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篇1
二、對策與措施
1.改變立項辦法
公益性農業科研單位所承擔的科研任務主要是為農民提供優良品種和先進適用技術，解決當地農業發展過程中的關鍵共性問題，所提供的科研產品都為公共產品。也正因為如此，各級財政都給予很大的支持，公益性農業科研單位所需的經常性經費都由財政供給，唯有其從事研究的經費必須通過競爭性科研項目獲得。而現行的立項辦法通常是由各科研院所、企業自行選題各自申報，立項單位組織專家評審，然后從中選擇部分項目予以立項，而不是根據當地農業發展的要求由立項單位進行主動設計，連續支持。從而導致項目多、小、散，為項目而項目的現象比比皆是狀況。這樣的立項方法既不符合農業科研的特點，也給科研項目經費管理帶來難度，更不利于科研項目經費使用的績效提升。因此，應改變現有農業科研項目立項辦法，實行主動設計，滾動支持的立項方法。采用這樣的立項方法能有效改變目前項目多、小、散所帶來的經費預算不準確、監督管理難的問題，提高財政資金的使用績效。
2.實行動態預算管理
如前面所分析，農業科研項目由于受其周期長、內容多、變化大等因素影響，立項時一次預算難以做到準確。應改變現有的預算方法，將一次性預算改為動態預算。其具體做法是，項目總經費確定后，以年度預算為主，年度預算允許根據上年項目實施進展情況和當年的實際需要，對不同科目經費使用安排進行一定的調整。如，上年因自然災害導致田間試驗失利，則允許下年度預算時增加相應的試驗費和下鄉差旅費、交通費等。實行年度預算為主的動態預算管理，不僅符合財政部科技部《關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》（財教2011）434號）文件的相關規定和財政部門的年度預算管理要求，而且能夠提高項目經費預算的準確，便于項目經費使用的監督管理。
3.建立項目經費管理信息平臺
利用現代信息技術在農業科研單位內部建立項目經費管理平臺，將項目經費預算、執行全過程及時在平臺上公布。這樣做，一則能使科研人員隨時掌握經費的使用情況，使之對經費使用進度與預算的相符性做到心中有數；二則能使項目領導、項目管理和財務管理人員對項目經費的使用進行動態監管；三則能有效解決項目經費預算執行過程中財務人員與課題組成員之間溝通脫節的問題。四則能有效避免項目經費用不完或不夠用以及項目結束后再進行經費調賬等問題。真正實現項目經費使用的過程管理。
篇2
當今世界處在一個“知識爆炸”的時代，各種科學技術日新月異，科技進步成為推動我國經濟和社會發展、提高我國綜合國力和國際競爭能力的關鍵因素。高校作為我國科研工作的一支重要力量，在加速科學技術進步的過程中不僅是培養人才的搖籃，同時也是重要的科研基地。近年來，隨著政府增強自主創新能力，建設創新型國家的重大戰略決策的順利實施，高校承擔的科研項目及獲得的科研經費均呈大幅上漲趨勢，經費來源也趨于多元化，除有國家財政撥款外，還有高校自籌、校企合作開發。但是，由于部分高校對科研經費管理重視不夠，缺乏完善的內部管理機制，在經費使用過程中出現了各種各樣的問題，比如超額度超范圍支出、使用與預算脫離等現象屢見不鮮。在這種形勢下，高校必須積極探索科研經費管理的新模式和新手段，規范科研經費管理，提高經費的使用效率，促進高校科研工作健康發展。
1 高校科研經費的來源
1.1 縱向科研經費
（1）國家自然基金委員會、國家發展和改革委員會、科技部、教育部、國家社科規劃辦、信息產業部、衛生部等各部、委（局）批準立項的各類科研經費。
（2）省科技廳、教育廳、衛生廳、省社科規劃辦、信息產業廳、省發改委等各廳、局批準立項的科研經費。
（3）各市、地等各級地方政府部門批準立項的科研經費。
（4）學校與外國政府、學術機構間的國際科技合作經費。
（5）由政府部門立項，由項目主持單位轉撥到高校的項目合作經費；由政府部門批準立項但經費由科研項目負責人自籌的項目經費。
1.2 橫向科研經費
是指高校教師及科研人員以學院名義承擔的企（事）業單位根據生產實際和社會發展需求委托開發的新技術、新產品、新材料、新工藝等科技項目或與之合作的科研項目所取得的經費。
1.3 其他科研經費
是指高校立項資助的科研經費及按有關文件規定給予的配套資助經費。
2 目前高校科研經費管理的現狀
2.1 科研經費預算編制缺乏科學依據，隨意性大
科研經費是科研項目順利完成的物資保障，科研經費預算是提高科研經費使用效率的前提和基礎，可見經費預算的重要性。但大多數科研人員都不是財會專業出身，對經費預算的嚴肅性、關鍵性缺乏足夠的重視，而且目前在支出項目、預算定額等方面還沒有科學、統一的標準，所以在編制項目經費預算時，往往無據可依，只能憑經驗估計，尤其是當項目主管部門下撥的經費較多時，沒有將項目經費預算與項目研究目標、相關的政策和經濟合理性結合起來，編制的隨意性較大，使得經費預算缺乏科學性和實際操作性。
2.2 科研項目管理與經費管理脫節
大部分高校科研項目由科研部門管理，財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算，財務部門對科研項目的內容以及經費的預算不了解，缺乏對項目經費預算執行管理的依據，也未及時向科研部門反饋經費開支中存在的問題；科研管理部門注重爭取項目，忽視了經費使用情況，也不向財務部門提供完整的項目資料與信息，這兩者缺乏信息的溝通與傳遞，使得科研經費的項目管理與會計核算各成一體，經費的使用失去監管，個別項目負責人甚至本著“項目是我申請的，科研經費是我爭取到的，我愛怎么用就怎么用，只要能夠完成課題就行”的思想，隨意支出，用虛假發票套取科研經費。
2.3 科研項目購置的固定資產權屬不明，造成國有資產流失
科研經費開支審批實行項目組負責制，使得課題經費的管理、使用各自為政。比如各項目組設備的添置，大多由課題項目經費支付，使用權也歸項目組，其他項目組不得使用。一些項目負責人或項目組成員往往同時參與多個課題的研究，通過不同的項目經費重復購置設備，特別是筆記本電腦、數碼相機等歸個人使用的物品。項目結題后，項目負責人也未將設備移交高校，仍長期滯留在項目組（或負責人），導致部分科研人員視其為私人財產而長期占用，進而造成固定資產的流失。
2.4 科研經費績效考核制度不完善
我國對科研項目的績效雖有考核，但其機制不夠完善。現有的評價考核指標體系注重定量評價，評價一項科研成果往往看發表了多少論文、專著，刊登在核心期刊的又有多少。其實一些科研項目，尤其是應用型的項目，其成績和效果并不是靠論文就可以產生的，要看成果的轉化以及實際的運用情況。論文、專著、專利等以無形資產形態存在的，其經濟和社會價值往往難以確定，因此現有的考核評價體系不能反映項目的實際效益情況。再者，雖然對項目的考核建立了一定的制度、辦法和措施，但評價對象選擇機制缺失。在實際工作中，對哪些項目進行評價，如何進行評價，高校并沒有明確的規定，只有相關部門要求進行項目檢查時，高校才被動迎檢。所以無論科研項目做得如何，很少有主動進行績效評價的，最后科研項目變成了自我總結，請來的專家也是項目負責人自己請來的專家，一般都能通過驗收。
3 加強高校科研經費管理的措施
3.1 強化預算意識，確保預算落到實處
對于高等院校科研經費管理，最關鍵的就是預算部分，而經費的預算和決算由項目負責人編制，所以項目負責人應該主動或被動地接受預算編制知識的培訓，強化預算意識，嚴格按規定編制項目經費的支出明細，不得擅自對科研項目經費預算進行調整，也不能編制虛假預算以套取經費。同時，財務部門在預算編制、執行、考核工作中，要從高校全面建設和長遠發展全局出發，充分發揮經費預算管理的監督制約職能，要站在全局謀劃經費預算管理工作，做好高校領導的經濟高參。
3.2 建立信息資源共享平臺，加強各部門間的溝通協調
（1）科研管理部門將已經立項或簽訂合同的情況：含項目負責人姓名、聯系方式、課題性質、項目編號、項目名稱、項目期限、經費金額、項目狀態（已立項、項目進行中、已結題）等登記到信息平臺。
（2）財務部門根據銀行進賬單，到信息平臺查找該款項分屬為哪個項目的經費，并實際到賬金額、到賬日期登記到相關的項目。
（3）科研管理部門根據財務部門登記的經費到賬情況打印經費到賬確認單，通知項目負責人并制作經費使用卡。
（4）項目負責人憑經費使用卡進行日常業務支出的報銷。
（5）財務部門設立科研項目專用賬戶，并定期將項目的經費使用情況上傳到信息平臺；項目負責人將項目進度及取得的成果及時更新。
（6）結題時，科研管理部門將項目狀態更改為結題，并將項目結題通知單交與財務部門，以便財務部門對已經結題的項目經費進行統一管理。
建立信息化管理平臺，可以有效保證科研經費支出的計劃性和合理性，科研部門、財務部門可以隨時監督項目預算的執行情況，也有利于對項目預算執行情況進行檢查和評價。
3.3 逐步建立科研經費績效考評制度
科研經費績效考評的主要內容是績效目標完成情況及其成效。包括：績效目標和預算的合理性、組織實施和管理效能、項目的社會效益、項目的持續性影響、資金的使用效果以及財務管理狀況等。根據以上內容可建立相應的考評指標，對項目取得的社會與經濟效益進行考核和評價，提高科研經費使用效益，減少資金浪費。并將科研項目經費使用績效考核結果作為對項目負責人科研考評的重要依據。
雖然，目前高校科研經費管理存在一定的漏洞，但通過相關制度和建立和完善，積極運用專業知識和現代管理辦法，創新管理運行機制和管理模式，可以很好地解決這些問題，從而提高高校的科研水平，保障高校科研事業的健康、持續發展。
參考文獻：
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篇3
高校是國家實施“科教興國”的龐大生力軍，是開展科學研究和技術創新的重要基地，承擔的科研項目和籌措的科研經費呈大幅度增長，不僅增加高校收入，也提高了高校科技水平。但在科研經費管理的過程中仍然存在一些不容忽視的問題，正確認識和加強科研經費管理工作，認真分析科研經費管理工作中出現的新情況、新問題，已經成為高校面臨的一個刻不容緩的課題。
