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篇1
分公司與子公司的區別主要有以下三方面。第一，設立方式不同。子公司一般由兩個以上股東發起設立，是獨立的法人，獨立承擔民事責任，在其自身經營范圍內獨立開展各種業務活動；分公司由總公司在其住所地之外向當地工商部門依法設立，屬于總公司的分支機構。第二，工商登記方式和名稱不同。子公司在工商部門領取《企業法人營業執照》；分公司則領取《營業執照》。第三，訴訟中的法律效果不同。子公司由于是獨立法人，只能就其自身資產承擔民事責任，不能清償的部分不能向出資人追償；而分公司不是獨立法人，業務開展過程中出現不能履行債務的情形時，債權人可以要求總公司承擔清償義務。
2西山煤電集團子公司管理實踐
21基本情況
西山煤電集團公司（以下簡稱母公司）是全國最大的煉焦煤生產基地，是特大型煤炭企業，是山西焦煤集團公司的核心企業。歷經半個多世紀艱苦卓絕的發展，西山煤電集團公司已成為一個跨地區、跨行業、跨所有制的大型企業集團，管理幅度和領域不斷擴大。
目前，西山煤電集團公司所屬子公司共計66個，其中：控股公司47個，主要集中在“煤―電―材”和“煤―焦―化”兩條循環經濟產業鏈上，目前已基本上形成互為支撐、互相補充的發展態勢，總體發展平穩。參股公司19個，參股公司大多形成于20世紀90年代，主要是由上級主管部門及地方政府攤派或指定的投資，參股公司的經營情況及投資收益存在較大差異，整體現金分紅不佳。
西山煤電集團公司（以下簡稱母公司）要求所屬子公司嚴格執行《中華人民共和國公司法》、本公司《章程》及相關法律法規的有關規定，依法建立健全股東會、董事會（執行董事）、監事會（監事）、經理層，形成權責對等、各司其職、有效制衡的法人治理結構。西山煤電集團公司主要通過參予子公司股東會、董事會及監事會對其行使管理、監督等職能。
22全資、控股公司監督管理
全資、控股公司的各項生產經營管理活動必須遵守國家各項法律法規，并結合母公司發展規劃和經營計劃，確保股東權益。
221外派高管人員管理
外派高管是母公司派往全資、控股公司董事會、黨委會、監事會、經理層任職的人員，參與所派駐單位日常經營管理，并是代表母公司在派駐單位行使股東權益的第一責任人。外派高管人員的選派嚴格執行《公司法》、本單位《公司章程》及黨政領導干部選拔任用辦法有關規定。母公司每年對外派高管人員的履職情況進行一次考核評價，考核結果與本人薪酬掛鉤。對發現外派高管履職不到位或故意隱瞞所派駐單位重大經營問題造成不良影響的，按照情節輕重給予問責或處罰。同時，外派高管按時進行工作報告，每年專題報告一次本人工作履職情況，報告以書面形式進行。
222薪酬管理
母公司對全資、控股公司實行工資總額預算管理，根據各子公司上年工資基數和生產經營預算情況下達工資總額預算建議。經營班子薪酬標準的確定結合同行業平均水平、本單位職工平均工資、本單位經濟效益完成情況等要素，提出具體的經營班子成員薪酬管理辦法，由其董事會制定，股東會審議通過后執行。
223發展規劃管理
公司中長期發展規劃、年度經營方案、投融資計劃以及重大固定資產投資計劃等，均要征得母公司同意，并執行“三重一大”決策制度，經其公司董事會、股東會（股東大會）通過后執行。
224財務管理
全資、控股公司遵守母公司財務管理有關規定，與母公司實行統一的會計制度。母公司財務部門負責對各全資、控股公司的會計核算、財務管理進行業務指導和監督，并合并其會計報表。
225安全管理
公司實行安全分級負責責任制，母公司對直接監督管理的全資、控股公司承擔安全生產管理責任；對各全資、控股公司下屬單位承擔安全生產監督管理責任。承擔管理職能的全資、控股公司對其下屬單位承擔安全生產直接管理責任。
226勞動人事管理
公司執行母公司編制管理有關規定。公司內部機構設置，由其經理層按照精干高效的原則提出方案，董事會審議通過后實施，報集團公司備案。公司擁有自主招聘和解聘員工的權力，可根據實際需要自主聘用與本企業發展相適應的優秀專業技術人才和優秀管理人才，條件相同的情況下應優先選聘母公司職工子女。人員招聘由本單位董事會研究提出方案，股東會審議通過后實施。母公司派往全資、控股公司的人員要與公司簽訂勞動合同。
227考核管理
全資、控股公司納入母公司全面預算管理考核范圍，由母公司提出生產經營指標和工作任務建議，經本單位股東會審議通過后執行。每半年，母公司對全資、控股公司進行經營業績考核，考核結果與各單位評先評模、干部任免和經營績效薪酬掛鉤兌現獎罰。日?？己藘热?，主要包括：公司治理、財務監督管理、審計監管等，考核結果與各子公司月度績效工資掛鉤兌現獎罰。
23參股公司股權管理
參股股權是指集團公司以參股的方式，以各種形態的資產進行權益性投資，應獲得的股息、紅利，形成的權益性資產，以及依法認定的其他權益。
231外派高管人員管理
外派高管對參股公司進行跟蹤管理，關注參股公司行業狀況、生產經營情況、財務狀況等變化，積極與參股公司股東溝通，按時參加“三會”，努力保障股東投資收益。同時，要對參股公司“三會”議案提出建議及意見，為母公司決策提供依據。參股公司外派高管人員要定期進行述職，母公司每年對外派高管人員履職情況進行一次述職評價。
232財務管理
母公司財務部門定期催要參股公司財務報表，定期催收投資收益，并根據參股公司財務情況進行分析，向母公司提出有關建議。
233考核管理
參股公司外派高管薪酬管理由母公司制定，人力資源管理中心統一管理。參股公司要將其在本公司的收入以勞務費的形式轉入母公司，母公司根據其薪酬標準、履職情況、考核結果進行兌現，從而實現對參股公司的考核管理。
24分析退出機制
母公司要求所屬控股公司，每年度均要編寫以公司基本情況、法人治理結構、財務情況、經營情況、存在的問題及建議等內容的分析評價報告。同時，根據母公司發展戰略安排，按照產業發展方向、市場競爭選擇等要素，對所監督管理的子公司進行全面考核、分析評價，提出扶持培育、加強管理、清理退出等分類管理的意見。
對管理規范、資產邊界清晰、贏利能力強、投資收益高、發展前景好的單位，加大扶持力度，加快培育核心競爭力和品牌競爭力。
對公司管理運行不規范、參股多年未分紅、虧損嚴重、已停產的參股公司及時退出，進行股權變現。對不符合企業轉型發展方向，連續虧損或停產多年的全資、控股公司加大清理力度，盤活資本存量。
篇2
篇3
成立*市建設與管理局工程建設主體行為綜合整治行動工作領導小組，成員名單如下：
*
辦公室內設5個組：
*
（二）工作職責
1、辦公室職責
（1）建立健全綜合整治工作體制、機制，分解工作任務，明確責任單位和責任人。
（2）制定綜合整治工作方案和工作計劃，安排綜合整治階段性工作任務，統籌安排各組開展綜合整治督查、檢查活動。
（3）督促各組或有關業務處（室）落實綜合整治工作任務，督辦案件查處工作。
（4）籌備綜合整治會議，起草會議文件和領導講話。
（5）編發簡報、新聞宣傳材料，對內、對外聯絡溝通。
（6）收集匯總綜合整治行動有關材料，了解和掌握各區和各組工作動態，總結工作經驗。
（7）參加局有關綜合整治專題會議。
（8）完成領導交辦的其他工作。
2、各組職責
（1）現場組
1）提出階段性全市工程建設主體行為綜合整治行動現場檢查及對各區督查的工作方案并組織實施，銜接做好“兩場聯動”工作。
2）制定重大危險源管理文件，建立重大危險源管理制度，負責重大危險源臺帳的日常管理。
3）牽頭制定加強建設工程安全生產相關文件。
4）提出開展工程監理單位清理整頓工作方案并組織實施。
5）提出加強現場管理的相關措施。
（2）市場及資質核查組
1）建立和完善建筑市場長效制度。
2）提出市場行為檢查方案并組織實施，對企業市場違法違規行為提出處理意見。
3）提出開展招標和造價咨詢單位清理整頓工作方案并組織實施。
4）完成涉及市場管理的其他工作。
5）開展企業資質核查，并依法提出處理意見。
（3）法規組
1）對綜合整治期間擬出臺的規范性文件提出合法性審查意見。
2）對綜合整治期間由市建設局直接查處的案件，根據調查取證情況，依法提出處理建議。
3）綜合整治期間相關法律法規的學習培訓與研討。
4）綜合整治期間典型案例的評析與交流。
5）綜合整治期間對市建設局擬作出的行政處理決定提出法律意見。
6）綜合整治期間相關法律咨詢服務。
（4）勘察設計組
1）提出檢查勘察設計和施工圖審查等工作的工作方案并組織實施。
2）完成勘察設計、施工圖審查等檢查的其他工作。
（5）綜合組
1）起草會議文件、領導講話和辦公室文件等文字工作。
2）督促各區、各組或有關業務處（室）落實綜合整治工作任務，督辦案件查處工作。
3）收集、匯總綜合整治行動有關材料，做好數據、報表等信息統計工作。
4）聯絡宣傳工作。
5）了解和掌握各區、各組工作動態，總結工作經驗。
6）會簽綜合整治文件。
（三）辦公室工作機制
1、統籌協調綜合整治工作，加強與局機關各業務處（室）和各區建設局聯絡溝通，督促各組、各區落實工作計劃。
2、建立例會制度。主任、副主任、各組組長、副組長參加。原則上每兩周召開一次，遇到特殊情況可召開臨時會議。
3、重大事項報告制度。牽頭向領導小組匯報階段性工作和每次檢查行動匯報。
4、信息通報制度。根據各組和各區提供的相關信息資料不定期編發簡報，分送省建設廳、市政府、安監局、發改委、監察廳和各區。在*市建設與管理信息網上開設專欄。
5、投訴舉報受理制度。開通舉報電話，受理有關投訴舉報。
