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1.2加工貿易產業鏈短，對經濟增長和產業拉動作用有限盡管加工貿易對威海市對外貿易的快速發展起到了一定的拉動作用，但由于威海市對外加工貿易中很大一部分是勞動密集型產業，技術含量相對較低，且仍處于簡單裝配加工階段，國內生產主要集中在產業鏈下游，因而利潤較低，加工貿易的示范帶動效應相對偏弱。外商投資企業往往對所在企業先進技術實行嚴格壟斷，引進外資所期盼的技術外溢效應不明顯。

1.3.威海市對外加工貿易企業大多缺乏所有權優勢威海市對外加工貿易企業很少有當地特色品牌，缺乏所有權優勢。大多數企業只能進行微利的貼牌生產，成為制約威海市對外加工貿易發展的瓶頸之一。

2威海市對外加工貿易轉型升級對策

面對以上問題，威海市對外加工貿易亟須轉型升級，具體來說，需要做到以下幾個方面：

2.1政府要完善引資政策，推進對外加工貿易企業轉型升級穩定的加工貿易扶持政策體系是穩步推進加工貿易轉型升級的必要條件。這就要求威海市除了在制定稅收優惠政策、進出口設備政策、園區配套設施等相關轉入產業的優惠政策之外，還要制定相應的財政優惠政策，以改善產業成長與發展的軟環境，簡化有關投資項目審批辦事程序，為客商主動搞好各項服務。同時扶持并引導威海市對外加工貿易企業走出一條以自主創新為核心的轉型升級之路。

2.2對外加工企業需提高產業品牌，增加高科技附加值，延長國內價值鏈產業鏈條較短、科技含量不高，是制約威海市對外加工貿易發展的根本原因。威海市加工貿易轉型升級要在提高產業層次和加工深度上下功夫，從提高加工貿易附加值入手，大力發展國內配套產業，同時大力吸引國外技術。近年來，全球制造業價值鏈在我國的布局日益系統化，跨國公司近年在華投資加大了在價值鏈上游研發環節的投資。威海市應抓住價值鏈模塊化的機遇，利用跨國公司投資的技術擴散效應，鼓勵企業加強國際間的科研交流與合作，把對外加工貿易作為承接國際產業轉移的有效平臺。要采取加大對大型跨國企業的吸引力度、鼓勵外商投資企業設立研發中心等措施提升加工貿易水平檔次，充分利用跨國公司技術溢出效應，將勞動力優勢轉換成產業技術優勢。

2.3結合山東半島藍色經濟區相關規劃，因地制宜發展海洋產業山東半島藍色經濟區本質是培育海洋優勢產業、科學開發海洋資源并大力發展海洋經濟。因此，山東省威海市要審時度勢，乘勢而上，在選擇承接相關產業時，應注重充分發揮臨海產業優勢，充分發展船舶產業、海洋開發與保護產業、現代漁業、電子信息產業、醫藥產業、新材料產業、新能源等產業。

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從一般意義上講，對外加工貿易是指一國從國外進口主要原材料、零部件，在國內加工、裝配后再出口的一種貿易方式。在發展中國家，加工貿易通常是外國企業以合資、合作方式，把某些生產能力轉移到東道國，或者利用東道國的已有生產能力為自己加工、裝配產品，然后行銷到全世界各有關地區的一種貿易做法。我國加工貿易的發展，是參與亞太區域乃至世界產業分工的重要鏈條，符合當今世界貿易發展的潮流。例如發展“兩頭在外”的輕紡、機電產業，通過對外加工貿易擴大了出口，適應了國際市場，有力地增強了國際競爭能力；同時也加快了國內產業升級和技術進步的進程。

我國航天系統對外加工貿易的發展顯得不太平衡，地處內陸的企業發展比較緩慢，而地處沿海的企業，有的已通過對外加工貿易形成產值數億元的規模。例如八院的上海儀表廠，就是抓住了日元升值、日本企業急于尋找海外生產廠家謀求發展的機遇，同美能達公司簽訂了多批合作生產復印機組件的合同，第一年產值就達1億多元，第二年接近3億元，出口創匯達2500萬美元，產品直接銷往歐美等國家。這在當今不少國有大中型企業舉步維艱的情況下，無疑是一個奇跡。上儀廠通過對外加工貿易，不僅使企業生產經營快速增長，而且還通過組織結構和產品結構調整，建立了一家新的專門發展對外加工貿易的企業--航儀控制工程有限公司。這就是抓住了國際產業分工的機遇，通過對外加工貿易有力地激活了企業，同時增強了軍工企業的國際競爭能力。

二、加工貿易的結構已發生很大變化

從加工貿易的發展歷史可以看出，加工貿易是我國參與全球產業分工的重要一環，符合當今世界貿易發展的潮流。加工貿易的發展實際是我國通過對外開放承接發達國家、新興工業國家和地區轉移出來的勞動密集型產業和某些中等技術產業，充分發揮了我國的優勢，包括廉價勞動力和其他生產要素成本低廉、以及有一定工業和技術基礎等，加快了國內產業升級和技術進步的進程，增強了我國企業的國際競爭能力。90年代以來，我國加工貿易的結構已發生了很大變化：一是外商投資的合資企業逐步取代了小型企業和鄉鎮企業，成為加工貿易的主體；二是加工貿易產業結構也在發生變化，由過去的勞動密集型為主導，逐步向技術、資金密集型產業發展；三是加工貿易的技術檔次在逐步提高，出現了一批批技術先進、規模領先的大型項目；四是加工貿易企業相互之間的配套程度在提高，不少企業使用國產原材料和國產零部件的比例在不斷提高，加工貿易與國內產業的協作聯系正在加強。從這些情況看，加工貿易升級的步伐在明顯加快，今天的加工貿易同改革開放初期的加工貿易已產生了質的差別。事實上對外加工貿易已成為我國現代工業生產和流通體系的一個重要組成部分。

另一方面，加工貿易在發展過程中也存在著一些問題：一是加工貿易迅速發展后，其經營格局對海關監管和整個經濟管理形成了日益嚴峻的挑戰；二是加工貿易的外向循環與國內產業的循環，未能形成有機的聯系，因此制約了加工貿易對國內產業帶動作用的發揮；三是走私漏洞現象增多，這對國內的生產經營和市場競爭，都形成了不小的沖擊。因此，置于經濟全球化和我國參與國際產業分工的大背景下來認識加工貿易，并在此基礎上理順加工貿易的政策，加強和改進加工貿易的管理，仍是當前一項緊迫的任務。

三、加工貿易將發展到一個高級階段

從當前世界貿易的發展趨勢看，經濟全球化的推進，貿易投資自由化的加快，必將推動全球加工貿易以更大規模、更高水平，并在更大范圍得到發展，并有可能成為未來國際貿易的一種主要方式。當前，發達國家高新技術產品貿易發展迅猛，高新技術產品貿易的增長速度已大大超過其他非高技術制品。高新技術產品的部分加工組裝業務向發展中國家轉移的速度也在不斷加快。

發達國家在高新技術研究與發展領域的突出優勢，不僅將加劇其產業向國外轉移的過程，并且也將以具有較大接納能力的市場，作為其轉移的目標。在這個發展趨勢中，中國將成為未來高技術產業結構轉移的主要目標。其次，發達國家和新興工業化國家和地區具有成熟技術的產業，也將逐步向發展中國家轉移。在我國加入WTO以后，對外加工貿易將會獲得進一步發展，機械、電子、石油化工、汽車、建筑等支柱產業，以及信息、生物工程、新材料、核能、航空航天、海洋工程等高新技術產業的加工貿易，均會有一個長足的發展。

像日本與韓國等國家一樣，我國的加工貿易今后必將經歷一個從初級形式向高級形式發展的過程，在加工貿易內涵、市場營銷和科研開發等環節，不斷優化和升級。實現這個轉變，需要一系列政策保障，特別是外貿制度與政策環境面臨重大抉擇。其中國有企業(尤其是軍工企業)經營機制難以適應

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一、引言

一般貿易出口是國內產品在國際市場實現價值的重要環節,是我省的傳統貿易方式。隨著開放型經濟的發展，在外貿體制改革、經濟全球化和國際產業資本轉移等因素綜合作用下，“九五”開始，加工貿易也在浙江的貿易發展中發揮著重要作用。

二、什么是加工貿易

加工貿易指從境外保稅進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料（下稱進口料件），經境內企業加工或裝配后，制成成品出口的經營活動，包括來料加工和進料加工1。由于浙江加工貿易的特殊稅制安排，可以在保證出口的同時，有效緩解出口退稅的壓力，因此一般貿易有向加工貿易發展的趨向。

三、浙江省發展加工貿易的原因以及面臨的問題

赫克歇爾—俄林模型（生產要素稟賦理論）假定各國的勞動生產率是一樣的（即各國生產函數相同），在這種情況下，產生這種比較成本差異的原因有兩個：

一是各國生產要素稟賦比率的不同；另一個是生產各種商品所使用的各種生產要素的組合不同，亦即使用的生產要素的比例不同2。而我省的勞動力相對豐裕，有適合進行加工貿易的生產要素——勞動力資源。在加工勞動密集型商品上有比較優勢，而且我省有較多的科技人才，有發展加工貿易產業的潛力。

不同貿易方式在國民經濟發展中的作用是不同的，總體上看，浙江外貿長期是高一般貿易低加工貿易，一般貿易對浙江國民財富的貢獻和綜合效應高于加工貿易。加工貿易在浙江的發展仍具有一定的挑戰，我國仍處于加工貿易的傳統發展階段，加工貿易的主體仍是勞動密集型產業。我省加工貿易的產品加工環節單一，產業鏈條短，僅從事簡單的組裝、裝配等勞動密集型環節，產品增值率低，加工貿易管理措施滯后，手續復雜，結構不夠合理3。原材料供應緊張以及出口退稅等都使加工貿易受到一定的困難，當然機遇與挑戰是并存的。我們應對加工貿易在發展過程中遇到的問題作出相應的對策。

四、浙江省應怎樣發展加工貿易

我省在發展加工貿易的過程中要及時作出各種對策，以促進我省的經濟增長，對此我作出了以下幾點：

（一）積極引導和鼓勵出口企業開展加工貿易

加工貿易具有“兩頭在外，大進大出”的特點，在發展加工貿易過程中能帶來國外先進設備、先進技術、先進管理方法以及市場信息，而且能拓寬與國際接軌的渠道，促進外資進入，而外商投資規模的擴大與質量的提高，又能進一步推動加工貿易發展，同時有利于減輕地方政府財政壓力4。

我省應積極鼓勵加工企業，簡化境外加工貿易業務的審批程序。建議對境外加工貿易，可實行登記制；對部分國有企業，可根據企業的具體情況區別對待，對那些經營管理不善的國有企業不能到境外從事加工貿易。加強商會、行業協會的協調和服務。充分發揮我省進出口商會、行業協會作用，對我省開展境外加工貿易的企業、行業進行協調。同時，為企業提供各種信息服務。結合我省產業結構調整和國有企業改革，制定我省開展境外加工貿易的行業政策。對于各行業開展境外加工貿易的規劃，要有計劃、有步驟、分期分批地轉移我省的成熟產業和多余生產力，擴大我省成套設備和原材料的出口。

（二）促進加工貿易深加工結轉增長

加工貿易深加工結轉是指加工貿易企業將保稅料件加工的成品或半成品結轉至另一加工貿易企業深加工后復出口的經營活動。未經加工的保稅進口料件不得直接結轉。國家下調出口退稅率和海關修訂的加工貿易深加工結轉管理辦法，為這種轉化創造了條件。出口退稅率低于增值稅后，一般貿易出口轉為加工貿易出口，可節省企業稅負。浙江省有30%左右的原料是以一般貿易直接或間接進口的，從理論上講，這部分進出口基本上可以轉化為加工貿易。據測算，浙江省一般貿易出口的傳統產

品有15%是可以轉化為加工貿易的，目前只轉化了2%左右，發展加工貿易潛力還很大5。但由企業的管理局限和深加工結轉的原料、半成品、成品還沒有建立流轉順暢的交易平臺，這些都影響了傳統產品開展加工貿易。因此，促進深加工結轉刻不容緩，我省要嚴格加工貿易深加工結轉管理。利用計算機異地報關系統和加工貿易分冊，規范加工貿易的深加工結轉管理。

（三）優化加工貿易的發展環境

我們應該努力為加工貿易企業營造良好的經營環境。加快政府職能轉變，進一步下放外資項目審批和加工貿易合同審批權，簡化審批手續，不斷提高工作效率和服務水平。建立健全關貿、稅貿、銀貿部門聯席會議制度，形成聯動機制和管理合力，及時解決企業遇到的困難和問題，為加工貿易進出口提供更多的便利。

面對我省加工貿易滯后的嚴峻形勢，各級各部門必須齊心協力，加大對加工貿易的支持力度，為進一步擴大我市的加工貿易提供必要的保障。一是進一步加大加工貿易的宣傳力度。利用新聞媒介和輿論陣地，推廣先進經驗，進行政策推薦，加強業務指導，引導企業積極開展加工貿易業務。二是加快加工貿易專業人才的培養和引進工作。通過向外引進、組織培訓、崗位鍛煉等方式，造就一批加工貿易人才。三是不斷加強加工貿易信息工作。幫助重點加工貿易企業建立“聯網監管”模式，企業與外經貿局、海關、國稅等部門實行聯網，及時解決企業在出口退稅、貨物通關、分類管理等環節中遇到的問題。

（四）加快企業國際化經營的戰略

我省外貿企業中中小型民營企業占了相當大的比例，開展對外貿易起步較晚，國際化經營經驗不足，再加上管理體制不順，生產技術落后，缺乏專業外貿人才，不懂加工貿易操作流程，使開展加工貿易受到很大制約6。企業領導要樹立國際化經營的意識，加強與國外企業的合作。一是走出去，在原料供應地和產品銷售市場設立分支機構或直接投資，及時掌握國外信息，組織生產、銷售；二是引進來，通過引進國外先進技術或資金，在國內合作興辦企業或公司，利用國外合作商在信息和渠道方面的優勢，迅速打入國際市場。

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規劃加工貿易產業布局及結構調整

（一）加快產業結構調整

結合山東省產業發展戰略規劃目標，對山東省加工貿易的空間布局做出規劃引導，注重向專業化方向發展。鼓勵各地市根據資源與產業發展優勢，明確功能定位與產業發展重點，促進形成各地市有序分工、相互協調的發展格局，克服功能交叉重疊和產業結構趨同。

東部地區要結合產業結構調整的實際和外經貿發展規劃，大力發展具有比較優勢的電子家電、通訊設備、船舶、集裝箱、汽車等機電和高新技術產品加工貿易，提高機電產品和高新技術產品在加工貿易中的比重，成為拉動全省加工貿易升級的主力。中部地區則要充分發揮資源優勢，重點發展化工產業、食品產業、機械、新興材料。將勞動密集型的紡織服裝加工貿易項目向魯西北或內陸地區逐漸轉移。根據國家的加工貿易政策導向，引導“兩高一資”加工項目企業調整方向，引導其向更高產業層次發展，擺脫被動。

