引論：我們?yōu)槟砹?3篇監(jiān)事會工作要點(diǎn)范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

和姐姐聊天，還有一次。姐姐語重心長的說：一個人在學(xué)生時代最重要的學(xué)習(xí)東西，增長見識，鍛煉能力，尤其在大學(xué)學(xué)習(xí)時候，選用寒暑期時間參于社會實(shí)踐活動是一個很好的鍛煉機(jī)會，賺錢不是主要的作為學(xué)生，能賺多少錢，等你畢業(yè)了有的賺錢的機(jī)會，然后姐姐給我說了讀書時的事，說他讀書的時候，也是求知欲非常強(qiáng)烈，想方設(shè)法地想多學(xué)點(diǎn)東西，放假的時候，經(jīng)常往全國各地跑，不為別的就為了增長見識”姐姐的話讓我很受感觸。

至少能應(yīng)對經(jīng)常發(fā)生的感冒，藥店真是學(xué)了許多東西。知道什么樣的癥狀吃什么藥比較好，而不是不管三七二十一，一旦感冒了拿到一個感冒藥就吃，常常不能對癥下藥，浪費(fèi)錢。還知道了拉肚子的輕重程度，該吃什么藥;跌打碰傷該怎么辦…都是與日常生活相關(guān)的重要知識。

鍛煉并提高了自己的交流能力，這次的社會實(shí)踐工作讓我感觸良多并學(xué)到許多書本以外的知識。不僅使我認(rèn)識到與人溝通的重要性。同時還對醫(yī)學(xué)知識有了一個感性的認(rèn)識，體會到醫(yī)生的價值，還真有點(diǎn)后悔當(dāng)初沒選醫(yī)科呢!說著玩的知道，學(xué)的專業(yè)計算機(jī)在社會中也有著很重要的作用。由衷的為自己的收獲感到高興，也清楚地意識到身上所肩負(fù)的重任。

能免則免之。因此藥店特殊的定義給予顧客的特殊的表情。大多面帶焦慮，藥房里讓我感觸最深的要數(shù)每天匆匆的過客們藥店在眼中就是只有病人才光顧的地方?；蛎鎺Р∪??？傊涡蔚拿婵酌刻觳粩嗟刈儞Q著，藥店仿佛是人生的大看臺，上演著各種喜怒哀樂的劇情!雖然每天早九到晚五的工作時間很漫長，甚至有時站到腿一陣一陣的酸痛但是聽到有的顧客不經(jīng)意間對我態(tài)度的贊揚(yáng)，一切的不忍都煙消云散，這讓我感到很欣慰并且我懂得將工作中出現(xiàn)避免不了困難努力去克服。同時讓我更加有信心做好實(shí)踐工作，更好的服務(wù)于大眾更好的服務(wù)于社會!

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根據(jù)縣政府及食安委的有關(guān)文件精神，按照我局《餐飲服務(wù)食品安全“百日大會戰(zhàn)”工作方案》的實(shí)施步驟，8月11日至10月20日為“百日大會戰(zhàn)”行動的組織實(shí)施階段。我局將圍繞整治行動重點(diǎn)開展拉網(wǎng)式檢查，嚴(yán)格規(guī)范餐飲服務(wù)行業(yè)經(jīng)營秩序，對違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，對餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)存在的食品安全隱患開展集中整治。

在此次行動中，我局將對餐飲服務(wù)單位食品安全狀況進(jìn)行全面摸底調(diào)查，以學(xué)校食堂、建筑工地食堂、大型集中聚餐、農(nóng)家樂旅游點(diǎn)、農(nóng)村和城鄉(xiāng)結(jié)合部為整頓重點(diǎn)開展全面、徹底排查。重點(diǎn)從以下四個方面做好食品安全隱患排查整治工作。一是嚴(yán)查餐飲服務(wù)許可證持有情況。認(rèn)真核查餐飲服務(wù)單位是否具有《餐飲服務(wù)許可證》，是否存在超范圍、超能力經(jīng)營問題，對未經(jīng)許可從事餐飲服務(wù)的，嚴(yán)格依法進(jìn)行查處。二是加強(qiáng)對從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，規(guī)范食品及原料采購進(jìn)貨渠道。檢查餐飲單位食品、食品原料采購查驗、索證索票和臺賬登記制度，食品添加劑使用報告?zhèn)浒钢贫群凸芾碇贫仁欠衤鋵?shí)，特別對采購、使用病死、毒死或死因不明的畜禽動物及其制品、劣質(zhì)食用油、不合格調(diào)味品、非食用原料和濫用食品添加劑等違法行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，及時排查食物中毒事故隱患。三是檢查餐飲業(yè)涼菜、熟食鹵味、盒飯、生食水產(chǎn)品等高風(fēng)險食品經(jīng)營條件，對不符合條件的餐飲單位一律不得許可加工制作。四是加強(qiáng)餐飲單位餐（用）具消毒管理。重點(diǎn)檢查相關(guān)單位是否嚴(yán)格執(zhí)行餐(用)具清洗消毒制度并建立消毒記錄，消毒方式是否符合衛(wèi)生規(guī)范要求，從業(yè)人員能否掌握正確的消毒方法。

二、開展藥品“兩打兩建”專項行動

按照市局開展“兩打兩建”專項行動通知要求，我局結(jié)合我縣藥品市場的實(shí)際情況，從今年7月到12月，集中半年時間，在全縣范圍內(nèi)深入了開展一場以嚴(yán)厲打擊藥品違法生產(chǎn)、打擊藥品違法經(jīng)營、加強(qiáng)藥品經(jīng)營規(guī)范建設(shè)和藥品監(jiān)管機(jī)制建設(shè)為主要內(nèi)容的“兩打兩建”專項行動。

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1 開展防雷施工技術(shù)交底會的必要性

1.1 開展防雷施工技術(shù)交底會是為了防雷設(shè)計和防雷施工嚴(yán)格保持一致的必要環(huán)節(jié)。

任何工程在施工之前,設(shè)計人員都會到現(xiàn)場作一個技術(shù)交底會,防雷作為電氣設(shè)計的一部分,電氣施工圖設(shè)計人員在進(jìn)行施工圖交底的時候會對防雷部分做交底,這樣一來,再專門做雷施工技術(shù)交底會似乎就沒有必要了，可事實(shí)上,設(shè)計人員往往只根據(jù)圖紙設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行交底,甚至有些防雷設(shè)計本身存在一些缺陷,這樣的交底工作不可能起到預(yù)期的作用。根據(jù)施工圖設(shè)計深度的要求，只根據(jù)圖紙往往讓施工人員在實(shí)際施工過程中，很多時候不知道該怎么做，在加上不同的人對同一規(guī)范有時會有不同的理解，往往會出現(xiàn)設(shè)計和施工不相吻合。有些地方有自己的地方標(biāo)準(zhǔn)，不常做該地方的設(shè)計人員容易忽略地方標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 開展防雷施工技術(shù)交底會是為了讓《設(shè)計評價意見書》等施工圖評價或者審核意見書落到實(shí)處的有效手段。

由于建設(shè)方報建的人和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人不是同一部門同一人，往往防雷中心出具的設(shè)計評價意見書到了他們手里就是一直放在檔案室里的，這樣，設(shè)計評價意見書，往往成了一紙空文，沒有起到實(shí)際的作用，因此重慶市防雷中心自2008年以來，要求建設(shè)項目開工之前必須進(jìn)行防雷施工技術(shù)交底會，把評價意見書的內(nèi)容落到實(shí)處，避免工程建設(shè)后出現(xiàn)難以更改的現(xiàn)象。

1.3 開展防雷施工技術(shù)交底會是后期順利開展防雷隱蔽工程分段檢查的保障。

防雷工程絕大多數(shù)都是隱蔽工程，防雷隱蔽工程的檢查是防雷監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)，為了保證工作的正常推進(jìn)，建設(shè)方、監(jiān)理方、施工方必須密切配合。開展防雷施工技術(shù)交底會可以提前告知后期的分段檢查工作要求，促進(jìn)三方共同配合，從而順利完成防雷隱蔽工程分段檢查工作，最大限度地保證了防雷工程質(zhì)量合格。

2 開展防雷施工技術(shù)交底會的技術(shù)要點(diǎn)

為了更好地發(fā)揮防雷施工技術(shù)交底會的事前控制的作用,根據(jù)筆者多年建設(shè)項目施工圖紙評價經(jīng)驗以及開展防雷施工技術(shù)交底會和施工監(jiān)審的經(jīng)驗,筆者對此項工作的工作要點(diǎn)作出如下總結(jié)：

2.1 建設(shè)方介紹交底項目的情況：

a、項目名稱，包括哪幾個建筑體；b、周邊環(huán)境；c、各自的高度；d、各自的功能e、有無?；瘓鏊?、易燃易爆場所；

a是為了方便檔案管理；b是為了了解四周是否有高壓線等容易引發(fā)雷擊的地形及物體,可以判斷那些地方需要加強(qiáng)防雷措施；c是為了方便判斷該建筑是否需要采取側(cè)擊雷等措施；d是為了了解該項目的重要性、是否需要采取特殊的防雷措施等；e是為了判斷防雷類別以及是否適用?；瘓鏊?、易燃易爆場所需要的特別要求。

2.2 防雷監(jiān)管部門技術(shù)人員根據(jù)建設(shè)方介紹的情況，結(jié)合施工圖紙、設(shè)計評價意見書以及實(shí)際施工過程中容易被大家忽略的地方進(jìn)行技術(shù)交底。

a、首先指出設(shè)計有缺陷的地方。

b、對設(shè)計評價意見書逐一進(jìn)行解釋。

c、結(jié)合施工圖集，從基礎(chǔ)接地開始按由下到上的順序進(jìn)行說明。

基礎(chǔ)接地系統(tǒng)：水平接地體、垂直接地體、焊接要求、埋設(shè)深度。強(qiáng)電井、弱電井、電梯井等預(yù)留預(yù)埋要求。

引下線系統(tǒng)：引下線的類型、焊接要求、柱筋引下線利用主筋的數(shù)量要求、引下線與均壓環(huán)的連接要求、需要從引下線引出的預(yù)留預(yù)埋要求。

均壓環(huán)系統(tǒng)：均壓環(huán)的具體做法、從均壓環(huán)引出的電氣預(yù)留的要求。

等電位系統(tǒng)：重點(diǎn)說明豎直敷設(shè)的長金屬物需每隔幾層做等電位連接、衛(wèi)生間等電位連接、機(jī)房的等電位連接的方式及連接材型。

接閃器系統(tǒng)：說明接閃網(wǎng)敷設(shè)在哪一層、焊接要求、需要從接閃網(wǎng)做的預(yù)留要求；接閃帶的支持卡高度、間距、焊接要求。重點(diǎn)要說明結(jié)構(gòu)屋面層到屋面接閃帶之間的連接鋼筋要符合引下線的要求。

在對以上各方面進(jìn)行技術(shù)交底的時候，要特別強(qiáng)調(diào)地方標(biāo)準(zhǔn)跟國標(biāo)不一樣的地方。此項工程施工過程中需要引用的施工圖集。

d、介紹施工中會遇到和容易犯錯誤的部位，要使施工人員明白該怎么做，規(guī)范如何規(guī)定的。

e、防雷隱蔽工程的檢查分哪幾個階段檢查、檢查時間、參加人員、注意事項。

f、施工現(xiàn)場的防雷安全注意事項。

2.4 施工方提出是否具備施工條件、與其他工種之間的配合與矛盾等，向甲方提出要求，讓其出面協(xié)調(diào)等。是否有合同超出的內(nèi)容，如果有，向甲方提出，請求增加費(fèi)用。

參考文獻(xiàn)

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三、讀好書，積極組稿參與直屬機(jī)關(guān)團(tuán)委組織的2011年度“讀書&8226;實(shí)踐&8226;成才”讀書心得和優(yōu)秀論文活動。依照建民主任對青年同志的多讀書。提修養(yǎng)，多奉獻(xiàn)”要求，邀請監(jiān)事會局領(lǐng)導(dǎo)為青年同志推薦書目，號召青年撰寫讀書心得，積極參與直屬機(jī)關(guān)團(tuán)委組織的讀書活動，并結(jié)合業(yè)務(wù)工作組織召開讀書心得座談會。

四、搭建思想交流平臺，結(jié)合“五四”召開青年座談會。通過黨總支和監(jiān)事會局領(lǐng)導(dǎo)與青年同志的座談。引導(dǎo)青年同志認(rèn)清形勢、堅定信心。

五、力圖把“走進(jìn)央企博物館”主題活動系列化、品牌化，繼續(xù)在監(jiān)事會青年范圍內(nèi)推動“根在基層”調(diào)研實(shí)踐活動。將其與團(tuán)支部主題團(tuán)日活動相結(jié)合。引導(dǎo)青年通過深入基層、解基層的實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)、不時增長才干。2011年度擬組織一到兩次赴不同行業(yè)的中央企業(yè)進(jìn)行觀賞、調(diào)研。

六、力爭與委內(nèi)廳局開展一次青年沙龍或座談會形式的聯(lián)誼活動，促進(jìn)青年間的交流溝通。

七、豐富文體活動。繼續(xù)開展羽毛球活動，使之成為監(jiān)事會團(tuán)支部的一個體育娛樂教育陣地。

篇5

__縣位于北京市東北部，是首都遠(yuǎn)郊區(qū)縣之一?？h域總面積2226平方公里，其中山區(qū)面積占80；全縣總?cè)丝?3萬，其中農(nóng)村人口31萬，占72；在全縣19個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、343個行政村中，山區(qū)村321個，其中深山區(qū)村182個，占53，1000多個自然村更是星羅棋布般地散落在崇山峻嶺的溝溝岔岔。__縣城距首都天安門80公里左右，而距密云縣城最遠(yuǎn)的鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）所在地，有80公里，最遠(yuǎn)的行政村超過100公里，最遠(yuǎn)的自然村在130公里以上。

經(jīng)調(diào)查，__分局轄區(qū)藥品監(jiān)管相對人的基本情況是：有藥品生產(chǎn)企業(yè)4家；醫(yī)院制劑室3家；藥品經(jīng)營企業(yè)13家，其中：批發(fā)企業(yè)2家，零售企業(yè)11家（今年上半年又有5家企業(yè)中標(biāo)）；藥品使用單位600家，其中：鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（一級醫(yī)院）以上醫(yī)療單位26家，下設(shè)門診部29個，企事業(yè)單位醫(yī)務(wù)室45個，民辦及個體開業(yè)醫(yī)15戶，村衛(wèi)生室485個；另外，還有醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)33戶，其中：生產(chǎn)企業(yè)7戶，經(jīng)營企業(yè)26戶。

據(jù)統(tǒng)計，20__年全縣藥品銷售額10845萬元。其中，藥品使用單位，即縣、鎮(zhèn)、村三級醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成9152萬元，占84.4；藥品經(jīng)營單位完成1693萬元，占15.6；在三級醫(yī)療機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的藥品銷售額中，縣級醫(yī)院占82.9（7583萬元），鎮(zhèn)級占8.9（822萬元），而485個村級衛(wèi)生室僅占8.2（747萬元）。

20__年，全縣人均藥品消費(fèi)額為252元，其中農(nóng)村人均60元。

以上情況表明：（一）密云分局轄區(qū)監(jiān)管對象點(diǎn)多、分散，監(jiān)管的重點(diǎn)和難點(diǎn)是鎮(zhèn)、村兩級藥品、器械使用單位，特別是485個村衛(wèi)生室；（二）密云藥品市場不同于本市城區(qū)或平原地區(qū)，主要特征是總量少、規(guī)模小、檔次低、體系不健全，處于萎縮低迷、運(yùn)轉(zhuǎn)不良的狀態(tài)；（三）鎮(zhèn)級以下藥品市場只有使用單位，沒有零售網(wǎng)點(diǎn)；（四）全縣70以上的農(nóng)村人口，藥品消費(fèi)額僅占消費(fèi)總額的6.8，農(nóng)民仍是藥品消費(fèi)市場的弱勢群體；（五）當(dāng)前農(nóng)村藥品市場的空白點(diǎn)，也是未來藥品事業(yè)發(fā)展的增長點(diǎn)，政府及其職能部門應(yīng)采取有效措施，刺激農(nóng)民的藥品消費(fèi)。

二、市場現(xiàn)狀

從總體上看，__縣農(nóng)村藥品市場基本健康有序。全縣尚無發(fā)現(xiàn)亂開藥廠，亂辦藥店，亂攢藥品集貿(mào)市場的現(xiàn)象；農(nóng)民“疾無醫(yī)，病無藥”的現(xiàn)象也已根除，基本上有了“有醫(yī)可看、有藥可吃”的保障，尤其是有效的控制住傳染病之后，舊中國那種“千村薜荔人遺矢、萬戶蕭疏鬼唱歌”的悲慘景狀更是一去不再復(fù)返。然而隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和市場轉(zhuǎn)型，農(nóng)村醫(yī)藥衛(wèi)生工作失去了集體經(jīng)濟(jì)的支撐，原有的籌資機(jī)制、辦醫(yī)(藥)形式以及農(nóng)民健康保障制度受到了較大影響。隨之在藥品監(jiān)管相對人當(dāng)中出現(xiàn)的一些不規(guī)范行為，在廣大藥品消費(fèi)者當(dāng)中出現(xiàn)的一些不安全因素，不容忽視、令人堪憂。當(dāng)前農(nóng)村藥品市場和農(nóng)民用藥存在的問題，主要表現(xiàn)在：

（一）監(jiān)管對象法制觀念淡薄，農(nóng)民群眾維權(quán)意識缺乏

從藥品監(jiān)督管理的角度看，農(nóng)村藥品監(jiān)管相對人，特別是鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）以下醫(yī)療單位無資質(zhì)從業(yè)、無證照經(jīng)營的現(xiàn)象普遍存在，在村級衛(wèi)生室鄉(xiāng)醫(yī)中,一證多醫(yī)用的問題更為突出。經(jīng)查，經(jīng)縣衛(wèi)生行政主管部門核準(zhǔn)的641個鄉(xiāng)醫(yī)中，有485個是幾人共用一個證照的個體村醫(yī)。盡管這些人對醫(yī)療和醫(yī)藥知識只是一知半解，卻一人獨(dú)霸或幾人瓜分一個村莊，既行醫(yī)又賣藥，藥隨醫(yī)走。一旦查出違法問題，特別是違犯“藥品法”的問題，往往因為處罰主體難以確定而不了了之。

從醫(yī)從藥人員因為法制意識淡薄，違法行醫(yī)賣藥；而多數(shù)農(nóng)民作為農(nóng)村藥品市場的重要消費(fèi)群體，也因為缺少法律知識，加之對村醫(yī)“離不開、惹不起”的敬畏心理，不知也不敢維護(hù)自己的消費(fèi)權(quán)益，往往是“小病不敢看，大病看不起”，實(shí)在扛不住了，也是在一不知藥性，二不知藥價，三不知藥期的情況下，村醫(yī)給什么藥就吃什么藥，治好了病，感恩戴德；吃出了問題，也不知求援找“說法”，處于盲目、被動的消費(fèi)之中，最終形成藥品消費(fèi)的弱勢群體，甚至因病至貧，因病返貧。據(jù)統(tǒng)計，目前全縣人均年收入2500元以下的貧困戶中，50以上是因為家里有長期病號或曾有人得過重病造成的。

