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篇1

文獻學和考據學方法

我國史學一向重視文獻學的方法。這方法的精神就是絕對尊重史料，言必有征；用現代話說就是“論從史出”。治史必自史料始，以占有史料為第一義，這是個好傳統，初學者尤然。文獻學方法包括校勘、辨偽功夫。又所論多宏觀，故重典章制度。同時，它包含歸納法，廣征博引，力戒孤證。在表達上，“讓史料自己說話”，質樸、簡潔、有力。

“多問闕疑”，史料既多，考據學隨之而興。考據學至清代極盛。清代考據學之大功在于它抵制了宋明理學唯心主義的推論，追求歷史信息(文獻)的本來面貌，故梁啟超稱其有實證主義精神;又因清人逃避政治，能鉤稽沉隱，無所避諱，即顧炎武所倡“實事求是”。但清代學者考據的出發點不是事物，而是文字音義。又所論多屬微觀，視野狹隘，流于繁瑣。或為文而文，示計實效。蓋原用于經學，治史反成缺點。

不過，文獻學、考據學都是不斷發展的。至近代，受西方實證科學影響，己日益光大而重實效。若陳寅恪，固考據學大師，其言曰“取地下之實物與紙上之遺文互相釋證”，“取異族之故書與吾國之舊籍互相補證”，“取外來之觀念與固有之材料互相參證”，“文史考據之學無以遠出三類之外”。（《金明館叢稿》)

我國歷也文獻至為豐富，史籍、地志之外，筆記、詩文、報刊等早已入史。近又致力于檔案、碑刻、民間文書之發掘。歷史檔案浩若煙海，近年開發清刑部題本，已美不勝收，而其他尚少系統整理。民間文書更是無窮寶藏。若徽州檔案、孔府檔案、盛宣懷檔案剛在利用，而散在各地的文契、租約、賬冊、書簿等都有待征集。文獻學、考據學內容日廣，大有可為。方法本身也將改進，資料庫和電子計算機的利用即其一例。總之，前途廣闊。

單靠文獻學、考據學方法亦有其弊。正如列寧所說：“社會生活現象極端復雜，隨時都可以找到任何數量的例子或個別材料來證實任何一個論點。”①這就不是論從史出，而是史隨論走了。因此，史料愈多，愈簡要有科學的駕馭史料的方法。這方法，首先就是歷史唯物主義。

歷史唯物主義

歷史唯物主義是我們研究經濟史的基本方法，其他方法之得失都要用它來衡量。

歷史唯物主義是一種世界觀，包括一系列原則和規律，不只是方法。但是，如果我們不是寫歷史，而是研究歷史，即研究一個未知領域或未決問題，不如把它看作方法。這是因為，原則不是研究的出發點，而是它的最終結果；規律雖是客觀存在，但只在一定條件下起作用。歷史唯物主義的原則，對別的學科來說，可用作邏輯論證，如評某文學作品，可說它不符合歷史規律。但對研究歷史本身來說，卻不能這樣。如五種生產方式，可稱為社會發展規律，但具體研究某民族歷史時，缺奴隸社會者有之，缺封建社會者有之，缺資本主義社會者更有之。這些“缺”正是研究的目的。

對于研究工作者來說:“馬克思的整個世界觀不足教義，而是方法”①。“歷史唯物主義從來也沒有企附說明一切，而只是企求提出‘唯一科學的’說明歷史的方法。”②

這種科學的說明歷史的方法是什么呢?我以為，其核心，也是我們在實踐中用得最多的，就是歷史辯證法。辯證法思想來自人們觀察自然現象的總結，即自然辯證法或辯證唯物主義。“歷史唯物主義就是把辯證唯物主義的原理推廣去研究社會生活，……應用于研究社會川史”。這本是恩格斯的意思，由斯大林明確說出③。因而，錢學森把歷史唯物主義稱為“社會辯證法”，與自然辯證法相并列，這是很有見地的。

附帶說，許多科學的方法部是來源于對自然界的觀察。十八世紀培根、笛卡兒的實證主義和歸納邏輯，近代的計量學方法、系統論方法，都是首先應用于自然科學，然后移植于社會科學。它們的科學地位也在這里。辯證法也是這樣，當然，辯證法和歷史唯物主義也將隨著科學的日新月異而不斷發展。

但是，過去我們講授歷史唯物主義卻很少講辯證法，而把國家、階級、階級斗爭當作主要內容。這是因為，我們把辯證唯物主義和歷史唯物主義截然分成兩門課(這也作俑于斯大林)，前者講辯證法，后者就不講了。也因為我們用觀點研究中國歷史，是在民主革命戰爭中開始的，繼之是、、社會主義革命，這就很自然地突出了階級和階級斗爭。階級斗爭是歷史的“直接動力”，這是1879年馬克思發出的一個指揮革命行動的通告中說的。歷史發展的基本動力是經濟的發展，這才是歷史唯物主義的本意。

這個“本意”也招致不少誤解：經濟基礎決定上層建筑，變成“線性因果關系”，僵化了的公式。恩格斯晚年，在1893年給弗·梅林的信中說，馬克思和他當初是著重從經濟基礎中“探索出”政治、法權等觀念的，這樣做是對的，因為當時是批判黑格爾等唯心主義。但也因此犯了個錯誤，即忽視各種思想領域有自己發展的歷史并在歷史上起作用。因而他提出“歸根到底是經濟”的修正。次年，在給符·博爾烏斯的信中全面發揮了這一點:首先，經濟基礎不僅是經濟關系，而是包括全部技術裝備和地理環境。其次，“并不只有經濟狀況才足原因”，政治和意識形態都互相影響。同時，經濟并不是白發起作用，而是經過人的決策，“是人們自己創造著自己的歷史”。原來，1890年他就提出歷史是由人們的意志“合力”創造的理論，而人們的意志是由生活條件決定的④。

照恩格斯的說法，各領域都有自己發展的歷史，離經濟愈遠的領域，如純思想領域，其曲線愈曲折。但如劃出各曲線的中軸線，則“研究的時期愈長，研究的范圍愈廣，這個軸線就愈接近經濟發展的軸線，就愈跟后者平行而進”。這就是“歸根到底”之義。我們不妨試畫如圖I。文學藝術的曲線起伏很大，幾百年未必出一個詩圣。科學發展則到卡八世紀才突飛猛進。它們的中軸線則幾乎平行了。

我想，這才是歷史唯物主義的本意。第一，要承認各領域的相對獨立性。從這一點說，本來可以分別研究，如政治史、文化史、經濟史等等。第二，又要有整體觀、系統觀。它們是相互影響的，研究經濟史也要看到政治、文化對經濟的作用，更不能擺出一副“我是基礎、我決定你”的架勢。“歸根到底”是經濟，但在一事一物上卻未必。第三，生產力和生產關系也是這樣，相互作用是辯證法的裴本原理，“反作用”其實就是作用。象生產和交換也“都有多半是它自己的特殊規律”，又都互相制約和影響①。重農輕商思想不能進入史學界。總之，史學界頭腦中經常保持辯證法，或可無虞。

經濟計量學方法

經濟計量學源于數理經濟學。數理經濟學已有百年歷史，經濟計量學也有數十年歷史，我國現已用于計劃和管理。但經濟計量學用于歷史研究，還是六十年代以來的事。它興于美國，目前也以美國為獨盛，在歐洲和日本史學界并非主流。

經濟計量學用于歷史研究有很大局限性。原來計量學用于現實經濟，目的在設定最佳模式，選出最佳方案。用于歷史則不行。歷史不能選擇，也不能假設。美國曾有人用反擬法(Contrafactureapproach)研究美國早期歷史，結果不住。又因歷史不能用實驗或模擬辦法取得所需數據，只能用已有統計和估計，不僅研究的時間多限于近代，范圍也受限制。目前所用，大多只是回歸分析(Regressionanalysis)和相關分析(Correlationanalysis)二法，回歸分析又多限于單元線性。

線性回歸是用一直線來表達兩組變量間的平均變化關系，其原理見圖Ⅱ。該圖錄自汪敬虞《中國近代工業史資料》第二輯下冊，實即原來統計學中的宣線趨勢方法。圖中曲線是1895-1913年新設廠礦歷年投資的指數(X為時間，Y為投資指數)，AB線則為歷年投資變化(在此為增長)的趨勢。

在計量學中，AB線的含義已不盡為趨勢，它稱為回歸線，即變化的理論值。其方程是:Y=a+bxX是自變量，Y是因變量；b是回歸系數，即回歸線的斜率;a是常數，即X=0時Y的值。有若干(最好20個以上)X和Y的經驗數據，即可用段小平方法(公式略》求出a和b的值。而在經濟史中，時間常為重要因素，故可將上式改為時間方程，即（Y=a+bt）t為時間(如年)，b則變成速率(如年率)。

美國學者趙岡從孔府檔案中得出1736－－1775年議上縣梅花莊麥、豆、高架、雜糧的歷年產盤，用上式(他還加上一個平均為0的分布變量e)算出這期間畝產量Y的平均變化率b：麥、豆、高梁的b均為-0.04強，即平均每年下降4%，雜糧的b達-0.09。

其他用法，如LorenBrandt計算上海糧價Ps與國際市場糧價Pi變化的關系，方程為Ps=a+blP1+b2R+e其中R是匯率(因國內糧價用銀，國際市場用金)，c是平均為0的分布變量。他用1876－－1930年逐年Ps、Pi、R的數值(實際計算時用對數1n)，得出b1=1.10；b2=-0.98。即上海糧價受國際糧價升降的作用和受匯率變動的作用(銀價降糧價升，故為負數)都很大，以此論證上海糧價“整體化”于國際市場。

線性回歸方法，計算并不困難，但其適宜性在于對資料的理解、運用，這仍有賴于定性分析。如上述新設廠礦之例，因每年之新投資并非當年消耗掉(與產量、交易量性質不同)，若用資本存鼓(前期的資本+當年投資-當年折舊)或資本集成(Capitalformation，即當年投資-當年折舊)為Y，則b值要低得多。后例國內外糧價，因未計入糧食進口量，結論尚感不足。青年學者吳柏均，同樣用回歸分析，發現國內外糧價與實際進口之關系在不同時期、不同口岸、不同糧種(米或麥及面粉)都有所不同。這就需要從進口數量、傾銷政策、市場的壟斷性等方面來解釋。

再如我國對外貿易的進出口價格剪刀差(國外稱Termsoftrade)，不乏有人研究。但同是用1866――1936年南開指數，美國學者侯繼明的計算是Y=76+0.44X，速率為每十年4％強；而RalphHuenemann之計算是Y=58.32+0.94X，速率為每十年9％強。我對這問題是分階段觀察：剪刀差擴大時期中國吃虧，逆剪刀差時中國受益，兩相比較才有意義。又如工業發展速度，是研究較多的問題。美國學者章長基估計1912――1936年工礦業產值的年增長率為9.4％；ThomasRawski估計同期制造業的年增長率為12.7%;因所用代表產品不同。我以為，既無全面材料，還不如分行業考察為妥。總之，計量學雖定量，卻未定死，要根據條件運用，才能有用二，現在談相關分析。相關分析是找出兩系列變景之間相互關聯的密切程度，其原理見圖Ⅲ。該圖取自RobertHartwell對明代里甲制的研究。每里戶數并非按規定的110戶，因非農業人口不入里。圖Ⅲ是許州7個縣的里數X與戶數Y的相關圖;從7個點的位置可見里數與戶數關系頗為密切。X與Y的密切程度即相關系數，通常用r(或r2)表示。若r=1，則各點在一直線上，毋需論證。若r=0，則兩者無關系。若r為負數，則為負相關《如價格愈高銷量愈小之類》。上述7縣里數與戶數之相關系數經計算(公式略)r=0.99，即密切度達99%。而廣東13個縣，其r=0.96；陜西23個縣，r=0.94。

相關分析的應用拖圍很廣。一般說，凡作回歸分析，同時即可得出相關系數，不能作回歸分析者，亦常可作相關分析。問題是要有大量的連續性數據。因而目前所見，以用于人口、外貿、物價之研究者最多，以及研究鐵路運輸與貿易的關系，農場規模與產量的關系，均有成例。但應用最多的是拿它檢驗已有的論點或設想是否正確，亦以這種用法最為有效。如第一次世界大戰后，我國棉紡業頗為發達，利潤亦優。T.Rawski估計出1913――1936年歷年紗廠利潤，與同時期棉紡業的發展(以紗錠數代表)作相關分析，而r值僅為0.15――0.17。說明紗廠的利潤大半并未用于擴大再生產，而棉紡業的新投資主要來自業外。

反之，欲用相關分析推導出新的結論，則須慎重。如上述紗廠利潤之變化與鋼鐵、水泥、機器三業之發展相關系數達0.86-0.91，非有文獻證明，不能遽認為紗廠利潤，投入比三業。又如按糧食運銷路線常可得經過各地的價格關系。有人研究清代陜西糧價，按最大r值應是從陜西最南部向最北部運銷;又米市中心蘇州，與其米價相關最密切的地方竟是濟南。類此情況，若迷信數字，必致失誤。

圖論為數學方法之一，但在經濟史中尚難應用。不過，有時簡單之圖解也有助于研究。如R.Huenemann研究中國鐵路的經濟效益簡式如圖Ⅳ。AB是鐵路邊際運輸成本。OT是運量(噸公里)。OP是傳統運輸平均運價，op’是鐵路平均運價(均為元/噸公里)。則鐵路的經濟效益為三角形PCP“。從圖可知：PCP’=1/2(OP-OP’)OT

1930年代，傳統運輸(大車馱運等，因鐵路為南北線)運價平均按0.1元計，鐵路平均運價為0.02元;1933年6條國有鐵路的運最為2，896百萬噸公里。代入上式，經濟效益為116百萬元。

我在論清代同內市場一文中，將市場商品按其相互交換關系分成三類，因各估出數值(萬兩)，并估出城市消費額C=2，195萬兩，因而可利用框圖(圖Ⅴ)得出下列不等式：

Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ

Ⅰ-C≈Ⅱ

再從不等式中推導出結論。①

總之，用計量學方法研究經濟史，有其局限性。國外所用，多限于研究生產力；國內有用于研究生產關系者，尚待開發。而其最大缺點是只見量變，不見質變，不往往為追求數據，連續性，忽視以至否定突變。這是違反歷史唯物主義的，但其方法本身是科學的，用以檢驗、糾正已有之定性分析，最為有效。這種檢驗也可用統計學方法，做定量分析。定量分析可避免概念模糊、夸大、以局部作總結等弊病。因此我主張，在經濟史研究中，凡能定量的，都應定量，不能定量的，也盡可能找出相對的數量概念。

發展經濟學方法

發展經濟學五、六十年代盛極一時，近已衰落。然而，它是研究不發達國家經濟的，又注重長期趨勢，它的方法以至一些論點，對研究中國近代經濟史，都能有所借鑒。

發展經濟學學派眾多，方法各異，但有一點共同的，即注重比較方法，這也是近年來我國倡行的。

六十年代以前的發展經濟學，多是與英美等國的工業化過程相比較，一如過去史學界的西歐中心論。不過因學派不同，重點不同。如新凱恩斯學派注重投資效果，故常用Harrod-Domar經濟增長模式(增長率G=S/Y，S為儲蓄率，V為資本與產出比率)。新古典學派注意勞動力，故常用Cobb-Douglas生產函數(Y=rKaLB，K為資本，L為勞力)推導出各種增長模式。二元經濟論者認為不發達國家存在著兩種經濟——傳統農業經濟和從西方輸入的現代化工業經濟，發展程度就是兩者的消長。曾有人用這個觀點研究中國經濟史，致有口岸經濟和內地經濟之分。二元經濟論集中到“無限剩余勞動”，即Lewis模式:傳統農業中存在著一種生產效率極低的剩余勞動，其作，用等于0，他們轉移到工業部門，經濟就發展了。

