引論：我們為您整理了13篇撤回上訴申請書范文，供您借鑒以豐富您的創作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發您的創作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

民事撤訴申請書的寫作要點：

1、首頁上方注明文書名稱。

2、申請人和被申請人基本情況：申請人和被申請人是公民，應寫明其姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業、住址等基本身份事項。申請人和被申請人是法人或其他組織的，應寫明其全稱、地址及其法定代表人姓名、職務。

3、案由：應寫明申請人撤訴申請所指向的原訴訟的案由|、時間。

正文

寫明撤訴請求與理由。

制作時應首先闡明申請人是撤訴的原因，當事人撤訴原因有很多，如：雙方經協商達成和解，對方當事人主動履行義務，上訴人愿意服從原裁判等。然后提出撤訴的請求。

尾部

1、致送人民法院名稱。

2、申請人簽名，申請人是法人或其他組織的，應加蓋單位公章。

3、申請日期。

民事撤訴申請書寫作時，應注意：申請人撤訴的理由應寫清楚，因為撤訴申請只有經過人民法院審查后。認為符合法律規定，才發生終結訴訟的法律效力，所以撤訴理由應寫清楚，而且合法。此外，如果或上訴時附送證據，需要請求發還的，應在撤訴請求與理由后寫明退還證據。

[格式]

民事撤訴申請書

申請人：

被申請人：

原（或上訴）案由：

撤訴請求與理由：

此致

人民法院

申請人：

年 月 日

范例

民事撤訴申請書

申請人：xx市xx區xx保溫材料廠

住所地：xx市xx區xx路108號

法定代表人：高xx，廠長

被申請人：xx市xx建材工業公司

法定代表人：蔡xx，經理

案由：

申請人于199x年9月23日對xx市xx建材工業公司拖欠貨款一案向你院。

撤訴請求與理由

現申請人和被申請人經過協商，已經達成貨款支付協議。為便于雙方繼續合作，申請人請求撤回。

此致

xx人民法院

申請人：xx市xx區

篇2

公民不服選舉委員會對選民資格的申訴所作的處理決定，可以在選舉日的五日以前向選區所在地基層法院起訴。

選民資格案件必須在選舉日前審結。

審理時，起訴人、選舉委員會的代表和有關公民必須參加。

法院的判決書，應當在選舉日前送達選舉委員會和起訴人，并通知有關公民。

第390條〔上訴與再審〕

選民資格案件的上訴與再審必須在選舉日三日前方可提起。

第391條〔其他選舉案件〕

公民因其選舉權或被選舉權受到侵害的可以依照本法提起訴訟。

第392條〔適用普通程序〕

選舉案件的審理適用普通程序，但不適用處分原則與辯論原則。

第十七章票據訴訟

第393條〔適用范圍〕

基于票據權利提起的訴訟，適用本章的規定。

第394條〔禁止提起反訴〕

票據訴訟，禁止提起反訴。

第395條〔轉入普通程序〕

在言詞辯論前，法院可以根據當事人的申請轉入普通程序。

第396條〔證據使用的限制〕

票據訴訟使用的證據僅限于書證以及當事人陳述。

對票據的真實性有爭議的，應轉入普通程序審理。

第397條〔不經口頭辯論駁回訴訟〕

法院可不經口頭辯論以判決駁回訴訟的全部或部分。

原告受敗訴判決后，在判決書送達后的15日內對前款請求以基礎原因事實提起訴訟的，其時效自提起票據訴訟時起中斷。

第398條〔審理期限〕

票據訴訟應當在一個月內審理完畢。

第399條〔另行提起訴訟〕

依照票據訴訟程序或者普通程序審理的票據糾紛，當事人非因票據原因事實敗訴的，有權就票據原因債權另行提起訴訟。

第十八章督促程序

第400條〔適用條件〕

債權人請求債務人給付金錢、有價證券，符合下列條件的，可以向法院申請支付令：

（一）請求給付金錢或匯票、本票、支票以及股票、債券、國庫券、可轉讓的存款單等有價證券的；

（二）請求給付的金錢或者有價證券已到期且數額確定；

（三）債權人與債務人沒有其他債務糾紛的；

（四）支付令不需要在國外送達、執行或公告送達的。

申請書應當寫明請求給付金錢或者有價證券的數量和所根據的事實、證據。

第401條〔管轄法院〕

督促程序案件由債務人住所地的基層法院管轄。

第402條〔準用起訴與受理的規定〕

支付令的申請與處理準用起訴與受理的規定。

第403條〔裁定駁回〕

法院收到債權人的書面申請后，認為申請書不符合要求的，法院可以通知債權人限期補正。

經審查申請不符合前兩條規定且不能補正的，應當在收到申請之日起十五日內裁定駁回申請，對該裁定不服的，可申請復議。

第404條〔計算機的使用〕

支付令的申請與處理，可使用計算機程序處理，具體辦法由最高法院規定。

第405條〔支付令〕

法院認為債權人的申請符合條件的，應當自收到申請之日起十五日內發出支付令。支付令應當記載下列事項：

（一）債權人請求給付金錢或者有價證券的數量和所根據的事實、證據；

（二）債務人應當自收到支付令之日起十五日內清償債務，或者向法院提出書面異議。債務人在前款規定的期間不提出異議又不履行支付令的，債權人可以向法院申請執行。

第406條〔債務人異議〕

債務人法定期間內對支付令提出書面異議的，支付令在異議的范圍內失去效力。

債務人對債權債務關系沒有異議，但對清償能力、清償期限、清償方式等提出不同意見的，不影響支付令的效力。債權人基于同一債權債務關系，向債務人提出多項支付請求，債務人僅就其中一項或幾項請求提出異議的，不影響其他各項請求的效力。債權人基于同一債權債務關系，就可分之債向多個債務人提出支付請求，多個債務人中的一人或幾人提出異議的，不影響其他請求的效力。

第407條〔支付令生效〕

債務人不在法定期間內提出有效的書面異議的，支付令即發生與確定判決同等的效力。

生效的支付令具有再審事由的，可以申請再審。

第408條〔因送達不能失效〕

支付令發出后三個月內不能送達債務人的，支付令失去效力。

第409條〔時效與費用〕

支付令失去效力，訴訟時效自申請支付令之日起計算。

支付令因債務人異議失去效力的，督促程序的費用列入訴訟費用的一部分。

債務人的異議明顯無理由的，債務人應當賠償債權人因提起訴訟所支出費用的一倍。

第十九章公示催告程序

第410條〔適用范圍與管轄〕

按照規定可以背書轉讓的票據被盜、遺失或者滅失，可以向票據支付地的基層法院申請公示催告。

依照法律規定可以申請公示催告的其他事項，適用本節規定。

第411條〔申請〕

前條規定的票據的最后持有人或者能根據票據主張權利的人可以提出申請。申請人應當向法院遞交申請書，寫明票面金額、發票人、持票人、背書人等票據主要內容和申請的理由、事實。

申請人應當提出票據的復印件或者足以辨認票據的證據，并釋明票據被盜、遺失或者滅失以及有申請權的原因、事實。

第412條〔公示催告〕

法院準予公示催告的，應當做出裁定，同時通知支付人停止支付，并在三日內發生公告，催促利害關系人申報權利。公示催告的期間，由法院根據情況決定，但不得少于六十日。

第413條〔公告方法及內容〕

公告應張貼于法院公告欄內，并在有關報紙或其他媒體上刊登；法院所在地有證券交易所的，還應張貼于該交易所。法院應當根據票據的性質決定登載公告的媒體。

公告應當記載以下事項：

（一）申請人的姓名或名稱；

（二）票據的種類、票面金額、發票人、持票人、背書人等；

（三）申報權利的期間；

（四）在公示催告期間逾期不申報即失權的后果；

（五）法院。

第414條〔申報權利〕

利害關系人應當在公示催告期間向法院申報。利害關系人申報權利，法院應通知其向法院出示票據，并通知公示催告申請人在指定的期間察看該票據。公示催告申請人申請公示催告的票據與利害關系人出示的票據不一致的，法院應當裁定駁回利害關系人的申報。對該裁定可以提起上訴，但不得提起再審。

法院認為利害關系人出示的票據與公示催告的票據一致的，應當裁定終結公示催告程序，并通知申請人和支付人。對該裁定不得提起表示不服。申請人或者申報人可以向法院起訴。

利害關系人在除權判決前申報權利準用前二款規定。

第415條〔撤回申請〕

公示催告申請人撤回申請，應在公示催告前提出；公示催告期間申請撤回的，法院可以逕行裁定終結公示催告程序。

第416條〔解除停止支付〕

因為利害關系人或者申請人撤回公示催告申請導致公示催告程序終結的，法院應依職權解除停止支付。

第417條〔除權判決〕

在申報權利的期間沒有人申報的，或者申報被駁回的，公示催告申請人應自申報權利期間屆滿的次日起一個月內申請法院作出判決。逾期不申請判決的，終結公示催告程序。法院應當根據申請人的申請，作出判決，宣告票據無效。判決應當公告，并通知支付人。

自判決公告之日起，申請人有權向支付人請求支付。

第418條〔撤銷除權判決之訴〕

對于除權判決不得提起上訴，但利害關系人在下列情形下可以向做出除權判決的法院提起撤銷除權判決之訴：

（一）因正當理由不能在判決前向法院申報權利的；

（二）該事項不得適用公示催告程序的；

（三）未遵守公示催告期間的；

（四）未予公告或者未按照本法規定的方法公告的；

（五）申報權利被無理駁回的；

（六）具有再審程序所規定再審事由的。

利害關系人應當自知道上述事由之日起一個月內提起撤銷之訴，有前款第一項情形的，應當自知道或者應當知道判決公告之日起一個月內提起。

第419條〔審判組織〕

適用公示催告程序審理案件，由審判員一人獨任審理；撤銷除權判決之訴，應當組成合議庭審理。

第二十章人事訴訟程序

第一節婚姻案件

第420條〔管轄〕

宣告婚姻無效、撤銷婚姻、離婚以及確認婚姻成立不成立的訴訟，夫妻有共同住所的，由共同住所地法院管轄；如沒有共同住所地，則有被告的住所地法院管轄。在中華人民共和國無住所或其住所不明的，依據本法第16條第3款的規定確定管轄。

在國內結婚并定居國外的華僑，如定居國法院以離婚訴訟須由婚姻締結地法院管轄為由不予受理，當事人向法院提出離婚訴訟的，由婚姻締結地或一方在國內的最后居住地法院管轄。

在國外結婚并定居國外的華僑，如定居國法院以離婚訴訟須由國籍所屬國法院管轄為由不予受理，當事人向法院提出離婚訴訟的，由一方原住所地或在國內的最后居住地法院管轄。

中國公民一方居住在國外，一方居住在國內，不論哪一方向法院提起離婚訴訟，國內一方住所地的法院都有權管轄。如國外一方在居住國法院起訴，國內一方向法院起訴的，受訴法院有權管轄。

中國公民雙方在國外但未定居，一方向法院起訴離婚的，應由原告或者被告原住所地的法院管轄。

第421條〔夫妻一方死亡時的當事人〕

夫妻一方死亡的，另一方提起宣告婚姻無效或撤銷婚姻的，以檢察院為被告；第三人提起的，以生存的另一方為被告。

第422條〔無民事權利能力、限制民事權利能力人的訴訟行為能力〕

無民事權利能力人、限制權利能力人可以不經過其法定人同意，提起宣告婚姻無效、撤銷婚姻以及的離婚的訴訟。法院應當依申請或者依職權為無民事權利能力人、限制民事權利能力人選任人。

第423條〔訴的變更、追加與反訴〕

宣告婚姻無效、撤銷婚姻以及離婚可以合并提起或提起反訴。

在言詞辯論終結前，可以進行訴的追加與變更。

前款規定的訴的變更、追加與反訴，另行起訴的，法院應當裁定移送至受理婚姻案件的法院合并審理。

第424條〔子女撫養、財產分割〕

對夫妻一方所提出的撤銷婚姻或離婚的訴訟中，法院應當根據請求，對子女的撫養、財產的分割做出裁判。

對于前款請求當事人另行起訴的，受訴法院應將訴訟移送至受理婚姻案件的法院合并審理。

第425條〔夫妻雙方的出庭義務〕

沒有特殊情況的，夫妻雙方應當出庭。

夫妻不出庭適用證人不出庭的規定。

第426條〔辯論原則不適用〕

婚姻案件不適用辯論原則。

法院對于維持婚姻、婚姻是否成立或者無效，可以考慮采納當事人未主張的事實。

對于子女撫養的裁判，法院也應考慮當事人未提出的事實，并依職權調查證據。

前兩款規定的事實，應當給予當事人辯論的機會。

第427條〔認諾、自認、放棄不適用〕

認諾、自認、放棄不適用于婚姻案件，但涉及財產分割的除外。

第428條〔婚姻案件新事實、新證據的提出〕

除涉及財產分割的部分外，婚姻案件當事人可以隨時提出新事實、新證據。

第429條〔臨時裁定〕

在下列情形下法院可以依照申請或者依職權臨時裁定：

（一）對于雙方共同的子女如何行使親權的；

（二）父母與子女的往來；

（三）把子女交給父母中的一方；

（四）對未成年子女的撫養義務；

（五）配偶雙方的分居；

（六）對配偶一方的扶養；

（七）夫妻住房及家庭用具的使用；

（八）其他涉及婚姻關系的事項。

前款申請與裁定適用保全程序的有關規定。

第430條〔再次起訴〕

判決不準離婚和調解和好的離婚案件，原告不得在六個月內以同一理由起訴。但被告提起訴訟的除外。

其他婚姻案件禁止二重起訴。

第431條〔普通程序的適用〕

除本章另有規定外，適用普通程序的規定。

第二節收養關系案件

第432條〔收養案件的管轄〕

宣告收養無效、撤銷收養確認收養關系成立與否以及終止收養關系的訴訟，由養父母住所地或其死亡時住所地法院專屬管轄。

第433條〔養子女無民事權利能力與限制民事權利能力〕

養子女為無民事權利能力人或者限制民事權利能力人的，也有訴訟行為能力。

養子女與養父母之間的訴訟，如養子女無訴訟行為能力，而養父母為其法定人的，應由生父母代為訴訟行為；無生父母的，由法院在生父母一方的親屬指定一人為人。

第434條〔適用婚姻案件的程序〕

審理收養案件，除另有規定外，準用婚姻案件的程序。

第三節親子關系案件

第435條〔管轄〕

否認子女之訴、認領子女之訴、認領子女無效之訴、撤銷認領之訴、確認生父之訴、宣告停止親權以及撤銷停止親權宣告之訴由子女住所地或者其死亡時住所地法院專屬管轄。

第436條〔繼承權被侵害的人提起訴訟〕

否認親子關系訴訟，可由繼承權被侵害的人提起。

夫妻一方提起否認子女之訴后死亡的，繼承權被侵害的人可以承繼訴訟。

第437條〔檢察院參與訴訟〕

訴訟中檢察院可以提出事實主張與證據。

第438條〔婚姻案件程序的適用〕

除本章另有規定外，參照適用婚姻案件程序的規定。

第四節其他人事訴訟案件

第439條〔程序適用〕

其他涉及身份關系的訴訟，參照適用本章的規定。

第二十一章非訟案件程序

第一節一般規定

第440條〔申請書狀〕

當事人向法院申請就非訟案件做出裁判，必須提交申請書。申請書應當記載下列內容：

（一）申請人的姓名、性別、年齡、籍貫、職業及住、居所；申請人為法人或其它團體的，其名稱及事務所或營業所；

（二）有人的，其姓名、性別、年齡、籍貫、職業及住、居所；

（三）申請的目的及其原因、事實；

（四）證據；

（五）附屬文件及其件數；

（六）法院；

（七）年、月、日。

申請人或其人，應于書狀或筆錄內簽名；其不能簽名者，可以由他人代書姓名，由申請人或其人蓋章或按指印。

第441條〔管轄〕

非訟案件由基層法院管轄。

依照本章規定根據自然人的住所地確定管轄的，住所地的確定適用本法第16條的規定。

第442條〔普通程序的準用〕

除本章另有規定，適用普通程序的規定。

第443條〔審判組織〕

非訟案件，除重大疑難的案件外，由獨任法官審理。

第444條〔職權主義〕

法院應依職權調查事實以及必要的證據。

第445條〔檢察機關〕

檢察機關認為必要時可以參與訴訟并陳述意見。

第446條〔通知利害關系人〕

法院審理非訟案件，應當通知有關利害關系人。

利害關系人有權參與訴訟并陳述意見。

第447條〔不公開審理〕

法院審理非訟案件不公開進行，但法院認為公開審理適當的除外。

第448條〔國家墊付費用〕

除本法另有規定外，法院依職權調查證據、傳喚以及其他必要的訴訟行為由國家財政撥付費用。

第449條〔以裁定結案〕

除本章另有規定外，法院審理非訟案件，以裁定做出裁判。

第450條〔撤銷與變更〕

法院做出裁判后，認為裁判不當的，可以撤銷或者變更。

第451條〔上訴〕

利害關系人因裁判而受到侵害的，可以上訴。

第二節指定財產管理案件

第452條〔適用范圍〕

為失蹤人、無人承認的繼承遺產管理指定財產管理人以及其他需要指定財產管理人的案件適用本節規定。

第453條〔管轄〕

關于失蹤人的認定及其財產管理案件，由其住所地法院管轄。

第454條〔失蹤人的認定〕

申請認定自然人失蹤的，應當提交申請書，申請書應當寫明失蹤的事實、時間和認定失蹤的目的，并附有公安機關或者其他有關機關關于該自然人下落不明的書面證明。

法院做出被申請人是否失蹤的裁定前應當向失蹤人的住所地、最后居住地點和工作單位等詢問情況并進行其他必要的調查，對該裁定不得提出上訴。

第455條〔管理人的選任〕

法院做出失蹤裁定的，如果失蹤人未指定財產管理人的，應當依照申請為其指定財產管理人。財產管理人依照下列順序確定：配偶、父母、與失蹤人同住的祖父母以及其他近親屬家長。

不能按照前款規定確定財產管理人的，法院根據利害關系人的申請，可以選任其他人擔任財產管理人或者就失蹤人的財產予以必要的處分。

第456條〔財產管理人的改任〕

財產管理人有不勝任管理或者管理不當、違背善良管理人的注意義務或者有危害管理財產之虞的，法院可以根據利害關系人的申請改任。

第457條〔利害關系人陳述意見〕

利害關系人有權就財產管理人的選任或者改任陳述意見，法院選任或者改任財產管理人應當征求利害關系人的意見。

第458條〔善意管理〕

財產管理人應當以最大的善意管理失蹤人的財產。失蹤人財產的取得、消滅或者變更依法應登記，財產管理人應向有關登記機關登記。

第459條〔管理權限消滅〕

財產管理人的權限因死亡、被宣告為限制民事權利能力人或無民事權利能力人或者法律規定的其他原因而消滅。

財產管理人權限消滅的，法院應當依照申請另行選任財產管理人。

第460條〔財產管理狀況〕

管理人應當作成管理財產記錄，法院可以命令財產管理人報告財產管理狀況。

利害關系人可以說明原因，申請查閱財產管理記錄或者進行復制。

第461條〔擔保〕

法院可以裁定財產管理人就財產的管理和返還提供相應的擔保，也可以裁定免除。

對前款裁定可以上訴。

第462條〔財產管理人的報酬〕

法院可以根據財產管理人與失蹤人的關系以及其他情形，裁定給予財產管理人相應的的報酬。

第463條〔失蹤人出現〕

被認定失蹤的人出現的，法院應當根據本人或者利害關系人的申請撤銷失蹤裁定及指定財產管理人的裁定，做出新的裁定。新的裁定應當裁定財產管理人向本人返還財產并提交管理財產的報告。

第464條〔無人繼承遺產管理案件的管轄〕

無人承認的繼承財產管理案件由繼承開始時被繼承人住所地法院管轄。

第465條〔準用失蹤人指定財產管理人的程序〕

其他需要指定財產管理人的案件適用本節關于為失蹤人指定財產管理人的程序。

第三節宣告無民事行為能力、限制民事行為能力案件

第466條〔管轄〕

申請宣告自然人無民事行為能力或者限制民事行為能力，由其近親屬或者其他利害關系人向被宣告人住所地基層法院提出。

第467條〔鑒定〕

法院受理申請后，必要時應當對被請求宣告為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人進行鑒定。申請人已提供鑒定結論的，應當對鑒定結論進行審查。

第468條〔被宣告人的與詢問〕

法院審理宣告無民事行為能力或者限制民事行為能力的案件，應當由被宣告人的近親屬為人，但申請人除外。近親屬互相推諉的，由法院指定其中一人為人。

被宣告人健康情況許可的，還應當對被宣告人進行詢問。

第469條〔做出裁定〕

法院經審理宣告申請有事實根據的，以裁定宣告該自然人為無民事行為能力或者限制民事行為能力人；宣告申請沒有事實根據的，應當裁定駁回。

第470條〔指定監護人〕

法院做出宣告無民事行為能力或者限制民事行為裁定的，在該裁定確定后應當根據申請或者依照職權為無民事行為能力人或者限制行為能力人指定監護人。

第471條〔撤銷宣告裁定〕

無民事行為能力或者限制民事行為能力的原因已經消除的，被宣告人本人、監護人、利害關系人可以向被宣告人住所地基層法院申請撤銷宣告裁定。

法院認為有理由的，應當做出撤銷的裁定；申請無理由的，裁定駁回。

第四節指定監護人案件

篇3

    上訴人因訴被上訴人教育行政許可一案,不服某縣人民法院 (2007)豐法行初字第41號行政判決,向重慶市第三中級人民法院提起上訴。本院2008年4月17日立案受理后依法組成合議庭,于2008年5月28日公開開庭審理了本案。

    法庭查明如下事實:上訴人設立于2004年8月,同年9月7日,被上訴人以該校系違法辦學為由,對舉辦者劉某作出行政處罰決定,撤銷某中學。之后,劉某向被上訴人重新提出辦學申請。由于某中學于2004年8月在未經批準的情況下擅自招生辦學,被上訴人對該校作出行政處罰決定,撤銷某中學,但該校自2004年秋以來未停止辦學,未執行該行政處罰決定。同時該校未規定申請籌建的情況下,擅自選校址建校舍,并已經投入使用,未進行建設工程竣工驗收,只是由某縣康居房屋安全咨詢有限公司進行了房屋安全性鑒定,其辦學地址不適合舉辦初級中學校。被上訴人于2007年8月17日作出批復,決定不予批準舉辦某中學。在審理過程中,被上訴人于2008年3月6日作出決定,撤銷其于2007年8月17日作出的關于不同意設立某中學的批復,某中學明確表示不撤回起訴。被上訴人于2007年6月安排某中學2007年初中畢業升學考試和2007年初中結業考試,并向2007屆畢業生頒發畢業證書。