（二）藥品市場體系不健全，村醫(yī)一枝獨(dú)秀霸鄉(xiāng)里

受計劃經(jīng)濟(jì)模式的影響，加以傳統(tǒng)的醫(yī)藥衛(wèi)生管理方式的多年傳承沿襲，目前，全縣多數(shù)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)），所有的行政村，更不用說自然村，只有醫(yī)療使用單位，沒有藥品銷售網(wǎng)點(diǎn)，農(nóng)村 藥品市場體系極不健全，城鄉(xiāng)藥品資源嚴(yán)重失衡。因此，農(nóng)民在藥品消費(fèi)中沒有選擇的余地，只要用藥就得奔村衛(wèi)生室或鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院。醫(yī)生讓吃什么藥就得吃什么藥，讓吃多少就得吃多少，由此造成的重醫(yī)輕藥，以醫(yī)帶藥，以藥養(yǎng)醫(yī)，藥服從于醫(yī)的現(xiàn)象在農(nóng)村普遍存在，農(nóng)民用藥既不方便，更不實(shí)惠。

(三)管理制度不完善，重點(diǎn)環(huán)節(jié)問題多

藥品使用單位獨(dú)占了農(nóng)村藥品市場，而多數(shù)鎮(zhèn)、村醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理制度又極不完善，在藥品(包括醫(yī)療器械)的采購、儲存、使用等重點(diǎn)環(huán)節(jié)上存在不少較為突出的問題。

在藥品的采購環(huán)節(jié)上，采購者雖以鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院為主，但不少村衛(wèi)生室為圖方便和便宜，也直接進(jìn)藥。以至逐漸形成農(nóng)村當(dāng)前用藥來源的四個渠道。一是縣醫(yī)藥公司供一點(diǎn)；二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院以集中供藥方式送一點(diǎn)；三是村醫(yī)就近到外縣藥品經(jīng)營企業(yè)購一點(diǎn)；四是從送上門的非法藥販?zhǔn)种匈I一點(diǎn)。進(jìn)藥渠道不僅多，而且不規(guī)范，進(jìn)藥過程中很少有人認(rèn)真查驗售藥單位或個人的“藥品經(jīng)營企業(yè)許可證”、“營業(yè)執(zhí)照”、“法人委托書”等證照是否齊全有效，還有少數(shù)村醫(yī)受利益驅(qū)動，貪圖便宜，買假用假。從而，購進(jìn)藥品的質(zhì)量難以得到保障。

在藥品的貯存環(huán)節(jié)上，環(huán)境臟亂、條件簡陋。藥品器械與診室、居室、注射室同屋，與糧、油、蛋、菜共存，特殊藥品與普通藥品混放的現(xiàn)象屢見不鮮。受這些不良因素的直接影響，藥品發(fā)霉變質(zhì)、過期失效的現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，對農(nóng)民用藥的安全有效造成嚴(yán)重隱患。

在藥品的使用環(huán)節(jié)上，用藥不合理，亂用、濫用，不懂配伍禁忌，甚至將七種不同藥品混在一起，一次注入患者體內(nèi)。還有，反復(fù)使用一次性醫(yī)療器械，越權(quán)使用特殊藥品的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

(四)從藥人員數(shù)量少，專業(yè)素質(zhì)水平低

據(jù)統(tǒng)計，全縣藥品從業(yè)人員僅有352人。其中在醫(yī)療機(jī)構(gòu)的256人，占72．7％；在藥品經(jīng)營企業(yè)的96人，占37．2％。不管是在醫(yī)療機(jī)構(gòu)還是在經(jīng)營企業(yè)，這些從藥人員60％以上集中在縣城，40％分散在各個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院，而占農(nóng)村絕大多數(shù)的村衛(wèi)生室基本上沒有專業(yè)從藥人員。

從藥人員不僅數(shù)量少，而且專業(yè)素質(zhì)低。在352位藥品從業(yè)人員中，具有藥學(xué)職稱的人員，不及總?cè)藬?shù)的50％。

由于占據(jù)農(nóng)村藥品市場的絕大多數(shù)鄉(xiāng)醫(yī)沒有經(jīng)過系統(tǒng)培訓(xùn)，藥品專業(yè)知識匱乏，僅憑有限的衛(wèi)生常識行醫(yī)賣藥，一些直接威脅農(nóng)民用藥安全的現(xiàn)象，便不斷出現(xiàn)。一是進(jìn)來一批藥，用完為止，不管過期沒過期；更有少數(shù)鄉(xiāng)醫(yī)以假當(dāng)真，以劣頂好，“不管療效不療效，裝在瓶里都是藥”；二是“不管對癥不對癥，是藥就敢用”；三是一人雙角色，既當(dāng)農(nóng)民又做鄉(xiāng)醫(yī)，閑時下田澆水，忙時回家輸液，放下鋤頭拿針頭，下了果樹上“手術(shù)”，出了雞房進(jìn)“藥房”。

(五)鎮(zhèn)(鄉(xiāng))以下藥品監(jiān)管出空白，農(nóng)村藥品市場潛力待開發(fā)

由于農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)點(diǎn)多、分散、交通不便、監(jiān)管人員數(shù)量少等客觀原因，目前鎮(zhèn)(鄉(xiāng))以下的藥品市場，特別是鄉(xiāng)醫(yī)的藥品、醫(yī)療器械使用行為，出現(xiàn)了監(jiān)管的空白。于是，村醫(yī)毫無顧及、惟利是圖；游醫(yī)來去自由，形影無蹤；藥販常來常往，銷假售劣。

針對這種情況，不管是原來的衛(wèi)生行政主管部門，還是在藥監(jiān)分局成立之后，都曾采取措施進(jìn)行治理，但都見效甚微，“治不斷，停又亂”，事倍功半。如為保證藥品的進(jìn)貨質(zhì)量，衛(wèi)生行政主管部門曾采取責(zé)成鎮(zhèn)(鄉(xiāng))衛(wèi)生院統(tǒng)一采購，向鄉(xiāng)村衛(wèi)生室集中供藥的措施，但這些作法一是因為是否符合國家有關(guān)法規(guī)，尚有待商榷；二是因為村醫(yī)到鎮(zhèn)(鄉(xiāng))衛(wèi)生院取藥，往往“扎帳”；只要藥不給錢，鎮(zhèn)(鄉(xiāng))衛(wèi)生院不堪負(fù)重，畏而避之；三是村醫(yī)圖方便、貪便宜，就近、從賤由藥販?zhǔn)种兄苯舆M(jìn)藥等等原因，使集中供藥的方式徒于形式而瀕于流產(chǎn)。

總之，對農(nóng)村鎮(zhèn)(鄉(xiāng))及以下藥品市場的監(jiān)管，不管人們是否承認(rèn)，是否情愿，己基本形成“欲管乏力，欲罷不能，雖未放任，卻已自流”的客觀局面。恰恰因為這種局面的存在，擁有30多萬藥品消費(fèi)人口的農(nóng)村藥品市場，既是當(dāng)前監(jiān)管的空白點(diǎn)，更蘊(yùn)藏著極大的開發(fā)潛力，無疑是未來藥品事業(yè)發(fā)展的巨大增長點(diǎn)。

綜合分析上述存在問題，鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）級以下農(nóng)村藥品市場和農(nóng)民用藥的現(xiàn)狀，基本可歸納為：是“藥品監(jiān)督管理的空白，游醫(yī)藥販的樂土，滋假養(yǎng)劣的溫床，培育市場的重點(diǎn)”。

三、對策及措施

針對農(nóng)村藥品市場和農(nóng)民用藥的現(xiàn)狀，密云分局當(dāng)前乃至今后一段時間的工作。應(yīng)定位在：以農(nóng)村藥品市場中的使用單位和經(jīng)營企業(yè)為監(jiān)管重點(diǎn)，疏、堵并舉，該管的管死，該放的放開；以建立健全市場競爭機(jī)制為手段；以培育和發(fā)展農(nóng)村藥品市場、保證農(nóng)民用藥既安全有效、又方便實(shí)惠為目標(biāo)，不斷提高藥品監(jiān)督管理水平，逐步推動農(nóng)村醫(yī)藥事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。具體對策和措施是：

(一)提高認(rèn)識，站在“三個代表”重要思想的高度，把健全農(nóng)村藥品市場體系、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，提高農(nóng)民用藥水平，當(dāng)做政治任務(wù)抓緊抓好。

發(fā)展農(nóng)村醫(yī)藥衛(wèi)生事業(yè)，既是先進(jìn)生產(chǎn)力的客觀要求，又是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會穩(wěn)定、保證社會公平的重要保證；醫(yī)藥衛(wèi)生不僅是社會主義文化建設(shè)和精神文明的重要內(nèi)容，還是反映一個社會文化程度的窗口；醫(yī)藥衛(wèi)生服務(wù)既是人民群眾切身利益的需要，又是黨和人民群眾血肉聯(lián)系的具體體現(xiàn)。農(nóng)民占我國人口的絕大多數(shù)，農(nóng)民用藥現(xiàn)狀關(guān)系全國醫(yī)藥事業(yè)水平；農(nóng)民健康關(guān)系整個中華民族的健康水平。因此，藥監(jiān)部門一定要把農(nóng)民的用藥和健康問題時刻放在心上，充分發(fā)揮職能作用，從切實(shí)代表、維護(hù)農(nóng)民的切身利益出發(fā)，監(jiān)、幫、促并舉，為建立體系健全、健康有序的農(nóng)村藥品市場，而搞好幫、促；為保證農(nóng)民用藥安全、有效、方便、實(shí)惠而抓好監(jiān)管。

同時，藥監(jiān)部門的干部、職工應(yīng)時刻牢記市九次黨代會提出的首都要“率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化”的奮斗目標(biāo)，清醒地認(rèn)識到不盡快解決農(nóng)村醫(yī)藥衛(wèi)生資源不足與浪費(fèi)并存、農(nóng)民在很大程度上依然缺醫(yī)少藥的問題，就不能完成“人人享有初級衛(wèi)生保健”這一小康社會的重要指標(biāo)，而沒有包括農(nóng)民用藥安全有效在內(nèi)的農(nóng)村現(xiàn)代化，就沒有完全意義上的首都現(xiàn)代化。由此而增強(qiáng)消除偏遠(yuǎn)地區(qū)藥監(jiān)空白點(diǎn)，搞好農(nóng)村藥品監(jiān)管工作的責(zé)任感、緊迫感和使命感。

(二)針對農(nóng)村醫(yī)藥市場需求旺、農(nóng)民用藥不方便的現(xiàn)狀，一切從實(shí)際需要出發(fā)，引導(dǎo)藥品經(jīng)營企業(yè)把經(jīng)營重點(diǎn)放到農(nóng)村，因地制宜，重新布置農(nóng)村藥品零售網(wǎng)點(diǎn)，改變醫(yī)療機(jī)構(gòu)對農(nóng)村藥品市場的壟斷局面，形成醫(yī)、藥并重，使用單位的“藥房”與經(jīng)營企業(yè)的“藥店”相互競爭的市場經(jīng)濟(jì)格局。

隨著京郊經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村用藥需求上升這一商機(jī)的逐漸顯露，藥監(jiān)部門應(yīng)引導(dǎo)、推動藥品銷售熱點(diǎn)從城市向鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移，鼓勵有實(shí)力的藥品經(jīng)營企業(yè)到農(nóng)村辦店建點(diǎn)，盡快形成新形式下新農(nóng)村的新的藥品銷售網(wǎng)絡(luò)。

聯(lián)系密云縣農(nóng)村藥品市場的實(shí)際，重新布置零售網(wǎng)點(diǎn)的具體措施是：一鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）設(shè)一店，一店帶幾點(diǎn)。即：在鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）所在地設(shè)立一個藥品零售店，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)1500人口以上的行政村，各設(shè)一個藥 品銷售點(diǎn)，由零售店負(fù)責(zé)管理零售點(diǎn)的經(jīng)營行為。另外，針對多數(shù)村衛(wèi)生室一證多醫(yī)用，以行醫(yī)為名，行賣藥之實(shí)的現(xiàn)實(shí)情況，還可與新辦藥品零售店統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，以自愿為原則，引導(dǎo)他們當(dāng)中的一部分摘掉行醫(yī)的帽子，打出賣藥的招牌，改醫(yī)為藥，棄醫(yī)從藥。

不可否認(rèn)，當(dāng)前農(nóng)村方方面面的條件都比較差，對新設(shè)店或點(diǎn)或衛(wèi)生室改為藥店、點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件，既不可因陋就簡，也不能因簡而廢。要實(shí)事求是，因地制宜的制定切實(shí)可行的“店”、“點(diǎn)”標(biāo)準(zhǔn)和條件。比如：設(shè)在行政村的藥品零售點(diǎn)，只要具備“三專一訓(xùn)”條件，即：專屋、專柜、專人，從業(yè)人員經(jīng)過必要的專業(yè)培訓(xùn)，即可準(zhǔn)許營業(yè)，在經(jīng)營中逐步完善提高。

密云19個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）中，除密云鎮(zhèn)外，已有10個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）設(shè)立或正在設(shè)立藥品批發(fā)或零售店，但全縣1500口人以上的行政村卻沒有一個設(shè)立藥品零售點(diǎn)的。因此，除補(bǔ)齊其余8個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）的零售店外，還可在每個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）選擇3—5個行政村設(shè)立零售點(diǎn)，形成17、8個店、70個左右點(diǎn)的銷售網(wǎng)絡(luò)，使農(nóng)村藥品市場體系得到初步健全。如此對策可行，即可以敞開縣門、公開競標(biāo)為首選，以縣藥材公司為基本力量，先從與河北省灤平、興隆眥鄰的古北口、大城子兩鎮(zhèn)做起，建店布點(diǎn)，抓好試點(diǎn)后，再逐步推開。

實(shí)施這一對策，不僅可以促進(jìn)農(nóng)村醫(yī)藥事業(yè)的健康發(fā)展，更可以在鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）衛(wèi)生院藥房與零售藥店之間和村衛(wèi)生室與零售藥點(diǎn)之間形成競爭態(tài)勢，比服務(wù)、比質(zhì)量、比價格，推動農(nóng)民用藥的安全、有效，方便、及時，讓農(nóng)民在藥品消費(fèi)中得到更多的實(shí)惠。同時，還可奪回不法游醫(yī)藥販賴以生存的“根據(jù)地”。

（三）完善農(nóng)村藥品市場監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，消除偏遠(yuǎn)地區(qū)監(jiān)管空白點(diǎn)。

按照市局的統(tǒng)一部署，密云分局已組建了有縣人大、政府、公安、工商、技監(jiān)、衛(wèi)生等方面人員參加的特邀監(jiān)督員隊伍。這支隊伍的作用除對全縣藥品市場秩序進(jìn)行監(jiān)督外，更主要的是對縣城及周邊地區(qū)的監(jiān)督。之后，分局又倡導(dǎo)部分藥品使用單位和經(jīng)營單位，分別建立了內(nèi)部藥品監(jiān)管機(jī)制，其作用一是單位、企業(yè)的自監(jiān)自管，二是使用單位之間，經(jīng)營企業(yè)之間，使用單位與經(jīng)營企業(yè)之間的互監(jiān)互管。

針對當(dāng)前農(nóng)村鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）以下地區(qū)出現(xiàn)的監(jiān)管空白，擬再采取建立特邀“藥情觀察員”隊伍的辦法，完善農(nóng)村藥品監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。具體作法，是在縣、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）兩級人大、政府的支持下，聘請鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）人大專職副主任或政府主管衛(wèi)生工作的領(lǐng)導(dǎo)，鎮(zhèn)計生專職干部，鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）衛(wèi)生院專業(yè)從藥人員，部分村委會主任或婦聯(lián)干部，組成每個鎮(zhèn)5人左右的鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村兩級“藥情觀察員”隊伍，委以當(dāng)?shù)厮幤愤M(jìn)貨渠道是否正常、游醫(yī)藥販活動蹤跡及規(guī)律、藥品使用和經(jīng)營單位行為是否規(guī)范、農(nóng)民用藥是否安全有效、方便等事責(zé)，簽訂相應(yīng)的責(zé)任、義務(wù)書后，作為藥監(jiān)部門的“千里眼”、“順風(fēng)耳”，隨時搜集藥情，一般情況一月一報，特殊情況隨時上報，緊急情況立即報告。藥監(jiān)部門則制定相應(yīng)的激勵機(jī)制，不斷調(diào)動他們認(rèn)真“觀察”的主動性和積極性。

這樣，縣級的“特邀監(jiān)督員”，鎮(zhèn)村級的“藥情觀察員”，縣、鎮(zhèn)、村三級藥品使用、經(jīng)營單位內(nèi)部及相互間的監(jiān)督機(jī)制，再加上群眾舉報制度，“橫向到邊，縱向到底，鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）不漏村，村不漏點(diǎn)，上下聯(lián)動，轄區(qū)統(tǒng)一”的藥品監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)便可形成，只要各自的作用真正發(fā)揮出來，就一定能夠增加監(jiān)管工作的力度，消除監(jiān)管空白點(diǎn)。

（四）從增加從藥人員數(shù)量、提高從藥人員專業(yè)水平入手，增強(qiáng)從藥人員的整體綜合素質(zhì)。

藥品市場的不斷發(fā)展和規(guī)范，必將對從藥人員的數(shù)量和質(zhì)量提出更高的要求，擴(kuò)大從藥人員隊伍，提高從藥人員整體素質(zhì)將成為歷史的必然。藥監(jiān)部門從肩負(fù)的“監(jiān)、幫、促”職責(zé)出發(fā)，應(yīng)采取專題講座，專家上課、綜合培訓(xùn)、以會代訓(xùn)等多種方式，向新的從藥人員灌輸專業(yè)知識，并組織已從業(yè)人員更新專業(yè)知識，以提高從藥人員隊伍的專業(yè)水平和整體素質(zhì)，滿足人民群眾的需要。針對農(nóng)村從藥人員數(shù)量少、專業(yè)水平低的現(xiàn)狀，密云分局?jǐn)M推行從藥人員“持證上崗”制度。即：不管是使用、經(jīng)營單位現(xiàn)有的從藥人員，還是有意從藥的人員，都要接受藥監(jiān)部門一定內(nèi)容、一定時間的專業(yè)培訓(xùn)，領(lǐng)取培訓(xùn)合格證后方可上崗從事涉藥活動，否則將依規(guī)給予懲處。

（五）堅持“五不變”原則，與相關(guān)部門協(xié)調(diào)好關(guān)系，形成共識、聯(lián)手作戰(zhàn)。

最重要的問題是要自覺地把藥監(jiān)工作融入發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)的大局，通過推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，爭得當(dāng)?shù)攸h委、政府的真正理解和大力支持，在政府的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，與衛(wèi)生、工商等部門形成證、照統(tǒng)一管理的機(jī)制，維護(hù)藥品市場秩序；與公安、技監(jiān)等部門形成攜手聯(lián)動的約定，隨時打擊假劣的態(tài)勢。這樣才能保持農(nóng)村藥品市場的健康有序，保證農(nóng)民用藥的放心、方便。

篇6

內(nèi)部控制是在一定的環(huán)境下，公司為了實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，充分有效地獲取和使用各種資源，在公司內(nèi)部提供合理保證而實(shí)施的管控程序和方法。內(nèi)部控制是公司應(yīng)對外部風(fēng)險、強(qiáng)化內(nèi)部管理的需要。內(nèi)部控制構(gòu)成要素包括：(1)內(nèi)部控制環(huán)境，包括內(nèi)控的組織架構(gòu)、文化建設(shè)、內(nèi)部控制的管理制度等。(2)風(fēng)險評估，指識別和分析控制目標(biāo)的內(nèi)部和外部風(fēng)險，確定公司的風(fēng)險承受度，重點(diǎn)評估公司的可控風(fēng)險。(3)控制活動，指運(yùn)用各種控制方法和措施，包括手工控制和系統(tǒng)自動控制等。(4)信息與溝通，是公允信息的確認(rèn)與有效傳遞。(5)監(jiān)控，包括內(nèi)部評價和內(nèi)部監(jiān)督以及兩者結(jié)合使用。

