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技術貿易論文:農產品出口突破技術貿易壁壘論文

摘要技術性貿易壁壘已成為近年來國際農產品貿易壁壘的新特征，成為制約我國優勢農產品出口的較大障礙。要突破技術性貿易壁壘，必須大力提高我國的農產品質量，加強農產品的質量安全監管，加快專業人才培養，積極并善于運用貿易爭端機制化解農產品出口的各種障礙。

關鍵詞農產品技術貿易壁壘對策

1技術性貿易壁壘措施及其對我國農產品出口貿易的影響

1.1食品安全、動植物衛生檢驗檢疫法規

發達國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規和標準體系。這些法律既規范著國內農產品的生產和加工，同時也將不符合標準的國外產品擋在了國門之外。例如，日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預防法》對入境的農產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對于植物檢疫，凡屬日本國內沒有的病蟲害，來自或經過發生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴禁進口。作為食品或食品原料的動植物、農產品還需要接受衛生防疫部門的食品衛生檢查。對于強制性檢查食品，要逐批進行百分之百的檢驗。對不同時間進口的相同商品，則規定每次必須檢驗，而對日本國內同類產品只需一次性檢驗即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2質量標準、食品標簽和包裝要求

目前，發達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，澎化食品還要有營養標簽，必須標明至少14種營養成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6000多家出口企業。

1.3環境保護和動物福利要求

發達國家制定了一系列環境保護法規，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等。例如，1995年4月，發達國家要求實施《國際環境監查標準制度》，要求產品達到IS09000系列標準體系，還要求使用“綠色環境標志”，例如，德國的“藍天天使”、日本的“生態標志”和歐盟的“歐洲環保標志”等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養殖成本增加，形成貿易壁壘。

1.4新技術發展過程中產生的安全問題

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售?！按竺咨矸菡J證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的較大障礙。

2我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

2.1國內自身原因

（1）農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導致食源性疾病的發生，河流的污染直接影響水產品的衛生質量；農藥、獸藥的濫用，造成農產品中的農獸藥殘留超標；違規或超標使用添加劑，使得一些農產品及其加工品不符合健康和環保要求。據有關部門統計，我國20%～30%的蔬菜存在農藥殘留嚴重超標問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成不足，收效不明顯。

（3）農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。

（4）農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.2國際方面的原因

（1）發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。

（2）消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。

（3）國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3突破技術性貿易壁壘的對策

3.1大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而較大限度地降低風險和保障食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。針對農產品出口面臨的新形勢，出口企業要加強農產品出口基地建設，規范管理養殖、種植和加工環節，促進種植、養殖水平的提高，確保出口產品安全合格。

3.2建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

3.3建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，提升我國農產品出口的競爭力。

3.4加大WTO/TBT、SPS人才培養力度

技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。

技術貿易論文:國際技術貿易課程改革論文

一、知識經濟時代國際技術貿易課程教學中存在的問題

（一）缺乏對國際技術貿易課程的重視教師與學生都沒有認識到國際技術貿易課程的重要性，缺乏對國際技術貿易課程的重視，使得國際技術貿易課程逐漸弱化。在實際的教學過程中，教師和學生更加注重國際經濟貿易專業的其他課程，忽視對國際技術貿易課程的教學，使得學生對于國際技術貿易課程學習的積極性不高，只將其作為選修的一般課程，上課時缺少認真的態度，出席率不高。并且國際技術貿易課程與實際聯系的不夠緊密，在理論教學之中，一些知識與技術的理論比較抽象，學生很難對其進行理解，使學生學習興趣下降。

（二）教材內容與實際脫節知識經濟時代信息的更新日新月異，很多新的經濟活動和經濟概念出現，對國際技術貿易進行不斷的豐富和發展。國際技術貿易課程缺少可利用的教材，教材版本較少，并且教材內容陳舊，更新速度緩慢，無法與快速變化的經濟形勢接軌，學生學習到的內容與實際脫節。國際技術貿易課程教材之中的內容多以理論為主，缺少對實踐的關注，并且很多內容晦澀難懂又沒有合適的輔助教材，使得在實際教學中的應用十分困難。

（三）教師知識能力有限國際技術貿易課程與國際貨物貿易等實物貿易教學內容存在很大的差異，對教師的知識儲備和綜合能力要求較高，需要教師具備本專業的知識之外，還應該對國際經濟法學、管理學、技術轉讓與管理、知識產權管理等相關知識進行掌握，才能在實際教學中更好的發揮。但是在實際教學過程中，很多教師的知識儲備不夠，也缺少實踐經驗，采用的教學方式和方法比較落后，無法激發學生的學習興趣，也很難對學生的綜合素質進行提高。

二、知識經濟時代國際技術貿易課程改革創新路徑

（一）充分認識國際技術貿易課程的重要性在知識經濟時代必須充分認識國際技術貿易課程的重要性，了解國際技術貿易在國際貿易新格局中的全新位置，對國際技術貿易課程進行合理的安排，培養綜合能力較高的復合型人才。國際技術貿易課程的開設，目的并不是只在于讓學生了解國際技術貿易的基礎知識，而是希望學生能夠將所學知識運用到實際中去。在進行國際技術貿易課程的設置時，要加大課程比重，使學生對國際技術貿易課程學習能夠充分重視，提高教學水平。

（二）及時更新教材內容根據知識經濟時代的發展現狀，對國際技術貿易課程教材內容進行及時的更新，使其與實際接軌，與時俱進，培養出適應時展的高素質人才。對知識經濟時代新衍生的經濟技術貿易形式以及相關的新概念和新規則進行深入的研究，對教材內容進行及時、合理的更新，使其與時展接軌。增加教材中實踐教學的內容，強化案例教學，注重對學生實踐能力的培養，提高學生的實踐動手能力和崗位適應能力。在教材之中加入國際技術貿易所涉及的核心內容，即知識產權的保護與轉讓的相關知識，使學生能夠在畢業之后迅速的投入到實際工作之中。

（三）提高師資隊伍綜合素質和能力教師在國際技術貿易課程教學活動中具有十分關鍵的作用，必須加強對教師的培訓，提高教師專業知識儲備以及相關知識運用能力，在實際教學過程中發揮引導與輔助的作用。通過多種形式對教師進行培訓，使其在掌握專業基礎知識的同時，能夠在知識產權法、合同法等相關法律方面進行的了解，才能在實際教學工作中將各種知識進行綜合運用。提升教師的業務素質和教學能力，有助于提高教師的教學水平，激發學生學習興趣，改善教學效果，為國際技術貿易培養復合型的實用人才。

三、結束語

知識經濟時代使得國際技術貿易的地位得到了明顯的提升，對于相關專業的人才需求也越來越高。國際技術貿易課堂是培養國際技術貿易專業人才的重要基地，必須在充分了解課程教學中存在問題的基礎上，對國際技術貿易課程進行改革和創新。在知識經濟時代背景下，提高對國際技術貿易課程的重視，及時更新教材內容，提升教師業務能力，培養與時俱進的高素質人才。

作者：王建植單位：河南牧業經濟學院

技術貿易論文:中歐技術貿易壁壘弱化現狀研討論文

編者按：本文主要從金融危機為利用高新技術外商投資帶來難得機遇；新形勢下加大利用高新技術外資的幾個著力點進行論述。其中，主要包括：美國政府不得不重新評估其高科技出口管制政策、跨國公司延長在華投資產業鏈，優化地區和產業布局、跨國公司加強在華總部建設，提高技術研發力量、我國產業振興迫切需要高新技術外資、用全球視野謀劃我國高新技術產業發展和利用外資的總體戰略規劃、保持財稅、土地等政策的穩定性和可預見性、整合資源，因地制宜提升外資利用質量、對高新技術企業的優惠財稅支持和重點扶持安排、加強知識產權保護力度、加強國際合作，促進內外交流、打造科學、統一、穩健的制度標準等，具體請詳見。

金融危機導致全球最重要的歐美國家消費市場快速萎縮，跨國公司拓展海外市場的需求更為迫切。為了降低成本、拓展全球較大的潛在消費市場，跨國公司與中國企業技術合作的動力增強。2009年初，美國把對華高科技出口的逐項審查調整為向我國民用企業發放執照；2009年10月，作為第二十屆中美商貿聯委會會議的重要成果之一，美方保障在進行出口管制體制改革進程中，將與中方合作，妥善解決中方關注的放寬對華出口管制問題。歐盟也加強了與我國在大型客機、民用核能和磁懸浮等領域的技術合作。橫亙在歐美發達國家與中國之間的技術貿易壁壘有所弱化。

一、金融危機為利用高新技術外商投資帶來難得機遇

美國數十年來堅持對中國進行的高科技出口管制，目的很明確，就是要保持對中國的科技優勢，尤其是軍事技術優勢，維持美國的霸權地位，然而這項政策的后果卻是大大制約了美國對華貿易，加大了美方貿易逆差，而且使歐盟取代美國成為中國較大的技術進口來源，日本緊隨其后，美國僅排在第三位。隨著國際政治環境和全球經濟環境的變化，美國政府不得不重新評估其高科技出口管制政策。2007年下半年金融危機爆發以來，西方國家經濟經歷了百年不遇的經濟衰退，跨國公司不得不進行戰略調整，以求在金融海嘯中贏得生機。在這場源自西方的重大經濟結構和產業戰略調整中，處于工業化快速發展時期的中國，無疑成為承接新的國際產業轉移的熱土。

(一)跨國公司延長在華投資產業鏈，優化地區和產業布局。

為占領市場、拓展業務，跨國公司縮短了產品研發和推廣周期，在全球收縮業務的同時，增加了對華投資，延長了在華投資的產業鏈，重點是擴大高技術含量的生產流程，以期通過技術水平的提升增強產品競爭力。

美國超成半導體公司(AMD)計劃在2009年把新加坡工廠三分之二的設備轉移至蘇州工業園，其中包括所有的高技術生產能力，使得蘇州工廠的芯片生產能力從AMD全球總量的30％增長到70％。同為電腦處理器制造商的英特爾公司(Intel)，2008年凈利潤下降九成，在全球關閉八家工廠的同時，計劃增加在大連新工廠的投資，使其能夠生產的新品，并同時向在上海的投資性公司——英特爾中國有限公司追加1.1億美元的注冊資本。

三洋能源為了應對中國對鎳鎘電池生產的限制，把原本在日本生產的愛樂普(Enloop)鎳氫電池的生產線轉移到蘇州，并加大營銷宣傳。運營總部位于上海的全球第三大專業通路商聯強國際(SYNNEX)財務總監表示，公司非?？春弥袊袌?，2009年預計在華增資1億美元，加強區域布局和網絡建設，為二到三年后經濟復蘇做好準備。

(二)跨國公司加強在華總部建設，提高技術研發力量。

金融危機條件下，跨國公司為提高企業運營效率，不得不重新配置全球資源，重點是加強了對生產加工業務密集的中國市場的總部建設和研發中心建設。隨公司業務重點轉移對高層管理人員和技術人員進行調整，中國在跨國公司全球戰略資源配置中的地位更加重要。截至2008年底，外商在上海累計設立總部經濟機構676家，比2007年末增加了184家，其中“《財富》世界500強”中已有60家在上海設立了地區總部。

同時，隨著在華研發中心的設立和產業鏈的延伸，跨國公司對管理和技術的要求提高，高級管理人員和專業技術人員大量進入中國。隨著跨國公司業務在中國的快速提升和發展，其在中國本土人才的培養和工業裝備技術水平的提升方面，發揮了積極的促進作用。

(三)我國產業振興迫切需要高新技術外資。

金融危機爆發以來，我國政府制定實施了規模宏大的經濟振興計劃，一方面加大了基礎設施和基礎產業的投入，為新一輪經濟快速增加奠定了必要的物質基礎；另一方面制定了包括汽車、紡織、裝備制造、船舶、電子信息、鋼鐵、石化、輕工、有色金屬以及物流業十個重點產業調整振興規劃，其中重點是加強科技創新，支持自主創新產品推廣應用，發揮科技對產業振興的支撐作用，促進經濟平穩較快發展。在十大產業振興計劃實施過程中，如何發揮外商投資的作用，既是充分利用兩個市場、兩種資源的重要方面，也是利用高新技術產業外國投資的重要機遇。

二、新形勢下加大利用高新技術外資的幾個著力點

當前，國際國內形勢有利于加快利用高新技術產業外資，我國各級政府應從長計議，精心謀劃，做到定位、政策到位、服務跟上，切實抓住難得的機遇期，加快高新技術產業利用外資的步伐，提高質量水平，為我國產業結構調整、克服內外需不足的眼前困難，做出應有的貢獻。

(一)用全球視野謀劃我國高新技術產業發展和利用外資的總體戰略規劃。

改革開放以來，我國政府高度重視吸收高新技術產業外資工作，在全國設立了數十個部級高新產業園區，各地方政府也設有本地區的高新技術產業園，對促進高新技術產業利用外資、帶動技術進步和產業升級，發揮了積極作用。然而，隨著我國經濟快速發展，承接國際產業轉移形成的新的經濟帶和產業帶正在梯度北移，原有的高新產業園區功能落后，作用減退。因此，各級政府應該站在世界角度謀劃后危機時代我國高新技術產業發展和利用外資的總體戰略，整合部級和地方各級高新技術產業園區的資源和功能，提升高新區要素聚集的質量，為擴大吸收高新產業外資打造更加有利的環境，進而推動我國高新產業發展，推動結構升級。

(二)保持財稅、土地等政策的穩定性和可預見性。

近年來，我國政府進行了多輪外資政策調整，外資優惠政策逐步取消，在一定程度上影響了中國對外資的吸引力，而金融危機導致的全球流動性不足使得各國吸收外資更為積極，我國吸收外資的政策競爭力減弱。外資企業紛紛表示政策的變動較快且不可琢磨，很難制訂相應的企業長期戰略，無法系統規劃和梯次投入，甚至出現經營用地在合同期內都被收回的情況。創新是產業進步的重要動力，但大多數技術和研發投資的回收期較長，投資風險較大，金融危機導致的資金鏈收緊必然減弱企業研發的動力。國內外的理論和實踐證明，投資政策的穩定性，是企業選擇投資東道國的重要前提條件之一。我國只有進一步提高外資政策的穩定性，才能更加從容、穩健地吸收高新產業外國投資，進而實現產業結構升級的目標。

(三)整合資源，因地制宜提升外資利用質量。

高新技術產業外商投資強度大，單位面積產值高，對經濟貢獻大，對基礎設施和投資環境都有較高的要求。新形勢下各級特殊監管區在中國利用外資中的戰略定位和作用需要重新認定，要避免各高新區和經濟技術開發區在產業門類上的趨同化發展模式。依靠開發區吸收外資需要從粗放型向集約型發展。各地區應該根據自身地理位置、資源物產、金融環境、人力資源、產業結構等要素稟賦特點，有針對性地吸收高新產業外資，實現差異化發展，形成合理的產業布局，避免一擁而上和盲目招商，為外資提供全流程的呵護服務，營造更加有利的營商環境。

(四)對高新技術企業的優惠財稅支持和重點扶持安排。

利用2009年的結構性減稅促進產業結構調整，在對高新技術企業給予所得稅優惠的同時，對重點行業大型跨國公司研發類投資免征購置設備增值稅。上海商委反映現有享受高新技術優惠政策的企業尚不足制造業總量的百分之一，政策的作用很小。應提高對高新技術企業認定的科學性，增加高新技術企業的覆蓋率，充分考慮金融危機下企業的發展，對業務增長率等評定指標暫緩考慮。通過一定比例的財政扶持鼓勵高新技術設備的進口和技術引進。

(五)加強知識產權保護力度。

高新技術產業利用外資的重要風險之一就是知識產權保護問題。盡管在過去十年來我國保護知識產權取得重大進展，但是在許多方面還有不足。因此，新形勢下促進高新技術產業發展，必須用好知識產權這柄“雙刃劍”，加大知識產權的保護力度，增加知識產權的侵權成本。把握歐美放松技術出口管制的機遇，引導企業技術水平的引進和升級。同時，建立健全知識產權的市場交易機制，縮短知識產權交易的審核周期，發展有公信力的知識產權估值機構，減少企業知識產權交易和應用的成本，提高企業參與知識產權交易的積極性。

(六)加強國際合作，促進內外交流。

毫無疑問，吸收高新產業外資不是一廂情愿的事情，既要加大與技術發達國家政府的溝通和磋商，減少技術引進的壁壘，又要加強國內外產業層面的交流與合作，增進了解，拓展合作的領域、方式和發展空間。盡管美國政府已經松動了對華技術出口管制，但另一方面又在立法、清單管理、機構設置、部門協調、多邊體系等諸多方面，進一步強化了對華出口管制力度。這其中還包括了“視同出口”管制。美政府規定，中國學者和研究人員在接觸美國敏感知識和技術時，必須申請“視同出口”許可證。其范圍既包括在美中國公民，也包括可能將敏感技術攜帶來華的外國公司。美國商務部還專門成立了“視同出口建議委員會”，向商務部長建議如何強化包括中國在內的“視同出口”管制。同時，美國還加強了對違規的本國和外國企業與個人的懲處，包括嚴懲所謂涉嫌對華出售敏感技術的國內企業和個人，加強對外國公司的制裁，刻意炒作所謂“涉華間諜案”。因此，我國政府相關部門要加大對外交涉力度，營造更加有利于吸收高新技術產業外資的外部環境。在產業層面，要加強中外企業和行業協會的交流與合作，共同尋找高新產業合作的新途徑，例如在外資較為集中的重點區域中心積極發展總部經濟，有效承接外資研發中心轉移和技術資源的流入，引導外資風險投資參與科學技術研發活動，提升相關行業的整體技術水平。鼓勵科研機構與外資企業開展科學研究、人員培訓等多方面的合作。

(七)打造科學、統一、穩健的制度標準。

在外資流入減緩形勢下，需謹防外資審批標準的降低和限制類、禁止類投資的反彈沖動。做到節能和環保標準不降低，而且內外政策統一。另一方面，在減少“兩高一資”產品生產過程中，也應對不同生產工藝區別對待，科學制定限制標準，避免一刀切。從而能夠真正鼓勵對國外先進生產工藝和技術的消化吸收，促進節能降耗和環保技術的推廣。

此外，新形勢下對外資質量的評定應更加科學合理，應結合產業發展規劃，完善外資統計和評價指標，增加外資投資模式、區域布點、產業流程、節能降耗、環境保護、技術外溢等指標的統計。在聯合年檢的基礎上實現跨部委更多信息的共享。

技術貿易論文:國際技術貿易與技術創新論文

一、國際技術貿易與發展中國家的技術能力

技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現為創新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現為創新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現為一國人力資本存量的多寡；就企業而言，具體表現為企業員工所擁有的技術技能以及組織經驗。發展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發展中國家的企業員工對新技術的學習、掌握的過程。

二、國際技術貿易與發展中國家的創新誘導反應機制

國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業連鎖經營企業通過特許經營的方式(屬于技術貿易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業連鎖經營企業內在固有具有的企業文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業連鎖經營企業新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發展中國家技術創新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創新主體的內在意識，并改善創新主體內外部的制度環境，從而使得發展國家創新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發展中國家的創新機制和創新能力。

首先，國際技術貿易能夠改變發展中國家創新意識缺乏的狀況。很多發展中國家表現出一種維持傳統和穩定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創新意識。借用結構主義的觀點，發展中國家的技術創新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環之中，也就是說技術創新在低水平上的停滯發展。而這種惡性循環是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創新意識方面的問題。正像上述國際零售業連鎖經營企業的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優勢促使大量的模仿，最終導致整個行業經營模式的創新。顯然，在這一過程當中，企業和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創新意識的興起。這對發展中國家的創新機制形成和創新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創新意識的國家，政府才會對技術創新給予充分的重視，并為技術創新創造一個良好的外部條件和環境。

其次，國際技術貿易能夠改善創新主體內外部的制度環境，促使發展中國家創新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業的組織管理方面做出較大轉變和創新，也就要改變企業內部的制度環境，比如說企業為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創新都有利于企業進一步的技術進步和技術創新。在國家層次，政府為了保障技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發展國家改善技術創新制度環境的要求，而這種要求有利于發展中國家的創新主體更好地對創新的市場需求做出正確的反應，最終有助于改善發展中國家技術創新的機制，并提高其水平。

三、小結

國際貿易理論的發展已經越來越充分地肯定了技術創新對“比較優勢”的積極意義，無論是靜態的、還是動態的。就國際貿易的雙方而言，國際貿易對各自的技術創新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國際貿易與技術創新的關系作一長期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動效應，同時具有一種長期增長效應。因為新增長理論、新貿易理論，加上對當今世界經濟的整體增長而言，不僅需要各國獨立的技術創新，同時為了節約稀缺的世界經濟資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產品”性質的技術創新，而國際貿易正好能實現這種意圖。對廣大的發展中國家而言，在處理國際貿易與技術創新的關系問

題上，不僅需要做客觀的長期和短期經濟分析，同時也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。

技術貿易論文:農產品技術貿易壁壘應對論文

一、我國農產品出口遭遇的困境

目前，發達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，膨化食品還要有營養標簽，必須標明至少14種營養成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6000多家出口企業。

發達國家制定了一系列環境保護法規，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養殖成本增加，形成貿易壁壘。

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售?！按竺咨矸菡J證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的較大障礙。

二、我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

1.國內自身原因：(1)農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成不足，收效不明顯。(3)農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。(4)農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。(2)消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3.突破技術性貿易壁壘的對策

(1)大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而較大限度地降低風險和保障食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。

(2)建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

(3)建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，提升我國農產品出口的競爭力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養力度技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。

[摘要]技術性貿易壁壘已成為近年來國際農產品貿易壁壘的新特征，成為制約我國優勢農產品出口的較大障礙。要突破技術性貿易壁壘，必須大力提高我國的農產品質量，加強農產品的質量安全監管，加快專業人才培養，積極并善于運用貿易爭端機制化解農產品出口的各種障礙。

[關鍵詞]農產品出口技術貿易壁壘對策

技術貿易論文:國際技術貿易創新分析論文

一、國際技術貿易與發展中國家的技術能力

技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現為創新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現為創新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現為一國人力資本存量的多寡；就企業而言，具體表現為企業員工所擁有的技術技能以及組織經驗。發展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發展中國家的企業員工對新技術的學習、掌握的過程。

二、國際技術貿易與發展中國家的創新誘導反應機制

國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業連鎖經營企業通過特許經營的方式(屬于技術貿易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業連鎖經營企業內在固有具有的企業文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業連鎖經營企業新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發展中國家技術創新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創新主體的內在意識，并改善創新主體內外部的制度環境，從而使得發展國家創新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發展中國家的創新機制和創新能力。

首先，國際技術貿易能夠改變發展中國家創新意識缺乏的狀況。很多發展中國家表現出一種維持傳統和穩定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創新意識。借用結構主義的觀點，發展中國家的技術創新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環之中，也就是說技術創新在低水平上的停滯發展。而這種惡性循環是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創新意識方面的問題。正像上述國際零售業連鎖經營企業的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優勢促使大量的模仿，最終導致整個行業經營模式的創新。顯然，在這一過程當中，企業和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創新意識的興起。這對發展中國家的創新機制形成和創新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創新意識的國家，政府才會對技術創新給予充分的重視，并為技術創新創造一個良好的外部條件和環境。

其次，國際技術貿易能夠改善創新主體內外部的制度環境，促使發展中國家創新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業的組織管理方面做出較大轉變和創新，也就要改變企業內部的制度環境，比如說企業為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創新都有利于企業進一步的技術進步和技術創新。在國家層次，政府為了保障技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發展國家改善技術創新制度環境的要求，而這種要求有利于發展中國家的創新主體更好地對創新的市場需求做出正確的反應，最終有助于改善發展中國家技術創新的機制，并提高其水平。

三、小結

國際貿易理論的發展已經越來越充分地肯定了技術創新對“比較優勢”的積極意義，無論是靜態的、還是動態的。就國際貿易的雙方而言，國際貿易對各自的技術創新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國際貿易與技術創新的關系作一長期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動效應，同時具有一種長期增長效應。因為新增長理論、新貿易理論，加上對當今世界經濟的整體增長而言，不僅需要各國獨立的技術創新，同時為了節約稀缺的世界經濟資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產品”性質的技術創新，而國際貿易正好能實現這種意圖。對廣大的發展中國家而言，在處理國際貿易與技術創新的關系問

題上，不僅需要做客觀的長期和短期經濟分析，同時也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。

技術貿易論文:技術貿易壁壘的內容研究論文

隨著國際經濟一體化的發展和貿易的自由化趨勢，在傳統的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監督和預測的保護性措施-技術貿易壁壘（TechnicalBarriertoTrade-TBT），以阻止發展中國家的產品進入本國市場。

所謂技術貿易壁壘，是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態環境，或防止欺詐行為，保障產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。

隨著我國對外經濟貿易的加速發展特別是加入世貿組織，發達國家勢必也將加強對我國技術貿易壁壘的實施，因此，研究發達國家在國際貿易中所實施的技術壁壘的狀況，對我國的出口貿易及企業的生產等都具有十分重要的意義。

一、多方位的立體構成

1.技術標準與法規

技術標準是指經公認機構批準的、非強制執行的、供通用或重復使用的產品或相關工藝和生產方法的規則、指南或特性的文件。有關專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。

技術法規是指必須強制執行的有關產品特性或其相關工藝和生產方法，包括：法律和法規；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術規范、指南、準則、指示；專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求。

在質量標準方面，歐盟規定進口商品必須符合IS09000國際質量標準體系。

目前，歐盟擁有的技術標準就有十多萬個，德國的工業標準約有15萬種，日本則有8184個工業標準和397個農產品標準。美國的技術標準和法規就更是多得不勝枚舉了。而且，這些發達國家的技術標準大多數要求非常苛刻，讓發展中國家望塵莫及。

2.合格評定程序

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證是指由授權機構出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質或特征，經當事人提出的文件或實物審核后給予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。

認證可以分為產品認證和體系認證：

產品認證主要指產品符合技術規定或標準的規定。其中因產品的安全性直接關系到消費者的生命健康，所以產品的安全認證為強制認證。歐盟對歐洲以外的國家的產品進入歐洲市場要求符合歐盟指令和標準（CE）；北美主要有美國的UL認證和加拿大的CSA認證；日本有JIS認證。

體系認證是指確認生產或管理體系符合相應規定。目前最為流行的國際體系認證有IS09000質量管理體系認證和IS014000環境管理體系認證；行業體系認證有諸如QS9000汽車行業質量管理體系認證、TL9000電信產品質量管理體系認證等。