用這些模式研究中國近代經濟的發展，自然不得要領。不過，我們過去的研究偏重生產關系，對資本、勞動注意不夠，在這方面與外國工業化過程作對比研究，仍是有益的。青年學者李伯重研究明清江南經濟，與十六至十八世紀中期的英國對比，以及近來一些與日本德川時代和明治時代經濟的比較研究，都是很有意義的。

六十年代以后，拉美經濟學者在發展經濟學中異軍突起，研究方法也變成南北對比。同時，提出結構主義、依附論、不等價交換等理論。發達國家和不發達國家已形成一種世界性經濟結構，后者依附于前者，處于前者的邊陪或衛星國地位。經濟剩余被中心國榨取去，即使按照李嘉圖比較成本說，也是處于不等價交換地位。他們運用大最資料和計最學方法作對比分析，這一點是十分可取的。顯然，我們研究帝國主義對中國的經濟侵略不能只研究本國，而需要研究對方。我想，至少在某個方面或某些商品市場，確是形成一種國際經濟結構。比較經濟學方法不是比較兩個孤立的國家，而是要研究兩者的相互類系，這也是歷史唯物主義的一個要點。

發展經濟學中還有其他一些值得注意的理論和方法，如不均衡發展、發展階段論、周期論等，將于下面分述。這些理論不只是從不發達國家出發，而是從整個經濟史立論。

區域論和周期論

區域論和周期論是七十年代興起的美國學者研究中國經濟史的一個學派，創始人當推WiiliamSkinner和RobertHartwell，近年來極為盛行，并流行于日本、法國的中國史學者。這方法又稱為“空間時間研究法”(Spacialand，temporalstudy)。其把中國分為經濟區，清以后加七東北成九大區。每區都有一兩個核心區(Core)，經濟發展是由核心區向邊緣區（Periphery)推廣。大區內由各級市場和資本、勞動力的轉移相聯系，形成多級性體系(Hierarchicsystem)。各大區的發展都有周期性。周期二般有四個階段z邊區(未開發)階段，大發展階段，衰落階段和平衡階段。如東南大區在唐開元前還處于邊區狀態，開元末到宋孝宗時大發展，此后處于平衡狀態，商宋到元一度衰落，明洪武后又大發展。大發展時邊緣區速于核心區，衰落時也是邊緣區先衰落，兩者之相關程度可用計量學方法算出等等。

日本著名史學家斯波義信最近采用這種方法研究江南農業和商業，得出該區域經濟發展的周期律：

980－－1030中度發展

1030－－1279大發展

1279－－1368衰落

1368－－1421恢復發展

1421－－1550平衡狀態

這種研究方法雖是新興的，但區域論和周期論卻都源遠流長。

區域論源于古老的地緣政治學。十九世紀初德國H.vonThuen發表《土地經濟與國民經濟》，隨后有資源配置的理論。二十世紀美國出現傳播論，研究美國經濟由東向西、自南向北的發展。接著美國刊德國都有區位經濟學，以至出現Losehchristalle的中地理論(Centralplacetheory)，也就是區域論中核心區和邊緣區的來源。以中國之大，分區研究很有必要。我國有地方志傳統，為此提供了便利。不過按行政區劃又不如接經濟區域為宜。近年來大陸和臺灣學者研究城市和鎮市經濟史，即多按經濟區，并多少受中地理論影響。但是象W.Skinner的強調各區域發展的非同步性和封閉性(Autarkic)，則屬過分。

地區特性和區域間共性是對立的統一。中國自古就是大一統為主的國家，經濟制度和政治、法律等基本上是統一的，很早就有全國性市場。這一點和歐洲很不相同。美國籍學者王業鍵的清代糧價研究，用計量學方法說明各大區物價長期趨勢的同步性，是個有力的證明。

周期論思想更早，我國春秋戰國時即有范蠡、白圭的農業循環說。西方周期論有多家，我覺得最有貢獻的是熊彼特(JosephSchumpeter)的創新論，道出周期的根源。1934年他吸收蘇聯學者NikolaiKondratieff的大循環理論，提出康德拉捷夫周期。其第一期自工業革命到1842年，恰是；第二期斷至1897年，恰臨甲午之戰;第三期終于1950年，恰是中國解放。當然這不過是巧合，但他是說西方經歷了紡織工業鋼鐵工業、電化工業三個時代。其次當推羅斯托(WaltRostow)的《經濟成長階段論》，提出主導經濟部門和“起飛”的理論。我覺得“階段”比“周期”的提法更好。

歷史發展非直線，有盛有衰就是周期。事物發展出量變到質變，就自成階段。我覺得應當這樣去研究經濟史，比用斷代史的方法好，因經濟發展往往是朝代斷不開的。不過，西方的周期論一般只講生產力，不講生產關系。如照托夫勒(AlvinToffler)的說法，人類歷史就變成漁獵社會、農業社會、工業社會以至信息社會，而奴隸制、封建制、資本主義都不見了。美國學者用周期論研究中國經濟，實際上找不出生產力盛衰的指標，只好用人口估計以及稅賦、貿易等數字代替，因而所得結論并不確切。其實，如果不拘泥于計量學方法，還有更多的資料可用。

社會學方法

社會學內容廣泛，其中有的部門如人口、勞動等己獨立成專門學科，同時又有新部門出現，我這里以涉及經濟史者為限，采取廣義，把結構學派、功能和行為學說等也放入，實際它們已成經濟學的分支了。

社會學就方法論說有其基本特點。第一，它認為每個民族或地區都有自己的社會結構和文化傳統，其發展也非同一道路。這就擺脫了“西歐中心論”，不去套西方工業化模式，而注意各民族、地區特點的比較研究，因而有“空間史學”之稱。第二，它重視“底層”即群眾物質生活和精神生活的研究，把人類學、民族學、民俗學、心理學等作為方法引入歷史研究，擴大了方法的領域。第三，它非常重視社會調查，積累了一套科學調查方法。歷史雖屬往事，但經驗證明，社會調查還是很有用的。

在三十年代以前，西方對中國史的認識長期受韋伯(MaxWeber)學說的支配，即中國是個儒教國家，缺乏資本主義的社會基礎。二次世界大戰以后，從社會學方面研究中國活躍起來，而主要集中于家族制度、紳士階層、科舉制度等。在這方面，日本學者的研究更多些，他們還有人注意基層組織，提出“村落共同體”的理論，井大量利用原來滿鐵等機構的“中國慣行調查”。而研究民間組織、行會、商會者也不乏人。近年來，從傳統文化和倫理思想研究歷史的傾向又有抬頭，其有力論證是:同受西方資本主義和經濟侵略的沖擊，而各民族、地區的反應和后果不同，重要原因即在于傳統文化的繼承性和適應性。因而有人稱之為韋伯主義復興。

我國早就注意文化史的研究。五四以后，新文化代替舊文化，“舊學”遭到否定，而最近兩年，又重新注意傳統文化以及孔學的研究了。這是個好現象。社會經濟的發展，主要決定于內部力量，傳統力量的繼承和演變，應是經濟史的一個課題。事實上，中國傳統的政治以至倫理觀點，都非一成不變，十八世紀以來演變尤大。我想，研究這種演變;如研究資本主義萌芽有同等意義。

結構學派在經濟學上是個新學派。其中心思想是，經濟的發展不僅是生產力的進步，而且在于結構的合理，否則比例失調，產生危機。在經濟史上，可以法國年鑒學派為代表，它因1929年創刊《經濟社會史年鑒》而得名。從方法論上說，最重要的就是“整體歷史”論，反對描述個別部門、事件，因為“整體大于部分之利”，而歷史是一系列“互相連鎖”的機制。即使研究一國一地區歷史，也是先研究地理、氣候、交通等，即人與環境的歷史，然后是人口、勞動、貿易、家庭、文化等，即群體的歷史，最后才是政治、軍事、外交等歷史，有點上層建筑的味道。同時，他們主張研究質，不注意計是分析，而代之以結構分析。尊重傳統，講究平衡。我覺得，重視經濟結構，以及人口、勞動、地理環境等研究，都是我們研究中國經濟史所需的。不過這派學者提及中國時，強調了傳統平衡的作用，并不恰當。

行為和功能學說都源于社會學。行為學說是早期比擬于生物學的研究而來。功能學說則是認為社會現象不能用簡單的因果關系去解釋，時常是種瓜得豆，因而要研究先于結果(或目的)的東西，即功能。其理論用于經濟學，形成制度學派。其制度(Institution)有制度和機構二義。如銀行、交易所是一種制度，也是執行某種功能的機構。經濟發展與否，就看這些機構執行其功能是否得當，以及各種功能配合得好壞，這種配合也就是結構(制度)。在方法論上，就是研究各種制度的功能效率。如錢莊的功能不如銀行，漕運的功能不如商運。在研究中又特別重視服務性的功能，如商業、運輸、資金融通、政府管理和稅制等。有人把這些轉化為交換成本，交換成本低，經濟就有發展。國外用這種方法研究中國經濟史的很多，一般把中國近代經濟的不發展歸之于運輸落后，商業機構不健全、利息率高等，也用這種觀點研究宋以后的市場、行會、商稅和幣制、票號、錢莊等。

值得注意的是關于政府作用的問題。我國經濟史學者一向注意歷代統治者的作用，而多強調賦稅剝削、官田、官工商業、抑商和等消極作用。國外學者相反，一般認為，和歐洲封建社會相比，中國政府斂聚較輕，維持社會安定和經濟秩序較有效率，對于水利、糧倉、救災等大為贊揚。近年來，特別對于清政府的經濟政策深為贊許，原因之一是中國在乾隆時就能養活三倍于過去人口。

系統論方法

這里所說系統論，包括控制論和信息論。它是五十年展起來的科學研究方法，目前已用于系統工程、系統管理、資源開發、經濟預測、決策等。我國亦已逐步運用在運籌學、優選法等方面，并屬先進。但是，用系統論方法研究歷史，我尚未見國外此類著作，在中國卻有不少論述，已形成一個學派。

系統論在中國，尤其是青年史學家中受到歡迎，大約因為它具有辯證唯物主義思想，許多原理本是馬克思、恩格斯早已提到過的。在我國的一些論述中，有些是講系統論的一些原則，如整體觀、結構分析、層次分析、相互作用、功能、行為等，探討這些原則在歷史研究中的適用性。有些，如金觀濤、劉青峰、李桂海、陳平諸家，則是把系統論用于中國封建社會史的研究，其中金、劉的《興盛與危機——論中國封建社會的超穩起結構》(1984年)可稱代表作。

諸家研究的結論有個共同點，即認為中國封建社會是個超穩定系統，兩千年來內部的振蕩只引起王朝的更替，結果是封建模式的復制，重歸于穩定。也有人說中國封建社會是個封閉系統，不能容納外來因索輸入，因而停留在穩定狀態。我是不同意這種結論的。我曾批評過老的“停滯論”，包括根據亞細生產方式的研究而來的停滯論；以及近年來外國研究中國中提出的“傳統平衡”、“高度平衡機括”等理論，認為它們是老停滯論的翻版。同時，中南從來不是個封閉國家，不僅漢唐如魯迅所說采取“拿來主義”，直到明清海禁，許多重要農作物還是從國外引進的。不過，這里不是談結論，那是可以各抒己見的，這里是談方法。系統論的方法能否用于研究中國歷史？

我的看法是，要看怎樣應用。如果說，應用系統論一些原則作為觀察、研究歷史上某些問題的方法，那是完全可以的。事實上，象結構分析、層次分析、相關分析以至功能;行為等學說，早已應用于歷史研究了。但現在討論的是，用系統論研究整個社會的歷史，這就發生兩個問題：一是大系統問題，一是計量問題。

目前我國的研究者大都是把中國封建社會分為三個子系統(也有分成四個的)，即權力(政治)系統，經濟系統，文化(思想)系統，可謂包羅萬象。還要研究系統與外部環境(地理、氣候、鄰國)的關系，再加上上下兩千年，研究的范圍就龐大無比。如此大范圍研究必很難深入。如果是抓要領，找共性和規律性，那就根本違反系統論原則，因為系統論不是抽象研究方法。如果只是租線條的研究，那就不易看出變化，以至不分南北，難辨漢唐。目前系統論用于現實問題，還都是小系統，如一項工程、一項預測、一項計劃。系統工程之大者如阿波羅登月工程，涉及42萬人。已知最大者是1967-1971年南朝鮮的國民經濟模型，涉及全國3，900萬人，但只限于經濟，不包括政治、文化。更大范圍的系統研究，目前還沒有經驗。

系統論的精神，也是其精華，就在于計量。由于精密計量，才能洞悉些微變化和偏差。為說明這點，舉二個簡例。一個系統的功能，是由它的輸入和輸出決定的，如圖Ⅵ。一個經濟系統(如工廠)的輸入，有勞動、物資、能源、資金、信息(計劃、圖紙)五種，即u；其輸出有產品、服務、能量、信息，即y。這些都是向量，都要計量(信息的計量單位是bit)。而總輸入U和總輸出Y都構成一個向量空間，其計量用范數。這就得出該系統的功能Z：

一個系統內部有若干元素，如圖Ⅵ。各元素是互相聯系的，但和一般概念不同，其聯系有方向，有時序。如e1聯系e4，即向e4輸出，e4也向e1輸出，但兩者不同質，也不等價(否則就無意義了)。e3與各元素都有聯系，但是單向輸出。e2不與任何元素聯系，但它向系統外輸出。這些輸出都是不等價的，可以構成一個矩陣方程，計算出α值，又因輸出有勞動、有物資、有能量等，所以系統內形成五種流，即R，構成五個矩陣，即α。這就是該系統的結構，R說明結構的質，α說明結構的量。

再推下去，各元素內部又有不同狀態(如有的車間機器多，有的車間技術強)，狀態由多維向量計值。每個維的運動即行為，行為是它在空間的軌跡，用函數模型計值。此外，控制論、信息論中各項因子和效果也都要計值。

目前用系統論研究中國歷史的，除一些年代、人口數字外，都不計量，沒有一個數學模型，這就失去了系統論的光輝。系統論方法中在數據不足時，也可不建立數學模型，先建立物理模型，作定性分析，但目的是為將來進入定量分析。在用系統論研究中國歷史時，連物理模型也難建立。因而所謂相互關系、功能、結構等，還是一放概念，看不出方向、時序、質和量。在論各種力量時，只能用集中、分散、增強、減弱等來表示。

系統論方法既是計量，前面談經濟計量學方法的一些缺點它也都存在。另外，系統論是不注意內部矛盾的，因為目前應用的都是人造系統(工程、計劃、預測模型等)，不去人為地制造矛盾。系統論模型中，除按預定的輸入變動外，其不穩、振蕩都是來自外部干擾。控制論的主要目的，就是消除不穩，使系統保持原有狀態。這些都是不符合歷史唯物主義研究原則的。

但我并不認為系統論方法不能用于研究歷史。說：“應先作經濟史、政治史、軍事史、文化史幾個部門的分析研究。”①我想，目前用大系統研究全社會歷史的條件還不成熟，不如就一些經濟史的專題，進行小系統研究，象系統工程那樣，一項一項去做。因為經濟史究竟還有點數據，有些從物理模型開始，還是可以的。系統論的方法，也是在不斷發展的。方法論的進步，比我們經濟史的研究更快。例如現在我們說的還是“老三論”，而新三論—耗散結構論、協同論、突變論，已經出世了。

總結

我以為，在經濟史的研究中，就方法論來說，應當擴大眼界，博采眾家之長。這包括三層意思：

—－根據不同對象和現有條件，采用不同的研究方法；

—－同一問題，用不同方法去求解，以期得到更完備的論證；

—－用某種你最信任的方法，進行多題研究(這結果會形成一個學派)。

無論采用哪種方式，都要以文獻學方法為基礎，以歷史唯物主義為指導。

中國經濟史，直到今天，我們的研究還很不夠。恩格斯說，要先認識事物，然后才可以認識它的過程。今天我們對歷史上的許多事物還不清楚，或不很清楚，還需要一事一物、一個個專題，進行研究。在這種定性研究中，傳統的方法，文獻學“考據學”考古學的方法，仍是第一要義。至于研究其發展變化，即動態的研究，也要以史料為基礎，不能單靠邏輯思維或計算機給出答案，即使給出，最好也要有文獻學的證明。