一 高等院校科研項目管理存在的主要問題及原因
1 科研立項缺乏創新性，重復不實
近年來，科研事業取得了較為穩健的發展，但是真正取得的重大科學發現和技術發明卻很少。造成這種狀況的原因，科技工作評價體系是一大絆腳石。目前，高校科研評價通常是以論文和著作數量的多寡及科研經費的多少來衡量教師的科研水平。這在一定程度上導致科研人員急功近利、心浮氣躁，不是潛心從事有可能取得重大突破的原始或集成創新研究，而是想盡各種辦法找關系爭項目，這樣致使科技項目課題孤立、目標分散、技術水平低，不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破。同時，目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現象仍然存在，這也導致經費投入效益低下。
2 科研項目預算編制不科學
高校科研項目預算編制不科學主要有幾個難點：其一，科技研究具有探索性和不確定性，由此決定其工作量和所消耗的費用也具有不確定性，因此很難在事前對科研課題的經費進行非常準確的估算。其二，編制人員的專業局限性，科研經費預算主要由項目負責人及項目組成員編制，參與預算編制的人員大多是某研究領域的專業型人才，對經費預算的嚴肅性認識不足，對財務預算方面的知識缺乏，因此往往憑經驗估計，寧多要勿少報，項目經費預算編制工作隨意性大、科學性較差。其三，財務人員參與低，雖然財務人員也參與預算的編制工作，但由于財務人員對科研項目研究領域的專業知識不了解，對預算編制工作指導和監督缺乏力度。
3 科研項目在審批環節可行性論證不夠、審查不嚴、監管同一
多數項目負責人為了項目而項目，而對其項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析，預期目標虛高定位，主觀夸大項目預期目標，效益指標預測失真。評審部門對項目承擔單位的綜合條件考察不細、要求不高，對項目缺少深入客觀的調研。評審專家與中介機構在參與課題評審中責權利不明晰，本應與項目無聯系，實際上卻有著“千絲萬縷”的聯系，這就造成評審專家在整個運行中起到了許多不應該起到的作用。
4 科研項目經費撥款下達不及時
由于科研項目的管理主體分別由科研主管部門和財政部門來擔任，由于科研項目年度計劃和國家年度財政預算之間存在時間差異，就會導致科研主管部門要求課題正常開展，甚至到了中期檢查的時候，財政部門的科研經費還沒有撥下來，接近年底，經費剛撥付，就要求在極短的時間內使用完畢等，導致在課題開始需要投入科研資金的時候沒有經費，到年底又要突擊使用經費。這些現象的存在加大了課題經費的使用難度。其原因主要是政出多門，主管部門缺乏及時有效的溝通和協調機制造成的。
5 科研經費支出存在套取現金、虛假支出、重復購置設備等問題
原因如下：財務人員在審核科研費用時只能對發票、單據的合規、合法性進行審核，而其經濟事項的真實性難以確認，只能靠課題負責人把關并予以簽字確認。在設備購置上，由于同一單位內部缺乏統一協調，課題組自行采購，出現設備重復購置，造成設備閑置浪費，利用率低。課題組通過外協費名義轉移科研經費，逃避監管，從而套取科研經費。
6 結題不結帳，結轉結余過大
由于部分課題結題后經費結余長期掛賬，不利于學校對課題的管理，也助長了亂支濫用課題經費現象的發生。
7 科技成果轉化存在障礙，“產學研”科技成果轉化機制不健全
高校和科研院所是我國創新體系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但科技成果轉化率只有25%左右，真正實現產業化的不足5%，與發達國家的80%轉化率和30%的產業化率差距甚遠，科技對經濟的貢獻度遠遠低于發達國家。高校存在著輕科技開發、成果轉化和推廣，導致大量科研成果在研發之前沒有相應的適用推廣對象，更不會談形成產業化的條件。橫向科研雖然具備市場應用前景，但是橫向科研針對性強，成果應用面過窄，只是應用于委托單位，因此，除委托單位使用外，就難以推廣和再次轉化。
二 如何解決問題
1 科研管理部門要樹立質量先行的觀念，引導鼓勵研究人員從事創新性、原創性的研究
項目立項要杜絕低水平的重復研究，不偏重資歷和名氣，充分發揮有潛質青年教師的積極作用。青年科技工作者有著旺盛的精力，具有活躍的學術思想和勇于創新的膽識，但他們缺乏科研水平、學術聲望的積累，很難獨立申請或承擔科研項目。此時高校應給予一定的支持和保障，協助他們在科研活動中取得突破，培養學校科研的后備力量。
2 建立預算評審機制
為了保證科研課題預算的真實、準確，必須建立預算評審機構，對其預算進行評審，審查其健全性、真實性、統一性、有效性，找出其中的冗余與問題，督促其調整糾正，使科研課題預算的編制行為得到有效的控制，使其編制水平和質量不斷得到規范和提高。同時，還要抓住機會廣開渠道，增加政府和社會對科技的投入，力爭實現科研的預期效益.
3 健全科技成果轉化的扶持和激勵機制
科技中介服務機構是技術轉移和擴散的橋梁，是推進科技成果轉化不可或缺的紐帶。首先政府要積極引導成果轉化公共服務體系建設，建立健全科技中介管理體制和機構法律組織形式、運行模式與機制，加強中介隊伍建設，進一步推動技術市場的發展；加強全國技術市場合作網絡，積極吸引信貸資金和風投資金對科技成果的投資；通過扶植、培育和規范科技中介服務機構，使科技中介服務體系建設躍上新臺階，推進成果的轉化和應用。
4 建立科研經費管理信息網絡平臺
在學校局域網建立科研經費管理信息網絡平臺，連接科研部門、財務部門、課題負責人以及審計、資產管理等部門。由科研部門將科研課題名稱、下達經費單位、研究期限及經費預算方案等信息錄到課題負責人名下；財務部門負責將收到的每筆收入、發生的每筆支出明細錄到每個課題中；課題負責人通過密碼可在網絡上查看自己的科研經費使用情況及結余情況，做到心中有數；各職能部門可通過該網絡平臺及時快速地獲取準確、完整的科研課題有關信息，達到管理環節的相互協調、相互依托、相互滲透，使科研經費管理更加科學化、透明化和高效化。
5 加強科研項目結題結賬管理
項目負責人應嚴格按照項目合同規定的時間開展研究工作，項目研究結束或通過驗收后，及時辦理結題手續。學校科研管理部門每年應定期將結題項目的有關信息通知財務部門，財務部門協助項目負責人核對經費收支結余情況，如實填制經費使用報表。對項目結余經費制定出合理的管理辦法，明確項目結賬時間和結余經費的用途，避免應結未結科研項目越來越多，長期掛賬現象。
6 改變不合理的高校評估機制和教師業績評價制度
對高校的評估指標應是多方面的，包括教學水平、科研實力、師資力量、各項硬件設備的質與量、財源、就業率、歷屆畢業生的成就和聲望、同行評價等，科研項目和科研經費只是其中的一個方面。目前高校的評估是由教育主管部門自己主持的，從長遠和國外經驗來看，應由公眾、社會、學校及政府均認同的權威評估機構來進行，才更能體現公平、公正。
7 切實加強對科研經費的監管
科研經費被濫用，早已不是新聞，但在一系列規范科研經費使用的辦法出臺后，問題還是頻頻發生，這說明，科研經費的監管仍然沒有真正引起有關部門重視。為了確保科研資金安全并合理使用，審計、財政、科技和主管部門應定期或不定期地對高校科研經費的管理規定及經費收支情況進行監督檢查，重點防止科研經費使用違反預算管理規定，以協作費、勞務費等虛假名義外撥科研經費，科研經費形成資產流失等問題。對違反科研管理規定、造成學校經濟損失或損害學校聲譽的，堅決予以懲處，挪用、貪污受賄觸犯刑法的移送司法機關處理。
參考文獻
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篇4
1 PDCA循環
PDCA循環是美國管理學家戴明（W?Ed.Wards Deming）博士根據客觀規律總結出來的，包括P（Plan，策劃）、D（Do，實施）、C（Check，檢查）、A（Action，處置）4個階段，是廣泛應用于質量管理的標準化、科學化的循環體系[3～5]，它是對持續改進、螺旋式上升的一種科學總結，是提高每一過程質量到提高總體質量的往復循環。它包括了四個階段和八個步驟。
1.1 PDCA的四個階段 ①P階段：即計劃階段，分析現狀找出存在的問題；分析產生問題的主要影響因素；制定研究方案和實施計劃。②D階段：即執行階段，實施制定的研究方案和計劃，強調在執行措施前對相關人員進行必要的培訓。③C階段：即檢查階段，對照計劃內容，檢查執行情況和效果。④A階段：即總結階段，把成功的經驗加以肯定，納入標準、規程或制度；發現新的問題，反饋到下一循環P階段進行解決。
1.2PDCA的八個步驟 PDCA的八個步驟是四個階段的具體實施過程，包括：①分析現狀，找出存在問題；②找出并分析產生問題的各種影響因素；③找出各種原因中的最關鍵因素；④針對主要影響因素，提出改進計劃；⑤執行所制訂的計劃；⑥根據計劃的要求，檢查執行的情況；⑦總結經驗，把好的經驗提煉上升為"標準"；⑧提出遺留問題，并將其轉入到下一個PDCA循環予以解決。
2醫院科研管理中PDCA循環的應用
在國家倡導科技創新、成果轉化的科技發展大背景下，應大力滿足臨床一線人才對科研存在迫切需求，提高項目基金支持率，促進個體發展、學科建設和醫院科研發展。運用PDCA循環對科研管理進行完善和提升，將構建一線人才和項目招標機構之間的橋梁，彌補人才和科技政策之間"接口"缺失，實現醫院科技實力的提升。
2.1 P計劃 發現問題：醫院作為疾病臨床治療單位，在科研課題申請過程中，科研課題申請不足，缺乏相關科研合作機構，科研成果保護不足等情問題時常出現。
分析原因：①臨床工作人員因臨務繁雜，對科技政策、項目申請要求關注度不足；②缺乏相應的科研合作機構，對課題中涉及的基礎科研問題不能提出完善的解決方案；③對科研成果專利分配政策了解不充分，申報不及時，造成科研成果丟失。
主要因素：①科研政策培訓不足②缺乏科研合作機構③科研成果保護不足。