（二）將加工貿易與招商引資緊密結合

改進和提高招商引資的操作方式和層次，建立專門的引進外資機構，跟蹤國際行業技術和領軍企業的最新動向，瞄準有代表性的跨國公司，充分發揮山東地域的品牌效應與地域優勢，多渠道主動招商。明確招商引資的指導方向。提高加工項目投資門檻，對于增值率低于目前平均增值率的新項目限制進入，分行業規定新進入項目增值率的最低限，確定國內采購的最低比率，推動加工貿易深加工結轉；對于高附加值、高技術含量的資金、技術密集的加工貿易項目和“關聯配套”型加工貿易項目，要通過稅收、信貸等優惠政策大力引進；不符合國家政策導向的“兩高一資”加工項目堅決禁入。

要重點鼓勵和吸引跨國公司，特別是世界500強企業來山東省設立生產制造基地、配套基地、以及地區總部、研發中心、采購中心。要繼續加強對日韓企業的招商工作。充分發揮區位、勞動力資源的比較優勢，抓住日韓企業海外加工布局結構調整的機遇，主動分析收集各類企業發展動向和信息，盡可能多地吸引日韓等地區企業來山東省開展加工貿易。擴大對歐美的招商引資力度，重點引進歐美的大型跨國公司來山東省投資建廠，擴大技術溢出效應，尤其是應該加強對歐盟各國的吸引，同時，借我國與非洲、東盟各國關系發展日益密切之機，多渠道地加強與其合作。

（三）鼓勵民營經濟發展加工貿易

加快國有企業的體制改革，使其具備應有的激勵機制、競爭理念和市場行為，從而發揮現有工業基礎和產業技術基礎的作用，為加工貿易升級換代提供有利條件。

民營企業成為真正的市場經濟微觀主體，積極扶持民營企業的發展，給予其資金、技術方面的傾斜和支持，降低進出口權的門檻，改變現行不利于民營企業發展的規定，積極建立對民營企業發展加工貿易的激勵機制，創造各類企業平等競爭和發展的新環境，從而促使內資企業加工貿易的快速增長。

鼓勵和支持科技型、自主知識產權型民營企業密切跟蹤有關跨國公司的產業發展，不斷提高技術水平，提高產品質量，爭取跨國公司的訂單，融人跨國公司的產業鏈，為其提供配套產品，徹底解決技術擴散效應差的問題。

通過市場化的方式，積極建立對民營企業尤其是中小民營企業的出口信貸資金支持體系，促進外資經濟與當地經濟不斷地融合，形成民營企業加工貿易群體，促進加工貿易本地化。

（四）發展加工貿易海外營銷

品牌是經濟實力的重要標志，是競爭力的象征，僅僅從事勞動密集型的加工環節，不但導致企業從經濟全球化中獲取的利潤極少，而且生產經營中始終不能掌握主動權。因此，實施品牌發展戰略，培育知名品牌企業，是新時期加快我省加工貿易轉型升級、擴大增值率的重要環節。為保證加工貿易企業健康穩定的發展，政府和有條件的企業需要共同努力，開拓自己的銷售渠道，培育自己的國際品牌。

企業需要轉變思想，正確認識海外分銷與品牌建設的重要性，積極融入到全球產業發展的大潮中；采用現代網絡技術，及時了解國際市場供求信息，調整企業生產；多渠道獲得融資，解決營銷網絡建設與品牌建設中的資金短缺問題；成立海外業務部，吸引國際經貿人才進入，積極接觸海外跨國公司，爭取直接接單；實施正確的營銷策略，在保證產品質量和服務質量的前提下，做好分銷商的溝通與管理，加強合作，加強品牌宣傳，逐步建立完善的海外分銷渠道，提高國際市場的品牌知名度。

推動關聯產業集群發展

引導配套產業向主體產業靠攏，推動關聯產業集群發展，通過產業集群特有的技術外溢效應加快技術的擴散、傳播和創新，釋放科技創新能量。打破行政區劃概念，各地在發展主要產業基礎上，加強與其它地區的產品配套能力開發，形成中東部大產業群。

確立煙臺、青島、威海在加工貿易中的龍頭地位，重點承接帶動力強的大型機電、高新技術加工貿易項目，成為加工貿易對外的龍頭，其中，青島家電產業群，煙臺汽車制造業群，威海輪胎產業群成為加工貿易發展的重點。濰坊、淄博等半島城市群其他地區在重點發展海洋化工、石化、醫藥的同時，根據各自優勢，重點發展與東部地區相配套的產業群，形成東部地區大量加工貿易企業相互配套、相互滲透且不斷升級換代，帶動整個地區產業結構提升的局面。

產業集群發展應該以各類開發園區以及出口加工區為核心，根據各園區發展重點規劃，推薦一批重點發展產業的企業名單，規劃、引導與之配套的關聯協作企業在其周邊集聚，有效解決加工貿易產品配套難的問題。

鼓勵外資的跟隨性投資，引導外資向專業園區發展，促進配套產業群的形成，培育新技術產業的配套生產基地，為加工貿易的升級換代創造更加有利的產業空間。

支持國內企業與加工貿易企業發展配套協作，不斷提升包括加工配套、人力資源配套以及同行企業和相關企業聚集效應在內的加工貿易的整體工業配套水平。

改革和完善各項不利于配套產業發展的現行制度和政策。提高海關通關效率；鼓勵加工貿易企業更多地使用國產料件；加強對配套企業的科技、資金和信息支持；發揮政府、科研單位和中介機構的作用，為有能力進行配套生產的內資企業提供技術咨詢、聯合技術開發、人才培訓。提高加工貿易企業自主創新能力

優先發展高新技術產業的加工貿易，積極支持外資企業尤其是跨國公司子公司設立研發機構，促進中外企業的聯合開發和合作，鼓勵企業轉移先進技術，培訓員工，同時，嚴把審批關，將加工貿易審批和管理工作與促進加工貿易的技術進步和技術外溢工作結合起來，擴大技術溢出效應。

圍繞工業發展的關鍵領域，建立和完善企業技術創新體系，著力推進以企業為主體的技術中心建設，提高企業的自主研發能力和水平，培育壯大核心技術，大力開發具有自主知識產權的新技術、新產品，推動加工貿易由OEM向ODM、OBM轉變，促進企業自主創新和國際化發展。

鼓勵加工貿易企業重視引進技術的消化、吸收，鼓勵模仿創新。借鑒臺灣等地的經驗，設立高新技術發展促進基金和產業科技進步基金，積極支持大中型企業更新設備、引進技術和進行新產品開發；發放優惠貸款和各種補貼，用于中小企業的產品設計、工程技術進步、質量改進、自動化發展和員工培訓，以有效地緩解企業技術進步中資金不足的問題。

促進企業與科研機構的聯合與合作，加快科技尤其是高新技術的產業化進程，同時，大力宣傳并采取適當鼓勵措施，促使加工貿易企業實施合理的人才開發戰略，鼓勵員工創新，充分發揮技術創新主體的作用。同時，加強知識產權保護政策的實施力度，維護市場秩序，保護技術進步的合法權益。

加強園區建設

加強各類開發園區的建設與管理，明確產業定位，避免園區的趨同發展，使園區成為發展加工貿易的重要載體，力促配套企業群、產業群的形成與集中。加強半島制造業基地與其他地區的分工協作，建設專業產業園區，重點建設高新技術產業園、現代裝備制造業園、總部經濟集中區、精細化工產業園以及傳統加工工業園。對現有的開發區按照產業集聚的要求加快調整開發區的總體規劃，入園企業和項目標準，按照是否符合開發區的產業定位，在能源、財稅、金融等方面實行差別化的產業政策。

完善政府配套服務

要充分認識加工貿易是山東省在全球經濟一體化背景下，更好地參與國際分工、推進新型工業化戰略的一條現實路徑，各級政府要逐步建立起完善的加工貿易轉型升級支持服務體系，進一步優化加工貿易的發展環境。

對外做好山東整體形象宣傳，為招商引資營造良好環境。組織各地政府集體對外招商，將外資項目與產業規劃相統一，有重點、有秩序的引入優質加工項目。

推行信息化管理，提高通關效率。盡快在全省推廣“無紙通關”和“聯網監管、取消手冊”的監管模式，試行電子底帳管理，擴大適用便捷通關措施的企業范圍，全面解決加工貿易深加工結轉征稅問題。做好信息服務工作，充分發揮山東省國際經濟貿易聯合會等各類外經貿中介機構的橋梁作用，進一步完善“山東貿發網”等各種媒介的服務功能，為企業開展加工貿易提供更加快捷和有效的政策法規和信息服務。

引導企業積極參加各種形式的國際博覽會、展銷會，尤其是國際著名的專業博覽會，將山東的產品推向世界，努力創造世界知名品牌，增強產品的影響力和輻射力。

參考文獻：

1.易雪玲.我國加工貿易轉型升級的理論研究[J].湘潭大學學報（哲學社會科學版），2007（3）

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我國的加工貿易是伴隨著改革開放的不斷深化而發展的，我國的加工貿易1978年起步，從無由有，從小到大，在我國對外貿易中的地位日益顯著。加工貿易已經占據了我國對外貿易的半壁江山。在中國日益成為“世界工廠”大背景下，必須借鑒世界其它國家加工貿易的先進經驗，并聯系中國的實際，從戰略的角度來思考和改革我國的加工貿易。黨的十六屆三中全會明確提出:“繼續發展加工貿易，著力吸引跨國公司把更高技術水平、更大增值含量的加工制造環節和研發機構轉移到我國，引導加工貿易轉型升級”，為加工貿易的進一步發展明確了方向,也標志著我國加工貿易轉型升級的開始。

二、我國加工貿易轉型升級的原因

加工貿易是經濟全球化背景下發展中國家參與國際分工的一種重要方式。經過二十多年的發展，加工貿易己成為我國最大的對外貿易方式之一，為我國經濟和社會發展做出了歷史性貢獻，但加工貿易的發展也出現了一些不容忽視的問題。目前，新一輪全球生產要素優化重組和產業轉移呈現新的特點，中國的加工貿易面臨著前所未有的機遇和挑戰。因此，我國加工貿易迫切需要轉型升級，以實現平穩發展。

1.國內原因

(1)加工貿易轉型升級發展的現狀。20世紀90年代以來,我國轉型升級進程加速。具體表現如下:①加工貿易的產業結構明顯改善。我國加工貿易的產業結構已經發生了深刻的變化，帶來大量新產品、新技術,形成了新的產業。②加工貿易的產業鏈不斷延伸。隨著加工貿易規模的擴大，產業集聚效應導致產業鏈向上下游環節的延伸，同時還將一些本土產業納入加工貿易引致的國際生產活動，從而不斷提高技術含量和附加值。③加工貿易“區域化、網絡化”的發展趨勢日益明顯。

(2)我國加工貿易作用。①增加外匯收入。②增加勞動就業。③吸引外商投資。④促進產業升級。

(3)我國加工貿易現存的問題。隨著加工貿易的發展，一些不容忽視的問題也日益顯現出來。①加工貿易產品技術含量低，產業升級作用有限。②與國內產業的關聯度低，產業波及效用小。③利用加工貿易走私、騙稅的情況嚴重。④加大了地區間經濟發展的不平衡。

2.國際原因

(1)國際環境存在的機遇。國際環境是影響加工貿易發展的外部條件，在新的世紀里，國際環境將呈現新的特點，這為中國加工貿易的發展帶來了新的機遇。①經濟全球化和信息化的快速發展為加工貿易的進一步發展提供了有利條件。②貿易投資自由化的發展和國際資本流動的繼續擴大為發展加工貿易提供了良好的環境。③新一輪世界經濟結構的再次調整和發達國家的產業轉移，為我國加工貿易的結構調整和升級帶來了新的機遇。

(2)在國際環境中面臨的挑戰。①發達國家壟斷高技術產業的加工貿易。②生產能力嚴重過剩，價格持續低迷。③區域內貿易額占本區域對外貿易額的比重越來越大。④國內市場被外國產品占領的份額明顯提高。

三、我國加工貿易轉型升級的制約因素

近年來，我國加土貿易的蓬勃發展取得了很大成就，對促進我國國民經濟和對外貿易發揮了重要作用，但加工貿易在發展過程中存在的一些問題也小容忽視，正確認識和解決這些制約因素將成為我國加工貿易可持續發展的關鍵。

1.產業基礎問題

(1)勞動力供給。(2)技術水平。(3)技術吸收和創新能力。

2.監管體制缺陷

(1)加工貿易遍地開花對監管形成了嚴峻的挑戰。(2)加工貿易的監管政策滯后于業務的發展。(3)加工貿易周期長，涉及部門多，監管難度大。(4)現行分類管理辦法不利于加強懲罰走私的力度。(5)海關本身的監管力不足，監管任務重，法律意識有待提高。(6)技術標準不規范。(7)審批把關不嚴。(8)保證金臺賬制度需要進一步落實。

3.政策環境弊端

(1)沒有退還企業所繳納的全部增值稅。(2)免稅優惠造成國家稅收的大量流失。(3)走私活動猖撅。(4)加工貿易政策嚴重威脅某些地區、某些行業的就業。(5)外資在加工貿易中所占的比重不斷上升。(6)地區差距拉大。

四、我國加工貿易轉型升級的策略

1.改善產業基礎的策略

(1)仍應大力發展勞動密集型的加工貿易。短期內，雖然勞動密集型加工貿易增殖率低，但畢竟能吸納一部分人就業，增加一部分國民收入，國家也能得到稅收，所以，目前我國仍應大力發展勞動密集生產環節的加工貿易。

(2)加大人才引進與培養的力度通造就大批適應加工貿易轉型升級所需的技術和管理類人才,吸引國外高層次人才到我國創業,為加工貿易的轉型升級提供智力支持。

(3)提高我國企業自主創新能力, 優化產品結構、企業結構。提升加工貿易企業技術開發、創新和行銷能力, 著力吸引外資公司把技術水平高、增值含量大的研究設計和加工制造環節轉移到我國,重點發展電子信息產業、新材料產業、生物醫藥產業, 升級加工貿易產品結構。實現加工貿易的主體要由外商投資企業為主逐步向國內企業，尤其是民營企業為主轉變。

(4)優化加工貿易產業結構。需要國家在促進加工貿易高新技術產業發展方面,設立具有標志性的國家級研究開發中心,制定高新技術產業加工貿易的扶持性政策。在制定加工貿易政策時,應將高新技術產業與一般制造業區別對待,鼓勵企業利用加工貿易參與高新技術產業國際分工。

(5)促進加工貿易產業內優化升級。要實現加工貿易產業內優化升級,除了在產業鏈中游精選,從事加工制造鏈增值大的環節之外,還可進入如下三個產業鏈的重要延伸領域:向產業鏈上游發展,提高技術研發和產品設計能力；向產業鏈下游延伸,積極發展國際物流和配送業務；向產業鏈配套拓展,進入關鍵零部件和設備制造業。注重引進、消化、吸收和創新,促進加工貿易由OEM向ODM、OBM轉變；以保稅區轉型和建立保稅物流園區為中心；促進加工貿易國內配套產業的發展。

2.改革監管體制的策略

我國在改革加工貿易的監管模式時，要盡量吸取其他國家的成功經驗，但不可完全照搬任何一國的模式，必須從中國的現實出發，探索適合中國國情的加工貿易監管模式。

(1)主動突破傳統監管理念，創新引領加工貿易轉型升級。在這看似合理的傳統監管理念上制定的加工貿易產業政策，己嚴重不適應當前產業垂直分工引起的產業鏈環節外包化的加工貿易發展趨勢，如不加以調整必將嚴重制約加工貿易的轉型升級。

(2)正確處理“加強監管”與“促進發展”的關系。從本質上講，“加強監管”與“促避發展”是辯證統一的關系，“促進發展”是目的，“加強監管”是手段.

