大小小的上千家行業協會。我國政府部門在《關于授予有關行業協會反傾銷、反補貼、保障有關職能及委托有關工作的通知》中，授予有關行業協會的職能為：負責組織協調本行業企業遭受國外反傾銷調查的應訴工作；負責本行業產品出口價格的協調，維護出口秩序；參與本行業產業調查。

此外，國家商務部、國家統計局還委托有關行業協會開展以下工作：協助建立進出口磋商機制，提出與本行業有關的價格承諾的建議；搜集、管理、研究本行業產品在國內反傾銷案例；報送應訴案件進展情況及動態情況；負責采集、分析和上報本行業產業損害預警數據和動態情況；協助開展保護本行業安全的宣傳、咨詢及培訓工作。由此可見，行業協會在反傾銷應訴中具有重要的職能作用，這種作用表現在反傾銷調查前、反傾銷調查中和反傾銷裁決后三個階段。

一、行業協會在反傾銷調查前的作用及對策

一般說來，進口國廠商從察覺到進口商品的侵害，到搜集資料聯合起來進行訴訟，再到該國政府部門審批和反傾銷立案，通常有1年多時間，在這個較長過程中必然有跡象的顯現。如果能及時發現跡象并采取行動，就能化被動為主動，或及時消除反傾銷，或搜集充分的證據積極應訴，這就需要建立反傾銷預警機制。

(一)加強情報溝通，及時發出預警信息

行業協會在反傾銷預警運作中發揮著極其重要的作用。這是因為，行業協會與本行業中的企業保持著順暢的溝通渠道，了解本行業企業的生產和出口情況，熟悉本行業在國際市場的銷售情況，了解出口產品在國際市場的銷售數量及其價格水平，能及時發現問題。當國外反傾銷出現苗頭時，可指導企業做好應對反傾銷的準備。例如，1995年4月5日，美國商務部宣布對中國自行車進行反傾銷調查，應訴企業在中國機電產品進出口商會及中國自行車協會的指導下，有條不紊地進行應訴，直至勝訴。該案勝訴還歸功于前述商會及該協會的未雨綢繆，1994年11月和1995年1月，中國機電商會、中國自行車協會、中國外資企業協會分別召開了“反傾銷研討會”，對可能發生的反傾銷調查做了大量前期工作，為案件勝訴贏得了寶貴的時間。

(二)加強企業間的協調和行業自律，減少反傾銷事件的發生

行業協會是企業問的橋梁和紐帶，它以會員形式將企業組織在一個群體系統之中，從而以行業規范約束企業的生產經營行為。按行業規章，協會可定期召集各個企業進行信息上的溝通和協調，使各個出口企業不僅僅是競爭對手，更成為合作伙伴，能夠共享信息，優勢互補，共同開拓國際市場。為了防范國外反傾銷，行業協會制定行業最低價格，防止企業間相互殺價，禁止企業破壞行業形象的行為。在這里，政府有關部門可授予行業協會相應的協調和管理監督職權，對破壞行業規定的企業采取處罰措施。在出口數量的協調上，應將出口配額根據企業原有的出口績效、生產經營規模、產品質量等指標在各個企業間以合理的方式進行分配，以避免過于集中而出現爭奪出口市場的現象。出口市場集中，易引起國外對華提起反傾銷指控。因此，行業協會應向企業會員提供國際市場供求信息，幫助企業開拓新的國際目標市場，實現出口市場多元化目標。

(三)加強反傾銷宣傳與培訓，提高企業應訴能力

根據政府授權，行業協會應承擔起組織企業學習反傾銷知識，培訓反傾銷專門人才，擴大反傾銷宣傳等工作。行業協會應與有關大專院校、科研機構聯合開展各種形式的反傾銷培訓，組織企業經理人員和管理人員學習反傾銷規則、程序和復審等方面的知識，幫助企業提高反傾銷意識和應訴水平。

(四)加強國際交流，及時化解利益沖突

行業協會對外交流具有政府與企業不可替代的作用。其一，國內外行業協會相互間的溝通和了解，有助于及時發現貿易摩擦，并通過協商來消除和緩解國內外生產者間的矛盾和利益沖突，從而化解國外生產者提起反傾銷訴訟的動意，把反傾銷消滅在萌芽狀態之中。這種作用是政府和企業不可替代的。因為無論是國內行業協會還是國外行業協會，都是生產者的代表，能代表生產者進行溝通和取得諒解。其二，行業協會不帶有政治色彩，很容易與國外非政府機構和民間組織建立業務聯系，有利于促進國家間的經濟合作關系，開展廣泛的國際間交流，因而容易獲取各種信息，并反饋給企業，指導企業對外貿易活動，從而減少反傾銷的發生。其三，行業協會與我國駐外商會或商務機構進行信息溝通，及時了解進口國的情況和搜集有關信息情報，并反饋給國內企業，這樣就使我國出口企業在對外貿易中做到有的放矢，從而規避反傾銷或減少反傾銷的發生。即使可能遭遇反傾銷指控，也能及早做好應訴準備。

二、行業協會在反傾銷調查中的作用及對策

(一)建立反傾銷應訴基金，鼓勵出口企業應訴

反傾銷應訴，不僅需要搜集大量的資料和證據，而且還要成立聯合應訴小組和聘請律師。因此，在反傾銷應訴中要耗費包括律師費在內的大量開支，一般出口企業難以承受，即使實力較強的企業能夠支付相關費用，最后也會大傷元氣。因而，具有行業互質的反傾銷應訴基金的建立尤為迫切，這對行業間的良性互動也有所幫助。建立基金，可以解決應訴中的資金問題，以免因為資金的缺乏耽擱應訴的時機，同時也可以集合整個行業的資源，促使整個行業的參與。

建立反傾銷應訴基金的具體做法是，由相關進出口商會對各出口企業按每年的出口業績一定比例征收一定費用。一旦反傾銷應訴發生，除應訴企業支付一部分費用外，反傾銷應訴基金便可按應訴標的撥付相關費用，這有利于鼓勵出口企業積極應訴。

(二)及時有效地組織企業應訴

反傾銷應訴是否及時，至關重要。澳大利亞反傾銷法規定，受訴方填寫“調查問卷”的時間為20天；歐盟反傾銷法規定，從發出“調查問卷”到收回的時間為37天；美國反傾銷法規定，從立案調查到國際貿易委員會做出“產業損害”的初裁，時間為45天，其中還包括受訴方填寫“調查問卷”時間。

業內人士知道，“調查問卷”涉及受訴產品的成本、價格、生產、銷售等諸多因素，在這么短的時間完成填寫調查問卷工作確實不易，這對應訴方來說是極為不利的。然而，根據WTO(反傾銷協定》規定，如果當事人在合理的時間內沒有提供必要的資料或極大地防礙調查，則進口國有關當局可將現有資料(往往是進口國生產商的資料)作為最佳資料，并據以對案件進行裁定-3j。由此可見，發起反傾銷調查的傳統國家之所以規定較短的時間，完全是利用WTO這一規則讓應訴方處于不利地位，以利于他們提高反傾銷成功率。在過去對華反傾銷案件中，我國一些企業還不知道自己的出口產品被進口國提起反傾銷調查時就被裁定為征收反傾銷稅。所以，及時應訴至關重要。

由此可見，行業協會要做出快速反應，組織行業內的相關企業共同應訴，并積極配合律師取證。在企業應訴過程中，行業協會不僅起組織協調作用，還要在搜集有關證據資料等方面做好業務指導。平時行業協會就應該積累資料，在調查中代表企業配合調查方提供所需要的材料和證據，以便調查方做出公正合理的裁決。

(三)根據實際情況，適度做出價格承諾

按照WTO(反傾銷協定》的有關規定，在反傾銷調查后，出口商可主動承諾修改其價格或停止以傾銷價格向該成員出口。若反傾銷調查當局認為其承諾適當，可以消除傾銷帶來的后果，即可中止調查。若反傾銷調查當局認為價格承諾不能消除傾銷帶來的損害，可拒絕接受價格承諾。這就是說，當我國商品遭遇反傾銷調查時，只要我們所做出的價格承諾被對方接受，就可以中止調查，這樣就不會失去出口市場。

在通常情況下，價格承諾是由行業協會做出的。但價格承諾是否恰當、適時非常關鍵。若價格承諾過早，就可能在實際上不構成傾銷的情況下承認傾銷；若價格承諾過晚，又會不被調查當局接受。與此同時，價格承諾本身的提升幅度也十分重要。若提價過高，等于自動放棄市場；若提價幅度較小，則不被調查當局認可。所以，要做出合理的、及時的價格承諾，行業協會必須召集相關企業進行討論和研究，要綜合分析整個行業出口的數量、價格、生產成本及進口國市場情況。只有這樣，才能做出合理的最低價格控制線。

(四)在特定情況下，主動尋找替代國

非市場經濟地位決定在反傾銷調查中要選擇替代國。選擇替代國十分重要，因為它決定反傾銷裁定的結果。若選擇有利于我國的替代國，就有可能終止反傾銷裁定或終止反傾銷措施，或者降低反傾銷稅率。若選擇不利于我國的替代國，就會出現征收過高的反傾銷稅，如墨西哥對我國征收過1000％以上的反傾銷稅。

在實踐中，如果被動地接受外國對中國的反傾銷案中所選擇的替代國，往往會因為替代國在該行業上與中國的較大差距，使中國處于不公平的地位。因此，我國行業協會會主動選擇與我國相近的替代國來說服方。要合理選擇替代國，要求行業協會與我國駐外商務機構進行信息溝通，了解各國同類產品的生產狀況、生產成本及市場價格等方面的情況，以便做出正確的選擇。此外，行業協會在平時應注意積累資料，遇到這種情況，就可及時地做出選擇對象。

三、行業協會在反傾銷裁決后的作用及對策

(一)利用WTO爭端解決機制，解決不公平裁決

在對華反傾銷案中，有相當部分裁決是不公平的。面對不公平的反傾銷決定，我們應與對方進行磋商，若磋商不成，可提交WTO貿易爭端解決機構來解決J。僅靠單個企業上訴是很困難的，因為企業不僅受人力、物力和財力的限制，而且其上訴能力也有限，這就要發揮行業協會的作用。行業協會可組織企業聯合上訴，并聘請專家進行有效辯護。一方面，行業協會可與政府專門機構進行配合，準備好上訴資料與證據；另一方面，通過國際關系在爭端解決過程中說服爭端解決機構采用我國專家組提出合理的建議，從而維護企業的正當利益和國家聲譽。通過爭端解決機制解決不公平的反傾銷裁決，意義十分重大，因為它可以產生威懾作用，使進口國政府在裁決時做出合理而公平的決定，消除歧視待遇。

(二)充分利用復審制度，維護企業利益

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中圖分類號F744文獻標識碼A

內容摘要：環境與貿易之關系是近幾十年來各國所關注的熱點問題之一。一國政府為保護環境而采取的各種政策、措施往往因為威脅、損害了其他國家的貿易利益而受到多種質疑，引發各種貿易爭端。素有“經濟聯合國”之稱的世界貿易組織（以下簡稱WTO），在處理成員方遞交的此類爭端方面積累了不少有益的經驗。本文結合GATT/WTO爭端解決歷史上的相關案例，總結、歸納WTO在審查成員方為環境目標而采取的單邊貿易措施/單邊環境貿易措施的合法性方面的立場、規則和紀律。

關鍵詞：單邊環境貿易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國際環境法規范

一、引言

隨著經濟全球化的進程不斷加快，有關環境與貿易問題的爭論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對貿易與環境、勞工標準之間聯系的興趣重新涌現”。環境的惡化觸及和動搖了自由貿易的物質基礎，作為多邊貿易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關環保貿易條款在實施中找到自由貿易和環境保護的最佳平衡點，實現可持續發展的宗旨是擺在WTO面前的現實難題。

這些問題包括：1、環境法規對貿易的影響（競爭力問題）；2、與環境相關的標準對貿易的影響；3、為環境目標而采取的貿易措施的合法性；4、貿易和貿易自由化對環境的效應。其中第三個問題主要包括多邊環境協定中的貿易措施和一些國家單邊采取的貿易措施，如限制或禁止進口、許可證制度、征收環境附加稅等。本文將重點論述國家采取的單邊環境貿易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。

二、GATT/WTO體制下的相關規定

（一）、GATT/WTO共有的規定

重審歷史，我們發現有關環保與貿易的關系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴重環境問題，畢竟促進自由貿易的增長是GATT當時頭等重要的任務。以下是GATT時期有關環保和貿易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認為是解決成員間有關環保和貿易爭端的最基本的法律依據。

1、按照《關稅與貿易總協定》第2條、第3條第2款及第3款規定，締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環境計劃自行決定對進口產品征收以保護環境為目的的環境稅費。但同時限定條件，包括：（1）所征收的環境稅費在計算上必須合理；（2）所征收的環境稅費必須符合國民待遇原則，不能對進口產品和出口產品搞差別待遇。（3）不能將對進口產品征收環境稅費的方法對國內生產提供保護。

2、第11條關于進出口產品數量限制的規定，一般而言，WTO禁止實行數量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴重短缺而臨時實施的出口禁止或限制；（2）是為實施某些商品歸類、分級和銷售法規而必須實施的進出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對進口農產品和魚制品的進口限制。可以看出，這些例外均直接的或間接地可歸于一國出于環保目的而采取的貿易限制措施，從而獲得WTO義務的豁免。

3、關貿總協定第20條關于一般例外的規定。具體內容為：“在遵守關于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構成任意的或不合理歧視的手段或構成對國際貿易的變相限制的要求前提下，本協定的任何規定不得解釋為阻止任何締約方采取或實施以下措施：……規定締約方可以為保護環境采取下列措施：“(B)為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護可用竭的天然資源有關的措施，如此類措施與限制國內生產或消費一同實施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認為與環境保護有關，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭端解決機制的實踐中亦形成了一套相對系統的適用規則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據展開論述。

（二）、WTO對環境貿易條款的發展

一方面來自發達國家、環保組織的壓力，一方面也是出于環境與貿易之間的能動關系，WTO對環境與貿易關系的課題也做出了積極的回應。

1、《建立世界貿易組織協議》序言：“……而且按可持續發展的目標使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護環境，并以符合經濟發展不同水平的需要和關注，加強達此目的的措施……”，明確將可持續性發展納入多邊貿易體制，而且這也是“環境”字眼首次出現在多邊貿易協議中。

2、其他各項一攬子協議中所包含的環境條款。包括《貿易的技術壁壘協定》、《衛生與植物檢疫措施協定》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《服務貿易總協定》、《與貿易有關的知識產權協定》中的相應規定，主要為成員方采取的與環境有關的措施設定了紀律和行為準則。

3、WTO成立后有關部長會議的宣言、決議。如2001年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿易與環境》工作計劃。