6、重大案件掛牌督辦制度。對省廳、市建設局督查和各區上報的重大案件，指定專人負責跟蹤落實。
7、各組負責提出工作方案并負責組織實施，每半個月向辦公室書面報送工作進展情況。
二、工作安排
根據省廳的總體安排，我市的綜合整治行動擬分為四個階段。
（一）動員部署階段。2009年4月，成立綜合整治領導小組及其辦公室，結合實際制定具體實施方案，召開全市動員部署會，進一步宣傳發動，落實部署。各區也應成立相應的綜合整治機構，機構設置及組成人員名單應于4月28日前報送市建設局。
（二）自查自糾階段。2009年4月至5月，組織本市工程建設項目的各方主體及時開展自查，在各區建設局報備的項目由各區組織開展自查；工程建設各方主體要圍繞上述內容認真自查，發現問題及時整改，并將自查自糾情況向市建設局和各區建設局報告。各區建設局應匯總本區自查自糾情況，每月填寫匯總表（詳見附表2），于次月5日前報送市建設局，市建設局于次月10日前將匯總情況報省廳。
（三）檢查階段。2009年4月至9月，組織對本市工程建設項目的各方主體行為開展全面檢查，在各區建設局報備的項目由各區組織全面檢查，各區建設局應匯總本區檢查情況，每月填寫匯總表（詳見附表2），于次月5日前報送市建設局，市建設局于次月10日前將本市匯總情況報省廳。
（四）總結完善階段。2009年10月至12月，對綜合整治行動中發現的主要問題進行總結分析，研究采取相應措施，出臺相應政策規定，建立健全長效機制。各區建設局要匯總本區分析總結材料，于12月15日前報送市建設局，市建設局于12月20日前將總結材料報省廳。
市建設局對綜合整治工作開展不間斷督查，并隨機抽查工程建設項目。對工程建設各方主體不改正施工安全隱患的行為，將依法予以嚴肅處理；對各區建設主管部門不及時跟蹤、督促工程建設各方主體改正安全隱患，或不采取行政手段對拒不改正的工程建設各方主體進行處理的，將予以通報批評。市建設局督查的情況，于每月填寫匯總表（附見附表2）于次月10日前報送省廳。
三、綜合整治對象和內容
綜合整治對象包括工程建設各方主體行為和監管主體行為。綜合整治行動以在建的房屋建筑和市政工程項目建設各環節為切入點，對各責任主體依法建設、依法履職情況進行全面檢查。
（一）工程建設各方主體。在建房屋建筑和市政工程的建設、施工、監理、檢測、勘察、設計、施工圖審查、招標、造價咨詢等單位落實安全生產責任的行為，檢點如下：
1、建設單位：工程項目實施階段基本建設程序履行情況；工程建設合同簽訂情況，重點檢查迫使承包方以低于成本的價格競標和不按規定確定生產安全措施費的行為。
2、施工單位：依法承攬業務情況，重點檢查有否允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程和轉包、違法分包、簽訂“陰陽”合同行為；施工現場安全防范措施落實情況，重點檢查建筑起重器械、高大模板、深基坑、腳手架工程等重大危險源防護措施是否到位；施工項目部管理人員到崗履職情況，重點檢查項目施工負責人有否在施工現場依法履行義務；建立安全機構、制定安全生產制度和專項方案、特種作業人員持證上崗、大型施工設備驗收和備案、建立特種設備維護檔案等安全保證資料情況，重點檢查安全保證資料是否有針對性，與施工現場是否相符。
3、監理單位：依法承攬業務情況；監理項目部管理人員到崗履職情況，重點檢查項目總監理工程師有否在施工現場依法履行義務；施工安全方案、措施審查質量情況；施工現場安全隱患督促整改情況。
4、檢測單位：依法承攬業務情況；執行檢測標準、檢測報告質量情況，重點檢查檢測報告的真實性。
5、勘察設計單位：依法承攬業務情況；設計文件遵守工程建設標準強制性條文情況；在圖紙中對防范安全生產事故提出指導意見和措施建議情況。
6、施工圖審查機構：依法承攬業務情況；地基基礎和主體結構安全性審查質量情況；審查人員持證和審后施工圖簽章情況。
7、招標和造價咨詢單位：招標文件、工程量清單和工程預算造價編制情況。
8、拆除單位：依法承攬業務和安全措施方案實施情況。
對工程建設各方主體重點檢查的具體內容詳見附表1。
（二）監管主體。建設主管部門履行安全生產工作職責的行為，檢點如下：
1、基本建設程序監管。施工圖審查、招投標、施工許可監管情況；起重器械設備備案管理情況；安全生產責任制體系建立及落實情況；安全生產層級監督指導情況。
2、工程項目監管。工程質量安全監管機構履行職責情況，落實工程建設主體責任和設備到位情況；開展安全生產檢查和專項整治情況，重大安全隱患掛牌督辦情況；重大危險源監管制度建立情況。
四、查處違法違規行為重點
要加大行政執法力度，在檢查督查中發現工程建設各方主體存在違法違規行為的，要做好行政執法詢問筆錄，收集有關證據，按照《中華人民共和國行政處罰法》和《建設行政處罰程序暫行規定》規定的程序依法做出行政處罰。該暫扣或吊銷市場法人許可證書的要堅決暫扣或吊銷，該降級的要堅決降級；該吊銷個人資格證書的要堅決吊銷。重點嚴厲查處下列違法違規行為：
（一）項目施工負責人、項目總監理工程師不到施工現場履行義務的行為。
（二）建設單位采用虛假證明文件騙取施工許可證；集開發、施工和監理等多位一體、虛假招標、簽訂“陰陽”合同的行為。
（三）建設單位違反規定降低安全生產費用的行為；施工單位挪用列入建設工程合同的安全生產作業環境及安全施工措施所需費用的行為。
（四）施工單位允許他人以本公司名義組織施工、簽訂“陰陽”合同、轉包、違法分包的行為；使用未經驗收或者不合格的建筑起重機械和自升式架設設施等重大危險源的行為；不按照監管部門隱患通知書要求改正或逾期未改正的行為；特種作業人員無證上崗的行為；施工安全保證資料與施工現場實際不相符，存在弄虛作假的行為。
篇4
（一）深入評估市區政府機構改革情況，查找改革遺留問題。著眼即將開展的新一輪政府機構改革，總結以往改革經驗，查找工作遺漏，深入開展對上一輪市區政府機構改革情況評估工作。經評估，一方面，改革成效顯著。一是政府職能轉變到位，事權關系進一步理順。市直部門取消下放了行政審批和管理事項49項，加強了衛生服務、環境保護、住房保障、就業等關系國計民生的職責36項，調整理順職責54項，從制度上更好地保障了市場在資源配置中的基礎性作用。二是“大部制”改革要求執行到位，政府組織結構進一步優化。市、區政府機構的設置既遵循了中央、省的改革要求，又充分考慮萊蕪的實際情況，市區政府部門數量全省最少。三是部門內部機構調整和人員編制核定到位，機構編制資源配置進一步規范。取消了2人以下科室和科以下機構層次的設置，減少掛牌機構71個；嚴格控制人員編制，新組建和調整的部門，人隨職能走，編制隨人走，其他部門不增加人員編制；規范領導職數，并全省首次對機關和參照管理事業單位非領導職數進行了核定；機關后勤服務社會化改革走在全省前列，市直部門不再新增工勤編制，自然減員空出的工勤編制不再安排進人計劃。但另一方面，隨著社會發展，改革也暴露出一些問題。如個別機構設置仍不夠合理，政企、政事、政社不分，職能越位、缺位問題依然存在；行政管理資源分散，行政審批事項繁雜，行政效能不夠高；行政權力的制約監督機制仍不夠完善等，在一定程度上制約了市場經濟體制的完善，抑制了經濟發展活力和社會積極性、創造力，需要通過深化改革加以解決。
（二）開展部門履職情況檢查，切實解決政府缺位、越位問題。針對群眾關心的食品安全問題，開展了食品安全監管部門履行職責情況檢查。在部門自查基礎上，通過聽取履職情況介紹、核查文件資料、查驗群眾反映問題和食品安全事件處置情況、走訪監管對象、訪談部分人大代表和政協委員、開展社會問卷調查等方式對食品安全監管部門履職情況進行實地檢查。針對暴露出的問題和薄弱環節，研究制定了整改意見，健全了食品安全監管體制機制，成立了食品安全委員會和工作機構，進一步明確了衛生、食品藥品監管、農業、商務、漁業、質監、工商等部門在食品安全監管方面的職責分工，完善了監管體系；督促指導有關部門制定完善了《萊蕪市食品安全事故應急預案》、《關于進一步明確鎮（街）食品藥品監管職能的意見》、《萊蕪市食品安全舉報獎勵辦法》、《萊蕪市食品安全輿情處置辦法》、《餐飲服務日常監督檢查制度》等規范性文件；設立舉報電話，暢通了群眾投訴渠道。
（三）進一步推進政府結構優化和職能轉變，服務經濟轉型升級。完善政府權力運行責任體系，對一些領域出現的新的矛盾和問題，及時研究解決。進一步明確了相關部門在藥品流通管理、輻照食品監管、中央廚房和甜品站食品安全監管、節約用水、電動汽車及充電設備管理、城鎮集體企業資產和財務監管、“鮮奶吧”監管、職業衛生監管等20余項職責中的分工，強化了相關部門的責任，解決了社會發展進程中新產生的職責交叉和關系不順的問題。
二、深入開展行政審批制度改革，進一步促進簡政放權
加快建設服務、責任、法治和廉潔政府，制定了《萊蕪市人民政府辦公室關于深入推進行政審批制度改革的實施意見》（萊政辦發〔2013〕3號），進一步規范行政審批行為，簡化審批程序，提升審批效能，為全市經濟社會發展服務。
（一）進一步清理規范行政審批事項。根據國務院、省政府的部署要求，按照合法、合理、效能、責任、監督原則，對目前各級各部門行使的行政許可事項和非行政許可審批事項進行全面清理，縮減審批事項，取消不合理、不合法收費行為，切實減輕企業和群眾負擔。