(3)完善加工貿易管理制度的原則。首先是規則化管理，不能隨意改變或任意解釋:其次是有明確的執行程序，公開透明，依法行政;再次是有合理的組織架構，這種架構應是由海關、邊檢、工商、稅務、口岸管理等縱向一體化組織分別管理向扁平化的綜合協調監管的組織架構過渡;最后，監管應當是簡明有效。

(4)博采眾長，優化我國加工貿易現代監管制度。根據我國的實際情況分析，目前我國加工貿易管理制度應選擇銀行擔保為主、先征后退模式，以后逐步引導加工貿易企業進入出口加工區，實行封閉式管理，在未來形成多元化的加工貿易管理體制格局。

(5)貫徹分類管理的思路，實現多種管理模式的共存。根據國家產業、環保等政策以及監管成本效率，明確加工貿易政策的適用范圍；完善特殊區域管理政策，進一步落實出口加工區、保稅區的政策定位，充分發揮其區域封閉管理的優勢；加快對出口規模較大的加工貿易企業推廣電子聯網、電子手冊等新的監管模式，為大型企業創造更加有效率的運行環境，對信用記錄不良、運作不規范，或首次從事加工貿易、信用無法判定的企業要實行“保證金實轉”、擔保等辦法，在提高政府退稅效率的前提下，還可以考慮對其深加工結轉時部分稅金實行“先征后退”。

(6)積極采用信息技術，提高監管水平。大力發展電子化監管體系,從而形成有形和無形監管相結合的新監管體系。

(7)健全加工貿易服務體系。首先，健全和完善國家相關政策.如稅收政策,金融政策,外經貿政策,產業政策。其次，加強監管部門的有機協調與配合，形成對加工貿易協力共管的格局，提供優質服務。最后，大力發展我國服務業，提高服務水平。

(8)大力推廣“大通關”試點取得的成功經驗，提高監管的效率。要大力推廣已經在上海“大通關”改革試點中的成功經驗，實行“異地報關、電子報關、提前報關”，實現“一次報關、一次查驗”，“全天候查驗，24小時通關”。對于對通關效率有特殊要求的商品，實行“提前報關、艙單后核;即時提貨、機場直遞;實時監控、卡口驗放”的通關模式。

3.優化政策環境的策略

(1)產業政策引導。從事加工貿易必須以不損害國內產業和同類產品生產者的利益為前提。因此，必須將加工貿易的發展納入國家產業政策的范疇。可采取以下措施:國家經貿委有關部門應對加工貿易合同進行必要的評估；提高企業加工貿易中的國產原材料的采購率；促進加工貿易原材料和中間投入品的國產化。

(2)經濟政策支持。在貿易政策上，應當對從事加工貿易的企業放開加工貿易經營權，對不具備加工能力的協資企亞取消其加工貿易經營資格，確保加工與貿易有機結合。在財稅政策上，實行擔保條件下的保稅政策和財政信貸政策支持下的“先征后退”政策相結合的制度。在有條件實行封閉式監管的保稅區域；對沒有條件實行封閉加工的企業，實行財政信貸政策支持下的“先征后退”制度。作為境外投資的一個重要組成部分，境外加工貿易是我國企業走出國門的重要方式，對推動企業國際化經營、國家產業結構的調整以及擴大出口具有重大的意義。

(3)海關監管制度。參照國際慣例，結合我國的國情，制訂統一的加工貿易管理法規，用法律來明確加工貿易的概念、性質和制度程序。進一步加強監管海關力度，促進企業的依法納稅意識。在堅持銀行保證金臺帳制度的基礎上，落實好分類管理，強化風險管理機制，對資信良好的企業繼續實行臺帳空轉，對資信不好的企業和敏感商品征收一定比例的保證金，以增強海關監管的有效性。運用出口加工區模式管理加工貿易。在借鑒國外的經驗后，本文建議把出口加工區模式作為加工貿易制度變遷的合理選擇，主要有以下幾點建議:引導現有的經濟技術開發區向出口加工區轉型，成本低，見效快，符合國家規范加工貿易管理的初衷；根據我國的現實情況，在不同的地區設立不同層次的出口加工區；在中西部地區設立出口加工區，享受與沿海加工區同等的優惠政策。

五、結論

綜上所述,加工貿易轉型升級是一個長期戰略。首先,應把引進來、扎下根、本地化作為不同階段的目標和任務,創造產業、產品、工序的轉型升級和技術進步的良性機制;其次,加工貿易應由加工制造為主逐步向采購、加工制造、分銷服務、售后服務以及研發、信息資訊等方向轉型升級,沿著價值鏈逐步由低向高、由簡單向復雜、由生產向綜合服務和全球運營方向轉型升級,其中全球化綜合人才的培養和選擇機制至關重要；再次,加工貿易的未來轉型升級應與新發展觀相一致,向經濟、社會和自然協調可持續發展的方向轉型。

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一、產品內分工的含義

產品內分工是一種特殊的經濟國際化過程或展開結構，是指特定產品生產過程中不同工序、不同區段、不同零部件在空間上分布到不同國家，每個國家專業化于產品生產價值鏈的特定環節進行生產的形象。其核心內涵是特定產品生產過程不同工序或區段通過空間分散化展開成跨區或跨國性的生產鏈條或體系，因而有越來越多國家參與特定產品生產過程不同環節或區段的生產或供應活動。同時，產品內分工方式的組織生產，特定產品生產過程的零部件和中間產品在不同國家之間多次流通，構成過去幾十年貿易增長速度顯著高于GDP增長的重要原因。

二、產品內分工和加工貿易的關系

1、加工貿易是實現國際產品內分工的一種主要形式

加工貿易本質從流程來看，基本上是“進口一加工/裝配一出口”模式;從目的上看，進口是為了出口，而且出口制成品;從市場來看，兩頭在外，委托方負責/控制出口市場，而我國境內企業只參與和承擔整個生產制造過程中的某個工序/工藝的工作;從生產角度來講，隨著經濟全球化的迅速發展，國際分工和企業間分工日益深化和細化，專業化程度越來越高，生產鏈條越來越長，單個企業只需也只能參與整個生產鏈條中的某個環節某種產品的生產。圖1為豐田公司生產汽車，就有三個層級數萬家來自七個東亞國家為其專門生產或加工零配件，豐田公司只需要擁有核心技術，生產核心部件，完成組裝工作就可以了。由此可見，加工貿易不僅是一種貿易方式，也是參加國際分工的一種方式。從內涵上看，國際產品內分工與對外加工貿易的定義基本一致。因此，加工貿易是參與產品內分工的主要方式，而在產品內分工中目前來看我國又最主要的是參與垂直專業化分工。

2、加工貿易能夠在產品內分工條件下實現結構升級

在產品內分工條件下加工貿易的轉型升級可以在不同水平、層次或環節上實現:產品升級，即加工企業所生產的產品逐漸從簡單純粹的勞動密集型產品到復雜產品的勞動密集型工序和零部件;價值鏈升級，即加工企業所從事的價值鏈環節和增值活動向高附加值方向轉移，逐步掌握產品設計、營銷、品牌等戰略性環節，并建立起自己的國際生產網絡;企業能力升級，即加工企業更多地采用先進生產技術與管理方式，按照國際標準生產產品，不斷提高產品生產效率和國際競爭力;產業升級，即加工企業敢于嵌人跨國公司高薪技術產業的勞動密集型環節，通過建立與延伸國內生產網絡發揮產業關聯與外溢效應，促進整個產業和相關產業發展的能力和效果不斷改善;區域升級，即加工貿易逐步向內地轉移并逐步實現加工貿易區域間合理分工和多元化，使中國經濟在更大范圍內融人全球生產網絡。因此，我國加工貿易的轉型升級本質就是使我國企業從加工純粹的勞動密集型產品或低端環節嵌人產業的全球價值鏈，并不斷向價值鏈的高附加值環節延伸。

三、中國加工貿易發展在國際產品內分工體系下結構升級

加工貿易是我國參與國際產品內分工的主要形式，其在我國目前發展的現狀主要表現在以下幾個方面:加工貿易產品逐漸從勞動密集型的傳統產品向機電產品為主的資本技術密集型產品轉變;加工企業仍處在價值鏈低端的生產階段，并以進料加工為主;加工貿易企業主體以外商投資企業為主，國有企業和民營企業加工能力不足;加工貿易與其他產業間的關聯程度低，外溢效應不明顯;加工貿易在我國的地區分布總體上仍不平衡。

面臨加工貿易當前的發展情況，應該積極有效地促進中國加工貿易的轉型升級，以通過發展加工貿易來帶動我國貿易和經濟的發展。加工貿易的轉型升級由來與技術進步，一方面要加強加工貿易產業與當地產業的前后向聯系，帶動產業整體生產力的提高;另一方面，要積極提業配套，加強加工貿易對當地的技術外溢效應。

1、延長國內價值鏈，提高產品附加值

加工貿易的價值鏈體現在價值增值的過程。對國家來說.留在國內的增值環節越多，通過加工貿易實現的產品增值就越大，對國民經濟就越有利。我國加工貿易國內價值鏈呈不斷加長趨勢，但與發達國家和周邊新興工業化國家相比，我國加工貿易的國內價值鏈仍顯得較短，在產品內分工形式下引起的相關負效應將十分突出。因此，在產品內分工條件下能否延長我國加工貿易的國內價值鏈帶動相關產業發展將關系到新形勢下我國加工貿易的國際收益。首先，應調整政策提高加工貿易料件的本地采購率。國家應該從根本上扭轉加工貿易中間投人品的現行政策，使價格、投資、稅收、貸款等政策向上游產業傾斜，并鼓勵來料加工、進料加工企業進行國內采購;其次，應改變離境退稅規定，充分發揮出口保稅區的倉儲功能。

2、積極發揮跨國公司的促進作用，同時要防止市場被壟斷、技術進步被壓制

發展中國家在全球化產品內分工鏈條中由勞動密集型環節向資本、技術密集型環節的升級轉換，表現在生產上，呈現出如下演進態勢，最終產品的加工、組裝一零部件的分包生產一中間產品的生產國外品牌產品的生產一自創品牌的生產。在發展中國家上述階梯狀遞進過程中，跨國公司發揮著重要作用。跨國公司的投資不僅為發展中國家帶人了產業成長所必需的資金和技術，同時產生了示范效應、溢出效應、關聯效應和競爭效應。因而，跨國公司投資引致的加工貿易的發展是發展中國家切人全球產品內分工體系，逐步由低附加值的產業鏈條向高附加值的產業鏈條演進的一條便捷途徑。

當然，在利用跨國公司的投資促進加工貿易結構升級同時，要充分注意其帶來的負面影響。目前，在各地政府的支持下，跨國公司利用其優勢和公關能力，大量廉價收購我國骨干企業的優質資產，試圖控制企業經營權，達到消除競爭對手、壟斷市場、壓制我國技術進步的目的。如果我國工業領域的核心和關鍵部分被外資控制，國家將失去對產業發展和技術進步的主導權，被鎖定在產品內分工的價值鏈低端。因此，應建立審核外資并購我國企業的規則和程序，把企業的并購置于行業發展的戰略視角下來考慮。我國的產業升級和乖啦創新只有立足于自主創新、加強實踐和積累，才能實現持續發展。

3.培養產業集群，增加產業關聯和溢出效應產業集群是由與某一產業領域相關的相互之間具有密切聯系的企業及其其他相應機構組成的有機整體。產業集群至少應包括如下幾個因素:首先，產業集群內的企業和其他機構往往都與某一產業領域相關;其次，產業集群內的企業及相關機構相互聯系，成為整個聯系網絡的節點;再次，產業集群內部不僅包括企業，而且還包括相關的商會、協會、銀行、中介機構等，是一個復雜的有機整體。產業集群可以讓企業從三個方面獲益:外部規模經濟和范圍經濟使生產成本大大降低;空間上的接近可以降低企業交易費用，并容易建立穩定的信任關系;信息的流通促進知識和技術的擴散，激勵創新。我國政府應加大政策力度培養產業集群，發揮加工貿易的關聯和溢出效應，逐步實現“制造優勢一市場優勢一技術優勢一產業集群優勢”的轉變。

4、加速加工貿易梯度轉移，促進區域協調發展

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一、我國高外貿依存度的表現

近年來，我國參與國際分工的程度日益加深，對外貿易在經濟發展中的作用日趨重要；同時，隨著我國對外貿易的迅速增長，外貿依存度顯著提高，據最新統計，2007年我國的外貿依存度為64.5%；而根據WTO和IMF的數據統計，全球外貿易依存度僅為45%左右，我國已超過了世界平均水平，而且遠遠高于美國、日本、印度、巴西等經濟大國[1]。這一方面表明中國參與全球一體化的進程加速，另一方面也對我國的國內產業帶來了諸多影響。

二、我國外貿依存度較高的原因分析

（一）國內產業結構不合理，第三產業比重較低

一般認為，當一國GDP中第二產業占主導地位，第三產業發展滯后時，進出口是以勞動密集型產品或簡單加工的技術密集型產品為主，此類產品都將計入對外貿易總額中，這樣以貿易計算的外貿依存度就比較高；而當第三產業在GDP中的比重較高時，對外貿易獲得利益的主要途徑是通過資本、技術及服務貿易等方式，而不是商品進出口，這樣以貿易計算的外貿依存度就比較低。而我國國內產業結構以加工制造業為主，第三產業的比重偏低，這是造成我國外貿依存度高的原因之一。

