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技術創新論文:技術創新科技創新論文

1加強科技創新多元化科技投入平臺建設

2014年上半年，石家莊市全部財政收入和公共財政預算收入分別完成373.4億元和197.2億元，分別實現了9.5%和19.3%的增長，總量均居全省及時。石家莊市經濟發展領域實現了多個及時，多數經濟指標增速高于全省平均水平。固定資產投資增長17%，高于全省平均水平1.8個百分點；規模以上工業利潤總量和增加值利潤率均居全省及時；社會消費品零售總額增長12.5%，居全省及時；民營經濟綜合指標排位居全省及時。但應看到，石家莊市科技創新環境的薄弱環節的關鍵仍然體現在科技創新投入的不足上，主要有政府和企業在資金技術等投入上不夠，金融方面力度支持不夠。如何建立起有效的科技投入體制對于提升石家莊市的自主創新能力意義重大。因此，政府要加大科技型中小企業技術創新支持，為企業獲得國家、省創新基金（資金）提供保障；設立科技型中小企業創新資金，嚴密組織認定市級科技型中小企業;積極落實“石家莊市科技成果轉化風險補償資金”政策，提高“石家莊市科技成果轉化風險補償資金”額度，向協作銀行爭取放大授信額度。積極開展企業知識產權作為質押貸款服務，加大對科技企業的風險投資，引導企業投入民間資本。面對復雜嚴峻的發展環境與經濟下行的巨大壓力，全市上下堅持“穩中求進、好中求快”，辯證施策，挖潛增效，緊抓項目不放松，千方百計穩增長，持之以恒促轉型，扭住經濟發展的“牛鼻子”，努力為全省發展大局挑重擔、作貢獻。

2加強科技創新人才隊伍平臺建設

科技創新人才的不足嚴重制約了石家莊市科技創新能力的有效提升和發展，其突出問題主要表現在兩方面：一是科技活動人員的規模增長緩慢，不能適應現代社會發展的水平；二是如何能夠吸引人才和留住人才干事創業謀發展。其實質就是關于人才引進和人才激勵的兩個問題,從兩者的關系來看,前提和基礎是怎樣留住人才,最根本的還是如何激勵人才。因此,石家莊市首先必須要尊重人才,具有人才首位意識，在此基礎上切實提高現有人才的福利待遇,使其在本職工作中盡心盡力,盡職盡責，從而為能成為石家莊市的一名科技人員感到自豪。據資料顯示,石家莊市在平均工資和科研人員的平均工資上均不具備競爭力,與發達城市相比差距較大。留住人才很重要,吸納科技人才和引進“對口型”人才最重要。根據科技創新的特點結合石家莊市科技進步的環境、優勢、領域、行業等綜合考量，新能源、創意產業、高效農業是促進科技進步的關鍵因素。所以，這些方面的人才是重點的引進對象。另外,在科技管理、信息技術與資本運作等方面的高素質專業人才也是重點引進對象,特別是確實掌握核心技術和自主知識產權的高尖端創業創新的領軍人才。大力推動科技領軍人才和創新團隊建設與管理，積極落實企業各項技術創新和人才引進政策,為領軍人物、團隊創新創造有利條件，激發科技領軍人物和科技創新團隊的創新活力。積極推動企業與院士對接，積極建設院士工作站，開展不同形式的合作交流，共建科技創新平臺，為推動石家莊市經濟社會發展提供有力的人才和智力支撐。

3加強科技創新工程實施和創新

體系完善平臺建設大力實施企業技術創新工程，圍繞企業工程技術研究中心建設、創新型（試點）企業、高新技術企業、知識產權優勢企業和科技型中小企業的培育，引導支持企業成為技術創新決策、投入、研發、技術轉移和受益的主體，引導企業走創新驅動之路；加強企業知識產權工作，鼓勵企業加大知識產權投入，推進專利技術產業化，重點培育一批知識產權優勢企業和專利示范企業。加快產學研緊密結合，進一步完善以政府為主導、企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，提高產學研結合的組織化程度，提高企業自主創新能力。進一步完善科技政策環境，有效落實技術開發費加計抵扣、高新技術企業稅收優惠等科技政策；認真落實《關于加快創新體系建設的實施意見》和《石家莊市支持企業科技創新十條措施》。深入推進國家創新型城市建設。建立完善創新型縣（市）考核機制，制定《創新型縣市區建設考核辦法》，對縣市區進行考核，分中部、東部、西部對各縣（市）區進行了考核和排隊，推動創新型城市建設工作的深入開展。加快推進產業轉型升級，將石家莊市重點產業發展和國家、省產業發展戰略緊密銜接起來，通過實施國家、省重大項目和市“九大科技專項”，突破一批重大關鍵技術，轉化一批重大科技成果，培育壯大一批創新型龍頭企業，帶動產業轉型升級；推進產業技術聯盟，產業技術創新平臺、生物和電子信息產業基地建設，加大傳統產業嫁接改造力度，推動企業產品更新換代，提升企業自主創新能力和核心競爭力；加快農業科技創新，實施現代農業科技應用推廣工程，推動現代農業發展；把改善民生作為轉變經濟發展方式的根本目的和落腳點，加快科技惠民技術攻關與示范推廣，讓更多的科技成果惠及民眾。

4加強科技創新成果轉化平臺建設

加快轉變經濟增長方式，第三產業發展水平反映著一個城市的繁榮程度，也是財政收入的“晴雨表”之一。2014年以來，石家莊市堅持將其作為“轉方式、調結構”的主戰場，出臺了一系列新政，從政策、資金等方面大力推進傳統服務業改造提升，培育新興服務業，構建現代服務業產業體系，提高現代服務業高端化、國際化水平，收到明顯實效。2014年石家莊市服務業保持穩中有升態勢，夜經濟、會展、電子商務等消費熱點不斷涌現，有效拉動了內需增長，全年第三產業增加值增速或將達9.5%。亮點紛呈、遍地開花，服務業真真正正成了全市經濟增長的“新高地”。與此同時，作為一種新興的服務業態，會展經濟也越來越成為全市新的經濟增長點之一。石家莊國家動漫博覽交易會、正博會、藥博會、石洽會、茶博會……透過這一長串耳熟能詳的名字，一個個集商務活動、會議展示、觀光旅游、對外宣傳為一體的新型產業已經越來越走近普通市民的身邊，也有力地推動了整個經濟的發展。石家莊市的電子商務發展也開始漸入佳境。2014年3月，石家莊市成功入選國家電子商務示范城市，成為全省入選城市。按照2014年出臺的《省會現代服務業發展實施意見》，石家莊市將加快實施城市共同物流配送體系等12個項目，提速南部綜合物流、正定商貿和西北物流3大省級物流集聚區建設，推進第三方物流和制造業聯動發展，打造國家重要物流節點城市。石家莊市近年來謀劃的一系列電子商務重點支撐項目，或將由此獲得發展的重要引擎，而此舉也必將為全市經濟的發展注入新的更強勁的動力。石家莊市積極推進環保設施升級改造、開辟新板塊、拉長產業鏈，實現轉型升級的同時，繼續在淘汰落后產能上做“減法”，通過“騰籠換鳥”重構產業新格局。從2013年開始，集中拆除了西柏坡高速兩側35家水泥企業，減少水泥產能1850萬噸，比原定計劃提前3年超額完成目標任務，打開現代產業體系的通道。目前，石家莊市已在這些水泥企業舊址上，謀劃建設了石家莊西柏坡綠色產業經濟開發區，大力發展高新技術產業、生態農業、休閑旅游業、文化產業。光谷科技園、河北長城影視動漫旅游創意園等一批新興產業項目和傳統產業升級改造項目已在順利推進中。自2012年以來，石家莊市實施戰略性新興產業項目142項，總投資559億元。其中新開工項目82項，總投資271億元；竣工項目56項，總投資220億元，成為調結構、轉方式的生力軍。與此同時，由于聚集效應的不斷加強，各種類型的經濟開發區、園區、園中園成為經濟發展的“龍頭”之一。從項目謀劃上來看，未來五年僅23個工業園區所謀劃建設項目即達239個，總投資5043億元，儲備較為充分；另外，從規劃面積上看，園區亦仍有擺放項目的較大空間，超千億元的園區達到5個，超500億元的園區5個。

作者：蘭會來張麗萍孫乃瑞韓璐王玉輝單位：石家莊市科技信息研究所

技術創新論文:解析稅收優惠政策下民營企業技術創新論文

[摘要]近年來,我國經濟發展的經驗證明,經濟的增長越來越依賴于民營企業的發展?？梢哉f,民營企業是我國國民經濟健康協調發展的重要基礎,也是社會穩定的重要保障。

但是,隨著民營企業在國民經濟和社會發展中的地位和作用的不斷提升,原有的稅收優惠針對性不強、內容散亂、優惠形式單一以及支持力度小的缺陷,使得現有政策已不能滿足民營企業迅速發展和擴散的要求。因此,我國現行稅制在促進民營企業發展過程中存在的問題及解決的辦法,應有以下幾種新思路:

一、完善增值稅,通盤考慮解決民營企業的不公平待遇問題

1、修定小規模納稅人的認定標準。小規模納稅人不具備一般納稅人資格,不能申請購買增值稅專用發票,不能向需要增值稅專用發票抵扣的一般納稅人銷售貨物。如果要銷售貨物,也只能依據國家稅務總局下發的《關于由稅務所為小規模企業代開增值稅專用發票的通知》的規定。大部分民營中小企業不具備一般納稅人的資格,只能是小規模納稅人。小規模納稅人不能開具增值稅專用發票,使得與民營中小型企業打交道的企業感到吃虧,不愿與民營中小企業發生業務往來。這嚴重影響了民營中小企業正常的生產經營和銷售,對民營中小企業的生存和發展帶來非常不利的影響,更不利于民營企業的發展壯大。因此,建議取消增值稅一般納稅人的認定標準。企業不分大小,只要財務制度健全,會計核算資料齊備,有固定經營場所,對所有符合要求的民營中小型企業都應享受一般納稅人的待遇。

2、實現增值稅從生產型向消費型轉變。生產型增值稅的弊端在于不利于我國民營企業新增投資,不利于加入WTO的民營中小企業降低出口成本,參與國際競爭。因此,應盡快轉型。同時建議適當降低對民營中小企業增值稅的征收率,可修改對小規模納稅人的固定征收率為浮動征收率,在3%-4%的范圍內調整。

二、在統一內外資企業所得稅的基礎上,繼續對民營中小企業實行低稅率的優惠

1、統一內外資企業所得稅。由于我國外資企業實際稅負非常低,僅相當于內資企業實際稅收負擔的1/3—1/4,因此,內外資企業所得稅的并軌趨勢勢在必行。建議以外商投資的企業和外國企業所得稅為基點合并統一內外資企業所得稅,在合并統一內外資企業所得稅的同時,規范統一所得稅稅基,使內資、外資及不同類型的企業實行統一的稅前扣除標準,規范稅基。這將進一步從源頭上為民營企業的發展注入更多的公平競爭的因素。

2、改革企業所得稅的基本稅率。目前,世界各國企業所得稅的實際稅負均比我國低得多。如美國實行15%、18%、25%和33%的四級超額累進稅率,日本為30%,德國為25%,較高稅率大多低于我國,加上西方國家的稅前扣除項目又較多,實際稅負大大低于我國。因此,在統一內外資企業所得稅的同時,應考慮適當降低稅率,可由33%降到25%左右。

三、鼓勵民營企業技術創新的稅收優惠

1、給予高新區外的民營高新技術企業與區內企業同等稅收優惠。目前實行的國家支持高新技術產業發展的所得稅優惠政策,是以其是否經國務院批準的,或是否在高新區內為標準決定的。國務院批準的高新技術企業,頭兩年免征企業所得稅,以后減按15%征收。開發區內高新技術企業出口的產品產值達到當年總產值70%以上的,經稅務機關核定,減按10%的稅率征收。建議取消按地域給予優惠的作法,改為按企業是否為高新技術產業為標準實行上述優惠政策,對處于區域外的民營企業應一視同仁。

2、給予民營企業R&D費用的列支。我國現行的稅法規定,國有、集體以及國有控股工業企業發生的技術開發費比上年實際發生額增長達10%以上(含10%),其當年實際發生的費用除按規定據實列支外,可再按其實際發生額的50%直接抵扣應納稅額。虧損企業發生的R&D費用只能據實列支,贏利企業的R&D費用增長達10%的,其實際發生額的50%可就其不超過應納稅所得額的部分予以抵扣;超過部分,當年和以后年度均不再抵扣。從以上的規定中,我們可以看到至少有兩點不足:首先,享受R&D費用列支優惠的企業范圍太窄,僅限于國有、集體以及國有控股工業企業中R&D費用增長達10%的贏利企業,這對民營企業來說是一種政策上的歧視;其次,50%的超額扣除要受到應納稅所得額的限制,這對相當一部分利潤水平仍然很低的民營中小型企業來說,優惠的力度自然大打折扣。因此,可取消有關政策中對民營企業造成歧視的限制,規定只要符合條件的R&D費用,就可按150%的享受稅前扣除優惠,不足抵扣的部分還可以向以后年度結轉。