篇2

然而，這些成功的經濟發展模式在國內的其它地區卻“水土不服”。很多不發達地區的干部到發達地區參觀學習，回來之后卻找不到感覺，從他處學來的經驗在本地區難于生根。經濟發展模式為什么不具有普遍性？經濟發展模式的形成與該區域的制度變遷方式是密不可分的。不同區域的制度變遷有其特有的方式，從而形成各自不同的經濟發展模式。以下通過對模式形成的制度性分析回答所提出的問題。

一、經濟發展模式的制度性解釋

什么是制度？青木昌彥將制度定義為是在經濟社會中被廣泛認可的一定的規則[1]。其具體形式有各種各樣的法律制度以及自發形成的結構，包括組織、風俗、約定、習慣做法等。制度可分為兩個層次，一是非正式的，如社會規范、慣例、風俗、文化等；二是正式制度，包括政治規則（法律、政府管制）、經濟規則和契約。正式制度是從非正式制度演化而來，而非正式制度來自民間的創造。

非正式制度的形成和發展是一個長期的漸進的演化過程。制度分析的基本單位是域。域包括兩個要素：一是參與人集合，二是每個參與人所面臨的技術和意識上可行的行動集合。每個參與人基于個人經驗，對博弈在本域進行的方式形成了一個大致的認識，即參與人無法甚至不需要推斷出別人行動決策規則的全部細節，但知道有關參與人在行動決策時可能采取的規則的一些顯著特征。參與人依靠這些濃縮的信息得出自己在域的各狀態下的行動規則，即策略。所有參與人根據他們對別人行動規則的主觀認知形成自己的行動決策規則。當關于他人行動規則的濃縮認知穩定下來的時候，參與人自己的行動規則才能穩定，成為參與博弈的有用指南。當參與人的理念和行動規則形成一致時，稱這種狀態為納什均衡。所謂納什均衡是指有n個人參與博弈，每個人選擇自己的最優策略，從而組成最優策略組合，在這種情況下，沒有任何單個參與人有積極性選擇其他策略，從而沒有任何人有積極性打破這種均衡。當所以參與人在博弈中形成共享的理念，制度就產生了。

經濟發展模式就是各地根據自己的習俗、習慣形成的一種發展經濟的非正式制度。它是在規范、慣例、風俗、文化等不斷的變遷過程中逐步形成的，當一個區域的所有參與人在經濟發展的博弈中形成了共享的理念時，達到納什均衡，一種新的經濟發展模式就產生了。因此經濟發展模式的形成過程實際上就是一種制度的形成過程。

二、制度變遷與模式形成

當現存制度安排的社會凈效益小于另一種可供選擇的制度安排，也就是出現一個新的贏利機會，這時就會產生新的潛在的制度需求，并造成潛在制度需求大于實際制度的供給，于是形成了制度非均衡。對于原先的制度安排，由于對它的需求減少而造成了實際的需求小于實際的供給的非均衡狀態，社會博弈各方為了捕捉這種新的贏利機會，就會力圖改變原有的制度安排，選擇一種更為有效的制度安排。一項制度安排如果出現了制度非均衡，就存在了制度變遷的可能，但這種潛在的制度變遷能否轉化為現實的制度變遷則是一個復雜的社會博弈過程，它是多種因素共同作用的結果，既有外部的因素也有內部的因素。

從外部來說，一種制度形成以后，因為整體文化氛圍之網具有巨大的剛性，不是容易沖破和克服的。如果制度只形同一部法律的話，那它就應該很容易通過立法或政府指令加以改變。但當我們把制度概括為參與人關于博弈重復進行的方式的共有信念系統，它作為共有信念面對環境而連續的變化是固定和耐久的。由于個體參與人的匿名性和大數定理②的作用，制度化一旦實現，個人認知以及相關策略決策的邊際和隨機變化對參與人總體的預期只會發生一些微乎其微的影響；其次，制度化和參與人能力發展之間的反饋機制也將強化制度的耐久性。制度以特定的方式根據參與人的物質和人力資產的情況而賦予他們不同的內在價值。作為反應，參與人沿著增加其價值的方向積累資產和發展其潛能，反過來又支持了制度的擴大再生產；第三，制度變遷具有路徑依賴的特征，初始的制度選擇會提供強化現存制度的慣性，因為沿著原有制度變化路徑和既定方向往前面走，總比另辟蹊徑要來得方便。

正因為制度面對外部環境所具有的固定性和耐久性，導致制度變遷的因素主要還是取決于內部的因素，這樣引發參與人開始重新定位主觀博弈模型。

經濟過程是一個復雜的系統，而人對這個系統的認識是一個由淺入深、不斷深化的過程。因此，進化博弈論對經濟活動的主體即博弈參與人作只有有限理性的假定。按此假定，關于博弈結構的每個參與人只擁有有限的主觀認知，這些認知來自過去的經驗，只有在環境發生重大變化或認知出現內部危機時才被修改。按照每個參與人對博弈結構的主觀認知，青木昌彥構造了一個主觀博弈模型[1]。

主觀博弈模型的構造由四部分組成：

（1）參與人i的“技術可行”策略決策的客觀集合。

(2)關于博弈的內生性規則，參與人共享一個公共信念系統，即制度。除此之外，當博弈的策略組合是,參與人還形成私人剩余信息。

私人剩余信息指的是各參與人所具有的區別于他人的自我維系系統，包括社會規范、慣例、風俗、文化等。從制度的形成過程來看，博弈參與人所面臨的有多個時期序列和技術上和意識上多個可行的行動集合。在博弈過程的每個時期，每個參與人只能選擇一種行動。在一定時期所有參與人選擇的行動加在一起，稱為行動組合。每個參與人都試圖選擇能實現自己最佳結果的行動，但最終結果不能由單個參與人的行動決定。每個參與人的行動決策取決于別人的決策。所有參與人根據他們對別人行動規則的主觀認知所形成的行動決策規則就是參與人的自我維系系統。這種自我維系系統是以一種濃縮的形式形成的，也即它不是將參與人所有行動決策規則的詳細內容都包含在內，而是概要地描述了參與人的行動決策規則，根據這些概要描述不會影響參與人作出正確決策，所以自我維系系統又稱為概要表征。模型中的就是參與人i的概要表征。

當所有參與人在博弈中形成了共享的理念時，就產生了制度。即制度是所有參與人的中自我維系系統的共同元素。私人剩余信息就是各參與人的自我維系系統剔除制度后的剩余部分。由于在博弈過程中，各參與人對別人行動規則的主觀認知的不同，造成各自的自我維系系統各異，從而各參與人的私人剩余信息也各具特色。從概要性私人剩余信息中能反映出各參與人在博弈中的所具有的特點。

（3）給定被認知的制度，每個參與人擁有一個主觀后果函數,¢是行動組合的技術可行集到博弈后果集合的函數。e為域的環境，如技術、外部制度等。

根據這個函數，對參與人i的每一項決策,都被分配到一個定義在后果空間上的物質結果即后果函數。后果函數是關于參與人i的私人剩余信息的函數，這個信息還包含參與人對域環境e的主觀解釋。

（4）給定制度現象，私人剩余信息和主觀后果函數¢i，參與人根據策略集合選擇策略，使其效用最大化。即參與人i在中選擇,使得最大化，其中是參與人i報酬的預測函數。稱由此得出的策略選擇為最佳反應決策規則。

如果參與人反復運用同樣的規則推斷環境、預測報酬和選擇最佳反應決策，同時對制度現象的認知也總是一樣，這時，我們說參與人的主觀博弈是再生的。

為說明制度的再生，先引用一點博弈論的知識。

用A-i代表除參與人以外所有其他參與人決策集合的乘積,代表參與人i對其他人決策的預期（i∈N）。

假定參與人每期對其他人行動的預期和后者實際的決策是一致的，而且每個參與人該期所做決策是對本人預期的最佳反映，也就是存在,使得對所有的i，

按照納什均衡的定義，這時說行動組合a*是納什均衡。

對上述定義的主觀博弈模型，如果對所有的i∈N，有

此時策略組合是納什均衡。也就是說，如果上述（Δ）條件滿足，我們就說參與人的主觀博弈模型處于一般均衡認知均衡，制度是再生的。而從上面的分析過程中可以看到，是否具有充分的私人剩余信息是（Δ）條件得到滿足的必要條件。

從制度的變遷可以分析經濟發展模式形成的原因。一個地區的經濟發展模式之所以能形成，是因為該地區有滿足（Δ）條件的私人剩余信息，導致博弈參與人的主觀博弈的再生，使該地區制度產生變遷。而促使主觀博弈再生的私人剩余信息，來自不同于其它地區的社會規范、慣例、風俗、文化等。從以下所介紹的溫州、蘇南、珠江三角洲的情況來看，這些私人剩余信息雖然不能完全概括各地經濟、社會發展的全貌，但具備上述所說的概要表征的特點。

形成溫州模式的私人剩余信息是溫州人的高度的市場主體意識。溫州人的私人剩余信息既來自于溫州“永嘉學派”中提倡的農商并舉、義利并重的觀點，和“以利和義”，講究功利實用的主張，又來自于溫州人敢冒風險、敢為人先、吃苦耐勞和善于應變的精神，以及較強的“寧為雞首，不為牛后”的自主意識，以及改革開放前溫州所面臨的狀況。溫州模式形成前，溫州面臨的情況是：1、貧乏的資源稟賦。溫州地少人多，素有“七山一水二分田”之稱，更沒有可供開采的富礦資源；2、由于溫州地處對臺海防前線，建國后國家對溫州投資很少。建國后的30年中，國家對溫州的投資總額只有5.95億元，僅為全國平均水平的七分之一；3、溫州地區遠離大中型工業城市和全國性市場中心，改革開放之前交通環境惡劣，運輸成本和信息成本較高，發展現代工業客觀上存在著巨大的障礙。

形成蘇南模式的私人剩余信息是蘇南地區的各類企業對鄉、村行政機構的依賴性。這種私人剩余信息來自蘇南歷史上的“副業大省”，草根工業、市場網絡、能工巧匠、務工經商的良好基礎。改革開放前，蘇南地區的社隊企業已有一定的發展，地方政府與社隊企業的關系亦十分密切，這構成了蘇南地區隨后進行的制度變遷的重要基礎。改革開放初期，整個國民經濟明顯具有短缺經濟的特征，巨大的市場需求“誘惑”著社隊企業迅速擴大生產規模，而這極需資金、政策等方面的大力支撐。因此，地方政府在為本地企業爭取政策支持上便可以大有作為。而且，在計劃經濟的金融體制下，地方政府能夠更有力地為本地企業爭取到更多的銀行貸款。這些構成了蘇南地區制度變遷最重要的經濟和制度環境，同時也醞釀著一項能帶來巨大收益的制度安排的產生。

而形成珠江模式的私人剩余信息則是珠江三角洲地區與外界的“依附性”發展的區域互動關系。作為珠三角中心的廣州早在清朝時代，就以“十三洋行”而聞名于世，英國人甚至將中國把外貿活動限制在廣州一地進行的做法稱為“廣州體制”。即使到了計劃經濟時代，廣州依然保持著自己作為中國“外貿首都”的地位不變，一年一度的“廣交會”幾乎是外國人與中國做生意的唯一機會。

然而，當私人剩余信息的作用不滿足（Δ）條件時，制度的整體性安排是耐久的。改革開放以來，我國西部地區的經濟發展落后于東部地區。到底是什么粘住了西部騰飛的翅膀？其原因是西部地區不具有能導致制度變遷的私人剩余信息，從而使西部地區長期形成的“非正式制度”由具有耐久性、穩定性，鄒東濤把此稱為由“思想觀念和舊習的超穩定結構”而引起的“貧窮的超穩定結構”[6]。在西部經濟落后地區，長期形成了一種比較保守、守舊的觀念和文化氛圍。這種保守和守舊的傾向，不是個別人、個別單位、個別階層、個別團體的現象，而是一種比較普遍的社會現象，因而形成了一種整體性和群體性的文化氛圍。這種文化氛圍似乎像一張無形的網，網罩著人們的思想，束縛住人們的手腳。

三、不同模式間的相互影響

不同的經濟發展模式在相互交叉時會發生什么樣的情況？

不同的組織信息結構和各自的主觀博弈模型，使得各地區之間在相互進行博弈時的初始路徑是不一樣的。在博弈中，現實社會中的人們并不是將每個博弈作為一個孤立的博弈來實行，而是可能將它作為多種博弈的一個來實施的，多種多樣的博弈用概率進行加權平均后反映了一種初始狀態。從這種觀點出發，構造一個博弈模型如下：

上面矩陣（a）稱為收益矩陣，它是將這些多種多樣的博弈用概率進行加權平均后所得到的。將具有這樣歷史初始條件的社會稱為J-社會。

矩陣（a）的博弈成為一種囚徒的困境，其中R是支配戰略。所以該社會中的人們通過隨機組合實施此博弈時要保持均衡的條件是所有的人都要R戰略。在該社會的歷史初期條件中，采取R行動成為習慣、規范。

由于采取R戰略和采取L戰略的博弈參與人之間的博弈，用來為戰略狀況加權的概率發生了變化，平均收益矩陣也隨著時間而發生變化，其右上角與左下角的數字3單調遞減為0，最終形成具有（R，R）和（L，L）這樣兩個納什均衡的調整博弈。當發生這樣的環境變化時，在J-社會中受到的歷史初期條件制約的人們是處在采取R行動的狀態之中。在此狀態下，即使收益上發生變化，如果將其他所有人都采取R行動作為給定條件的話，最佳反應只能是R，所以即使環境發生變化，最佳反應動力的結果仍然是所有人均采取R行動這一結果。這就是社會體制進化的路徑依賴性。

當一個社會遇到其他文化影響的時候，這時經濟機制就處在開放系統之中。按照上面構造收益矩陣的思路，構造以下收益矩陣（c）,(d)。

稱收益矩陣（c）所表示的社會為A-社會。A-中所形成的習慣就是全體成員均服從L。

當A-社會中的博弈因為歷史環境的變化而變為矩陣（d）那樣變化時，由于在當時的習慣下，L為唯一的最佳反應，故而社會習慣仍為L。

現在當處于同樣環境中卻因歷史初期條件的不同而形成不同習慣的J-社會A-社會相互接觸時將會發生什么情況？假定J-社會與A-社會的人口總數中，J-社會人口所占的比率為n，并將該兩社會接觸、交流的狀況進行如下格式化，當n小時則表示J-社會相對小一些，當n大時則表示J-社會相對大一些。若兩社會相互遭遇的概率為β，當β=0時，兩社會處于封閉狀態；當β=1時，兩社會處于完全一體化的狀態。兩社會遭遇時的情況可用以下矩陣表示：

通過參數（n,β）值的變化而能夠成立的均衡是有限的。在J-社會中或A-社會中即使同樣存在著采取L的人口和采取R的人口，也有可能形成納什均衡。如果將J-社會的全體成員全部按照L，A-社會中的全體成員按照R行動的均衡表示為（L，R），那么均衡的形式僅有（L，L）、（R，R）、（L，R）、（R，L）4種。從對稱性的角度將（L，R）與（R，L）視為同一均衡的話，應該考察的均衡有3個。在J-社會與A-社會的當初習慣分別為R、L的情況下，兩個社會開始相互接觸，從（R，L）作為初始條件來考察。首先要注意（L，L）和（R，R）對于參數（n,β）的任何一個值都存在。如果將（R，L）作為初期狀態，對于J-社會的人來說，R成為最佳反應的條件是[2]：

n≥2β(1-n)β≤n/2(1-n)