（二）加工貿易比重大，戰略資源產品嚴重依賴進口

在我國外貿商品結構中，加工貿易所占的比重過大，上升速度過快。據商務部公布的數據顯示，2006年，中國加工貿易進出口總額8319億美元，占同期進出口總額的47%，幾乎占到貿易總額的半壁江山[2]。由于對外加工只收取少量的工繳費，沒有過多的附加增值，國內采購、配套率亦較低，即中國從其他國家進口大量的原材料和中間產品，進行組裝之后再出口到國外。這一進一出加以匯總再除以當年的GDP，使得外貿依存度明顯地虛高。此外，能源、礦產品等戰略資源進口量連年增長也是導致我國外貿依存度不斷升高的原因之一。

（三）外匯匯率的影響

1980年——2003年，我國的GDP年平均增長率為9.5%左右，而進出口總額增長明顯高于GDP增長，而匯率卻從1980年的1美元兌換1.53元人民幣，下降到了2003年的1美元兌換8.26元人民幣。若按1980年的匯率計算，2006年我國的外貿依存度僅為13.49%，這一計算充分顯示了匯率變動對外貿快速增長以及外貿依存度迅速走高的影響；而2005年匯率改革以來，人民幣不斷升值，又使這兩年的外貿依存度略微下降。這些事實都反映了匯率的變化是導致外貿依存度變化的直接因素之一。

三、高外貿依存度對我國經濟的不良影響

外貿依存度的提高是一柄雙刃劍，一方面，它反映了我國更加積極主動地參與國際分工和世界競爭，提高了我國的經濟地位和世界影響力；另一方面也為中國經濟發展帶來了新的風險和影響，過高的貿易依存度暴露出中國的貿易目的地過于集中的問題。一旦主要的貿易伙伴國經濟狀況發生變化，我國的經濟發展不可避免的也會受到波及。以美國為例，美國是我國最大的出口目的地和順差來源國，我國產品對美出口占到我國出口貿易總額的19.4%，近兩年來，中國對美國凈出口貿易對國內經濟增長的貢獻率約為3個百分點，因此，美國經濟放緩將對中國經濟增長產生較大的負面影響。然而，自美國次債危機爆發后，中國對美國的出口就出現了大幅回落，中國貿易順差額從2007年11月起不斷下降，2008年1月份的順差額自2007年5月起首次低于200億美元，許多中國出口企業手中的海外訂單正在大幅減少。據分析，今年美國經濟減速的可能性相當大，甚至有可能出現衰退。如果今年美國GDP增速回落至1%至4%之間，估計中國對美出口增幅可能回落至15%至22%區間。如果美國經濟由于陷入衰退而需求大幅度萎縮，中國經濟增長對美國市場的依賴就會受到嚴重影響。四、調控高依存度的合理措施

（一）大力發展服務貿易

服務貿易是現代經濟中最具增長潛力的領域。從當今世界經濟大國的發展歷程看，服務貿易比重的不斷增加提高了一國GDP的數值，優化了其產業結構，同時也降低了外貿依存度[4]。為此，我國政府要加強政策協調和指導，加快服務貿易國際化進程，支持有實力的企業“走出去”，特別是鼓勵有優勢的服務貿易出口，在更高層次上參與國際分工和競爭，使之成為未來我國對外貿易新的增長點。

（二）重視加工貿易的轉型升級

盡管加工貿易有各種缺陷，但它仍是國際貿易的重要方式。為引導加工貿易轉型升級，樹立和落實科學發展觀，促進加工貿易健康協調發展，2006年9月15日，財政部、發改委、商務部、海關總署、稅務總局聯合了《關于調整部分商品出口退稅率和增補加工貿易禁止類商品目錄的通知》，明確由商務部會同有關部門另行制定加工貿易禁止類目錄。加工貿易轉型升級的步伐加快，吸引了越來越多的外資企業把更高技術水平和更大增值含量的加工制造環節轉移到我國；同時，加工貿易的技術和管理溢出效應促進了企業技術進步和產業升級，加工貿易逐步形成了產業和產品結構不斷優化、產業鏈條不斷延伸、國內配套能力不斷增強、地域分布不斷擴展的發展態勢，呈現三個特點：一是產業結構不斷優化；二是加工貿易區域布局有所改善；三是產業鏈條不斷延伸。隨著國家越來越重視加工貿易的升級轉型，我國的對外貿易結構將越來越合理。

（三）完善人民幣匯改，保持匯率合理穩定

人民幣貶值曾是刺激我國外貿快速增長的重要原因之一，同時也是造成外貿依存度不斷提高的主要因素。近年來，隨著我國出口規模的快速增長和貿易盈余的增加，日本和歐美發達國家紛紛提出人民幣升值的要求。為此，2005年7月21日，中國人民銀行宣布實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。消息一出，人民幣兌美元匯率一路攀升。08年以來，人民幣兌美元匯率累計升幅達到6.13%。我國貨幣的升值，也就意味著他國貨幣的相應貶值，從而使得我國出口商品在他國市場上以外幣表示的價格上漲，對擴大出口不利；而在本國市場上以本幣表示的外國商品價格下降，對擴大進口有利。海關總署6月11日公布，今年1-5月我國累計貿易順差為780.2億美元，比去年同期下降8.6%，凈減少73.2億美元，其中出口增長連續降低，而進口幅度則連月大漲，這說明，匯率的適當調整在一定程度上可以降低外貿依存度，減少貿易摩擦。

綜上所述，為科學發展對外貿易，使我國國民經濟在平衡中尋求增長，我國的對外依存度必須適中，否則勢必帶來一些副作用，不利于整個國民經濟的協調發展。

參考文獻：

[1]、高國珍.高外貿依存度對我國經濟的影響及對策[J].商業時代.學術評論.2006.11：66-67

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隨著發達國家對知識產權保護的加強，有關知識產權的爭端也越來越多，其中商標糾紛尤為嚴重。我國作為加工貿易大國，在商標權方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國內各級工商行政管理機關就查處涉外商標侵權案件1．8萬多件，在剛過去的2006年里，共查處商標侵權案件3．39萬件，其中涉外商標侵權案件7439件。本文從一實際案件出發，著重分析侵權責任的劃分，商標侵權帶來的危害，以及如何防范商標侵權。

一、案例再現

浙江經協國際經貿有限公司(以下簡稱經協)于2004年1月至8月期間，在未向對方索取商標權屬證明情況下，擅自接受外商來樣定貨出口訂單，并委托寧波萬亞傳動帶有限公司(以下簡稱萬亞)加工生產標注“GATES”注冊商標標識的傳動帶27350根，非法經營額達260422元，侵犯了“GATES”商標所有權人美國蓋茨公司的合法權益。杭州市工商局責令浙江經協國際經貿有限公司停止侵權行為，并處以390000元罰款。這一判決引發了人們對加工貿易中商標權保護問題的思考，侵犯商標權的后果是嚴重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權中的責任呢?

(一)、國內委托方和被委托方(加工方)的侵權責任劃分《中華人民共和國商標法》(以下簡稱商標法)第52條規定：未經商標注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的；銷售侵犯注冊商標專用權的商品的……均屬侵犯注冊商標專用權。商標侵權行為強調的是“未經商標注冊人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國蓋茨公司是“GATES”商標在中國的合法擁有者，受到中國《商標法》的保護。經協在未經蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標提供給萬亞進行加工生產，顯然侵犯了蓋茨公司的商標權。《商標法))第53條規定：有本法第52條所列侵犯注冊商標專用權行為之一，引起糾紛的，由當事人協商解決；不愿協商或者協商不成的，商標注冊人或者利害關系人可以向人民法院，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權行為成立的，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責令經協停止侵權行為，并處以罰款。至于在對外加工貿易中完全以委托方的委托為依據行為的加工方，國內目前還沒有具體法規來規定其是否應該為這種完全被動的行為承擔責任，但是我們可以從《商標法》中分析一二。商標法第56條規定：銷售不知道是侵犯注冊商標專用權的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔賠償責任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對萬亞做出處罰。

(二)、貿易雙方(國外委托方和國內被委托方)的侵權責任劃分

那么經協在受到處罰之后，是否可以將侵權責任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國《關于對外貿易中商標管理的規定》第10條規定：對外貿易經營者在從事進出動中，對他人指定或者提供使用的商標，應當要求對方出具真實有效的商標專用權證明文件或者被許可使用該商標且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標不得與已在我國相同或者類似的商品上注冊的商標相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經協在未向對方索取商標權屬證明情況下，就擅自接受外商來樣定貨出口訂單，沒有履行對商標的審查義務，結果造成商標侵權。在這種情況下，經協即使是被委托人，也成為了侵權人，它不能將侵權責任完全歸咎于外商，自己也必須承擔責任。至于經協和外商各自承擔多少責任，經協向外商索賠多少，則由二者協商而定。

從上述案例中我們發現，當我國對外加工貿易中出現侵犯國外商標權的情況時，國內工商管理部門執法的對象往往是國內侵權人，根據《商標法》劃分國內責任，并不深究貿易雙方(國外委托方和國內被委托方)孰對孰錯，如何劃分責任；而我國《關于對外貿易中商標管理的規定》及一些國際公約如《聯合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)恰恰對其做出補充——規定了貿易雙方責任的劃分。如《公約》第42條規定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據工業產權或其他知識產權主張任何權利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權利或要求為限，而且這種權利或要求根據以下國家的法律規定是以工業產權或其他知識產權為基礎的：a如果雙方當事人在訂立合同是預期貨物將在某一國境內轉售或其他使用，則根據貨物在其境內轉售或做其他使用的國家的法律；或者b在任何其他情況下，根據買方(委托加工方)營業地所在國家的法律。(2)賣方在上一款的義務不適用于以下情況：a買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權利或要求；或者b此項權利或要求的發生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術圖樣，圖案，款式或其他規格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿易中的來料加工和來件裝配的，而上述案例屬于來樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。

二、商標侵權對我國造成的危害

1、商標侵權嚴重危害了加工企業的發展。對國內加工企業來說，獲得的只是少量的加工費，大部分利潤被委托方攫取。隨著國內外對知識產權保護的加強，引起商標侵權的風險是巨大的，同時商標侵權產生的法律后果是很嚴重的。我國《商標法》第59條規定：未經商標注冊人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，構成犯罪的，除賠償被侵權人的損失外，依法追究刑事責任。國外對商標管理也相當嚴格，如美國商標法就對偽造商標的處罰做出如下規定：對個人偽造的，罰金25萬美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對合伙偽造的，處100萬美元罰金；再犯者處500萬美元的罰金。加工貿易這種風險大，利潤小的生產方式從本質上決定了加工企業的不利地位。企業一旦被卷入商標糾紛，完全是得不償失。

2、侵權嚴重影響了我國外貿環境及國際形象。近年來我國加工貿易中侵權案件頻頻發生，貨物被海關扣押或者沒收，這些已經嚴重影響到我國產品的出口。此外，美國海關曾列出五大侵權“黑名單”，中國大陸居于黑名單首位。美國公布2006財政年度海關知識產權類扣押案件比上年增加了83％，海關共扣押仿冒品1．4萬余起，案值超過1．55億美元，原產自中國的涉案產品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權貨物總價值的81％；這些統計無疑會使中國的貿易合作伙伴降低對中國產品的信任，提高與中國合作的警惕，影響了我國外貿環境和國際形象。

三、我國加工企業防范商標侵權的對策

面對侵權風險，加工企業要以積極的態度面對，防患于未然，可以從以下幾方面來考慮：

1、在接受定牌時，要求委托方提供商標合法性的證明文件。如果是他人的注冊商標，委托方需提供合法的商標使用轉讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉讓證書，即使驗證過程可能很繁瑣，企業一定要驗明其真偽。如發現可疑之處，企業應當婉轉拒絕。

2、當企業知道委托方提供的商標可能存在侵權問題時，千萬不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國加入的《商標注冊用商品與服務國際分類尼斯協定》，對于馳名商標來說，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標，而且不得在不同類別甚至性質不相關的商品上使用與馳名商標相同或者近似的商標。否則，就構成對馳名商標的侵權。

因此當委托方提供的是其他商品的馳名商標時，企業要高度警覺，調查清楚該馳名商標能否用于自己生產的產品之后，再決定是否接受。

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我國國際收支模式非常特殊，自20世紀90年代，除個別年份外，呈現出經常項目、資本和金融項目“雙順差”。特別是21世紀以來，雙順差規模出現迅速擴大的趨勢。正是由于這種國際收支雙順差所引起的外匯儲備的過快增長，導致了我國目前一段時間貨幣政策的主要任務是對沖銀行體系過多的流動性。近兩年來，我國國際收支失衡日益引起國內外相關學者的關注。

一、近幾年我國國際收支的現狀

2005年，國家繼續運用貨幣、財政等政策加強和改善宏觀調控，加快經濟結構調整，進一步轉變外貿增長方式，提高利用外資的質量。金融體系改革取得進展，整體穩健性增強。中國人民銀行和國家外匯管理局穩步推進人民幣匯率形成機制改革，積極發展外匯市場，放寬匯價管理。自2005年7月21日起，我國實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節、有管理的浮動匯率制度。改革以來，人民幣匯率彈性逐步增強，外匯市場參與主體不斷擴大。

二、我國國際收支持續“雙順差”的原因

從國內來看，主要是由于以下原因造成了我國的持續大額順差。

（一）儲蓄率過高

我國經濟增長失衡的根本原因是儲蓄率過高。國內總儲蓄率在20世紀90年代平均為GDP的40%，在2004年上升至GDP的47%。盡管投資率在此期間也有所增長，但儲蓄快于投資的增長，擴大了經常帳戶順差。當前的儲蓄率和資本形成率無論與本國歷史平均相比還是與其他主要國家相比均處于高位。一般認為中國儲蓄率高主要是因為個人儲蓄欲望強烈，但更主要的是企業和政府的儲蓄率高，企業高儲蓄率帶來的投資增長效益較低并可能導致產能過剩。此外，國內儲蓄轉化為投資渠道不暢，金融市場發展相對滯后，導致企業不得不更多地依賴自有儲蓄。

（二）加工貿易仍占主導地位

外商直接投資主要集中在勞動力密集、技術含量低的產業和領域，以加工貿易出口為主，而加工貿易出口方式與貿易出口數量的增加呈明顯正相關的關系。深入分析我國貿易結構可以發現，一般貿易及其他貿易實際上處于逆差狀態，持續攀升的貿易順差主要來源于加工貿易。加工貿易兩頭在外，無論是通過來料加工還是進料加工，最終產品一般銷往國外，在我國境內所形成的增值部分自然構成順差。因此，加工貿易的規模越大，相應的順差必然也越大。

（三）非對稱性的國際收支政策

長期以來，我國采取鼓勵出口和鼓勵外資流入的非對稱性國際收支政策。我國的國際收支雙順差是多年的“獎出限出”的傳統思想和對外資不加選擇的“超國民待遇”等經濟政策綜合作用的結果。這些政策制度安排使得資本流出受到管制，流出渠道少，導致資本項目凈流入大于凈流出格局的形成。外資的大量涌入不僅拉動了我國資本和金融項目順差，而且加大了外資企業在我國出口中不斷增長的比重。

