引論：我們?yōu)槟砹?篇基礎(chǔ)理論論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

基礎(chǔ)理論論文:基礎(chǔ)理論研究圖書(shū)館學(xué)論文

1圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的階段劃分

1.1圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論開(kāi)拓

階段1978—1987年，通過(guò)在很短時(shí)間內(nèi)的思想調(diào)整后，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究邁進(jìn)了新的開(kāi)拓時(shí)期，不僅理論基礎(chǔ)多元化，而且研究方法、結(jié)構(gòu)體系、研究?jī)?nèi)容等也都有所拓展。

（1）理論基礎(chǔ)多元化。20世紀(jì)80年代，隨著我國(guó)圖書(shū)館學(xué)的不斷發(fā)展，圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)研究也得到進(jìn)一步發(fā)展，尤其是歐美西方各國(guó)圖書(shū)館學(xué)理論的大量引進(jìn)借鑒（如系統(tǒng)交流論、波普爾世界三理論、社會(huì)認(rèn)識(shí)論、知識(shí)基礎(chǔ)論等），我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)也形成了層次體系論、知識(shí)論、知識(shí)組織論、學(xué)科群體論、情報(bào)交流論、知識(shí)交流論等多種觀點(diǎn)，由單一論轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣摚瑘D書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)的研究范圍被極大地拓寬。

（2）研究方法體系化。20世紀(jì)80年代，我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的另一重大進(jìn)展是初步構(gòu)建了體系化的研究方法，研究方法從傳統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代。20世紀(jì)80年代之前，主要采用傳統(tǒng)的研究方法對(duì)我國(guó)圖書(shū)館學(xué)進(jìn)行研究，如數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、觀察、歷史、調(diào)查研究、定性分析等；80年代以后，圖書(shū)館學(xué)的研究引進(jìn)和采用了許多新的研究方法，并探索挖掘了專(zhuān)門(mén)的研究方法，形成了我國(guó)的研究方法論體系，如一般方法和專(zhuān)門(mén)方法相結(jié)合。

（3）結(jié)構(gòu)體系逐漸完善。我國(guó)圖書(shū)館學(xué)不僅形成了非常完善的結(jié)構(gòu)體系，而且具有清晰的知識(shí)層次，如知識(shí)元素、學(xué)科分支、門(mén)類(lèi)結(jié)構(gòu)等。其中，每個(gè)知識(shí)元素又涵蓋了規(guī)律、概念、范疇、原理等；每個(gè)學(xué)科分支與門(mén)類(lèi)互相聯(lián)系，密不可分，組成了非常完善的結(jié)構(gòu)體系。

（4）研究?jī)?nèi)容趨于多樣。研究人員具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)，勇于開(kāi)拓，滿(mǎn)懷熱情地開(kāi)展對(duì)圖書(shū)館學(xué)理論各項(xiàng)研究，帶來(lái)了豐富多樣的研究?jī)?nèi)容，比如常見(jiàn)的圖書(shū)館學(xué)方法論及圖書(shū)館未來(lái)等研究?jī)?nèi)容，都是這個(gè)時(shí)期開(kāi)拓的新研究領(lǐng)域。

1.2圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論

穩(wěn)步前進(jìn)階段1987年至今，圖書(shū)館學(xué)研究經(jīng)過(guò)20世紀(jì)80年代的極度繁榮，發(fā)展至今已趨于平穩(wěn)，新的研究成果較少，價(jià)值取向有所轉(zhuǎn)變，研究領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。

（1）新的研究成果較少。這個(gè)時(shí)期，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究出版的文章大都是綜述、書(shū)評(píng)或?qū)ｎ}評(píng)述，缺少對(duì)理論研究深層次問(wèn)題探索與系統(tǒng)總結(jié)的文章，更別說(shuō)相關(guān)的論著。

（2）價(jià)值取向有所轉(zhuǎn)變。更多的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究人員轉(zhuǎn)向?qū)κ袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與圖書(shū)館學(xué)、信息技術(shù)與圖書(shū)館學(xué)的研究，研究模式脫離了教學(xué)型學(xué)科實(shí)際情況。

（3）研究環(huán)境更加現(xiàn)代化。在現(xiàn)代化的研究環(huán)境中，特別是在多媒體技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及電腦儲(chǔ)存技術(shù)的不斷影響和帶動(dòng)下，圖書(shū)館學(xué)理論研究人員將研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)到數(shù)字圖書(shū)館、電子圖書(shū)館及信息技術(shù)與圖書(shū)館之間的關(guān)系方面，研究環(huán)境更加現(xiàn)代化。

（4）研究視點(diǎn)更加實(shí)際。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的普及和大范圍應(yīng)用，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論從圖書(shū)館學(xué)研究客體的信息本質(zhì)和文化本質(zhì)兩個(gè)角度重新構(gòu)建了圖書(shū)館學(xué)理論這個(gè)體系，系統(tǒng)總結(jié)了我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論在當(dāng)前社會(huì)大背景下的發(fā)展策略，力求圖書(shū)館學(xué)理論能夠解決實(shí)踐中產(chǎn)生的問(wèn)題。

（5）研究領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。當(dāng)前社會(huì)背景下的圖書(shū)館學(xué)研究領(lǐng)域已被進(jìn)一步拓寬，不再是僅僅局限于圖書(shū)館的研究，還包括了信息、管理、科學(xué)知識(shí)等很多的領(lǐng)域。

2圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的主要問(wèn)題及觀點(diǎn)

2.1研究對(duì)象

圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象是進(jìn)行圖書(shū)館學(xué)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。在我國(guó)，由于研究人員采用了不同的研究方法，同時(shí)存在著不同的研究角度，所以出現(xiàn)了不同的研究成果。改革開(kāi)放以來(lái)，主要形成了“規(guī)律說(shuō)”和“交流說(shuō)”兩種研究方向，發(fā)展過(guò)程經(jīng)歷了哲學(xué)方面的改變。在20世紀(jì)80年代初中期，圖書(shū)館學(xué)研究人員抱著很大的熱情對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行研究，激烈討論，先后產(chǎn)生了相關(guān)學(xué)者提出的文獻(xiàn)交流、知識(shí)交流、情報(bào)交流和知識(shí)學(xué)等諸多見(jiàn)解。圖書(shū)館通過(guò)“交流說(shuō)”與社會(huì)環(huán)境緊密地聯(lián)系在一起，有機(jī)地融合了圖書(shū)館與社會(huì)交流活動(dòng)，圖書(shū)館學(xué)的研究范圍不斷拓展，理論內(nèi)容不斷深化。

2.2結(jié)構(gòu)體系

科學(xué)研究對(duì)象的集中反映與具體表現(xiàn)是學(xué)科結(jié)構(gòu)體系。圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的主要課題就是圖書(shū)館學(xué)的結(jié)構(gòu)體系。改革開(kāi)放以來(lái)，圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域引入了系統(tǒng)的科學(xué)理論，結(jié)構(gòu)體系成為研究的熱點(diǎn)。如有的學(xué)者將圖書(shū)館學(xué)劃分成技術(shù)圖書(shū)館學(xué)、理論圖書(shū)館學(xué)與應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)3部分。與普通圖書(shū)館學(xué)相對(duì)應(yīng)的是技術(shù)圖書(shū)館學(xué)與理論圖書(shū)館學(xué)，與專(zhuān)門(mén)圖書(shū)館學(xué)相對(duì)應(yīng)的是應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)。有的學(xué)者依據(jù)圖書(shū)館事業(yè)角度，在橫向和縱向上對(duì)圖書(shū)館學(xué)進(jìn)行了劃分，國(guó)際圖書(shū)館學(xué)、圖書(shū)館數(shù)學(xué)、比較圖書(shū)館學(xué)是在橫向上的劃分結(jié)果；圖書(shū)館協(xié)作學(xué)和管理學(xué)、高校圖書(shū)館學(xué)、公共圖書(shū)館學(xué)是在縱向上的劃分結(jié)果。還有的學(xué)者從圖書(shū)館學(xué)范疇出發(fā)，將圖書(shū)館學(xué)當(dāng)做一個(gè)線(xiàn)性的、層次不同的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。比如：圖書(shū)館學(xué)思想史、研究、教育是圖書(shū)館學(xué)緒論的3個(gè)主要部分；圖書(shū)館的結(jié)構(gòu)、變化、性質(zhì)、資源共享和職能是圖書(shū)館認(rèn)識(shí)的5個(gè)主要部分；社會(huì)領(lǐng)域與圖書(shū)館的矛盾、用和藏的矛盾是圖書(shū)館的2個(gè)主要矛盾；文化變化發(fā)展規(guī)律、讀者規(guī)律是圖書(shū)館規(guī)律的2個(gè)主要規(guī)律等。

2.3學(xué)科性質(zhì)

改革開(kāi)放后，我國(guó)不斷完善了圖書(shū)館學(xué)理論研究，社會(huì)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、綜合性科學(xué)、管理科學(xué)等4種代表性的看法相繼出現(xiàn)，社會(huì)科學(xué)和綜合性科學(xué)是其中的主要觀點(diǎn)。有些研究人員認(rèn)為圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)社會(huì)科學(xué)；有的研究人員則認(rèn)為圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)綜合性學(xué)科，既屬于應(yīng)用科學(xué)，又屬于社會(huì)學(xué)科，是應(yīng)用科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的三者之間的結(jié)合與滲透；還有人提出圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)綜合性的應(yīng)用科學(xué)，心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、教育學(xué)、數(shù)學(xué)等這些學(xué)科交叉存在于其研究的內(nèi)容中；同時(shí)，依據(jù)圖書(shū)館學(xué)的學(xué)科交叉性質(zhì)，有研究人員指出圖書(shū)館學(xué)是綜合性的社會(huì)工程學(xué)。只有確定好研究對(duì)象的性質(zhì)，才能將學(xué)科性質(zhì)確定。社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)劃分依據(jù)是研究對(duì)象所存在范圍；應(yīng)用科學(xué)與基礎(chǔ)科學(xué)劃分的依據(jù)是理論和實(shí)踐之間的關(guān)系；邊緣學(xué)科、橫斷學(xué)科與交叉學(xué)科的劃分依據(jù)是學(xué)科間的關(guān)系。研究方法改變不了學(xué)科性質(zhì)，但對(duì)學(xué)科性質(zhì)具有反作用。只要研究對(duì)象的本質(zhì)沒(méi)有改變，就不會(huì)導(dǎo)致學(xué)科性質(zhì)的改變。

2.4方法論

改革開(kāi)放以來(lái)，現(xiàn)代的研究方法成為我國(guó)圖書(shū)館學(xué)的主要研究方法，圖書(shū)館學(xué)方法論體系實(shí)現(xiàn)了初步的構(gòu)建。由于思想觀念在這個(gè)社會(huì)發(fā)展階段得到了很大的轉(zhuǎn)變，所以大量的研究人員開(kāi)展了對(duì)圖書(shū)館學(xué)研究方法的研究與探索，形成了不同學(xué)說(shuō)。在20世紀(jì)80年代末期，有學(xué)者將圖書(shū)館學(xué)方法論體系概括為4方面：一是課題研究的方法得到了篩選；二是研究信息大都采用試驗(yàn)、觀察、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、調(diào)查等多種方法來(lái)獲取；三是采用比較、分類(lèi)、分析、類(lèi)比、綜合等科學(xué)抽象與邏輯思維方法；四是采用綜合方法對(duì)圖書(shū)館學(xué)開(kāi)展研究和探索，大體上采用了哲學(xué)方法、系統(tǒng)方法論、信息方法、移植方法、控制論方法等。當(dāng)前，在圖書(shū)館學(xué)研究中，采用較多的是數(shù)學(xué)方法、系統(tǒng)工程方法和實(shí)驗(yàn)方法。數(shù)學(xué)方法促進(jìn)了圖書(shū)館學(xué)研究中的定量分析；系統(tǒng)工程方法為深入探究圖書(shū)館學(xué)實(shí)踐活動(dòng)的規(guī)律提供了技術(shù)手段。時(shí)展到現(xiàn)在，在圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域圖書(shū)館學(xué)有無(wú)專(zhuān)門(mén)的研究方法、研究方法的判斷標(biāo)準(zhǔn)等觀點(diǎn)還沒(méi)有統(tǒng)一。有很多研究人員的觀點(diǎn)是，既然圖書(shū)館學(xué)以獨(dú)立學(xué)科的形式存在著，研究方法就必然是一個(gè)專(zhuān)門(mén)的圖書(shū)館學(xué)方法，因此，構(gòu)建專(zhuān)門(mén)的研究方法就成為方法論探究的關(guān)鍵核心，對(duì)專(zhuān)門(mén)方法進(jìn)行研究時(shí)要結(jié)合哲學(xué)方法等。

2.5理論基礎(chǔ)

圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)是圖書(shū)館學(xué)這一學(xué)科的基石，對(duì)方法論和學(xué)科的觀點(diǎn)進(jìn)行著指導(dǎo)，有很多研究人員對(duì)之開(kāi)展了許許多多的探索研究。20世紀(jì)80年代初期，有學(xué)者將“波普爾世界三”理論引入我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)理論，得到了許多人的贊成，但同時(shí)也存在反對(duì)的聲音；接著，我國(guó)的研究人員提出了情報(bào)交流是圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)，不久又有學(xué)者提出圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)應(yīng)是知識(shí)交流。目前，大多數(shù)研究人員的觀點(diǎn)是圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)是一個(gè)學(xué)科群。但對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)，還存在不一致，有的學(xué)者將這個(gè)學(xué)科群概括為一個(gè)綜合群體，主要包括了哲學(xué)、數(shù)學(xué)、信息科學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理科學(xué)、傳播學(xué)、心理學(xué)等這么多學(xué)科，應(yīng)把上述的各個(gè)學(xué)科都當(dāng)做圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)。有的學(xué)者認(rèn)為這個(gè)學(xué)科群有層次方面的不同，稱(chēng)為層次體系，理論基礎(chǔ)的及時(shí)層次是馬克思主義哲學(xué)，第二、第三層次分別是列寧關(guān)于圖書(shū)館學(xué)的思想、信息論；還有其他學(xué)者將馬克思主義哲學(xué)當(dāng)做理論基礎(chǔ)的及時(shí)層次，第二層次是知識(shí)學(xué)、社會(huì)學(xué)、文化學(xué)說(shuō)、傳播學(xué)、信息科學(xué)，類(lèi)現(xiàn)象學(xué)說(shuō)是第三層次。

3圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展方向

總之，未來(lái)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展方向，應(yīng)該把實(shí)事求是、不斷創(chuàng)新和增加效益作為研究的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。從實(shí)際的角度講，就是要更加重視圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論和結(jié)構(gòu)體系創(chuàng)新，進(jìn)一步將現(xiàn)實(shí)研究和歷史研究有機(jī)地融合，內(nèi)外兼顧，注重與世界接軌，同世界有機(jī)融合，提高理論與實(shí)踐結(jié)合的重視程度，加大青年研究人才的培養(yǎng)力度，提高研究質(zhì)量，注重社會(huì)效益，研究要?jiǎng)?wù)實(shí)、勤奮，不弄虛作假。

作者：楊道偉單位：長(zhǎng)春圖書(shū)館

基礎(chǔ)理論論文:圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論下的改革開(kāi)放論文

1圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的階段劃分

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究進(jìn)入了一個(gè)黃金時(shí)期，在這近40年的發(fā)展歷程中，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究可分為兩個(gè)階段。

1.1圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論開(kāi)拓階段

1978—1987年，通過(guò)在很短時(shí)間內(nèi)的思想調(diào)整后，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究邁進(jìn)了新的開(kāi)拓時(shí)期，不僅理論基礎(chǔ)多元化，而且研究方法、結(jié)構(gòu)體系、研究?jī)?nèi)容等也都有所拓展。（1）理論基礎(chǔ)多元化。20世紀(jì)80年代，隨著我國(guó)圖書(shū)館學(xué)的不斷發(fā)展，圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)研究也得到進(jìn)一步發(fā)展，尤其是歐美西方各國(guó)圖書(shū)館學(xué)理論的大量引進(jìn)借鑒（如系統(tǒng)交流論、波普爾世界三理論、社會(huì)認(rèn)識(shí)論、知識(shí)基礎(chǔ)論等），我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)也形成了層次體系論、知識(shí)論、知識(shí)組織論、學(xué)科群體論、情報(bào)交流論、知識(shí)交流論等多種觀點(diǎn)，由單一論轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣摚瑘D書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)的研究范圍被極大地拓寬。（2）研究方法體系化。20世紀(jì)80年代，我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的另一重大進(jìn)展是初步構(gòu)建了體系化的研究方法，研究方法從傳統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代。20世紀(jì)80年代之前，主要采用傳統(tǒng)的研究方法對(duì)我國(guó)圖書(shū)館學(xué)進(jìn)行研究，如數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、觀察、歷史、調(diào)查研究、定性分析等；80年代以后，圖書(shū)館學(xué)的研究引進(jìn)和采用了許多新的研究方法，并探索挖掘了專(zhuān)門(mén)的研究方法，形成了我國(guó)的研究方法論體系，如一般方法和專(zhuān)門(mén)方法相結(jié)合。（3）結(jié)構(gòu)體系逐漸完善。我國(guó)圖書(shū)館學(xué)不僅形成了非常完善的結(jié)構(gòu)體系，而且具有清晰的知識(shí)層次，如知識(shí)元素、學(xué)科分支、門(mén)類(lèi)結(jié)構(gòu)等。其中，每個(gè)知識(shí)元素又涵蓋了規(guī)律、概念、范疇、原理等；每個(gè)學(xué)科分支與門(mén)類(lèi)互相聯(lián)系，密不可分，組成了非常完善的結(jié)構(gòu)體系。（4）研究?jī)?nèi)容趨于多樣。研究人員具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)，勇于開(kāi)拓，滿(mǎn)懷熱情地開(kāi)展對(duì)圖書(shū)館學(xué)理論各項(xiàng)研究，帶來(lái)了豐富多樣的研究?jī)?nèi)容，比如常見(jiàn)的圖書(shū)館學(xué)方法論及圖書(shū)館未來(lái)等研究?jī)?nèi)容，都是這個(gè)時(shí)期開(kāi)拓的新研究領(lǐng)域。

1.2圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論穩(wěn)步前進(jìn)階段

1987年至今，圖書(shū)館學(xué)研究經(jīng)過(guò)20世紀(jì)80年代的極度繁榮，發(fā)展至今已趨于平穩(wěn)，新的研究成果較少，價(jià)值取向有所轉(zhuǎn)變，研究領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。（1）新的研究成果較少。這個(gè)時(shí)期，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究出版的文章大都是綜述、書(shū)評(píng)或?qū)ｎ}評(píng)述，缺少對(duì)理論研究深層次問(wèn)題探索與系統(tǒng)總結(jié)的文章，更別說(shuō)相關(guān)的論著。（2）價(jià)值取向有所轉(zhuǎn)變。更多的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究人員轉(zhuǎn)向?qū)κ袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與圖書(shū)館學(xué)、信息技術(shù)與圖書(shū)館學(xué)的研究，研究模式脫離了教學(xué)型學(xué)科實(shí)際情況。（3）研究環(huán)境更加現(xiàn)代化。在現(xiàn)代化的研究環(huán)境中，特別是在多媒體技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及電腦儲(chǔ)存技術(shù)的不斷影響和帶動(dòng)下，圖書(shū)館學(xué)理論研究人員將研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)到數(shù)字圖書(shū)館、電子圖書(shū)館及信息技術(shù)與圖書(shū)館之間的關(guān)系方面，研究環(huán)境更加現(xiàn)代化。（4）研究視點(diǎn)更加實(shí)際。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的普及和大范圍應(yīng)用，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論從圖書(shū)館學(xué)研究客體的信息本質(zhì)和文化本質(zhì)兩個(gè)角度重新構(gòu)建了圖書(shū)館學(xué)理論這個(gè)體系，系統(tǒng)總結(jié)了我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論在當(dāng)前社會(huì)大背景下的發(fā)展策略，力求圖書(shū)館學(xué)理論能夠解決實(shí)踐中產(chǎn)生的問(wèn)題。（5）研究領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。當(dāng)前社會(huì)背景下的圖書(shū)館學(xué)研究領(lǐng)域已被進(jìn)一步拓寬，不再是僅僅局限于圖書(shū)館的研究，還包括了信息、管理、科學(xué)知識(shí)等很多的領(lǐng)域。

2圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的主要問(wèn)題及觀點(diǎn)

2.1研究對(duì)象

圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象是進(jìn)行圖書(shū)館學(xué)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。在我國(guó)，由于研究人員采用了不同的研究方法，同時(shí)存在著不同的研究角度，所以出現(xiàn)了不同的研究成果。改革開(kāi)放以來(lái)，主要形成了“規(guī)律說(shuō)”和“交流說(shuō)”兩種研究方向，發(fā)展過(guò)程經(jīng)歷了哲學(xué)方面的改變。在20世紀(jì)80年代初中期，圖書(shū)館學(xué)研究人員抱著很大的熱情對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行研究，激烈討論，先后產(chǎn)生了相關(guān)學(xué)者提出的文獻(xiàn)交流、知識(shí)交流、情報(bào)交流和知識(shí)學(xué)等諸多見(jiàn)解。圖書(shū)館通過(guò)“交流說(shuō)”與社會(huì)環(huán)境緊密地聯(lián)系在一起，有機(jī)地融合了圖書(shū)館與社會(huì)交流活動(dòng)，圖書(shū)館學(xué)的研究范圍不斷拓展，理論內(nèi)容不斷深化。

2.2結(jié)構(gòu)體系

科學(xué)研究對(duì)象的集中反映與具體表現(xiàn)是學(xué)科結(jié)構(gòu)體系。圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的主要課題就是圖書(shū)館學(xué)的結(jié)構(gòu)體系。改革開(kāi)放以來(lái)，圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域引入了系統(tǒng)的科學(xué)理論，結(jié)構(gòu)體系成為研究的熱點(diǎn)。如有的學(xué)者將圖書(shū)館學(xué)劃分成技術(shù)圖書(shū)館學(xué)、理論圖書(shū)館學(xué)與應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)3部分。與普通圖書(shū)館學(xué)相對(duì)應(yīng)的是技術(shù)圖書(shū)館學(xué)與理論圖書(shū)館學(xué)，與專(zhuān)門(mén)圖書(shū)館學(xué)相對(duì)應(yīng)的是應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)。有的學(xué)者依據(jù)圖書(shū)館事業(yè)角度，在橫向和縱向上對(duì)圖書(shū)館學(xué)進(jìn)行了劃分，國(guó)際圖書(shū)館學(xué)、圖書(shū)館數(shù)學(xué)、比較圖書(shū)館學(xué)是在橫向上的劃分結(jié)果；圖書(shū)館協(xié)作學(xué)和管理學(xué)、高校圖書(shū)館學(xué)、公共圖書(shū)館學(xué)是在縱向上的劃分結(jié)果。還有的學(xué)者從圖書(shū)館學(xué)范疇出發(fā)，將圖書(shū)館學(xué)當(dāng)做一個(gè)線(xiàn)性的、層次不同的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。比如：圖書(shū)館學(xué)思想史、研究、教育是圖書(shū)館學(xué)緒論的3個(gè)主要部分；圖書(shū)館的結(jié)構(gòu)、變化、性質(zhì)、資源共享和職能是圖書(shū)館認(rèn)識(shí)的5個(gè)主要部分；社會(huì)領(lǐng)域與圖書(shū)館的矛盾、用和藏的矛盾是圖書(shū)館的2個(gè)主要矛盾；文化變化發(fā)展規(guī)律、讀者規(guī)律是圖書(shū)館規(guī)律的2個(gè)主要規(guī)律等。

2.3學(xué)科性質(zhì)

改革開(kāi)放后，我國(guó)不斷完善了圖書(shū)館學(xué)理論研究，社會(huì)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、綜合性科學(xué)、管理科學(xué)等4種代表性的看法相繼出現(xiàn)，社會(huì)科學(xué)和綜合性科學(xué)是其中的主要觀點(diǎn)。有些研究人員認(rèn)為圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)社會(huì)科學(xué)；有的研究人員則認(rèn)為圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)綜合性學(xué)科，既屬于應(yīng)用科學(xué)，又屬于社會(huì)學(xué)科，是應(yīng)用科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的三者之間的結(jié)合與滲透；還有人提出圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)綜合性的應(yīng)用科學(xué)，心理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、教育學(xué)、數(shù)學(xué)等這些學(xué)科交叉存在于其研究的內(nèi)容中；同時(shí)，依據(jù)圖書(shū)館學(xué)的學(xué)科交叉性質(zhì)，有研究人員指出圖書(shū)館學(xué)是綜合性的社會(huì)工程學(xué)。只有確定好研究對(duì)象的性質(zhì)，才能將學(xué)科性質(zhì)確定。社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)劃分依據(jù)是研究對(duì)象所存在范圍；應(yīng)用科學(xué)與基礎(chǔ)科學(xué)劃分的依據(jù)是理論和實(shí)踐之間的關(guān)系；邊緣學(xué)科、橫斷學(xué)科與交叉學(xué)科的劃分依據(jù)是學(xué)科間的關(guān)系。研究方法改變不了學(xué)科性質(zhì)，但對(duì)學(xué)科性質(zhì)具有反作用。只要研究對(duì)象的本質(zhì)沒(méi)有改變，就不會(huì)導(dǎo)致學(xué)科性質(zhì)的改變。

2.4方法論

改革開(kāi)放以來(lái)，現(xiàn)代的研究方法成為我國(guó)圖書(shū)館學(xué)的主要研究方法，圖書(shū)館學(xué)方法論體系實(shí)現(xiàn)了初步的構(gòu)建。由于思想觀念在這個(gè)社會(huì)發(fā)展階段得到了很大的轉(zhuǎn)變，所以大量的研究人員開(kāi)展了對(duì)圖書(shū)館學(xué)研究方法的研究與探索，形成了不同學(xué)說(shuō)。在20世紀(jì)80年代末期，有學(xué)者將圖書(shū)館學(xué)方法論體系概括為4方面：一是課題研究的方法得到了篩選；二是研究信息大都采用試驗(yàn)、觀察、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、調(diào)查等多種方法來(lái)獲取；三是采用比較、分類(lèi)、分析、類(lèi)比、綜合等科學(xué)抽象與邏輯思維方法；四是采用綜合方法對(duì)圖書(shū)館學(xué)開(kāi)展研究和探索，大體上采用了哲學(xué)方法、系統(tǒng)方法論、信息方法、移植方法、控制論方法等。當(dāng)前，在圖書(shū)館學(xué)研究中，采用較多的是數(shù)學(xué)方法、系統(tǒng)工程方法和實(shí)驗(yàn)方法。數(shù)學(xué)方法促進(jìn)了圖書(shū)館學(xué)研究中的定量分析；系統(tǒng)工程方法為深入探究圖書(shū)館學(xué)實(shí)踐活動(dòng)的規(guī)律提供了技術(shù)手段。時(shí)展到現(xiàn)在，在圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域圖書(shū)館學(xué)有無(wú)專(zhuān)門(mén)的研究方法、研究方法的判斷標(biāo)準(zhǔn)等觀點(diǎn)還沒(méi)有統(tǒng)一。有很多研究人員的觀點(diǎn)是，既然圖書(shū)館學(xué)以獨(dú)立學(xué)科的形式存在著，研究方法就必然是一個(gè)專(zhuān)門(mén)的圖書(shū)館學(xué)方法，因此，構(gòu)建專(zhuān)門(mén)的研究方法就成為方法論探究的關(guān)鍵核心，對(duì)專(zhuān)門(mén)方法進(jìn)行研究時(shí)要結(jié)合哲學(xué)方法等。