3.包裝和標簽要求

近十幾年來發達國家相繼采取措施，大力發展綠色包裝，主要有：

（1）以立法的形式規定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成分的包裝材料，沒有達到特定的再循環比例的包裝材料，不能再利用的容器等。

（2）建立存儲返還制度。許多國家規定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環使用的容器，消費者在購買這些物品時，向商店繳存一定的保障金，以后退還容器時由商店退還保障金。日本分別于1991年和1992年并強制推行的《回收條例》和《廢棄物清除條例修正案》。

（3）稅收優惠或處罰，即對生產和使用包裝材料的廠家，根據其生產包裝的原材料或使用的包裝中是否全部或部分使用可以再循環的包裝材料而給予免稅、低稅優惠或征收較高的稅賦，以鼓勵使用可再生的資源。歐盟對紡織品等進口產品還要求加貼生態標簽，目前最為流行的生態標簽OK0-TexStandard100（生態紡織品標準100），是紡織品進入歐洲市場的通行證。

4.產品檢疫、檢驗制度

基于保護環境和生態資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發達國家制定了嚴格的產品檢疫、檢驗制度。2000年1月12日，歐委會發表了《食品安全白皮書》，推出了內含80多項具體措施的保障食品安全計劃；2000年7月1日開始，歐盟對進口的茶葉實行新的農藥較高允許殘留標準，部分產品農藥的較高允許殘留量僅為原來的1/l00-1/200.美國食品和藥物管理局（FDA）依據《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛生服務法》、《茶葉進口法》等對各種進口物品的認證、包裝、標志及檢測、檢驗方法都作了詳細的規定。日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染預防法》對入境的農產品、畜產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。

由于各國環境和技術標準的指標水平和檢驗方法不同以及對檢驗指標設計的任意性，而使環境和技術標準可能成為技術貿易壁壘。

5.信息技術壁壘

EDI和電子商務將是21世紀全球商務的主導模式，而電子商務的主導技術是信息技術。目前，發達國家在電子商務技術水平和應用程度上都明顯超過發展中國家，并獲得了戰略性競爭優勢；而發展國家其是不發達國家在出口時因信息基礎設施落后、信息技術水平低、企業信息化程度低、市場不完善和相關的政策法規不健全等而受到影響，在電子商務時代處于明顯劣勢，導致信息不透明，如合格認定程序；信息傳遞不及時，如技術標準更改；信息傳遞途徑不暢通等，這樣，新的技術壁壘-信息技術壁壘在發達國家與發展中國家、不發達國家之間形成了。

6.綠色技術壁壘

綠色技術壁壘是指那些為了保護環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。為避免人類健康和生態環境遭到災難性的危害，國際社會簽訂了一系列國際公約，如《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》、《保護臭氧層維也納公約》、《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》及其修正案、《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》、《生物多樣化公約》、《聯合國氣候變化框架公約》、《生物安全協定書》等等。

1996年4月國際標準化組織（ISO）專門技術委員會正式公布了IS014000系列標準，對企業的清潔生產、產品生命周期評價、環境標志產品、企業環境管理體系加以審核，要求企業建立環境管理體系，這是一種自愿性標準。目前，IS014000正成為企業進入國際市場的綠色技術壁壘。

主要發達國家還先后分別在空氣、噪聲、電磁波、廢棄物等污染防治、化學品和農藥管理、自然資源和動植物保護等方面制定了多項法律法規、許多產品的環境標準。如美國UL和“綠十字”、歐盟的“EU制度”、加拿大的“ECP”等等。

另外，西方發達國家以保護環境為名，對一些發展中國家的出口產品頻頻征收環保稅，還要求根據誰污染誰治理原則，污染者應徹底治理污染并將所有治理費用計入成本，也就是使環境資源成本內在化，否則是進行生態傾銷，應征收生態反傾銷稅。

二、包羅萬象的鮮明特性

1.廣泛性

從產品角度看，不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域；技術貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

2.系統性

技術貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施；《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

3.合法性

目前國際上已簽定150多個多邊環保協定。發達國家積極制定技術標準和技術法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。比如美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布有法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或商品而制定的。WTO也正在制定國際性的技術標準和技術法規，一旦被通過，對發展中國家的影響很大，從而技術貿易壁壘有了形式上的合法性。

4.雙重性

實行技術貿易壁壘有其合理性，即真正為了實現規定的合法目標是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術貿易壁壘是指合法合理地采取技術性措施以達到合理保護人類健康和安全及生態環境的目的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等；

但另一方面，一些國家，特別是美國、日本、歐盟等國憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以技術貿易壁壘之名，行貿易保護主義之實。

5.隱蔽性和靈活性

技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應。技術貿易壁壘措施對國別沒有限制，一視同仁，不存在配額問題。而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以作出判斷。一些技術標準還具有不確定性而且涉及面很廣，令人無從談起、無法把握，很難顧及。更何況把貿易保護的實現轉移到人類健康保護上，有更大的隱蔽性和欺騙性。

由于技術貿易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時很容易被發達國家用來對外國產品制定針對性的技術標準，可以對進口產品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。

6.爭議性

各國采取的技術壁壘措施（特別是綠色技術壁壘措施）經常變化，且各國差異較大，使發展中國家的出口廠家難以適應。比如法國規定服裝含毛率只需達到85%以上就可以算作純毛服裝了；而比利時的規定含毛率必須達到97%；聯邦德國則要求更高，含毛率必須達到99%時，才能稱為純毛服裝。

由于技術貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。自20世紀70年代后國際經濟領域貿易戰主要集中于一般商品貿易領域，21世紀國際貿易戰將逐步集中于技術貿易壁壘方面。

三、巨大而廣泛的影響

調查表明，技術貿易壁壘已成為阻礙我國出口產品進入發達國家市場的首要的非關稅壁壘。隨著國際環境壓力的增加以及一些國際公約的實施，技術貿易壁壘廣泛地沖擊著我國農產品、紡織品、機電產品、玩具、醫藥產品等的出口。

1996年8月1日，歐盟以不符合其衛生標準為由，禁止我國凍雞和部分水產品進入其市場，至今尚未解禁，每年損失達數億美元。據天津市出入境檢驗檢疫局介紹，凍雞曾是我國優勢產品，但2000年前4個月，我國凍雞出口總量僅10.6萬噸，創匯1.5億美元，平均單價比1997年下降20%，天津主供出口的5大養雞場如今只剩一家。鯉魚、對蝦、貝類等水產品出口也相繼走了下坡路。

1998年9月11日，美國農業部長簽署了一項新的法令，要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料須附有中國出入境檢驗機關出具的證書，否則不能出口到美國，這增加包裝成本將近20%.日本1999年1月16日出臺的《家畜傳染并預防實施細則》中規定中國等9個國家的豬牛羊肉及其制品要經過指定設備加熱消毒處理后才可進口，這加大了我國豬牛羊肉的出口成本。

從2000年7月1日起，歐盟又執行了新的茶葉農藥殘余限量標準，新標準不僅擴大了檢測項目，且大幅度提高檢測標準。據聯合國一份統計資料表明，我國每年約有74億美元的出口商品因技術貿易壁壘而受到不利影響。

1993年德國頒布了關于紡織品的兩項技術，它要求檢測紡織品中甲醛、重金屬、殺蟲劑等七種物質，從此以后我國紡織品出口大受影響；1994年4月1日，德國正式禁止含偶氮染料的紡織品進口，凡違反規定都視同犯罪，產品將被銷毀，這使我國正在使用的104種偶氮染料的紡織品對德出口中斷。歐盟對服裝和紡織品中的某些物質的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求不超過5PPb，乙烯環乙烷不超過2PPb.這無疑給我國的紡織品出口貿易造成很大的困難。

我國的機電產品主要銷往歐美、日本等國，而這些國家的環保法規涉及到機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等多方面，這對我國機電產品的出口造成了不少限制和困難。

CE標志是工業產品進入歐盟市場的通行證，從1996年1月1日起歐盟各國海關有權拒絕未貼CE標志的產品入關。美國則對電子產品進口設置了《控制放射性的健康與安全法》，對汽車制定《空氣凈化法》和《防污染法》，不達標的產品將被拒之門外。日本則制定了名目繁多的技術法規和標準，對機電產品的限制是JIS規格。

據不統計，我國每年約有90億美元的出口機電產品受到有關《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產和銷售；還有80億美元的出口產品受到國外綠色標志制度的影響；240億美元出口產品達不到發達國家環保包裝而受到間接影響。

1999年12月7日，歐盟正式1999年/815/EC指令，規定采用聚氯乙烯（PVC）原料生產的供3歲以下兒童使用的玩具中，鄰苯二甲酸酯類增塑劑含量較高值不得超過0.1%；而我國出口的玩具大部分PVC原料，其中供3歲以下兒童使用的占50%，目前，各國針對含PVC產品制定的國際標準日益提高，“禁令”涉及的產品范圍與日俱增，我國玩具出口貿易受到的損失將日益增大。

我國的醫藥產品的出口也同樣受到來自發達國家的嚴格限制，如出口到美國的藥品必須通過美國食品和藥物管理局的檢查。而目前，我國僅有20多個廠家的單個品種通過了FDA檢查，可見，僅對美國醫藥產品的出口我們就已大受限制。

我國出口產品緣何屢遭國外技術貿易壁壘的限制呢？主要原因是：

1、我國貿易方向主要集中于美、日、歐盟這三個技術貿易壁壘的發源地。

目前，美、日、歐盟是我國較大的三個貿易伙伴，據統計，包括經香港的轉口貿易在內，我國出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國家或地區，而這三大經濟實體也是實施技術貿易壁壘的積極倡導者，絕大多數技術貿易壁壘措施發源于這三大經濟實體。產品出口的地理方向決定了我國將不得不直面技術貿易壁壘的威脅。

2、我國出口產業的弱質性

我國科技水平落后于發達國家，由此導致我國出口產品的技術含量低以及質量落后。據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10-20年，體現在出口商品結構上，附加值低的勞動密集型產品和資本密集型出口占主導地位，而附加值高的技術資本密集型產品出口仍然占次要地位。隨著全球質量水平和檔次的不斷提高，我國出口產品的技術性門檻也隨之提高。

僅就德國為例，目前應用的工業標準約有15800種，大多數等同于國際標準，而我國技術標準約有70-80%低于國際和國外先進標準，而且我國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業標準及企業標準，數目多而水平低下，使企業產品出口不暢。

3、我國長期游離于多邊貿易體系之外

由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿易之外，使得我們難以應對發達國家的技術貿易壁壘限制，一方面缺乏充分、穩定、確切的信息來源，另一方面我國還不能以WTO的貿易爭端機制來解決歧視性的、非合理的技術限制，不能享受發展中國家的特殊和差別待遇。

4、我國對技術貿易壁壘的重視不夠

我國宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上予以指導；再加上技術貿易壁壘本身的不透明性，使我國出口在缺乏宏觀層次上的指導方面面臨更大的困難。

四、若干對策建議

在跨越技術貿易壁壘方面，筆者認為，我國政府、企業以及行業組織等應做好一系列的工作：

1、從政府的角度來說

（1）應組織專門的人力、物力研究對外貿易技術貿易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤國外的技術貿易壁壘狀況，建立技術貿易壁壘數據庫。建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規、標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞有關信息，特別要發揮駐外經商機構、經貿研究機構EOI中心優勢，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的近期動態，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，及時采取積極防御措施，打破壁壘，擴大出口。

（2）應以環保產業作為提升出口產業結構的重點。政府應制定財政、信貸、稅收等方面的優惠政策，支持和鼓勵環保產業的發展，把環保產業培育作為提升出口產業結構的重點和帶動國民經濟發展的新的經濟增長點；應設立“綠色銀行”和“綠色產業基金”，為環保產品的開發與出口提供專項貸款和信貸擔保基金。

（3）應盡快建立我國技術法規體系，積極采用國際標準，健全和完善認證制度，建立有效完善的國內技術貿易壁壘體系。一方面促使我國國內企業加強對技術貿易壁壘的認識，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”；另一方面應針對加入WTO的新情況，借鑒發達國家的成功經驗，建立健全技術法規與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

（4）應針對國外現在已經開始利用EDI和電子商務等構筑新的信息技術壁壘，積極倡導和扶植建立我國的電子商務平臺，并制定相關法規，引導企業的競爭行為和方向。要加大科技投入，加速高新技術發展，采取得力措施從整體上提高我國各級標準的技術水平。

（5）應充分利用《技術性貿易壁壘協定》有關條款，特別要用好用足該協定的“例外條款”。應依據《技術性貿易壁壘協定》規定的在產品法規、標準、認證和檢疫制度方面實行非歧視的原則和國民待遇，防止發達國家對我國商品實行雙重標準。如果發達國家違反非歧視原則，對我國出口產品規定高于其本國產品的技術標準而設置的技術貿易壁壘，我國可根據雙邊或多邊貿易協定所確定的國民待遇和最惠國待遇原則提出抗辯，依據國際公約、協議對發展中國家的特殊照顧規定，通過磋商、談判解決，也可以團結、聯合發展中國家，利用相互的國際協議、公約的有關規定，突破發達國家的歧視性技術貿易壁壘。

2、對于企業而言

（1）應樹立清潔生產觀念，建立清潔生產機制。早在1989年聯合國環境規劃署就提出了“清潔生產”的概念，其要點是在生產過程中采取整體性環境保護策略。清潔生產強調三個觀念：

一是，清潔能源，盡量節約能源消耗，利用可再生的能源等；

二是，清潔生產過程，產品制造過程中盡可能少生產廢棄物品，盡可能減少對環境的污染；

三是，清潔產品，降低對不可再生資源的消耗，延長產品的使用周期等。

它既是一個相對傳統的粗放生產、管理、規劃系統而言的宏觀概念，同時它又是一個相對現有生產工藝和產品而言的動態概念，它本身仍需要隨著科技進步不斷地完善和提高其清潔生產水平。

可以說，實施清潔生產要貫徹兩個全過程控制：

首先是產品生命周期全過程控制，即從原材料加工、提煉到產出產品，產品使用，直至報廢處置的各個環節都必須采取必要的清潔方案，以實施物質生產、人類消費污染的預防控制；

其次是生產的全過程控制，即從產品開發、規劃、設計、建設到生產管理的全過程，都必須采取必要的清潔方案，以實施防止物質生產過程中污染發生的控制。

由于清潔生產在很大程度上與企業降低生產成本的要求相一致，因此企業應重視進行清潔生產，要改變環境問題與企業發展無關的觀念，確立環境保護不僅關系到人類生存，而且也將制約企業未來發展的觀念，要轉變環保投資與企業效益相矛盾的觀念，要轉變先污染后治理的觀念，樹立環保與經濟發展并重的生態的觀念，走可持續發展之路。

（2）應高度重視技術性貿易壁壘，提高自身技術水平和管理水平，優化貿易商品結構。在我國的出口商品結構中，粗加工、低附加值的初級水平仍占很大比例，相當一部分農副產品及工業品達不到進口國的產品環境標準。

因此我們外經貿企業應提高環保科技水平，努力增加出口商品附加值，提高產品的技術標準、安全標準、衛生標準和環保標準。在進行產品開發時，在技術設施、生產設備、產品質量、包裝等方面，都必須支持主要以環境競爭力參與市場競爭，為我國的外貿出口開拓廣闊的綠色市場。

（3）應積極推行綠色管理。綠色管理是指將環境保護的思想觀念融入企業的經營管理之中。這一思想可概括為“5R”原則，即研究Research），將環保納入企業的決策要素中，重視研究企業的環境對策；消減（Reduce），采用新技術、新工藝，減少或消除有害廢棄物的排放；再開發（Reuse），變傳統產品為環保產品，積極采取“環保標志”；循環（Recycle），對廢舊產品進行回收處理，循環利用；保護（Rescue），積極參與社區內的環境整潔活動，對員工和公眾進行環保宣傳，樹立環保企業形象。企業實施綠色管理，要達到三個主要目標：

一是，物質資源利用的較大化，通過集約型的科學管理，使企業所需要的各種物質資源最有效、最充分地得到利用，使單位資源的產出達到較大；

二是，廢棄物排放的最小化，通過實行以預防為主的措施和全過程控制的環境管理，使生產經營過程中的各種廢棄物較大限度地減少；

三是，適應市場需求的產品綠色化，根據市場需求，開發對環境、對消費者無污染和安全、品質的產品。

三者之間是相互聯系、相互制約的，資源利用越充分，環境負荷就越??；產品綠色化，又會促進物質資源的有效利用和環境保護。通過這三個目標的實現，最終使企業發展目標與社會發展目標與社會發展、環境改善協調同步，走上企業與社會都能可持續發展的雙贏之路，從而實現經濟、生態、社會的和諧統一。

（4）應實行綠色營銷策略。綠色營銷是以常規營銷為基礎，強調把消費需求與企業利益及環保利益三者有機統一起來，是一種較高級的社會營銷。綠色營銷較社會營銷更重視環境保護。

綠色營銷的主要內容是搜集綠色信息、開發綠色產品、設計綠色包裝、制定綠色價格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷等。國家和政府制定的“可持續發展戰略”和企業實施“綠色營銷”是為了經濟、人類和環境的協調發展的孿生戰略措施，不可或缺的。

實施“綠色營銷”，企業一方面通過自身的綠色形象在新的國際市場環境中提高產品的環境競爭力；另一方面本身也承擔著相應的社會責任，對公眾的消費行為存在導向和強化作用，這有利于開拓綠色產品市場。

（5）應積極推行IS014000環境管理新體系。國際標準化組織于1996年正式頒布了IS014000系列國際環境標準，以規范企業等組織行為，達到節省資源，減少環境污染，改善環境質量，促進經濟持續、健康發展的目的。

IS014000系列標準包括6個子系統，即環境管理體系、環境審核與環境監測、環境標志、環境行為評價、產品壽命周期環境評估、產品標準中的環境指標，共給出100個標準號，即從IS014001-IS014100，幾乎規范了包括政府和企業等組織的全部環境行為。

IS014000適用于一切企業的新環境管理體系它是一張企業進入國際市場的綠卡。其中IS014001被稱為國際貿易中的“綠色通行證”。為順應市場環保的發展趨勢，我們應建立產品生產的環境管理體系，并加強對出口產品生產的技術、工藝、設計、包裝按照“綠色化”要求進行改造，從而獲得良好的企業形象和信譽。

面對技術貿易壁壘，行業組織的作用是不可低估的。在當今的國際貿易戰中，發達國家的政府、行業協會、企業已經處于新的利益共同體中，建立政府領導下的政府、行業協會、企業為主體的多層次產業預警機制，是WTO自由貿易目標及其規則的客觀要求。

中國“入世”后，企業在國內外市場上的競爭結果不僅僅取決于企業自身的實力，還受到行業協會發展狀況等“外部因素”的約束。相對發達的行業組織賦予了國外企業相對于中國企業的團隊競爭優勢。相形之下，先天不足又處于散兵游勇狀態的中國企業，如何能與實力強大且組織有序的外國企業軍團開展有效競爭呢？同時，國內行業協會發展緩慢，與國外貿易伙伴缺乏相對應的民間性溝通與對話，也是許多貿易摩擦產生的根源之一。

2001年12月，中日兩國政府通過談判達成協議，避免了一場農產品貿易戰。協議提到“通過政府和民間兩個渠道，探討并加強兩國農產品貿易合作”，并提出“雙方民間組織建立具有廣泛代表性的農產品貿易信息溝通和協商機制……引導兩國農產品種植、生產和貿易的良性發展”。至于這場爭端的起因，除了日本企業的“開發進口”之外，中日雙方專家和輿論都提到“無協調機制，無民間渠道”是重要原因。

因此，為應對貿易技術壁壘，在提高企業競爭力與改善政府職能的同時，必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

技術貿易論文:論國際技術貿易的研究

1國際技術貿易的理論基礎

在國際貿易理論中,對國際技術貿易的理論探索尚未形成較為完整的理論體系,但我們能從中找出一點關于國際技術貿易的理論基礎。之后的需求-資源關系理論、技術要素理論和產品生命周期理論等都開始對國際技術貿易有所涉及,并著手對技術進行獨立研究。關于國際技術貿易產生的原因,馬克思認為商品的價值是社會必要勞動時間所決定的,生產的技術越是先進、生產的條件越好的商品所需要的個別勞動時間越少,該商品也就越具有價格優勢。鑒于此,市場參與者都會積極主動地研發新技術,以此來改善生產條件、提高產品的技術含量。若市場有合適的技術可以購買,且其價格低于自己研發所需要的費用,那么技術貿易就產生了。比較成本理論認為,不同國家研制開發技術的條件存在區別,技術產品的相對成本也存在高低之分,故一個國家從發達國家購買技術的同時也向不發達國家輸出了技術,這一理論奠定了國際技術貿易的客觀依據。根據赫克歇爾和俄林,技術知識是一種要素稟賦,每個國家都應該充分利用其相對豐富的要素進行生產和出口,進口稀缺的要素產品。因此,每個國家都應該出口其掌握了技術的產品,進口其沒有掌握的技術的產品。美國學者波斯納和哈夫鮑爾認為,技術先進的國家由于其技術上的優勢會使其在該產品的生產上保持一段時間的壟斷地位,從而形成了技術差距。由于技術的模仿效應需要一定的時間,因此在這一段時間內,關于該技術產品的貿易便產生了。日本人齋藤優認為一國的經濟發展受到國內和與之有經濟交往的國家的需求以及與資源的制約,如果資源不能滿足需求,就會產生技術革新,也形成國際技術轉移的動力。關于國際技術貿易動機的研究,曼斯菲爾德認為跨國公司為了實現利潤較大化,在技術轉讓和直接投資上進行選擇:如果跨國公司在生產要素上有保障,出口又能獲得較大利潤的情況下,一般會傾向于直接投資;只有在國外市場較小、目標市場國不具備投資的條件下,跨國公司會選擇技術轉讓。英國經濟學家鄧寧則認為一國的經濟活動由對外直接投資、技術轉移和貨物貿易構成,要想考察國際技術轉移的動機,就必須將三者結合起來分析提出“三優勢”理論模型,該理論認為國際技術轉移的動機的“三優勢”包括內部化優勢、所有權優勢以及區位優勢。所有權優勢是指國外企業沒有的、本公司所有的技術、商標所有權優勢以及規模經濟等優勢;內部化優勢是指企業內部運用所有權優勢,實現技術轉移內部化、消除交易成本的能力;區位優勢則指東道國所擁有的要素享賦、市場以及政策優勢。一般來說,如果一個企業內部優勢以及東道國區位優勢不明顯,企業就會傾向于進行技術轉移。關于國際技術貿易轉讓機制的研究,根據上述的技術差距理論,隨著其他模仿國加大對新技術產品的研究和模仿生產,技術創新國的技術經驗豐富優勢便會逐漸喪失。為了延長技術的生命周期和實現利潤較大化,技術創新國會通過技術許可和投資等方式進行技術轉讓。技術模仿國則通過自行研究或技術引進等方式掌握該生產技術,從而實現技術產局縮小甚至消失。美國經濟學家費農認為產品的生命周期包括三個階段:產品開發階段、產品成熟階段和產品標準化階段。在產品生命周期的不同階段,產品的要素密集度不同,生產該產品的優勢也隨之從科技密集型向資本密集型再到勞動力密集型將進行轉移。在這一過程中,技術經驗豐富國開發新技術產品并占領國內市場,繼而向外出口,隨著國際競爭的加大,然后技術產品出口又逐漸減少,該技術產品的創新國從國外進口。這樣,該技術在技術創新國結束它的生命周期。但由于技術產品的輸出,資本和技術也在輸出,技術從而由技術創新國轉移到另一國,這樣該技術在另一個國家開始了其新的生命周期。綜上所述,國際技術貿易的產生是伴隨著商品貿易,馬克思商品價值理論、比較優勢、赫克歇爾和俄林資源稟賦等理論都在一定的程度上分別闡述了國際技術貿易理論產生的原因、國際技術貿易運作機制。

2國際技術貿易技術發展作用的研究

國內研究學者圍繞國際技術貿易與技術進步進行了深入的研究,其研究主要集中在技術引進與自主創新關系以及技術引進與工業技術進步的關系等。周斌、李輝娥(2000)[4]用柯布一道格拉斯生產函數對上海市技術引進項目的宏觀經濟效益進行定量分析,研究表明技術引進提高了上海的工業技術水平,促進了技術進步。成蓉(2002)[5]認為技術引進是促進發展中國家技術進步的有效途徑。改革開放以來,我國利用技術引進促進產業技術進步和產業升級方面取得了令人注目的成績。田楠(2005)[6]測算出了技術引進與技術創新之間有顯著的較強正向作用關聯性。上述研究都表明技術引進對技術進步都存在正向影響。而陳國宏(2001)[7]等運用格蘭杰因果關系分析法驗證了短期內,技術引進是我國工業技術進步的重要原因,但不存在長期內則同向關系。李光泗、徐翔(2006)[8]對1990-2004年江蘇省的數據研究表明:江蘇省技術引進與技術進步呈現負相關,沒有表現出預期的正向影響;而自主創新投入對江蘇省技術進步產生了顯著的正向作用;技術引進和自主創新投入與技術進步之間均沒有表現出顯著的格蘭杰因果關系。綜上,國內大部分研究結果認為通過技術引進可以促進一個國家和地區的技術進步、產業升級和技術創新。但有文獻認為技術引進與技術進步不存在長期的協整關系,更有文獻驗證技術引進與技術進步負相關。這一結果與國外學者大多支持的技術轉移促進技術進步的一致結論大相徑庭。對此,許繼琴、潘丹等(2008)[9]縱觀世界各國技術引進的歷史進程,發現技術引進成功的國家都是正確處理好技術引進與消化吸收的關系。而我國長期對引進技術的消化吸收工作重視不足,這可能是導致國內實證研究結果不一致的重要原因之一。