3、給予民營企業推行加速折舊。較之常用的“直線法”,加速折舊可讓企業獲得遞延納稅的好處,相當于給了企業一筆無息貸款。從我國現行對加速折舊的規定來看,措施的范圍和力度都十分有限,主要針對進行中間試驗的設備以及船舶、飛機、汽車等大型機械制造企業的設備,缺乏對設備更新快的民營企業的優惠。因此,建議借鑒外國的做法,一方面,明確規定民營企業用于研究開發活動的新設備、新工具等,可實行雙倍余額遞減法或年數總和法等加速折舊;另一方面,可考慮對民營企業中技術先進的環保設備、進口軟件的購置以及風險資本的投資實行“期初扣除”的折舊方式,允許在投資當年就扣除50%-。

四、實行統一平等的出口退稅政策

近年來,國家幾次提高出口退稅率,平均退稅已由1997年的8?3%提高到15%左右。在執行退稅指標分配管理辦法中,民營企業常常由于出口退稅不及時、不到位,形成較大的資金缺口,影響了企業的發展和擴大出口。從2002年1月1日起,我國決定對所有的生產型企業自產出口貨物統一實行“免、抵、退”的出口退稅政策。民營企業已經不再是國民經濟的配角,而是和國有企業一樣構成了經濟發展的兩翼,在出口退稅政策方面要進一步消除對民營企業的歧視,一視同仁,使民營企業享受完整的進出口經營權。

五、結合稅費改革,進一步清理對民營企業的不合理收費

我國民營企業稅(費)賦負擔沉重根據有關方面的調查研究顯示,目前私營企業主和主要的投資人認為,現實中不利于私營企業發展的較大的社會問題首先是“三亂”(亂收費、亂罰款、亂攤派),經濟政策中排位第二的即是稅收政策問題。民營企業的稅(費)賦環境問題主要集中在兩個方面:一是一些稅收政策對民營企業投資擴張存在不利的影響。如現行稅收政策規定,民營企業除了和國有企業一樣繳納33%的所得稅外,還要繳納20%的個人所得稅?！镀髽I技術開發費稅前扣除辦法》將私營企業排除在外。再如所得稅減免政策,對外資企業是從“獲利年度”起,對民營企業則是從開辦期起,而企業在開辦初期往往沒有利潤或獲利甚微,優惠政策的效用大大降低了。二是不合理收費問題嚴重。收費項目“雜”且“多”。大部分民營企業要應付30多個部門,上交50種稅費(其中大部分是各種收費),一些問題更加嚴重的地方收費種類多達70余種,其中相當一部分屬于不合理收費。另外,收費不規范,隨意性,表現為收費標準不統一,程序不規范。稅外收費過多這一問題的解決,有賴于國家財稅制度改革的進一步深化,也與政府職能的轉變有著密切關系。作為財稅制度進一步深化改革之前的過度措施,可以借鑒我國一些地區采用的“一次費”的做法,即取消形形色色的不合理收費項目,代之以政府規范的一次性征收規費。這樣,自身承受能力與談判能力地位較弱的民營企業可以借助政府的“一次費”,來抗拒政府各部門各個方面向企業的亂收費。清理稅外收費、取消“三亂”收費,對民營企業實際上也起到與減稅等價的效應。超級秘書網

六、建立以管理咨詢、信息服務、市場開拓和人才培訓等為主要內容的民營企業稅收服務體系

隨著民營企業的發展和其地位越來越顯重要,在稅收管理工作上要糾正在服務上的“重公輕私”傾向,轉變觀念,應做到一視同仁。要轉變以往傳統計劃經濟寫作論文體制下的一些直接干預的作法,突出服務與扶持,在民營企業管理咨詢、信息服務、市場開拓和人才培訓等方面給予適當的優惠。要加強對民營企業的稅收宣傳和納稅輔導,減少民營企業申報納稅的時間,納稅程序給予簡化和規范化,進一步降低納稅成本,有利于民營企業的發展和壯大。

技術創新論文:技術創新論文：林業技術革新的必要性

本文作者：唐元、吳軍、戴洪岡 單位：建湖縣農業技術推廣綜合服務中心、蘆溝鎮農業技術推廣綜合服務中心、近湖鎮農業技術推廣綜合服務中心

打破林業發展瓶頸，促進林業向數控化管理方向發展

目前，林業中無法避免的病蟲害帶來的破壞、成活率低、授粉率低、水腐爛根、花期受損、缺少光合作用等十分嚴重。我國林業也大多處于粗放型管理模式，對于林木作物的溫度、水分、養料、日照還無法達到精準化控制。林業技術創新改林業管理模式粗放型為集約型，改模糊化、經驗化為數字化、科學化。即在林業管理中要使用數字化、自動化、精準化管理設備，對林園的水分、溫度、養料、日照進行直觀的測量，把握并分析出此階段作物所需的外部環境及肥料供給，并給出合理化意見，對所缺或過剩的元素進行調節，使林木管理員更有針對性地進行環境處理。因此，林業合理使用創新技術，可打破林業發展瓶頸，促進林業向數控化管理方向發展。

減少人力浪費，提高林業人員素質結構組成

林業因其工作量大，工作重復性和不可掌控性較高，所以需要大量的勞動力。林業技術創新的融入可以通過高新技術減輕勞動強度，減少工作的重復性，加大可操作性，從而減少人力資源不必要的浪費。同時，林業人員一般文化水平較低、素質較差，工作中大多憑借多年積累經驗，科技投入林業，勢必帶來新鮮的血液和高科技人才，從而帶動一批具有一定理論知識和實踐經驗的人員加入，提高了林業人員的整體水平，更使林業人員從組配上得到提升。

提高資源利用率，加快可持續發展，推動林業綠色化進程

林業資源的保護利用和發展與人類生存環境息息相關，在促進林業發展過程中一項不可忽視的工作就是保護環境，因此出現了可持續經營技術、生態系統恢復、荒漠化防治技術、森林資源培育技術、重大森林災害有效控制技術、濕地生態系統、森林生態系統等林業創新技術，這些技術的目的都是把自然環境與林業從相互影響變成相輔相成，從而達到生態系統、動植物多樣性系統、林業系統、可循環系統、人類生存環境和諧統一。

改變被動角色，引領市場走向

林業創新技術可以創造出更多的新品種、提高產品質量及產出數量，為林業發展提供一個新的增長點，因而在市場變化中具有一定的主動權，改變讓市場牽著鼻子走的狀況，引領市場走向。在市場調解的過程中，市場具有滯后性和盲目性。當供給與需求達不到平衡的時候，就會有種植方蜂擁而至，填補市場漏洞，但市場一旦被填滿，就會造成惡性競爭，整個林業都會受到市場盲目性的制約。如果林業技術創新不斷推出市場前沿產品，市場就會跟著林業的技術前行，一方面帶動整個林業行業發展，同時也避免了林業市場受市場盲目性與滯后性帶來的危害，在一定的情況下避免的人力、物力、財力的浪費，贏得發展主動權，有助于林業物價的穩定和林業大環境的良性發展。

總之，林業技術創新影響著林業發展的方方面面，林業工作人員應在實踐中不斷運用新技術，促進林業正常、有序、健康、快速地發展。

技術創新論文:電視節目編導技術創新論文

在法定節假日中，平常忙于工作沒有時間看電視的這部分人，在假日中成了新的受眾，這部分受眾也包括學生，并且這部分觀眾是一個家庭，制作出好的娛樂節目把這部分觀眾拉到自己的節目前。例如，每年央視在五一和十一黃金周的時候都會推出《五一七天樂》《十一七天樂》等，這些提高收視率、提升品牌強有力的節目。每周中，周末的節目同樣可以定位為全家娛樂。從時間的縱向看，每天的節目可以分為黃金時間段與非黃金時間段。所謂黃金時間段，就是我們所說的19∶00-21∶00，在黃金時間點是觀眾量最多的時候，也是各個頻道競爭最激烈的時候，這個時間點要想搶到收視，就要播出精品節目，甚至精品節目還能帶動下一段的節目。硬碰硬的直接競爭，也存在很大風險。當你的精品節目競爭不過其他節目時，這么做會讓你丟掉大批觀眾，這時節目類型不同于其他頻道就顯得尤為重要了。因為對節目的理解不同，所以在節目編排的時候就有不同的想法，這就形成了節目編排的靈活性與機動性的特點。我們要做的是把各個角度、橫縱向結合起來：

一、縱向編排

即根據不同時間段聽眾的偏好編排出最為合理有效的節目放送清單，使得不同時間點的節目形成有機結合，發揮出效果?？v向編排可分為以下幾類：（1）導引式編排，即在一個成功的節目之后播出一個有潛力的新興節目，為新節目創造機會，使其被觀眾關注。一個成功的電視節目往往具有相對穩定的受眾群體，觀眾會在特定的時間段觀看一個成熟的并且是自己喜歡的電視節目，把一個具有潛力的新興節目安排在一個成功的節目之后，因為成功的節目本來就具有了穩定的觀眾基礎，對于同一個臺播出的電視節目，這批觀眾都會選擇愿意去觀看，這樣新興的電視節目就會有了一部分潛在的觀眾。（2）吊床式編排，即在兩個成功的節目之間插播一個有潛力的新興節目，增加新節目的收視機會。與導引式相比較，此方式為新節目提供了更多的機會，為吸引收視率帶來了更大的可能性。但需要注意的是，中間插播節目的時間不宜過長，否則會造成后面成功節目的觀眾流失，減少收視率。新興節目穿插在兩檔成功的電視節目之間，觀眾會為了不錯過后一個成功的電視節目，而把新興的電視節目當作一個可以用來放松的時間段，在觀看新興節目時發現新興節目的趣味，隨著時間，受眾就會發現自己也會定時觀看這個中間穿插的新興節目。（3）柱式編排，即通過一個成功的節目去帶動前后兩個有潛力的新興節目的收視率。此方式有一定風險，若中間的強勢節目競爭力不足，不但起不到幫助新興節目的作用，反而會使自身的收視率打折扣。

二、橫向編排

即根據對競爭電視臺的分析以及對自身的認識，對本臺節目內容及編排做出調整。橫向編排可分為以下幾類：（1）競爭式編排，即安排與競爭對手相類似的節目播出，形成直接競爭效果，直接爭取收視率。此方式需要擁有對本臺節目的自信，并且是在充分了解本臺節目與競爭對手節目的前提下。另外，很重要的一點是電視臺本身的知名度，因此，此種編排方式大多用在本地區的優勢電視臺上以及黃金時段的電臺競爭。（2）對抗式編排，即采取先發制人的戰略，具體點來說，即在競爭電視臺播出節目之前本臺播出一檔強勢的節目來吸引觀眾，以減少競爭電視臺節目的初始觀眾數量。（3）游擊式編排，就是在對方弱勢節目播出時段播出本臺的電視節目，對方播出成功電視節目時，播出自己相對弱勢節目，降低競爭力，所以此方式應用于自信不足的電臺。電視節目在新興媒體的時代以受眾為中心來創新編排技術的方式是電視節目成功轉型的方式，也為電視節目更好的發展奠定了道路。

作者：邊靜 單位：河南大學

技術創新論文:裝備制造業技術創新論文

1.指標選取研究技術創新

技術產出指標選取了專利申請數(件)、新產品開發項目數(項)、新產品銷售收入(萬元)、新產品出口收入(萬元)。技術創新效率離不開人力、物力、財力的投入。具體來說，在投入方面，R＆D人員全時當量對各個創新活動起決定性的作用;R＆D經費和開發新產品經費體現了企業對研發的重視程度，可以反映出企業技術創新效率的能力。在產出方面，專利申請數反映了每個企業提出專利申請的數量;新產品開發項目數反映了企業研發新產品的能力，可以較為地反映企業研發活動的最終結果;新產品銷售收入反映了新產品受市場的歡迎程度;新產品出口收入反映了新產品在國外市場的情況。