    上訴人某中學上辯稱:(1)上訴人于2006年4月21日遞交申辦報告及所需材料后,被上訴人向上訴人的所有學生建立學籍,組織各種考試,頒發畢業證書的行為客觀存在,上訴人現要求補發辦學許可證。(2)被上訴人事實上已批準設立某中學,只是沒有履行頒發辦學許可證。被上訴人答辯:學生是無辜的,學生享有受教育的權利,任何人均不能剝奪學生受教育的權利,鑒于這種情況下,被上訴人給上訴人所辦中學僅有的一、二年級學生建立了學籍,并在2007年對三年級學生組織了考試,這與事實上上訴人違法辦學是兩個不同性質的問題。(二)對已具備辦學條件的民辦學校發給辦學許可證,而不是對不具備辦學條件的也要發給行政辦學許可證。上述事實有以下證據材料為證1、劉某申辦某中學的申請書;2、①某教行決字[2004]第1號教育違法行為行政處罰決定書,②《關于不同意設立某縣某中學校的批復》;3、梁某、陳某的行政執法證和身份證復印件,證明梁某、陳某具備教育行政執法資格;4、某縣三合鎮教管中心《關于某中學校2007年春季學生人數報告》,證明某中學2007年春季初中一年級1個班54人,初中二年級2個班65人(一班30人,二班35人),初中三年級36人,三個年級4個班共計155人的事實;5、①劉某提供的2007年春季某中學任職教師情況,②某中學英語教師楊某小學英語教師資格證書復印件,證明該校任職教師10名,其中具有教師資格的1名,但楊某的資格為小學英語。6、證人馬某出庭作證,證明被告要求原告更改申請時間;7、某教[2007]42號文件,證明被告準許原告在校學生參加了2007年初中畢業升學考試和2007年初中結業考試; 8、豐[安]房(鑒)字2006第011號房屋安全性鑒定報告,證明某縣康居房屋安全咨詢有限公司對原告坐落在某縣三合鎮鹿鳴巖村5組的教學樓房屋鑒定情況;11、辦學材料。法院認定,原審事實認定、法律適用正確,,應維持原判。重慶市第三中級人民法院于2008年5月28日作出二審(終審)判決,判決生效。    【裁判要點】

    一審法院:依照《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第50條第3款、第56條第(4)項之規定,判決:(一)確認被告某縣教育委員會于2007年8月17日作出的關于不同意設立某中學的批復違法;(二)駁回原告某中學要求補發辦學許可證的訴訟請求。案件受理費50元,由原告某中學和被告被上訴人各負擔25元。

    二審法院:駁回上訴,維持原判。

篇4

    上訴人（原審原告）：周益民。

    被上訴人（原審被告）：上海聯合產權交易所（以下簡稱聯交所）。被上訴人（原審被告）：華融國際信托有限責任公司（以下簡稱華融公司）。

    華融公司系銀聯數據服務有限公司（以下簡稱銀聯公司）股東。根據華融公司的委托，聯交所于2009年8月28日在其網站及交易大廳了將華融公司所擁有的銀聯公司450萬股權掛牌轉讓項目的信息公告，掛牌期滿日為2009年9月25日，交易方式為“網絡競價——多次報價”。2009年9月22日，聯交所在其網站及交易大廳了上述股權交易信息的變更公告，其中將掛牌期限變更為2009年9月22日至2009年10月23日，交易方式則更改為“網絡競價——一次報價”。

    2009年9月25日，原審原告周益民委托聯交所的執業會員上海泰地投資管理有限公司（以下簡稱泰地公司）向聯交所遞交了掛牌資料，并支付了保證金。2009年12月11日，聯交所對華融公司掛牌出讓的450萬股銀聯公司的股權舉行競價交易，周益民亦參與了競價過程，最終由案外人海通開元投資有限公司以最高價競得上述股權。原告遂訴至法院，請求確認兩被告變更掛牌轉讓信息公告內容的行為無效。

    【審判】

    上海市黃浦區人民法院一審經審理認為，被告聯交所對于信息公告變更已盡到其合理的通知義務，而原告周益民作為系爭產權的競買人，產權信息的變更與其投資決策具有緊密聯系，周益民對信息變更卻未予以適當關注，有違常理。本案系爭產權系經公告后，由各競拍人提出舉牌申請并實際參與競拍后成交。整個競拍過程經產管辦監督及公證處公證，符合法定程序。法院據此判決駁回原告訴請。

    一審判決后，原告不服，提起上訴稱：本案爭議焦點應在于產權轉讓過程中信息公告是否可以變更、如何變更，應遵守何種規則。一審法院對以上爭議焦點認定事實有誤，適用法律不當。

    上海市第二中級人民法院經審理認為，本案的爭議焦點主要在于：被上訴人就之前的涉案股權轉讓信息公告進行變更的行為，是否有違我國相關法律、行政法規的規定或產權交易的行業規則。對此，二審法院認為:涉案股權轉讓信息公告，實際是向不特定主體發出的以吸引或邀請相對方發出要約為目的的意思表示，其性質應認定為要約邀請。在我國相關法律及產權交易規則未對掛牌信息公告的變更情形及條件作出具體規定時，應在不影響舉牌申請人利益的情況下，適度保護產權轉讓人的交易自由，原則上可以尊重產權出讓批準機構作出的合理解釋。就本案而言，涉案股權轉讓的交易信息公告變更前并未有人遞交舉牌申請書，而且，權利人已就交易信息的變更作出決議并存在合理的理由。據此，二審最終作出判決：駁回上訴，維持原判。

    【評析】

    本案涉及企業產權轉讓信息公告變更的效力及規則問題。目前的法律法規及相關行業規則未對此做出具體規定，實踐中對產權轉讓掛牌信息公告在何種情況下可以變更、如何變更、變更的限制等問題引發了較多爭議。

    一、要約抑或要約邀請：企業產權轉讓掛牌信息公告的法律性質對于掛牌信息公告是否可以變更，首先要明確掛牌信息公告的法律性質，這是一個法律行為接受法律評價的前提，也是判定當事人權責的基礎。

    要約邀請又稱要約引誘，是指特定的主體希望不特定的對象向自己發出要約的意思表示。要約，根據合同法第十四條規定，是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規定：（一）內容具體確定；（二）表明經受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。一般而言，要約是當事人自己主動愿意締結合同的意思表示；而要約邀請是當事人表達某種意愿的事實行為，其目的不在于訂立合同，而是邀請對方當事人向其發出要約的意思表示，是當事人訂立合同的預備行為。其次，要約中含有當事人表示愿意承受要約約束的意旨，要約人將自己置于一旦對方承諾合同即告成立的無可選擇的地位；而要約邀請人對于相對人的意思表示，仍然有決定承諾與否的自由。[1]需要指出的是，內容是否具體確定，并不是要約與要約邀請最根本的區別，要約與要約邀請在效力上最根本的區別，在于要約將成立合同最終的權利交給了受要約人；而要約邀請將成立合同的最終權利留給了邀請人自己。[2]

    關于企業產權轉讓信息公告的法律性質是要約邀請還是要約的問題，其區分的標準應首先依照法律的規定。合同法第十五條規定：“要約邀請是希望他人向自己發出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業廣告等為要約邀請。商業廣告的內容符合要約規定的，視為要約。”本案掛牌轉讓企業股權信息公告與合同法規定的拍賣公告、招標公告一樣均屬于合同競爭訂立的一種方式，法律性質相同，亦是通過公告的形式，對擬轉讓的標的物廣為宣傳，意在廣泛地喚起有意購買者參與競價，其實質是向不特定主體發出的以吸引或邀請相對方發出要約為目的的意思表示。這僅僅是一種締約意向信息的傳遞，是締約的準備，出讓人并沒有將成立合同的最終權利交給競價人，故其性質應為要約邀請。競價人隨后所作舉牌申請響應產權轉讓公告中的受讓條件的，該意思表示對競價人具有約束力，故競買人的競買報價即構成要約。出讓人對符合公告要求的競價行為進行確認后，交易達成，此即為承諾。

    二、隨意變更抑或特殊限制：企業產權轉讓掛牌信息公告的法律拘束力

    合同法未對要約邀請的撤回和變更作條件限制，在發出要約邀請以后，要約邀請人撤回、變更其邀請，只要沒有給善意相對人造成信賴利益的損失，要約邀請人一般不承擔法律責任。然而，合同法又以舉例的方式把寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業廣告等確認為要約邀請，之所以這樣規定，原因就在于這些行為在合同成立中具有特殊性。這類要約邀請中通常包含了使合同成立的全部及必要條款，且邀請人在要約邀請中明示了部分交易條件，同時表示愿意受這些交易條件的約束，因此該要約邀請就依邀請人的意思產生了拘束力。這種拘束力表現為形式拘束力和實質拘束力。

    （一）形式拘束力。形式拘束力，是指要約邀請人不得隨意取消或更改要約邀請的意思表示。要約邀請一般包含了交易得以發生的一些重要條件，比如轉讓標的、轉讓底價、價款支付、受讓資格等一系列合同賴以成立的要件。對于這些內容邀請人不得隨意更改。如我國法律對于招標公告中規定的招標方式、招標時間、地點，都不許招標人隨意改變，更不允許擅自撤回招標公告。招標具有很強的法律強制性，招標公告一經發出，就在招標者與投標者之間產生招投標法律關系。對于產權轉讓信息公告，《上海市產權交易市場管理辦法實施細則》及《上海市產權轉讓信息公開活動管理規則》均明確規定，在產權轉讓公告中公布的受讓條件，一經不得擅自變更。因特殊原因確需變更的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由聯交所在原信息渠道進行公告，并重新計算公告期。

    （二）實質拘束力。從合同法理論上講，要約邀請原則上不具有實質拘束力，但要約邀請中承諾交易條件或其他條件不變的，要約邀請就具有了實質拘束力。這種拘束力的內容是：要約人以要約邀請中的條件為要約的條件時，邀請人應當承認這個條件，邀請人不得以條件不符合自己的愿望為由而拒絕承諾。在一定意義上，要約邀請的實質拘束力，最終表現為邀請人的締約義務。[3]邀請人在轉化為受要約人后，有義務按照要約邀請規定的交易條件和其他條件進行承諾。正如拍賣人在拍賣公告中所承諾的拍賣標的、拍賣數量、拍賣底價、拍賣期限等對委托人和拍賣人都有約束力，而且具有法律效力，其通過競買人的要約及后續的承諾進入合同，構成合同權利和義務。

    根據拍賣法、招標投標法、公司法相關規定，拍賣公告、招標公告、招股說明書等這些要約邀請具有嚴格的規范性和法律強制性，其目的在于規范要約邀請人的行為，公平、公開、公正地吸引要約人向其發出要約。本案中的掛牌信息公告亦如此，這種通過產權交易所向不特定主體公開的特殊要約邀請，其內容的變更或撤銷，除受合同法的調整外，還應受相關產權交易市場的政府主管部門以及產權交易所制定的相應交易規則的約束和限制。這種限制是合法且必要的，有利于保證交易信息的穩定、保護正常的交易秩序及維護交易市場的公信力。

    三、無效抑或賠償：企業產權轉讓掛牌信息公告變更或撤回后的法律后果

    企業產權交易掛牌信息公告一經，就會使意向受讓人產生合理信賴，進而據此作出商業判斷和決策。在此期間內，如發生原掛牌信息公告變更或撤回的情形，很有可能損害已經履行一定準備工作的意向受讓人的利益，而且在標的額較大的產權交易市場，這種經濟利益的損失不容忽視。因此，如何分配和承擔由此引發的民事法律后果和責任，這是產權交易制度必須解決的一個法律問題。

    從合同法上講，當事人撤回或調整要約邀請不產生合同上的責任，要約邀請只發生在合同締結的準備過程中，只要不發生后續的要約和承諾，合同尚不能成立，故要約邀請的變更和撤回不會導致發生合同無效的法律后果。但是，如果要約邀請的內容足以使相對人產生一定的信賴，相對人為此發出了要約并支付了一定的費用，若因為邀請人的過失甚至惡意的行為致相對人損失，亦應承擔締約過失責任。這是法律從加強締約當事人的責任心，防止締約人因故意或過失使合同不能成立或欠缺有效要件，維護社會經濟秩序穩定的角度出發，要求當事人必須履行誠實信用原則所產生的隨附義務的結果。應當注意的是，這種在締約階段所發生的信賴利益損失，必須通過獨立的賠償訴訟請求予以保護和實現。

    具體在產權交易法律制度中，因掛牌信息公告的變更或撤回導致意向受讓人遭受經濟損失的，在認定出讓人構成締約過失責任時，必須明確締約過失責任的構成要件、賠償范圍問題。對于此種情況下判定締約過失責任的成立需要具備兩個要件，即合理信賴和履行準備工作。所謂合理信賴，是指盡管掛牌信息公告并非不可撤銷，但是意向受讓人可以合理地認為該要約邀請不可撤銷，這通常要結合交易習慣等具體因素進行判斷；其次，履行準備工作，是指意向受讓人對要約行為產生了合理的信賴，并且基于這種信賴從事了履約準備。履約準備程度的認定應當堅持必要的標準，從常理上進行判斷應當是對合同的履行是必要的。對于締約過錯責任的賠償范圍問題，一般認為是受害方因信賴對方并相信合同能夠有效成立而遭受的信賴利益損失，包括為訂立合同或準備履行合同而實際發生的直接費用損失及喪失與第三人另訂合同機會所產生的合理的間接利益損失。[4]需要指出的是，受損方負有舉證證明損失存在的責任，且間接損失應當限定在我國合同法第一百一十三條規定的合理預見的范圍之內。

    四、尊重交易自由抑或維護交易安全：掛牌信息公告變更規則的設定

    鼓勵交易自由和維護交易安全是現代市場經濟活動的兩個相輔相成、緊密結合的價值追求。意思自治是商法的基石，而交易安全則是維持市場秩序、促進經濟發展的基本保障。商主體特有的逐利性，使得其在追求自身利益最大化的過程中，不可避免地會對整個市場的秩序和安全構成威脅。特別是在產權交易市場中，隨著交易標的額的增大、交易方式的復雜、交易周期的加快和交易范圍的擴大，交易風險亦在日益加大。為了增強產權交易主體的安全感，調動市場主體從事交易活動的積極性，維護產權交易安全原則便構成了現代產權市場交易制度的首要價值追求。

    一個規范、有序的產權交易市場，必須有明晰、完善的產權轉讓規則。目前，《上海市產權交易市場管理辦法實施細則》及《上海市產權轉讓信息公開活動管理規則》等產權交易行業規則中均未對產權轉讓信息公告的變更作出具體規定，這給當事人和司法機關實際適用法律帶來不少困難。筆者認為，可以從以下幾個方面細化和完善企業產權轉讓信息公告的變更規則。

    （一）在未收到受讓意向申請時，確需變更的，應履行相應程序。產權出讓人在編制出讓文件時，應當盡可能考慮到轉讓標的項目的各項要求，并在信息公告中作出相應的規定，力求使所編制的出讓文件做到內容準確、完整，含義明確。但有時也難以絕對避免出現文件內容疏漏或含義不清的地方；或者因情況變化需對已發出的轉讓信息公告作必要的修改、調整等情況。在這種情況下，如信息公告發出后，產權交易機構尚未收到正式受讓意向申請之前，允許出讓人對信息公告作必要的修改，應屬對出讓人權益的合理保護，也有利于保證出讓標的投資的合理和有效使用，符合商事活動的特點和保障交易目的及效率的實現。

    應當明確的是，這種允許出讓人對已發出的信息公告加以變更的行為，應當在不損害意向受讓人權益的前提下進行，且產權交易所作為交易活動的中介機構，必須履行相應的法律義務：1.審核義務。在收到出讓方重新編制的信息申請書時，產權交易所應履行更為嚴格的審核義務，包括對產權出讓批準機構出具的對申請變更事由的合理解釋、重新提交材料的真實性、完整性和有效性，以及變更行為的合法合規性審查等，以有效降低產權市場的交易風險，促進產權交易的規范化，推動產權交易內控機制的建立。2.告知義務。在交易信息公告變更之后，聯交所收到舉牌申請的，對于信息公告變更事項，應及時、直接、明確地予以告知，并將告知程序固定化、證據化。這不僅可以保證意向受讓人獲取交易信息的準確性，提高交易的成功率，也有利于增強產權交易機構自身風險防范能力。3.說明義務。對于出讓方變更信息公告內容的行為，產權交易所在履行告知義務的同時，還應對變更事項所涉及的事實、正當理由以及通過審批的情況予以相應的披露和說明，以充分尊重和保護舉牌申請人的合法權益，促進產權交易的順暢流轉及產權交易市場的公開、公平、公正。

    （二）在收到受讓意向申請后，涉及實質要件變更的，應嚴格限制。本案中，產權出讓人變更掛牌信息公告時，聯交所尚未收到意向受讓人的舉牌申請，故實際并不影響競價人的權益。但如當有意向受讓人正式提出舉牌申請后，因出讓人變更或撤回掛牌信息公告而遭受實際損失的，如前文所述，意向受讓人有權基于信賴利益的損失要求出讓人及產權交易機構承擔締約過失責任。因此，對于在產權交易機構收到正式的受讓意向申請之后，應嚴格控制掛牌信息公告的變更行為。但可對此項下的情況區別對待：1.涉及合同一般要件的變更。根據《上海市產權轉讓信息公開活動管理規則》中的相關條款規定，出讓方應當在產權轉讓公告中披露產權標的涉及的基本情況，包括出讓方、受托執業會員的名稱、標的企業性質、注冊地、注冊資本、出資人及份額、總資產等相關情況。這些基礎性、一般性要件的變更通常不會影響交易對象的合法權益及交易的有效達成，故在產權出讓批準機構出具正當、合理解釋的情況下，通過產權交易機構充分履行審核、告知和說明義務等程序義務后，一般可予準許。2.涉及合同實質要件的變更。產權出讓人在發出轉讓標的的要約邀請之后，受邀請人信賴了該要約邀請，并為締約接觸進行了準備行為，如此時變更要約邀請中的重大、實質性要件，則將改變合同的主要權利義務，直接損害要約人的合法權益，應當予以嚴格限制。具體來講，參考合同法第三十條中對要約實質性內容變更的界定，在產權交易信息公告中，凡涉及以下事項的，屬實質性要件變更：（1）產權標的出讓條件。包括轉讓價格、價款支付的方式和期限、交易方式等為達成交易而必須加以明確的出讓條件。（2）受讓方資格條件。包括在資信、資質、商業信譽、財務狀況、資產規模等方面的基本條件和優勢條件。（3）交易重要信息。主要指審計報告和評價報告的重要揭示、企業存在的重大債權債務等將對意向受讓方構成重要的決策因素的相關信息。（4）信息期限。包括無人申請舉牌的情況下，信息公告的順延和終止等要件。對于這些將構成交易成敗的決定性因素，在排除不可抗力、政府原因或者其他不能歸責于雙方的原因后，均應嚴格限制其變更或撤回。這一規則的設定對于促進產權交易的規范化，降低交易風險，增強交易安全，構建統一、開放、競爭、有序的產權交易市場，具有重要意義。

 

 

 

 

注釋:

[1]胡衛：《合同法論》，人民法院出版社2010年版，第90頁。

篇5

個人煤礦“被”轉讓

地處魯山縣城東北15公里處的梁洼鎮，因其轄區內煤礦眾多，是魯山縣的經濟重鎮。當地部分人靠開煤礦富甲一方，家住梁洼鎮北郎店村的王大鎖也按捺不住發財的欲望，于1995年12月1日取得了位于該鎮北店村四礦的煤炭生產許可證，并開始投資生產。

與其他精明能干、見多識廣的煤老板不同，王大鎖是個老實巴交的農民，也不擅長搞經營。2002年5月18日，王大鎖將北店四礦委托給當地的楊某經營管理，后雙方因合同糾紛，王大鎖將楊某告上法庭。2003年5月20日，平頂山市中院判決解除了他與楊某之間的委托合同，王大鎖收回了煤礦經營權。

吃過一次虧的王大鎖并沒有引以為戒，2003年7月13日，他又和當地的一個生意人王某簽訂了北店四礦承包協議書。合同內容是，礦上經營事務他不得干預，王某給他15%的提成。誰知，合同簽訂后沒幾個月，再生變故。

2004年1月15日，王某在王大鎖不知情的情況下，以王大鎖的名義與第三人馬某簽訂了北店四礦的資產轉讓書，將北店四礦轉讓給馬某。后經認定，轉讓協議上所謂“王大鎖”的簽字并非王大鎖本人所簽。

2004年3月30日，馬某持北店四礦資產轉讓協議等材料向魯山工商局申請個人獨資企業變更登記。2004年4月1日，魯山縣工商局就把北店四礦的投資人變更為馬某。2004年4月19日，魯山縣工商局為北店四礦頒發了投資人為馬某的《個人獨資企業營業執照》。

2005年12月16日，魯山縣人民政府下文要求，決定對包括北店四礦在內的31個已經注銷采礦證的煤礦實行關閉。2005年6月11日，北店四礦與北店村福達煤礦簽訂了資源整合協議，協議約定雙方兩個煤礦整合為一個煤礦，擬定企業名稱為“魯山縣偉業煤業有限公司”，實際上仍是北店四礦，馬某作為北店四礦的代表人在協議上簽名。

王大鎖認為，此次整合不但違反法律規定，也使自己蒙受了巨大的經濟損失。王大鎖向有關機關進行舉報，在舉報材料中王大鎖寫到：為將煤礦徹底占有，王某打通了魯山縣工商局注冊股股長安某、魯山縣梁洼鎮工商所所長王某的關系，在魯山縣工商局副局長董某的指使下，由二人出面偽造了一份“王大鎖”簽字的轉讓協議，以10萬元的價格，將自己合法擁有可開采的三個煤礦井口及資源廉價轉讓給了馬某。

2006年6月份，王大鎖向魯山縣人民法院提起行政訴訟，請求確認魯山縣工商局給馬某頒發《營業執照》的行為違法。因為種種原因，魯山縣人民法院行政庭不受理此案，后在河南省政法委紀檢督察駐平頂山市工作小組的督促下，魯山縣人民法院才受理此案。2006年8月31日，魯山縣人民法院又裁定中止審理。

終獲刑

為了討回煤礦，幾年來，王大鎖家無寧日，險象環生。先是王大鎖被魯山縣人民法院拘留15天，放出拘留所的當天，他又被別人強行帶到廣西長達一年多，不讓其回家，后他乘看守人員放松警惕時才逃出，沿途要飯從廣西回到魯山縣。他的妻子也被魯山縣公安局治安大隊以毆打他人為由送進了看守所。他在家的女兒，被不明身份的人打傷，后來不得不寄居在親戚家中。王大鎖的兒子晚上住在家中害怕，就喚其伙伴晚上陪他同住在家中，夜間被人翻墻入室將他和伙伴毆打，頭部被菜刀砍傷多處，案子至今未破。

在王大鎖四處舉報下，2009年河南省公安廳組成專案組進行調查。魯山縣國土資源局紀檢組長張某、工作人員李某，魯山工商局副局長董某、其他中層負責人安某、王某，因在辦理北店四礦的采礦轉讓許可和工商注冊登記時未正確履行職責，被平頂山市新華區人民檢察院向法院提起公訴。

新華區人民法院查明，2004年1月至2007年年底，董某擔任魯山縣工商局副局長，主管注冊工作。2004年4月1日，在其審核梁洼鎮北店四礦投資人由王大鎖變更為馬某的注冊登記過程中，違反《個人獨資企業登記管理辦法》第14條“個人獨資企業申請變更登記，應當向登記機關提交投資人簽署的變更登記申請書；委托人申請變更登記的，應當提交投資人的委托書和人的身份證明或者資格證明”的規定及有關規定，在申請人未提交投資人王大鎖簽署的《個人獨資企業變更申請書》和委托書及原營業執照的情況下，批準投資人變更為馬某，并頒發了馬某為投資人的營業執照，致使北店四礦產權變更，造成王大鎖個人財產損失224.13萬元。