3國際技術貿易發展的影響因素分析研究

不少學者還對國際技術貿易的影響因素進行了分析和研究,蔣殿春(2001)[10]研究認為發展中國家的技術引進應與其國內技術發展水平、投入要素相對價格、消費者收入特征等技術支持要素相適應,并指出所引進技術要與國內技術水平差異不太大、接近于表轉化或轉標準化的新技術,國內的有關政策也應對技術選擇作適當的引導。部分學者還分析交易成本與國際技術貿易發展之間的關系。張亞斌、王曉嫻(2004)[12]認為交易費用與國際技術貿易的發展呈負相關關系。蔣翼潮(2012)[11]也認為國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。黃靜波(2005)[12]分別從國家、工業、企業、技術、技術轉移合約層面五個方面入手,證明成功的國際技術轉移必備條件包括:一項好的技術、有對技術的需求及雙方都擁有能夠勝任該項技術轉移活動的技術專家。李潔、石林芬(2009)[12]在引入TBP(技術國際收支)的收入數據,通過相關分析和協整研究分析,對R&D投入與國際技術貿易收入之間的關系進行實證分析,并進一步證實:R&D經費總額的增加將導致國際技術貿易中技術收入的增加,國際技術貿易中技術收入的增加也將導致經費總額的增加;企業R&D經費比政府部門R&D經費對于國際技術貿易中技術收入的影響更大。提出為提高我國技術貿易中的收入以及我國在技術貿易中的競爭力,應當進一步加強自主創新能力建設,確定企業在R&D中的主體地位,制定激勵R&D投入的公共政策,加強對知識產權的保護,加強對國際技術貿易的管理。綜上所述,對于國際技術貿易發展的影響因素研究,研究認為其主要集中在交易成本、對于技術的需求以及企業對于技術研發投入這幾個方面,并且對于研發和國際技術貿易發展的影響研究最為多。

4國際技術貿易的現狀、特點和趨勢分析

江澄(1990)[13]闡述了國際技術貿易的特點:國際間技術向差距(阻 力)小而吸引力大的方向轉移;世界技術市場的地理分布高度集中;西方跨國公司在世界技術市場上的壟斷性;各國政府對技術貿易的干預日漸加強,世界技術市場已成為當前國際經濟斗爭的一個熱點。并總結了國際技術貿易的發展前景:世界技術市場將繼續擴大,技術貿易額將繼續增長;國際技術貿易的地理分布格局不會有明顯的變化,80%集中在西方發達國家;一般性工業化技術的來源將更加的廣闊,市場競爭將更加的激烈;亞太地區將成為重要的國際技術市場。黃繁華(1997)[14]認為國際技術貿易的重要性和市場份額不斷增加,國際技術貿易方式多樣化、復雜化,跨國公司是國際技術貿易的主體,使得國際技術市場形成了壟斷性和競爭性病句的局面。研究認為國際技術貿易額將高速增長,國際技術貿易的內容將向“知識型”“、信息型”領域傾斜,高新技術的國際技術貿易將不斷加大,國際技術貿易的環境也將大幅度改善。劉助仁(2000)[15]、李桂芹(1997)[16]、楊愛群(1989)[17]、張翠微(1995)[18(]綜合當代國際技術貿易的發展趨勢存在以下八個方面:及時,知識經濟時代的到來,加之技術因素在國際貿易中的重要性呼喚著技術貿易,技術貿易已然成為當前國際貿易發展中具活力的貿易方式;第二,國際技術貿易的規模將日益擴大;第三,技術產品出口的基礎是國內技術產業(尤其是高新技術產業)的發展,因此各國將會采取一系列的措施來大力的促進高新技術產業發展;第四,技術貿易的迅速發展與各國對技術產品出口的政策的扶持是分不開了,各國將會更加積極的扶持新技術產品出口;第五,信息技術產品在國際貿易中的比重日漸提升;第六,國際技術貿易格局呈現出不平更行,發大國家之間成交的技術貿易占世界技術貿易80%,發達國家與發展中國家之間成交的技術貿易占10%,發展中國家之間的不足10%,此外,國際信息技術市場占主導地位的國家是美國、日本和歐盟,三者幾乎占盡世界總量的50%;第七,跨國公司每年投入巨資進行技術的研發,將成為國際技術貿易的主要渠道;第八,跨國公司主要通過“內部化貿易”方式進行高新技術的轉讓,國際技術貿易壟斷性日趨增強。余濤、翁凌崚(2008)[19]認為國際技術貿易的趨勢表現為:地位不斷上升;企業兼并、電子商務和第三方技術供給的出現給國際技術貿易的方式帶來了重大的變化;國際技術貿易結構向“知識型”“、信息型”傾斜,專利國際化趨勢加快。加入世貿組織必將對我國開展國經濟技術交流與合作帶來更為深遠的影響,不僅面臨更多的機會,面臨更為激烈的競爭。趙明(2003)[20]認為美日兩國在二戰后發展國際技術貿易的成功經驗可以為我國提供一定的借鑒,建議抓好WTO這一契機,大力促進國際經濟技術的合作與交流,加強支持產權保護、完善專利制度,技術引進與自主開發相結合、以自主開發為主,從根本上提升我國技術競爭力。喬生(2004)[21]通過對江蘇企業自主創新能力與核心競爭力的分析,指出面對國際技術貿易的限制,我國企業也應制定提升競爭力的戰略。陳仲常、馬紅旗(2010)[22]利用熵權法建立綜合指標評價模型,計算了我國高技術產業技術創新能力和創新潛力綜合評價值,結果表明技術貿易對我國高技術行業技術創新能力的發展存在一定的關系,研究表明對引進技術的吸收能很好的帶動技術創新能力的發展,也建議我國高技術產業要在發展國際技術貿易的同時,以“自主創新”為主“、跟隨創新”為輔,注重技術創新潛力的培養。綜上所述,我們可以看出各國越來越注重技術發展對經濟的促進作用,并將發展模式向技術密集型轉移,而且國際技術貿易份額不斷加大、方式不斷多樣化,已然成為國際貿易的重要組成部分,在各國的對外中占有很重要的作用。研究表明,我們國家可以利用國際技術貿易的平臺、引進技術并積極消化,可以提升我國的技術水平和促進產業升級,而且只有實現自我創新才能實現真正的提高技術創新能力,從根本上提升技術水平。此外,我們也看得出來研發投入和相關的政策支持將是自我創新能力培養的有力保障。

技術貿易論文:國際技術貿易的研究論述

1國際技術貿易的理論基礎

在國際貿易理論中,對國際技術貿易的理論探索尚未形成較為完整的理論體系,但我們能從中找出一點關于國際技術貿易的理論基礎。之后的需求-資源關系理論、技術要素理論和產品生命周期理論等都開始對國際技術貿易有所涉及,并著手對技術進行獨立研究。關于國際技術貿易產生的原因,馬克思認為商品的價值是社會必要勞動時間所決定的,生產的技術越是先進、生產的條件越好的商品所需要的個別勞動時間越少,該商品也就越具有價格優勢。鑒于此,市場參與者都會積極主動地研發新技術,以此來改善生產條件、提高產品的技術含量。若市場有合適的技術可以購買,且其價格低于自己研發所需要的費用,那么技術貿易就產生了。比較成本理論認為,不同國家研制開發技術的條件存在區別,技術產品的相對成本也存在高低之分,故一個國家從發達國家購買技術的同時也向不發達國家輸出了技術,這一理論奠定了國際技術貿易的客觀依據。根據赫克歇爾和俄林,技術知識是一種要素稟賦,每個國家都應該充分利用其相對豐富的要素進行生產和出口,進口稀缺的要素產品。因此,每個國家都應該出口其掌握了技術的產品,進口其沒有掌握的技術的產品。美國學者波斯納和哈夫鮑爾認為,技術先進的國家由于其技術上的優勢會使其在該產品的生產上保持一段時間的壟斷地位,從而形成了技術差距。由于技術的模仿效應需要一定的時間,因此在這一段時間內,關于該技術產品的貿易便產生了。日本人齋藤優認為一國的經濟發展受到國內和與之有經濟交往的國家的需求以及與資源的制約,如果資源不能滿足需求,就會產生技術革新,也形成國際技術轉移的動力。關于國際技術貿易動機的研究,曼斯菲爾德認為跨國公司為了實現利潤較大化,在技術轉讓和直接投資上進行選擇:如果跨國公司在生產要素上有保障,出口又能獲得較大利潤的情況下,一般會傾向于直接投資;只有在國外市場較小、目標市場國不具備投資的條件下,跨國公司會選擇技術轉讓。英國經濟學家鄧寧則認為一國的經濟活動由對外直接投資、技術轉移和貨物貿易構成,要想考察國際技術轉移的動機,就必須將三者結合起來分析提出“三優勢”理論模型,該理論認為國際技術轉移的動機的“三優勢”包括內部化優勢、所有權優勢以及區位優勢。所有權優勢是指國外企業沒有的、本公司所有的技術、商標所有權優勢以及規模經濟等優勢;內部化優勢是指企業內部運用所有權優勢,實現技術轉移內部化、消除交易成本的能力;區位優勢則指東道國所擁有的要素享賦、市場以及政策優勢。一般來說,如果一個企業內部優勢以及東道國區位優勢不明顯,企業就會傾向于進行技術轉移。關于國際技術貿易轉讓機制的研究,根據上述的技術差距理論,隨著其他模仿國加大對新技術產品的研究和模仿生產,技術創新國的技術經驗豐富優勢便會逐漸喪失。為了延長技術的生命周期和實現利潤較大化,技術創新國會通過技術許可和投資等方式進行技術轉讓。技術模仿國則通過自行研究或技術引進等方式掌握該生產技術,從而實現技術產局縮小甚至消失。美國經濟學家費農認為產品的生命周期包括三個階段:產品開發階段、產品成熟階段和產品標準化階段。在產品生命周期的不同階段,產品的要素密集度不同,生產該產品的優勢也隨之從科技密集型向資本密集型再到勞動力密集型將進行轉移。在這一過程中,技術經驗豐富國開發新技術產品并占領國內市場,繼而向外出口,隨著國際競爭的加大,然后技術產品出口又逐漸減少,該技術產品的創新國從國外進口。這樣,該技術在技術創新國結束它的生命周期。但由于技術產品的輸出,資本和技術也在輸出,技術從而由技術創新國轉移到另一國,這樣該技術在另一個國家開始了其新的生命周期。綜上所述,國際技術貿易的產生是伴隨著商品貿易,馬克思商品價值理論、比較優勢、赫克歇爾和俄林資源稟賦等理論都在一定的程度上分別闡述了國際技術貿易理論產生的原因、國際技術貿易運作機制。

2國際技術貿易技術發展作用的研究

國內研究學者圍繞國際技術貿易與技術進步進行了深入的研究,其研究主要集中在技術引進與自主創新關系以及技術引進與工業技術進步的關系等。周斌、李輝娥(2000)[4]用柯布一道格拉斯生產函數對上海市技術引進項目的宏觀經濟效益進行定量分析,研究表明技術引進提高了上海的工業技術水平,促進了技術進步。成蓉(2002)[5]認為技術引進是促進發展中國家技術進步的有效途徑。改革開放以來,我國利用技術引進促進產業技術進步和產業升級方面取得了令人注目的成績。田楠(2005)[6]測算出了技術引進與技術創新之間有顯著的較強正向作用關聯性。上述研究都表明技術引進對技術進步都存在正向影響。而陳國宏(2001)[7]等運用格蘭杰因果關系分析法驗證了短期內,技術引進是我國工業技術進步的重要原因,但不存在長期內則同向關系。李光泗、徐翔(2006)[8]對1990-2004年江蘇省的數據研究表明:江蘇省技術引進與技術進步呈現負相關,沒有表現出預期的正向影響;而自主創新投入對江蘇省技術進步產生了顯著的正向作用;技術引進和自主創新投入與技術進步之間均沒有表現出顯著的格蘭杰因果關系。綜上,國內大部分研究結果認為通過技術引進可以促進一個國家和地區的技術進步、產業升級和技術創新。但有文獻認為技術引進與技術進步不存在長期的協整關系,更有文獻驗證技術引進與技術進步負相關。這一結果與國外學者大多支持的技術轉移促進技術進步的一致結論大相徑庭。對此,許繼琴、潘丹等(2008)[9]縱觀世界各國技術引進的歷史進程,發現技術引進成功的國家都是正確處理好技術引進與消化吸收的關系。而我國長期對引進技術的消化吸收工作重視不足,這可能是導致國內實證研究結果不一致的重要原因之一。

3國際技術貿易發展的影響因素分析研究

不少學者還對國際技術貿易的影響因素進行了分析和研究,蔣殿春(2001)[10]研究認為發展中國家的技術引進應與其國內技術發展水平、投入要素相對價格、消費者收入特征等技術支持要素相適應,并指出所引進技術要與國內技術水平差異不太大、接近于表轉化或轉標準化的新技術,國內的有關政策也應對技術選擇作適當的引導。部分學者還分析交易成本與國際技術貿易發展之間的關系。張亞斌、王曉嫻(2004)[12]認為交易費用與國際技術貿易的發展呈負相關關系。蔣翼潮(2012)[11]也認為國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。黃靜波(2005)[12]分別從國家、工業、企業、技術、技術轉移合約層面五個方面入手,證明成功的國際技術轉移必備條件包括:一項好的技術、有對技術的需求及雙方都擁有能夠勝任該項技術轉移活動的技術專家。李潔、石林芬(2009)[12]在引入TBP(技術國際收支)的收入數據,通過相關分析和協整研究分析,對R&D投入與國際技術貿易收入之間的關系進行實證分析,并進一步證實:R&D經費總額的增加將導致國際技術貿易中技術收入的增加,國際技術貿易中技術收入的增加也將導致經費總額的增加;企業R&D經費比政府部門R&D經費對于國際技術貿易中技術收入的影響更大。提出為提高我國技術貿易中的收入以及我國在技術貿易中的競爭力,應當進一步加強自主創新能力建設,確定企業在R&D中的主體地位,制定激勵R&D投入的公共政策,加強對知識產權的保護,加強對國際技術貿易的管理。綜上所述,對于國際技術貿易發展的影響因素研究,研究認為其主要集中在交易成本、對于技術的需求以及企業對于技術研發投入這幾個方面,并且對于研發和國際技術貿易發展的影響研究最為多。

4國際技術貿易的現狀、特點和趨勢分析

江澄(1990)[13]闡述了國際技術貿易的特點:國際間技術向差距(阻 力)小而吸引力大的方向轉移;世界技術市場的地理分布高度集中;西方跨國公司在世界技術市場上的壟斷性;各國政府對技術貿易的干預日漸加強,世界技術市場已成為當前國際經濟斗爭的一個熱點。并總結了國際技術貿易的發展前景:世界技術市場將繼續擴大,技術貿易額將繼續增長;國際技術貿易的地理分布格局不會有明顯的變化,80%集中在西方發達國家;一般性工業化技術的來源將更加的廣闊,市場競爭將更加的激烈;亞太地區將成為重要的國際技術市場。黃繁華(1997)[14]認為國際技術貿易的重要性和市場份額不斷增加,國際技術貿易方式多樣化、復雜化,跨國公司是國際技術貿易的主體,使得國際技術市場形成了壟斷性和競爭性病句的局面。研究認為國際技術貿易額將高速增長,國際技術貿易的內容將向“知識型”“、信息型”領域傾斜,高新技術的國際技術貿易將不斷加大,國際技術貿易的環境也將大幅度改善。劉助仁(2000)[15]、李桂芹(1997)[16]、楊愛群(1989)[17]、張翠微(1995)[18(]綜合當代國際技術貿易的發展趨勢存在以下八個方面:及時,知識經濟時代的到來,加之技術因素在國際貿易中的重要性呼喚著技術貿易,技術貿易已然成為當前國際貿易發展中具活力的貿易方式;第二,國際技術貿易的規模將日益擴大;第三,技術產品出口的基礎是國內技術產業(尤其是高新技術產業)的發展,因此各國將會采取一系列的措施來大力的促進高新技術產業發展;第四,技術貿易的迅速發展與各國對技術產品出口的政策的扶持是分不開了,各國將會更加積極的扶持新技術產品出口;第五,信息技術產品在國際貿易中的比重日漸提升;第六,國際技術貿易格局呈現出不平更行,發大國家之間成交的技術貿易占世界技術貿易80%,發達國家與發展中國家之間成交的技術貿易占10%,發展中國家之間的不足10%,此外,國際信息技術市場占主導地位的國家是美國、日本和歐盟,三者幾乎占盡世界總量的50%;第七,跨國公司每年投入巨資進行技術的研發,將成為國際技術貿易的主要渠道;第八,跨國公司主要通過“內部化貿易”方式進行高新技術的轉讓,國際技術貿易壟斷性日趨增強。余濤、翁凌崚(2008)[19]認為國際技術貿易的趨勢表現為:地位不斷上升;企業兼并、電子商務和第三方技術供給的出現給國際技術貿易的方式帶來了重大的變化;國際技術貿易結構向“知識型”“、信息型”傾斜,專利國際化趨勢加快。加入世貿組織必將對我國開展國經濟技術交流與合作帶來更為深遠的影響,不僅面臨更多的機會,面臨更為激烈的競爭。趙明(2003)[20]認為美日兩國在二戰后發展國際技術貿易的成功經驗可以為我國提供一定的借鑒,建議抓好WTO這一契機,大力促進國際經濟技術的合作與交流,加強支持產權保護、完善專利制度,技術引進與自主開發相結合、以自主開發為主,從根本上提升我國技術競爭力。喬生(2004)[21]通過對江蘇企業自主創新能力與核心競爭力的分析,指出面對國際技術貿易的限制,我國企業也應制定提升競爭力的戰略。陳仲常、馬紅旗(2010)[22]利用熵權法建立綜合指標評價模型,計算了我國高技術產業技術創新能力和創新潛力綜合評價值,結果表明技術貿易對我國高技術行業技術創新能力的發展存在一定的關系,研究表明對引進技術的吸收能很好的帶動技術創新能力的發展,也建議我國高技術產業要在發展國際技術貿易的同時,以“自主創新”為主“、跟隨創新”為輔,注重技術創新潛力的培養。綜上所述,我們可以看出各國越來越注重技術發展對經濟的促進作用,并將發展模式向技術密集型轉移,而且國際技術貿易份額不斷加大、方式不斷多樣化,已然成為國際貿易的重要組成部分,在各國的對外中占有很重要的作用。研究表明,我們國家可以利用國際技術貿易的平臺、引進技術并積極消化,可以提升我國的技術水平和促進產業升級,而且只有實現自我創新才能實現真正的提高技術創新能力,從根本上提升技術水平。此外,我們也看得出來研發投入和相關的政策支持將是自我創新能力培養的有力保障。

技術貿易論文:入世后加速發展我國技術貿易的對策措施

一、提高知識產權保護的實效，促進技術貿易的健康發展

從實務操作層面來討論，如何進一步完善和加強我國的知識產權保護機制，并取得實效，仍有大量的工作要做。

1.從改善外商投資環境的戰略高度，充分認識加強知識產權保護的重要性

我國入世以后，將進一步對外開放國內市場，正是這一市場隱含無限商機，因此眾多跨國公司紛紛看好中國市場。但外商在談及投資環境時，“除反映‘四亂’（亂檢查、亂收費、亂罰款、亂攤派）、官僚主義等老問題之外，有近1/4的外商痛斥日益嚴重的產品被假冒現象”。曾有一位研究中國大陸知識產權問題的西方律師指出，國際名牌公司用于全球保護知識產權的費用預算，其中約有1/3到1/2的款項都用了在中國。中國大陸的仿冒和盜版行為，已到了非治理不可的地步。估計這種行為每年給國內外著名企業造成高達上百億美元的損失，中國政府也因此少收上千億元人民幣的稅額。有鑒于此，目前已由歐洲、美國和日本的近50家著名跨國公司在我國成立了“中國外商企業投資協會品質品牌保護委員會”；類似的組織還有在華從事農藥和化肥銷售的“植保中國協會”，吸收諸多外商企業參加，專門從事農藥方面的打假；“國際洋酒協會”則從事進口酒類的打假。上述假冒、盜版等對知識產權的侵權行為，將大大抵消我國為改善外商投資環境所作的種種努力，我們決不能等閑視之。

2.切實采取各種有效措施，真正落實對知識產權的保護

在全國范圍內繼續深入開展知識產權保護意識和法制意識的教育，進一步形成尊重知識產權，維護知識產權，以及打擊假冒產品和侵犯知識產權行為的良好氛圍和環境。使得假冒盜版和知識產權侵權行為，猶如過街老鼠，人人喊打。同時在具體開展的打假活動中，必須克服地方保護主義，進一步提高執法力度，以切實強化對知識產權的保護。其次，鑒于知識產權案件具有很強的專業性和技術性，而涉外知識產權糾紛案將使案件的審理更趨復雜，因此極需通過理論和實踐相結合的途徑，盡快培養一支具有高素質的知識產權執法隊伍，腳踏實地地從整體上提高我國知識產權的執法水平。再則，有資料表明，國內大企業中，僅有海爾、寶鋼等屈指可數的少數單位在其內部設置了統籌處置專利事務的職能部門；而在國內經濟最為發達的上海市，專門從事專利的專業人員只有200余人。因此，必須從更廣泛的范圍大力培養與知識產權有關的專業人才，以適應我國政府部門和社會各界開展知識產權保護工作日益增長的需要，同時作為一種社會分工，應該在我國入世后的相當長的一個歷史時期，大力扶持一批向社會提供有關知識產權服務的中介機構，使之成為我國知識產權保護體系的一個重要組成部分，并在強化知識產權保護的工作中發展其應有的中介服務作用。

3.正確運用法律原則，確保技術貿易成效和雙方的利益

在實施技術引進和技術出口的具體工作中，除了正確掌握有關知識產權保護的相關法律要求外，正確運用法律原則，提高談判與簽約技巧，也是確保技術貿易成交以及雙方利益的重要環節。在技術貿易中確保對技術供方的知識產權實施有效的保護，通常是實現技術貿易成交的關鍵。因此，企業在技術引進中，主要應是如何保護好外方的知識產權不受侵犯；而在技術出口時，則應如何確保我方企業的知識產權的權益不受損害。然而同樣重要的是，我們必須掌握有關知識產權保護的知識，才能確保自己在談判與簽約過程中不致上當受騙。

1)在技術引進中如何保護外方的知識產權

(1)對專利技術的保護

在談判簽約的過程中，除了嚴格按照我國《專利法》的規定向外國專利提供保護外，還應特別采取如下措施，以保護供、受雙方的利益不受損害：

a.為防止外國不法商人把剽竊或仿冒他人的專利技術轉讓給我國，我方企業在談判簽約時，必須堅持如下原則：即外商專利技術持有人必須通過“鑒于”條款，確保其有效擁有該項專利技術，否則，不論其條件如何優惠也不應簽約，以免日后被莫名其妙地卷入專利訴訟糾紛之中。

b.為保護外方的專利技術不致于在引進后被無限制地擴散使用，我方在與外方簽約時，應就該項專利技術引進后的合作范圍和使用期限的問題訂立明確的條款。

c.為切實維護外方專利技術持有人的正當權益，供、受雙方在合同中通過授權條款，明確專利許可的形式，以及受方可以把利用該項技術生產的產品銷售到哪些國家或地區。

d.在技術引進合同期滿而外方專利并未超出有效保護期的情況下，應該按照專利制度的規定，與外方協商確定我方如何繼續使用該項專利技術的問題。

(2)對專有技術的保護

除了通過《反不正當競爭法》、《民法通則》、《刑法》等行政法規保護外方的專有技術外，還應在談判簽約過程中采取如下保護措施：

a.在達成技術引進合同之前，先與供方簽訂有關供方專有技術的保密協議，承擔必要的保密義務，并支付相應的保密費用。

b.應在合同中明確同意我方在技術引進合同期滿后，繼續承擔一定期限內的保密義務。

c.應允許供方對我方接觸專用有技術的人員進行必要的限制。

d.應允許供方對我方使用其專有技術生產的產品銷售區域進行合理的限制。

(3)對技術引進涉及的外國商標的保護。

a.為維護外方商標的信譽，我方使用外方商標的產品質量，必須與原商標產品質量相符合。

b.外方應有權對我方使用其商標的產品的生產或銷售，進行必要的監督與指導。

c.經過努力之后，我方使用外方商標的產品質量如仍不能符合原商標產品的質量時，外方應有權中止我方繼續使用其商標。

d.技術引進合同期滿后，外方有權停止我方繼續使用其商標，除非雙方另簽協議。

(4)對計算機軟件的保護

a.外方可在中國計算機軟件登記管理中心登記其軟件，其軟件登記憑證將作為日后軟件版權爭議訴訟的證據。

b.計算機軟件許可進口合同在進行合同登記后，合同中規定的進口數量，即可作為國內市場防止假冒和非法拷貝的管理基礎。

c.為了防止外國軟件被任意擴散使用，我方應在軟件許可合同中同意外方 對其軟件使用范圍和地區加以必要的限制。

2)在技術出口中如何保護我方的知識產權

(1)對我方出口專利技術的保護

鑒于專利技術的保護具有明顯的地域特征，因此，我國的專利技術要在技術引進國家得到法律保護的前提條件是，必須向該國專利局提出專利申請，并取得該國的專利權。

(2)對出口專有技術的保護

資料表明我國技術出口貿易中的專利技術出口沒有超過10%，其余大都為專有技術的出口。因此，對出口專有技術的保護問題顯得十分突出。然而事實上世界各國對專有技術的保護手段尚不完備，但通常仍可授引引進我出口專有技術的受方國家的《合同法》、《侵權行為法》、《反不正當競爭法》、《民法》和《刑法》中的有關規定予以保護。如參照美國對專有技術的保護慣例，可以三種方式提起訴訟：

a.以合同為依據提起訴訟，即當受方違反合同規定使用或泄露我方的某種專有技術時，我方可以違約為理由對其起訴；

b.以侵權行為為依據提起訴訟，即以受方使用不正當手段侵害我方專有技術為理由，對受方侵害者起訴；

c.以所有權為依據提起訴訟，如我方專有技術未經授權同意而由第三方使用或泄露，我方即可以自己的專有技術所有權受到侵害，對其提起訴訟。

(3)對出口商標的保護

從某種角度來說，我國技術出口企業對商標注冊的重視程度，往往不及對申請專利技術更為關注。由于目前商標注冊的國際慣例，一是注冊在先原則，二是領土延伸原則，也就是說如果我方的商標沒有在對方國家注冊，或者遲于搶注者申請注冊，則由我方出口技術生產的產品在該技術引進國就得不到相應的商標保護。因此我國企業出口含有專利技術的成套設備或關鍵設備之前，應將專利權和商標權有機地結合起來，在向有意引進我國技術的國家申請專利時，應當同時考慮用該項技術和設備所生產的產品商標注冊申請問題。