2保險公司內(nèi)部控制的內(nèi)容和特點(diǎn)

保險公司內(nèi)部控制是指保險公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層及各層級員工，為實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，依據(jù)各自的職責(zé)，采取一定的措施，合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各項風(fēng)險的機(jī)制和過程。我國保險公司內(nèi)部控制是依據(jù)保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則，以行為合規(guī)、資產(chǎn)安全、信息真實(shí)、經(jīng)營有效為目標(biāo)，提高保險公司風(fēng)險防范能力和經(jīng)營管理水平，促進(jìn)保險公司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營。保險公司內(nèi)部控制具有社會性和復(fù)雜性的特點(diǎn)。社會性是由保險的原理決定的，保險的原理是風(fēng)險分擔(dān)，向投保人收取保費(fèi)，由大家共同承擔(dān)風(fēng)險，是一種管理或轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法，可以將眾多的單位和個人結(jié)合起來，將個體應(yīng)對風(fēng)險變?yōu)榇蠹夜餐瑧?yīng)對風(fēng)險，能起到分散風(fēng)險、補(bǔ)償損失的作用。復(fù)雜性體現(xiàn)在保險公司在經(jīng)營管理中要面臨眾多風(fēng)險，如行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部的營銷風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險、資金管理風(fēng)險、信息技術(shù)管理風(fēng)險、理賠管理風(fēng)險、財務(wù)管理風(fēng)險等，這都迫切要求保險公司做好內(nèi)部控制建設(shè)。

3我國保險公司內(nèi)部控制存在的問題及原因分析

3.1內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)薄弱

多數(shù)保險公司內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)比較薄弱。首先，內(nèi)部控制建設(shè)的組織架構(gòu)不合理。不少保險公司未制定合理的組織架構(gòu)，僅總公司與分公司有獨(dú)立的內(nèi)控部門，中心支公司及下級公司不再設(shè)立專門的內(nèi)控部門，而分公司的內(nèi)控部門也往往不能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性，多部門混合管理，權(quán)限不明，責(zé)任不清，運(yùn)行效率較低，缺乏科學(xué)決策和良性運(yùn)行的有效持續(xù)機(jī)制。其次，公司文化建設(shè)不到位。管理層及員工風(fēng)險意識不足，對內(nèi)部控制重視不足，缺乏戰(zhàn)略導(dǎo)向作用。在激烈的市場競爭中，公司管理層普遍重視業(yè)績目標(biāo)，內(nèi)部控制未得到各層級員工的實(shí)質(zhì)性重視，不能將公司戰(zhàn)略發(fā)展與內(nèi)部控制建設(shè)結(jié)合，未能充分發(fā)揮內(nèi)部控制的保障作用。最后，保險公司的內(nèi)部控制管理制度薄弱。不少保險公司內(nèi)部控制管理制度未結(jié)合公司實(shí)際情況，簡單地照抄相關(guān)文件，制度不能完整覆蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，未明確公司各級員工的架構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)限制、人員編制、工作程序和工作要求。

3.2內(nèi)部控制執(zhí)行落實(shí)不力

目前各家保險公司雖有建立內(nèi)部控制管理體系，但是很多公司在執(zhí)行方面都存在執(zhí)行不力的問題，一方面體現(xiàn)在風(fēng)險評估不足，另一方面體現(xiàn)在控制活動落實(shí)無力。剔除內(nèi)部控制管理制度沒有貼合實(shí)際，無法有效執(zhí)行的情形，更多的問題在于多數(shù)保險公司各層級員工未嚴(yán)格按照內(nèi)部控制管理制度執(zhí)行，如員工不清楚本崗位的風(fēng)險內(nèi)控要點(diǎn)，不熟悉內(nèi)部控制管理制度，甚至將內(nèi)部控制制度“束之高閣”，未將內(nèi)部控制融入日常工作，以及識別評估風(fēng)險能力不足，設(shè)計實(shí)施控制活動不細(xì)致。內(nèi)部控制執(zhí)行不力一是來自公司的考核政策，考核政策側(cè)重業(yè)績考核，內(nèi)部控制指標(biāo)未融入業(yè)務(wù)人員考核，這種考核導(dǎo)向勢必造成內(nèi)部控制制度不能有效落實(shí)，各種內(nèi)控風(fēng)險問題層出不斷；二是來自公司的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)致、不明晰，執(zhí)行方法不充足；三是來自日常的財務(wù)管控、法律合規(guī)管控不嚴(yán)；四是公司員工的內(nèi)部控制管理能力不足，包括員工的風(fēng)險識別與內(nèi)控評估能力不足，管理能力、工作技能與內(nèi)部控制管理匹配不夠，特別是內(nèi)部控制管理的優(yōu)秀人員缺乏，優(yōu)秀人員不僅要求有職業(yè)道德觀念，還需要專業(yè)的工作技能，需要具備相應(yīng)的風(fēng)險管理與內(nèi)控管理方法，這些在很多保險公司特別是分公司都很難實(shí)現(xiàn)。

3.3內(nèi)部控制保證有效性不足

保險公司的內(nèi)部控制保證包含信息的傳達(dá)溝通和內(nèi)部監(jiān)控，包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、部門的監(jiān)督和內(nèi)部控制評價與審計，涵蓋日常監(jiān)督和專項監(jiān)督，彼此相互聯(lián)系，共同發(fā)揮監(jiān)督作用。首先，保險公司下級機(jī)構(gòu)基層風(fēng)險信息往往會打折上傳，上級機(jī)構(gòu)對下級機(jī)構(gòu)的風(fēng)險信息不能及時全面準(zhǔn)確掌握，對下級機(jī)構(gòu)的監(jiān)督會出現(xiàn)缺陷；同時保險公司部門之間的監(jiān)督聯(lián)系不緊密，由于部門之間職責(zé)不明，協(xié)調(diào)不力，發(fā)現(xiàn)本部門外的內(nèi)控問題不能及時有效反饋，或者出現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)控問題，相互推卸責(zé)任，導(dǎo)致監(jiān)督作用大大降低。其次，有些保險公司信息化系統(tǒng)建設(shè)不足，會計、營運(yùn)基礎(chǔ)管理薄弱，無法及時有效反饋出內(nèi)控風(fēng)險問題，不能為內(nèi)部控制活動提供有效的日常監(jiān)督。最后，內(nèi)部控制的評價與審計流于形式，問責(zé)機(jī)制執(zhí)行不嚴(yán)。檢查形式上留痕的操作方法可以展現(xiàn)部分工作的開展，但是工作的進(jìn)展更需要問題的解決，風(fēng)險的降低與可控，以及如何在后期工作中規(guī)避風(fēng)險與完善內(nèi)部控制，也需要讓員工清楚合規(guī)底線。

4保險公司內(nèi)部控制的完善對策

4.1加強(qiáng)內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)

(1)設(shè)置合理的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，明確責(zé)任分工總公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會、內(nèi)控管理職能部門、審計部，各部門設(shè)內(nèi)控管理崗；分支機(jī)構(gòu)設(shè)立內(nèi)控管理職能部門，各部門設(shè)內(nèi)控管理崗，明確各自的職責(zé)權(quán)限，內(nèi)控管理職能部門需要具有相應(yīng)的獨(dú)立性。公司應(yīng)建立由董事會負(fù)最終責(zé)任、管理層直接領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控職能部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、內(nèi)部審計部門檢查監(jiān)督、業(yè)務(wù)單位負(fù)首要責(zé)任的內(nèi)部控制組織體系。(2)加強(qiáng)公司內(nèi)部控制文化建設(shè)內(nèi)部控制需要從公司高層做起，公司董事會、監(jiān)事會成員和公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)帶頭主動遵守公司各項內(nèi)控制度，重視內(nèi)部控制建設(shè)，配備合適的內(nèi)部控制管理人員。內(nèi)部控制需要人人參與，人人擔(dān)責(zé)的文化氛圍，公司所有內(nèi)外勤員工在經(jīng)營活動中都需要遵守公司的內(nèi)控制度，主動發(fā)現(xiàn)內(nèi)控風(fēng)險隱患，及時上報并改進(jìn)，倡導(dǎo)有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)?shù)膬r值觀念。(3)不斷完善內(nèi)部控制管理制度內(nèi)部控制管理制度需要根據(jù)公司實(shí)際情況，結(jié)合外部法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行不斷改進(jìn)完善；管理制度不僅需要定大向，也要明細(xì)則，即不僅需要確定公司各級員工的架構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)限制、人員編制，還需要有清晰的工作程序、工作要求及工作要點(diǎn)，具有合規(guī)性、合理性、可識別性、可操作性。這也需要將內(nèi)部控制評價與監(jiān)督結(jié)果融入于制度的制定，服務(wù)于制度的完善。

4.2強(qiáng)化內(nèi)部控制執(zhí)行力度

(1)優(yōu)化績效考核政策考核政策需要將內(nèi)控指標(biāo)融入公司高層的績效考核，同時也需要融入內(nèi)外勤員工考核中，特別是業(yè)務(wù)人員與關(guān)鍵內(nèi)控崗位人員的考核內(nèi)控指標(biāo)比重要有一定的“關(guān)注度”，將考核與年終的評級相掛鉤；同時內(nèi)控考核指標(biāo)需要合理匹配至對應(yīng)人員，防止權(quán)責(zé)不匹配的情況。(2)完善內(nèi)部控制活動程序從銷售控制、運(yùn)營控制、戰(zhàn)略規(guī)劃控制、人力資源控制、計劃財務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、資金運(yùn)用控制等多角度展開設(shè)計控制活動程序，以機(jī)構(gòu)與條線縱橫管理為依托，全面梳理內(nèi)控要點(diǎn)，明確內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，完善內(nèi)控手冊，讓員工參與制定風(fēng)險控制矩陣，讓員工清楚本崗位的風(fēng)險點(diǎn)，熟悉內(nèi)控流程，綜合利用手工控制、系統(tǒng)自動控制，結(jié)合內(nèi)控監(jiān)督不斷改進(jìn)工作。(3)加強(qiáng)財務(wù)、法律合規(guī)的日常控制活動公司日常經(jīng)營活動推動全面預(yù)算控制實(shí)施，財務(wù)人員嚴(yán)格按照公司規(guī)章制度執(zhí)行，對于不合規(guī)、不合理發(fā)票不得隨意通融，對非常規(guī)事項需提交法律合規(guī)部審查，審批后才能發(fā)生，加強(qiáng)日常監(jiān)控。(4)提升員工風(fēng)險識別與內(nèi)控管理能力公司一方面定期對部門風(fēng)險內(nèi)控要點(diǎn)進(jìn)行梳理，加強(qiáng)對員工的合規(guī)風(fēng)險和內(nèi)控管理培訓(xùn)，加強(qiáng)對員工工作技能的培訓(xùn)，提升公司員工的風(fēng)險識別能力與內(nèi)控管理技能；另一方面，適當(dāng)引入優(yōu)秀的內(nèi)控管理人才，由有能力的內(nèi)控管理者掌舵，服務(wù)于公司的戰(zhàn)略發(fā)展。

4.3增強(qiáng)內(nèi)部控制有效保證

篇7

二、建立和完善各種制度，做到依法治理

完善的制度是企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行的保障，2005年，我局為提高管理水平，實(shí)現(xiàn)依法治局，建立和完善了各種制度，市局和各縣（市）局先后制定了《行政執(zhí)法首問責(zé)任制》、《執(zhí)法責(zé)任追究制》、《執(zhí)法質(zhì)量監(jiān)督制度》、《群眾評議制度》，并完善了合同的管理與審核制度，隨著制度的規(guī)范，全市系統(tǒng)依法治理工作有較大的進(jìn)展。

三、搞好對煙草行政執(zhí)法質(zhì)量的評議和案卷的評查，提高行政執(zhí)法質(zhì)量

為解決長期以來困擾煙草行業(yè)的執(zhí)法不規(guī)范問題，切實(shí)維護(hù)行政相對人的合法權(quán)益，我局在7月份對全市系統(tǒng)的行政處罰案卷進(jìn)行評查并對煙草行政執(zhí)法質(zhì)量進(jìn)行了評議，共評查案卷139份，并評議了我局所轄的四個縣市局的行政執(zhí)法情況，從評查和評議結(jié)果看，案卷基本符合要求，對行政相對人的違法事實(shí)的認(rèn)定、處罰依據(jù)的選擇基本準(zhǔn)確，通過評查評議，督促了專賣人員學(xué)習(xí)法律知識，提高其執(zhí)法水平。

四、為維護(hù)本局利益積極參加訴訟

為維護(hù)本局的合法利益，我局積極應(yīng)訴歐非亞訴煙草公司違約案，一、二審法院均駁回其訴訟請求。此外，還啟動了對曾迪新借款一案的訴訟程序，在市中級人民法院提訟。劉德凡、邱華英與我局勞動糾紛案的相關(guān)準(zhǔn)備工作正在積極進(jìn)行中。

五、給出法律意見，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考

“深化改革、推動重組、走向聯(lián)合、共同發(fā)展”是煙草行業(yè)發(fā)展的趨勢，益陽市局為適應(yīng)這一趨勢，在今年加大了改革的力度，首先，進(jìn)一步完善了煙草專賣網(wǎng)建工作，草議了與“白沙物流”的合作協(xié)議。其次，根據(jù)公司法律顧問葉青的法律意見書，對“金創(chuàng)”、“金葉”兩個“三產(chǎn)”公司提出了整改建議，進(jìn)行變更登記注冊，選舉產(chǎn)生董事會、監(jiān)事會，實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理負(fù)責(zé)制，幫助其初步建立各項規(guī)章制度。

六、提高打擊煙草領(lǐng)域違法犯罪力度，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者利益

我們一直把打擊煙草領(lǐng)域里的違法犯罪作為工作的重要組成部分。今年到目前為止，共查處各類違法案件114起，各類涉案卷煙31061條，其中假冒卷煙21958條，煙葉20.31噸,卷煙紙28件,制假煙機(jī)一臺,搗毀制假窩點(diǎn)一個,罰沒收入7.04萬元，很好地凈化了本地卷煙市場。

七、依法實(shí)施行政許可

為樹立依法辦事形象，依法實(shí)施行政許可，推行政務(wù)公開，我局按照〈〈湖南省煙專賣局關(guān)于統(tǒng)一制作政務(wù)服務(wù)中心公示欄的通知〉〉的規(guī)定設(shè)立了“依法辦事示范窗口”，并于6月21日至7月8日對各縣（市）局的政務(wù)大廳的布置進(jìn)行了實(shí)地考察，提出了具體要求，統(tǒng)一了政務(wù)中心的公示內(nèi)容，同時要求縣（市）局根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況指定專賣管理所就近根據(jù)申請人的要求上門受理申請，實(shí)行服務(wù)承諾，嚴(yán)格規(guī)定許可證的審核、審批、發(fā)放應(yīng)在法定期限內(nèi)完成。

明年的工作安排如下：

1、做好五五普法規(guī)劃和開局工作；

2、繼續(xù)完善我局的各項制度，并對已建制度的落實(shí)情況進(jìn)行評估；

3、做好相關(guān)訴訟案件的后續(xù)工作；

篇8

本刊記者：首先，請您介紹一下交行董事會辦公室（以下簡稱“董辦”）的主要職責(zé)。

朱克鵬：董事會辦公室是現(xiàn)代公司特別是上市公司一個重要的常設(shè)機(jī)構(gòu)。雖然各家公司對該機(jī)構(gòu)的稱謂不盡相同，有的叫董事會秘書部（局），有的叫證券事務(wù)部（辦公室），但在實(shí)踐運(yùn)作中，該機(jī)構(gòu)作為“董事會日常辦事機(jī)構(gòu)”的職能定位大致是相同的。從銀行業(yè)的監(jiān)管規(guī)定看，中國銀監(jiān)會2005年9月頒布的《股份制商業(yè)銀行董事會盡職指引（試行）》第49條明確規(guī)定：“董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門辦公室，負(fù)責(zé)董事會的日常事務(wù)”。另外，《交通銀行股份有限公司章程》第151條也規(guī)定：“董事會下設(shè)董事會辦公室，負(fù)責(zé)股東大會、董事會、董事會各專門委員會會議的籌備、信息披露，以及董事會、董事會各專門委員會的其他日常事務(wù)”。

交行董事會辦公室于2002年5月開始運(yùn)作，起初是與辦公室合并辦公。為了適應(yīng)我行深化股份制改革和完善公司治理工作的需要，董辦于2004年3月正式單獨(dú)設(shè)立，成為總行的一個職能部門。四年多來，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和總行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，在總行各部門和各家分行的大力支持下，董辦工作已逐步邁入正軌，內(nèi)部管理也取得了階段性成效。

目前，我行董事會辦公室下設(shè)三個部，分別是綜合管理部、投資者關(guān)系部和信息披露部。綜合管理部的主要職責(zé)是組織籌備召開董事會及各專門委員會會議，開展有關(guān)專題研究，做好董事聯(lián)絡(luò)和服務(wù)，承擔(dān)部門日常事務(wù)管理等；投資者關(guān)系部的主要職責(zé)是組織籌備召開股東大會，組織開展定期業(yè)績、國際路演等活動，接待投資者和分析師日常來訪，承擔(dān)股權(quán)日常事務(wù)管理等；信息披露部的主要職責(zé)是組織披露定期報告和各類臨時性公告，負(fù)責(zé)股價敏感信息的收集和管理，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所保持溝通等。雖然三個部的分工各有側(cè)重，但在日常工作中，這些職責(zé)實(shí)際上是環(huán)環(huán)相扣、密不可分的。

盡管董辦的職責(zé)是十分具體的，但我的切身體會是，董辦的核心職能基本上可以概括為服務(wù)、協(xié)調(diào)和參謀三個方面。服務(wù)職能是董辦需要發(fā)揮的首要職能。董辦的各項日常工作，要始終堅持將“為投資者和董事提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)”作為中心要旨，要通過不懈努力，提高服務(wù)意識、服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。協(xié)調(diào)職能則是因為董辦直接服務(wù)于公司的決策機(jī)關(guān)董事會，進(jìn)而服務(wù)于公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東大會。為了確保股東大會和董事會決策的合理順暢，體現(xiàn)決策的戰(zhàn)略性和前瞻性，董辦應(yīng)當(dāng)在相關(guān)重大決策的醞釀、溝通、審議和監(jiān)督執(zhí)行等環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮綜合協(xié)調(diào)的職能。參謀職能主要是基于董事會并非我行的常設(shè)機(jī)構(gòu)、董事的來源比較廣泛以及相關(guān)會議時間短暫等客觀因素，需要由董辦這個日常辦事機(jī)構(gòu)聚集研究力量，針對我行改革發(fā)展中出現(xiàn)的、特別是上市后面臨的有關(guān)課題，開展深入細(xì)致的專題研究，從而給董事會提供科學(xué)決策的參考依據(jù)。

從目前的情況看，我行董辦在發(fā)揮服務(wù)、協(xié)調(diào)和參謀三大職能方面，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者和董事會的要求還存在比較大的差距。因此，我們還需要繼續(xù)加倍努力。

