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篇1

第二條 上市公司應當嚴格按照法律 、行政法規 、本細則及公司章程的相關規定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權利。公司董事會應當切實履行職責 ，認真、按時組織股東大會 。公司全體董事應當勤勉盡責 ，確保股東大會正常召開和依法行使職權。

第三條 股東大會應當在 《公司法》和公司章程規定的范圍內行使職權。

第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次 ，應當于上一會計年度結束后的 6個月內舉行。臨時股東大會不定期召開 ，出現《公司法》第一百零一條規定的應當召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應當在 2個月內召開。公司在上述期限內不能召開股東大會的，應當報告公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所(以下簡稱證券交易所 )，說明原因并公告。

第五條 公司召開股東大會 ，應當聘請律師對以下問題出具法律意見并公告 ：

(一)會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、本細則和公司章程的規定;

(二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效;

(三)會議的表決程序、表決結果是否合法有效;

(四)應公司要求對其他有關問題出具的法律意見。

第二章 股東大會的召集

第六條董事會應當在本細則第四條規定的期限內按時召集股東大會。

第七條 獨立董事有權向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應當根據法律 、行政法規和公司章程的規定 ，在收到提議后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的 ，應當在作出董事會決議后的 5日內發出召開股東大會的通知 ;董事會不同意召開臨時股東大會的，應當說明理由并公告。

第八條 監事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出 。董事會應當根據法律 、行政法規和公司章程的規定 ，在收到提議后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的 ，應當在作出董事會決議后的 5日內發出召開股東大會的通知 ，通知中對原提議的變更，應當征得監事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后 10 日內未作出書面反饋的 ，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責 ，監事會可以自行召集和主持。

第九條單獨或者合計持有公司10%以上股份的 普通股 股東(含表決權恢復的優先股股東 )有權向董事會請求召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出 。董事會應當根據法律 、行政法規和公司章程的規定 ，在收到請求后 10 日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的 ，應當在作出董事會決議后的 5日內發出召開股東大會的通知 ，通知中對原請求的變更 ，應當征得相關股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內未作出反饋的 ，單獨或者合計持有公司 10%以上股份的 普通股股東(含表決權恢復的優先股股東 )有權向監事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向監事會提出請求。監事會同意召開臨時股東大會的 ，應在收到請求 5日內發出召開股東大會的通知 ，通知中對原請求的變更 ，應當征得相關股東的同意。

監事會未在規定期限內發出股東大會通知的，視為監事會不召集和主持股東大會，連續 90 日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的 普通股股東(含表決權恢復的優先股股東 )可以自行召集和主持。

第十條 監事會或股東決定自行召集股東大會的，應當書面通知董事會 ，同時向公司所在地中國證監會派出機構和證券交易所備案。在股東大會決議公告前 ，召集普通股股東(含表決權恢復的優先股股東) 持股比例不得低于 10%。監事會和召集股東應在發出股東大會通知及股東大會決議公告時 ，向公司所在地中國證監會派出機構和證券交易所提交有關證明材料。

第十一條對于監事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應予配合。董事會應當提供股權登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的 ，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告 ，向證券登記結算機構申請獲取 。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。

第十二條監事會或股東自行召集的股東大會 ，會議所必需的費用由公司承擔。

第三章 股東大會的提案與通知

第十三條提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項 ，并且符合法律 、行政法規和公司章程的有關規定。

第十四條單獨或者合計持有公司 3%以上股份的 普通股 股東(含表決權恢復的優先股股東 )，可以在股東大會召開 10 日前提出臨時提案并書面提交召集人 。召集人應當在收到提案后 2日內發出股東大會補充通知 ，公告臨時提案的內容。除前款規定外 ，召集人在發出股東大會通知后 ，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本細則第十三條規定的提案，股東大會不得進行表決并作出決議。第十五條召集人應當在年度股東大會召開20 日前以公告方式通知各 普通股 股東(含表決權恢復的優先股股東 )，臨時股東大會應當于會議召開15 日前以公告方式通知各普通股 股東(含表決權恢復的優先股股東 )。

第十六條股東大會通知和補充通知中應當充分 、完整披露所有提案的具體內容 ，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋 。擬討論的事項需要獨立董事發表意見的，發出股東大會通知或補充通知時應當同時披露獨立董事的意見及理由。

第十七條股東大會擬討論董事 、監事選舉事項的 ，股東大會通知中應當充分披露董事 、監事候選人的詳細資料 ，至少包括以下內容：

(一)教育背景、工作經歷、兼職等個人情況;

(二)與公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系;

(三)披露持有上市公司股份數量;

(四)是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事 、監事外，每位董事 、監事候選人應當以單項提案提出。

第十八條股東大會通知中應當列明會議時間 、地點，并確定股權登記日 。股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于7個工作日。股權登記日一旦確認 ，不得變更。

第十九條發出股東大會通知后 ，無正當理由 ，股東大會不得延期或取消 ，股東大會通知中列明的提案不得取消 。一旦出現延期或取消的情形 ，召集人應當在原定召開日前至少2個工作日公告并說明原因。

第四章 股東大會的召開

第二十條公司應當在公司住所地或公司章程規定的地點召開股東大會。股東大會應當設置會場 ，以現場會議形式召開 ，并應當按照法律、行政法規、中國證監會或公司章程的規定，采用安全、經濟、便捷的網絡和其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。股東可以親自出席股東大會并行使表決權，也可以委托他人代為出席和在授權范圍內行使表決權。

第二十一條公司股東大會采用網絡或其他方式的 ，應當在股東大會通知中明確載明網絡或其他方式的表決時間以及表決程序。股東大會網絡或其他方式投票的開始時間，不得早于現場股東大會召開前一日下午 3:00，并不得遲于現場股東大會召開當日上午 9:30，其結束時間不得早于現場股東大會結束當日下午3:00。

第二十二條董事會和其他召集人應當采取必要措施，保證股東大會的正常秩序 。對于干擾股東大會 、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為 ，應當采取措施加以制止并及時報告有關部門查處。

第二十三條股權登記日登記在冊的所有 普通股股東(含表決權恢復的優先股股東) 或其人 ，均有權出席股東大會 ，公司和召集人不得以任何理由拒絕。優先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權，但出現以下情況之一的 ，公司召開股東大會會議應當通知優先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規定程序。優先股股東出席股東大會會議時，有權與普通股股東分類表決，其所持每一優先股有一表決權 ，但公司持有的本公司優先股沒有表決權：

(一)修改公司章程中與優先股相關的內容;

(二)一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十;

(三)公司合并、分立、解散或變更公司形式;

(四)發行優先股;

(五)公司章程規定的其他情形。上述事項的決議 ，除須經出席會議的普通股股東 (含表決權恢復的優先股股東 )所持表決權的三分之二以上通過之外 ，還須經出席會議的優先股股東 (不含表決權恢復的優先股股東 )所持表決權的三分之二以上通過。

第二十四條股東應當持股票賬戶卡 、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會。人還應當提交股東授權委托書和個人有效身份證件。

第二十五條召集人和律師應當依據證券登記結算機構提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權的股份數 。在會議主持人宣布現場出席會議的股東和人人數及所持有表決權的股份總數之前，會議登記應當終止。

第二十六條公司召開股東大會 ，全體董事 、監事和董事會秘書應當出席會議 ，經理和其他高級管理人員應當列席會議。

第二十七條股東大會由董事長主持 。董事長不能履行職務或不履行職務時 ，由副董事長主持 ;副董事長不能履行職務或者不履行職務時 ，由半數以上董事共同推舉的一名董事主持。監事會自行召集的股東大會 ，由監事會主席主持 。監事會主席不能履行職務或不履行職務時 ，由監事會副主席主持 ;監事會副主席不能履行職務或者不履行職務時，由半數以上監事共同推舉的一名監事主持。股東自行召集的股東大會 ，由召集人推舉代表主持。公司應當制定股東大會議事細則 。召開股東大會時 ，會議主持人違反議事細則使股東大會無法繼續進行的，經現場出席股東大會有表決權過半數的股東同意 ，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續開會。

第二十八條在年度股東大會上 ，董事會、監事會應當就其過去一年的工作向股東大會作出報告 ，每名獨立董事也應作出述職報告。

第二十九條董事、監事、高級管理人員在股東大會上應就股東的質詢作出解釋和說明。

第三十條會議主持人應當在表決前宣布現場出席會議的股東和人人數及所持有表決權的股份總數，現場出席會議的股東和人人數及所持有表決權的股份總數以會議登記為準。

第三十一條股東與股東大會擬審議事項有關聯關系時，應當回避表決 ，其所持有表決權的股份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的表決應當單獨計票。單獨計票結果應當及時公開披露。公司持有自己的股份沒有表決權 ，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。公司董事會 、獨立董事和符合相關規定條件的股東可以公開征集股東投票權 。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息 。禁止以有償或者變相有償的方式征集股東投票權。公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制。

第三十二條股東大會就選舉董事 、監事進行表決時 ，根據公司章程的規定或者股東大會的決議 ，可以實行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一普通股(含表決權恢復的優先股 )股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權 ，股東擁有的表決權可以集中使用。

第三十三條除累積投票制外 ，股東大會對所有提案應當逐項表決。對同一事項有不同提案的 ，應當按提案提出的時間順序進行表決 。除因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進行擱置或不予表決。股東大會就發行優先股進行審議 ，應當就下列事項逐項進行表決：

(一)本次發行優先股的種類和數量;

(二)發行方式、發行對象及向原股東配售的安排;

(三)票面金額、發行價格或定價區間及其確定原則;

(四)優先股股東參與分配利潤的方式 ，包括：股息率及其確定原則、股息發放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等;

(五)回購條款 ，包括回購的條件 、期間、價格及其確定原則、回購選擇權的行使主體等(如有 );

(六)募集資金用途;

(七)公司與相應發行對象簽訂的附條件生效的股份認購合同;

(八)決議的有效期;

(九)公司章程關于優先股股東和普通股股東利潤分配政策相關條款的修訂方案;

(十)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;

(十一)其他事項。

第三十四條股東大會審議提案時 ，不得對提案進行修改 ，否則，有關變更應當被視為一個新的提案 ，不得在本次股東大會上進行表決。

第三十五條同一表決權只能選擇現場 、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重復表決的以第一次投票結果為準。

第三十六條出席股東大會的 股東，應當對提交表決的提案發表以下意見之一 ：同意、反對或棄權 。證券登記結算機構作為

滬港通股票的名義持有人 ，按照實際持有人意思表示進行申報的除外。未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利 ，其所持股份數的表決結果應計為 棄權。

第三十七條股東大會對提案進行表決前 ，應當推舉兩名股東代表參加計票和監票 。審議事項與股東有關聯關系的 ，相關股東及人不得參加計票、監票。股東大會對提案進行表決時 ，應當由律師 、股東代表與監事代表共同負責計票、監票。通過網絡或其他方式投票的公司股東或其人，有權通過相應的投票系統查驗自己的投票結果。第三十八條股東大會會議現場結束時間不得早于網絡或其他方式 ，會議主持人應當在會議現場宣布每一提案的表決情況和結果，并根據表決結果宣布提案是否通過。在正式公布表決結果前 ，股東大會現場 、網絡及其他表決方式中所涉及的公司 、計票人、監票人、主要股東 、網絡服務方等相關各方對表決情況均負有保密義務。

第三十九條股東大會決議應當及時公告 ，公告中應列明出席會議的股東 和人人數 、所持有表決權的股份總數及占公司有表決權股份總數的比例 、表決方式 、每項提案的表決結果和通過的各項決議的詳細內容。發行優先股的公司就本細則第二十三條第二款所列情形進行表決的，應當對普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)和

優先股股東(不含表決權恢復的優先股股東 )出席會議及表決的情況分別統計并公告。發行境內上市外資股的公司 ，應當對內資股股東和外資股股東出席會議及表決情況分別統計并公告。

第四十條提案未獲通過 ，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的 ，應當在股東大會決議公告中作特別提示。

第四十一條股東大會會議記錄由董事會秘書負責 ，會議記錄應記載以下內容 ：

(一)會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱;

(二)會議主持人以及出席或列席會議的董事、監事、董事會秘書、經理和其他高級管理人員姓名;

(三)出席會議的股東和人人數 、所持有表決權的股份總數及占公司股份總數的比例;

(四)對每一提案的審議經過、發言要點和表決結果;

(五)股東的質詢意見或建議以及相應的答復或說明;

(六)律師及計票人、監票人姓名;

(七)公司章程規定應當載入會議記錄的其他內容。出席會議的董事 、董事會秘書 、召集人或其代表 、會議主持人應當在會議記錄上簽名 ，并保證會議記錄內容真實 、準確和完整。會議記錄應當與現場出席股東的簽名冊及出席的委托書、網絡及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于 10 年。

第四十二條召集人應當保證股東大會連續舉行 ，直至形成最終決議 。因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議的，應采取必要措施盡快恢復召開股東大會或直接終止本次股東大會 ，并及時公告 。同時，召集人應向公司所在地中國證監會派出機構及證券交易所報告。

第四十三條股東大會通過有關董事、監事選舉提案的，新任董事、監事按公司章程的規定就任。

第四十四條股東大會通過有關派現 、送股或資本公積轉增股本提案的 ，公司應當在股東大會結束后2 個月內實施具體方案。

第四十五條公司以減少注冊資本為目的回購普通股公開發行優先股 ，以及以非公開發行優先股為支付手段向公司特定股

東回購普通股的 ，股東大會就回購普通股作出決議 ，應當經出席會議的普通股股東 (含表決權恢復的優先股股東 )所持表決權的三分之二以上通過。公司應當在股東大會作出回購普通股決議后的次日公告該決議。