(4)對出口計算機軟件的保護

對于由我國出口的計算機軟件，無論是源程序還是目標程序，都應按《保護文學藝術作品伯爾尼公約》的規定作為版權給予保護，其保護期限為50年。具體可考慮如下保護措施：

a.向技術引進國著作權管理機構辦理登記手續，以獲取日后萬一發生糾紛時，可用來提交行政處理或訴訟使用的初步證據。

b.我方軟件版權所有人在掌握了確鑿的盜版侵犯證據后，可通過受方國家相應的行政和法律機關對其盜版軟件，不論其是進口還是出口，申請海關予以扣留或銷毀。

c.為了防止我國出口計算機軟件被任意擴散使用，我方應在軟件許可合同中爭取受方同意對軟件的使用范圍和地區給以合同的限制。其次，應對軟件權利的歸屬，對最終用戶的授權以及諸如不得進行銷售、轉租、轉讓，不得進行反向工程等限制，權利人所要盡的義務與免責條件等在合同中作出明確規定。

二、充分發揮政策導向作用，引導技術貿易健康發展

及時修訂和利用外商投資，以及鼓勵我國軟件產業和集成電路產業發展和促進高新技術及其產品出口的導向政策，為對外合理引導外資投向，重點引進國外先進技術，對內進一步鼓勵高新技術產業發展，為技術出口提供堅實基礎創造有利條件。

1.關于利用外商投資的新政策

實踐表明吸引外資已是我國引進國外先進技術的重要渠道。改革開放以來，我國利用外資已經取得了很大成績。1997年底經國務院批準，由國家發展計劃委員會、國家經濟貿易委員會和對外經濟貿易合作部的《外商投資產業指導目錄》（簡稱原《目錄》），在為引導外商投資的工作中曾經發揮了重要作用。然而隨著2001年12月我國加入WTO，成為WTO正式成員以后，為了履行我國加入WTO所作出的莊嚴保障，我國的利用外資政策必須與世貿組織的相應國際規則相銜接。其次，為了進一步提高利用外資的質量和水平，通過吸引外資，重點引進國外先進技術，現代管理和專門人才，為促進新時期我國經濟結構戰略性調整和國有企業的改革發揮更大的作用，經國務院2002年3月4日批準，由國家發展計劃委員會，國家經濟貿易委員會和對外貿易經濟合作部2002年3月11日了新的《外商投資產業指導目錄》（簡稱新《目錄》）

2.關于鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的政策。

為了推動我國軟件產業和集成電路產業的發展，增強信息產業創新能力和國際競爭力，帶動傳統產業改造和產品升級換代，進一步促進國民經濟持續、快速健康發展，我國已于2000年7月11日了“鼓勵軟件產業和集成電路產業發展的若干政策”，并于2001年1月4日由對外經濟貿易合作部、信息產業部、國家稅務總局、海關總署、國家外匯管理局和國家統計局聯合《軟件出口有關問題的通知》。

在知識產權保護方面，國家明確要求：

(1)國務院著作權行政管理部門要規范和加強軟件著作權登記制度，鼓勵軟件著作權登記，并依據國家法律對已經登記的軟件予以重點保護。

(2) 為了保護中外著作權人的合法權益，任何單位在其計算機系統中不得使用未經授權許可的軟件產品。

(3)加大打擊走私和盜版軟件的力度，嚴厲查處組織制作、生產、銷售盜版軟件的活動。公安部、信息產業部、國家工商局、國家知識產權局、國家版權局和國家稅務總局要定期開展聯合打擊盜版軟件的專項斗爭。

為了促進軟件出口，國家已明確規定：

(1)注冊資金在100萬人民幣以上（含100萬人民幣）的軟件企業，可享有軟件自營出口權。并可向對外貿易經濟合作部申請設立境外分支機構。

(2)軟件出口企業可向外經貿主管部門申請中小企業和國際市場開拓資金，以擴大軟件出口和開拓國際市場。

(3)鼓勵軟件出口型企業通過GB/T19001-2000質量管理體系認證和專門針對軟件行業的CMM（能力成熟度模型）認證，并可申請相應的認證費用資助。

(4)軟件出口企業將在信貸，出口信用保險，稅收和結匯等方面獲得相應的政策優惠。

(5)在軟件出口管理方面，將由中國電子商務中心的MOFTEC網站上設立的《軟件出口合同在線登記管理中心》，實現軟件出口合同的在線登記管理，并由中國機電產品進出口商會和中國軟件行業協會共同負責協調和維護軟件出口的經營秩序。

3.關于擴大和促進機電產品出口的新政策

為了推動機電產品的擴大出口，國家計劃委員會、財政部、中國人民銀行、國家經濟體制改革委員會、對外貿易經濟合作部、機械工業部和電子工業部曾于1996年底聯合起草了“關于‘九五’期間進一步擴大機電產品出口的意見”，（以下簡稱原《意見》），經國務院批準，于1997年2月正式和實施，曾經對擴大我國機電產品的出口發揮了重要的作用。隨著國民經濟第九個五年計劃的結束，對外貿易經濟合作部、國家計劃委員會，國家經濟貿易委員會、財政部、信息產業部、中國人民銀行、國家海關總署、國家稅務總局和國家質量檢驗檢疫總局又于2001年10月聯合起草了“關于‘十五’期間進一步促進機電產品出口的意見”（以下簡稱新《意見》）。經國務院批準，于2001年11月3日正式和實施。新《意見》由“指導思想和奮斗目標”；“繼續實施以質取勝和科技興貿戰略，大力調整出口產品結構”；“加強機電產品出口生產體系建設，進一步優化機電產品出口企業結構”；“實施‘走出去’開放戰略，加大開拓國際市場的力度”；“優化機電產品出口貿易方式結構，實現貿易方式多元化”和“綜合運用多種經濟手段，進一步促進機電產品出口”等六大部分三十二條組成。新《意見》對于促進新時期我國的技術貿易進一步指明了方向。同時也對我國機電產品出口企業如何正確實施知識產權保護，確保中外雙方利益提出了更高的要求，事實上，如果光是單純地擴大機電產品出口，這還僅僅是貨物貿易范疇中的事情，相比之下，它的成效還是有限的。只有以技術轉讓為主線，帶動機電產品的出口，才能取得更大的經濟效益。

綜上所述，國家的經濟管理部門無論是在技術引進，還是促進擴大技術出口方面，都已及時制／修訂起著重大導向作用的政策文件，為開展上述相關工作指明了方向，接下去要做的事情應是如何使這些綱領性政策導向得到認真的落實。

三、加強管理力度，確保技術貿易健康發展

1.正確執行政策，堅決克服盲目重復引進的勢頭

鑒于我國已經正式加入了世界貿易組織，為了進一步規范我國的技術進出口管理，維護技術進出口秩序，促進國民經濟和社會的健康發展，并和國際慣例接軌，國家相關主管部門加快了立法的步伐。目前已先后了《中華人民共和國技術進出口管理條例》、《技術進出口合同登記管理辦法》、《禁止進口限制進口技術管理辦法》、《禁止出口限制出口技術管理辦法》等一整套行政法規和部門規定，同時也先后了《中國禁止進口限制進口技術目錄》（及時批）、《中國禁止出口限制出口技術目錄》以及上述新的《外商投資產業指導目錄》和《指導外商投資方向規定》，因此我國的技術引進和技術出口的管理工作已經進入了新的歷史時期。從某種意義來說，我國的技術進出口管理已不再處于無法可依階段。當前面臨的主要任務應是如何加強依法管理的力度，將現有的政策導向真正落到實處。由于我國長期處于計劃經濟的管理模式，盡管目前正處于轉型時期，但計劃經濟管理模式的影響還或多或少地存在于各個經濟管理部門和各個地區。它們往往不是根據本部門和本地區的實際情況，認真分析國內外市場需求和供給體系的變化，從實際出發，量力而行，正確選擇有可能形成本部分／地區比較優勢的領域，而只是出于本部門／地區的局部利益，盲目重復引進和建設最終并不能發揮經濟效益的技術項目，造成了極大的浪費。更有甚者，某些西方國家借著全球國際產業結構調整的機會，為了保護自己的資源和環境，不顧對技術引進方的資源和環境造成嚴重破壞的后果，將一些技術落后，資源消耗嚴重，對環境造成嚴重污染的項目，輸出到我國的事例也時有所聞。

2.正確掌握原則，防止禁止出口限制出口的技術流失國外

同樣地我國擁有的諸如景泰蘭、雙面繡、工藝陶瓷、人參栽培、云南白藥等許多傳統工藝技術，為國家之瑰寶，其技術產品行銷世界各地，市場銷售長盛不衰。因此一些外商總是千方百計想從我國搞到這些傳統工藝技術，如果在管理上稍有不慎便會流失到國外。而對由《中華人民共和國核出口管制條例》管轄的核材料、核設備和反應堆用非核材料及其相關技術；由《中華人民共和國核兩用品及相關技術出口管制條例》管轄的“核兩用品及相關技術出口管制清單”所列的設備、材料及相關技術和由《中華人民共和國監控化學品管理條例》管轄的可作為化學武器的及時類化學品，作為生產化學武器前體的第二類化學品和可作為生產化學武器主要原料的第三類化學品及其生產技術、專用設備的出口，如在管理上稍有疏忽，則將會造成極其嚴重的政治影響。

因此，在新的歷史時期，依法對技術進出口進行管理，不僅必要，而且必須加強依法管理的力度，才能確保我國的技術進出口沿著健康發展的道路向前邁進。

技術貿易論文:對國際技術貿易的研究

1國際技術貿易的理論基礎

在國際貿易理論中,對國際技術貿易的理論探索尚未形成較為完整的理論體系,但我們能從中找出一點關于國際技術貿易的理論基礎。之后的需求-資源關系理論、技術要素理論和產品生命周期理論等都開始對國際技術貿易有所涉及,并著手對技術進行獨立研究。關于國際技術貿易產生的原因,馬克思認為商品的價值是社會必要勞動時間所決定的,生產的技術越是先進、生產的條件越好的商品所需要的個別勞動時間越少,該商品也就越具有價格優勢。鑒于此,市場參與者都會積極主動地研發新技術,以此來改善生產條件、提高產品的技術含量。若市場有合適的技術可以購買,且其價格低于自己研發所需要的費用,那么技術貿易就產生了。比較成本理論認為,不同國家研制開發技術的條件存在區別,技術產品的相對成本也存在高低之分,故一個國家從發達國家購買技術的同時也向不發達國家輸出了技術,這一理論奠定了國際技術貿易的客觀依據。根據赫克歇爾和俄林,技術知識是一種要素稟賦,每個國家都應該充分利用其相對豐富的要素進行生產和出口,進口稀缺的要素產品。因此,每個國家都應該出口其掌握了技術的產品,進口其沒有掌握的技術的產品。美國學者波斯納和哈夫鮑爾認為,技術先進的國家由于其技術上的優勢會使其在該產品的生產上保持一段時間的壟斷地位,從而形成了技術差距。由于技術的模仿效應需要一定的時間,因此在這一段時間內,關于該技術產品的貿易便產生了。日本人齋藤優認為一國的經濟發展受到國內和與之有經濟交往的國家的需求以及與資源的制約,如果資源不能滿足需求,就會產生技術革新,也形成國際技術轉移的動力。關于國際技術貿易動機的研究,曼斯菲爾德認為跨國公司為了實現利潤較大化,在技術轉讓和直接投資上進行選擇:如果跨國公司在生產要素上有保障,出口又能獲得較大利潤的情況下,一般會傾向于直接投資;只有在國外市場較小、目標市場國不具備投資的條件下,跨國公司會選擇技術轉讓。英國經濟學家鄧寧則認為一國的經濟活動由對外直接投資、技術轉移和貨物貿易構成,要想考察國際技術轉移的動機,就必須將三者結合起來分析提出“三優勢”理論模型,該理論認為國際技術轉移的動機的“三優勢”包括內部化優勢、所有權優勢以及區位優勢。所有權優勢是指國外企業沒有的、本公司所有的技術、商標所有權優勢以及規模經濟等優勢;內部化優勢是指企業內部運用所有權優勢,實現技術轉移內部化、消除交易成本的能力;區位優勢則指東道國所擁有的要素享賦、市場以及政策優勢。一般來說,如果一個企業內部優勢以及東道國區位優勢不明顯,企業就會傾向于進行技術轉移。關于國際技術貿易轉讓機制的研究,根據上述的技術差距理論,隨著其他模仿國加大對新技術產品的研究和模仿生產,技術創新國的技術經驗豐富優勢便會逐漸喪失。為了延長技術的生命周期和實現利潤較大化,技術創新國會通過技術許可和投資等方式進行技術轉讓。技術模仿國則通過自行研究或技術引進等方式掌握該生產技術,從而實現技術產局縮小甚至消失。美國經濟學家費農認為產品的生命周期包括三個階段:產品開發階段、產品成熟階段和產品標準化階段。在產品生命周期的不同階段,產品的要素密集度不同,生產該產品的優勢也隨之從科技密集型向資本密集型再到勞動力密集型將進行轉移。在這一過程中,技術經驗豐富國開發新技術產品并占領國內市場,繼而向外出口,隨著國際競爭的加大,然后技術產品出口又逐漸減少,該技術產品的創新國從國外進口。這樣,該技術在技術創新國結束它的生命周期。但由于技術產品的輸出,資本和技術也在輸出,技術從而由技術創新國轉移到另一國,這樣該技術在另一個國家開始了其新的生命周期。綜上所述,國際技術貿易的產生是伴隨著商品貿易,馬克思商品價值理論、比較優勢、赫克歇爾和俄林資源稟賦等理論都在一定的程度上分別闡述了國際技術貿易理論產生的原因、國際技術貿易運作機制。

2國際技術貿易技術發展作用的研究

國內研究學者圍繞國際技術貿易與技術進步進行了深入的研究,其研究主要集中在技術引進與自主創新關系以及技術引進與工業技術進步的關系等。周斌、李輝娥(2000)[4]用柯布一道格拉斯生產函數對上海市技術引進項目的宏觀經濟效益進行定量分析,研究表明技術引進提高了上海的工業技術水平,促進了技術進步。成蓉(2002)[5]認為技術引進是促進發展中國家技術進步的有效途徑。改革開放以來,我國利用技術引進促進產業技術進步和產業升級方面取得了令人注目的成績。田楠(2005)[6]測算出了技術引進與技術創新之間有顯著的較強正向作用關聯性。上述研究都表明技術引進對技術進步都存在正向影響。而陳國宏(2001)[7]等運用格蘭杰因果關系分析法驗證了短期內,技術引進是我國工業技術進步的重要原因,但不存在長期內則同向關系。李光泗、徐翔(2006)[8]對1990-2004年江蘇省的數據研究表明:江蘇省技術引進與技術進步呈現負相關,沒有表現出預期的正向影響;而自主創新投入對江蘇省技術進步產生了顯著的正向作用;技術引進和自主創新投入與技術進步之間均沒有表現出顯著的格蘭杰因果關系。綜上,國內大部分研究結果認為通過技術引進可以促進一個國家和地區的技術進步、產業升級和技術創新。但有文獻認為技術引進與技術進步不存在長期的協整關系,更有文獻驗證技術引進與技術進步負相關。這一結果與國外學者大多支持的技術轉移促進技術進步的一致結論大相徑庭。對此,許繼琴、潘丹等(2008)[9]縱觀世界各國技術引進的歷史進程,發現技術引進成功的國家都是正確處理好技術引進與消化吸收的關系。而我國長期對引進技術的消化吸收工作重視不足,這可能是導致國內實證研究結果不一致的重要原因之一。

3國際技術貿易發展的影響因素分析研究

不少學者還對國際技術貿易的影響因素進行了分析和研究,蔣殿春(2001)[10]研究認為發展中國家的技術引進應與其國內技術發展水平、投入要素相對價格、消費者收入特征等技術支持要素相適應,并指出所引進技術要與國內技術水平差異不太大、接近于表轉化或轉標準化的新技術,國內的有關政策也應對技術選擇作適當的引導。部分學者還分析交易成本與國際技術貿易發展之間的關系。張亞斌、王曉嫻(2004)[12]認為交易費用與國際技術貿易的發展呈負相關關系。蔣翼潮(2012)[11]也認為國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。黃靜波(2005)[12]分別從國家、工業、企業、技術、技術轉移合約層面五個方面入手,證明成功的國際技術轉移必備條件包括:一項好的技術、有對技術的需求及雙方都擁有能夠勝任該項技術轉移活動的技術專家。李潔、石林芬(2009)[12]在引入TBP(技術國際收支)的收入數據,通過相關分析和協整研究分析,對R&D投入與國際技術貿易收入之間的關系進行實證分析,并進一步證實:R&D經費總額的增加將導致國際技術貿易中技術收入的增加,國際技術貿易中技術收入的增加也將導致經費總額的增加;企業R&D經費比政府部門R&D經費對于國際技術貿易中技術收入的影響更大。提出為提高我國技術貿易中的收入以及我國在技術貿易中的競爭力,應當進一步加強自主創新能力建設,確定企業在R&D中的主體地位,制定激勵R&D投入的公共政策,加強對知識產權的保護,加強對國際技術貿易的管理。綜上所述,對于國際技術貿易發展的影響因素研究,研究認為其主要集中在交易成本、對于技術的需求以及企業對于技術研發投入這幾個方面,并且對于研發和國際技術貿易發展的影響研究最為多。

4國際技術貿易的現狀、特點和趨勢分析

江澄(1990)[13]闡述了國際技術貿易的特點:國際間技術向差距(阻 力)小而吸引力大的方向轉移;世界技術市場的地理分布高度集中;西方跨國公司在世界技術市場上的壟斷性;各國政府對技術貿易的干預日漸加強,世界技術市場已成為當前國際經濟斗爭的一個熱點。并總結了國際技術貿易的發展前景:世界技術市場將繼續擴大,技術貿易額將繼續增長;國際技術貿易的地理分布格局不會有明顯的變化,80%集中在西方發達國家;一般性工業化技術的來源將更加的廣闊,市場競爭將更加的激烈;亞太地區將成為重要的國際技術市場。黃繁華(1997)[14]認為國際技術貿易的重要性和市場份額不斷增加,國際技術貿易方式多樣化、復雜化,跨國公司是國際技術貿易的主體,使得國際技術市場形成了壟斷性和競爭性病句的局面。研究認為國際技術貿易額將高速增長,國際技術貿易的內容將向“知識型”“、信息型”領域傾斜,高新技術的國際技術貿易將不斷加大,國際技術貿易的環境也將大幅度改善。劉助仁(2000)[15]、李桂芹(1997)[16]、楊愛群(1989)[17]、張翠微(1995)[18(]綜合當代國際技術貿易的發展趨勢存在以下八個方面:及時,知識經濟時代的到來,加之技術因素在國際貿易中的重要性呼喚著技術貿易,技術貿易已然成為當前國際貿易發展中具活力的貿易方式;第二,國際技術貿易的規模將日益擴大;第三,技術產品出口的基礎是國內技術產業(尤其是高新技術產業)的發展,因此各國將會采取一系列的措施來大力的促進高新技術產業發展;第四,技術貿易的迅速發展與各國對技術產品出口的政策的扶持是分不開了,各國將會更加積極的扶持新技術產品出口;第五,信息技術產品在國際貿易中的比重日漸提升;第六,國際技術貿易格局呈現出不平更行,發大國家之間成交的技術貿易占世界技術貿易80%,發達國家與發展中國家之間成交的技術貿易占10%,發展中國家之間的不足10%,此外,國際信息技術市場占主導地位的國家是美國、日本和歐盟,三者幾乎占盡世界總量的50%;第七,跨國公司每年投入巨資進行技術的研發,將成為國際技術貿易的主要渠道;第八,跨國公司主要通過“內部化貿易”方式進行高新技術的轉讓,國際技術貿易壟斷性日趨增強。余濤、翁凌崚(2008)[19]認為國際技術貿易的趨勢表現為:地位不斷上升;企業兼并、電子商務和第三方技術供給的出現給國際技術貿易的方式帶來了重大的變化;國際技術貿易結構向“知識型”“、信息型”傾斜,專利國際化趨勢加快。加入世貿組織必將對我國開展國經濟技術交流與合作帶來更為深遠的影響,不僅面臨更多的機會,面臨更為激烈的競爭。趙明(2003)[20]認為美日兩國在二戰后發展國際技術貿易的成功經驗可以為我國提供一定的借鑒,建議抓好WTO這一契機,大力促進國際經濟技術的合作與交流,加強支持產權保護、完善專利制度,技術引進與自主開發相結合、以自主開發為主,從根本上提升我國技術競爭力。喬生(2004)[21]通過對江蘇企業自主創新能力與核心競爭力的分析,指出面對國際技術貿易的限制,我國企業也應制定提升競爭力的戰略。陳仲常、馬紅旗(2010)[22]利用熵權法建立綜合指標評價模型,計算了我國高技術產業技術創新能力和創新潛力綜合評價值,結果表明技術貿易對我國高技術行業技術創新能力的發展存在一定的關系,研究表明對引進技術的吸收能很好的帶動技術創新能力的發展,也建議我國高技術產業要在發展國際技術貿易的同時,以“自主創新”為主“、跟隨創新”為輔,注重技術創新潛力的培養。綜上所述,我們可以看出各國越來越注重技術發展對經濟的促進作用,并將發展模式向技術密集型轉移,而且國際技術貿易份額不斷加大、方式不斷多樣化,已然成為國際貿易的重要組成部分,在各國的對外中占有很重要的作用。研究表明,我們國家可以利用國際技術貿易的平臺、引進技術并積極消化,可以提升我國的技術水平和促進產業升級,而且只有實現自我創新才能實現真正的提高技術創新能力,從根本上提升技術水平。此外,我們也看得出來研發投入和相關的政策支持將是自我創新能力培養的有力保障。

技術貿易論文:世界經濟組織技術貿易產權糾正

WTO調整技術貿易和知識產權的功能主要體現在TRIPS協議中。正如有學者指出的那樣“對于TRIPS協議的解讀,不能僅僅局限于對知識產權的保護,還應該注意其有關促進國際技術轉讓、增進公共福利等方面的原則和宗旨?！薄?〕正是從這個意義上講,WTO具有調整技術貿易和知識產權的功能。自TRIPS協議實施以來,其在知識產權保護方面的功能得到了充分的發揮,但其對技術貿易的發展和促進方面幾乎沒有起到應有的作用。同時特別需要注意的是,WTO在知識產權方面的作為越突出,其功能錯位和扭曲化就越嚴重,一方面WTO作為調整貿易管理的國際組織對知識產權的過多干預本身就存在眾多質疑,而其調整知識產權又對WIPO及其他相關國際組織的產生巨大沖擊,他們之間的矛盾也越加凸顯并難以協調。另一方面,作為一個調整貿易的國際組織,由于其對技術貿易的無所作為,使得國際技術轉讓的調整處于無組織管轄的混亂狀態,各國的利益沖突始終沒有辦法得到協調和解決。正是從這個角度看,WTO在調整技術貿易和知識產權方面的功能是錯位的,應該予以糾正。

一、WTO調整技術貿易與知識產權功能錯位的表現

(一)WTO調整技術貿易與知識產權功能的先天缺陷國際組織的功能應圍繞其宗旨展開,就這一點來說,WTO在調整貨物貿易和服務貿易方面的功能體現得非常充分,但在調整技術貿易和知識產權時出現了扭曲。從WTO的歷史看,GATT的宗旨是要在國際經濟和貿易領域,通過各國相互削減關稅和各種非關稅壁壘,以消除國際貿易中的歧視和不公正待遇,實現世界貿易自由化,并在此基礎上提高生活水平、保障充分就業、大幅度提高實際收入和有效需求,擴大世界資源的充分利用以及擴大商品的生產和貿易?！?〕因此,在GATT存續的近五十年的時間里,其一直致力于推進貨物貿易的自由化,消除貨物貿易中的差別待遇和各種貿易障礙。作為GATT的繼承者,WTO的宗旨雖然發生了一些變化,但其根基仍然在于推進貿易的公平健康發展。WTO的宗旨是通過建立一個開放、完整、健全和持久的多邊貿易體制,促進世界貨物和服務貿易的發展,有效而合理地利用世界資源改善生活質量、擴大就業、確保實際收益和有效需求的穩定增長。同時遵照可持續發展的目標以及不同成員的實際經濟發展水平和需要,保護環境并提高和完善環境保護的手段?！?〕可見WTO的功能不再限于對貨物貿易的調整,而且肩負起了促進國際服務貿易發展的職責,而其宗旨中沒有關于技術貿易和知識產權的規定。因此,就WTO的宗旨來看,其調整技術貿易和知識產權的功能存在先天缺陷。

(二)WTO調整技術貿易與知識產權功能的人為扭曲從WTO的宗旨中,尋找不到其調整技術貿易和知識產權的只言片語,但在WTO的法律文件和機構設置上,均對知識產權問題給予了極大的關注。在《建立世界貿易組織協定》中,WTO明確規定了其機構設置,其中“與貿易有關的知識產權理事會”與“貨物貿易理事會”和“服務貿易理事會”地位相等。該機構負責執行TRIPS協議?！凹夹g貿易和知識產權”問題雖然沒有在WTO的宗旨中得到體現,但這沒有影響到WTO對技術貿易與知識產權的調整,這也進一步例證了WTO功能扭曲化現象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協議。

1.WTO基本文件的后置性國際組織的基本文件是其產生、存在和進行活動的法律基礎,人們常稱之為國際組織的“憲法”。國際組織所有其他有關內部管理和對外關系的法規,都受基本文件的制約,都不得違背基本文件的宗旨和原則。〔4〕在WTO的整個法律體系中,《建立世界貿易組織協定》具有基本文件的性質。所以,從時間上講,基本文件應該是確定的,否則其指導功能和統領功能怎樣發揮。但從WTO法律體系的產生和歷史發展看,《建立世界貿易組織協定》基本上是產生的,該協定于1994年4月15日,在摩洛哥馬拉喀什召開的關稅和貿易總協定(GATT)部長會議上獲得通過。而調整技術貿易與知識產權的TRIPS協議,早在1991年年底,就已基本上獲得通過。〔5〕因此,《建立世界貿易組織協定》作為基本協定在對WTO其他具體協定的指導功能上存在一定的問題,甚至在某些方面是顛倒的。事實上,面對著已經存在的TRIPS協議,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識產權和技術貿易,在機構安排上設置了TRIPS協議的執行機構。這也許是WTO在立法技術和司法實踐上的不得已而為之吧。