（二）推進“兩集中、兩到位”改革。將部門行政審批事項集中到內設行政審批服務辦公室，將行政審批服務辦公室集中到行政服務中心，確保部門行政審批權向行政服務中心窗口授權到位，審批事項在行政服務中心辦理到位，強化“一窗式”審批。目前市發改委等33個部門單位已將本部門單位的行政審批事項集中到一個內設機構，并加掛了“行政審批服務辦公室”牌子。各部門行政審批職能歸并后，行政審批服務辦公室陸續進駐市行政服務中心大廳，所有行政審批事項的受理、審核、審批、辦結全部實現在大廳窗口完成。
（三）實行行政審批“一表通”制度。整合歸并、科學設計企業注冊登記和建設工程項目報建過程中需要的各式申請審查表格，將申請審查事項的基礎信息集中于一張表格，實現申請表格的全流程共享。同時，通過現場提供、網上下載等各種形式向服務對象免費提供所有格式文書，實現行政審批服務“一表通”。
（四）實行并聯審批“一本通”制度。整合企業注冊登記、建設工程項目報建等并聯審批事項的審批流程、服務指南、辦理過程等審批要素，印發《企業注冊登記一本通》、《建設工程項目報建一本通》等服務指南，讓服務對象一次性明白審批事項辦理的流程順序、申報材料、辦事時限、收費依據及辦理過程，實現并聯審批服務“一本通”。
（五）精簡優化審批流程。嚴格按照法律法規要求和“精簡、高效”的原則，進一步清理規范前置條件，凡是沒有法律法規依據的要予以刪減；全面推行窗口工作人員受理審查、窗口負責人核準的“一審一核”制，進一步精簡歸并審批環節、優化審批流程。壓縮辦事時限，法定時限在3天以上的，壓縮三分之一；3天以內的，做到即時辦結。
（六）推進公共資源交易集中統一管理。制定了《關于推進公共資源交易統一規范管理的意見（試行）》（萊室字〔2012〕11號），按照“統一平臺、資源共享，分類交易、全程監督，整合流程、規范高效”的思路，建立全市公共資源交易平臺，形成統一的公共資源交易有形市場。將目前由部門監管、分散開展的建設工程招投標、國土資源交易、政府采購等公共資源交易活動歸并集中，納入公共資源交易平臺，實行統一監督管理，從源頭上預防和治理腐敗。
三、穩妥推進事業單位分類改革，不斷提高公益服務水平
認真貫徹落實中央、省改革要求，以清理規范和模擬分類為重點，積極穩妥推進事業單位改革。
（一）加大“撤、并、減”力度，創新開展清理規范。針對一些事業單位職能弱化或消失，空余編制較多，管理體制不順暢等問題，采取四項舉措，大力開展清理規范：一是合并機構。對職責任務相近、經費來源相同的事業單位進行整合，對隸屬同一部門、經費來源不同的部分事業單位進行撤并。二是歸并編種。對部分人員編制較少、經費形式不同的事業單位，將其經費來源歸并為全額和差額兩種。三是空編收編。對職責弱化、業務衰減的事業單位，空余編制堅決予以收回。四是超編控人。對超編事業單位，不再新增編制，不再列用編計劃。清理規范期間，全市整合機構120余個，撤銷單位20余個，收回編制300余名。
（二）助力科學跨越發展，整合優勢執政資源。圍繞市委、市政府工作重點，抓住清理規范有利時機，整合全市優勢機構編制資源，著力保障全市經濟社會發展大局。一是為全市中心工作提供保障。組建了大項目推進辦公室，加強了全市大項目建設的組織領導力量；對萊蕪經濟開發區等“五大平臺”管理體制進行創新調整，促進了鋼鐵精深加工、不銹鋼等產業的跨越發展；對政府重大投資項目、國土資源交易、公共場館管理等領域，探索實行新型管理體制和模式，方便了企業和群眾辦事。二是為改善民生提供保障。針對當前群眾較為關注的弱勢群體社會救助、食品安全、環境衛生、城市基礎設施建設管理等問題，完善或強化了市慈善總會、市光榮院、市老年福利服務中心、市社會救助辦公室、市流浪兒童救助保護中心、市120指揮調度中心、市新型農村合作醫療管理辦公室等機構設置；設立市環境應急辦公室，完善了污染物排放總量控制辦公室內設機構設置；在市政管理部門增設了城市防汛機構等。三是為繁榮文化提供保障。深化非時政類報刊體制改革，推進宣傳與經營、事業與企業“兩分離”，籌劃組建了萊蕪報業傳媒集團和萊蕪廣電傳媒集團；為促進全市公共文化服務體系建設，加強文化公共產品和服務供應能力，設立了市文物局、市博物館和市美術館；為加強萊蕪梆子這一地方獨有劇種的文化品牌保護，設立了萊蕪梆子藝術傳承保護中心，研究制定了從臨聘藝校生中錄用事業人員用編計劃的意見。四是為教育領域發展提供保障。強化了教育領域的機構編制配備，規范完善了事業機構編制事項；重新擬訂了全市中小學教職工編制方案，及時下達了補充教師用編計劃和教育領域高層次人才以及免費師范生編制計劃；完善中小學教師補充機制，鼓勵城市地區教師到農村任教。五是為衛生等領域提供保障。統一建立基層醫療衛生服務機構，統一核定了人員編制，并將鎮（街）衛生機構人員、業務、經費等統一劃歸區級衛生行政部門管理。對科技等領域事業機構進行優化調整，深化相關領域改革。
（三）開展事業單位模擬分類，編制《建議目錄》。準確把握事業單位分類的相關要求，結合我市實際，按照“上下一致、全面覆蓋、積極穩妥”的工作思路，扎實做好事業單位分類各項工作。一是開展深入調查。針對工作難點和關鍵，全面系統梳理事業單位的職責情況，對承擔行政職能事業單位的認定依據進行歸納，分析事業單位的收費項目，了解事業單位經營狀況和人員工資發放情況，為分類做好前期準備。二是開展模擬分類。根據事業單位社會功能和職責定位情況，對市直事業單位逐一進行分類研究，對存有異議的，尋找政策依據，嚴格標準，保證分類的準確性。三是編制《建議目錄》。在開展模擬分類的基礎上，編制《萊蕪市事業單位分類建議目錄》，為省編辦研究制定全省的分類目錄、統籌指導各市的分類工作提供參考依據。
（四）加強事業單位法人治理結構試點工作，建立事業單位管理新機制。積極制定事業單位法人治理結構建設試點工作實施方案，在萊城區人民醫院等試點單位，建立和完善以決策層及其領導下的管理層為主要架構的事業單位法人治理機構，進一步完善事業單位的內部管理規則，建立健全決策監督機構和明確管理層權責。同時，積極建章立制，不斷創新事業單位管理內容，在全省乃至全國率先將事業單位登記管理局更名為事業單位監督管理局，制定印發了《關于貫徹落實魯政發〔2012〕27號文件精神加強事業單位監督管理的意見》、《萊蕪市事業單位監督工作管理聯席會議制度》，在全省率先印發《關于規范事業單位法人登記年檢驗資報告的通知》，促進了事業單位年檢的規范開展。
（五）事業單位改革取得階段性成果，改革成效明顯。通過扎實開展事業單位清理規范，事業單位結構布局進一步優化，管理體制更加理順，政府職能得到切實轉變，公益服務職能明顯強化，財政支出得到有效控制，事業單位清理規范的范圍、規模及創新的程度，都達到了全省先進水平，得到了各級各界的充分肯定。市政府主要領導批示：“編制工作性質重要，目前工作富有成效，今后應進一步嚴格、科學、創新、規范管理，不斷提升編制工作水平”；市編辦主要領導撰寫的《經營開發類事業單位現狀和改革設想》獲第一屆山東省行政體制改革暨機構編制管理科研成果一等獎；《萊蕪市扎實推進事業單位改革》、《山東萊蕪市“三個加強”豐富文化體制改革成果》、《山東萊蕪事業單位清理規范工作特色鮮明》等在中央編辦網站發表；《“十定”理念與事業單位監管》、《萊蕪市對大型公共場館實行統一管理》等在省級網站或專業刊物發表；《機構編制部門強化三種意識為全市大發展大跨越提供體制機制保障》、《市編辦服務重點工作優化機構編制》、《六項措施強化監管著力提升事業單位服務經濟社會發展能力》等在市級報刊進行刊登，取得了良好的社會反響。
四、創新推進統籌城鄉改革，行政層級和行政區劃全面優化
（一）進一步鞏固鄉鎮機構改革成果。改革中，撤并整合黨政工作機構和事業站所，調整職能和明確崗位職責，全市19個鎮（街）統一設立了黨政工作機構和事業機構，編制比改革前減少37名，領導職數減少69名，減輕了財政和農民負擔，為順利推進農村稅費改革和農村綜合改革提供了保障。轉變鄉鎮政府職能，明確了鄉鎮“促進經濟發展、增加農民收入，強化公共服務、著力改善民生，加強社會管理、維護社會穩定，推進基層民主、促進農村和諧”四個方面職能，推動了鄉鎮政權角色定位的順利轉變，確保了中央、省各項惠農、支農政策措施的貫徹落實。建立健全區、鎮（街）、村（社區）三級便民服務體系，較好地解決了為民服務“最后一公里”問題。認真開展鄉鎮機構改革評估，確保各項改革內容落實到位。
（二）認真抓好開發區管理機構建設。目前萊蕪市共有省級開發區6個，區級開發區1個，每個鎮（街）還建有自己的開發區（園區）。為支持傳統支柱產業轉型升級，在萊蕪經濟開發區加掛泰鋼不銹鋼生態產業園牌子，在鋼城經濟開發區加掛萊鋼鋼鐵精深加工產業園牌子，分別享受市級、區級經濟管理權限。授權雪野旅游區（萊蕪雪野省級旅游度假區）管委會在其管理區域內行使相關的市級經濟管理權限和相當于縣級社會和行政管理職能。為加快形成全市“一主兩副一區”城市發展新格局，賦予萊城工業區相應的城市管理職能，在轄區內行使同級政府的行政管理職能和經濟管理權限；在財稅體制方面，賦予萊城工業區相對獨立的財政權限，提高其發展自主性。經積極爭取，以萊城區楊莊鎮為核心區域建立了省級農業高新技術產業示范區，相應設立了工委管委會。
（三）大力推廣“區鎮合一”管理模式。在統籌城鄉一體化發展、加快推進城鎮化進程中，強化片區規劃理念，以精簡、統一、效能為原則，鼓勵各鎮（街）與所在開發區實行“區鎮合一”管理體制，按照縣域的標準推動鎮域經濟跨越發展，努力打造一批工業重鎮、商貿名鎮、旅游強鎮、現代化農業大鎮。目前，全市實行“區鎮合一”管理模式的比例達到35%，全省最高，實現了進一步強鎮擴權、減少管理層次、降低行政運行成本的目標，構建了新型鎮域經濟發展格局。