法院認為，董某在辦理魯山縣梁洼鎮北店四礦變更個人獨資企業營業執照時，未正確履行職責，造成他人經濟損失，情節特別嚴重，其行為已構成罪。鑒于被告人董某認罪悔罪，可以酌情從輕處罰。2009年11月19日，法院一審判處董某有期徒刑三年，緩刑三年。

法院認定，時任魯山縣國土資源局開發股長的張某，在整合煤礦負責審查材料過程中，嚴重不負責任，按工商部門錯誤的營業執照，以北店四礦馬某作為該礦法人代表，參與煤礦整合，剝奪了王大鎖的采礦權，情節特別嚴重，公訴機關指控被告人犯罪的罪名成立，予以支持。被告人張某系投案自首，且認罪，可從輕或減輕處罰。2010年2月3日，法院一審判處張某有期徒刑三年。李某、安某和王某等人也分別獲刑。

2010年2月16日，魯山縣人民法院對王大鎖訴魯山縣工商局一案作出行政判決，判定魯山縣工商局的行政行為違法，魯山縣工商局提出上訴。2010年11月10日，平頂山市中院作出終審判決：駁回上訴，維持原判。

王大鎖認為，兩級法院均判定被告行為違法，因為魯山縣工商局的違法行為，給自己造成了巨大的經濟損失，自己理應得到賠償。于是，2010年12月8日，王大鎖向魯山縣工商局提出行政賠償申請，要求賠償因其失職給他造成的經濟損失共計2.5億元人民幣。2011年3月8日，魯山縣工商局作出不予賠償決定。

工商局攤上大官司

2011年4月28日，王大鎖將魯山縣工商局告到了河南省高級人民法院，訴訟標的為2.5億元人民幣，此案索賠數額全國罕見。2011年7月10日，河南省高院指定該案由南陽市臥龍區人民法院異地審理。

同年7月15日，臥龍區人民法院開始立案，王大鎖向法庭遞交了魯山縣偉業煤業有限公司購買炸藥信息的資料，用以證明采煤數量。另外，王大鎖還提交了魯山縣偉業煤業有限公司在河南省國土廳的備案資料一份，以證明其煤礦資源的價值。在庭審中，魯山縣工商局辯稱，我局沒有給原告造成任何直接經濟損失，原告即使有損失，也是承包人沒有按約履行給付義務，與我們工商局沒有任何因果關系，請求法院依法駁回原告的訴訟請求。

被告的理由是，2003年，原告王大鎖因無力經營，將北店四礦的生產經營權交由王某，并承擔該礦的安全責任及債權債務。2006年3月3日因王某未按協議支付款項，王大鎖向平頂山市中院提起民事訴訟，要求王某支付承包提成款，并終止承包協議。從以上事實可以證明自2003年至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理時止，該礦一直在王某手中正常經營，為此，王大鎖不具備原告主體資格。

另外，《企業法人登記管理條例施行細則》第37條規定，登記主管機關核發的營業執照是經營單位取得合法經營的憑證。從2004年4月至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理，到2005年12月北店四礦被魯山縣政府關閉，王某仍在承包經營的有效期內，原告無權利要求行政賠償。再者，工商登記只是對經營者合法經營資格的確認，是一種經營身份的確認，不是所有權的確認，所以不會使企業的所有權改變，企業資產的轉移應由雙方依法轉讓。因此，工商登記不會造成所有權人財產的轉移。

因案情復雜，2012年8月18日，經河南省高級人民法院批準延期三個月。

2012年11月18日，臥龍區人民法院查明，按照《賠償法》和《行政許可法》的規定，行政機關及其工作人員在行使職權時造成公民法人財產損失的，受害人有取得賠償的權利。行政機關違法實施行政許可，給當事人的合法權益造成損害的，應當依照國家《賠償法》的規定給予賠償。被告魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時，在原個人獨資企業營業執照投資人王大鎖沒有簽署變更登記申請及委托書的情況下，違法將北店四礦登記在馬某名下。該變更登記行政行為因違法已被魯山縣人民法院和平頂山市中級人民法院行政裁決撤銷。變更登記行政行為具有行政許可、行政確認性質，因此給原告造成的財產損失依法應當賠償。

關于賠償數額問題，臥龍區人民法院認為，新華區人民法院已生效的刑事判決書中認定張某、李某二人因造成王大鎖600萬元的重大損失，對董某、安某、王某的刑事判決書中認定三人因造成王大鎖個人財產損失224.13萬元。可見600萬元考慮了礦產資源價值的因素。按照《最高人民法院關于審理行政許可案件若干問題的規定》：“法律、法規、規章或者規范性文件對變更或者撤回行政許可的補償標準未作規定的，一般在實際損失范圍內確定補償數額；行政許可屬于行政許可法第12條第（二）項規定情形的，一般按照實際投入的損失確定補償數額。”而行政許可法第12條第（二）項規定的就是限自然資源開發利用等行政許可事項，因此不能把600萬元作為賠償依據。

工商敗訴

臥龍區人民法院認為，根據《最高人民法院關于審理行政許可案件若干問題的規定》中第13條的規定，被告在實施行政許可過程中，與他人惡意串通共同違法侵犯原告合法權益的，應當承擔連帶賠償責任；被告與他人違法侵犯原告合法權益的，應當根據其違法行為在損害發生過程中和結果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責任。

王某以王大鎖名義簽訂的轉讓協議也是導致被告魯山縣工商局錯誤登記的原因之一。原告王大鎖已就北店四礦的承包合同糾紛將王某訴至平頂山市中級人民法院，該案至今尚未審結。故本案應適用“被告與他人違法侵犯原告合法權益的，應當根據其違法行為在損害發生過程和結果中所起作用等因素，確定被告的行政賠償責任”的規定，適當確定賠償數額。以承擔224.13萬元的40%賠償責任為宜，賠償原告89.652萬元，其他損失應在另案中確定。原告訴訟請求為2.5億元，明顯超出實際損失，因此其請求不予支持。

法院最后認定，原告所舉魯山縣偉業煤業有限公司購買炸藥信息資料及該公司在河南省國土資源廳備案資料，不能證明北店四礦在被告變更登記在馬某名下資產時的價值。同時，魯山縣偉業煤業有限公司系重組企業，擁有多個礦井，不能將該公司的資產與北店四礦等同。故原告所舉的計算財產損失的證據法院不予采納。原告申請委托專門機構對北店四礦開采現場進行勘驗，并對煤炭實際生產量作出鑒定。該申請忽視了北店四礦先后由王某、馬某、魯山縣偉業煤業有限公司投資經營的事實，即使現在作出勘驗、給出鑒定結論，也不能作為計算原告財產損失的依據。對此申請法院不予支持。

2012年11月30日，臥龍區人民法院判決魯山縣工商局在判決生效后10日內賠償王大鎖財產損失89.652萬元，駁回原告王大鎖的其他訴訟請求。一審判決下發后，王大鎖以應當全賠為由，提起上訴。被告魯山縣工商局認為，王大鎖不具備一審原告主體資格，造成錯誤變更登記的原因是申請人提供虛假登記所致，工商機關不應承擔賠償責任，也提出上訴。

篇6

吃過一次虧的王大鎖并沒有引以為戒，2003年7月13日，他又和生意人王某簽訂了北店四礦承包協議書。合同規定，礦上經營事務他不得干預，王某給他15%的提成。誰知，合同簽訂后沒幾個月再生變故。

2004年1月15日，王某在王大鎖不知情的情況下，以王大鎖的名義與第三人馬某簽訂了北店四礦資產轉讓書，將該礦轉讓給馬某。后經認定，轉讓協議上所謂“王大鎖”的簽字并非王大鎖本人。2004年3月30日，馬某持北店四礦資產轉讓協議等材料向魯山工商局申請個人獨資企業變更登記。2004年4月1日，魯山縣工商局違法把北店四礦的投資人變更為馬某。2004年4月19日，魯山縣工商局為北店四礦頒發了投資人為馬某的《個人獨資企業營業執照》。2005年12月16日，魯山縣人民政府下文，決定對包括北店四礦在內的31個已經注銷采礦證的煤礦實行關閉。2005年6月11日，北店四礦與北店村福達煤礦簽訂了資源整合協議，協議約定，雙方兩個煤礦整合為一個煤礦，擬定企業名稱為“魯山縣偉業煤業有限公司”，實際上仍是北店四礦，馬某作為北店四礦的代表人在協議上簽名。王大鎖認為，此次整合，不但違反法律規定，也使自己蒙受了巨大經濟損失。王大鎖向有關機關舉報。為將煤礦徹底占有，王某打通了魯山縣工商局注冊股股長安某、魯山縣梁洼鎮工商所所長王某的關系，在魯山縣工商局副局長董某指使下，由二人偽造了一份自己簽字的轉讓協議，以10萬元的價格，將自己合法擁有的三個煤礦井口及資源，廉價轉讓給了馬某。

2006年6月，王大鎖向魯山縣人民法院提起行政訴訟，請求確認魯山縣工商局給馬某頒發《營業執照》的行為違法。因為種種原因，法院行政庭不受理此案，后在河南省有關方面的督促下，魯山縣人民法院才受理此案。但2006年8月31日，魯山縣人民法院又裁定中止了審理。

5位公職人員獲刑

為了討回煤礦，幾年來，王大鎖家無寧日，險象環生。先是王大鎖被魯山縣人民法院行政拘留15天，放出拘留所的當天，他又被人強行帶到廣西長達1年多，不讓其回家，后逃出，沿途要飯從廣西回到魯山縣。他妻子也被魯山縣公安局治安大隊以毆打他人為由送進了看守所。他的女兒被不明身份的人打傷。王大鎖的兒子也被人打傷，案子至今未破。

在王大鎖四處舉報下，2009年河南省公安廳組成專案組進行調查。魯山縣國土資源局紀檢組長張某、工作人員李某，魯山工商局副局長董某，還有安某、王某，因在辦理北店四礦的采礦轉讓許可和工商注冊登記時未正確履行職責，被平頂山市新華區人民檢察院向法院提起公訴。新華區人民法院查明，2004年1月至2007年底，董某擔任魯山縣工商局副局長期間，違反《個人獨資企業登記管理辦法》，在申請人未提交投資人王大鎖簽署的《個人獨資企業變更申請書》和委托書及原營業執照的I青況下，批準投資人變更為馬某，頒發了馬某為投資人的營業執照，致使北店四礦產權變更，造成王大鎖個人財產損失224.13萬元。

法院認為，董某未正確履行職責，造成他人經濟損失，情節特別嚴重，其行為已構成罪。鑒于被告人董某認罪悔罪，可以酌情從輕處罰。2009年11月19日，法院一審判處董某有期徒刑3年，緩刑3年。

法院認定，時任魯山縣國土資源局紀檢組長的張某，在整合煤礦負責審查材料過程中，嚴重不負責任，按工商部門錯誤的營業執照，以北店四礦馬某作為該礦法人代表，參與煤礦整合，剝奪了王大鎖的采礦權，情節特別嚴重，公訴機關指控被告人犯罪的罪名成立。被告人張某系投案自首，且認罪服法，可從輕或減輕處罰。2010年2月3日，法院一審判處張某有期徒刑3年。李某、安某和王某等人也分別獲刑。

2010年2月16日，魯山縣人民法院對王大鎖訴魯山縣工商局一案作出行政判決，判定魯山縣工商局的行政行為違法，魯山縣工商局提出上訴。2010年11月10日，平頂山市中院作出終審判決：駁回上訴，維持原判。

王大鎖認為，兩級法院均確認被告行為違法，因為魯山縣工商局的違法行為，給自己造成了巨大經濟損失，自己理應得到賠償。于是，2010年12月8日，王大鎖向魯山縣工商局提出行政賠償申請，要求賠償因其失職給其造成的經濟損失共計2.5億元人民幣。2011年3月8日，魯山縣工商局作出不予賠償決定。

工商局攤上打官司

2011年4月2呂日，王大鎖將魯山縣工商局告到了河南省高級人民法院，訴訟標的為2.5億元人民幣，此案索賠數額全國罕見。2011年7月10日，河南省高法指派該案由南陽市臥龍區人民法院異地審理。

同年7月15日，臥龍區人民法院立案，王大鎖向法庭遞交了魯山縣偉業煤業有限公司購買炸藥信息資料，用以證明采煤數量。另外，王大鎖還提交了魯山縣偉業煤業有限公司在河南省國土廳備案資料—份，以證明其煤礦資源價值。

庭審中，魯山縣工商局辯稱，我局沒有給原告造成任何直接經濟損失，原告即使有損失，也是承包人沒有按約履行給付義務，與我們工商局沒有任何因果關系，請求法院依法駁回原告的訴訟請求。

被告的理由是，2003年6月9日，原告因無力經營，將北店四礦的生產經營權交由王某，并承擔該礦的安全責任及債權債務。2006年3月3日因王某未按協議支付款項，王大鎖向平頂山市中院提起民事訴訟，要求王某支付承包提成款，終止承包協議。從以上事實可以證明自2003年6月9日至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理時止，該礦一直在王某手中正常經營，為此，王大鎖不具備原告主體資格。另外，《企業法人登記管理條例施行細則》第37條規定，登記主管機關核發的營業執照是經營單位取得合法經營的憑證。從2004年4月至2006年6月18日平頂山市中院開庭審理，到2005年12月北店四礦被魯山縣政府關閉，王某仍在承包經營的有效期內，原告無權要求行政賠償。再者，工商登記只是對經營者合法經營資格確認，是經營身份的確認，不是所有權的確認，所以不會使企業的所有權改變，企業資產的轉移應由雙方依法轉讓。因此，工商登記不會造成所有權人財產的轉移。因案情復雜，2012年8月18日，經河南省高級人民法院批準延長3個月。

2012年11月18日，臥龍區人民法院查明，按照《賠償法》和《行政許可法》的規定，行政機關及其工作人員在行使職權時造成公民法人財產損失的，受害人有取得賠償權利。行政機關違法實施行政許可，給當事人的合法權益造成損害的，應當依照國家賠償法的規定給予賠償。被告魯山縣工商局在辦理北店四礦工商變更登記時，在原個人獨資企業營業執照投資人王大鎖沒有簽署變更登記申請及委托書的情況下，違法將北店四礦登記在馬某名下。該變更登記行政行為因違法已被魯山縣人民法院和平頂山市中級人民法院行政裁決撤銷。變更登記行政行為具有行政許可、行政確認性質，因此給原告造成的財產損失依法應當賠償。

關于賠償數額，臥龍區人民法院認為，新華區人民法院已生效的刑事判決書中認定張某、李某二人因造成王大鎖600萬元的重大損失，對董某、安某、王某的刑事判決書中認定三人因造成王大鎖個人財產損失224.13萬元。可見600萬元考慮了礦產資源價值的因素。按照《最高人民法院關于審理行政許可案件若干問題的規定》：“法律、法規、規章或者規范性文件對變更或者撤回行政許可的補償標準未作規定的，一般在實際損失范圍內確定補償數額；行政許可屬于行政許可法第12條第（二）項規定情形的，一般按照實際投入的損失確定補償數額。”而行政許可法第（二）項規定的就是限自然資源開發利用等行政許可事項，因此不能把600萬元作為賠償依據。

法院判決工商局敗訴

臥龍區人民法院根據最高人民法院的關于規定，于2012年11月30日判決魯山縣工商局在判決生效后10日內賠償王大鎖財產損失89.652萬元，駁回原告王大鎖的其他訴訟請求。一審判決下發后，王大鎖以應當全賠為由提起上訴。被告魯山縣工商局認為，王大鎖不具備一審原告主體資格，造成錯誤變更登記的原因是申請人提供虛假登記所致，而工商機關不應承擔賠償責任，也提出上訴。

篇7

原告柳州農工商有限責任公司，住所地，柳州市廣雅路11號。

法定代表人蘭永松，董事長。

委托人張乃康，銀荔律師事務所律師，特別授權。

被告柳州市罐頭食品廠，住所地，柳州市柳石路418號。

法定代表人龍志義，董事長。

委托人楊敏雄，柳州市罐頭食品廠董事，特別授權。

委托人鄧軍，柳州市罐頭食品廠董事，特別授權。

原告柳州農工商有限責任公司訴被告柳州市罐頭食品廠土地補償費糾紛一案，本院于2000年12月28日立案受理后，依法組成合議庭分別于2001年2月19日、2月26日公開開庭審理了本案，原告柳州農工商有限責任公司的委托人張乃康，被告柳州市罐頭食品廠的委托人楊敏雄、鄧軍到庭參加訴訟。本案現已審理終結。

原告柳州農工商有限責任公司訴稱：1975年，被告借用柳州市大橋園藝場土地15.50畝，以后陸續多占，實際共占用土地86.407畝，一直未辦理任何手續。1997年6月24日雙方經協商一致，達成《土地補辦撥用協議書》，大橋園藝場同意被告補辦征用地手續，被告承諾在一年內分批分期向大橋園藝場支付土地補償費共計129.61萬元，但簽訂協議至今，被告雖經大橋園藝場一再追討，仍分文未付，并另多占土地8.5畝。1999年2月4日，經柳州市人民政府同意，柳州市農工商聯合公司、柳州市大橋園藝場、柳州市洛維園藝場合并組建柳州農工商有限責任公司，柳州市大橋園藝場的債權債務由柳州農工商有限責任公司承擔。請求法院判令被告立即支付拖欠的土地補償費129.61萬元，退回多占的土地8.5畝，并支付拖欠期間的銀行利息，訴訟費用亦由被告負擔。

原告柳州農工商有限責任公司向法庭提供的證據有：

1、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場于1997年6月24日簽訂的《土地補辦撥用協議書》。

2、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場于1997年7月7日簽訂的《補充協議書》。

3、1999年5月21日《柳州市大橋園藝場要求盡快支付土地補償費的函》。

4、1999年5月24日柳州市罐頭食品廠《關于市大橋園藝場的復函》。

5、柳州市罐頭食品廠的《工業企業登記申請書》及《關于申請變更法人代表的報告》和《申請變更登記注冊書》。

6、柳州市人民政府柳政函[1999]19號《柳州市人民政府關于同意柳州市農工商聯合公司柳州市大橋園藝場柳州市洛維園藝場合并組建柳州農工商有限責任公司的批復》。

7、柳州市基本建設委員會文件建征（1976）14號《關于同意臨時借用土地的批復》。

8、利息計算清單。

9、柳州農工商有限責任公司的《企業法人營業執照》。

10、柳州市土地管理局文件柳土征報（1997）42號《關于申請審批柳州市罐頭食品廠補辦用地手續的請示》。

11、柳州市人民政府柳政函（1997）241號《柳州市人民政府關于同意補辦市罐頭食品廠用地手續的批復》。

12、柳州市土地管理局文件柳土征（1997）2號轉發《柳州市人民政府關于同意補辦市罐頭食品廠用地手續的批復》的通知。

13、1997年9月3日柳州市罐頭食品廠給市輕工局的《關于申請補辦我廠用地手續的請示》。

14、《界址點坐標及面積計算表》

15、《界址標示》

16、柳州市罐頭食品廠與柳州市大橋園藝場于1997年6月24日簽訂的《土地補辦撥用協議書》手寫件。

17、柳國用（98公）字第01861號國有土地使用證。

18、柳州市罐頭食品廠土地使用范圍紅線圖。

被告柳州市罐頭食品廠辯稱：我廠在1975年就在此地建廠，該地也是政府安排的，不知道如何欠原告的土地補償費，另外土地范圍從建廠至今沒有變動過，也沒有多占原告的土地。關于兩份協議，是前任領導與原告簽訂的，直到原告起訴時，我們才知道有這些協議。

被告柳州市罐頭食品廠向法庭提供的證據有：

1、柳州市罐頭食品廠的《企業法人營業執照》。

2、柳州市罐頭食品廠的《法定代表人證明書》。

3、柳國用（98公）字第01806號國有土地使用證。

4、柳州市罐頭食品廠土地使用范圍紅線圖。

綜合雙方當事人的訴辯主張，本案雙方當事人爭議的焦點是：1、雙方當事人簽訂的協議書是否有效。2、被告是否應根據協議書的約定，向原告支付土地補償費。

經庭審調查舉證、質證，圍繞爭議焦點，本院對雙方當事人分別向法院提供的證據做如下認證：

一、被告對原告提供的第5、6、7、8、9、10、11、12、13、18號證據沒有異議，原告對被告提供的第1、2、3、4號證據沒有異議，本院確認上述證據可在本案中作為證據使用并對除原告提供的第8號證據以外的其他證據予以采信。

二、被告對原告提供的第1、2號證據的真實性沒有異議，但認為無法確認其前任法定代表人徐德生的簽字及對兩份協議的合法性提出質疑，本院認為被告否認徐德生的簽字，沒有提出充分的證據，且兩份協議上還蓋有被告的公章，另外兩份協議沒有違反有關法律規定，因此，本院確認原告提供的第1、2號證據可在本案中作為證據使用并予以采信。

三、被告認為原告提供的第3、4號證據只有被告的前任法定代表人徐德生的簽字，而沒有加蓋公章，兩份證據沒有證明力，本院認為，徐德生簽收（或出具）的兩份函件的時間分別是1999年5月21日和1999年5月25日，而其免職的時間是2000年9月，在其被免職之前以被告的名義從事的民事行為的后果應由被告承擔。被告認為原告提供的第16號證據只有被告的前任法定代表人徐德生的簽字，而沒有加蓋公章，但該協議是在1997年6月24日簽訂的，且協議內容與原告提供的第1號證據完全一致，因此，本院確認原告提供的的第3、4、16號證據可在本案中作為證據使用并予以采信。

四、被告對原告提供的第17號證據，即原告的土地使用權證的真實性沒有異議，但認為該證據正好說明了原告所取得的土地使用權是在被告取得爭議土地的使用權之后取得的，被告沒有占用原告的土地，本院認為，雙方當事人對該證據的真實性均無異議，且該證據的來源合法，本院予以采信。在該證據中，柳州市土地管理局已在原告的土地紅線圖中標注應扣除被告的土地86.33畝。

五、被告對原告提交的第13、14號證據沒有發表具體意見，但該證據是從柳州市土地管理局有關被告的地籍檔案中復印的，具有真實性、合法性和確定性，因此，本院確認原告提供的的第13、14號證據可在本案中作為證據使用并予以采信。

綜合雙方當事人的陳述及本院采信的證據，本院確認以下事實：

1997年6月24日柳州市罐頭食品廠（甲方）與柳州市大橋園藝場（乙方）簽訂《土地補辦撥用協議書》，協議明確甲方一九七五年經市革委會批文，借、占用乙方土地（甲方廠區及宿舍用地），面積共計57604.85平方米，折合為86.407畝。并約定：1、甲方負責辦理征用地手續，負責辦理手續的有關費用，乙方協助甲方給予辦理手續過程中所需的簽字或蓋章。2、甲方付給乙方每畝土地補償費1.5萬元（含各種補償費），86.407畝×1.5萬元=129.61萬元。3、協議生效后，甲方取得土地使用證從銀行獲得貸款一周內，先付乙方土地補償費30萬元正，第二期97年9月底前付50萬元，余下部分壹年內付清。同年7月7日，雙方簽訂《補充協議書》，確認柳州市罐頭食品廠（甲方）的廠區及宿舍區實際占用柳州市大橋園藝場（乙方）土地為95畝，多出原訂協議書8.593畝，并約定：1、甲方付給乙方每畝土地補償費1.5萬元。8.593畝×1.5萬元=共計128895元。2、協議生效后甲方一年內付清給乙方。協議簽訂后，柳州市罐頭食品廠于1997年9月3日向柳州市輕工局請示申請補辦用地手續，1997年12月30日，柳州市政府以柳政函[1997]241號文“同意補辦市罐頭食品廠使用位于柳石路西側市大橋園藝場經管的57552.39平方米土地的有關手續”。1998年2月19日柳州市罐頭食品廠獲得國有土地使用證。但簽訂協議至今，柳州市罐頭食品廠雖經柳州市大橋園藝場一再追討，仍分文未付，柳州農工商有限責任公司遂訴至法院，要求被告依約履行給付義務。在庭審中，柳州市大橋園藝場將要求柳州市罐頭食品廠退回多占8.5畝土地的訴訟請求變更為支付土地補償費人民幣128895元。