2.5理論基礎(chǔ)

圖書(shū)館學(xué)理論基礎(chǔ)是圖書(shū)館學(xué)這一學(xué)科的基石，對(duì)方法論和學(xué)科的觀點(diǎn)進(jìn)行著指導(dǎo)，有很多研究人員對(duì)之開(kāi)展了許許多多的探索研究。20世紀(jì)80年代初期，有學(xué)者將“波普爾世界三”理論引入我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)理論，得到了許多人的贊成，但同時(shí)也存在反對(duì)的聲音；接著，我國(guó)的研究人員提出了情報(bào)交流是圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)，不久又有學(xué)者提出圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)應(yīng)是知識(shí)交流。目前，大多數(shù)研究人員的觀點(diǎn)是圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)是一個(gè)學(xué)科群。但對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)，還存在不一致，有的學(xué)者將這個(gè)學(xué)科群概括為一個(gè)綜合群體，主要包括了哲學(xué)、數(shù)學(xué)、信息科學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理科學(xué)、傳播學(xué)、心理學(xué)等這么多學(xué)科，應(yīng)把上述的各個(gè)學(xué)科都當(dāng)做圖書(shū)館學(xué)的理論基礎(chǔ)。有的學(xué)者認(rèn)為這個(gè)學(xué)科群有層次方面的不同，稱(chēng)為層次體系，理論基礎(chǔ)的及時(shí)層次是馬克思主義哲學(xué)，第二、第三層次分別是列寧關(guān)于圖書(shū)館學(xué)的思想、信息論；還有其他學(xué)者將馬克思主義哲學(xué)當(dāng)做理論基礎(chǔ)的及時(shí)層次，第二層次是知識(shí)學(xué)、社會(huì)學(xué)、文化學(xué)說(shuō)、傳播學(xué)、信息科學(xué)，類(lèi)現(xiàn)象學(xué)說(shuō)是第三層次。

3圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展方向

總之，未來(lái)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展方向，應(yīng)該把實(shí)事求是、不斷創(chuàng)新和增加效益作為研究的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。從實(shí)際的角度講，就是要更加重視圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論和結(jié)構(gòu)體系創(chuàng)新，進(jìn)一步將現(xiàn)實(shí)研究和歷史研究有機(jī)地融合，內(nèi)外兼顧，注重與世界接軌，同世界有機(jī)融合，提高理論與實(shí)踐結(jié)合的重視程度，加大青年研究人才的培養(yǎng)力度，提高研究質(zhì)量，注重社會(huì)效益，研究要?jiǎng)?wù)實(shí)、勤奮，不弄虛作假。

作者：楊道偉單位：長(zhǎng)春圖書(shū)館

基礎(chǔ)理論論文:經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)理論分析論文

[摘要]經(jīng)濟(jì)法的基本原則是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的基本問(wèn)題之一，與經(jīng)濟(jì)法的研究對(duì)象和本質(zhì)密切相關(guān)。在現(xiàn)階段關(guān)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的基本原則的討論分歧眾多，說(shuō)明該研究在我國(guó)尚不成熟，其支撐理論仍待完善，目前確定我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的基本原則條件尚不具備。隨著經(jīng)濟(jì)法的不斷發(fā)展和相關(guān)理論研究的不斷深入，對(duì)經(jīng)濟(jì)法研究具有重要意義的基本原則研究終將完善并標(biāo)示經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論的成熟。

[關(guān)鍵詞]法的原則；經(jīng)濟(jì)法的基本原則；社會(huì)本位

經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)基本理論問(wèn)題，其對(duì)經(jīng)濟(jì)法的理論建構(gòu)與實(shí)踐運(yùn)作均具有重要的意義和價(jià)值。學(xué)者們對(duì)此已進(jìn)行了許多有益的探索,但至今仍眾說(shuō)紛紜，故而頗有進(jìn)一步研究之必要。

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的含義

經(jīng)濟(jì)法的基本原則既是經(jīng)濟(jì)法的基本問(wèn)題同時(shí)也是法理學(xué)的研究范疇，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是法的原則這一概念的外延之一。對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則的認(rèn)識(shí)離不開(kāi)對(duì)法的原則的研究。法的原則是法的要素之一，是可以作為規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理和規(guī)則。張文顯教授指出原則的特點(diǎn)是不預(yù)先設(shè)定任何確定的、具體的事實(shí)狀態(tài)，沒(méi)有規(guī)定具體的權(quán)利義務(wù)，更沒(méi)有確定的法律后果，它指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制[1]。劉作翔教授認(rèn)為，法律原則是指一定范圍的法律規(guī)范體系的基本精神、指導(dǎo)思想，是具有綜合性、本源性和穩(wěn)定性的根本準(zhǔn)則。根據(jù)原則的普遍性和穩(wěn)定性的角度，法律原則可以劃分為公理性原則和政策性原則；根據(jù)內(nèi)容的概括性和普遍性程度可以劃分為基本原則和具體原則，其中基本原則體現(xiàn)法律更為一般的精神，是所有法律部門(mén)或許多法律部門(mén)需要共同遵循的基本準(zhǔn)則[2]。法律原則的作用體現(xiàn)在它是國(guó)家政策要求和法律的具體規(guī)則和制度之間的中介，緩和立法中的價(jià)值沖突；在法律適用過(guò)程中法律原則指導(dǎo)法律解釋和法律推理，填補(bǔ)法律空白，規(guī)范和引導(dǎo)自由裁量權(quán)的行使。

經(jīng)濟(jì)法的基本原則是統(tǒng)攝經(jīng)濟(jì)法這一法律部門(mén)的法律原則，在這一法律部門(mén)內(nèi)部應(yīng)該具有較高的普遍性、概括性，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)屬性，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的指導(dǎo)原則。關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的概念，學(xué)術(shù)界對(duì)其有不同的理解。比如，李昌麒定義為：“經(jīng)濟(jì)法的基本原則是指規(guī)定于或者寓意于經(jīng)濟(jì)法律之中的、對(duì)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)守法、經(jīng)濟(jì)司法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究具有指導(dǎo)和適用價(jià)值的根本指導(dǎo)思想或規(guī)則。”史際春認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法宗旨的具體體現(xiàn),是經(jīng)濟(jì)法的規(guī)范和法律文件所應(yīng)貫徹的指導(dǎo)性準(zhǔn)則。”漆多俊定義為：“經(jīng)濟(jì)法調(diào)整原則一般是指經(jīng)濟(jì)法的基本原則，即經(jīng)濟(jì)法作為部門(mén)法其所有的法律規(guī)范及從其制定到實(shí)施的全過(guò)程都必須貫徹的原則。”法律的基本原則是法律在調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系時(shí)所體現(xiàn)的最基本的精神價(jià)值，反映了它所涵蓋的各部門(mén)法或子部門(mén)法的共同要求。因此，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則可以定義為：經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法理論研究和經(jīng)濟(jì)法治實(shí)踐中特有的最基本的精神本質(zhì)和價(jià)值追求，是經(jīng)濟(jì)法理論研究和經(jīng)濟(jì)法治實(shí)踐總的指導(dǎo)思想和基本準(zhǔn)則。

二、現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)法基本原則理論及評(píng)價(jià)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)不斷發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基本原則進(jìn)行研究的學(xué)者日多，觀點(diǎn)層出不窮，蔚為大觀。有學(xué)者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)國(guó)內(nèi)關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的基本原則較有影響的學(xué)說(shuō)就有三十余種。綜合分析國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的揭示，目前有代表性的大致有以下幾種觀點(diǎn)：

1“.一原則說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則只有一個(gè)，即維護(hù)社會(huì)總體效益，兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益[3]。2“.二原則說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有二，一是計(jì)劃原則，二是反壟斷原則[4]。3“.三原則說(shuō)”，依該說(shuō),經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是平衡協(xié)調(diào)原則，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一原則[5]。4“.七原則說(shuō)”按照該說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有七個(gè)原則，即資源優(yōu)化配置原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、社會(huì)本位原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則[6]。

綜觀上述諸說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的表述及論證,筆者以為,大都存在程度不一的缺失,這主要反映于：

1.將非法律的原則表述為一種法律原則，如資源優(yōu)化配置原則。資源優(yōu)化配置是指資源在生產(chǎn)和再生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)上最有效的流動(dòng)和利用，其并未反映權(quán)利義務(wù)運(yùn)作之要求或特點(diǎn)，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)將之作為一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原則更加適合。2.將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟(jì)法所特有的原則，如責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。依史際春、鄧峰先生的觀點(diǎn)，“責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則主要是指在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中各管理主體和公有制主導(dǎo)之經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所附的權(quán)利（力）、利益、義務(wù)和職責(zé)必須相一致，不應(yīng)當(dāng)有脫節(jié)、錯(cuò)位、不平衡等現(xiàn)象存在”。但是，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則固然是經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)確立的一項(xiàng)準(zhǔn)則，但其并未反映或體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法之特質(zhì)，而是各法律部門(mén)都有體現(xiàn)，并且該法律原則亦并非法所獨(dú)有，兼可為行政管理和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的原則。3.將經(jīng)濟(jì)法部門(mén)法的原則錯(cuò)位為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。如邱本先生的“計(jì)劃原則”或“反壟斷原則”。雖然經(jīng)濟(jì)法基本原則取決于對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的認(rèn)知，但即使就邱本先生所主張的經(jīng)濟(jì)法體系包括計(jì)劃法和反壟斷法兩部分的觀點(diǎn)來(lái)看，計(jì)劃原則與反壟斷原則也僅僅是經(jīng)濟(jì)法部門(mén)法之原則，而無(wú)法涵蓋經(jīng)濟(jì)法之全部和整體。4.將經(jīng)濟(jì)法價(jià)值作為經(jīng)濟(jì)法原則。經(jīng)濟(jì)法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)法基本原則是迥然有別的，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的集中體現(xiàn)，但并不是經(jīng)濟(jì)法價(jià)值本身。但經(jīng)濟(jì)民主、經(jīng)濟(jì)公平、經(jīng)濟(jì)效益等原則，筆者以為，更應(yīng)視將其為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值范疇，作為經(jīng)濟(jì)法基本原則，則難以契合作為原則本身的內(nèi)質(zhì)和要求。5.將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法為經(jīng)濟(jì)法原則,如史際春、鄧峰先生所主張的“平衡協(xié)調(diào)原則”。在他們看來(lái)“平衡協(xié)調(diào)原則是指經(jīng)濟(jì)法的立法和執(zhí)法要從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)整體利益出發(fā)，來(lái)調(diào)整具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，以促進(jìn)引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體目標(biāo)與個(gè)體利益目標(biāo)的統(tǒng)一”。從其表述中，不難看出平衡協(xié)調(diào)原則主要強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)所使用的方法或手段。而法的一般意義上，法律原本就是利益之調(diào)節(jié)器，正如博登海默所指出的那樣，“法律的主要作用之一乃是調(diào)整和調(diào)和種種相互沖突的利益，無(wú)論是個(gè)人利益還是社會(huì)利益”[7]。耶林也同樣指出，“法律的目標(biāo)是在個(gè)人原則與社會(huì)原則之間形成一種平衡”[8]。因而，平衡協(xié)調(diào)各種關(guān)系和利益，不僅經(jīng)濟(jì)法使然，其他部門(mén)法亦同樣如此。其二，平衡協(xié)調(diào)就其本質(zhì)而言，作為一項(xiàng)調(diào)整方法更為允恰。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則確立的前提和標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則內(nèi)容，眾說(shuō)紛紜、莫衷一是，這種情況一方面反映了研究者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)法基本原則問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的一個(gè)基本范疇，應(yīng)加以研究；另一方面也說(shuō)明了對(duì)該問(wèn)題的研究還僅處于表面化階段。由于對(duì)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象、獨(dú)立地位、精神實(shí)質(zhì)等問(wèn)題至今還沒(méi)有比較的認(rèn)識(shí)，學(xué)界還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，從而導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究不夠深入，甚至對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的含義及確定標(biāo)準(zhǔn)都存在模糊的認(rèn)識(shí)。以至許多學(xué)者依據(jù)各自對(duì)于經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象和經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)特征的認(rèn)識(shí)，建立經(jīng)濟(jì)法基本原則的確定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致學(xué)界對(duì)于這一問(wèn)題爭(zhēng)論不止。

筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究問(wèn)題系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，與經(jīng)濟(jì)法學(xué)其他理論的研究息息相關(guān)。特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的研究對(duì)象、本質(zhì)特征、價(jià)值取向的研究對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的最終確立至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)法的基本原則相對(duì)于經(jīng)濟(jì)法規(guī)則來(lái)說(shuō)具有更高的普遍性、穩(wěn)定性和抽象性。它體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的一般規(guī)律，統(tǒng)攝整個(gè)部門(mén)法。因此，要想的界定經(jīng)濟(jì)法的基本原則需要以下幾個(gè)前提：1.對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究取得突破性進(jìn)展。雖然經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象研究自經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究興起即以開(kāi)始，然而長(zhǎng)期以來(lái)由于意識(shí)形態(tài)縮合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所限，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究一直沒(méi)有取得長(zhǎng)足進(jìn)展。直到近期，隨著社會(huì)進(jìn)步和相關(guān)立法進(jìn)程的加快，對(duì)于調(diào)整對(duì)象的研究才有了較大的進(jìn)步，但仍未達(dá)成普遍共識(shí)。唯有經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究取得突破，在學(xué)界形成通說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究才有根基。2.經(jīng)濟(jì)法體系相對(duì)穩(wěn)定。目前我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，立法任務(wù)繁重。經(jīng)濟(jì)法作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要部門(mén)法正處在擴(kuò)張發(fā)展時(shí)期，新的立法不斷出現(xiàn)，一方面擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)法學(xué)的研究視域，另一方面也為確定經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究范圍帶來(lái)了一定困難。對(duì)于新興邊緣領(lǐng)域是否作為經(jīng)濟(jì)法研究對(duì)象存在的爭(zhēng)議很大程度上影響了對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定。基本原則自身穩(wěn)定性和高度概括性之間的緊張關(guān)系要求對(duì)于基本原則的概括必須以經(jīng)濟(jì)法部門(mén)相對(duì)成熟穩(wěn)定為基礎(chǔ)。

在此前提上，應(yīng)當(dāng)首先確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定標(biāo)準(zhǔn)，使學(xué)界之論爭(zhēng)具有相對(duì)固定框架，以利于理論的構(gòu)建成長(zhǎng)。筆者認(rèn)為，依據(jù)經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵與特性當(dāng)有以下界定標(biāo)準(zhǔn)：

1.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)統(tǒng)攝整個(gè)經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)，這是經(jīng)濟(jì)法基本原則的普遍性要求。

2.經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)當(dāng)涵蓋經(jīng)濟(jì)法的基本內(nèi)容，體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的高度概括和抽象。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

3.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的核心價(jià)值。

4.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律。

綜合以上考慮，筆者認(rèn)為現(xiàn)階段可以提出確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)確定經(jīng)濟(jì)法原則群，此原則群應(yīng)當(dāng)符合法律原則的基本要求但較基本原則要就較低，且具備更強(qiáng)的靈活性以指導(dǎo)目前的經(jīng)濟(jì)法律運(yùn)行，待經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)發(fā)展成熟并相對(duì)穩(wěn)定時(shí)，總結(jié)經(jīng)濟(jì)法學(xué)長(zhǎng)期研究的經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外研究的成果進(jìn)而總結(jié)界定我國(guó)經(jīng)濟(jì)法基本原則。若非如此，非但目前研究難以達(dá)至合理結(jié)論，且浪費(fèi)大量時(shí)間物力，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法其他問(wèn)題研究受到掣肘，影響經(jīng)濟(jì)法學(xué)的長(zhǎng)期發(fā)展，甚至影響經(jīng)濟(jì)立法和國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，實(shí)乃得不償失。

加強(qiáng)行政補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論研究論文

行政補(bǔ)償制度作為現(xiàn)代行政法中一項(xiàng)極其重要的制度,其理論研究和制度建設(shè)在我國(guó)并未得到足夠的重視。加強(qiáng)行政補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)理論研究,促進(jìn)行政補(bǔ)償制度的改革和完善,己成為我國(guó)行政法制建設(shè)的一個(gè)重要課題。本文在對(duì)行政補(bǔ)償概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)行政補(bǔ)償制度的立法現(xiàn)狀和實(shí)施狀況進(jìn)行了分析,然后提出了完善的幾點(diǎn)建議,即更新觀念,樹(shù)立“服務(wù)行政理念”;完善憲法中公民私有財(cái)產(chǎn)權(quán)保障條款;制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》。

[關(guān)鍵詞]行政補(bǔ)償;現(xiàn)狀;完善

行政補(bǔ)償制度是現(xiàn)代法治國(guó)家行政法制建設(shè)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容,在現(xiàn)代行政法中,行政補(bǔ)償是國(guó)家調(diào)整公共利益與私人利益或團(tuán)體利益、全局利益與局部利益關(guān)系之間的一項(xiàng)基本制度,體現(xiàn)了現(xiàn)代法治和服務(wù)行政的特色。作為行政法上對(duì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)救濟(jì)保護(hù)的重要制度,行政補(bǔ)償對(duì)于建設(shè)法治國(guó)家,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)具有重要意義。目前,我國(guó)還沒(méi)有一部專(zhuān)門(mén)的行政補(bǔ)償法律,有關(guān)行政補(bǔ)償?shù)囊?guī)定散見(jiàn)于各個(gè)單行法律、法規(guī)甚至是有關(guān)政策當(dāng)中。零散的法律規(guī)定與復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間存在矛盾,現(xiàn)實(shí)中存在著大量補(bǔ)償?shù)目瞻讌^(qū)域。而我國(guó)行政法學(xué)者對(duì)于補(bǔ)償?shù)闹黧w、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償方式等仍存在分歧與爭(zhēng)議,我國(guó)現(xiàn)階段的行政法理論還無(wú)法為行政補(bǔ)償制度提供堅(jiān)實(shí)的理論支持。法律和理論的雙重缺失,導(dǎo)致了我國(guó)行政補(bǔ)償制度的先天不足,也無(wú)法為制度的后天成長(zhǎng)提供充足的養(yǎng)分。隨著民主、法治的發(fā)展,如何進(jìn)一步保障公民的權(quán)利,如何構(gòu)建起作為人權(quán)保障重要一翼的行政補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)和制度,是公法學(xué)的一個(gè)重要課題。本文擬對(duì)我國(guó)行政補(bǔ)償制度的相關(guān)理論做一梳理,提倡盡快制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》,以進(jìn)一步完善我國(guó)的行政補(bǔ)償制度。

一、行政補(bǔ)償概念的界定

行政補(bǔ)償?shù)母拍钇鹪从诠嬲魇?它是一種由于國(guó)家對(duì)土地及其他財(cái)產(chǎn)所有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)制征收而發(fā)展起來(lái)的制度。行政補(bǔ)償在各國(guó)歷史上都比國(guó)家賠償制度更早地發(fā)展起來(lái)。在世界史上,最早開(kāi)行政補(bǔ)償制度先河的是國(guó)家責(zé)任最發(fā)達(dá)的法國(guó),法國(guó)早在1789年的《人權(quán)宣言》中就宣布:“財(cái)產(chǎn)是神圣不可侵犯的權(quán)利,除非當(dāng)合法認(rèn)定的公共需要顯系必要時(shí),且在公平而預(yù)先補(bǔ)償?shù)臈l件下,任何人的財(cái)產(chǎn)不得受剝奪”。[1]在德國(guó),有“對(duì)于因公共福祉而犧牲權(quán)利及利益之人,國(guó)家應(yīng)予補(bǔ)償”的規(guī)定。[2]我國(guó)有關(guān)行政補(bǔ)償?shù)臈l款最早出現(xiàn)在1944年12月頒布的《陜甘寧邊區(qū)地權(quán)條件》中:“……政府得租用、征用或以其他土地交換任何人民或團(tuán)體所有的土地。”隨后,政府對(duì)營(yíng)建鐵路、礦山、荒地造林、墾殖、興建水利工程等建設(shè)中征用農(nóng)田土地,收購(gòu)荒地、林地、拆遷房屋等補(bǔ)償方式都作了規(guī)定。[3]

要建立統(tǒng)一的行政補(bǔ)償法律制度,其最基本的要求便是要對(duì)行政補(bǔ)償這一概念作一界定,即何謂行政補(bǔ)償?芽明確行政補(bǔ)償?shù)母拍钍茄芯啃姓a(bǔ)償制度的邏輯起點(diǎn)。當(dāng)前,我國(guó)行政法學(xué)界對(duì)行政補(bǔ)償?shù)母拍钫f(shuō)法不一,具有代表性的觀點(diǎn)主要有:行政補(bǔ)償是行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員為了維護(hù)公共利益依法采取的行政措施損害了公民、法人或其他組織的合法權(quán)益,而由國(guó)家依法給予彌補(bǔ)。[4]行政補(bǔ)償是指行政主體的合法行為給行政相對(duì)人的合法權(quán)益造成損失,依法由行政主體對(duì)相對(duì)人所受的損失予以補(bǔ)償?shù)闹贫取5]對(duì)行政補(bǔ)償定義比較的是:“行政補(bǔ)償,是指行政主體(主要是國(guó)家行政機(jī)關(guān))管理國(guó)家和社會(huì)公共事務(wù)過(guò)程中的合法行為,使本不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其它組織的合法權(quán)益遭受特別損失,國(guó)家基于當(dāng)事人事前的協(xié)商一致,以公平合理為原則,根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定,從經(jīng)濟(jì)上、生活上或者工作安置上等諸方面對(duì)其所受損失予以適當(dāng)補(bǔ)償?shù)倪^(guò)程或者制度”。[6]

盡管學(xué)者對(duì)行政補(bǔ)償?shù)睦斫夂捅硎龈饔胁煌?但總的來(lái)說(shuō),有關(guān)行政補(bǔ)償?shù)母拍疃己艘韵绿攸c(diǎn):1.行政補(bǔ)償?shù)那疤崾枪珯?quán)力的合法行使,行使公權(quán)力的目的是為了公共利益;2.行政補(bǔ)償?shù)闹黧w是國(guó)家,而補(bǔ)償義務(wù)機(jī)關(guān)是國(guó)家行政機(jī)關(guān)或其他行政主體,任何個(gè)人均不負(fù)有以自己的行為和財(cái)產(chǎn)給付行政補(bǔ)償?shù)牧x務(wù),且不發(fā)生行政追償問(wèn)題;3.行政補(bǔ)償是行政主體的一項(xiàng)法定義務(wù),行政主體為實(shí)現(xiàn)公共利益而實(shí)施的一切行為或者相對(duì)人為公共利益而實(shí)施的一切行為,只要給相對(duì)人的合法權(quán)益造成特別損失,都必然地伴隨著行政補(bǔ)償?shù)牧x務(wù);4.行政補(bǔ)償必須以相對(duì)人所受的特別損失為要件。只有在合法的行為使相對(duì)人遭受了特別的損失時(shí),國(guó)家才負(fù)擔(dān)財(cái)產(chǎn)上的補(bǔ)償義務(wù)。

在肯定上述特征的基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為,由于行政補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)在于調(diào)和私有財(cái)產(chǎn)權(quán)與公共利益的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)公平正義的理想。因此,作為法治社會(huì)的一項(xiàng)權(quán)利保障和利益平衡機(jī)制,行政補(bǔ)償應(yīng)遵循公平原則。同時(shí),行政補(bǔ)償還是一種具體行政行為,正當(dāng)程序性也是其題中之意。因此,筆者認(rèn)為,行政補(bǔ)償是行政主體基于社會(huì)公共利益需要而履行行政職責(zé)的過(guò)程中,其合法行政行為致使公民、法人或者其他社會(huì)組織的合法財(cái)產(chǎn)及合法權(quán)益遭受特別損害,由國(guó)家本著公平原則并按照正當(dāng)程序?qū)λ馐艿膿p害給予補(bǔ)償?shù)姆芍贫取?

二、我國(guó)行政補(bǔ)償制度的現(xiàn)狀分析

雖然我國(guó)行政補(bǔ)償制度建立得比較早,但是至今還沒(méi)有一部統(tǒng)一的行政補(bǔ)償法律,實(shí)踐中也比較混亂。

(一)我國(guó)行政補(bǔ)償制度的立法現(xiàn)狀

1.憲法沒(méi)有規(guī)定行政補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t。憲法作為一個(gè)國(guó)家的根本大法,是一個(gè)國(guó)家較高位階的法律,它是法制體系中的立法基礎(chǔ),為普通法律提供立法依據(jù)。現(xiàn)代國(guó)家,由于越來(lái)越重視對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保障,都紛紛把損失補(bǔ)償直接規(guī)定在憲法里。我國(guó)2004年的《憲法》(修正案)第13條規(guī)定:“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國(guó)家為了公共利益的需要,可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償”。這對(duì)我國(guó)健全和完善行政補(bǔ)償制度具有里程碑似的時(shí)代意義。但遺憾的是,憲法沒(méi)有規(guī)定行政補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t。法律的基本原則,對(duì)于每一項(xiàng)法律制度來(lái)說(shuō),都是必不可少的,它有助于該法律制度的統(tǒng)一,有助于地適用和理解法律條文,更重要的是它可以克服具體法律條文的局限性。[7]行政補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t是健全我國(guó)行政補(bǔ)償制度一項(xiàng)必不可少的重要內(nèi)容。它不僅有助于行政補(bǔ)償制度的統(tǒng)一,補(bǔ)充具體法律條文的不足,而且直接影響著受損人獲得補(bǔ)償?shù)某潭取椃▽用嫔涎a(bǔ)償原則的缺位,使得具體的單行立法沒(méi)有切實(shí)可行的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),造成了各個(gè)部門(mén)法之間補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題,從而難免產(chǎn)生損害程度相同或相似的公民得不到相同補(bǔ)償,違背了“法律面前人人平等”的憲法原則,也嚴(yán)重影響了法律在人們心中的公信力。