2.TRIPS協議的避實就虛WTO調整技術貿易應該是實至名歸、名正言順的。如果其真能將技術貿易與貨物貿易、服務貿易并列進行調整和規范的話,其功能并不會發生錯位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒有按照常態發展,其避開技術貿易,直指知識產權。雖然說技術貿易與知識產權有著千絲萬縷的聯系,但就法律調整的視角看,兩者的區別還是非常大的,甚至是本質上的。技術貿易規則保護的是權利人的動態交易行為,而知識產權規則保護的是權利人的靜態無形財產。兩類規則的立法宗旨和立法目標是不同的。知識產權強調的是權利保護,技術貿易強調的是公平競爭和貿易平等。所以,WTO調整知識產權名不正,言不順,其人為化扭曲也正表現于此:其一,在名稱上的牽強附會———“與貿易有關”。WTO為了給其調整知識產權披上合法的外衣,十分牽強地在協議名稱上加上了“與貿易有關”的字樣。也就是說,在名字中加入“與貿易有關”字樣,主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿易體系?！?〕在名稱上的牽強附會有兩點足以說明之:一是該協議沒有解釋什么是“與貿易有關”,更沒有解釋此處的“貿易”是貨物貿易還是服務貿易等問題。之所以這樣質疑,是因為在WTO的法律文件中,有一個與其名稱相似的協議“與貿易有關的投資措施協議”,但該協議明確界定了“貿易的含義”,也是說立法者應該明白“貿易”是有多種解讀的,并其應該對此進行解釋和說明,但在“與貿易有關的知識產權產權協議”中卻沒有了解釋,。二是如果我們通覽TRIPS協議,就會發現,“與貿易有關”的字樣實為沒有必要,因為在其內容中,看不到哪類知識產權產權與貿易有關,也看不到哪類知識產權與貿易無關,即名稱不能概括內容、體現內容。這就難怪在實踐中,很多學者直呼WTO的知識產權協議,〔7〕而忽略了“與貿易有關”。其二,在內容上的連接設計———“技術貿易”。WTO與知識產權之間的聯系,除了借用了“與貿易有關”的名稱外,還在內容上設計了“技術貿易”的連接因素,因為WTO調整技術貿易順理成章。雖然在TRIPS協議的73個條文中,只有5個條文是關于技術貿易的。〔8〕但這5個條文在TRIPS協議中的意義和價值不能忽視。正是這5個條文架起了知識產權與WTO之間的另一個橋梁。WTO也是借此橋梁直接規定成員方的知識產權保護義務的。之所以規定“技術貿易”,就是要通過技術貿易的連接點,去調整知識產權產權。這也是WTO功能錯位的主要表現。

(三)WTO調整技術貿易與知識產權功能的不斷異化WTO在后TRIPS協議時代,取得的較大進展是2001年11月在多哈召開的WTO第四屆部長級會議上發表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》,根據該宣言,WTO就公共健康問題開始談判, 計劃于2002年12月31日前就實施專利藥品強制實施許可制度、解決發展中國家成員方公共健康危機達成一致意見。另外,根據WTO第四屆部長級會議發表的《部長宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成員方政府一致通過了關于實施專利藥品強制許可制度的文件,即《多哈宣言第六段的執行決議》,成為坎昆會議首要的、也是最為顯見的成果。從上述WTO的對技術貿易與知識產權的態度看,其功能沒有發生任何變化。甚至可以說在調整功能的異化方面漸行漸遠。首先,無論是《多哈宣言》還是《執行決議》,均涉及的是專利制度框架下的強制實施許可問題,WTO調整功能仍在知識產權方面。其次,從WTO調整知識產權的功能上看,其關注的知識產權問題不斷細化和深入,這在某種意義上來說,是對技術貿易調整的進一步忽視和冷淡。,在WTO功能不斷向知識產權調整方面傾斜的過程中,WTO成員似乎已經習慣和認可了這種異化。其結果是,技術貿易在WTO的調整功能中有可能消失。

二、WTO調整技術貿易與知識產權功能錯位的弊害(一)WTO調整知識產權有悖其貿易管理法的性質TRIPS協議在其開篇就強調,各國應承認知識產權為私權。一般認為私權是與公權相對應的概念,前者強調權利者的意思自治,后者強調國家的管理。〔9〕知識產權具有私權屬性,所以知識產權法應屬私法勿容置疑;而國家對貿易的管理權是公權,該權利應由公法加以確認,因此各國管理貿易的法律屬于公法。從WTO肩負的歷史責任看,其主要是限制包括自己在內的各國政府的行為,從而使政府行為不至于嚴重妨礙全球范圍內市場經濟的運行、不至于嚴重損害本國人民的利益以及本國政府自身的存在。而WTO法律從產生到現在,確實是以從各方面限制各國政府與經濟有關的政策管理行為———包括市場準入、外匯管制、海關手續、關稅稅率等———作為自己的當前任務和奮斗目標的?！?0〕所以,WTO規則應該具有貿易管理法的性質,屬于公法。〔11〕甚至有學者認為其屬于國際公法的一個分支。〔12〕由此推斷,WTO作為貿易管理法的功能定位決定了其不宜對私權進行干預,WTO不應對知識產權進行管理,就像其不應對各國的物權進行干涉是一個道理。雖然貿易順利進行的前提是明確的產權制度和產權法,但這并不意味著,貿易法可以對產權制度指手畫腳。作為強調私權保護的協議,放到了以協調各國貿易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的,其有悖于WTO作為調整貿易管理法的性質。

(二)WTO調整知識產權與WIPO的功能沖突在WTO產生之前,早已存在著致力于知識產權國際保護的專門的國際經濟組織,即世界知識產權組織(WIPO)。該組織成立于1970年,其主要宗旨是通過國家之間的合作,必要時通過與其他國際組織的協作,促進全世界對知識產權的保護。該組織主要職能是負責通過國家間的合作促進對全世界知識產權的保護,管理建立在多邊條約基礎上的關于專利、商標和版權方面的23個聯盟的行政工作,并辦理知識產權法律與行政事宜。WIPO的主要活動包括鼓勵締結新的知識產權條約,協調各國知識產權的立法;收集、傳播有關知識產權的信息,從事和促進這方面的研究;給予發展中國家以法律和技術上的援助,也為成員國的其他要求提供服務。WIPO認為其是知識產權領域的主導的專門機構?！?3〕所以,在TRIPS協議談判之初,

就有很多質疑的聲音,認為在WIPO之外另立爐灶,制訂知識產權保護公約實屬沒有必要。WTO對知識產權調整是對WIPO功能的挑戰和沖擊。兩者之間的沖突十分明顯:

1.知識產權保護理念方面WIPO是隸屬于聯合國的專門機構,而聯合國的宗旨之一便是加強國際合作以促進對人權的尊重。1948年的《世界人權宣言》第27條規定“人人享有自由參加社會文化生活的權利”,1966年的《經濟、社會和文化權利國際公約》第15條進一步規定“公民擁有參加文化生活和享受科學進步及其應用所產生的利益權”。這兩條規定,實際上為知識產權進入國際人權法保護領域提供了堅實的基礎。在WIPO管理的一系列條約中,許多保護知識產權的規定均充分體現了人權法所一貫倡導的理念,知識產權被視為人權的有機組成部分得到了較為完整的保護,比如《伯爾尼公約》中對作者的“經濟權利”和“精神權利”的雙軌制保護?！?4〕而與之相反的是,WTO卻對此采取了消極的態度。這集中體現在TRIPS協議在版權領域對作者“精神權利”的排除。正如有些學者指出的那樣,TRIPS協議所講的“保護知識產權”,在理論上和目的上,均與伯爾尼公約“根本不同”,〔15〕正是由于兩個國際經濟組織對知識產權保護的出發點和目標存在差異,因此,其各自框架下的知識產權保護理念沖突是不可避免的。

2.知識產權保護原則方面TRIPS協議和WIPO管轄的主要國際公約均確立了知識產權保護原則,但二者的規定并不相同。如WIPO所管轄的主要國際公約中均沒有“最惠國待遇”原則的規定,但TRIPS將該原則作為基本原則之一。又如兩者都規定了“國民待遇”原則,但對國民待遇的解釋卻存在著很大差異,這種差異表現在:一是享有國民待遇的標準不同。根據TRIPS協議的規定,能夠享有國民待遇的標準是的,即“國籍”,而WIPO公約中的規定并非如此。以《巴黎公約》為例,享有國民待遇的人可以是成員國的國民,也可以是在成員國內有住所或營業場所的非成員國國民。二是對國民待遇原則的闡述不同。TRIPS協議對國民待遇的表述是“不低于”本國國民的待遇,而WIPO公約對國民待遇的表述是“同等”待遇。

3.知識產權保護內容方面WTO的TRIPS協議和WIPO所管轄的國際條約都是對知識產權進行國際保護的依據。但由于兩個國際組織的對知識產權國際保護的理念不同,導致條約之間的矛盾和沖突十分明顯。如,在專利方面,WTO要求成員國保護的專利只限于發明專利,而對于實用新型沒有要求,對于外觀設計另作規定,這與《巴黎公約》對專利的規定存在差異。因為,根據《巴黎公約》的規定,專利是指發明專利、實用新型和外觀設計。在版權方面,WTO并不要求成員方保護作者的精神權利,而《伯爾尼公約》中對精神權利的規定是強制性的。另外,在WIPO框架下沒有生效的《華盛頓公約》被TRIPS協議吸收并略做修改后直接生效。在WIPO框架下沒有作為知識產權的地理標志和未披露的信息等均被作為知識產權進行保護。

(三)WTO的功能錯位使技術貿易的國際法調整仍然缺位60年代以來,隨著科學技術在各國經濟發展中地位日趨重要,國際間技術的流動獲得了長足的發展。與這種發展不相適應的是,迄今為止,國際上還沒有一套統一的專門調整國際技術貿易的法律制度和準則。在WTO之前,聯合國貿發會(UNCTAD)一直希望制定一個調整國際技術貿易的統一國際法規范,并進行了努力和嘗試。自1974年5月聯合國大會第6屆特別會議首次以會議決議的形式提出:“要求制訂一項符合發展中國家普遍要求和條件的關于技術轉讓的國際行動守則”開始,直到1985年6月期間,聯合國貿發會組織各國進行了長達十余年的談判,其成果主要體現在《守則》上。但由于談判各方對《守則》中涉及的實質性問題存在一定分歧。所以《聯合國國際技術轉讓行動守則》目前仍然處于草案狀態。TRIPS協議雖然在內容上體現了對國際技術轉讓的關注,但其著眼點卻在對知識產權的保護上。如該協議第7條規定“知識產權的保護和實施應當對促進技術革新以及技術轉讓和傳播 作出貢獻,對技術知識的生產者和使用者的共同利益作出貢獻,并應當以一種有助于社會和經濟福利以及有助于權利與義務平衡的方式進行?！彪m然該條涉及了技術轉讓,但強調的是對知識產權所有人的的保護。再如TRIPS協議第40條第2款的規定看上去是對技術貿易中的限制性行為進行規制,但并非強制性內容,而是對各國進行規制的一種許可或授權。所以TRIPS協議從本質上來講,并沒有對國際技術貿易進行調整,也沒有對國際技術貿易作出具有建設性的規定。綜上看來,由于WTO在調整技術貿易和知識產權方面的功能錯位,使本來應該納入其管轄范圍內的技術貿易仍然沒有得到國際組織的更多關注。調整國際技術貿易的法律仍然沒有得到發展和完善,其對國際技術貿易調整還只是原則性的,實質性內容比較缺乏。這種國際立法的空白狀態對國際技術貿易的發展十分不利。

三、WTO調整技術貿易與知識產權的功能糾正由于國際組織數量與職能的不斷增長,各種國際組織間的協調就顯得日益重要起來?！?6〕在技術貿易和知識產權領域亦是如此。就國際層面來看,目前調整技術貿易和知識產權的國際組織主要是WTO、WIPO和UNCTAD。所以,這三個國際組織的職能要得到充分發揮,就需要各組織之間的協調與配合。WTO調整技術貿易與知識產權的功能糾正應從其功能回歸開始,以此,還原WIPO在知識產權領域中的主導地位,同時促進UNCTAD退出對技術貿易的強制調整,配合WTO對技術貿易進行指導性調整。只有這樣,調整技術貿易和知識產權領域中的國際組織之間的關系才能理順,各國際組織的功能才能有效發揮。

(一)WTO調整技術貿易與知識產權功能歸位的途徑WTO的功能錯位就是其放棄了對技術貿易的調整,而去管理知識產權。所以,WTO功能歸位主要是指其回歸到對技術貿易調整的軌道上。WTO功能歸位可以從以下方面著手:

1.修改宗旨國際組織的活動必須符合其宗旨的指引和要求,WTO調整技術貿易的功能也應受此約束,或者說WTO調整技術貿易必須有合法依據,該合法依據只能來自WTO宗旨的有關規定。因此,通過部長級會議,修改WTO宗旨是WTO功能回歸的原動力。WTO的宗旨中應將技術貿易與貨物貿易、服務貿易并列規定。使WTO成為真正調整國際貿易的國際經濟組織。如果說GATT由于歷史發展的局限性,沒有對服務貿易和技術貿易作出回應是可以理解的。那么WTO在新時期下,甚至可以說在知識經濟高速發展的當代社會,在技術貿易蓬勃發展的時代,只對服務貿易作出了反映,而忽視技術貿易問題是讓人十分費解的,同時也不同滿足世界經濟發展的客觀要求。所以WTO將促進技術貿易的發展作為其宗旨應該是WTO發展的必然結果。

2.制訂協議為配合WTO調整技術貿易的宗旨,有必要制訂新的貿易規則,即《技術貿易總協定》或《技術貿易的多邊協定》,該技術貿易規則的制訂可能會比較艱難,但并非沒有可能:其一《服務貿易總協定》的經驗借鑒。服務貿易進入GATT的框架內也是一個艱辛的過程。早在1973年開始進行的東京回合談判中,美國就倡議將服務貿易列入GATT框架之內,但遭到了發展中國家的強烈反對和抵制,未果?！?7〕烏拉圭回合談判中,服務貿易問題再次被提出,經過艱辛的努力,最終才達成了《服務貿易總協定》。雖然該協定只是一個框架協議,留下了大量問題未作規定。但它的簽署具有里程碑意義,標志著WTO調整貿易功能的進一步提升。同樣,WTO調整技術貿易也是其功能的又一重大變革,其困難顯而易見。《服務貿易總協定》提供的經驗十分寶貴,值得借鑒。其二曾經的有益嘗試。和服務貿易不同的是,在國際技術貿易領域中,有些國際組織對技術貿易共同規制的制訂做了有益的嘗試。如UNCTAD的《國際技術轉讓行動守則(草案)》、聯合國的《跨國公司行動守則(草案)》、以及TRIPS協議中的有關技術貿易的內容都為WTO制訂技術貿易規制提供了有價值的參考文件。“技術貿易的多邊協定”或“技術貿易總協定”從已有的國際指導性規范中提煉已經達成共識的內容,應該是有效可取的辦法。

3.改革機構為了配合“技術貿易協議”的執行,WTO的機構設置中應該有“技術貿易理事會”,該機構應與“貨物貿易理事會”、“服務貿易理事會”的職能并列。鑒于現有的“與貿易有關的知識產權理事會”是管理知識產權的專門機構,可以將該理事會進行改革,使其能夠執行“技術貿易協定”的有關內容。

(二)WTO調整技術貿易與知識產權功能回歸的良性后果

1.知識產權國際保護的法律秩序得以恢復學者們關于WIPO與WTO的關系討論較多,有人贊成前者向后者交出世界知識產權管理權,有人提倡二者平起平坐?！?8〕但筆者不能認同前述觀點。當今世界,可以參與各類法律關系的國際組織的數量在不斷增加,國際法律秩序也在不斷發生變化。世界各國如果因為國際組織之間的相互競爭而不斷從各種利益中進行取舍,〔19〕必然消耗其發展成本,同時國際組織之間的此消彼長,也是對世界資源的極大浪費。所以,國際組織之間的關系不應是競爭關系,而只能是相互的協調與合作。國際組織并不以營利為目的,其設立的主要宗旨應該是推動整個國際社會、人類社會更好地穩步發展,所以國際組織是國際社會組織化程度不斷提高的結果,〔20〕是促進整個國際社會秩序化的保障。從這個意義上說,WTO功能的回歸不僅是其內部發展的需要,同時也能夠將調整知識產權的功能交還給WIPO,使WIPO的功能得到更加充分的發揮,更重要的是WTO和WIPO的各就其位將使知識產權國際保護的法律秩序得以恢復。

2.國際技術貿易在WTO的框架下得到健康發展由于調整國際技術貿易法律的缺失,國際技術貿易就像一個“沒有娘的孩子”在世界貿易組織的大家庭之外徘徊,其發展狀況不容樂觀。長期以來,西方發達國家的跨國公司在國際上,尤其是在發達國家向發展中國家的技術轉讓中占據著支配地位。他們往往憑借其經濟、技術等各種優勢,在技術交易中損害發展中國家的利益。因此,在國際技術貿易領域,大量國內立法的沖突和矛盾無法得到協調和解決,發達國家與發展中國家在技術貿易領域中矛盾不斷深化,這對全球經濟貿易合作,以及經濟一體化的進程無疑構成巨大障礙。貨物貿易和服務貿易的發展都離不開技術貿易,甚至從某種意義上說,單純的貨物貿易和服務貿易是不存在的,或者說當今社會技術貿易早已經融入到了貨物貿易和服務貿易之中。所以,國際技術貿易納入WTO的管理框架中,既是WTO自身發展完善的需要,也是國際經濟貿易健康發展的需要。

3.推動《聯合國國際技術轉讓行動守則(草案)》通過在《國際技術轉讓行動守則(草案)》的談判過程中,各國在許多問題上都已經達成了協議,但仍然有些分歧難以調和。這些分歧主要是:守則的法律性質;守則的適用范圍;限制性條款;法律適用和爭端解決。〔21〕雖然分歧集中在四個方面,但其中關于“守則的法律性質”問題至關重要,各談判方就此問題的分歧是:該守則是一項普遍的、按照國際法對締約國有正式的約束力的多邊公約,還是只是一個沒有正式約束力,與聯合國大會決議效力類似的法律文件,其實施還有待于各國的立法來實現。在歷屆談判中,大多數發展中國家持前一種觀點,他們深信這是“能夠有效地管理技術轉讓的方式”,“并有效地達到守則的目標,保障發展中國家在談判中的地位及對進口技術的迫切需求?！卑l達國家則持后一種觀點。通過上述分析,我們可以看出:如果守則不具有強制性約束力,其他三個分歧也就迎刃而解;如果守則具有強制性約束力,后三個分歧仍然是十分重要的。發展中國家之所以堅持《守則》的約束力,是因為他們在國際技術貿易中的利益無法得到保障,而在《守則》之外也不存在強制性調整技術貿易的國際法規范。這樣看來,如果WTO能夠將技術貿易的調整納入其中,各方關于《守則》法律性質的分歧就有了談判的回旋余地。如果《守則》以指導性法律文件的形式被通過,其在某種程度上也是對WTO調整技術貿易的補充

技術貿易論文:論民營中小企業如何走出技術貿易壁壘

【論文關鍵詞】民營中小企業 技術貿易壁壘 CR打火機案

【論文摘要】科技的進步，引發的是技術的革新，我國民營中小企業受到來自國際市場的技術抑制日益增強。國際貿易中，技術貿易壁壘已成為限制民營中小企業擴張出口，搶占國際市場較大的絆腳石。從CR溫州打火機案中，讀懂國際貿易的潛規則，打破技術壁壘，讓民營中小企業的產品走得更遠。

一、從溫州打火機案看中國民營中小企業經濟

2002年1月，溫州市煙具協會告知外經貿部，歐盟正在擬訂新的打火機兒童安全裝置標準草案，要求海關價格或出廠價低于2歐元的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全裝置。在核實有關情況后，外經貿部公平貿易局會通歐洲司組團，并邀請溫州煙具協會及企業代表參加，于2002年3月至4月赴德國、意大利、比利時、葡萄牙、西班牙和法國等歐盟六國，與歐委會、歐洲標準化委員會及各國有關機構就CR草案內容進行交涉。溫州打火機CR案中所透視出的是中國民營中小型企業整體存在的問題，下文將從溫州打火機案例出發，就什么是技術貿易壁壘；民營中小企業到底存在哪些問題，該如何解決做出分析以及闡述觀點。

二、對于TBT的認識

所謂TBT，是指在國際貿易中，一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，如技術標準與法規、合格評定程序、包裝如標簽要求、產品檢疫、檢驗制度、綠色技術壁壘和信息壁壘等，這些措施成為其他國家商品自由進入該國市場的障礙。簡言之，TBT是對進口商品適用不合理的技術法規、標準，設置復雜的認證、認可程序。在今后相當長的時期內，技術壁壘將成為保護貿易的主要手段。WTO的《TBT協議》承認為了合法目標可以采取技術性貿易保護壁壘，但又堅決反對以貿易保護主義為目的的技術性壁壘。WTO各成員國原則上已不能通過限制數量和高關稅為國內產品提供保護，技術貿易壁壘正成為發達國家保護本國產品的新手段之一。對各國產生深遠的影響，尤其是發展中國家影響更是重大。我國作為較大的發展中國家，國際貿易也受到了很大的沖擊。但同時貿易壁壘也體現了消費者對產品安全和質量有了更高的要求，對環保的重視程度也越來越高。這對于廣大發展中國家既是一次機遇，卻也是更大的挑戰。

三、民營中小企業存在的問題

1、民營中小企業規模有限

民營中小企業首先它的定義是民營，其次是中小企業，這就在定義上已經將其的定位了。民營企業在中國起步較晚，多以中小企業為主，雖然隨著改革開放的深入，這種現狀正在逐步得到改善，但是民營企業真正從中小企業走向大型企業的案例雖然有，但成功蛻變的卻很少。由于籌集資金的渠道有限，多為個人，因此利用這些有限的資金作為正常運做已經有一定的難度，根本沒有閑散的資金用于企業規模的擴大，這就是民營中小企業為何規模有限，難以擴大的真正原因。

2、民營中小企業技術力量薄弱

（1）民營中小企業產品技術含量低。民營中小企業在產品質量方面的標準化，計量等技術仍然很薄弱，制假屢禁不止。民營中小企業生產的產品多以模仿為主，例如溫州打火機案中，溫商生產的金屬打火機，多以模仿意大利名牌產品為主，沒有屬于自己的研發團隊和質檢隊伍。產品的性能和安全保障成為了產品走向品牌路中較大的沖擊障礙。這兩點原因是導致民營中小企業所生產的產品技術含量低的最主要以及直接原因。

（2）民營中小企業的產權意識淡薄。知識產權從本質上說是一種壟斷權，它有助于保護知識產權人的壟斷利益，使創新者有可能獲得一定時間段的壟斷利潤；有助于權利人利用知識產權交易，對其他企業收取知識產權使用費，直接收回部分的研究開發投資；有助于權利人追罰侵權企業，將提高模仿者的創新成本和進入門檻，在一定時期內對新技術的壟斷并收回創新的投入。而民營企業產權意識的淡薄并不單純的體現在對外貿易中的傾權，也表現在對于自身產權保護不足。長久以來，我國民營企業一直是走著高產量，低質量的路線，產品活躍于國際中低端價位市場。在這些產品中的很多是依靠模仿的手段制造出的產品，在CR打火機案的背后，分明可以解讀到傾權，因此歐盟采取了保護措施，用技術為名，保護歐盟整個市場的經濟利益。我國中小型民營企業對于產權意識的淡薄也已經傷害到了自身的利益。不重視產權的保護，讓他們本身流失了很多資金和資源。很多中小民營企業不會選擇去注冊自己的商標或者想到保護本企業開發的技術。因而很多時候反而會成為被告的角色，這就是不重視知識產權的體現。

3、民營中小企業管理不到位

民營中小企業管理模式單一，管理層次不清，管理方法單調是民營中小企業管理上存在的三大主要原因。民營中小企業管理模式單一體現在家長式的管理模式被眾多民營中小企業應用。這容易導致企業戰略上的決策錯誤。同時，家長式的管理模式使得企業短期投機行為嚴重，只注重企業的利潤，投機取巧，極端不負責任，卻又得不償失；而且還影響了市場的秩序，損害了消費者的利益。民營中小企業管理層次不清體現在，車間中一線工人可以直接向企業負責人匯報，這種管理層次不清晰是現在企業管理所反對的。民營中小企業管理方法單調又體現在管理較多采用經濟的方法，如物質獎勵、高工資、高獎金、高福利等。對于企業而言，管理的方法有很多種，如行政方法，企業文化的建設，教育方法，激勵方法等，應將其有機結合起來使用，而不是單純的物質獎勵。民營中小企業不注重將三者結合，形成自身的企業管理思路是制約企業發展的瓶頸。

4、民營中小型企業對TBT認識不夠

改革開放以來，我國對外貿易發展迅速。入世后，我國熟悉國際經貿規則，了解國際市場，懂經營，會管理的人才極其缺乏。因此，國內不少企業對什么是TBT，TBT主要措施是什么，有何特點，世貿組織和我國主要貿易伙伴對TBT有何規定等問題知之甚少。這種現象在民營中小企業上體現的更為普遍，它們中的大多數都沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。對于企業做大做強勢必造成阻力。

四、民營中小企業應對TBT的措施

1、民營中小企業從自身出發，消除TBT的不利影響

從今后民營中小企業發展的路線上，民營中小企業應制定可持續發展戰略，打破壁壘與突破壁壘相結合。在提高生產力的同時，注意環境保護，走可持續發展的道路。這就要求民營中小企業注重環保節能，開發綠色產品，建立清潔生產機制，爭取取得環境質量認證。這一點對于中國的很多大中企業做的都很不夠。中小企業雖然不可能有大量的資金耗費在環保和綠色開發上，但是利用已有的技術，適當增加、增強產品環保的投入，改變產品質量低的特點仍然是可能的。只是現在的很多民營中小企業不愿意投入這一方面的支出，因而使得自身的產品處于惡性循環競爭之中。從今后民營中小企業技術革新上，民營中小企業根據自身特點，發揮小企業特色，在技術上進行自身的革新與創造，走出一條屬于自己的開發之路。只有這樣，民營中小企業才能突破現在技術受限的局面，在國際競爭中有自身的一席之地。從今后民營中小企業的管理模式上出發，民營中小企業應調整企業現有的管理模式，結合企業文化，將物質利益與工作條件、晉升機會、工作的意義和挑戰性結合起來，科學有效的進行管理，優化管理模式，走出一條屬于民營中小企業的管理之路。從今后民營中小企業的規模上，民營中小企業要積極擴大企業規模，從小企業向中型企業發展，從中型企業向大型企業邁進，從大型企業逐步發展為有自己企業文化，管理模式的跨國企業。這就是我們通常所講的規模與品牌戰略措施。