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（一）學習動員
1、200*年*月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關于開展200*年制度執行年活動的通知》、《*縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。
2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。
（二）自查自糾
1、按照《*縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。
2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽核監察部。
3、各社對照四*省銀監局《200*－200*年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200*年7月－200*年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。
二、自查發現的問題
（一）制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
（二）未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。
（三）結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
（五）對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。
（六）計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
（七）貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
（八）信貸檔案資料不齊。
三、整改措施
針對本次對全縣*個法人社，*個營業網點自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：
（一）做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
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（一）完善崗位設置。進一步厘清縣、鄉鎮、村（社區）三級監管事權，形成權責清晰、力量統籌、上下協調的全縣食品安全監管格局。按照簡政放權要求，縣食品藥品監管部門牽頭明確縣與鄉鎮食品安全工作責任劃分，合理配置和加強食品監管崗位工作力量。
（二）配足監管力量。要嚴格控制空余編制人員的補充，通過公招或考調等方式，配齊配強具有專業知識、法律知識和工作技能的食品安全監管人員，統籌調整加強監管力量。各食品藥品和工商質監所配備的食品監管力量要與監管對象、任務相適應，其從事食品監管的行政編制人員不得少于2人。加強村（社區）食品安全協管員隊伍建設，每村（社區）配備協管員1人。
（三）加強教育培訓。加強對政府分管領導、食品安全監管人員、檢驗檢測技術人員教育培訓，重點培訓法律法規、業務知識和專業技能等相關知識，不斷提升相關人員的依法行政能力和專業技術水平，努力打造一支政治過硬、業務精良、作風廉潔的食品安全監管隊伍。每年組織鄉鎮人民政府和食安委成員單位分管領導、村（社區）協管員培訓和食品生產經營企業法人及質量負責人培訓1次以上，食品監管人員每年參加各類培訓不得少于40學時。
（一）強化財政投入保障。落實屬地管理責任，切實把食品安全日常監管、專項整治、抽檢監測和投訴舉報獎勵等經費分項納入同級財政預算，足額保障并逐年遞增。其中，食品安全檢驗檢測經費按1千人4個批次計算（不含人員經費和公用經費）投入經費，村（社區）食品安全協管員按每年3000/元人補助報酬可在農村公共運行維護資金中列支。
（二）強化技術支撐。加大食品藥品檢驗檢測機構整合力度，加快縣食品藥品檢驗檢測中心項目建設，提升檢測能力，為監管提供技術支撐和保障。
（三）強化基層基礎。根據國家、省、市對基層食品藥品監管所標準化建設要求，按照《基層食品藥品監管所建設標準》及《基層食品藥品監管所標準化建設驗收細則》深入推進基層所標準化、規范化建設。要調整支出，安排專項資金支持基層所的標準化建設，確保2016年底前本轄區50%以上的基層所達標，2017底前全部達標。
（四）配齊基礎設施設備。將食品安全監管的基本裝備、取證裝備、快速檢測和應急處置等裝備配備經費納入財政保障范圍，按照“填平補齊”的原則逐步配備，保障食品安全日常監管及應急處置的基本需要。加快推進食品安全監管信息化建設，縣食品藥品監管部門牽頭制定全縣食品安全監管信息化建設方案，縣經濟信息化部門要將食品安全監管信息化建設納入“智慧城市”建設統籌安排。
（五）深入開展示范創建。鞏固省級農產品質量安全示范創建成果，扎實開展省級食品安全示范縣創建工作，啟動食品安全示范鄉鎮、村（社區）創建活動，深入推進食品安全示范店、示范市場工作創建，進一步夯實基層基礎工作。加強農產品批發交易市場及大型超市快檢能力建設，定期定時公示快檢結果。
（一）突出工作重點，深入開展專項整治。各鄉鎮、縣食安委成員單位要認真貫徹落實__縣2016年食品安全重點工作，安排和開展好重要節日、重要時段、重點領域的各項專項整治。
（二）加強監督檢查，著力發現和解決問題?？h食品安全監管部門要進一步加大食品生產經營的源頭管理和治理，加強對基層開展專項整治工作的監督檢查，對在檢查中發現的無證無照生產經營行為要堅決取締，對地下生產加工“黑窩點”要徹底清理，對非法添加和濫用食品添加劑、違法添加非食用物質、制假售假涉嫌犯罪的單位和相關人員按照“五個一律”處理。
（三）突出重典治亂，依法從快從嚴從重懲治違法犯罪行為。縣公安、
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（一）理順服務發展的體制。先后實施了園區管理體制、縣鄉財政管理體制、招投標制度等改革，理順管理體制，激發創新活力。打破“鎮園合一”的管理體制，整合健全嘉祥高新技術產業開發區和嘉祥經濟開發區的管理機構和體制，強化嘉祥高新區、經濟開發區兩個省級園區的領導力量。針對“鎮園分離”后，高新區和開發區管理區域重合、機構重疊的情況，實施高新區和開發區“兩區分離”，將經濟開發區調整到縣城南部，管理新規劃的濟寧市生物產業園、臨港經濟產業園等園區，推進鐵水聯運物流產業和生物產業發展。在不增設機構的前提下，通過調整理順管理體制滿足新規劃園區和重點產業對機構編制的需求，從而保障產業園區快速健康發展。
（二）優化服務發展的機構。堅持“撤一建一、總量控制”的原則，整合盤活職能弱化、消失的機構，采取動態管理的辦法，滿足經濟社會發展對機構的需求。根據園區、產業和項目的不同特點，設置相應的機構。主要有三類：第一類是服務園區發展的綜合性常設管理機構。嘉祥高新區和縣經濟開發區黨工委和管委會屬于這類機構。突出園區建設特點，在嘉祥高新區黨工委、管委會設置投資促進局、經濟發展局、規劃建設局等內設機構，強化高新區發展經濟的職能。第二類是服務產業體系建設的單一性機構。圍繞大豆食品、機械制造、物流產業、新能源等重點產業，通過更名、掛牌、撤一建一、轉為內設機構等方式，建立了縣大豆和食品產業辦公室、縣裝備制造產業辦公室、縣物流產業辦公室、縣新能源產業辦公室等機構，有力支持了全縣重點產業發展。第三類是服務重點項目的臨時性非正式機構。全縣確定的40個重點項目，通過建立指揮部、抽調人員、明確包保領導等方式，建立臨時性的項目建設服務機構，全力推進重點項目建設。
（三）保障服務發展的編制。堅持“控制總量、盤活存量”的原則，向園區、產業和項目等重點領域調配編制。結合事業單位清理規范，加強編制精細化、動態化管理，向經濟建設主戰場調配編制。撤銷棉辦等7個機構組建農技推廣服務中心；撤銷園林、環衛、市政3家單位，整合成一家園林環衛管理機構；規范整合水利局、畜牧局等部門的事業單位，減少機構數量，盤活空閑編制，用于經濟建設，更好地發揮機構編制服務經濟發展的職能作用。
二、圍繞行政事業改革目標，創新體制機制，發揮機構編制部門協調推進改革的積極作用
當前，在改革進入攻堅期、社會處于轉型期的情況下，改革的任務艱巨繁重。各級編辦在編委的領導下機構編制部門承擔起行政管理體制改革、事業單位改革的重任。研究擬訂機構改革方案，協調推進政府機構改革和事業單位改革成為機構編制部門的一項重要職責。
（一）服務行政管理體制改革。近年來，縣機構編制部門先后實施了以大部制為特點的行政管理體制改革和鄉鎮機構改革，進行了文化體制改革，深化了園林環衛管理體制改革，調整完善了園區管理體制，推進了縣鄉財政管理體制改革等一系列重大改革。這些改革進一步理順了行政管理體制機制，界定了行政職能，規范了組織機構，強化了履職督查，推進了職能轉變，使基層行政管理體制進一步適應了市場經濟及社會自主發展的新形勢，為建設職能科學、結構優化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府作出有益探索。