第四十六條 公司股東大會決議內容違反法律 、行政法規的無效。公司控股股東 、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權，不得損害公司和中小投資者的合法權益。股東大會的會議召集程序 、表決方式違反法律 、行政法規或者公司章程 ，或者決議內容違反公司章程的 ，股東可以自決議作出之日起 60 日內，請求人民法院撤銷。

第五章 監管措施

第四十七條 在本細則規定期限內 ，上市公司無正當理由不召開股東大會的 ，證券交易所有權對該公司掛牌交易的股票及衍生品種予以停牌 ，并要求董事會作出解釋并公告。

第四十八條 股東大會的召集 、召開和相關信息披露不符合法律、行政法規 、本細則和公司章程要求的 ，中國證監會及其派出機構有權責令公司或相關責任人限期改正，并由證券交易所予

以公開譴責。

第四十九條 董事、監事或董事會秘書違反法律 、行政法規 、本細則和公司章程的規定 ，不切實履行職責的 ，中國證監會及其派出機構有權責令其改正 ，并由證券交易所予以公開譴責 ;對于情節嚴重或不予改正的 ，中國證監會可對相關人員實施證券市場禁入。

第六章 附 則

第五十條 對發行外資股的公司的股東大會 ，相關法律 、行政法規或文件另有規定的 ，從其規定。第五十一條 本細則所稱公告或通知 ，是指在中國證監會指定報刊上刊登有關信息披露內容 。公告或通知篇幅較長的 ，公司可以選擇在中國證監會指定報刊上對有關內容作摘要性披露，但全文應當同時在中國證監會指定的網站上公布。本細則所稱的股東大會補充通知應當在刊登會議通知的同一指定報刊上公告。

第五十二條 本細則所稱 以上、內，含本數 ;過、低于、多于，不含本數。

第五十三條 本細則由中國證監會負責解釋。

第五十四條 本細則自公布之日起施行 。《上市公司股東大會細則(20xx 年修訂)》(證監會公告 〔20xx〕20 號)同時廢止。

股東大會的職權股東大會行使下列職權：

1、決定公司的經營方針和投資計劃。

2、選舉和更換董事，決定有關董事的報酬。

3、選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監事的報酬事項，審議批準董事會的報告。

4、審議批準監事會的報告：審議批推公司的年度財務預算方案、決算方案。

5、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

6、對公司增加或者減少注冊資本做出決議。

7、對公司發行債券做出決議。

篇2

程序瑕疵又稱形式瑕疵，是指股東大會的召集程序和決議方法違反法律、行政法規或者公司章程的規定。公正的程序是實現正義的重要保障，必須嚴格遵守。正如英國穆斯蒂萊大法官所言：“關于技術問題，我認為堅持規范的程序并不是律師們雞蛋里挑骨頭的發明創造，而是基于那些與會議有關的人多年來的實踐經驗所得出來的認識，即如果不遵守程序就會不可避免地產生混亂、怨恨和爭議。”現實中，上海家化股東大會的程序瑕疵也確實引發了中小股東的不滿。

事實上，對“提名任免董事、聘任或解聘高級管理人員”等重大事項，要求公司在發出股東大會通知的同時披露獨立董事的意見及理由，這并非多此一舉。很多股東難有代言人進入董監高行列，不了解董事、高管的作為或業績，怎么去評判？因此，唯有指望通過相對獨立的第三方即獨立董事的意見，來了解相關董事或高管，如此才能做出較為公正的評價。沒有這個意見，中小股東投票就可能無所適從，或者只會聽從實際控制人的一面之詞。

在成熟市場，有瑕疵的股東大會決議在未生效前可以撤回，而要撤回決議，同樣要有相應程序。一般來說撤回也應采取股東大會決議的形式，而且如果瑕疵決議是通過普通決議的方式，撤回也應采取普通決議的方式，如果瑕疵決議是通過特別決議的方式撤回也應采取特別決議的方式。這是因為，通過普通決議所要求的贊成票比例一般要低于通過特別決議所要求的贊成票比例，如果允許以普通決議撤回特別決議，那么部分股東可以借助撤回手段規避立法上對特別決議法定數的要求，造成不公正結果。另外，如果大股東或實際控制人強行實施有瑕疵的股東大會決議，對此司法就必須介入；在成熟市場，法院對此可作出撤銷決議、決議無效或不成立的判決。

篇3

上市公司分立，俗稱“公司拆分”或者“公司分家”，指一家上市公司不經過清算程序，分設為兩個或者兩個以上上市公司的法律行為。上市公司分立是現代公司開展資產重組、調整公司組織結構、降低投資風險、提高公司盈利能力的重要經營戰略之一。雖然目前國內多數上市公司脫胎于母公司的拆分行為，但絕大多數母公司多為國有獨資公司或者有限責任公司，而非上市公司。由于我國上市公司拆分經驗不足，公司上市資源極度稀缺，致使我國證券市場中上市公司拆分的先例尚屬罕見。但隨著我國證券市場的成熟、公司上市額度的取消、公司經營的多角化（尤其是向高科技行業的滲透和轉移），將會有更多的上市公司拉開分拆型資本重組的序幕，從而有更多的年輕公司脫穎上市。在美國，上市公司分立（corporate spinˉoff）有廣狹二義。狹義的公司分立，即純粹的公司分立（pure spinˉoffs），指母公司將其在子公司中持有的100%的股份全部作為股利分配給母公司的現有股東。拆分后，將會出現兩個相互獨立的上市公司；但這兩家公司的股東基礎完全相同。廣義的公司分立還包括部分拆分（partial spinˉoffs，carveˉouts），即：母公司向社會公眾出售其在子公司中持有的低于20%的股份，同時母公司仍然保留對子公司的部分股份。《歐盟第6號公司法指令》將公司分立區分為新設分立與取得分立。新設分立（divisions by the formation of new companies），指一家公司不必經過清算程序而解散，然后將其全部資產和負債轉移給一家以上的新設公司；作為對價，被分立公司的股東獲得接受公司的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現金。取得分立（divisions by acquisition），指一家公司不必經過清算程序而解散，然后將其全部資產和負債轉移給一家以上的公司；作為對價，分立公司的股東獲得接受分立公司資本的公司（接受公司）的股份；還有可能獲得不超過分配股份的票面價值（在無面值股份的情形下，為記賬價值）10%的現金。比較而言，歐盟和中國規定的公司分立僅指由一個具有獨立法人資格的公司分解出一個或者數個新公司，脫穎而出的新公司往往是原公司內部不具有法人資格的分支機構或者業務部門；而美國的公司分立還包括本來均具有法人資格的母公司與子公司之間持股臍帶的全部或者部分斷離。由于這一區別，致使我國目前有關公司分立的法律規范不能完全囊括美國的這種公司分立。公司分立產生以下法律效果：（1）被分立公司的資產和負債，移轉于新設公司，這種移轉不僅在被分立公司與新設公司之間生效，而且對第三者也生效；（2）被分立公司的股東按照公司分立決議確定的內容變成一家或者多家存續公司或者新設公司的股東；（3）視公司分立的具體形式，原公司終止其存在或者存續；（4）分立后的新設公司之間、新設公司與存續公司之間互相獨立，均為獨立法人。

二、 上市公司分立采取的主要形式

上市公司分立可以采取兩種形式：（1）新設分立；（2）存續分立。新設分立，又稱解散分立，指公司全部資產分別劃歸兩個或者兩個以上的新公司，原公司解散。新設分立實質上是對新設合并的逆向操作。當公司股東或者管理層圍繞公司的投資和經營決策產生重大分歧、或者公司業務過于繁雜致使股東很難對公司各項業務的投資價值作出判斷時，公司股東或者管理層往往傾向于公司分家。存續分立，又稱派生分立，指公司以其部分資產另設一家或者數家新公司，原公司存續。存續分立實質上是對吸收合并的逆向操作。在實踐中，總公司為了實現資產擴張，降低投資風險，往往把其分公司改組成具有法人資格的全資子公司。此時總公司亦轉化為母公司。母公司僅以其投資額為限對新設子公司債務負有限責任。上市公司也可以劃出部分資產作為投資，與其他股東共同發起設立新公司。以其發生原因為準，上市公司分立可分為自愿分立與非自愿分立。自愿分立基于上市公司董事會與股東大會的主觀意志而進行；而非自愿分立則基于國家公權力的干預而進行。在西方市場經濟國家，政府為了貫徹反壟斷法和競爭政策，經常采用強制拆分即非自愿分立的方式，把違反反壟斷法的大公司分割為若干互相競爭的小公司。本節側重研究自愿型的公司分立。

三、上市公司分立的法律依據

我國《公司法》允許公司分立的存在。該法第7章用4個條文（第182、183、185、188條）對公司分立的條件和程序作了原則規定。《公司登記管理條例》、原國務院證券委與原國家體改委聯合頒發的《到境外上市公司章程必備條款》，也都明文允許上市公司的分立行為。原外經貿部和國家工商局《關于外商投資企業合并與分立的規定》更是明確適用于依照中國法律在中國境內設立的中外合資經營企業、具有法人資格的中外合作經營企業、外資企業、外商投資股份有限公司之間的分立。這里的“外商投資股份有限公司”顯然包括外商投資的上市公司在內。此外，根據中國證監會《上市公司章程指引》第169條之規定，上市公司可以在其章程中載明公司可以依法進行分立的條款。與美國各州、歐盟主要成員國的相關立法和判例法相比，我國上市公司分立的法律規范過于原則，可操作性較差，有待于進一步完善。當然，在立法機關制定出比較完善的公司合并法律法規之前，上市公司開展公司拆分活動也是受法律保護的。但由于公司分立涉及公司、股東、債權人、職工和稅務部門等各種利害關系人，因此，上市公司分立的法律文件應當由專業律師妥為擬訂，確保公司分立計劃的順利、穩妥實施。上市公司分立的法律實踐反過來也會促進我國上市公司分立立法的進一步健全。

四、上市公司分立應當履行的法定程序

（一）董事會擬訂上市公司分立方案董事會擬訂的上市公司分立方案是股東大會討論和審議的基礎。分立方案的擬訂應當建立在充分搜集和分析有關公司分立信息的基礎之上，符合股東利益和公司利益最大化的經營目標，內容應當盡量詳細、可行。公司分立方案中應當解釋公司分立合同條款草案，說明擬訂這些條款的法律與經濟理由，尤其是股份交換比例以及分配股份的標準。在該環節需要留意的法律問題是，董事會在這方面扮演著“守門員”的角色。如果董事會通過的上市公司分立方案具有欺詐、違法情形，對此怠于提出異議的董事有可能對公司或者股東承擔民事賠償責任。

（二）股東大會依照章程的規定作出決議公司分立將會影響全體股東的根本利益。因此，《公司法》第182條規定，公司分立應當由股東大會作出決議。根據《公司法》第106條之規定，股東大會作出公司分立決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過，而非經出席會議的股東所持表決權的1/3以上通過。需要注意的問題是：公司應當向全體股東（包括有表決權股東與無表決權股東）發出召集股東大會的通知，并在通知中載明審議公司分立方案、通過公司分立決議的議題。從完善立法角度言之，我國應當參照《歐盟第6號公司法指令》第8條之規定，由司法機關或者行政機關指定或者批準一名或者一名以上的專家，負責審查董事會擬訂的上市公司分立方案，并向股東提交書面報告。專家代表涉及分立的各方公司的利益，但獨立于這些公司之外。

（三）各方當事人簽訂公司分立合同根據《上市公司章程指引》第170條與原外經貿部和國家工商局《關于外商投資企業合并與分立的規定》第22條之規定，公司分立時，應由分立各方簽訂分立合同。公司分立合同在公司股東大會作出公司分立決議后簽訂，因此，合同內容實質上是對股東大會決議的具體化。分立合同中應當對原公司資產的分割、分立后各方公司對原公司債權債務的繼受、分立后各方公司營業范圍的劃分及其他相關問題作出明確約定。具體而言，公司分立協議應包括下列主要內容：（1）分立合同各方擬定的名稱、住所、法定代表人；（2）分立后公司的注冊資本；（3）分立形式；（4）分立合同各方對擬分立公司財產的分割方案；（5）分立合同各方對擬分立公司債權、債務的承繼方案；（6）職工安置辦法；（7）違約責任；（8）解決爭議的方式；（9）簽約日期、地點；（10）分立合同各方認為需要規定的其他事項。值得注意的是，在公司分立完成之前，新設公司尚未辦理登記手續取得法人資格。從法理上看，至少在新設分立的情況下，由于新設公司尚缺乏締約能力，不存在簽訂公司分立合同的問題。在存續分立的情況下，雖然原公司存續，但新公司也尚未誕生。因此，存續公司也無法與尚未誕生的新公司簽訂分立合同。有鑒于此，建議立法者在完善公司分立立法時，取消公司分立合同的要求。至于公司分立合同的內容則體現在股東大會通過的公司分立決議，以及股東大會授權董事會制定的具體公司分立條款。