2、國家要為民營中小企業出口實施可持續發展提供條件

及時，制定可持續發展戰略提高我國出口產品質量。這就是要以可持續發展理論指導中國的經貿發展；實施以質取勝的戰略，應對TBT。第二，建立與國際接軌的技術法規和標準體系。 中國的標準與國際標準之間有差距，入世以后，應以國際標準為最終標準，并且建立我國的技術標準體系。第三，建立與國際接軌的產品質量認證體系。第四，建立TBT預警機制。許多企業都反映，目前國內的信息反饋體系遠遠不能夠適應實際需要，應對國外TBT必須建立信息和預警機制。很多企業因為信息失靈，導致損失慘重。因此，政府應該建立TBT預警機制，要建立數據庫、信息網、及時收集、整理、跟蹤國外TBT并國外TBT近期動態，為企業服務。

3、民營中小企業應變被動受限為主動調整

經過交涉，無法阻止某項技術壁壘的出臺，民營中小企業也不能就坐以待斃從而放棄該市場。相反，在此種情況下，民營中小企業更應該發揮自身企業規模小，利于掉頭的特點，調整企業的產品結構，提升產品的質量和等級，以適應要求日益嚴格的國際市場，再發揮價格的優勢，保住自身的國際市場份額，甚至進一步的擴大市場，增強市場影響力。

4、民營中小企業應以平常心并認識貿易壁壘

民營中小企業應以自身為立足點，尋求改變。而不僅僅是隨意指責某項措施是針對自身出口的，動輒就將問題拋給中國政府解決。對于貿易壁壘尤其是技術貿易壁壘，往往很難有界限清楚的劃分。以CR打火機案為例，其提高保護兒童的目的，在歐洲市場得到了廣泛的支持。但是將保護兒童作為打火機的安全標準與價格掛鉤的做法卻不符合WTO有關原則，正是如此，對于我國民營中小企業的出口造成了極大的障礙。所以，民營中小企業更應認識到這一點，以平常心，用更積極的行動來突破瓶頸，創造更多機會出口。

5、利用世貿組織的特殊條款，保護我國民營中小企業發展

利用《技術性貿易壁壘協議》及有關協議的“特殊條款”，將被動受限成為積極運用。該協議第2條第1款規定：“在技術法規方面，從任何成員方境內進口的產品應給予優惠不低于給予國產相同產品和產于任何其他國家相同產品的待遇?！眱H此一條規則，就在不少貿易爭端中發揮了它的作用。因此在國際貿易中，我們更要利用條款，合理運用在貿易摩擦與爭端之中，只有這樣我國的民營中小企業生產的產品在國際市場中才能夠突破，擴大國際市場。

WTO的宗旨之一是實現貿易的自由化，在其框架內，關稅作為明顯的貿易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內產業的保護長期以來僅限于進口產品的高關稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內，關稅將逐步消減，民族產業面臨前所未有的挑戰。我國在加強技術創新的同時應利用世貿的《技術貿易壁壘協議》和《動植物衛生檢疫措施》來保護我國的民族工業。綜上所述，國際貿易發展到今天，技術標準化已成為一項不可缺少的基礎項目。

隨著人們對生活質量和環境保護的重視，民營中小企業如果不能緊跟時代潮流，實行標準化生產，勢必不能緊跟全球化的腳步，最終擺脫不了被淘汰的命運。“一個國家的產品只要真正符合市場要求，打破貿易壁壘就能擴大出口?！盩BT對于我國民營中小企業來說既是機遇又是挑戰，只要加速技術創新，揚長補短就能適應時代的潮流，走在時代前端。

技術貿易論文:技術貿易壁壘的內容、影響及相關對策

隨著國際經濟一體化的發展和貿易的自由化趨勢，在傳統的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監督和預測的保護性措施-技術貿易壁壘（Technical Barrier to Trade - TBT），以阻止發展中國家的產品進入本國市場。

所謂技術貿易壁壘，是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態環境，或防止欺詐行為，保障產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。

隨著我國對外經濟貿易的加速發展特別是加入世貿組織，發達國家勢必也將加強對我國技術貿易壁壘的實施，因此，研究發達國家在國際貿易中所實施的技術壁壘的狀況，對我國的出口貿易及企業的生產等都具有十分重要的意義。

一、多方位的立體構成

1.技術標準與法規

技術標準是指經公認機構批準的、非強制執行的、供通用或重復使用的產品或相關工藝和生產方法的規則、指南或特性的文件。有關專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。

技術法規是指必須強制執行的有關產品特性或其相關工藝和生產方法，包括：法律和法規；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術規范、指南、準則、指示；專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求。

在質量標準方面，歐盟規定進口商品必須符合IS09000國際質量標準體系。

目前，歐盟擁有的技術標準就有十多萬個，德國的工業標準約有15萬種，日本則有8184個工業標準和397個農產品標準。美國的技術標準和法規就更是多得不勝枚舉了。而且，這些發達國家的技術標準大多數要求非?？量?，讓發展中國家望塵莫及。

2.合格評定程序

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證是指由授權機構出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質或特征，經當事人提出的文件或實物審核后給予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。

認證可以分為產品認證和體系認證：

產品認證主要指產品符合技術規定或標準的規定。其中因產品的安全性直接關系到消費者的生命健康，所以產品的安全認證為強制認證。歐盟對歐洲以外的國家的產品進入歐洲市場要求符合歐盟指令和標準（CE）；北美主要有美國的UL認證和加拿大的CSA認證；日本有JIS認證。

體系認證是指確認生產或管理體系符合相應規定。目前最為流行的國際體系認證有IS09000質量管理體系認證和IS014000環境管理體系認證；行業體系認證有諸如QS9000汽車行業質量管理體系認證、TL9000電信產品質量管理體系認證等。

3.包裝和標簽要求

近十幾年來發達國家相繼采取措施，大力發展綠色包裝，主要有：

（1）以立法的形式規定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成分的包裝材料，沒有達到特定的再循環比例的包裝材料，不能再利用的容器等。

（2）建立存儲返還制度。許多國家規定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環使用的容器，消費者在購買這些物品時，向商店繳存一定的保障金，以后退還容器時由商店退還保障金。日本分別于1991年和1992年并強制推行的《回收條例》和《廢棄物清除條例修正案》。

（3）稅收優惠或處罰，即對生產和使用包裝材料的廠家，根據其生產包裝的原材料或使用的包裝中是否全部或部分使用可以再循環的包裝材料而給予免稅、低稅優惠或征收較高的稅賦，以鼓勵使用可再生的資源。歐盟對紡織品等進口產品還要求加貼生態標簽，目前最為流行的生態標簽OK0-Tex Standard100（生態紡織品標準100），是紡織品進入歐洲市場的通行證。

4.產品檢疫、檢驗制度

基于保護環境和生態資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發達國家制定了嚴格的產品檢疫、檢驗制度。2000年1月12日，歐委會發表了《食品安全白皮書》，推出了內含80多項具體措施的保障食品安全計劃；2000年7月1日開始，歐盟對進口的茶葉實行新的農藥較高允許殘留標準，部分產品農藥的較高允許殘留量僅為原來的1/l00-1/200.美國食品和藥物管理局（FDA）依據《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛生服務法》、《茶葉進口法》等對各種進口物品的認證、包裝、標志及檢測、檢驗方法都作了詳細的規定。日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染預防法》對入境的農產品、畜產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。

由于各國環境和技術標準的指標水平和檢驗方法不同以及對檢驗指標設計的任意性，而使環境和技術標準可能成為技術貿易壁壘。

5.信息技術壁壘

EDI和電子商務將是21世紀全球商務的主導模式，而電子商務的主導技術是信息技術。目前，發達國家在電子商務技術水平和應用程度上都明顯超過發展中國家，并獲得了戰略性競爭優勢；而發展國家其是不發達國家在出口時因信息基礎設施落后、信息技術水平低、企業信息化程度低、市場不完善和相關的政策法規不健全等而受到影響，在電子商務時代處于明顯劣勢，導致信息不透明，如合格認定程序；信息傳遞不及時，如技術標準更改；信息傳遞途徑不暢通等，這樣，新的技術壁壘-信息技術壁壘在發達國家與發展中國家、不發達國家之間形成了。

6.綠色技術壁壘

綠色技術壁壘是指那些為了保護環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。為避免人類健康和生態環境遭到災難性的危害，國際社會簽訂了一系列國際公約，如《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》、《保護臭氧層維也納公約》、《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》及其修正案、《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》、《生物多樣化公約》、《聯合國氣候變化框架公約》、《生物安全協定書》等等。

1996年4月國際標準化組織（ISO）專門技術委員會正式公布了IS014000系列標準，對企業的清潔生產、產品生命周期評價、環境標志產品、企業環境管理體系加以審核，要求企業建立環境管理體系，這是一種自愿性標準。目前，IS014000正成為企業進入國際市場的綠色技術壁壘。

主要發達國家還先后分別在空氣、噪聲、電磁波、廢棄物等污染防治、化學品和農藥管理、自然資源和動植物保護等方面制定了多項法律法規、許多產品的環境標準。如美國UL和“綠十字”、歐盟的“EU制度”、加拿大的“ECP”等等。

另外，西方發達國家以保護環境為名，對一些發展中國家的出口產品頻頻征收環保稅，還要求根據誰污染誰治理原則，污染者應徹底治理污染并將所有治理費用計入成本，也就是使環境資源成本內在化，否則是進行生態傾銷，應征收生態反傾銷稅。

二、包羅萬象的鮮明特性

1.廣泛性

從產品角度看，不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域；技術貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

2.系統性

技術貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施；《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

3.合法性

目前國際上已簽定150多個多邊環保協定。發達國家積極制定技術標準和技術法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。比如美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布有法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或商品而制定的。WTO也正在制定國際性的技術標準和技術法規，一旦被通過，對發展中國家的影響很大，從而技術貿易壁壘有了形式上的合法性。

4.雙重性

實行技術貿易壁壘有其合理性，即真正為了實現規定的合法目標是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術貿易壁壘是指合法合理地采取技術性措施以達到合理保護人類健康和安全及生態環境的目的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等；

但另一方面，一些國家，特別是美國、日本、歐盟等國憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以技術貿易壁壘之名，行貿易保護主義之實。

5.隱蔽性和靈活性

技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應。技術貿易壁壘措施對國別沒有限制，一視同仁，不存在配額問題。而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以作出判斷。一些技術標準還具有不確定性而且涉及面很廣，令人無從談起、無法把握，很難顧及。更何況把貿易保護的實現轉移到人類健康保護上，有更大的隱蔽性和欺騙性。

由于技術貿易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時很容易被發達國家用來對外國產品制定針對性的技術標準，可以對進口產品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。

6.爭議性

各國采取的技術壁壘措施（特別是綠色技術壁壘措施）經常變化，且各國差異較大，使發展中國家的出口廠家難以適應。比如法國規定服裝含毛率只需達到85%以上就可以算作純毛服裝了；而比利時的規定含毛率必須達到97%；聯邦德國則要求更高，含毛率必須達到99%時，才能稱為純毛服裝。

由于技術貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。自20世紀70年代后國際經濟領域貿易戰主要集中于一般商品貿易領域，21世紀國際貿易戰將逐步集中于技術貿易壁壘方面。

三、巨大而廣泛的影響

調查表明，技術貿易壁壘已成為阻礙我國出口產品進入發達國家市場的首要的非關稅壁壘。隨著國際環境壓力的增加以及一些國際公約的實施，技術貿易壁壘廣泛地沖擊著我國農產品、紡織品、機電產品、玩具、醫藥產品等的出口。

1996年8月1日，歐盟以不符合其衛生標準為由，禁止我國凍雞和部分水產品進入其市場，至今尚未解禁，每年損失達數億美元。據天津市出入境檢驗檢疫局介紹，凍雞曾是我國優勢產品，但2000年前4個月，我國凍雞出口總量僅10.6萬噸，創匯1.5億美元，平均單價比1997年下降20%，天津主供出口的5大養雞場如今只剩一家。鯉魚、對蝦、貝類等水產品出口也相繼走了下坡路。

1998年9月11日，美國農業部長簽署了一項新的法令，要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料須附有中國出入境檢驗機關出具的證書，否則不能出口到美國，這增加包裝成本將近20%.日本1999年1月16日出臺的《家畜傳染并預防實施細則》中規定中國等9個國家的豬牛羊肉及其制品要經過指定設備加熱消毒處理后才可進口，這加大了我國豬牛羊肉的出口成本。

從2000年7月1日起，歐盟又執行了新的茶葉農藥殘余限量標準，新標準不僅擴大了檢測項目，且大幅度提高檢測標準。據聯合國一份統計資料表明，我國每年約有74億美元的出口商品因技術貿易壁壘而受到不利影響。

1993年德國頒布了關于紡織品的兩項技術，它要求檢測紡織品中甲醛、重金屬、殺蟲劑等七種物質，從此以后我國紡織品出口大受影響；1994年4月1日，德國正式禁止含偶氮染料的紡織品進口，凡違反規定都視同犯罪，產品將被銷毀，這使我國正在使用的104種偶氮染料的紡織品對德出口中斷。歐盟對服裝和紡織品中的某些物質的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求不超過5PPb，乙烯環乙烷不超過2PPb.這無疑給我國的紡織品出口貿易造成很大的困難。

我國的機電產品主要銷往歐美、日本等國，而這些國家的環保法規涉及到機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等多方面，這對我國機電產品的出口造成了不少限制和困難。

CE標志是工業產品進入歐盟市場的通行證，從1996年1月1日起歐盟各國海關有權拒絕未貼CE標志的產品入關。美國則對電子產品進口設置了《控制放射性的健康與安全法》，對汽車制定《空氣凈化法》和《防污染法》，不達標的產品將被拒之門外。日本則制定了名目繁多的技術法規和標準，對機電產品的限制是JIS規格。

據不統計，我國每年約有90億美元的出口機電產品受到有關《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產和銷售；還有80億美元的出口產品受到國外綠色標志制度的影響；240億美元出口產品達不到發達國家環保包裝而受到間接影響。

1999年12月7日，歐盟正式1999年/815/EC指令，規定采用聚氯乙烯（PVC）原料生產的供3歲以下兒童使用的玩具中，鄰苯二甲酸酯類增塑劑含量較高值不得超過0.1%；而我國出口的玩具大部分PVC原料，其中供3歲以下兒童使用的占50%，目前，各國針對含PVC產品制定的國際標準日益提高，“禁令”涉及的產品范圍與日俱增，我國玩具出口貿易受到的損失將日益增大。

我國的醫藥產品的出口也同樣受到來自發達國家的嚴格限制，如出口到美國的藥品必須通過美國食品和藥物管理局的檢查。而目前，我國僅有20多個廠家的單個品種通過了FDA檢查，可見，僅對美國醫藥產品的出口我們就已大受限制。

我國出口產品緣何屢遭國外技術貿易壁壘的限制呢？主要原因是：

1、我國貿易方向主要集中于美、日、歐盟這三個技術貿易壁壘的發源地。

目前，美、日、歐盟是我國較大的三個貿易伙伴，據統計，包括經香港的轉口貿易在內，我國出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國家或地區，而這三大經濟實體也是實施技術貿易壁壘的積極倡導者，絕大多數技術貿易壁壘措施發源于這三大經濟實體。產品出口的地理方向決定了我國將不得不直面技術貿易壁壘的威脅。

2、我國出口產業的弱質性

我國科技水平落后于發達國家，由此導致我國出口產品的技術含量低以及質量落后。據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10 - 20年，體現在出口商品結構上，附加值低的勞動密集型產品和資本密集型出口占主導地位，而附加值高的技術資本密集型產品出口仍然占次要地位。隨著全球質量水平和檔次的不斷提高，我國出口產品的技術性門檻也隨之提高。

僅就德國為例，目前應用的工業標準約有15800種，大多數等同于國際標準，而我國技術標準約有70 - 80%低于國際和國外先進標準，而且我國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業標準及企業標準，數目多而水平低下，使企業產品出口不暢。

3、我國長期游離于多邊貿易體系之外

由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿易之外，使得我們難以應對發達國家的技術貿易壁壘限制，一方面缺乏充分、穩定、確切的信息來源，另一方面我國還不能以WTO的貿易爭端機制來解決歧視性的、非合理的技術限制，不能享受發展中國家的特殊和差別待遇。

4、我國對技術貿易壁壘的重視不夠

我國宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上予以指導；再加上技術貿易壁壘本身的不透明性，使我國出口在缺乏宏觀層次上的指導方面面臨更大的困難。

四、若干對策建議

在跨越技術貿易壁壘方面，筆者認為，我國政府、企業以及行業組織等應做好一系列的工作：

1、從政府的角度來說

（1）應組織專門的人力、物力研究對外貿易技術貿易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤國外的技術貿易壁壘狀況，建立技術貿易壁壘數據庫。建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規、標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞有關信息，特別要發揮駐外經商機構、經貿研究機構EOI中心優勢，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的近期動態，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，及時采取積極防御措施，打破壁壘，擴大出口。

（2）應以環保產業作為提升出口產業結構的重點。政府應制定財政、信貸、稅收等方面的優惠政策，支持和鼓勵環保產業的發展，把環保產業培育作為提升出口產業結構的重點和帶動國民經濟發展的新的經濟增長點；應設立“綠色銀行”和“綠色產業基金”，為環保產品的開發與出口提供專項貸款和信貸擔保基金。

（3）應盡快建立我國技術法規體系，積極采用國際標準，健全和完善認證制度，建立有效完善的國內技術貿易壁壘體系。一方面促使我國國內企業加強對技術貿易壁壘的認識，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”；另一方面應針對加入WTO的新情況，借鑒發達國家的成功經驗，建立健全技術法規與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

（4）應針對國外現在已經開始利用EDI和電子商務等構筑新的信息技術壁壘，積極倡導和扶植建立我國的電子商務平臺，并制定相關法規，引導企業的競爭行為和方向。要加大科技投入，加速高新技術發展，采取得力措施從整體上提高我國各級標準的技術水平。

（5）應充分利用《技術性貿易壁壘協定》有關條款，特別要用好用足該協定的“例外條款”。應依據《技術性貿易壁壘協定》規定的在產品法規、標準、認證和檢疫制度方面實行非歧視的原則和國民待遇，防止發達國家對我國商品實行雙重標準。如果發達國家違反非歧視原則，對我國出口產品規定高于其本國產品的技術標準而設置的技術貿易壁壘，我國可根據雙邊或多邊貿易協定所確定的國民待遇和最惠國待遇原則提出抗辯，依據國際公約、協議對發展中國家的特殊照顧規定，通過磋商、談判解決，也可以團結、聯合發展中國家，利用相互的國際協議、公約的有關規定，突破發達國家的歧視性技術貿易壁壘。

2、對于企業而言

（1）應樹立清潔生產觀念，建立清潔生產機制。早在1989年聯合國環境規劃署就提出了“清潔生產”的概念，其要點是在生產過程中采取整體性環境保護策略。清潔生產強調三個觀念：

一是，清潔能源，盡量節約能源消耗，利用可再生的能源等；

二是，清潔生產過程，產品制造過程中盡可能少生產廢棄物品，盡可能減少對環境的污染；

三是，清潔產品，降低對不可再生資源的消耗，延長產品的使用周期等。

它既是一個相對傳統的粗放生產、管理、規劃系統而言的宏觀概念，同時它又是一個相對現有生產工藝和產品而言的動態概念，它本身仍需要隨著科技進步不斷地完善和提高其清潔生產水平。

可以說，實施清潔生產要貫徹兩個全過程控制：

首先是產品生命周期全過程控制，即從原材料加工、提煉到產出產品，產品使用，直至報廢處置的各個環節都必須采取必要的清潔方案，以實施物質生產、人類消費污染的預防控制；

其次是生產的全過程控制，即從產品開發、規劃、設計、建設到生產管理的全過程，都必須采取必要的清潔方案，以實施防止物質生產過程中污染發生的控制。

由于清潔生產在很大程度上與企業降低生產成本的要求相一致，因此企業應重視進行清潔生產，要改變環境問題與企業發展無關的觀念，確立環境保護不僅關系到人類生存，而且也將制約企業未來發展的觀念，要轉變環保投資與企業效益相矛盾的觀念，要轉變先污染后治理的觀念，樹立環保與經濟發展并重的生態的觀念，走可持續發展之路。

（2）應高度重視技術性貿易壁壘，提高自身技術水平和管理水平，優化貿易商品結構。在我國的出口商品結構中，粗加工、低附加值的初級水平仍占很大比例，相當一部分農副產品及工業品達不到進口國的產品環境標準。

因此我們外經貿企業應提高環?？萍妓?，努力增加出口商品附加值，提高產品的技術標準、安全標準、衛生標準和環保標準。在進行產品開發時，在技術設施、生產設備、產品質量、包裝等方面，都必須支持主要以環境競爭力參與市場競爭，為我國的外貿出口開拓廣闊的綠色市場。

（3）應積極推行綠色管理。綠色管理是指將環境保護的思想觀念融入企業的經營管理之中。這一思想可概括為“5R”原則，即研究Research），將環保納入企業的決策要素中，重視研究企業的環境對策；消減（Reduce），采用新技術、新工藝，減少或消除有害廢棄物的排放；再開發（Reuse），變傳統產品為環保產品，積極采取“環保標志”；循環（Recycle），對廢舊產品進行回收處理，循環利用；保護（Rescue），積極參與社區內的環境整潔活動，對員工和公眾進行環保宣傳，樹立環保企業形象。企業實施綠色管理，要達到三個主要目標：

一是，物質資源利用的較大化，通過集約型的科學管理，使企業所需要的各種物質資源最有效、最充分地得到利用，使單位資源的產出達到較大；

二是，廢棄物排放的最小化，通過實行以預防為主的措施和全過程控制的環境管理，使生產經營過程中的各種廢棄物較大限度地減少；

三是，適應市場需求的產品綠色化，根據市場需求，開發對環境、對消費者無污染和安全、品質的產品。

三者之間是相互聯系、相互制約的，資源利用越充分，環境負荷就越??；產品綠色化，又會促進物質資源的有效利用和環境保護。通過這三個目標的實現，最終使企業發展目標與社會發展目標與社會發展、環境改善協調同步，走上企業與社會都能可持續發展的雙贏之路，從而實現經濟、生態、社會的和諧統一。

（4）應實行綠色營銷策略。綠色營銷是以常規營銷為基礎，強調把消費需求與企業利益及環保利益三者有機統一起來，是一種較高級的社會營銷。綠色營銷較社會營銷更重視環境保護。

綠色營銷的主要內容是搜集綠色信息、開發綠色產品、設計綠色包裝、制定綠色價格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷等。國家和政府制定的“可持續發展戰略”和企業實施“綠色營銷”是為了經濟、人類和環境的協調發展的孿生戰略措施，不可或缺的。

實施“綠色營銷”，企業一方面通過自身的綠色形象在新的國際市場環境中提高產品的環境競爭力；另一方面本身也承擔著相應的社會責任，對公眾的消費行為存在導向和強化作用，這有利于開拓綠色產品市場。

（5）應積極推行IS014000環境管理新體系。國際標準化組織于1996年正式頒布了IS014000系列國際環境標準，以規范企業等組織行為，達到節省資源，減少環境污染，改善環境質量，促進經濟持續、健康發展的目的。

IS014000系列標準包括6個子系統，即環境管理體系、環境審核與環境監測、環境標志、環境行為評價、產品壽命周期環境評估、產品標準中的環境指標，共給出100個標準號，即從IS014001 - IS014100，幾乎規范了包括政府和企業等組織的全部環境行為。

IS014000適用于一切企業的新環境管理體系它是一張企業進入國際市場的綠卡。其中IS014001被稱為國際貿易中的“綠色通行證”。為順應市場環保的發展趨勢，我們應建立產品生產的環境管理體系，并加強對出口產品生產的技術、工藝、設計、包裝按照“綠色化”要求進行改造，從而獲得良好的企業形象和信譽。

面對技術貿易壁壘，行業組織的作用是不可低估的。在當今的國際貿易戰中，發達國家的政府、行業協會、企業已經處于新的利益共同體中，建立政府領導下的政府、行業協會、企業為主體的多層次產業預警機制，是WTO自由貿易目標及其規則的客觀要求。

中國“入世”后，企業在國內外市場上的競爭結果不僅僅取決于企業自身的實力，還受到行業協會發展狀況等“外部因素”的約束。相對發達的行業組織賦予了國外企業相對于中國企業的團隊競爭優勢。相形之下，先天不足又處于散兵游勇狀態的中國企業，如何能與實力強大且組織有序的外國企業軍團開展有效競爭呢？同時，國內行業協會發展緩慢，與國外貿易伙伴缺乏相對應的民間性溝通與對話，也是許多貿易摩擦產生的根源之一。

2001年12月，中日兩國政府通過談判達成協議，避免了一場農產品貿易戰。協議提到“通過政府和民間兩個渠道，探討并加強兩國農產品貿易合作”，并提出“雙方民間組織建立具有廣泛代表性的農產品貿易信息溝通和協商機制……引導兩國農產品種植、生產和貿易的良性發展”。至于這場爭端的起因，除了日本企業的“開發進口”之外，中日雙方專家和輿論都提到“無協調機制，無民間渠道”是重要原因。

因此，為應對貿易技術壁壘，在提高企業競爭力與改善政府職能的同時，必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

技術貿易論文:農產品出口突破技術貿易壁壘的思考

摘 要 技術性貿易壁壘已成為近年來國際農產品貿易壁壘的新特征，成為制約我國優勢農產品出口的較大障礙。要突破技術性貿易壁壘，必須大力提高我國的農產品質量，加強農產品的質量安全監管，加快專業人才培養，積極并善于運用貿易爭端機制化解農產品出口的各種障礙。

關鍵詞 農產品 技術貿易壁壘 對策

1 技術性貿易壁壘措施及其對我國農產品出口貿易的影響

1.1 食品安全、動植物衛生檢驗檢疫法規

發達國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規和標準體系。這些法律既規范著國內農產品的生產和加工，同時也將不符合標準的國外產品擋在了國門之外。例如，日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預防法》對入境的農產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對于植物檢疫，凡屬日本國內沒有的病蟲害，來自或經過發生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴禁進口。作為食品或食品原料的動植物、農產品還需要接受衛生防疫部門的食品衛生檢查。對于強制性檢查食品，要逐批進行百分之百的檢驗。對不同時間進口的相同商品，則規定每次必須檢驗，而對日本國內同類產品只需一次性檢驗即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2 質量標準、食品標簽和包裝要求

目前，發達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，澎化食品還要有營養標簽，必須標明至少14種營養成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2 470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51 392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。 日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6 000多家出口企業。