另查明，1999年2月4日，經柳州市人民政府同意，柳州市農工商聯合公司、柳州市大橋園藝場、柳州市洛維園藝場合并組建柳州農工商有限責任公司，柳州市大橋園藝場的債權債務由柳州農工商有限責任公司承擔。

本院認為，被告柳州市罐頭食品廠從1975年起占用柳州市大橋園藝場使用的土地有雙方在1997年6月24日和7月7日簽訂的《土地補辦撥用協議書》及《補充協議書》確認。被告為補辦土地使用手續而與柳州市大橋園藝場簽訂了上述兩份協議，且被告已依據協議書辦理了有關土地手續并取得了土地使用權。從雙方所簽訂的兩份協議書的內容看，雙方簽訂的協議為土地征用補償協議。雙方的協議是在平等自愿的基礎上簽訂的，是雙方的真實意思表示，且沒有違反相關的法律法規，可確認為有效協議。雙方當事人均應按協議履行各自的合同義務，根據協議的約定，被告應按期向柳州市大橋園藝場給付土地補償費，但被告在協議簽訂至今分文未付，系被告違約，應承擔相應的民事責任。由于柳州市大橋園藝場的債權債務已由柳州農工商有限責任公司承擔，現柳州農工商有限責任公司要求被告給付拖欠的土地補償費及利息，于法有據，應予支持。但由于柳州市大橋園藝場與被告在1997年6月24日協議中約定的征用補償面積與柳州市土地管理局確定的面積不一致，應以柳州市土地管理局確定的面積57552.39平方米及雙方在協議中約定的補償價格計算補償費，被告多占柳州市大橋園藝場土地面積的補償費則可按雙方在1997年7月7日協議中的約定給付。根據《中華人民共和國民法通則》第一百一十一條、《中華人民共和國土地管理法》第二十七條之規定，判決如下：

柳州市罐頭食品廠付給柳州農工商有限責任公司土地補償費人民幣1423823.78元及逾期付款期間的銀行利息（其中1294928.78元的利息從1998年6月25日起按中國人民銀行同期流動資金貸款利率分段計算，128895元的利息從1998年7月8日起按中國人民銀行同期流動資金貸款利率分段計算）。

一審案件受理費人民幣16491元，其他訴訟費人民幣2474元，共計人民幣18965元（原告柳州農工商有限責任公司已預交），由被告柳州市罐頭食品廠負擔。

上述債務，義務人應于本判決生效之日起三十日內履行完畢，逾期應加倍支付遲延履行期間的債務利息，權利人可在本案生效判決規定的履行期限的最后一日起六個月內向本院申請執行。

如不服本判決，可在本判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數提交副本，上訴于廣西壯族自治區高級人民法院，并于上訴期限屆滿之日起七日內預交上訴費人民幣16491元（收款單位：廣西區高級人民法院訴訟費專戶，帳號：886100010，開戶行：農業銀行南寧市古城路支行）。逾期不交也不提出緩交申請的，按自動撤回上訴處理。

                                                    　審 判 長 劉慕祥

                                                    審判員 覃 舸

                                                    審判員 梁 怡

篇8

根據商務部進出口公平貿易局的數據,自1986年12月29日美國發起第一起對中國大陸的“337調查”,至2009年5月共發起94起調查(見圖1)。中國大陸已經取代歐、日、韓、臺灣地區,成為“337調查”的首要對象。從2002年至2008年,中國已連續7年成為遭受“337調查”最多的國家。僅2007年,美國就對我國提起17起“337調查”,占同期立案總數的48.6%,涉案金額超過20億美元。被調查的中國出口產品涉及的行業主要有機電工業、化學工業、輕工業等,其中機電產品占絕大部分。從2003年至2008年底,涉及機電產品337調查共有43起,尤其是在2006年,2007年和2008年,機電類337調查的案件數分別為10件,12件和8件,占當年案件的77%、71%和73%。我國遭遇過美337調查的企業遍及浙江、廣東、江蘇、上海等全國14個省市。

從2001年至2008年底,所有涉華337調查的89起案件中,專利類侵權調查有64起,占85%,商標類侵權調查有7起,占9%,商業外觀侵權調查有2起,占3%,侵犯商業秘密侵權調查有1起,占1%。在上述已經做出裁定案件中,有10起勝訴,即被ITC裁定未侵權或駁回;有28起案件與控方達成和解;有3起原告撤回;有21起被ITC裁定侵權成立,發出了普遍排除令和禁止令或有限排除令,而其中有8起是因為被告缺席造成的。

(二)涉華337調查增加的經濟原因分析

1.知識產權對美國經濟發展有巨大貢獻。美國是當今科學技術發展水平最高的國家,也是最依賴于知識產權保護以促進和保障其經濟發展的國家。在20世紀50年代,美國的對外出口僅有10%依賴于知識產權的保護,到了20世紀90年代末,則有近50%的對外出口依賴于某種形式的知識產權保護。根據2006年美國總統經濟報告,知識財產占美國企業全部價值的1/3以上,知識產業占美國出口額的一半以上,占經濟增長的40%,就業人口有1800萬人。以版權產業為例,2004年版權產業的增加值為13007.7億美元,占GDP的11.09%,就業人口1120.66萬人;2005年增加值為13881.3億美元,占GDP的11.12%,就業人口1132.57萬人。鑒于知識產權保護對美國經濟的重要作用,美國政府建立了完善的知識產權跨國保護體系。通過美國貿易法的“特別301條款”,要求外國政府對其知識產權予以有效保護,防止侵權;通過“337條款”,直接對侵犯其知識產權的外國私人廠商及其產品予以制裁;通過多邊國際條約特別是TRIPs協議,對知識產權保護不力的國家向WTO爭端解決機構提訟并得到裁決結果的執行;通過區域和雙邊貿易協定,通過利益交換,以比較靈活的方式使自己國內的知識產權保護標準在外國得以運用。

2.美國對中國的高科技產品貿易逆差的增長。自02年以來,美國對中國的高科技產品貿易逆差持續擴大,從02年的118.08億美元迅速增加到08年的478.16億美元,并在07年創下676.57億美元的紀錄(見表1)。為扭轉這一局面,337調查逐漸變成一種不合理的知識產權保護的壁壘。但實際上美國對中國高科技產品出口管制是逆差額持續擴大的主要原因。美國向中國出口高科技產品,必須個案審批,美國政府核發的出口執照僅限本次有效。尤其是諸如激光、高效能計算機、先進通訊器材、慣性導航系統等,因可轉為軍事用途,美國格外審慎。

雖然美國對中國的高科技產品貿易存在逆差,但實際上在高科技產品競爭上我國企業還是處于明顯劣勢。目前我國有能力出口高科技產品的企業90%是外商獨資或合資企業,高科技出口95%以上是加工貿易,中國的私企及集體企業幾乎沒有高科技出口,國企則因大量進口而存在貿易逆差。中國高科技順差主要集中在信息及通訊領域,約390億美元,光電領域為120億美元。而美國在航空航天等多個領域占有絕對優勢。另外由于中國出口高科技產品的技術含量低導致出口價格也很低。以顯微鏡和顯示器的出口為例,美國出口中國的顯微鏡一種單價為3400美元,一種單價為11700美元,而中國出口的最高價格為257美元,最低為61美元。而同為彩色顯示器,美國出口的均價為467美元一臺,而中國外商獨資出口的均價為241美元,私企均價則為77美元。最接近國際價格的還是外商獨資企業以及出口加工貿易。上述情況表明從企業屬性和產品的單位價值含量來看,中國的高科技產品都還遠落后于美國。美國沒有必要濫用337調查,將其作為一種知識產權壁壘來限制中國技術密集型和高附加值產品的出口。

二、一則應對“337調查”的典型案例分析

2003年4月28日,美國勁量控股有限公司以及電池有限公司(以下統稱美國勁量公司)向美國國際貿易委員會提出申訴,聲稱中國大陸和香港的9家企業(南孚、雙鹿、虎頭、長虹、高力、豹王、正龍、金力、三特)侵犯了該公司的“無汞堿錳電池專利”(以下簡稱“709專利” ),要求就此展開侵犯知識產權的“337調查”,并申請執行“普遍排除令”,禁止中國生產的無汞堿錳電池及相關下游產品進入美國市場。勁量公司同時提出了賠償專利費用100萬美元、中國出口美國的每節電池支付專利費3美分的和解條件。然而中國出口美國電池的利潤僅僅1美分,這相當于將中國電池產品排除出美國市場。該案如果敗訴,在申請人專利失效(即2011年底)前,中國不能再向美國出口任何無汞堿性電池,對已輸入美國和庫存的產品將依據ITC 的禁止令銷毀。同年5月28日美國國際貿易委員會正式立案,案件編號為337-TA-493;同一天中國電池工業協會組織國內涉案企業積極應訴。2004年6月2日,美國國際貿易委員會作出中國企業侵權行為成立的初裁。中國企業向美國國際貿易委員會提出復議。2004年10月1日,美國國際貿易委員會經過復審,認可中國公司關于美國勁量公司“709專利”不符合美國專利法關于專利必須具有“確定性”的要求,裁定美國勁量公司專利無效,中國企業產品不構成侵權。2004年10月7日,美國勁量公司向美國聯邦巡回上訴法院提出上訴。2006年1月25日,美國聯邦巡回上訴法院作出判決,將該案發回美國國際貿易委員會重審。2007年2月23日,美國國際貿易委員會再次以缺乏“確定性”為由作出美國勁量公司專利無效的裁決。美國勁量公司遂第二次向美國聯邦上訴巡回法院上訴。2008年4月21日,美國聯邦上訴巡回法院經過再審,維持了美國國際貿易委員會的裁定,判決勁量公司“專利”無效。這場持續5年之久的“電池調查案”,終以中方勝訴而結束。

本案作為美國國際貿易委員會近30年來第二起在終裁中全盤行政法官初裁的案例,是中國產業應訴337調查的經典之作。這起調查勝訴可歸因于兩條,一是中國公司聘請的律師利用對美國相關判例的研究,找到了有利于中國公司的法律依據,首先通過對“709專利”的核心“含鋅陽極”定義表達含糊問題進行舉證,證明“709專利”在這一部分的無效性。然后,提出“709專利”說明書僅描述試驗電池的制作,并沒有提及其請求保護的專利“商業無汞堿錳電池”內容,專利說明書與專利申請書嚴重不符,存在著極大的不明確性,從而否定了美國公司的專利效力,獲得本案的勝利。這充分說明應對337調查,必須聘請既懂得337調查程序,又熟悉中美知識產權差異的專業律師來參與案件應訴工作,才能幫助被告企業確定有效的應訴策略。二是維護團隊聯合應訴。面對初裁的明顯不公和ITC初裁的巨大難度,中國電池工業協會冒著終審敗訴的風險,維護應訴企業聯合團隊集體應訴,從而增加了規模效應,取得了勝利。

但從該案例中我們也可看到一些深層次的問題,第一國內企業缺乏侵權意識,從而成為337調查的被告,雖然勝訴,但花費的訴訟費用超過人民幣1000萬元。第二,中國電池企業雖然贏得訴訟的勝利,但未必會贏得市場。在歷時5年的應訴中,中國電池企業耗費了大量的人力物力,從而在自主知識產權的創新方面缺乏投入。而勁量公司卻爭取到5年的時間進行產品升級換代。2008年4月,勁量公司的新產品鋰電池正式在中國上市,順利實現了產品新老交替。如此來看,要想占領市場國內企業必須要擁有了自主知識產權。

三、應對“337調查”的策略分析

美國337調查實質上已經演變成美國在流通環節強力保護知識產權的法律機制,客觀上對進口產品構成了貿易壁壘。我國企業應在深入總結以往案例成功經驗和不足之處的基礎上,制定詳細的應對策略,防備“337調查”的襲擊。

(一)事先預防策略

1.我國企業在向美國出口產品前,尤其是以貼牌、代工方式出口的外貿企業,要進行有關的知識產權調查,避免成為337調查的被告。如果發現存在侵權可能,應及時對產品進行修改,或者通過更換非專利方法來避開侵權。具體措施有:(1)在生產對美出口產品時,先初步調查美國同類產品中是否使用相同或類似技術、外觀設計及商標;(2)在接受進口商委托生產對美出口產品的訂單時,在委托加工合同中加入關于知識產權侵權糾紛的免責條款;(3)生產或出口前委托有關中介組織進行檢索,減少侵權的可能性;(4)委托律師出具出口產品不構成知識產權侵權的法律意見書。

2.國內企業應強化自主知識產權保護意識。美國勁量公司雖然最終敗訴,但美國企業重視知識產權保護的意識,卻值得國內企業學習。與勁量公司比較起來,國內企業的知識產權意識明顯落后,對知識產權的運用能力也明顯欠缺。在上述電池案中,國內企業在被訴以后,才開始研究申請專利。目前面對外國專利的壟斷之勢,國內企業應學會用專利權保護自己的新技術和新產品。首先,在研發階段,運用專利文獻提高研發的起點。全世界最新的發明創造信息90%以上可在專利文獻中找到,通過研究專利文獻,不僅能節約40%的科研經費和60%的開發時間,同時還能避免低水平的重復研究開發和資源浪費。其次,建立自主知識產權,實施“產品未動,專利先行”的策略。僅2004年在美國申請的專利,日本為4萬5千件,而中國大陸企業只有887件。在擁有自主知識產權的基礎上,國內企業應向日本學習,積極在美國申請知識產權保護,這樣就可以大大降低遭遇337 調查的可能性。

(二)積極應訴策略

企業遭到337調查指控后不應訴,ITC可以針對該缺席被告的排除令或停止令(也可以兩者都)。因此面對337調查,企業一定要積極應訴,同時選擇合理的應訴策略。

1.集體應訴。總結電池案中勝訴企業的經驗,結合該程序的特點,不難發現,由行業協會牽頭,多家企業聯手進行應訴是贏得勝利的有效方式。這不僅可以整合資源、共享信息、分擔應訴工作,降低每個企業的應訴成本,分散風險,以免被對手各個擊破,同時通過聯合應訴企業間的協作,可以形成合力產生規模效應,共同與原告抗衡,增大勝訴的可能性。

2.應訴時注重專業性和技術性。337調查多涉及專利侵權問題,應訴工作的專業性和技術性因素很強。被告企業如果決定應訴,首先應迅速在企業內部選擇了解涉案產品技術、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內部管理團隊,同時聘請律師,結合企業自身情況,確定應訴策略,開展應訴工作。勝訴把握較大的辯護理由有:(1)專利無效;(2)專利不可實施,如不滿足專利的技術準則;(3)原告未證明但必須證明其在美國存在國內產業;(4)保護原告要求的賠償不合理或者過于廣泛;(5)規避設計。規避設計(design around)是指被控侵權的企業研究設計一種不同于涉案產品的新產品,來規避原告的專利權。337調查中,規避設計產品一旦獲得行政法官或者ITC的認可,將不受ITC最終做出的排除令等救濟措施的影響,企業仍能繼續對美出口此類產品。此外,在部分案件中,原告可能利用廣泛的渠道公開被告正在面臨337調查這一情況,從而影響涉案產品的現有或潛在的使用者或購買方,停止使用或購買被告的產品。因此,決定應訴后,被告還應迅速向外界或有關購買方發表聲明,表明自己的立場和相應行動。

3.合理降低律師費用的支出。337調查案件的律師費用一般包括:律師服務費、業務開銷費(差旅、電話、傳真、復印等)、專家證人費、法律服務費(翻譯、電子版文件證據制作、圖表制作等)、會議費或接待費等。一般來說,337調查案件的律師費用總體較高。企業可以從以下幾個方面控制律師費用的總體支出: 1)合理搭配律師團隊的構成,如一名專利律師、一名337調查案件律師及數名初級律師。2)選擇中國律師事務所參與應訴團隊,或選擇在中國設有辦事處的外國律師事務所,減少與外方的溝通和翻譯成本。3)定期與律師團隊溝通,討論預算及策略,控制總體費用支出。

4.和解也是一種策略。在美國,民事案件和解比率是98%以上,需要法官最后下判決書的在2%以下。據統計,全球有關337調查案件,50%左右的案件達成和解。達成和解對原被告可實現雙贏。常見的和解條件有:被告停止進口或銷售侵權產品;原告放棄對被告的指控;允許被告在一定時間內處理庫存的侵權產品;原告授權被告使用專利或進口涉案產品等。

(三)事后規避策略

337調查的排除令由美國海關執行。ITC排除令的發出,并不意味著游戲結束。國內企業可以采取事后規避策略來降低排除令的損害。具體方法有兩種,第一是排除令發出后,首先盡快、主動與客戶溝通。把有關排除令的范圍、生效時間等情況主動告訴客戶,說明排除令只適用于未來。然后,與美國海關知識產權辦公室取得聯系。這樣做,可以確保海關在執行排除令時,執法范圍不會超過必要的程度;如果需要用到證明,應提供條款和物流的詳細資料。如果產品已被海關扣押,應立即聯系港口官員,掌握有關扣押依據信息。第二是重新設計產品,因為美國法律支持專利回避設計工作。如果在ITC作出初步判決之后完成重新設計,可以有兩種選擇,申請海關審查或申請ITC出具咨詢意見,這兩者都可以降低企業損失,但區別是:海關審查時間短、費用低,不對ITC具有約束力;ITC咨詢意見時間長、費用高,但是具有約束力的判決。

參考文獻:

[1]龔柏華等.美國聯邦巡回上訴法院否定中國電池企業出口產品侵犯美國企業專利案評析[J].國際商務研究,2008.(4):30-34.

[2]沈國兵.TRIPS協定下中國知識產權保護的核心難題及基準[J].財經研究,2008,34(10):50-62.

[3]吳郁秋.美國對華337調查的現狀與政治經濟學分析[J].國際經貿探索,2008,24(10):53-57.

[4]王金燕.溫州民企應對美國“337調查”的思考[J].湖北經濟學院學報(人文社會科學版),2009,6(4):56-58.

篇9

    1.當基礎申請已向一締約國局提出或當一項基礎注冊已在該局注冊。該申請的申請人或該注冊的所有人系該締約國的國民或居民。或在該締約國內設有真實有效的工業或商業營業所；

    2.當基礎申請已在某締約組織局提出或基礎注冊已在該局注冊，該項申請的申請人和該項注冊的所有人系該締約組織成員國的國民或居民，或者在該締約組織領土內設有真實有效的工業或商業營業所。

    （二）國際注冊申請（以下稱“國際申請”）應酌情通過受理基礎申請或注冊基礎注冊的局（以下稱“原屬局”）向國際局提出。

    （三）在本議定書中，“局”或“締約方局”系指某締約方負責商標注冊的局，“商標”既指商品商標，亦指服務商標。

    （四）在本議定書中，當締約方為一個國家時，締約方領土系指該國領土。當締約方為一政府間組織時，締約方領土系指締結該政府間組織條約所適用的領土。

    第三條 國際申請

    （一）凡依照本議定書提出的國際申請，均應以實施細則規定的格式提交。原屬局應證明國際申請中的內容與此時基礎申請或基礎注冊中的內容相符。此外，該局應指出：

    1.屬基礎申請的，申請的日期和號碼。

    2.屬基礎注冊的，注冊的日期和號碼以及該基礎注冊的申請日期和號碼。

    原屬局亦應指出國際申請的日期。

    （二）申請人應注明要求保護商標的商品和服務，如果可能，則根據商標注冊用商品和服務國際分類尼斯協定所建立分類注明相應類別。申請人未注明的，國際局以該分類的相應類別劃分商品和服務。國際局應會同原屬局對申請人指出的類別進行審核。該局與國際局意見分歧時，以國際局的意見為準。

    （三）申請人要求將顏色作為其商標的顯著成份保護的，他應：

    1.聲明該要求并在其國際申請中加注，說明要求保護的顏色或顏色組合；

    2.在其國際申請中附送彩色商標，商標將附在國際局發出的通知中；商標份數由實施細則確定。

    （四）國際局應立即注冊依本議定書第二條申請注冊的商標。國際注冊以原屬局收到國際申請的日期為準。條件是國際局在此日起兩個月內已收到該國際申請。在此期限內未收到國際申請的，國際注冊應使用國際局收到國際申請的日期。國際局應即刻將國際注冊通知各有關局。在國際注冊簿注冊的商標應將國際申請中的內容，在國際局出版的定期刊物上公告。

    （五）為了公布在國際注冊簿注冊的商標，依照第十條所指的大會規定的條件，各局應從國際局收到一定數量的免費和半價公告。此種公告應視為在所有締約方的充分公告，國際注冊所有人不得要求任何其他公告。

    第三條之二 領土效力國際注冊取得的保護只有經國際申請的申請人或國際注冊所有人的請求，才可延伸至某締約方。然而，此項申請不得向其局為原屬局的締約方提出。

    第三條之三 “領土延伸”申請

    （一）凡向某締約方申請延伸國際注冊取得的保護，應在國際申請書中專門注明。

    （二）領土延伸申請亦可于國際注冊之后提出。此項申請應以實施細則規定的格式提出，國際局應立即予以登記，隨即通知有關局。該項登記應在國際局的定期刊物上公告。此項領土延伸應于在國際注冊簿登記之日起生效，于有關國際注冊期滿時失效。

    第四條 國際注冊的效力

    （一）1.自根據本議定書第三條和第三條之三規定的注冊或登記之日起，商標在各有關締約方的保護應如同該商標已在該締約方局中注冊。如果沒有通知國際局根據第五條第一款和第二款的駁回或根據該條通知的駁回于以后撤回。自即日起，商標在有關締約方的保護如同該商標已由這一締約方局注冊一樣。

    2.本議定書第三條規定的商品和服務類別說明不得在確定商標保護范圍方面約束締約方。

    （二）凡國際注冊享有保護工業產權巴黎公約第四條規定的優先權，無須遵從該條第四項規定的手續。

    第四條之二 以某項國際注冊代替某項國家或地區注冊

    （一）當某商標在某締約方進行國家或地區注冊且亦進行國際注冊，并且兩項注冊均以同一人的名義登記，國際注冊則視為替代國家或地區注冊，并不影響后者取得的權利，條件是：

    1.國際注冊取得的保護，按照第三條第一款或第二款，延伸至所述締約方。

    2.國家或地區注冊中列舉的所有商品和服務，亦在所述締約方的國際注冊中同樣列舉。

    3.上述延伸于國家或地區注冊之日以后生效。

    （二）第一款中所述局應依申請在其注冊簿中記錄國際注冊。

    第五條 關于某些締約方的國際注冊的駁回和失效

    （一）如果現行法律允許，國際局根據第三條之三第一款或第二款通知要求，在該締約方延伸保護的締約方局有權在駁回通知中聲明在該方不能保護申請延伸保護的商標。根據保護工業產權巴黎公約規定，只能以對于直接在通知駁回的局申請的商標所適用的理由，提出此類駁回。但是，不能以現行法只準許在一定的類別或一定的商品或服務中注冊為唯一理由，而予以駁回，即使是部分駁回保護。