（二）服務事業單位分類改革。根據事業單位分類改革的指導意見，機構編制部門圍繞分類改革開展事業單位大調研。對縣鄉事業單位進行調研核查，形成了具有針對性的調研報告。調研報告總結事業單位的基本情況，分析存在的問題，提出解決問題的對策建議，為改革分類奠定堅實基礎。深入開展了事業單位清理規范活動，撤并、整合一批事業單位。同時，推進事業單位登記，強化事業單位監管，加強事業單位規范化管理。嚴格分類依據和標準，準確界定事業單位性質和功能，科學進行了事業單位模擬分類。在此基礎上，機構編制部門認真落實黨的十提出的“繼續推進事業單位分類改革”的目標要求，堅定不移地推進經營性和行政性事業單位改革，探索事業單位法人治理結構和外部監管體制，努力構建基層公益服務新格局。
（三）服務重點領域改革。近年來，機構編制部門參與了基層醫療衛生服務體系、農業綜合服務體系、文化管理體制、食品安全監管體制、縣鄉財稅體制、社會管理體制等領域的改革與建設。在創新體制、界定職能、整設機構、盤活編制資源等方面發揮積極作用，有力支持了重點領域和行業的改革。
三、圍繞群眾關注的民生福祉，完善民生保障體系，發揮機構編制工作保障社會民生的支撐作用
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（一）嚴格選拔標準，優化監管隊伍
一是嚴格選拔引進監管人才的標準條件，把好入口關，嚴格執行執法人員持證上崗和資格管理制度，凡是從事行政執法的人員均須取得執法資格證書，規范了監管隊伍的來源。二是嚴格按照財政供養人員只減不增的要求，通過調劑部分職能減少、任務不飽滿部門的編制充實到食藥監管系統，推進監管力量下沉，為監管工作提供保障。三是全面清理食藥監管人員，清退臨時人員和借調人員，提升監管隊伍的專業性，改變基層監管隊伍的非專業化。
（二）加強教育培訓，提升監管能力
在配足配強從事事后監管執法人員的基礎上，加強設施和裝備投入，分類別、有重點地對行政執法人員進行培訓，不斷提高行政執法人員的整體素質和執法水平，使執法人員了解和掌握本部門、本崗位貫徹實施的法律、法規和規章，熟知自己的法定職責和權限，不斷提高他們的科學監管技能，充分發揮技術監督在監管工作中的“引擎”作用。按照“一崗多能”的理念，通過執法練兵等方式推進基層監管人員教育培訓制度化、常態化，提高監管人員適應新形勢、履行新職能、解決新矛盾的能力。
（三）完善考核機制，強化監管責任
按照“權責清晰、運轉協調”的原則，梳理行政許可和行政執法工作責任、流程等事項，出臺了《機關科室稽查大隊與監管所事權劃分意見》等規章制度。制定了食品藥品安全專項治理和對基層所、科室和執法大隊的專項考核辦法，把案件查處特別是大要案查處，作為核心工作加以突出，最大限度增加考核比重，形成執法合力。完善食藥監行政執法內部監督機制，健全完善行政問責制和行政執法責任追究機制，將行政執法責任制考核與年度績效目標管理考核結合起來，切實強化食品藥品安全責任制和責任追究制的落實力度，將行政執法責任考核結果作為執法人員執法水平高低、執法政績優劣、責任履行好壞的重要指標之一。
二、創新監管機制，提高監管效能
（一）完善監督檢查制度，規范日常監管
完善以隨機抽查為重點的日常監督檢查制度，建立以重點產品日常抽查為主，節令產品專項抽查、風險產品隨機抽查為補充的抽查制度，組織審批機關通過書面檢查、實地檢查、定期檢查、抽樣檢查、檢驗檢測等方式加強監管：一是對行政審批科室和審批工作人員履職盡責情況進行監管，重點查處不作為、亂作為問題；二是對行政相對人在行政審批領域的行為活動進行監管，重點查處公民、法人或其他組織違法違規行為；三是對與行政審批“掛鉤”的中介服務事項進行監管，重點查處“紅頂中介”“違規搭車”和亂收費、效率低等問題。及時公開抽查結果，并與信用記錄、聯合懲戒相銜接。
（二）建立協同監管機制，強化聯合監管
審改辦全力組織、指導行政審批批后監督檢查工作，結合編制行政審批業務手冊和服務指南，指導食藥監局逐項制定批后監管辦法，進一步明確食藥監局的監管對象、監管內容、監管方式、監管程序、監管措施及保障機制等要素。對于食藥監局與其他行政機關共同審批的事項，結合權力清單以及責任清單的梳理，按照“誰主管、誰審批、誰負責”的原則，理清食藥監局職能范圍內的監管職責。對農業、畜牧、林業、水產、衛生、及市場監管等部門在食藥監管中的職責進行了明確界定，合理劃分食藥監局與上述部門的監管職責，落實監管責任，形成一體化、廣覆蓋、專業化、高效率的監管體系，避免推諉扯皮，防止由于監管不到位或缺位出現監管真空。進一步完善監管協調聯動機制，實現部門間信息共享互通，強化對食品藥品領域的聯合監管。
（三）推行網格監管方式，實現無縫監管
以基層所為中心，以鎮街劃分管區為網格，將每個網點具體、分門別類落實到每一名執法人員，作為第一責任人。形成以監管人為一條線，將負責的網格串聯起來，點、線、面全覆蓋的監管網絡。以電子地圖的形式，明確各監管所網格內監管對象、監管責任人等基礎信息。將監管領域覆蓋源頭農產品、預包裝食品、散裝食品、餐飲服務食品等所有食品安全環節，實現了目標定位、區域定量、人員定責。目前共開展食品定性定量檢測3150批次；排查小作坊63家，監管覆蓋率100%，63家小作坊已全部發放告知性備案，備案率100%；立案查處非法渠道購進藥品案件17起，下達責令整改通知書56份。
三、構建監管平臺，健全監管體系
（一）打造信用監管平臺，強化信用監管
以青島市場主體信用信息公示平臺為依托，完善市場主體信用信息記錄，強化對市場主體信用監管。建立守信企業和個人激勵制度、失信企業警示懲戒制度、失信企業和個人異常名錄制度。在食品藥品監督管理的重點領域和關鍵環節，推行信用承諾、信用報告、信用審查制度。推動食藥監局在行政許可、日常監管和周期性檢驗等方面全面使用信用信息，建立健全信用分類、分等監管機制，按照區域的重要性、主體的誠信度等不同指標劃分不同的類別和等級，實行分級分類動態監管，初步形成“一處失信、處處受限”格局，引導市場主體強化自我監管。
（二）打造網絡監管平臺，提升監管效益
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非現場監管目標責任管理。非現場監管目標責任管理是指以數據指標的監測監控為基本線索，明確非現場監管的內容、方法、程序，突出工作目標考核，確保非現場監管過程和結果對整個監管工作發揮基礎和指導作用的管理規定。管理思路是，制訂《非現場監管工作指引》和《非現場監管目標責任管理辦法》，建立統一規范的銀行業非現場監管工作流程和監測分析框架，嚴格規范監管信息的采集加工、風險分析與評價、非現場監管分析報告、風險評價結論的反饋與使用等程序和要求，進而設定非現場監管工作目標，明確各級非現場監管員的職責，加強對非現場監管工作及任務完成情況的管理和考核，促使非現場監管人員及時、完整地收集監管報表等信息資料，定期進行監測分析、風險評估，及時識別、預警風險，跟進異常情況并向上級報告結果。
為保證非現場監管工作責任的落實，銀監局非現場監管專業考評辦公室根據《非現場監管目標責任管理辦法》，每牛年對各處室非現場監管工作情況進行一次評價，年度工作結束后對全年工作目標任務完成情況進行考核，并重點考評工作質量和效率。考評的主要內容包括：信息資料收集的及時性和全面性、分析的合理性和準確性、報告程序的合規性、監管建議或措施的可行性、非現場監管的有效性和監管信息檔案的規范性、完整性。
現場檢查項目責任管理?，F場檢查項目責任管理是指以單個現場檢查項目為管理單元，明確現場檢查方法、程序及各環節責任，實行項目全過程管理和主查人終身負責制的管理規定。現場檢查是銀行監管的必要手段，為進一步提高現場檢查的獨立性、權威性，應根據項目責任管理的要求修訂完善現場檢查操作規程，并制定《現場檢查項目責任管理辦法》，規范現場檢查的程序和質量要求。加強現場檢查計劃和項目立項管理的歸口管理，嚴格對自選項目立項的合理性及可行性進行審查。年度現場檢查規劃一經審定，即印發各監管處室、分局執行，并提前通知各銀行業機構，增強檢查透明度和計劃性。認真執行現場檢查項目主查人(兼任檢查組組長)負責制，主查人應自始至終參加檢查，對現場檢查項目的方案制定、檢查實施、證據收集、工作底稿編寫、報告撰寫、檔案整理等實行全過程責任管理。檢查前，主查人擬訂檢查實施方案，報經項目申請部門和局領導審核后組織實施；檢查中，認真落實檢查方案，嚴格履行檢查程序；檢查結束后，按規定撰寫檢查報告、提出對有關問題的行政處罰建議及監管工作建議；向項目申請部門、辦公室及分管領導報告工作完成情況；向項目申請部門移交檢查檔案。
對項目完成情況、檢查組及其成員履職情況進行兩個層次的評價，一是每季度安排現場檢查人員述職，由所在處室每季度對其在現場檢查中的履職情況進行考核；二是年末由銀監局現場檢查專業考評辦公室參照后續現場檢查及日常非現場監管規程對現場檢查項目成果的跟蹤監管情況進行檢查；對全年所有現場檢查項目實施方案、檢查報告的質量和主查人履行職責的情況進行評價；評選出優秀項目和優秀主查人；對違規、違紀、失職的提出問責建議。
四項制度：規范監管行為，實現科學監管
銀行業監管職責的順利實施和充分發揮，在很大程度上取決于一整套較為完善的制度體系的確立和良好執行。