該式左邊表示J-社會采取R的期望值，右邊則表示在J-社會中采取L時的期望收益。同樣對于A-社會的人來說，L成為最佳反應的條件是[2]：

2(1-n)≥βnβ≤2(1-n)/n

函數y=x/2(1-x)與函數y=2(1-x)/x在x=2/3相交，當x=2/3時，y=1。滿足y≤x/2(1-x)和滿足y≤2(1-x)/x的部分區域是在由曲線y=x/2(1-x)、y=2(1-x)/x及y=0所圍成的區域。當x≤2/3時，y≤x/2(1-x)，當x≥2/3時，y≤2(1-x)/x。

由此，當n<2/3時，這時兩個社會的交流程度從0開始逐漸增大并接近1時，在J-社會中使R成為最佳反應的條件已不成立，J-社會中采取L的人口漫漫增加，R與L同時存在。與此相對在A-社會中L仍為最佳反應，故在A-社會中的傳統沒有變化。其結果是最終兩個社會向服從L的均衡過渡。即當比較小的社會J-社會在與比較大的社會交流時，J-社會的習慣發生變化。而當n>2/3時，則兩社會均服從向R的過渡均衡。因此，在兩個社會互相接觸時，要使J-社會的策略R能成為A-社會的策略，J-社會要足夠大，即J-社會人口所占比例達到兩社會總人口的2/3以上。

在我國的諸多經濟發展模式中，為什么蘇南是蘇南、浙南是浙南？典型的加工貿易為什么會出現在廣東珠三角？對急需發展的中西部地區來說，經濟發達地區發展經濟的經驗為什么學不了？溫鐵軍從各地區經濟發展的各自的特殊情況回答了為什么地方經濟增長模式無法克隆的問題[8]。本文通過對經濟發展模式形成的制度性分析，對此問題作了進一步的回答：一是西部地區原有制度的穩定性，阻礙了制度的變遷；二是中西部地區不具有東部的能導致主觀博弈再生的私人剩余信息；三是從上述J-社會與A-社會相互接觸的原理分析，要使一種較優的經濟發展模式能夠被其他地區所采用，除了自然因素以外，較優的經濟發展模式所在區域的人口應超過另一種模式所在區域人口的兩倍以上。而事實上，我國現在較優的經濟發展模式中，如溫州模式、珠江模式、山東模式、浙江橫店模式等所在地區的人口遠遠低于中西部地區的人口。

參考文獻

[1]青木昌彥《比較制度分析》上海遠東經濟出版社2001年12月

[2]青木昌彥、奧野正寬：《經濟體制的比較制度分析》，中國發展出版社1999年1月

[3]張仁德等《新比較經濟學研究》人民出版社2002年1月

[4]余映麗李進杰《模式中國》新華出版社2002年10月

[5]史晉川金祥榮等《溫州模式研究》浙江大學出版社2002年7月

[6]鄒東濤《什么粘住了西部騰飛的翅膀》中國經濟出版社出版2001年

[7]陳明乾《論溫州民營經濟發展動因與特點》人民網2002年11月05日

[8]溫鐵軍《地方經濟增長模式無法克隆》《中華工商時報》2002，8，29

[9]李雪松《博弈論與經濟轉型》社會科學文獻出版社北京1999年5月

篇3

新經濟是一種全新的經濟方式，是一場新的產業革命，正在全球迅速傳播，它以知識化、信息化和網絡化，使世界經濟重新組織，城市與區域空間重新構建[2]新經濟的核心變化是由一個傳統的以實際產品為基礎的經濟向一個以知識的生產和應用為基礎的經濟轉變，可以認為是一種明顯的知識型經濟。20世紀90年代后期以來，全球化和新經濟的快速發展對我國大城市的郊區化產生了深刻影響，已成為郊區化不可忽視的動力。長江三角洲地區是我國受新經濟和全球化影響較為深遠的地區之一，因此，以長江三角洲“三極”之一的南京市為例，研究新經濟時代背景下城市郊區化的動力機制具有一定的代表意義。

一、南京城市郊區化發展現狀

南京市位于我國3大城市群之一的長江三角洲城市群，是江蘇省省會和南京都市圈的中心城市。截至2002年6月，南京市域的行政區劃由11區2縣組成，市區包括玄武區、鼓樓區、秦淮區、建鄴區、白下區、下關區，郊區包括雨花區、棲霞區、六合區、浦口區和江寧區，其中浦口區和六合區處于長江以北。改革開放以來，在舊城改造、產業結構調整、土地有償使用制度和住房商品化改革等政策推動下，以城區人口、工業企業和部分城市功能向郊區擴散為主要內容的郊區化現象開始出現。

南京城市郊區化主要表現為工業郊區化和人口郊區化以及部分商業的郊區化趨勢。工業郊區化主要表現為兩種情況：一是以污染擾民企業的搬遷為主，它們往往是被城市環境要求的壓力所迫而外遷，同時，在外遷過程中對企業進行改造；二是以經濟結構調整為目的的企業外遷，它們外遷的主動成分比較大，大多數是規模較小的市屬國有企業從2000年初到2003年底，主城區累計遷出工業企業達到114家，遷出工業用地面積達97034萬m。，大大改善了以往主城區人口過密、交通緊張、房屋陳舊、設施落后和環境質量惡劣的狀況，并使城市用地有所調整，土地利用率有所提高。在人口郊區化中，主要表現為城市中心區人口外遷，雖然城區的人口密度在大多數年份都有增無減，但隨著城區原有部分人口向郊區遷移，對城區過密的人口起到了一定的緩解作用，使整個城市人口分布趨于合理。此外，隨著人口和工業的郊區化，商業郊區化的趨勢也初見端倪。部分商業如便利店、倉儲超市、大型專業店等開始在城市郊區的交通要道或大型居住區附近集中，如在江寧區的雙龍街附近就集中了許多外商投資零售企業，包括麥德龍、百安居、家樂福等大型倉儲、家居、裝飾建材超市。

二、城市郊區化驅動的行為主體

城市郊區化動力機制除了傳統的制度、政策(如土地使用制度、住房制度及戶籍制度)作用外，市場經濟的逐步建立使經濟運行主體多元化，政府、企業和個人都積極參與了經濟發展以及城市郊區化進程[3]。鑒于此，驅動城市郊區化的行為主體應當包括政府、企業和個人(見圖1)。

(一)政府

除了20世紀80年代以來的土地有償使用制度、住房商品化制度改革、舊城改造等促進城市郊區化之外，地方政府還通過行政區劃調整來擴大可經營的土地面積，如2000年以來南京大規模撤縣設區，兼并了周圍的江寧縣、六合縣和江浦縣，使其市區面積擴大了3702krn。，這些被兼并的縣(縣級市)大多成為具有強勁發展活力的城市新區，成為城市政府推動開發區、大學城、房地產聚集的熱點板塊。行政區劃調整導致了城市郊區范圍與郊區化進程的急劇擴張。為了提升郊區的土地價值實施城市經營，許多城市政府將越來越多的大型公共設施布局在郊區。同時，通過制定多種政策來促進郊區發展，如對開發區內的外資企業實施零地價甚至補貼地價、稅收減免等優惠政策，以吸引投資、促進郊區就業的增長與經濟的繁榮。

(二)企業

企業區位遷移和投資行為對城市郊區化進程產生了重要的促進作用。城市土地有償使用制度的改革導致了城區土地“退二進三”式的功能置換，促進了城市內部土地結構的優化，城市中心區產生的排斥力(地價上漲、交通擁擠、環境惡化等)和郊區產生的吸引力(低廉地價、有利區位、廣闊用地等)，使大量的企業向郊區擴散]。伴隨著城市產業結構升級和高度化所帶來的產業布局大調整，城市郊區已集聚了大量從城區轉移出來的傳統產業。經濟全球化的日益加快，又為跨國公司提供了廣泛的活動空間。在我國，設立的各級各類開發區(如經濟技術開發區、高新技術開發區等)以一系列的優惠條件吸引了大量的外企進入。此外，隨著人口的郊區化，許多跨國公司投資于零售企業，它們在城市郊區的交通要道或大型居住區附近紛紛興建大型購物中心，推動了大城市商業郊區化的進程。

(三)個人

長期以來，我國的城市郊區化是以政府干預為主導的(如住房商品化改革、因舊城改造而導致的城市居民的被動郊區化)，這是區別于西方國家郊區化的不同之處。郊區普通商品住宅開發相對于城區同類住宅往往價格較低，這對于城區人口尤其是工薪階層有較大的吸引力，一些在城區工作的人員便選擇在郊區購房，從而促進了人口的郊區化。同時，隨著人們收入水平的不斷提高和居住觀念的轉變，居民對居住環境的質量也提出了更高的要求，郊區新概念住宅的開發建設及其優越的環境、完善的社區配套設施、便捷的交通使得一部分居民傾向于在郊區購房。此外，家用轎車縮短了主城區與郊區的通勤距離，一些城市富裕階層在郊區購買第二住宅的趨勢越來越明顯。

三、新經濟時代是南京城市郊區化的動力機制

除了土地制度和住房制度改革、舊城改造等經典郊區化因素以外，新經濟因素對南京市郊區化的作用也越來越顯著。高新技術發展帶來的新的產業空間，如為了適應新經濟時代的人力資源居住環境和城市富裕階層的需求而出現的許多新概念住宅建設，以及以大學城為主的高級競爭性基礎設施的建設等。

(一)城市規劃和舊城改造

在新經濟時代，空間已成為城市發展的一種戰略性資源和一種參與全球性競爭的戰略經營手段以及反映地方政府業績的工具。城市規劃的意義也實現了從傳統的安排國民經濟、社會生產的手段向現代的增強城市競爭力的政府公共政策的飛躍[6]。南京總體規劃都市圈城鎮結構為“主城一新市區一新城”，即主城，東山、仙西、江北3個新市區和大廠、新堯、板橋、龍潭、雄洲、永陽、淳溪7個新城。“一主三副”的城市格局以及南京跨江發展戰略的實施，成為郊區化進程中的一股重要的推動力量[7]。此外，交通基礎設施的規劃建設、舊城改造和市政建設也導致了大量的城市人口外遷。隨著南京地鐵1號線建成，以及地鐵2號東山出口的建設，進一步拉近了主城與郊區的空間與時間距離，使其與主城的人流、物流、資金流、信息流愈加暢通，進一步推動了城市郊區化進程。在建的地鐵1號線南延232程又將使江寧與主城區之間實現無縫聯系，主城區的232業、居住、教育、科研、市場、旅游休閑等功能將進一步擴散到江寧區，大大促進郊區化的快速發展。

(二)大學城和開發區建設

大學城是在我國高等教育規模急劇擴張的情況下，各級地方政府尋求的一種新的辦學模式。自1987年南京大學自籌9100萬元在浦口大學城征地56．67萬m。建立新校區，拉開了浦口大學城建設的序幕以來，南京市又先后在市區的東部和南部興建了仙林大學城和江寧大學城。這3個大學城規劃占地面積60km。，在校學生規模約37萬人。大學城的建設大大增強了其對人口的拉動作用，高校學生、教職員工等在此聚集，將進一步帶動房地產、餐飲、旅游等相關產業的發展，形成逐步擴張的態勢，進而分擔主城區壓力。大學城的建設還打破了城市原有的布局范式，大大延伸了南京城市的骨架，形成了現代化城市新的衛星城格局，有力地促進了南京的郊區化進程。新經濟增長的主要動力是創新，知識化產業和高科技產業是新經濟的主要增長點和支柱產業。伴隨著高新技術的發展，出現了新的產業空間，如經濟技術開發區、高新技術開發區等，大大促進了城市郊區化進程。20世紀90代以來，南京先后建成了浦口高新技術開發區、江寧開發區，江寧開發區內又包括江寧高新技術開發區、江寧N-學園和華商科技園。開發區的建設引起了人口與產業在區內的集中，加快了城市周邊地區基礎設施的建設，促進了城市的郊區化進程。:

(三)跨國公司的投資

經濟全球化使得產業、資本、技術等生產要素向發展中國家轉移的速度加快，彌補了其資金和技術的缺口。我國政府關于開發區的許多優惠政策吸引了大量的跨國公司進入，跨國公司的投資帶動經濟發展、人口集中和城鎮基礎設施建設，對城市郊區化起著不可低估的促進作用。江寧開發區創辦10多年來，已累計引進來自美國、日本、德國、瑞典、韓國、臺灣、香港等40個國家和地區的1800多個項目，其中千萬美元以上項目239個，世界排名前500強企業已有35家進區，累計投資總額超過85億美元，累計實現合同外資50億美元，實現到位外資35億美元[8]。目前，園區內著名投資企業有福特、西門子、菲亞特、日立產機、百事可樂、愛立信等。除了工業企業落戶開發區外，許多外商投資于零售企業或倉儲式超市。由于城市郊區擁有廣闊而價格低廉的用地，吸引了如麥德龍、百安居、家樂福等大型超市在郊區的交通要道或大型居住區附近集聚，反過來又推動了人口及其他商業企業在此集中，并在一定程度上促進了周圍地區的繁榮。

(四)房地產業的興起

近年來，南京市房地產業迅速發展。據統計，“十五”期間，南京市住房市場投資的年平均增長率達27．62，開發投資總額累計達1021億元，是“九五”期間的2．37倍，形成了河西、秦淮、仙林新區、江寧、江北等十幾大板塊。房地產開發商針對低收人群體在近郊建立普通住宅，針對富有階層在遠郊建設高檔別墅，通過錯位開發與經營滿足了不同消費群體的需求，使其盈利最大化。在郊區板塊中，江寧板塊尤為緊俏，1992年江寧經濟開發區成立以來，土地價值攀升，房地產業高速發展，集中在岔路口、百家湖、東山鎮、民營科技園和將軍山等5大板塊，約521萬m。。為適應新經濟時代的人力資源居住環境和城市富裕階層對住房的要求，郊區出現了許多新概念住宅，形成了以百家湖花園、湖濱世紀花園、中國人家、翠屏國際城、江蘇省高級專家住宅園——江南文樞苑為代表的組團式開發居住群，成為南京房產市場的一個熱點地區和高尚生活社區。郊區因出現許多樓盤而形成的大型居住區，為人口在城市和郊區間的重新分布創造了條件。

(五)個人消費的促進

篇4

一、經濟管理類實驗室建設的必要性

經濟管理類實驗室的規劃與建設必須堅持“教育要面向現代化，面向世界，面向未來”的設計思想，站在一定戰略高度來考慮問題。20世紀90年代末期，軍事經濟學院經濟管理專業開始進行計算房的建設，這就是經濟管理實驗室的雛型，經歷10多年的建設和發展，它對經濟管理類專業的學科建設和人才培養都發揮著重要的作用。

1、建設經濟管理類實驗室是培養復合型經濟管理創新人才的有效途徑

面向21世紀的經濟管理人才，必須是適應信息化和國際化的要求、理論與實務并重、具有全局觀念和創新精神的復合型經濟管理人才。這就對傳統的教學手段和教學內容提出了挑戰。傳統的填鴨式教學方式很難使學生將所學過的專業知識與相關知識融會貫通起來，而難以培養出復合型經濟管理創新人才。計算機模擬技術方式被應用于經濟管理專業人才培養領域則解決了這一難題。學生通過參加計算機模擬實踐教學，可以把同一課程中的不同知識點、同一專業不同課程的知識點貫穿起來，把不同專業不同課程的知識點貫穿、綜合起來，教師通過案例教學、企業模擬實戰等教學方法啟發學生發現問題，提出問題；鼓勵學生探索解決問題的方法；引導學生自己解決問題，從而真正獲得知識，也使學生分析問題、自我學習的能力得到提高。從而使學生在受到良好的專業教育與專業技能訓練的同時，獲得對經濟管理類的專業知識、專業活動的系統理解與認知，在現代教育技術基礎上真正搭建起一個培養復合型經濟管理人才的平臺。

在培養經濟管理類專業本科生的實踐活動中可以發現，普遍采用的教學模式突出存在三大問題。第一，片面強調知識的傳授，忽視知識的整合與知識意義的建構；第二，片面強調理論教學，忽視實踐教學與理論的應用。第三，注重教師的“教”，而忽視學生的“學”，忽視學生學習的自主性、主動性與創造性的發揮。長期以來，為解決上述問題，對經濟管理類專業的教學改革只局限于將案例教學、討論式教學引入到課堂教學之中等。然而，案例教學大多蛻變為課堂講授中的實證舉例，這些“打補丁”式的改革并未獲得理想的效果。