2.缺少統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》。基本法律對(duì)我們理解一項(xiàng)制度的意義是十分重要的,也是真正實(shí)現(xiàn)“法律面前人人平等”原則的保障。我國(guó)行政補(bǔ)償立法分散,至今還沒(méi)有一部憲法統(tǒng)率下的統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》,有關(guān)的規(guī)定都散見(jiàn)在各個(gè)單行法律、法規(guī)當(dāng)中,各規(guī)定之間比較零散,總體上說(shuō)來(lái)缺乏密切的關(guān)聯(lián)和內(nèi)在的和諧性。缺少一部基本的法律,使得行政補(bǔ)償?shù)亩x、范圍、原則以及標(biāo)準(zhǔn)等等均沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定。這種依靠單行法律、法規(guī)立法的方式過(guò)于局限,不可能窮盡行政補(bǔ)償?shù)乃惺马?xiàng),實(shí)踐中顯得相當(dāng)混亂。如政策調(diào)整的傾向明顯,造成了補(bǔ)償計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的不穩(wěn)定性以及補(bǔ)償方式的差異性,補(bǔ)償?shù)碾S意性和不公正性問(wèn)題很?chē)?yán)重,引起了一系列行政補(bǔ)償糾紛。[8]

3.單行法律規(guī)定零亂而不成體系。從現(xiàn)行規(guī)范性文件的規(guī)定看,涉及行政補(bǔ)償?shù)牧⒎ㄖ饕ㄒ韵聨追矫?(1)土地征用及土地收回的補(bǔ)償;(2)公用征收的補(bǔ)償;(3)公用征調(diào)的補(bǔ)償;(4)行政活動(dòng)調(diào)整的補(bǔ)償;(5)因公益遭受特別犧牲的補(bǔ)償;(6)因保護(hù)國(guó)家或公共財(cái)產(chǎn)所致?lián)p失的補(bǔ)償。[9]關(guān)于這些行政補(bǔ)償?shù)姆蓷l款散見(jiàn)于許多單行法之中,一般的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單,相關(guān)立法分散,缺乏內(nèi)在的協(xié)調(diào)性,缺乏具體實(shí)施的程序規(guī)定。法律用語(yǔ)不明確不統(tǒng)一,而且有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)也顯得相當(dāng)隨意,立法之間、補(bǔ)償?shù)臈l款之間缺乏銜接與配套,無(wú)法建立一種關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(二)我國(guó)行政補(bǔ)償制度的實(shí)施狀況

制定法律制度是為了實(shí)施,否則就失去了其生命力和存在的意義。行政補(bǔ)償制度在我國(guó)的實(shí)施不僅避免因個(gè)人利益受到損失得不到補(bǔ)償而與社會(huì)發(fā)生抵觸,而且也使公共社會(huì)的有序發(fā)展保持著生機(jī)與活力。但我國(guó)行政補(bǔ)償制度起步較晚,實(shí)施過(guò)程中難免出現(xiàn)一些問(wèn)題,主要表現(xiàn)在:對(duì)行政行為的定性存在差異,導(dǎo)致相對(duì)人得不到補(bǔ)償;行政補(bǔ)償雙方當(dāng)事人地位的實(shí)際不平等,導(dǎo)致補(bǔ)償不公平;行政補(bǔ)償方式單一,影響到相對(duì)人的生活;行政補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償范圍有限,相對(duì)人遭受損失得不到補(bǔ)償時(shí)沒(méi)有救濟(jì)途徑等。這些問(wèn)題如果不能得到很好的解決,容易導(dǎo)致相對(duì)人采取過(guò)激手段,嚴(yán)重影響人民群眾對(duì)法律的信任。

三、完善我國(guó)行政補(bǔ)償制度的建議

(一)更新觀念,樹(shù)立“服務(wù)行政理念”

隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起,建立服務(wù)型政府成為世界性潮流,服務(wù)行政的理念有三:從管制到服務(wù);從權(quán)力行政到服務(wù)行政;從政府本位到公民本位。服務(wù)行政的基本內(nèi)涵是政府公共部門(mén)在運(yùn)行和發(fā)展中遵循“顧客至上”理念、以回應(yīng)“公民”需求,實(shí)現(xiàn)“公民”公共利益為目標(biāo)的新型治理模式。服務(wù)行政與傳統(tǒng)行政較大的區(qū)別在于它的服務(wù)性、公民本位和社會(huì)本位。[10]

中國(guó)的歷史背景是行政權(quán)歷來(lái)異常強(qiáng)大,隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和公民的權(quán)利意識(shí)的復(fù)蘇,過(guò)去那種認(rèn)為私人利益理所當(dāng)然的應(yīng)為國(guó)家利益和集體利益犧牲的簡(jiǎn)單思維方式和理論邏輯并不符合現(xiàn)代法治理念。因此,在建立和完善我國(guó)行政補(bǔ)償制度的過(guò)程中,首先要轉(zhuǎn)變觀念,以服務(wù)行政的理念指導(dǎo)我國(guó)行政補(bǔ)償制度建設(shè),牢記同志提出的“權(quán)為民用、利為民謀、情為民系”的指示精神,樹(shù)立民主政府、有限政府、服務(wù)政府、公正政府、廉潔政府、法治政府的觀念。[11]

(二)完善憲法中公民私有財(cái)產(chǎn)權(quán)保障條款

財(cái)產(chǎn)權(quán)是受到憲法和法律保護(hù)的一種公民基本權(quán)利,從立法的角度看,私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)規(guī)范體系,包括憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章等各層次法律規(guī)范;從法律規(guī)范類(lèi)型來(lái)看,主要表現(xiàn)為不可侵犯條款、制約條款和征用補(bǔ)償條款。我國(guó)2004年憲法修正案明確宣布:“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”,“國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)”,這具有重大的時(shí)代進(jìn)步意義,為完善我國(guó)土地、私有財(cái)產(chǎn)的征收、征用、補(bǔ)償制度,建立健全公民財(cái)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)和司法保護(hù)機(jī)制提供了重大機(jī)遇。[12]但遺憾的是,“財(cái)產(chǎn)權(quán)”作為一項(xiàng)公民的基本權(quán)利并沒(méi)有獲得憲法地位,使得公民私有財(cái)產(chǎn)權(quán)在實(shí)際享有中大打折扣。鑒于此,筆者建議在“公民的基本權(quán)利與義務(wù)”一章中增加“公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)”,不僅可以彌補(bǔ)財(cái)產(chǎn)權(quán)作為公民基本權(quán)利的缺位,而且也可以完備憲法中相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的條文。

(三)制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》

有學(xué)者提出,在立法層面上完善我國(guó)的行政補(bǔ)償制度有三種途徑:(1)在《國(guó)家賠償法》之外制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》,統(tǒng)一規(guī)定行政補(bǔ)償?shù)姆秶l件、標(biāo)準(zhǔn)、程序以及補(bǔ)償機(jī)關(guān)和補(bǔ)償申請(qǐng)人等;(2)不制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》,僅分別制定和完善各個(gè)不同行政管理領(lǐng)域的單行行政補(bǔ)償法;(3)在修改《國(guó)家賠償法》時(shí)將行政補(bǔ)償?shù)幕締?wèn)題(包括基本原則、基本范圍、基本程序、基本標(biāo)準(zhǔn)等)附帶作出規(guī)定,并同時(shí)抓緊制定和完善各單行行政補(bǔ)償法。[13]筆者認(rèn)為,制定獨(dú)立統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》,通過(guò)行政立法把行政補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方式、程序和救濟(jì)規(guī)范化、系統(tǒng)化,既不妨礙單行立法依其規(guī)定對(duì)補(bǔ)償問(wèn)題加以規(guī)范,又可以彌補(bǔ)單行法的不足,使對(duì)補(bǔ)償缺乏單行法規(guī)范的行政執(zhí)法領(lǐng)域,受害人也能獲得補(bǔ)償救濟(jì),從而使行政補(bǔ)償真正有法可依。因此,制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》是我們最終的選擇,也是最為理想的選擇。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

1.制定我國(guó)《行政補(bǔ)償法》的現(xiàn)實(shí)條件。制定我國(guó)《行政補(bǔ)償法》有著深厚的理論基礎(chǔ)和豐富的法制實(shí)踐。首先,行政補(bǔ)償法律制度理論為我國(guó)制定《行政補(bǔ)償法》奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。主要體現(xiàn)在合法財(cái)產(chǎn)不受侵犯理論是其的核心、社會(huì)成員公平負(fù)擔(dān)理論是制定其的前提、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任理論是其的基礎(chǔ);其次,行政補(bǔ)償制度在不少單行法中的規(guī)定為我國(guó)制定統(tǒng)一的《行政補(bǔ)償法》奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。如《土地管理法》規(guī)定國(guó)家征用土地的,按照被征用土地的原用途給予補(bǔ)償;《水法》規(guī)定在汛情緊急的情況下,防汛指揮機(jī)構(gòu)有權(quán)在其管轄范圍內(nèi)調(diào)用所需的物資、設(shè)備和人員,事后應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸還或者給與適當(dāng)補(bǔ)償;《人民警察法》規(guī)定公民和組織因協(xié)助人民警察執(zhí)行職務(wù),造成人身傷亡或者財(cái)產(chǎn)損失的,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予撫恤或者補(bǔ)償;再次,國(guó)外行政補(bǔ)償立法的成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。國(guó)外許多國(guó)家通過(guò)制定根本法賦予行政機(jī)關(guān)基于公共利益的需要而享有的對(duì)公民合法財(cái)產(chǎn)的征用權(quán),反過(guò)來(lái)為了保護(hù)私人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán),根本法又確立了以包括公正補(bǔ)償在內(nèi)的各種機(jī)制對(duì)國(guó)家的這種征用權(quán)設(shè)置了種種限制。國(guó)外的這些行政補(bǔ)償法律制度,為我國(guó)制定《行政補(bǔ)償法》提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

2.確立公平補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t。總結(jié)各國(guó)做法,行政補(bǔ)償主要有三種類(lèi)型:一是補(bǔ)償?鴉二是適當(dāng)補(bǔ)償?鴉三是公平補(bǔ)償。在我國(guó)法律法規(guī)中關(guān)于補(bǔ)償存在不同的表述,概括來(lái)看大致有“給予一定的補(bǔ)償”、“給予相應(yīng)補(bǔ)償”、“給予適當(dāng)補(bǔ)償”及“給予合理補(bǔ)償”等提法。在2004年憲法修正案中規(guī)定了“國(guó)家為了公共利益的需要,可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償”,但并沒(méi)有指明補(bǔ)償要遵循的原則,這說(shuō)明我國(guó)并沒(méi)有統(tǒng)一的征收補(bǔ)償原則,還是由政府說(shuō)了算,隨意性強(qiáng),這不利于對(duì)私人合法權(quán)益的保障。筆者認(rèn)為,我國(guó)應(yīng)采用公平補(bǔ)償?shù)脑瓌t,對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)人的補(bǔ)償應(yīng)針對(duì)不同情況,靈活適用不同的標(biāo)準(zhǔn)、方式進(jìn)行補(bǔ)償,做到既能彌補(bǔ)財(cái)產(chǎn)權(quán)人的損失,又能合理配置資源滿(mǎn)足公益的需要。

3.《行政補(bǔ)償法》具體制度的構(gòu)建。在對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的行政補(bǔ)償立法和行政補(bǔ)償實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行廣泛、深入的調(diào)查研究,把握我國(guó)行政補(bǔ)償制度的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì),弄清我國(guó)行政補(bǔ)償實(shí)踐對(duì)行政補(bǔ)償立法的基本要求的基礎(chǔ)上,借鑒外國(guó)行政補(bǔ)償立法的有益經(jīng)驗(yàn),我國(guó)統(tǒng)一的行政補(bǔ)償立法可以考慮圍繞下列問(wèn)題展開(kāi):科學(xué)界定行政補(bǔ)償?shù)母拍?包括行政補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵、外延等;突出行政補(bǔ)償?shù)囊话阍瓌t;明晰行政補(bǔ)償?shù)臉?gòu)成要件;規(guī)范行政補(bǔ)償法律關(guān)系,確定行政補(bǔ)償?shù)臋?quán)利義務(wù)主體,尤其是行政補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)主體;擴(kuò)大行政補(bǔ)償?shù)姆秶?提高行政補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn);豐富行政補(bǔ)償?shù)姆绞?保障補(bǔ)償資金的來(lái)源,加強(qiáng)補(bǔ)償資金的管理;嚴(yán)格行政補(bǔ)償?shù)某绦?完善行政補(bǔ)償?shù)姆删葷?jì)制度;健全行政補(bǔ)償?shù)臅r(shí)效制度;確立涉外行政補(bǔ)償原則;理順行政補(bǔ)償法與其他法律之間的關(guān)系。

基礎(chǔ)理論論文:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論探討論文

[摘要]主要從會(huì)計(jì)目標(biāo)、會(huì)計(jì)基本假設(shè)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、會(huì)計(jì)要素、會(huì)計(jì)程序、會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求、會(huì)計(jì)過(guò)程的具體要求、會(huì)計(jì)過(guò)程的具體方法等方面闡述其內(nèi)在的邏輯關(guān)系。

1494年意大利學(xué)者帕奇奧利的《算數(shù)、幾何及比例概要》一書(shū)出版，標(biāo)志著真正意義上的會(huì)計(jì)理論描述的開(kāi)始。時(shí)至今日，會(huì)計(jì)理論與實(shí)務(wù)的發(fā)展已經(jīng)走過(guò)了數(shù)百年的歷程，隨著人類(lèi)文明程度的不斷提高和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，會(huì)計(jì)也在不斷的發(fā)展和完善。在經(jīng)濟(jì)國(guó)際化程度越來(lái)越高的今天，會(huì)計(jì)尤其是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)已發(fā)展成為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的通用商業(yè)語(yǔ)言，其通用程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于任何一種自然語(yǔ)言。我國(guó)自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，已經(jīng)整整走過(guò)了30年的歷程。30年來(lái)，伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，會(huì)計(jì)也迅速地向先進(jìn)的會(huì)計(jì)模式靠攏，其國(guó)際化程度越來(lái)越高。至2006年我國(guó)頒布了企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，標(biāo)志著我國(guó)會(huì)計(jì)和國(guó)際會(huì)計(jì)已基本趨同，這也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)更大范圍的融入國(guó)際社會(huì)的需要和保障。任何一種長(zhǎng)期存在并不斷發(fā)展完善的事物，必然有其社會(huì)發(fā)展的自然需要，其自身必然存在適應(yīng)社會(huì)需求的內(nèi)在邏輯規(guī)律。會(huì)計(jì)作為一種管理活動(dòng)，一個(gè)成熟的管理學(xué)科，也必然存在適應(yīng)社會(huì)需求的內(nèi)在邏輯規(guī)律，這種內(nèi)在的邏輯規(guī)律就是會(huì)計(jì)的基礎(chǔ)理論。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論是會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的高度抽象和規(guī)律總結(jié)，而會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論又是推動(dòng)和促進(jìn)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)不斷發(fā)展和完善的指南。本文擬對(duì)會(huì)計(jì)（主要是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，下同）的基礎(chǔ)理論的邏輯關(guān)系進(jìn)行解析，也即是對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)基本準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)體會(huì)。