2.實證分析

本文利用DEAP2．1軟件將表2的數據代入CCR模型進行運算，得到了2012年我國七大裝備制造業的技術創新投入資源的利用率θ和各決策單元的松弛變量值和冗余變量值，經整理結果如表3所示。將表2的數據代入BCC模型進行運算，結果見表4，表4中的數據是2012年我國七大裝備制造業的綜合技術效率、純技術效率、規模效率和規模效益情況。對達到狀態?？傮w來說，這七大產業的資源投入產出效率大多處于狀態。金屬制品業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業的綜合技術效率值θ小于1，說明DEA無效，存在投入過多或產出不足。投入指標的松弛變量表示既定產出水平下某一投入指標相當于其在有效前沿面上投影的冗余量，而產出指標的松弛量表示某產出指標相對其在有效前沿面上投影的不足量。如在投入指標上，金屬制品業在R＆D人員全時當量冗余了1621.018，R＆D經費冗余了170085.429。交通運輸設備制造業在R＆D經費冗余了468308.954，在開發新產品經費冗余了408411.546。在產出指標上，專用設備制造業在新產品開發項目數上離目標值還差87.759，在新產品銷售收入上離目標值還差3558033.653，在新產品出口收入上離目標值還差3015147.663。由此可知，這些不為0的松弛量或者冗余量給出了具體的調整方向。從表4中可以看出，DEA有效的產業為通用設備制造業，電氣機械和器材制造業，電子通信設備制造業，儀器儀表、辦公用設備制造業。其純技術效率值和純規模效率值都為1，這表明這4個產業與其他產業相比，裝備制造業中大中型企業的技術創新投入和產出具有相對性，投入資源的組合結構相對合理，不存在投入冗余和產出不足，規模效益處于狀態，即同時滿足技術有效和規模有效。另外三個綜合效率值θ不為1的產業DEA無效。影響DEA無效的因素各不相同。具體來看，金屬制品業和交通運輸設備制造業，其純技術效率值都等于1，但純規模效率S＜1，因此，這兩個產業規模尚未達到，從而造成這兩個產業綜合技術效率值小于1，即DEA無效。說明這兩個產業要從規模大小的角度來對研發投入和產出進行調整，由此可以提高資源的利用率。從規模效益角度來看，它們都處于規模遞增階段，因此還可以增加投入以達到目標產值。而專用設備制造業的純技術效率值和純規模效率值都小于1，說明該產業無論從技術角度來看還是從規模角度來看，都未達到狀態，而且其規模效益處于遞減階段。說明投入存在冗余，所以應該減少資源投入，以提高投入產出效率，主要對產出中低的效率環節進行相應的調整，找出投入的合理比例。四個產業DEA有效，表明這些產業中的大中型企業已經調整了無效環節，有效地利用了資源，使得技術創新投入產出達到有效。

3.結論及建議

本文從CCR模型和BCC模型分析了2012年我國七大裝備制造業中大中型企業的效率。發現七大裝備制造業的技術創新效率各不相同。其中，通用設備制造業，電氣機械和器材制造業，電子通信設備制造業，儀器儀表、辦公用設備制造業達到了綜合效率，應予以保持。金屬制品業、交通運輸設備制造業、專用設備制造業尚未達到DEA有效。金屬制品業和交通運輸設備制造業應該增加研發投入，擴大規模，同時加強企業間的產學研合作，共享創新資源，形成創新網絡，合理配置創新資源，共擔研發風險，提高行業整體技術創新效率，進而達到DEA有效。專用設備制造業應該減少研發資源投入，適當縮小規模，讓研發人員和研發資金處在合理的比例水平上，從而達到資源的優化配置，進而達到DEA有效。此外，中國裝備制造業的大部分企業是國家投資興建并資助，尤其是一些軍工企業，有很好的技術基礎。在市場經濟條件下，可適當將一些軍用技術改造成民用技術，提高其普適性與經濟性。同時要加大科研技術的投入，注重客戶與市場的需求，有針對性地研發新產品和新技術，從而提高我國裝備制造業的技術創新效率。

作者：梁合 雷社平 單位：西北工業大學人文與經法學院

技術創新論文:企業社會技術創新論文

1.敘述性統計

技術創新分為產品創新及過程創新；新產品開發績效分為二大構面，分別為市場績效及產品績效；企業社會責不做維度上的劃分。平均數越高表示認同度越高；標準差越大表示看法越不一致。從表3結果分析可得知，以產品績效平均數較高2.8690，表示企業認為其在產品績效程度較認同。為了檢驗測驗結果的穩定性及一致性的程度。本研究采用Cronbach'sα系數作為測量信度的指標。由于本問卷技術創新的過程創新、新產品開發績效的產品績效的Cronbach'sα系數低于0.7標準值，故予以刪除。刪除后的Cronbach'sα系數皆達到標準值，其分別為0.832、0.875及0.708。本研究針對技術創新、新產品開發績效等變量的構面進行信度分析。

2.回歸分析

本研究將探討控制變量、自變量與因變量間的關聯性，其中控制變量是三年內最主要的創新產品開發屬于何種類型。分為兩類，分別為一般傳統商品與已取得有機認證商品、未取得認證商品；公司登記資本額分為1億元以下與1億元以上，將上述控制變量數據轉換成0與1虛擬變數。自變量為技術創新中的產品創新與過程創新；調節變量為企業社會責任，新產品開發績效中的市場績效和產品績效為因變量，進行回歸分析與驗證假設。Model1為檢驗控制變量與新產品開發績效間的關系；Model2則加入技術創新的產品創新與過程創新兩構面，探討對新產品開發績效的影響；Model3再加入企業社會責任中經濟責任干擾變量進行分析，探討與新產品開發績效的關系，借此分析結果來驗證本研究的假說，詳細分析結果如表5與表6所示。

3.各構面與市場績效的回歸分析

本部分主要探討技術創新與企業社會責任中兩干擾變量分別對市場績效的影響。由表5可得知，Model3的解釋變異量(調整后R平方)為0.336，F值為6.755，P值皆0.000，表示Model3達到顯著水平，各變量對市場績效有顯著影響；Model3加入企業社會責任的干擾變量后(調整后R平方)變化皆不大，由此可知加入干擾變量對原模型并無顯著的影響效果。從Model2可以看出產品創新對市場績效有顯著正向影響(β值為0.475，p<0.001)，表示企業的產品創新能力提高同時也能提升市場績效；讓公司的獲利率、銷售額及市場占有率提升。根據以上分析，可驗證H1a成立。本部分主要探討技術創新與企業社會責任干擾變量分別對新產品績效的影響。由表6可得知，Model3的解釋變異量(調整后R平方)為0.235，F值為6.49，P值為0.000，表示Model3模型達到顯著水平，各變量對產品績效有顯著影響；Model3加入企業社會責任干擾變量后，(調整后R平方)變化不大，由此可知加入干擾變量對原模型并無顯著的影響效果。從Model2可以看出產品創新對產品績效有顯著正向影響(β值分別為0.475，p<0.01)，表示產品創新能力提高同時也能提升產品績效，從該項假說可以推論出企業的產品開發技術、包裝設計能力或推出產品的速度提高同時也能提升產品績效。根據以上分析，可驗證H1b成立。從Model3可以看出過程創新對產品績效有顯著負向影響(β值為-0.279，p<0.05)，由此可推論出企業在過程創新方面，企業嘗試不同作業程序、或引進能改善過程的新技術及設備，會花費不少成本，因此不會提升產品績效，反而會降低企業的產品績效。在Model2中為加入經濟責任的干擾變量探討與產品績效的關聯性，從Model2可以看出產品創新與經濟責任的交叉項無顯著關系；過程創新與經濟責任的交叉項有顯著正向影響(β值為0.107，p<0.01)，因此我們可以推論企業在過程創新中越有經濟責任的表現，其對產品績效即越好。

4.結論與建議

企業社會責任與技術創新交互作用，會顯著干擾新產品開發績效的關系根據研究結果顯示，技術創新與新產品開發績效中加入企業社會責任干擾變量時，假說H2“企業社會責任與技術創新交互作用，會顯著干擾技術創新與新產品開發績效的關系“中，也即企業在過程創新中有企業社會責任表現時，對企業的產品績效有顯著正向影響，由此可了解，當企業在研發新產品中不斷嘗試新技術或引進不同作業流程時，企業越有社會責任的表現，如給予員工良好的工作環境或提供其它利害關系人的福利，替企業帶來更多利潤等，會有更好的產品績效，其原因本研究推估為企業在執行新產品研發策略中，不僅只是替企業謀取較大利潤，也能替員工及利害關系人帶來更多效益，因此員工向心力提高，工作表現及態度也會有正向影響，進而對企業產生更多的效益，帶來更好的產品績效與產品績效。而假說H2a與H2b皆成立。由此可以了解，企業的社會責任行為對產品創新與新產品開發績效的關系有直接的影響。研究結果顯示，若企業較重視新產品績效，建議企業在新產品開發過程中能引進可以改善過程或作業流程的新技術，并重視社會責任的行為，如重視工作環境質量、員工福祉及利害關系人的利益，并且在新產品研發與過程中能選用較環保的原料及誠實告知消費者有關產品的訊息等，可使企業的產品績效提升。若企業較重視產品績效，也能依據上述作法，在新產品開發過程中做出責任的行為，能比競爭者享有較低的成本優勢，在研發費用方面更能符合事先預期的預算。因此企業在經營策略上可以參考本研究的結果，在競爭激烈的環境下，替企業創造出更大的競爭優勢。

作者：龐敏 單位：西南石油大學經濟管理學院

技術創新論文:聯盟模式技術創新論文

一、強化創新的穩定性

1.由于利益需求方面的因素，傳統的企業、高等院校和科研機構等創新主體相互割裂的創新模式缺乏存續的穩定性，例如，企業之間的創新合作出于搶占市場、形成競爭優勢的考慮，往往缺乏合作的充分信任，也難以形成長效的合作機制。在產學研技術創新聯決策參考盟形式中，高等院校和科研機構以獲得知識成果和科技成果為主要目標，企業以獲得經濟成果為主要目標，這種利益需求的互補性有助于各方相互信任，從而降低新的合作伙伴選擇的交易成本，實現強化創新合作的路徑依賴。

2.深化創新的持續性。由于追逐經濟利益較大化的特性，企業以及企業間實施的創新活動較多關注短期的競爭性項目，難以有效和組織和實施具有戰略性的研發創新項目，也難以有效推進基礎研究的發展。產學研技術創新聯盟形式通過高等院校和科研機構的引入，使其關注長遠性、基礎性的創新性研究成為可能，也使其能夠有效克服企業獨立研發創新中的“短視”現象。正是由于產學研技術創新聯盟能夠有效深化創新的持續性，該模式的有效組織和實施已經上升到具有較強創新能力的美國、日本等國家戰略的層面。

3.研究假設通常，從創新的過程性分析，創新績效表現為創新的知識成果產出、科技成果產出和經濟成果產出。知識成果產出主要表現為獲得的發明、實用新型、外觀設計等專利授權，科技成果產出主要表現為科研獲獎、科技論文等，經濟成果產出主要表現為新產品銷售收入的實現等。結合上述理論分析結果，提出以下研究假設：產學研技術創新聯盟有助于提高創新的知識成果績效。產學研技術創新聯盟有助于提高創新的科技成果績效。產學研技術創新聯盟有助于提高創新的經濟成果績效。

二、研究方法

1.研究變量因變量選取。為了有效考察產學研技術創新聯盟模式對創新績效不同類型產出影響的差異性，驗證研究假設的成立與否，從知識成果、科技成果和經濟成果三個方面遴選因變量指標。其中知識成果指標選取“專利授權數”、科技成果指標選取“SCI/EI/ISTP三大檢索論文”、經濟成果指標選取“新產品銷售收入”。從經濟學的理論出發，資本的投入和勞動的投入是實現經濟產出的重要前提，基于上述認識并結合研究問題的具體特征，選取研究與開發經費投入作為資本投入的表征變量，選取研究與開發全時人員當量作為勞動投入的表征變量?？紤]到產學研合作創新的實際以及數據易獲取性，選取“高校和科研機構籌集的資金來自企業的資金”作為產學研技術創新聯盟合作強度的表征變量。綜上，

2.研究樣本和數據以我國大陸省級區域為研究對象，即以上述31個省、直轄市、自治區作為研究對象（我國西藏地區由于數據殘缺的因素，未納入考察的范圍）。研究變量統計數據主要來自于國家統計局網站的《中國統計年鑒2010》、《中國區域創新能力報告2010》歸分析的方法進行定量刻畫。回歸分析的主要應用步驟包括模型顯著性分析、模型方差分析、模型參數估計等環節。隨著SPSS、EVIEWS等統計分析軟件的推出和廣泛應用，回歸分析的應用領域得到了進一步拓展。模型設計為了有效考察產學研技術創新聯盟模式對不同類型創新績效的影響，分別設置三個模型進行研究。

三、完善產學研技術創新聯盟模式的政策建議

1.夯實以企業為核心的產學研合作創新組織體系。傳統的產學研體系通常以高校和科研機構為核心，企業居于從屬地位，這種體系結構往往造成創新的指向性不明確、創新資源配置效率低下以及創新成果難以市場化。與高等院校和科研機構相比，企業以實現經濟效益為目標，與市場的聯系程度更為密切，對市場需求更具敏感性。因此，有必要重構以企業為核心的產學研創新合作組織形式：首先，應積極引導優勢科技資源向企業配置，并積極鼓勵高等院校和科研院所向企業開放實驗室等科技創新資源；其次，應加大企業在重大科技創新項目的參與程度、深化企業參與機制，特別是與市場結合緊密的科研項目有必要形成企業牽頭機制；，應綜合利用財政和稅收的工具形成企業積極創新的長效激勵機制，設置科技創新引導基金、加大企業研發創新活動的稅前扣除都是從財政和稅收角度激發企業創新活力的有效途徑。