2、建設經濟管理類實驗室是經濟管理專業學科發展的必然結果

隨著信息技術在各行各業的滲透，經濟管理的理念也在不斷地發展，經濟管理學科系統自然地融入了新知識、新技術、新方法和新思維，因此經濟管理實驗室的建設正是經濟管理類專業學科發展的結果，是經濟管理學科現代化建設和發展的必然結果。

二、經濟管理類實驗室現存在的問題

1、對實驗室的作用認識不足，重視不夠

長期以來，對于經濟管理類專業的教學方式有一個普遍的看法，認為經濟管理類專業屬于軟科學，只需要一支筆、一本教材和一本講義就可以完成人才培養計劃。而經濟管理類專業實驗室較之于理工科實驗室而言，完全是“只投人、不產出”的實驗室。因此，不少高等院校更愿意將資金投向于能夠帶來明顯經濟效益的理工科實驗室，而不愿意將資金投向于經濟管理類專業的實驗室的建設。在人員配備上，也不愿意合理增加編制。由于對經濟管理類實驗室的作用認識不足，重視不夠，導致實驗室的建設長期滯后于人才培養的需求，難以發揮其在人才培養中的必要作用。

2、低水平重復建設，實驗室利用率較低

一方面是實驗室建設的資金不足，另一方面，經濟管理類實驗室又面臨著低水平重復建設的局面。院內實驗室普遍是按照專業來設置實驗室，一般分屬不同的系，有的甚至掛靠在教研室，經濟管理類專業實驗室也不例外。由于實驗室之間一般情況下不允許跨系使用，因此不少實驗室不得不重復設立一些設施與項目。“小而全”的重復建設，不但浪費了實驗室資源，降低了實驗室的使用率，而且難以使實驗室發揮規模效益。

3、缺乏行之有效的實驗教學大綱與實驗教材

傳統教學認為，經濟管理類專業的實驗大多以驗證課程理論為主，因而把實驗教學作為對理論知識的鞏固與加深，實驗課內容只是重復理論教學內容的簡單、孤立的實驗項目。基于這些觀念的影響，經濟管理類專業的實驗教學難以像理工科實驗教學那樣，事先編寫行之有效的實驗教學大綱以及與專業教學內容相配套的實驗教材，往往使實驗教學與人才培養計劃相脫節，實驗環節流于形式。學生普遍反映實驗環節收獲不大，也沒有興趣，因而實驗課程成為學生“食之無味、棄之可惜”的“雞肋”課程。

4、實驗室教師隊伍建設長期滯后

由于經濟管理類專業實驗方法的滯后性，使實驗教學在教學上長期處于從屬地位，實驗室教師與專職教師相比薪酬較低，職稱晉升也相對較難。因此，實驗室隊伍處于“專業人員少、學歷低、知識結構單一、接受培訓機會少、工作熱情低”的狀態，實驗室人才隊伍長期滯后。有的實驗人員實質上只是實驗室的設備管理人員，缺乏經濟管理專業理論知識，對實驗教學的開展也缺乏全面認識，既不利于實驗教學質量的提高，也不利于學生能力的培養。

三、經濟管理類實驗室建設思路

實驗室的建設與發展必須以實驗教學與課程體系改革為先導，建立獨立的實驗課程體系，實驗室改革才有內涵與支撐。

1、改革實驗課程教學體系

在課程管理過程中，應該按大學科分類單獨設置實驗課，才能改變實驗課的從屬地位。今后，隨著專業的不斷拓寬在教學計劃中應按專業分類，設置相同的基礎課程，這在客觀上就為實驗課的單獨設課創造了有利的條件。經濟管理類專業實驗課程教學體系應符合相關學科群的發展，課程的設置、實驗項目的選擇及內容的覆蓋面都應符合這一要求。通過分析現有的管理類實驗課教學體系和實驗設置，對實驗項目、內容和深度，以及側重點加以區別，把實驗教學活動分為經濟類和管理類兩大類型。對于經濟類專業的實驗課程應整合設置為一門課程，以便相關理論驗證及相關原理演示的融會貫通，而對于管理類專業的實驗課程則分設會計實驗（手工和電算化）、審計實驗、統計實驗、財務實驗、經營實驗、商務實驗、證券實驗等，以便每個實驗課題具有相對獨立的實驗內容。同時，各個實驗課程都應有獨立的教學體系和教學大綱，突出設計性及綜合性實驗的項目，通過仿真模擬和電子計算機技術實現綜合設計。

2、進行分層次的實驗教學

在原有教學形式上，實驗教學一般是驗證性實驗較多，而設計性實驗較少。實驗課按照大學科獨立設課后，整個實驗教學活動有利于進行分層次教學。第一層次，主要則是以演示驗證性、模擬操作性實驗為主。這一層次主要是培養學生嚴肅認真、實事求是的科學態度，培養學生的動手能力和掌握實驗的基本技能。要求學生熟練掌握基礎實驗的方法步驟，熟悉常規實驗設備的使用，在教師指導下較熟練地獨立完成各項實驗，并能掌握數據處理的方法，完成實驗報告。第二層次主要以設計性實驗為主。這一層次主要是培養學生獨立思考能力和設計能力的主要階段。實驗的方案、步驟和所需的儀器設備的選擇完全由學生自己完成，自己選擇調配實驗所需的儀器、軟件等。通過這樣的實驗教學，使學生在大學期間的綜合設計和操作能力得到真正的培養。第三層次，逐步開設綜合性選修實驗課。這一層次，要求學生設置一些難度較大或根據學生的愛好與特長自己設計開發的實驗項目，利用實驗室的實驗條件進行實驗。由于這類實驗一般具有一定的研究性質，在實驗實施過程中，可以舉辦一些綜合設計性實驗競賽和等級考試，以培養學生的綜合創新能力。第四層次，探索開放性實驗課程的設置。這一層次，則主要是為那些基礎較扎實、動手能力強、具有探索精神的學生提供廣闊的空間，并能夠輔助專業教師以完成其相應的科研課題。同時，進一步激發學生學習的積極性，也是教學科研上水平的一個重要性標志。

3、實驗隊伍建設要改變傳統的用人觀念

實驗教師是實驗室建設與管理中最活躍的因素，建設高水平的實驗室必須配置高水平的師資隊伍。根據新形勢的要求，從知識結構、學歷結構、專業結構、年齡結構等方面綜合考慮，力求建成一支技術精干、基礎扎實、素質過硬、樂于奉獻的實驗技術隊伍。

4、建立適應教學和科研發展需要的多種功能并存的實驗室體系

教學型和科研型的實驗特點及要求雖有相同的地方，但還是存在著差別，而且教學與科研自身對實驗的要求也有差別。因此，實驗室就要根據教學與科研的不同特點和要求而有不同的功能形式。所以，必須根據專業的需要，以大學科分類的實驗課程體系和實驗教學改革為龍頭，建立相應的大規模實驗中心或覆蓋面寬、綜合性強的多功能實驗室，確保實驗室建設與改革的持續發展。

四、結束語

隨著現代經濟、信息技術的快速發展，傳統的“課堂填鴨式”教學模式已經不能適應現代經濟管理類人才的培養需要。經濟管理類教學和科研必須緊密結合實驗教學以成為廣大經濟管理類教師和研究者的共識。經濟管理類專業實驗室的建設從而也提高到一個十分迫切、重要的地位。在經濟管理類實驗室的建設過程中，必須深刻認識到經濟管理類實驗室建設的必要性和對于經濟管理類實驗室的正確定位，重點從實驗室場地保證、計算機網絡等“硬”環境和應用軟件、實驗師資力量和實驗教材等“軟”環境兩個方面如手，最終實現有機結合，培養出合格的經濟管理類人才。

【參考文獻】

[1]尹恩山：經濟管理專業實驗室若干問題研究[J]，實驗室研究與探索，2003（5）.

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20世紀50～60年代,在發展中國家紛紛走上獨立之路后,謀求經濟的發展以捍衛經濟和利益成為其首先面臨的重要任務。發展經濟學理論受命于危難之際,以研究發展中國家的工業化進程為己任,試圖通過揭示經濟發展的途徑和規律,為發展中國家設計出合理的經濟發展戰略和發展道路。在研究該論題的過程中涌現出眾多的理論觀點和流派,其中的一些理論觀點不同程度地蘊涵著有關經濟安全的理論分析。在這一時期的理論紛爭中,許多經濟學家在探討經濟發展理論的同時也涉及到國家經濟安全和經濟利益的研究。

根據發展經濟學家劉易斯等學者的觀點,發展中國家經濟落后和不安全最典型的特點就是普遍存在著明顯的剛性結構,這種結構剛性不僅表現在經濟結構方面,同時也表現在社會結構方面,為了克服結構剛性,發展中國家必須加快工業化進程。而在推進工業化過程中,受國內市場機制不完善的制約,發展中國家必須注重發揮政府在制定經濟計劃和推進工業化中的宏觀調控作用。經濟學家丁伯根等曾詳細論述了在發展中國家實施經濟計劃的可行性和合理性,認為發展中國家只有在政府主導下踐行發達國家的工業化和經濟增長模式,以資本積累等核心生產要素的大量投入為驅動力不斷推進工業化進程并最終實現經濟增長,才能更好地維護經濟自和經濟利益。因此,在本國經濟資源、尤其是儲蓄和資本積累不足的情況下,發展中國家應積極引入外資,通過利用外資彌補資本不足的缺陷。其中,最有影響的理論是美國發展經濟學家錢納里提出的雙缺口模型,該模型曾就發展中國家引進外資的必要性進行了相當經典和深入的分析,其中心論點是發展中國家為實現經濟發展目標所需的資源投入與國內有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補。他認為,外國直接投資的活動不僅能夠提高當地的資本積累并促進經濟增長,而且能夠帶來較先進的技術和管理經驗,改善當地的就業水平,從而增加發展中東道國的經濟利益和經濟安全。在上述理論的影響下,發展中國家普遍沿襲了西方發達國家的經濟發展道路,實施了以工業化和資本積累為主要內容的經濟發展戰略。針對發展中國家經濟滯后急需實行大規模的經濟變革和重大結構調整的現實,上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施,從而使發展中國家在短期內取得了一定的經濟績效。如建立了獨立的、全面的國民經濟體系,在增加資本積累的過程中,注重通過引入外資為民族經濟發展服務。從20世紀50～60年代開始,大量的外資涌入發展中國家尤其是拉美和東亞地區,促進了其國內經濟發展和增長,并使經濟的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是,這種唯工業化的理論和戰略在總的經濟績效尤其是經濟安全方面卻收效甚微,不僅沒有達到改變結構剛性的預期目標,反而惡化了經濟結構的畸形發展,甚至出現有增長而無發展,失業率上升,貧富分化和社會矛盾加劇等局面,從而嚴重影響到國民經濟的正常運行和發展,與此同時,發展中國家與發達國家的發展差距不但沒有縮小反而不斷擴大,并且前者對后者的資金、技術以及市場等方面的依賴性也在不斷加大,經濟安全問題不斷凸現并且深深困擾著發展中國家。

2早期發展經濟學在研究發展中國家經濟安全方面的局限

發展經濟學的終結目標是推動發展中國家的經濟發展并維持國家的經濟利益和安全。隨著經濟全球化進程的不斷加快,發展中國家經濟社會發展的外部環境也隨之發生了根本變化。發展中國家在獨立之初,各國經濟相關度相對較低,其時,經濟全球化進程嚴重受制于冷戰格局,從而使進口替代的保護政策和內源式的經濟增長成為發展中國家維護經濟安全和促進經濟發展的戰略選擇。與之相應,發展中國家開始從自身條件出發研究經濟問題,逐漸形成發展經濟學的理論范式,并一度成為研究發展中國家經濟社會實踐最受歡迎的顯學。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經濟社會發展經驗為范本進行的空洞說教和令人沮喪的結論相比,發展經濟學的根本特征在于能夠立足于發展中國家的實際,而不再以西方較為成熟的市場經濟和基本完成的工業化為背景和依據,深刻地認識和分析發展中國家經濟社會發展中所面臨的主要任務和存在的主要問題,因此其所提出的各種建議和構想,即使不能完全滿足指導發展中國家經濟實踐的需要,至少也為滿足這種需要提供了現實的理論基礎和基本思路。其時,雖然傳統的發展經濟學己開始涉及經濟安全問題的研究,但是,在解析經濟安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1對經濟全球化進程的嚴重忽視

冷戰的終結為蓄勢已久的經濟全球化進程的加快提供了歷史性契機,從而使發展中國家的外部經濟環境發生了根本性改變。在相當程度上,經濟全球化使發展中國家既往通過進口替代“自力更生”維護經濟安全的思路陷入困境。尤其是國家間經濟相關度的迅速提高使發展中國家對外部市場和世界整體經濟環境的依賴日益加大,對外部因素可能導致的經濟風險和危機的敏感性也明顯增強,而其本身在資本積累、市場環境、制度設施、技術構成等方面的總體劣勢使其脆弱性日益凸現,如何規避風險、順利融入經濟全球化進程而不因噎廢食,已經成為發展中國家經濟社會發展所面臨的重大歷史課題,換言之,如何維護本國經濟安全從而確保自身在經濟全球化進程中的順利發展是當前發展中國家面對的當務之急,而20世紀90年代以來的一系列經濟危機和波動促使這一歷史課題成為影響發展中國家生存與發展的關鍵環節。但是,面對研究對象內外部環境和條件的深刻變化,傳統的發展經濟學卻仍以民族國家為限,忽視了經濟全球化對發展中經濟的影響,這種脫離實際的研究理路使傳統的發展經濟學難以對發展中國家的經濟問題包括經濟安全做出合理科學的解釋,由此導致其理論價值的削弱甚至一度走向了衰落。對此,著名經濟學家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實際上這只是結果而不是原因,究其實質,原有分析模型滯后的關鍵在于外部環境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經濟理論中的數理統計與數學模型,從而導致其在全球化背景下無法繼續利用相對封閉的研究體系闡釋開放環境中存在的重大的經濟問題并陷入理論的困境。

2.2對經濟安全問題的深入研究明顯不足

在經濟全球化進程日益加快的背景下,發展中國家在經濟發展過程中面臨的最大的外部問題已不再是資本的匾乏,而是如何因應經濟全球化的需要,及時地抓住經濟全球化所提供的發展契機,順利地融入這一進程并實現經濟發展和經濟安全的平衡。因此,隨著經濟全球化時代的到來,經濟安全問題已經成為發展中國家經濟社會發展中必須正視和解決的主要問題之一。而傳統發展經濟學的理論范式雖然認識到經濟安全問題的重要性并對一些具體領域的安全環境和戰略等進行了一定的探討和分析,但始終沒有根據全球化發展的需要對經濟安全問題進行深入系統的研究,與之相應,對其做出的理論回應和解釋也相當有限和貧乏。

2.3對發展中國家的經濟狀況缺乏深刻認識

傳統的發展經濟學雖然存在流派之分,但很多發展經濟學家仍主要以西方主流經濟學的理論和方法來研究和分析發展中國家的經濟問題,其所倡導的研究路線在一定程度上依然是以西方的經濟發展為模板,對發展中國家后發外生型的具體國情以及與發達國家完全不同的國際經濟環境和初始條件認識不夠。因此,當發展中國家照搬發達國家的理論和經驗時,不可避免在實踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠見的經濟學家曾對此做出了精辟的論斷。如繆爾達爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界,這種假定為普遍適用的理論可能就沒有什么危害,但是,用這些理論來研究諸如南亞等欠發達國家一一這些理論并不適用于這些國家,后果就嚴重了。總之,傳統的發展經濟學理論主要以發達國家的經濟發展歷程解讀經濟發展的普遍規律,致力于找出經濟發展的共同特征和決定因素,他們秉持內部結構決定論的觀點,認為發展中國家的經濟不發達和經濟不安全根源于其內部因素,如資本匾乏、工業化滯后。因此,這些國家要實現經濟發展,維護和拓展經濟安全時,必須革故鼎新,效法發達國家經濟發展道路并接受其指導。’而事實證明,由于這種經濟理念沒有充分認識到發展中國家經濟狀況的特殊性,因而在指導實踐時存在著難以克服的弊端。