管檢交叉制度。建立該制度旨在強化監管自律約束、提高監管透明度，使監管處室日常監管(市場準入監管、非現場監管)與現場檢查職能適時適度分開、既獨立又協作，現場檢查人員與非現場監管人員和市場準入監管人員交叉整合使用，并對重大或特定的現場檢查項目，在全局范圍內統一調配檢查人員、主要由與相關監管處室無日常監管關系的檢查組實施。通過一定程度的管檢交叉活動，實現日常監管與現場檢查相互促進、相互補充、相互監督的有機結合。
查處分離制度。依照銀監會《行政處罰辦法》，明確查處過程中各有關部門的職權，規范對銀行業務問題的查處行為，做到各有關部門相互配合、相互制約，確保行政處罰公平、公正；對日常非現場監管中發現且需立案檢查的問題，按規定程序立案后實施檢查，查清事實并充分收集相關證據，主查人提出處理建議，監管處室提出初步處理意見，形成完整的卷宗資料，移交政策法規處審查，主查人對檢查、取證過程及所移交材料的真實性、準確性、完整性負責；政策法規處對監管處室、檢查組移交的檢查、調查材料進行審查，按照有關法律法規審核，提出相應的行政處罰意見，提交有關會議研定后實施，并對處罰意見審核、復議、執行過程及處罰的合法性負責。
跟蹤問責制度。依據監管責任制及監管工作盡職要求，對監管過程及結果進行跟蹤監督并對其中存在的問題實施責任追究。紀檢監察部門定期對監管執法及職責履行情況進行執法監察，開展現場檢查再監督，及時反映、糾正和防止現場檢查中的監管寬容、不作為或亂作為問題，依規查處現場檢查中的違法違紀行為。
績效考核制度。該制度是指對照工作職責和目標任
務，按季度分級定性定量考核各監管處室、各銀監分局的監管工作及責任目標完成情況，并將考核結果與季度績效工資分配、監管人員晉職晉級等掛鉤。設立銀監局績效考核領導小組及辦公室，采取全方位考核方式，對工作人員季度或年度監管工作目標任務完成情況進行量化考核。每季度末，依據年初與各監管處室、各分局負責人簽訂的年度工作目標責任書，參考市場準入、非現場監管、現場檢查三項專業季度考評情況，對各項工作目標任務完成情況進行定量考核，分級評定各考核對象每季度考核等次；年末綜合匯總四個季度考核結果相應確定全年考核等次，依據考核等次核發季度績效工資和全年績效工資，發揮考核和績效工資激勵作用。
五項保障：強化監管基礎，實現持續監管
強化監管信息系統支持保障。根據銀監會“1104”工程統一規劃，充分利用現代電子技術和信息技術，加快建立銀監局系統的監管信息管理體系。一是加強統計信息規范化管理，實現“數入一門，數出一門”。制定《監管統計信息管理辦法》，建立監管統計信息的數據處理中心，在數據的采集、加工、上報、共享以及等環節上實行歸口管理，減少數據處理層次和環節，提高數據報送、處理的效率和質量。明確要求被監管對象專設統一管理報表、數據報送的專業部門，按規范流程實現監管報表“點對點”集中報送。二是加快網絡建設步伐，大力推廣辦公自動化和信息管理系統。加快建設由銀監局內聯網、城市金融網、互聯網接人工程組成的多層級、多通道的網絡系統，實現“上聯銀監會，下接分局、辦事處，內聯被監管機構，外聯國際互聯網”的建網目標，為辦公自動化及信息管理系統的應用奠定基礎。三是加快信息監測和預警體系建設步伐，提高監管信息處理能力。建立以統計信息處為主導、各監管處室參與的銀行業信息監測和預警中心，逐步實現統計數據收集校對、加工處理、編制報表的信息化處理。完善銀行業機構風險監測指標和風險預警體系，加強對非現場監測數據的綜合分析和運用，及時向監管處室通報和提示預警信息，提高非現場監管信息質量。
強化監管人才隊伍建設保障。確立銀監局系統人才隊伍建設基本思路，即：以崗位培訓、崗位成才為主導方式，以崗位細分、明確規范、專業達標、定期考核為基本架構，明確人才培訓培養目標，制訂實施《監管人才培訓培養規劃》，建立長遠、持續的監管人才培訓培養機制。采取以下措施：一是制定監管人員個人成長規劃。力爭用兩到三年的時間，在全局系統建立由精通相關專業的100名現場檢查主查人和綜合分析人員、熟悉相關專業的300名專項檢查人員和分析人員、200名保障支持人員構成的監管人才庫。按總體目標，對監管人員個人發展目標進行統一規劃，通過業余自學、脫產學習、崗位培訓等途徑，不斷提高專業人才的理論水平和業務技能，并定期進行檢查和評估，打造職業化監管隊伍。二是加強崗位培訓工作。按照“立足崗位，選定專業，限期達標，組織評估，獎勵兌現”的原則，制定全局系統干部教育培訓工作規劃和分年度工作目標、計劃，采取脫產進修、交流學習、專題講座、專家輔導、專業培訓、集中調研、擔任主查等培訓措施，分級分類組織開展有針對性的、多層次的、組織安排與自加壓力相結合的培訓活動。推進干部教育培訓信息化和教學手段網絡化，改進教育培訓方法，完善教育培訓登記制度，提高培訓工作質量。三是強化教育培訓激勵。設立監管人員培訓培養工作專家考評委員會，對各類培訓教育項目和監管系列職務資格進行嚴格的考試考核。制訂干部職工教育培訓保障和獎勵辦法，對職工自學成才、參加培訓及業余學歷學位教育并取得成效的予以獎勵。
強化監管資源系統管理保障。建立以省局為中心的省局、分局、監管辦事處人員集中調度、資源統一整合的系統管理體制。一是加強監管工作的集中統一管理。省局負責組織、統籌全省銀行業監管工作，部署轄內重大監管活動，統一安排大型現場檢查，具體承擔對省級及武漢市銀行業金融機構的監管任務。銀監分局負責轄內銀行業金融機構監管和風險處置：工作，按照“管法人”的要求，重點抓好法人機構監管。監管辦事處負責當地銀行業金融機構日常監管工作，重點是農村信用社和郵儲機構。二是統一調度監管力量。統一調配、集中使用現有監管力量，從全系統抽調監管人員，集中開展現場檢查、高風險機構的風險處置、大型課題研究、金融機構風險評價等重點：工作。三是加強系統資源集約管理。本著集約、高效原則，強化省局的系統綜合管理職能，減輕分局日常行政管理工作壓力。
篇10
有關區市應急管理局：
深入貫徹落實國家、省、市安全生產工作部署，根據省廳《關于印發〈全省金屬非金屬地下礦山外包工程安全生產專項整治方案〉通知》（魯應急函〔2021〕33號）安排，決定在全市地下礦山企業開展外包工程安全生產專項整治，現將有關問題通知如下：
一、整治目標
深刻吸取非煤礦山事故教訓，落實企業主體責任，推動非煤礦山安全專項整治三年行動和大排查大整治等重點工作任務落實，強化地下礦山外包工程管理，嚴肅查處違規分包轉包等違法違規行為，有效防范和遏制事故發生，推動非煤礦山安全生產形勢持續好轉。
二、整治重點
（一）一個生產系統承包單位超過3家的，或者將主通風、主提升、供排水、供配電、主供風系統及其設備設施的運行管理進行分項發包的；
（二）承包單位未取得非煤礦山安全生產許可證和相應等級的施工資質，或者在資質等級范圍外承攬工程的；
（三）發包單位未按規定與承包單位簽訂《外包工程安全生產管理協議》，或者存在轉嫁安全生產責任等行為的；
（四）承包地下礦山工程的項目部負責人兼任其他工程項目部負責人、項目部負責人未到崗履職的；
（五）承包單位將其承包的全部工程轉包，或者將其承包的全部工程肢解后以分包名義分別轉給其他單位或者個人施工的；
（六）承包單位以轉讓、出租、出借資質證書等方式允許他人以本單位的名義承攬工程的；
（七）承包單位及其項目部未根據所承攬工程內容配備采礦、地質、機電等礦山相關專業技術人員，專業技術人員不具備相關學歷、技術職稱或者注冊安全工程師執業資格的；
（八）承包單位項目部管理人員、技術人員和特種作業人員未與項目部上級法人單位簽訂勞動合同、未按規定繳納社會保險的；
（九）委托方（發包單位）技術交底不清的；
（十）承托方（承包單位）法定代表人（實際控制人或主要負責人）未對其項目部每半年至少進行一次安全生產現場檢查的，或者未定期對項目部人員進行安全生產教育培訓與考核的；
（十一）承托方（承包單位）新入職人員未經培訓上崗的，特種作業人員無證上崗的；
（十二）委托方（發包單位）未按規定提取并撥付安全生產費用的；
（十三）承托方（承包單位）及其項目部負責人未確保安全生產費用使用到位的；
（十四）根據實際情況應當集中整治的其他違法違規行為。
三、方法步驟
（一）自查自糾、及時公開（6月15日前完成）
各地下礦山企業，對本企業所有外包工程施工隊伍相關資質及安全生產條件等進行全面自查、逐一審核，對存在的問題逐條整改到位。6月10日前，各地下礦山企業要完成自查自糾和審核；符合條件的，形成書面審核報告報當地應急局備查。同時將承包單位的名稱、資質等級、承包工程概況、施工期限、工程技術人員資質證書、項目部負責人任命文件、安全管理人員學歷證明和資格證書、主要安全設施設備清單、安全生產管理協議、職工名單及其工傷保險等信息，在礦區醒目位置如實公開，接受職工監督。不符合條件的，6月10日前一律清退完畢。
有關區市應急局要嚴格審查地下礦山審核報告。審查合格的，6月15日前，上報市應急局，由市應急局將發包礦山企業名稱、承包單位名稱、施工資質、承包工程等信息，在主流媒體或官方網站進行公開，并報省應急廳。
（二）專項檢查、規范管理（7月31日前完成）
有關區市應急局要在督促礦山企業開展自查自糾的基礎上，對地下礦山、外包工程隊伍逐一進行檢查，督促發包礦山企業，按照統一部署、統一培訓、統一檢查、統一考核、統一獎懲要求，加強對外包施工單位的管理。長期停產停建礦山，要在其復工復產前開展一次專項檢查。
（三）全面復查、確保實效（8月31日前完成）
市應急局組織對地下礦山、外包工程隊伍進行全面檢查，重點檢查問題隱患整改落實情況；安全生產管理協議簽訂情況；承包單位的資質、工程技術人員資質證書；外包工程項目負責人、安全管理人員學歷證明和資格證書；承包單位的職工名單及其工傷保險等情況，對整改不到位、弄虛作假的企業，一律責令停產整頓；對整治走過場的予以約談并通報。