本刊記者：交行自2004年深化股份制改革以來，公司治理的總體架構(gòu)以及“三會一層”的運(yùn)作情況如何，有了怎樣的改變和提高？

朱克鵬：2004-2005年，交行按照國有商業(yè)銀行改革的總體部署，通過實(shí)施財務(wù)重組、引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者和股票公開發(fā)行上市“三部曲”，順利完成了深化股份制改革的階段性目標(biāo)，成為我國境內(nèi)首家登陸國際資本市場的商業(yè)銀行。作為深化股份制改革的一項重要內(nèi)容，近年來我行在完善公司治理方面進(jìn)行了一系列積極而富有成效的探索。

目前，我行已基本完成了現(xiàn)代公司治理架構(gòu)的基礎(chǔ)建設(shè)。具體表現(xiàn)在以下四個方面：一是通過引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者和股票公開發(fā)行上市，形成了多元化的股份和股東結(jié)構(gòu)；二是嚴(yán)格按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章，建立起股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層相互制衡、獨(dú)立運(yùn)作的治理組織架構(gòu)；三是形成了比較完備的現(xiàn)代公司治理規(guī)章制度體系；四是基本理順了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層及其下設(shè)專門委員會各自的權(quán)責(zé)邊界和報告路線。

近年來監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)曾多次指出，加強(qiáng)董事會建設(shè)是完善商業(yè)銀行公司治理的核心和關(guān)鍵。對此，我行主要是從以下三個方面開展工作：

一是組建高素質(zhì)、專業(yè)化和國際化的董事會。截至2006年8月底，我行董事會共有18名成員，包括執(zhí)行董事3名、非執(zhí)行董事10名和獨(dú)立非執(zhí)行董事5名。執(zhí)行董事平均擁有超過20年的銀行從業(yè)經(jīng)歷；兩名非執(zhí)行董事是由匯豐銀行選派的具有豐富銀行管理經(jīng)驗的人士；5名獨(dú)立非執(zhí)行董事都是商業(yè)銀行、財務(wù)會計、企業(yè)管理等領(lǐng)域的資深專家，其中有3名分別來自英國、美國和中國香港。

二是充分發(fā)揮董事會的戰(zhàn)略決策功能和董事會各專門委員會的決策咨詢功能。在每次董事會及專門委員會會議上，董事們發(fā)言都很踴躍，討論審議某些議案發(fā)生爭論也是常有的事。各專門委員會定期聽取高管層提交的報告并向董事會報告審議意見和建議，由董事會責(zé)成高管層落實(shí)或整改。我行高管層對董事提出的意見和建議非常重視，凡是能夠吸收采納的都盡量予以采納。

三是積極支持和保障董事勤勉盡責(zé)。除了積極參與董事會決策外，多位行外董事還深入到我行基層分支機(jī)構(gòu)開展專題調(diào)研，提出了很多有價值的意見和建議。我行董辦還專門編發(fā)《每周訊息》、《董事工作手冊》等，確保董事能夠及時、全面掌握我行以及銀行業(yè)、資本市場的發(fā)展動態(tài)。此外，為了給董事勤勉盡責(zé)提供保障，我行還根據(jù)市場慣例給董事購買了責(zé)任保險。

近年來，我行監(jiān)事會在明確職責(zé)定位的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探索充分發(fā)揮監(jiān)督功能的有效途徑：一是對董事、高級管理層履職情況進(jìn)行問卷調(diào)查，以督促董事會和高級管理層將相關(guān)工作落到實(shí)處；二是就全行經(jīng)營管理中的重大問題對高級管理層進(jìn)行質(zhì)詢；三是針對日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題，向高級管理層及有關(guān)職能部門發(fā)送監(jiān)督建議書或內(nèi)控管理提示函；四是通過驗證會計師事務(wù)所的樣本抽取、審計覆蓋面等情況，對會計師事務(wù)所的工作情況進(jìn)行再監(jiān)督；五是面向全行員工開通監(jiān)事會信箱，廣泛收集各類意見和建議。

此外，擁有一支專業(yè)、務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)的高級管理層隊伍，是我行公司治理的重要特色之一。目前，我行高級管理層大多數(shù)都擁有超過20年以上的銀行從業(yè)經(jīng)歷。近年來，在董事會的指導(dǎo)和支持下，高級管理層的執(zhí)行能力和管理水平顯著提升，不僅在業(yè)務(wù)經(jīng)營上連續(xù)創(chuàng)造出歷史最好成績，而且還在加快推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方面取得了明顯成效。

特別需要強(qiáng)調(diào)的是，自2004年我行深化股份制改革以來，我行“三會一層”在實(shí)踐運(yùn)作中，不僅做到了相互獨(dú)立、相互制衡，更重要的是，各治理機(jī)關(guān)之間始終都保持著高度和諧的關(guān)系，從而確保了公司治理運(yùn)作的協(xié)調(diào)、順暢。

本刊記者：作為交行投資者關(guān)系管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長，蔣超良董事長提出要力爭使我行的投資者關(guān)系管理工作成為國內(nèi)同業(yè)一流的工作目標(biāo)。能不能介紹一下近年來交行是如何開展投資者關(guān)系管理工作的，又有哪些特色？

朱克鵬：蔣超良董事長以及我行其他領(lǐng)導(dǎo)都十分重視投資者關(guān)系管理工作，強(qiáng)調(diào)全行上下都要樹立強(qiáng)烈的股東意識。目前，我們都已認(rèn)識到，投資者關(guān)系管理是公司戰(zhàn)略的重要組成部分，在增強(qiáng)市場對公司認(rèn)同度、提升公司形象和核心競爭力、贏得股票溢價和增值、實(shí)現(xiàn)股東價值最大化等方面具有十分重要的作用。

在2005年上市過程中，我行開展了行程涉及三大洲九大城市的全球路演活動，在短短的18天時間內(nèi)共舉辦87場投資者見面會，與全球投資者進(jìn)行了積極有效的溝通。鑒于我行IPO時在投資者關(guān)系方面的出色表現(xiàn)，我行獲得了國際知名的《投資者關(guān)系雜志》頒發(fā)的“初次公開發(fā)行最佳投資者關(guān)系獎”。

上市伊始，蔣超良董事長就親自主持召開了投資者關(guān)系管理專題工作會議，深刻闡述了投資者關(guān)系管理的基本內(nèi)涵以及開展該項工作的重大意義，并提出了要盡快使我行的投資者關(guān)系管理工作達(dá)到國內(nèi)銀行一流水平的總體工作目標(biāo)。根據(jù)蔣董事長的指示，我行的投資者關(guān)系管理工作主要從以下四個方面入手：一是健全投資者關(guān)系管理的組織領(lǐng)導(dǎo)體系和工作體系，成立了以蔣董事長為組長的投資者關(guān)系管理領(lǐng)導(dǎo)小組和以首席財務(wù)官為組長的投資者關(guān)系管理工作小組；二是制定投資者關(guān)系管理辦法和工作規(guī)程，明確投資者關(guān)系管理工作的總體思路和工作要點(diǎn)，逐步完善投資者關(guān)系管理工作的規(guī)章制度體系；三是認(rèn)真組織籌備定期業(yè)績、國際路演、電話會議等投資者關(guān)系活動；四是組建投資者關(guān)系管理工作團(tuán)隊，規(guī)范高效地接待境內(nèi)外投資者和分析師來訪。

我行2005年6月上市以來，先后成功舉行了2005年中期業(yè)績、2005年第三季度業(yè)績、2005年年度業(yè)績、2006年第一季度業(yè)績、2006年中期業(yè)績的活動。通過舉辦業(yè)績新聞會、證券分析師會、一對一會談、接受境內(nèi)外著名財經(jīng)媒體專訪、電話會議、早餐會、國際路演等形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者關(guān)系活動，我行高管層與投資者、分析師、新聞媒體進(jìn)行了充分有效的溝通。此外，自上市至2006年8月底，我行投資者關(guān)系管理工作團(tuán)隊已先后接待了超過150個批次、總數(shù)超過500人的境內(nèi)外投資者和投行分析師來訪。

為了提高工作的質(zhì)量和效率，我行在學(xué)習(xí)借鑒國際先進(jìn)銀行最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合自身實(shí)際，努力夯實(shí)各項基礎(chǔ)性管理工作：一是建立了包括近150名境內(nèi)外投行分析師的資料庫，動態(tài)跟蹤掌握分析師對我行的最新評價，摘編分析師報告供董事會和高管層參閱；二是定期開展H股機(jī)構(gòu)投資者股東認(rèn)證，撰寫H股結(jié)構(gòu)分析報告，供董事會和高管層了解機(jī)構(gòu)投資者持股情況、投資風(fēng)格和地域分布；三是認(rèn)真組織編寫Q&A手冊和主旨信息，為行領(lǐng)導(dǎo)和投資者接待團(tuán)隊準(zhǔn)確把握溝通口徑提供強(qiáng)有力的支持；四是提供多種形式的電子化信息溝通平臺，如網(wǎng)頁、電子信箱、電話熱線、傳真等，為投資者、分析師與我行的日常聯(lián)系提供了便利。

通過近一年多來的努力，我行的投資者關(guān)系管理工作贏得了境內(nèi)外投資者、分析師和新聞媒體的一致好評。2006年5月，在亞洲著名英文財經(jīng)類雜志《金融亞洲》主辦的“最佳投資者關(guān)系”評選活動中，我行在所有中資H股上市公司中排名第五，在中資金融類H股上市公司中排名第一。

本刊記者：交行在上市后的信息披露方面遵循怎樣的原則，具體工作中是如何執(zhí)行的？

朱克鵬：及時、充分、一致的信息披露，是我行投資者關(guān)系管理的基礎(chǔ)和前提。我們從上市以來的信息披露實(shí)踐中深刻體會到，信息透明度高（當(dāng)然是在不損害自身商業(yè)利益的前提下），不僅充分表明我行對改革、發(fā)展、管理成果的高度自信，而且有利于持續(xù)增強(qiáng)投資者對我行的信心。

2005年，作為境內(nèi)首家赴境外發(fā)行上市的商業(yè)銀行，我行在沒有任何先例可以借鑒的情況下，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真起草H股招股說明書，不僅對我行改革、發(fā)展、管理等方面的優(yōu)勢和亮點(diǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)歸納，同時也對風(fēng)險因素、業(yè)務(wù)和管理中的欠缺以及有關(guān)違規(guī)違法案件等作了充分的披露。事后證明，這一做法取得了很好的效果。

上市后，我行根據(jù)法律法規(guī)和香港聯(lián)交所證券上市規(guī)則的要求，逐步建立起信息披露和會計報告管理體系，基本理順了股價敏感信息的收集、管理、披露和保密工作機(jī)制，并就信息披露的有關(guān)事項，組織開展了針對董事和高管人員的專題培訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上，我行堅持按照國際標(biāo)準(zhǔn)，及時、充分地對外披露信息。截至2006年8月底，我行已先后組織完成了定期業(yè)績報告以及有關(guān)重大事項的24份公告。我行是國內(nèi)銀行同業(yè)和香港H股上市公司中第一家按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則編制并對外披露財務(wù)報表的上市銀行，而且我行在香港聯(lián)交所證券上市規(guī)則目前并沒有強(qiáng)制性要求的情況下，還主動按季公開披露財務(wù)報告。2006年8月，在美國ARC國際設(shè)計協(xié)會舉辦的年報年度評選中，我行2005年度年報設(shè)計分獲亞洲地區(qū)性商業(yè)銀行“財務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)容設(shè)計”銀獎和“全書內(nèi)容設(shè)計”銅獎、全球銀行及財務(wù)機(jī)構(gòu)“財務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)容設(shè)計”銅獎和“年報總體設(shè)計”優(yōu)異獎。

此外，為了應(yīng)對市場上可能出現(xiàn)的特殊情況和突發(fā)事件，我行還建立并逐步完善了危機(jī)事件管理機(jī)制。該機(jī)制目前已經(jīng)開始在實(shí)踐中發(fā)揮積極作用，如針對H股股價的異常波動、媒體失實(shí)報道或無端炒作等，我行都在第一時間了新聞稿或澄清公告，從而滿足了市場及時了解相關(guān)情況的要求，體現(xiàn)了我行對投資者的充分尊重，同時最大程度地避免了這類事件對我行聲譽(yù)和股價的負(fù)面影響。

篇9

第三步：激勵，規(guī)范薪酬管理體制；

第四步：出海，走出去從整合開始。

按照十八屆四中全會的要求，國務(wù)院國資委推行了“四項改革”試點(diǎn)工作，這標(biāo)志著國企改革正式拉開序幕，從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的企業(yè)將成為改革的重點(diǎn)。展望未來，鐵路施工行業(yè)發(fā)展環(huán)境依然復(fù)雜，既存在有利于企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定的因素，同時也存在不少制約和挑戰(zhàn)。

企業(yè)改革面臨的形勢分析

發(fā)展優(yōu)勢。一是支持中國經(jīng)濟(jì)長期增長的基本面并未發(fā)生根本變化，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的步伐加快，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場發(fā)展仍具有較大的發(fā)展空間，在宏觀經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整改革措施的助推下，穩(wěn)增長總方向不會改變，中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢，建筑企業(yè)仍將處于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期。二是中國中鐵各工程局產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基礎(chǔ)良好，風(fēng)險管控能力較強(qiáng)，業(yè)務(wù)布局比較合理，專業(yè)技術(shù)和研發(fā)能力和項目管理能力突出，特別是在高速鐵路施工領(lǐng)域的施工技術(shù)已達(dá)到國際先進(jìn)水平。三是“十二五”末以及“十三五”期間，全國鐵路基本建設(shè)投資仍將維持在高位，區(qū)域鐵路建設(shè)市場逐步興起，城市軌道交通建設(shè)方興未艾。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程明顯加快，目前我國城鎮(zhèn)化水平仍處于加速發(fā)展階段，預(yù)計2020年城鎮(zhèn)人口將達(dá)到8.7億，城鎮(zhèn)化率將達(dá)到60%，城鎮(zhèn)化將帶動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求在25萬億元以上，四是國家推動“一帶一路” “互聯(lián)互通”等戰(zhàn)略規(guī)劃初見成效，高鐵的發(fā)展和施工能力也普遍得到了國際的認(rèn)可，高鐵走出國門指日可待，發(fā)展前景廣闊，必將帶動國內(nèi)鐵路施工行業(yè)的大發(fā)展。

發(fā)展劣勢。一是全球經(jīng)濟(jì)處于深度轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇仍然面臨風(fēng)險，中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長動力有待增強(qiáng)，政府債務(wù)水平上升較快，資源環(huán)境約束凸顯，調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的改革任務(wù)十分艱巨，發(fā)展的不確定性仍然存在，靠基礎(chǔ)設(shè)施投資拉動的經(jīng)濟(jì)增長方式已經(jīng)不能適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的需要。二是鐵路施工企業(yè)普遍存在管理模式比較粗放，盈利能力不強(qiáng)等問題。企業(yè)的管理模式還處于粗放型發(fā)展的狀態(tài)，企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量未能與其發(fā)展速度相匹配。盈利能力不足、資產(chǎn)負(fù)債率居高不下等問題還相當(dāng)突出，鐵路裝備產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，科技創(chuàng)新、自主研發(fā)能力有待提升。三是現(xiàn)代企業(yè)制度還不完善。雖然上市企業(yè)進(jìn)行了公司治理改造，但是法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作有效性和規(guī)范性還有很大差距，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層職能界定，規(guī)范運(yùn)作的能力還有待提高。四是市場競爭日益激烈。越來越多的建筑企業(yè)加入到鐵路和軌道交通工程建設(shè)領(lǐng)域，市場形勢非常嚴(yán)峻，中國中鐵系統(tǒng)雖然具有一定行業(yè)優(yōu)勢但仍處在轉(zhuǎn)型升級階段，要保持當(dāng)前的市場份額，提高企業(yè)市場競爭能力任重而道遠(yuǎn)。

國企改革政策對鐵路施工企業(yè)發(fā)展的影響

近日，中央企業(yè)及地方國資委負(fù)責(zé)人年度會議上，將國企分類改革、發(fā)展混合所有制、試點(diǎn)員工持股、完善現(xiàn)代企業(yè)制度、剝離企業(yè)辦社會職能、推進(jìn)“四項改革”試點(diǎn)列為今年五大工作要點(diǎn)，首先在建筑、電力、鐵路等產(chǎn)能過剩的市場競爭性行業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)改革工作。鐵路施工企業(yè)作為競爭性行業(yè)的國企必將成為這次改革的中堅力量，必將對企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式、科技創(chuàng)新等方面產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

試水混合所有制改革。鐵路市場領(lǐng)域符合高度市場化的特點(diǎn)，鐵路施工企業(yè)可以根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)在鐵路裝備制造、技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域嘗試股權(quán)多樣化改造，吸引民間優(yōu)良資產(chǎn)和技術(shù)入股，探索員工持股的新途徑，讓國資、民資、外資等各種所有制資本取長補(bǔ)短，增強(qiáng)鐵路施工企業(yè)的核心競爭力。

完善公司治理改造。根據(jù)股權(quán)多樣化建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，開展董事會選聘高級管理人員、業(yè)績考核和薪酬管理改革工作，建立規(guī)范的鐵路施工企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場，形成能進(jìn)能出，能上能下的管理機(jī)制，制定與經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險和責(zé)任相匹配的差異化薪酬管理制度。在這樣的改革路線圖之下，鐵路施工企業(yè)將按照十八屆四中全會描繪的發(fā)展目標(biāo)，不斷增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力，必將繼續(xù)成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。

推進(jìn)鐵路施工企業(yè)發(fā)展要邁好“四步”

第一步：改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度。中國中鐵作為上市公司在成員企業(yè)中基本建立了完整的現(xiàn)代企業(yè)制度，在公司治理的運(yùn)行中，要以董事會作為公司治理結(jié)構(gòu)的核心完善現(xiàn)代企業(yè)制度，在以下三個方面不斷完善和規(guī)范。

一是發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)向標(biāo)的作用。董事會是戰(zhàn)略規(guī)劃的決策者，要能夠把握鐵路市場經(jīng)營環(huán)境的變化趨勢，明確建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，聚焦主業(yè)和多元化發(fā)展的途徑，優(yōu)化市場為導(dǎo)向的資源配置，重視以戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)“做大做強(qiáng)”向“做優(yōu)做強(qiáng)”轉(zhuǎn)變，推動企業(yè)從粗放型管理向集約型管理發(fā)展，同時建立戰(zhàn)略滾動調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)戰(zhàn)略動態(tài)管理，使各項戰(zhàn)略適應(yīng)形勢新變化。用戰(zhàn)略引領(lǐng)推動企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

二是發(fā)揮重大事項決策的主導(dǎo)作用。發(fā)揮董事會“把方向、決大事、控風(fēng)險”職能，按照沒有經(jīng)過可行性論證的重大項目不上專家委員會、總經(jīng)理辦公會研究，沒有經(jīng)過專家委員會、總經(jīng)理辦公會研究通過的不上董事會決策的原則，進(jìn)一步細(xì)化項目可行性論證工作流程，科學(xué)組織重大項目可行性論證評審工作，提高項目效益與風(fēng)險的預(yù)測能力。合理控制投資規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率，有效防范投資風(fēng)險，努力提高項目的運(yùn)作能力和投資效益。

三是建立和股權(quán)多樣化相匹配的公司治理運(yùn)行機(jī)制。要穩(wěn)妥、規(guī)范、有序發(fā)展混合所有制改革，建立適應(yīng)股權(quán)多樣化需要的股東會、董事會，體現(xiàn)各方參股股東意志，提高股東會、董事會的運(yùn)行效率和質(zhì)量，逐步減少董事會與經(jīng)理層的成員交叉，解決內(nèi)部人控制問題。為促進(jìn)鐵路施工企業(yè)可持續(xù)發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。