小結：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識產權等議題不同，世貿組織并未形成關于環境保護的單項協議，而是主要通過成員方在環境保護方面達成的合意以“環保例外+限制條件”的條款形式加以表現，其規則具有分散性、原則性、高度抽象等特點，從而導致相關環保條款只有在訴諸爭端解決機制后，才得以逐步澄清、確定和發展。因而，對WTO案例的研究在環保方面具有相當大的理論和實踐的雙重價值，下面結合GATT/WTO史上的經典案例就以下幾個在適用過程中出現爭議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結、歸納WTO在處理該方面形成的規則，推敲WTO對該問題的態度和基本原則，以期對成員方的行為起到一定的指引和調整作用。

三、案例分析

（一）對條文用語的擴大/松動解釋

適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環境保護和自由貿易之間進行協調的能力。爭端解決機構在對有關協議的適用和解釋方面，一改GATT爭端解決機構的保守作風，積極致力于對環境貿易關系的協調，在對條文用語的解釋上，明顯地放松了標準，更加注重了環境保護的需要。

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2．腐敗通過作用于結構效應改變對外貿易對環境污染的影響

當腐敗水平較低時，收入差距較小，伴隨人們收入的增加，消費結構和產業結構會整體優化，這有助于提高出口商品的結構，減少高投入、高耗能、高污染產品的出口，從而改善了當地環境;反之，腐敗水平上升會導致收入差距拉大，廣大低收入群體的存在不利于消費結構和產業結構的升級，進而致使出口商品結構低下，出口商品技術含量較低，附加值較低，從而惡化了當地環境。

3．腐敗通過作用于技術效應改變對外貿易對環境污染的影響

一方面，當腐敗水平較低時，用于進口技術和設備的資金就較多，這有利于促進當地環境技術的提升，進而有助于對外貿易通過技術效應改善環境;反之，隨著腐敗水平的上升，用于進口技術和設備的資金就會減少，這不利于促進當地環境技術的提升，進而阻礙了對外貿易通過技術效應改善環境。另一方面二是當腐敗水平較低時，用于研發支出、教育支出、健康衛生支出、社會保障支出的資金就較多，也有助于金融資源的有效配置，這些有利于促進研發水平、人力資本和金融發展水平的提高，有助于吸收對外貿易的技術外溢效應，進而有助于對外貿易通過技術效應改善環境;反之，腐敗水平的上升會降低用于研發支出、教育支出、健康衛生支出、社會保障支出的資金，也不利于金融資源的有效配置，阻礙了研發水平、人力資本、金融發展水平的提高，不利于對外貿易通過技術效應改善環境。

4．腐敗通過作用于環境規制改變對外貿易對環境污染的影響

伴隨著人們收入的提高，人們對于環境規制的要求也越來越高，當腐敗水平較低時，外貿企業所面臨的激烈市場競爭會促使政府通過提高環境規制而提升社會福利，并且通過行賄以左右政府降低環境規制的概率較低，這些有利于對外貿易改善環境。相反，當腐敗水平較高時，外貿污染企業會加大行賄力度，提高政府降低環境規制的概率，因而不利于對外貿易改善環境。綜上所述，本文提出以下假設:當一個地區腐敗水平較低時，對外貿易會改善當地環境質量，當腐敗達到一定水平后，對外貿易會加劇當地環境污染。

二、實證研究

1．模型設定、變量測度和數據說明對于環境污染水平的測度

現有文獻一般用單一或幾個環境污染指標或綜合環境污染指數來衡量，多數文獻是采用單一或幾個環境污染指標作為被解釋變量，本文借鑒多數學者的做法，采用人均工業廢氣、廢水、固體廢棄物排放量來測度。對于經濟規模的測度，本文用人均國內生產總值來衡量。環境庫茨涅茨曲線(EKC)假說認為，當一個國家經濟規模較低時，環境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環境污染由低趨高，環境惡化程度隨經濟規模的增加而加劇;當經濟規模達到一定水平后，隨著人均收入的進一步增加，環境污染又由高趨低，其環境污染的程度逐漸減緩，環境質量逐漸得到改善，即環境污染和經濟規模之間呈倒U形關系，因此，為了驗證該假說，我們在模型中加入了人均國內生產總值的平方。對于產業結構的測度，本文用第二產業產值占國內生產總值的比重來衡量。一般理論認為，在一國經濟發展的初期階段，工業化往往需要利用大量的資源，消耗大量的能源，加劇了環境污染，但當經濟發展達到一定水平時，經濟增長方式會逐漸轉向集約型增長，產業結構也會升級，此時第二產業在國內生產總值中的比重會趨于下降，第三產業比重會迅速提升，從而會改善環境質量。對于技術進步的測度，本文借鑒許和連和鄧玉萍(2012)的做法，采用資本勞動比來衡量技術進步。資本勞動比較高意味著技術效率較高，能夠提高技術進步速度和減污技術能力;并且，資本勞動比上升往往意味著產業由勞動密集型向資本技術密集型轉變，產品的資本技術含量也將隨之增加。一般理論認為技術進步使得企業采用清潔生產技術進行生產成為可能，因此會減少污染排放量，改善環境。這里需要對資本進行計算，我們使用“永續盤存法”。勞動力投入量用各地區年末就業人數來衡量。對于環境規制的測度，本文采用環境污染治理投入和排污費收入之和占國內生產總值的比重來衡量。一般理論認為，隨著人們收入水平的提高，人們對環境質量的要求也越來越高，政府也將提高環境規制，加大環境污染的治理力度和懲罰力度，進而改善環境質量。對于對外貿易的測度，本文采用進出口總額來衡量。一方面，對外貿易為發展中國家帶來了先進的技術，使發展中國家了解國際環境標準和國別標準以及國外消費者的環境偏好，當這些被發展中國家消化吸收后可以改進其自身的生產方式，推動改善環境管理，加強環境措施和提高環境標準。另一方面，發展中國家一般有著比較低的環境規制，對外貿易會使發展中國家成為“污染避難所”，促使發展中國家降低環境規制以維持或增強國際競爭力，出現所謂向底線賽跑的情形，從而惡化了環境。總之，對外貿易會通過規模、結構、技術和規制等多種渠道對環境污染產生影響，是否改善或惡化環境取決于這些渠道作用的綜合結果。對于腐敗的測度，本文采用每十萬地區總人口中貪污賄賂和瀆職侵權人數來衡量。腐敗往往會通過扭曲一國環境政策、降低環境管制力度、阻礙環境治理投入、減少環境技術的研發投入和引進投入等渠道加劇一國環境污染。對于外商直接投資的測度，本文采用各地區的實際利用外資金額占國內生產總值的比重來衡量。一方面，外資流入把“綠色”節能技術或“清潔”技術傳播到發展中國家，并通過技術示范和溢出提高發展中國家企業的生產率，節約要素資源稟賦投入并改善環境質量，即外資的技術效應降低了環境污染;另一方面，外資看重發展中國家的廉價勞動力并向發展中國家轉移污染程度高的加工制造業，且發展中國家地方政府競相降低環境規制吸引外資致使環境惡化，即外資的結構效應和環境規制效應加劇了環境污染。因此，外商直接投資對環境的影響尚不能確定。上述變量的原始數據來源于《中國環境年鑒》、《中國統計年鑒》、各地區的統計年鑒和《中國檢察年鑒》。

2．內生性問題

如果這里直接對計量模型進行回歸可能會因解釋變量的“內生性”而導致估計偏差，內生性來源于幾種因素:一是引入了被解釋變量一階滯后項作為動態項，該項易和隨機誤差項存在相關關系;二是各地區往往以犧牲環境為代價換取經濟的高速增長，即更多的環境污染通常會促進經濟增長，經濟增長又能夠進一步吸引外資流入，并且經濟增長也能夠帶來更高的貿易開放度，因此，更多的外資流入和更高的貿易開放度可能是結果，而不是原因。可見，即使回歸結果表明外資、對外貿易與環境污染關系顯著，也不能斷言兩者對后者有加劇作用，這里最小二乘法已經不能一致和無偏地估計系數，因此本文運用系統廣義矩估計方法進行實證分析。

3．實證結果分析

腐敗對于地區對外貿易環境污染效應的影響。表明，沒有引入腐敗變量時，對外貿易加劇了環境污染，但并不顯著。在模型2中引入了腐敗這一變量，回歸結果顯示腐敗通過扭曲環境政策、降低環境管制力度、阻礙環境治理投入、減少環境技術的研發投入和引進投入等渠道加劇了環境污染。在模型3中進一步引入了對外貿易和腐敗的交互變量，發現該交互變量的回歸系數顯著為正，這說明腐敗水平的增加通過規模效應、結構效應、技術效應和環境規制加劇了對外貿易的環境污染，這也說明對外貿易惡化環境是有條件的，而其中一個條件是腐敗水平較高。中的回歸結果還可知，由于加入了對外貿易和腐敗的交互變量，對外貿易的回歸系數由不顯著的正數變為顯著的負數，這說明控制腐敗對對外貿易的環境污染效應后，對外貿易改善了環境質量。這可能是由于中國貨物出口和服務出口商品結構的升級，貨物出口中的高新技術產品出口比重和服務出口中的新興服務出口比重均大幅增加，2009年高新技術產品出口比重和新興服務出口比重分別為31．4%和43．3%，出口商品結構升級降低了環境污染;還可能是由于20世紀90年代中期以來中國每年平均花費一百多億美元進口了大量的技術和設備，促進了技術進步，加上中國的研發水平提高、人力資本增加和金融發展，提高了對外貿易技術外溢的吸收能力從而進一步改善了環境質量;并且還可能是由于對外貿易增加了中國的就業人數，提高了人均收入，從而致使人們對清潔環境的需求增加，促使中國環境標準提高，導致環境污染下降;最后還可能是由于國外綠色壁壘、技術性貿易壁壘等因素，使中國污染密集型產品的出口所占的比重很小(2009年僅為2．72%)，并且仍有下降的趨勢，從而致使環境污染下降。上述這些效應超過了出口增加所引起的環境污染規模效應。中的回歸結果顯示對外貿易的回歸系數為負數，對外貿易和腐敗交互變量的回歸系數為正數，兩者方向相反，所以對外貿易對環境污染是否加劇將取決于腐敗水平。本文依據回歸系數計算出對外貿易加劇環境污染的腐敗水平臨界值約為2．97，也就是說當腐敗水平低于2．97時，對外貿易會降低環境污染，改善環境質量，對比2009年全國各省(自治區、直轄市)的腐敗水平可以發現只有北京、上海、河北、江蘇、安徽、江西、山東、廣東和四川的腐敗水平低于臨界值，對于這9個省市而言，對外貿易改善了環境質量，而全國其他20個省(自治區、直轄市)的腐敗水平均高于臨界值，這意味著這些省市的對外貿易加劇了環境污染。這也證實了本文的假設，即腐敗水平較低時，對外貿易改善了當地環境質量，而當腐敗達到一定水平時，對外貿易加劇了當地環境污染。進一步從區域角度來看，2009年東部地區的平均腐敗水平約為2．89，中部和西部地區的平均腐敗水平分別約為3．64和3．91，說明在我國三大區域中只有東部地區的對外貿易改善了環境質量，而中西部地區的對外貿易加劇了環境污染。下面會進行穩健性檢驗，即分別基于東中西部地區數據進一步驗證該結論。還可知其他變量與環境污染的關系。經濟規模與環境污染成倒U型曲線，說明EKC假說在中國成立，符合預期;產業結構降低了環境污染，這可能是由于第二產業內部行業結構調整在由粗加工向精加工轉變，在由污染產品向清潔產品的方向轉變，環境與經濟協調發展的新型工業化道路已初見成效;技術進步、環境規制變量均改善了環境質量;而外商直接投資可能由于結構效應和環境規制效應大于技術效應，致使其加劇了環境污染，但這并沒有通過顯著性檢驗，這可能是因為本文采用實際利用外資占國內生產總值的比重來衡量外商直接投資，而中國各地區的實際利用外資占國內生產總值的比重均太小，2009年最高的地區也低于10%，各地區平均值僅為3%。

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2國際貿易中的環保問題。

許多國際組織及社會團體發起了國際性環保運動，制定了各種規章、制度、標準，成立了相關的非政府組織來推動國際范圍內的環保。

國際上對國際貿易中的環境問題最初是在關貿總協定時達成的決議，全球各國不同的環境標準存在的區域差異性導致了環境與貿易間的矛盾。環境與貿易矛盾在社會分工產生與交換活動伊始便存在，表現為具有增長機制的貿易活動對自然資源需求的無限性和具有穩定性機制的生態環境對資源供給的有限性之間的矛盾，且在國際貿易活動的強化和環境與資源問題的惡化中被激化起來。各國為環保執行的限制或禁止出口的環境貿易措施直接影響國際貿易的正常發展，尤其是對發展中國家影響更甚。

3環境貿易壁壘。

3.1產生背景。

近年來，出于對生態環境的重視，各國政府進行環境立法，實施環保措施，倡導綠色消費，制定了分門別類的環境貿易壁壘，特別是發達國家出臺了一系列環境綠色法規法律，使得環境貿易壁壘在國際貿易中開始發揮其作用。

環境貿易壁壘作為一種新型的非關稅壁壘形成于20世紀80年代后期，最典型的是1991年美國禁止進口墨西哥的金槍魚及其制品，其理由是為了保護海豚的生存。自此后許多國家開始仿效。

3.2概念及特征。

環境貿易壁壘又稱綠色壁壘，是一種新的非關稅貿易壁壘，是國際貿易中某些國家借保護有限資源、環境和人類健康所制定的一系列苛刻的、高于國際公認或絕大多數國家的環保標準，限制或禁止外國商品的進口，以達到貿易保護目的。

環境貿易壁壘具有如下特征：(1)表現內容的合理性和表現形式的合法性;(2)涉及范圍的廣泛性和實施中的傳遞性;(3)保護方式的隱蔽性;(4)實施效果的歧視性。

3.3內容和形式。

3.3.1環境技術標準。

發達國家科技水平較高，嚴格的強制性技術標準均以發達國家生產和技術水平制定，較少或者基本不考慮發展中國家的實際情況，因此對發展中國家而言是難以企及的，進而輕易地將發展中國家的產品排斥在發達國家市場之外。

3.3.2環境標志。

環境標志也稱綠色標志或生態標志，是指認證機構依據一定的環保標準、指標或規定，且符合要求的一種特定標志，以向消費者證明該產品從研制、開發、生產、消費、回收處理的各個環節符合環保要求，對環境或健康的危害極小。環境標志易構成潛在的貿易歧視和現實的貿易沖突，能夠起到誘導消費者選擇的作用，且對出口產品的市場份額起到貿易壁壘作用。

篇5

環境競爭力將成為進入國際市場的“通行證”