參考文獻:

篇6

在期貨經紀公司的分類上，有的學者從經營規模和經濟效益劃分，認為我國期貨經紀公司呈現三個層次：

第一層次是發展型：經營正常，主業突出，處于盈利狀態，員工30人以上，在所在地區和一、兩家交易所中影響較大，2000年和2001年量一般在300億元以上，已形成一定品牌效應和良好商譽。估計有30家左右，不足全國期貨公司總數的20%。

第二層次是維持型：經營尚屬正常，主業一般化，處于半虧損狀態，但有一定的專業化和特色，在某家交易所和某個品種有一定影響，它們是現階段期貨公司的主流群體，估計有60-80家左右，近兩年年量在50-300億元之間。

第三層次是觀望型：經營不正常，期貨主業規模平均年低于50億元，員工在15人之下，期貨主業全面虧損，收入主要靠副業或由資本金維持。

這種劃分雖然一定程度上反映出了近年來中國期貨經濟公司的經營現狀，但是局限性是很明顯的，劃分的依據不夠全面和充分。

本文將利用2002年我國的185家期貨經紀公司的數據來對期貨經紀公司的經營實力做一經驗研究，數據的處理是利用SAS軟件的主成分分析和聚類分析。本文力求比較全面地反映期貨公司的競爭特點，通過期貨公司之間的排名，充分認識整個行業的總體水平，以利于整個期貨經紀行業的良性競爭和各公司的長遠發展。

鑒于原始數據過于龐大，本文就不列出。變量的設定如下：x1為注冊資本，x2為資產總額，x3為凈資產額，x4為債務權益比率，x5為營運資金，x6為客戶保證金余額，x7為手續費凈收入，x8為利潤總額，x9為交易額，x10為損失準備金余額，x11為員工人數。

主成分分析

主成分分析是一種可以將彼此相關的多項經濟效益指標轉化為少數幾個綜合指標的統計分析方法，這少數幾個綜合指標既能夠最大限度地反映原有指標的信息量，又能做到彼此互不相關。

運用SAS軟件對2002年中國185家期貨經紀公司的數據進行主成分分析，其結果見表1、表2。從表1中可以看出，前四個主成分的累積貢獻率達到88.08%，因此，我們以后的分析只需選取四個主成分。

根據表2的特征向量所示，在第一主成分中，x2——資產總額，x6——客戶保證金余額，x7——手續費凈收入，x9——交易額的相關系數比較大，且這些相關系數都為正，而這些指標基本上反映了一個公司的經營能力，因此，可以認為，第一主成分主要反映公司的綜合經營能力。在第二主成分中，x1——注冊資本，x3——凈資產額，x4——債務權益比率，x5——營運資金的相關系數的絕對值比較大，其中x1、x3和x5的系數還為負，這主要表明了注冊資本、凈資產額、營運資金與債務權益比率的對比關系，也就是說，注冊資本越高，凈資產額越高，營運資金越大，債務權益比率越低，公司所需外部資金支持就越小，本公司的資金實力就越強，因此，第二主成分可以認為代表了公司的資金實力。在第三主成分中，x10——損失準備金余額的系數最大，而且損失準備金余額反映了公司的風險管理能力，也就是說，損失準備金余額越小，公司的風險管理能力越強。因此，第三主成分反映了公司的風險管理能力。第四主成分中的的系數最大，因此，第四主成分反映了公司的盈利能力。

經過以上步驟，我們利用第一、二、三、四主成分的得分（本文未于列出）計算了各個期貨經紀公司的經營實力的總得分，按照總得分對185家公司進行排序，其中前30家公司的結果見表3，排序是以遞減的方式排列的。這個排名基本反映了中國期貨經紀公司的真正實力。而且這個排名與以交易額或交易量為指標進行的排名有著很大的差別。例如，在2002年，交易額排名前10位的公司為深圳中期、建證期貨、長城偉業、深圳實達、河南格林、經易期貨、上海金鵬、浙江永安、黑龍江北亞和上海中期，而在本排名中，這些公司的名次分別為第7、第12、第14、第3、第6、第21、第8、第9、第25、第11。其原因便在于我國期貨經紀公司進行的是同質化競爭，成交金額的大小與期貨公司的綜合實力和核心競爭能力的相關性并不強，因此，這也從一側面反映了以成交金額排名來評價期貨公司的實力大小不是很科學。

聚類分析

聚類判別法是統計分組的一種方法，它的作用在于將社會經濟現象總體按照統計研究的目的區分為性質不同的各個組成部分。通過這種方法，可以看出總體分布的特征，在聚類判別過程中可反映各組內差異程度。通過前面的主成分分析，可以得到三主成分的各自得分，據此再采用聚類分析，附表略。

中糧期貨、北京中期、江蘇期望成為與其他公司不同的類別。中糧期貨雖然在注冊資本、總資產、銷售額等方面不太突出，但其利潤額卻是名列榜首，笑傲群雄，因此，它屬于高盈利類。而北京中期由于在注冊資本、總資產、凈資產等“硬”方面占據絕對領先地位，因此，它屬于資金規模大、資金實力雄厚類。而江蘇期望則因損失準備金余額最大，成為另類。第二類的經紀公司都是成交額比較大、市場占有率高的那些公司，它們屬于核心業務能力強的一類。剩余的經紀公司被歸為第一類，經營效益一般。

參考文獻：

篇7

墨家始祖墨翟(世人尊稱“墨子”)出身微賤，他自稱“鄙人”或“”“比于賓萌”。“賓孟”是指春秋戰國時期往來諸侯列國之間的游士說客，屬于社會下層的士。據史載，墨子可能出身工匠家庭，他常與小生產者交往，學會了不少手工業技藝。墨子能制造載重五十石的車的車轄，能牽引三十石的車的車鞔以及能空中飛行一日不落的木鳶，可見其手藝之高明精湛。墨子在經常與社會下層民眾交往中，還學會農耕。他曾說：“翟慮耕而食天下之人矣。”正是在這種與貧苦大眾的交往以及自己親身勞動過程中，墨子深知社會下層人民生活的疾苦和勞動的艱辛，使其思想和主張能“為代表下層之庶民”，有一種強烈的救民、濟民、愛民、利民愿望。起初，“墨子學儒者之業，受孔子之術”，后因理念不合，決定另立門戶，“背周道而用夏政”，效法大禹天下為公，“為萬民興利除害”。墨家門徒也大多出身工匠之類的貧苦百姓，他們“晝日諷誦習業”，其思想、行為也深受到其勞動職業、社會地位的影響，能反映社會底層民眾的呼聲。

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一、歷史史實的重要性

亞當斯密最大的貢獻在于提出勞動分工。勞動分工導致專業化，從而提高勞動生產率使財富增加。勞動分工起源于交換能力，交換能力的發展源自市場范圍的擴大。亞當斯密的這些觀點是從歷史的考察中得出的，從對學徒制的細微觀察到扣針工廠作業的經典分析，以及對貨幣制度起源的論述，都反映了亞當斯密對現實和歷史過程的關注。吳承明說: 早期的古典經濟學家都是結合歷史實際來提出他們的經濟理論的，亞當斯密的《國富論》第三篇就是講經濟史。

馬歇爾被認為是新古典經濟理論邊際效用理論的公認先驅之一，均衡價格論是馬歇爾經濟理論的核心和基礎。對于許多經濟學家而言，馬歇爾對新古典經濟學理論的發展做出了極大貢獻，但人們忽視了馬歇爾對歷史現實問題的關注。在《經濟學原理》第一版序言中，馬歇爾說:經濟學的職能是收集、整理和分析經濟事實，并用從現象和經驗中得來的知識，去決定各種原因的眼前和最終的結果。經濟學家格里高利曼昆在教科書《經濟學原理( 第4 版) 》前言致學生的信中引用馬歇爾的話說，經濟學是一門研究人類一般生活事物的學問。

約瑟夫熊彼特認為，經濟學的內容，實質上是歷史長河中的一個獨特的過程。如果一個人不掌握歷史事實，不具備適當的歷史感或所謂歷史經驗，他就不可能指望理解任何時代( 包括當前) 的經濟現象，他說，我相信目前經濟分析中所犯的根本性錯誤，大部分是由于缺乏歷史經驗。創新經濟學創始人之一，英國學者克里斯托弗弗里曼說到，熊彼特認為理論、統計、歷史和社會學應該卓有成效地結合起來。在《商業周期》中，熊彼特開宗明義說到，歷史對于理解我們面臨的問題具有最重要的貢獻，他在《經濟分析史》中指出，經濟學的主要研究方法是歷史，然后是統計，接著是理論。張培剛在熊彼特的《經濟分析史》中譯本序言中說到: 熊彼特的著作強調并采用歷史的方法，強調追根溯源，查明來龍去脈，重考據和歷史事實，治學嚴謹，注解詳明。對于書中涉及的某人、某事、某種著述、某種學說、某種分析方法或分析工具，熊彼特無不力求對其歷史淵源和發展現狀，旁征博引，闡述清楚。有時在正文里不能盡其詳，則輔之以詳細的注解，務求把事實弄明白，或把問題搞徹底。

熊彼特之后的創新經濟學者、制度主義學者、演化經濟學者以及主流經濟學的部分學者針對新古典主義一般均衡和過度的數學形式主義，表達了對歷史過程和現實問題的關注。演化經濟學家，歐洲老制度學派學者杰弗里霍奇遜說過，由于摒棄了以前的歷史研究傾向，經濟學在整體上變形了。它不再將重點放在對于真實社會經濟系統的研究上，而是追求對于個體選擇進行演繹主義的探討。

在談到新制度主義經濟代表人物道格拉斯諾斯后期研究思想的轉變時，弗里曼說到，諾斯長期致力于研究人類歷史核心之謎，解釋不同的歷史變遷路徑，他特別注重研究制度的形成與演化。諾斯的研究主題與老一代歷史學家接近，由此使他懷疑新古典假設的適用性，并最終得出結論: 新古典假設實際上是理解制度存在、形成和演化的絆腳石。對制度的考量要求放棄過于簡化的理性原則，需要探討環境的復雜性。諾斯后期放棄了將制度視為有效經濟單位的早期觀點，也不再用簡單的交易成本模式表示制度，這樣他更接近老歷史學派。將制度納入歷史可以使我們講述的故事更為精彩，圍繞制度建立起來的經濟史學為我們提供了一副制度存續與變遷的圖畫，也就是一個演化的故事。

另外，弗里曼在他的《光陰似箭》中還部分總結了演化經濟學處理史實的問題。演化經濟學家對整合歷史和經濟學的必要性做出了響應，經濟學演化不能脫離歷史，必須將經濟學涉及的因果關系理解為復雜的決定過程而不是決定論。人為推理必須讓位于對分析和決策具體、翔實的研究和推敲，以恢復經濟學的本來面目。弗里曼呼吁要回歸經濟學的基本原理，回歸經濟學本質，回歸古典經濟學的目的，回到歷史和統計方法的共同發源地。他強調經濟學不能脫離歷史，只有這樣，經濟學才能夠探究其本來目標，即處于不斷演化，不可逆轉的復雜進程中的現實經濟。

弗里曼直言: 歷史就是過渡，經濟學是研究過渡的科學，經濟學一開始就是并且仍將是一門歷史科學，因為只有在一定的歷史背景下才能理解經濟主題，還因為經濟學與歷史學相得益彰。

二、經濟理論的重要性

中國經濟史學者吳承明說: 經濟史是研究各歷史時期的經濟是怎樣運行的，以及它運行的機制和績效。這就必然涉及經濟學理論。李劍鳴指出，現代史家大多重視理論對治史的意義。傅斯年、顧頡剛等學者強調史料的核心地位，但他們并不否認理論的意義。呂思勉敏銳地看到了社會科學理論對歷史研究的重要性，在20 世紀40 年代初就強調要學習這些理論。李劍鳴強調了吸取不同學科理論知識對于治史的重要性，他說: 考據與義理并重，即在掌握翔實可靠的歷史史料的前提下，參照一定的理論和概念來闡釋史實的意義，以求得史識。史識的獲得需要理論介入，需要用理論在史實中考察，才能發現史識。他說，史學自身的理論資源并不豐富，需要從其他學科，如自然科學、社會科學、語言學中汲取理論的滋養，以燭照史實，分析具體問題，建立解釋框架。其中，社會學理論之于社會史，經濟學理論之于經濟史等，都是很有說服力的例證。因而，要提高理論修養，在其他學科中吸收相關學科的知識，包括理論知識，以求得史識。

英國歷史學家科林伍德評論說，歷史學家們滿懷熱情地投身于實證主義綱領的第一部分，從事研究他們所能確定的一切事實。結果是詳盡的歷史知識大量地增加起來，根據對證據的精確的和批判的考訂而達到一種史無前例的程度。歷史學的良心把自己認同于每一樁孤立的事實都出之以一種無限謹慎的態度。單純為了事實而確定事實是無法令人滿意的，它的合理性的證明是遠在它自身以外的某種東西之中，那是這些已經被確定的事實所能夠做到或者是應該做到的。實證主義在它那工作的這一方面所留給近代歷史編纂學的遺產，就是空前的掌握小型問題和空前的無力處理大型問題這二者的一種結合。而且不能對這種或那種政策是一種明智的政策嗎? 這種或那種經濟體系是健全的嗎?進行判斷。

西方經濟學家在強調要重視歷史事實的過程中，并沒有否認理論的作用。亞當斯密明智地試圖將歸納與演繹進行結合。在重視經驗研究的前提下，馬歇爾認識到，獲取知識還需要額外的、理論上的努力。他說: 雖然經濟學家一定要對事實充滿渴望，但是一定不能僅僅滿足于事實。他一定要對過去能對現代問題直接做出解釋這樣的念頭表示懷疑。對于馬歇爾來說，歷史事實是基本的，但是它們本身并不能為我們提供答案，單純了解一系列的事實并不能解釋任何問題。事實本身是靜默的。觀察本身并不能直接揭示事物的原因，它只能發現一系列事物。在經濟或社會問題上，沒有一件事情是另外一件事情的絕對先例。人類的生活環境是如此多變，每一個事情都是眾多原因的復雜結果，這些原因如此緊密地交織在一起，以至于過去絕不會為未來提供簡單的、直接的參考。

馬歇爾認為事實不能自我解釋，經濟學不能僅僅靠事實前進，他承認經濟學不可避免地會利用一些普遍的原理和概念。同時，馬歇爾把經濟理論中心的、普遍的內核看為不是具體事實本身，而是發現具體事實的工具。

三、經濟理論和概念作為分析工具的重要作用

熊彼特在《經濟分析史》中論述了理論的重要作用。他認為科學的經濟學家在于掌握三類技術: 歷史、統計和理論。當他在講到如果一個人不掌握歷史事實，不具備適當的歷史感或所謂的歷史經驗時，他在其后的注釋中明確解釋說: 這樣說并不會使下面將要解釋的理論成為不可能的東西或無用的東西經濟史本身就需要理論的幫助。但熊彼特給理論打上了引號，意指有別于其他人的先驗性假設的理論概念。對于熊彼特，經濟理論是所有的概念( 例如: 邊際替代率邊際生產力乘數，加速因素) 之間的關系，以及處理這些關系的方法，是這些零星用具的總和( 包括關鍵性有用的假定在內) ，是一個工具箱，用以解釋和闡發歷史史實。

這種觀點類似于約翰希克斯在《經濟史理論》中有關歷史和理論的論述，許多人說理論和歷史是對立的，情況最好也不能兼而有之;一個歷史學家的本行不是以理論術語來進行思考，或者頂多承認他可以利用某些不相連貫的理論作為前提來解釋某些特定的歷史過程，僅此而已馬克思從他的經濟學中確曾得出某些總的概念，他把這種概念應用于歷史，因此他在歷史中發現的模式在歷史以外得到了某種支持。