第二步：創(chuàng)新，保持行業(yè)領(lǐng)先地位。圍繞中國中鐵整體發(fā)展戰(zhàn)略，緊密結(jié)合高速鐵路、城市軌道交通、重載鐵路、建筑工程及信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域開展自主創(chuàng)新，進(jìn)一步建立和完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，以技術(shù)創(chuàng)新帶動企業(yè)科研、施工、裝備制造和管理水平的提高，把鐵路施工企業(yè)建設(shè)成為創(chuàng)新型、科技型、知識型、節(jié)能型的現(xiàn)代化高科技企業(yè)集團(tuán)和綠色智能軌道交通產(chǎn)品、服務(wù)提供商。

要結(jié)合市場需求、產(chǎn)業(yè)布局和企業(yè)發(fā)展，依托重大重點(diǎn)工程項目，開展科技攻關(guān)，以保持專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位，形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)，達(dá)到國際先進(jìn)水平的核心技術(shù)。要大力實(shí)施科技興企戰(zhàn)略，不斷完善科技創(chuàng)新機(jī)制，擴(kuò)大工程項目創(chuàng)新立項，建設(shè)科研開發(fā)隊伍，培養(yǎng)一批國際一流的專家隊伍，加快科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在高速鐵路、橋梁、隧道、電氣化、城市軌道交通等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛幸慌卮罂蒲谐晒?，提高中國中鐵的核心競爭力。

第三步：激勵，規(guī)范薪酬管理體制。鐵路施工企業(yè)要根據(jù)報酬與風(fēng)險相匹配的原則，采用高薪酬和期權(quán)相結(jié)合的方式，建立公開、規(guī)范、合理的薪酬結(jié)構(gòu)，注重長期激勵機(jī)制的建立。股票期權(quán)作為中長期激勵方式要引入薪酬結(jié)構(gòu)。發(fā)揮董事會薪酬與考核委員會在公司高管業(yè)績考核和薪酬管理工作中發(fā)揮主導(dǎo)作用。明確高管業(yè)績考核和薪酬管理的原則和依據(jù)。即高管的工資增長幅度不超過職工工資增長水平，高管的年薪總額和職工平均年收入要有合理差距，董事會要結(jié)合企業(yè)發(fā)展水平和職工平均工資增長水平，對高管薪酬進(jìn)行總的控制并依據(jù)高管年度考核指標(biāo)進(jìn)行考核評價。要根據(jù)國資委“業(yè)績升薪酬升，業(yè)績降薪酬降”有關(guān)要求，在實(shí)踐中不斷探索通過業(yè)績考核合理拉開高管薪酬差距，達(dá)到高管業(yè)績考核差別化、個性化、規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)激勵的目標(biāo)。

篇10

一、關(guān)于內(nèi)部控制建設(shè)，自建還是委托咨詢機(jī)構(gòu)建設(shè)問}

目前國有企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制體系建設(shè)有以下3種模式：

（一）自行建設(shè)的模式

采取自行建設(shè)模式設(shè)計內(nèi)部控制體系的企業(yè)，其優(yōu)勢是企業(yè)對自身管理模式清楚，因此內(nèi)部控制體系建設(shè)比較符合企業(yè)實(shí)際，適用性較強(qiáng)。但要防止可能出現(xiàn)由于人員配備，以及具有較完整的內(nèi)部控制理念和相應(yīng)管理能力的經(jīng)理層和具備內(nèi)部控制知識、技能和實(shí)際操作經(jīng)驗的工作人員不足，導(dǎo)致設(shè)計的規(guī)范性和全面性較差。

（二）聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，以咨詢機(jī)構(gòu)為主的模式

筆者不主張該模式，因其容易造成較多的內(nèi)部控制適用性和可操作性問題，需要較長時間磨合。一方面，由于咨詢機(jī)構(gòu)對企業(yè)管理模式和企業(yè)文化了解不深，需要從頭開始。因此，占用了大量的時間進(jìn)行前期調(diào)查準(zhǔn)備，使內(nèi)部控制建設(shè)緩慢。另一方面，企業(yè)往往把內(nèi)部控制建設(shè)工作拱手交給咨詢機(jī)構(gòu)，自己人員配備不足，在建設(shè)工程中，自己內(nèi)部控制隊伍建設(shè)和內(nèi)部控制人才培養(yǎng)缺失，導(dǎo)致日后保障和持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制體系有效實(shí)施的人才隊伍不足。第三，可能出現(xiàn)制度建設(shè)的理論化、模板化傾向，從而出現(xiàn)設(shè)計完成的體系與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際脫鉤，可操作性較差，執(zhí)行有效性受限制，企業(yè)磨合期過長。

（三）聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，以企業(yè)為主的模式

該模式應(yīng)該是一個較適合企業(yè)實(shí)際情況、具有一定可操作性的模式，且可節(jié)約費(fèi)用成本。但需要企業(yè)增加專業(yè)部門和人員。一方面，企業(yè)人員與咨詢機(jī)構(gòu)人員共同構(gòu)成內(nèi)部控制建設(shè)小組，取長補(bǔ)短。企業(yè)抽調(diào)人員構(gòu)成內(nèi)部控制體系建設(shè)的主要力量，他們熟悉本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，能夠保證體系設(shè)計源于實(shí)際，提高適用度。另一方面，咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)人員內(nèi)部控制建設(shè)經(jīng)驗豐富，對風(fēng)險評估、控制活動等風(fēng)險管理技術(shù)掌握相對嫻熟，對內(nèi)部控制體系完整性和規(guī)范性掌握更加全面，在具體技術(shù)操作和體系規(guī)范設(shè)計方面可以為企業(yè)提供咨詢和幫助。

二、關(guān)于與咨詢機(jī)構(gòu)配合和企業(yè)自身問題

（一）了解咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)建立企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)注點(diǎn)

一是關(guān)注企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境，他是保證企業(yè)建立內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)；二是關(guān)注企業(yè)風(fēng)險意識，企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范是以風(fēng)險為導(dǎo)向；三是關(guān)注企業(yè)現(xiàn)有制度，內(nèi)部控制制度不是重建，他有可能是改建，也有可能是升華；四是關(guān)注企業(yè)經(jīng)營模式，內(nèi)部控制不是模板，只有了解企業(yè)，才能量身定做；五是關(guān)注企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)方案，方案要具體到時間節(jié)點(diǎn)；六是關(guān)注企業(yè)是否做好長期工作準(zhǔn)備，內(nèi)部控制制度建設(shè)是持續(xù)工作，需要企業(yè)充分保障。

（二）企業(yè)在內(nèi)部控制建設(shè)中工作要點(diǎn)

一是領(lǐng)導(dǎo)重視，掛帥參與；二是認(rèn)識一致，組織保障；三是全員參與，全員配合；四是人員保證，宣傳到位；五是相互信任，充分交流；六是深度互聯(lián)，說透摸清；七是做好診斷，擬定計劃；八是做好業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行梳理和再造；九是風(fēng)險和措施相對應(yīng)，制度落地可執(zhí)行。

（三）企業(yè)要對自身診斷分析

一是對本企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理分類，診斷是否按照業(yè)務(wù)流程走向，描述到具體崗位，具體描述的內(nèi)容，是否責(zé)任清晰；二是審定應(yīng)有的控制點(diǎn)是否存在，風(fēng)險點(diǎn)的尋找和確定是否完善，相應(yīng)的內(nèi)部控制是否明確和到位，流程管理中是否存在不符合企業(yè)實(shí)際或缺失以及重復(fù)、復(fù)雜等；三是針對現(xiàn)狀診斷，要有一個符合自己實(shí)際情況的改進(jìn)目標(biāo)。

三、內(nèi)部控制設(shè)計與企業(yè)實(shí)際相結(jié)合問題

企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)以自主設(shè)計、自主建立符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)的內(nèi)部控制制度體系。以本企業(yè)現(xiàn)行的各項規(guī)章制度為基礎(chǔ)，全面梳理企業(yè)業(yè)務(wù)流程，全面總結(jié)提煉本單位管理經(jīng)驗，使內(nèi)部控制制度符合企業(yè)實(shí)際。

企業(yè)在內(nèi)部控制設(shè)計中要注意：一是控制活動要與實(shí)際控制目標(biāo)相一致。企業(yè)內(nèi)部控制活動設(shè)計中，在確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程和控制內(nèi)容后，就要針對這些內(nèi)容采取相應(yīng)的控制措施或控制手段，它是內(nèi)部控制設(shè)計是否有效的關(guān)鍵。企業(yè)的控制活動設(shè)計是否有效，檢驗標(biāo)準(zhǔn)就是其結(jié)果能否與實(shí)際控制目標(biāo)相一致。二是內(nèi)部控制設(shè)計要與實(shí)際業(yè)務(wù)流程各職責(zé)相結(jié)合。企業(yè)在全面梳理各項業(yè)務(wù)和重大事項，認(rèn)真分析關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的各種內(nèi)部、外部風(fēng)險的基礎(chǔ)上，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營的特點(diǎn)，設(shè)計內(nèi)部控制業(yè)務(wù)流程，并據(jù)此制定《權(quán)限指引》。并根據(jù)不同層次、不同級別的職責(zé)范圍和管理要求，合理分配和確定權(quán)限和責(zé)任，對授權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)管理。三是內(nèi)部控制設(shè)計要與企業(yè)實(shí)際風(fēng)險管理相結(jié)合。收集整理內(nèi)部、外部各類風(fēng)險信息，并匯總形成各項業(yè)務(wù)風(fēng)險清單。針對風(fēng)險清單確定的風(fēng)險，要進(jìn)行分類，并進(jìn)行風(fēng)險識別，對已識別風(fēng)險通過調(diào)查問卷、訪談、專項會議等形式進(jìn)行較為科學(xué)的風(fēng)險評估，確定主要風(fēng)險，次要風(fēng)險，一般風(fēng)險等，同時確定風(fēng)險差異化的容忍程度。

四、內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行問題

（一）內(nèi)部控制建設(shè)的關(guān)鍵是執(zhí)行

內(nèi)部控制設(shè)計到位、共識到位是執(zhí)行的基礎(chǔ)，檢查和考核到位是執(zhí)行的保障。執(zhí)行到位分為以下6個階段：認(rèn)知階段、共識階段、學(xué)習(xí)階段、執(zhí)行階段、評價階段和監(jiān)督考核階段。分批執(zhí)行、動態(tài)調(diào)整、不斷細(xì)化、不斷完善，是執(zhí)行到位的必要手段。內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行存在著隱形影響，如管理者的認(rèn)知程度、風(fēng)險偏好、責(zé)任心、人員素質(zhì)和企業(yè)文化等都會影響內(nèi)部控制的建設(shè)與執(zhí)行。因此要依靠設(shè)計者的牽引和推動，以及管理者開展內(nèi)部控制的決心，存在一個長期的潛移默化過程。

（二）企業(yè)要處理好保證內(nèi)部控制有效執(zhí)行的制衡機(jī)制、激勵手段和監(jiān)督機(jī)制

從內(nèi)部控制的設(shè)計上梳理，通常情況下，企業(yè)均能夠找到關(guān)鍵風(fēng)險業(yè)務(wù)流程，并且能夠貫徹內(nèi)部控制的制定原則，形成較為完善的理論框架。如果企業(yè)的各個部門能夠嚴(yán)格遵守規(guī)定的內(nèi)部控制制度，就會有效降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。但是，實(shí)際情況中，往往存在企業(yè)有較為完善，合理的內(nèi)部控制制度，卻無法有效發(fā)揮作用，在執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題。因此，為了保證企業(yè)內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，應(yīng)該處理好以下三個方面：

1.內(nèi)部會計控制設(shè)計的制衡機(jī)制。通過會計信息的綜合反映和及時披露，發(fā)現(xiàn)和查找內(nèi)部控制存在的問題，及時修訂和改進(jìn)。

2.內(nèi)部控制設(shè)計中合理使用的激勵手段。設(shè)計合理的激勵機(jī)制，對內(nèi)部控制的執(zhí)行起到一定的促進(jìn)作用，但一定要看到激勵機(jī)制的反作用，即為了追求目標(biāo)，而出現(xiàn)盲目追求和造假的可能性。因此，要完善激勵與責(zé)任的控制。

3.內(nèi)部控制設(shè)計中的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制是內(nèi)部控制有效實(shí)施的保證，包括內(nèi)部審計監(jiān)督和外部審計監(jiān)督。企業(yè)要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)自我審計監(jiān)督隊伍的建設(shè)。

五、關(guān)注內(nèi)部控制缺陷和持續(xù)改進(jìn)問題

（一）內(nèi)部控制缺陷問題

企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。內(nèi)部控制缺陷包括：設(shè)計缺陷和運(yùn)行缺陷。企業(yè)應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，促進(jìn)內(nèi)部控制的持續(xù)改進(jìn)。

（二）持續(xù)改進(jìn)問題

企業(yè)在內(nèi)部控制的實(shí)施過程中，必須要關(guān)注持續(xù)改進(jìn)問題。由于環(huán)境和企業(yè)經(jīng)營的變化，企業(yè)現(xiàn)有內(nèi)部控制制度在具體實(shí)施過程中，可能會暴露出一些問題，例如體系不夠完善、內(nèi)容不夠完整、可操作性不強(qiáng)等。因此，為進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)部控制制度的針對性和可操作性，企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理和外部監(jiān)管的新要求、新情況，以及內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)行和監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，對《內(nèi)部控制手冊》進(jìn)行動態(tài)更新，對在運(yùn)行過程中對原有內(nèi)部控制制度進(jìn)行不斷的修改和完善。

六、內(nèi)部控制與信息化問題

信息化是減少內(nèi)部控制成本、達(dá)到內(nèi)部控制目標(biāo)的重要手段。從“人控”到“機(jī)控”是內(nèi)部控制升級的一個必然趨勢。在企業(yè)開展信息化的過程中，重點(diǎn)關(guān)注信息化業(yè)務(wù)流程的控制點(diǎn)。從系統(tǒng)權(quán)限、職責(zé)分離、配置、業(yè)務(wù)操作等方面，完善系統(tǒng)狀態(tài)下的控制要求，建立控制措施與系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程的映射關(guān)系，使之更加明確、具體，更容易為系統(tǒng)操作和管理人員所遵循。在系統(tǒng)運(yùn)行設(shè)計上，要建立留有痕跡的記錄，注意以下方面：一是確保操作員密碼授權(quán)審批；二是明確操作員密碼唯一，不可他人串用操作，出現(xiàn)責(zé)任不清；三是保管好上機(jī)操作日志，便于查證；四是上機(jī)操作日志備份，要按財務(wù)檔案管理規(guī)定長期保存，并備份兩份以上，分別存放在不同地方等。

七、炔靠刂坪推笠滴幕問題

企業(yè)文化在內(nèi)部控制上，不僅體現(xiàn)在設(shè)計上，還體現(xiàn)在環(huán)境上和認(rèn)識上。有的企業(yè)管理者認(rèn)為，內(nèi)部控制是針對下屬和普通員工進(jìn)行的控制，而員工也錯誤地認(rèn)為自己是進(jìn)行內(nèi)部控制的局外人，這些認(rèn)識的存在就必然會降低企業(yè)各級管理者進(jìn)行內(nèi)部控制的主動性和積極性，從而影響控制的效果。內(nèi)部控制中內(nèi)部環(huán)境的設(shè)計，應(yīng)包括企業(yè)文化的設(shè)計，樹立每個員工整體的風(fēng)險意識和責(zé)任意識，使管理和控制形成企業(yè)文化，根植于企業(yè)全體員工的心中，這樣的控制，才肯定是有效的控制。

八、內(nèi)部控制制度建設(shè)的繁與簡問題

內(nèi)部控制設(shè)計的流程數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)的多少和細(xì)化，并不是判斷內(nèi)部控制設(shè)計水平的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵是能控制風(fēng)險。從風(fēng)險重要程度考慮，重大和重要風(fēng)險是流程設(shè)計的重點(diǎn)，風(fēng)險發(fā)生頻次較多，常規(guī)和例常性風(fēng)險的控制流程，可以相對細(xì)化。一般風(fēng)險流程，主要是突出控制點(diǎn)的設(shè)計，對于非常規(guī)、系統(tǒng)性和不確定性高的風(fēng)險，可不進(jìn)行流程的細(xì)化設(shè)計，實(shí)際工作中可通過戰(zhàn)略、文化、人員素質(zhì)去解決。風(fēng)險關(guān)聯(lián)度不大的流程，可不設(shè)計。

企業(yè)要根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況和重點(diǎn)工作，去考慮流程的繁簡問題。要注重成本與效率的關(guān)系，要優(yōu)化制度流程，對于高風(fēng)險的、重要性的流程要細(xì)化，對于次要風(fēng)險、非重要性流程可簡單化。過繁過復(fù)雜的內(nèi)部控制設(shè)計，不便于人們掌握和執(zhí)行。

九、內(nèi)部控制老體系與新體系的問題

內(nèi)部控制建設(shè)是對原有管理制度體系的梳理、改造和完善，而不是對原有管理體系的推倒重來，是在繼承和鞏固的基礎(chǔ)上進(jìn)行發(fā)展與創(chuàng)新。和原有管理體系相比，內(nèi)部控制更突出了流程重整和風(fēng)險防范兩個特點(diǎn)。另一方面，在內(nèi)部控制建設(shè)中，企業(yè)還會存在已經(jīng)建立，且正在實(shí)施的其他標(biāo)準(zhǔn)管理體系問題，例如ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系等。企業(yè)一般希望能夠?qū)?nèi)部控制體系和其他管理標(biāo)準(zhǔn)體系融合成一套體系，解決所有問題。但是，內(nèi)部控制體系是以風(fēng)險管理為導(dǎo)向建立的，它是圍繞重大和關(guān)鍵風(fēng)險的管控來設(shè)計，而上例ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理為導(dǎo)向建立的，因此，突出重點(diǎn)不同。針對重大風(fēng)險流程要單獨(dú)設(shè)計，針對一般風(fēng)險設(shè)計可融合，但不是面面俱到。一般而言，戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營風(fēng)險業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、營銷策劃、人力資源設(shè)計等專業(yè)性很強(qiáng)的管理提升要求，建議要單獨(dú)設(shè)計，不宜混合在綜合性的內(nèi)部控制項目中。

篇11

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

今天××集團(tuán)公司隆重召開××年工作會議，主要任務(wù)就是客觀總結(jié)集團(tuán)公司××年工作，認(rèn)真分析當(dāng)前形勢，研究部署今年各項工作任務(wù)，動員公司員工進(jìn)一步認(rèn)清形勢、統(tǒng)一思想、堅定信念、規(guī)范經(jīng)營、求實(shí)創(chuàng)新、開拓進(jìn)取，為全面推進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定快速發(fā)展而努力奮斗。

下面，我向大會做工作報告，請審議。

一、××年工作回顧

××年，是壓力與動力同在、挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的一年?；仡欉^去的一年，××集團(tuán)公司全體員工在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，妥善應(yīng)對市場變幻的大環(huán)境，適時調(diào)整經(jīng)營思路和方略，在電力體制改革逐步向縱深發(fā)展、工作頭緒多、任務(wù)相當(dāng)繁重的特殊情況下，通過曲折不懈的艱辛努力，較好地完成了年度主要工作任務(wù)，取得了一定成績。