1.3 環境保護和動物福利要求

發達國家制定了一系列環境保護法規，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等。例如，1995年4月，發達國家要求實施《國際環境監查標準制度》，要求產品達到IS09000系列標準體系，還要求使用“綠色環境標志”，例如，德國的“藍天天使”、日本的“生態標志”和歐盟的“歐洲環保標志”等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養殖成本增加，形成貿易壁壘。

1.4 新技術發展過程中產生的安全問題

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的較大障礙。

2 我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

2.1 國內自身原因

（1）農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導致食源性疾病的發生，河流的污染直接影響水產品的衛生質量；農藥、獸藥的濫用，造成農產品中的農獸藥殘留超標；違規或超標使用添加劑，使得一些農產品及其加工品不符合健康和環保要求。據有關部門統計，我國20%～30%的蔬菜存在農藥殘留嚴重超標問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成不足，收效不明顯。

（3）農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。

（4）農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.2 國際方面的原因

（1）發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。

（2）消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。

（3）國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3 突破技術性貿易壁壘的對策

3.1 大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而較大限度地降低風險和保障食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。針對農產品出口面臨的新形勢，出口企業要加強農產品出口基地建設，規范管理養殖、種植和加工環節，促進種植、養殖水平的提高，確保出口產品安全合格。

3.2 建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

3.3 建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，提升我國農產品出口的競爭力。

3.4 加大WTO/TBT、SPS人才培養力度

技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。

技術貿易論文:論民營中小企業如何走出技術貿易壁壘

【論文關鍵詞】民營中小企業 技術貿易壁壘 CR打火機案

【論文摘要】科技的進步，引發的是技術的革新，我國民營中小企業受到來自國際市場的技術抑制日益增強。國際貿易中，技術貿易壁壘已成為限制民營中小企業擴張出口，搶占國際市場較大的絆腳石。從CR溫州打火機案中，讀懂國際貿易的潛規則，打破技術壁壘，讓民營中小企業的產品走得更遠。

一、從溫州打火機案看中國民營中小企業經濟

2002年1月，溫州市煙具協會告知外經貿部，歐盟正在擬訂新的打火機兒童安全裝置標準草案，要求海關價格或出廠價低于2歐元的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全裝置。在核實有關情況后，外經貿部公平貿易局會通歐洲司組團，并邀請溫州煙具協會及企業代表參加，于2002年3月至4月赴德國、意大利、比利時、葡萄牙、西班牙和法國等歐盟六國，與歐委會、歐洲標準化委員會及各國有關機構就CR草案內容進行交涉。溫州打火機CR案中所透視出的是中國民營中小型企業整體存在的問題，下文將從溫州打火機案例出發，就什么是技術貿易壁壘；民營中小企業到底存在哪些問題，該如何解決做出分析以及闡述觀點。

二、對于TBT的認識

所謂TBT，是指在國際貿易中，一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，如技術標準與法規、合格評定程序、包裝如標簽要求、產品檢疫、檢驗制度、綠色技術壁壘和信息壁壘等，這些措施成為其他國家商品自由進入該國市場的障礙。簡言之，TBT是對進口商品適用不合理的技術法規、標準，設置復雜的認證、認可程序。在今后相當長的時期內，技術壁壘將成為保護貿易的主要手段。WTO的《TBT協議》承認為了合法目標可以采取技術性貿易保護壁壘，但又堅決反對以貿易保護主義為目的的技術性壁壘。WTO各成員國原則上已不能通過限制數量和高關稅為國內產品提供保護，技術貿易壁壘正成為發達國家保護本國產品的新手段之一。對各國產生深遠的影響，尤其是發展中國家影響更是重大。我國作為較大的發展中國家，國際貿易也受到了很大的沖擊。但同時貿易壁壘也體現了消費者對產品安全和質量有了更高的要求，對環保的重視程度也越來越高。這對于廣大發展中國家既是一次機遇，卻也是更大的挑戰。

三、民營中小企業存在的問題

1、民營中小企業規模有限

民營中小企業首先它的定義是民營，其次是中小企業，這就在定義上已經將其的定位了。民營企業在中國起步較晚，多以中小企業為主，雖然隨著改革開放的深入，這種現狀正在逐步得到改善，但是民營企業真正從中小企業走向大型企業的案例雖然有，但成功蛻變的卻很少。由于籌集資金的渠道有限，多為個人，因此利用這些有限的資金作為正常運做已經有一定的難度，根本沒有閑散的資金用于企業規模的擴大，這就是民營中小企業為何規模有限，難以擴大的真正原因。

2、民營中小企業技術力量薄弱

（1）民營中小企業產品技術含量低。民營中小企業在產品質量方面的標準化，計量等技術仍然很薄弱，制假屢禁不止。民營中小企業生產的產品多以模仿為主，例如溫州打火機案中，溫商生產的金屬打火機，多以模仿意大利名牌產品為主，沒有屬于自己的研發團隊和質檢隊伍。產品的性能和安全保障成為了產品走向品牌路中較大的沖擊障礙。這兩點原因是導致民營中小企業所生產的產品技術含量低的最主要以及直接原因。

（2）民營中小企業的產權意識淡薄。知識產權從本質上說是一種壟斷權，它有助于保護知識產權人的壟斷利益，使創新者有可能獲得一定時間段的壟斷利潤；有助于權利人利用知識產權交易，對其他企業收取知識產權使用費，直接收回部分的研究開發投資；有助于權利人追罰侵權企業，將提高模仿者的創新成本和進入門檻，在一定時期內對新技術的壟斷并收回創新的投入。而民營企業產權意識的淡薄并不單純的體現在對外貿易中的傾權，也表現在對于自身產權保護不足。長久以來，我國民營企業一直是走著高產量，低質量的路線，產品活躍于國際中低端價位市場。在這些產品中的很多是依靠模仿的手段制造出的產品，在CR打火機案的背后，分明可以解讀到傾權，因此歐盟采取了保護措施，用技術為名，保護歐盟整個市場的經濟利益。我國中小型民營企業對于產權意識的淡薄也已經傷害到了自身的利益。不重視產權的保護，讓他們本身流失了很多資金和資源。很多中小民營企業不會選擇去注冊自己的商標或者想到保護本企業開發的技術。因而很多時候反而會成為被告的角色，這就是不重視知識產權的體現。

3、民營中小企業管理不到位

民營中小企業管理模式單一，管理層次不清，管理方法單調是民營中小企業管理上存在的三大主要原因。民營中小企業管理模式單一體現在家長式的管理模式被眾多民營中小企業應用。這容易導致企業戰略上的決策錯誤。同時，家長式的管理模式使得企業短期投機行為嚴重，只注重企業的利潤，投機取巧，極端不負責任，卻又得不償失；而且還影響了市場的秩序，損害了消費者的利益。民營中小企業管理層次不清體現在，車間中一線工人可以直接向企業負責人匯報，這種管理層次不清晰是現在企業管理所反對的。民營中小企業管理方法單調又體現在管理較多采用經濟的方法，如物質獎勵、高工資、高獎金、高福利等。對于企業而言，管理的方法有很多種，如行政方法，企業文化的建設，教育方法，激勵方法等，應將其有機結合起來使用，而不是單純的物質獎勵。民營中小企業不注重將三者結合，形成自身的企業管理思路是制約企業發展的瓶頸。

4、民營中小型企業對TBT認識不夠

改革開放以來，我國對外貿易發展迅速。入世后，我國熟悉國際經貿規則，了解國際市場，懂經營，會管理的人才極其缺乏。因此，國內不少企業對什么是TBT，TBT主要措施是什么，有何特點，世貿組織和我國主要貿易伙伴對TBT有何規定等問題知之甚少。這種現象在民營中小企業上體現的更為普遍，它們中的大多數都沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。對于企業做大做強勢必造成阻力。

四、民營中小企業應對TBT的措施

1、民營中小企業從自身出發，消除TBT的不利影響

從今后民營中小企業發展的路線上，民營中小企業應制定可持續發展戰略，打破壁壘與突破壁壘相結合。在提高生產力的同時，注意環境保護，走可持續發展的道路。這就要求民營中小企業注重環保節能，開發綠色產品，建立清潔生產機制，爭取取得環境質量認證。這一點對于中國的很多大中企業做的都很不夠。中小企業雖然不可能有大量的資金耗費在環保和綠色開發上，但是利用已有的技術，適當增加、增強產品環保的投入，改變產品質量低的特點仍然是可能的。只是現在的很多民營中小企業不愿意投入這一方面的支出，因而使得自身的產品處于惡性循環競爭之中。從今后民營中小企業技術革新上，民營中小企業根據自身特點，發揮小企業特色，在技術上進行自身的革新與創造，走出一條屬于自己的開發之路。只有這樣，民營中小企業才能突破現在技術受限的局面，在國際競爭中有自身的一席之地。從今后民營中小企業的管理模式上出發，民營中小企業應調整企業現有的管理模式，結合企業文化，將物質利益與工作條件、晉升機會、工作的意義和挑戰性結合起來，科學有效的進行管理，優化管理模式，走出一條屬于民營中小企業的管理之路。從今后民營中小企業的規模上，民營中小企業要積極擴大企業規模，從小企業向中型企業發展，從中型企業向大型企業邁進，從大型企業逐步發展為有自己企業文化，管理模式的跨國企業。這就是我們通常所講的規模與品牌戰略措施。

2、國家要為民營中小企業出口實施可持續發展提供條件

及時，制定可持續發展戰略提高我國出口產品質量。這就是要以可持續發展理論指導中國的經貿發展；實施以質取勝的戰略，應對TBT。第二，建立與國際接軌的技術法規和標準體系。 中國的標準與國際標準之間有差距，入世以后，應以國際標準為最終標準，并且建立我國的技術標準體系。第三，建立與國際接軌的產品質量認證體系。第四，建立TBT預警機制。許多企業都反映，目前國內的信息反饋體系遠遠不能夠適應實際需要，應對國外TBT必須建立信息和預警機制。很多企業因為信息失靈，導致損失慘重。因此，政府應該建立TBT預警機制，要建立數據庫、信息網、及時收集、整理、跟蹤國外TBT并國外TBT近期動態，為企業服務。

3、民營中小企業應變被動受限為主動調整

經過交涉，無法阻止某項技術壁壘的出臺，民營中小企業也不能就坐以待斃從而放棄該市場。相反，在此種情況下，民營中小企業更應該發揮自身企業規模小，利于掉頭的特點，調整企業的產品結構，提升產品的質量和等級，以適應要求日益嚴格的國際市場，再發揮價格的優勢，保住自身的國際市場份額，甚至進一步的擴大市場，增強市場影響力。

4、民營中小企業應以平常心并認識貿易壁壘

民營中小企業應以自身為立足點，尋求改變。而不僅僅是隨意指責某項措施是針對自身出口的，動輒就將問題拋給中國政府解決。對于貿易壁壘尤其是技術貿易壁壘，往往很難有界限清楚的劃分。以CR打火機案為例，其提高保護兒童的目的，在歐洲市場得到了廣泛的支持。但是將保護兒童作為打火機的安全標準與價格掛鉤的做法卻不符合WTO有關原則，正是如此，對于我國民營中小企業的出口造成了極大的障礙。所以，民營中小企業更應認識到這一點，以平常心，用更積極的行動來突破瓶頸，創造更多機會出口。

5、利用世貿組織的特殊條款，保護我國民營中小企業發展

利用《技術性貿易壁壘協議》及有關協議的“特殊條款”，將被動受限成為積極運用。該協議第2條第1款規定：“在技術法規方面，從任何成員方境內進口的產品應給予優惠不低于給予國產相同產品和產于任何其他國家相同產品的待遇?！眱H此一條規則，就在不少貿易爭端中發揮了它的作用。因此在國際貿易中，我們更要利用條款，合理運用在貿易摩擦與爭端之中，只有這樣我國的民營中小企業生產的產品在國際市場中才能夠突破，擴大國際市場。

WTO的宗旨之一是實現貿易的自由化，在其框架內，關稅作為明顯的貿易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內產業的保護長期以來僅限于進口產品的高關稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內，關稅將逐步消減，民族產業面臨前所未有的挑戰。我國在加強技術創新的同時應利用世貿的《技術貿易壁壘協議》和《動植物衛生檢疫措施》來保護我國的民族工業。綜上所述，國際貿易發展到今天，技術標準化已成為一項不可缺少的基礎項目。

隨著人們對生活質量和環境保護的重視，民營中小企業如果不能緊跟時代潮流，實行標準化生產，勢必不能緊跟全球化的腳步，最終擺脫不了被淘汰的命運?！耙粋€國家的產品只要真正符合市場要求，打破貿易壁壘就能擴大出口。”TBT對于我國民營中小企業來說既是機遇又是挑戰，只要加速技術創新，揚長補短就能適應時代的潮流，走在時代前端。

技術貿易論文:技術貿易壁壘的內容、影響及相關對策

隨著國際經濟一體化的發展和貿易的自由化趨勢，在傳統的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監督和預測的保護性措施-技術貿易壁壘（Technical Barrier to Trade - TBT），以阻止發展中國家的產品進入本國市場。

所謂技術貿易壁壘，是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態環境，或防止欺詐行為，保障產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。

隨著我國對外經濟貿易的加速發展特別是加入世貿組織，發達國家勢必也將加強對我國技術貿易壁壘的實施，因此，研究發達國家在國際貿易中所實施的技術壁壘的狀況，對我國的出口貿易及企業的生產等都具有十分重要的意義。

一、多方位的立體構成

1.技術標準與法規

技術標準是指經公認機構批準的、非強制執行的、供通用或重復使用的產品或相關工藝和生產方法的規則、指南或特性的文件。有關專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。

技術法規是指必須強制執行的有關產品特性或其相關工藝和生產方法，包括：法律和法規；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術規范、指南、準則、指示；專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求。

在質量標準方面，歐盟規定進口商品必須符合IS09000國際質量標準體系。

目前，歐盟擁有的技術標準就有十多萬個，德國的工業標準約有15萬種，日本則有8184個工業標準和397個農產品標準。美國的技術標準和法規就更是多得不勝枚舉了。而且，這些發達國家的技術標準大多數要求非?？量?，讓發展中國家望塵莫及。

2.合格評定程序

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證是指由授權機構出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質或特征，經當事人提出的文件或實物審核后給予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。

認證可以分為產品認證和體系認證：

產品認證主要指產品符合技術規定或標準的規定。其中因產品的安全性直接關系到消費者的生命健康，所以產品的安全認證為強制認證。歐盟對歐洲以外的國家的產品進入歐洲市場要求符合歐盟指令和標準（CE）；北美主要有美國的UL認證和加拿大的CSA認證；日本有JIS認證。

體系認證是指確認生產或管理體系符合相應規定。目前最為流行的國際體系認證有IS09000質量管理體系認證和IS014000環境管理體系認證；行業體系認證有諸如QS9000汽車行業質量管理體系認證、TL9000電信產品質量管理體系認證等。

3.包裝和標簽要求

近十幾年來發達國家相繼采取措施，大力發展綠色包裝，主要有：

（1）以立法的形式規定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成分的包裝材料，沒有達到特定的再循環比例的包裝材料，不能再利用的容器等。

（2）建立存儲返還制度。許多國家規定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環使用的容器，消費者在購買這些物品時，向商店繳存一定的保障金，以后退還容器時由商店退還保障金。日本分別于1991年和1992年并強制推行的《回收條例》和《廢棄物清除條例修正案》。

（3）稅收優惠或處罰，即對生產和使用包裝材料的廠家，根據其生產包裝的原材料或使用的包裝中是否全部或部分使用可以再循環的包裝材料而給予免稅、低稅優惠或征收較高的稅賦，以鼓勵使用可再生的資源。歐盟對紡織品等進口產品還要求加貼生態標簽，目前最為流行的生態標簽OK0-Tex Standard100（生態紡織品標準100），是紡織品進入歐洲市場的通行證。

4.產品檢疫、檢驗制度

基于保護環境和生態資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發達國家制定了嚴格的產品檢疫、檢驗制度。2000年1月12日，歐委會發表了《食品安全白皮書》，推出了內含80多項具體措施的保障食品安全計劃；2000年7月1日開始，歐盟對進口的茶葉實行新的農藥較高允許殘留標準，部分產品農藥的較高允許殘留量僅為原來的1/l00-1/200.美國食品和藥物管理局（FDA）依據《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛生服務法》、《茶葉進口法》等對各種進口物品的認證、包裝、標志及檢測、檢驗方法都作了詳細的規定。日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染預防法》對入境的農產品、畜產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。

由于各國環境和技術標準的指標水平和檢驗方法不同以及對檢驗指標設計的任意性，而使環境和技術標準可能成為技術貿易壁壘。

5.信息技術壁壘

EDI和電子商務將是21世紀全球商務的主導模式，而電子商務的主導技術是信息技術。目前，發達國家在電子商務技術水平和應用程度上都明顯超過發展中國家，并獲得了戰略性競爭優勢；而發展國家其是不發達國家在出口時因信息基礎設施落后、信息技術水平低、企業信息化程度低、市場不完善和相關的政策法規不健全等而受到影響，在電子商務時代處于明顯劣勢，導致信息不透明，如合格認定程序；信息傳遞不及時，如技術標準更改；信息傳遞途徑不暢通等，這樣，新的技術壁壘-信息技術壁壘在發達國家與發展中國家、不發達國家之間形成了。

6.綠色技術壁壘

綠色技術壁壘是指那些為了保護環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施。為避免人類健康和生態環境遭到災難性的危害，國際社會簽訂了一系列國際公約，如《瀕危野生動植物物種國際貿易公約》、《保護臭氧層維也納公約》、《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》及其修正案、《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》、《生物多樣化公約》、《聯合國氣候變化框架公約》、《生物安全協定書》等等。

1996年4月國際標準化組織（ISO）專門技術委員會正式公布了IS014000系列標準，對企業的清潔生產、產品生命周期評價、環境標志產品、企業環境管理體系加以審核，要求企業建立環境管理體系，這是一種自愿性標準。目前，IS014000正成為企業進入國際市場的綠色技術壁壘。

主要發達國家還先后分別在空氣、噪聲、電磁波、廢棄物等污染防治、化學品和農藥管理、自然資源和動植物保護等方面制定了多項法律法規、許多產品的環境標準。如美國UL和“綠十字”、歐盟的“EU制度”、加拿大的“ECP”等等。

另外，西方發達國家以保護環境為名，對一些發展中國家的出口產品頻頻征收環保稅，還要求根據誰污染誰治理原則，污染者應徹底治理污染并將所有治理費用計入成本，也就是使環境資源成本內在化，否則是進行生態傾銷，應征收生態反傾銷稅。

二、包羅萬象的鮮明特性

1.廣泛性

從產品角度看，不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域；技術貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

2.系統性

技術貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施；《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

3.合法性

目前國際上已簽定150多個多邊環保協定。發達國家積極制定技術標準和技術法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。比如美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布有法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或商品而制定的。WTO也正在制定國際性的技術標準和技術法規，一旦被通過，對發展中國家的影響很大，從而技術貿易壁壘有了形式上的合法性。

4.雙重性

實行技術貿易壁壘有其合理性，即真正為了實現規定的合法目標是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術貿易壁壘是指合法合理地采取技術性措施以達到合理保護人類健康和安全及生態環境的目的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等；

但另一方面，一些國家，特別是美國、日本、歐盟等國憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以技術貿易壁壘之名，行貿易保護主義之實。

5.隱蔽性和靈活性

技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應。技術貿易壁壘措施對國別沒有限制，一視同仁，不存在配額問題。而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以作出判斷。一些技術標準還具有不確定性而且涉及面很廣，令人無從談起、無法把握，很難顧及。更何況把貿易保護的實現轉移到人類健康保護上，有更大的隱蔽性和欺騙性。

由于技術貿易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時很容易被發達國家用來對外國產品制定針對性的技術標準，可以對進口產品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。

6.爭議性

各國采取的技術壁壘措施（特別是綠色技術壁壘措施）經常變化，且各國差異較大，使發展中國家的出口廠家難以適應。比如法國規定服裝含毛率只需達到85%以上就可以算作純毛服裝了；而比利時的規定含毛率必須達到97%；聯邦德國則要求更高，含毛率必須達到99%時，才能稱為純毛服裝。

由于技術貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。自20世紀70年代后國際經濟領域貿易戰主要集中于一般商品貿易領域，21世紀國際貿易戰將逐步集中于技術貿易壁壘方面。

三、巨大而廣泛的影響

調查表明，技術貿易壁壘已成為阻礙我國出口產品進入發達國家市場的首要的非關稅壁壘。隨著國際環境壓力的增加以及一些國際公約的實施，技術貿易壁壘廣泛地沖擊著我國農產品、紡織品、機電產品、玩具、醫藥產品等的出口。

1996年8月1日，歐盟以不符合其衛生標準為由，禁止我國凍雞和部分水產品進入其市場，至今尚未解禁，每年損失達數億美元。據天津市出入境檢驗檢疫局介紹，凍雞曾是我國優勢產品，但2000年前4個月，我國凍雞出口總量僅10.6萬噸，創匯1.5億美元，平均單價比1997年下降20%，天津主供出口的5大養雞場如今只剩一家。鯉魚、對蝦、貝類等水產品出口也相繼走了下坡路。

1998年9月11日，美國農業部長簽署了一項新的法令，要求所有來自中國的木質包裝和木質鋪墊材料須附有中國出入境檢驗機關出具的證書，否則不能出口到美國，這增加包裝成本將近20%.日本1999年1月16日出臺的《家畜傳染并預防實施細則》中規定中國等9個國家的豬牛羊肉及其制品要經過指定設備加熱消毒處理后才可進口，這加大了我國豬牛羊肉的出口成本。

從2000年7月1日起，歐盟又執行了新的茶葉農藥殘余限量標準，新標準不僅擴大了檢測項目，且大幅度提高檢測標準。據聯合國一份統計資料表明，我國每年約有74億美元的出口商品因技術貿易壁壘而受到不利影響。

1993年德國頒布了關于紡織品的兩項技術，它要求檢測紡織品中甲醛、重金屬、殺蟲劑等七種物質，從此以后我國紡織品出口大受影響；1994年4月1日，德國正式禁止含偶氮染料的紡織品進口，凡違反規定都視同犯罪，產品將被銷毀，這使我國正在使用的104種偶氮染料的紡織品對德出口中斷。歐盟對服裝和紡織品中的某些物質的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求不超過5PPb，乙烯環乙烷不超過2PPb.這無疑給我國的紡織品出口貿易造成很大的困難。

我國的機電產品主要銷往歐美、日本等國，而這些國家的環保法規涉及到機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等多方面，這對我國機電產品的出口造成了不少限制和困難。

CE標志是工業產品進入歐盟市場的通行證，從1996年1月1日起歐盟各國海關有權拒絕未貼CE標志的產品入關。美國則對電子產品進口設置了《控制放射性的健康與安全法》，對汽車制定《空氣凈化法》和《防污染法》，不達標的產品將被拒之門外。日本則制定了名目繁多的技術法規和標準，對機電產品的限制是JIS規格。

據不統計，我國每年約有90億美元的出口機電產品受到有關《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產和銷售；還有80億美元的出口產品受到國外綠色標志制度的影響；240億美元出口產品達不到發達國家環保包裝而受到間接影響。

1999年12月7日，歐盟正式1999年/815/EC指令，規定采用聚氯乙烯（PVC）原料生產的供3歲以下兒童使用的玩具中，鄰苯二甲酸酯類增塑劑含量較高值不得超過0.1%；而我國出口的玩具大部分PVC原料，其中供3歲以下兒童使用的占50%，目前，各國針對含PVC產品制定的國際標準日益提高，“禁令”涉及的產品范圍與日俱增，我國玩具出口貿易受到的損失將日益增大。

我國的醫藥產品的出口也同樣受到來自發達國家的嚴格限制，如出口到美國的藥品必須通過美國食品和藥物管理局的檢查。而目前，我國僅有20多個廠家的單個品種通過了FDA檢查，可見，僅對美國醫藥產品的出口我們就已大受限制。

我國出口產品緣何屢遭國外技術貿易壁壘的限制呢？主要原因是：

1、我國貿易方向主要集中于美、日、歐盟這三個技術貿易壁壘的發源地。

目前，美、日、歐盟是我國較大的三個貿易伙伴，據統計，包括經香港的轉口貿易在內，我國出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國家或地區，而這三大經濟實體也是實施技術貿易壁壘的積極倡導者，絕大多數技術貿易壁壘措施發源于這三大經濟實體。產品出口的地理方向決定了我國將不得不直面技術貿易壁壘的威脅。

2、我國出口產業的弱質性

我國科技水平落后于發達國家，由此導致我國出口產品的技術含量低以及質量落后。據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10 - 20年，體現在出口商品結構上，附加值低的勞動密集型產品和資本密集型出口占主導地位，而附加值高的技術資本密集型產品出口仍然占次要地位。隨著全球質量水平和檔次的不斷提高，我國出口產品的技術性門檻也隨之提高。

僅就德國為例，目前應用的工業標準約有15800種，大多數等同于國際標準，而我國技術標準約有70 - 80%低于國際和國外先進標準，而且我國標準體系混亂，有國家標準、地方標準、專業標準及企業標準，數目多而水平低下，使企業產品出口不暢。

3、我國長期游離于多邊貿易體系之外

由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿易之外，使得我們難以應對發達國家的技術貿易壁壘限制，一方面缺乏充分、穩定、確切的信息來源，另一方面我國還不能以WTO的貿易爭端機制來解決歧視性的、非合理的技術限制，不能享受發展中國家的特殊和差別待遇。

4、我國對技術貿易壁壘的重視不夠

我國宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上予以指導；再加上技術貿易壁壘本身的不透明性，使我國出口在缺乏宏觀層次上的指導方面面臨更大的困難。

四、若干對策建議

在跨越技術貿易壁壘方面，筆者認為，我國政府、企業以及行業組織等應做好一系列的工作：

1、從政府的角度來說

（1）應組織專門的人力、物力研究對外貿易技術貿易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤國外的技術貿易壁壘狀況，建立技術貿易壁壘數據庫。建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規、標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞有關信息，特別要發揮駐外經商機構、經貿研究機構EOI中心優勢，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的近期動態，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，及時采取積極防御措施，打破壁壘，擴大出口。

（2）應以環保產業作為提升出口產業結構的重點。政府應制定財政、信貸、稅收等方面的優惠政策，支持和鼓勵環保產業的發展，把環保產業培育作為提升出口產業結構的重點和帶動國民經濟發展的新的經濟增長點；應設立“綠色銀行”和“綠色產業基金”，為環保產品的開發與出口提供專項貸款和信貸擔保基金。