制定改進計劃：①對科研人員進行分層分組，對人員實施精細化管理；②對不同科研項目政策、重點支持方向和基本要求，進行相關科研人員集中培訓；③組織相關科研人員舉辦科研交流會；④完善科研激勵制度，促進科研成果申報。
2.2 D執行
2.2.1建立初級、中級、高級職稱科研分組和分層動態管理，對人員實施精細化管理。①按照性別和年齡進行分組，青年項目組：男性
對于不同項目申請要求，通知符合的申請者并進行申請指導：鼓勵青年項目組申報青年項目；第一層次人員鼓勵申報院級、局級項目；第二層次人員鼓勵申報局級、省部級項目；第三層次人員鼓勵申報省部級、國家級項目。意義在于建立人才梯隊，合理配置項目申請名額，提高單位中標率，給年輕和基礎相對薄弱的人才提供更多機會，調動其參與科研的積極性。
2.2.2對不同項目重點支持方向和基本要求進行集中培訓 科研管理人員首先要不斷加強業務學習，充分了解不同項目的重點支持方向和基本要求，并將科研管理與臨床醫學等諸多相關學科融會貫通。項目開始申報前1個月組織聘請相關專家進行項目申請指導，在項目申請期間組織相關專家組成學術委員會對相關申請內容進行審核，對有潛力的課題進行深入的申請指導，提高項目申報成功率。
2.2.3組織相關科研人員舉辦科研交流會 引進PUBMED、萬方等中英文數據庫平臺，結合醫院實際情況設置資料查詢室、圖書館、電子查閱室，便于科研人員查詢相關專業最前沿熱點，發現新的學科方向及創新點。組織相關科研人員舉辦科研交流會，將項目申請經驗、注意事項、新的科研方法進行溝通交流。
2.2.4完善科研激勵制度，促進科研成果申報 公開發表學術論文的數量與質量是衡量一個醫院科研教學及技術水平高低的一項重要指標。將本院職工以本單位作為研究單位的第一作者和通訊作者的中華核心和SCI收錄文章，以及申報的專利、成果、獎項等，進行相關費用醫院報銷福利政策。并進行年終統計，根據醫院制定的獎勵制度，由科教、財務兩個科室制定獎勵計劃進行獎勵。與院內職稱晉升掛鉤，在上級部門統一要求的基礎條件上，進行量化和細化，對專業期刊、核心期刊、專利、著作等由低到高賦予不同的分值，總和后的分值計入晉升成績，形成人事晉升促進科研產出、科研人才發展的管理機制。
2.3 C檢查 統計全院實施科研管理PDCA循環方式以來的課題立項數、科研經費數、發表文章數。
2.3.1醫院科研立項項目在新的科研管理方式促進下，2008年至2014年科研立項項目逐年遞增，平均增幅為26%，另外至2014年承擔或合作的"十二五"傳染病重大專項課題21項。
2.3.2隨著申請課題的逐年遞增，到賬科研經費也隨著逐年遞增，年平均增長率為26.5%，2014年共到賬經費為3478萬元。
2.3.3論文數量間接反映了課題項目完成情況，數量持續增長，平均增幅為16.2%，且質量也持續提高，SCI數持續增加，2013年、2014年發表SCI論文數較2011年、2012年增長近2.3倍。
2.3.4我院科研實力的持續增長，促進了我院學科平臺建設的發展。在醫院領導的大力支持下，在北京市科委的指導下，成功搭建了"臨床疾病資源庫平臺"；與國內、國外高水平研究機構建立了長期合作關系，建立了"佑安-牛津臨床研究基地"、"首都醫科大學-卡爾加里大學聯合肝病研究所"；于2011年獲批了"艾滋病研究北京市重點實驗室"和"乙型肝炎與肝癌轉化醫學研究北京市重點實驗室"，在2015年又成功獲批了"傳染病相關疾病生物標志物北京市重點實驗室"。
3討論
我院是一家以感染、傳染及急、慢性相關性疾病群體為主要服務對象和重點學科的三級甲等醫院，現擁有開放病床710張，承接著北京市、全國傳染病、相關疾病、新發突發傳染病患者的收治工作。以"服務患者"為宗旨，在相關傳染病臨床治療工作處于全國同行業領先水平，同時大力拓展科研工作，搭建起國際化高新醫藥科技臨床與轉化醫學高端平臺。科研處以醫院發展思路為指導，引進先進的"PDCA循環"管理理念，以"發現問題，解決問題"為目標，積極推進科研工作的發展。以申報項目為抓手，積極推進相關政策培訓，對科研人才實行動態分層管理，在不斷完善的7年中，科研工作取得很大的進步。
從我院科研管理部門實施一些具體措施和科研成果分析，將"PDCA循環"管理理念引入科研管理中，促進了醫院和個體的核心競爭力，促進了臨床與科研之間轉化醫學的發展，提升了醫院的科研實力和科技競爭力。"PDCA循環"管理理念不只適用于科研管理，也適用于醫院其它業務，不斷發現問題解決問題，將對醫院的整體發展產生巨大的推動作用。
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1 引言
自2002年《布達佩斯開放獲取先導計劃》（BOAI）[1]首次正式提出“OA”概念至今已逾10年，開放獲取運動已取得繁榮發展。與以機構知識庫為代表的“綠色OA”路徑相比，以開放獲取期刊為代表的“金色OA”因具有與傳統期刊類似的同行評議程序而更加受到學界的認可。
“金色OA”路徑即以開放出版形式實現的開放獲取，是指作者將其學術成果發表在開放獲取期刊或專著上，并且這些出版物可以在某種使用許可協議下通過互聯網免費提供給最終用戶獲取，通常作品作者保留著作權[2]。與基于訂閱模式的傳統期刊出版相比，開放出版在辦刊理念、運作模式、編審流程、經費來源、版權管理及期刊評價等方面均有著很大不同[3]。以經費來源為例，開放獲取期刊目前主要采用“作者付費出版，讀者免費使用”的方式彌補出版成本，即作者或其所在機構向出版商支付文章處理費（article processing charges，簡稱APCs）以實現作品的開放出版。
近年來，開放獲取出版物的數量急劇增加，據開放獲取期刊目錄（DOAJ）統計，截至2016年5月，已收錄來自136個國家的11 649種開放獲取期刊[4]。另據全球知名出版集團施普林格-自然統計，僅2016年至今已創建了包括《NPJ Clean Water》等在內的14種全新的完全開放獲取期刊[5]。同時開放獲取出版物的類型也在不斷豐富，已從最初的期刊論文擴展到科研數據、教育資源和學術專著等。
然而與上述開放資源的長足發展相比，學術會議文獻的開放出版并沒有得到足夠重視，相關研究也較少。這不僅阻礙了會議資源影響力的最大化傳播，還可能影響到參會者的投稿積極性，進而影響會議質量，違背會議主辦方的辦會初衷。
2 學術會議文獻出版現狀
學術會議是研究人員交流新想法的場合，雖然會議文獻往往并不是最成熟、最完善的，但它們通常代表了最新穎、最前沿的觀點[6]。國外學者C. Lisee等在Conference Proceedings as a Source of Scientific Information： a Bibliometric Analysis一文中，用文獻計量學的方法證明了會議文獻的老化程度要明顯快于其他類型資源[7]。
針對學術會議文獻的出版與，目前主要有3種傳統模式：通過商業會議錄渠道出版、通過合作期刊的正刊、增刊或特刊等形式出版以及非正式出版。這3種模式雖在一定程度上促進了會議文獻的傳播，但無論是從時效性、系統性、可持續性，還是資源質量、認可程度和可獲取性上看均存在種種局限。以可獲取性為例，通過商業渠道出版的會議錄往往價格高昂，如國際光學工程學會（Society of Photo-Optical Instrumentation Engineers，簡稱SPIE）每年出版超過350卷會議錄，每卷定價70-250美元不等，這無形中為研究人員獲取這些資源帶來了障礙[8]。
為解決傳統出版模式下的不足，國外已進行了一些學術會議資源開放出版的探索和實踐，建立了若干會議文獻開放出版平臺，如國際著名出版集團Elsevier旗下的Elsevier Procedia Series，它擁有多個不同學科的子平臺，僅Procedia Engineering平臺自2009年至今就已出版142卷開放會議錄[9]。
盡管這些會議文獻開放出版平臺在出版主體、出版形式和學科覆蓋范圍上各異，但它們均遵循開放獲取原則，相較傳統模式下的會議文獻出版，在時效性和可獲取性等方面已大有改進。以IOP Conference Series子平臺Journal of Physics： Conference Series（JPCS）為例，其最近出版的一卷會議錄為4th International Conference on Science & Engineering in Mathematics， Chemistry and Physics 2016（ScieTech 2016），JPCS于2016年4月6日收到該會議提交的接收論文，于當年5月5日實現在線開放出版，基本滿足了會議文獻對時效性的要求[10]。同時這些出版平臺在相關利益方權責界定、資源質量控制、版權管理和增值服務等方面的做法也有很多值得借鑒的經驗[11]。
反觀國內，雖然開放獲取運動在中國已得到足夠重視，但到目前為止，國內還沒有出現專門針對學術會議文獻的開放出版平臺，會議文獻的和出版仍由前文所述的傳統模式主導。這種局面一方面導致了這些會議資源的傳播范圍有限，且使讀者在獲取會議資源時也存在諸多不便，另一方面也與國內不斷增長的研究實力和科技管理水平不相符。
3 中國科學院會議文獻出版與現狀
中國科學院（以下簡稱“中科院”）是中國自然科學最高學術機構、科學技術最高咨詢機構、自然科學與高技術綜合研究發展中心[12]。針對目前中科院系統內會議文獻的出版和傳播機制，筆者調研了中科院近期舉辦的若干不同學科領域的學術會議，并對其會議文獻的出版與方式進行了分析，如表1所示。
從表1中可以看出，目前中科院在會議文獻的出版與傳播機制上還比較傳統，雖然一些研究單位選擇與國際知名出版商合作出版會議文集，在一定程度上保證了這些資源具有^高影響力，但面對數量更為龐大的其他類型會議，長期依賴合作期刊的副刊形式出版或采用非正式出版的方式并不是長久之計。基于此，筆者認為從經濟性、系統性和可持續性角度來看，中科院有必要建立專門針對會議文獻的統一開放出版平臺――CAS Proceedings。
4 中科院會議文獻開放出版策略探討