    （二）1.凡欲行使該權利的局應在所適用的法律規定的期限內，最遲自國際局通知其第一款規定的延伸之日起一年期限屆滿前，將其駁回通知國際局，并說明全部理由。但第二和三款規定的除外。

    2.盡管第一款有所規定，任何締約方可以聲明，對于根據本議定書進行的國際注冊，第一款規定的一年期限由18個月代替。

    3.此類聲明還可明確指出，如果因對保護提出異議而駁回保護，此類駁回可以由該締約方在18個月期限屆滿后通知國際局。此類局可就某項國際注冊在18個月期限屆滿后通知駁回，只是（1）要在18個月期限屆滿前通知國際局有可能在18個月提出異議。

    （2）并于異議期開始之日起7個月期限內提出異議駁回通知；

    異議期限于7個月之前屆滿的，應于該異議期限屆滿后一個月期限內發出通知。

    4.根據第二或三款所作的任何聲明，可以本議定書第十四條第二款規定的形式提出，聲明的生效日期應為議定書對于作出聲明的國家或組織生效的日期。對于與聲明生效日期相同或此日之后的國際注冊，此類聲明也可在以后提出，對于此類情況，聲明應于組織總干事（以下稱總干事）收到聲明3個月后或于聲明中指出的任何于后日期生效。

    5.自本議定書生效起10年期限屆滿時，大會應對根據1至4項建立的體系的運轉進行審核。在此之后，可由大會一致決定修改所述1至4項條文。

    （三）國際局應立即將駁回通知一份轉交國際注冊所有人。該所有人應具有同樣的補救辦法，如同該商標在通知駁回的局直接提出申請。國際局收到有關第二款第三項之一的通知后應隨即將該通知轉告國際注冊所有人。

    （四）商標駁回的理由應由國際局通知向其提出請求的有關人士。

    （五）按照第一款和第二款的規定，凡未將某項國際注冊臨時或最終駁回通知國際局的局，就此項國際注冊而言，他將喪失第一款規定的權力。

    （六）未及時為國際注冊所有人提供辯護機會的，締約方的主管機關不得宣布國際注冊在該締約方領土內無效。無效應通知國際局。

    第五條之二 商標使用某些成份的合法證明文件各締約方局可要求就商標某些成份的使用，如紋章、徽章、肖像、勛章、爵位、廠商名稱或非申請人姓氏或者類似銘文，提供合法證明文件。此類文件僅需原屬局認證或證明，其他應一概免除。

    第五條之三 國際注冊簿登記事項的副本；事先查詢；國際注冊簿摘錄

    （一）國際局應依任何人請求并征收細則規定的費用，向其提供某商標在注冊簿登記事項的副本。

    （二）國際局亦可收費辦理國際商標間的事先查詢。

    （三）某締約國因復制而索要的國際注冊簿摘錄應免除一切認證。

    第六條 國際注冊的有效期；國際注冊的依附和獨立

    （一）在國際局注冊商標以10年為期，并可按本議定書第七條規定的條件續展。

    （二）國際注冊自注冊之日起五年期滿后，即分別與其基礎申請或原注冊，或者基礎注冊相獨立。以下另有規定的除外。

    （三）在注冊之日起5年期滿前，如果基礎申請、原注冊或基礎注冊在指定的全部或部分商品和服務上分別被撤回、失效、放棄或最終駁回、撤銷、注銷或被宣布無效，無論其是否全部轉讓，也不能再要求國際注冊給予的保護。當5年期限終止前已進行的程序于該期限結束后才作出基礎申請、原注冊或基礎注冊的駁回、撤銷、注銷或無效終局決定時，情況亦如此，若：

    1.對于駁回基礎申請的上訴；

    2.對于撤回基礎申請或撤銷、注銷或宣布無效的由基礎申請或基礎注冊產生的注冊的訴訟；

    3.對基礎申請的異議。

    于5年期限屆滿后，作出駁回、撤銷、注銷或宣布無效的終局決定，或者分別要求撤銷基礎申請或由此產生的注冊或基礎注冊，條件是有關上訴、訴訟或異議于該期限屆滿前開始。若在5年期滿后，基礎申請被撤回或者由基礎申請產生的注冊被申請放棄，情況亦如此。條件是，撤回或放棄時，所述申請或注冊處于第1、2和3點規定的程序并且該程序開始于所述期限屆滿之前。

    （四）按照實施細則規定，原屬局將符合第三款的情況和相應的決定通知國際局，國際局按照實施細則的規定通知有關方面，進行相應的公告。必要時，原屬局應向國際局申請以適當的方式注銷國際注冊，國際局對該申請應給予答復。

    第七條 國際注冊的續展

    （一）任何注冊可自上期屆滿起以10年為一期續展，只需繳納基礎注冊費和第八條第二款規定的附加注冊費和補充注冊費。第八條第七款另有規定的除外。

    （二）續展不得對上一期注冊的最終狀況有任何變動。

    （三）保護期滿前6個月，國際局應寄送非正式通知書，提醒商標注冊人并必要時及其人確切的屆滿日期。

    （四）繳納了細則規定的附加費的，應給予國際注冊續展6個月寬展期。

    第八條 國際申請和國際注冊費（一）原屬局有權自行規定，于提交國際申請之時或于國際注冊續展之時向國際注冊申請人或所有人收取費用。

    （二）除第七款第一項的規定外，在國際局注冊商標應預交國際注冊費，這包括：

    1.基本注冊費；

    2.商標使用的商品或服務所屬類別超過國際分類三類的，每超過一類的附加注冊費；

    3.根據第三條之三申請延伸保護的補充注冊費。

    （三）但是商品或服務類別數目是由國際局確定或國際局對此爭議過，并且亦不影響注冊日期的，應于細則規定的期限內繳納第二款第2項規定的附加注冊費。在上述期限屆滿時，申請人尚未繳納附加注冊費或尚未刪減商品或服務的，則國際注冊申請視同放棄。

    （四）國際注冊各項收費的年收入，除第二款2和3項規定的以外，經扣除執行本議定書所需的各項費用開支，由國際局在本議定書參加國間平分。

    （五）第二款2項規定的附加注冊費所得款額，根據上年在各方申請保護的商標數目，于年終按比例在有關締約方間分配；對進行審查的締約方該數目要乘以細則規定的系數。

    （六）第二款3項規定的附加注冊費的收入，應根據第五款規定的相同條件進行分配。

    （七）1.各締約方可以聲明，對于依第三條之三指定他的每項國際注冊以及此類國際注冊的續展，不收取來自附加注冊費和補充注冊費的一份收入。而要求收取聲明中指出的規費數額（以下稱“個別規費”）。該規費可于以后的聲明中修改，但是該數額不得超過該締約方局有權向在本局進行10年注冊的申請人或10年續展注冊的所有人收取的數額并扣除國際程序開支之后的同等款項。

    支付個別規定時，

    （1）若按照本款作出聲明的締約方只根據第三條之三被指定，不分得第二款2項規定的任何附加注冊費；

    （2）凡根據本款作出聲明的締約方，不分得第二款3項規定的任何補充注冊費。

    2.凡根據本款第1項的聲明可在第十四條第二款規定的文件中指出。聲明的生效日期應為本議定書就聲明的國家和政府間組織生效的日期。此項聲明還可以在以后提出。在此，對于與聲明生效日期同日或此日之后的國際注冊，聲明應于總干事收到3個月后，或于聲明中指出的任何日期生效。

    第九條 國際注冊所有人變更登記經以國際注冊登記人名義請求或者有關局自行或應有關人士的請求，國際局應就商標有效的全部或部分締約方，并就該項注冊中列舉的全部或部分商品和服務方面。在國際注冊簿登記該注冊所有人的任何變更，條件是按照本議定書第二條第一款的規定新所有人有權提出國際申請。

    第九條之二 國際注冊的某些登記國際局應在國際注冊簿中登記：

    （一）國際注冊所有人姓名或地址的變更；

    （二）國際注冊所有人指定的人及與該人直接有關的其他情況；

    （三）就全部或部分締約方和國際注冊指定的商品和服務的刪減；

    （四）對全部或部分締約方放棄、注銷或宣布國際注冊無效；

    （五）實施細則中規定的有關國際注冊商標權的其他內容。

    第九條之三 某些登記的費用凡根據本議定書第九條或第九條之二進行的登記需繳納費用。

    第九條之四 幾個締約國的共同局

    （一）本特別聯盟的幾個國家同意統一其國家商標法的，可以通知總干事。

    1.以統一主管機關代替其中每個國家的主管機關；

    2.在完全或部分適用本條以前各項規定以及第九條之五和第九條之六的規定方面，上述各國領土應視為一個國家。

    （二）此項通知于總干事通知其他締約國之日起3個月后生效。

    第九條之五 將國際注冊轉變為國家或地區申請經原屬局按照第六條第四款提出的請求，當國際注冊被撤銷時，對于該項國際注冊指定的全部或部分商品和服務，國際注冊前所有人向其商標曾有效的締約方局提交同一商標的注冊申請。根據第三條第四款，該申請應視作在國際注冊之日提交的申請或根據第三條之三第二款，視作領土延伸之日提交的申請，并且如果該項國際注冊曾享有優先權，仍應享有同樣的優先權，條件是：

    1.該申請應于國際注冊被注銷之日起3個月內提出；

    2.對于有關締約方而言，申請中的商品和服務應包括在國際注冊的商品和服務名單中；

    3.該申請應符合適用法律的一切要求，包括費用的規定。

    第九條之六 保護馬德里協定（斯德哥爾摩）

    （一）對于某項國際申請或國際注冊，當原屬局既是參加本議定書，又是參加馬德里協定（斯德哥爾摩）的國家局時，本議定書的各項規定，對于同屬本議定書和馬德里協定（斯德哥爾摩）的任何其他國家內不產生效力。

    （二）大會可于本議定書生效10年后，但不早于多數馬德里協定（斯德哥爾摩）成員國成為本議定書成員之日起5年期滿前，以3／4的多數，廢止第一款或縮小第一款的效力，唯有同屬該協定和本議定書的國家才有權參加表決。

    第十條 大會

    （一）1.各締約方和馬德里協定（斯德哥爾摩）成員國屬于同一大會的成員。

    2.在大會中，各締約方可有1名代表，并可由若干副代表、顧問及專家協助其工作。

    3.代表團的費用，除各成員國1位代表的旅費及生活津貼由聯盟負擔外，均由派遣政府負擔。

    （二）除馬德里協定賦予的職責外，大會還1.處理實施本議定書的一切事宜；

    2.在適當考慮未加入本議定書的本聯盟成員國的意見后，就修訂本議定書會議的籌備工作向國際局提出指示；

    3.通過和修改本議定書實施細則的一切條款；

    4.履行本協定規定的其他職責。

篇10

聽政制度是行政機關借鑒法院庭審模式，為避免行政決定給行政管理相對一方帶來不利或不公正的影響，采取公開、合理的程序形式，由全部利害關系人參加并聽取他們就重要事實發表意見，以權衡私人利益與社會利益的一項法律制度。③我國傳統的申訴審查方式由于不能切實保障當事人合法的申訴權利，不能保證申訴審查的訴訟公正。作為當事人，尤其是審查結果對其不利的敗訴方，由于沒有參與審查過程，認為輸得不明不白，強烈要求法院能采取開庭方式審查申訴案件。但是，申訴審查畢竟尚未進入再審程序，審查過程直接采取開庭審理顯然于法無據，而聽證制度作為一項比較成熟的準司法程序制度，既給法院構建申訴案件審查制度帶來啟發，也頗具借鑒價值。申訴審查聽證制度是指法院審查申訴案件時，通知案件各方當事人到場，利用公開形式，采取最簡便的方式，通過聽取當事人各自針對法院生效的裁判應當再審的申訴與抗辯，以此來決定是否需要啟動再審程序的審查方式。該制度具有以下特點：傳統的“書面審查”或“調卷審查”方式，是一個“暗箱操作”的過程，既剝奪了當事人應有的訴訟權利，也容易使申訴審查陷入放任無序狀態。申訴審查聽證制度讓當事人把“理”講在對方人面前，把“理”講在合議庭全體法官的面前。從而打開了當事人合法參與申訴審查之門，堵塞了當事人通過私下“溝通”，甚至用非法手段干擾審判活動的渠道，使審查程序走出“暗箱”，成為陽光下的訴訟。長期以來，我國一直采用的是超職權主義的申訴審查模式，法院和法官包攬一切，偏離了居中裁判的中立地位，已不再適應我國當前的司法實踐。申訴審查聽證制度采取了公開方式，直接聽取申訴人提出的再審理由，審查對原裁判認定事實、證據和裁判結果提出異議的依據，審核其提供的新證據，并允許對方當事人提出辯駁、反證或承認申訴人的申訴理由，從而使法官在審查過程中能做到對雙方當事人均保持形式上和實質上的中立。申訴審查聽證制度通過嚴格的程序規范，規定了合議庭集體聽證、雙方當事人均到場訴辯，并賦予了當事人的參與權、知情權、回避權、申辯權和抗辯權等。該制度既體現了對當事人申訴權利的保護，又強化了聽證法官之間、當事人之間、當事人與法官之間的相互監督與制約，因而能合理、規范、有效地避免法官的恣意行為，最大限度地保護當事人合法的申訴權。

申訴審查聽證制度的理論基礎

程序法律制度首先要體現法律的基本價值。程序比實體更為重要，實體公正的實現，必須從程序著手，首先實現程序公正。①因為程序除了具有保障實體公正和訴訟秩序等外在價值，還具有自身獨立存在的內在價值。申訴審查聽證制度對傳統的申訴審查制度進行了司法理念更新，具備了程序的中立性、公開性和合理性，該制度既反映了現代司法理念，又能較好地體現追求程序公正的價值理念。公正的程序具有促進正義、吸收不滿、限制法官恣意、樹立司法權威、彌補實體法缺陷等獨立價值功能。②我國已構建了保護公民申訴權利相關法律制度的基本框架。憲法第三十三條、第四十一條和第一百二十五條分別規定了法律面前人人平等的權利、公民的申訴權利和有關公開審判制度；最高院《關于適用〈民事訴訟法〉審判監督程序若干問題的解釋》第八條規定了人民法院受理再審申請后，應當組成合議庭予以審查；2012年修改后《民事訴訟法》第二百條規定了13條再審條件，并規定了當事人的申請再審符合這13條情形之一的，人民法院應當再審，對不符合這13條的申請再審予以駁回，明確了人民法院對當事人申請再審的審查終結與再審程序開始的界限。筆者認為，根據現有的申訴法律制度框架，對審查過程設置具體和必要的程序規范，是對現行申訴法律制度的補充和完善。

篇11

文章編號：1672―3198（2014）16―0177―02

2012年7月17日，公安部了第121號令《關于修改的決定》（以下簡稱“《決定》”），主要對火災事故調查的一般程序進行了修改，同時在管轄、火災事故調查的處理和附則三章也作出了部分調整，與上一次大幅度修改相比，在幅度和內容上均有所減弱，體現了火災事故調查立法工作逐步趨于完善。本文擬對《決定》的內容進行解讀和評論，以期推動火災事故調查的理論研究和實踐工作。

1對修訂管轄規定的評析

《決定》對《火災事故調查規定》（以下簡稱“《規定》”）中關于管轄的規定作出了三處修改，一是將《規定》第五條第三款修改為：鐵路、港航、民航公安機關和國有林區的森林公安機關消防機構負責調查其消防監督范圍內發生的火災。因為“交通”一語明顯與鐵路、民航、林業的內涵不平行，且由交通部門的公安機關負責調查火災不符合消防工作的專業性，將“交通部門”修改為“港航”，與其他交通形式并列表述更為規范。同時，將“林業”調整為“國有林區”將其與集體林區區分開來也顯得更為科學。二是在第二條第一款將公安機關消防機構對所轄火災進行調查的形式由“調查”調整為“組織調查”，明確由省一級或設區的市一級人民政府公安機關消防機構管轄的火災調查既可自行調查，也可組織兩級或三級調查機構聯合調查，使調查行為更具靈活性、更方便操作。三是針對直轄市行政級別劃分上的特點將直轄市的管轄分工進行調整，體現了直轄市火災事故調查工作的特殊性和靈活性。

此次對管轄規定的微調，完善了火災事故調查的管轄規定，但是在設置上與公安部2007年調整的火災等級標準存在著脫節，建議根據火災事故的等級確立管轄分工：重大以上的火災事故調查由省、自治區人民政府公安機關消防機構負責組織調查；較大火災由設區的市或者相當于同級的人民政府公安機關消防機構負責組織調查；一般火災由縣級人民政府公安機關消防機構負責調查。直轄市的管轄可不予變更。

2對增加調查人員人權保障條款的評析

《決定》增加了“保障現場調查人員的安全”的規定，之所以將這一小處單獨列出來進行論述，是因為筆者以為該條修改規定具有建設性意義。根據國務院2011年關于消防工作情況的報告，消防專業力量不足及消防管理機制不夠健全是消防工作存在的主要問題之一，1999年的《規定》對火災事故調查人員的條件作了專門規定，要求各級公安消防機構應當配備專職或者兼職火災事故調查人員，火災事故調查人員應當按照公安消防監督人員資格管理的有關規定，取得崗位資格。遺憾的是，在十多年后的今天這一美好規劃仍未實現，消防力量尤其是專業人才的欠缺已經嚴重地影響了消防事業的發展。“火災調查工作的質量取決于人才素質，必須大力加強火調人才隊伍建設”。此次修改增加了火災事故調查人員人權保障條款，既表明立法對火災事故戰斗人員基本權益的關切，又顯示了公安部重視消防隊伍建設的決心，相信以此為契機，消防隊伍建設的環境將更加優越，對人才的吸引力將更加濃厚。在此基礎上，為確保火災事故調查工作的公正性和高質量，筆者建議《規定》重新對調查人員的條件進行規定，以立法的形式帶動和促進消防隊伍建設，打造一支政府放心、民眾信任的消防專業隊伍。

3對修訂火災事故認定的評析

《決定》對火災事故認定的修改表現在三個方面：一是刪除了災害成因認定的規定；二是規范了無法查清起因的火災事故的調查認定；三是減輕了火災事故認定書送達時的附隨義務。

對火災事故調查內容的規定經歷了由火災原因認定和火災事故責任雙重認定到起火原因和災害成因一齊認定再到起火原因單核認定的過程。首先，因為火災事故責任認定書直接列明當事人對火災事故發生所應承擔的責任，此舉在理論上引發了火災事故責任認定書屬性之爭，學者對其屬于具體行政行為、準行政行為還是證據及是否可訴眾說紛紜，在實踐中則造成公安機關消防機構涉訴涉訪泛濫，法院對不服火災事故責任認定書而提出的訴訟請求的處理也不統一。考慮到上述諸多因素，新《消防法》將火災事故責任認定修改為火災事故認定，因為“火災事故責任認定重點是針對當事人的，因為只有人才能承擔責任，火災原因認定側重于火災事故的客觀事實，認定鏈條屬于客觀、科學的范疇，原因認定結論是以嚴格、嚴密、科學的邏輯推理為基礎的，不需要進行主觀判斷，具有不可訴的特點”，隨后出臺的《規定》也刪除了火災事故責任認定的章節，將火災事故認定內容改為起火原因和災害成因，以淡化火災事故調查的行政行為屬性，減少因此而可能引發的訴訟。其次，《規定》增加的災害成因認定，內容包括火災事故發生、蔓延、損失、撲救情況及與火災蔓延、損失擴大存在直接因果關系的違反消防法律法規、消防技術標準的事實。仔細分析便不難發現，災害成因仍然涉及事故責任，在性質和效果上無異于責任認定，理論界對其爭議仍未停止，實踐中因不服災害成因而提訟的情形未得到根本改變。故《決定》干脆將災害成因認定的規定予以廢除，僅對起火原因進行認定，在此基礎上針對一些調查人員為規避復核或訴訟而故意或不作為地將起火原因認定為無法查清的情形，增加了有證據不能排除的起火原因的認定，完善了無法查清起因的火災事故認定的規定。

《決定》還廢除了《規定》中公安機關消防機構送達當事人火災事故認定書時告知當事人向人民法院提起民事訴訟的權利的義務。在這之前，公安消防機構送達火災事故認定書時必須告知當事人申請復核和提起民事訴訟進行救濟的權利，如不服火災事故認定書可向復核機構提出復核申請，或提起民事訴訟交由法院對其作為證據的證明力進行審查，也從間接層面引導當事人不要對公安機關消防機構的火災事故認定書提起行政訴訟，這條規定可謂用心良苦，但在實施過程中又引起了誤解，因未說明當事人申請復核或的具體情形，該規定可以理解為當事人可對火災事故認定機構的認定行為提起民事訴訟，或當事人不能對行政機關依據火災事故事故認定書而作出的行政處罰提起行政訴訟。事實上，火災事故認定書的證據屬性明確后，當事人如對火災事故認定不服，在與其相關的糾紛中均可提出異議，既可在民事權益受損時提起民事訴訟，也可在不服行政處罰時提出行政訴訟，還可在刑事公訴中對火災事故認定書提出質疑，請求人民法院予以審查。出于這種考慮，《決定》刪除了公安消防機構告知當事人提起民事訴訟的權利的規定。

4對修訂火災事故調查復核的評析

《決定》對火災事故調查的復核作了較大調整，主要表現在以下幾個方面：

一是針對《規定》對火災事故復核機構規定較為籠統及復核申請書內容較為簡單的問題，規定對省級人民政府公安機關消防機構作出的火災事故認定有異議的，向省級人民政府公安機關提出書面復核申請，其他復核申請向上一級公安機關消防機構提出；復核申請載明的內容除復核請求、理由和主要證據外，還應包括被申請人的名稱、申請復核的主要事實、申請人的簽名或者蓋章及申請復核的日期。

二是對不予受理復核申請的第三項情形作了修改，并刪除了第四項情形。根據《規定》規定，任何一方當事人向人民法院提訟且法院已經受理的，復核機構應當不予受理當事人的復核申請。與公安機關消防機構送達當事人火災事故認定書時告知當事人可以向人民法院提起民事訴訟的初衷一樣，該項規定的本意是將火災事故認定書的證據效力交由人民法院進行審查，但在理解上容易被誤解為火災事故認定書是可訴的，之所以如此規定是為了避免訴訟結果與復核結論相沖突。為了防止出現這種情況，《決定》刪除了該項情形的規定，同時將復核審查期間公安消防機構終止復核的情形也作出修改，明確當事人是否提訟不影響復核機構對復核申請的受理和審查，復核申請人撤回復核申請的，復核機構才應當終止復核。

三是對復核機構對當事人復核申請的處理作了修改。《規定》對復核機構處理當事人復核申請的規定存在的不足主要表現在復核機構只能維持或責令原認定機構重新作出原火災事故認定，而不能直接作出火災事故復核認定。這種復核體制之下，復核機構如同只有發回重審權而沒有自行改判權的上訴法院，而且當事人還最多只能申請一次復核，如此復核規定對原認定機構的監督及其有限，原認定機構重新認定完全可以在撤銷原認定后稍作修改應付了事，從而使復核形同虛設，故《決定》規定復核機構有權根據具體情況作出決定，既可責令原認定機構重新認定，也可自行認定，如由原認定機構重新認定，還需將重新認定的情況報復核機構備案，增強了復核機構的監督作用。同時，《決定》還完善了配套規定：首先，增加了延長復核期限情形的規定，對需要向有關人員進行調查或者火災現場復核勘驗的，經復核機構負責人批準，復核期限可以延長三十日，以增強復核機構處理復核申請的嚴肅性和靈活性；其次，增加了復核機構直接作出火災事故復核認定或者責令原認定機構重新作出火災事故認定，并撤銷原認定機構作出的火災事故認定的情形，規定原認定機構認定行為存在明顯不當或超越或者的，復核機構也應當自行作出認定或責令原認定機構重新認定，強化了復核機構對原認定機構認定行為的監管，以促進火災事故認定工作的順利進行；再次，增加了當事人對原認定機構重新作出的火災事故認定的救濟，規定當事人如不服原認定機構的重新認定，可在收到重新認定書之日起十五日內，向復核機構提出書面復核申請，此舉對確保火災事故認定書質量、保障當事人合法權益具有重要推動作用。

總之，在《規定》施行后三年內就對其進行修正，既顯示了公安部對消防事業的重視，又表明了包括火災事故調查職責在內的消防工作的神圣，公安消防機構及消防人員更應該感覺到自身使命的艱巨而盡職盡責地擔負起消與防的重擔。

參考文獻

[1]王健，王楷然.當前火災事故調查工作的現狀分析及對策[J].消防技術與產品信息，2012，（1）.