（一）經(jīng)營指標(biāo)完成情況

全年完成經(jīng)營收入萬元完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％。需要說明××礦業(yè)公司下達(dá)指標(biāo)萬元，其經(jīng)營收入未列入集團(tuán)公司統(tǒng)計；××房地產(chǎn)公司因建房工程方案和時機(jī)不成熟，建房工程未啟動無法完成下達(dá)指標(biāo)萬元；耀鑫工貿(mào)公司因先后兩次停產(chǎn)影響收入多萬元；綜合上述客觀因素，集團(tuán)公司××年的經(jīng)營指標(biāo)基本完成；全年在人員工資增幅達(dá)萬元的情況下，實(shí)現(xiàn)利潤萬元，完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％；并已為全局股東提前足額兌現(xiàn)了紅利。總之××年集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)效益總體保持了平穩(wěn)增長的發(fā)展態(tài)勢。

（二）突出主營業(yè)務(wù)奮發(fā)拓展市場

突出主營業(yè)務(wù)、抓好客戶工程。疏通理順了客戶工程管理渠道，印制完成客戶服務(wù)宣傳手冊，建立寶雞地區(qū)大客戶通訊聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)、建立信息平臺，實(shí)現(xiàn)信息資源來源廣泛化和資源共享。針對客戶工程項目不定因素較多、客戶要求不一的特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際工作中出現(xiàn)的溝通不及時、匯報不到位等問題，多方協(xié)調(diào)，積極想辦法，督促做好企業(yè)間的溝通與聯(lián)系，保證了項目的超前介入和超前管理。較好的實(shí)現(xiàn)了客免費(fèi)公文網(wǎng)，全國公務(wù)員共同天地戶工程接洽、工程設(shè)計施工、工程驗收投運(yùn)一條龍服務(wù)。全年實(shí)施各類客戶工程項目項，實(shí)現(xiàn)工程收入萬元。

我們抓好客戶工程的成功經(jīng)驗歸結(jié)起來，核心就是高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)。優(yōu)質(zhì)服務(wù)是我們拓展市場的法寶，是我們賴以生存和發(fā)展的生命線。施工企業(yè)引進(jìn)采用先進(jìn)技術(shù)和管理方法，加強(qiáng)工程組織管理，確保質(zhì)量和周期，干一件工程就要成為一件精品工程、樣板工程。象用戶中心夜深人靜、風(fēng)雨兼程巡查排除臥龍寺油庫專線故障，忙乎了一個通宵，“五一”、“國慶”，他們還奮戰(zhàn)在施工工地這樣的事例不勝枚舉。信通公司完成四個家屬區(qū)的寬帶改造工程，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性和速度有了質(zhì)的提高，家園網(wǎng)用戶已達(dá)多戶；他們努力開拓外部市場，與市區(qū)五大電信運(yùn)營商聯(lián)系商洽，簽訂個協(xié)議合同、金額達(dá)萬余元，并爭取到由省信通公司投資，自己負(fù)責(zé)施工、管理、維護(hù)的寶雞市區(qū)二期光纖環(huán)網(wǎng)工程。建安公司積極參與社會招投標(biāo)，先后完成了社會水泥廠、東嶺集團(tuán)變電站土建工程和“七一七”地質(zhì)總隊住宅樓、陜送四號樓土建施工任務(wù)，坪頭中學(xué)職教樓正在施工中。尤其是他們的“施工現(xiàn)場規(guī)范化管理的做法”在東嶺集團(tuán)所屬施工單位廣泛推廣。

產(chǎn)品制造企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量體系管理，在市場營銷和售后服務(wù)上狠下功夫，提高回頭率、鞏固周邊市場。并注意做好內(nèi)部挖潛、節(jié)能降耗、降低成本工作。如天合水泥制品公司抓住農(nóng)網(wǎng)工程“回頭望”的有利時機(jī)，開足馬力連軸轉(zhuǎn)，銷售額增加，經(jīng)營局面有所改觀；電力開關(guān)廠隨著大規(guī)模城農(nóng)網(wǎng)改造結(jié)束及時調(diào)整經(jīng)營思路，把銷售力量重點(diǎn)投入到中小客戶上；斯通公司加強(qiáng)銷售隊伍建設(shè)，采取靈活多樣的銷售方式方法效果明顯，如自主銷售、銷售、貼牌銷售等營銷手段齊頭并用。魯瑞××公司的“增鐵減銅”優(yōu)化方案不僅保證了變壓器產(chǎn)品質(zhì)量性能，而且大大降低了生產(chǎn)成本，無形中增加了利潤。

為了增強(qiáng)市場競爭能力，我們對祥泰賓館進(jìn)行設(shè)施改造，完成能源公司印刷廠廠區(qū)大修項目及天泉純凈水廠的改、擴(kuò)建工程。對收購中莊水電站控股權(quán)項目進(jìn)行了充分的調(diào)研和論證，形成了調(diào)研報告；為擴(kuò)大水電經(jīng)營規(guī)模，提出了整合三分局水電站的方案，將三分局的水電電量結(jié)算納入××水電公司統(tǒng)一管理，于××年月開始試運(yùn)行。××房地產(chǎn)公司對××大廈閑置廠房招租做了實(shí)質(zhì)性的工作，對××綜合大廈高層建筑以及配合東開發(fā)區(qū)征地建房做了深入的調(diào)研論證。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)工作深化細(xì)化財務(wù)經(jīng)營管理

⒈檢查督促分子公司履行委托經(jīng)營協(xié)議，保證足額上繳上年度承包利潤，在認(rèn)真測算的基礎(chǔ)上，廣泛征求意見，剔除水份、實(shí)事求是分解下達(dá)經(jīng)營指標(biāo)，簽訂新年度委托經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行了營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)年審和二級建造師申報；為加強(qiáng)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略管理，自身準(zhǔn)確定位，明確發(fā)展方向，以科學(xué)求實(shí)的精神、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度組織編制集團(tuán)公司五年規(guī)劃；加強(qiáng)兩標(biāo)一體化培訓(xùn)，組織督促檢查電力開關(guān)廠、天合公司、建安公司的質(zhì)量體系培訓(xùn)及內(nèi)部審核，為迎接審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督性審核做好準(zhǔn)備。

⒉按照×××××××安排扎實(shí)開展了集團(tuán)公司清產(chǎn)核資工作，全面部署、明確任務(wù)、責(zé)任到人、各司其職，既嚴(yán)格分工又密切合作；對集團(tuán)公司及其分子公司資產(chǎn)負(fù)債及所有者權(quán)益進(jìn)行了清查。通過清查基本摸清了公司資產(chǎn)“家底”。

⒊認(rèn)真開展審計整改。根據(jù)××年月國家審計署駐西安特派辦對我局××年財務(wù)收支延伸審計中，指出集團(tuán)公司存在的問題積極進(jìn)行整改。按照政策規(guī)定、充分利用有利條件，主動做好××年度稅務(wù)稽查配合工作，最大程度維護(hù)公司利益。配合審計室對集團(tuán)公司原總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行離任審計對鳳縣溫江寺鉛鋅選礦廠（含××礦業(yè)公司）資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營情況專項審計調(diào)查。

⒋針對魯瑞××電氣公司經(jīng)營方式的變動，指導(dǎo)配合順利實(shí)現(xiàn)了帳務(wù)移交。抄表公司組建后，在建立健全基礎(chǔ)資料的同時，積極拓展業(yè)務(wù)，并經(jīng)多次反映協(xié)調(diào)，解決了抄表班人員定崗定級問題和工資獎金的開支渠道，并逐月專程到抄表公司人員工資。

⒌對全局名集體職工的醫(yī)療保險、工傷保險、養(yǎng)老金的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測算認(rèn)定，每月由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計、申報、核對、交納并給集體工內(nèi)部退養(yǎng)人員調(diào)整隨企業(yè)效益浮動生活補(bǔ)貼。

⒍全力做好公司投資收益回收工作，全年共回收資金萬元，收繳年度承包利潤萬元，為集團(tuán)公司開展正常經(jīng)營管理工作提供了有力的資金保障。

四加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營邁出堅實(shí)步伐

加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，是適應(yīng)電力體制改革向縱深發(fā)展的要求，是一項政策性強(qiáng)、工作頭緒多、錯綜復(fù)雜、涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程。局成立了以局長為組長、局領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)的加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)、印制下發(fā)文件、作出部署安排，并決定把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室調(diào)整設(shè)立在集團(tuán)公司，由總經(jīng)理擔(dān)任辦公室主任，我們高度重視，深感肩負(fù)使命責(zé)任之重大，當(dāng)即召開總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會，研究制訂具有可操作性的貫徹落實(shí)措施，從兩個層面著手展開工作，一是首先查閱集團(tuán)公司歷年臺帳表冊資料、明細(xì)投資股金管理、債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)資金使用歸屬規(guī)整各分子公司會計報表，對虛報不實(shí)的予以剔除，對正常經(jīng)營的予以納入，使集團(tuán)公司財務(wù)報表完整反映公司整體經(jīng)營情況；抓住時機(jī)開展公司債權(quán)清理，為規(guī)范財務(wù)資金管理和××年度財務(wù)決算打下良好基礎(chǔ)。二是為了全面徹底摸清全局整個多經(jīng)企業(yè)“家底”，核實(shí)多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)擁有量，更好建立和完善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及資本紐帶，組織開展了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)清查，通過清查如實(shí)掌握了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)狀況。

集團(tuán)公司組成聯(lián)合調(diào)查組對分子公司董事會、監(jiān)事會建制、人員構(gòu)成，企業(yè)經(jīng)營者年薪制執(zhí)行情況以及財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況詳細(xì)調(diào)查了解，掌握第一手資料。鞏固清產(chǎn)核資成果、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，全面實(shí)地核對普查資產(chǎn)，重點(diǎn)清查主業(yè)與多經(jīng)之間在設(shè)備采購、委托承包工程、咨詢服務(wù)等方面的關(guān)聯(lián)交易情況，有無違規(guī)違紀(jì)；清查多經(jīng)企業(yè)的投資項目管理，是否建立健全資產(chǎn)占用、投資、拆借和擔(dān)保管理制度，規(guī)范資產(chǎn)資金隸屬占用關(guān)系；清查工資管理，規(guī)范工資來源。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)先后到咸陽、渭南、寧夏等地學(xué)習(xí)取經(jīng)、借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，從中得到有益的啟示啟發(fā)，撰寫出了具有實(shí)用價值的調(diào)研報告；并根據(jù)長期的多經(jīng)工作實(shí)踐、結(jié)合調(diào)研情況，修訂補(bǔ)充了《固定資產(chǎn)管理辦法》、《資金管理辦法》等規(guī)章制度，切實(shí)把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營落到實(shí)處。目前加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營管理的具體操作方案也正在深入醞釀討論、分析論證。

五加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)求真務(wù)實(shí)培育員工綜合素質(zhì)

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是要從根本上培育員工的綜合素質(zhì)，共同維護(hù)企業(yè)和職工利益，激發(fā)工作熱情和干勁，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力。去年集團(tuán)公司員工學(xué)政治、學(xué)法律、學(xué)經(jīng)濟(jì)、學(xué)業(yè)務(wù)的自覺性普遍增強(qiáng)，學(xué)習(xí)內(nèi)容廣泛且有深度。中層管理人員還參加了黨風(fēng)廉政教育、拓展訓(xùn)練、“海爾成功之路公開課”的授課學(xué)習(xí)等。在開展作風(fēng)建設(shè)活動中，大家踴躍發(fā)表見解、積極撰寫稿件，稿件不拘形式，有論文、有調(diào)研報告、也有心得體會。通過作風(fēng)建設(shè)，員工更注重自身素質(zhì)素養(yǎng)的培養(yǎng)提高，增強(qiáng)了事業(yè)心和使命感，自覺做到立足本職、敬業(yè)愛崗，提高工作質(zhì)量和辦事效率。

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是企業(yè)強(qiáng)化管理的必要手段，是促進(jìn)各項工作順利開展、圓滿完成工作任務(wù)、提高企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要保障措施。加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)既是日常性工作的重要內(nèi)容，又是一項長期的戰(zhàn)略性任務(wù)。我們注重作風(fēng)建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營的有機(jī)結(jié)合，扎根基層、服務(wù)于基層，出主意、想辦法，為企業(yè)幫困解困。一方面鼓勵員工正確認(rèn)識多經(jīng)改革、發(fā)展的新形勢，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗教訓(xùn)，勇于面對困難，振奮精神，發(fā)揮主觀能動性和積極性創(chuàng)造性，通過狠抓內(nèi)部管理和提高產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量，突出抓好客戶工程，積極開拓市場，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面采取對企業(yè)進(jìn)行設(shè)施改造、提供貸款、解決資金不足、協(xié)助招攬生意、人員分流、資產(chǎn)整體租賃可行性調(diào)研等方式方法，想法設(shè)法幫助企業(yè)走出困境、走出低谷，盡快扭轉(zhuǎn)被動局面。這些非常措施對安定人心、穩(wěn)定職工隊伍起到了積極的重要作用。

六弘揚(yáng)企業(yè)文化、樹立企業(yè)良好形象。免費(fèi)公文網(wǎng)，全國公務(wù)員共同天地

全力協(xié)助局成功地協(xié)辦了“魯能杯”中國乒乓球超級聯(lián)賽在寶雞的兩場賽事。集團(tuán)公司把此項重大活動做為重要的政治任務(wù)和工作任務(wù)認(rèn)真對待、積極參與。組成票務(wù)組、廣告宣傳組、后勤服務(wù)組三個小組歷時一個多月忘我展開工作，“五一”黃金周亦未間斷業(yè)務(wù)，觀看比賽期間人陣容整齊的方陣隊伍造出了聲威和聲勢，顯示了集團(tuán)公司員工隊伍的整體團(tuán)隊精神和企業(yè)的疑聚力、向心力，提高了公司社會知名度，樹立了企業(yè)良好的公眾形象。

公司還組織員工踴躍參加寶雞市“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”和“森博會”等大型活動，去年××集團(tuán)公司（包括分子公司在內(nèi)）分別獲得局工會組織的安全生產(chǎn)和國慶文藝匯演最佳節(jié)目獎和優(yōu)秀節(jié)目獎，以及寶雞市橋牌協(xié)會舉辦的“××電力杯”橋牌大賽優(yōu)秀組織獎；××電力電纜公司開展助學(xué)扶貧活動，為結(jié)對幫扶貧困學(xué)生贊助學(xué)費(fèi)元，組織黨員利用雙休日義務(wù)為客戶消除缺陷；能源物資公司結(jié)合“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”活動，投資萬元完成辦公樓美化亮化工程。通過這些活動陶冶情操，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，倡導(dǎo)員工熱愛寶雞、熱愛企業(yè)，爭做文明市民、文明職工。

七持之以恒抓好安全管理

安全生產(chǎn)是一項涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程，是多經(jīng)企業(yè)生存發(fā)展的基石，是我們從事各項工作的基礎(chǔ)和前提。××年，我們認(rèn)真開展了春安大檢查、安全生產(chǎn)警示月活動、安全停產(chǎn)整頓和安全生產(chǎn)月活動以及秋安大檢查、百日車輛交通安全競賽和安全生產(chǎn)迎峰過冬活動，教育員工切實(shí)處理好安全和效益、安全和效率的辯證統(tǒng)一關(guān)系，認(rèn)真落實(shí)各級各類人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行各項安全管理制度，工作中有針對性的努力做好安全組織技術(shù)措施和危險點(diǎn)預(yù)控措施，把“雙控”、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化作業(yè)落實(shí)在職工的具體行動中、落實(shí)在生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)中。集團(tuán)公司和分子公司領(lǐng)導(dǎo)、安全監(jiān)察人員都能嚴(yán)格執(zhí)行安全到位規(guī)定，組織員工切實(shí)把握生產(chǎn)班組和施工現(xiàn)場兩個重點(diǎn)，深入抓好民工、臨時工管理，旗幟鮮明地查處違章，防患于未然。公司還注意結(jié)合多經(jīng)企業(yè)實(shí)際、結(jié)合季節(jié)特點(diǎn)開展防車輛交通事故、防火防汛、防意外事故活動，重點(diǎn)部位重點(diǎn)防控，努力提升集團(tuán)公司安全管理的整體水平鞏固來之不易的安全成果。通過集團(tuán)公司全體員工的辛勤努力，實(shí)現(xiàn)了全年安全生產(chǎn)無事故的目標(biāo)。

在總結(jié)成績的同時縱觀全年的工作還存在一些問題和困難不容忽視：

一是安全的基礎(chǔ)管理有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱，在勞動保護(hù)資金投入和必要的安全工器具配備上做的還欠缺；習(xí)慣性違章時有發(fā)生，有的企業(yè)還不同程度存在不安全因素甚至事故隱患。

二是正確理解國家財經(jīng)政策水平不夠。工作中準(zhǔn)確把握應(yīng)用政策能力不夠，深入宣傳貫徹政策不夠，政策理解水平有待進(jìn)一步提高。

三是集團(tuán)公司的戰(zhàn)略中心指導(dǎo)地位尚未確立，集團(tuán)公司及其分子公司資本紐帶關(guān)系尚未真正建立起來，更談不上集團(tuán)化、集約化、規(guī)?；?jīng)營，公司管理與現(xiàn)代企業(yè)制度要求尚有一定差距，有待進(jìn)一步改進(jìn)。

四是尚未真正牢固樹立市場經(jīng)濟(jì)、“訂單第一”的思想觀念，有的企業(yè)陳舊觀念根深蒂固，不能自身準(zhǔn)確定位，還是一味依靠主業(yè)、“等、靠、要”、得過且過，面對風(fēng)云變幻的市場大環(huán)境束手無策、無所適從，陷入被動。

五是委派各分子公司會計人員作用發(fā)揮不夠，積極性未充分調(diào)動起來，監(jiān)督不到位，對不符合規(guī)定程序事件不敢抵制，存在一定程度的弄虛作假現(xiàn)象。

六是項目信息渠道相對閉塞，未建立良好的、有效的項目輸送渠道及項目資料庫，缺乏項目儲備。

七是企業(yè)流動資金普遍緊張，貨幣回籠不及時，久而久之形成不良循環(huán)。由于資金分散短缺，形不成合力，資金資本的運(yùn)作效能難以充分發(fā)揮，對正常開展經(jīng)營活動造成困難和影響。

對以上問題，我們必須高度重視，深入分析，認(rèn)真加以研究解決。

二、目前面臨的形勢和任務(wù)

年前不久，國網(wǎng)公司、省公司相繼提出了建設(shè)“電網(wǎng)堅強(qiáng)、資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績優(yōu)秀的現(xiàn)代公司”的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。緊接著我局也提出了建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”的現(xiàn)代化學(xué)習(xí)型供電企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。毫無疑問，電力發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的逐步實(shí)施和電力體制深化改革將聯(lián)動互動、對電力多種經(jīng)營產(chǎn)生深遠(yuǎn)的重大影響，從整體上帶動多種經(jīng)營的發(fā)展，同時也對加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和深層次要求。

篇12

××年，是壓力與動力同在、挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的一年。回顧過去的一年，××集團(tuán)公司全體員工在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，妥善應(yīng)對市場變幻的大環(huán)境，適時調(diào)整經(jīng)營思路和方略，在電力體制改革逐步向縱深發(fā)展、工作頭緒多、任務(wù)相當(dāng)繁重的特殊情況下，通過曲折不懈的艱辛努力，較好地完成了年度主要工作任務(wù)，取得了一定成績。