2.完善產學研技術創新聯盟的制度設計。產學研技術創新聯盟的有效運行依賴于完善的頂層制度設計，以知識產權制度為代表的非合理的制度設計有礙于產學研技術創新聯盟的有效運行。在產學研技術創新聯盟制度設計方面：首先，在支持機制設計方面，一方面，需要政府從法律層面配套法律體系積極引導促進產學研創新聯盟形式的應用和推廣，另一方面，需要政府從科技資源、財力資源配置等方面加大產學研技術創新聯盟形態的支持；其次，在管理機制方面，應建立由高校、科研機構和企業共同。

作者：唐德淼 單位：復旦大學管理學院

技術創新論文:技師創新工作室技術創新論文

一、技師創新工作室創建方法及時步

選好工作室帶頭人。帶頭人是搞好工作室的重要保障，要求其熱愛技術創新工作，具有奉獻精神、創新能力、組織協調能力，能夠承擔創新工作室日常工作。可以從候選個人的職業資格、工作業績、創新潛能等三個方面綜合考慮，優先選擇技能專家或具有創新精神和創新能力的高級技師擔任。第二步，選好工作室成員。工作室成員應有志于技術創新和傳技帶徒，選擇技師以上的人員，或有培養潛力的高級工，人數不少于10人。第三步，做好工作室審核工作。公司組織專家組進行申報材料的審核，并對活動場地、設施設備進行考察，符合條件后批準設立，并以“所屬單位+職業（工種）+技師創新工作室”方式命名。如，“海油工程焊工技師創新工作室”。技師創新工作室任務界定一是針對生產運營、設備維護中的問題，集體攻關，解決生產操作難題。二是節能減排、降本增效，提高生產效率和安全性，積極開展小發明、小革新、小設計、小竅門等群眾性經濟技術創新活動。三是組織開展技能交流活動，及時總結推廣創新成果、絕技絕活、具有特色的生產操作法等，推動隊伍整體技能水平的提升。四是推進“師帶徒”活動和技能培訓，通過技能帶頭人的傳、幫、帶，使技藝技能得到傳承，經驗得到分享，培養更多的高技能人才。五是組織開展技能人才專題性、小型化的創新成果研討。

二、技師創新工作室運行方式基層單位應在資源等方面支持工作室開展工作

包括提供相對固定的活動場所，提供技改技革和技能培訓所需的設施、設備和材料。根據創新工作及人才培養計劃安排給予資金支持。工作室應建立運行和管理規章制度，制定明確的創新攻關和技能人才培養的項目和任務（年度工作計劃）。要求工作室成員妥善處理好日常工作與工作室活動之間的關系，立足本職工作開展創新活動，在完成本職工作的前提下，參加工作室的活動，并鼓勵利用業余時間進行創新。根據人員分散的特點，盡可能利用已有的先進網絡通訊手段，開展跨單位、跨工種的技術交流、技能培訓和創新研討。技師創新工作室運行情況工作室成立初期，重視對工作室帶頭人的培養，加強技師創新工作室的功能開發、工作研究與交流。一方面，充分認識“走出去，請進來”的必要性，組織技師創新工作室帶頭人到青島港參觀了全國聞名的許振超大師工作室，與許大師進行了熱誠的交流。邀請中國石化河南油田的技能大師到公司講課，傳授技能創新的經驗。另一方面，加強所屬單位之間的內部交流。2013年，組織工作室帶頭人和骨干到所屬單位“中海化學機修鉗工技師創新工作室”進行了現場參觀，并開展了面對面的交流活動，使大家學有榜樣，趕有目標“中?；轃捈紟焺撔鹿ぷ魇摇边M行了經驗介紹。同時選派技能專家赴德國學習交流先進的生產管理經驗和“二元制”職業技能教育。

三、取得的主要成效

根據中國海油下屬單位的生產特點、專業特性、地理位置、支持力度等，創建了13個技師創新工作室，涵蓋了主要生產單位及核心工種。13個工作室的帶頭人中，有3人是享受國務院政府特殊津貼的技能專家，有4人是所屬單位技能專家。這13個技師創新工作室，構成了新的技能人才創新網絡，通過該網絡成員的影響力，構成了一個促進技能傳承、技術創新、人才培養的大平臺。

3.在技術創新上獲得多個獎項。

工作室立足于本職工作，針對本單位生產運行中出現的問題，進行集體攻關，解決生產工藝操作等難題，推進了“師帶徒”活動和技能培訓。通過技能帶頭人的傳、幫、帶，傳承技藝技能，分享經驗，培養了大批高技能人才。組織開展了技能交流活動，對具有特色的生產操作法、絕技絕活、創新成果及時進行總結推廣。組織高技能人才開展小發明、小革新、小設計、小竅門等群眾性經濟技術創新活動，在節能減排、降本增效、提高效率、提高安全等方面發揮了突出的作用?！爸泻Ｓ头y井工技師創新工作室”設計的“打撈加重棒快速固定裝置”、“中?；瘜W機修鉗工技師創新工作室”進行的“泵的防靜電腐蝕和機械密封沖洗裝置技術改造”和“尿素成品裝置散裝供料單元和皮帶輸送系統改造”，均獲所屬單位技術革新獎。中國海油每兩年舉辦一次職業技能大賽，還選派員工代表參加國際大賽、行業大賽，屢獲佳績。青島公司電焊工技師創新工作室和建造公司電焊工技師創新工作室，通過技能帶頭人的傳、幫、帶，使青年員工的技藝技能得到很快提升，派出的代表隊參加國際焊工大賽連續三年獲得佳績：獲得三個及時名、兩個第二名、兩個第三名的好成績。2012年，中?；瘜W派出的代表隊在石化行業第五屆大賽中，獲得鉗工組決賽團體一等獎，個人一個金獎、兩個銀獎。

4.在人才培養上碩果累累。

與2014年相比，總公司擁有享受國務院政府特殊津貼的部級技能人才從2人增加到5人，全國技術能手增加到18人，中央企業技術能手增加到59人，中國海油技術能手增加到71人，總公司所屬單位技能專家從9人增加到24人。技師、高級技師占主體工種技能員工的比例從3.21%增加到5.19%，高級工及以上高技能人才占主體工種技能員工的比例從20.18%增加到39.22%，為公司品質、高效、健康、可持續發展夯實了基礎。

四、技師創新工作室建設工作改進建議

技師創新工作室是技能人員進行技改技革的平臺，是一項全新的工作，是促進這支隊伍中骨干人員發揮主觀能動性的有力推手。雖然積累了部分經驗，但是在工作室運行中也碰到了一些問題。一是在工作室成立后，無形中增加了工作室帶頭人的許多工作量，有時難免會出現工作上的沖突，如何處理帶頭人在自己崗位上的本職工作與負責開展工作室各項工作與活動的關系，有待根據不同的情況逐步予以協調解決。二是工作室工作涉及面比較廣，諸如涉及生產技術部門、人力資源部門、財政部門等部門。因此，工作室必須依靠多方支持和參與，才能又好又快的發展。應提高基層單位對工作室重要性的認識。三是不斷建立工作室評估獎懲制度，應做到評估科學，獎懲分明。

作者：李紆珈 單位：中國海洋石油總公司

技術創新論文:林業發展技術創新論文

1林業的發展模式不符合當前社會經濟發展模式

我國目前的林業技術創新經費一般都是來自科研機構和地方組織，財政的來源不穩定，科研經費的不足和產業結構的不合理使得林業技術創新難以得到發展，脫離了當前社會經濟體制的需求，導致林業發展困難。我國林業的技術創新成果轉化率非常低下，技術人才儲備不足，缺乏專業的科技研究人員，一些精于高新技術研發與管理經營的高端人才更是極度匱乏，再加上產業鏈的結構單一，使得林業技術創新產品很難成為實際收益。

2加強技術創新是促進林業發展的根本措施

2.1優化產業結構，健全技術創新機制

想要加強林業的技術創新，首先便要拓寬林業的資金來源渠道，結合政府的投入和科研機構的投資，以貸款、風險投資等方式拓寬資金來源，解決林業技術創新資金不足的問題。林業應該優化自身的產業結構，增加林業技術創新的人才投入力度，積極參加國家建設項目，實施林業產業技術創新合作活動，提升林業技術創新的質量和水平。廣泛推廣大戶經營、股份合作、專業合作社、公司加農戶，多種經營模式。

2.2加強林業創新技術研發

林業技術加強創新技術研發可以有效利用當前資源，建立開放、合作的良性技術創新機制，提高創新技術成果的經濟轉化率，加快林業技術的更新換代，給林業的技術創新活動創建一個良好氛圍。林業的技術創新應該以創新高新技術知識產權為主，通過改變以往落后的模式和技術共同改革，研發新型林業高新技術產品，構建一個可持續發展的和諧技術創新體系。

2.3加強林業技術創新人才儲備

對于任何部門來說，人才的多少和質量都決定著該部門發展的速度與好壞，林業想要跟上現代經濟發展腳步，便需要大量的林業科技創新人才，給林業的技術創新和發展打下堅實的基礎，加速林業現代化發展的進程。林業要優化技術創新人才的組織結構，提高工作人員的整體素質，促使其知識技能能夠加速林業的發展，適應現代化經濟的發展速度。林業技術創新的另一個有效途徑便是強化工作人員的整體素質，對林業工作人員進行思想和技術方面的教育，樹立正確的科學發展觀。林業部門對教育應該擁有足夠的認識，將人才的培養當成產業發展的核心戰略目標，推動技術人員知識和技能的快速提高，為林業的技術創新提供足夠的人才保障。

3結語

林業的技術創新是一項復雜的工程，它決定著林業的發展走向，并關系著我國現代經濟的發展。在我國當前社會主義經濟體制下，林業想要發展便要優化產業結構，并加強人才的儲備和培養，將技術創新當成現代林業發展的動力，充分提高林業技術創新人才的知識和技能水平，提高整個隊伍的綜合素質，以此為突破口不斷加快林業的發展速度。

作者：羅紹軍 單位：云南省臨滄市云縣愛華鎮林業站

技術創新論文:企業社會資本技術創新論文

1變量測量、信度與效度

在相關文獻的基礎上，把潛在變量分解為可觀察的變量，并進行題項設計，采用likert5級量表（非常同意、同意、一般、不同意、非常不同意）測量被訪者對各變量的主觀感知量值。根據邊燕杰、丘海雄（2000）對企業社會資本的測量，本文采用橫向社會資本、縱向社會資本和外部實體間社會關系資本來測量，其中橫向社會資本用與競爭對手的關系、與其他企業的關系來測量，縱向社會資本采用與客戶的關系、與供應商的關系來測量，外部社會資本用與大學和科研機構的關系、中介組織的關系、政府部門關系、金融機構的關系、風險投資機構的關系衡量社會關系資本。用知識接收、知識傳遞測量知識與信息共享。用內部人才數量與來源、外部人才引進的數量與來源測量人才資源獲取。用風險投資、銀行貸款、財務公司與政府來測量企業的資金獲取。采用新技術交易成本、新技術流動速率、新技術采納時間、新技術擴散風險測量技術創新擴散的效率。利用SPSS11.0統計分析軟件對量表進行了效度與信度的檢驗。效度的測試主要包括構建效度和內容效度的檢驗。構建效度通過理論回顧和深度訪談、預調查等方式檢驗。內容效度檢驗對所選的題項能否代表所要測量的特征或目的。信度分析采用Cronbach(α系數)。在通過項目判斷刪除T檢驗沒有達到顯著性的項目后，變量測度項中單項和總和項（item-to-total）的相關系數應大于0.35，且測度變量的Cronbach’salpha值大于0.7才能滿足兩表的效度要求。變量創新技術擴散績效、橫向關系資本、縱向關系資本、外部實體關系資本、知識信息共享、人才資源的獲取、資金資源的獲取的alpha值分別為0.8010、0.7711、0.8632、0.8025、0.8801、0.7631、0.7011；各變量的item-to-total相關系數的較大值與最小值分別為創新技術擴散（0.6687，0.8553），橫向關系資本（0.8322，0.8980），縱向關系資本（0.7521，0.9081）、外部實體關系資本（0.6340，0.8100）、知識信息共享（0.7902，0.8338）、人才資源的獲?。?.6632，0.7198）、資金資源的獲取（0.6910，0.7540），數據顯示，本研究具有較高的信度與效度。

2研究結果

本文采用多元回歸分析方法分析社會資本與知識信息共享、人才資源獲取、資金資源獲取間的關系，以及知識信息共享、人才資源獲取、資金資源獲取與創新技術擴散績效間的統計關系，分別以知識信息共享、人才資源獲取、資金資源獲取、創新技術擴散績效為因變量來進行多元回歸分析。

2.1集群社會資本與知識信息共享之間的回歸分析

以知識信息共享為因變量，橫向關系資本、縱向關系資本、外部實體社會關系為自變量分析不同集群社會資本對知識與信息共享影響的方差進行分析，F=35.211,Sig.＝0.000，0.01的置信水平，模型的解釋比率R2＝0.428，VIF不大，共線性影響較弱。因此，從分析數據看，回歸模型效果顯著，在0.01水平下，支持理論假設H11、H12、H13，即集群的橫向、縱向和外部實體社會關系資本對其知識與信息共享存在顯著的影響。各變量間的回歸系數如表1所示。