多年來，國際紡織服裝貿易受限于配額制度，增長幅度緩慢，盡管具有比較優勢，但我國紡織服裝出口的市場空間也長期被嚴重擠壓。“后配額時代”的來臨，短期內可能對紡織服裝出口有利，但中長期未必效果明顯，因為影響紡織貿易增長的因素并不只限于配額制度。WTO經濟研究部不久前就了關于紡織服裝業取消配額后的研究報告，預測表明：在配額取消后，即使在美歐兩個巨大市場，中國紡織品的份額平均只能增加13.5%；同時，由于國內貿易秩序欠佳及惡性競爭，市場份額的擴大并未帶來效益的增加，如紡織出口大省江蘇2003年對美出口激增125%而平均價格卻下降了41%。另一方面，出于對中國紡織服裝業巨大產能、具有明顯價格優勢的恐懼，一些世貿組織成員曾試圖延長配額期限，盡管該圖謀基本無法實現，但這些成員今后肯定會想方設法利用各種技術壁壘或區域自由貿易對我國紡織服裝產品出口進行阻撓。出于環境保護和市場保護的需要，配額取消后，西方發達國家將對進入本國、本地市場的紡織品實施嚴格的環保認證及有害物質檢驗認證制度。

可見，“后配額時代”的來臨，對我國紡織品出口貿易提出了新的挑戰。從長遠來看，只有更加注重人體健康和周圍環境質量、對環境保護較為有利的“綠色紡織品”，才能贏得更大的市場份額，單純具備價格競爭力而沒有綠色通行證并不能鑄就紡織貿易的輝煌，唯有提升紡織環境競爭力才能有效獲取通往國際市場的“通行證”。

環境競爭力對“后配額時代”紡織貿易的沖擊

隨著環境競爭力被越來越多的國家所重視，環境因素對外貿進出口的影響也日益加強，進入“后配額時代”的紡織貿易將帶有明顯的“綠色”印記，擁有價格和質量優勢而缺乏環境競爭力的我國紡織貿易將面臨極大挑戰。

紡織環境競爭力缺失的現狀堪憂，現實的“利空”沖淡了“后配額”時期的“利好”。縱觀影響紡織環境競爭力的諸要素我們不難發現，我國紡織環境競爭力現狀令人堪憂：紡織產品本身離生態標準相距甚遠，產品從原料采購、生產、銷售、消費使用直至廢棄回收處理的整個過程即產品的生命周期還很難完全達到綠色環保要求。

紡織行業創新機制缺乏，加上對環境競爭力認識薄弱，導致紡織貿易原有的價格競爭力被不斷削弱、甚至優勢不再。近年來，理論界關于“入世”及2005年取消紡織品配額后對我國紡織服裝業的影響、相關產業政策調整等的研究較多，但涉及紡織貿易與環境競爭力關系等問題的探討卻少之甚少。面對席卷而來的綠色浪潮，紡織業界缺乏足夠的敏銳性，對于生態紡織的概念、紡織生態標準等尚處于被擠壓和被動接受的狀態，紡織行業環境創新機制創立明顯滯后。環境競爭力的缺乏，最終在國際市場上弱化了價格競爭力，使紡織貿易原有的競爭優勢被不斷削弱、甚至優勢不再。

西方揮舞環境競爭力利刃構筑“綠色壁壘”，不僅使我國紡織品貿易面臨“自囿壁壘”和“它設壁壘”，原有的價格優勢也會成為西方實施“反傾銷”的借口。一直以來，我國紡織品在國際市場上具有很明顯的價格優勢，然而面對愈來愈多的“綠色貿易壁壘”，我國紡織品貿易正在慢慢地喪失原有的比較優勢，而且由于環境競爭力的缺失，一定程度上使原有的價格競爭力與非價格競爭力成為歐美發達國家限制我國紡織品進出口的借口及包袱。

紡織經濟外部性效應突出，環境成本高企，使經濟效益與環境競爭力形成“減耗循環”。由于行業技術水平的限制，我國紡織企業提升環境競爭力還缺乏最基本的技術保障。《OEKO紡織品標準100》對紡織成品布或服裝中苯乙烯的含量要求不超過5PPB，而我國企業受技術條件限制甚至還難于檢測和控制PPB級的物質。同時，由于設備陳舊、環保及工藝技術落后、措施不得力，紡織企業生產經營活動中存在的外部效應愈發突出，這樣，不僅紡織行業環境競爭力水平得不到提高，還將導致外部社會成本的上升，形成環境競爭力與經濟效益、社會效益互相減耗的惡性循環。

綠色開發能力不足，綠色營銷渠道不暢，環境競爭力的培育與提升不能貫穿于產品生命周期的全過程。當前我國研發和生產具有高附加值的環保紡織品的能力不足,政府和企業還沒有建立起綠色紡織品生產、銷售、消費者偏好等市場信息網絡，綠色營銷活動嚴重滯后。

紡織企業“綠色管理”不得要領，環境認證意識淡薄，加上我國現有環保法規及標準欠完善、不匹配，制約了紡織環境競爭力水平的提高。

促進“無配額”紡織貿易的對策建議

后配額時代，我國紡織企業既要繼續增強價格競爭力，更要注重提升環境競爭力。

充分認識到提高紡織環境競爭力的重要性和緊迫性，建立和完善我國紡織環境標志制度。首先應參照OEKO-TEXSTANDARD100等歐美標準，加緊制定出與紡織行業配套的環保法規和標準；應主動與那些實施了環境標志而又對產品環境問題特別重視的國家或地區建立聯系，吸收并借鑒其先進經驗，對不能適應國際市場要求的紡織標準體系進行改進與完善，力求與國際標準靠攏并接軌，實現雙邊或多邊環境標志的相互認可，力促中國環境標志產品走向世界。

實施“可持續發展戰略”，通過“有保有壓”的戰術安排為紡織企業提升環境競爭力提供政策支持。政府應鼓勵和引導紡織企業實現由傳統型向環保型的轉制，給予環保紡織類企業一定的出口傾斜政策；通過發放一定額度的環保補貼，降低環保紡織品的單位成本；可在紡織行業建立風險投資基金和綠色激勵基金，提供減稅減負、低息貸款等財政貨幣優惠政策；政府可以在資金、技術、人力資源、市場開發等方面，支持環保型紡織企業的污染整治、生產線的改造以及環保紡織品的開發、研制等工作。

加強并完善紡織行業協會和環境組織的監管、服務職能，可在協會中建立紡織行業環保信息中心，關注《多邊環境協定》（MEAS）的最新進展，及時研究環保標準的國際動態，建立相應的預警機制，為紡織企業提供咨詢指導服務，創造良好的信息環境。

嘗試建立“環境成本內在化”制度安排，將紡織行業單純為環保的“末端控制”轉變成為提升行業整體環境競爭力的“過程管理”。有效降解“外部性效應”是提升紡織環境競爭力的制度保障，有必要界定環境資產的所有權，對環境資產進行合理定價，堅持“排污者付費原則”，以成本壓力推動紡織環境競爭力的提升。

紡織企業自身應該樹立環保觀念，積極研發綠色紡織品和生態服裝，實施以出口為導向的“綠色紡織”發展戰略。紡織企業應在生產技術、生產管理、經營理念等方面向“綠色”靠攏，在產品開發設計、生產、包裝、運輸、銷售及回收處理等各環節注意環境問題，將環境因素視作提高產品競爭力的制高點；推廣實施ISO14000環境管理體系標準及相關認證工作，將“先污染后處理”的模式轉變為“零污染生產”模式；實施“綠色營銷”，結合價格競爭力，將紡織行業比較優勢轉變成綜合優勢，為企業贏得長遠發展的競爭優勢。

篇6

隨著資源短缺、生態破壞等全球化環境問題的不斷出現，印證了環境污染無國界的說法，環境問題已經成為人類共同關注的焦點。許多國際組織及社會團體發起了國際性環保運動，制定了各種規章、制度、標準，成立了相關的非政府組織來推動國際范圍內的環保。

國際上對國際貿易中的環境問題最初是在關貿總協定時達成的決議，全球各國不同的環境標準存在的區域差異性導致了環境與貿易間的矛盾。環境與貿易矛盾在社會分工產生與交換活動伊始便存在，表現為具有增長機制的貿易活動對自然資源需求的無限性和具有穩定性機制的生態環境對資源供給的有限性之間的矛盾，且在國際貿易活動的強化和環境與資源問題的惡化中被激化起來。各國為環保執行的限制或禁止出口的環境貿易措施直接影響國際貿易的正常發展，尤其是對發展中國家影響更甚。

3.環境貿易壁壘。

3.1產生背景。

近年來，出于對生態環境的重視，各國政府進行環境立法，實施環保措施，倡導綠色消費，制定了分門別類的環境貿易壁壘，特別是發達國家出臺了一系列環境綠色法規法律，使得環境貿易壁壘在國際貿易中開始發揮其作用[1]。

環境貿易壁壘作為一種新型的非關稅壁壘形成于20世紀80年代后期，最典型的是1991年美國禁止進口墨西哥的金槍魚及其制品，其理由是為了保護海豚的生存。自此后許多國家開始仿效，環境貿易壁壘作為一種國際貿易手段正向法規化和國際化同步邁進[2]。

3.2概念及特征。

環境貿易壁壘又稱綠色壁壘，是一種新的非關稅貿易壁壘，是國際貿易中某些國家借保護有限資源、環境和人類健康所制定的一系列苛刻的、高于國際公認或絕大多數國家的環保標準，限制或禁止外國商品的進口，以達到貿易保護目的。

環境貿易壁壘具有如下特征：(1)表現內容的合理性和表現形式的合法性;(2)涉及范圍的廣泛性和實施中的傳遞性;(3)保護方式的隱蔽性;(4)實施效果的歧視性[3]。

3.3內容和形式。

3.3.1環境技術標準。

發達國家科技水平較高，嚴格的強制性技術標準均以發達國家生產和技術水平制定，較少或者基本不考慮發展中國家的實際情況，因此對發展中國家而言是難以企及的，進而輕易地將發展中國家的產品排斥在發達國家市場之外。

3.3.2環境標志。

環境標志也稱綠色標志或生態標志，是指認證機構依據一定的環保標準、指標或規定，且符合要求的一種特定標志，以向消費者證明該產品從研制、開發、生產、消費、回收處理的各個環節符合環保要求，對環境或健康的危害極小。環境標志易構成潛在的貿易歧視和現實的貿易沖突，能夠起到誘導消費者選擇的作用，且對出口產品的市場份額起到貿易壁壘作用。

3.3.3綠色包裝制度。

綠色包裝制度是指規范商品包裝(物)，包裝材料要符合節約資源、減少廢棄物、易于回收使用或自然分解、不違反環境要求的有關包裝方面的法律、規章。

3.3.4綠色補貼。

指一些國家特別是發展中國家在財稅上補貼出口企業，或在出口產品成本中補貼保護環境與資源消耗的成本，或在國際貿易中實行較低的環境標準，以使產品明顯低于進口國同類產品價格，影響進口國同類產品的市場競爭能力，招致進口國采取反綠色補貼的措施。

3.3.5衛生檢驗制度。

《衛生與動植物衛生措施協議》中規定的有關衛生與動植物衛生檢疫的國際標準，其中規定成員國人畜事務為免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類健康免遭動植物攜帶疾病的傷害，有權采取相應的管制措施。

3.3.6綠色關稅和市場準入。

綠色關稅指進口國以環保和人類健康為由，對其認定的污染環境、危害健康的進口產品，除了繳納正常的關稅外，格外加征的環境進口附加稅。市場準入指進口國以污染環境、危害人類健康以及違反有關的國際環境公約或國內環境法律、規章而采取的限制外國產品進口措施。

3.3.7環境貿易制裁。

指對違反國際環保、瀕臨絕種野生動植物國際貿易保護公約等，而導致環境污染、野生動植物多樣性缺失的行為所采取的一種貿易制裁措施。

4.環境貿易壁壘對我國外貿的影響。

4.1對我國產品出口市場的影響。

我國外貿出口市場集中在歐美發達國家與韓國等新興工業化國家和地區，其出口份額約占80%，這些國家和地區多數是世界貿易組織與環境委員會成員，現已從環保立法階段轉向了環保執法階段。這些國家和地區的環境技術標準比較高，如針對發展中國家實行苛刻的環境標準，這將使我國產品出口市場范圍面臨著縮小的危險。

4.2對我國產品出口增長速度的影響。

國際上針對工業品貿易、農產品貿易、服務貿易、知識產品和投資等提出了環境方面的規范，而這些貿易為我國外貿中比重較大的出口貿易，若發達國家對這些類的產品進口執行嚴格的環保標準，其產生的環境貿易壁壘，將嚴重影響我國產品出口的增長速度。

4.3對我國出口產品成本和企業效益的影響。

環境貿易壁壘的制定影響著產品從生產到銷售乃至報廢處理整個產品生命周期的各個環節，要求其過程為無公害、無污染的環境管理體系。我國企業缺乏資金，環保技術落后，為了達到進口國家的環境標準，不得不增加有關環保的檢驗、測試、認證和簽訂等手續并支付相關費用，還需對產品外觀裝潢、出口標簽和商品廣告做大幅度的調整，這勢必將增加出口產品的各種中間費用及附加費，導致我國出口產品的生產成本提高，使出口產品的企業的經濟效益受到影響。

4.4對雙邊或多邊貿易關系的影響。

發達國家以環保為名而采取單方面的貿易措施來限制外國產品的進口，由此引發的雙邊與多邊貿易摩擦日益增多，其中以低于區域環境標準為由抵制來自于區域以外的產品案例甚多，這樣便形成了只有發達國家存在的區域性經濟組織的自由貿易區，使我國無法介入。

4.5實例。

4.5.1包裝行業。

2006年1月開始執行的環境包裝制品的回收率要達到85%以上這條標準，對發展中國家的包裝行業沖擊很大。我國的一次性餐具因沒有綠色標準而被禁止出口歐美市場，許多商品出口歐美還要支付高額的包裝廢棄物處理費用等。

4.5.2家電行業。

國際貿易中我國家電產品進口關稅被削減，國內產品的價格優勢降低，國外品牌在質量上的優勢添補了價格上的差異，從而對我國家電產品構成了一定的威脅。受環境貿易壁壘影響，上海2006年8月份小家電出口歐盟呈明顯下降趨勢，在歐盟實施《廢舊電子電氣設備回收指令》后，上海小家電出口量降低到當年的最低水平。又如歐盟實施的《生態設計指令》的技術壁壘，進而對電氣電子產品設計、原材料采購到回收利用整個產品的生命周期突出了嚴格的環保要求，這也將對我國相關產品出口構成較大的影響。

4.5.3紡織服裝工業。

紡織服裝工業是我國出口創匯的支柱性產業，也是外向依存度較高的行業，我國加入WTO后，該行業受惠較大，但受環境貿易壁壘的影響，我國紡織行業也受到不同程度的限制。據案例了解，因服裝沒有達到生態紡織品標準而被處以罰款或被迫回銷等情況常有發生。例如歐盟有關國家通過的OKO-TES100紡織品環保標準，就對進口服裝的甲醛、重金屬、防腐劑等100多種有害物質含量進行限制，這些規定對中國服裝出口形成了技術性的環境貿易壁壘。

4.5.4農業。

我國是農業大國，受環境貿易壁壘影響較大的也是農業，我國農產品出口現存問題很多，主要是國內動植物疫情、農畜藥殘留問題。近些年來，我國發生的涉及到植物及植物產品的技術貿易壁壘有40多項，其中涉及出口問題的有17項，80%的出口企業受到不同程度的影響。