（四）依法辦理有關審批手續根據《公司法》第188條之規定，股份有限公司（含上市公司與非上市公司）分立必須經國務院授權的部門或者省級人民政府批準。因此，從目前法律規定看，上市公司分立存在著一定程度的政府干預，并非由上市公司純粹依據意思自治原則作出決定。根據原外經貿部和國家工商局《關于外商投資企業合并與分立的規定》第21條之規定，擬分立的公司應向審批機關報送下列文件：（1）公司法定代表人簽署的關于公司分立的申請書；（2）公司股東大會關于公司分立的決議；（3）因公司分立而擬存續、新設的公司簽訂的公司分立合同；（4）公司合同、章程；（5）公司的批準證書和營業執照復印件；（6）由中國法定驗資機構為公司出具的驗資報告；（7）公司的資產負債表及財產清單；（8）公司的債權人名單；（9）分立后的各公司合同、章程；（10）分立后的各公司最高權力機構成員名單；（11）審批機關要求報送的其他文件。從理論上說，審批部門有可能拒絕審批某些上市公司的分立申請；但在這種情況下，審批部門應當及時以書面形式說明不予審批的理由。從長遠看，隨著公司上市額度的取消以及上市公司信息披露制度的強化，可以參酌美國立法例，取消政府審批程序。

（五）處理債權、債務等各項分立事宜公司分立時，應當編制資產負債表及財產清單。根據《公司法》第185條第3款之規定，公司分立前的債務按所達成的協議由分立后的公司承擔。但該條并未規定分立后公司對公司分立前的債務承擔連帶清償責任。值得注意的是，1999年公布的《合同法》對此持有不同的態度。具體說來，根據《合同法》第90條之規定，上市公司訂立合同后分立的，除債權人和債務人另有約定的以外，由分立的公司對合同的權利和義務享有連帶債權，承擔連帶債務。從法理上看，依據新法優于舊法的原則，應當適用《合同法》的規定。上市公司依法履行債權人通知程序是保護債權人的關鍵。根據《公司法》第185條第2款之規定，公司應當自股東大會作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償債務或者不提供相應擔保的，公司不得分立。因此，依法通知債權人，給予債權人必要的救濟手段，也是公司分立程序中的必要一環。 作為債權人的上市公司分立時，除了依據《公司法》通知債權人外，還要依據《合同法》通知債務人。否則，上市公司就要蒙受不利的法律后果。因為，根據《合同法》第70條之規定，債權人分立沒有通知債務人，致使履行債務發生困難的，債務人可以中止履行或者將標的物提存。

（六）辦理公司登記手續。根據《公司法》第188條、《公司登記管理條例》第34、35條之規定，無論是新設分立，還是派生分立，有關上市公司都必須前往公司登記機關履行登記手續，包括變更登記、注銷登記和設立登記。具體說來，因分立而存續的公司，其登記事項發生變化的，應當申請變更登記；因分立而解散的公司，應當申請注銷登記；因分立而新設立的公司，應當申請設立登記。自公司《企業法人營業執照》被收繳之日起，該公司喪失法人資格；自新設公司取得《企業法人營業執照》之日起，該公司取得法人資格。

五、上市公司分立過程中如何妥善保護反對股東

公司分立決議由出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過。這意味著，有可能出現這種情況：大股東擁護公司分立決議，而小股東反對公司分立決議。由于股東大會遵循資本多數決定原則，公司分立決議往往反映大股東的意志和要求，并與小股東的意志相左。為了預防大股東魚肉小股東，有必要對反對股東提供必要的法律救濟。《歐盟第6號公司法指令》、美國《模范商事公司法》和諸州公司立法均對反對股東的法律救濟作出詳盡規定。可惜，我國現行《公司法》對公司分立過程中對反對股東的保護問題未作規定。雖然《上市公司章程指引》第173條規定：“公司分立時，董事會應當采取必要的措施保護反對公司分立的股東的合法權益”；但“必要的措施”究何所指，仍然語焉不詳。為確保上市公司分立在法治軌道內順利推進，上市公司應當參酌有關國際慣例（美國《模范商事公司法》第13章和《歐盟第6號公司法指令》），采取切實措施保護反對股東的合法權益：

（一） 反對股東有權對擬議中的上市公司分立提出異議、并就其所持股份獲得現金支付以美國《模范商事公司法》第13.02條和《紐約州公司法》為代表的大多數美國各州公司立法認為，除非公司分立行為存在欺詐或者違法情況，小股東即使不同意擬議中的公司分立計劃，只能有兩種選擇：要么隨大流、實施股東大會通過的公司分立決議；要么拋棄所持股票，從公司獲得現金補償。對《上市公司章程指引》第173條也應作如此理解。

（二） 上市公司應當告知反對股東的權利在上市公司股東大會討論、通過公司分立計劃之前，上市公司應當在召集股東大會通知中告知眾股東均有權對該計劃提出異議。

（三） 反對股東應當將其要求現金補償的意向通知上市公司反對股東應當在股東大會召開之前，以書面形式將其要求現金補償的意向通知上市公司，說明如果公司分立計劃得以被股東大會通過并付諸實施，該股東愿意不再持有分立后各公司股份，并獲得相應補償。另外，反對股東不得在股東大會通過公司分立計劃時對該計劃投贊成票。違反上述任何一項義務的股東，都將喪失獲得現金補償的權利，只能取得分立后新公司的股票。

（四） 上市公司向符合前述條件的股東發出反對股東通知上市公司股東大會通過公司分立計劃以后，上市公司應當在股東大會作出決議之日起法定期限（如10日）內，向符合前述條件的全體股東發出書面反對股東通知。該通知應當載明反對股東提交現金支付請求、提交所持股票或者其他持股憑證的地點和截止期限，并附有供反對股東使用的現金支付請求表格。

（五） 反對股東有義務提交現金支付請求在收到公司寄出的上述通知后，反對股東應當在公司載明的截止期限前提交現金支付請求及其所持股票或者其他持股憑證。否則，股東將喪失獲得現金補償的權利。

篇4

南通職業大學第十八屆田徑運動會于2010年11月6日、7日在本校田徑場召開，共有九個系科和兩個學院的學生參加了比賽，比賽分學生男、女組，男子組的項目設置為100米、200米、400米、800米、1500米、3000米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳遠、三級跳遠、鉛球共十二個項目；女子組的項目是100米、200米、400米、800米、1500米、4×100米接力、4×400米接力，跳高、跳遠、鉛球共十個項目。每個項目只取前六名，團體名次僅設男女團體總分，按團體總分取前六名。

本屆田徑運動會雖然在學校領導的關心，各院、系的參與和體育部同仁共同努力下，圓滿地完成了比賽任務，技師學院、機械系、經管系、電子系、化工系、紡工系分獲前六名。但是回顧本次田徑運動會，感覺比較平淡，缺乏看點、亮點。

1.1項目設置單調。

這次田徑運動會設置男女共22個項目，都屬于運動競技項目，對學生的體能和運動技能都有較高的要求，因此造成田徑運動會成了體育特長生的舞臺。據統計學校有430名學生報名參加了比賽，而南通職業大學在校學生一共15821名，參加比賽的學生只有430名，只占學校人數的2.72%，這一比例已經是累創新低（學校學生人數每年在增加而參賽人數原地踏步）。這一比例也遠低于其他高校的10%到20%，故絕大多數學生連觀眾都不做，比賽日成了放假日，從而導致近90%的學生遠離賽場，甚至逐步遠離體育。而學校只在一年級開設體育課，絕大多數高年級的學生既不上體育課又不參加體育活動，更不參加體育競賽，何談養成體育鍛煉的習慣。所以學校田徑運動會應突出學生的主體作用，發揮主觀能動性，選擇一些學生感興趣、難度較低的項目組織比賽，讓更多遠離賽場的學生都能重返賽場，共享運動的樂趣。

1.2組織形式不合理。

田徑運動會是以院系為單位，用限制每個參賽項目的人數來控制比賽的規模，因此造成參賽人數有限（430人），比賽的組數不足，運動會徑賽項目兩天只有54組，田賽項目兩天只有7組，直接導致比賽的激烈程度和精彩程度都大打折扣。

另外，田徑運動會的組織工作是由體育部的教師一手承包的，雖然體育部的教師在組織能力、辦賽經驗、裁判力量等方面是最強的，組織比賽的成功率也是最強的，但是他們不僅要完成學校教學工作，還要在課余組織課外活動和開展訓練及科研工作，本來工作已經滿負荷，再加上比賽必須做好場地準備、組織編排、臨場裁判、成績統計等一系列工作，無疑制約了體育教師組織比賽的積極性，而比賽的主體學生只是處于變動被支配的角色，除了極少數學生（67人）因體育教師（10人）人手不夠充當裁判之外，絕大多數同學既不參加比賽，又不關心比賽，出現運動員人數比觀眾多的局面，造成田徑賽場冷冷清清，缺乏比賽氣氛。再者，學校院系的任課教師除極個別能到場之外，少有捧場的。怎樣吸引廣大教師積極參與比賽，如何發揮學生在組織和管理比賽中的主體作用，是改變傳統田徑運動會形式的關鍵。

2.展望

學校田徑運動會是一個活力四射的舞臺。可以宣傳體育運動，促進學校群體活動的廣泛開展，吸引和鼓勵廣大學生參加體育鍛煉，考查體育教學質量，豐富活躍體育文化生活。體育競賽不僅是體力的競爭，而且是智力、意志力的較量，能使生活條件優越的大學生體驗身心歷練，促進學生心理成熟完善，增強社會適應性，使大學生體會體育文化的豐富內涵，促進學生體育人文精神、體育參與意識和身體能力的培養。

改變傳統的校級田徑運動會必須從思想上轉變觀念，大膽創新。在運動會項目設置上要進行改良，原則上要淡化競技性，強調大眾化，體現集體性，盡可能讓全體師生都能參與比賽并樂在其中，最終達到強化學生的體育意識，培養鍛煉習慣，真正把學校的田徑運動會辦成全校師生的體育盛會的目的，讓大家像過節一樣體會到運動的樂趣，達到教育、參與和娛樂的目的，實現人人享有體育的最終目的。

2.1化大為小，分層次實施。

學校田徑運動會一般都是一次完成，建議學校田徑運動會可以分兩個層次進行，第一層次為院、系運動會，規定以班級為單位組隊參賽，根據院、系的情況，采用以集中與分散的形式召開，參賽隊員為全體學生（包括殘疾學生），一般每人要求參加2-3項比賽，組織、編排、裁判工作由各院、系教師和學生承擔，體育教師負責培訓和指導工作；第二層次為校運會，以院、系為參賽單位，部分項目以班級為參賽單位，如迎面接力等。第一層次同時也為第二層次組隊參賽發現和選拔優秀選手。

南通職業大學田徑運動會統計表

2.2改良比賽項目和記分方法。

比賽項目的設置以趣味性、娛樂性為主，如2人3只腳跑、4人5只腳跑、障礙接力、騎馬游戲接力、排障礙等對抗性強、競爭激烈的集體項目。傳統競技項目盡量少設一點，只安排100米跑、200米跑、400米接力跑等2-3項。即使是短距離跑，也同樣以集體競賽的形式出現，既沒有預賽、復賽，又不設單項冠、亞軍。個人競賽的目的是為集體多得分，爭總分名稱。

比賽的記分方法應突出面向全體學生的總體要求，院、系參賽人數達到院、系總人數相應的百分比，可按不同分值記入團體總分。如上表所示，團體總分第一名的技師學院的參賽比例卻是全校最低。個人以100米為例，先按院、系分組，每組8人，取6名，按名次記分，記入該隊總分，這樣每組的得分率是80%，每組只有兩名運動員不得分。這樣的記分方法，既體現了比賽的競爭性，又體現了群體性，還體現了公平性（人文系的女生接近九成，男生一分也拿不到），更使眾多學生體驗到了成功的喜悅，調動了積極性，改變了學生以往“無參與機會，無參與意識，無參與能力”的三無狀況，為學生繼續參與體育鍛煉和終身體育奠定了良好的基礎。

2.3引入教師參與機制。

可以考慮把院、系的教師安排到各隊和學生一起參加某些項目的比賽，教師和教師比，同時可以專門為教師安排一些集體的比賽項目。教師的參與對學生有極大的示范效應，有利于師生之間的心理交融，進一步推動團結向上的校風的形成，把學校田徑運動會真正辦成全校師生的體育盛會。

參考文獻：

［1］曲宗湖，楊文軒.域外學校體育傳真［M］.北京:人民體育出版社，1999.

［2］高巖松，李洪偉.日本中學生運動會的考察于思考［J］.中國學校體育，2001，（1）.

［3］徐汶.探索體育競賽改革的新路［J］.體育學刊，1997，（1）.

［4］陳曉宏.高校體育競賽改革探析［J］.體育函授通訊，2002，（2）.