三、促進我國國際收支平衡的主要對策

我國目前的“雙順差”的國際收支結構與其基本國情是極不相稱的。作為一個發展中國家，我國較為理想的國際收支結構應是：貿易項目逆差，經常項目保持平衡，資本項目下的順差。而目前的國際收支失衡、巨額的外匯儲備對我國經濟持續穩定發展的所產生的影響越來越大。因此，國家提出“調投資、促消費、減順差”的政策導向，運用各種手段促進國際收支平衡。

（一）降低我國過高的儲蓄率

貨幣政策的取向應當是貨幣供應收緊，利率水平提高，人民幣更大幅度有序升值。除了實行降低投資增速的行政措施之外，當前貨幣政策應當適度從緊，包括降低貨幣供應的增速和提高利率水平。央行應當繼續加息并提高法定準備金率控制流動性。同時，人民幣匯率應該更加靈敏地反映市場供求變化，更加富有彈性。這些政策措施都將有助于糾正內需和外需的不平衡。

（二）進行進出口產業結構調整，提高核心競爭力

經常項目順差的一個重要原因是進出口產業結構失衡，出口集中于勞動和資源密集型產業，產品缺乏核心技術競爭力，在國際上以低價量大為特點，企業利潤率低并且很容易受到反傾銷訴訟。進口缺乏中國真正急需的先進的技術和設備，發達國家產業調整僅僅把我國作為制造業基地，真正先進的技術和設備的研發都在發達國家國內。因此，我國現在必須調整進出口產業結構，限制高耗能高耗資源型出口；并把環保、安全、社保等因素納入企業的出口成本；開發產品核心技術創造力，提高企業自主競爭力，實現在平穩出口量的基礎上利潤最大化。

（三）實施“走出去”戰略，擴大對外投資

積極探索多元化、多層次的外匯運用方式，通過各種渠道擴大對外投資。政府應進一步完善支持企業“走出去”的相關法律和政策，給予其適當的優惠政策和信貸支持，為企業“走出去”提供良好的環境和條件。鼓勵能夠發揮我國比較優勢的對外投資，擴大國際經濟技術合作的領域、途徑和方式，繼續發展對外承包工程和勞務合作，鼓勵有競爭優勢的企業開展境外加工貿易，帶動產品、服務和技術出口；支持到境外合作開發國內短缺資源，促進國內產業結構調整和資源置換；健全對境外投資的服務體系，為實施“走出去”戰略創造條件。

參考文獻：

唐麗麗,趙雪梅.淺論中國國際收支失衡調節[J].當代經濟,2007(7).

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一、浙江省加工貿易發展的新趨勢

（一）整體規模逐年縮小，但增值率相對較高

近年來，浙江省外貿進出口規模持續擴大，2016年出口1.77萬億元，增長2.9%（全國下降2.0%），進口0.45萬億元，增長3.7%（全國增長0.6%），尤其是出口增速繼2015年后再度穩居沿海外貿大省首位，實現了“十三五”良好開局。從貿易方式看，支持浙江省外貿出口持續增長的主要是一般貿易和市場采購貿易方式；加工貿易已連續4年對浙江省外貿增長呈負向拉動，2016年在全省外貿中的比已降至10.37%，僅占全國加工貿易進出口總值的3.1%，遠低于全國加工貿易仍占進出口總值30.2%的平均數（表1）。不過，2016年浙江省加工貿易增值率為1.7倍，又遠遠高于同期全國加工貿易增值率僅為78.4%的水平。

（二）加工貿易開展地域分布

相對集中，寧波、杭州、嘉興占7成以上2016年，寧波加工貿易進出口819.27億元，下降9.51%；杭州加工貿易進出口472.76億元，下降7.21%；嘉興加工貿易進出口368.07億元，下降1.49%；上述3地市進出口合計占同期全省加工貿易進出口總值的72.11%。除機電、高新技術產品外，寧波加工貿易主要集中在液晶顯示板、船舶、造紙等產業；杭州集中在自動數據處理設備、輪胎、汽車零配件、醫藥品等產業；嘉興集中在紡織服裝、家具等產業。這說明浙江的加工貿易的地域和產業集中度都有了提升，但涉及技術含量高產業仍然較少。

（三）外商投資企業引領作用

明顯，民營企業比重大幅高于全國平均水平從近6年數據分析，在我國的外商投資企業加工貿易進出口始終占全國加工貿易的80%左右，而近年外商投資企業投資減弱，也直接影響到全國及浙江省加工貿易發展。但浙江省的特點是民營企業在加工貿易發展中的比重逐步上升，2016年，浙江省外商投資企業以加工貿易方式進出口1480.9億元，下降10.51%，占同期全省加工貿易進出口總值的64.3%（2011年占比為69.8%）。民營企業加工貿易進出口742.36億元，雖下降2.31%，但比重突破三成占32.2%（2011年占比為26.3%）。國有企業進出口79億元，增長19.81%，但僅占3.43%。

（四）進出口市場相對集中，美國占比擴大，日本、臺灣省市場萎縮

與全國加工貿易以美國、香港、歐盟、韓國、東盟、日本、臺灣為主的格局相似，2016年，浙江省加工貿易前十位市場的貿易額占全省加工貿易總值的62.3%，對美國、歐盟和日本分別進出口435.46億元、374.43億元和331.49億元，分別下降5.32%、4.96%和2.16%。浙江省對美國加工貿易進出比重不斷擴大，從2011年的13.1%擴大至2016年的18.9%，已躍至最大市場。日本占比從2011年的15.2%縮小至2016年的14.4%，臺灣省占比則從9.3%縮小至6.6%。2016年有少數市場出現大幅增長，如捷克3.99億元，增幅41.63%；智利22.54億元，增幅38.46%；西班牙21.67億元，增幅18.27%，但市場規模均比較小。

二、浙江省加工貿易發展面臨的主要問題

（一）要素成本壓力迫使企業向內陸省份和其他國家轉移

隨著中國經濟的快速發展，國內勞動力價格和土地價格不斷上漲，直接導致企業成本高企。數據顯示，中國制造業領域的平均勞動力成本是每小時3.27美元，比越南高三分之二，比馬來西亞高四分之一。浙江省最低工資已5年4漲，從2011年的1310元上調到2015年的1860元，年均增幅達到10.5%。工業用地價格也隨著住宅用地價格不斷上漲，如杭州市2014年初將工業用地最低價由過去的32萬元/畝提高到90萬元/畝。這迫使部分企業向周邊國家和內陸地區轉移，如浙江水晶光電科技股份有限公司等3家上市公司將部分產能轉移到江西等地。據統計，2016年全省進出口企業67012家，同比增長7.38%，但從事加工貿易進出口的企業較2015年減少7.83%，僅2965家。

（二）稅收政策不盡合理，不利于加工貿易的轉型升級

目前加工貿易相關稅收制度不盡合理，制約了加工貿易轉型升級發展。第一，采購國內配套原材料或零部件的稅收成本較高，對進料加工企業從境外進口的料件實行免稅，而在國內采購的原材料或零部件則采取先征后退且部分退稅的政策，而且對來料加工企業，在國內采購的原材料或零部件無法實現退稅。這導致加工貿易企業因稅賦成本加大不愿意配套使用國內原材料和零部件，自然也削減了加工貿易轉型升級的動力。第二，海關特殊監管區域內的企業稅賦較高，一旦出口加工區內企業內銷產品時，則以最終成品價格繳納稅款，不利于出口加工區企業開拓國內市場。同時，海關特殊監管區域內的企業因為不享有增值稅一般納稅人資格，不能享受增值稅抵扣便利，也增加稅賦成本。以機械鑄造類企業為例，原材料鋼材的出口退稅率為13%，增值稅率為17%，這樣區內企業就需額外負擔4%的稅差，這顯然不符合國內市場主體的同等待遇。

（三）加工貿易所涉產品結構層次偏低

2016年，浙江省加工貿易進出口機電產品1088.5億元，占同期全省加工貿易進出口總值的47.28%，同比下降10.86%；進出口高新技術產品354.27億元，占同期全省加工貿易進出口總值的15.38%，同比下降13.5%。全省加工貿易中機電產品的比重大幅低于全國水平，而高新技術產品僅15.38%的比重更是大幅落后全國及主要沿海省份。浙江省紡織服裝、家具、塑料制品等勞動密集型與低技術密集型產品則明顯高于全國和主要外貿大省，反映出當前浙江省加工貿易產業產品結構層次低端的現象。不僅產品層次偏低，全省加工貿易企業承擔的基本是簡單裝配的制造者角色，較少參與利潤率高的開發、設計、營銷等核心環節，只能賺取產業鏈中最微薄的一塊利潤。以溫州某品牌西裝為例，外商銷售成品西服為每件799美元，成本為180美元，毛利為619美元；而國內加工企業的加工費為70美元，毛利為15美元，國內毛利只占到整體毛利的2.42%。

（四）國外母公司限制技術的問題

外資企業開展加工貿易業務時，大部分國外母公司只希望國內子公司承擔初級加工或裝配角色，制約了國內子公司的技術創新和提升。主要原因有三點：一是由于國內知識產權保護尚不如人意，國外母公司擔心技術泄露。如嘉興市韓泰輪胎的韓國母公司對橡膠配方保密，該公司只能從母公司進口成品橡膠然后加工成輪胎。二是分工比較明確，國外母公司負責研發、設計圖紙等核心環節，國內子公司以承接訂單為主，如貝萊勝電子（杭州）有限公司、通用電氣能源（杭州）有限公司等企業均為此種模式。三是西方發達國家吸引高端先進制造業回流，并不鼓勵將深加工環節放在中國進行。由于外資企業占加工貿易六成以上，實質上也意味著這占比六成以上的外資企業缺乏技術研發和創新的動力。

（五）產業政策等因素對企業影響重大

從浙江省加工貿易企業發展情況來看，產業政策對企業具有較大的影響。一是基于節能減排、貿易摩擦、匯率風險等因素，部分企業將產能向國外轉移，如中策橡膠因貿易摩擦問題在美國設廠，正泰太陽能因反傾銷問題在德國收購公司。二是因環境污染問題，部分資源類商品如太陽能級多晶硅、鋼材、動物毛皮等被列入加工貿易禁止類目錄，近年來已導致20余家大型企業停止加工貿易業務，如浙江昱輝陽光能源有限公司和浙江矽盛電子有限公司停止加工貿易進口太陽能級多晶硅，常石集團（舟山）造船有限公司和嘉善品輝精機有限公司停止加工貿易進口鋼材。三是地方政府支持力度較小。如溫州的樂清市以工業電器為支柱產業，產值占該市工業總值的一半以上，然而樂清電器企業基本上以內銷和一般貿易出口為主，加工貿易業務量較小，地方政府對加工貿易的支持力度也較小，因而加工貿易產業長期發展緩慢。

三、浙江省加工貿易轉型升級的發展路徑

（一）支持企業向“微笑鏈”兩端轉移

浙江省加工貿易行業要謀生存、求發展，必須向“微笑鏈”兩端轉移，加快轉型升級。一是通過提高質量、管理效率等方式來增加利潤空間。如省內最大箱包企業之一新秀集團，通過精益生產來降低成本、提高效率，其下屬浙江新秀箱包營銷有限公司2015年出口實現84.5%的增長。二是加強科技創新，實施前瞻性布局和技術創新。如嘉興市最大的代加工高新技術企業“恒諾微電子”計劃投資2000萬美元發展LED車燈項目，以此來保持企業的發展動力。三是向設計研發和品牌銷售轉移，以實現真正的轉型升級。如杭州鍋爐集團股份有限公司從事加工貿易的同時，也提供整體解決方案以及配套服務與技術支持，其生產的大型盾構機已打入新加坡市場，單個設備貨值超過2000萬元人民幣。

（二）促進加工貿易集群發展

產業集群是浙江經濟發展的一個重要特色，也是支撐區域經濟發展的一個重要產業組織形態，占浙江省全部工業總值的50%以上。如布局于義烏的商貿服務集聚區、位于寧波的梅山物流產業集聚區、杭州城西的科創產業集聚區等，產業特色突出，對加工貿易產業的分類集聚能起到很大的引導作用。此外，浙江省還具有42個現代產業集群轉型升級示范區。但是，上述產業集聚區均為非加工貿易集聚區。目前，浙江省加工貿易進出口值超過50億元的企業僅寧波群志光電、中策橡膠和東芝3家（全國共有223家，主要位于廣東、江蘇、上海等地），且龍頭企業的引領作用同樣不明顯，與河南“富士康效應”及西安“三星效應”相距甚遠，無法形成加工貿易產業集聚效應。因此，浙江省應著力培育加工貿易龍頭企業，積極建設加工貿易產業集聚區，提升知名度，提高競爭力，帶動區域內的本土產業和配套產業一起參與國際加工貿易的生產活動。

（三）結合“一帶一路”和“自貿區”引導加工貿易轉型升級

要推動加工貿易企業與“一帶一路”和“自貿區”國家戰略緊密銜接。一是引導紡織服裝、輕工工藝等優勢產業企業到勞動力和能源資源豐富的“一帶一路”沿線國家和地區建立海外生產基地，將加工貿易增值率較低的勞動力密集型工序放在國外。二是到目標市場國家設立銷售公司，建立自主營銷網絡，直接面對終端銷售市場，明顯提升經營自主性的同時提升盈利空間。三是復制推廣上海等自貿試驗區的監管創新制度，抓好浙江省舟山市自貿港區、自由貿易島、自貿試驗區等多個總體方案的落地工作，充分利用“自貿區”貿易自由和金融開放的疊加效應，重點打造以加工貿易為特色的區域產業優勢。如杭州海關已經復制推廣上海等自貿試驗區的17項海關監管制度，通過“保稅展示交易”、“委內加工”等措施，便捷企業通關手續。

（四）改善生態環境發展綠色加工貿易產業

綠色加工貿易主要是指發展環保型加工貿易產業，需要政府和企業雙方共同努力。一是綠色設計，從工廠建造、產品設計、產品生產、包裝運輸等各個環節，都要充分考慮對國內資源和環境的影響，減少資源消耗，保護環境。二是綠色原材料，不僅要盡量選擇符合環保標準的原材料，還要考慮原材料的使用及回收處置方面的環境影響。三是綠色工藝，要積極優化生產工藝，提倡使用原材料消耗少、環境污染小的技術路線，這也有利于降低企業單耗水平，提升經濟效益。四是綠色包裝，達到輕量化、可回收利用、可降解等標準，既可保護生態環境，也可有效規避發達國家綠色壁壘。