日本是中國農產品的第一大出口市場，日本政府實施了肯定列表制后，我國對日農產品出口量大幅下滑，因該項檢測食品中農業化學品殘留的制度涵蓋了302種食品、799種農業化學品以及54 782個限量標準。而各項標準大約是現行全部規定的3~5倍，且限量指標更為嚴格。這份名單涵蓋了大部分我國的輸日農產品。

4.5.5化學工業。

國際貿易中對化學工業中的化學產品與醫藥產品的出口有較嚴格的規定，此類產品的出口主要受到對危險化學品分類管理、嚴格的化學品管理、對進口新化學品的管理、對農藥的管理、對合成洗滌劑的管理等規定的影響。例如美國在很早就開始限制和禁止中草藥的進口，進口藥品到美國必須經過美國食品藥品管理局的檢查，而我國國內單項品種能通過美國食品藥品管理局的檢查的生產廠家僅有20多個企業，直接影響了該行業產品出口。

4.6可持續發展戰略。

可持續發展戰略在全球的經濟中占有重要地位。國際貿易中的可持續發展，一是經濟發展，因環境問題是在經濟發展中產生，也只有在其中方可解決;二是經濟發展過程必須考慮到來自環境與生態資源的支持與發展，中國的可持續發展戰略主要是在于謀求社會的可持續發展。環境與貿易的關系本質上就是環境與發展的關系，只有良好的貿易和環境政策才可促使環境資源有效的配置，使環境與貿易互惠互利。

5.對策與建議。

5.1提高環保意識，完善環保立法。

5.1.1加大宣傳教育力度，增強環保意識，樹立綠色觀念。

環境貿易壁壘多由發達國家制定，作用于發展中國家，這種行為能夠保證全球經濟良性的持續發展。為了我國外貿事業與整體經濟的可持續發展，需對全民進行生態知識和環保的普及宣傳，使其認識到環境質量與自身的利益密切相關，從而提高全民的環保意識，積極地推進環保事業。

此外，我國應樹立正確的綠色觀念，引導大眾的綠色消費，為我國綠色產業發展開拓空間。尤其是我國的企業應投身到環保潮流中，積極自我完善，加強環境方面的技術研發，以在環保產業領域占據優勢，增強在國際貿易中的競爭力，打破環境貿易壁壘的局限[5]。

5.1.2加強環保立法完善環境法制體系。

我國近年頒布了一系列的環保法律、與環境有關的資源法律及多項環保法規和標準，基本上形成了法律、法規、規定和標準構成的法規體系。隨著環保問題的升溫及國際貿易形勢復雜化，我國應加強環保立法與環境法制體系的修改和完善，并加大執法力度，為外貿企業的可持續發展創造良好的法制環境。

5.1.3加強國際環保法規的研究和環保領域的國際合作。

國際貿易的環境貿易壁壘種類繁多，涉及環保立法分門別類，我國應建立專門的研究機構和外貿環境技術標準的信息系統，了解主要貿易國的環保法規、技術與標準，維護自己的利益，避免貿易中的摩擦產生。

此外，作為WTO的成員，我國應積極參與到多邊貿易協定和多邊貿易體制中去，維護發展中國家的利益，并加強國際間的交流與協作，有利于我國突破各種形式的環境貿易壁壘[6]。

5.2積極推進環保產業的發展，并將環保納入外貿發展戰略。

環保產業的發展能夠提高我國企業的污染防治能力，為其產品能夠沖破環境貿易壁壘提供強有力的支持，并帶動相關產業的發展。此外，還應制定適應形勢的技術標準與規定，將管理納入法律規程，并開展消除環境貿易壁壘影響的戰略謀劃，改變傳統的發展模式，推行以生態環境為中心的綠色增長模式，走可持續發展的道路。

5.3促進環境成本內在化，推行企業清潔生產。

環境成本包括開發、生產、運輸、使用、回收和處理商品及所造成的環境污染、生態破壞和資源浪費所需費用，為減少與企業經營有關的影響，外貿企業可將環境和資源費用計算在市場價格之內，使環境資源成本內部化，這樣可實現貿易比較成本優勢的產品生產和出口，有利于環保和公平競爭，并消除了環境所造成的貿易障礙，使企業從根本上能夠逾越環境貿易壁壘。

清潔生產有利于克服企業管理中生產與環保相脫離的問題，促使企業的技改具有針對性，即成為實施環境管理體系重要的基礎。通過實施清潔生產，在資源利用上提高市場競爭力，接軌國際以便適應新的發展形勢，為突破環境貿易壁壘創造條件。

5.4加強與環境有關的認證工作。

國際環境管理體系系列標準的認證等對企業是非強制性的，但其具有公正性的特點，企業申請認證有利于企業利益和效率的提高，應重視并加強此類的認證。

5.5嚴禁洋垃圾的流入。

因經濟利益的驅動和道德法制觀念的缺乏，我國曾發生多起進口工業垃圾和有害物質的事情，這嚴重的違背了《巴塞爾公約》等規定，還嚴重影響著生態環境，我國應提高警惕，采取有效的措施防止此類產品入境。

5.6充分發揮綠色營銷作用。

環保意識與市場營銷觀念共同形成了綠色市場營銷觀念，消費者對綠色產品的傾向，使綠色營銷成為企業競爭力的體現。綠色營銷在營銷策略上講究綠色化的組合，在產品策略、促銷策略、渠道策略和價格策略方面都體現了很強的綠色特性。我國綠色營銷發展具有極大的潛質，我國出口企業應借鑒國際綠色營銷戰略，以開辟增強競爭力的新途徑，從而打破環境貿易壁壘。

5.7注意國際動態，打破環境貿易壁壘。

篇7

一、自由貿易與環境保護之爭

國際貿易的開展對環境保護是有利還是不利呢?對這個問題的不同回答形成了自由貿易論者與環境保護論者兩派觀點。他們的主要觀點如下：

(一)自由貿易論者

自由貿易論者強調個人利益的最大化，認為世界經濟的改善應依賴于個人財富的增加，而增加個人財富的最佳途徑是允許個人按照自己的選擇追求其生活方式和人生目標。在對待國際貿易與環境問題上，自由貿易論者認為貿易自由化將有益于環境的改善，他們的論證依據如下：(1)貿易自由化能促進經濟繁榮，增加用于環境保護的資源；(2)自由貿易可以提高資源利用效率，減少廢物產生；(3)貿易自由化促使環保技術向發展中國家轉移，有利于減輕環境壓力。在自由貿易者看來，貿易制度本身不存在不利于環境的因素，而是由于環境政策設計不當造成了貿易與環境政策之間的緊張，環境外部性內部化的政策與自由貿易并不矛盾。環境保護論者反對自由貿易，是因為他們對環境政策和自由貿易的實質理解有誤，但阻礙自由貿易必將帶來全球福利水平的下降。

(二)環境保護論者

環境保護論者關注整個人賴以生存的生態系統，強調整個人的共同利益，其中包含個人的長遠利益；為了實現環境保護的目標，個人有時需要犧牲眼前的利益。環境保護論者認為：(1)貿易擴大經濟活動規模，增加了對當地環境的破壞，存在越境污染時，自由貿易也使其他國家的環境惡化；(2)貿易規則凌駕于環境政策目標之上，會導致環境標準降低。環境標準較低的國家在污染產業會具有競爭優勢，因而促使要素流動到污染成本支出較低的這些國家，使其成為污染的避風港；(3)危險品國際貿易會危害環境，廢物進口國比出口國在廢物處理與儲存方面更不具有優勢，廢物出口使這些國家沒有動力去制定環境政策來減少廢物產生；(4)貿易需要運輸，這將增加能源使用，從而破壞環境。所以，環境保護者認為要強化貿易成員國制定環境政策的權利，并主張制定相應的國際環境協議及限制性貿易措施來處理貿易帶來的環境問題。

兩派在自由貿易與環境保護上的觀點迥異，這是由于他們看待問題的視角不同，在涉及到環境問題的國際貿易過程中，經濟學者對哪種觀點是正確的并沒有一個統一的答案，環境與國際貿易關系的其他研究可以幫助我們理解這個問題。

二、環境保護與產業國際競爭力

環境保護必將影響一國產業的國際競爭力，基于實證研究的結果，學術界對環境保護與國際競爭力之間的關系提出了三種有代表性的理論假設。

(一)“環境競次理論”

該理論認為，不同國家或地區對待環境政策強度和實施環境標準的行為類似于“公地悲哀”的發生過程，其邏輯基礎是“囚徒困境”，即每個國家都擔心他國采取比本國更低的環境標準而使本國的工業失去競爭優勢，為避免遭受競爭損害，國家之間會競相采取比他國更低的環境標準和次優的環境政策，最后的結果是每個國家都會采取比沒有國際經濟競爭時更低的環境標準，從而加劇全球環境惡化。

(二)“污染避難所假說”

如果在實行不同環境政策強度和環境標準的兩國或多國間存在自由貿易，那么，實行較低環境標準的國家企業所承受的環境成本較低。由于具有較高環境政策強度和高環境標準國家的高污染企業較高的環境成本，這些企業會傾向于將高污染行業投資到較低環境政策強度和低環境標準的國家，從而造成污染產業在不同環境標準國家間的轉移。

(三)”波特假說”

波特等人認為，短期內，嚴格的環境保護政策會提高企業的成本，影響企業的國際競爭力；但長期內，由于環境壓力的刺激，企業在進行環境投資改造的同時，會改進生產技術、管理方法等，從而提高企業的競爭力。而且環境條件的改善可以提高人們工作的積極性、減少疾病的發生，這些積極因素有利于降低環境因素帶來的企業生產成本的提高。這些理論假設提供了解釋環境保護對國際競爭力影響的分析框架，對構建計量模型提供了理論上的指導。

三、貿易的環境效應分析

GrossmanandKrueger(1991)最早對國際貿易中環境效應進行了分析，后來的學者們多用他們的分析方法研究貿易的環境效應，并將其分解為結構效應、規模效應和技術效應。

(一)三種效應的界定

1．結構效應

結構效應源于國際貿易中的比較優勢理論。在傳統比較優勢分析中將環境因素包含進來，是指隨著國際貿易活動的進行，專業化分工在得以全球范圍內進行，原來自給自足的國家會專業化生產具有比較優勢的產品并出口，同時進口其不具有比較優勢的產品。對于一國環境來說，如果出口部門生產活動的平均污染程度低于進口生產部門，那么該國將從擴大的出口中獲得正的結構效應；反之，如果進口生產部門的平均污染程度高于出口部門生產活動，則該國將從規模縮小的出口中獲得負的結構效應。這樣，國際貿易活動的開展使得污染產業資源在全世界范圍內得以重新配置，將污染問題從“清結”產業具有比較優勢的國家轉移到具有比較劣勢的國家。

2．規模效應

規模效應是指，在生產活動的污染系數和產業結構布局一定的條件下，國際貿易活動的開展擴大了經濟規模，從而增加了污染環境的產品產量，增加了對環境的污染程度。規模效應使得國際貿易對環境產生負面影響。

3．技術效應

技術效應是指隨著人們生活水平的提高，對清潔環境的偏好增加，愿意支付更多的貨幣購買以對環境負責的方式生產出來的產品，促進生產廠商對清潔生產過程的投資，新的生產工藝和生產技術被應用于生產，降低了單位產品生產對環境的污染程度。因此，在不存在“政策失靈”時，隨著收入水平的提高，各國將實施更加嚴格的環境標準和環境法規，降低單位產品生產對環境的污染程度，促使環境質量的改善。

(二)環境效應分析

國際貿易活動對環境的最終影響是三種效應綜合影響的結果，對這三種效應的分解有利于人們明確哪種效應在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor(1994)研究了南北國家間貿易與環境的關系，在征收不同稅率污染稅的前提下，污染工業將向南方國家轉移，結構效應使北方國家的污染減輕而南方國家的污染加重；國際貿易促進經濟活動擴張，規模效應降低了兩類國家的環境水平；收入的增加和兩國政府提高污染稅稅率的行為降低了單位產品生產對環境的污染，技術效應發揮著作用。如果對清潔環境需求的增長速度超過收入的增長速度，理論上說，技術效應有可能抵消規模效應對環境的負面影響。但是，對南方國家來說，較低的環境標準使它們在污染產業方面具有比較優勢，而且也因為它們較低的環境標準，規模效應和結構效應對環境的負面影響將會超過技術效應對環境的正面影響。因此，貿易自由化減輕了發達國家的環境污染，而加劇了發展中國家的環境污染。

我國學者關于這一領域的研究還不是很多，劉力(2005)對國際貿易中的環境效應作了相關研究，綜合前人的研究結果將貿易的環境效應解釋為規模效應、結構效應、技術效應、收入效應、產品效應和法規效應六個方面，其產品效應是對前人研究的補充，指與產品性質相關的貿易對環境的影響。一方面，產品效應與技術效應密切相關，貿易產品本身或其生產技術若是環境友好的，該產品的貿易帶來正的環境效應；另一方面，如果貿易增加了有害物質的國際擴散，或貿易產品是瀕危物種，就會對環境產生負面效應。

四、政策建議

哥本哈根全球氣候峰會雖未達成有實質約束力的協議，但此次峰會所激起的各界對環境的關注從另一個角度證明了她的成功。合理應對國際貿易中的環境問題不僅是提高一國國際競爭力、順利開展對外貿易的必然要求，也是保證本國經濟和世界經濟可持續發展的重要前提條件。為達到國際貿易與環境的和諧發展，當前與長期來看，需要國際社會和各國從以下幾個方面人手，建立起完善的國際貿易體系與環境保護體系。

(一)加強對發展中及不發達國家的援助

根據1990年Grossman提出的“環境庫茲涅茨曲線”(theEnvironmentalKuznetsCurve)，環境污染指數同人均收人之間呈倒u型曲線關系，在經濟發展過程中，隨著人均收入的不斷提高，環境狀況逐漸惡化；當達到一定水平后，人均收入的進一步增加將減少對環境的污染。這是因為，當人均收入達到一定水平后人們開始較多地關注對環境服務的消費，且已具備了改進生產工藝的技術和資金，能夠對降低環境污染指數有所作為。南方國家的人均收人遠低于北方國家，當北方國家已對減少環境污染采取措施時，南方國家卻在擔心經濟增長速度。即使對國家經濟增長的關注不是特別強烈，南方國家也普遍缺少改進生產工藝的技術與資金支持。全球環境質量的提高需要發達國家承擔更大的責任，為發展中國家提供必要的資金與技術援助。

(二)加強南北環境合作與協調

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其中，k、t分別表示地區、年份；Ekt表示污染指標，用人均污染排放量表征(文中根據需要也采用污染密集度)；KLkt表示資本勞動比率；Ikt表示人均收入；Okt表示貿易開放度，用貿易依存度表征；D是一個時間趨勢變量。RKLkt和RIkt分別表示相對資本勞動比率和相對人均收入。