一、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論的內(nèi)容和邏輯關(guān)系

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論的內(nèi)容，主要包括會(huì)計(jì)目標(biāo)、會(huì)計(jì)基本假設(shè)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、會(huì)計(jì)要素、會(huì)計(jì)程序、會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求、會(huì)計(jì)過(guò)程的具體要求、會(huì)計(jì)過(guò)程的具體方法。其間的邏輯關(guān)系可如下所示：會(huì)計(jì)目標(biāo)會(huì)計(jì)基本假設(shè)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)會(huì)計(jì)要素會(huì)計(jì)程序會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求會(huì)計(jì)要素核算的具體要求會(huì)計(jì)過(guò)程的具體方法

二、會(huì)計(jì)目標(biāo)

會(huì)計(jì)目標(biāo)就是會(huì)計(jì)作為管理活動(dòng)的目的，或者說(shuō)是會(huì)計(jì)所要完成的任務(wù)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的目標(biāo)是向財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的使用者提供與企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)的會(huì)計(jì)信息，反映企業(yè)管理層受托責(zé)任履行情況，有助于財(cái)務(wù)報(bào)告使用者作出經(jīng)濟(jì)決策。這些相關(guān)的信息的總和我們稱(chēng)為財(cái)務(wù)報(bào)告，即財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)該提供特定企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)的會(huì)計(jì)信息。會(huì)計(jì)目標(biāo)是會(huì)計(jì)所有活動(dòng)的原始動(dòng)因。目標(biāo)（目的）不同決定了與活動(dòng)相關(guān)過(guò)程的不同。會(huì)計(jì)目標(biāo)隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展和社會(huì)的需求有所變化，會(huì)計(jì)活動(dòng)就要根據(jù)目標(biāo)的變化進(jìn)行調(diào)整。

三、會(huì)計(jì)基本假設(shè)

一般而言，假設(shè)是對(duì)客觀事物合乎情理的推斷。假設(shè)對(duì)人們的活動(dòng)是必要的，甚至是不可或缺的。例如，某投資者經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)，認(rèn)定投資某個(gè)項(xiàng)目會(huì)獲得可觀的投資回報(bào)，決定投資該項(xiàng)目并付諸實(shí)施。這一活動(dòng)就隱含著投資者認(rèn)為投資可獲可觀回報(bào)的假設(shè)，因?yàn)檫@一投資活動(dòng)是否真的能獲得預(yù)計(jì)的可觀回報(bào)，是要等到將來(lái)的事實(shí)證明。活動(dòng)未來(lái)的結(jié)果只能預(yù)計(jì)而不能確定。會(huì)計(jì)假設(shè)是會(huì)計(jì)人員面對(duì)變化不定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對(duì)進(jìn)行會(huì)計(jì)工作的先決條件和必要條件所作出的推斷。會(huì)計(jì)基本假設(shè)又稱(chēng)為會(huì)計(jì)核算的基本前提，就是為了達(dá)到會(huì)計(jì)目標(biāo)所要開(kāi)展的會(huì)計(jì)活動(dòng)必須具備的基本條件。之所以稱(chēng)為基本條件，是說(shuō)這些條件如不具備，完成目標(biāo)任務(wù)是不可能的。會(huì)計(jì)基本假設(shè)主要有會(huì)計(jì)主體假設(shè)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)、會(huì)計(jì)分期假設(shè)、貨幣計(jì)量假設(shè)。會(huì)計(jì)主體假設(shè)是假定會(huì)計(jì)活動(dòng)都必然是為某一特定主體進(jìn)行的，該主體不僅和其他主體獨(dú)立，而且獨(dú)立于業(yè)主之外。這一假設(shè)明確了會(huì)計(jì)活動(dòng)的空間界限，使得會(huì)計(jì)活動(dòng)能在清晰的范圍之內(nèi)得以進(jìn)行。持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)是假設(shè)企業(yè)在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，會(huì)按目前正常狀況持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。這一假設(shè)使企業(yè)日常的會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量活動(dòng)有了依據(jù)和基礎(chǔ)。會(huì)計(jì)分期假設(shè)是假設(shè)企業(yè)可以將其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)期間人為的劃分為一段段較短的相等期間，而按較短期間確定的收入、費(fèi)用和利潤(rùn)等信息是的。這一假設(shè)為會(huì)計(jì)分期提供報(bào)告提供了依據(jù)，進(jìn)而為確立會(huì)計(jì)上的權(quán)責(zé)發(fā)生制和收付實(shí)現(xiàn)制奠定了理論基礎(chǔ)。貨幣計(jì)量假設(shè)認(rèn)定采用貨幣作為會(huì)計(jì)計(jì)量尺度是最的和的選擇。這一假設(shè)使會(huì)計(jì)活動(dòng)有了統(tǒng)一的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，使得會(huì)計(jì)的具體對(duì)象可以相互之間互比，使得會(huì)計(jì)報(bào)告能高度概括會(huì)計(jì)信息，使得會(huì)計(jì)報(bào)告更便于理解。

四、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)又稱(chēng)為會(huì)計(jì)處理基礎(chǔ)，亦稱(chēng)為會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告的基礎(chǔ)。是指會(huì)計(jì)在進(jìn)行會(huì)計(jì)活動(dòng)過(guò)程中用以約束和指導(dǎo)行為的基本原則或制度。會(huì)計(jì)基礎(chǔ)分為權(quán)責(zé)發(fā)生制和收付實(shí)現(xiàn)制兩種。兩種會(huì)計(jì)基礎(chǔ)是不同性質(zhì)的會(huì)計(jì)主體在貫徹會(huì)計(jì)分期假設(shè)時(shí)所采用的不同制度。企業(yè)會(huì)計(jì)應(yīng)主要采用權(quán)責(zé)發(fā)生制會(huì)計(jì)基礎(chǔ)。權(quán)責(zé)發(fā)生制會(huì)計(jì)處理基礎(chǔ)對(duì)企業(yè)類(lèi)會(huì)計(jì)主體在確定收入、支出和利潤(rùn)時(shí)具有重要的指導(dǎo)意義，使得收入確認(rèn)和費(fèi)用支出的跨期攤配更合理。

五、會(huì)計(jì)要素

當(dāng)人們明確了會(huì)計(jì)目標(biāo)即會(huì)計(jì)任務(wù)的基本要求，解決了會(huì)計(jì)核算的基本前提條件，確定了會(huì)計(jì)處理基礎(chǔ)，進(jìn)而就要對(duì)會(huì)計(jì)信息所含的具體內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。會(huì)計(jì)信息所應(yīng)包含的內(nèi)容即會(huì)計(jì)應(yīng)反映和監(jiān)督的內(nèi)容包含著企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方方面面，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)雖千差萬(wàn)別，但卻可以按其基本內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，即分成若干會(huì)計(jì)要素。會(huì)計(jì)要素是對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)容的高度概括。會(huì)計(jì)要素之間存在著內(nèi)在的邏輯關(guān)系，邏輯關(guān)系的數(shù)學(xué)表達(dá)方式被稱(chēng)為會(huì)計(jì)等式。會(huì)計(jì)要素的確定使得會(huì)計(jì)的日常處理變得有規(guī)律可循和簡(jiǎn)單化。會(huì)計(jì)要素和會(huì)計(jì)等式直接決定了會(huì)計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容和基本格式。我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則把會(huì)計(jì)要素歸納為：

資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益、收入、費(fèi)用、利潤(rùn)。其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

資產(chǎn)=負(fù)債＋所有者權(quán)益

收入－費(fèi)用=利潤(rùn)

資產(chǎn)=負(fù)債＋所有者權(quán)益＋(收入－費(fèi)用)

資產(chǎn)=負(fù)債＋所有者權(quán)益＋利潤(rùn)

六、會(huì)計(jì)程序

會(huì)計(jì)程序又稱(chēng)為會(huì)計(jì)核算基本規(guī)程或會(huì)計(jì)核算方法體系，是對(duì)會(huì)計(jì)過(guò)程環(huán)節(jié)的科學(xué)歸納。會(huì)計(jì)核算的方法通常被概括為：設(shè)置帳戶(hù)、復(fù)式記賬、填制和審核憑證、登記賬簿、成本計(jì)算、財(cái)產(chǎn)清查、編制報(bào)表。其相互之間的構(gòu)稽關(guān)系設(shè)置帳戶(hù)是會(huì)計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行核算的基本起點(diǎn)，也就是在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)涉及的會(huì)計(jì)要素范圍內(nèi)進(jìn)行更具體的歸類(lèi)。復(fù)式記賬是把已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)記錄到賬簿中的具體方式。復(fù)式記賬方法使得會(huì)計(jì)上的任何一筆業(yè)務(wù)都能在至少兩個(gè)賬戶(hù)里進(jìn)行登記，使經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的來(lái)龍去脈被反映得更。會(huì)計(jì)必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的證據(jù)作為記賬的依據(jù)，所以填制和審核憑證就成了會(huì)計(jì)核算的方法之一，也是會(huì)計(jì)核算必須要經(jīng)過(guò)的一個(gè)基本環(huán)節(jié)。賬戶(hù)的具體表現(xiàn)形式就是賬簿，賬簿是會(huì)計(jì)信息的具體載體。賬簿把反映在會(huì)計(jì)憑證中的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)更系統(tǒng)更規(guī)范地集中起來(lái)，所以登記賬簿也是會(huì)計(jì)核算的方法之一。成本是費(fèi)用的對(duì)象化結(jié)果，是企業(yè)會(huì)計(jì)信息的一個(gè)重要方面，所以成本計(jì)算是企業(yè)會(huì)計(jì)必須要涉及的內(nèi)容，自然是會(huì)計(jì)核算的方法之一。成本計(jì)算和填制審核憑證以及登記賬簿存在交叉往復(fù)內(nèi)容。會(huì)計(jì)信息首要的質(zhì)量要求就是真實(shí)性，所以財(cái)產(chǎn)清查就成了會(huì)計(jì)核算的必要環(huán)節(jié)和方法，財(cái)產(chǎn)清查和填制審核憑證以及登記賬簿也存在交叉往復(fù)內(nèi)容。會(huì)計(jì)的目標(biāo)是提供會(huì)計(jì)報(bào)告，會(huì)計(jì)報(bào)告最基本最主要的形式就是會(huì)計(jì)報(bào)表，會(huì)計(jì)報(bào)表的編制涉及較強(qiáng)的技術(shù)性，所以編制報(bào)表是會(huì)計(jì)核算的方法之一，也是會(huì)計(jì)一個(gè)循環(huán)過(guò)程的終點(diǎn)。

七、會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求

會(huì)計(jì)信息是會(huì)計(jì)活動(dòng)的特殊產(chǎn)品，這些產(chǎn)品必須符合會(huì)計(jì)信息使用者的要求，會(huì)計(jì)信息使用者對(duì)會(huì)計(jì)信息的最基本的要求是檢驗(yàn)會(huì)計(jì)信息是否合格的尺度。質(zhì)量標(biāo)定后，會(huì)計(jì)活動(dòng)才有章可循，對(duì)會(huì)計(jì)人員的工作質(zhì)量才可以檢查和評(píng)價(jià)。會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求可簡(jiǎn)潔概括為：真實(shí)性、相關(guān)性、清晰性、可比性、實(shí)質(zhì)重于形式、重要性、謹(jǐn)慎性、及時(shí)性。真實(shí)性要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，如實(shí)反映符合確認(rèn)和計(jì)量要求的各項(xiàng)會(huì)計(jì)要素及其他相關(guān)信息，保障會(huì)計(jì)信息真實(shí)、內(nèi)容完整。相關(guān)性要求企業(yè)提供的會(huì)計(jì)信息應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者的經(jīng)濟(jì)決策需要相關(guān)，有助于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者對(duì)企業(yè)過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)的情況做出評(píng)價(jià)或者預(yù)測(cè)。清晰性要求企業(yè)提供的會(huì)計(jì)信息應(yīng)當(dāng)清晰明了、便于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者理解和使用。可比性要求企業(yè)提供的會(huì)計(jì)信息應(yīng)當(dāng)具有可比性。同一企業(yè)不同期間發(fā)生的相同或相似的交易或事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)采用一致的會(huì)計(jì)政策；不同企業(yè)發(fā)生的相同或者相似的交易或者事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)采用規(guī)定的會(huì)計(jì)政策，確保會(huì)計(jì)信息口徑一致。實(shí)質(zhì)重于形式要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不應(yīng)僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。重要性要求企業(yè)提供的會(huì)計(jì)信息應(yīng)當(dāng)反映與企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)的所有重要交易或者事項(xiàng)。謹(jǐn)慎性要求企業(yè)對(duì)交易或者事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎，不應(yīng)高估資產(chǎn)或者收益、低估負(fù)債或者費(fèi)用。及時(shí)性要求企業(yè)對(duì)于已發(fā)生的交易或者事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不得提前或者延后。上述要求所以稱(chēng)為基本要求，是說(shuō)這些要求是最一般的要求，這些基本要求也是社會(huì)化大生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的需要。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