4.1 建立中科院會議文獻開放出版平臺的可行性與優勢分析
4.1.1 擁有大量的會議文獻資源
中科院作為國內最重要的研究機構之一，擁有全國最龐大的研究所群體，而且幾乎全部是國內甚至國際各相關領域領先的研究機構。這些組織每年都要單獨或合作舉辦大量各級別的學術交流活動，吸引大批各領域國內外研究人員參會和投稿。據中科院國際合作局公布的數據，僅2014年中科院系統就主辦或承辦了145次國際性學術會議[13]。
4.1.2 對開放獲取運動的重視
中科院高度關注學術資源的開放獲取，并積極參與開放獲取運動實踐。早在2003年，時任中科院院長的路甬祥院士就曾在德國柏林代表中國的科學家簽署了《開放獲取柏林宣言》，表明中國科學界對開放獲取的支持。之后中科院采取一系列有力措施，繼續推動開放獲取運動發展，例如，2007年提出構建中科院機構知識庫網格（CAS IR Grid）的建設框架并付諸實踐，目前該網絡可公開訪問的資源數量已達68萬余條[14]。
4.1.3 中科院下屬文獻情報機構的實踐
中科院文獻情報中心承擔著建立中科院全院科技文獻資源保障體系并提供文獻信息和知識服務的重要職責，同時也是國內開放獲取運動及開放學術資源建設的先行者，其下設的編輯出版中心正積極進行開放獲取出版期刊的嘗試，如其主辦的《知識管理論壇》采用純網絡出版方式，按篇出版，按期歸檔，對刊發的文章實行立即完全開放獲取[15]。
4.2 建立中科院會議文獻開放出版平臺的難點與制約因素
學術會議文獻的開放出版作為開放出版的類型之一，其發展同樣會受到一系列共同因素的影響。歐盟委員會開展的開放出版研究項目（Study of Open Access Publishing，SOAP）曾在2010年對世界范圍內不同學科的研究人員進行了一次關于開放出版供給與需求的大規模在線調查，結果顯示期刊聲望與質量、出版費用、個人績效評價及出版速度等成為影響其選擇開放出版與否的最重要因素[16]。此外，就國內及中科院的具體情況而言，學術會議文獻的開放出版還面臨著以下因素的制約。
4.2.1 組織機構制約
中科院雖下轄120余家研究院所，但對學術會議的管理較為松散，沒有對各研究機構主辦的會議進行統籌規劃，更沒有對在這些會議上產出的文獻進行統一的收集與管理。筆者認為原因之一是中科院缺乏負責學術會議協調與組織的職能機構或部門；原因之二則是由于中科院下屬研究機構群體過于龐雜且遍布全國各地，每年舉辦的各類型會議數量巨大，統籌與協調難度較大。
4.2.2 經費制約
開放出版模式在同行評審、平臺運營及維護、資源長期保存等方面需要大量經費支持。目前舉辦學術會議的資金來源大多包括項目撥款、合作機構資助及參會者的注冊費等，而會議主辦方通常需要在會場租賃、與會人員餐食、會議錄出版、演講嘉賓及會務人員報酬等多方面支出經費，可見如何利用有限的資金合理控制會議文獻的開放出版成本是會議主辦者不得不考慮的現實問題。
4.2.3 出版政策制約
學術會議文獻開放出版平臺本質上是一種正式出版物，因此要受到我國《出版管理條例》制約，該條例明確規定只有具備出版單位資質的機構才可以獲得刊號，出版刊物[17]。而現實情況是，中科院下屬的研究機構中絕大多數并不是出版單位，沒有取得出版資質，這直接影響到學術會議文獻的正式開放出版。
4.2.4 論文質量制約
通常會議文獻的同行評審是由會議主辦方組織開展的，一方面，由于一些會議組織者為盡快完成會議錄準備工作，片面追求數量而降低對論文質量的要求；另一方面，迫于時間和工作量壓力，對會議論文的評審工作往往不能像期刊評審那樣可以與作者溝通進行反復修訂。雖然中科院下屬研究單位大多為各領域內頂尖的研究機構，但由于會議規模、定位、組織形式及會議組委會成員構成等原因，也會存在資源質量參差不齊的情況。
4.3 利益相關方需求分析
學術會議文獻的開放出版活動與期刊相比在利益相關方上略顯復雜，主要涉及5個參與主體：研究人員、會議主辦方、出版機構、資助機構和圖書館，各主體有著不同的利益需求。現簡要分析如下。
4.3.1 研究人員
研究人員可分為投稿作者和讀者兩類進行討論。對投稿作者而言，他們提交會議論文往往并不是為了獲得商業利益，而是為獲取與領域內同行進行直接學術交流的機會，使自己的研究成果可以廣泛傳播并得到有效反饋。同時，作者還希望自己投稿并被錄用的會議論文能夠被知名索引數據庫收錄，在個人科研評價中得到認可；對讀者而言，他們希望可以便捷、及時且以最低的成本獲取經過同行評審的高質量會議論文。
4.3.2 會議主辦方
會議主辦方是會議文獻開放出版活動有的一個主體。研究機構舉辦學術會議一方面是為來自不同研究團體的科研人員提供相互交流的平臺，使他們能夠就某一主題交換各自最新的研究進展與成果；另一方面也是為了通過吸引高水平研究人員參會及出版高質量會議論文集，提高機構在學術界的聲望和地位。此外，會議主辦方還希望將舉辦會議的總成本控制在合理范圍內。
4.3.3 出版機構
出版機構是會議文獻開放出版的實施主體。營利性商業出版商的首要目的是通過出版學術信息從中獲取利潤，諸如BMC Proceedings[18]和Web of Conference Series[19]等國外會議文獻開放出版平臺都會根據會議錄文章數量及所需服務種類向會議主辦方收取一筆費用；非營利性學術出版機構則更加看重提高旗下期刊的知名度，吸引更多高水平投稿文章以促進學術信息的廣泛傳播。
4.3.4 資助機構
資助機構是指直接向會議文獻開放出版參與主體提供資助的組織，資助對象可以是投稿作者、會議主辦方，也可以是出版機構。資助機構的最大利益需求是使他們資助項目產出的成果得到更多關注以及使他們資助的學術會議產生更大影響力。同時，他們還希望資助經費能夠得到最優化使用。目前世界上一些重要的資助機構已采取強制規定，對公共資助科研項目發表的論文必須實現開放獲取，如美國國立衛生研究院[20]、英國研究理事會[21]和歐洲研究委員會[22]等。
4.3.5 圖書館
圖書館的直接需求就是在有限的經費支持下，最大限度地為用戶提供完備的資源和滿意的服務。開放獲取和開放資源的出現為圖書館緩解“期刊危機”帶來了機遇，在開放和數字環境下，如何提升圖書館作為信息服務平臺的功能，確保對各類型的信息資源進行高效整合和成為了圖書館工作的新要求。此外，圖書館作為為教學科研、學科發展提供支撐的決策支持性機構，還肩負著幫助所在學校或組織提高學術地位和影響力的責任。
總之，只有會議文獻開放出版活動中涉及到的各個主體之間相互協調、形成良性互動才可以達到最佳的實踐效果，這需要決策者在認真分析各方利益訴求的基礎上，設計出一套能夠兼顧各方權益的會議文獻開放出版策略。
4.4 建議與措施
針對中科院學術會議文獻出版與傳播現狀，在借鑒國外現有會議文獻開放出版系統的先進經驗基礎上，筆者就中科院會議文獻開放出版工作提出4點建議與措施。
4.4.1 制定全院統一的會議文獻開放出版政策
政策的制定能夠為各參與主體提供規范性要求和制度性保障。雖然中科院在2014年制定了正式的支持受資助科研項目成果實施開放獲取的政策，但該政策的對象是發表在期刊上的研究論文，并沒有提及學術會議文獻的開放出版問題。因此，筆者認為中科院有必要針對在其下屬各研究單位舉辦學術會議上產出的文獻，研究制定全院統一的開放出版政策，即要求這些會議文獻通過CAS Proceedings平臺實現開放出版，并鼓勵投稿作者將錄用的會議論文存儲到其所屬機構的知識庫中。
考慮到目前各研究所舉辦會議組織形式的多樣性和復雜性，例如，一些機構由自身單獨主辦會議，一些機構與中科院系統外機構合作舉辦會議，還有一些機構則是作為承辦單位承辦國際知名學協會的系列會議，因此，現階段的政策并不能強制要求所有參與舉辦會議的研究所必須將會議文獻經由CAS Proceedings開放出版。筆者認為，在CAS Proceedings運營初期，應根據會議組織形式不同分別采取強制或鼓勵開放出版的措施。而對于最后一種情況，由于國際知名學協會大多都有自己規范的會議錄出版途徑，因此，對于這部分會議文獻的開放出版并不宜做過多要求，但可提出對錄用文章實現部分開放出版的訴求。
4.4.2 明確機構分工與職責
會議文獻的開放出版活動需要多方參與主體的協同配合，因而有必要研究制定合理的工作機制，明確各機構及職能部門的分工與責任。就中科院系統的會議文獻開放出版而言，筆者認為可以自上至下分為三級管理體系，即中科院科學傳播局、中科院文獻情報中心和科學出版社以及各研究單位的文獻情報部門，其各自職責如下：
（1）中科院科學傳播局作為全院科學傳播和出版管理的組織機構，應制定會議文獻開放出版的指導性總則，要求各研究單位對產出的會議文獻實行開放出版，并提供一系列資助措施。同時還應對全院的學術交流活動進行合理統籌及規劃并探索建立學術會議的評估機制，從源頭上提高全院學術會議的總體質量。
（2）鑒于中科院文獻情報中心和科學出版社在傳統及開放出版上的理論與實踐經驗，筆者認為這兩家機構應合作創建中科院會議文獻開放出版平臺CAS Proceedings，并設立專職部門負責平臺的日常運營與維護。此外，應授權文獻情報中心制定中科院會議文獻開放出版實施細則；科學出版社則需利用自身的出版資質，申請平臺的ISSN及國內刊號。
（3）各研究單位的文獻情報部門作為本機構的文獻情報主管部門，應負責監督中科院會議文獻開放出版總則及實施細則在機構內的執行情況。同時還應從投稿作者角度出發，率先將經由CAS Proceedings開放出版的會議論文納入研究人員的科研評價指標體系中。
4.4.3 創建會議文獻開放出版平臺
CAS Proceedings平臺是中科院會議文獻開放出版政策推行的實體和落腳點，這一平臺的構建將有助于規范中科院會議文獻的出版活動，提升會議論文的影響力。
篇6
研究生教育作為高等教育的重要組成部分，是培養我國社會主義建設所需高層次人才的主渠道。研究生教育質量是研究生教育的生命線，是研究生教育自身可持續發展的根本保障。近年來，隨著我國高等教育大規模擴招，高等教育迅速進入了大眾化階段，我國研究生教育也隨之取得了快速發展，招生數量逐年遞增。1994年全國招收的研究生僅為3.2萬人，到了2009年，研究生招生達47.5萬人，這種大規模的擴招適應了我國經濟發展的需要，加速了我國大眾化的進程，同時也推動了社會的發展。但是，研究生規模迅速膨脹也使研究生教育質量問題日益凸顯出來，引起人們的高度重視。