對上述模型各變量含義加以說明：

(1)資本勞動比率KL代表結構效應。加入資本勞動比率的平方項KL2是考慮到資本積累對環境邊際效應遞減。如果β1>0且β2<0，則說明隨著資本勞動比率的增加，環境污染排放以遞減的速度增加。反之，如果β1<0且β2>0，環境污染排放隨資本勞動比率增加而減少。理論上，隨著資本勞動比率的增加，經濟結構由勞動密集型產業向資本密集型產業轉化，即由清潔產業向污染密集型產業轉化，導致污染增加。

(2)人均收入I代表規模和技術總效應。人均收入項的系數可能為正也可能為負，因為在一般情況下，規模效應對環境影響為正，技術效應對環境的影響為負，因此當規模效應大于技術效應時，總效應為正，反之為負。另外，模型中人均收入的平方項表示人均收入對環境的遞減效應，同時與環境庫茲涅茨曲線的含義也保持一致。

(3)貿易開放度O代表貿易對環境的總效應。ORKL是變量O和相對資本勞動比率RKL的乘積，表示要素稟賦動因引起的貿易對環境的影響，ORI是變量O和相對收入RI的乘積，表示“污染天堂”動因引起的貿易對環境的影響。

要素稟賦假說認為，其他條件相同情況下，資本要素充裕的國家將出口資本密集型產品(污染密集型產品)，勞動要素充裕的國家將出口勞動密集型產品(清潔產品)，因此，當相對資本勞動比率增加時，污染增加。“污染天堂”假說認為，如果各個國家除了環境標準之外，其他方面的條件都相同，那么污染企業會選擇在環境標準較低的國家進行生產，這些國家就成為了“污染天堂”。因此，當β6<0時，表示要素稟賦假說存在，當β7>0時，表示“污染天堂”假說存在。

需要說明的是，當模型(1)的被解釋變量采用人均污染排放量時，解釋變量人均收入項代表規模和技術總效應，但如果被解釋變量采用污染密集度對上述模型重新估計，人均收入項對污染密集度的影響只體現技術效應。因此本文將人均污染排放和污染密集度分別作為模型的被解釋變量，先對規模和技術效應進行估計后單獨估計技術效應。

(二)變量說明及數據來源

本文采用的樣本數據為1990-2005年(1996年和1997年除外)29個省市(除外，重慶市數據計入四川省)的數據，下面就被解釋變量和解釋變量分別說明。

(1)被解釋變量

被解釋變量包括三種污染物的人均污染排放量和污染密集度，參考Antweiler等(2001)的選取標準，本文選取的污染物分別是二氧化硫、廢水和煙塵。

各省市污染物的人均排放量分別由各省市的污染物排放總量除以總人口數得到。由于1996年和1997年只有工業污染排放數據，缺乏生活污染排放數據，故本文選取的統計時段為除1996和1997年以外的1990-2005年，基礎數據來自相應各年的《中國環境年鑒》和《中國統計年鑒》。各省市污染物的污染密集度等于各省市污染物排放總量與地區生產總值之比。

(2)解釋變量

需要說明的變量包括資本勞動比率KL、人均收入I、貿易開放度O、相對資本勞動比率RKL、相對人均收入RI和時間趨勢變量D。

各省市的資本勞動比率KL等于各省市1952年不變價表示的資本存量與就業人員數之比。前者的數據采用張軍等(2004)估算的數據，后者的數據來源于《中國統計年鑒》。

各省市人均收入I的數據均采用剔除價格因素后的上一年人均GDP數據，即采用1990年不變價表示的1989-2004年各省市的人均GDP數據，基礎數據來源于《中國統計年鑒》。

各省市的貿易開放度O等于當年價表示的各省市進出口總額與GDP之比，進出口總額基礎數據來源于《中國統計年鑒1993-2006》和《中國對外經濟貿易年鑒1991-1992》，基礎數據由美元表示，根據相應年份的美元兌人民幣年平均匯率換算成人民幣。

各省市的相對人均收入RI等于上面得出的各省市的人均收入I與當年全國的人均GDP之比。各省市的相對資本勞動比率RKL等于上面的各省市的KL與全國的資本勞動比率之比。

時間趨勢變量1990年取值1，依次各年度分別取值2到14。三、計量結果及分析

本文依據豪斯曼檢驗(Hausman-test)的檢驗結果來判斷估計模型采用固定效應模型還是隨機效應模型。根據檢驗結果，模型估計時全部采用隨機效應模型。被解釋變量分別采用人均污染排放量和污染密集度的估計結果依次見表1和表2。

(一)規模、技術和結構效應分析

表1的估計結果是將人均污染排放作為被解釋變量得出的，資本勞動比率KL表征貿易對環境的結構效應，人均收入I表征貿易對環境的規模和技術效應。

表1第1列和第2列分別是Antweiler等(2001)和ColeandElliott(2003)的估計結果。為和本文的估計結果比較，先對其加以說明。Antweiler等(2001)估計結果顯示，規模效應變量(GDP/km2)和結構效應變量(KL)都與二氧化硫濃度之間呈現顯著的正相關關系，而技術效應(滯后三年的人均收入的移動平均值I)與二氧化硫濃度之間呈現顯著的負相關關系，即經濟規模的擴大和資本積累對環境污染的影響為正，技術效應為負。與Antweiler等(2001)不同，ColeandElliott(2003)和本文的模型中，人均收入項I(前一年人均GDP)代表規模和技術總效應。ColeandElliott(2003)的估計結果中，結構效應變量(KL)與人均二氧化硫排放量呈現顯著的正相關關系，隨著資本勞動比率的增加，人均二氧化硫排放增加，且速度遞減。而人均收入(I)與人均二氧化硫排放量呈現顯著的負相關關系，表明負的技術效應已經超過了正的規模效應。

表1的第3-5列是本文模型的估計結果。

首先，二氧化硫的估計結果與ColeandElliott(2003)的結論是一致的，即結構效應為正，規模和技術總效應為負。不同的是，表征規模和技術效應的人均收入項I統計不顯著，說明正的規模效應和負的技術效應相互抵消后對環境的作用很小，則經濟對二氧化硫排放的影響將主要取決于結構效應。

其次，廢水的估計結果顯示，資本勞動比率KL與人均廢水排放之間顯著正相關，即結構效應為正。人均收入項I的系數統計顯著且為正，表明技術和規模效應為正，正的規模效應超過負的技術效應，其原因在于，廢水包括工業廢水和生活污水，而國家對污水的治理主要集中在工業污染方面，生活污水的迅速增加和難以治理是導致規模效應超過技術效應的主要原因。近年來中國的環境統計數據也顯示，生活污水排放量已經超過工業廢水排放量，成為水污染的主要來源。

最后，煙塵估計結果顯示，結構效應不顯著，且正的規模效應超過了負的技術效應，規模和技術總效應為正。同時，人均收入I的一次項系數為正，二次項系數為負表明，針對煙塵，中國的人均收入水平還沒有越過環境庫茲涅茨曲線的轉折點，處于曲線的上升階段。隨著人均收入的增加，人均煙塵排放量增加。

表2是將污染密集度作為被解釋變量得出的估計結果，主要分析由人均收入I代表的技術效應。與ColeandElliott(2003)的估計結果類似，本文所選的三種污染指標中，人均二氧化硫和廢水排放分別與人均收入之間呈現顯著的負相關關系，即技術效應為負。人均煙塵排放與人均收入之間也是負相關，但不顯著。表明人均收入的提高已經推動技術進步，進而減少污染。

(二)要素稟賦動因和“污染避難所”動因分析

表1和表2中，聯合變量ORKL表征要素稟賦動因，聯合變量ORI表征“污染天堂”動因。

表1中，同Antweiler等(2001)的估計結果一致，本文二氧化硫的估計結果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了實證支持。要素稟賦變量ORKL與二氧化硫濃度之間呈現顯著負相關關系，這說明，相對于中國的平均水平，大部分省市資本勞動比率相對較低，因而還主要集中于勞動密集型產業，這就大大地減少了中國污染排放，這與要素稟賦假說的內容相符合，同時，“污染天堂”動因變量ORI與二氧化硫濃度之間是顯著正相關關系，即相對于中國的平均水平，大部分省市的人均收入也比較低，對環境質量的需求不大，因而導致了較弱的環境管制，增加了污染排放，這又符合了“污染天堂”假說的內容。廢水和煙塵的估計結果也符合這兩個假說，但是估計結果部分不顯著。

另外，與Antweiler等(2001)貿易有利于環境改善的結論不同，ColeandElliott(2003)的估計結果顯示貿易密集度(O)與二氧化硫濃度之間呈現顯著的正相關的結果，也就是說，貿易自由化導致環境污染增加。本文的估計結果中，依污染指標不同，貿易對環境的總體影響也發生變化，總體上，貿易自由化有利于減少人均二氧化硫和煙塵排放，但增加了人均廢水排放。表2中貿易變量的符號基本上與表1一致，其估計結果進一步印證了上面的討論。

最后，表1和表2的時間趨勢變量(D)基本上都與污染指標呈現統計顯著的負相關關系，這說明隨著時間的推移，公眾的環保意識、環境友好型技術的開發及其他的因素都促進了污染的減少。

為進一步闡明表1和表2的經濟含義，本文在表1和表2的基礎上計算了各污染指標對所有經濟因素的彈性，自變量的值采用各省市所有年份的平均值。估計結果見表3和表4。

從表3可以看出，貿易開放度對環境的影響相對于其他經濟因素來說較小，具體地，貿易開放度提高1%，人均二氧化硫排放減少0.15%，人均廢水排放增加0.06%，人均煙塵排放減少0.16%。同時，對每個污染物來說，其“污染天堂”動因對環境的影響都大于要素稟賦動因帶給環境的影響，比如對于二氧化硫，其“污染天堂”動因的彈性值為0.4，而要素稟賦動因的彈性值為-0.05，前者遠遠大于后者，如果不加以控制，中國大部分省市很有可能變為“污染天堂”。

表4的數據顯示，三種污染物對技術效應的彈性都比較大，說明技術效應較大程度地降低了污染密集度，減少了污染排放，但是，較大的技術效應并不一定能夠全部抵消規模效應，結合表3，對于二氧化硫，技術效應超過了規模效應，而對于廢水和煙塵，規模效應仍大于技術效應，因此需要中國進一步加大污染治理力度，開發新技術，降低污染。

四、結論

1.貿易自由化帶來的經濟規模的擴大和資本密集型產業的增加(結構效應)，都加大了我國的污染排放，但同時貿易開放給中國帶來的技術進步降低了國內的污染排放強度，貿易是否有利于中國的環境改善依污染指標不同而不同。

2.貿易對環境總體影響相對較小，且正負因污染指標不同而不同。就本文所選的三種污染物，貿易自由化減少了二氧化硫和煙塵的排放，卻增加了廢水的排放。導致這個結果的原因，盡管近年來國家對主要污染物的管制已經加強，但是主要將重點放在了大氣的污染治理上，尤其是二氧化硫的治理，而忽視了廢水的治理。

3.本文的估計結果也為要素稟賦假說和“污染天堂”假說提供了一定的實證支持。相對于中國的平均水平，多數省市的資本勞動比率較低，資本不充裕導致的要素稟賦效應減少了環境污染排放；同時，相對于平均水平，多數省市的人均收入較低導致較松的環境管制，使中國的污染排放增加。

參考文獻：

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篇9

為了經濟發展要追求最大限度的貿易自由，為了可持續發展的環保目標要限制或禁止某些國際貿易，兩者之間存在沖突。亞歷山大o基斯說：”在國際貿易與環境保護的關系中存在著兩個對立的趨勢：一方面是為了環境保護控制某些國際貿易的愿望，另一方面是為了自由貿易取消所有貿易障礙的愿望。”所以，國際貿易與環境保護的沖突表現為下面兩種具體的形式：

(一)國際貿易對環境保護的限制影響

當代世界各國都在努力尋求貿易自由，減少各種各樣的貿易障礙，以提高人類的生活水平和根據可持續發展的目標最佳地利用世界資源。貿易自由化可以促進世界經濟的發展，貿易自由化要力求掃清各種貿易障礙。但貿易自由化的放任自流則會造成生態資源的過度開發，使生態環境遭受嚴重的破壞。其主要表現是：

首先，發達國家利用大國優勝和不合理的國際經濟舊秩序，推行環境殖民主義，發展中國家出口以初級產品為主，這是建立在對其國內資源的高強度開發甚至掠奪性開發的基礎上，是用生態破壞和環境污染作高昂代價換來的，而發達國家卻以低于實際資源價格的(即沒有考慮環境資源價值)的市場價格購買初級產品。

其次，新一輪環境侵略將使環境安全面臨新的威脅，長期以來，一些發達國家向發展中國家轉移污染和危害環境的工業，設備，產品和有害廢物，進行環境侵略(也稱生態侵略，生態殖民)。隨著國際貿易自由化和經濟全球化，發展中國家遭受環境侵略的可能性大大增加。

(二)環境保護對國際貿易的制約

正是由于貿易自由帶來了新的環境問題，所以整個國際社會都試圖在貿易中考慮環境保護，來協調好貿易自由與環境保護的關系。具體來講，是在貿易規則中考慮相關環境因素，在環境規則中對與環境有關的貿易進行規定、限制，甚至禁止一定的國際貿易。這樣，環保措施在實現其環境保護目的的同時，對國際貿易必然構成一定的障礙，其主要障礙主要表現在以下幾個方面：

1．環境保護對國際貿易構成的法律障礙

首先是國際法中與環境有關的貿易規則。這類條約以促進貿易自由化為目的，在規定貿易規則的同時考慮了相關環境因素。最為典型的是gatt第20條。其次是國際法中與貿易有關的環境規則。這類規則以保護環境為目的，規定了影響環境的有關貿易規則。

2．環境保護對國際貿易設置的經濟障礙

第一，課征環境進口附加稅。進口國以保護環境為理由，對某項產品的出口，除征收一般進口關稅外，還另外加征稅款。第二，綠色壁壘。它是進口國以保護國內的環境，人民和動植物的健康和安全為目的而采取的各種措施，這些根據wto，gatt的相關規定的條款制定的措施在一定程度上成了限制和約束國際貿易的隱蔽壁壘。第三，環境貿易制裁。即一國針對另一國違反國際條約而采取的強制性貿易制裁措施。

3．各國環境保護對國際貿易形成的行政障礙

各國為保護本國環境會制定一系列環境管制措施，環境管制是指為環保目的而采取的貿易限制措施。各個國家實施環境管制的主要措施包括：第一，以保護環境為名，征收環境進口附加稅。第二，采用強制性措施，限制或禁止進口，其依據是進口產品的生產制造方法不符合本國的環境要求。第三，推行國際標準，即對未達到國際組織制定的環境標準的產品禁止或限制進出口。第四，政府環境補貼。即政府以政治原因或經濟原因(如因經濟困難商無力支付污染防治費用)而對廠商進行環境補貼。因此，國際組織和各個國家制定的環境法規和貿易規則構成了環境管制的法律基礎和依據。隨著環境貿易政策的增多，環境管制措施日趨多樣化，由此引發的貿易問題也日益增多，從而對國際貿易的發展提出了挑戰。