篇5

1、上市公司向社會公眾增發新股（含發行境外上市外資股或其他股份性質的權證）、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實際控制權的股東在會議召開前承諾全額現金認購的除外）；

2、上市公司重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的；

3、股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務；

4、對上市公司有重大影響的附屬企業到境外上市；

5、在上市公司發展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關事項。上市公司股東大會通知后，應當在股權登記日后三日內再次公告股東大會通知。上市公司公告股東大會決議時，應當說明參加表決的社會公眾股股東人數、所持股份總數、占公司社會公眾股股份的比例和表決結果，并披露參加表決的前十大社會公眾股股東的持股和表決情況。

（二）上市公司應積極采取措施，提高社會公眾股股東參加股東大會的比例。鼓勵上市公司在召開股東大會時，除現場會議外，向股東提供網絡形式的投票平臺。上市公司召開股東大會審議上述第（一）項所列事項的，應當向股東提供網絡形式的投票平臺。上市公司股東大會實施網絡投票，應按有關實施辦法辦理。

（三）上市公司應切實保障社會公眾股股東參與股東大會的權利。股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。董事會、獨立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權。征集人公開征集上市公司股東投票權，應按有關實施辦法辦理。

（四）上市公司應切實保障社會公眾股股東選擇董事、監事的權利。在股東大會選舉董事、監事的過程中，應充分反映社會公眾股股東的意見，積極推行累積投票制。本規定所稱累積投票制是指上市公司股東大會選舉董事或監事時，有表決權的每一股份擁有與擬選出的董事或監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。

（五）上市公司制定或修改章程應貫徹上述規定及有關實施辦法的精神，列明有關條款。

二、完善獨立董事制度，充分發揮獨立董事的作用

（一）上市公司應當建立獨立董事制度。獨立董事應當忠實履行職務，維護公司利益，尤其要關注社會公眾股股東的合法權益不受損害。

（二）獨立董事應當獨立履行職責，不受上市公司主要股東、實際控制人或者與上市公司及其主要股東、實際控制人存在利害關系的單位或個人的影響。

（三）重大關聯交易、聘用或解聘會計師事務所，應由二分之一以上獨立董事同意后，方可提交董事會討論。經全體獨立董事同意，獨立董事可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由公司承擔。

（四）上市公司應當建立獨立董事工作制度，董事會秘書應當積極配合獨立董事履行職責。上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，及時向獨立董事提供相關材料和信息，定期通報公司運營情況，必要時可組織獨立董事實地考察。

（五）獨立董事應當按時出席董事會會議，了解上市公司的生產經營和運作情況，主動調查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨立董事應當向公司股東大會提交年度述職報告，對其履行職責的情況進行說明。

（六）獨立董事任期屆滿前，無正當理由不得被免職。提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露。

三、加強投資者關系管理，提高上市公司信息披露質量

（一）上市公司應嚴格按照法律、行政法規和上市規則的規定，及時、準確、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的內容和方式應方便公眾投資者閱讀、理解和獲得。

（二）上市公司應積極開展投資者關系管理工作，建立健全投資者關系管理工作制度，董事會秘書具體負責公司投資者關系管理工作。

（三）上市公司應積極主動地披露信息，公平對待公司的所有股東，不得進行選擇性信息披露。

（四）上市公司應通過多種形式主動加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話，在公司網站開設投資者關系專欄，定期舉行與公眾投資者見面活動，及時答復公眾投資者關心的問題。

四、上市公司應實施積極的利潤分配辦法

（一）上市公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報。

（二）上市公司應當將其利潤分配辦法載明于公司章程。

（三）上市公司董事會未做出現金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露原因，獨立董事應當對此發表獨立意見；上市公司最近三年未進行現金利潤分配的，不得向社會公眾增發新股、發行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。

（四）存在股東違規占用上市公司資金情況的，上市公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。

五、加強對上市公司和高級管理人員的監督

（一）上市公司控股股東及實際控制人對上市公司和社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東及實際控制人不得違規占用上市公司資金，不得違規為關聯方提供擔保，不得利用關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司和社會公眾股股東的合法權益。控股股東或實際控制人利用其控制地位，對上市公司和社會公眾股股東利益造成損害的，將依法追究其責任。

（二）上市公司被控股股東或實際控制人違規占用資金，或上市公司違規為關聯方提供擔保的，在上述行為未糾正前，中國證監會不受理其再融資申請；控股股東或實際控制人違規占用上市公司資金的，在其行為未糾正前，中國證監會不受理其公開發行證券的申請或其他審批事項。

（三）上市公司的高級管理人員應當忠實履行職務，維護公司和全體股東的最大利益。上市公司高級管理人員未能忠實履行職務，違背誠信義務的，其行為將被記入誠信檔案，并適時向社會公布；違規情節嚴重的，將實施市場禁入；給上市公司和社會公眾股股東的利益造成損害的，應當依法承擔賠償責任。

篇6

The next Monthly Management Meeting will be held at 10:00 a.m.on Monday, April 5, in Meeting Room A.

Following is the agenda for the meeting:

1.Purchase

of New Office Computers

2.Extension

of Summer Holidays

3.Budgetary

Control

If there are any other items you would like to be placed on the agenda, let me know by e-mail by the end of this week.

Thank you.

John Doe

會議通知英文范文二To: All Managers

The next Monthly Management Meeting, previously scheduled for Monday next week, has been rescheduled for Friday, April 9, same time, same place.

John Doe

會議通知英文范文三Notice of Annual Meeting of Shareholders

年度股東大會通知

The annual meeting of shareholders of the BeijingNew Oriental Education and Technology Group will beheld at Beijing International Club,

北京新東方教育科技集團年度股東大會將于

1 Jianguomenwai Street, in Beijing, on Monday,February 13, 2013, at 10:00am,

2013年2月13日(星期一)上午10時在北京市建國門外大街1號國際俱樂部舉行。

for the following purposes:

會議目的如下：

1)To elect a full board of 8 directors of the Group;

1)選舉集團的8人董事會;

2)To consider and act upon the appointment of independent auditors for 2013;

2)遴選并任命2013年獨立審計員;

3)To transact such other business as may properly come before the meeting.

3)處理此次大會之前可能發生的其他業務。

An oral report on the affairs of the Group will be presented at the meeting,

會上講進行關于集團事務的口頭匯報。

and an audited report of the Group's financial affairs will be available for inspection by anyqualified shareholders.

任何有資質的股東均可查閱集團財務狀況的審計報告。

篇7

本辦法所稱上市公司向社會公開發行新股，是指向原股東配售股票（以下簡稱“配股”）和向全體社會公眾發售股票（以下簡稱“增發”）。

第三條、上市公司發行前條所述新股，應當以現金認購方式進行，同股同價。

第四條、除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行、證券公司等金融機構。

第五條、上市公司申請發行新股，應當由具有主承銷商資格的證券公司擔任發行推薦人和主承銷商。

第六條、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）依法對上市公司新股發行活動進行監督管理。

第七條、上市公司申請以其它方式發行新股的具體管理辦法另行制定。

第二章、新股發行條件及關注事項

第八條、上市公司申請發行新股，應當符合《公司法》、《證券法》規定的條件。

第九條、上市公司申請發行新股，還應當符合以下具體要求：

（一）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；

（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規定；

（三）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定；

（四）本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定；

（五）本次新股發行募集資金數額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；

（六）不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；

（七）公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監會的有關規定；

（八）中國證監會規定的其他要求。

第十條、上市公司有下列情形之一的，中國證監會不予核準其發行申請：

（一）最近3年內有重大違法違規行為；

（二）擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可；

（三）公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中進入公司的有關資產的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

（四）招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

（五）存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；

（六）中國證監會認定的其他情形。

第十一條、擔任主承銷商的證券公司應當重點關注下列事項，并在盡職調查報告中予以說明：

（一）存在對公司經營能力和收入有重大影響的關聯交易；

（二）與同行業其他公司相比，公司重要財務指標如應收帳款周轉率和存貨周轉率異常，可能存在重大風險；

（三）公司現金流量凈增加額為負，且經營性活動所產生的現金流量凈額為負，可能出現支付困難；

（四）公司曾發生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平；

（五）公司本次發行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；

（六）上市公司前次發行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的80％；

（七）公司最近3年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；

（八）公司缺乏穩健的會計政策；

（九）公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財；

（十）公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余；

（十一）公司或有負債數額巨大，且存在較大風險；

（十二）公司存在重大仲裁或訴訟；

（十三）公司內部控制制度存在較大缺陷；

（十四）公司可能不具備可持續發展的能力，經營存在重大不確定性；

（十五）公司最近1年內因違反信息披露規定及未履行報告義務受到中國證監會公開批評或證券交易所公開譴責；

（十六）公司董事會未履行其向全體股東所作出的承諾；

（十七）公司未按照中國證監會及其派出機構發出的限期整改通知書的要求完成整改。

第三章、發行程序與審核事項

第十二條、上市公司董事會決定聘請主承銷商事宜。主承銷商進行盡職調查后，應就新股發行方案與董事會取得一致意見，并同意向中國證監會推薦上市公司發行新股。

第十三條、上市公司申請發行新股，應當按照本辦法的要求，依法就下列事項作出決議：

（一）董事會應當就本次發行是否符合本辦法、具體發行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金的使用情況作出決議，并提請股東大會批準；

（二）股東大會應當就本次發行的數量、定價方式或價格（包括價格區間）、發行對象、募集資金用途及數額、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權等事項進行逐項表決。

第十四條、上市公司自提出發行申請至新股發行前，發生《證券法》第62條規定的重大事件，以及本辦法第11條規定的重點關注事項，應當及時通知主承銷商，并在2個工作日內將上述情形報告中國證監會和證券交易所，同時對發行申請文件予以修改。需要提請股東大會批準的，董事會應當及時召開股東大會。

第十五條、上市公司申請發行新股，應當按照中國證監會的規定編制并提交發行申請文件。

第十六條、上市公司最近3年財務會計報告均由注冊會計師出具了標準無保留意見審計報告的，公司應當在申請文件中提供最近3年經審計的財務會計報告；發行申請于下半年提出的，還應當提供申請當年公司公告的中期財務會計報告。

如最近3年財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應當對公司無重大影響或影響已經消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項應當已經糾正；公司應當在申請文件中提供最近3年經審計的財務會計報告及公司申請時由注冊會計師就非標準無保留意見審計報告涉及的事項是否已消除或糾正所出具的補充意見；發行申請于下半年提出的，還應當提供申請當年經審計的中期財務會計報告；發行申請于上半年提出，預計發行時間在下半年的，應當在中期報告公布后，補充申請當年經審計的中期財務會計報告。

上市未滿3年及重大重組后距本次發行不滿1個會計年度的上市公司，應當依據本條第2款規定提供財務會計報告。

第十七條、發審委依法審核上市公司新股發行申請，中國證監會根據發審委的審核意見依法作出核準或不予核準的決定。

第十八條、發行申請經中國證監會核準后，上市公司應當與證券交易所協商確定新股發行上市的時間及登記等具體事項。

第十九條、上市公司增發的具體操作，應當按照中國證監會的有關規定進行。在確定股票發行價格之前，上市公司可以向投資者發出招股意向書，招股意向書應當載明：“本招股意向書的所有內容均構成招股說明書不可撤銷的組成部分，與招股說明書具有同等法律效力”。

主承銷商和上市公司根據投資者的認購意向確定發行價格后，編制招股說明書，并同時報中國證監會備案。

第二十條、發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月內不得再次提出新股發行申請。

第二十一條、上市公司和主承銷商應當在申請文件中出具承諾函，保證在有關本次增發的信息公開前保守秘密，且不向在本次增發中參加配售的機構提供任何財務資助或補償。

第四章、信息披露

第二十二條、上市公司作出發行新股的決定，應當按照下列要求披露有關信息：

（一）本次發行議案經董事會表決通過后，應當在2個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知；

召開股東大會的通知應當包括董事會決議、提交股東大會表決的具體發行方案、董事會關于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關前次募集資金使用情況的專項報告，并載明“該項決議尚須經股東大會表決后，報中國證券監督管理委員會核準”字樣；

（二）董事會應當在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內容以公告形式通知股東：涉及運用募集資金收購資產（包括權益）的，董事會應當公告被收購資產的評估報告；如收購完成后，上市公司對被收購企業具有實際控制權或應將被收購企業合并報表的，董事會還應當公告被收購企業最近1個會計年度及最近一期經審計的財務會計報告，并承諾上述收購不會導致公司缺乏獨立性；

對于與本次發行有關的關聯交易，公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的最大利益，不會損害非關聯股東的利益及產生同業競爭；

（三）股東大會通過本次發行議案后，公司應當在2個工作日內公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣；如果股東大會對董事會的發行議案有變更，還應當公告變更后的內容。

第二十三條、上市公司應當自收到中國證監會核準發行通知之日起2個工作日內發出獲準發行新股的公告。

發行申請未獲核準的上市公司，應當自收到中國證監會通知之日起2個工作日內發出未獲準發行新股的公告。

第二十四條、上市公司接到中國證監會核準發行新股的通知后，可以公告配股說明書或招股意向書。

獲準配股的上市公司應當在股權登記日前至少5個工作日公告配股說明書。配股說明書公告后至繳款截止日前，上市公司應當就該說明書至少再一次提示性公告，注明配股說明書的放置地點及中國證監會指定的互聯網網址。

獲準增發的上市公司應當在發行價格確定后，公告發行結果，其中注明招股說明書的放置地點及中國證監會指定的互聯網網址，供投資者查閱。

第二十五條、上市公司公告的配股說明書、招股意向書應當與報送中國證監會核準的文本內容一致；確有必要修改的，應當在公布前取得中國證監會的同意。

第二十六條、上市公司增發披露盈利前景的，應當審慎地作出盈利預測，并經過具有證券從業資格的注冊會計師審核，如存在影響盈利預測的不確定因素，應當就有關不確定因素提供分析與說明。

上市公司增發未作盈利預測的，應當在招股意向書、發行公告和招股說明書的顯要位置作出特別風險警示。

第二十七條、上市公司應當在新股發行完成后的三年年報中對本次募集資金投資項目的效益情況作出持續披露。

第五章、法律責任

第二十八條、為上市公司發行新股提供服務的中介機構未按照中國證監會的規定履行勤勉盡責義務的，中國證監會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。

第二十九條、證券公司未按照《證券公司內部控制指引》建立內部控制，被中國證監會責令限期整改的，在整改期間，中國證監會暫緩受理其對上市公司發行新股的推薦意見。

第三十條、上市公司和承銷商在發行信息公開前泄露有關信息的，中國證監會給予公開批評并責令上市公司澄清公告。

第三十一條、上市公司和承銷商向在增發中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償的，中國證監會給予公開批評，并責令立即改正。