（五）拉大海關特殊監管區域內企業與區域外企業的政策落差

目前海關特殊監管區內、區外企業之間的政策差距不大，建議擴大海關特殊監管區域的優惠政策。具體為：一是對于海關不易監管，如單損耗無法準確核定的區外加工貿易企業，或集中入區更有利于國家統籌管理的行業，如污染需要集中治理的企業，可出臺政策要求新辦加工貿易企業必須進入海關特殊區域發展，相關舊企業在限期范圍內遷入，并由政府給予補貼。二是對于部分受加工貿易禁止類目錄限制，在區外無法開展加工貿易業務，但實質上并不是“兩高一資”的行業，可以允許其在海關特殊監管區域內開展。如銅精礦的非冶煉加工并不產生污染，浙江省已支持浙江臥龍銅精礦在舟山綜保區落地。三是根據政策規定，區內企業只能對該企業或該集團生產的產品開展保稅維修業務，如杭州出口加工區內的東芝信息技術有限公司，目前只能從事東芝筆記本的檢測維修業務，如能允許其將業務范圍擴展到其他品牌的筆記本，將更好發揮企業閑置產能，提升企業效益。

（六）落實簡政放權強化服務職能

加工貿易企業要應對經濟下行壓力，需要更大的經營自和更靈活的運作機制，這需要有關部門轉變管理理念、落實簡政放權。一是認真執行商務部、海關總署2016年45號關于取消商務部門加工貿易業務審批的公告，進一步簡化內部作業流程，確保省內企業切實享受改革紅利。二是減少管理環節，自1995年開始實行的加工貿易銀行保證金臺賬“空轉”制度，既無法對國家稅款提供有效擔保又增加手續環節，建議取消“空轉”制度。三是為加工貿易企業“減負”，清理政府管理的各類中介服務費和電子系統平臺費，或由政府以公共服務投入形式進行補貼。四是完善稅收政策，對于加工貿易企業在國內采購的原材料或零部件，應實行全額退稅制度；出口加工區內企業內銷產品時，也應以原材料價格繳納稅款；盡快賦予海關特殊監管區域內的企業增值稅一般納稅人資格，使其享受增值稅抵扣便利。五是完善融資政策，民營企業是浙江省加工貿易產業的主要增長力量，但普遍存在融資難的問題，政府要鼓勵金融機構為加工貿易企業轉型升級提供多樣化的融資服務。

參考文獻：

[1]張二震.中國外貿轉型:加工貿易、“微笑曲線”及產業選擇[J].當代經濟研究.2014年07期.

[2]張佰英.我國加工貿易發展模式探析[J].東北財經大學學報.2015年01期.

[3]張少華，蔣偉杰.加工貿易與全要素生產率———基于供給和需求的分析視角[J].上海經濟研究.2015年06期.

篇11

一、增長過快已成為我國外匯儲備的突出特征

2001年以前我國外匯儲備經歷了波動增長的短缺階段（1979年~1989年）、緩慢增長的初具規模階段（1989年~1993年）、逐步積累的穩步增長階段（1994年~2000年），進入2001年以后我國的外匯儲備進入了超常增長的階段，這一階段，外匯儲備的增長速度之快、規模之巨大是我國歷史上從未有過的，更是遠遠超過了世界其他國家。自2006年2月超過日本成為全球第一外匯儲備國以來，2007年~2010年以每年4,000多億美元的速度不斷增加，至今一直保持在第一位，截至到2010年末已經達到了創紀錄的28,473億美元（見圖1），是2001年外匯儲備總額的13.42倍。

二、我國外匯儲備增長過快的深層次原因分析

通常而言，國際收支的順差是外匯儲備的主要來源，是導致外匯儲備過快增長的直接原因，但國際收支順差背后的一些深層次問題是導致我國外匯儲備增長更為根本的原因。主要包括以下幾個方面：

1. 宏觀經濟根源：儲蓄率過高

根據支出法和收入法的國民經濟核算公式分別為：

GDP=C+I+G+X-M （1）

GDP=C+S+T（2）

其中，Y表示國民收入；I表示國內投資；G表示政府支出；X表示出口；M表示進口；S表示國民儲蓄；T表示稅收。

假設政府支出等于政府收入（G=T），由上述兩式可得：

S-I=X-M（3）

該式的含義是，當S-I>0時，存在凈出口，實質上是儲蓄凈輸出，在國際收支上表現為儲備資產增加；當S-I

余永定、覃東海（2006）[1]對于中國儲蓄――投資缺口和外匯儲備變化之間的關系進行了更加深入和細致的分析，得出：

（sp-ie）+（sg-ig）=if -ca（4）

式中，if -ca正是外匯儲備的增加。其中， sp、sg、ie、ig、if、ca分別表示國內私人部門儲蓄率、政府儲蓄率、本土企業投資率、政府投資率、外資企業投資率、經常項目逆差與GDP之比。

公式（4）所表示的含義為：正的家庭和政府儲蓄――投資缺口之和等于外匯儲備的增加。

因此，可以說外匯儲備增加是一國對外經濟不均衡的反映，而對外經濟的不均衡實質上是國內經濟運行不均衡的外在反映。國際收支雙順差從深層次上體現了我國內部經濟的失衡，是國內相對儲蓄過剩在對外經濟上的反映。

我國居民儲蓄率自1992年以來一直處于較高水平，多數年份高于40%，只有1998年~2001年低于40%，2002年后，儲蓄率開始顯著上升，且以居民儲蓄平穩增長，企業儲蓄明顯上升為突出特點。2007年達到49.9%，其中企業可支配收入占國民可支配收入的比例從1997年的13%升至2007年的22.5%，2008年中國的儲蓄率為51.3%。當年，美國的儲蓄率僅為12%。

2. 出口導向型的經濟發展方式

長期以來，我國經濟增長相當一部分靠出口拉動，并且這種趨勢不斷加大，雖然自2008年以后受國際金融危機的影響，我國靠出口拉動經濟增長的作用得到了一定的減弱，個別時間甚至段出現了負貢獻，但是，這并非常態的發展，近十幾年來，我國外貿依存度多數年份維持在50%以上，在貿易方式上，以加工貿易為主，尤其是隨著國際制造業轉移步伐的不斷加快，我國已經成為世界加工貿易的最大集聚地，究其原因，主要是由于人民幣名義匯率波動缺乏彈性、農村勞動力向城市轉移背景下勞動的無限供給、資源要素市場分割和價格非市場化所帶來的低廉的要素成本，使得我國在加工貿易方面具有相對價格優勢。據國家海關總署統計，2009年，我國加工貿易進出口9,093.2億美元，占我國進出口總值的41.2%。其中進口3,223.4億美元，占同期進口總值的32.1%；出口58,69.8億美元，占出口總值的48.8%。加工貿易項下順差2,646.4億美元。但是，眾所周知，加工貿易只是一種簡單的規模擴張，其帶來的知識技術“溢出效應”較小，而且低端出口的擴張很容易造成國內資源向出口部門的逐步轉移，這不僅不利于我國產業結構的升級，而且很大程度上扭曲了資源的有效配置。目前，加工貿易的擴張不僅加劇了我國資源的緊張，而且一定程度上產生了對高技術、高附加值制造業以及服務業的“擠出”效應，造成我國自主技術和自主品牌發展緩慢，使得我國一直處于國際產業鏈的底端。由此可以說，我國相當一部分的外匯儲備的形成是因為低端貿易的規模擴張拉動經濟增長所帶來的副作用。[2]

3. 制度因素：人民幣匯率制度及其外匯管理體制

（1）匯率制度影響外匯儲備的作用機理。長期缺乏彈性而不是建立在外匯市場供求基礎上的人民幣匯率對我國外匯儲備規模的增長產生了深刻的影響，主要體現在以下兩個方面：

通過影響商品出口造成儲備規模的變化

當滿足馬歇爾――勒納條件（Marshall-Lerner Condition）εx+εm>1（其中，εx、εm分別表示本國進口需求彈性和出口商品彈性），當本國的出口商品價格彈性和進口需求彈性足夠大（即兩者之和大于1），則本國的貿易收支會因本幣貶值而得到改善。東南亞金融危機期間，人民幣沒有加入競爭性貶值的行列，從而贏得了良好的國家聲譽，加之當時美元只需走弱，導致人民幣匯率長期處于被低估的狀態，人民幣匯率的低估，提升了我國出口產品的競爭力，促使了我國貿易順差的增加，這種經常項目的持續順差，造成了外匯儲備規模的大幅增加，即使是2005年7月21日匯率制度改革后，人民幣兌美元持續走高也沒有削弱我國出口持續增長，原因在于人民幣兌歐元等其他國際貨幣并沒有大幅升值。

缺乏彈性的匯率成為外匯市場達到均衡（市場出清）的障礙

情形一：固定匯率制度

如圖2所示，E0為外匯供求均衡時的匯率，即市場出清匯率，E1為供給大于需求的匯率，E2為需求大于供給時的匯率。當需求不變，供給曲線向右移動到S'時，這時市場出清的匯率應該升值（以直接標價法表示），匯率向下移動到E1。我國銀行間外匯市場制度安排對非中央銀行限定其外匯頭寸最高限額，對非中央銀行會員的外匯持有頭寸的額度實施管制，超出外匯規定額度必須在外匯市場拋售。外匯持有頭寸的限制，在浮動匯率制度下，外匯市場必然在供給與需求的均衡點出清形成新的人民幣匯價，但是我國實行的有管理的浮動匯率在實際操作上允許匯率浮動的幅度相當有限，如果匯率一直維持不變，則出現超額供給（Q2-Q0）。為了使外匯市場出清，中央銀行必須增加外匯購買，以吸收供需缺口；相反，如果需求曲線向右移動到D'，使市場出清的匯率應該貶值，匯率向上移動到E2，出現超額需求（Q1-Q0 ）。為了使外匯市場出清，中央銀行必須減少外匯購買或賣出外匯儲備，以補充供給缺口。由此，如果把中央銀行合意的外匯儲備作為正常的外匯需求的組成部分，外匯市場的供需缺口實際上是在某一非均衡市場匯率(指市場出清的市場均衡而不是宏觀經濟均衡)下形成的外匯過度供給或過度需求，也是實際外匯儲備規模與合意外匯儲備規模之間的差額。即：外匯超額供給=實際外匯儲備規模-合意外匯儲備規模。[3]

情形二：管理浮動匯率制度

浮動管理制度下，匯率的浮動范圍處于嚴格的限制當中，假設匯率波動的上下限區間為（EL，EH），均衡匯率（市場出清匯率）為E0∈（EL，EH）（圖中供給曲線S和需求曲線D交點對應的匯率水平）。

如圖3所示，假定供給曲線不動，需求曲線D向上移動到D'，此時市場的均衡匯率為E2，假設E2超出了波動范圍，即E2>EH，為了使得波動處于限定范圍內（只要市場出清匯率處于EH即可），此時所需的外匯供給缺口為（Q1-Q2 ），央行進入外匯市場通過賣出外匯，彌補外匯的供給缺口，使外匯市場達到出清狀態，這就會必然造成外匯儲備的減少。

假定需求曲線不動，供給曲線S向右移動到S'，此時市場的均衡匯率為E2，假設E1不在波動范圍內，即E1

通過上述的分析，可以得出結論，匯率允許的浮動區間與市場均衡匯率不一致是我國外匯儲備規模不適度的重要原因。

（2）我國外匯管理制度對外匯儲備的作用機制。長期以來，我國外匯管理的主要特點是強制結售匯，《結匯、售匯及付匯管理規定》除經外匯局批準的捐贈、資助及援助合同規定用于境外支付的外匯，外國駐華使領館、國際組織及其他境外法人駐華機構、居民個人及來華人員的外匯，在外匯局核定的最高金額以內的外商投資企業經常項目下外匯收入等準予保留的一定數量的外匯其余境內機構經常項目下外匯收入必須結匯。企業外匯結算賬戶限額為上年經常項目收匯額的30%或50%，超過部分必須結匯，從而使企業不能按預期存儲自有外匯，只能賣給外匯指定銀行，需要使用外匯時，又得從銀行購買外匯。2008年8月，國務院公布了修改后的《中華人民共和國外匯管理條例》（2008年8月1日國務院第20次常務會議修訂通過），對于結售匯特別是經常項目結售匯的限制已經較為寬松，結束了長達十幾年的強制結售匯制度，但是對于外匯的兌換仍然有著諸多限制，突出表現在經常項目支出和資本項目的結售匯兩個方面。在外匯管理制度得不到有效改革的情況下，外匯市場的需求和供給被人為的改變，堅持多年的強制結售匯制度成為外匯積累的最重要的政策因素，并且雖然有所放開，甚至鼓勵私人持有外匯，但是，在人民幣匯率升值預期的背景下，企業和居民缺乏持有外匯的動機，因此，央行只有以外匯儲備的形式持有相當部分的外匯。

4. 外國直接投資的持續流入

外國直接投資對于外匯儲備的增加的影響主要表現在兩個方面，一是直接影響效應（直接效應），外國投資的增加直接導致外匯儲備的增加，二是間接影響效應（間接效應），外國直接投資的增加，導致了進出口貿易規模的擴大，間接提高了我國境內企業的出口創匯能力，當前我國加工貿易大幅度上升，其凈出口增長速度要高于原料進口增長速度，中國通過加工貿易進口半制成品和原材料，然后再把生產的制成品出口到國外，形成貿易順差，而從事這些加工貿易的絕大部分來自外資企業。[5]

如表1所示，外國直接投資影響國際收支的渠道主要有九種，這九種渠道實際上都會影響外匯儲備的變動。其中第1-2種渠道體現了FDI對外匯儲備增長的直接效應，而其他的則反映了FDI對外匯儲備變動的間接效應①。加總直接效應和間接效應，可以估算出FDI對外匯儲備增長的實際貢獻，其表達式為：

FDI對外匯儲備增長的實際效應=直接效應+間接效應=FDI凈流入+FDI凈出口-直接投資收益-專有權使用費用和特許費（5）

通過測算得出結論：1986~2007年FDI對外匯儲備的實際貢獻約占外匯儲備規模的50%。2003年以前直接效應占居主導地位，但從2004年起，間接效應大大超出了直接效應，是外匯儲備超常增長的主要原因。[6]

5. 投機性短期資本流動與外匯儲備增長

資本項目成為外匯儲備的主要來源后，反映了我們的外匯儲備有一定的水分，即投機性資本的流入。投機性短期資本流動的動因，主要是套匯、套利和資本溢價，我國當前人民幣匯率升值的預期進一步加強，以及人民幣與美元存在的較大利差，促使越來越多的投機性資本通過各種合法或非法的渠道流入到我國，它們棲息于我國的股市、樓市等待人民幣的大幅升值。當前對于熱錢規模的測度方法不一，如果外匯儲備的增加大大超過貨物貿易順差和FDI之和，就會被認為是無法說明來源的熱錢。按照這個標準，僅2009年上半年我國熱錢流入就達到378億美元。投機性的短期資本已經成為推動我國外匯儲備超常增長的重要因素。