二、國際貿易與環境保護沖突的實質

(一)利益的沖突

環境保護與貿易自由化的目的不能同時達到是一種表面上的沖突，更深層的沖突是南北國家之問的沖突；是南北之間在經濟發展水平、環保水平上的差異所造成的沖突；是發達國家與發展中國家在經濟利益、環境利益上的沖突。發展中國家尚處于工業化的過程中，希望擴大對外貿易特別是出口貿易以推動本國經濟的發展。盡管過量開發自然資源可能破壞環境，但這些國家迫于貧困很難為了保護自然環境而放棄出口收入。另外，它們對環境保護的意識還很淡薄，環境法規極不健全，環境標準相對低下，且無力支付改善環境狀況的高昂費用。發達國家已完成工業化過程，環境污染的一度加劇，公眾環境意識的提高，迫使這些國家逐步完善其環境法規，在產品的生產、加工、運輸、銷售的各個環節都有相關的環境標準和環境措施。所以，環境與貿易之問的沖突其實是不同的經濟發展水平、不同環境意識基礎上的不同利益的沖突。

(二)規則的沖突

國際上環境與貿易爭端日益成為焦點，案例之多，種類之多，是空前的。這里還有一一個重要的原因，便是打規則仗，各種各樣的規則為爭論的各方所援引。而規則的模糊性、規則的不協調正是造成沖突的重要原因。發展中國家和發達國家各自的環境標準截然不同(其中發達國家的環境標準相對嚴格)，難以協調，從而導致發達圍家與發展中國家在追求環境保護與追求貿易自由上矛盾更趨尖銳復雜。問題的復雜性還在于，保護環境是目前國際社會的人趨勢，將環保措施納入到周際貿易的目標和規則中，發達國家的這一行為似乎代表了歷史發展的大趨勢，但發達國家同時又運用各種規則中的例外規定來為自己辯解，規則的原則性、模糊性為其援用提供了一定的便利。這就需要國際社會從全局考慮問題，綜合考慮問題的各個方面，以求規則的協調統，減少因規則不協調引起的糾紛，加強規則的可操作性和明確性。

三、國際貿易與環境保護沖突的協調

㈠國際貿易與環境保護沖突的法律協調途徑：

1．不斷完善國際法

首先，賦予發達國家更多的國際義務。根據圈際環境法上共同但有區別責任原則，賦予發達國家在環境保護上更多的義務和責任。各國負有保護全球環境的共同責任，但存各國之間，豐要是發展中國家與發達國家之間，這個責任的分擔不是平均的。一方面，發達國家要對一些對環境有重大影響物質的生產、排放進行控制，率先采取相關措施，列出時間表，而適當給予發展中國家一定的寬限期。另一方面，發達國家應當在技術、資金上給予發展中國家額外的資助。所幸的是，這些已經在一些國際性的條約、協定中有所體現，也引起了同際社會的共同關注。

其次，標準的協調。我們應當尋求產品標準的協調。產品標準的高低表明一國在制度選擇上是環保優先還是貿易優先。環保優先會阻礙貿易，貿易優先會降低某些國家的環保水平，所以，在全球范圍內，產品標準的協調也顯得尤為重要。

2．國內法與國際法協調發展，在協調環境與貿易關系上，除了國際法的完善，各國尤其是發展中國家的國內法也應作相應調整，把國際法、多邊協議的內容以國內法的形式規定下來，履行國際義務。保護環境不能以經濟”零增長”為代價，應當在參與經濟全球化的過程中實現發展與環保的雙重目標，所以要完善環境貿易法規，在環境立法中積極考慮外貿行為，在外貿立法中考慮環境管理；推廣”清潔生產”工藝和技術，開發綠色產品，發展環保產業；推廣實施iso 14000國際標準；制定和完善外商投資法規：等等。通過這‘系列措施協調好環境保護和國際貿易的關系，達到環保水平和貿易自由的共同提高。

3．完善解決爭端機制，環境與貿易的沖突源于發達國家與發展中國家利益的沖突，且這種沖突短時期內不會消失。環境保護與貿易自由表面目的的不一致和根本目的的一致性，環境與貿易之間不可分割的聯系決定了這兩者必然會發生交叉和沖突，并最終協調融為一體，但這個協調過程也是漫長的。所以，現階段，一旦發生沖突，還是要有相對完備的救濟機制，妥善解決環境．貿易糾紛與爭端，促使兩者走上良性循環，在發展經濟的同時保護好地球環境，實現全球的共同繁榮和可持續發展。

(二)國際貿易與環境保護沖突的經濟協調途徑：

首先，廣大發展中國家要立足于本國，加強彼此之間的團結合作，積極開發環境無害技術，環保工業產品，實行傾斜扶持政策，發展綠色經濟，以科學技術為推動力，應用清潔生產技術，資源節約技術等等，來協調經濟發展與環境保護的關系；同時要抓住機遇，加強與發達國家繁榮交流合作，借鑒吸收其先進技術與經驗，爭取早日達到發達國家的水平。

其次，改變舊的、不平等的國際經濟秩序，建立新的，平等的國際經濟秩序。只有本著建立新的，平等的國際經濟秩序和新的，全球伙伴關系的思想，各國共同努力，調整現行多邊國際貿易制度與多邊環境條約之間的關系，貿易與環境保護的協調和人類社會的可持續發展才能實現，因此發達國家應從技術，資金，人力等方面伸出援助之手，使發展中國家在內外因素的雙重作用，迅速走出生存經濟狀態，提高其參與國際競爭的能力。發展中國家要積極參加國際社會有關貿易與環境問題的會議，爭取與發達國家一起制定公平合理的環境貿易政策，措施，保證其透明度，以免形成新的貿易壁壘，或不利于其本國的環境保護。

篇10

一、轉基因農產品國際貿易爭端及其成因

11轉基因農產品國際貿易概況。現代生物技術在農產品領域已經進入日常生活。在“貿易更自由”的趨勢下,轉基因農產品①的國際貿易量快速增長,1998年估算達到12—15億美元,比1995年增長了20倍,2010年預計將達到250億美元。一些國家在生產和銷售時未將轉基因農產品與普通農產品隔離,實際需要納入管理程序的產品數量更多。據統計我國已成為進口轉基因農產品主要國家,貿易額逐年上升,至1999年達7.5億美元,2000年更巨幅增加②。中國也是轉基因農產品大國,田間試驗和商品化生產面積次于美國、加拿大、阿根廷居世界第四③,部分種類產品存在較大的出口潛力。

2.對轉基因農產品的懷疑及各國的管理規定。轉基因技術使物種短期內發生遺傳性質的巨變,存在危害人體健康、動植物安全,危及生態平衡的可能性④,長時間后是否會有危害,人們難以斷言。化學品發展過程中,曾經出現DDT、“海豹癥”等新發明利益在先、惡性在后的教訓。不少人認為,現代生物技術存在不確定性,一定時代下的安全認可及效益分析,不能無視重大風險存在。

在對外貿易中管制轉基因產品流動是保障國內生物安全的重要手段。從1995年到2001年共有16個成員國向WTO通報就轉基因農產品采取了貿易措施,其中主要包括安全評價措施、標簽措施,還包括進口許可證、通報等制度。上述國家中包括各主要貿易國①,但各國具體標準相差很大,如美國食品藥物管理局規定的咨詢程序長期以來是自愿性質②。各國標簽規定所覆蓋的范圍和最低含量要求也不同。我國于2001年5月頒布《農業轉基因生物安全管理條例》,2002年頒布實施細則,包括報告制度、審批制度、標示制度等。2002年4月衛生部又《轉基因食品管理辦法》。

3.轉基因農產品國際貿易爭端。2000年《生物安全議定書》初步統一了制度框架,是建立國內轉基因有機體管理規則的國際法根據。依據《生物安全議定書》采取的檢驗檢疫、審查、標識制度等措施,如果解釋為違反了WTO相關規定,是否構成國際法上的同一事項條約沖突,是有爭議的問題。從制訂過程看,議定書中規定的與WTO關系是歐美妥協的結果,在序言中按照美國要求規定“強調不得將本議定書解釋為締約方根據任何現行國際協定所享有的權利和所承擔的義務有任何改變”,隨之按照歐盟要求指出,“認為上述陳述無意使本議定書附屬于其他任何協定”,前者否定了同一事項“后法優于前法”原則的適用,后者又否定了前法即WTO有關協定的優先地位。議定書暫時擱置條約沖突的處理,這種看起來矛盾的規定可解釋為適合不同的需要③,也埋下了沖突的引子。《生物安全議定書》有歐盟、中國等100多個國家和區域組織簽署,尚未生效。美國未簽署,但積極參加了談判。由美國等六個西方生產國組成的邁阿密集團宣傳轉基因的安全性,而歐盟、日本等國家和地區采取較嚴格的管理措施。歐美轉基因農產品爭端雖尚未訴諸WTO,但深刻影響國家的貿易利益和農業政策,引起公眾關注和,被稱為潛伏的火山。歐盟對美國轉基因玉米、大豆的限制導致美國出口量大幅度下降,種植面積被迫減少④。

WTO西雅圖會議失敗,勞工標準、保護自然資源和轉基因有機體(GMO)之爭被認為是三大爭論焦點⑤。中國2001年宣布管制轉基因農產品,引起國際糧食市場波動,中美政治交涉的報道見諸新聞媒體。目前中國采取簡易措施,發放臨時許可證,暫時平緩了爭議。轉基因農產品國際貿易中潛在爭端主要有兩種情況,一是雙方均為WTO成員方,只有一方是《生物安全議定書》締約方;另一種情況是雙方均為WTO成員方,同時均為《生物安全議定書》締約方。第一種情況下,非《生物安全議定書》締約方沒有該議定

書下的義務,如果它認為議定書締約方的轉基因農產品管制措施違反了WTO的規定,有權向WTO提出爭端解決要求。

第二種情況下,有人認為不存在由WTO解決爭端的可能性,爭議應該由后一條約即《生物安全議定書》機制解決,但這種觀點首先忽視了《生物安全議定書》締約過程的復雜性和條約文本的歧義性,其次WTO的價值取向是貿易更自由,《生物安全議定書》卻主要借助于貿易管制實現,WTO不會輕易撒手有關貿易措施爭端而不理。在第二種情況下,WTO和《生物安全議定書》對同一事項的規定深度、具體程度不同,甚至對同一概念有著不同的理解,存在爭議。本文所討論的爭端解決是在第二種情況下發生,但按《生物安全議定書》要求,締約國與非締約國的越境轉移協定和安排不得低于議定書保護程度,因而第一種情況下仍然存在WTO框架對有關環境貿易措施的審查問題,本文的分析同樣有指導意義。簡言之,在法律層面上,WTO和《生物安全議定書》實體規則的不同是轉基因農產品國際貿易爭端發生的基本原因,在其背后有產業優勢、貿易利益、消費文化、環保態度乃至政治因素的存在,本文的討論主要依法律規則的脈絡展開。

二、轉基因農產品國際貿易爭端解決機制及存在問題

1.轉基因農產品國際貿易爭端解決。一國采取的轉基因農產品貿易管制措施如果對另一國形成貿易障礙,另一國認為它違反國際義務,將形成貿易爭端。根據《生物安全議定書》和WTO規則,貿易爭端雙方可以尋找到彼此不同乃至對立的合法性解釋。如果雙方均為《生物安全議定書》締約方和WTO成員方,起始意義上兩者的爭端解決機制均可能被采用。

2.《生物安全議定書》爭端解決機制不具強制性和排他性。議定書規定締約方大會應審議并核準對不遵守事情進行處理的程序和機制,它們獨立于且不妨礙《生物多樣性公約》(CBD)規定的爭端解決程序和機制。目前議定書自身的機制尚未建立,議定書機制是內容的具體化,CBD仍起框架作用。CBD爭端解決機制規定了斡旋或調停、接受仲裁和提交國際法院作為強制性方法、調解等可選方式,不具普遍強制性,成員方可不予接受強制性解決方法。即使接受強制性仲裁,如締約方不遵守,CBD并沒有執行手段。國際調解是CBD締約國必須接受的爭端解決機制,但調解委員會提出的爭端解決建議,當事方只具考慮之責。重要的一點是,CBD第27條“除非締約方另有協議”的規定表明,締約方可以另有爭端解決協議,CBD的爭端解決程序不是排他性的。

3.WTO爭端解決機制。

WTO設置爭端解決機構(DSB)管理爭端解決①。

WTO爭端解決機制規定了裁定和建議的監督執行制度,可以授權勝訴方進行報復,敗訴方必須改正違反WTO有關規定的措施或補償,除非其退出WTO。WTO成立以來取得了良好的業績②。

WTO爭端解決程序規定,違反WTO有關協定的爭端應訴諸該程序和規則解決。這個規定確定了WTO爭端解決機制具有排他性。在WTO爭端解決機制下,違反有關協定并導致另一成員方利益損害或喪失的違法行為被裁定后要承擔改正或補償等責任。

但如果適用“非違法之訴”③,一成員方依據《生物安全議定書》采取的管理措施,即使不違反WTO有關協定,仍然需要承擔調整政策或補償等責任,這給有效執行《生物安全議定書》又增加一份壓力。

4.爭端解決機制存在的問題。總的看來,目前《生物多樣性公約》及《生物安全議定書》的爭端解決機制缺少強制性和可預期性,條約的目的在于維護生物多樣性及人體健康的風險因素,成員方之間的互惠利益不像貿易利益一樣直接和明顯,即使成員方選擇接受了強制解決程序,裁決執行的動力不足。WTO爭端解決機制提倡磋商解決,以監督下的報復措施為后盾,以嚴格的時間表和標準步驟為程序保障,爭端結案率和執行率高,對于爭端方具有吸引力。但成員方基于CBD和《生物安全議定書》取得的權利需要對這兩個條約的恰當解釋和應用才能保障。

WTO常被認為是跨國公司的利益維護者,為保護消費者利益和環境利益而采取以生物安全為目的的貿易措施的爭端締約方主觀上寧愿在CBD和《生物安全議定書》的規定下處理爭端,至少需要WTO對CBD和《生物安全議定書》最大的尊重。一旦《生物安全議定書》的締約方因采取與貿易有關的生物安全管理措施發生爭端,如果它們同時均為WTO成員,上述措施被認為涉及WTO有關協定,這種情況下產生爭端解決程序的爭議。

從法律條文看,WTO爭端解決程序具有強制性,而CBD程序卻允許成員方另選解決方法,WTO可能取得爭端管理權。問題又回到WTO對多邊環境條約的態度。CBD和《生物安全議定書》對于WTO而言不是法律,不能保障被接受。回顧CBD第22條第1款的規定,《生物安全議定書》表現出對其他條約更多的讓步①。

WTO《爭端解決程序與規則諒解》第3條第1款規定“并用國際公約對條約解釋的規則來闡明這些協議中的權利和義務”,這里條約解釋的規則似乎僅包括《條約法公約》及習慣法中程序性解釋規則,不包括其他確定實體權利義務的具體條約。但《條約法公約》第31條解釋規則中規定,應考慮“在締約方之間關系上適用的國際法任何規則”。