2.2集群社會資本與人才資源獲取間的回歸分析

以人才資源獲取為因變量，橫向關系資本、縱向關系資本、外部實體社會關系為自變量分析不同集群社會資本對人才資源獲取影響的方差進行分析，F=15.451,Sig.＝0.000。因此，從分析數據看，回歸模型效果顯著，支持理論假設H21（0.05水平下）、H22（0.05水平下）、H23（0.01水平下），即集群的橫向、縱向和外部實體社會關系資本對其人才資源獲取存在顯著的影響。各變量間的回歸系數如表1所示。

2.3集群社會資本與資金資源獲取間的回歸分析

以資金資源獲取為因變量，橫向關系資本、縱向關系資本、外部實體社會關系為自變量分析不同集群社會資本對資金資源獲取影響的方差進行分析，F=25.360,Sig.＝0.000。因此，從分析數據看，回歸模型效果顯著，支持理論假設H31（0.05水平下）、H32（0.05水平下）、H33（0.01水平下），即集群的橫向、縱向和外部實體社會關系資本對其資金資源獲取存在顯著的影響。各變量間的回歸系數如表1所示。

2.4技術創新擴散路徑與其擴散績效間的關系的回歸分析

以技術創新擴散績效（新技術交易成本、新技術流動速率、新技術采納時間、新技術擴散風險測量）為因變量，知識與信息共享、人才資源獲取、資金資源獲取為自變量分析不同集群技術創新擴散渠道對擴散績效影響的方差進行分析，F=63.230,Sig.＝0.000，在0.01的置信水平，模型的解釋比率R2＝0.635，VIF不大，共線性影響較弱。因此，從分析數據看，回歸模型效果顯著，在0.001的水平下，支持理論假設H4、H5、H6，即知識與信息共享、人才資源獲取、資金資源獲取對創新擴散績效存在顯著的影響。各變量間的回歸系數如表2所示。

3討論與結論

3.1集群社會資本對技術創新擴散路徑的影響

通過對集群社會資本對技術創新擴散路徑的影響的實質分析，我們可以看出，（1）假設H1得到支持，意味著集群社會資本，有助于集群知識與信息的共享，橫向社會資本對于信息共享的作用要高于其他兩類社會資本，而且集群的社會資本水平越高，越有利于核心企業的共享其創新的知識與信息核心企業更可能與群內企業開展互惠的技術合作，分析市場信息，建立較高的信任度，從而為技術創新擴散奠定堅實的基礎。（2）假設H2得到支持，意味著集群社會資本對于人才資源獲得產生顯著性的影響，在0.001的水平下，外部社會資本對于人才的流動具有顯著影響，而其他二種社會資源不顯著，表明政府政策、大學、科研機構為企業提供了主要的技術創新人才。技術創新擴散中，人才的流動時關鍵，核心企業和同行企業的技術人員的流動也帶動了創新的擴散，很多企業通過聘請技術顧問、技術人員的培訓等方式進行技術合作與交流實現創新的擴散的。（3）假設H3得到支持，集群社會資本為創新擴散提高了所需要的資金，也是創新擴散的重要路徑。政府、金融機構、風險投資公司為技術創新擴散提供了條件，也使集群內企業有接受創新技術的風險降低。橫向的戰略聯盟等方式也為創新擴散發揮了作用。

3.2技術創新擴散路徑對擴散績效的影響

從表2數據的分析可以看出，技術創新擴散路徑與擴散績效具有顯著的影響，而且人才資源獲取、知識與信息共享、資金資源獲取對于創新擴散績效的影響逐漸增大，技術人才資源的獲取是創新擴散主要動力。企業的人才資源獲取越容易，技術創新擴散的成本也越低，這不僅加速了創新的擴散，而且提供了接受企業的技術基礎能力，使通過采用創新獲得的收益越明顯，進一步產生示范作用，使企業更希望采用創新。其次，技術創新人才的流動縮短了技術創新時間。在控制資金資源的情況下，創新人才的流動會使企業高管更清晰理解創新的收益和關鍵過程，愿意投資企業的其他資源配套，加速采用創新的決策。

4結論

由于我國集群企業發展歷史較短，集群網絡還不是很完善，創新擴散過程也存在很多問題，從而在一定程度上制約和阻礙了集群的創新擴散績效，也阻礙了集群技術能力的提高。但本文的研究表明，集群的社會資本對于創新擴散的路徑變量具有顯著的影響，即集群社會資本提供了集群創新擴散所需要的資源與能力，包括知識與信息、創新人才與資金。其次，知識與信息的共享、人才資源與資金資源又能進一步影響創新擴散的績效，包括創新采用的成本、風險、時間與擴散的速率。

作者：單位：魏文川 田志龍 武漢紡織大學 華中科技大學

技術創新論文:差錯學習能力技術創新論文

一、概念模型

將差錯學習能力、差錯知識能量、技術創新績效3者聯系起來并整合為一個研究框架，形成不同類型的差錯學習能力經由差錯知識能量的孕育進而影響技術創新績效的概念模型，如圖1。在此模型中，差錯知識能量是企業差錯學習能力與技術創新績效的主要中介變量，且具有部分中介的效果，即企業差錯學習能力不僅直接影響技術創新績效，且通過不同的差錯知識能量積蓄方式對技術創新績效產生間接影響。

二、研究數據與方法

（一）變量操作性定義和測量

借鑒國內外成熟的測量量表，采用Likerts　5點計分，讓受訪者根據測量題項的表述與企業實際情況的符合程度，在“不同意”“不同意”“一般”“同意”“同意”之間進行選擇，對應分值為1～5。1）因變量為技術創新績效。根據蔡啟通（1997）［23］、林義屏（2001）［24］、謝洪明（2007）［25］的衡量量表，將技術創新定義為在產品、工藝和設備方面的創新，將技術創新績效視為3個構面：①產品創新績效。②工藝創新績效。③設備創新績效。設計17個題項，其中產品創新績效包含4個題項，工藝創新績效包含8個題項，設備創新績效包含5個題項。2）自變量為差錯學習能力。衡量指標以Rybowiak（1999）的Error　Orientation　Questionnaire（EOQ）為基礎，參考王重鳴等的研究，差錯學習能力由3個指標衡量：①差錯掌握能力；②差錯預測能力；③差錯抗壓能力。設計16個題項，其中差錯掌握能力5個題項，差錯預測能力4個題項，差錯抗壓能力7個題項。3）中介變量為差錯知識能量。差錯知識能量包括差錯知識解讀、差錯知識獲取、差錯知識流通3個維度，設計14個題項，其中差錯知識解讀、差錯知識獲取的測量題項主要源于Huber（1991）［26］和Teece（1997）［19］，分別為3個題項和5個題項；差錯知識消化的測量題項主要源于謝洪明（2007）［26］和韓子天（2008）［27］等的研究，為6個題項。

（二）樣本的獲取

采用問卷調查方法，問卷發放對象主要是創新相對活躍的地區的企業，如珠三角、長三角、華北、華中地區等，一方面利用親友在制造業、高新技術業等行業的人脈，另一方面利用天津大學和安徽大學MBA班學員，采用紙質問卷和電子問卷2種方式。首先，對初步設計的調查題項的維度指標進行討論，分析其適用性與有效性，確定指標范圍并進行查缺補漏工作，消除初始指標問項的不明確和歧義之處，形成初始的問卷草案。其次，選取上海、武漢、安徽、廣東的12家企業展開小樣本預調查，對被調查人員和專家的反饋意見加以整理，并對問卷填寫情況和統計結果進行初步分析，在此基礎上修正優化初始問卷，相應調整題項與題量設置、問卷結構和問題表述，這些可以保障量表具有較好的內容效度。正式問卷發放和回收時間是2014年8月3日到8月19日，共發出問卷350份，回收問卷237份，回收率67．71％；其中填答不全的無效問卷39份，有效問卷198份，有效率為83．5％。利用SPSS19．0軟件對樣本數據進行檢核、預處理與分析，樣本情況如表1．

三、實證分析

（一）量表信度效度檢驗

1、差錯學習能力參照張正堂（2006）測量量表結構效度的方法［28］，使用SPSS19．0對差錯學習能量量表進行探索性因子分析，KMO系數0．881＞0．8，Bartlett球體檢驗的x2統計值顯著性為0．000，說明研究樣本數據具有高的相關性，適合因子分析。對16個題項進行主成分分析、正交旋轉、特征根大于1的方法抽取公因子，按照因子載荷大于0．5的原則，刪去EHA5題項，共萃取3個主成分因子，累計方差解釋率達到60．238％，分析結果與王重鳴（2000）［10］等的研究結果一致，命名3個公因子分別為差錯掌握能力、差錯預測能力、差錯抗壓能力。內部一致性信度系數Cronbach’sα分別為0．764、0．719、0．890，問卷信度較好；各題項載荷因子均大于0．5，說明問卷具有較好的結構效度。2、技術創新績效使用SPSS19．0對技術創新績效進行探索性因子分析，KMO系數0．915＞0．8，Bartlett球體檢驗的x2統計值顯著性為0．000，小于0．01，說明研究樣本數據具有高的相關性，適合因子分析。對17個題項進行主成分分析、正交旋轉、特征根大于1的方法抽取公因子，共萃取3個因子，累計方差解釋率達到60．723％，分析結果與蔡啟通（1997）［23］等的研究結果一致，命名3個公因子分別為產品創新績效、工藝創新績效、設備創新績效。內部一致性信度系數Cronbachsα分別為0．881、0．833、0．822，問卷信度較好；各因子載荷量均大于0．55，說明問卷具有較好的結構效度。3、差錯知識能量使用SPSS19．0軟件對差錯知識能量進行探索性因子分析，KMO值為0．883＞0．8，Bartlett球體檢驗的x2統計值顯著性為0．000，小于0．01，說明研究樣本數據具有高的相關性，適合因子分析。對14個題項進行主成分分析、正交旋轉、特征根大于1的方法抽取公因子，共萃取出3個因子，累計方差解釋率達到62．206％，命名3個公因子分別為差錯知識解讀、差錯知識獲取、差錯知識消化。內部一致性信度系數Cronbach’sα分別為0．796、0．794、0．872，問卷信度較好；所有題項因子載荷大于0．50，說明差錯知識能量量表符合要求。整體上，各量表的信度水平均超過Nunnally（1978）建議可接受的0．7［29］（P35－56）。

（二）假設檢驗

1、相關性分析本研究樣本中各變量的信度、效度均達到可接受的水平，可以單一衡量指標取代多重衡量指標，如以差錯掌握能力、預測能力、抗壓能力題項得分的均值衡量差錯學習能力指標。表3顯示，差錯學習能力對技術創新績效、差錯知識解讀、差錯知識獲取、差錯知識流通有顯著正向影響。差錯知識解讀、差錯知識獲取、差錯知識流通對技術創新績效有顯著正向影響?？梢?，研究結果支持假設H1，假設H2a，H2b，H2c，假設H3a，H3b，H3c。

2、企業成立年限、企業性質對技術創新績效的差異性分析為了解企業成立年限和企業性質對技術創新績效的差異性，對企業成立年限和性質進行單因素方差分析和趨勢檢驗，并以LSD多重比較法探索差異性。表4表明，成立年限變量的離差平方和為80．438，趨勢檢驗分解組內方差：技術創新績效可被成立年限線性解釋的變差值為9．767，不可被成立年限線性解釋的變差值為1．540。若只考慮成立年限單個因素的影響，則技術創新績效總變差中，成立年限可解釋的變差為11．308，抽樣調查引起的變差為69．131，方差分別為2．827和0．358，獲得的F統計量為7．892，對應的概率P值近似為0，小于顯著性水平，因此在置信度為95％的情況下，企業成立年限對技術創新績效產生顯著影響。其中，成立年限為5年、4年對技術創新績效的影響優于成立1年、2年、3年，這可能是由于較成熟的企業更有實力進行深層次、寬領域的創新，形成相對完善的創新路徑和管理模式，創新過程中不易出現常規性錯誤，減少不必要的損失。但是，企業性質對技術創新績效無顯著影響，變量顯著性概率P值大于0．05。

3、層次式多元回歸分析為了進一步研究企業差錯學習能力對技術創新績效的影響，以及差錯知識能量對企業差錯學習與技術創新績效關系的中介作用，本研究在相關分析基礎上，運用多元回歸分析，建立回歸模型，來檢驗差錯學習能力對企業技術創新績效的影響及強度。Baron＆Kenny（1986）認為以回歸模式驗證中介效果時，中介效果成立的3項條件包括：一是自變量與中介變量均與因變量間存在顯著關系；二是自變量與中介變量間存在顯著關系；三是將中介變量引入回歸方程，自變量與因變量的相關或回歸系數顯著降低。若自變量與因變量的回歸系數下降至零，是中介（full　mediation）；若自變量與因變量的回歸系數降低但不為零，是部分中介（partial　mediation）［30］。以一般制造業和高新技術產業為控制變量，每個回歸方程自變量采取強制進入的方式，結果見表5．