（一）經(jīng)營指標(biāo)完成情況全年完成經(jīng)營收入萬元完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％。需要說明××礦業(yè)公司下達(dá)指標(biāo)萬元，其經(jīng)營收入未列入集團(tuán)公司統(tǒng)計；××房地產(chǎn)公司因建房工程方案和時機(jī)不成熟，建房工程未啟動無法完成下達(dá)指標(biāo)萬元；耀鑫工貿(mào)公司因先后兩次停產(chǎn)影響收入多萬元；綜合上述客觀因素，集團(tuán)公司××年的經(jīng)營指標(biāo)基本完成；全年在人員工資增幅達(dá)萬元的情況下，實(shí)現(xiàn)利潤萬元，完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％；并已為全局股東提前足額兌現(xiàn)了紅利?？傊痢聊昙瘓F(tuán)公司經(jīng)濟(jì)效益總體保持了平穩(wěn)增長的發(fā)展態(tài)勢。

（二）突出主營業(yè)務(wù)奮發(fā)拓展市場突出主營業(yè)務(wù)、抓好客戶工程。疏通理順了客戶工程管理渠道，印制完成客戶服務(wù)宣傳手冊，建立寶雞地區(qū)大客戶通訊聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)、建立信息平臺，實(shí)現(xiàn)信息資源來源廣泛化和資源共享。針對客戶工程項目不定因素較多、客戶要求不一的特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際工作中出現(xiàn)的溝通不及時、匯報不到位等問題，多方協(xié)調(diào)，積極想辦法，督促做好企業(yè)間的溝通與聯(lián)系，保證了項目的超前介入和超前管理。較好的實(shí)現(xiàn)了客戶工程接洽、工程設(shè)計施工、工程驗收投運(yùn)一條龍服務(wù)。全年實(shí)施各類客戶工程項目項，實(shí)現(xiàn)工程收入萬元。

我們抓好客戶工程的成功經(jīng)驗歸結(jié)起來，核心就是高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)。優(yōu)質(zhì)服務(wù)是我們拓展市場的法寶，是我們賴以生存和發(fā)展的生命線。施工企業(yè)引進(jìn)采用先進(jìn)技術(shù)和管理方法，加強(qiáng)工程組織管理，確保質(zhì)量和周期，干一件工程就要成為一件精品工程、樣板工程。象用戶中心夜深人靜、風(fēng)雨兼程巡查排除臥龍寺油庫專線故障，忙乎了一個通宵，“五一”、“國慶”，他們還奮戰(zhàn)在施工工地這樣的事例不勝枚舉。信通公司完成四個家屬區(qū)的寬帶改造工程，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性和速度有了質(zhì)的提高，家園網(wǎng)用戶已達(dá)多戶；他們努力開拓外部市場，與市區(qū)五大電信運(yùn)營商聯(lián)系商洽，簽訂個協(xié)議合同、金額達(dá)萬余元，并爭取到由省信通公司投資，自己負(fù)責(zé)施工、管理、維護(hù)的寶雞市區(qū)二期光纖環(huán)網(wǎng)工程。建安公司積極參與社會招投標(biāo)，先后完成了社會水泥廠、東嶺集團(tuán)變電站土建工程和“七一七”地質(zhì)總隊住宅樓、陜送四號樓土建施工任務(wù)，坪頭中學(xué)職教樓正在施工中。尤其是他們的“施工現(xiàn)場規(guī)范化管理的做法”在東嶺集團(tuán)所屬施工單位廣泛推廣。

產(chǎn)品制造企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量體系管理，在市場營銷和售后服務(wù)上狠下功夫，提高回頭率、鞏固周邊市場。并注意做好內(nèi)部挖潛、節(jié)能降耗、降低成本工作。如天合水泥制品公司抓住農(nóng)網(wǎng)工程“回頭望”的有利時機(jī)，開足馬力連軸轉(zhuǎn)，銷售額增加，經(jīng)營局面有所改觀；電力開關(guān)廠隨著大規(guī)模城農(nóng)網(wǎng)改造結(jié)束及時調(diào)整經(jīng)營思路，把銷售力量重點(diǎn)投入到中小客戶上；斯通公司加強(qiáng)銷售隊伍建設(shè)，采取靈活多樣的銷售方式方法效果明顯，如自主銷售、銷售、貼牌銷售等營銷手段齊頭并用。魯瑞××公司的“增鐵減銅”優(yōu)化方案不僅保證了變壓器產(chǎn)品質(zhì)量性能，而且大大降低了生產(chǎn)成本，無形中增加了利潤。

為了增強(qiáng)市場競爭能力，我們對祥泰賓館進(jìn)行設(shè)施改造，完成能源公司印刷廠廠區(qū)大修項目及天泉純凈水廠的改、擴(kuò)建工程。對收購中莊水電站控股權(quán)項目進(jìn)行了充分的調(diào)研和論證，形成了調(diào)研報告；為擴(kuò)大水電經(jīng)營規(guī)模，提出了整合三分局水電站的方案，將三分局的水電電量結(jié)算納入××水電公司統(tǒng)一管理，于××年月開始試運(yùn)行。××房地產(chǎn)公司對××大廈閑置廠房招租做了實(shí)質(zhì)性的工作，對××綜合大廈高層建筑以及配合東開發(fā)區(qū)征地建房做了深入的調(diào)研論證。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)工作深化細(xì)化財務(wù)經(jīng)營管理⒈檢查督促分子公司履行委托經(jīng)營協(xié)議，保證足額上繳上年度承包利潤，在認(rèn)真測算的基礎(chǔ)上，廣泛征求意見，剔除水份、實(shí)事求是分解下達(dá)經(jīng)營指標(biāo)，簽訂新年度委托經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行了營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)年審和二級建造師申報；為加強(qiáng)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略管理，自身準(zhǔn)確定位，明確發(fā)展方向，以科學(xué)求實(shí)的精神、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度組織編制集團(tuán)公司五年規(guī)劃；加強(qiáng)兩標(biāo)一體化培訓(xùn)，組織督促檢查電力開關(guān)廠、天合公司、建安公司的質(zhì)量體系培訓(xùn)及內(nèi)部審核，為迎接審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督性審核做好準(zhǔn)備。

⒉按照×××××××安排扎實(shí)開展了集團(tuán)公司清產(chǎn)核資工作，全面部署、明確任務(wù)、責(zé)任到人、各司其職，既嚴(yán)格分工又密切合作；對集團(tuán)公司及其分子公司資產(chǎn)負(fù)債及所有者權(quán)益進(jìn)行了清查。通過清查基本摸清了公司資產(chǎn)“家底”。

⒊認(rèn)真開展審計整改。根據(jù)××年月國家審計署駐西安特派辦對我局××年財務(wù)收支延伸審計中，指出集團(tuán)公司存在的問題積極進(jìn)行整改。按照政策規(guī)定、充分利用有利條件，主動做好××年度稅務(wù)稽查配合工作，最大程度維護(hù)公司利益。配合審計室對集團(tuán)公司原總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行離任審計對鳳縣溫江寺鉛鋅選礦廠（含××礦業(yè)公司）資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營情況專項審計調(diào)查。

⒋針對魯瑞××電氣公司經(jīng)營方式的變動，指導(dǎo)配合順利實(shí)現(xiàn)了帳務(wù)移交。抄表公司組建后，在建立健全基礎(chǔ)資料的同時，積極拓展業(yè)務(wù)，并經(jīng)多次反映協(xié)調(diào)，解決了抄表班人員定崗定級問題和工資獎金的開支渠道，并逐月專程到抄表公司人員工資。

⒌對全局名集體職工的醫(yī)療保險、工傷保險、養(yǎng)老金的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測算認(rèn)定，每月由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計、申報、核對、交納。并給集體工內(nèi)部退養(yǎng)人員調(diào)整隨企業(yè)效益浮動生活補(bǔ)貼。⒍全力做好公司投資收益回收工作，全年共回收資金萬元，收繳年度承包利潤萬元，為集團(tuán)公司開展正常經(jīng)營管理工作提供了有力的資金保障。

四加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營邁出堅實(shí)步伐

加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，是適應(yīng)電力體制改革向縱深發(fā)展的要求，是一項政策性強(qiáng)、工作頭緒多、錯綜復(fù)雜、涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程。局成立了以局長為組長、局領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)的加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)、印制下發(fā)文件、作出部署安排，并決定把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室調(diào)整設(shè)立在集團(tuán)公司，由總經(jīng)理擔(dān)任辦公室主任，我們高度重視，深感肩負(fù)使命責(zé)任之重大，當(dāng)即召開總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會，研究制訂具有可操作性的貫徹落實(shí)措施，從兩個層面著手展開工作，一是首先查閱集團(tuán)公司歷年臺帳表冊資料、明細(xì)投資股金管理、債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)資金使用歸屬規(guī)整各分子公司會計報表，對虛報不實(shí)的予以剔除，對正常經(jīng)營的予以納入，使集團(tuán)公司財務(wù)報表完整反映公司整體經(jīng)營情況；抓住時機(jī)開展公司債權(quán)清理，為規(guī)范財務(wù)資金管理和××年度財務(wù)決算打下良好基礎(chǔ)。二是為了全面徹底摸清全局整個多經(jīng)企業(yè)“家底”，核實(shí)多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)擁有量，更好建立和完善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及資本紐帶，組織開展了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)清查，通過清查如實(shí)掌握了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)狀況。集團(tuán)公司組成聯(lián)合調(diào)查組對分子公司董事會、監(jiān)事會建制、人員構(gòu)成，企業(yè)經(jīng)營者年薪制執(zhí)行情況以及財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況詳細(xì)調(diào)查了解，掌握第一手資料。鞏固清產(chǎn)核資成果、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，全面實(shí)地核對普查資產(chǎn)，重點(diǎn)清查主業(yè)與多經(jīng)之間在設(shè)備采購、委托承包工程、咨詢服務(wù)等方面的關(guān)聯(lián)交易情況，有無違規(guī)違紀(jì)；清查多經(jīng)企業(yè)的投資項目管理，是否建立健全資產(chǎn)占用、投資、拆借和擔(dān)保管理制度，規(guī)范資產(chǎn)資金隸屬占用關(guān)系；清查工資管理，規(guī)范工資來源。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)先后到咸陽、渭南、寧夏等地學(xué)習(xí)取經(jīng)、借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，從中得到有益的啟示啟發(fā)，撰寫出了具有實(shí)用價值的調(diào)研報告；并根據(jù)長期的多經(jīng)工作實(shí)踐、結(jié)合調(diào)研情況，修訂補(bǔ)充了《固定資產(chǎn)管理辦法》、《資金管理辦法》等規(guī)章制度，切實(shí)把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營落到實(shí)處。目前加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營管理的具體操作方案也正在深入醞釀討論、分析論證。

五加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)求真務(wù)實(shí)培育員工綜合素質(zhì)

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是要從根本上培育員工的綜合素質(zhì)，共同維護(hù)企業(yè)和職工利益，激發(fā)工作熱情和干勁，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力。去年集團(tuán)公司員工學(xué)政治、學(xué)法律、學(xué)經(jīng)濟(jì)、學(xué)業(yè)務(wù)的自覺性普遍增強(qiáng)，學(xué)習(xí)內(nèi)容廣泛且有深度。中層管理人員還參加了黨風(fēng)廉政教育、拓展訓(xùn)練、“海爾成功之路公開課”的授課學(xué)習(xí)等。在開展作風(fēng)建設(shè)活動中，大家踴躍發(fā)表見解、積極撰寫稿件，稿件不拘形式，有論文、有調(diào)研報告、也有心得體會。通過作風(fēng)建設(shè)，員工更注重自身素質(zhì)素養(yǎng)的培養(yǎng)提高，增強(qiáng)了事業(yè)心和使命感，自覺做到立足本職、敬業(yè)愛崗，提高工作質(zhì)量和辦事效率。

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是企業(yè)強(qiáng)化管理的必要手段，是促進(jìn)各項工作順利開展、圓滿完成工作任務(wù)、提高企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要保障措施。加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)既是日常性工作的重要內(nèi)容，又是一項長期的戰(zhàn)略性任務(wù)。我們注重作風(fēng)建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營的有機(jī)結(jié)合，扎根基層、服務(wù)于基層，出主意、想辦法，為企業(yè)幫困解困。一方面鼓勵員工正確認(rèn)識多經(jīng)改革、發(fā)展的新形勢，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗教訓(xùn)，勇于面對困難，振奮精神，發(fā)揮主觀能動性和積極性創(chuàng)造性，通過狠抓內(nèi)部管理和提高產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量，突出抓好客戶工程，積極開拓市場，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面采取對企業(yè)進(jìn)行設(shè)施改造、提供貸款、解決資金不足、協(xié)助招攬生意、人員分流、資產(chǎn)整體租賃可行性調(diào)研等方式方法，想法設(shè)法幫助企業(yè)走出困境、走出低谷，盡快扭轉(zhuǎn)被動局面。這些非常措施對安定人心、穩(wěn)定職工隊伍起到了積極的重要作用。

六弘揚(yáng)企業(yè)文化、樹立企業(yè)良好形象

全力協(xié)助局成功地協(xié)辦了“魯能杯”中國乒乓球超級聯(lián)賽在寶雞的兩場賽事。集團(tuán)公司把此項重大活動做為重要的政治任務(wù)和工作任務(wù)認(rèn)真對待、積極參與。組成票務(wù)組、廣告宣傳組、后勤服務(wù)組三個小組歷時一個多月忘我展開工作，“五一”黃金周亦未間斷業(yè)務(wù)，觀看比賽期間人陣容整齊的方陣隊伍造出了聲威和聲勢，顯示了集團(tuán)公司員工隊伍的整體團(tuán)隊精神和企業(yè)的疑聚力、向心力，提高了公司社會知名度，樹立了企業(yè)良好的公眾形象。

公司還組織員工踴躍參加寶雞市“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”和“森博會”等大型活動，去年××集團(tuán)公司（包括分子公司在內(nèi)）分別獲得局工會組織的安全生產(chǎn)和國慶文藝匯演最佳節(jié)目獎和優(yōu)秀節(jié)目獎，以及寶雞市橋牌協(xié)會舉辦的“××電力杯”橋牌大賽優(yōu)秀組織獎；××電力電纜公司開展助學(xué)扶貧活動，為結(jié)對幫扶貧困學(xué)生贊助學(xué)費(fèi)元，組織黨員利用雙休日義務(wù)為客戶消除缺陷；能源物資公司結(jié)合“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”活動，投資萬元完成辦公樓美化亮化工程。通過這些活動陶冶情操，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，倡導(dǎo)員工熱愛寶雞、熱愛企業(yè)，爭做文明市民、文明職工。

七持之以恒抓好安全管理

安全生產(chǎn)是一項涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程，是多經(jīng)企業(yè)生存發(fā)展的基石，是我們從事各項工作的基礎(chǔ)和前提。××年，我們認(rèn)真開展了春安大檢查、安全生產(chǎn)警示月活動、安全停產(chǎn)整頓和安全生產(chǎn)月活動以及秋安大檢查、百日車輛交通安全競賽和安全生產(chǎn)迎峰過冬活動，教育員工切實(shí)處理好安全和效益、安全和效率的辯證統(tǒng)一關(guān)系，認(rèn)真落實(shí)各級各類人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行各項安全管理制度，工作中有針對性的努力做好安全組織技術(shù)措施和危險點(diǎn)預(yù)控措施，把“雙控”、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化作業(yè)落實(shí)在職工的具體行動中、落實(shí)在生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)中。集團(tuán)公司和分子公司領(lǐng)導(dǎo)、安全監(jiān)察人員都能嚴(yán)格執(zhí)行安全到位規(guī)定，組織員工切實(shí)把握生產(chǎn)班組和施工現(xiàn)場兩個重點(diǎn)，深入抓好民工、臨時工管理，旗幟鮮明地查處違章，防患于未然。公司還注意結(jié)合多經(jīng)企業(yè)實(shí)際、結(jié)合季節(jié)特點(diǎn)開展防車輛交通事故、防火防汛、防意外事故活動，重點(diǎn)部位重點(diǎn)防控，努力提升集團(tuán)公司安全管理的整體水平鞏固來之不易的安全成果。通過集團(tuán)公司全體員工的辛勤努力，實(shí)現(xiàn)了全年安全生產(chǎn)無事故的目標(biāo)。

在總結(jié)成績的同時縱觀全年的工作還存在一些問題和困難不容忽視：

一是安全的基礎(chǔ)管理有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱，在勞動保護(hù)資金投入和必要的安全工器具配備上做的還欠缺；習(xí)慣性違章時有發(fā)生，有的企業(yè)還不同程度存在不安全因素甚至事故隱患。

二是正確理解國家財經(jīng)政策水平不夠。工作中準(zhǔn)確把握應(yīng)用政策能力不夠，深入宣傳貫徹政策不夠，政策理解水平有待進(jìn)一步提高。

三是集團(tuán)公司的戰(zhàn)略中心指導(dǎo)地位尚未確立，集團(tuán)公司及其分子公司資本紐帶關(guān)系尚未真正建立起來，更談不上集團(tuán)化、集約化、規(guī)模化經(jīng)營，公司管理與現(xiàn)代企業(yè)制度要求尚有一定差距，有待進(jìn)一步改進(jìn)。

四是尚未真正牢固樹立市場經(jīng)濟(jì)、“訂單第一”的思想觀念，有的企業(yè)陳舊觀念根深蒂固，不能自身準(zhǔn)確定位，還是一味依靠主業(yè)、“等、靠、要”、得過且過，面對風(fēng)云變幻的市場大環(huán)境束手無策、無所適從，陷入被動。五是委派各分子公司會計人員作用發(fā)揮不夠，積極性未充分調(diào)動起來，監(jiān)督不到位，對不符合規(guī)定程序事件不敢抵制，存在一定程度的弄虛作假現(xiàn)象。

六是項目信息渠道相對閉塞，未建立良好的、有效的項目輸送渠道及項目資料庫，缺乏項目儲備。

七是企業(yè)流動資金普遍緊張，貨幣回籠不及時，久而久之形成不良循環(huán)。由于資金分散短缺，形不成合力，資金資本的運(yùn)作效能難以充分發(fā)揮，對正常開展經(jīng)營活動造成困難和影響。

對以上問題，我們必須高度重視，深入分析，認(rèn)真加以研究解決。

二、目前面臨的形勢和任務(wù)

年前不久，國網(wǎng)公司、省公司相繼提出了建設(shè)“電網(wǎng)堅強(qiáng)、資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績優(yōu)秀的現(xiàn)代公司”的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。緊接著我局也提出了建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”的現(xiàn)代化學(xué)習(xí)型供電企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。毫無疑問，電力發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的逐步實(shí)施和電力體制深化改革將聯(lián)動互動、對電力多種經(jīng)營產(chǎn)生深遠(yuǎn)的重大影響，從整體上帶動多種經(jīng)營的發(fā)展，同時也對加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和深層次要求。

篇13

今天××集團(tuán)公司隆重召開××年工作會議，主要任務(wù)就是客觀總結(jié)集團(tuán)公司××年工作，認(rèn)真分析當(dāng)前形勢，研究部署今年各項工作任務(wù)，動員公司員工進(jìn)一步認(rèn)清形勢、統(tǒng)一思想、堅定信念、規(guī)范經(jīng)營、求實(shí)創(chuàng)新、開拓進(jìn)取，為全面推進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定快速發(fā)展而努力奮斗。

下面，我向大會做工作報告，請審議。

一、××年工作回顧

××年，是壓力與動力同在、挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的一年?；仡欉^去的一年，××集團(tuán)公司全體員工在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，妥善應(yīng)對市場變幻的大環(huán)境，適時調(diào)整經(jīng)營思路和方略，在電力體制改革逐步向縱深發(fā)展、工作頭緒多、任務(wù)相當(dāng)繁重的特殊情況下，通過曲折不懈的艱辛努力，較好地完成了年度主要工作任務(wù)，取得了一定成績。