三、抑制我國外匯儲備增長過快的對策性建議

外匯儲備的增長是由多方面因素共同作用的結果，既有經濟層面的原因，也有制度層面的原因，由此，要想從根本上抑制這種過快增長的局面，必須從多方面著手，需要多方面政策的搭配，才能達到預期的目標。

1. 切實轉變對外貿易的增長方式，促進國際收支平衡

如前所述，一定程度上可以說，我國的外匯儲備相當一部分規模的增加是靠低端貿易的規模擴張拉動經濟增長所帶來的副作用。因此，當前切實轉變對外貿易的增長方式，促進國際收支平衡，成為抑制我國外匯儲備增長的根本舉措。在國內資源環境壓力不斷加劇的情況下，在對外貿易方面，傳統的出口指標、導向、激勵機制需要調整，要改變出口工作中量多價低、靠出賣資源和廉價勞動力比較優勢換來短時發展的局面。要加快轉變外貿增長方式，一是抑制特定產業出口，改變“一刀切式”的獎勵出口的外匯政策，減少高耗能、高污染和資源性產品出口，擴大高附加值高技術產品出口，出臺相關政策，優化資源配置結構，構建質量效益導向的外貿考核體系和調控體系，增強外貿發展的自主調控能力，促使外貿出口從規模導向轉向效益導向。二是鼓勵特定產業進口。增加鼓勵進口的外匯政策，擴大國內目前緊缺或預期未來緊缺的資源性產品、戰略物資、先進技術及設備的進口，并給予稅收優惠，加快引進國外先進技術、設備和人才，努力增加戰略資源、大宗原料等物資的采購和儲備，從而逐步改善我國國際收支不平衡的局面。

2. 注重引進外資的質量和產業融入機制

在資金相對充裕的今天，吸引外資時應弱化“彌補資金不足”的作用，強化其“吸收先進技術”的功能，按照國家產業政策積極有效地引導外資投向國民經濟急需發展的部門，主要是投向基礎設施、基礎產業和企業技術改造，投向資金、技術密集型產業。提高國家整體的技術及管理水平，提高中國經濟的國際競爭力。逐步減少對外資和外國技術的依賴，從“優惠政策”轉向“市場導向”，依靠改善投資的“軟環境”和“硬環境”，提高辦事效率和減少交易成本來增強投資的吸引力，靠經濟的發展和政策的穩定來吸引外資，真正做到以市場經濟的原則來處理經濟問題。依靠有吸引力的市場、高效健全的管理機制以及優越的投資環境來增加投資的吸引力。

3. 繼續鼓勵企業實施“走出去”戰略

支持有條件企業“走出去”，可以做到“藏匯于企業”，自然而然就可以減少官方儲備增長的壓力。我國的大多數企業的“走出去”實際上還處于很初級的階段，“走出去”的表現形式主要是開展出口業務，對于那些著手實施海外投資的企業，除少數外，大多數從事的是貿易型領域和礦產等資源開發領域，且投資規模仍普遍偏小。也就是說，在國家化的道路上，我國的企業還有很長的路要走。因此，政府應該繼續落實鼓勵企業“走出去”的各項措施，如制定并落實境外投資產業指導政策、為企業海外投資提供信息咨詢服務等，并且還要不斷完善鼓勵境外投資的配套措施、項目核準制度和國內協調機制，支持和引導一些有條件的國內企業進行跨國并購。另外，積極發展境外加工貿易，轉移部分的經常項目順差，鼓勵一部分企業把后序加工能力轉移出去，帶動我國加工設備和上游產品的出口，從而促進就近開拓市場。最后，鼓勵國內企業直接所取得外匯利用在國外進行投資，既可以減輕我國外匯結售匯所帶來的外匯儲備增長的壓力，又可以吸引東道國的優秀人才，實現投資收益。

4. 繼續推進人民幣匯率形成機制的市場化改革

首先，穩步增加匯率波動彈性，繼續推進人民幣匯率形成機制的市場化。通過匯率形成機制的市場化，增加匯率的波動彈性，不僅可以降低公眾對匯率失調的心理預期，而且可以增強匯率對外部經濟不平衡（國際收支不平衡）的調節能力，匯率的雙向自由波動也有利于提高市場參與者防范風險的能力，并且能夠抑制套匯型短期投機資本的流入。當然需要注意的是，增加匯率波動的彈性，進而實現匯率形成機制的市場化并不是一蹴而就的，也并不是完全放棄匯率穩定的目標，盲目追求匯率的波動，這種市場化應該是一個循序漸進的過程，開始可以先確定小幅浮動區間，有效利用銀行間市場匯率浮動區間，使市場逐漸適應匯率波動，隨著市場交易主體的不斷增加，企業與銀行交易意愿的逐步釋放，再逐步加大波動幅度。整個過程中，中央銀行不能頻繁地干預市場，不同階段可以設定一定的目標區間，只有當匯率超出這個目標波動區間時才入市干預。

其次，繼續放寬結售匯制度的限制，最終實施資本項目的可自由兌換。當前可以隨著我國外匯儲備規模的增加，不斷提高企業和個人購買外匯的限額和比例。當前成功實行了合格境內機構投資者制度（QDII），QDII制度的建立有利于引導居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控狀態，現在應該放寬居民在境外購買債券的管制，可以允許有出口創匯收入的大企業用留用外匯購買國外債券；同時，還要放寬對外直接投資的管制，特別要建立鼓勵對外直接投資的金融支持體系。然后，在企業積累了一定的用匯經驗后，隨著外匯市場的逐步完善，企業用匯比例、用途和結售匯限額逐漸擴大，居民用匯逐漸放寬。隨后，隨著資本項目可兌換的逐步實現，最終過渡到完全意愿結售匯，徹底減輕中央銀行被動發行貨幣的壓力，實現“藏匯于企業”和“藏匯于民”。另外，需要指出的是，從強制結售匯向意愿結售匯轉變并不是不可逆的，部分國家的經驗表明，一國在危機時可以恢復或加強資本管制。

最后，積極分步驟推進人民幣的國際化進程。抓住自身經濟快速增長和人民幣匯率具有較強升值預期的這一黃金時期，積極推進人民幣國際化和向外輸出人民幣。具體可以采取以下步驟：一方面，要明確人民幣可兌換和國際化分步推進的戰略。首先要認真研究設計人民幣可兌換的路徑選擇，同時還應提高人民幣可兌換的效率，使人民幣能真正國際化。如果過早地實現人民幣的可自由兌換，而同時人民幣并沒有真正成為國際化的貨幣，其收益也就無法得到真正體現。因此，貨幣可兌換的進程必須要同未來國際化的程度相結合進行。當然我國的人民幣國際化也是一個分步驟推進的過程，可以先選擇與我國對外經濟關系比較密切，對我國經濟依賴性強的經濟體，提高經濟交易中人民幣的結算比率，并且在對外直接投資和對外貸款中，爭取使用以人民幣作為投資和貸款貨幣，著手建立區域性的貨幣聯盟。當前倡導實行的東亞國家建立區域外匯儲備庫安排、跨境貿易人民幣結算試點啟動以及與若干貿易伙伴開展貨幣互換等一系列舉措都是推進人民幣國際化的很好的嘗試。另一方面，從技術方面來看，應主要從以下三個方面入手：一要鼓勵以人民幣計值的對外經濟交易，二要倡導和鼓勵人民幣的對外清算中心的形成，目前在中國香港已經形成了人民幣的清算網絡，在總結已有經驗的基礎上，應將其升級，使之更為便捷，功能更為齊全。三要加快人民幣資本項目的可兌換，繼續放松對外匯交易的管制，讓獲得外匯收入的經濟主體可以自由選擇是出售外匯還是保留外匯。[8]另外，從國際經驗來看，日、英、德等國家從經常賬戶開放到資本賬戶開放、貨幣可兌換分別用時16、18、20年，我國資本賬戶開放和人民幣可兌換應該結合金融體制改革的情形，制定具體的目標時間表。

篇12

上世紀90年代，我國體育用品企業憑借低成本優勢，以代工貼牌（OEM）切入全球價值鏈（GVC）體系，并取得顯著發展。然而這種發展道路僅僅適用于低端發展過程，當企業經過幾十年的發展需要向價值鏈高端邁進時，卻出現被“俘獲”的現象，也就是說我國體育用品企業在由低附加值向高附加值攀升的過程中，尤其是進行功能升級或鏈條升級時，會受到價值鏈治理者的阻擊和控制，企圖將我國企業限制在低附加值價值鏈的低端生產環節。為此，研究全球價值鏈背景下我國體育用品產業俘獲型網絡的形成與轉化問題，是當今社會所面臨的重大課題。

1.我國體育用品企業嵌入GVC形成被俘獲型治理模式

國內代工企業與國際采購商建立俘獲型治理關系的前提有兩個，一個是國際采購商對全球消費市場終端渠道和價值鏈核心技術的把握；另一個是國內低級要素稟賦所決定的低生產成本制造能力。由于國內體育用品企業主動融入GVC，就必須遵循全球價值鏈的基本規則，服從價值鏈領導者的領導與要求，嚴格執行領導企業對產品質量、生產規格、交貨時間及地點的要求，兩者之間是完全不平等的關系，由于我國體育用品企業的產品出口市場主要是歐洲及美國，為此，耐克與阿迪達斯是體育用品價值鏈中無可爭議的治理者與領導者，兩者之間是典型的俘獲型治理關系。

2.國內代工企業成為俘獲型治理模式的原因

（1）我國體育用品代工企業規模小、數量多。由于代工企業數目眾多、規模偏小，不能形成規模效益。在技術改造、產品創新方面又得不到資金的支持，只能依賴國際跨國公司的技術溢出和輔助技術的支持，嚴格遵守產品加工的各項要求，求得國際采購商對產品的青睞，獲取更多的加工訂單，賺取微薄的加工利潤。

（2）整個社會缺乏信用體系。由于國內信用體系不高，產品在國內銷售時容易產生拖款現象。再加上企業融資困難，很容易造成企業流動資金周轉不靈，影響企業的正常運轉。然而，如果這些代工企業，選擇對外加工貿易，就不會出現這些問題。雖然產品利潤比國內低，但售后回款有保障，企業能夠正常運轉。因此，很多代工企業寧愿利潤低一些，也心甘情愿地作對外加工貿易，選擇被俘獲型治理模式[6]。

（3）我國地大物博、人口眾多，擁有過剩的勞動力和較低的要素成本。 改革開放以后，我國東南沿海地區憑借要素成本低的優勢，以代工加工者的身份嵌入體育用品GVC，雖然產品利潤微薄，但解決了就業問題，企業做到了資本的原始積累。

3.GVC條件下我國體育用品代工企業升級的模式及“天花板”效應

（1）生產成本競爭優勢的獲得是國內代工企業的核心競爭優勢。 國內代工企業為了獲得訂單或國際大采購商的青睞，主要采取發展低成本制造能力的手段。通過引進生產設備，提高產品生產工藝，滿足國際跨國公司對產品的要求。由于這些行為與國際采購商的利益相一致，國內代工企業就會獲得生產工藝的指導和輔助技術的轉讓，促進產品進行工藝和產品升級。

（2）滿足國際消費者對產品的環保與安全要求。國內代工企業為了滿足國際消費者對產品環保、安全的要求，不得不進行產品工藝升級，提高產品檔次與性能，滿足國際消費者對產品近乎苛刻的質量要求。

（3）產品差異化的要求。國際采購商為了適應全球市場消費的多元化需求，就必須要求國內代工企業追求產品的差異化，不斷進行產品創新和工藝升級。為此，國內代工企業就要不斷提高柔性生產能力、及時交貨能力和大規模生產能力，實現在低成本競爭環境下的工藝升級。

4.國內代工企業進行功能和鏈條升級階段的困境

我國體育用品代工企業嵌入全球價值鏈的初級階段順利地進行了產品和工藝升級，但是，在進入自己的核心技術研發能力、品牌及銷售終端階段時，就損害了國際大采購商的既得利益。他們會千方百計地利用各種手段來阻擾和限制國內代工企業的升級進程，企圖將國內代工企業始終鎖定于GVC的低端加工生產環節。通常采取以下三種手段：

（1）GVC治理者利用積累先位優勢牢牢占據GVC中的非生產性高附加值環節，如產品研發、產品品牌和銷售渠道等。不斷強化自己的買方壟斷地位。如它們采用強化知識產權保護的策略[7]，控制國內代工者的技術模仿，抑制國內代工者自主創新的形成。

（2）限制代工企業的利潤，使代工企業沒有更多的資金積累用于產品研發、品牌塑造等。GVC的治理者利用國內企業之間的可替代性，造成代工者之間的相互競爭。同時再利用代工所形成的專用性生產投資鎖定特征，持續壓低采購價降低國內代工者的利潤空間。

（3）提高產品進口貿易壁壘，迫使國內代工企業不斷進行產品換代升級。GVC的治理者不斷提高進口貿易壁壘，迫使國內代工企業持續性地進行設備“淘汰”、在引進更先進設備。通過這些手段不僅能夠抑制國內代工企業的創新能力，而且還迫使國內代工企業始終處于固定資產動態更新投資期，使國內代工企業的利潤又以購買固定資產的形式回流到GVC的治理者手中，其目的是將國內代工企業始終控制在代工----微利----缺失自主創新能力的循環路徑上。

4.構建國家價值鏈突破被俘獲型治理關系

我國要從體育用品制造業大國轉變為強國，就必須從被“俘獲”的全球價值鏈中突圍，重新構建基于國內為主的NVC。也就是說，由原來依賴關系轉變為以我為中心的控制關系，由低端位置改為高端地位，由打工者的身份變為老板身份，由在全球價值鏈中的承接關系變為發包關系。當然，重構基于內需的NVC，并不是放棄原有的國際市場份額，而是從依賴GVC的承接關系轉化為國內外市場并舉協調發展道路。企業通過GVC積累的財富、生產經驗應用到國內市場，同時，在自己熟知本土市場內塑造品牌、構建產品終端銷售渠道，逐步進行功能升級，然后，通過向外擴散逐漸占領相似需求的的發展中國家，構建以我為中心的價值鏈主導體系，最后，再進入全球價值鏈的分工體系進入歐美市場，構建起與阿迪達斯、耐克等國際巨頭相平行的均衡型GVC，實現擁有自己主導的價值鏈分工體系，成為NVC的領導者和主導者[8]。

4.1 我國體育用品產業構建NVC的內在基礎的優勢及前提條件

（1）大國優勢是構建體育用品NVC的現實基礎。我國是一個發展中的大國，人口眾多，體育群體龐大，消費潛力巨大，消費前景廣闊。同時，巨大的體育用品需求市場，有利于規模經濟的發揮，為專業化生產和分工演進提供了巨大空間，也為體育用品產業構建NVC奠定了現實基礎。