一、我國大眾化進程中研究生教育質量存在的問題
1．研究生生源質量下滑
研究生教育是培養高層次人才的主渠道，招收研究生應具備基本能力要求，尤其是應具備科研潛能。然而，隨著研究生招生規模的不斷擴大，使考研熱繼續升溫，報考生源的學歷結構越來越復雜，通過函授學院、高職院校及廣播電視大學等取得學歷的考生報考研究生的比例不斷增加，這部分生源的教育質量令人擔憂。同時一些招生不理想的高校開始降低專業標準，以吸引更多生源，這種降低入學門檻的現象勢必影響到研究生的教育質量。另外，生源報考的動機也比較復雜。由于大學生就業形勢的嚴峻，考研已成為部分大學生逃避就業壓力的一種備選，碩士、博士學位對他們來說已經不再是學術有造詣的標志，僅僅是職場的一塊敲門磚而已。此外，近年來還出現了大量的官員讀研、攻博的現象。官員“讀研”則更多地表現為一種“學權交易”、“錢學交易”，這嚴重影響了研究生教育質量。
2．研究生導師隊伍建設滯后于擴招的步伐
導師在研究生的培養過程中起著導向性作用，這就要求其對所帶的學生有全面的了解，然后針對學生自身的特點合理安排學生的培養方案和研究方向。但是，擴招后研究生師生比嚴重失調。據江蘇省教育廳相關資料表明，2003－2004年度全國高校有全日制在校研究生4.87萬人，另有在職攻讀博士學位人數1.2萬人，江蘇省高校共有導師7846人，師生比達到1∶7.74。導師指導的研究生太多，就無暇對每一位研究生進行具體指導。此外，部分導師把主要精力放在兼職或項目的申請、科學研究等方面，而把較少的時間用于指導學生，這樣研究生教育質量自然受到影響。
3．研究生課程系統設置不完善
在研究生培養過程中，課程學習占很大的比重，在此過程中能否加強基礎理論和專業知識及相關學科知識的學習，直接涉及到研究生個人的知識面和是否能夠構建合理的知識體系，這些都是學生后期進行研究工作的基礎。但是，目前我國研究生教育課程系統尚未完善，嚴重影響到研究生的教育質量。主要有以下幾種表現：①課程內容陳舊，不能與社會經濟的發展與時俱進。②課程結構不完善，科目設置與本科階段存在大量重復現象。③授課方式與本科生無異，都比較單一，缺乏讓學生參與討論的機會，不利于創新型人才的培養。④在研究生教育過程中，缺乏實踐研究能力的培養。
4．研究生教育經費投入不足
開展科學研究是提高研究生教育質量的主要途徑。但是，近年來我國高校的教育經費投入雖然有所增長，卻遠遠跟不上研究生的增長速度。教育經費投入增長速度的緩慢，使研究生科研經費面臨很大的經濟困難并由此帶來了一系列問題，如實驗室、科研設備及師資等都出現了緊缺現象。這直接影響到研究生進行科學研究的積極性，不利于研究生教育質量的提升。
5．研究生教育淘汰機制缺失
目前，我國大部分高等院校在管理層面上幾乎還沒有一套行之有效的且具有可操作性的研究生培養淘汰機制，研究生不管理論水準與創新能力如何，只要最后不犯什么錯誤，就能順利畢業。零淘汰的培養機制滋生了一些研究生混日子的思想，這些研究生在學習上缺乏動力、在學術論文撰寫中缺乏理論創新，在畢業答辯過程中走形式，長期發展下去，必將導致高等學校研究生教育質量的下降。
二、大眾化背景下提高我國研究生教育質量的路徑選擇
1．良好的生源質量是研究生教育質量提高的前提條件
優秀的生源是提高研究生教育質量的前提條件。我國“985”、“211”院校生源相對比較充足，選擇性較大，而一些非重點或地處偏遠的院校連計劃指標都無法完成，僅靠調劑生源來維持。因此，高校應不斷加大宣傳力度，制定切實可行的措施，以吸引更多的考生報考。在此基礎上，還要做到以下幾點：首先，要堅決杜絕盲目的追求規模擴張，根據學校發展的實際，制訂研究生招生計劃，確保研究生數量與教學科研資源的匹配。其次，改革招生模式，將大學階段的成績、研究生考試初試及面試等成績相結合，側重考查學生的基礎知識和研究潛力。最后，加大獎、助學金的發放力度，鼓勵研究生參與科技創新活動，培養其創新能力。
2．加強導師隊伍建設是研究生教育質量提高的關鍵
研究生導師在高層次人才培養方面具有不可替代的作用，建設一支高素質的研究生導師隊伍，是當前確保目前研究生教育質量的最有效、最現實的選擇。有以下幾項措施：①多種渠道引進人才，促進導師隊伍多元化。可以聘請外籍教授擔任研究生導師或兼職導師，也可以引進和選留國內外培養的優秀研究生充實教學科研隊伍，也可以加強在崗優秀青年教師的培養。②建立嚴格的導師遴選、聘任制度。導師規模的擴大，絕不能以降低水平和責任心為代價，而要建立行之有效的遴選制度，對導師的研究能力、學術成果有明確的規定。另外，要打破導師終身制，實行優勝劣汰的聘任制。③建立有效的激勵機制，提高導師工作積極性。
3．優化課程設置是提高研究生教育質量的重要內容
系統的課程學習是研究生提高科研能力的基礎。但是，我國傳統的研究生課程設置模式僵化不適應研究生創新能力發展的要求。科學合理的課程建設應從以下幾方面著手：①課程設置需立足社會經濟發展的需要，著眼于培養學生的創新思維能力。②課程設置要靈活多樣，要根據學生的興趣和愛好。③注重理論與實際的結合，將理論教學與社會實踐有機地結合起來。④課程設置要打破學科之間的界限，突破傳統的學科知識結構體系，立足實際，開設一些邊緣學科、交叉學科和應用性較強的課程，開闊研究生視野，全面提高其教育質量。
4．增加教育經費投入是提高研究生教育質量的基礎
教育經費是高校辦學的物質基礎，增加教育經費投入是確保高校研究生在擴招進程中教育質量穩步提高的保障。如何增加教育的投入，滿足研究生學習和科研需要？第一，國家和地方財政繼續適度增加高等教育經費投入，提高教育支出占財政總支出的比重；第二，根據高等教育具有國家和個人受益的特征，繼續推進教育成本分擔機制，適當提高家庭個人教育成本分擔比例，為發展高等教育做貢獻。
5．加強研究生自身建設是提高研究生教育質量的核心
提高生源質量，增加研究生教育經費投入及加強導師隊伍建設等都是提高研究生教育質量的外部因素，而內部因素是研究生自身素質的提高。應把研究生自身建設作為提高研究生教育質量的重點。首先，有少部分研究生是為了混文憑，必須排除這種不利因素，使其擺正學習態度，從而不斷提高自主學習、思考的能力。其次，研究生不僅要提高理論知識水平，更要把理論知識用到科學實踐中去，多參加學術活動和科研項目活動有利于實踐能力的培養。
參考文獻
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篇7
Application of PDCA circulation in the youth science fund project declaration management
LI Qi1 CHEN Jin2 LIU Fu-quan1
1.Department of Science and Technology，Beijing Shijitan Hospital，Capital Medical University，Beijing 100038，China；2.Admin Office，Xiyuan Hospital CACMS，Beijing 100091，China
[Abstract]Objective To investigate the application and feasibility of the PDCA mode in the National Nature Science Youth Science fund project，propose the constructive management advice for the National Natural Science Foundation of young talent cultivation project，promote the development of hospital technology.Methods Filter young people，who meet the requirement，the declaration rate and winning bid rate from January 2012 to December 2014 were compared.The PDCA mode was applied to reason analysis，making management plan，establishing hospital young talent foundation，hospital research performance appraisal，supervision incentive mechanism，long-term mechanism and the National Natural annual youth counseling measures.After fund winning feedback，departments implement and collaborative supervision were summarized at final.Results After the application of PDCA，the declaration rate and winning bid rate of young people have reached the expected target.Conclusion The application of PDCA obviously improves the rate of declaration and winning bid.It can be widely used in hospital scientific management.