篇12

(一)訴訟費用承擔的規則

訴訟費用承擔的一般規則是，敗訴方承擔勝訴方的訴訟費用。但這一規則不適用于根據當事人的申請或就高等法院家事法庭的訴訟提出上訴，而在上訴法院進行的訴訟程序；以及就遺囑認證程序或家事訴訟中的裁決或命令提起上訴，而在上訴法院進行的訴訟程序。英國普通法中所謂的布洛克(Bullock)命令就體現了訴訟費用承擔的一般原則。比如：P是D駕駛貨車的乘客，該車與D駕駛的汽車相撞，D和D相互指責，法院裁定由D承擔事故責任。在此情形下，勝訴的被告D有權從原告P獲得訴訟費用補償，因為他沒有過失而原告卻向他提起了訴訟，P應補償D的訴訟費用，而D應補償P支付給D的訴訟費用。這就是布洛克命令。

法院亦可不依一般的訴訟費用承擔規則而另行作出訴訟費用命令。對于一方當事人是否承擔他方當事人的訴訟費用、承擔的訴訟費用金額、以及支付訴訟費用的時間，法院擁有自由裁量權。訴訟參加人行為不當的，比如，當事人或訴訟人未依規則或法院指令對訴訟費用提起詳細評定程序，或法院認為當事人或訴訟人為啟動訴訟費用評定程序，在程序提起前或進行中的行為不合理或不適當的，則法院有權不準許補償經評定的全部或部分訴訟費用，或者責令有過錯的當事人或訴訟人承擔其他任何當事人因其過錯行為而產生的訴訟費用。

法院在決定是否就訴訟費用作出命令時，須考慮各種因素，包括：當事人行為；當事人是否部分勝訴；法院業已注意的、一方當事人提出向法院付款或和解要約。所謂當事人行為，包括訴前及訴訟中的行為，特別是當事人遵循有關訴前議定書的情形；當事人提出、堅持或抗辯某一特定主張或系爭點是否合理；一方當事人對案件、某一特定主張或系爭點堅持主張或進行抗辯的方式；原告雖勝訴，但是否在全部或部分范圍內夸大了訴訟請求。判決或命令已確定訴訟費用的，當事人須自判決或命令中載明的日期14日內，在其他情形下自訴訟費用證明書指定日期14日內，履行支付訴訟費用的命令。

(二)訴訟費用評定的基礎

法院評定訴訟費用的金額，依標準基礎或補償基礎。所謂標準基礎，指依訴訟請求金額比例收取的費用；補償基礎，指對實際產生的合理費用予以補償。兩種基礎各有其合理性和弊端，但對訴訟成本的衡量一般以費用占訴訟標的金額比例而定，而英國尚沒有依訴訟標的金額比例收費的具體規定，故訴訟請求金額與訴訟費用之間沒有比例關系，特別在小額訴訟中，訴訟費用的比例可能高于訴訟請求的金額，有可能等于、甚至超過案件的爭議金額。在伍爾夫勛爵主持的《接近司法》項目中，哈扎爾·甘（HazelGenn）教授對高等法院的上訴費用進行的實證調查表明，請求金額12500英鎊以下的案件，僅勝訴方訴訟成本在10000至20000英鎊的就占31%，超過20000英鎊的占9%，且所調查的案件中近一半以和解結案，只有1/4的案件經開庭審理以判決結案；請求金額為12500至25000英鎊的案件，訴訟成本占請求金額的比例，人身傷害案件為41%，建筑合同糾紛為96%。

如法院作出有關訴訟費用命令，未表明訴訟費用評定基礎的，或既非依標準基礎亦非依補償基礎評定的，則視為依標準基礎評定。但無論根據何種基礎，法院皆不準許承擔不合理產生的訴訟費用或者金額不合理的訴訟費用。如基于以下規則產生訴訟費用權利的：第3.7條(對不支付特定費用駁回訴訟的，被告對訴訟費用的權利)；第36.13條第1款(原告承諾被告提出第36章要約或第36付款的，原告對訴訟費用的權利)；第36.14條(被告承諾原告提出第36章要約的，原告對訴訟費用的權利)；第38.6條(原告撤訴的，被告對訴訟費用的權利)，推定訴訟費用命令依標準基礎作出，有關訴訟費用應支付利息的，自產生費用權利的事件發生之日起開始計息。

法院在裁決訴訟費用金額時應考慮如下因素：當事人行為，特別是訴前、訴訟中的行為，以及為嘗試解決爭議所作的努力；涉及任何款項或財產的金額或價值；有關事項對所有當事人的重要性；有關事項的特殊復雜性，或者所提出問題的難度或新穎性；涉及的技巧、努力、專業知識以及責任心；案件所花費的時間；辦理業務或部分業務的地點以及環境。

(三)訴訟費用評定程序

法院責令一方當事人向他方當事人支付訴訟費用的，既可對訴訟費用進行簡易評定，亦可責令由訴訟費用官員對訴訟費用進行詳細評定。故法院的訴訟費用評定包括二類程序：一是簡易評定，指法院在作出有關訴訟費用的命令時，責令支付一定金額款項的訴訟費用之程序，簡易評定不適用固定訴訟費用或詳細評定規則；二是詳細評定，指由法院官員根據規則第47章之規定，對訴訟費用金額進行裁決之程序。

二、固定訴訟費用

所謂固定訴訟費用，指在法定情形下明確規定許可律師收取的定額費用，包括固定費、判決登記費、其他固定訴訟費用。此外，法院亦可收取適當的固定手續費。比如，小額索賠案件中的固定訴訟費用包括表一規定的固定費，以及原告承擔的法院手續費；拖欠訴訟費用證明書的固定訴訟費用，為80英鎊另加簽發拖欠訴訟費用證明書應承擔的有關法院手續費。

(一)適用范圍。固定訴訟費用適用于如下情形：一是原告只提出一項訴訟請求，僅為給付特定款項金錢之訴的，且根據規則第12.4條第1款取得缺席判決的、或根據規則第14.4條第3款取得基于自認的判決的、或根據規則第14.5條第6款取得基于訴訟請求部分自認的判決的、或根據規則第24章取得簡易判決的；或法院已根據規則第3.4條第2款第a項作出駁回答辯命令的、或適用規則第45.3條的；二是原告僅提出一項要求給付財物的訴訟請求，法院在簽發訴狀時即可確定審理日期的訴訟；三是上述情形中，訴訟請求金額超過25英鎊的案件。

（二）固定費的金額。見表一。

表一：固定費金額

有關級別由法院或通過原告送達以外的其他方式送達訴狀格式的由原告親自送達訴狀格式的；并且只有一個被告的被告一個以上的，每增加一名被告由原告按單獨的地址對其送達訴狀格式的

訴訟請求金額25英鎊以上500英鎊以下的50英鎊60英鎊15英鎊

訴訟請求金額500英鎊以上1,000英鎊以下的70英鎊80英鎊15英鎊

訴訟請求金額1,000英鎊以上5,000英鎊以下的；或者提出的唯一訴訟請求為交付財物，但在訴狀格式中未明確或陳述財物金額的80英鎊90英鎊15英鎊

訴訟請求金額5,000英鎊以上的100英鎊110英鎊15英鎊

（三）判決的登記費用。見表二。

表二：判決登記的固定費用

判決金額超過25英鎊但低于5,000英鎊的判決金額超過5,000英鎊的

根據規則第12.4條第1款(通過請求，對訴訟請求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規定，沒有送達認收書時作出的判決22英鎊30英鎊

根據規則第12.4條第1款(通過請求，對訴訟請求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規定，沒有提出答辯時作出的判決25英鎊35英鎊

根據規則第14.4條(基于自認的判決)或第14.5條(基于對訴訟請求部分自認的判決)之規定作出判決，并且原告接受被告關于付款方式的建議，對此種情形作出判決的登記40英鎊55英鎊

根據規則第14.4條(基于自認的判決)或第14.5條(基于對訴訟請求部分自認的判決)之規定作出判決，由法院裁決付付款方式和期間，對此種情形作出判決的登記55英鎊70英鎊

根據規則第24章之規定進行判決，或者法院根據規則第3.4條第2款第a項之規定駁回答辯，在上述情形下，基于當事人申請作出的簡易判決之登記175英鎊210英鎊

根據《1974年消費信用法》(59)所指協議提出交付財物的訴訟請求，對該訴訟請求作出的判決之登記，以及本表未列明的其他判決之登記60英鎊85英鎊

（四）其他固定訴訟費用。見表三。

表三：其他固定訴訟費用

由當事人送達任何需要本人送達文書的，包括向受送達的各自然人準備和復制送達回證15英鎊

根據規則第條作出的命令，向受送達的各自然人采取替代方式送達的25英鎊

域外送達文書的蘇格蘭、北愛爾蘭、萌島或英吉利海峽島嶼65英鎊

其他任何地區75英鎊

三、訴訟費用的詳細評定程序

(一)詳細評定的一般規則

1.詳細評定的時間。一般規則是，至訴訟程序終結之日，方可對有關訴訟程序或者部分程序的訴訟費用進行詳細評定，除法院責令進行即時評定的之外。所謂訴訟程序終結之日，指法院對訴訟系爭事項作出終局性裁決，不論是否發生上訴程序。根據規則第41章作出臨時性賠償裁決的，視為對系爭事項作出終局性裁決。即使訴訟程序正在進行的，法院亦可作出指令，或者當事人可通過書面協議，將訴訟程序視為終結。如訴訟程序繼續進行沒有真實可能的，則訴訟費用法官或區法官可作出準許提訟費用詳細評定程序的命令。

規則第47.2條規定，上訴程序未決時，對訴訟費用的詳細評定程序并不中止，但法院指令中止的除外。在上訴程序未決期間，申請中止訴訟費用詳細評定程序的，可向作出上訴命令的法院或上訴審理法院提出。

2.詳細評定程序的管轄地。詳細評定程序中的所有申請書和請求函，皆須向法院適當的部門(theappropriateoffice)提交。法院可基于當事人申請，或者法院依職權自行，根據規則第47.4條第2、3款作出指令，指定特定法院、區登記處或部門為訴訟費用詳細評定的適當部門。法院在依職權自行作出上述指令前，應給予當事人陳述的機會。法院指令最高法院訴訟費用處為適當部門的，須考慮訴訟費用清單、涉及事項的難度、聽審程序進行可能的時間、當事人的費用以及任何其他有關事項后，認為適合由最高法院訴訟費用處進行評定的，方可作出有關命令。

3.法院授權官員之權力。司法大臣授權評定訴訟費用的最高法院訴訟費用處和家事法庭主登記處的法院官員，如為高級主管官員(seniorexecutiveofficers)的，有權審理主張訴訟費用不超過17,500英鎊(不包括增值稅)的案件，如為首席官員(principleofficers)的，則有權審理主張訴訟費用不超過35,000英鎊(不包括增值稅)的案件。法院授權官員進行詳細評定程序時，擁有法院之全部權力，但不包括：(a)作出規則第48.7條規定的浪費訴訟費用命令(wastedcostsorders)之權力；(b)根據第44.14條(訴訟參加人行為不當時法院之權力)、第47.8條(啟動詳細評定程序延遲之制裁)、第47.3條第2款(對法院授權官員進行詳細評定的異議)作出命令之權力；(c)對委托人應支付給律師的訴訟費用進行詳細評定之權力，除非有關訴訟費用已根據規則第48.5條(應向未成年人或精神病人支付款項案件的訴訟費用)進行評定之外。

如當事人對法院授權官員進行詳細評定程序有異議的，法院可責令由訴訟費用法官或區法官主持程序。如受送達訴訟費用爭點書的接受訴訟費用當事人、承擔訴訟費用當事人及詳細評定程序中的其他當事人達成協議，不由法院授權官員對訴訟費用進行評定的，則接受訴訟費用當事人在請求法院確定聽審程序日期時，須告知法院，法院應安排由訴訟費用法官或區法官主持聽審程序。在其他情形下，反對由法院授權官員主持訴訟費用評定程序的，須根據規則第23章(有關申請法院命令的一般規則)之規定，向訴訟費用法官或區法官提出申請，列明異議理由，如果理由充分的，法院應責令由訴訟費用法官或區法官進行評定。

(二)詳細評定程序的啟動

1.程序的啟動與文書的送達。接受訴訟費用當事人向承擔訴訟費用當事人送達有關文書格式載明的啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本時，詳細評定程序啟動。啟動詳細評定程序通知書采取第N252號文書格式；訴訟費用清單能夠復制成磁盤的，承擔訴訟費用當事人請求提供磁盤的，應在7日內向其免費提供磁盤。

如詳細評定程序涉及的訴訟費用不包括任何額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士，送達啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本、就訴訟費用清單中主張的手續費而言，辯護律師及任何專家收費收據副本、有關主張其他補償及補償金額超過250英鎊的書面證據、列明接受訴訟費用當事人擬送達啟動詳細評定程序通知書的任何受送達人姓名和地址的陳述。如僅涉及額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士，送達啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本、額外責任的有關細節、列明接受訴訟費用當事人擬送達啟動詳細評定程序通知書的任何受送達人姓名和地址的陳述。如詳細評定程序既涉及基于訴訟費用，又涉及額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士送達上述兩類文書。

2.啟動詳細評定程序的期間。見表四。

表四：啟動詳細評定程序的期間

詳細評定的權利來源須啟動詳細評定程序的期間

判決、指令、命令、裁決或其他決定自判決等作出之日起3個月。如在上訴期間詳細評定中止的，自解除程序中止命令之日起3個月

根據規則第38章撤訴自根據規則第38.3條送達撤訴通知書之日起3個月；或者自根據規則第38.4條請求駁回撤訴通知書之申請駁回之日起3個月

對規則第36章規定的和解或付款要約的承諾自產生訴訟費用權利之日起3個月

如接受訴訟費用當事人未在表五或法院指令的期間啟動詳細評定程序的，則承擔訴訟費用當事人可申請法院作出命令，要求接受訴訟費用當事人在法院指定期間，啟動詳細評定程序。如在法定期間不啟動詳細評定程序的，法院可取消接受訴訟費用當事人本可享有的全部或部分訴訟費用。

3.訴訟費用爭點書。詳細評定程序的任何當事人，皆可通過向接受訴訟費用當事人或詳細評定程序的其他當事人送達訴訟費用爭點書(pointsofdispute)，對訴訟費用清單中項目提出爭議。訴訟費用爭點書應簡明扼要、切中要害，準確陳述爭議的性質和理由；標明對訴訟費用清單提出爭議的每一項目；如切實可行的，就尋求降低的每一項目提出建議的金額；由送達訴訟費用爭點書的當事人或其律師簽署。向接受訴訟費用當事人送達爭點書的當事人，須同時向詳細評定程序中其他所有當事人送達副本。訴訟費用爭點書能復制成磁盤形式的，接受訴訟費用當事人在收到訴訟費用爭點書14日內，請求提供復制有訴訟費用清單磁盤的，則承擔訴訟費用當事人須在收到請求書7日內，向其免費提供磁盤。

送達訴訟費用爭點書的一般期間為，送達啟動詳細評定程序通知書21日內，但當事人可協議延長或縮短，亦可向法院適當的部門申請延長或縮短這一期間。

送達訴訟費用爭點書的期間界滿，未向接受訴訟費用當事人送達訴訟費用爭點書的，接受訴訟費用當事人可申請法院作出拖欠訴訟費用證明書。拖欠訴訟費用證明書包括責令支付有關訴訟費用的命令。拖欠訴訟費用證明書的執行程序，可不由最高法院訴訟費用處簽發。但在法院簽發拖欠訴訟費用證明書前，當事人送達訴訟費用爭點書，法院可不簽發拖欠訴訟費用證明書。

如接受訴訟費用當事人無權取得訴訟費用的，則法院須撤銷拖欠訴訟費用證明書。在其他情形下，惟有申請人向法院提出充分理由，且提出申請的同時提交訴訟費用清單副本、拖欠訴訟費用證明書副本、以及申請時建議送達的訴訟費用爭點書草案的，方可依規則第47.12條第2款撤銷拖欠訴訟費用證明書。法院在決定是否撤銷或變更時，還須考慮尋求法院命令的當事人是否立即提出申請。

4.訴訟費用協商一致的程序。如承擔訴訟費用當事人與接受訴訟費用當事人就訴訟費用達成協議的，則可申請法院作出金額協商一致的臨時性或終局性訴訟費用證明書。如在詳細評定程序中，接受訴訟費用當事人主張，承擔訴訟費用當事人已同意支付但卻并未支付訴訟費用，亦未就當事人協議提出申請的，則接受訴訟費用當事人可申請法院簽發訴訟費用證明書。上述申請須有證據支持，由簽發訴訟費用證明書的法院官員審理。申請的相對人至少須在舉行聽審程序前2日，提交并送達其依賴的任何證據。接受訴訟費用當事人可根據規則第38章撤銷訴訟費用的詳細評定程序。如當事人請求舉行訴訟費用詳細評定聽審程序的，則接受訴訟費用當事人不得撤銷詳細評定程序，但可協議撤回訴訟費用清單。

(三)訴訟費用清單

訴訟費用清單應載明：標題頁；背景信息；標題項下主張的訴訟費用項目；清單每一頁的全部訴訟費用匯總；非常規出庭的時間列表；有關證明書等。

1.標題頁須列明：訴訟程序的完整標題；開列清單的當事人姓名，以及表明其評定訴訟費用權利的文書介紹；如主張的訴訟費用包括增值稅的，則訴訟人或其他涉及主張增值稅的人之增值稅號碼；就訴訟費用清單中載明的費用主張而言，法律援助證明書、法律服務委員會證明書和有關修正證明書的細節。

2.背景信息須列明：對至啟動詳細評定程序通知書簽發之日的訴訟程序作簡要介紹；關于收取訴訟費用的律師或律師雇員地位之陳述，以及(若以小時費率收費的話)各人提出的小時費率；簡要解釋影響訴訟費用清單中主張訴訟費用的、接受訴訟費用當事人與其律師之間簽訂的委托協議。

3.訴訟費用項目，大致包括：律師出庭費用；接受訴訟費用當事人出庭費用、通訊(包括信函或電話)費用；證人包括專家證人出庭費用、通訊費用；為訴訟程序目的對財產或地點的勘察費用；其他人士包括公共記錄官員的出庭費用、通訊費用；與法院和律師的通訊費用；文書準備費用；為訴訟和解而進行有關協商談判的費用；其他費用，比如準備和核實訴訟費用清單的費用。每一項目皆連續以數碼編號。

4.律師業務的收費標準，有關訴訟費用的訴訟指引第4.16條對此作了規定。(1)日常信函和日常電話以每6分鐘為一個計算單位收費，費用按適當的小時費率計收。信函的收費包括精讀及思考有關信函，收到的信函不單獨收費。(2)律師接受的電子郵件通常不收費。法院可基于自由裁量權，就律師發送相當于出席的電子郵件，許可律師按其記錄的實際時間收取費用。法院亦可基于自由裁量權，許可律師向委托人或其他人發送的電子郵件，按每6分鐘為一個計算單位收費，費用按適當的小時費率計收。(3)律師在本地旅行所產生的費用，不予收費。關于“本地”的界定，由法院自由裁量，一般指審理案件的法院周圍10英里以內。如律師主張就旅行時間或等待時間收取費用的，應按律師與委托人協商的費率計收，超過評定每小時費率的除外。(4)郵資、信使、外出電話、傳真和圖文傳真等費用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關特定情形的費用或者特別大額的費用。(5)復印文書的費用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關特定情形的費用，或者有關案件性質要求復印的文書龐大繁多的，亦可收取費用。如法院援引自由裁量權的，則須在訴訟費用清單中列明，復印文書的數量、目的以及主張的費用。(6)首席律師與其人之間的費，原則上從首席律師收費中支出。

5.清單的分列。訴訟費用清單必要時可分成二個或二個以上部分，比如：(1)在訴訟進行的過程中，如接受訴訟費用當事人本人參加訴訟的，則分列清單，以區別基于訴訟人辦理的業務而主張的訴訟費用和基于接受訴訟費用當事人本人進行的工作而主張的訴訟費用；(2)在訴訟進行的過程中，如接受訴訟費用當事人由不同律師的，則分列清單，以區別應支付給不同律師的訴訟費用；(3)如接受訴訟費用當事人就全部或部分訴訟程序獲得法律援助或法律服務委員會資助的，則分列清單，以區別主張在獲得法律援助或法律服務委員會資助前、后的訴訟費用、以及援助終止后的訴訟費用；(4)如在訴訟程序中，主張增值稅以及增值稅率發生變化的，則分列清單，以區別根據新、舊增值稅率主張的訴訟費用；(5)如訴訟費用清單涉及根據命令應支付的費用，承擔訴訟費用當事人各不相同的，則分列清單，以區別承擔訴訟費用的各當事人分別承擔的訴訟費用金額；(6)如訴訟費用清單涉及根據命令應支付的費用，接受訴訟費用當事人希望區別不同時段計算利息的，則分列清單，以便區別分別計算的利息。如訴訟費用清單分成不同部分的，訴訟費用清單一覽表亦須對每一部分的金額匯總。如清單每頁都匯總的，則訴訟費用清單一覽表亦須列明每頁的匯總。

(四)詳細評定聽審程序

1.請求期間。請求舉行詳細評定聽審程序的期間，為啟動詳細評定程序期間到期后3個月。如接受訴訟費用當事人在法院指定期間不請求舉行詳細評定聽審程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分訴訟費用。