四、工作要求
（一）立即行動起來。有關區市應急局要迅速通知各地下礦山企業，對照《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》，立即開展自查自糾和外包隊伍專項整治， 對自查發現的問題，制定整改臺帳，確保整改到位，并按時限公開外包工程隊伍信息，接受職工監督。
（二）嚴查違法違規行為。有關區市應急局要嚴格執行《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準》等規定要求，敢于動真碰硬，依法嚴肅查處各類違法違規行為。存在違規發包轉包分包工程、承包單位違規掛靠施工資質等重大隱患和重大違法違規問題的，一律責令停產整頓，依法從重處罰。對于停產整頓的礦山，要明確監督單位和責任人，督促整改到位，確保整改期間不發生事故。對檢查中發現的非本部門職責范圍內的違法違規行為，要及時移交有管理權限的部門查處；涉及多個部門的，要及時協商處理。對查出的重大問題既要建立臺賬，又要納入安全生產專項整治三年行動“兩個清單”，督促問題隱患整改，推動從根本上消除事故隱患、從根本上解決問題。
（三）及時報送信息。有關區市應急局要及時總結經驗做法，加強信息報送。6月30日前，每周二下午下班前向市局報《非煤礦山復工復產、外包隊伍清理及問題整改情況周報表》；7月份起，每月3日前填報《地下礦山外包工程專項整治進展情況統計表》。
附件：1.非煤礦山復工復產、外包隊伍清理及問題整改情況周報表
2.地下礦山外包工程專項整治進展情況統計表
威海市應急管理局
2021年6月2日
附件1
非煤礦山復工復產、外包隊伍清理及問題整改情況周報表
填報單位： 填報人： 電話： 填報日期：2021年 月 日
非煤礦山數量
復工/復產情況
外包隊伍審核
及清理情況
問題隱患整改完成情況
總數 家。其中：
納入監管范圍的地下礦山 家（含：正常生產礦山 家，正常基建礦山 家，有安全生產手續但長期停產礦山 家，有安全生產手續但長期停建礦山 家，）；
露天礦山 家；
尾礦庫共 座（含：停用 座、再利用 座、基建 座）。
已復工 家/復產 家。其中： 地下復工 家/復產 家；
露天復工 家/復產 家；
尾礦庫復工 座/復產 座。已完成排洪系統質量檢測的數量： 座；
至5月30日完成檢測： 座；未完成檢測原因：
擬復工 家/復產 家。其中： 地下復工 家/復產 家；
露天復工 家/復產 家；
尾礦庫復工 座/復產 座。
有外包隊伍的礦山 家；外包隊伍共 家。
已報縣級應急局備查的礦山 家/外包隊伍 家；
已清理外包隊伍： 家；
至5月20日，是/否（ ）能夠全部完成審核、報備、清理任務。
至5月30日,是否（ ）完成公告。
至6月1日：本市有外包隊伍的礦山 家；外包隊伍共 家、項目部 個，人員 人。
省廳檢查非煤礦山 家，
其中：地下礦山 家，露天礦山 家，尾礦庫 座。
共發現問題 項，
其中重大隱患 項。
1.已整改 項，其中重大隱患 項；
2.因停工停產等原因暫時無法整改的 項，其中，重大隱患 項；
3.因關閉等原因無法整改的 項，其中，重大隱患 項；
4.正在整改 項，
其中重大隱患 項,計劃全部完成整改時間：2021年 月 日
附件2
地下礦山外包工程專項整治進展情況統計表
填報單位： 日期：2021年 月 日
非煤礦山總數（處）
已檢查（處）
發現的重點問題
處罰情況
總數
金屬非金屬地下礦山
總數
金屬非金屬
地下礦山
總數
存在轉包數
存在資質掛靠數
下達文書（份）
行政罰款（萬元）
停產整頓數（處）
責令停止使用設備（臺、套）
暫扣、吊銷安全生產許可證（處）
提請關閉（處）
對企業管理人員問責（人次）
納入黑名單（處）
開展聯合懲戒（處）
有外包
無
外
包
礦山個數
項目部個數
篇11
（二）加強對經濟轉型升級的金融支持。按照“盤活存量，用好增量”的要求，繼續優化信貸資源配置；持續推進《“金融支持轉型升級系列工程”實施方案》，堅持金融服務實體經濟的本質要求，圍繞七項工程具體內容，有重點、分層次地推進各項工作；積極深化科技與金融融合發展，推動低碳金融和文化金融創新，探索開展科技金融信貸政策導向評估工作和研究出臺綠色信貸指導意見和統計辦法。完善政銀企對接協調機制，積極開展對接活動，引導信貸資源向地方重點領域、重點項目傾斜。
（三）推動直接債務融資的穩步發展。繼續推進“債務融資工具三年千億計劃”。加快直接債務融資工具創新步伐，積極探索對農村新型經營主體在銀行間市場的直接融資模式。
（四）推動普惠金融的良性發展。引導轄內金融機構加大支小、支微、支農力度，引導和培育地方法人金融機構創新信貸產品，形成金融特色產品。探索金融服務“三農”的方式路徑和措施，在去年成功試點推出農村承包土地經營權抵押貸款基礎上，著力開展擴面推廣工作；做好小微金融服務工作，推動轄內小微企業貸款在全部企業貸款中的比重不斷提升，保持小微企業貸款增速高于全部企業貸款增速；擴大小額擔保貸款、青年信用示范戶貸款、婦女創業貸款等業務覆蓋面。
二、強化金融穩定基礎，防范系統性金融風險
（一）做好金融穩定監測、預警和報告工作。跟蹤監測民間借貸、擔保鏈、影子銀行、互聯網金融等重點領域和敏感領域的金融風險；配合中支分析利率市場化、差別存款準備金動態調整對轄內地方法人金融機構經營策略、信貸行為和流動性的影響；關注地方融資平臺債務可持續性和地方財政償付能力與地方融資制度改革問題；密切關注重點行業、重點機構、重點地區金融風險，嚴守不發生區域性系統性金融風險底線。
（二）進一步完善金融穩定協調機制。進一步加強金融穩定工作協調機制建設，強化與監管機構和政府宏觀經濟部門的工作協調，積極探索全面合作監管機制，完善例會交流制度、信息共享制度，準確掌握涉區域金融穩定的第一手信息，盡職盡責做好相關信息的收集、整合、集成、上報工作。完善各類金融突發事件應急預案，組織開展應急演練，深入推進平安金融創建，開展金融投資者教育和金融消費權益保護宣傳工作。
（三）深化金融生態創建長效機制。在獲得“金融生態優秀縣”基礎上，建立金融生態創建長效機制，構建和保持優良的區域金融生態環境。建立健全監督檢查及跟進機制，加強與地方政府合作，做好第二次縣域金融生態環境綜合評估工作，提高我市金融生態縣在全省的排名。開展金融投資者教育，創新各類宣傳活動方式，提升企業、居民等經濟主體金融風險意識，維護好可持續的金融生態環境。
（四）拓展深化“兩管理兩綜合”工作。繼續做好新設銀行機構加入金融管理與服務體系的集中受理與初審工作，拓展開業管理對象范圍，完善開業管理內容與流程；嚴格執行重大事項報告制度，提高金融機構風險意識，做到有案有事報詳情，沒案沒事報平安；修訂完善2014年綜合評價實施細則，健全日常管理信息臺賬，加強對綜合評價結果的運用，促使金融機構在日常營運管理中加強對人民銀行各項政策的執行力度。
三、優化金融服務環境，提升金融服務現代化水平
（一）不斷加強支付結算服務功能。著力推進改善農村支付服務環境建設，繼續推進金融IC卡的推廣工作，推動新型支付方式在農村地區的應用；組織轄內商業銀行開展支付安全宣傳，提高農村地區對支付服務安全性的認識；加強對支付服務的監督管理，繼續加強票據業務安全管理，保障票據持有人的權益；繼續強化支付清算紀律，加大對空頭支票的處罰力度，維護轄內支付結算秩序。
（二）全面推進現代化服務型國庫建設。圍繞建設現代化服務型國庫的目標，牢固樹立監管與服務并重的理念，進一步加強與財政、稅務、海關等征收機關的溝通和協調，積極探索全面履行經理國庫職能的有效途徑，進一步強化國庫管理，推進國庫服務創新，全面提升國庫統計分析水平。
（三）繼續加強調查統計工作管理。全面貫徹落實2014年金融統計制度，做好2014年金融統計監測管理信息系統的更新、維護和完善工作。拓展金融統計范圍，探索科技專項貸款專項統計、完善非信貸融資統計制度；加強經濟統計監測工作，加強與經濟景氣調查企業、物價調查企業、匯改調查企業的聯系和溝通，提高統計分析質量；加大金融統計檢查力度，深入金融機構開展現場檢查，對查出的問題要督促整改。
（四）持續優化人民幣流通環境。繼續推進人民幣滿意工程建設，以假幣“零容忍”為目標，強化對銀行業金融機構反假貨幣工作的監督檢查；探索和創新反假貨幣宣傳方式，結合農村金融綜合服務站建設工作，擴大農村地區反假貨幣宣傳網絡，建立反假貨幣宣傳長效機制。
（五）穩步加大征信服務力度。加強信息主體權益保護，努力拓寬互聯網查詢、自助查詢機等個人信用報告查詢渠道，提供更優質的征信服務；加大對商業銀行企業、個人征信系統執法檢查力度，規范征信管理；深入推進中小企業、農村信用體系試驗區建設，大力推進外部評級市場的培育和規范，加大擔保機構、借款企業外部評級的推進力度，引導小貸公司參加信用評級，擴大對農村青年信用示范戶的信用評級。
四、提升外匯管理服務水平,推進貿易投資便利化
（一）加大推進貿易投資便利化。推進跨國公司外匯資金集中運行試點工作，積極培育我市有條件申報試點的企業；研究海關特殊監管區域外匯管理改革試點內容，幫助即將封關運作的綜保區充分享受改革帶來的政策便利；全面推行貨物貿易、服務貿易、直接投資和外債等外匯管理制度改革，不斷簡化和優化審批流程。