八、會(huì)計(jì)要素核算的具體要求

1.會(huì)計(jì)核算的具體要求就是對(duì)會(huì)計(jì)要素具體內(nèi)容核算過(guò)程中所應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，又稱(chēng)為企業(yè)會(huì)計(jì)具體準(zhǔn)則。這是對(duì)會(huì)計(jì)要素的進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范，是對(duì)會(huì)計(jì)基本假設(shè)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、會(huì)計(jì)要素、會(huì)計(jì)信息的基本質(zhì)量要求的具體貫徹。會(huì)計(jì)要素核算的具體要求使得會(huì)計(jì)活動(dòng)更規(guī)范，使會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量有了更具體的保障。這些具體要求不僅貫徹了經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的基本要求，同時(shí)也體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、法律、人文觀念等因素。它符合純粹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)倫理的。

2．鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)較早地適應(yīng)了商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，“戴著集體所有制紅帽子的能人經(jīng)濟(jì)”是對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)形態(tài)的生動(dòng)寫(xiě)照。其產(chǎn)權(quán)形態(tài)是鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者在滿(mǎn)足鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府及領(lǐng)導(dǎo)公或私的要求的前提下控制其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。因而，它兼有“能人主導(dǎo)下的成本理念”與“政治權(quán)力主導(dǎo)下的政績(jī)理念”，這兩種理念的混合狀態(tài)取決于“能人們”與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府博弈的狀況。

3．全民所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度隨著改革的深入逐步變遷，其理念也在發(fā)生漸進(jìn)的演變。在擴(kuò)權(quán)讓利階段，首先是為調(diào)動(dòng)企業(yè)與職工的積極性，國(guó)家、企業(yè)與職工共同參與企業(yè)的剩余分配；利改稅后企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，逐漸擺脫了國(guó)家計(jì)劃的桎梏，成為經(jīng)授權(quán)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的決策主體與行為主體，其稱(chēng)號(hào)也由“國(guó)營(yíng)企業(yè)”改為了“國(guó)有企業(yè)”，此時(shí)企業(yè)已經(jīng)大大放松了“政治權(quán)力主導(dǎo)下的政績(jī)理念”。再后是建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段，大多數(shù)大中型國(guó)有企業(yè)向現(xiàn)代公司制改革，初步形成了投資主體多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，并初步建構(gòu)起以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理班子為基本框架的公司治理結(jié)構(gòu)。但是，由于國(guó)有股或國(guó)有法人股仍然處于地控制公司的地位，而對(duì)中小投資者的保護(hù)制度、合理的經(jīng)營(yíng)管理層激勵(lì)與約束制度、職工持股制度、獨(dú)立董事制度等產(chǎn)權(quán)制度安排還很不完善，運(yùn)作還很不協(xié)調(diào)，因此，“相關(guān)者共同治理下的人本理念”并未真正確立，仍然可以頻繁地看到一種變異了的“政績(jī)理念”的影子，比如不少公司巨額投資于足球俱樂(lè)部等迎合上級(jí)政治或社會(huì)目標(biāo)的項(xiàng)目。但是，我國(guó)已經(jīng)加入了WTO，我國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)程已經(jīng)進(jìn)入了更加深化的階段。我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整將進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及相關(guān)安排；“行政許可法”的實(shí)施將大幅度地限制政府對(duì)個(gè)人、企業(yè)等微觀主觀進(jìn)行干預(yù)的空間與力度，將更清晰地界定公共權(quán)力與私有權(quán)利的邊界；科學(xué)發(fā)展觀的樹(shù)立，也利于增強(qiáng)政府對(duì)環(huán)境保護(hù)、社會(huì)福利等公眾利益予以關(guān)注與保護(hù)的意識(shí)；世界經(jīng)濟(jì)的一體化及世界性的各種交往，將使我國(guó)的社會(huì)倫理包括人權(quán)觀念、政治文明等方面發(fā)生深刻的變化；知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，以及我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然使企業(yè)進(jìn)清晰地認(rèn)識(shí)到人力資本的重要性；買(mǎi)方市場(chǎng)的形成，已經(jīng)使眾多企業(yè)認(rèn)識(shí)到“顧客是上帝”不是虛言，等等。所有這些，都使我們有足夠的理由相信，我國(guó)的社會(huì)，包括現(xiàn)代企業(yè)將逐漸地確立起真正的“人本理念”。

基礎(chǔ)理論論文:現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論法律論文

摘要：本文是對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論的探討，論述了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)的四個(gè)基本問(wèn)題：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的問(wèn)題、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)問(wèn)題、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立部門(mén)法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論論證和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主要研究方法。希望通過(guò)對(duì)這些基礎(chǔ)理論問(wèn)題的深入探討，能夠加強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界基礎(chǔ)理論統(tǒng)一與共識(shí)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向、第三主體

伴隨著20世紀(jì)80年代以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革與轉(zhuǎn)軌，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論也已經(jīng)歷了20多年的爭(zhēng)論與發(fā)展，在發(fā)展中爭(zhēng)論，在爭(zhēng)論中發(fā)展，在實(shí)踐中檢驗(yàn)各種理論的正確與謬誤，正是在這樣一種對(duì)真理的不斷追求與探索中，我國(guó)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)已經(jīng)頗具規(guī)模。

目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界已經(jīng)形成了多種流派學(xué)說(shuō)，從最初的“縱橫說(shuō)”、“學(xué)科經(jīng)濟(jì)法說(shuō)”、“密切聯(lián)系說(shuō)”、“經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系說(shuō)”、“綜合經(jīng)濟(jì)法說(shuō)”、“經(jīng)濟(jì)行政法說(shuō)”、“企業(yè)法說(shuō)”、“國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法說(shuō)”，到現(xiàn)在的“經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系說(shuō)”、“需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系說(shuō)”、“經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)運(yùn)行關(guān)系說(shuō)”、“宏觀調(diào)控說(shuō)”、“國(guó)家調(diào)節(jié)關(guān)系說(shuō)”、“國(guó)家參與關(guān)系說(shuō)”、“新經(jīng)濟(jì)行政法說(shuō)”、“二次調(diào)整說(shuō)”、“模糊說(shuō)”、“限定的縱橫統(tǒng)一說(shuō)”，等等。

百家爭(zhēng)鳴的景象當(dāng)然我國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)蓬勃發(fā)展的好表征。然而我們也不得不承認(rèn)各種經(jīng)濟(jì)法學(xué)說(shuō)相互并立,甚至一本書(shū)就代表著一種經(jīng)濟(jì)法流派,既給經(jīng)濟(jì)法學(xué)的講授工作帶來(lái)了相當(dāng)?shù)碾y度,也是一門(mén)獨(dú)立學(xué)科還不夠成熟的表現(xiàn)。筆者認(rèn)為一門(mén)成熟的學(xué)科不僅要有促進(jìn)該學(xué)科發(fā)展的爭(zhēng)論,更多的要有促進(jìn)該學(xué)科獨(dú)立而穩(wěn)定的共識(shí),而在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界顯然缺少一種“求同存異”的認(rèn)識(shí)。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論日益豐富的條件下，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者應(yīng)該盡可能的拋棄所屬學(xué)派的意氣之爭(zhēng)和門(mén)第之見(jiàn)，在一切為我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)獨(dú)立和發(fā)展的大局觀的指引下，盡快將各學(xué)派相同相通的經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論統(tǒng)一起來(lái)，以謀求我國(guó)經(jīng)濟(jì)法在未來(lái)更大的發(fā)展。

筆者擬通過(guò)本文，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)基礎(chǔ)理論的“求同”上作一個(gè)初步的嘗試。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法學(xué)界至少有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立部門(mén)法的哲學(xué)理論論證和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的研究方法等四個(gè)問(wèn)題應(yīng)該形成共識(shí)。

一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值取向的問(wèn)題

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值取向：經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法，而非以國(guó)家為本位的法。

我們首先來(lái)談?wù)劕F(xiàn)代化這個(gè)常識(shí)性問(wèn)題，有的學(xué)者認(rèn)為：“現(xiàn)代化有兩個(gè)核心問(wèn)題，一個(gè)是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一個(gè)是民主政治，這兩點(diǎn)背后共同的東西就是社會(huì)的個(gè)人本位化，也就是從一個(gè)共同體為本位的傳統(tǒng)社會(huì)過(guò)渡到個(gè)人本位的、尊重公民個(gè)人權(quán)利和個(gè)性?xún)r(jià)值的社會(huì)。”[1]（P231）對(duì)于此種認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為“尊重公民個(gè)人權(quán)利和個(gè)性?xún)r(jià)值”的觀點(diǎn)無(wú)疑是正確的，但關(guān)于“社會(huì)的個(gè)人本位化，也就是從一個(gè)共同體為本位的傳統(tǒng)社會(huì)過(guò)渡到個(gè)人本位的社會(huì)”的提法，值得商榷。

回顧人類(lèi)近現(xiàn)展的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)在社會(huì)價(jià)值取向上始終存在著以個(gè)人為本位的西方國(guó)家同以國(guó)家為本位的東方國(guó)家之爭(zhēng)。資產(chǎn)階級(jí)的自由主義和個(gè)人本位的思想理念，在反封建的斗爭(zhēng)和人類(lèi)思想解放的過(guò)程中其進(jìn)步作用當(dāng)然應(yīng)當(dāng)肯定。而在相對(duì)貧窮落后的東方國(guó)家，正是以國(guó)家為本位的主導(dǎo)思想，才使得整個(gè)國(guó)家的稀缺資源掌握在該國(guó)先進(jìn)的階層或統(tǒng)治階級(jí)手中，由政府加以調(diào)配，從而集中力量辦幾件大事。例如中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)正是藉此趕走外來(lái)壓迫，建立了中華人民共和國(guó)，并在國(guó)內(nèi)進(jìn)行政治和經(jīng)濟(jì)革命，為中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程奠定了有力的工農(nóng)業(yè)和科技基礎(chǔ)。

然而無(wú)論是以個(gè)人為本位的理念，還是以國(guó)家為本位的理念在人類(lèi)生產(chǎn)力不斷提高的情況下，特別是在人類(lèi)社會(huì)化大生產(chǎn)的背景下都遇到了自身無(wú)法克服的矛盾和問(wèn)題，于是它們都自覺(jué)或被迫地選擇了或正在選擇一種現(xiàn)代化的本位理念觀：以社會(huì)為本位的理念觀。在信奉“個(gè)人本位”的西方國(guó)家在現(xiàn)代化的進(jìn)程中深刻認(rèn)識(shí)到極端的個(gè)人主義和自由放任非但不能保障個(gè)人充分發(fā)展，相反會(huì)危及到社會(huì)的穩(wěn)定與發(fā)展。關(guān)于對(duì)“個(gè)人本位”危害的認(rèn)識(shí)，早在19世紀(jì)，作為美國(guó)社會(huì)學(xué)法學(xué)派的創(chuàng)始人龐德就已經(jīng)有了較為深刻的認(rèn)識(shí)，他把利益分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。并進(jìn)一步指出：“包含社會(huì)利益的個(gè)人生活是一種道德的、社會(huì)的生活。所以社會(huì)利益不能容忍為了滿(mǎn)足反社會(huì)的邪惡目的而行使個(gè)人權(quán)利。”[2]（P138-140）而在信奉“國(guó)家本位”的東方國(guó)家在現(xiàn)代化的過(guò)程中也同樣認(rèn)識(shí)到國(guó)家的過(guò)分集權(quán)，大大損傷了社會(huì)個(gè)體的生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造力，也就阻礙了社會(huì)的發(fā)展。也正是基于這種本位觀認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變，無(wú)論這種轉(zhuǎn)變?cè)诋?dāng)時(shí)是有意識(shí)的還是無(wú)意識(shí)的，它都體現(xiàn)在了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整上，而這種調(diào)整體現(xiàn)在社會(huì)上層建筑的法律中，便是現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)法理念觀。的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以國(guó)家為本位，的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以個(gè)人為本位，而經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法。所以“的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不需要經(jīng)濟(jì)法，的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)容不得經(jīng)濟(jì)法”[3]。只有在市場(chǎng)與計(jì)劃（西方國(guó)家）或計(jì)劃與市場(chǎng)（東方國(guó)家）相互融合，真正意義上的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)法才得以產(chǎn)生。

綜上，經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)轉(zhuǎn)變中產(chǎn)生，其本身也在隨著社會(huì)不斷發(fā)展而轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值取向與社會(huì)發(fā)展的價(jià)值取向相一致：經(jīng)濟(jì)法是以社會(huì)為本位的法。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法是具有時(shí)代特征的新型部門(mén)法，是法制現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。而隨著經(jīng)濟(jì)法社會(huì)化本位的日益凸現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化主體—第三主體，一個(gè)以社會(huì)為本位的主體，也逐漸顯露出廬山真面目，登上了歷史舞臺(tái)。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主體架構(gòu)問(wèn)題