[Key words]PDCA cycle；Youth science fund project；Declaration management；Application青年科研人才是支我桓鲆皆嚎沙中發展的中堅力量，青年科研人才培育成長過程對醫院的人才隊伍建設及提升醫院的科研實力有著至關重要的作用[1]。國家自然科學基金青年科學基金項目是國家自然科學基金委為支持青年科學技術人員開展基礎研究工作，培養青年科學技術人員獨立主持科研項目，進行創新研究的能力而單獨設立的基金項目類別。該項目為我國青年人才搭建了良好的科研平臺，鼓勵醫院青年人才在智力和技能高度發達的基礎上，培養和激勵青年科技人才追求真知的品質、統籌分析、整合實踐的能力和選取判斷的敏銳力[2]。在國家自然科學基金青年科學基金申報中，讓青年人才獲得最大的幫助，并經過努力獲得基金資助，是科技管理工作中的一項重點。美國管理學家戴明（W?Edwards Deming）博士根據客觀規律總結出來的PDCA循環，包括計劃（alan，P）、實施（do，D）、檢查（check，C）、改進（action，A）4個階段，是廣泛應用于質量管理的標準化、科學化的循環體系[3]。PDCA循環原理同樣適用于國家自然科學基金青年科學基金的申報管理。本研究根據首都醫科大學附屬北京世紀壇醫院近3年可申報博士人員數、實際申報人員數、實際中標數等信息進行歸納匯總、數據比較，對將PDCA循環應用于國家自然科學基金青年科學基金申報管理的可行性進行了研究。
1資料與方法
1.1一般資料
國家自然科學基金青年科學基金項目申報要求為具有從事基礎研究的經歷，具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科學技術人員推薦，申請當年1月1日男性未滿35周歲，女性未滿40周歲的科研人員。根據條件要求，對首都醫科大學附屬北京世紀壇醫院2012年1月～2014年12月符合條件的青年博士進行篩選，進行可申報博士人數、實際申報人數及實際中標數分析（表1）。
從表1中數據可發現醫院實際申報人數不及可以申報項目的博士人數的一半，其中大量有研究基礎及相關科技能力的青年博士人員沒有進行課題研究，由于各種原因申報不積極。醫院中標率雖然每年逐步上升，但均沒有超過10%，而國家青年基金的中標率維持在20%左右，實際中標率低，也體現青年科學研究人員雖然有申報熱情，但申報書質量存在問題，前期科研水平不足，科研撰寫能力差。
究其原因主要為科研意識不強且科研基礎薄弱，醫院青年博士醫師剛到醫院，臨床工作繁忙，醫療任務重，面臨各種考試輪轉的壓力。部分科室重臨床、輕科研，近年來，雖然醫院對學科建設、學科發展工作重視度不斷加大，但因長期的文化積累，短時間內難以完全扭轉局面[4]。加之青年博士人員還普遍面臨結婚、生子、學歷深造等壓力，也影響了對科研的投入。造成醫院高學歷青年醫師雖具有科研潛力，但精力主要投放于臨床工作，獨立自主從事科研工作的能力不足，沒有培養出科研意識，主動性不夠，亦沒有充足的時間和精力開展科研工作[5]。青年博士人才往往剛從學校畢業，科研內容主要是碩士、博士學習階段的科研項目，自主發現的科研選題沒有較多的科學研究基礎，針對自己研究的方向，前期研究積累相對薄弱，對申請的項目設計實施考慮不周[5]。申報書撰寫內容有限且撰寫經驗少，標書質量低。部分青年博士人才對申報課題項目缺乏深入了解[6]，對國家自然科學基金青年基金項目的設計、申報、評審、組織實施、中期評估、結題驗收等環節不熟悉，不知道如何按照指南的要求撰寫符合國家自然科學基金資助方向的標書。
1.2方法
科研管理制度建設對醫院科研能力起到極大的促進作用[7]，將PDCA循環的4個階段應用于國家自然科學基金青年科學基金申報管理中，是本次研究的主要方法。
1.2.1 計劃（P）
醫院計劃對青年科技人員從科研經費、科研時間、科研質量、科研平臺等方面進行政策扶持。具體通過頒布相關青年基金政策、獎勵政策，搭建青年科技平臺，使青年科研課題、青年科研成果有針對性的政策支持。
1.2.2 實施（D）
實施過程我院具體采取了5個政策支持。
1.2.2.1設立中青年學科骨干專項 國家自然科學基金評審重點之一就是申報人前期研究基礎及資質，即以往應用與申請項目有關技術方法的經歷、申請人及主要參加者所做的與項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績等[8]。具體表現在申報人有無前期項目研究基礎，是否獲得過相關課題資助，相關研究論文特別是SCI文章或其他高水平文章的發表情況等。
針對科研前期基礎建設方面，醫院設立中青年學科骨干專項，以加強對青年醫生的關注和培養力度，加快后備人才培養和團隊結構優化，提高廣大青年醫護人員的成才意識，建立有效的培養激勵機制。專項設立四類基金分別為：針對有潛力國家自然科學基金青年基金項目的院國青基金；針對有科研基礎博士人才的院青博基金；針對所有優秀青年醫師的院青年基金；針對具有留學歸國經歷青年科研人才的院留學基金。從不同角度、對不同類型青年人才給予合適的基金資助，以期做好申報的前期基A研究工作。
1.2.2.2醫院科研績效考核 為加強醫院科研的全過程管理，使醫院的科研工作能良性可持續性發展[9]，同時從科室平臺加大科學研究氛圍，提高科學研究意識。醫院根據學科發展需要設立重點學科、重點發展學科及特色學科，以學科發展為基礎對不同科室進行年度科研指標要求，把科研績效與職務晉升、職稱評定和年底獎金收入直接聯系[10]。針對科室青年人員，要求具有碩士以上學位的人員每年完成一定數量的課題申報、文章撰寫及參加科研培訓，適當施加科研壓力，督促青年人員提高科研意識，培養科研素養。
1.2.2.3監督獎懲機制 科技獎勵政策在促進科技事業的發展、激勵科技工作者方面可以發揮巨大的促進作用[11]。醫院出臺院科研獎勵辦法，鼓勵科研成果產出，激勵科研成果轉化，培養高素質人才。獎勵辦法中對青年科研人才具有政策上的傾斜，如科室獲得國家自然科學基金青年基金項目對科主任及項目負責人加大獎勵金額；國家自然科學基金青年科學基金項目在研期間，青年基金項目負責人可獲得15 d左右的帶薪科研休假；青年人才發表高質量SCI文章進行高額現金獎勵等等。在進行獎勵的同時，也頒布懲罰措施，如硬性要求滿足國家自然科學基金青年科學基金申報條件的博士人員撰寫國家自然科學基金標書并參加輔導。以現金懲罰措施，鞭策有能力、有科研潛力的青年博士人才，關注科學研究，了解國家自然科學基金，重視自身科研方向。
1.2.2.4長效機制 醫院青年科研的培養需要長效發展機制，在醫院每年績效考核及獎懲機制的基礎上，考慮青年人才長遠的發展需要，院內每年給予博士研究時間，不影響收入，要求青年晉升職稱前要有在研課題、SCI論文及相應出國經歷，同時醫院也大力支持，每年選派一定數量的青年博士到國外知名院校、醫院、研究機構進行基礎研究。人事招聘也以科研能力作為重要招聘條件，篩選儲備優秀青年科研人才。
1.2.2.5國家自然科學基金年度青年規范化管理 每年下半年開始進行下一年度國家自然科學基金科學基金申報工作，同時啟動青年科學基金項目規范化輔導管理，針對全院有申報條件的青年博士及碩士人員，內容包括國家自然科學基金啟動講座，向青年人員講解國家自然科學基金指南內容、申報類型及申報政策，鼓勵大家積極申報；申報標書撰寫專題講座，邀請具有評審經驗的專家做專題講座，以標書為模板逐條講解撰寫技巧及注意問題，并通過經驗分享，從多角度對青年博士人才進行指導；國家自然科學基金申報專家遴選輔導會，硬性要求博士青年人員撰寫申報書并請評審專家進行項目的個性化遴選輔導，遴選出有國家自然科學基金申報意義及基礎的項目；國家自然科學基金強化一對一輔導，對有中標希望的優秀項目進行進一步深入指點；醫院三級審查，在最后申報階段進行自查、院審、校審，即通過項目負責人、醫院科技處管理人員、學校科技處管理人員三級，對申報文書中的選題、研究類型、預算情況等進行檢查，避免不必要的形式錯誤。
1.2.3 檢查（C）
醫院臨床科室是科研管理工作的第一平臺，臨床科室的科研工作落實情況，直接影響了措施執行的有效性。經過與各科主任的聯系溝通，大部分都能認可科研監督機制的獎懲措施，部分醫技輔助科室也提出了本科室所存在的實際問題與困難，經過溝通與修訂，科技處不斷完善科研績效考核內容，避免科研任務過重，科室消極應對。
一些政策的落實需要醫務處、人事處等多部門的協同落實，比如對有在研項目的青年人員給予科研休假，讓青年人才有足夠精力全力以赴地進行科研活動。該工作不僅需要科室主任的支持，同時需要人事部門的協同，具體落實情況要在院領導的幫助下，由項目負責人提出具體休假時間，進行落實。在多部門的協同溝通下，管理處室共同監督把管理政策執行落實下去。
在整個管理過程中，也遇到了行政管理層及臨床科室由上而下的一些執行困難，科技處總結相關科室醫務人員的問題進行分析，與行政管理層進行上報溝通，采取相應個性化的政策調整，同時將存在的問題轉入下一個PDCA循環解決。將政策執行情況納入科室目標考核，并按照綜合目標考核相關規定給予獎勵和處罰，包括績效、培訓等方面的獎懲[12]。
1.2.4 行動（A）
根據檢查內容的反饋，我院修訂了新的科研管理辦法包括《中青年學科骨干培養專項管理辦法》、《關于科研獎勵辦法的規定》，制作了《科研年度質控條例》，將各種政策落實在文件上，繼續進入下一階段的PDCA循環。
2結果
院內經過以上措施頒布與實施，2015年對可申報博士人員數、實際申報人員數及實際中標數進行數據統計，得出以下數據：可申報博士人數為91人，實際申報21人，申報率為23.10%，實際中標2人，中標率為9.50%，國家青年中標率為20.00%。
3討論
國家自然科學基金項目的申報與中標是一項遠期持續性工作，在頒布以上措施后青年基金項目與前3年作對比。可以發現申報率有所下降，經后期與參加輔導青年人員溝通了解，其原因在于大部分青年人員在培訓和基金資助情況下，認識到項目基礎不足，需進一步完善，通過基金項目補充前期基礎，待申報條件成熟后再申報國家自然科學基金，這變相提高了中標率，并為以后項目打下良好的基礎。中標數量雖然只有2項，但縱向從醫院自身科研基礎比較，中標率有了明顯提高，雖然離國家青年中標率有一定差距，但總體中標率已接近10.00%，實際落實情況達到了預期目標。