霍奇遜在《經濟學是如何忘記歷史的: 社會科學中的歷史特性問題》一書中指出，任何事實陳述的建立都需要概念和理論，任何科學解釋都包含關于因果關系的假設，而這是在經驗數據中找不到的，它們必須被事先假設，經驗數據本身不能提供因果解釋。他在總結自己的論點時提出，科學不能僅僅是對經驗細節的描述，描述自身，不論是顯性的還是隱性的，總是要運用理論和概念。科學不可能在沒有一些一般性或者普遍性陳述和原理的情況下前進。解釋真實因果機制的解釋性統一是進行科學研究的目標。這里，霍奇遜的觀點強調了理論知識作為對史實進行闡發的邏輯框架作用以及概念工具的重要性和必要性。離開某些較為一般性的概念，我們就無法討論一個特定的社會經濟系統。在任何涉及延綿的歷史研究中，使用一些非歷史的理論概念是不可避免的。針對德國舊歷史學派的部分學者在研究中僅關注經驗現實的方法，霍奇遜評論說: 由于偏好對于特定現象做簡單描述而拒絕理論，這種生硬地訴諸歷史事實的方法，典型地出現在許多舊歷史學派經濟學家的著作中。他們認為單純描述具有可行性，似乎事實本身就能夠自我解釋一樣。但是，如果之前沒有概念框架和理論知識基礎，做出這種描述也是不可能的。

在總結舊歷史學派在方法論問題上的失敗中，霍奇遜總結性地指出，所有對事實的描述都是充滿理論的，所有的描述都要運用先前的理論和概念框架，如果沒有一些先前存在的概念框架，就不能確定任何事實，就不能進行識別和分類，也不能賦予它們任何意義。而且，如果沒有因果關系假設，那么對任何現象都不會有足夠的科學解釋。

卡爾門格爾指出，在經驗現象能夠被描述或理解之前，理論框架和概念工具是必要的; 龐巴維克談到: 如果不稍微談到一般性的理論和概念前提，我幾乎不可能就一個經濟問題做出報告，更不要說討論它了。

四、經濟史中的史論結合

吳承明指出，史料考證過程中，綜合觀察在于判斷吾人可認識事實間之關系，以及其與演化上之整個及一般間之關系，免致忽視極有價值之史料或誤采不良之史料。侯外廬于其書自序中說他研究中國古代社會有三個步驟: 第一是花費精力研究理論，得出答案; 第二是謹守考據辨偽方法，訂正史料; 第三是將史料與社會發展規律統一成文。吳承明指出，歷史學的首要任務是探求歷史的實況，史料考證和文本詮釋都十分重要。

但歷史學不是史料學，理解歷史還需要理論，須借助于抽象思維和理性判斷，用科學方法分析歷史是完全必要的。他認為，在經濟史研究中，一切經濟學理論都應視為方法論，任何經濟學說，在歷史長河中，都會變成經濟分析的一種方法。他說，史無定法，要根據時空條件，所研究問題的性質和史料的可能，選用適當的經濟學理論作為分析方法。針對如何運用理論，他說: 任何經濟學理論都要假設若干條件或因素是不變的或者略去，否則不能抽象出理論來。這種假設是與歷史相悖的，因而，應用時必須用歷史學的特長來規范時間、地區特點和考察范圍，使理論在小環境內起分析方法的作用。

馬克斯韋伯倡導為了研究經濟現象，有必要吸收借鑒大量學科和分支學科，用理論概念來理解和解釋社會經濟現象。張培剛在熊彼特的《經濟分析史》中文版序言中還提到，在熊彼特的其它幾本最有代表性的圍繞創新理論而建立他自己的學說體系的著作，即《經濟發展理論》《商業周期》《資本主義、社會主義與民主》這三本著作里，熊彼特都明顯地采用了歷史分析方法，并始終意圖把歷史分析和理論分析二者結合起來。這種意圖和作法，在《經濟分析史》里以及在傳記著作《從馬克思到凱恩斯十大經濟學家》里，也是有明顯的體現的。熊彼特總是試圖把不同學說的形成和發展，不同分析工具的產生和運用，與各自所處的歷史環境和背景聯系起來。總之，熊彼特無時無刻不是試圖把歷史的發展和理論的探究二者融合在一起。

李劍鳴指出，如何處理理論與歷史的關系，具有方法論的意義，以史實俯就原理，不是歷史研究的正途，理論只是史家用來關照歷史的工具，而不是歷史本身的一部分。運用某種理論，其目的在于尋找最佳的切入點，進行更深入的分析，從而揭示史實的意義，建構敘事的框架。因此，理論必須服從于歷史解釋的需要，而不能讓歷史來遷就理論。他總結說: 在處理論和史的關系時，最好是史論結合，切忌生搬硬套，堆砌概念。歸根結底，在史論關系中，史是基本的和核心的，而論則依附于或服務于史，論必須與史實密切結合在一起。

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中國經濟論文我國轉變經濟增長方式路徑研究

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世界經濟區域集團化的發展有著廣闊前景，它是全球一體化大趨勢在當今的表現形態之一，是通向全球一體化的一個歷史階段。世界經濟區域集團化加強國際資本的擴張與滲透，推動生產與資本的國際化，促進整個世界經濟的國際化、全球化；促進區內各國產業結構的調整，資本的跨國兼并引進了新的競爭機制，將給國際金融與世界經濟帶來新的活力。建立區域集團不妨礙各國對外開放與世界市場的擴大，可以促進市場容量擴大，總體上是有利于促經濟貿易與世界經濟的增長。

區域集團化對世界經濟乃至各國經濟的影響是多方面的，既有積極的一面，又有消極的一面。從積極的方面來看：第一、經濟區域集團的形成，為各國進行平等對話和協商解決問題提供了組織和制度保障，有利于減少和解決成員國之間的矛盾和摩擦，有利于地區和國際形勢的穩定，為各國的發展創造一個良好的國際環境。第二、有利于整個世界經濟的增長。區域經濟集團將促進內部貿易增加，生產要素得到不同程度的自由流通，資源得到更合理的利用和配置，促進科技發展，增強競爭能力，提高經濟增長率。區域性集團經濟貿易的增長將使世界經濟貿易總量增長，這將為世界經濟發展提供機遇。第三、區域經濟集團化將對國際資本、技術、商品和人才的流向產生重大的影響。集團化將促進生產要素在集團內部流動，并促進產業結構在地區內部跨國界流動。區域性經濟集團化也促進了資本的跨國界流動。區域性經濟集團內部加強聯合科研，與此相適應，科技人才的流動在加快。第四、今后的區域性經濟集團將以發達國家為主，由發達國家與發展中國家混合組成，發達國家將作為資本、技術的主要提供者和產品的主要吸納者，促進經濟集團的發展。集團內的發展中國家如政策得當，將可通過區域合作，加強產業結構調整，取得較快的經濟發展。

從消極的方面來看：第一,新的貿易保護主義抬頭，嚴重影響了發展中國家對外貿易的發展，使發展中國家貿易收益減少。第二,由于各個區域經濟集團內各國利益分配的不均衡，發達國家取得的利益要大于發展中國家，區域經濟集團化可能使南北經濟差距從總體上拉大。區域經濟集團還會使發展中國家受到地區上的分割，削弱了發展中國家原來的統一和合作關系，將使全球南南合作，難以取得進展。第三,任何一國加入區域經濟集團組織，都是以民族的部分讓渡為代價的，在這方面發展中國家面臨更大風險。

區域集團化的影響是一種客觀存在，既不能夸大也不能忽視和回避。這就需要我們對這種影響進行全面的分析，既要認識到它的積極一面，又要認識到它的消極一面，只有這樣才能抓住機遇迎接挑戰。

我國應順勢而動，抓住機遇，制定相應對策。第一、積極倡導建立區域經濟集團、次區域經濟集團。我國應采取主動出擊的策略，在國際上尤其是周邊地區，尋找同自己在政治上、經濟上有共同利益的國家、地區組成區域性、次區域性經濟集團，創造有利于自己發展的國際環境。第二、積極參與國際分工。國內企業與國外企業應在更廣泛的空間進行分工與合作，我國海外企業也應注重專業化分工與合作，以求得經營效率的提高和競爭能力的增強。第三、積極參加APEC，充分發揮自己的作用。亞太經合組織中有一多半的成員是發展中國家，我國應更多地代表發展中國家的利益、愿望和要求，堅持自主自愿的原則。我國應利用同APEC中發展中國家的良好關系，充分發揮適用技術優勢，在這些地區進行投資及輸出技術。發達國家擁有先進的技術和大容量的市場，中間技術領域有許多空隙，我們可以利用適當的中間技術和傳統技術打入發達國家市場。第四、發展跨國公司，提高國際競爭力。在世界經濟舞臺上，跨國公司在國與國之間架起了聯系的紐帶并扮演著重要的角色。發展跨國公司不僅是世界經濟區域集團化發展趨勢所迫，更是我國經濟發展和走向經濟強國之列的必然。我國大企業的成長必須要有國家的宏觀指導和政策扶持，健全和完善市場體系，形成有序有效的市場競爭制度。

參考文獻：

[1]王曰癢等:世界經濟區域集團化.上海社會科學院出版社,1994

[2]劉家驥:世界經濟區域化浪潮.立信會計出版社,1996

[3]佟家棟:國際經濟學.南開大學出版社,1995

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其次，知識經濟是以信息傳遞的快捷、開放為特殊條件，是以知識決策為導向的，那么對于加工與輸出財務信息的會計電算化就在加工信息與輸出信息上，提出更高的要求。為此，企業財務信息系統要提供更為標準、及時和相關的信息，以利于知識經濟下的企業及投資者的決策，產生所需財務信息的會計電算化的普及將是確定無疑的，也只有如此才能滿足知識經濟對于財務信息的需要。

再次，知識經濟中新的產業將蓬勃發展，它們以知識為核心生產要素，是知識、信息依賴型的，這區別于傳統的經營模式，對于現行的傳統企業管理尤其像現行會計工作是一個很大挑戰，隨著新會計模式的出現及運用的普及，則會計電算化便獲得了新的內容，并在新的業務處理中得到革新。

最后，在知識經濟環境的形成中，新的環境帶來新的問題。必然涉及到會計軟件市揚的規范化問題，會計電算化行為的規范化管理問題，以及相應的電算化人才的培養問題，這些問題都會被提到議事日程，它們的解決都要尋求經常性的保障，并最終融合到日常的管理運行機制中去。

二、在知識經濟下，會計電算化會成為企業財務信息系統運作的最基本的形式，通過會計電算化這一企業財務信息加工系統，提供企業內外部的信息需求者所要求的財務信息。由上文的考察我們可知，正在到來的新的經濟形態將對現行的財務信息加工系統產生很大的沖擊，并提出更高的要求。知識經濟是我們的發展趨勢，那未來會計電算化的發展又將如何呢?只有在知識經濟的大環境下我們才能揣測出未來會計電算化大概的模樣，那么我們現在又該做些什么?以下筆者將談談知識經濟下所遭遇的會計電算化問題，以及我們現在所要采取的相應措施。

(一)實現時務信息網絡化

可以預測，知識經濟將是會計電算化極其普及與繁榮的時代，企業的會計只有實現高質量的財務信息的處理與輸出，才能滿足知識經濟下對于財務信息的高要求。財務信息的處理與輸出不但要求迅捷、高效，即業務處理及報表輸出時間短，準確性、安全性高，而且要求信息輸出的覆蓋面很廣，對于一個跨國公司而言，甚至是全球領域的信息共享。財務信息的處理與輸出實現網絡化，是提供高質量的財務信息的有力手段。網絡化將是未來企業會計輸人、加工以及輸出其財務信息的主要作業形式，企業內部的業務都采用網絡處理，對外都是網絡輸出，如每個公司都有相應的網址，企業對外公布的財務信息都可以被投資者上網瀏覽到。這種網上處理、傳載信息方式以及上網使用的方式是知識經濟下的最為普通的財務信息的生產與消費方式。絕大多數的公司對外提供財務信息都是通過網上的在線服務方式，財務信息不上網的公司會處于籌資劣勢，將缺乏競爭力。將來，會計準則制定機構也許會通過具體會計準則來確認這種網上披露財務信息的通用形式。知識經濟的時代是電腦加工絕大多數信息的時代，是信息網絡化的時代，也是需要高質量財務信息的時代，正是財務信息網絡化的時代，只有這樣才能滿足新的經濟形態的需要，這既是知識經濟下會計電算化的特點，也是知識經濟對于會計電算化的基本要求。(二)開發新一代的會計軟件

知識經濟，將是人力資源會計等新模式的會計方法流行和發揮作用的時候。新的會計模式必然要求新型的電算化軟件來完成新的業務處理方法，在具體的業務處理及信息的輸出形式上，都會采用與現有模式不同的思路。另外，新一代操作系統的產生與流行，也會推動以其為平臺的會計軟件的發展。這些都是可以預見到的，軟件開發商應盡早著手這項工作，如把一些經過一定實踐檢驗的優秀理論成果軟件化，探索新一代的會計軟件。

(三)形成規范的會計軟件市場

知識經濟下會計軟件的生產與消費應是規范化的，它既包括軟件本身的規范化管理，如會計軟件的標準化等，也包括軟件市場的規范化管理。知識經濟是建立在知識與信息的生產、分配與使用之上的經濟，在資源配置上以無形資產、人力資本為第一要素，其軟件的版權問題將得到極高的重視，電算化軟件的交易將得到有效的法律保護。企業從規范化的軟件市場獲得多樣化的規范的電算化商品，以滿足其管理的需要。電算化軟件市場的規范化還包括另一重要的內涵，市場存在著眾多的會計軟件的需求者，會計軟件是每個企業的基本需要，構成企業新型的固定資產，筆者稱之為“軟固定資產”，企業都希望獲得好的會計軟件；同時，市場上存在眾多的會計軟件的制作商與銷售商，滿足企業的軟件需求，以會計軟件產品為其經營的對象。這個有行有市的市場其競爭有軟件品牌的競爭，有市場份額的爭奪等等，都在規范化的模式下進行。這一切都構成完整意義上的會計軟件市場，規范化的市場的形成是個較漫長的過程，我們在制度上的完善性與預見性的工作，能在一定程度上加快這一進程。

(四)規范化管理電算化行為

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1IS審計發展歷程回顧

在信息系統審計的萌芽階段，人們稱之為電子數據處理審計(electronicdataprocessingauditing)或計算機審計，它是作為傳統審計業務的擴展發展起來的。早期的計算機應用比較簡單，相應地，計算機審計業務主要關注對被審計單位電子數據的取得、分析、計算等數據處理業務，還稱不上信息系統審計。從財務報表審計的角度來看，這一階段的主要業務內容是對交易金額和賬戶、報表余額進行檢查，屬于審計程序中的實質性測試環節。此時，它只是傳統財務審計業務的一種輔助工具，對客戶的電子化會計數據進行處理和分析，為財務報表審計人員提供服務。

隨著計算機技術應用范圍的不斷擴展，計算機對被審計單位各個業務環節的影響越來越大，計算機審計所關注的內容也從單純的對電子的處理延伸到對計算機系統的可靠性、安全性進行了解和評價。在制度基礎審計的模式下，計算機審計的業務內容已經擴展到了符合性測試領域。風險基礎的審計模式的采用以及信息技術在被審計單位的各個領域的廣泛應用，信息系統的安全性、可靠性與其所服務的組織所面臨的各種風險的聯系越來越緊密，并且直接或間接地影響到財務報表的真實、公允。在這種情況下，對被審計單位風險的評估必須將計算機信息系統納入考慮范圍。發展到這一階段，計算機審計的業務范圍已經覆蓋了一項審計業務的全過程，計算機審計這一概念已經不能反映這一業務的全部內涵，信息系統審計的概念隨之出現。