（3）應盡快建立我國技術法規體系，積極采用國際標準，健全和完善認證制度，建立有效完善的國內技術貿易壁壘體系。一方面促使我國國內企業加強對技術貿易壁壘的認識，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”；另一方面應針對加入WTO的新情況，借鑒發達國家的成功經驗，建立健全技術法規與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

（4）應針對國外現在已經開始利用EDI和電子商務等構筑新的信息技術壁壘，積極倡導和扶植建立我國的電子商務平臺，并制定相關法規，引導企業的競爭行為和方向。要加大科技投入，加速高新技術發展，采取得力措施從整體上提高我國各級標準的技術水平。

（5）應充分利用《技術性貿易壁壘協定》有關條款，特別要用好用足該協定的“例外條款”。應依據《技術性貿易壁壘協定》規定的在產品法規、標準、認證和檢疫制度方面實行非歧視的原則和國民待遇，防止發達國家對我國商品實行雙重標準。如果發達國家違反非歧視原則，對我國出口產品規定高于其本國產品的技術標準而設置的技術貿易壁壘，我國可根據雙邊或多邊貿易協定所確定的國民待遇和最惠國待遇原則提出抗辯，依據國際公約、協議對發展中國家的特殊照顧規定，通過磋商、談判解決，也可以團結、聯合發展中國家，利用相互的國際協議、公約的有關規定，突破發達國家的歧視性技術貿易壁壘。

2、對于企業而言

（1）應樹立清潔生產觀念，建立清潔生產機制。早在1989年聯合國環境規劃署就提出了“清潔生產”的概念，其要點是在生產過程中采取整體性環境保護策略。清潔生產強調三個觀念：

一是，清潔能源，盡量節約能源消耗，利用可再生的能源等；

二是，清潔生產過程，產品制造過程中盡可能少生產廢棄物品，盡可能減少對環境的污染；

三是，清潔產品，降低對不可再生資源的消耗，延長產品的使用周期等。

它既是一個相對傳統的粗放生產、管理、規劃系統而言的宏觀概念，同時它又是一個相對現有生產工藝和產品而言的動態概念，它本身仍需要隨著科技進步不斷地完善和提高其清潔生產水平。

可以說，實施清潔生產要貫徹兩個全過程控制：

首先是產品生命周期全過程控制，即從原材料加工、提煉到產出產品，產品使用，直至報廢處置的各個環節都必須采取必要的清潔方案，以實施物質生產、人類消費污染的預防控制；

其次是生產的全過程控制，即從產品開發、規劃、設計、建設到生產管理的全過程，都必須采取必要的清潔方案，以實施防止物質生產過程中污染發生的控制。

由于清潔生產在很大程度上與企業降低生產成本的要求相一致，因此企業應重視進行清潔生產，要改變環境問題與企業發展無關的觀念，確立環境保護不僅關系到人類生存，而且也將制約企業未來發展的觀念，要轉變環保投資與企業效益相矛盾的觀念，要轉變先污染后治理的觀念，樹立環保與經濟發展并重的生態的觀念，走可持續發展之路。

（2）應高度重視技術性貿易壁壘，提高自身技術水平和管理水平，優化貿易商品結構。在我國的出口商品結構中，粗加工、低附加值的初級水平仍占很大比例，相當一部分農副產品及工業品達不到進口國的產品環境標準。

因此我們外經貿企業應提高環保科技水平，努力增加出口商品附加值，提高產品的技術標準、安全標準、衛生標準和環保標準。在進行產品開發時，在技術設施、生產設備、產品質量、包裝等方面，都必須支持主要以環境競爭力參與市場競爭，為我國的外貿出口開拓廣闊的綠色市場。

（3）應積極推行綠色管理。綠色管理是指將環境保護的思想觀念融入企業的經營管理之中。這一思想可概括為“5R”原則，即研究Research），將環保納入企業的決策要素中，重視研究企業的環境對策；消減（Reduce），采用新技術、新工藝，減少或消除有害廢棄物的排放；再開發（Reuse），變傳統產品為環保產品，積極采取“環保標志”；循環（Recycle），對廢舊產品進行回收處理，循環利用；保護（Rescue），積極參與社區內的環境整潔活動，對員工和公眾進行環保宣傳，樹立環保企業形象。企業實施綠色管理，要達到三個主要目標：

一是，物質資源利用的較大化，通過集約型的科學管理，使企業所需要的各種物質資源最有效、最充分地得到利用，使單位資源的產出達到較大；

二是，廢棄物排放的最小化，通過實行以預防為主的措施和全過程控制的環境管理，使生產經營過程中的各種廢棄物較大限度地減少；

三是，適應市場需求的產品綠色化，根據市場需求，開發對環境、對消費者無污染和安全、品質的產品。

三者之間是相互聯系、相互制約的，資源利用越充分，環境負荷就越?。划a品綠色化，又會促進物質資源的有效利用和環境保護。通過這三個目標的實現，最終使企業發展目標與社會發展目標與社會發展、環境改善協調同步，走上企業與社會都能可持續發展的雙贏之路，從而實現經濟、生態、社會的和諧統一。

（4）應實行綠色營銷策略。綠色營銷是以常規營銷為基礎，強調把消費需求與企業利益及環保利益三者有機統一起來，是一種較高級的社會營銷。綠色營銷較社會營銷更重視環境保護。

綠色營銷的主要內容是搜集綠色信息、開發綠色產品、設計綠色包裝、制定綠色價格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷等。國家和政府制定的“可持續發展戰略”和企業實施“綠色營銷”是為了經濟、人類和環境的協調發展的孿生戰略措施，不可或缺的。

實施“綠色營銷”，企業一方面通過自身的綠色形象在新的國際市場環境中提高產品的環境競爭力；另一方面本身也承擔著相應的社會責任，對公眾的消費行為存在導向和強化作用，這有利于開拓綠色產品市場。

（5）應積極推行IS014000環境管理新體系。國際標準化組織于1996年正式頒布了IS014000系列國際環境標準，以規范企業等組織行為，達到節省資源，減少環境污染，改善環境質量，促進經濟持續、健康發展的目的。

IS014000系列標準包括6個子系統，即環境管理體系、環境審核與環境監測、環境標志、環境行為評價、產品壽命周期環境評估、產品標準中的環境指標，共給出100個標準號，即從IS014001 - IS014100，幾乎規范了包括政府和企業等組織的全部環境行為。

IS014000適用于一切企業的新環境管理體系它是一張企業進入國際市場的綠卡。其中IS014001被稱為國際貿易中的“綠色通行證”。為順應市場環保的發展趨勢，我們應建立產品生產的環境管理體系，并加強對出口產品生產的技術、工藝、設計、包裝按照“綠色化”要求進行改造，從而獲得良好的企業形象和信譽。

面對技術貿易壁壘，行業組織的作用是不可低估的。在當今的國際貿易戰中，發達國家的政府、行業協會、企業已經處于新的利益共同體中，建立政府領導下的政府、行業協會、企業為主體的多層次產業預警機制，是WTO自由貿易目標及其規則的客觀要求。

中國“入世”后，企業在國內外市場上的競爭結果不僅僅取決于企業自身的實力，還受到行業協會發展狀況等“外部因素”的約束。相對發達的行業組織賦予了國外企業相對于中國企業的團隊競爭優勢。相形之下，先天不足又處于散兵游勇狀態的中國企業，如何能與實力強大且組織有序的外國企業軍團開展有效競爭呢？同時，國內行業協會發展緩慢，與國外貿易伙伴缺乏相對應的民間性溝通與對話，也是許多貿易摩擦產生的根源之一。

2001年12月，中日兩國政府通過談判達成協議，避免了一場農產品貿易戰。協議提到“通過政府和民間兩個渠道，探討并加強兩國農產品貿易合作”，并提出“雙方民間組織建立具有廣泛代表性的農產品貿易信息溝通和協商機制……引導兩國農產品種植、生產和貿易的良性發展”。至于這場爭端的起因，除了日本企業的“開發進口”之外，中日雙方專家和輿論都提到“無協調機制，無民間渠道”是重要原因。

因此，為應對貿易技術壁壘，在提高企業競爭力與改善政府職能的同時，必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

技術貿易論文:國際技術貿易與技術創新關系

[摘要]國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。眾多的實證分析表明，無論是以技術創新為基礎的國際貿易、還是國際貿易引致的技術創新，都是世界經濟增長的重要因素。

[關鍵詞]國際技術 貿易 創新 發展中國家

二次世界大戰后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發生了深刻的變化，呈現出許多新的發展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規模不斷擴大。科技進步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據了越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現多極化，但發展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發達國家之間進行，發達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發展中國家單純的資本輸出。影響發展中國家技術創新的主要因素包括發展中國家創新的技術能力以及創新誘導的反應機制等。而國際技術貿易(技術引進)對提高發展中國的技術能力、改善創新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發展中國家技術創新的能力和水平。

一、國際技術貿易與發展中國家的技術能力

技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現為創新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現為創新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現為一國人力資本存量的多寡；就企業而言，具體表現為企業員工所擁有的技術技能以及組織經驗。發展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發展中國家的企業員工對新技術的學習、掌握的過程。

二、國際技術貿易與發展中國家的創新誘導反應機制

國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業連鎖經營企業通過特許經營的方式(屬于技術貿易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業連鎖經營企業內在固有具有的企業文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業連鎖經營企業新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發展中國家技術創新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創新主體的內在意識，并改善創新主體內外部的制度環境，從而使得發展國家創新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發展中國家的創新機制和創新能力。

首先，國際技術貿易能夠改變發展中國家創新意識缺乏的狀況。很多發展中國家表現出一種維持傳統和穩定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創新意識。借用結構主義的觀點，發展中國家的技術創新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環之中，也就是說技術創新在低水平上的停滯發展。而這種惡性循環是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創新意識方面的問題。正像上述國際零售業連鎖經營企業的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優勢促使大量的模仿，最終導致整個行業經營模式的創新。顯然，在這一過程當中，企業和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創新意識的興起。這對發展中國家的創新機制形成和創新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創新意識的國家，政府才會對技術創新給予充分的重視，并為技術創新創造一個良好的外部條件和環境。

其次，國際技術貿易能夠改善創新主體內外部的制度環境，促使發展中國家創新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業的組織管理方面做出較大轉變和創新，也就要改變企業內部的制度環境，比如說企業為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創新都有利于企業進一步的技術進步和技術創新。在國家層次，政府為了保障技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發展國家改善技術創新制度環境的要求，而這種要求有利于發展中國家的創新主體更好地對創新的市場需求做出正確的反應，最終有助于改善發展中國家技術創新的機制，并提高其水平。

三、小結

國際貿易理論的發展已經越來越充分地肯定了技術創新對“比較優勢”的積極意義，無論是靜態的、還是動態的。就國際貿易的雙方而言，國際貿易對各自的技術創新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國際貿易與技術創新的關系作一長期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動效應，同時具有一種長期增長效應。因為新增長理論、新貿易理論，加上對當今世界經濟的整體增長而言，不僅需要各國獨立的技術創新，同時為了節約稀缺的世界經濟資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產品”性質的技術創新，而國際貿易正好能實現這種意圖。對廣大的發展中國家而言，在處理國際貿易與技術創新的關系問

題上，不僅需要做客觀的長期和短期經濟分析，同時也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。

技術貿易論文:論我國金融危機下的國際技術貿易發展

[摘要] 如果1998年的金融危機是三米高的海浪,那么2008年的金融危機就是百米高的海嘯。金融危機給世界金融、汽車等產業造成嚴重沖擊,但卻給中國帶來機遇,借此大量引進先進技術和人才,使我國企業躋身于國際先進行列甚至于發展成為跨國公司。

[關鍵詞] 金融危機 國際技術貿易

自上世紀九十年代以來,經過二十年的發展,我國企業由中小加工企業逐漸發展成為有自己核心競爭力的大企業,但在各行業中處于經驗豐富地位的寥寥無幾,更不要說發展為跨國公司。國際金融危機在對經濟發展帶來不利影響的同時,也為我們低成本引進國外先進技術帶來機遇。正是我國大中型有實力的企業進口先進技術,躋身于國際先進行列的時機。

一、我國大中型企業的現狀分析

我國大多數企業屬于加工型企業,生產加工的絕大多數產品都是銷往國外,這就決定我國是一個出口依賴程度較高的國家。而我國的主要貿易伙伴是美國、歐盟等發達國家,這就說明我國的企業生產線有能力生產出符合發達國家需求的產品,甚至是在一些高科技產業,比如電子、信息及汽車制造業等。這說明我國企業生產上并沒有太多的障礙,主要是缺少高端核心技術而已,所以只要能夠進口到需要的核心技術,那么我國的企業很有可能躋身于國際先進行列。

并且,我國的大中型企業現在本身的技術水平雖然落后于主要發達國家,但在世界上總體來說也是比較先進,而非落后技術,且我國又是消費大國,這為引進技術提供了平臺。同時,我國大中型企業的資金相對來說也是比較雄厚的,即使和引進技術所需要的資金還有一定差距,那么企業也可以通過向更不發達國家出售現有的比較先進技術來籌措資金。

二、企業在金融危機下如何引進技術

1.這次金融危機導致很多技術先進的跨國公司出現財政危機,不少大的跨國公司都在出售旗下的各個較先進的生產線或品牌,如通用汽車。這正是我國企業引進的機遇,來發展自己的企業。

2.專門盯緊發達國家瀕臨倒閉的公司,尤其是受金融危機影響較大的美國。鮑爾森最近的中美峰會訪華保障:“歡迎中國公司去美國收購,享受美國國內公司同等待遇。”這就為中國公司在金融風暴中低價獲取美國某些擁有核心技術的公司的控股權而成為可能!而這些核心技術在經濟繁華時期,是要花巨資才能買到的;甚至買不到的。

3.技術是人掌握的,金融危機下各大跨國公司紛紛裁員,甚至破產,如果能通過外國的獵頭公司,找到自己想要的高技術人才,就等于引進了先進的技術,這是一個非常好的途徑。而且就目前的國際形勢來看,由于中國經濟的發展,待遇的提高,很多國外高層技術和管理人才都很愿意來華工作,這就為企業引進人才提供了平臺。

4.全球性經濟衰退使得發達國家失業率上升,留學生就業困難,而中國經濟發展對海外留學人員則吸引力增強。據統計,2008年留學生回國人數增幅已超過出國留學人數。不少人才特別是金融和高科技人士就業心態轉變尤為明顯。他們紛紛選擇回國尋找機會。在一定意義上,金融危機催生了“海歸潮”,為企業廉價留住高素質的科技人才提供了條件。

5.盡管金融危機嚴重影響了很多跨國公司,但是跨國公司是不會輕易轉讓其核心技術。而此時,我們可以通過實施戰略合作,來引進先進技術,為企業今后科學發展、加快發展創造條件。

三、我國企業發展技術貿易的相應對策

1.提高引進質量和效益。技術引進是難點,引進后才是重點。企業應該積極建立技術引進和創新促進體系,實現“引進技術——消化吸收——創新開發——提高國際競爭力”的良性循環。在技術引進后,就要必須注意對引進技術的消化和創新工作,要把引進的技術與自身的科學研究結合起來,通過在模仿制造中融合具有地區、產業特色的組織和文化氛圍,真正的把外來技術本土化,實現產品國產化代替進口。然后在技術積累到一定程度后,進行改良創新、研究新技術、開發新產品,最終實現“走出去”戰略。

2.提高知識產權保護的實效,促進技術貿易的健康發展。積極推進企業知識產權管理和保護工作。首先鼓勵和支持企業為吸收和創新的技術申請國內外專利;積極為企業提供專利信息和知識產權法律服務,引導企業運用專利檢索分析和專利申請等手段,自覺保護知識產權,提升運用知識產權制度的能力和水平。其次鼓勵和引導企業與跨國公司或發達國家技術先進企業建立戰略聯盟關系,參與跨國公司主導的技術研發活動,充分發揮企業技術引進和消化創新的主體作用。鼓勵企業自主引進先進適用技術,并與科研機構、高等院校開展吸收與創新的聯合研究開發,或聯合建立技術開發機構;支持大型企業或企業集團利用現有資源,開展關鍵和共性技術的引進消化、吸收和再創新。

3.政府在高新技術引進中仍然作用重大。高新技術發展需要龐大資金保障和完整的技術系統支持,有時企業是很難通過自身來完成。若政府參與或通過政府進行高技術貿易,將使高新技術的國際貿易呈現高速增長的趨勢。這就要求政策性銀行和商業銀行可根據國家有關法規和政策要求,積極開展技術引進和消化吸收再創新的貸款業務。為企業在境外設立研發中心提供必要的金融和外匯政策支持,適當調整外國企業向境內轉讓技術的特許權使用費、免征所得稅的范圍。研究完善引進技術的稅收政策,鼓勵企業引進符合國家產業技術政策的專利技術、專有技術和先進管理技術,進一步優化技術引進的質量和結構。

4.建立技術引進工作交流與培訓制度。加強企業技術引進工作的信息交流,加強對技術貿易專業人員的指導和培訓,培養一支既有專業技術知識又懂國際貿易的技術貿易骨干隊伍?？梢酝ㄟ^培育、扶持一批高素質中介服務組織,為企業提供技術信息、市場調研、技術評估、專利檢索、法律咨詢等服務,彌補企業信息和專業人才的不足,防范風險,促進企業間的溝通與協調。

建立和完善國際技術貿易公眾信息服務系統。通過信息收集、政策咨詢、技術資源和技術需求,幫助企業獲取國際技術市場信息。例如依托部級經濟技術開發區和部級高新技術產業開發區的智力、信息、資金和政策資源。

技術貿易論文:淺談近二十年來我國技術貿易進出口內容的變化

摘 要：隨著改革開放商品貿易浪潮的掀起，上世紀八十年中期技術進出口貿易逐漸蘇醒。分二十世紀八十年代階段、二十世紀九十年代階段和二十一世紀初期階段等三個階段探討了我國技術貿易出口內容的變化，并且得出了相應的結論。

關鍵詞：技術；貿易；進出口；變化

根據2002年1月1日實施的《中華人民共和國技術進出口管理條例》的定義，技術進出口，是指從中華人民共和國境外向中華人民共和國境內，或者從中華人民共和國境內向中華人民共和國境外，通過貿易、投資或者經濟技術合作的方式轉移技術的行為。前款規定的行為包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓、技術服務和其他方式的技術轉移。

1 二十世紀八十年代階段

二十世紀八十年代，隨著商品經濟的逐步發展，國民經濟開始了轟轟烈烈的基礎建設步伐，全國各地大興土木，水電站、公路、機場、地鐵、郵電等基礎設施產業在國家的大力扶持下蓬勃發展。由于改革開放初期，我國的經濟基礎薄弱，自有技術力量不足，對這些基礎設施建設所需的大型機組、設備、系統只能依賴進口，而伴隨而來的外國專家技術指導、中方人員的技術培訓、精密儀器的技術專利使用、運行軟件等技術含量的貿易進口大大增加。例如八十年代中期規劃建設的廣州地鐵一號線由德國西門子總承包，幾乎全部設備和技術以及管理模式都是引進國外的成熟地鐵建設經驗。由于國家對大型先進設備引進的鼓勵，這些與硬件進口相配套的技術貿易進口享有免除海關關稅及增值稅的待遇，一定程度上推動了我國的技術培育和發展。這種伴隨著大型硬件設備引進而產生的技術貿易進口占據了全部技術貿易進口的絕大部分，并逐漸持續到九十年代中后期。例如廣東移動和廣東電信在九十年代的大發展時期，絕大部分傳輸、交換和數據設備均在國家的免稅鼓勵政策下，引進美國lucent、瑞典ericson、德國siemens和加拿大nortel等國外電訊廠家的產品和技術。

隨著我國經濟的逐步發展，自主研發能力的提高，硬件水平已經逐漸進入國際先進行列，同時在引進外國先進技術基礎上培養出了一批自己的技術人才，技術力量的增強讓我們可以選擇性地引進國際技術服務。

2 二十世紀九十年代階段?

二十世紀九十年代后期，國家鼓勵進口免稅目錄的變更縮小了設備免稅的范圍，對國內已經具備成熟生產能力的設備不再給予免稅優惠政策。上述因素都讓國內的采購方思考并逐步轉變進口模式，從原來的全盤引進，轉變為進口重點設備、核心部件，在此基礎上，引進先進技術和專利權，應用于配套設備的自行生產以及原有設備的擴容和改造，充分利用“科學技術就是及時生產力”，發揮技術貿易進口的優勢，特別是計算機軟件技術的引進更是加速了我國信息化事業的進步。

二十世紀九十年代，技術貿易進口的一個顯著特征是各行各業對知識產權的關注。經過多次國際知識產權紛爭后，國內的進口方在引進國外先進技術的同時，更加注意對技術使用權的合法性保護，注意專利權、軟件版權、商標使用權等知識產權的合法轉讓，大大促進了我國技術貿易進口的規范性發展。國家在政策上也對知識產權的技術貿易進口給予大力支持，例如專利權的轉讓免征全部營業稅和所得稅，軟件進口僅征收10%的稅費（遠低于設備進口關稅和增值稅），對于于國外（off?shore）形成的技術內容，免征全部國稅和地稅稅種。

3 二十一世紀初期階段

二十一世紀初期，我國經濟欣欣向榮，國民生產總值晉升世界前十行列，生產力水平進入前所未有的繁榮提升期，鋼鐵、交通、通信、能源等各大基礎設施產業的設備需求已大部分國產化。例如廣州地鐵二號線，經過一號線的建設和學習，擅長鉆研的中國人迅速成長，從二號線開始70%設備國產化，僅部分核心高尖端技術從國外引進，到現在的七號線、八號線設備招標采購，國產技術和設備已經占據了地鐵建設設備組成的絕大部分；再例如廣東移動和廣東電信出于對技術差距消失和節約成本等因素的考慮，在二十一世紀初期的設備采購對象已由原來的國外供貨商逐漸轉變為華為、中興、烽火等國內廠家為主。因此，與硬件相結合的技術軟件貿易進口在這一時期大幅度減少。

隨之而來的技術貿易進口表現在設計領域的技術服務進口。人民安居樂業、生活安康，必然對“美”的要求越來越高，房地產行業的一路高歌到現在已經成為老百姓的眾矢之的，但不可否認的是，我們的房子外觀越來越漂亮、內部功能越來越實用、園林設計越來越精巧，而這正得益于房地產熱潮初期，房地產商對國外人居設計的引進和使用。國內各城市標志性建筑物的設計，包括北京奧林匹克體育館鳥巢的設計、廣州南沙整體規劃設計、廣州市珠江新城cbd幾大核心建筑的設計均通過國際競賽的方式，采納了國際的先進設計理念，引進了國外設計師的國際化審美和實用性設計方案。在工業領域，從“做大”轉為“做強”已經成為行業的共識，為了更加優化生產流程、增進管理效率、控制工藝精度和風險，不少大型企業引進國外先進的工藝流程和管理模式設計，例如惠州lng電廠的新建，就是采用了日本先進而成熟的工藝流程設計，從而大大節約了流程改造成本和避免了安全風險。

在我們不斷開展技術貿易進口的同時，我們也一直不斷地為第三世界發展中國家提供技術貿易出口和技術援助。在中東、非洲等國家都有我國的國際援助承包工程，為不發達地區提供通訊、電力甚至油田滅火、救災搶險等技術勞務服務。隨著我國技術力量的不斷強大，企業的技術貿易出口規模日益擴大，國際工程承包能力越來越強。例如華為、中興等通訊器材企業，在占據國內運營商市場的同時，產品遠銷國際市場，甚至為中東、非洲等技術相對落后的國家提供從通訊網絡設計到設備供貨、安裝和管線鋪設，最終建成整個區域通訊網絡的網絡工程承包服務；我國的建筑工程、電力設計等行業企業均具備了雄厚和豐富的技術能力，不斷地開拓國際市場，將我們這幾十年來引進和研發的技術不斷沉淀、提煉、成熟、改良、完善后再反饋到國際市場，以國際工程承包的方式較大程度地實現我們技術出口的價值。

如果說國際工程承包在出口技術的時候還包含著相當大比例的勞務輸入，那么我們的長征火箭為歐美國家發射航天衛星就是典型的純技術活兒了。每年于深圳舉行的高交會（高新技術交易會）是中國技術產品展示和參與世界競爭的好舞臺，中國技術產品的不斷推陳出新顯示了我國在科技與生產力之間轉換的強大實力，成交額的逐年攀升也告訴世界，中國技術貿易的出口正逐漸在國際市場上扮演越來越重要的角色。

4 總結

隨著我國技術實力的提高，技術出口能力不斷增強，現在的中國應該要以技術領跑、帶動產品的國際化生產和銷售，轉變以往商品出口的低值低端粗放化，形成以技術開發為導向的出口模式，才真正有利于我們的國際貿易高品質發展。

從我國這二十年來技術貿易進出口的發展來看，方向是明確的，那就是從大規模技術進口到核心技術進口，從選擇性技術進口到知識產權進口，從技術內容進口到技術模式進口，從技術進口占主導地位到技術出口扮演重要角色，甚至于向技術出口推動國際貿易、技術開發領跑世界市場的方向發展。

一個國家的發展離不開世界，只有充分參與世界的競爭才會推動國家和民族的進步。而競爭的層次不再是小商品經濟貿易的競爭，是技術強國的競爭。技術貿易的發展歷程告訴我們，科技是腦，要不爭而善勝，就要在科技上經驗豐富所有的競爭對手。

技術貿易論文:淺談農產品出口怎樣突破技術貿易壁壘

[摘要]技術性貿易壁壘已成為近年來國際農產品貿易壁壘的新特征，成為制約我國優勢農產品出口的較大障礙。要突破技術性貿易壁壘，必須大力提高我國的農產品質量，加強農產品的質量安全監管，加快專業人才培養，積極并善于運用貿易爭端機制化解農產品出口的各種障礙。

[關鍵詞]農產品出口 技術貿易壁壘 對策

一、我國農產品出口遭遇的困境

目前，發達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，膨化食品還要有營養標簽，必須標明至少14種營養成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6 000多家出口企業。

發達國家制定了一系列環境保護法規，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、is014000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養殖成本增加，形成貿易壁壘。

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售?！按竺咨矸菡J證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的較大障礙。

二、我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

1.國內自身原因：(1)農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成不足，收效不明顯。(3)農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。(4)農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。(2)消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標準在sps協議和tbt協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引wto協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3.突破技術性貿易壁壘的對策

(1)大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而較大限度地降低風險和保障食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。

(2)建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

(3)建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，提升我國農產品出口的競爭力。

(4)加大wto/tbt、sps人才培養力度 技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉wto規則，尤其是wto/tbt、sps協定、wto爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。