第三十二條、上市公司增發完成后，凡不屬于公司管理層事前無法預測且事后無法控制的原因，利潤實現數未達到盈利預測的，上市公司董事長、公司聘請的注冊會計師、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；利潤實現數未達到盈利預測80％的，如無合理解釋，上述人員應當在指定報刊公開道歉；未達到盈利預測50％的，中國證監會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。

第三十三條、上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到銀行同期存款利率的，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開作出解釋；如無合理解釋，上述人員應當在指定報刊公開道歉，中國證監會對上市公司給予公開批評；上市公司配股當年出現虧損的，中國證監會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。

第三十四條、金融類公司以外的上市公司將募集資金投資于商業銀行、證券公司等金融機構的，中國證監會給予公開批評，并責令立即改正。

篇8

第二、監事會召集。董事會不能履行或是不履行召集股東大會會議職責，監事會應當及時召集和主持。可見監事會只有在董事會不行使召集董事會時才可履行召集股東大會的權利。不能履行一般指遇到客觀問題不能；不履行一般指故意不履行。

第三、 股東召集。監事會不召集和主持股東大會，連續90日以上單獨或合計持有公司10%以上股份的股東可以自行交際和主持。這個意義上說明股東只有在具備一定持股條件和監事會也不履行職權或不能履行時才可行使該權利。

（二）俄羅斯聯邦股份有限責任公司股東會召集

第一、董事會召集。俄羅斯聯邦股份有限責任公司法65條1款2項規定：召開股東大會和臨時會議，本聯邦法55條8款規定的情形除外，董事會擁有經營決策、業務執行和對外代表權，是公司最有實權機關。該條同款4項也規定了董事會職權：確定有權參加股東大會人員名單的編制日期和根據聯邦法第七章條款規定的屬于公司董事會職權和與股東大會籌備與召開的其他事項。說明召集股東大會是董事會的一項職責。

第二、請求召集的機關和審計人員召集。俄羅斯股份有限責任公司股東大會的召集權董事會是首級，只有在聯邦法規定期限內董事會沒有作出召集臨時股東大會決定或是拒絕召開股東大會的決定時請求召集召開股東大會的機關和審計人員才能行使召集股東大會的權力。此處拒絕召集會議指因董事會主觀因素造成的拒絕；不能在聯邦法規定的期限內作出召集決定的情況指因董事會客觀原因不能召集。

（三）我國和俄羅斯聯邦股份有限責任公司股東大會召集比較

對于股東大會的召集，兩國大體上要求是一致的，即先有董事會，再由監事會和股東召集。只是我們國家股東的權力是嚴格排在監事會之后，俄羅斯聯邦則對監事會和股東行使該權力的先后沒有嚴格規定，可以同時行使，至于如何協調由實踐處理。我認為在第二層級上，我們國家的規定更有順序，有利于有效的執行召開股東大會。

二、股東大會的提案權

（一）我國股份有限責任公司股東大會提案權

第一、董事會行使提案權。我國《公司法》雖然沒有直接規定董事會的提案權，但從47條董事會職權看，不少內容都表明董事會有向股東大會提出議案的權利。

根據《上市公司股東大會規范意見》對上市公司股東大會董事會提案程序較為具體的規定，其中一些可擴展適用于全體股份有限責任公司。該意見10條、11條規定，董事會在召開股東大會通知中應列出股東大會討論的事項，并將董事會提出的所有提案內容充分披露。

第二、 監事會行使提案權。《公司法》119條規定：本法54、55條關于有限責任公司監事會職權的規定，適用與股份有限公司監事會。監事會作為公司監督機關，法律直接規定了其具體的提案權，可以使監事會具有更多職權，從而能夠有效地發揮其應有的作用。

第三、 股東行使提案權。我國《公司法》規定了股東提案權，適用于所有的股份有限公司。我國對股東提案權的規定可做以下理解：首先，股東提案權有可能是多數股東行使的權力，只要達到持有公司3%以上股份比例，可能是多數股東持有股份的總和。其次，對股東提案權的行限制，即在股東大會召開10日前提出并書面提交董事會，并且臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，還需要有明確議題和具體決議事項。如果是監事會召集的股東大會，則提案應向監事會提交。這樣限制的目的主要是防止個別股東的惡意行為。第三、董事會對股東提案負有通知其他股東并將該議案提交股東大會審議的義務。

（二）俄羅斯聯邦股份有限責任公司股東大會的提案權

第一、董事會行使提案權。當需要召開股東大會時，董事會是第一層級的組織機關，召集股東大會就意味著要提出召集股東大會的內容，該內容的提出便是對股東大會的提案。53條股東大會議程提案中并沒有直接規定董事會提案權，但從65條公司董事會職權規定的具體事項，可以得出，很多議案都需要由董事會向股東大會提出。

第二、 股東行使提案權。俄羅斯聯邦股份有限責任公司法第53條股東大會議程提案明確規定股東提案權。從該條第1款得出只有合計持有公司2%以上有表決權股的股東才權向股東大會提出議案，且持有股東持股數要達到公司股份2%。其中合計持有股份達到2%的股份，說明可以是一個持有2%股份的股東，也可以是多個股東共同持有2%的股份。最后，對提案提出時間限制，應在財政結束后30天內送交公司，一方面能促使股東及時行使權利，同時防止有些股東濫用權利。

第三、 公司監察委員會、審計人員。第55條第1款，根據公司董事會提議，公司監察委員會、審計人員以及提出請求時持有公司10%以上表決權股的股東請求，公司可以召開臨時股東大會。同條第4款規定，在召開臨時股東大會要求中應包含列入會議日程的議題，在召開臨時股東大會的請求中可以包含每以事項作出決議的內容以及召開股東大會形式的建議。如果召集臨時股東大會的請求包含推舉候選人建議的內容，則對該提議適用55條的相關規定。

（三）我國和俄羅斯聯邦股份有限公司股東大會提案權比較

第一、兩個國家的公司法都承認董事會提案權，但都沒直接規定，這主要體現在董事會職權中。

第二、均賦予監事會（中）、監察委員會（俄）提案權。

第三、關于股東提案請求權我國股份有限責任公司法允許合計持有公司股份3%以上的股東行使股東大會提案權，且在股東大會召開10提案前提出。俄羅斯聯邦股份有限責任公司法只允許合計持有2%以上有表決權的股東行使股東大會提案權，必須是要有表決權的股東才可以，且在財政年度結束后30天內提出。相比來說比我們國家要求嚴格，但是在俄羅斯持股數達到2%但沒有表決權的股東利益很難得到保護。

第四、俄羅斯聯邦賦予審計人員股東大會提案權，主要因為審計人員在審計中也會遇到關于審計類的重大問題，這些問題同樣需要向股東會提案，審計人員對這些問題更加熟悉，更有資格向股東大會提出議案。我國沒有賦予審計人員這項權利，主要是我國公司法審計人員的地位在公司中沒有像俄羅斯聯邦那樣重要。

三、股東大會表決回避規制

表決權指股東通過股東大會上的意思表示，可按持股份額參加股東共同的意思決定的權力。

（一）我國公司法關于股東大會表決權回避的規定

1、我國《公司法》關于股東表決權回避的范圍還較為狹隘，只涉及為公司股東或實際控制人提供擔保的事項和公司自己持股沒有表決權事項，對除此之外的其他事項，并沒有強制要求股東回避。

2、股東出席股東大會會議，所持每一股份有表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。有限責任公司人數是有限的，且具有很強的人合性，所以每一股份都有表決權是有這個可能性和必要性的。公司代表公司整體利益，需要具體人來執行，還是具有人為因素，所以不給公司持有的股份表決權。

（二）俄羅斯聯邦關于股東大會表決權回避的規定

表決權股持有人不超過1000的公司，批準實施關聯交易的決議由公司董事會非關聯董事的過半數表決權通過。如果非關聯董事不足章程確定的召開公司董事會會議的法定人數，則該事項的決議應由股東大會按照本條第4款規定的程序通過。

公司與公司董事會董事、履行獨任制公司執行機關職能的人、其中包括管理組織或管理人、委員會制公司執行機關成員或與其關聯人共同持有公司20%以上表決權股的公司股東以及有權對公司強制指令的人所實施的關聯交易，應符合本章條款的規定；上述人員被認定為關聯人，如果上述人員、配偶、父母、子女、同胞和非同胞兄弟姐妹、養父母和養子女和他們的實際控制人在公司所實施的交易中：在交易中為其中的一方、受益人、中間人或人；在交易中持有作為其中一方、收益人、中間人或人的法人20%以上的股份；在交易中的交易一方、受益人、中間人或人法人機關中擔任職務以及在該法人管理組織的管理機關中擔任職務；公司章程規定的其他情形。沒有規定的方面留給公司章程來規定。

（三）我國和俄羅斯聯邦表決權回避的差異。相比我國股東表決權回避制度范圍狹窄，只涉及到為公司股東或者實際控制人提供擔保事項，除此之外的其他關聯交易事項沒有強行性要求股東回避。

俄羅斯聯邦公司法采用列舉和概括相結合的方式對股東回避制度進行規定，實踐中公司可以對公司法明確列舉的方式直接援引，沒有列舉到的可以由公司根據自己的實際情況在章程中進行規定限制。該規定涵蓋到利害關系股東的表決權限制、公司持有自己股份的表決權的限制、母子公司及總公司和分公司之間表決權限制，相比比我國完善。

三、完善股東大會相關制度

（一）拓寬股東大會召集人范圍。我國公司法應當允許公司執行機關，即執行日常事務的公司經理、公司管理人、公司管理局、公司經理室等在董事會或者監事會不召集股東大會時，召集股東大會。因為執行機關負責處理日常事務，更清楚公司存的問題，對該如何更好的解決問題更有發言權，所以賦予執行機關召集股東大會的權利更有利于及時解問題。

（二）增加行使股東大會提案權人員。我國規定對股東大會有提案權的有董事會，監事會和股東。賦予董事會，監事會和股東股東大會提案權，這是普遍做法。但我國還應該賦予公司執行機關向股東大會提案的權利，因為執行機關是公司的日常事務的重要處理機關，知道公司需要解決的問題所在，執行機關的工作深入實踐，其應該有向股東大會反應的權力。

篇9

一、公司機關會議決議無效和撤銷糾紛

第一條（無效之訴的原告）與股東會或者股東大會、董事會決議內容有利害關系的公司股東、董事、監事、公司職員，可以請求確認股東會或者股東大會、董事會決議無效。

第二條（撤銷之訴的原告股東身份）提起股東會或者股東大會、董事會決議撤銷之訴的原告，應在會議決議形成并至起訴時持續具有公司股東身份。

原告起訴時應提交公司股東名冊、公司登記機關登記、公司發行的記名股票及無記名股票，或者在證券交易場所開立的證券賬戶，證明其股東身份。

原告提交其他書面文 件證明其股東身份且公司予以認可的，人民法院應允許其以股東身份起訴。

公司有證據證明原告已經不具有公司股東身份的，人民法院應裁定駁回起訴。

第三條（無效和撤銷之訴當事人的訴訟地位）原告起訴請求確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者請求撤銷上述會議決議案件，應當列公司為被告，對決議涉及的相對利害關系人，可以列為共同被告或者第三人。

公司其他股東以與原告相同理由請求參加訴訟的，應當列為共同原告。但申請參加撤銷上述會議決議案件的公司其他股東，提交申請的時間不符合公司法第二十二條第二款規定或者未持續具有公司股東身份的，人民法院應不予準許。

第四條（表見決議、決議不存在的處理）原告起訴請求認定股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷案件，原告主張事由符合下列情形之一的，人民法院應認定相關決議文件無效或者偽造的相關內容無效：

（一）決議內容違反法律、行政法規強制性規定；

（二）公司未召集會議或者召集了會議但未進行表決或者表決人數未達到法定多數即形成了決議文件；

（三）公司雖然召集了會議，但會議決議與會議記錄不符，且公司不能證明會議記錄內容存在錯誤；

（四）會議決議的股東或者董事簽名系偽造或者其他偽造會議或會議決議的情形。

第五條（未受通知股東權利之行使）原告股東以未收到開會通知而對會議的召開不知情為由起訴請求認定股東會、股東大會決議無效或者請求撤銷股東會、股東大會決議的，人民法院應當受理。

公司未履行通知義務召集的股東會、股東大會形成的決議，人民法院應認定無效；公司雖未履行通知義務，但原告股東參加了會議或者參加了投票表決，原告起訴時間符合公司法第二十二條第二款規定的，人民法院應判決撤銷股東會或者股東大會決議；

公司有證據證明已經向原告股東履行了通知義務，且通知方法符合法律及股東與公司事先約定的，人民法院應裁定駁回起訴；

公司向原告股東履行了通知義務，但股東會、股東大會決議存在其他無效情形或者符合可撤銷條件的，人民法院應認定股東會、股東大會決議無效或者撤銷股東會、股東大會決議。

第六條（事后以行為或者意思表示同意決議）原告起訴請求撤銷股東會或者股東大會、董事會決議案件，公司有證據證明存在下列情形之一的，人民法院應駁回原告的訴訟請求：

（一）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又作出明確的意思表示，同意相關會議決議內容；

（二）股東會或者股東大會、董事會形成決議后，原告股東又有明確的自主行為，接受了相關會議決議內容；

（三）公司股東會或者股東大會、董事會又形成了新的決議，變更了原告起訴涉及的相關內容；

（四）原告股東的起訴不符合法律規定的其他情形。

第七條（中止執行決議與擔保）人民法院審理確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件，原告可以申請人民法院通知被告或者第三人中止執行決議涉及的相關內容，被告或者第三人有權要求原告提供相應擔保。