（二）不斷改進外匯管理監管手段。繼續落實經常項目分類監管措施，做好B類企業的分類及監測工作；改進資本項目主體監管，提高后臺監測水平；進一步加強外匯形勢分析和調查研究，扎實開展第六版國際收支手冊實施相關工作，擴大國際收支統計申報范圍，提高數據的準確性、及時性和完整性，強化區域外匯收支運行分析監測；加強新開銀行外匯結售匯業務的備案審核，規范銀行外匯業務準入程序；提高非現場核查的水平，加大現場檢查及對商業銀行綜合業務評價力度。
五、加強內部管理建設，著力提升央行履職能力
（一）強化干部隊伍建設。堅持從嚴治黨、從嚴管理干部的原則，規范對干部兼職的管理，中層干部要切實承擔起“一崗兩責”的作用，積極發揮正能量。以堅持業績為導向，結合支行干部隊伍現狀，研究制定“支行非領導職務選拔任用實施方案”，用以激發員工工作熱情和工作積極性。進一步加強干部職工學習教育，充分發揮黨組中心組學習的示范引領作用，繼續開展好讀書活動，積極參加遠程在線培訓等各類學習，注重加強對新行員的培養教育。發揮領導班子團結紐帶作用，加強與職工的溝通聯系，及時了解職工的思想動態，做好對員工八小時內外的監督管理。
（二）加強內控內管工作。加強制度執行力建設，繼續梳理并修訂完善各項內部管理制度。加強內部風險排查，重點圍繞“人、財、物”關鍵環節和重要領域進行排查，及時發現和化解風險隱患。發揮內審監督作用，重點關注公務消費和厲行節約各項規定的落實情況。嚴肅財經紀律，規范財務行為，加強專項費用和項目資金管理，清理辦公用房，完成好辦公樓維修改造項目建設。抓好安全管理，確保全年安全無事故。繼續加強檔案管理，嚴格落實保密工作制度。著力提升節能減排成效，有效降低單位能耗。
篇12
(一)學習動員
1、200x年6月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關于開展XX年年制度執行年活動的通知》、《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。
2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。
(二)自查自糾
1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。
2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽核監察部。
3、各社對照四川省銀監局《200x-200x年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200x年7月-200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。
二、自查發現的問題
(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
(二)未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。
(三)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。
(六)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(七)貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
(八)信貸檔案資料不齊。
三、整改措施
針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：
(一)做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
篇13
我局今年按照縣政府統一部署，共制定《縣工商行政管理局行政處罰行使自由裁量權實施辦法》及其參照標準2件規范性文件，清理、廢止了23件與實際工作不適應的規范性文件，提請縣政府重新了1件規范性文件。
加強行政程序建設，還參照省局、市局文本重新修訂了《行政執法程序規定》、《行政執法公示制度》、《行政強制措施暫行規定》、《行政處罰程序規定》、《實施行政許可規定》等10項行政執法基礎制度；并先后以新工商字〔〕48號、90號文件形式，發文進一步規范行政裁量權為核心的行政執法權力，大力完善行政執法權力運行制度建設。縣局黨組還在7月26日、11月5日的工作月會上，對未主動履行相關監管職責的股室、責任人員公開做了促動性批評。
（二）、用服務意識主導執法為民工作機制建設。
在行政許可方面，嚴審（資料）、寬進（準入）、高效（快速）、優質（服務），既遵守法律底線又搞出特色，嚴格把關涉及公共安全、食品安全、環境保護等設立、變更、注銷程序，大膽試點逐步減少流動攤販備案等一般經營性登記項目，主動簡化“受理-初審-核準-執行”等內部審批環節程序，為經營者節省時間、節約資源。按照“非禁即入”的原則，共受理各類市場主體辦理登記事項7213戶次，辦結率100%，有效促進企業、個體工商戶健康發展。年已新登記個體工商戶2535戶，新登記企業105戶，其中外地來我縣經商辦企業的個體戶327戶、企業15戶；至10月底，我縣實有登記注冊個體戶7354戶，臨時性、流動攤販經營戶850余戶，各類企業961戶。工商行政執法中，寬松的發展環境、優質高效的服務、發展為先的理念，贏得了社會各界的肯定和贊譽，今年已有11家企業到我局贈送錦旗，感謝我局的熱誠服務。
（三）、用責任意識“淬火”執法權能職業道德建設。
執法權能職業道德建設的核心是全面落實行政執法責任制，強化行政執法責任追究，加大責任追究力度。今年我局繼續在全系統實行行政執法督查制和行政執法重大偏差報告制度，今年縣局監察室會同縣局法制部門已對工商所等執法單位開展3次定期督查、8次暗訪督查，現場督查了15個執法單位350余人次的500多個行政執法行為，對督查發現的4月份李某（勁酒案）無法定依據實施強制措施、6月份劉某（鉛鋅礦）無前置許可證換發營業執照、11月份柳某（公司）拖延辦理登記現場核查等11個具體行政行為責令改正。
今年在執法督查中，對存在執法瑕疵的5名執法人員做了現場執法提醒，對1名無法定依據實施扣留強制措施的執法人員誡勉談話，對1件逾期不能辦結的行政處罰案件責令銷案。得益于強化行政執法責任追究，今年來，我局一般程序案件共立案141件，結案139件（銷案2件），經過集體議案決定處罰的達17起，行政處罰案件實現了辦結率、執行率兩個100%，全年無一起行政復議、行政訴訟案件。
二、以人為本、安全為重、發展為先，通過“類”專項整治挈領“七十項”重點執法工作，實現工商履職無縫銜接
我局年1月份即已成立由蘇建華局長任組長的專門領導小組，梳理執法職責、明晰執法重點，制訂了以8大專項整治工作為核心的年度《行政執法計劃》，規劃各類專項行動《工作方案》，明確今年我局的“七十項”工作重點，完善42項執法職責履職考評細則，層層簽好行政執法責任狀，層層抓好落實并按時督查督辦。
按照省、市局安排部署，我局今年在全系統深入開展對假冒農資、無照經營、非法傳銷、商標侵權、食品安全、虛假廣告、違法登記和虛假登記、煙酒市場等“類”專項整治，做到一月一部署，一月一重點，一項一驗收，提高監管執法效能。通過專項整治行動的有效開展，使干部隊伍受到了錘煉，監管水平得到了提高，工商地位得到了提升。
為實現執法效能的橫向、縱向無縫對接，我局大膽探索改革行政執法體制，適當下移行政執法重心，減少行政執法層次。經市局批準，我局率先改革食品流通許可證的登記核發流程，保證了全縣1250余戶從事食品經營的個體戶能就近在當地工商所辦理食品流通許可證。我局還積極探索建立執法爭議協調機制，著力解決多頭執法、重復執法、執法缺位等問題。今年對3件多頭立案案件經由縣局協調指定辦案單位，避免了對人民醫院、聯群煤礦、金利隆復合肥公司等企業的重復檢查、多頭處罰，為企業營造了寬松的發展環境。
三、分類指導、糾錯指導，淡化強制、柔性執法，以行政指導為突破，踐行行政執法軟實力建設
今年我局制定了《縣工商行政管理局行政指導制度》，認真貫徹總局、省局《關于工商行政管理機關全面推進行政指導工作的意見》精神，落實縣人大關于加強行政指導行政調解、化解社會矛盾的有關決定，積極推行行政指導。我局創新開展向全縣25個中小學校派駐“工商食品安全輔導員”活動，開展“食品安全放心校園”創建活動，校園內外食品質量明顯提高，存在的安全隱患得到有效解決，此舉得到省工商局贊賞并已在全省推廣。
我局在行政處罰中全面引入行政指導糾錯制度，在查處違章違法案件時幫助企業正確認識違法違章行為的危害性，如今年通過對金利隆化肥有限責任公司案和長江頁巖磚廠無照經營案的查處，指導企業及時改正，我局也將原擬處罰數萬元降為僅處罰數千元，行政處罰不僅沒有阻礙企業發展，反而促使企業實現了從量到質的飛躍。今年來的處罰案件僅140件，也比去年的294件大幅減少了154件，降幅達52.4%；罰沒款僅有89.64萬元，減少69.86萬元，降幅達43.8。
我局積極創新行政調解，創建“無消費者投訴積案監管工作區”。我們今年著力推進“一會兩站”和“12315”“五進”工作開展，將消費者申投訴網點滲透到村和居民委員會，今年先后建立80個村級、12個市場、學校級的消費者投訴站、12315消費者申訴舉報聯絡站；成功處置了迎光鄉江邊村“5.22”和釀溪鎮芭蕉村“5.31”兩起重大群體性疑似食品中毒事件，維護了社會穩定。