2.文書資料。提交舉行詳細評定聽審程序的請求書，須一并提出如下文書：啟動詳細評定程序通知書副本；訴訟費用清單副本；產生詳細評定權利的文書；訴訟費用爭點書副本，并進行必要的批注，以表明哪些項目達成協議、價值如何、以及哪些項目尚有爭議、價值如何；送達的回復書副本；法院就將進行評定的訴訟費用作出的所有命令之副本；根據本部分訴訟指引第31.3條之規定，向承擔訴訟費用當事人送達的收費收據和其他書面證據之副本；如接受訴訟費用當事人就律師費用主張爭議的，律師向委托人提出的、解釋律師如何計算的協議、信函或其他書面信息；接受訴訟費用當事人或其律師簽署，列明詳細評定程序所有當事人姓名、送達地址、參考、電話號碼和傳真號碼的聲明，聲明還須對舉行聽審程序的時間長度進行預計；如由接受訴訟費用當事人以外的其他當事人申請舉行訴訟費用詳細評定聽審程序的，本條列明的有關文書須由該當事人控制；如對法律援助當事人或法律服務委員會資助當事人的訴訟費用進行評定的，包括法律援助證明書、法律服務委員會證明書、有關修正的證明書，以及任何撤銷或撤回的根據或證明書；訴訟費用慣例列表之F(3)所指的證明書；就訴訟費用清單中主張的訴訟費用而言，拖欠訴訟費用證明書副本；如果法律援助當事人與詳細評定聽審程序存在利害關系，且希望出席聽審程序的，可向法院提交送達有關通訊地址；如由法律服務委員會支付的訴訟費用采取指示費率的，則提交在訴訟費用清單中列明所有項目的訴訟費用清單附表，附表對他方當事人主張的訴訟費用依法律援助指示費率計算，當然可主張提高或降低費率。如訴訟費用由法律援助基金或其他資金支出的，訴訟費用詳細評定程序稍有不同，規則第47.17、47.17A條對此作了規定。

當事人可變更訴訟費用清單、訴訟費用爭點書或回復書，無需經法院許可，但法院可不予支持，或者許可在一定條件下變更，包括要求支付因變更而引致或浪費的任何訴訟費用為條件。詳細評定程序終結的，接受訴訟費用當事人或訴訟人，可取回支持訴訟費用清單所提交的文件。

3.聽審程序安排。法院一收到要求舉行詳細評定聽審程序請求書，就應確定舉行聽審程序的日期。法院至少應提前14日，將聽審程序舉行的時間和地點，通知出席詳細評定審理程序的所有人。有關當事人可申請變更聽審程序，或就變更達成協議，由法院確定。注意，惟有接受訴訟費用當事人、承擔訴訟費用當事人、以及根據規則第47.9條送達訴訟費用爭點書的當事人，方得出席詳細評定審理程序，但法院特別許可的除外。審理程序中只能提訟費用爭點書列明的項目，法院另有指令的除外。

(五)訴訟費用證明書

訴訟費用證明書包括臨時性和終局性訴訟費用證明書。法院在接受訴訟費用當事人提交詳細評定審理程序請求書后，可隨時簽發其認為適當的臨時性訴訟費用證明書，包括責令支付有關訴訟費用的命令。當然法院亦可修正或取消臨時性訴訟費用證明書。

在詳細評定聽審程序中，法院應通過在訴訟費用清單上進行適當的批注，駁回或減少訴訟費用清單中主張的金額。接受訴訟費用當事人在舉行詳細評定聽審程序后，應完成訴訟費用清單，就每一項目闡明當事人協議或許可的正確金額，適當時重新計算訴訟費用清單金額匯總。詳細評定審理程序終結14日內，當事人應提交最后的訴訟費用清單(acompletedbill)，載明經詳細評定程序對訴訟費用進行評定計算后應支付的訴訟費用金額。

提交最后的訴訟費用清單時，法院應簽發終局性訴訟費用證明書，包括責令支付有關訴訟費用的命令，并送達給詳細評定程序的所有當事人。但惟有付清訴訟費用評定有關的所有法院手續費的，法院方簽發終局性訴訟費用證明書。終局性訴訟費用證明書應載明：當事人達成協議的任何訴訟費用金額，或者在詳細評定程序中已經許可的訴訟費用金額；如切實可行的，就已達成協議或許可的訴訟費用之增值稅，達成協議或法院許可的費用金額。

(六)詳細評定程序本身的費用

訴訟費用詳細評定程序所產生的訴訟費用，一般由接受訴訟費用當事人承擔，并載入訴訟費用清單。但法律、規則、訴訟指引另有規定或者法院另行作出命令的除外。法院在作出費用承擔命令時，須考慮所有因素，包括當事人的行為、訴訟費用清單已減少的金額(如有減少的話)、就一方當事人而言，主張特定項目的訴訟費用或對此提出爭議是否合理。

如當事人就引起評定程序的訴訟程序之訴訟費用，提出書面和解要約，并聲明要約不受損害的，則法院在裁決費用承擔時應考慮有關要約。提出的和解要約須指明，是否擬包括準備訴訟費用清單的費用、利息和增值稅。和解要約可包括或排除上述全部或部分項目，但須在和解要約上明確其主張，否則視為包括上述所有項目。

(七)詳細評定程序中裁決的上訴

1.上訴條件。詳細評定程序的任何當事人(法律援助當事人除外)，皆可對法院在詳細評定程序中作出的任何裁決提起上訴。提起上訴的初步條件為：請求提供該詳細評定裁決的書面理由；取得法院許可；并提交上訴通知書。對法院授權官員作出的裁決提起上訴，無需取得許可，亦無需尋求書面理由。對訴訟費用法官或區法官的裁決提起上訴，除依規則第44.14條(訴訟參加人行為不當時法院的權力)、第48.7條(浪費訴訟費用命令)制裁訴訟人的裁決外，皆須經法官許可。

2.上訴審法官。對法院授權官員作出的裁決提起上訴的，如詳細評定程序在高等法院進行的，向該法院的訴訟費用法官、區法官或法官，如程序在郡法院進行的，向區法官或巡回法官提起上訴。對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴的，如詳細評定程序在高等法院進行的，向該法院的法官，如程序在郡法院進行的，向巡回法官提起上訴。

3.上訴程序。接受訴訟費用當事人在提交最后的訴訟費用清單時，承擔訴訟費用當事人在詳細評定審理程序終結7日內，可通過提交請求書，請求作出裁決的法院提供詳細評定程序的裁決理由。有權提起上訴的當事人可通過提交上訴通知書提起上訴。對法院授權官員作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院官員向其送達裁決理由14日內，或者如法院指令無需取得裁決理由的，自該指令作出之日起7日內提起。對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院許可對有關裁決提起上訴之日起14日內，提交上訴通知書。法院一收到上訴通知書，則應向詳細評定程序的其他各方當事人送達上訴通知書副本，并向上述當事人發送上訴審理程序通知書。

就對法院授權官員作出裁決提起的上訴而言，法院應對引起上訴裁決的程序進行復審，并作出命令或適當的指令。就對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴而言，如法院認為許可提起上訴的，則法院可作出任何命令或指令。法院在審理上訴時，有權委任二名技術陪審員，其中一人為區法官或訴訟費用法官，另一人為出庭律師或律師。

(八)由特定主體或向特定主體支付的訴訟費用

規則第48.1-48.6A條規定了由特定主體或向特定主體支付的訴訟費用，主要包括：

1.申請法院作出訴前開示或對訴訟外第三人的開示命令，法院一般裁決被請求作出命令的人，承擔申請費用以及履行根據申請作出的任何命令之費用。但法院亦可考慮各種因素，作出不同的命令，包括：被請求作出命令的人反對申請理由的充分程度；提出申請的當事人是否遵守有關訴前議定書。

2.法院在考慮是否作出有關訴訟外第三人的訴訟費用命令時，須追加該人為確定訴訟費用之程序當事人，并給予其出席審理程序之合理機會，法院在審理程序中將進一步考慮有關事項。但對法律援助委員會作出命令、作出浪費訴訟費用命令、依規則第48.1條作出訴前開示或對訴訟外第三人開示命令除外。

3.以受托人或遺產管理人身份參加任何訴訟程序的當事人，訴訟費用從其作為受托人或遺產管理人身份管理的基金中開支，訴訟費用基于補償標準評定。但受托人或遺產管理人的行為追求基金目的以外的其他利益除外。

4.對未成年人或精神病人的當事人向律師支付的訴訟費用，以及應向未成年人或精神病人當事人支付的訴訟費用，法院一般應責令進行詳細評定。但如下情形無需進行訴訟費用詳細評定：(a)無需為保護未成年人或精神病人利益或財產而作出命令的；(b)他方當事人已同意就未成年人或精神病人的訴訟費用，支付特定金額款項，以及未成年人或精神病人的律師已自動放棄主張進一步訴訟費用權利的；(c)法院已通過簡易評定方式，裁決應支付給未成年人或精神病人的訴訟費用的，以及未成年人或精神病人的律師已自動放棄主張進一步訴訟費用權利的；(d)保險人或其他人有責任清償未成年人或精神病人應支付其律師的律師費用，以及法院認為，保險人或其他人在經濟上有能力清償有關費用的。

5.本人參加訴訟的當事人之訴訟費用由其他各方當事人支付的，不得超過當事人由訴訟人時準許收取訴訟費用的三分之二，但存在補償費用的情形除外。本人參加訴訟的當事人可取得的訴訟費用補償，包括：如有關事務由訴訟人當事人完成，所準許收取或補償的費用；該人就訴訟取得法律服務所合理支出的費用；以及為對評定主張的訴訟費用而請求專家幫助的費用。

6.集團訴訟費用命令。

如簽發集團訴訟命令的，依規則第48.6A條確定有關訴訟費用。除法院另有指令外，就集團訴訟當事人作出的共同訴訟費用，每一集團訴訟當事人按共同訴訟費用的份額，分別承擔責任。所謂共同訴訟費用(commoncosts)，指有關集團訴訟命令事項所產生的訴訟費用、進行試驗性訴訟程序所產生的單一訴訟費用、以及首席律師在管理集團訴訟中所產生的訴訟費用。如集團訴訟當事人系承擔訴訟費用當事人的，則除承擔應向接受訴訟費用當事人支付的訴訟費用外，還須負擔有關單一訴訟費用((individuralcosts，即集團登記中單一訴訟所產生的訴訟費用)、以及與所有其他集團訴訟當事人一并平均分攤共同訴訟費用。

法院就一項或多項集團訴訟命令事項、以及僅涉及單一訴訟的事項之申請或審理程序，作出訴訟費用命令的，應就共同和單一訴訟費用的承擔比例作出命令。如某一訴訟在集團登記前便已產生共同訴訟費用的，法院可責令集團訴訟當事人承擔有關訴訟費用的比例。如從集團登記中撤銷某一訴訟的，法院可就該訴訟作出訴訟費用命令，包括至該訴訟從集團登記中撤銷之日止所產生的共同訴訟費用比例。管理法院可責令集團登記的原告承擔或分擔解決共同事項的訴訟費用，或者有關試驗性訴訟的訴訟費用。

四、律師費用

規則有關訴訟費用的規定很多涉及到律師費用，第48章第2節又專門就律師收取委托人的費用特殊情形作出了規定。

(一)律師與委托人費用詳細評定之基礎

律師收取委托人的費用，根據補償基礎評定，除律師與委托人已達成書面協議，準許律師費金額可高于委托人能從他方當事人處補償的費用之外。但可作如下推定：(a)如訴訟費用的產生經委托人明示或默示同意的，推定已合理產生；(b)如訴訟費用的金額經委托人明示或默示同意的，推定金額合理；(c)費用性質特別、金額特殊、且律師未告知委托人，有關訴訟費用最終不一定能從他方當事人處全部取得補償的，推定為訴訟費用產生不合理。

(二)浪費訴訟費用命令

規則第48.7條針對訴訟人，規定了法院可在訴訟程序任何階段，作出訴訟人對訴訟費用承擔個人責任的浪費訴訟費用命令。法院可依職權作出浪費訴訟費用命令，當事人亦可通過通過書面或言詞方式申請這一命令。

法院作出浪費訴訟費用命令條件為：訴訟人行為不適當、不合理或者有過失的；其行為導致一方當事人產生不必要的訴訟費用；以及無論如何，責令訴訟人全部或部分補償有關當事人的訴訟費用為公正的。當事人提出的申請通知書及證據須明確提出，有關訴訟人為或者不為何種行為，以及請求責令其承擔的訴訟費用。

法院應就每一案件應遵循的程序作出指令，以確保對系爭事項的審理，視不同情況采取公平、簡潔、便利的方式。在第一階段，法院須確信，當事人已向法院提交證據或其他材料，如果訴訟人不予答辯，將可能導致法院作出浪費訴訟費用命令，且作出有關命令的程序是公正的。在第二階段，法院應給予訴訟人以合理機會向法院陳述理由，再考慮是否作出浪費訴訟費用命令。法院在作出浪費訴訟費用命令前，可責令訴訟費用法官或區法官對有關事項進行調查，并向法院報告。

(三)風險收費

英國的訴訟成本在世界范圍來看是相當高的，重要原因之一是律師的小時費率制度，且無上限，并不考慮訴訟結果，而敗訴方則須承擔勝訴方的訴訟費用。近年來，英國允許律師基于風險收費協議收費，如委托人敗訴，無需支付律師費，但如委托人勝訴的，則律師除收取正常律師費用外，另外收取勝訴費，金額可直至小時費率的100％。

委托人可申請法院對基本訴訟費用、遞增比例、或對兩者進行評定，亦可申請法院降低律師已根據風險收費協議，向委托人收取的比例遞增費用。申請通知書須列明如下事項：降低比例遞增的理由；以及遞增的比例應該是什么。法院在評定律師費用比例遞增時，應考慮所有相關因素，比如：應支付手續費或費用的情形可能不發生的風險；未預付款項產生的不利；可根據風險協議支付的金額，是否限于委托人可獲取的任何損害賠償之特定比例；律師與辯護律師之間是否存在風險收費協議；律師對任何費用補償的責任。

(四)律師費用評定程序

律師須自評定律師費用命令送達28日內，向委托人送達律師費用明細表(abreakdownofcosts)。委托人須自律師費用明細表送達之日起14日內，送達律師費用爭點書。如律師希望送達回復書的，須自律師費用爭點書送達14日內向委托人送達。各方當事人皆可提交確定審理程序日期的請求書，提交期間為：律師費用爭點書送達后，但自評定律師費用命令作出3個月內。

請求書須載明舉行詳細評定聽審程序預計的時間長度，提出請求書時須一并提交如下文書副本：發送律師費用清單或者對律師費用清單進行評定的命令；送達供評定的律師費用清單；律師費用明細表，以及隨律師費用明細表一并送達的任何發票或帳目；律師費用爭點書副本，并進行必要的批注，以表明哪些項目達成協議，價值如何，以及哪些項目尚有爭議，價值如何；所有訴訟費用爭點書副本，并加以批注，表明法院已向其他訴訟當事人通知請求舉行的評定聽審程序細節；送達的任何回復書；提交請求書的當事人或其律師簽署，列明訴訟程序中所有當事人姓名和送達地址的聲明。法院至少應提前14日，將律師費用詳細評定聽審程序舉行的時間和地點，通知有關人士。

五、法律援助

(一)法律援助機構

英國是世界上最早實行法律援助、法律援助制度最為完善、援助開支最高的國家之一。英國1992年法律援助共支出6.82億英鎊，1996至1997年度為14.78億英鎊，1998至1999年度預計為16.02英鎊。英國的法律援助由法律援助委員會(TheLegalAidBoard)負責，法律援助委員會由12-17人組成，成員由司法大臣任命并對司法大臣負責，至少應包括兩名由律師公會推薦的事務律師和兩名由律師聯合委員會推薦的出庭律師。司法大臣有權制訂法律援助方面的規章和命令、監督和管理法律援助事務、協同財政部決定法律援助基金的使用。

英國近年來的民事司法改革特別關注法律援助問題，就法律援助委員會和法律服務委員會(LegalServicesCommission)作了許多規定，努力解決經濟能力不同的當事人在接近司法的平等性。英國現行法律援助的主要依據包括：《1988年法律援助法》、《1989年民事法律援助(一般)規則》、《1999年接近司法法》、《2000年社區法律服務(訴訟費用保護)規則》。《1999年接近司法法》和《民事訴訟規則》設置了新的法律服務委員會，作為社區法律服務署(theCommunityLegalService)組成部分，保障依經濟原則在社區范圍內提供法律援助，在競爭基礎上向律師事務所授予援助業務特許權，支付固定的法律服務費用。進而，給付金錢案件將不再提供援助，原告可基于風險合同聘請律師。

(二)法律援助的種類和形式

英國的法律援助大致可分為民事法律援助、刑事法律援助和特別訴訟法律援助三種。民事法律援助是法院在審理民事案件時，為符合法定條件的申請人提供的法律援助。刑事法律援助是對刑事被告人提供的法律援助。特別訴訟法律援助包括青少年訴訟程序(CareProceedings)中的援助和藐視法庭訴訟(ContemptProceedings)中的援助。

法律援助的形式大致包括：提供咨詢，法律協助和法律。根據《1999年接近司法法》第9條規定，法律服務委員會提供不同的服務級別(levelofservice)，包括：(1)法律幫助，即有關法律問題的咨詢和幫助，不包括訴訟和辯護；(2)在法院中的幫助，即在特定聽審程序中辯護，但并非正式地訴訟；(3)家事調解；(4)訴訟，分為調查幫助(InvestigativeHelp，即限于對潛在訴訟的是非曲直進行調查)和全面(FullRepresentation)；(5)批準的家事幫助，具體形式有調解幫助(HelpwithMediation，即支持家事調解程序的法律咨詢)和概括性家事幫助(GeneralFamilyHelp，即幫助促成家事爭議的和解，而無需提起對抗制訴訟)；(6)資金資助，即在主要由私人出資的昂貴訴訟案件中，基于或涉及風險收費協議，提供部分資金資助，具體形式包括調查資助(InvestigativeSupport，相當于調查幫助)和訴訟資助(LitigationSupport，相當于全面)。

(三)法律援助的條件和程序

篇13

(一)訴訟費用承擔的規則

訴訟費用承擔的一般規則是，敗訴方承擔勝訴方的訴訟費用。但這一規則不適用于根據當事人的申請或就高等法院家事法庭的訴訟提出上訴，而在上訴法院進行的訴訟程序；以及就遺囑認證程序或家事訴訟中的裁決或命令提起上訴，而在上訴法院進行的訴訟程序。英國普通法中所謂的布洛克(Bullock)命令就體現了訴訟費用承擔的一般原則。比如：P是D駕駛貨車的乘客，該車與D駕駛的汽車相撞，D和D相互指責，法院裁定由D承擔事故責任。在此情形下，勝訴的被告D有權從原告P獲得訴訟費用補償，因為他沒有過失而原告卻向他提起了訴訟，P應補償D的訴訟費用，而D應補償P支付給D的訴訟費用。這就是布洛克命令。

法院亦可不依一般的訴訟費用承擔規則而另行作出訴訟費用命令。對于一方當事人是否承擔他方當事人的訴訟費用、承擔的訴訟費用金額、以及支付訴訟費用的時間，法院擁有自由裁量權。訴訟參加人行為不當的，比如，當事人或訴訟人未依規則或法院指令對訴訟費用提起詳細評定程序，或法院認為當事人或訴訟人為啟動訴訟費用評定程序，在程序提起前或進行中的行為不合理或不適當的，則法院有權不準許補償經評定的全部或部分訴訟費用，或者責令有過錯的當事人或訴訟人承擔其他任何當事人因其過錯行為而產生的訴訟費用。

法院在決定是否就訴訟費用作出命令時，須考慮各種因素，包括：當事人行為；當事人是否部分勝訴；法院業已注意的、一方當事人提出向法院付款或和解要約。所謂當事人行為，包括訴前及訴訟中的行為，特別是當事人遵循有關訴前議定書的情形；當事人提出、堅持或抗辯某一特定主張或系爭點是否合理；一方當事人對案件、某一特定主張或系爭點堅持主張或進行抗辯的方式；原告雖勝訴，但是否在全部或部分范圍內夸大了訴訟請求。判決或命令已確定訴訟費用的，當事人須自判決或命令中載明的日期14日內，在其他情形下自訴訟費用證明書指定日期14日內，履行支付訴訟費用的命令。

(二)訴訟費用評定的基礎

法院評定訴訟費用的金額，依標準基礎或補償基礎。所謂標準基礎，指依訴訟請求金額比例收取的費用；補償基礎，指對實際產生的合理費用予以補償。兩種基礎各有其合理性和弊端，但對訴訟成本的衡量一般以費用占訴訟標的金額比例而定，而英國尚沒有依訴訟標的金額比例收費的具體規定，故訴訟請求金額與訴訟費用之間沒有比例關系，特別在小額訴訟中，訴訟費用的比例可能高于訴訟請求的金額，有可能等于、甚至超過案件的爭議金額。在伍爾夫勛爵主持的《接近司法》項目中，哈扎爾·甘（HazelGenn）教授對高等法院的上訴費用進行的實證調查表明，請求金額12500英鎊以下的案件，僅勝訴方訴訟成本在10000至20000英鎊的就占31%，超過20000英鎊的占9%，且所調查的案件中近一半以和解結案，只有1/4的案件經開庭審理以判決結案；請求金額為12500至25000英鎊的案件，訴訟成本占請求金額的比例，人身傷害案件為41%，建筑合同糾紛為96%。如法院作出有關訴訟費用命令，未表明訴訟費用評定基礎的，或既非依標準基礎亦非依補償基礎評定的，則視為依標準基礎評定。但無論根據何種基礎，法院皆不準許承擔不合理產生的訴訟費用或者金額不合理的訴訟費用。如基于以下規則產生訴訟費用權利的：第3.7條(對不支付特定費用駁回訴訟的，被告對訴訟費用的權利)；第36.13條第1款(原告承諾被告提出第36章要約或第36付款的，原告對訴訟費用的權利)；第36.14條(被告承諾原告提出第36章要約的，原告對訴訟費用的權利)；第38.6條(原告撤訴的，被告對訴訟費用的權利)，推定訴訟費用命令依標準基礎作出，有關訴訟費用應支付利息的，自產生費用權利的事件發生之日起開始計息。

法院在裁決訴訟費用金額時應考慮如下因素：當事人行為，特別是訴前、訴訟中的行為，以及為嘗試解決爭議所作的努力；涉及任何款項或財產的金額或價值；有關事項對所有當事人的重要性；有關事項的特殊復雜性，或者所提出問題的難度或新穎性；涉及的技巧、努力、專業知識以及責任心；案件所花費的時間；辦理業務或部分業務的地點以及環境。

(三)訴訟費用評定程序

法院責令一方當事人向他方當事人支付訴訟費用的，既可對訴訟費用進行簡易評定，亦可責令由訴訟費用官員對訴訟費用進行詳細評定。故法院的訴訟費用評定包括二類程序：一是簡易評定，指法院在作出有關訴訟費用的命令時，責令支付一定金額款項的訴訟費用之程序，簡易評定不適用固定訴訟費用或詳細評定規則；二是詳細評定，指由法院官員根據規則第47章之規定，對訴訟費用金額進行裁決之程序。

二、固定訴訟費用

所謂固定訴訟費用，指在法定情形下明確規定許可律師收取的定額費用，包括固定費、判決登記費、其他固定訴訟費用。此外，法院亦可收取適當的固定手續費。比如，小額索賠案件中的固定訴訟費用包括表一規定的固定費，以及原告承擔的法院手續費；拖欠訴訟費用證明書的固定訴訟費用，為80英鎊另加簽發拖欠訴訟費用證明書應承擔的有關法院手續費。