面對競爭日益激烈的科研工作，不僅科研人員需要不斷創新、深入的研究，管理者也必須不斷優化、變革、創新管理思路和方法，兩者共同發展相互促進醫院科研管理水平的提升，促進科學基金的發展[13]。運用PDCA循環這一科學的管理理論和方法，在領導重視、完善制度、措施得力的前提下，多環節、多部門協同管理[14]，能夠有效提高國家自然科學基金青年科學基金申報中青年申報人員的科研態度及申報質量，增強青年科研人員的研究基礎和研究背景，幫助青年科研人員獲得青年科學基金的資助[15]，從而提高申報率及中標率。科技管理中青年基金項目的管理是一個持續而動態的過程，應不斷總結問題，實施政策，檢查效果，總結討論，將PDCA循環下去，才能適應科技發展工作的需要，更好的服務于醫院科技發展工作。
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篇8
概括地說，校本教研，就是為了改進學校的教育教學，提高學校的教育教學質量，從學校的實際出發，依托學校自身的資源優勢和特色進行的教育教學研究。
有關專家認為，所謂校本教研，也就是教師為了改進自己的教學，在自己的教室里發現了某個教學問題，并在自己的教學過程中以追蹤或汲取他人的經驗解決問題。也有人把這稱之為“為了教學”、“在教學中”、“通過教學”。
“為了教學”，是指校本教研的主要目的不在于驗證某個教學理論，而在于“改進”、解決教學中的實際問題，提升教學效率，實現教學的價值。
“在教學中”，是指校本教研主要是研究教學之內的問題而不是教學之外的問題；是研究自己教室里發生的教學問題而不是別人的問題；是研究現實的教學問題而不是某種教學理論假設。
“通過教學”，是指校本教研就是在日常教學過程中發現和解決問題，而不是讓教師將自己的日常教學工作放在一邊，到另外的地方做研究。
（二）校本教研的主要特征
第一，校本教研的主體是教師。教師即研究者，是新課程的基本理念之一。教師在教學實踐中發現問題、明確問題，并以此作為自己的研究課題。教師在教學過程中是以研究者的身份置身于教學情境之中，以研究者的眼光審視和分析教學理論和教學實踐中的各種問題，對出現的問題進行探究，對積累的經驗進行總結，使其形成規律性的認識。
第二，校本教研是在教育教學情境中生成的教學研究。校本教研不同于學術性的專業研究，而是基于學校，為了學校而進行的實踐性教學研究。這種研究的重心在學校，基地也在學校。校長是第一責任人，教學一線教師是研究的主體，專家及其他教研人員下到學校提供指導和幫助。
第三，研究對象是教學中亟待解決的具體問題，是教師自己的問題。教師在教學實踐中，能夠直接了解到教學的困難和問題，能立刻感知問題的所在。因而，教師最有條件也最有資格開展這種應用型研究。許多教學問題如果脫離具體的教學實踐去研究——盡管理論上看上去很完美，實際上是經不起教學實踐的檢驗的。多年來師范生最感枯燥無味的課程恰恰是教育學和心理學，這是最有力的證明。因為它和真實的教學情境有距離，也無法解決具體教學中的問題。在具體教學情境中出現的問題，只有任課教師才最有資格去研究它，解決它。
第四，自我反思、同伴互助、專業引領始終貫穿在研究過程之中。教師個人的自我反思、教師集體的同伴互助、專業研究人員的專業引領是開展校本教研和教師專業化成長的三種基本力量。自我反思是開展校本課程的基礎和前提。校本教研只有轉化為教師個人的自我意識和自覺自愿的行為，才能得到真正的落實和實施。校本教研是一種合作性的參與式研究，強調研究的民主性，包括教師之間、教師與專家、學校管理者、其他合作者之間的相互協作與支持。以校為本的教研，還應有專業研究人員的參與，學校要積極主動地爭取他們的支持和指導。專業研究人員要以高度的責任心和滿腔熱情，積極主動地參與校本教研制度的建設，努力發揮專業引領的作用，為學校和教師提供切實有效的幫助，并虛心向教師學習，在改革的實踐中不斷地提高自己。
（三）校本教研的基本理念
校本教研的理論基點是，學校是真正發生教育的地方，教學研究只有基于學校真實的教學問題才有直接的意義。校本教研旗幟鮮明地強調三個基本理念：第一，學校是教學研究的基地；第二，教師是教學研究的主體；第三，促進師生共同發展是教學研究的主要而直接的目的。
第一、學校應該是教學研究的基地
校本教研強調學校是教學研究的基地，這意味著要把教學研究的重心置于具體的學校教學情境中，因為教學研究的問題是從學校教學實踐中歸納和匯集的，而不是預設和推演的，所以要在學校的教學情境中發現問題、分析問題和解決問題。
對于許多教學問題，如果脫離了具體的教學情境抽象談論是容易做到的，但意義不大。比如，在實施新課程的過程中，三級課程管理政策對學校提出了新的要求，學校不僅要創造性地執行國家課程和地方課程，還有權力和責任開發適合本校特點的校本課程，這樣就會出現與以往任何時候都很不相同的教學情境，再加上各個學校的情況差異較大，對于具體學校而言，解決所謂“面上”的教學問題就顯得不那么“真實”，總有一種隔離感，不能對學校的教學實踐產生直接的影響。如校本課程如何開發？綜合實踐活動如何開展？大班額背景下如何體現學習的自主性、合作性和探究性？等等之類的問題，只有把它們置于學校的具體教學情境中才可能找到解決的辦法。如果教師持續地關注某個或某些有意義的教學“問題”，想方設法（“設計”）在教學“行動”中解決問題，并且不斷地回頭“反思”解決問題的效果，那么教師的教學工作就同時具備了教學研究的性質，教學質量和水平的不斷提高就有了堅實的基礎。
強調教學研究的基地是學校，這意味著教學研究的工作方式將發生很大變化。一方面，學校內部的教學研究要立足于學校自身的真實教學問題，另一方面，校外教學研究機構不僅要采用自上而下的工作方式，還要更多地采用自下而上的工作方式，傾聽和反映學生、教師和校長的教學要求和教學問題。教學研究除了研究教材、教參和教法之外，還要重視研究學生、研究課堂、研究學校、研究課程。如果只是傳達指示和分派任務，即使天天在學校，也不能說教學研究的基地在學校。
第二、教師應該是教學研究的主體
校本教研強調教師是教學研究的主體，認為教學研究不能只是少數專職研究人員的專利，還應該是所有教師的權力和責任。只有當越來越多的教師以研究的態度對待自己的教學實踐和教學工作，并且在這個過程中不斷提高解決實際教學問題能力的時候，學校教學質量的普遍提高才有真正的可能。
以教師為主體所從事的教學研究不同于以倡導“思想觀念”和“理論流派”為己任的象牙塔式的研究，應該是“問題解決”式的行動研究，自覺和主動地致力于探索和解決自身教學實際中的教學問題，從而達到改進教學實踐和提高教學質量的目的。
強調教師是教學研究的主體，就應該對中小學在教學研究中的一些誤區加以澄清。例如，在一些學校，教學研究項目僅由學校個別科研能人乃至校外專家代勞，或者教育科研項目越做越大，甚至動輒就要形成某某理論，這不僅讓廣大教師對教學研究望而卻步，也否定了教師從事教學研究的權力和責任，而且這樣的研究游離于教師自身的教育教學實踐之外，脫離教師的經驗范圍，對提高學校的教學質量起不到應有的支持作用。這些現象的存在和蔓延，會使教學研究越來越遠離學校的教學實踐，這與校本教研機制方面的制度建設跟不上有密切關系。加強校本教研，必須提高教師教學研究的意識和能力。教師成為教學研究的主體是整個教育創新的活力所在。
第三、促進師生共同發展應該是教學研究的主要而直接的目的
校本教研，無論作為一種教學研究活動，還是作為一種教學研究機制，其直接目的都是為了改善學校實踐，提高教學質量，促進教師和學生共同發展。其中的核心是教師的專業發展和學生的身心健全發展，這是體現學校辦學水平的主要內容。丟掉了這個直接目的，“以校為本”就會變成一句空話。
考察教學研究的直接目的是否指向改善學校實踐、提高教學質量、促進教師和學生共同發展，一個重要的標志就是看它是否植根于教師和學生的日常教學活動，是否與學校日常教學行為的改善聯結起來
二、校本教研的基本方法和模式
（一）校本教研的基本研究方法
校本教研的基本研究方法是行動研究。行動研究最初由美國心理學家勒溫（K．Lewin）提出，現已廣泛運用于教育領域。行動研究本質上就是用教育科學理論解決教學實踐中的問題，因此，它是校本教研中比較適宜于教師的一種方法。作為研究者的教師，應當在持續的教學實踐中養成“發現問題——提出問題——探究問題——討論問題”的思維習慣，使“研究的意識”貫穿到日常具體的教學生涯中。
行動研究的具體方法有：
多角分析。主要用于問題診斷和課題立項階段。對學校學科建設、教學中存在的問題研究，召開由學科教師、學生、研究人員、教學行政管理人員和校長參加的多角分析座談會。大家從不同的角度去分析教學現象和問題，尋求共同認可的教改方案。教師通過自我反思，了解教學目標、教學期望與實際教學效果之間的差距；研究人員、教師通過與學生座談，了解學生的感受、變化和想法。
訪談。主要用于問題診斷和課題立項階段。包括學生訪談、家長訪談和教師訪談，了解和征求各方意見。
問卷調查、態度量表和能力測量表。主要用于問題診斷和課題立項階段。設計相關量表對教師和學生進行態度調查和水平測試。
日記/教學反思錄。主要用于研究過程階段。研究人員和教師堅持寫試驗研究的日記/日志，記錄每次研究活動的情況并反思存在的問題和改進建議。
課堂觀察。主要用于研究過程階段。對每次試驗課進行課堂教學觀察和記錄。
數碼照片記錄。主要用于研究過程階段。對研究活動和試驗課的情景運用數碼相機進行照片記錄。
錄像記錄。主要用于研究過程階段。運用錄像機對每次試驗課進行課堂教學全程實錄。
個案研究。主要用于研究過程階段。對教師、學生進行個案研究。
（二）嘗試校本教研的“問題——設計——行動——反思”模式
對于如何開展校本教研，華南師范大學教育科學院劉華良博士提出了校本教研的一種操作模式：“教學問題——教學設計——教學行動——教學反思”。
第一、基于教學問題的課題研究