人民法院經審查確認原告中止執行會議決議的理由成立時，應通知被告或者第三人公司中止執行相關決議；被告或者第三人請求原告就此提供相應擔保，但原告不能提供的，人民法院應通知駁回原告申請。

第八條（擔保費用的處理）人民法院審理確認股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議案件時，公司請求原告提供擔保并主張賠償的，應提供相應證據。

人民法院裁定不予受理、駁回起訴或者判決駁回訴訟請求，且公司因無效或者撤銷之訴形成財產損失的，人民法院可同時判決原告或擔保人在擔保的范圍內予以賠償。

第九條（判決的溯及力）人民法院判決股東會或者股東大會、董事會決議無效或者撤銷上述決議時，該決議自始沒有法律約束力，但公司依據該決議設立的對外法律關系，不當然失去法律效力。

當事人因股東會或者股東大會、董事會決議設立的其他法律關系發生爭議時，可以請求與決議無效或者撤銷之訴案件合并審理，也可以另行提起訴訟。

二、關于股東知情權糾紛

第十條（行使知情權應具備股東身份）原告起訴請求查閱其具有公司股東身份之前或者之后的公司檔案材料的，人民法院應予以受理。

原告起訴時應當依照本規定第二條提供證據證明其股東身份，公司有證據證明原告起訴時或者在訴訟中已經不具有公司股東身份的，人民法院應駁回起訴。 第十一條（查閱原始憑證）有限責任公司股東起訴請求查閱公司會計帳簿及與之相關的原始憑證等會計資料，公司不能提供證據證明股東查閱目的不正當的，人民法院應裁定由公司提供給股東查閱。

第十二條（是否允許查閱的裁定，不得上訴）股東起訴請求查閱公司檔案材料范圍符合公司法或者公司章程及本規定的，人民法院應裁定在確定的時間、在公司住所地或者原告股東與公司另行協商確定的地點由公司提供有關檔案材料供股東查閱。

股東請求查閱范圍不符合公司法或者公司章程及本規定的，人民法院應裁定駁回起訴。

對本條第一款、第二款中的裁定，當事人不得提起上訴。

第十三條（委托查閱的處理）人民法院審理股東知情權糾紛案件，股東請求委托他人查閱公司有關檔案材料的，應說明理由并征得公司同意。

公司不同意股東委托的他人查閱時，人民法院可以根據公司或者股東的申請指定專業人員查閱，專業人員查閱后向股東出具查閱報告。

股東拒絕人民法院指定的，人民法院應通知駁回股東委托他人查閱的申請。 人民法院指定他人查閱產生的委托費用，由股東負擔，股東應在指定人開始工作之前與其協商確定具體數額及支付方法。

第十四條（行使知情權的義務－承擔合理費用）股東應承擔查閱或者復制公司相關檔案材料發生的合理費用，股東拒絕承擔相關費用的，人民法院應駁回起訴。

第十五條（行使知情權的義務－保守商業秘密）公司以股東行使知情權后泄漏公司商業秘密、給公司造成損失為由起訴股東請求賠償的，人民法院應當受理。公司訴訟請求成立的，人民法院應判令股東承擔賠償責任。

第十六條（檔案材料不健全的處理）公司未依法或者公司章程規定建立相關檔案材料、公司建立的相關檔案材料虛假或者丟失，股東起訴請求公司依法或者公司章程之規定重新建立并提供給股東查閱的，人民法院應當受理。

公司具備依法或者公司章程之規定建立相關檔案材料條件的，人民法院應裁定公司在一定期限內建立相關的檔案材料，并在公司住所地或者雙方另行協商確定的地點提供給股東查閱。

公司不具備依法或者公司章程之規定建立相關檔案材料條件，股東主張公司相關人員承擔民事賠償責任的，應另行提起訴訟。

三、關于有限責任公司新增資本認購產生糾紛、股份有限公司發行新股產生糾紛

第十六條（起訴、受理、當事人訴訟地位）股東或者公司以外的他人起訴請求認購公司新增資本、確認其為公司股東的，人民法院應當受理。

請求認購公司新增資本糾紛案件，應當列公司為被告。

第十七條（認購新增資本的實質要件）原告起訴認購公司新增資本符合下列條件的，人民法院應判令公司向公司登記機關辦理相應的變更登記，確認原告享有公司股權：

（一）公司股東會或者股東大會關于增加公司注冊資本的決議合法有效；

（二）公司股東會、股東大會決議新增資本總額已經全部安排認繳；

（三）新增資本已經向公司繳納并經依法設立的驗資機構驗資；

（四）有限責任公司原告股東主張認繳的份額符合公司法第三十五條的規定；

（五）公司為原告頒發的認股書、繳款憑證或者與原告簽訂的認購合同真實、合法、有效；

（六）股份有限公司增加注冊資本依法需要報經國務院證券監督管理機構核準的，已經核準。

第十八條（在訴訟中驗資）原告起訴符合前條第（一）、（二）、（四）、（五）、

（六）項規定的條件，但公司拒絕接收約定的出資或者接收出資后未安排驗資的，人民法院可以根據原告的申請，安排接收出資并委托驗資機構驗資。驗資機構出具驗資證明的，人民法院應判令公司接收出資并按原告認繳的出資比例辦理相應的公司變更登記手續。

第十九條（拖延辦理行政監管手續的處理）原告起訴認購股份有限公司新增資本符合本規定第十八條第（一）（二）（三）（五）項的規定，但公

司增加注冊資本依法應報經國務院證券監督管理機構核準，而公司拒絕或者故意拖延辦理相關手續的，人民法院可以判令公司在一定期限內依法向國務院證券監督管理機構提出增加注冊資本的申請，并在獲得核準后向公司登記機關辦理相應的公司變更登記手續。

人民法院判令股份有限公司向國務院證券監督管理機構提出增加注冊資本申請的，在未獲得核準之前，該判決書不得作為公司登記機關變更注冊資本登記的依據。

第二十條（有限責任公司股東轉讓優先認繳權）有限責任公司新增股本時，股東經股東會同意將將其按照實繳出資比例確定的認繳份額轉由公司股東以外的人認繳，其他股東主張優先認繳的，人民法院不予支持。

四、關于利潤分配請求權糾紛

第二十一條（當事人和舉證責任）原告請求分配公司利潤糾紛案件，應當列公司為被告。他人以相同理由請求參加訴訟的，應當列為共同原告；公司其他股東不同意分配利潤的，可以第三人身份參加訴訟。

第二十二條（股東會、股東大會決議分配方案）股東請求分配利潤的，應提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會決議。股東會或者股東大會決議合法有效的，人民法院應判令公司在一定期限內根據股東會或者股東大會決議確定的數額向公司股東支付紅利。

公司抗辯主張沒有稅后利潤可供分配的，應當提供證據證明。公司主張成立的，應駁回原告訴訟請求。

第二十三條（有限責任公司章程規定具體分配方案）有限責任公司雖未召開股東會，但公司章程明確規定了具體分配方案，且公司符合法律和公司章程規定的分配利潤條件，股東起訴請求公司依照公司章程向股東分配紅利的，人民法院應予以支持。

第二十四條（小股東受壓榨時的利潤分配請求權）有限責任公司小股東請求分配利潤并提供證據證明公司有盈利但長期不分配，且大股東利用其控制地位，濫用多數表決權，壓榨小股東利益的，人民法院應判決公司依照公司法或者公司章程的規定分配利潤。

第二十五條（未參加訴訟股東申請強制執行的權利）人民法院審理股東與公司之間利潤分配糾紛案件的判決、裁定，對未參加訴訟的股東同樣發生法律效力。 人民法院駁回原告訴訟請求后，未參加訴訟的股東以相同理由又提起訴訟的，人民法院應不予受理；

人民法院作出公司分配利潤的判決后，依法或者公司章程規定屬于判決涉及參加分配范圍的股東，無論是否參加訴訟，均有權持人民法院生效判決申請強制執行。

五、股權轉讓糾紛

第二十六條（對外轉讓股權糾紛當事人地位）有限責任公司股東起訴請求購買其他股東擬對外轉讓的股權糾紛案件，應列轉讓股東、受讓人為被告，公司為第三人。

第二十七條（轉讓通知）有限責任公司股東轉讓股權之前雖然通知了公司其他股東，但未將受讓人的有關情況、擬轉讓股權的數量、價格及履行方式等股權轉讓合同的主要內容全部告知公司其他股東的，人民法院應認定其未履行公司法第七十二條第二款規定的義務。

第二十八條（不同意轉讓股權價格的確定）有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，其他股東半數以上不同意轉讓，不同意的股東購買該轉讓股權因價格問題與轉讓股東發生爭議的，人民法院應委托中介機構以公司凈資產為基礎評估確定股權價格。

第二十九條（未通知的后果）有限責任公司股東轉讓股權之前未依公司法或者公司章程規定書面通知其他股東，或者書面通知內容不符合本規定或與實際轉讓條件不符的，公司其他股東起訴主張依照評估確定的價格或者受讓方實際購買的同等條件購買股權，且其主張符合公司法和公司章程特殊約定的，人民法院應予以支持。

原告起訴符合前款規定條件，但受讓人在公司登記機關辦理股權變更登記時間已經超過一（或兩）年的，人民法院應駁回原告起訴（或駁回訴訟請求）。 第三十條（履約擔保）人民法院審理有限責任公司股東請求購買其他股東擬對外轉讓的股權糾紛案件，被告要求原告提供財產擔保的，人民法院應予以準許。擔保的具體數額相當于轉讓股東與受讓人簽訂的股權轉讓合同價款或者受讓人已經實際支付的股權轉讓款數額。

原告不能提供的，人民法院應駁回原告起訴。

第三十一條（執行程序中的優先購買權）人民法院在強制執行程序中決定以拍賣方式對有限責任公司股權變價時，應當委托中介機構評估確定股權價值并通知公司及公司其他股東；公司或者公司其他股東不同意以拍賣方式變價的，應當以評估價格購買該股權。

公司其他股東在人民法院規定的期限內不予購買的，人民法院應當以拍賣方式對股權變價。拍賣股權時，應當通知公司和公司其他股東參加。拍賣成交后，公司其他股東不得主張以成交價格行使優先購買權。

第三十二條（公司購買股權后的處理）公司依據前條第一款規定購買股權后，應當參照公司法第一百四十三條的規定作減資注銷或者轉讓等方式安排股權。 第三十三條（股份有限公司特殊股東轉讓股份的效力）股份有限公司發起人、公開發行股份前已經認購發行股份的股東、股份公司董事、監事、高級管理人員轉讓股份違反公司法第一百四十二條規定的，公司及與股份轉讓有利害關系的他人，有權提起訴訟，請求確認上述人員與受讓人簽訂的股權轉讓無效或者部分股

份轉讓無效。

人民法院審理前款糾紛案件，雖然簽訂股權轉讓合同時存在違反公司法規定的情形，但在訴訟中公司法限制股東轉讓股份的時間已經屆滿或者轉讓股東的情況發生變化導致公司法限制股權轉讓的情形消滅的，人民法院應當駁回原告的訴訟請求。

第三十四條（股份公司的股份收購）股份公司股東依據公司法第一百四十三條之規定起訴請求公司收購股份符合下列條件的，人民法院應予受理：

（一）原告股東在股東大會決議公司合并、分立時投反對票；

（二）在股東大會決議后60日內，原告股東向公司提交了收購股份的申請書；

（三）自股東大會決議之日起90日內，原告股東向人民法院提起訴訟。 原告起訴不符合上述條件或者公司提供證據證明公司已經放棄實施合并或者分立的，人民法院應裁定不予受理。

第三十五條（股份收購價格）人民法院審理股東與公司因收購股份價格發生爭議的案件，應委托中介機構評估以公司凈資產為基礎評估確定股份價格。 第三十六條（上市公司股份轉讓的特殊規定）當事人因收購上市公司股份合同發生糾紛，依據證券法規定其收購股份行為應履行必要程序而當事人尚未履行的，人民法院應認定股份收購合同未生效，在訴訟終結前當事人依法履行必要程序的，可以認定股份收購協議發生法律效力。

第三十七條（證券公司股權轉讓的特殊規定）當事人因轉讓證券公司股份合同發生糾紛，因股東變更依法需要經國務院證券監督管理機構批準，當事人尚未履行批準手續的，人民法院應認定股權轉讓合同未生效，在訴訟終結前股權變更獲得批準的，可以認定股權轉讓合同發生法律效力。

第三十八條（顯名股東、高管侵權發生的善意取得）無處分權人將股權轉讓且受讓人在公司登記機關辦理了股權變更登記，原股東起訴主張返還股權的，人民法院應予以支持。但受讓人取得股權符合下列條件的，人民法院應駁回原告的訴訟請求：

（一）原股東未能提供證據證明受讓人知道或者應當知道轉讓人無權處分的事實；

（二）受讓人受讓股權時依據公司法和公司章程的規定盡到了充分的注意義務；

（三）受讓人已經支付了合理的對價；

原股東因他人善意取得其股權而受到的財產損失，可以另行提起訴訟，請求無處分權人或者公司及公司相關責任人員予以賠償。

第三十九條（公司或者公司其他股東請求追繳出資）當事人因股權轉讓合同發生糾紛，公司或者公司其他股東以擬轉讓股權的股東拖欠出資為由，主張以股權轉讓款補足出資并請求參加訴訟的，人民法院應將案件合并審理。