(一)適用范圍。固定訴訟費用適用于如下情形：一是原告只提出一項訴訟請求，僅為給付特定款項金錢之訴的，且根據規則第12.4條第1款取得缺席判決的、或根據規則第14.4條第3款取得基于自認的判決的、或根據規則第14.5條第6款取得基于訴訟請求部分自認的判決的、或根據規則第24章取得簡易判決的；或法院已根據規則第3.4條第2款第a項作出駁回答辯命令的、或適用規則第45.3條的；二是原告僅提出一項要求給付財物的訴訟請求，法院在簽發訴狀時即可確定審理日期的訴訟；三是上述情形中，訴訟請求金額超過25英鎊的案件。

（二）固定費的金額。見表一。

表一：固定費金額

有關級別由法院或通過原告送達以外的其他方式送達訴狀格式的由原告親自送達訴狀格式的；并且只有一個被告的被告一個以上的，每增加一名被告由原告按單獨的地址對其送達訴狀格式的

訴訟請求金額25英鎊以上500英鎊以下的50英鎊60英鎊15英鎊

訴訟請求金額500英鎊以上1,000英鎊以下的70英鎊80英鎊15英鎊

訴訟請求金額1,000英鎊以上5,000英鎊以下的；或者提出的唯一訴訟請求為交付財物，但在訴狀格式中未明確或陳述財物金額的80英鎊90英鎊15英鎊

訴訟請求金額5,000英鎊以上的100英鎊110英鎊15英鎊

（三）判決的登記費用。見表二。

表二：判決登記的固定費用

判決金額超過25英鎊但低于5,000英鎊的判決金額超過5,000英鎊的

根據規則第12.4條第1款(通過請求，對訴訟請求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規定，沒有送達認收書時作出的判決22英鎊30英鎊

根據規則第12.4條第1款(通過請求，對訴訟請求僅為給付金錢之訴的判決登記)之規定，沒有提出答辯時作出的判決25英鎊35英鎊轉根據規則第14.4條(基于自認的判決)或第14.5條(基于對訴訟請求部分自認的判決)之規定作出判決，并且原告接受被告關于付款方式的建議，對此種情形作出判決的登記40英鎊55英鎊

根據規則第14.4條(基于自認的判決)或第14.5條(基于對訴訟請求部分自認的判決)之規定作出判決，由法院裁決付付款方式和期間，對此種情形作出判決的登記55英鎊70英鎊

根據規則第24章之規定進行判決，或者法院根據規則第3.4條第2款第a項之規定駁回答辯，在上述情形下，基于當事人申請作出的簡易判決之登記175英鎊210英鎊

根據《1974年消費信用法》(59)所指協議提出交付財物的訴訟請求，對該訴訟請求作出的判決之登記，以及本表未列明的其他判決之登記60英鎊85英鎊

（四）其他固定訴訟費用。見表三。

表三：其他固定訴訟費用

由當事人送達任何需要本人送達文書的，包括向受送達的各自然人準備和復制送達回證15英鎊

根據規則第條作出的命令，向受送達的各自然人采取替代方式送達的25英鎊

域外送達文書的蘇格蘭、北愛爾蘭、萌島或英吉利海峽島嶼65英鎊

其他任何地區75英鎊

三、訴訟費用的詳細評定程序

(一)詳細評定的一般規則

1.詳細評定的時間。一般規則是，至訴訟程序終結之日，方可對有關訴訟程序或者部分程序的訴訟費用進行詳細評定，除法院責令進行即時評定的之外。所謂訴訟程序終結之日，指法院對訴訟系爭事項作出終局性裁決，不論是否發生上訴程序。根據規則第41章作出臨時性賠償裁決的，視為對系爭事項作出終局性裁決。即使訴訟程序正在進行的，法院亦可作出指令，或者當事人可通過書面協議，將訴訟程序視為終結。如訴訟程序繼續進行沒有真實可能的，則訴訟費用法官或區法官可作出準許提訟費用詳細評定程序的命令。

規則第47.2條規定，上訴程序未決時，對訴訟費用的詳細評定程序并不中止，但法院指令中止的除外。在上訴程序未決期間，申請中止訴訟費用詳細評定程序的，可向作出上訴命令的法院或上訴審理法院提出。

2.詳細評定程序的管轄地。詳細評定程序中的所有申請書和請求函，皆須向法院適當的部門(theappropriateoffice)提交。法院可基于當事人申請，或者法院依職權自行，根據規則第47.4條第2、3款作出指令，指定特定法院、區登記處或部門為訴訟費用詳細評定的適當部門。法院在依職權自行作出上述指令前，應給予當事人陳述的機會。法院指令最高法院訴訟費用處為適當部門的，須考慮訴訟費用清單、涉及事項的難度、聽審程序進行可能的時間、當事人的費用以及任何其他有關事項后，認為適合由最高法院訴訟費用處進行評定的，方可作出有關命令。

3.法院授權官員之權力。司法大臣授權評定訴訟費用的最高法院訴訟費用處和家事法庭主登記處的法院官員，如為高級主管官員(seniorexecutiveofficers)的，有權審理主張訴訟費用不超過17,500英鎊(不包括增值稅)的案件，如為首席官員(principleofficers)的，則有權審理主張訴訟費用不超過35,000英鎊(不包括增值稅)的案件。法院授權官員進行詳細評定程序時，擁有法院之全部權力，但不包括：(a)作出規則第48.7條規定的浪費訴訟費用命令(wastedcostsorders)之權力；(b)根據第44.14條(訴訟參加人行為不當時法院之權力)、第47.8條(啟動詳細評定程序延遲之制裁)、第47.3條第2款(對法院授權官員進行詳細評定的異議)作出命令之權力；(c)對委托人應支付給律師的訴訟費用進行詳細評定之權力，除非有關訴訟費用已根據規則第48.5條(應向未成年人或精神病人支付款項案件的訴訟費用)進行評定之外。

如當事人對法院授權官員進行詳細評定程序有異議的，法院可責令由訴訟費用法官或區法官主持程序。如受送達訴訟費用爭點書的接受訴訟費用當事人、承擔訴訟費用當事人及詳細評定程序中的其他當事人達成協議，不由法院授權官員對訴訟費用進行評定的，則接受訴訟費用當事人在請求法院確定聽審程序日期時，須告知法院，法院應安排由訴訟費用法官或區法官主持聽審程序。在其他情形下，反對由法院授權官員主持訴訟費用評定程序的，須根據規則第23章(有關申請法院命令的一般規則)之規定，向訴訟費用法官或區法官提出申請，列明異議理由，如果理由充分的，法院應責令由訴訟費用法官或區法官進行評定。

(二)詳細評定程序的啟動

1.程序的啟動與文書的送達。接受訴訟費用當事人向承擔訴訟費用當事人送達有關文書格式載明的啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本時，詳細評定程序啟動。啟動詳細評定程序通知書采取第N252號文書格式；訴訟費用清單能夠復制成磁盤的，承擔訴訟費用當事人請求提供磁盤的，應在7日內向其免費提供磁盤。

如詳細評定程序涉及的訴訟費用不包括任何額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士，送達啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本、就訴訟費用清單中主張的手續費而言，辯護律師及任何專家收費收據副本、有關主張其他補償及補償金額超過250英鎊的書面證據、列明接受訴訟費用當事人擬送達啟動詳細評定程序通知書的任何受送達人姓名和地址的陳述。如僅涉及額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士，送達啟動詳細評定程序通知書、訴訟費用清單副本、額外責任的有關細節、列明接受訴訟費用當事人擬送達啟動詳細評定程序通知書的任何受送達人姓名和地址的陳述。如詳細評定程序既涉及基于訴訟費用，又涉及額外責任的，則接受訴訟費用當事人須向承擔訴訟費用當事人及其他有關人士送達上述兩類文書。

2.啟動詳細評定程序的期間。見表四。

表四：啟動詳細評定程序的期間

詳細評定的權利來源須啟動詳細評定程序的期間

判決、指令、命令、裁決或其他決定自判決等作出之日起3個月。如在上訴期間詳細評定中止的，自解除程序中止命令之日起3個月

根據規則第38章撤訴自根據規則第38.3條送達撤訴通知書之日起3個月；或者自根據規則第38.4條請求駁回撤訴通知書之申請駁回之日起3個月

對規則第36章規定的和解或付款要約的承諾自產生訴訟費用權利之日起3個月

如接受訴訟費用當事人未在表五或法院指令的期間啟動詳細評定程序的，則承擔訴訟費用當事人可申請法院作出命令，要求接受訴訟費用當事人在法院指定期間，啟動詳細評定程序。如在法定期間不啟動詳細評定程序的，法院可取消接受訴訟費用當事人本可享有的全部或部分訴訟費用。

3.訴訟費用爭點書。詳細評定程序的任何當事人，皆可通過向接受訴訟費用當事人或詳細評定程序的其他當事人送達訴訟費用爭點書(pointsofdispute)，對訴訟費用清單中項目提出爭議。訴訟費用爭點書應簡明扼要、切中要害，準確陳述爭議的性質和理由；標明對訴訟費用清單提出爭議的每一項目；如切實可行的，就尋求降低的每一項目提出建議的金額；由送達訴訟費用爭點書的當事人或其律師簽署。向接受訴訟費用當事人送達爭點書的當事人，須同時向詳細評定程序中其他所有當事人送達副本。訴訟費用爭點書能復制成磁盤形式的，接受訴訟費用當事人在收到訴訟費用爭點書14日內，請求提供復制有訴訟費用清單磁盤的，則承擔訴訟費用當事人須在收到請求書7日內，向其免費提供磁盤。

送達訴訟費用爭點書的一般期間為，送達啟動詳細評定程序通知書21日內，但當事人可協議延長或縮短，亦可向法院適當的部門申請延長或縮短這一期間。

送達訴訟費用爭點書的期間界滿，未向接受訴訟費用當事人送達訴訟費用爭點書的，接受訴訟費用當事人可申請法院作出拖欠訴訟費用證明書。拖欠訴訟費用證明書包括責令支付有關訴訟費用的命令。拖欠訴訟費用證明書的執行程序，可不由最高法院訴訟費用處簽發。但在法院簽發拖欠訴訟費用證明書前，當事人送達訴訟費用爭點書，法院可不簽發拖欠訴訟費用證明書。

如接受訴訟費用當事人無權取得訴訟費用的，則法院須撤銷拖欠訴訟費用證明書。在其他情形下，惟有申請人向法院提出充分理由，且提出申請的同時提交訴訟費用清單副本、拖欠訴訟費用證明書副本、以及申請時建議送達的訴訟費用爭點書草案的，方可依規則第47.12條第2款撤銷拖欠訴訟費用證明書。法院在決定是否撤銷或變更時，還須考慮尋求法院命令的當事人是否立即提出申請。4.訴訟費用協商一致的程序。如承擔訴訟費用當事人與接受訴訟費用當事人就訴訟費用達成協議的，則可申請法院作出金額協商一致的臨時性或終局性訴訟費用證明書。如在詳細評定程序中，接受訴訟費用當事人主張，承擔訴訟費用當事人已同意支付但卻并未支付訴訟費用，亦未就當事人協議提出申請的，則接受訴訟費用當事人可申請法院簽發訴訟費用證明書。上述申請須有證據支持，由簽發訴訟費用證明書的法院官員審理。申請的相對人至少須在舉行聽審程序前2日，提交并送達其依賴的任何證據。接受訴訟費用當事人可根據規則第38章撤銷訴訟費用的詳細評定程序。如當事人請求舉行訴訟費用詳細評定聽審程序的，則接受訴訟費用當事人不得撤銷詳細評定程序，但可協議撤回訴訟費用清單。

(三)訴訟費用清單

訴訟費用清單應載明：標題頁；背景信息；標題項下主張的訴訟費用項目；清單每一頁的全部訴訟費用匯總；非常規出庭的時間列表；有關證明書等。

1.標題頁須列明：訴訟程序的完整標題；開列清單的當事人姓名，以及表明其評定訴訟費用權利的文書介紹；如主張的訴訟費用包括增值稅的，則訴訟人或其他涉及主張增值稅的人之增值稅號碼；就訴訟費用清單中載明的費用主張而言，法律援助證明書、法律服務委員會證明書和有關修正證明書的細節。

2.背景信息須列明：對至啟動詳細評定程序通知書簽發之日的訴訟程序作簡要介紹；關于收取訴訟費用的律師或律師雇員地位之陳述，以及(若以小時費率收費的話)各人提出的小時費率；簡要解釋影響訴訟費用清單中主張訴訟費用的、接受訴訟費用當事人與其律師之間簽訂的委托協議。

3.訴訟費用項目，大致包括：律師出庭費用；接受訴訟費用當事人出庭費用、通訊(包括信函或電話)費用；證人包括專家證人出庭費用、通訊費用；為訴訟程序目的對財產或地點的勘察費用；其他人士包括公共記錄官員的出庭費用、通訊費用；與法院和律師的通訊費用；文書準備費用；為訴訟和解而進行有關協商談判的費用；其他費用，比如準備和核實訴訟費用清單的費用。每一項目皆連續以數碼編號。

4.律師業務的收費標準，有關訴訟費用的訴訟指引第4.16條對此作了規定。(1)日常信函和日常電話以每6分鐘為一個計算單位收費，費用按適當的小時費率計收。信函的收費包括精讀及思考有關信函，收到的信函不單獨收費。(2)律師接受的電子郵件通常不收費。法院可基于自由裁量權，就律師發送相當于出席的電子郵件，許可律師按其記錄的實際時間收取費用。法院亦可基于自由裁量權，許可律師向委托人或其他人發送的電子郵件，按每6分鐘為一個計算單位收費，費用按適當的小時費率計收。(3)律師在本地旅行所產生的費用，不予收費。關于“本地”的界定，由法院自由裁量，一般指審理案件的法院周圍10英里以內。如律師主張就旅行時間或等待時間收取費用的，應按律師與委托人協商的費率計收，超過評定每小時費率的除外。(4)郵資、信使、外出電話、傳真和圖文傳真等費用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關特定情形的費用或者特別大額的費用。(5)復印文書的費用，一般不得收取，但法院可自由裁量，例外地許可收取有關特定情形的費用，或者有關案件性質要求復印的文書龐大繁多的，亦可收取費用。如法院援引自由裁量權的，則須在訴訟費用清單中列明，復印文書的數量、目的以及主張的費用。(6)首席律師與其人之間的費，原則上從首席律師收費中支出。

5.清單的分列。訴訟費用清單必要時可分成二個或二個以上部分，比如：(1)在訴訟進行的過程中，如接受訴訟費用當事人本人參加訴訟的，則分列清單，以區別基于訴訟人辦理的業務而主張的訴訟費用和基于接受訴訟費用當事人本人進行的工作而主張的訴訟費用；(2)在訴訟進行的過程中，如接受訴訟費用當事人由不同律師的，則分列清單，以區別應支付給不同律師的訴訟費用；(3)如接受訴訟費用當事人就全部或部分訴訟程序獲得法律援助或法律服務委員會資助的，則分列清單，以區別主張在獲得法律援助或法律服務委員會資助前、后的訴訟費用、以及援助終止后的訴訟費用；(4)如在訴訟程序中，主張增值稅以及增值稅率發生變化的，則分列清單，以區別根據新、舊增值稅率主張的訴訟費用；(5)如訴訟費用清單涉及根據命令應支付的費用，承擔訴訟費用當事人各不相同的，則分列清單，以區別承擔訴訟費用的各當事人分別承擔的訴訟費用金額；(6)如訴訟費用清單涉及根據命令應支付的費用，接受訴訟費用當事人希望區別不同時段計算利息的，則分列清單，以便區別分別計算的利息。如訴訟費用清單分成不同部分的，訴訟費用清單一覽表亦須對每一部分的金額匯總。如清單每頁都匯總的，則訴訟費用清單一覽表亦須列明每頁的匯總。(四)詳細評定聽審程序

1.請求期間。請求舉行詳細評定聽審程序的期間，為啟動詳細評定程序期間到期后3個月。如接受訴訟費用當事人在法院指定期間不請求舉行詳細評定聽審程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分訴訟費用。

2.文書資料。提交舉行詳細評定聽審程序的請求書，須一并提出如下文書：啟動詳細評定程序通知書副本；訴訟費用清單副本；產生詳細評定權利的文書；訴訟費用爭點書副本，并進行必要的批注，以表明哪些項目達成協議、價值如何、以及哪些項目尚有爭議、價值如何；送達的回復書副本；法院就將進行評定的訴訟費用作出的所有命令之副本；根據本部分訴訟指引第31.3條之規定，向承擔訴訟費用當事人送達的收費收據和其他書面證據之副本；如接受訴訟費用當事人就律師費用主張爭議的，律師向委托人提出的、解釋律師如何計算的協議、信函或其他書面信息；接受訴訟費用當事人或其律師簽署，列明詳細評定程序所有當事人姓名、送達地址、參考、電話號碼和傳真號碼的聲明，聲明還須對舉行聽審程序的時間長度進行預計；如由接受訴訟費用當事人以外的其他當事人申請舉行訴訟費用詳細評定聽審程序的，本條列明的有關文書須由該當事人控制；如對法律援助當事人或法律服務委員會資助當事人的訴訟費用進行評定的，包括法律援助證明書、法律服務委員會證明書、有關修正的證明書，以及任何撤銷或撤回的根據或證明書；訴訟費用慣例列表之F(3)所指的證明書；就訴訟費用清單中主張的訴訟費用而言，拖欠訴訟費用證明書副本；如果法律援助當事人與詳細評定聽審程序存在利害關系，且希望出席聽審程序的，可向法院提交送達有關通訊地址；如由法律服務委員會支付的訴訟費用采取指示費率的，則提交在訴訟費用清單中列明所有項目的訴訟費用清單附表，附表對他方當事人主張的訴訟費用依法律援助指示費率計算，當然可主張提高或降低費率。如訴訟費用由法律援助基金或其他資金支出的，訴訟費用詳細評定程序稍有不同，規則第47.17、47.17A條對此作了規定。

當事人可變更訴訟費用清單、訴訟費用爭點書或回復書，無需經法院許可，但法院可不予支持，或者許可在一定條件下變更，包括要求支付因變更而引致或浪費的任何訴訟費用為條件。詳細評定程序終結的，接受訴訟費用當事人或訴訟人，可取回支持訴訟費用清單所提交的文件。

3.聽審程序安排。法院一收到要求舉行詳細評定聽審程序請求書，就應確定舉行聽審程序的日期。法院至少應提前14日，將聽審程序舉行的時間和地點，通知出席詳細評定審理程序的所有人。有關當事人可申請變更聽審程序，或就變更達成協議，由法院確定。注意，惟有接受訴訟費用當事人、承擔訴訟費用當事人、以及根據規則第47.9條送達訴訟費用爭點書的當事人，方得出席詳細評定審理程序，但法院特別許可的除外。審理程序中只能提訟費用爭點書列明的項目，法院另有指令的除外。

(五)訴訟費用證明書

訴訟費用證明書包括臨時性和終局性訴訟費用證明書。法院在接受訴訟費用當事人提交詳細評定審理程序請求書后，可隨時簽發其認為適當的臨時性訴訟費用證明書，包括責令支付有關訴訟費用的命令。當然法院亦可修正或取消臨時性訴訟費用證明書。

在詳細評定聽審程序中，法院應通過在訴訟費用清單上進行適當的批注，駁回或減少訴訟費用清單中主張的金額。接受訴訟費用當事人在舉行詳細評定聽審程序后，應完成訴訟費用清單，就每一項目闡明當事人協議或許可的正確金額，適當時重新計算訴訟費用清單金額匯總。詳細評定審理程序終結14日內，當事人應提交最后的訴訟費用清單(acompletedbill)，載明經詳細評定程序對訴訟費用進行評定計算后應支付的訴訟費用金額。

提交最后的訴訟費用清單時，法院應簽發終局性訴訟費用證明書，包括責令支付有關訴訟費用的命令，并送達給詳細評定程序的所有當事人。但惟有付清訴訟費用評定有關的所有法院手續費的，法院方簽發終局性訴訟費用證明書。終局性訴訟費用證明書應載明：當事人達成協議的任何訴訟費用金額，或者在詳細評定程序中已經許可的訴訟費用金額；如切實可行的，就已達成協議或許可的訴訟費用之增值稅，達成協議或法院許可的費用金額。(六)詳細評定程序本身的費用

訴訟費用詳細評定程序所產生的訴訟費用，一般由接受訴訟費用當事人承擔，并載入訴訟費用清單。但法律、規則、訴訟指引另有規定或者法院另行作出命令的除外。法院在作出費用承擔命令時，須考慮所有因素，包括當事人的行為、訴訟費用清單已減少的金額(如有減少的話)、就一方當事人而言，主張特定項目的訴訟費用或對此提出爭議是否合理。

如當事人就引起評定程序的訴訟程序之訴訟費用，提出書面和解要約，并聲明要約不受損害的，則法院在裁決費用承擔時應考慮有關要約。提出的和解要約須指明，是否擬包括準備訴訟費用清單的費用、利息和增值稅。和解要約可包括或排除上述全部或部分項目，但須在和解要約上明確其主張，否則視為包括上述所有項目。

(七)詳細評定程序中裁決的上訴

1.上訴條件。詳細評定程序的任何當事人(法律援助當事人除外)，皆可對法院在詳細評定程序中作出的任何裁決提起上訴。提起上訴的初步條件為：請求提供該詳細評定裁決的書面理由；取得法院許可；并提交上訴通知書。對法院授權官員作出的裁決提起上訴，無需取得許可，亦無需尋求書面理由。對訴訟費用法官或區法官的裁決提起上訴，除依規則第44.14條(訴訟參加人行為不當時法院的權力)、第48.7條(浪費訴訟費用命令)制裁訴訟人的裁決外，皆須經法官許可。

2.上訴審法官。對法院授權官員作出的裁決提起上訴的，如詳細評定程序在高等法院進行的，向該法院的訴訟費用法官、區法官或法官，如程序在郡法院進行的，向區法官或巡回法官提起上訴。對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴的，如詳細評定程序在高等法院進行的，向該法院的法官，如程序在郡法院進行的，向巡回法官提起上訴。

3.上訴程序。接受訴訟費用當事人在提交最后的訴訟費用清單時，承擔訴訟費用當事人在詳細評定審理程序終結7日內，可通過提交請求書，請求作出裁決的法院提供詳細評定程序的裁決理由。有權提起上訴的當事人可通過提交上訴通知書提起上訴。對法院授權官員作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院官員向其送達裁決理由14日內，或者如法院指令無需取得裁決理由的，自該指令作出之日起7日內提起。對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴的，上訴人須在法院許可對有關裁決提起上訴之日起14日內，提交上訴通知書。法院一收到上訴通知書，則應向詳細評定程序的其他各方當事人送達上訴通知書副本，并向上述當事人發送上訴審理程序通知書。

就對法院授權官員作出裁決提起的上訴而言，法院應對引起上訴裁決的程序進行復審，并作出命令或適當的指令。就對訴訟費用法官或區法官作出的裁決提起上訴而言，如法院認為許可提起上訴的，則法院可作出任何命令或指令。法院在審理上訴時，有權委任二名技術陪審員，其中一人為區法官或訴訟費用法官，另一人為出庭律師或律師。

(八)由特定主體或向特定主體支付的訴訟費用

規則第48.1-48.6A條規定了由特定主體或向特定主體支付的訴訟費用，主要包括：