可見WTO爭端解決機構遵循國際公法解釋規則,如果條約規定不沖突,則需要考慮WTO有關協議外的國際條約。雖然貿易利益群體對政府有著更大的影響力,但在某些西方國家,消費者組織和環保組織已經有了較大的發展,這促使了WTO體制與多邊環境條約(MEAs)的某些接觸與協調。近期的觀察和分析表明,WTO框架下的爭端解決機制并不排除將MEAs的規定作為事實接受,在蝦和海龜案中上訴機構引用環境條約說明爭端方存在國際環境義務。但WTO即使接受也僅是WTO沒有相關規定且與有關協議不沖突的情況下,接受不會達到視之為必須遵守的程度。WTO上訴機構對環境貿易措施的態度發生變化,采取寬松解釋,在一定程度上容許了成員方采取與一般貿易規則不一致的法律和政策②。WTO之外要求其考慮環境、健康因素的呼聲和反對的呼聲繼續高昂,不過“貿易更自由”、“政策可預期”、“政策更透明”是WTO的基本目標,WTO爭端解決機構在審查中的基本立場沒有改變。

三、關于完善轉基因農產品國際貿易爭端機制的幾點思考

1.轉基因農產品國際貿易爭端背后反映的是不同國家之間多重利益的沖突,WTO有關協定和《生物安全議定書》對轉基因農產品國際貿易的實體規范不一致,是利益沖突在法律上的表現。一旦爭端發生,不同立場的國家可能依據不同但都有效的國際法律規范為自己辯護。對轉基因農產品實施生物安全管理措施是《生物安全議定書》賦予的權利和義務,與WTO權利和義務發生沖突。

WTO建立了高效和強制性的爭端解決機制,上述沖突更可能在WTO框架下解決。雖然從GATT到WTO的爭端解決愈來愈多地考慮了環境和人體健康等非貿易因素,但MEAs和有關維護環境利益的國際標準并不必然被WTO爭端解決機構尊重和適用。在一定程度上,MEAs處于弱勢。在轉基因等技術性強的領域,如何基于總體性政策考慮和不同利益群體間的博弈,協調WTO、MEAs的不同機制,是國際環境法和國際貿易法迫切需要認真對待的問題。

2.為有效實施多邊環境條約,協調WTO和MEAs,各國政府和學者及WTO貿易與環境委員會提出四種主要方法,即所謂豁免義務法、解釋術語法、增補修訂法和戰略性的專門協定法①。

篇11

隨著世界經濟一體化的進一步加深，世界各國之間經濟和貿易的聯系與依賴日益增強．對貿易保護主義形成一定程度的制衡，要求貿易自由化的呼聲也越來越大。1986年，關貿總協定將紡織品回歸自由貿易的議題納入烏拉圭回合談判．并決定成立世界貿易組織取代關稅與貿易總協定。1995年．世貿組織成立．其宗旨就是主導世界貿易總體趨勢朝自由化方向邁進。紡織品配額的取消本身就是貿易自由化的有力例證。因此．從長遠來看．國際貿易包括紡織品貿易的大環境是自由化。

但是．全球貿易自由化并不是全球性自由貿易。在貿易自由化背景下全球貿易體系中出現區域貿易協定急劇增長的趨勢。截至2003年1月1日．在WTO備案的區域貿易協定總數達到259個在這些區域貿易協定中有許多專門針對紡織品的貿易優惠安排。如1994年北美自由貿易協定就取消了北美三國之間紡織品進口的配額限制和關稅．逐步實現其區域內紡織品貿易自由化。再如美國(2000年貿易與發展法》，賦予加勒比海鄰近24個國家以及撒哈拉以南48個非洲國家生產的服裝輸往美國．在關稅和配額方面享有優惠。在歐盟．其內部各國之間紡織品和服裝的進口關稅已全部取消。歐盟還通過與地中海國家簽訂《聯系國協定》．與巴爾干半島地區國家簽訂《聯系與穩定協定》．推動雙邊的紡織品貿易一體化和自由化。歐盟還與南非、墨西哥、智利等國分別簽訂《自由貿易協定》，分階段地逐步取消紡織品配額和關稅。事實上，包括正在談判中的美洲自由貿易區和構想中的泛歐洲——地中海自由貿易區都把紡織品服裝問題作為一個特別重要的問題來對待．并考慮特殊的安排。促進區域內紡織品貿易自由化，以對抗區外競爭者越來越成為這些區域貿易協議的重要內容。

大大加強的區域貿易優惠安排在一定程度上抵消了全球多邊貿易體制所達成的惠及所有WTO成員的自由貿易制度。這種發展趨勢對我國紡織品出口貿易也產生了深刻的影響。這些區域貿易優惠安排為貿易轉移提供了機會，在對區域市場形成保護．促進與既定貿易伙伴國的貿易發展的同時，事實上減少了各成員按照比較利益原則增加從中國進口紡織品的可能性，增添了我國產品在其區域內擴大市場份額的難度

2．貿易爭端背景下，關稅壁壘被重新利用的趨勢

從2005年1月1日開始．紡織品全球配額取消。作為WTO的成員國中最大的紡織品出口國．中國理所當然地享受紡織品配額取消的利益。但是，配額取消帶來的自由貿易僅100多天就被美歐的頻繁設限打破。4月4日，美國啟動針對3類中國紡織品進口的保障程序；4月6日．歐盟公布對中國紡織品特限行動指南；4月28日，美國對l4大類來自中國的紡織品進行特保調查同日歐盟對我9類紡織品啟動特保調查5月13日，美國決定對3個類別的中國服裝產品重新實行配額限制5月18日，美國對我4種產品采取特保”；5月22日．中國宣布自6月1日起大幅度提高74種紡織品出口關稅稅率；5月23日，歐盟對和麻紗啟動特保程序；5月25曰．歐盟宣布推遲對我和麻紗啟動特保程序5月27日，美國正式對我4類紡織品實行進：13限制措施，設限期到2005年12月31日止月27日．歐盟對我T恤和麻紗提出正式磋商請求；5月30日，國務院關稅稅則委員會決定自6月1日起取消81種紡織品出口關稅；6月，中美、中歐紡織品貿易磋商開始……中美歐紡織品貿易爭端的背后，很重要的原因是因為發達國家面臨紡織品進口增長為推卸責任將矛頭指向中國．希望通過打擊我國的紡織品出口以轉移國內壓力。但是，隨著中國政府外交策略的轉變．單方面地實施限制或是特保的效果越來越難以掌控．而且即使是在發達國家內部也出現種種責難。因此．關稅壁壘作為WTO認可的貿易保護措施正出現被重新利用的趨勢。2004年歐盟、美國、日本紡織品服裝行業總體平均進口關稅水平分別為9％、lO．2％、8％．并承諾在2005年將紡織品服裝平均關稅分別約束至7．9％、8．9％、6．6％。雖然發達國家紡織品服裝平均關稅約束水平較低但是下降幅度有限并呈現以下特點：(1)關稅升級現象。以歐盟為例，享受最惠國待遇的供應方向歐盟出口紡織品時遭遇的關稅結構為：原料平均關稅為0。7％，纖維平均稅率為5-3％，紗線平均稅率為6．3％，織物平均稅率為9．1％，服裝平均稅率為11．9％．從原料到服裝的關稅升級現象十分明顯．使服裝制成品的有效關稅大大高于其名義關稅：(2)關稅高峰現象。以美國為例，美國至少對200種紡織品制定了高于18％的從價關稅稅率，對部分羊毛及人造纖維的征稅超過30％，一些特定服裝的從價稅達到33％，甚至更高。就其發達國家紡織品服裝關稅安排特點來看．關稅仍然是直接影響競爭力并形成不公平競爭的最直接的因素。

3。自由保護主義背景下，貿易限制手段多樣化趨勢

進入后配額時代的世界紡織品貿易并未從此真正步入自由貿易。在許多紡織品進口國不安地要求延長配額取消時限時，我們就已經體會到這一點。配額取消后，國際紡織品貿易保護不會隨之消失，相反將以一種新的形態繼續配額的影響。如果說配額制度是一種有限制的貿易保護主義的話(畢竟受多邊協議和增長率的限制)，這種新形態就是一種自由保護主義了。一方面，各種貿易限制措施層出不窮另一方面，貿易限制實施更為自由．因為這些措施不是多邊的，而是雙邊甚至是單邊的。

利用“二保一反”措施實施貿易限制。”二保一反指我國《入世協定書》中所規定的“紡織品特別保障措施、“特定產品過渡性保障機制和反傾銷措施”。按照我國《入世協定書》中規定，所有世貿組織成員在截至2008年12日前，如遇自中國進口的紡織品在短期內數量激增、價格下跌，對其造成市場擾亂”，可運用紡織品特別保障措施條款對中國紡織品實施進1：3限制：也可在截至2013年12月10日前(即中國入世后12年內)．運用“特定產品過渡性保障機制”條款對中國紡織品實施進口限制也可在截至2016年l2月10日前(即中國入世l5年內)根據反傾銷措施條款在確定傾銷時將中國視為非市場經濟國家。可以預見各國以二保一反實施的貿易救濟將成為我國今后很長～段時間內紡織品出口的主要障。

利用生態標準等技術貿易壁壘形成出口屏障。近年來歐美等發達國家紛紛提高了產品的技術標準同時以社會的可持續發展和生命安全為由．對產品制定了苛刻的綠色環保要求。目前．紡織品服裝領域主要盛行的歐盟生態標簽和生態紡織品認證已造成我國紡織品服裝的出口退貨和出口限制并成為我國紡織品國際市場準入的“綠色屏障”

利用勞工標準制造貿易障礙。近年來．國際上興起一些新的企業認證體系——企業社會責任標準，主要涉及到企業的社會責任和對勞動者權益的保護，目的是希望企業在賺取利潤的同時．主動承擔對環境、社會和利益相關者的責任。客觀地說．社會責任標準是人類物質文明上升到精神文明的一種體現。但是，隨著發展中國家制成品出31的大量增加．發達國家抨擊發展中國家忽視勞工權益的呼聲也日益高漲。在我國，紡織品服裝基本屬于勞動密集型產品．受社會發展水平的影響．大多數地區企業的生產很難符合西方發達國家的社會責任標準。因此，這些企業社會責任標準的存在可能成為制約我國紡織品出口的又一大障礙。

4．新市場出現的背景下，紡織品市場價格下降的趨勢

世界紡織品服裝貿易的回歸WTO體制在一定程度上沖擊和削弱了一些雙邊或區域自由貿易協定給與特定國家的優惠和特權．那些由此而產生的貿易也將部分被取消，生產和貿易扭曲將會被消除。當紡織品服裝貿易不再受到數量限制．世界將出現一個巨大的、有待開發的市場。配額取消使發達國家的紡織品服裝市場變得更為開放，增加更多的貿易機會。此外，發展中國家迫于發達國家的壓力將進一步開放其國內紡織品服裝市場新的市場也會使發展中國家之間的貿易日益擴大。超級秘書網

在出現新的市場的同時，世界紡織品市場價格出現下降的趨勢以美國為例自1996年以來其紡織品服裝的進口價格持續下降．歐洲、日本和許多其它市場也是這樣。究其原因，主要是進口服裝的價格總體呈下降趨勢，而進口服裝在整個紡織品進口中占很大比重。配額取消后，來自低成本生產國的產品比重上升，進口紡織品服裝價格還將不斷下降，將使紡織品市場價格下降的趨勢繼續延續。一方面，進口價格持續下跌，給進口國帶來明顯的福利凈增加效應；另一方面．價格下降的趨勢繼續下去將對發展中國家的貿易條件產生不利的影響

5．市場集中程度加深背景下。市場競爭加劇的趨勢

如果說世界紡織品服裝市場在配額取消前呈現的是一個不完全競爭市場的話，那么，進入后配額時代后，它將成為一個幾乎完全競爭的市場但是，在分析日本和美國的紡織品服裝在1995年到2001年期間各自前5位的供應國和地區所占的貿易比重(表1)時，可以發現分別作為非配額國家和配額國家的日本和美國．其進口紡織品服裝市場表現出不同的市場集中程度。2001年日本前五大進31服裝供應國已基本壟斷了日本進口服裝市場．而相比之下，美國前五大服裝供應國占美國進口服裝市場的一半還不到。因此．可以預計，隨著配額的取消．美國及其它原設限國進口紡織品服裝市場集中程度將進一步加大。

因此．取消配額后，市場開始進行激烈的重組，過去靠配額的庇護生存的企業面臨抉擇。在這個市場中，企業之間的競爭更趨激烈，商品的價格逐漸下降，行業利潤趨薄。在高端產品市場，我國產品仍將與美國、歐盟、日本等國家競爭；在低端產品市場，我國則將與為數更多的具有基本相同比較優勢的發展中國家競爭，這其中既包括東南亞國家，又包括墨西哥和加勒比海地區國家等中南美洲的一些國家。紡織品服裝市場競爭加劇的趨勢不可避免。

二、我國紡織品出口貿易拓展的對策建議

在日趨嚴峻的出口環境下．我國紡織品貿易要持續增長．必須有的放矢地拓展紡織品出口貿易。筆者認為可以從兩方面著手。

1．對外拓展貿易市場

一方面，鞏固和拓展傳統出口市場。眾所周知．歐、美、日是我國紡織品服裝出口的傳統市場．在我國紡織品服裝出口的國家和地區分布中一直占較大比重．一直以來我國每年有超過的紡織品服裝出口是輸往這些國家和地區。而歐、美、日同時又是世界紡織品服裝進口的大國．2003年僅美歐紡織品服裝進口就達2300億美元。如果我們對美歐市場占有率增長一個百分點，就意味著可增加2O多億美元的貿易額。因此，歐、美、日仍應是我國紡織品服裝出口貿易市場拓展的重點。

但是如果出口市場過分集中于某個或某幾個市場．會造成對出口市場的依賴．增加貿易的不穩定性。從第一部分的分析我們已經注意到，這些傳統市場出現的市場競爭加劇、各種關稅及有針對性的非關稅限制措施的利用以及區域優惠安排的趨勢對我國紡織品服裝貿易帶來發展障礙。要想在后配額時代的紡織品貿易中尋求進一步發展，優化全球出口市場的戰略布局是十分重要的。因此，拓展貿易市場要實行多元化戰略在鞏固和拓展傳統市場的同時積極培育和拓展周邊和新興市場比如俄羅斯韓國和中東等市場。以俄羅斯為例有統計數據顯~,2003年俄羅斯紡織品服裝進口額比2002年增長了103個百分點從其經濟的發展趨勢來看，可以預計未來對于占盡地利的中國，紡織品服裝出口俄羅斯將會有更大的發展空間。