（一）經(jīng)營指標(biāo)完成情況

全年完成經(jīng)營收入萬元完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％。需要說明××礦業(yè)公司下達(dá)指標(biāo)萬元，其經(jīng)營收入未列入集團(tuán)公司統(tǒng)計；××房地產(chǎn)公司因建房工程方案和時機(jī)不成熟，建房工程未啟動無法完成下達(dá)指標(biāo)萬元；耀鑫工貿(mào)公司因先后兩次停產(chǎn)影響收入多萬元；綜合上述客觀因素，集團(tuán)公司××年的經(jīng)營指標(biāo)基本完成；全年在人員工資增幅達(dá)萬元的情況下，實(shí)現(xiàn)利潤萬元，完成下達(dá)計劃指標(biāo)萬元的％；并已為全局股東提前足額兌現(xiàn)了紅利?？傊痢聊昙瘓F(tuán)公司經(jīng)濟(jì)效益總體保持了平穩(wěn)增長的發(fā)展態(tài)勢。

（二）突出主營業(yè)務(wù)奮發(fā)拓展市場

突出主營業(yè)務(wù)、抓好客戶工程。疏通理順了客戶工程管理渠道，印制完成客戶服務(wù)宣傳手冊，建立寶雞地區(qū)大客戶通訊聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)、建立信息平臺，實(shí)現(xiàn)信息資源來源廣泛化和資源共享。針對客戶工程項目不定因素較多、客戶要求不一的特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際工作中出現(xiàn)的溝通不及時、匯報不到位等問題，多方協(xié)調(diào)，積極想辦法，督促做好企業(yè)間的溝通與聯(lián)系，保證了項目的超前介入和超前管理。較好的實(shí)現(xiàn)了客戶工程接洽、工程設(shè)計施工、工程驗收投運(yùn)一條龍服務(wù)。全年實(shí)施各類客戶工程項目項，實(shí)現(xiàn)工程收入萬元。

我們抓好客戶工程的成功經(jīng)驗歸結(jié)起來，核心就是高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)。優(yōu)質(zhì)服務(wù)是我們拓展市場的法寶，是我們賴以生存和發(fā)展的生命線。施工企業(yè)引進(jìn)采用先進(jìn)技術(shù)和管理方法，加強(qiáng)工程組織管理，確保質(zhì)量和周期，干一件工程就要成為一件精品工程、樣板工程。象用戶中心夜深人靜、風(fēng)雨兼程巡查排除臥龍寺油庫專線故障，忙乎了一個通宵，“五一”、“國慶”，他們還奮戰(zhàn)在施工工地這樣的事例不勝枚舉。信通公司完成四個家屬區(qū)的寬帶改造工程，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性和速度有了質(zhì)的提高，家園網(wǎng)用戶已達(dá)多戶；他們努力開拓外部市場，與市區(qū)五大電信運(yùn)營商聯(lián)系商洽，簽訂個協(xié)議合同、金額達(dá)萬余元，并爭取到由省信通公司投資，自己負(fù)責(zé)施工、管理、維護(hù)的寶雞市區(qū)二期光纖環(huán)網(wǎng)工程。建安公司積極參與社會招投標(biāo)，先后完成了社會水泥廠、東嶺集團(tuán)變電站土建工程和“七一七”地質(zhì)總隊住宅樓、陜送四號樓土建施工任務(wù)，坪頭中學(xué)職教樓正在施工中。尤其是他們的“施工現(xiàn)場規(guī)范化管理的做法”在東嶺集團(tuán)所屬施工單位廣泛推廣。

產(chǎn)品制造企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量體系管理，在市場營銷和售后服務(wù)上狠下功夫，提高回頭率、鞏固周邊市場。并注意做好內(nèi)部挖潛、節(jié)能降耗、降低成本工作。如天合水泥制品公司抓住農(nóng)網(wǎng)工程“回頭望”的有利時機(jī)，開足馬力連軸轉(zhuǎn)，銷售額增加，經(jīng)營局面有所改觀；電力開關(guān)廠隨著大規(guī)模城農(nóng)網(wǎng)改造結(jié)束及時調(diào)整經(jīng)營思路，把銷售力量重點(diǎn)投入到中小客戶上；斯通公司加強(qiáng)銷售隊伍建設(shè)，采取靈活多樣的銷售方式方法效果明顯，如自主銷售、銷售、貼牌銷售等營銷手段齊頭并用。魯瑞××公司的“增鐵減銅”優(yōu)化方案不僅保證了變壓器產(chǎn)品質(zhì)量性能，而且大大降低了生產(chǎn)成本，無形中增加了利潤。

為了增強(qiáng)市場競爭能力，我們對祥泰賓館進(jìn)行設(shè)施改造，完成能源公司印刷廠廠區(qū)大修項目及天泉純凈水廠的改、擴(kuò)建工程。對收購中莊水電站控股權(quán)項目進(jìn)行了充分的調(diào)研和論證，形成了調(diào)研報告；為擴(kuò)大水電經(jīng)營規(guī)模，提出了整合三分局水電站的方案，將三分局的水電電量結(jié)算納入××水電公司統(tǒng)一管理，于××年月開始試運(yùn)行?！痢练康禺a(chǎn)公司對××大廈閑置廠房招租做了實(shí)質(zhì)性的工作，對××綜合大廈高層建筑以及配合東開發(fā)區(qū)征地建房做了深入的調(diào)研論證。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)工作深化細(xì)化財務(wù)經(jīng)營管理

⒈檢查督促分子公司履行委托經(jīng)營協(xié)議，保證足額上繳上年度承包利潤，在認(rèn)真測算的基礎(chǔ)上，廣泛征求意見，剔除水份、實(shí)事求是分解下達(dá)經(jīng)營指標(biāo)，簽訂新年度委托經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行了營業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)年審和二級建造師申報；為加強(qiáng)集團(tuán)公司的戰(zhàn)略管理，自身準(zhǔn)確定位，明確發(fā)展方向，以科學(xué)求實(shí)的精神、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度組織編制集團(tuán)公司五年規(guī)劃；加強(qiáng)兩標(biāo)一體化培訓(xùn)，組織督促檢查電力開關(guān)廠、天合公司、建安公司的質(zhì)量體系培訓(xùn)及內(nèi)部審核，為迎接審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督性審核做好準(zhǔn)備。

⒉按照×××××××安排扎實(shí)開展了集團(tuán)公司清產(chǎn)核資工作，全面部署、明確任務(wù)、責(zé)任到人、各司其職，既嚴(yán)格分工又密切合作；對集團(tuán)公司及其分子公司資產(chǎn)負(fù)債及所有者權(quán)益進(jìn)行了清查。通過清查基本摸清了公司資產(chǎn)“家底”。

⒊認(rèn)真開展審計整改。根據(jù)××年月國家審計署駐西安特派辦對我局××年財務(wù)收支延伸審計中，指出集團(tuán)公司存在的問題積極進(jìn)行整改。按照政策規(guī)定、充分利用有利條件，主動做好××年度稅務(wù)稽查配合工作，最大程度維護(hù)公司利益。配合審計室對集團(tuán)公司原總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行離任審計對鳳縣溫江寺鉛鋅選礦廠（含××礦業(yè)公司）資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營情況專項審計調(diào)查。

⒋針對魯瑞××電氣公司經(jīng)營方式的變動，指導(dǎo)配合順利實(shí)現(xiàn)了帳務(wù)移交。抄表公司組建后，在建立健全基礎(chǔ)資料的同時，積極拓展業(yè)務(wù)，并經(jīng)多次反映協(xié)調(diào)，解決了抄表班人員定崗定級問題和工資獎金的開支渠道，并逐月專程到抄表公司人員工資。

⒌對全局名集體職工的醫(yī)療保險、工傷保險、養(yǎng)老金的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測算認(rèn)定，每月由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計、申報、核對、交納。并給集體工內(nèi)部退養(yǎng)人員調(diào)整隨企業(yè)效益浮動生活補(bǔ)貼。

⒍全力做好公司投資收益回收工作，全年共回收資金萬元，收繳年度承包利潤萬元，為集團(tuán)公司開展正常經(jīng)營管理工作提供了有力的資金保障。

四加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營邁出堅實(shí)步伐

加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，是適應(yīng)電力體制改革向縱深發(fā)展的要求，是一項政策性強(qiáng)、工作頭緒多、錯綜復(fù)雜、涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程。局成立了以局長為組長、局領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)的加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)、印制下發(fā)文件、作出部署安排，并決定把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室調(diào)整設(shè)立在集團(tuán)公司，由總經(jīng)理擔(dān)任辦公室主任，我們高度重視，深感肩負(fù)使命責(zé)任之重大，當(dāng)即召開總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會，研究制訂具有可操作性的貫徹落實(shí)措施，從兩個層面著手展開工作，一是首先查閱集團(tuán)公司歷年臺帳表冊資料、明細(xì)投資股金管理、債權(quán)債務(wù)、資產(chǎn)資金使用歸屬規(guī)整各分子公司會計報表，對虛報不實(shí)的予以剔除，對正常經(jīng)營的予以納入，使集團(tuán)公司財務(wù)報表完整反映公司整體經(jīng)營情況；抓住時機(jī)開展公司債權(quán)清理，為規(guī)范財務(wù)資金管理和××年度財務(wù)決算打下良好基礎(chǔ)。二是為了全面徹底摸清全局整個多經(jīng)企業(yè)“家底”，核實(shí)多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)擁有量，更好建立和完善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及資本紐帶，組織開展了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)清查，通過清查如實(shí)掌握了多經(jīng)企業(yè)資產(chǎn)狀況。

集團(tuán)公司組成聯(lián)合調(diào)查組對分子公司董事會、監(jiān)事會建制、人員構(gòu)成，企業(yè)經(jīng)營者年薪制執(zhí)行情況以及財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況詳細(xì)調(diào)查了解，掌握第一手資料。鞏固清產(chǎn)核資成果、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，全面實(shí)地核對普查資產(chǎn)，重點(diǎn)清查主業(yè)與多經(jīng)之間在設(shè)備采購、委托承包工程、咨詢服務(wù)等方面的關(guān)聯(lián)交易情況，有無違規(guī)違紀(jì)；清查多經(jīng)企業(yè)的投資項目管理，是否建立健全資產(chǎn)占用、投資、拆借和擔(dān)保管理制度，規(guī)范資產(chǎn)資金隸屬占用關(guān)系；清查工資管理，規(guī)范工資來源。集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)先后到咸陽、渭南、寧夏等地學(xué)習(xí)取經(jīng)、借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，從中得到有益的啟示啟發(fā)，撰寫出了具有實(shí)用價值的調(diào)研報告；并根據(jù)長期的多經(jīng)工作實(shí)踐、結(jié)合調(diào)研情況，修訂補(bǔ)充了《固定資產(chǎn)管理辦法》、《資金管理辦法》等規(guī)章制度，切實(shí)把加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營落到實(shí)處。目前加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營管理的具體操作方案也正在深入醞釀討論、分析論證。

五加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)求真務(wù)實(shí)培育員工綜合素質(zhì)

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是要從根本上培育員工的綜合素質(zhì)，共同維護(hù)企業(yè)和職工利益，激發(fā)工作熱情和干勁，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和向心力。去年集團(tuán)公司員工學(xué)政治、學(xué)法律、學(xué)經(jīng)濟(jì)、學(xué)業(yè)務(wù)的自覺性普遍增強(qiáng)，學(xué)習(xí)內(nèi)容廣泛且有深度。中層管理人員還參加了黨風(fēng)廉政教育、拓展訓(xùn)練、“海爾成功之路公開課”的授課學(xué)習(xí)等。在開展作風(fēng)建設(shè)活動中，大家踴躍發(fā)表見解、積極撰寫稿件，稿件不拘形式，有論文、有調(diào)研報告、也有心得體會。通過作風(fēng)建設(shè)，員工更注重自身素質(zhì)素養(yǎng)的培養(yǎng)提高，增強(qiáng)了事業(yè)心和使命感，自覺做到立足本職、敬業(yè)愛崗，提高工作質(zhì)量和辦事效率。

加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)是企業(yè)強(qiáng)化管理的必要手段，是促進(jìn)各項工作順利開展、圓滿完成工作任務(wù)、提高企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要保障措施。加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)既是日常性工作的重要內(nèi)容，又是一項長期的戰(zhàn)略性任務(wù)。我們注重作風(fēng)建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營的有機(jī)結(jié)合，扎根基層、服務(wù)于基層，出主意、想辦法，為企業(yè)幫困解困。一方面鼓勵員工正確認(rèn)識多經(jīng)改革、發(fā)展的新形勢，認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗教訓(xùn)，勇于面對困難，振奮精神，發(fā)揮主觀能動性和積極性創(chuàng)造性，通過狠抓內(nèi)部管理和提高產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量，突出抓好客戶工程，積極開拓市場，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面采取對企業(yè)進(jìn)行設(shè)施改造、提供貸款、解決資金不足、協(xié)助招攬生意、人員分流、資產(chǎn)整體租賃可行性調(diào)研等方式方法，想法設(shè)法幫助企業(yè)走出困境、走出低谷，盡快扭轉(zhuǎn)被動局面。這些非常措施對安定人心、穩(wěn)定職工隊伍起到了積極的重要作用。

六弘揚(yáng)企業(yè)文化、樹立企業(yè)良好形象。

全力協(xié)助局成功地協(xié)辦了“魯能杯”中國乒乓球超級聯(lián)賽在寶雞的兩場賽事。集團(tuán)公司把此項重大活動做為重要的政治任務(wù)和工作任務(wù)認(rèn)真對待、積極參與。組成票務(wù)組、廣告宣傳組、后勤服務(wù)組三個小組歷時一個多月忘我展開工作，“五一”黃金周亦未間斷業(yè)務(wù)，觀看比賽期間人陣容整齊的方陣隊伍造出了聲威和聲勢，顯示了集團(tuán)公司員工隊伍的整體團(tuán)隊精神和企業(yè)的疑聚力、向心力，提高了公司社會知名度，樹立了企業(yè)良好的公眾形象。

公司還組織員工踴躍參加寶雞市“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”和“森博會”等大型活動，去年××集團(tuán)公司（包括分子公司在內(nèi)）分別獲得局工會組織的安全生產(chǎn)和國慶文藝匯演最佳節(jié)目獎和優(yōu)秀節(jié)目獎，以及寶雞市橋牌協(xié)會舉辦的“××電力杯”橋牌大賽優(yōu)秀組織獎；××電力電纜公司開展助學(xué)扶貧活動，為結(jié)對幫扶貧困學(xué)生贊助學(xué)費(fèi)元，組織黨員利用雙休日義務(wù)為客戶消除缺陷；能源物資公司結(jié)合“創(chuàng)建全國衛(wèi)生文明城市”活動，投資萬元完成辦公樓美化亮化工程。通過這些活動陶冶情操，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，倡導(dǎo)員工熱愛寶雞、熱愛企業(yè)，爭做文明市民、文明職工。

七持之以恒抓好安全管理

安全生產(chǎn)是一項涉及方方面面的綜合性系統(tǒng)工程，是多經(jīng)企業(yè)生存發(fā)展的基石，是我們從事各項工作的基礎(chǔ)和前提?！痢聊?，我們認(rèn)真開展了春安大檢查、安全生產(chǎn)警示月活動、安全停產(chǎn)整頓和安全生產(chǎn)月活動以及秋安大檢查、百日車輛交通安全競賽和安全生產(chǎn)迎峰過冬活動，教育員工切實(shí)處理好安全和效益、安全和效率的辯證統(tǒng)一關(guān)系，認(rèn)真落實(shí)各級各類人員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)格執(zhí)行各項安全管理制度，工作中有針對性的努力做好安全組織技術(shù)措施和危險點(diǎn)預(yù)控措施，把“雙控”、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化作業(yè)落實(shí)在職工的具體行動中、落實(shí)在生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)中。集團(tuán)公司和分子公司領(lǐng)導(dǎo)、安全監(jiān)察人員都能嚴(yán)格執(zhí)行安全到位規(guī)定，組織員工切實(shí)把握生產(chǎn)班組和施工現(xiàn)場兩個重點(diǎn)，深入抓好民工、臨時工管理，旗幟鮮明地查處違章，防患于未然。公司還注意結(jié)合多經(jīng)企業(yè)實(shí)際、結(jié)合季節(jié)特點(diǎn)開展防車輛交通事故、防火防汛、防意外事故活動，重點(diǎn)部位重點(diǎn)防控，努力提升集團(tuán)公司安全管理的整體水平鞏固來之不易的安全成果。通過集團(tuán)公司全體員工的辛勤努力，實(shí)現(xiàn)了全年安全生產(chǎn)無事故的目標(biāo)。

在總結(jié)成績的同時縱觀全年的工作還存在一些問題和困難不容忽視：

一是安全的基礎(chǔ)管理有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱，在勞動保護(hù)資金投入和必要的安全工器具配備上做的還欠缺；習(xí)慣性違章時有發(fā)生，有的企業(yè)還不同程度存在不安全因素甚至事故隱患。

二是正確理解國家財經(jīng)政策水平不夠。工作中準(zhǔn)確把握應(yīng)用政策能力不夠，深入宣傳貫徹政策不夠，政策理解水平有待進(jìn)一步提高。

三是集團(tuán)公司的戰(zhàn)略中心指導(dǎo)地位尚未確立，集團(tuán)公司及其分子公司資本紐帶關(guān)系尚未真正建立起來，更談不上集團(tuán)化、集約化、規(guī)?；?jīng)營，公司管理與現(xiàn)代企業(yè)制度要求尚有一定差距，有待進(jìn)一步改進(jìn)。

四是尚未真正牢固樹立市場經(jīng)濟(jì)、“訂單第一”的思想觀念，有的企業(yè)陳舊觀念根深蒂固，不能自身準(zhǔn)確定位，還是一味依靠主業(yè)、“等、靠、要”、得過且過，面對風(fēng)云變幻的市場大環(huán)境束手無策、無所適從，陷入被動。

五是委派各分子公司會計人員作用發(fā)揮不夠，積極性未充分調(diào)動起來，監(jiān)督不到位，對不符合規(guī)定程序事件不敢抵制，存在一定程度的弄虛作假現(xiàn)象。

六是項目信息渠道相對閉塞，未建立良好的、有效的項目輸送渠道及項目資料庫，缺乏項目儲備。

七是企業(yè)流動資金普遍緊張，貨幣回籠不及時，久而久之形成不良循環(huán)。由于資金分散短缺，形不成合力，資金資本的運(yùn)作效能難以充分發(fā)揮，對正常開展經(jīng)營活動造成困難和影響。

對以上問題，我們必須高度重視，深入分析，認(rèn)真加以研究解決。

二、目前面臨的形勢和任務(wù)

年前不久，國網(wǎng)公司、省公司相繼提出了建設(shè)“電網(wǎng)堅強(qiáng)、資產(chǎn)優(yōu)良、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績優(yōu)秀的現(xiàn)代公司”的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。緊接著我局也提出了建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”的現(xiàn)代化學(xué)習(xí)型供電企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。毫無疑問，電力發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的逐步實(shí)施和電力體制深化改革將聯(lián)動互動、對電力多種經(jīng)營產(chǎn)生深遠(yuǎn)的重大影響，從整體上帶動多種經(jīng)營的發(fā)展，同時也對加強(qiáng)和規(guī)范多種經(jīng)營提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和深層次要求。