結果顯示：（1）從表5差錯學習能力與3類技術創新績效的回歸分析結果可以看出：①模型二中判定系數調整后的R2為0．360，回歸方程的解釋力度為36％，即技術創新績效的變動36％可以由差錯學習能力解釋（R2值不是太高，產生這種情況的原因可能是存在未考慮到的其他影響企業技術創新績效的因素）。模型的F統計量為56．305，顯著性水平為0．000，具有顯著解釋力，說明自變量與因變量之間確實存在線性回歸關系。同時，差錯學習能力與技術創新績效的回歸系數0．666，顯著性水平小于0．001，說明差錯學習能力對技術創新績效有顯著的正向作用。②差錯學習能力對產品創新績效、工藝創新績效、設備創新績效的回歸系數都達到統計學上的顯著性水平，回歸系數分別為0．691、0．687、0．620；模型的F統計量分別為39．998、42．790、29．877，顯著性水平為0．000，說明差錯學習能力對產品創新績效、工藝創新績效、設備創新績效都有顯著的正向影響。H1a，H1b，H1c均得到驗證。此外，比較回歸系數的大小可以發現，差錯學習能力對產品創新績效的影響強于對工藝創新績效和設備創新績效的影響。（2）從表5差錯學習能力與差錯知識能量3個環節的回歸分析結果可以看出，差錯學習能力與差錯知識能量3個環節的回歸系數都達到統計學上的顯著性水平，回歸系數均為正，分別為0．789、0．679、0．656。模型的F統計量為45．764、27．306、39．998，顯著性水平均為0．000，顯著水平小于0．001，說明差錯學習能力與差錯知識能量3個環節均存在線性回歸關系。其中，差錯學習能力對差錯知識解讀的影響尤為顯著。因此，H2a，H2b，H2c得到驗證。（3）從表5差錯知識能量3個環節與技術創新績效的回歸分析結果可以看出，差錯知識解讀、差錯知識獲取、差錯知識消化對技術創新績效的回歸系數都達到統計學上的顯著性水平，回歸系數均為正，分別為0．314、0．621、0．478，表明差錯知識能量3個環節對技術創新績效均有顯著的正向影響，其中差錯知識獲取的影響尤為顯著。因此，H3a，H3b，H3c得到驗證。（4）模型6、模型7、模型8是在模型2的基礎上，分別以差錯學習能力與差錯知識能量3個環節為自變量，技術創新績效為因變量置入方程。與模型2相比，在其新增解釋變異的能力上達顯著水平（調整后的R2增加量＝0．009、0．182、0．132，P＜0．01），顯示新加入的3項差錯知識能量變量對于“技術創新績效”變異的解釋能力顯著地增加0．9％、18．2％、13．2％。此外，差錯學習能力與差錯知識能量的回歸系數均具有顯著性，差錯學習能力與技術創新績效之間有顯著的正向線性關系，當它們之間分別加入中介變量差錯知識能量3個環節后，差錯學習能力對技術創新績效的影響仍然顯著，但是差錯學習能力與技術創新績效之間的回歸系數明顯降低（偏回歸系數由0．666分別降為0．586、0．350、0．449），可見差錯知識能量3個環節在差錯學習能力和技術創新績效之間均起到部分中介作用，中介效應與總效應之比分別為0．1197、0．4748、0．3253，直接效應與總效應之比分別為0．8803、0．5252、0．6747，中介效應與直接效應之比依次為13．60％、90．40％、48．21％。因此，差錯知識能量3個環節在差錯學習能力影響企業技術創新績效的過程中均起著不中介作用，H3d成立。由此，本研究所有假設均得到了驗證。

四、結語

本文研究差錯學習能力、差錯知識能量、技術創新績效之間的關系，驗證了差錯學習能力對企業技術創新績效的影響，以及差錯知識能量在差錯學習能力對技術創新績效影響中的中介作用，通過實證分析得出以下結論：1）差錯學習能力對技術創新績效（產品、工藝、設備）有顯著的正向影響，說明組織提升自身的差錯掌握能力、差錯預測能力和差錯抗壓能有助于應對技術創新的風險和不確定性，有助于提高產品、工藝、設備創新績效。2）培養差錯學習能力對于差錯知識解讀、差錯知識獲取和差錯知識消化均具有顯著的正向影響，說明企業對差錯學習能力培養的關注可以促進知識能量的蘊蓄。3）差錯知識能量不單對企業技術創新績效有顯著的影響作用，而且在差錯學習能力對技術創新績效的影響過程中起著不中介作用。因此，從研究結果可以發現，企業若想獲得更好的技術創新績效，不僅要培養員工的差錯學習能力，而且要重視知識能量的蘊蓄，具體可從如下方面著手：1）高度重視差錯的潛在價值，完善員工差錯學習能力的培養機制。鑒于差錯學習能力的不同組成部分對技術創新的作用不同，企業應當營造正向的差錯管理文化，鼓勵員工通過思考差錯，開放溝通、汲取信息等路徑提升差錯掌握能力；避免同類差錯屢次發生、要求員工及時總結記錄并儲存于企業知識庫或整理成文檔資料，建立完善的差錯處理流程并完善差錯報告和偵測系統；通過共同討論、制定解決方案，方便員工提高差錯處理效率，減輕對差錯的害怕和恐懼進而提高差錯抗壓能力。2）管理層應以身作則，包容允許員工的工作差錯。組織內部存在多種多樣影響差錯學習的因素，尤其是管理層對差錯持有的態度直接影響員工的差錯取向，因此管理層不僅要將差錯管理融入組織文化，日常管理包容員工的差錯，而且通過建立健全差錯培訓管理機制，或員工績效考核時設立差錯容忍區間，獎勵妥善處理差錯的員工，提升員工及組織的差錯學習能力。3）利用正向知識和逆向知識能量的蘊蓄和融合進而共同推動創新。企業在創新尤其技術創新方面，應將正向知識和逆向知識能量雙管齊下，不僅要依靠成功經驗等正向知識，而且要重視對差錯知識的解讀、獲取和消化，促進組織內部員工之間知識共享，增強企業持續創新的潛力，原因是員工在收集、傳遞、討論以往差錯知識過程中，往往可以探索出更富價值的創新路徑。

作者：汪傳雷 樂亞鳴 單位：安徽大學商學院

技術創新論文:能源工業技術創新論文

一、研究方法及指標設計

（一）DEA模型方法

DEA方法即數據包絡分析法，它是一種非參數方法，可以用來解決涉及多個投入及多個產出的相對有效性的問題。能源工業技術創新效率評價是復雜的相對效率問題，難以用單一的指標衡量，因此，采用DEA方法更具有實際應用價值。CCR模型是DEA模型中的一種形式，假定規模報酬不變，然后運用線性規劃及其對偶模型求出決策單元的效率前沿面，得到決策單元的相對效率，再對松弛變量求解，判斷決策單元的有效性，并在此基礎上對決策單元進行改進。

（二）效率評價指標體系

1.投入指標能源工業技術創新的投入指標主要包括人力和資金，而資金投入分為R&D經費投入與非R&D經費投入?；艋壑沁x擇R&D總投入，政府R&D總投入等作為投入指標[4]。張曉波主要選取了R&D投入，技術人員作為投入指標[9]。創新活動中R&D起到基礎作用以及支撐作用，因此選取R&D人員，R&D經費支出作為投入指標。同時，對于非R&D經費投入，由于中國能源工業的自主創新能力不足，引進技術成為提高技術創新能力的重要途徑，選取技術獲取及技術改造費用作為投入指標項。2.產出指標在技術創新產出指標的選取上，一般包含出版科技專著數，專利數以及學術數。張曦將申請專利數和新產品產值作為煤炭企業技術創新效率研究的產出指標，這兩個指標分別表示了企業創新水平和成果轉化的經濟效率[10]。代碧波，姚鳳閣將專利申請數，新產品開發項目數和新產品銷售收入作為產出指標。劉芳也選擇了專利申請數和新產品銷售收入為產出指標[11]。申請專利數代表了技術創新過程的中間成果，是技術上質的提升，而新產品銷售收入則是新產品銷售后獲得的收入，代表了市場對能源工業的技術創新為市場接受[12]。據此，能源工業技術創新產出指標選擇專利申請數和新產品銷售收入。能源工業技術創新投入指標為：R&D人員，R&D經費支出，技術獲取及技術改造費用；產出指標為專利申請數，新產品銷售收入。

二、DEA模型在技術創新效率評價中的運用

（一）數據來源

選用能源工業5個子行業作為樣本：煤炭開采與洗選業（A1），石油和天然氣開采業(A2)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(A3)，電力、熱力的生產和供應業(A4)，燃氣生產和供應業(A5)。運用DEA方法對能源工業各子行業2003年至2011年的技術創新效率進行評價，并采用Matlab6.5進行數據處理，投入產出數據均來源于2004年至2012年的《中國科技統計年鑒》。

（二）能源工業技術創新效率評價

對能源工業的5個子行業的技術創新效率進行分析，使用Matlab6.5軟件對數據進行處理，結果見表1所示：由表1可知，煤炭開采與洗選業的技術創新效率總體呈上升趨勢，但技術創新效率平均值僅為0.4446，在各子行業中處于低水平。石油和天然氣開采業的技術創新效率平均值為0.9647，其技術創新效果好。石油加工、煉焦及核燃料加工業技術創新效率較高，均值為0.9154，但波動較大。電力、熱力生產和供應業的技術創新效率處于5個子行業的中等水平，2003年效率值較為異常，只有0.0355。燃氣生產和供應業的技術創新效率值一直在有效和無效之間變化.根據能源工業5個子行業的技術創新效率值，得到能源工業整體的技術創新效率如下表所示：從能源工業技術創新總的投出和產出來看，2011年R&D人員比2003年增長了3.25倍，研發費用增長了7.33倍，中國對研發費用的投入大于R&D人員的投入。比較R&D經費和技術獲取及技術改造費用可以發現，能源工業非常重視技術的升級和改造。能源工業技術創新的產出，專利申請數逐年快速上升，而新產品的銷售收入增長緩慢，波動較大，可以看出能源工業技術創新成果轉變為經濟效益方面仍存在不足。2003年能源工業技術創新效率處于低水平0.3665，2011年達到較大值0.8269，上升趨勢良好，整體效率不高，但仍有很大的上升空間。

（三）松弛變量分析

松弛變量值計算出能源工業各子行業技術創新指標的改進幅度如下表所示：由表3可知，在不改變產出的前提下，2003年，2005年和2007年需要減少R&D人員的投入，2011年需要減少R&D經費支出。在投入不變的前提下，要想效率達到好，需要增加新產品的銷售收入。年和2004年R&D人員投入的增加帶來的銷售收入增副較小。2010年技術創新效率值為1，技術有效，但從改進幅度表可知，其R&D人員，R&D經費支出和新產品銷售收入都可以改進，因而其有效為弱有效。表5表明，在產出一定的情況下，主要是R&D經費支出和技術獲取及技術改造費用的改進。在投入不變的前提下，以新產品銷售收入改進為主。2007年和2011年的松弛變量不為0，技術創新效率為弱有效。由表6可知，要保持新產品銷售收入不變，2010年需減少R&D人員的投入，2008年和2009年需減少R&D經費支出。在不改變投入的情況下，新產品銷售收入上升空間較大。由此可知，對電力、熱力的生產和供應業來說，新產品銷售收入對技術創新效率的影響較大。在2011年電力、熱力的生產和供應業的技術創新效率值為1，但其松弛變量不為0，因而其技術創新效率為弱有效。由表6可知，燃氣生產和供應業在在收入不變的前提下，適當的加大R&D人員以及技術獲取和改造費用，新產品的銷售收入會有一個巨大的提升空間。

三、結果分析及對策建議

分析能源工業技術創新總的投入及產出、技術創新效率和各子行業投入產出的調整狀況可以看出，R&D人員和R&D經費支出對技術創新效率提高作用較小，技術獲取及技術改造費用的增加對其具有較強的促進作用，技術創新成果轉化為經濟效益的效果較差，新產品的銷售收入仍有很大的上升空間。這與中國的能源工業發展現狀相符，技術創新的經費一般投入到較低水平的技術研發，高水平的技術研究相對缺乏，對國外的先進技術水平依賴較大。人力資本投入對技術創新效率是有提高作用的，但是由于人力資本的浪費并未顯現出其應有的作用。中國的能源企業以國有控股企業為主，雖然2003年到2011年國有控股企業資產的比例在逐漸減少，國有控股企業的產權結構特點導致了對技術創新活動的激勵不足，但隨著市場開放度和競爭度的提升，能源工業技術創新的發展前景較好。綜上所述，提高能源工業技術創新效率可以從以下三個方面進行：一是對R&D人員和R&D經費的投入須控制在經濟合理水平，保障投入效果和質量，增強自身技術創新能力；二是引進國外先進技術，同時改造中國落后的技術，加快技術創新進程；三是引入市場競爭機制，促進能源工業技術創新成果的經濟效益轉化。