第四十條（受讓后發現出資未到位或者公司財務報表虛假，有重大誤解或者欺詐為由，請求解除合同）公司設立時的股東未足額出資、出資后又抽逃出資，或者被作為確定股權轉讓價格根據的公司財務報告等文件虛假，致使股權實際價值顯著低于轉讓價格，受讓人起訴請求撤銷股權轉讓合同的，人民法院應予以支持。但受讓人在公司登記機關辦理股權變更登記時間超過一年的，人民法院應當駁回起訴。

第四十一條（出讓方請求解除合同）股權轉讓后在公司登記機關辦理了股權變更登記，受讓方未支付股權轉讓價款構成違約，出讓方起訴請求解除股權轉讓合同的，人民法院應予以支持。

第四十二條（受讓方請求解除合同）股權轉讓合同簽訂后，因法律障礙或者客觀原因不能辦理變更登記，或者出讓方故意不協助履行相應批準手續致使股權無法辦理變更登記，除雙方有特殊約定外，受讓方起訴請求解除合同的，人民法院應予支持。

第四十三條（股份滋生利益歸屬）股權轉讓合同解除后，出讓方起訴主張受讓方在返還股權時一并返還其持有該股份在公司所獲得的紅利、配送新股及因該股份而認購的新股等股東權益的，人民法院應予以支持。

受讓方因前款股東權益支付對價的，可以同時請求出讓方予以補償。

第四十四條（利潤歸屬）股權轉讓合同生效后、公司變更股東名冊記載之前，出讓人以股東名義在公司獲得利潤分配、配送股份及新股認購等股東利益，受讓人主張出讓人返還的，人民法院應予以支持。但雙方當事人關于上述權益的歸屬有特殊約定的，從其約定。

第四十五條（股權轉讓對公司的生效時間）受讓人依據股權轉讓合同向公司提出變更股東登記申請后，有權請求公司向其履行對股東的義務。公司

不予辦理變更登記或拒不向受讓人履行股東義務的，受讓人以股東名義提起訴訟，請求公司變更股權登記或向其履行股東義務的，人民法院應當受理。 第四十六條（股權存在爭議公司有權拒絕辦理登記）受讓人請求公司辦理股權變更登記糾紛案件，公司提供證據證明受讓人受讓股權存在爭議的，人民法院應裁定駁回原告起訴；公司不能提供證據證明的，人民法院應裁定公司辦理股權變更手續。

對前款中的人民法院裁定，當事人不得提起上訴。

第四十七條（國有股權轉讓問題）因轉讓國有股權發生糾紛的案件，轉讓的國有股權未履行批準手續或其他法定程序的，股權轉讓合同未生效，但在訴訟中辦理了相關手續或者履行了其他法定程序的，股權轉讓合同發生法律效力。 轉讓國有股權時未對股權價值進行評估的，人民法院應委托中介機構進行評估；合同約定的轉讓價格顯著低于評估價值的，以評估價值確定股權轉讓的價格。

六、關于股東代表訴訟

第四十八條（案件的地域管轄）股東代表訴訟案件，由公司住所地人民法院管轄。

第四十九條（原告和被告）股東依據公司法第一百五十二條之規定提起的股東代表訴訟案件，主張公司董事、高級管理人員給公司造成損失應承擔賠償責任的，應列公司董事、高級管理人員為被告；主張他人侵犯公司合法權益的，應列他人為被告；主張公司董事、高級管理人員與他人共同侵犯公司合法權益的，應列公司董事、高級管理人員與他人為共同被告。

第五十條（公司訴訟地位）人民法院受理股東代表訴訟案件后，應通知公司以第三人身份參加訴訟。被告反訴的，應列公司為反訴被告，但公司的訴訟權利由原告股東行使。

公司以與股東代表訴訟相同事實和理由重新起訴的，人民法院應不予受理。 第五十一條（參加訴訟的后果）人民法院審理股東代表訴訟糾紛案件，公司其他股東以與原告股東相同的事實和請求申請參加訴訟的，應予以準許。已經進行的訴訟程序，對參加訴訟的公司其他股東發生法律效力。

第五十二條（董事會、監事會、董事、監事提起訴訟的處理）公司董事會、監事會或者不設董事會、監事會的公司董事、監事依據公司法第一百五十二條第一款之規定提起訴訟的案件，董事會、監事會為原告的，應提交公司董事會或者監事會決議及董事會或者監事會為公司現任組織機構的書面證明材料；董事、監事為原告的，應提交公司任命其為董事、監事的書面證明材料和個人身份證明。 董事會或者監事會參加訴訟的，應由董事長或者監事會主席或者其授權的董事、監事代表董事會行使訴訟權利。

第五十三條（訴訟費用擔保）人民法院審理股東代表訴訟案件，公司董事、監事或者高級管理人員在答辯期間內提供證據證明原告可能存在惡意訴訟情形，并請求原告提供訴訟費用擔保并予以賠償的，人民法院應予準許。

訴訟費用擔保的具體數額應相當于被告董事、監事或者高級管理人員參加訴訟可能發生的合理費用。

人民法院判決原告股東敗訴的，應同時判決原告提供的訴訟費用擔保向被告董事、監事或者高級管理人員支付。

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    （一）符合上市公司重大資產重組有關規定的公司；

    （二）具有自主開發核心技術能力、在行業中具有競爭優勢、未來發展有潛力的公司；

    （三）向社會公開發行股份的比例小于總股本25％或15％（總股本為4億股以上時）的公司；

    （四）既發行境內上市內資股，又發行境內或境外上市外資股的公司。

    第四條  上市公司公募增發，必須具備以下條件：

    （一）上市公司必須與控股股東在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員獨立、資產完整和財務獨立。

    （二）前一次發行的股份已經募足，募集資金的使用與招股（或配股）說明書所述的用途相符，或變更募集資金用途已履行法定程序，資金使用效果良好，本次發行距前次發行股票的時間間隔不少于《公司法》的相應規定。

    （三）公司在最近三年內連續盈利，本次發行完成當年的凈資產收益率不低于同期銀行存款利率水平；且預測本次發行當年加權計算的凈資產收益率不低于配股規定的凈資產收益率平均水平，或與增發前基本相當。

    屬于本辦法第三條第一項進行重大資產重組的上市公司，重組前的業績可以模擬計算，重組后一般應運營12個月以上。

    （四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規定。

    （五）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定。

    （六）本次發行募集資金用途符合國家產業政策的規定。

    （七）公司申報材料無虛假陳述，在最近三年內財務會計資料無虛假記載，屬于本辦法第三條第一項的公司應保證重組后的財務會計資料無虛假記載。

    （八）公司不存在資金、資產被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關聯交易。

    第五條  上市公司申請公募增發，必須由具有主承銷商資格的證券公司向中國證監會報送推薦意見，并同時抄報上市公司所在地的中國證監會派出機構。證券公司內核小組應按規定對該發行項目進行評審，并同意推薦。擔任主承銷商的證券公司負責向中國證監會報送上市公司公募增發申報材料。

    第六條  上市公司應按下列程序申請核準公募增發：

    （一）上市公司的發行申請及證券公司的推薦意見自報送中國證監會備案之日起20個工作日之后，中國證監會未提出異議的，董事會可就本次發行的有關事宜作出決議，發出召開股東大會的通知。涉及股東利益協調問題，須提請股東大會表決。有關前次募集資金使用情況的專項報告，應與股東大會通知一并公告。

    （二）股東大會須就本次發行的數量、發行定價方式、發行對象、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權等事項進行逐項表決，上市公司應當按規定公布股東大會決議。股東大會批準后，報中國證監會審核。

    （三）經中國證監會核準后，上市公司擇定時間刊登招股意向書及發售辦法。核準后的招股意向書有修改時，應事先征得中國證監會同意。

    （四）發行價格確定后，上市公司應編制招股說明書，并刊登發行公告，其中注明招股說明書的放置地點及互聯網網址，供投資者查詢，招股說明書應同時報中國證監會備案。

    （五）募集資金轉入上市公司帳戶，經注冊會計師驗資后，上市公司股份變動公告，并公布新股上市時間。

    第七條  上市公司應審慎地作出發行當年的盈利預測，并經過具有證券從業資格的注冊會計師審核，如存在影響盈利預測的不確定因素，應作出敏感性分析與說明。如果上市公司不能作出預測，則應在招股意向書、發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示。

    第八條  上市公司公募增發應按照《上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行）》的有關規定實施。

    第九條  擔任本次發行主承銷商的證券公司應參照《證券公司承銷配股盡職調查報告指引（試行）》編制盡職調查報告。

    主承銷商及上市公司應保證在有關本次發行的信息公開前保守秘密，不向參加配售的機構提供任何財務資助和補償，并向中國證監會報送承諾函。

    第十條  在獲準發行后，上市公司與主承銷商應組織市場推介活動，在不超越招股意向書的范圍內向投資者介紹公司的情況。主承銷商應組織承銷團成員為本次發行出具研究分析報告，并應遵循《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定。

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法定代表人：_________

職務：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

乙方：_________

法定住址：_________

法定代表人：_________

職務：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

丙方：_________

法定住址：_________

法定代表人：_________

職務：_________

委托人：_________

身份證號碼：_________

通訊地址：_________

郵政編碼：_________

聯系人：_________

電話：_________

傳真：_________

帳號：_________

電子信箱：_________

遵照《中華人民共和國公司法》和其他有關法律、法規，根據平等互利的原則，經甲乙丙各發起人友好協商，決定設立“_________股份有限公司”（以下簡稱公司），特簽訂本協議書。

第一條　公司概況

1、申請設立的有限責任公司名稱擬定為“_________股份有限公司”，并有不同字號的備選名稱若干，公司名稱以公司登記機關核準的為準。

2、公司住所擬設在_________市_________區_________路_________號_________樓（房）。

3、本公司的組織形式為：股份有限公司。公司具有獨立的法人資格。

4、責任承擔：本公司采取募集設立方式，各股東以其所認購股份為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任。

第二條　公司宗旨與經營范圍

本公司的經營宗旨為：_________。

本公司的經營范圍為：主營_________，兼營_________。

第三條　股權結構

1、公司采取募集設立方式，募集的對象為法人、社會公眾。

2、公司發起人認購的股份占股份總額的_________％，其余股份向社會公開募集。

3、公司股東以登記注冊時的認股人為準。

4、公司全部資本為人民幣_________元。

5、公司的全部資本分為等額股份。公司股份以股票形式出現，股票是公司簽發的有價證券。股份公司成立后擬在國內二級市場發行約_________萬股，具體數額屆時由股東大會決議確定。

6、公司股票采用記名方式，股東所持有的股票即為其認購股份的書面憑證。

第四條　股份類別

股份公司的股份，在股份公司成立時設定為人民幣普通股，同股同權、同股同利。

第五條　發起人認繳數額、比例

甲方以其持有的有限責任公司_________％的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％；

乙方以其持有的有限責任公司_________％的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％；

丙方以其持有的有限責任公司_________％的股權，按有限責任公司截止至_________年_________月_________日之經審計賬面凈資產，折合股份公司股份_________萬股，占股份公司總股本的_________％。

第六條　其他出資

合同各方同意發起人_________以現物出資，出資標的為_________設備（工業產權、非專利技術、土地使用權），同意_________評估師將標的折價_________元，折合股份_________股。

第七條　繳付時間

在_________政府批準設立股份公司后_________日內，應由注冊會計師對股份公司驗資并出具驗資證明，以確認各方對股份公司的投資額及持股比例，并由股份公司向各方發給出資證明。

第八條　籌備委員會

（一）根據發起人提議，成立公司籌備委員會，籌備委員會由各發起人推舉的人員組成，籌備委員會負責公司籌建期間的一切活動。籌備委員會下設辦公室，實行日常工作制。

（二）籌備委員會的職責

1、負責組織起草并聯系各發起人簽署有關經濟文件。

2、就公司設立等一應事宜負責向政府部門申報，請求批準。

3、負責開展募股工作，并保證股金之安全性。

4、全部股金認繳完畢后30天內組織召開和主持公司創立會暨第一屆股東大會。

5、負責聯系股東，聽取股東關于董事會和經營管理機構人員構成及人選意見；并負責向公司第一屆股東大會提議，以公正合理地選出公司有關機構人員。

（三）籌備委員會成員不計薪酬，待公司設立成功后酌情核發若干補貼。所發生的合理開支由公司創立大會通過后由公司實報實銷。發起人的報酬由各發起人協商，報公司創立大會及第一屆股東大會通過。

（四）籌備委員會自合同書簽訂之日起正式成立。待公司創立大會暨第一屆股東大會召開，選舉產生董事后，籌備委員會即自行解散。

第九條　組織機構

1、股份公司的最高權力機構是股東大會。

2、股份公司設立董事會，由_________董事組成。

3、股份公司設立監事會，由_________監事組成。

4、股份公司設經營管理機構。

第十條　發起人的權利

1、共同決定有限責任變更為股份公司的重大事項；

2、當本協議約定的條件發生變化時，有權獲得通知并發表意見；

3、當其他發起人違約或造成損失時，有權獲得補償或賠償；

4、在股份公司依法設立后，各發起人即成為股份公司的普通股股東；

5、各方根據法律和股份公司章程的規定，享有發起人和股東應當享有的權利。

第十一條　發起人的義務

1、按照國家有關法律法規的規定從事股份公司設立活動，任何發起人不得以發起設立公司為名從事非法活動；

2、應及時提供為辦理股份公司設立申請及登記注冊所需要的全部文件、證明，為股份公司的設立提供各種服務和便利條件；

3、在股份公司依法設立后，根據法律和股份公司章程的規定，各發起人作為股份公司的普通股股東承擔發起人和股東應當承擔的義務和責任；

4、發起人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發起人未按期召開創立大會或者創立大會決議不設立公司的情形外，不得抽回其股本；