2。對內拓展出口動力

目前我國紡織品服裝出口仍是價格驅動．2004年我國出151177億件服裝平均每件服裝的價格僅有3．51美元出1360億雙鞋，平均每雙鞋的價格不到2．5美元。在這種價格驅動下，我國的紡織品服裝貿易形成了一種”數量大價格低“的現象。這其中有國際市場競爭加劇的客觀原因也有國內企業由于“對外出口偏好”而過度競爭的原因，還有我國紡織品服裝貿易主要出口常規產品附加值不高的原因。

眾所周知出口數量大價格低極易招致進口國的貿易爭端和報復(比如“二反一保”等)。因此我們有必要實現貿易動力的轉型盡快地調整出口企業的產品結構提高出口產品的附加值和品質以質量帶動紡織服裝出口貿易的發展這同時也是回避某些非關稅壁壘的有效手段。

篇12

    若將環境保護與國際貿易結合起來考察時,不可避免地要觸及到世界貿易的基石即關貿總協定(GATT)。GATT作為WTO的重要組成部分,規定了貿易的基本原則和行為規則。其中的非歧視待遇原則是GATT的基本出發點,構成了其他制度的基礎,指導著一切貿易措施。

    GATT1994可以理解為保護環境的環境關稅制度,其第2條第2款規定,締約國可以對于任何輸入產品隨時征收稅費,其中(a)項規定,一國可以征收“與相同產品或這一輸入產品賴以全部或部分制造或生產的物品按本協定第3條第2款征收的國內稅相當的費用”。可見,GATT1994允許其成員根據主權征收關稅,但必須是基于第3條第2款的規定,即“一締約國領土的產品輸入到另一締約國領土時,不應對它直接或間接征收高于對相同的本國產品所直接或間接征收的國內稅或其他國內費用”。也就是說,只要是基于國民待遇原則,成員國可以根據自己的環境計劃,對進口的相同產品征收特別的以環境保護為目的的環境關稅。因而,環境關稅符合WTO的原則,是以關稅手段達到環境保護的目的。但它需要進出口雙方的合作,是相互的,完全不同于國際貿易中的單邊關稅。

    當然,征收環境關稅不可避免地提高進出口商品的價格,削弱了競爭力,使發達國家消費者支付更多一點的費用,這樣的后果看起來似乎不公正,但可以消除發展的不公平現狀,并確認發達國家和發展中國家在承擔全球生態環境惡化方面的差別責任。今天,許多發展中國家不僅陷入了“貧窮—加劇污染、出賣資源—生態環境惡化—更加貧窮”的惡性循環之中,還正承受著由發達國家在工業化過程中過度消耗自然資源和大量排放污染物造成的環境退化的代價。補償這些損失一直是國際發展的目標,環境關稅作為持續發展政策的一個組成部分可以向這一目標邁進,結束由發展中國家支付的不公開的非官方補償。

    環境關稅的貿易效應分析

    環境關稅是重要的國際經濟與貿易調控杠桿,在保護環境方面可以發揮其獨特的作用,對國際貿易的發展也會產生多方面的影響。概括起來,環境關稅的貿易效應主要包括貿易結構效應、貿易優勢效應和貿易歧視效應。

    (一)貿易結構效應

    環境關稅的貿易結構效應是指環境關稅對國際貿易商品結構的影響。環境關稅通過影響人們的消費需求、國際市場的效率和國際國內的資源配置,改變國際貿易商品結構。環境關稅政策的實行引起人們消費觀念的變化,將促使人們改變對國際貿易商品的需求,在選擇商品時傾向于選擇那些對環境和人類健康與安全等無害的產品,從而使該類產品在國際貿易商品結構中的比重上升。環境關稅也會約束一些會產生外部性的產業貿易歧視效應,影響商品貿易的發展,如限制可能造成森林退化、漁業資源破壞、跨國污染、大氣和水污染、溫室效應、生態破壞、物種滅絕等的商品貿易的發展,從而在一定時期內減少這些商品貿易的規模。環境關稅措施會直接或間接地影響生產資源在國民經濟各產業間的配置和再配置,引起產業部門的此消彼長并影響到產業結構的調整,進而對國際貿易商品結構產生影響。

    (二)貿易優勢效應

    為實現環境關稅而推行的各種環境成本內部化措施,將引起比較優勢在國家間的轉移。現在各國賴以進行國際貿易的比較優勢,基本上都是在不考慮環境成本內部化的基礎上確定的。自由貿易的理論基礎是比較成本理論,其比較成本沒有反映環境成本。將國際貿易商品的環境成本內部化后,包含環境成本的比較成本才構成真正的國際貿易比較成本。由此可見,國際貿易商品的環境成本內部化不僅會改變某些國家比較優勢的大小,甚至會使比較優勢與比較劣勢相互轉化,從而改變目前的國際貿易格局。一方面,具有較低環境成本的國家將可能擁有新的比較優勢;另一方面,從資源要素來說,同樣的資源消耗可能會由于各國資源的稟賦與環境容量大小的不同而具有不同的環境成本,這就使資源相對豐富或環境容量較大的國家更能保有比較優勢。當然,即使是環境關稅下的貿易競爭優勢所考慮的也不僅僅是環境成本問題,貿易的發生與否最終還要在以最小的社會成本滿足最大消費需求這一經濟效率原則下來決定。

    (三)貿易歧視效應

    環境關稅并不違背國際貿易協定的非歧視條款,而隱含歧視性。一方面,由于國與國之間的環保條件和偏好各不相同,而使得環境關稅的實施不利于進口產品在進口國市場的競爭,從而產生針對進口產品的“隱含歧視”問題。一般說來,環境關稅反映了一個國家對生產和消費的環境偏好。各國的有關部門、組織和產業界可能以影響環境關稅的不同概念或內涵來反映其利益要求,從而對外國進口產品構成貿易歧視。另一方面,許多國家采取的環境關稅政策措施,在一定程度上起到了促進或阻礙某些商品貿易的作用。環境關稅的目的在于降低產品在進出口國消費和生產的環境影響,目前存在的一些環境關稅政策,多是根據非歧視原則制定的。但由于缺乏有效的國際協調,這些環境關稅政策的實施造成了國外廠商的適應性問題,事實上構成了貿易歧視,一定程度上阻礙了正常的國際貿易的開展。

    我國在環境關稅方面應采取的對策

    目前,國際貿易中的環境問題已引起世界各國的重視,環境關稅作為與環境有關的貿易措施被越來越多的國家所使用。作為發展中國家,我國不僅經受著經濟發展中出現的環境問題的困擾,也面臨著來自于全球性環境問題的威脅,開展環境關稅的研究并采取相關措施已顯得十分迫切和必要。

    (一)積極參與制定有關環境關稅的國際規范

    環境關稅政策措施對國際貿易發展的影響越來越大,它可以影響國際貿易格局的調整,改變國際貿易利益在不同國家間的分配。實際上,國際上許多與貿易相關的環境問題的爭端其產生根源就在于國家間在貿易利益分配上的沖突。對環境關稅的認識,不能僅僅停留在它是一種貿易政策創新的層次上,更要從國家利益的戰略高度來把握。從某種意義上講,國際貿易競爭是一場關于貿易規則的斗爭。

    作為全球最大的發展中國家,我國應根據環境關稅的經濟性質和貿易效應,積極參與磋商和制定WTO關于環境關稅的國際規范,進一步擴大在國際環保立法和貿易立法方面的影響,遏制“綠色貿易保護主義”的發展,從而促進形成有利于我國的環境關稅國際規則,以有效維護我國的環境權益和國家經濟利益。我國應加強與廣大發展中國家在環境關稅上的合作,協調在環境關稅上的立場,維護共同利益。同時也要共同對付一些發達國家對廣大發展中國家的“生態侵略”,阻止國際貿易中環境污染的不正當轉移,推動經濟的發展和社會的進步。

    (二)制定和實施環境關稅制度

    環境關稅體現著關稅的環境保護職能,環境關稅的發展將會引發一場關稅制度改革。經濟合作與發展組織(OECD)中的多數國家已確定環境保護思想在設計關稅制度改革中的重要地位,并把涉及環境關稅的結構性調整作為21世紀關稅制度改革的重要內容。同時,許多發展中國家也在加快推行有關環境與資源保護方面的關稅,以配合其他方面的政府政策,共同促進經濟持續增長。

    迄今為止,我國關稅制度改革中還沒有貫穿生態環境保護這一指導思想。在實施可持續發展戰略的進程中,我國需要發揮關稅的環境保護職能。我國應從現在做起,成立專門的部門開展這方面的調查研究。對國際貿易中的商品進行分類分級,結合實際情況,做好國內的研究和組織準備工作。還應注意根據環境關稅的主要特征和貿易效應,開展與可持續發展和環境保護相協調的關稅制度改革,構建我國的環境關稅制度,促進國民經濟的可持續發展。

篇13

ErnstandKim(2001)提出了“全球生產網絡(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產網絡不但帶來產品的轉移同時伴隨著知識擴散。全球生產網絡帶來的是中間品貿易,而加工貿易正是中間品貿易的主體。發展中國家的加工貿易基本上處于全球生產網絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創新等特點。加工貿易產業的升級,是加工貿易企業在生產網絡內部的自我提升和外部產業、政策環境的引導促進這兩方面因素共同作用的結果。

關于加工貿易企業在生產網絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產網絡所帶來的知識和技術溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發展中國家可以通過加工貿易中跨國公司對東道國的技術轉移及技術外溢來提高本國企業的技術水平,促進本國產業的升級。由于加工貿易的投資方需要形成一定的生產規模,占領產品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產網絡的產品生產鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業應抓住機遇、總結經驗和積累知識,從而達到產業優化與升級的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業可以逐漸建立起自己的營銷網絡,形成自主的知識產權,促進本國的產業升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿易密切相關的垂直專業化分工對發展中國家經濟的影響,既與發展中國家本身的技術水平有關,也和制度環境有關。劉德學等(2006)提出,在全球生產網絡中,高層級主體特別是領導廠商之所以能夠占據附加值相對較高的價值鏈環節,是因為他們控制著相關的“稀有資產”,這些稀有資產既包括有形資產,也包括無形資產。加工企業要想取得網絡主體地位及其所從事價值鏈環節的提升,就必須逐步獲得或創造這種“稀有資產”,而這一過程可借助于全球生產網絡中的知識轉移與擴散機制得以實現。

在分析我國加工貿易產業升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術、外資企業的戰略和目標以及政策環境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進加工貿易,特別是高新技術產業加工貿易產業的轉型和升級,應從優化配套環境,制定發展戰略,設立研究開發中心,建立出口加工區等幾方面入手。潘悅(2002)動態考察和調研分析了我國加工貿易的產業分布和產品性質,指出中國加工貿易正處于由勞動密集型向技術密集型產業升級換代的階段,中國的加工貿易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產業為例論述全球生產網絡和中國的產業升級時認為,除企業內部工資和工作標準等因素外,經濟、產業的狀況和外商投資政策也會影響到產業的發展。

綜合已有的研究觀點,本文認為外部環境的作用只是輔的,加工貿易產業的升級根本在于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的轉變和提升。要達到這一目標,外商投資企業的技術溢出以及東道國企業的自主創新將是關鍵;政策環境也將從外部對加工貿易企業的發展提供引導和支持。

2加工貿易出口升級影響因素實證研究

加工貿易企業在全球生產網絡中的升級取決于內部因素和外部因素。內部因素包括外商投資的技術溢出效應和企業的自主創新能力。外部因素包括服務聯系成本、環境因素等。然而內部和外部環境這兩方面是否對于中國加工貿易產業的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。

針對中國加工貿易的現狀,本文選取了加工貿易增值率作為衡量加工貿易產業升級的指標。依照全球生產網絡的特征,所處網絡層級越高,企業獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿易產業在全球生產網絡中地位狀況。

加工貿易增殖率=(加工貿易出口額-加工貿易進口額)/加工貿易進口額

在對外商直接投資技術溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業的自主創新能力指標由科研與試驗發展經費支出額(億元)來代替。

外部環境方面,郵政電信業產值(億元)將作為服務聯系成本的衡量指標。

數據選取自1992-2007年,數據來源為中國統計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。

通過相關性分析發現,1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發展經費支出(研發)同郵政電信業產值(郵電)三個變量之間有很強的相關性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉換來解決共線性問題。

通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權重可得:

表1主成份分析法各變量權重

由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調整后R2=0.659,方程擬合度較好。回歸方程為:

增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發+0.981*郵電)(2)

根據以上計量回歸分析結果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發展經費支出、電信業產值與江蘇省加工貿易出口結構比的變化之間有較強的相關性,且對加工貿易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿易企業的升級,同自主創新、研發與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術溢出效應;以及信息服務、基礎設施的建設與完善有密切的聯系。

考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關系檢驗,結果如下:

表3格蘭杰因果檢驗結果

由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設,而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術溢出效應促進了加工貿易企業的發展。

3加工貿易出口升級策略

加工貿易出口的產業升級源于加工貿易企業在全球生產網絡中地位的提升。這種提升要從企業自身和外部環境兩方面入手。根據實證研究的結果,首先在企業層面上,要鼓勵企業加大吸收外商直接投資帶來的技術溢出效應,并且在生產經營中進行學習積累和自主創新,提高自身在全球生產網絡中的地位;其次外部環境方面,通過制定和完善相關的產業政策來引導加工貿易的發展,為企業的升級提供良好的外部環境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。

3.1加強外商投資的技術溢出效應

外商直接投資的技術溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術示范、人員流動、前向聯系和后向聯系等。可以通過建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結構,提高企業效率;制訂相關政策來促進外商投資企業對內資企業技術信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業工作背景的高層次人才進入內資企業,由此會把外資企業先進的技術和管理文化帶給內資企業;加強內外資企業的合作開發和生產,通過生產鏈上下游的聯系將先進的技術和管理傳遞到內資企業。

3.2提高國內企業的學習能力和技術吸收能力

國內企業的學習能力與技術吸收能力同樣影響著技術溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內資企業同外商直接投資企業開展合作項目,聯合培訓其技術人員和管理人員;同時鼓勵內資企業參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業與內資企業之間的技術溝通。(2)充分利用高校的研究優勢,鼓勵國內企業與大學、科研機構進行技術及員工的培訓合作,提升內資企業的技術支持能力,從而達到更好地吸收技術外溢的目的。

3.3鼓勵技術自主創新和開發

加大政策對加工貿易企業技術創新和開發的支持力度,鼓勵和推動企業的設備更新、技術改造和員工培訓,推動加工貿易的更快升級。同時要努力促進高新技術產業加工貿易的發展,制定高新技術產業加工貿易的扶持性政策。在制定加工貿易政策時,可以采用將高新技術產業與一般制造業區別對待的方法,利用優惠政策鼓勵企業通過加工貿易參與高新技術產業的國際分工。

參考文獻

[1]劉志彪,劉曉昶.垂直專業化:經濟全球化中的貿易和生產模式[J].經濟理論與經濟管理,2001,(10).

[2]龐大同.深圳加工貿易產業結構優化的思考及建議[J].企業改革與管理,2001,(1).

[3]潘悅.在全球化產業鏈條中加速升級換代——我國加工貿易的產業升級狀況分析[J].中國工業經濟,2002,(6).