作者：李霞 方海玲 張榮 李媛 單位：西安工程大學

技術創新論文:高新技術與企業技術創新論文

1投入變量

企業技術創新活動的基本投入是資本和人員?；谥袊髽I技術創新活動的實際情況，本文選取企業科技活動資本存量和科技活動人員數作為技術創新投入的表征變量。1）科技活動資本存量?？萍蓟顒淤Y本投入和使用是一個持續性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創新活動也會產生影響，因此學者們在研究技術創新效率時將資本投入轉化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數。本文用企業的年科技活動人員數表征企業科技活動人員投入。

2產出變量

學術界對創新活動產出的衡量并無統一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產品銷售收入衡量中國工業企業的創新產出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發明專利授權數、新產品產值和論文數作為中國區域科技創新產出指標；項本武［21］用專利申請數衡量中國工業的創新產出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產品銷售收入表征企業產學研合作創新產出?？傮w上，學者們傾向于用專利數和新產品銷售收入衡量企業的創新產出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數并不能反映企業創新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統產業領域中的企業以制造類企業為主，企業通過技術創新獲得的新工藝、新設計等往往體現在新產品制造過程中，因此本文用新產品銷售收入衡量企業的技術創新產出。

3技術創新效率的影響因素

1）企業的創新開放性。針對當代全球企業技術創新的特點，特別是中國企業技術創新的實際情況，本文將創新開放性視為影響企業技術創新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創新概念以來，“有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發現創新活動既可在公司內部進行，也可在公司外部進行。其次，從產業動態與演化經濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協同的不同創新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網絡的創新產出、降低高昂的協調成本、提升企業的創新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創新的企業通過有效整合內外創新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創新能力。，中國企業的技術創新能力相對較弱，產學研合作等開放式創新被視為提升創新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結果表明：外部研究的廣度和深度對企業的創新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業的創新產出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創新有助于企業充分利用和整合內外部的知識和資源、吸納更多的創新要素、構建創新的生態體系、降低企業技術創新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經費支出表征企業的創新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經費支出包括4項內容：對境內研究機構的支出、對境內高等學校的支出、對境內企業的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業等）的支出。2）企業的技術學習行為。技術學習是企業技術創新過程中不可或缺的重要環節，也是目前中國企業技術創新的顯著特征。首先，基于后發國家的基本現實，中國很多企業以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創新驅動發展戰略的大背景下，提升企業的自主創新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業提高自主創新能力的必要途徑。再次，競爭優勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現新技術迅速投入規模生產。組織學習理論也認為，從企業外部獲取的技術與企業內部現有的技術實現整合，可擴大企業的知識面、形成規模效應和重組效應，進而提升企業的創新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業創新產出的關系，認為企業獲取知識基礎規模的擴大會促進其創新產出的增加，非技術獲取對企業的創新產出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業的技術學習行為與其創新產出并無緊密聯系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業的技術學習行為對其創新產出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經費支出與引進技術經費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業對引進技術消化吸收的努力程度，而企業對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出、技術改造經費支出三項費用之和視為技術學習經費，并用其與企業當年科技活動經費支出的比值表征企業技術學習的努力程度。也就是說，企業的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業研發活動投入強度綜合地表征企業的技術學習能力。本文用企業研發活動投入強度，即企業年研發活動經費支出額與參與研發活動人員數的比值來表征企業的技術學習能力。3）企業科技活動的長期行為傾向。技術創新本質上是企業的一種長期行為。企業在技術創新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業越尊重技術創新本身的規律，越會以科學方式管理技術創新，其技術創新績效水平應越高。一般說來，企業的研發性固定資產投資是其科技活動長期行為的重要體現，因此本文以企業當年科技活動經費支出中形成固定資產的價值占當年科技活動經費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業科技活動長期行為傾向對其創新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統產業設備進行改造可以改善企業的生產率和經濟效益、提高企業生產工具和工藝的技術水平。中國傳統產業中的行業多為以制造加工為主的勞動密集型行業，在該產業領域內研發設備投資應對創新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業的技術創新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據中國的相關法律規定，高新技術企業可以享受稅收優惠、補貼撥款、研發費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業技術創新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優惠等可以降低企業的研發成本、增強企業的研發積極性［31］，并對企業研發強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發補貼對小規模企業的研發活動具有促進作用，但對大規模企業的研發活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業的私人研發投資，從長期看不利于企業創新產出的增長。本文用企業得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業年科技活動經費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業技術創新產出的內在關系。5）控制變量。為了更地估計上述4項主要影響因素對企業技術創新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業規模，用企業從業人員的年平均數表示；勞動者素質，用年從業人員中本科以上學歷從業人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業人員中科技活動人員所占比例表示；企業所有制形式，外資企業（包括港澳臺企業）賦值為1，內資企業賦值為0。

4結果分析

利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統產業的技術創新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產函數更適用于本文的實證研究。根據Coelli等總結的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性，檢驗結果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產函數更適合分析中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的原假設，即適合采用超越對數隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業技術創新活動的實際產出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數據的描述性統計結果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創新戰略及政策的帶動下，國內高新技術改造傳統產業領域的企業加強了對技術創新重要性的認識，加大了科技活動經費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉化為創新產出。表4列示了考慮技術創新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型的回歸結果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業技術創新產出未達前沿面產出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業的創新開放性。模型4和模型5中企業創新開放程度變量（Openness）的回歸系數都顯著為正，說明高新技術改造傳統產業領域內在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業創新開放性并沒有提升企業的技術創新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數為負值，但也未表明企業創新開放性對其技術創新績效有顯著的正面影響。該結果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結論———企業的創新開放性對企業創新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統產業企業技術創新的基本事實。筆者認為，導致這一現象的可能原因3條。一是通過高新技術企業認證的企業都具備基本的技術能力，會采取開放創新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創新活動，其創新內容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業建立技術儲備。特別是上海經濟整體進入轉型期，傳統產業正在經受產品和技術升級的“陣痛”，企業的技術創新具有顯著的換代特征。這種創新活動對短期的新產品產出沒有實際貢獻，甚至當以新產品銷售收入為產出衡量指標時企業的短期技術創新效率會隨著合作創新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統產業以制造業為主，其中企業的新產品開發技術和資本密集度高、產業鏈長，從布局開放式創新活動到產生有市場價值的新產品的周期較長。也就是說，從投入經費開展開放式創新活動到產生創新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統產業的開放式創新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業開展的開放式創新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內難以產生有效的創新產出?；谏鲜龇治隹傻靡韵陆Y論：及時，上海高新技術改造傳統產業企業的創新開放性并沒有為其帶來短期的技術創新效率提升，企業創新開放程度的提升反而引致短期技術創新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業的創新開放程度對其技術創新效率的影響不顯著但為正，說明創新開放程度對技術創新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現。2）企業的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業提高技術學習努力程度有助于提高其技術創新效率。該結果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業技術創新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產裝配制造的發展模式相比，上海高新技術改造傳統產業已進入創新驅動、轉型發展的新階段。今天引進的不再是生產裝備，更多的是產品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環節的更新和研發裝備平臺的升級。這種技術創新活動構成了“引進—吸收—再創新”的技術學習過程，自然對技術創新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統產業企業研發強度的提升對其技術創新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發投入強度是企業創新行為的綜合反映，即體現了企業在戰略上對技術創新活動的重視，也表明企業的各類研發項目可獲得更多資源，還說明了企業具有較強的經濟實力和技術基礎。研發投入強度的加大有利于技術創新及技術學習活動的開展，有利于技術創新及技術學習成果轉化為創新產出，最終有利于推動企業技術創新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數均顯著為負，表明高新技術改造傳統產業企業的科技創新行為的長期傾向越顯著，其技術創新效率水平越高。該結果既充分驗證了高新技術改造傳統產業中企業技術創新活動的長期特征，也體現了其技術資本密集的特點?？萍蓟顒娱L期行為傾向性較高的企業容易發揮人力和資本的優勢、發揮經驗曲線和規模效應的作用、有效積累知識信息和生產經驗，從而實現技術創新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業可支配的科技活動經費增加，為企業更為有效地開展技術創新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業面臨的技術創新環境更為有利，這有利于降低企業的技術創新風險；，政府支持力度增大可進一步激發企業進行技術創新的積極性，推動企業更好地實現創新價值。本文的研究結論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發現政府支持與企業技術創新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產生政府支持對企業技術創新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統產業整體處于轉型階段，相對于需求而言的科技活動經費投入水平整體還較低，還難以滿足創新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業規模（Scale）的回歸系數均為負值，表明規模越大的企業的技術創新效率越高———該結果與很多文獻的研究結果一致。在高新技術改造傳統產業領域內，大企業的技術創新效率較高主要是因為：一是大企業的創新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統產業對創新系統性、體系化的要求；二是大企業具有較好的技術基礎、較強的創新實力、應對產業升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現自我主導的技術集成，可有效推進新產品的完整研發和生產制造。模型6中勞動者素質（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數均顯著為正，表明高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨著勞動者素質的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統產業而言，單純提高科研人員數量或員工整體學歷水平并不能有效促進創新產出的增加。之所以出現這種現象，主要原因可能在于目前該產業企業的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創新實踐，反而會出現人員冗余等引致創新效率下降的問題。模型4和模型5中企業所有制形式（Owner）的回歸系數均為負，說明外資企業（包括合資）的技術創新效率高于內資企業。該結論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統產業的實際情況。從整體技術水平、自主知識產權創造能力而言，外資企業明顯高于本土企業，它們的技術創新績效較好也在情理之中。

5結語

5．1研究結論

及時，2008—2012年間上海高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態值，還是相對于樣本企業的較大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經濟中心和制造業基地，其高新技術改造傳統產業在全國具有一定的代表性?？梢哉J為，全國高新技術改造傳統產業都面臨提高技術創新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統產業的技術創新效率，對推動以制造業為主體的我國經濟結構轉型和升級、打造中國經濟的升級版、實現創新驅動發展戰略具有決定性影響。第二，企業的技術學習努力程度、科技活動經費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發現，這些因素都與企業可支配的科技活動經費直接或間接相關?？梢哉J為：企業科技活動經費投入是影響當前中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的最重要因素，也是制約其技術創新效率提升的關鍵因素。在企業科技活動經費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發人員數、提高學歷層次對提升技術創新效率的提升沒有顯著作用。第三，產學研合作等開放式創新活動對短期技術創新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向對技術創新效率有顯著的正向影響。這些研究結果都說明，高新技術改造傳統產業的技術創新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業、外資企業的技術創新績效高的特征在高新技術改造傳統產業中得到了顯著驗證。如何更好地發揮大型企業在提高技術創新效率中的地位和骨干作用，同時激發中小企業的創新活力，是高新技術改造傳統產業創新體系建設的重要課題。

5．2政策建議

及時，將高新技術改造傳統產業的技術創新放在更加突出、重要的地位。中國的高新技術改造傳統產業具有龐大的制造能力基礎，基本構建了開展自主創新活動的人才及物質基礎。對之加大政策引導力度、強力促進其技術創新效率的有效提升，對于實施創新驅動發展戰略特別是推動經濟結構轉型升級具有重要作用。同時，很多戰略性新興產業來自于傳統或現有產業的技術升級，以高新技術改造傳統產業迎接新技術革命機遇，通過在其基礎上嫁接新興技術來培育新興產業，具有更加現實的意義。第二，以有效政策引導企業加大科技活動經費投入?？萍蓟顒咏涃M投入低是制約企業技術創新效率提升的關鍵因素，也是阻礙企業實施技術學習、開放式創新等長期績效行為的重要因素。因此，政府應優化企業技術創新的政策設計，特別是要引導高新技術改造傳統產業中的大型國有企業承擔自主創新責任，切實增加科技投入、開展以獲取自主知識產權為目標的長期績效創新。大型國有企業的自主創新活動不僅能在傳統產業技術升級、應對跨國公司技術封鎖和國際競爭中發揮骨干作用，而且能為中小企業及高校、研究機構的自主創新創造有效需求，并引導社會形成良好的產業技術創新生態。第三，激發企業開展長期的自主創新活動。國內外的經驗表明：加大企業的市場競爭力度特別是國有企業參與國際市場競爭的力度，能夠有效激發其開展技術學習、開放式創新等長期創新活動。因此，政府要加大傳統產業中國有企業的市場化改革力度，盡快推進以使之面向國際市場，引導其開展面向未來的自主創新活動。第四，強化政府的支持作用和對產業技術創新的組織推動作用。高新技術改造傳統產業的技術鏈長、資本密集，依賴較強的創新體系支撐，因此政府應發揮在產業技術創新體系構建中的組織推動作用。政府要通過支持產業共性技術研發、建設公共技術平臺建設、構建產學研協同創新聯盟等，強化對企業自主創新的多元支持，特別是重視以重大科技工程、產業振興項目等引導企業的自主創新行為。