1．1在建立信息系統審計制度，開展信息系統審計研究方面，美國走在前面

早在計算機進入實用階段時，美國就開始提出系統審計(SYSTEMAUDIT)。1969年在洛杉磯成立了電子數據處理審計師協會(EDPAA)，1994年該協會更名為信息系統審計與控制協會(INFORMATIONSYSTEMAUDITANDCONTROLASSOCIATION)即ISACA。美國是首先對網上財務信息的審計直接頒布指導性文件的國家。注冊會計師協會(AICPA)為指導其會計師事務所成員，于1997年1月頒布了名為《互聯網上的財務報告》(FinnacialStatementsontheIntemet)的指導性文件。該文件于1999年8月15日更新，是現階段的最新版本。該指導性文件詳細表明了美國注冊會計師協會審計和鑒證組成員的立場。他們指出網上財務報告的使用者不同于傳統印刷版財務報告的使用者，網上披露財務信息只是一種營銷手段，網絡為企業提供了時常更新其信息的可能性。

1．22001年1月，英國審計職業委員會(APB)頒布了

《網上審計報告公告》(ElectmnicPublicationofAuditorsReports)該公告主要解決了以下幾個問題：(1)．檢查電子版財務信息的生成。(2)．審計報告的用詞。在對應印刷版財務報表的審計報告中，審計報告往往通過頁碼范圍來確認已審計的財務報表。然而在網站上所的財務報表和審計報告中，使用頁碼范圍已不合時宜，因此APB建議直接使用財務報表名稱來取代頁碼范圍；同時需要在審計報告中指出所使用的通用會計準則和審計準則的國籍。(3)．信息間的鏈接。APB非常關注已審計信息和未審計信息之間使用超鏈接的問題。APB建議審計師應要求“在信息使用者通過超鏈接從已審計信息跳到非審計信息時，網站應能向使用者發出警告信息”。

13澳大利亞審計與鑒證準則委員會(AustralianAuditnadAssurnaceStnadardBoard，AASB)AASB是最先對網上財務信息審計作出指導的審計準則制定者。AASB于1999年頒布了審計指導聲明(AGS)1050《與電子方式呈報財務報告相關的審計問題》。AGS1050的目的在于“當公司利用信息技術在公共網絡如互聯網上已審計財務信息時，就一些問題為審計師提供一定的指導”。AASB在AGS1050中重述了審計的基本準則，并強調“電子方式財務報告并沒有改變管理當局和審計師的責任”，即財務報告的主要責任仍在管理當局。

1．4日本的系統審計是從八十年代開始，1983年通產省公開發表了《系統審計標準》，并在全國軟件水平考試中增加了“系統審計師”一級的考試，著手培養從事信息系統審計的骨干隊伍

2IS審計在我國發展現狀及存在問題剖析

近年來，我國審計信息化建設在納入國家信息化建設(即：金審工程)范圍后，有了較快發展。在信息技術和網絡技術方面逐漸形成體系，審計業務軟件開發應用中也有了較快發展。但審計信息化建設在實際工作中，還存在一些不容忽視的問題，這些問題如不妥善解決將影響審計信息化建設和發展進程。

2．1審計人員對信息系統審計理解偏差，信息系統審計水平匱乏論文下載

在注冊會計師的行業，由于我國CPA的市場化建設及推行較晚，現行的CPA的素質較低。同時在CPA的考試中也沒有計算機方面的要求，因此絕大多數的CPA運用計算機的水平很低。CPA的審計工作仍然是傳統的手工審計。計算機僅僅用作文字處理或者基本不用。有些單位計算機專業技術人員只占在職人員總數的5％左右，與審計信息化建設和發展的需要還有較大差距；同時由于計算機技術的飛速發展與知識更新培訓的不足，許多審計人員的計算機應用水平及相關技能無法得到同步提高，計算機應用仍停留在較低水平上，計算機功能也沒有得到充分發揮。主要體現在應用意識不強，操作技能還不熟練。因而審計系統計算機人材缺乏的問題，也是制約審計信息化建設和發展的因素之一。

2．2信息系統審計理論研究幾乎是空白

信息系統審計工作目前還處于探索階段，還沒有形成一套成型的專業規范理論結構。會計、審計界所進行的一些信息系統審計的探索和嘗試以及開發的一些信息系統審計軟件，還大都停留在對被審計單位的電子數據進行處理的階段。

2．3信息系統審計硬件條件嚴重不足

2．4信息系統審計軟件條件嚴重欠缺

雖然我國的網絡財務軟件較國際先進水平的差距不大，但是由于推出較晚，目前使用面還不廣。同時網絡財務軟件的設計沒有考慮審計軟件設計的需要，使得審計軟件的數據收集以及其功能的發揮受到很大的制約。

2．5IS審計信息化建設效益低

2．6IS審計成本不斷攀升

2．7IS審計業務水平不滿足信息化發展的的要求

2．8IS審計準則及專業規范不到位

我國的信息系統審計工作目前還處于探索階段，還沒有形成一套成形的專業規范。目前我國會計審計界所進行的一些計算機審計的探索和嘗試以及開發的一些計算機審計軟件還大都停留在對被審計單位的電子數據進行處理的階段。

運用傳統的會計審計知識已經不能對這樣的客戶進行風險評估、內控測試與評價，從而無法進行真正意義上的“風險基礎模式”的審計業務，影響我國會計師行業審計業務質量。這一現狀使得我國的注冊會計師行業在與國外大型會計公司的競爭中處于不利地位。

3基于新經濟時代的完善的IS審計模型的構建策略

新經濟是建立在網絡經濟和技術創新基礎上的一種經濟形態，以信息網絡為代表的高新技術產業，正在世界范圍內，尤其是發達國家飛速發展。因此，審計信息化建設和發展關系到我國審計事業的興衰，體現著我國審計事業發展水平。為此，構建完善的Is審計模式成為當務之急：

31構建完善的Is審計準則體系

目前，我國的Is審計準則比較分散，不統一，執行起來具有很大難度。現有審計準則既有審計署和國務院辦公廳的，又有中國注冊會計師協會頒布的，而且只有一般性原則和指導意見，缺乏具體的實務公告和行業指南。并且《計算機輔助審計技術方法》只是涵蓋了審計工作的一部分，針對我國目前審計實務界的現狀，廣泛采用的仍是系統打印出來的數據進行手工審計，即繞過計算機審計，如何對其進行規范，目前還沒有相應的準則。因此，我國可以借鑒國際審計實務委員會頒布的有關計算機信息系統環境下的審計準則。因為這套準則既有一般性的原則和指導，又有具體的準則和實務公告，從獨立微機到聯機系統，再到數據庫系統的審計和計算機輔助審計技術，內容比較全面并且結構性強。

3．2構建完善的Is審計實施體系

信息系統審計實施體系是指由IT和審計相關的學科為理論基礎，以傳統審計為實踐基礎，以審計指南為指導，以審計工具為輔助，以審計業務為核心的有機整體。構建信息系統審計實施體系的目的在于全面了解信息系統審計的內涵和外延，從而有助于該領域的進一步深入研究，也可更加有效地指導實際的審計工作。完善的Is審計實施體系如圖所示：

3．3構建全面的聯網審計系統

聯網審計是指審計機關與被審計單位進行網絡互連后，在對被審計單位財政財務管理相關信息系統進行測評和高效率的數據采集與分析的基礎上，對被審計單位財政財務收支的真實、合法、效益進行實時、遠程檢查監督的行為。隨著近年來一些地方聯網審計試點的開展，有數據顯示，在2003年，審計署對中國工商銀行進行了聯網審計，和1999年相比，全部參審人員僅為1999年人工現場審計的1．1％，人均發現的違紀違規問題卻是1999年的38倍。

聯網審計正悄悄改變著延續了100多年的傳統審計模式。聯網審計是順應信息化發展的產物，不論在亞洲還是在歐洲、美洲，聯網審計都處在試點階段。據悉，2005年《中央部門預算執行聯網審計工作方案》(以下簡稱《工作方案》)正式完成。《工作方案》規定，審計重點是國家工商總局等四大中央部門，將首批執行聯網審計。該方案根據《審計署2005年度統一組織審計項目計劃》、(2004至2007年審計信息化發展規劃》、《審計機關審計項目質量控制辦法(試行)》和(2005年財政審計應用計算機技術工作意見》制定。審計人員坐在辦公室內就能動態甚至實時跟蹤、查看被審計單位預算資金動態，從資產負債變動、預算經費收支、大額支出、預算指標執行、行政性收費等多個角度進行數據分析，發現疑點或異常后及時通知被審計單位，努力把腐敗消滅在萌芽狀態；在對具體項目審計中，大量的審前調查在自己的辦公室內完成，進駐被審計單位前已經確定了審計重點和審計實施方案等，審計員在被審計單位的主要工作不再是查賬找問題，而調查取證聯網審計發現的疑點。

但聯網審計，包括其試點活動都在近三年內才開始啟動，聯網審計無論在理論和實踐中都存在很多問題，尤其是一些法律、技術、規范等多方面的難題。

(1)法律盲區是聯網審計的主要障礙之一。比如，按照現有審計法規，審計機關能否具有與被審計單位聯網取得數據的權力，有沒有隨時獲取被審計單位數據并進行審計的權力，在發現問題后有沒有及時通知被審計單位的權力，被審計單位有沒有相對應的義務等。

(2)信息系統審計技術急需跟進。在開展聯網審計前，應首先對被審計單位的信息系統進行審計；要探索適用范圍更廣的公網傳輸機制；要研究數據庫技術、聯機分析技術、數據挖掘技術等在聯網審計中的應用；要通過與重點行業、重點領域的聯網，建立審計數據中心，為審計業務提供支持。

3．4運用信息技術支撐審計管理的科學化

通過審計項目管理系統，審計人員可獲得自己所需要的項目信息或上報自己的審計情況；審計組長可對審計人員的審計工作進行指導、監督和協調，并掌握審計進度情況；專職復核人員和業務部門負責人可對審計項目進行監督復核；本級審計機關領導對審計項目進行查詢、指導和監督。

篇13

經濟學家對經濟增長的定義有不同的觀點，最常見的有兩種。一種觀點認為，經濟增長是指一個經濟所生產的物質產品和勞務在一個相當長的時期內的持續增長，也即實際總產出的持續增加。另一種觀點則認為，經濟增長是指按人口平均計算的實際產出的持續增加。

其實，每種定義都有其優越性，如果要研究一國經濟實力的變化，那么實際總產出就具有重要性；如果要研究人民生活水平的改善和經濟發展水平的提高，那么人均實際產出的增長就有決定意義，在本文中，我們將經濟增長定義中的實際產出的持續增長放松為實際總產出的增長。

經濟增長理論是經濟學中爭議最大的領域之一，長期以來，為了對經濟增長尋求一個令人滿意的解釋，經濟學家對經濟增長進行了大量的研究。對經濟增長問題的論述最早見諸于英國古典經濟學家的著作。從那時起，經濟增長就一直沒有被經濟學家所忽略，特別是第二次世界大戰以后，經濟增長便成了經濟學中的核心問題，經濟增長理論有了極大的發展，各種理論相繼出現下面對主要的經濟增長理論的發展進行簡要地回顧和分析。

二、世界各國經濟理論對比分析

(1)古典經濟增長理論，古典經濟增長理論可以說是現代經濟增長理論的思想淵源。它的某些結論，在今天看來，仍然是有用的；有些觀點，如同最初出現的那樣，至今仍是爭論的話題。古典經濟學家研究經濟增長問題源于當時特定的歷史條件，當時英國的政治、社會、經濟環境處于一個大變革時期，工業革命已經拉開序幕。經濟學家必須對工業資本主義的運行方式，基本促進因素及其發展結果予以科學的解釋。古典經濟學家對經濟增長的研究主要側重于分析經濟增長的決定因素，在古典經濟學家中，對經濟增長間題論述較多的主要有魁奈、斯密、馬爾薩斯、李嘉圖等人。但在古典經濟增長理論中真正具有代表性的是斯密和李嘉圖所提出的增長理論。

亞當·斯密在其經典著作《國民財富的性質和原因的研究》(1766)一書中，最早論述了經濟增長問題。其增長理論主要有兩個特點：一是引入了勞動分工；二是區分了“生產性”和“非生產性”兩類勞動，他認為生產性勞動占全部勞動的比例以及勞動分工引起的勞動生產率的提高是決定國民財富增加的主要因素。“勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。斯密同時強調，勞動分工受市場范圍的限制，因此勞動生產率與需求之間建立了互相促進的關系，對一個人勞動生產物需求的增長會提高他的勞動生產率、實際工資以及他對其他人的勞動生產物的需求，這就構成了經濟增長的推動力。

“生產性”勞動加在物上能增加物的價值，即可生產價值，而“非生產性”勞動則不能夠。經濟增長能否維持下去，取決于全部勞動者中有多少勞動者愿意從事生產性的勞動，這解釋了為什么有的經濟的增長能夠持續下去的原因，大衛李嘉圖在《政治經濟學與賦稅原理》(1817)中提出了經濟增長的個重要的概念：報酬遞減規律，他對增長理論的貢獻主要有兩點：一是指出經濟增長最終將趨于停止，即達到所謂的“停滯狀態”；二是將收入分配與經濟增長聯系在一起，說明了國民收入分配在經擠增長中的重要作用，在土地上增加投資，得到的回報會不斷減少，因此得出一個悲觀的結論；經濟增長最終會停止。決定收入分配的力量同樣也會導致經濟增長最終走向停止，這是因為勞動力生產出的剩余中，資本家的份額在不斷下降，這一方面減少了儲蓄，另一方面，利潤率的下降減少了對投資的刺激作用，古典經濟增長理論認為，投資和積累過程是經濟增長的核心，封建社會發展緩慢的關鍵原因在社會產品中絕大多數被用于非生產性消費，而不是生產性投資，古典經濟學家所分析的經濟增長過程遵循收益遞減的規律，經濟增長過程從長期來看將趨于停止，最終結果是一種停滯狀態。但從那以后的200余年里，經濟發展并沒有出現停滯的跡象，這表明古典增長理論關于經濟增長的描述并不科學。后來的經濟學家指出古典增長理論的一個最明顯的不足之處是他們關于規模收益遞減的假定。他們沒有觀察到技術進步，只把增長過程看作是人口增長和資源消耗與資本積累和市場擴大之間的競賽。(2)新古典增長理論經濟增長成為現代經濟學中的核心問題始于50年代末索洛等人建立的新古典增長理論。索洛(RobertSolow)的《對經濟增長理論的一個貢獻》(1956)和斯旺(TrevorSwan)的《經濟增長和資本積累》(1956)奠定了新古典經濟增長理論，由索洛最早提出的增長理論源于對哈羅德一多馬增長理論中缺陷的修正，哈羅德一多馬模型的缺點之一是假定生產技術是不變的，對于一個給定的儲蓄率，能夠實現均衡的有保證的增長率只有一個唯一的數值，但是實現充分就業的穩定增長的條件除非特殊情形，一般很難實現。所以，即使經濟能夠沿著一條均衡增長的軌道向前發展，那么這條軌道將猶如“刀鋒”，一樣狹窄，一旦偏離這條軌道，經濟增長的路徑將表現為累積性的經濟擴張或經濟收縮，為了克服哈羅德一多馬模型的局限性，索洛、斯旺、米德和薩繆爾森等經濟學家提出了一類新的增長模型，這類模型的一個共同特點是：認為哈羅德一多馬模型的“刀鋒”式的增長路徑是可以避免的，充分就業的穩定增長可以通過市場機制調整生產中的勞動與資本的配合比例來實現，同時，索洛等人還指出：從長遠的角度來看，不是資本積累和勞動力的增加，而是技術進步才是經濟增長的決定因素，索洛的增長理論包含了許多重要的經濟內涵，但其理論框架卻比較簡單而又極其精致，索洛等人的理論模型的核心是關于總量生產函數性質的假設。新古典經濟增長理論中的生產函數具有下面的性質：

(i)規模收益不變；