5、當公司不能成立時，發起人對設立行為所產生的債務和費用負連帶責任；

6、公司不能成立時，發起人應對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任；

7、在公司設立過程中，由于發起人的過失致使公司利益受到損害的，應當對公司承擔賠償責任。

第十二條　費用承擔

1、在設立股份公司過程中所需各項費用由發起人共同進行預算，并詳細列明開支項目。

2、實際運行中按列明項目合理使用，各發起人相互監督費用的使用情況。待股份公司成立后，列入股份公司的費用。

第十三條　財務、會計

1、公司應當依照法律、行政法規和國務院財政主管部門的規定建立公司的財務、會計制度。

2、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。財務會計報告應當依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定制作。

3、公司在每一營業年度的頭三個月，編制上一年度的資產負債表、損益計算表和利潤分配方案，提交董事會審議通過。

4、財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱。

5、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

6、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。

7、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外。

8、股東會、股東大會或者董事會違反規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不得分配利潤。

9、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

10、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第十四條　違約責任

1、本協議任何一方違反本協議的有關條款及其保證與承諾，均構成該方的違約行為，須承擔相應的民事責任。

2、任何一方違反本協議的有關規定，不愿或不能作為股份公司發起人，而致使股份公司無法設立的，均構成該方的違約行為，除應由該方承擔公司變更類型的費用外，還應賠償由此給有限責任公司以及其他履約的發起人所造成的損失。經其他發起人同意，該違約方將其持有的有限責任公司股權轉讓給第三方的，可免除該責任。

第十五條　聲明和保證

本發起人協議的簽署各方作出如下聲明和保證：

（1）發起人各方均為具有獨立民事行為能力的自然人，并擁有合法的權利或授權簽訂本協議。

（2）發起人各方投入本公司的資金，均為各發起人所擁有的合法財產。

（3）發起人各方向本公司提交的文件、資料等均是真實、準確和有效的。

第十六條　保密

合同各方保證對在討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于其他方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料（包括商業秘密、公司計劃、運營活動、財務信息、技術信息、經營信息及其他商業秘密）予以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，其他方不得向任何第三方泄露該商業秘密的全部或部分內容。但法律、法規另有規定或各方另有約定的除外。保密期限為_________年。

第十七條　通知

1、根據本合同需要一方向另一方發出的全部通知以及各方的文件往來及與本合同有關的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報、當面送交等）方式傳遞。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式。

2、各方通訊地址如下：_________。

3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，以書面形式通知其他方；否則，由未通知方承擔由此而引起的相關責任。

第十八條　合同的變更

本合同履行期間，發生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應及時書面通知其他方，征得他方同意后，各方在規定的時限內（書面通知發出_________天內）簽訂書面變更協議，該協議將成為合同不可分割的部分。未經各方簽署書面文件，任何一方無權變更本合同，否則，由此造成對方的經濟損失，由責任方承擔。

第十九條　合同的轉讓

除合同中另有規定外或經各方協商同意外，本合同所規定各方的任何權利和義務，任何一方在未經征得其他方書面同意之前，不得轉讓給第三者。任何轉讓，未經其他方書面明確同意，均屬無效。

第二十條　爭議的處理

1、本合同受中華人民共和國法律管轄并按其進行解釋。

2、本合同在履行過程中發生的爭議，由各方當事人協商解決，也可由有關部門調解；協商或調解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院起訴。

第二十一條　不可抗力

1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本合同下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內通過書面形式將不可抗力事件的發生通知另一方，并在該不可抗力事件發生后_________日內向另一方提供關于此種不可抗力事件及其持續時間的適當證據及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發生時，各方應立即通過友好協商決定如何執行本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使合同任何一方喪失繼續履行合同的能力，則各方可協商解除合同或暫時延遲合同的履行，且遭遇不可抗力一方無須為此承擔責任。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

4、本合同所稱"不可抗力"是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本合同簽訂日之后出現的，使該方對本合同全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰爭（不論曾否宣戰）、動亂、罷工，政府行為或法律規定等。

第二十二條　合同的解釋

本合同未盡事宜或條款內容不明確，合同各方當事人可以根據本合同的原則、合同的目的、交易習慣及關聯條款的內容，按照通常理解對本合同作出合理解釋。該解釋具有約束力，除非解釋與法律或本合同相抵觸。

第二十三條　補充與附件

本合同未盡事宜，依照有關法律、法規執行，法律、法規未作規定的，甲乙丙各方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

第二十四條　合同的效力

1、本合同自各方或各方法定代表人或其授權代表人簽字并加蓋單位公章或合同專用章之日起生效。

2、本協議一式_________份，甲方、乙方、丙方各_________份，具有同等法律效力。

3、本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________　法定代表人（簽字）：_________

委托人（簽字）：_________　委托人（簽字）：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

篇12

首先是累積投票表決制。所謂累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。我國新修訂的《公司法》規定股份公司股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制。實施該制度有利于保證中小股東能將其代言人選進董事會。累計投票制仍然實行“同股同權”、“一股一權”，但是，在表決票數的計算和具體投向上與直接投票制存在根本差異，累積投票制允許股東可以將其在選舉每位董事、監事的表決票數累加，即股東在選舉董事時的總票數為其持有股份決定的表決票數乘以需選舉的董事的人數，股東可以選擇將總票數集中投在一個董事候選人名下，也可以選擇分散投入數人名下。如此便提高了中小股東投票的力度和影響效果。

很顯然，累積投票制使那些僅持有少量股份的中小股東贏得董事、監事席位，從而在董事會、監事會中擁有“代言人”的希望成為了可能。此外，它還能防止大股東完全壟斷、操縱董事會、監事會局面的出現，使董事會、監事會成員多元化，從而有利于在公司內部弘揚民主。因此，建議在所有的股份有限公司中，董事、監事選舉都要實行累積投票制。

其次是限制表決權制度。即當某一股東持有的股份數額超過法律規定或公司章程規定的限額以上時，超過限額部分的股份便不再享有表決權的制度。該制度能限制大股東利用資本多數決原則控制股東大會，以適度平衡大股東與中小股東表決權的懸殊。

我國公司法應該設立股東限制表決權制度，即對與控制股東有關聯交易、貸款擔保等事項實行股東限制表決權制度。而且可以參照國外立法的規定，對特定事項的表決實行單一股東最高表決限額，如最高表決權不超過30％；也可以規定一個限額，超過部分，按遞減百分比累積計算表決權。這樣，既照顧了中中小股東的表決權，又體現了大股東之間的表決權差異。

強化股東平等權的制度設計

為貫徹股東平等原則，在中小股東權益尚未受到侵害前就采取預防措施，賦予中小股東預防性權利。

臨時股東大會召集請求權與自行召集權、股東大會提案權。我國公司法均規定，股東大會由董事會召集。但因為董事會實為大股東的“影子”，因而在一些特殊情況下，尤其是當大股東實施侵害公司利益的行為時，董事會很可能不召集“應該舉行”的股東大會。針對這種情況，國外公司法給予中小股東“臨時股東大會召集請求權”，并且對其行使作了一些限制。

我國公司法規定：董事會、監事會不召集和主持股東大會時，連續90日以上單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會。該條規定存在以下不足：

其一，10％的持股比例太高，不切合我國股份公司的股權實際。故而，應參照國外公司立法的標準，適當降低行使臨時股東大會召集請求權的持股標準，比如降為3％為妥。

其二，如果經持有10％股份的股東提議后，董事會或監事會不給予答復的股東大會該如何處理？法律未作出明確規定，如多長時間為答復期，過期不答復視為不同意召集股東大會，這方面可以借鑒外國或地區公司立法。

我國臺灣規定，如果臨時股東大會召集請求權提起后，董事會在15日內不進行召開通知時，股東得經地方主管機關許可自行召集臨時股東大會。德國公司法規定，在此情況下，法院可授權給提出要求的股東們，召集大會或公布題目，且召集費用由公司承擔。我國應借鑒上述立法，來完善我國公司法中相應的規定。

表決權制。表決權是針對股東不能親自參加股東大會并行使表決權而設計的補救性措施。其操作方法是：股東將其所擁有的股份在法律上的權利，在一定期限內，以不可撤銷的方式，將表決權讓給其所指定的表決權受托人，然后由受托人代表其行使表決權。現在，美國許多州的商業公司都設有關于表決權信托的規定。通過該方式，受托人（在德國大多是銀行）可能成為許多中小股東的人而在股東大會上用中小股東集中起來的“表決權”進行表決，以對抗大股東，從而在一定程度上達到保護中小股東的目的。

我國公司法對此的規定過于原則化，現實中容易引起歧義。特別是受托委托書如何界定，網上授權、電話授權的效力如何確定，需要在法律上予以明確。當然，委托制同樣存在一些不足之處。如有人惡意收集表決權以達到控制公司的目的，但它至今仍是西方，尤其是美國與德國公司法中保護中小股東利益的一種有力措施。

完善公司法人治理結構

中國《公司法》確定了股東大會、董事會、監事會和經理構成的公司治理結構，看似雙層制，實與雙層制不同。原因在于，監事會與董事會均為平行的公司機關，同時對股東大會負責；監事會既不握有重大決策權，也無董事任免權。當然，監事會還是被賦予了法定的監督之責。

賦予公司雙層結構或單層結構選擇權。在“雙層制”下，把監事會重新確定為董事會的上位機關，監事會有權任免董事會的成員，以強化監事會的監督職能。在“單層制”下，應當導入英美法系的獨立董事制度。

參照德國公司法的規定，設立監事會（上位機關———董事會）治理結構，監事會里設立獨立監事，承擔英美法系中獨立董事大部分職責，獨立董事、監事的選任，參照日本、臺灣的監察人制度。

重構監事會，賦予監事會更多的權利。新修訂的公司法對監事會的作用仍然沒有改變軟弱無力的地位。為使監事會的監察收到實效，必須確保監事應有的獨立性。

從長遠看，應參照德國公司法的雙層制模式，把監事會確定為董事會的上位機關，監事會有權任免董事會的成員，決定董事的報酬。監事會在對董事會、總經理經營行為的合法性和妥當性進行全面、經常監督的同時，應將監督重點放在審查公司賬目上。為履行該職責，監事會有權以公司費用聘請會計、審計人員和律師提供專業協助。

另外，還應規定監事會有權為執行監查業務而從公司預支必要的費用，公司除能證明不具有必要性外，不得予以拒絕；為使股東大會決議不被董事會所左右，監事會有權在其被選任或解任的股東大會上陳述自己的意見。

完善股東大會運作規則。

一是確保中小股東的股東大會自行召集權。公司章程要規定，在特殊情況下，中小股東有權自行召集股東大會。

二是規定股東大會出席股東最低法定股份總數。

《公司法》規定，“股東大會做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的半數以上通過”，但未規定出席股東的最低法定人數。為預防大股東濫用資本多數決，應就股東大會的不同目的事項規定相應的最低法定人數。為使該規定富有彈性，若召開第二次股東大會時未具備出席股東的最低法定人數，最低出席股份總數可以相應地降為法定股份總數的1/2.

篇13

在交給法國政府的一份三頁文件中，日產呼吁對已經結盟16年的機構進行深入改革，賦予平等的決策權力，以及更加平衡的交叉持股比例25%～35%。

雷諾目前持有日產43.3%的股權，并在荷蘭注冊的雷諾-日產有限公司享有決定性投票權，而日產僅持有雷諾15%的不具有投票權的股權。

日產請卡洛斯?戈恩對今年4月法國經濟部部長埃曼紐爾?馬克龍（Emmanuel Macron）提高政府對雷諾持股比例由15%上升至19.7%一事做出回應。彼時，馬克龍在交易生效前數小時才在電話中通知戈恩。馬克龍當時稱，這一股權提升只是暫時的。

法國政府的這一舉措旨在提高其投票權，確保阻止股東大會通過戈恩的“一股一票”決議。如此，法國政府將永久保持在股東大會的雙倍投票權。

一項報復計劃由此產生――日產將被賦予更多權力，通過恢復其在雷諾的投票權以對抗政府的影響，這一決定獲得雷諾董事會的支持。

今年4月16日的股東大會上，法國政府代表棄權，并質疑其合法性。

但是在日產新提案中，也就是今年9月3日由戈恩的副手Hiroto Saikawa草簽的一份文件中，日產提出了更多的要求。

根據法國和日本的法律規定，日產提出的交叉持股25%～35%，將使日產成為雷諾最大的股東，并具備對雷諾的投票權，同時也剝奪了雷諾在日產所有會議中的相應發言權。

據法國政府知情人士稱，這一改變將使該聯盟內現有權力出現逆轉。

雷諾對日產的控制體現在一個聯盟主協議中，該協議允許雷諾任命日產最高主管，以及在未經公司董事會批準下，禁止任何一家公司發行新股或購買對方的股票。

法國政府出于對本土就業機會和投資的保護，執意保持對雷諾-日產聯盟的影響，并支持在“只要政府仍是最大股東”下的完全合并。

但戈恩一貫以平等的伙伴關系對待日產，并曾試圖調整正式的權力平衡，以此反映經濟現實――日產汽車已超越其母公司，汽車銷量占據三分之二，并占有更大的利潤份額。

法國政府曾私下指責雷諾董事會成員，認為他們支持的這些措施會瓦解公司，并指責戈恩職責的分離。