作者：張玉臣 李曉桐 單位：同濟大學經濟與管理學院

技術創新論文:企業技術聯盟與技術創新論文

1、企業沒有技術創新合作意識

由于體制因素的影響，導致我國的技術創新活動長期處于分割狀態，也就是我國現在很多的研發機構不能與企業聯合起來，獨立性過強，不能與企業有效交流合作，從而導致企業不能獲取技術創新成功，研發機構沒有資金投入來源。在技術創新方面，現在很多的企業屬于單兵作戰，企業自身不能積極主動的聯合各高校以及科研院所，即便是企業能夠與各社會機構合作，但由于雙方沒有約束力、組織松散，導致企業與各社會機構的主動性調動不起來，達不到預期的效果，致使企業與各社會機構喪失合作欲望，從而導致研究機構不能將其科技成果推向市場，而企業又由于自身問題不能進行自主研發，致使創新成果利用率下降，不利于企業、研究機構以及社會的發展。

2、促進企業技術創新不斷提升發展的有效措施

2.1政府以及相關部門需給予企業一定的政策扶持

我國現已進入市場經濟，而在市場環境下技術創新的主體已經轉變為了企業，但是企業的技術創新行為也同樣受到政府政策、法律條約以及制度的影響，所以政府需要為企業營造優良的競爭環境，并為企業提供一定的法律法規以及政策扶持等，從而提升政府幫助扶持企業技術創新的力度。另外由于市場機制存在一定的問題、缺陷，像逆向選擇或者外部效應等等，這些缺陷市場本身是很難解決的，所以需要政府部門利用各種經濟方法以及法律手段，根據市場規律，對這些缺陷問題進行綜合彌補、協調。

2.2企業之間組成技術聯盟

隨著科學技術的不斷發展，市場需求的日益變化，科學技術的復雜性越來越高，高新技術含量也越來越大，產品更新速度也越來越快，技術創新速度也不斷提升。另外一個新產品的研發，需要多種不同技術的投入，從實際情況上來看，很少有企業能夠獨自擁有很多項頂尖技術，大部分企業只能夠在某一個領域保持經驗豐富地位，再加上現代產品的更新速度非常快，技術含量也非常高，企業如果只依靠自身力量，只利用自身獨自的技術優勢，是很難開發出符合市場需求以及潮流的新產品。就此可以通過技術聯盟的方式，將各個企業的優勢聯合起來，推動企業團體不斷前進、發展，這也是目前很多跨國企業經常采用的一種技術創新方式。企業技術聯盟通常是由眾多擁有一定實力以及高新技術的企業組成，從而將企業以及企業之間的競爭，轉化為企業與企業聯盟、企業聯盟與企業聯盟之間的競爭，提升競爭的層次，從而使聯盟企業獲取更多競爭優勢，同時也增強了各創新技術的投入使用力度。

2.3建立激勵機制，培育創新人才

領導人員、技術人員以及營銷人員是企業最為重要的組成部分。企業領導階層需要意識到技術創新的意義以及重要價值，具有一定的開拓精神以及創新素質，敢于創新。同時企業領導人員還需帶頭參加以及組織技術創新活動，從而營造出良好的創新氛圍，任人唯賢，建立相應的激勵制度推動技術創新活動開展，并對活動中的各個重要環節進行嚴密監督。另外企業還需建立的創新活動評價制度，重視創新致富制度，并制定明確的分配制度，將創新成果和員工的工資薪酬情況相掛鉤。企業技術人員應不斷學習國外先進經驗，不斷學習相關知識，敢于創造，從而提升自身的創造性思維，體現自身價值。企業營銷人員需對市場不斷研究，獲取近期的市場需求信息，提升自身的市場開發能力以及機會反應能力，為企業提供近期的市場資料，使企業能夠通過市場需求確定技術創新目標。

3、結語

企業現已經成為推動我國經濟發展以及社會進步的有效因素，企業若想得到發展，獲取更多市場占有份額，就需提升其根本力量，也就是增強其技術創新水平。因此企業自身不僅要建立激勵機制培育創新人才，突破創新模式，敢于面對困難，積極學習各種先進經驗，同時也要規劃、設計企業的發展目標、前景，不斷完善、優化自身，以推動本企業不斷發展、提升。除此之外政府部門也需要為各企業提供適當的服務以及政策扶持，從而為我國的各類企業，尤其是中小企業營造出和諧、平等的創新空間，以推動我國企業不斷健康穩定發展。

作者：鄭宏磊 韓旭 單位：北方技術交易市場

技術創新論文:民營企業技術創新論文

一、創新技術基礎薄弱，技術創新人才匱乏

眾所周知，技術創新最為關鍵的是人才。而我國的現狀是，多數的科研團隊和研發人才聚集在高校和科研機構，還有一小部分集中在國有大企業集團，很大一部分民營企業都存在科研創新人才嚴重不足的問題。而且，由于制度上的不健全和不完善，知識參與收入分配的落實如同“鏡中月，水中花”，這就導致民營企業很難留住高素質的創新人才。此外，民營企業的管理模式具有局限性，大多數是家族式人才管理模式。這些都使得民營企業對人才的吸引力遠不如國有大企業，現有科技人員流失也非常嚴重，再加上部分民營企業管理者不尊重知識和人才，企業文化氛圍不好，物質獎勵和精神激勵嚴重貧乏，也會大大影響企業技術創新的效率和結果。

二、民營企業技術創新的對策分析

(一)政府部門的管理對策

1．創造為民營企業服務的環境，建立對民營企業技術創新的激勵機制

促進民營企業迅速發展，研究制定相應的政策是當前最重要的任務。相應的政策內容包括完善政府采購、建設風險投資、支持創業、促使技術創新、重視人才培訓、鼓勵開拓市場、健全企業信用制度等方面。政府部門要以財政資金為引導，落實財政貸款貼息政策，鼓勵民營企業從本年利潤中提取技術創新基金，并給予企業一定的稅收優惠。支持其他企業或者員工以入股參股的形式投資技術創新基金，按投資比例共負盈虧，構建多元化高層次的自主創新基金。技術創新的積極需求者和創造者是民營企業，因此，必須建立民營企業技術創新體系，因為它能從根本上保障和促進民營企業的發展和壯大。但是，民營企業創新體系要求高水平的服務與信譽保障與之相匹配。為民營企業建立優良的政策環境，是促進民營企業健康成長的重要保障。在政府支持下，積極依靠各有關部門和社會各方面的力量，著力創建為民營企業服務的政策環境。技術創新體系的建設是一項系統工程，需要各單位各部門之間相互高效配合，充分發揮其積極作用，真正達到技術創新的目的。同時，政府和社會要加大對民營企業技術創新的激勵。

2．繼續調整信貸政策，進一步拓寬融資渠道

商業銀行作為自負盈虧的企業銀行，收益與風險應該放在及時位。加強防范金融風險是必要的，也是必須的。在此基礎上，商業銀行在投融資方面，應該打破以往以企業規模、性質為支持與否的借貸框框，遵循公平、公正、公開、誠信原則，提高對民營企業信貸投入的比重，從實質上支持和鼓勵民營企業的合理資金要求。政府部門也應該通過多渠道多方位幫助民營企業技術創新融資，真正為那些欠缺技術開發資金的企業雪中送炭，促進科技與資本的有效結合。政府部門通過監管融資主體的信用程度、融資企業的風險駕馭能力以及融資企業的還債能力，既可控制金融風險，又能促進民營經濟的發展，為民營企業技術創新提供更多更簡便的融資渠道。

(二)民營企業自身的管理對策

1．加強企業自身的經營管理

民營企業創建初期，發揮著巨大作用的是企業家精神。隨著公司的逐步壯大和發展，原來支撐企業強勁發展的非專業化的管理模式已經不適合企業的管理，出現諸多不利的情況，長期下去，會嚴重制約企業的成長。民營企業應充分利用自身優勢，積極整合研發人力、物力資源，提高技術創新的規模經濟效益，采取兼并聯合、控股收購以及重組等多種形式，使企業的資產合理有效而高速地運轉起來，進一步擴張生產經營規模，形成由少數企業掌控的市場壟斷結構，提高企業技術創新的實力和抗風險能力。

2．健全企業激勵機制

在我國，民營企業激勵方式過于單一，大多數企業采取直接加薪的方式。這樣對企業而言，短期效益明顯，但缺乏長期發展的后勁。隨著社會經濟的迅猛發展，人民生活水平已大幅度提高，精神追求越發重要起來。民營企業重視員工的物質獎勵，但精神激勵更是不能滯后。精神激勵的方式林林總總，概括起來有升職、培訓、進修、股權激勵等幾種方式。調動企業員工的創造積極性，充分發揮其聰明才干，民營企業就要根據員工的專業水平，提供符合其專業及個人要求的交流平臺和進修的機會，提升員工的專業層次和個人素養。股權激勵作為精神激勵中最重要的一種激勵方式，是非常適合民營企業的。股權激勵的激勵力度大，投入多，能使被激勵的員工有更強的歸屬感和主人翁精神。這樣，既提升了企業的層次，又穩定了員工隊伍，企業長足發展就有了保障。企業只有深入了解員工，體貼員工，增強員工的認同感，他們才能夠為企業創造更多的財富。

3．造就一支高素質的科研團隊

對民營企業而言，如何推動技術創新是至關重要的。要進行技術創新，關鍵是建立行之有效的激勵機制。因此，民營企業要奉行以人為本的人才戰略，以建設高效的創新團隊為主要內容，凝聚和造就一批具有創新力的高素質創新人才。企業內部要建立對技術研發人員和普通員工的創新激勵機制。這包括以下三個方面。一是企業要給科研人員提供靈活寬松和身心愉悅的工作環境，人性化管理，嚴格績效考核，根據績效進行利益分配，使企業和個人達到雙贏。二是提倡企業創新文化。企業文化對企業而言至關重要，是引領企業持續發展的長明燈。要重視企業創新文化氛圍的創建，強化企業文化的熏陶，滿足員工的學習需要，建立學習型和契約性組織，使全體員工積極參與企業的技術創新活動，滿足員工精神方面的需求。三是建立創新項目專項基金。通過這個項目基金，鼓勵所有員工的創新行為。企業的員工如果有好的創意和的想法，可以通過申報和評估的方法取得創新基金的支持，創新成功后還可以獲得資助。

4．建立具有創造力的綠色技術創新體系

綠色技術創新能力是國家競爭力的核心，也是企業競爭力的核心。提高綠色技術創新能力，關鍵是做好產學研結合。科研機構和高等院校是綠色技術創新的中流砥柱，但其也面臨經費匱乏、市場信息流通不暢、創新成果難以轉化生成的難題，而民營企業正好缺乏過硬的技術。這樣，二者可以優勢互補，強強聯合，共同開發，實現雙贏。企業要與科研機構、高校建立長期穩定的科技合作，在科技、教育、人才培訓與引進項目等方面進行多方位的合作。此外，民營企業還要緊緊抓住影響地方經濟發展的一些重要課題，因為這些課題是地方經濟發展的基礎性建設課題，具有戰略性意義，起著關鍵性作用。民營企業應該突破人才區域流動界限，集中優勢資源，對這些重要重點課題展開攻關，擴大影響力，努力創造具有國際競爭力的品牌。浙江華立集團創立于1970年9月28日，經營以醫藥為核心的多元化產業，位列中國企業集團競爭力500強、全國民營企業500強。從2005年開始，華立集團的總資產與年營業收入雙雙超過百億元人民幣，員工已達到12000多人。華立集團之所以取得這樣驕人的成績，與之堅持的企業技術創新戰略目標是分不開的。一方面，華立集團積極建設企業的研發團隊，提升自身的科研水平，占據技術創新的主動性;另一方面，華立集團積極展開與國內外科研機構及高校的合作。比如，與英國牛津大學、泰國馬其諾大學等國際名校進行產學研合作，開展科技公關，研發成果應用于本企業生產當中;與浙江大學、清華大學也建立長期的技術合作關系，突破特殊領域的研究;引入科研市場化機制，制定激勵政策，極大地調動技術研發人員的主動性。此外，利用資本手段獲取技術，是華立在技術創新方法上的創新突破，直接從高端掌握了許多關鍵技術，迅速進入行業經驗豐富領域。當然，華立集團能夠發展起來，跨出國門，走向世界，與我國社會經濟的迅猛發展和國家政策的扶持是密不可分的。

三、結論

民營企業技術創新之困境，具體表現在核心創新技術缺乏、融資能力較弱、技術創新人才不足等方面，從根本上解決這些問題，需從政府部門和企業自身兩方面加強管理。客觀地說，對于民營企業的技術創新問題，還有很多地方值得進一步研究探討，如民營企業技術創新中的共享知識和信息問題，創新資金融資的具體渠道和方式等。要集中多方力量，切實有效地推進民營企業的技術創新，實現中華民族經濟的騰飛。

作者：卜祥云 單位：鄭州成功財經學院