校本教研強調解決教師自己的問題、真實的問題、實際的問題。不過，并非任何教學問題都構成研究課題，只有當教師持續地關注某個有意義的教學問題（即追蹤問題），只有當教師比較細心地設計解決問題的思路之后，日常的教學問題才可能轉化為研究課題，教師的問題意識才上升為課題意識。
強調對問題的追蹤和設計意味著所研究的課題來自教師自己的教學實踐，課題產生的途徑往往是自下而上而不是自上而下的；它是教師自己的問題而非他人的問題；它是教室里發生的真實的問題而非假想的問題。
強調對問題的追蹤與設計，意味著校本教研不是隨意性問題解決或經驗性問題解決。教師雖然在日常教學中從來就沒有遠離過解決問題，但如果教師只是以日常經驗和慣用策略去解決問題，而不是想方設法（設計）之后采取行動并持續地反思其效果，那么，這種問題解決只屬于日常性教學活動，算不上研究。
強調對問題的追蹤與設計，能使日常教學中的問題意識與校本教研中的課題意識區分開來。不過，這不是說問題意識就不重要。在教學研究中，常見的障礙既可能是課題意識太弱，也可能是課題意識太強。課題意識太弱的教師容易滿足于以日常經驗解決那些瑣碎的日常問題，自下而不上，不善于在解決日常教學問題的過程中捕捉一些關鍵的，值得設計、追究的研究課題。由于缺乏必要的追究與設計，那些日常的教學問題雖然不斷被解決，但教師卻很難從整體上轉換自己的教學觀念、改變自己的教學行為；與此相反，課題意識太強的教師容易熱衷于熱點問題、宏大問題，自上而不下，對自己日常教學中的實際問題視而不見，或以善小而不為。滿足于大問題、大課題的后果是忽視、輕視了教室里每天都在發生的真問題和產生的真困惑。
第二、基于有效教學理念的教學設計
在確認了日常的教學問題只有經過設計才能轉化為研究課題這個觀點之后，接下來需要澄清的是設計究竟意味著什么。教師日常的教學設計（即備課）所形成的方案即教師的教案。校本教研意義上的設計雖不完全等同于一節課或一個單元的教學設計，但它實際上離不開教師日常的、具體的、以一節課或一個單元教學為單位的教學設計。校本教研中的設計意味著教師在發現某個值得追究、追蹤的教學問題之后，在接下來的一系列的課堂教學的設計（備課）中尋找和確定解決該問題的基本思路和方法。
不過，設計與其說是個體化的備課、寫教案，毋寧說是具有合作意義的（不是形式化的）集體備課和說課。集體備課和說課實際上是借鑒他人的經驗或他人的智慧。當教師在集體備課、說課中借鑒他人的經驗或他人的智慧來設計解決教學問題的基本思路與方法時，這種備課活動或教學設計活動就具有校本教研的意味。
就此而言，校本教研就是以研究的意識來強化教學設計活動。但校本教研中的設計又不只限于備課或集體備課。或者說，當教師期望借鑒他人的經驗、他人的智慧來設計自己的教學方案以便解決某個教學難題時，教師還可以從另外的地方獲得他人的經驗或他人的智慧，比如與專家對話，以及閱讀相關的教學論著。也就是說，一個有責任感的教師總是想方設法地教學，而想方設法又意味著教師既反思自己的經驗，又琢磨他人的經驗。當教師將自己的經驗與他人的經驗做比較時，自己想方設法的教學便有了著落、有了靈感。
第三、基于教學對話的教學行動
行動是指將已經設計好的方案付諸實踐。如果校本教研所設計的方案是一節課或一個單元的教學過程，那么，接下來的行動既包括教師的上課，也包括相關的合作者的聽課（即一般所謂的集體聽課，此時教師的上課被轉化為公開課或稱之為研討課）。
就教師的上課而言，行動不僅意味著觀察事先所設計的方案是否能夠解決問題，而且意味著在教學對話中創造性地執行事先設計的方案。教師一旦進入真實的課堂，面對具體的學生，教師就不得不保持某種教學對話的情境，在教學對話中根據學生的實際學習狀況、根據教學過程中發生的意想不到的教學事件，去靈活地調整教材、調整教案。
第四、基于問題解決的教學反思
在整個校本教研的過程中，反思實際上是貫穿始終的。問題之所以能夠被提出來，設計之所以可能，行動之所以能夠創造性地執行方案的過程，都有反思的介入和參與。也有人因此將設計的過程稱為行動前的反思，將行動的過程稱為行動中的反思，將回頭思考的過程稱為行動后的反思。不過，所謂反思一般指回頭思考，它指教師以及合作研究者在行動結束后回頭思考解決問題的整個過程，查看所設計的方案是否能夠有效地解決問題；如果問題沒有很好地被解決，就需要進一步搞清究竟是由于所設計的方案本身不合理，還是因為方案的執行發生嚴重偏離，如此等等。
由于校本教研常常是一種基于教師個體自主思考的合作研究，因此這種反思也可以稱之為集體討論，它與此前的集體備課、集體聽課相呼應。事實上，校本教研需要經常性地與中小學已經存在的集體備課、集體聽課、集體討論等教學研究制度相結合。這樣看時，校本教研與其說是對傳統的教學研究方式的改變，不如說是對傳統教學研究方式的一種落實和恢復。在課后討論的過程中，教師們一般能夠提出問題，但對于如何解決問題卻往往感到無計可施。教師們的困惑是不知道別人是怎么做的，或者不知道他人的經驗是什么。
由此看來，無論是教學設計，還是教學反思，其關鍵都在于開放自己的眼界，汲取他人的經驗，并將他人的經驗轉化為自己的設計和自己的行動。其實，由于對別人的經驗缺乏了解，教師不僅無法解決問題，而且無法提出問題，導致教師對自己的教學問題因為習以為常反而視而不見。只有反思自己的經驗并使自己的經驗與他人的經驗相互關照，教師才能真正發現和解決問題。
（三）校本教研的“發現問題——組織團隊——學習準備——設計實施——總結反思”模式
上海教科院周衛先生根據美國圣路易部新城小學“推動多元智能行動研究”提煉出來教師校本教研的過程應當是“發現問題——組織團隊——學習準備——設計實施——總結反思”五個階段。他還以臺北縣一所小學的案例對這一模式作了說明：
第一階段是發現問題。它的主要任務是，通過聽課、觀課和研討交流，參加者要發現學校原有教育現場中的問題；而后是整理和收集相關的文獻資料；接著要確定研究的方向，并且擬訂研究計劃。
第二階段是組織團隊。大學研究人員和學校的教師自愿組織成專業發展團隊，努力尋求校方關于課表的安排、人員、經費、時間和設備等各方面的支持。同時，向實驗學生說明開展這次研究項目的意圖，并要征得家長的同意（這是學術道德，即開展一項研究的時候必須征得家長的同意和學生的愿意，而不是隨便把學生當做一種實驗品）。
第三階段是學習的準備。第一，要研讀、研討多元智能的理論，構建團隊的共同愿景。第二，讓每個兒童都親歷各種智能的教學。第三，團隊成員要填寫每個學生多元智能的核對表，教師通過其在實踐中的表現，來診斷和發現每個學生的多元智能。第四，在實驗的全過程中，專家和教師平等對話，分享經驗。
第四階段是設計和實施。這個階段主要摘了兩個單元教學活動，第一個單元叫“歡樂中國年”，就是圍繞過春節的活動來開發學生的多元智能。先是討論教學方案：怎樣才能使每個學生在豐富多彩的實踐活動中發揮自己的智能優勢?在此基礎上制訂教學目標，而后把教學目標轉換為豐富多彩的實踐活動。還要和家長座談，讓所有學生、家長理解開展這一活動的意義和實施計劃，充分調動他們的積極性。在實施過程中，研究人員和教師要觀察學生的表現情況，如果出現問題要及時調整教學內容或者給予指導。隨后，學生要完成“歡樂中國年”寒假作業，整個活動持續幾個月。春季開學后，他們又開展了以“親情”為主題的單元教學活動。讓學生完成圍繞“親情”這一主題的相關報告，并組織全班交流，觀察學生在活動中的表現和他們各自能力提升的情況，同時對學生進行個別訪談
整個研究過程，要非常注意資料的收集。第一，要把所有活動的過程記錄下來。第二，在每次活動中，對研究者要進行現場的觀察和記錄（這叫做“第三只眼睛”）：研究人員和教師是如何互動的?最初的觀點是如何發生碰撞的?研究計劃在實施過程中發生了哪些改變?通過研究如何提煉出一個主題?等等。第三，是教師和家長的反思札記。第四，是多元智能的分布表和每個學生多元智能的檢核表，每個學生的學習成長檔案袋（從最初的表現到完成一段學習任務后的情況，前后可以作對比）以及對教師、學生和家長的個別深度訪談記錄。
另外，每次活動后都要進行初步的資料分析，就好像我們上完課以后，都要有一個簡單的評課活動：這節課上完以后的感受怎么樣?是不是達到了預期的教學目標?遇到了哪些困惑或者突發事件?這里面有哪些有價值的事件或故事，把它們整理出來，從中可以提煉哪些觀點?等等。還要注意對原始材料進行編碼分類，然后理出一個研究的線索，或者逐步概括出一個主題來。此后，通過反復的比較和思考，形成一個描述性的研究報告框架。最后，要對所有資料進行檢核和加工，完成研究報告。
（四）敘事研究——表達校本教研的成果的一種方法
所謂“敘事研究”，也就是由研究者本人（“我”）敘述自己在研究過程中所發生的一系列教育事件：包括所研究的問題是怎樣提出來的；這個問題提出來后“我”是如何想方設法去解釋問題的；設計好解決問題的方案后“我”在具體的解決問題的過程中又遇到了什么障礙，問題真的被解決了嗎？如果問題沒有被解決或沒有很好地被解決，“我”后來又采取了什么新的策略，或者“我”又遭遇了什么新的問題？
當“我”這樣敘述在研究的過程中發生的一系列教育事件時，已經在思考或反思，這也就使“我”的經驗性教學轉化為某種反思性教學。
更重要的是，當“我”這樣敘述在研究的過程中發生的一系列教育事件時，“我”已經在收集研究資料和解釋研究資料。敘述的內容也就構成了“我”的可供公開發表的研究報告。這種研究報告使以往的“議論文”、“說明文”式的研究報告轉換為某種“記敘文”式的、“散文”式的、“手記”式的、“口語”化的心得體會。它顯得更親近讀者或聽眾，更容易使有類似經歷的人通過認同而達到推廣。
這樣一來，校本教研的基本過程就轉換為由中小學教師講述自己（“我”）的教育故事：
第一，是我講我自己的故事，而不是他人的故事。從這個意義上說，任何行動研究的報告都可以視為一種教師的“自傳”。
第二，講述的是一個過去的、已經完成的教育事件，而不是對未來的展望或發出的某種指令。它所報告的內容是“實然”的教育實踐，而不是“應該”的教育規則或“或然”的教育想象。
第三，所報告的內容往往是我參與的研究過程中所發生的一系列真實的教育事件。