（2）東西部區域的巨大差異及協調發展是體育用品產業構建NVC的前提條件。

我國東南部沿海地區，憑借區位優勢得到了快速發展，在資本積累、技術水平、勞動力成本、土地成本與中西部地區相比存在差異，這為區域分工協作的形成、發展和構建國內體育用品產業NVC提供了前提條件[9]。因為價值鏈的分工客觀需要要素成本存在差異，即加工生產環節對勞動力、原材料等低要素成本要求較高；產品研發、品牌塑造、營銷等對高級要素要求較高。而我國東西部區域生產要素的巨大差異和多層次性正好滿足價值鏈各個環節對不同需求的分布，使各地區的比較優勢得以最大發揮，資源利用最佳化。

4.2 我國體育用品產業構建NVC的劣勢

（1）國內市場開放過早、幅度過大容易遭到國外強大對手的擠出效應。由于我國市場開放程度較高，大量跨國公司與FDI進入國內市場，搶占了產品價值鏈的高端環節，會拼命地扼殺國內NVC主導企業的發展空間，掐斷NVC中國內企業由俘獲型治理關系向均衡型治理關系轉換的路徑。

（2）企業規模較小、數目眾多，容易造成產品同質化效應。現階段我國體育用品企業大多表現為小企業群生型，產品同質化嚴重。由于地理位置高度聚集，人才和隱性知識的高度流動，帶來企業競爭優勢的外溢效應，誘發同質企業進入低成本過度競爭。

5 建議與對策

5.1 建議：

（1）國家和政府應積極引導與提升國內NVC核心企業的主導能力及國內價值鏈的治理能力。通過政策引導、資金扶持等手段促使資源向國內體育用品優質企業集中，大力發展產品研發、渠道建設和自主品牌的塑造能力，提高其本土NVC的治理能力。積極引導與國內NVC相關的中小企業走專業化的發展道路、與龍頭企業合作共同打造價值鏈優勢，實現價值鏈上下游企業的共贏。

（2）積極培育企業的高級要素，從價值鏈的高端切入。由于我國的消費結構正從“啞鈴型”向“橄欖型”轉變，形成高中低層次的合理搭配。這為體育用品企業研發能力的培養、營銷渠道和品牌的建設提供了寬廣的內生性空間。為此，體育用品代工企業應及時轉變以出口貿易為導向性的戰略，積極開拓內生性市場，設計出符合國情的本土知名品牌，提高與國際采購商商談的籌碼，從價值鏈高端切入，實現從俘獲型治理模式向均衡型治理模式轉變。

5.2 對策：

（1）各級政府和部門要制定各種優惠政策大力扶持構建本土企業的國內NVC.國家產業部門和當地政府要在稅收、貸款、科技研發等方面激勵和支持NVC中的關鍵環節的技術創新、產品研發、品牌塑造和產品銷售渠道的擴展，通過創新推動市場需求，構建自己在價值鏈中的技術和收益分配的壟斷勢力。

（2）積極引導企業向壟斷競爭性的NVC結構轉變。由于我國體育用品代工企業規模偏小、數量眾多，定位雷同，市場競爭性不強[11]。所以，政府及各地方部門要積極培育NVC中具有壟斷勢力主導企業，實施自創品牌和走出去戰略，逐步由發展中國家到發達國家建立自己的產品銷售渠道。

（3） 我國體育用品企業要走從NVC到GVC的道路。對于依賴于國內市場，最后競爭勝出的NVC主導企業，一般具備產業發展的主導權和市場控制力，具備了到全球市場參與競爭的基礎。如果沒有經過本土市場的磨煉，較早地進入國際市場就有可能淪為國際大買家的掌中之物。為此，只有經過國內市場歷練NVC的主導企業，才有可能在全球價值鏈背景下形成于國際大買家利益共享、實力對等的均衡型價值鏈分工體系。

（4）構建國內NVC不僅能夠對價值鏈外的核心企業產生示范效應，同時也能對價值鏈內非核心企業或上下游協作企業產生技術溢出和擴散效應[12]。另外，NVC的核心主導企業通過掌控價值鏈中的高端環節形成產品技術創新投入及收益補償的循環機制，實現技術成果在價值鏈內的轉移與擴散，提高產業整體的技術層次，使與NVC關聯的企業實現創新---轉移---在創新的良性循環。

結束語

綜上所述，隨著GVC生產方式的普及與國際分工的深化，我國體育用品產業憑借低成本優勢迅速嵌入GVC生產體系，成為GVC中的一員，得到GVC領導者在資金、技術等方面的支持與幫助，實現了產業較快發展。然而，企業以參與者的身份長期嵌入國際大買商主導的GVC，容易造成對外較大的依附性和創新能力不足的問題。當國際金融危機爆發，處于價值鏈低端的國內代工企業遭遇訂單下降甚至關門倒閉的現象。說明國內代工企業不能過于依附國際加工出口貿易，必須構建依托國內市場的NVC，通過企業并購、產品外包等方式，整合國內外銷售商、供應商，形成產品的有序競爭和一定的市場占有能力。通過NVC的杠桿作用實現主導企業競爭優勢的擴大，在NVC中培育起能與國際跨國公司相抗衡的國內跨國企業，使其專注于價值鏈核心環節的治理與控制，實現產品的自主研發、品牌及銷售渠道建設，支持和幫助國內NVC上的中小企業走專業化的發展道路，積極引導和鼓勵與核心合作共同打造價值鏈優勢，實現合作企業的共贏和產品的功能升級。

參考文獻：

篇13

一、中美紡織品服裝貿易及摩擦現狀

(一)中美紡織品服裝貿易現狀

基于特有的勞動力成本優勢，紡織品服裝長期以來都是我國出口的強勢產品。隨著我國加入世貿組織，中國紡織品出口保持著強勁的增長勢頭，出口額不斷攀升，短短數年間便從2003年的790億美元增長至2007年的1771億美元。200年，雖然受到金融危機等一系列不利因素的影響，但據中國紡織品貿易報告數據顯示，2008年1至8月，中國出口紡織品服裝(包括紗線織物及制品、服裝及衣著附件)已達l189億美元，比2007年同期增長9．1％。美國是世界最大的紡織品服裝進口國，2006年，美國進口紡織品服裝達932．77億美元；其中，我國20o6年出口到美國的紡織品服裝達270．67億美元，與2005年同比增長20．81％，占美紡織品服裝進口總額的比重為29．02％t~3。中國的貿易出口增長對美國本土紡織服裝產業的發展形成巨大壓力，作為世界最大的紡織品服裝出口國和世界最大的紡織品服裝生產及進口國，中美兩國紡織品服裝貿易摩擦不斷，成為近年來中美經貿關系中的焦點。

(二)中美紡織服裝貿易摩擦原因分析

中美紡織品服裝貿易摩擦的原因主要可歸納為經濟原因和政治原因兩個方面。經濟方面由于中國對美國的紡織品服裝出口短時間內激增，對于正處在衰落調整期的美國紡織服裝產業形成壓力。此外，巨大的貿易順差也是產生中美貿易摩擦的關鍵經濟誘因。據海關統計數據顯示，2005年中國對美貿易順差為1141．73億美元，而主要部分是紡織品與服裝的進口，美國認為巨額的順差背后是美國工人的大量失業。在政治方面，四年一度的美國大選是引發貿易摩擦加劇的直接誘因。由于美國很多州都存在失業問題，而紡織服裝業屬于勞動密集型的高就業率的產業，為了爭取更多的選票，競選者都會采取貿易保護主義態度。此外，墨西哥、印度、東盟、中美洲等發展中國家也同樣是對美國出口服裝和紡織品的大國，美國政府對來自中國的勞動密集型產品實施貿易限制，可以給上述國家帶來更多的市場份額，從而換取他們給予的各種回報。

二、中美紡織服裝貿易摩擦博弈分析

(一)博弈、囚徒困境

博弈是指在一定的規則約束下，基于直接相互作用的環境條件，各參與人依靠所掌握的信息，選擇各自策略(行動)，以實現利益最大化和風險成本最小化的過程閉。中美紡織品服裝貿易的不斷摩擦過程就是在貿易關系下雙方為了實現各自利益的博弈過程。一次性博弈常常導致囚徒困境。囚徒困境是博弈論中典型的非合作博弈的例子，其內容是：警方逮捕甲、乙兩名嫌疑犯，但沒有足夠證據指控二人犯罪，于是警方分開囚禁嫌疑犯，并向雙方提供以下相同的選擇，若一人認罪并作證檢控對方，而對方保持沉默，此人將即時獲釋，沉默者將判監8年。若二人都保持沉默，在警方沒有證據指控對方時，則二人同樣判監1年。若兩人同時認罪作證，則二人同時判監5年閉。解析囚徒困境，可以看到這樣的局面，即在兩個參與者和一個莊家之間，參與者如何運用屬于自己兩次機會即合作和沉默。兩名囚徒由于隔絕監禁，并不知道對方選擇；就個人的理性選擇而言，檢舉對方所得刑期，總比沉默要來得低。二人面對的情況一樣，所以二人的理性思考都會得出相同的結論即選擇坦白。因此，這場博弈中最可能達到的結果，就是雙方參與者都背叛對方選擇坦白，結果二人同樣服刑5年。二人均只追求自己個人利益，而視另一方利益與不顧，這就是“困境”所在。雙方利己的選擇毫無疑問沒有任何合作的可能，當然不可能達到雙贏的結果。

早在2003年11月17日美國決定對我國針織布、袍服、胸衣3種紡織品出el設限；2004年又發動12起紡織品特保措施調查，同時繼續對針織布、袍服、胸衣3種紡織品出口設限。針對美國的貿易保護主義措施，2005年5月30日，中國財政部宣布自2005年6月1日起對中國紡織品的出口關稅進行進一步調整的決定，規定對2005年1月1et開始征收出口關稅的148項紡織品中的78項產品停止征收出口關稅，原定于2005年6月1el提高或降低出口關稅的相關產品同時取消。美國的貿易保護主義和中國的降低出口關稅針鋒相對，雙發的博弈關系走向囚徒困境。

由于中美都期待雙方有長期的貿易合作，在雙方博弈過程中一方獲利并非建立在另一方完全利益損失的基礎上，因此激烈的貿易摩擦最終引發了兩國關于貿易問題的談判，在摩擦一博弈一再摩擦一再博弈的過程中走出囚徒困境，走向雙方合作的重復博弈的過程，

(二)“合作博弈”實現雙贏

所謂合作性博弈是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害。合作博弈采取的是一種合作的方式，或者說是一種妥協。妥協之所以能夠增進妥協雙方的利益，是因為合作博弈能夠產生一種合作剩余，這種剩余從合作關系和合作方式中產生出來，且以合作關系為條件。因此，妥協必須經過博弈各方的討價還價，達成共識進行合作，以獲得最大的合作剩余閉。由于在合作博弈過程中，任何一個博弈方的不合作行為，都會受到對方的報復或懲罰，而不合作方由于擔心引發懲罰行為，就需要積極與博弈方合作，因此合作博弈通過對合作關系的合理利用可達成雙方共贏的收益。’

由2005年貿易摩擦引發的中美雙方談判，最終于2005年i1月8et，由中國商務部部長和美國貿易代表正式簽署了《中華人民共和國與美利堅合眾國政府關于紡織品和服裝貿易的諒解備忘錄》(后簡稱為《備忘錄》)。《備忘錄》中明確了中國向美國出口的產品及出口量等，例如中美雙方同意在協議期內對中國向美國出口的棉制褲子等21個類別產品(包括11個類別服裝產品和1o個類別紡織產品)等實施數量管理。《備忘錄》的簽署為中美兩國創造了暫時穩定的貿易環境。然而2007年以來，反傾銷、技術性貿易壁壘、綠色貿易壁壘、社會責任標準和反補貼等貿易壁壘成為美國對我國紡織品服裝出口設限的新手段，國際市場競爭等不利因素使中國紡織品服裝出口面臨著十分復雜的局面，2008年《備忘錄》有效期的結束(2008年12月31et止)、四年一次的美國大選、美國的貿易赤字和經濟滑坡等因素進一步引發中美雙方的深層貿易摩擦。在整個中美貿易摩擦過程中，我們看到，由于中國對歐美市場的依賴大于美國對于中國的依賴，當雙方出現摩擦時，選擇讓步和犧牲更多的是處于劣勢的中國，面對嚴峻的國際經濟形勢，中國政府和企業必須不斷提升自己的國際競爭實力，從被動應戰轉變到主動出牌，從而在合作博弈中爭取更多的利益。

三、建議和策略

(一)政府積極創造貿易環境

首先，中國政府應加強宏觀調控，進一步激勵紡織服裝企業的發展。從國內形勢和國際環境來看，加快產業升級成為我國紡織產業的當務之急和必由之路，整合國內現有資源，完善產業鏈的各個環節，提高自身的國際競爭能力是國內紡織服裝企業發展的重點。其次，政府應制定相關政策法規，加強行業自律，避免行業間惡性競爭。

國內一些紡織品企業為搶得訂單，向國外客商的報價越壓越低，利潤空間被壓縮到極限。惡性競爭的結果不僅損害企業自身的利益，而且嚴重地破壞了市場秩序。只有營造公平合理的競爭，才能擁有健康的貿易環境。第三，建立貿易預警體系，構筑公共信息服務平臺。如利用現代高科技、現代計算機網絡技術建立國內外貿易壁壘信息中心和數據庫，定期編寫紡織行業預警報告，通過相關的信息數據庫和網站，為國內企業提供相關的咨詢服務，減少企業由于遭遇貿易壁壘帶來的損失。

(二)企業從求“量”轉向求“質”

第一，企業應加大技術改造力度，提高自主創新的能力。由于國際貿易市場競爭激烈，中國的生產力成本和產品原材料優勢消失，我國紡織服裝產品出口的市場競爭力明顯下降。面對貿易摩擦中反傾銷、技術壁壘、綠色壁壘等一系列貿易障礙，中國的企業生存艱難。只有具有自身技術優勢，企業才能在激烈的市場環境中找到自己的出路。如江蘇某植絨有限公司，注意收集歐美市場的流行趨勢和市場動態，保證公司的產品研發和產品種類貼近世界行業的前沿。企業利用自身的技術優勢，以產品的多樣化和高品質參與市場競爭。第二，企業應注重人才培養，擴大產學研合作力度。企業需要的不只是生產型的技術人才，市場分析、產品開發、國際貿易以及政策研究等各類專業型人才都應成為企業的生力軍。企業應重視人才的儲備和培養，重視與高校等專業研究機構的合作，構建創新研發平臺。企業運用現代科技手段以及優質的人才隊伍，才能使企業的整體水平得到提升，使產品的科技含量不斷提高，真正實現企業從求“量”向求“質”的轉變。