經(jīng)濟(jì)法主體二元架構(gòu)的突破，三元架構(gòu)的初探。

我國(guó)一些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法學(xué)者的“國(guó)家—市場(chǎng)”二元框架理論的基本特點(diǎn)是：將政府和市場(chǎng)作為對(duì)等的非此即彼的兩個(gè)主體，他們把政府和市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)資源配置的兩種基本方式。當(dāng)“市場(chǎng)失靈”的時(shí)候需要政府權(quán)力的適當(dāng)介入或干預(yù)，也就是我們常常說(shuō)的“國(guó)家指導(dǎo)”；而政府的調(diào)節(jié)行為則可能會(huì)有調(diào)節(jié)“不適當(dāng)”情況的出現(xiàn)，這就需要完善的法律對(duì)政府的經(jīng)濟(jì)行為及其后果加以規(guī)范。從正面說(shuō)，政府對(duì)市場(chǎng)失靈時(shí)的正確干預(yù)需要法律的確認(rèn)；從反面說(shuō)，政府干預(yù)的缺陷和有時(shí)的失靈與不適時(shí)也需要法律的糾正、限制和禁止。這樣就產(chǎn)生了一些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的基礎(chǔ)。對(duì)于這種經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家干預(yù)和協(xié)調(diào)學(xué)說(shuō)這里我們不做評(píng)論，但是隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的日益豐富，我們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到第三部門(mén)的存在和其對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置影響力的日益加強(qiáng)。

對(duì)于第三部門(mén)的認(rèn)識(shí)，迄今為止國(guó)內(nèi)外學(xué)者的認(rèn)識(shí)是不統(tǒng)一的，這里限于篇幅筆者不能一一舉例，筆者認(rèn)為所謂的第三部門(mén)就是與國(guó)家政府和私人團(tuán)體相對(duì)應(yīng)的社會(huì)團(tuán)體，社會(huì)團(tuán)體不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的官方性質(zhì)，同時(shí)也沒(méi)有私人團(tuán)體的贏利性。這里需要對(duì)“贏利性”做一特殊說(shuō)明，“贏利性”不同于贏利性，它強(qiáng)調(diào)性，即第三部門(mén)可以有贏利的要求和需要，但贏利不是及時(shí)性的，它往往服從和服務(wù)于其它社會(huì)公共目的。社會(huì)團(tuán)體具有極強(qiáng)的社會(huì)公益性，著眼于人類(lèi)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益，隨著其范圍和主體的日益擴(kuò)大，其社會(huì)為本位的價(jià)值觀正日益受到越來(lái)越多的有識(shí)之士的認(rèn)同，因而其對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的影響也在不斷擴(kuò)大。社會(huì)團(tuán)體作為經(jīng)濟(jì)法的第三部門(mén)的提出，恰恰反映了人類(lèi)價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變歷程：由國(guó)家為本位到個(gè)人為本位，由個(gè)人為本位“回歸”到社會(huì)本位。社會(huì)團(tuán)體的范圍至少包括各種公益事業(yè)基金會(huì)、文化團(tuán)體、學(xué)術(shù)組織、運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)、現(xiàn)代化的教會(huì)、“在野”派、民間環(huán)保組織、紅十字協(xié)會(huì)以及獨(dú)立的傳媒等等。

特別地，在當(dāng)代高科技日益深入人們生產(chǎn)、生活的條件下，以國(guó)家、政府的立法行為來(lái)彌補(bǔ)高科技所帶來(lái)的法律真空已經(jīng)明顯滯后，在全球范圍內(nèi)的因特網(wǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)協(xié)議和相關(guān)游戲規(guī)則幾乎都是在沒(méi)有國(guó)家的參與的情況下，由一些社團(tuán)組織不待政府授權(quán)而自行制定和實(shí)施的，這種超越國(guó)界，沒(méi)有國(guó)家參與的立法在現(xiàn)實(shí)中也得到了很好的保障與實(shí)施，這更從現(xiàn)實(shí)的角度證明了作為第三部門(mén)的社會(huì)團(tuán)體的獨(dú)立的主體地位和其存在的必要性與價(jià)值：即第三部門(mén)是適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的新型主體，它的出現(xiàn)是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然和客觀需要。

作為第三部門(mén)的社會(huì)團(tuán)體同國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置調(diào)整的優(yōu)勢(shì)在于：及時(shí)，經(jīng)濟(jì)資源配置效率大大提高。作為第三部門(mén)的社會(huì)團(tuán)體同國(guó)家政府相比顯然缺少了官僚的拖沓作風(fēng)。第二，經(jīng)濟(jì)資源配置更加人性化。與國(guó)家的為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的職能不同，由于社會(huì)團(tuán)體更著眼于社會(huì)整體利益，所以它會(huì)將更多資源應(yīng)用于相對(duì)貧困和需要投入的經(jīng)濟(jì)個(gè)體。中國(guó)古語(yǔ)說(shuō)：“天之道損有余而補(bǔ)不足，人之道損不足而補(bǔ)有余。”這句話(huà)充分說(shuō)明了人類(lèi)歷史上的貧富差距總在不斷拉大的社會(huì)根源。而第三部門(mén)的出現(xiàn)則真正有可能使人之道符合天之道。而且我們也有理由相信隨著生產(chǎn)力的日益提高，第三部門(mén)在這方面的職能將越來(lái)越強(qiáng)大。第三，第三部門(mén)經(jīng)濟(jì)資源配置范圍將有可能超越國(guó)家領(lǐng)域。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，超越國(guó)界第三部門(mén)也越來(lái)越多，它們對(duì)經(jīng)濟(jì)資源配置當(dāng)然地不限于一國(guó)之內(nèi)。這無(wú)疑為突破各國(guó)政府相對(duì)狹隘的貿(mào)易保護(hù)壁壘，反壟斷特別是反國(guó)家壟斷提供了一個(gè)的新的解決途徑。

三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立部門(mén)法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論論證

經(jīng)濟(jì)法的哲學(xué)基礎(chǔ)理論的現(xiàn)代化：辯證唯物主義的發(fā)展與延伸——系統(tǒng)論。

經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)法的地位長(zhǎng)期以來(lái)受到一些民法學(xué)者的質(zhì)疑，在他們看來(lái)：經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以分解為行政性經(jīng)濟(jì)關(guān)系、平等主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所謂的經(jīng)濟(jì)法法規(guī)可以分解為民法的規(guī)范、行政法法規(guī)和勞動(dòng)法法規(guī)，而經(jīng)濟(jì)關(guān)系的綜合調(diào)整則可以分解為行政法的調(diào)整方法、民法的調(diào)整方法和勞動(dòng)法的調(diào)整方法，既然這三個(gè)部門(mén)法可以分割“獨(dú)立”調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)法也就喪失了其存在必要性。

筆者認(rèn)為這些民法學(xué)者之所以會(huì)得到上述錯(cuò)誤結(jié)論，主要是采用了片面的形而上學(xué)的分析方法，更是對(duì)馬克思哲學(xué)的辯證法和現(xiàn)代科學(xué)的系統(tǒng)論缺乏應(yīng)有的認(rèn)識(shí)。

經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種綜合性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,所謂的綜合是有機(jī)的結(jié)合,不是簡(jiǎn)單的相加混和,所以采用“平面層次的分割法”來(lái)分析分解經(jīng)濟(jì)法的研究對(duì)象當(dāng)然是行不通的！筆者認(rèn)為法律本身就是一種有機(jī)的系統(tǒng)，而法律中的各個(gè)部門(mén)法本身也是一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，部門(mén)法系統(tǒng)就構(gòu)成了法律系統(tǒng)的子系統(tǒng)。引用哲學(xué)中充滿(mǎn)了辯證唯物主義色彩的系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)理解現(xiàn)代化的法律體系關(guān)于部門(mén)法的劃分，從而從哲學(xué)的角度為經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)法來(lái)正名，無(wú)疑對(duì)豐富現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論有重大意義。

辯證唯物主義系統(tǒng)論認(rèn)為：系統(tǒng)雖然由子系統(tǒng)或元素構(gòu)成，但系統(tǒng)具有子系統(tǒng)或元素不具備的某些特性，系統(tǒng)一經(jīng)子系統(tǒng)或元素構(gòu)成就發(fā)生了質(zhì)的飛躍與提升。所以系統(tǒng)不能理解為其子系統(tǒng)或元素的簡(jiǎn)單集合。此哲學(xué)觀點(diǎn)無(wú)疑為現(xiàn)代法律系統(tǒng)的子系統(tǒng)劃分（部門(mén)法劃分）提供了好的方法論。一些傳統(tǒng)的民法學(xué)者劃分法律部門(mén)時(shí)認(rèn)為：橫向的平等主體間經(jīng)濟(jì)關(guān)系由民法部門(mén)來(lái)調(diào)整，縱向的經(jīng)濟(jì)關(guān)系則由行政法來(lái)調(diào)整。而經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象既有橫向領(lǐng)域又有縱向領(lǐng)域，那么經(jīng)濟(jì)法是否成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)呢？依照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)：系統(tǒng)（經(jīng)濟(jì)法）一經(jīng)子系統(tǒng)或元素（橫向領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和縱向領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)關(guān)系）構(gòu)成就發(fā)生了質(zhì)的飛躍與提升，這種質(zhì)的飛躍與提升具體表現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中就是經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系既不可能由單純調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的民法來(lái)實(shí)現(xiàn)，也不可能由單純調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系行政法來(lái)實(shí)現(xiàn)。相應(yīng)地，這個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)所調(diào)整的一定范圍內(nèi)的縱橫統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)于單純的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系與單純的縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，有質(zhì)的變化，是一種全新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。這里我們可以借鑒化學(xué)來(lái)更好地理解這一點(diǎn)：比如C+O2=CO2，CO2顯然與C和O2不是同一種物質(zhì)。這也就是上世紀(jì)80年代我國(guó)學(xué)者提出的著名的結(jié)構(gòu)質(zhì)變規(guī)律。通過(guò)上述帶有思辨色彩的哲學(xué)分析，我們可以很自然的確信：新興的經(jīng)濟(jì)法系統(tǒng)當(dāng)然是一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)法。

四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的主要研究方法

經(jīng)濟(jì)法的研究方法體系一般認(rèn)為主要有三個(gè)層次：哲學(xué)層次的抽象思維方法、法學(xué)學(xué)科的研究方法和跨學(xué)科的研究方法。

哲學(xué)層次的抽象思維方法在討論第三個(gè)問(wèn)題時(shí)我們已經(jīng)使用過(guò)，它從人類(lèi)的思維邏輯上論證了經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)法，從而駁斥了少數(shù)其它部門(mén)法學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法地位不能獨(dú)立的攻擊。

法學(xué)學(xué)科的研究方法當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)法研究的最基本方法。但筆者認(rèn)為跨學(xué)科的研究方法才是經(jīng)濟(jì)法的最主要研究方法。

對(duì)于跨學(xué)科的研究方法，這里筆者作如下定義：將原本為甲學(xué)科特有的研究方法應(yīng)用在乙學(xué)科中，從而使乙學(xué)科有意想不到的突破或發(fā)展的研究方法，叫做跨學(xué)科的研究方法。跨學(xué)科的研究方法是現(xiàn)代學(xué)科研究中最銳利的研究方法。例如現(xiàn)代生物學(xué)基因排列發(fā)現(xiàn)就是借鑒了物理學(xué)科的研究方法；而現(xiàn)代最出色的經(jīng)濟(jì)學(xué)者和其理論往往都借鑒了數(shù)學(xué)的分析方法。凡此種種，這樣的例子不勝枚舉。那么作為新興的部門(mén)法——經(jīng)濟(jì)法而言，它的研究方法就更具備了這樣一種特性。對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的跨學(xué)科研究方法主要是指對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的借鑒。這種借鑒是不可避免的！這種借鑒源自于經(jīng)濟(jì)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的天然聯(lián)系，是伴隨著經(jīng)濟(jì)法剛剛產(chǎn)生的那一刻就開(kāi)始了。

顯然在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，亞當(dāng)?斯密的自由放任的市場(chǎng)一手論是不可能使經(jīng)濟(jì)法成為獨(dú)立的部門(mén)法。而只有在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)到國(guó)家適度干預(yù)的理論后，才使經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立成為可能。所以經(jīng)濟(jì)法從誕生的那24小時(shí)起就不可避免地與經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系在了一起，甚至可以這樣說(shuō)：經(jīng)濟(jì)法就是法學(xué)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)而從傳統(tǒng)法律體系中獨(dú)立出來(lái)的部門(mén)法。因而它也就常常為近乎“的”傳統(tǒng)法律體系固執(zhí)的拒絕和不容。

從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家和市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控理論到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的效益和成本、供給和需求、均衡理論，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎無(wú)一不為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法提供了可以借鑒的和吸收的理論。

綜上：法學(xué)學(xué)科的研究方法是經(jīng)濟(jì)法研究的最基本方法，而跨學(xué)科的研究方法（尤其是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論）才是經(jīng)濟(jì)法的最主要研究方法。

結(jié)論

經(jīng)濟(jì)法作為法律現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，從它的價(jià)值取向到它的主體，從它的獨(dú)立基礎(chǔ)到它的研究方法無(wú)一不閃爍著各種學(xué)科的前沿性與現(xiàn)代化的光芒。因而我們有理由相信作為法律體系中冉冉升起的新興部門(mén)法必然和其它新興事物一樣有著無(wú)限美好的前景。

基礎(chǔ)理論論文:基礎(chǔ)理論課的法學(xué)專(zhuān)業(yè)論文

一、對(duì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課實(shí)踐教學(xué)的反思——以憲法學(xué)教學(xué)為例

（一）憲法學(xué)的學(xué)科定位及其教學(xué)特點(diǎn)憲法學(xué)是教育部公布的法學(xué)專(zhuān)業(yè)必修的十四門(mén)核心主干課程之一，在整個(gè)法學(xué)的理論體系和教學(xué)體系中一般被定位為法學(xué)的基礎(chǔ)理論課程。從憲法學(xué)的研究和教學(xué)內(nèi)容上來(lái)看，其主要由三個(gè)部分組成，即憲法基本理論、憲法基本制度和憲法的實(shí)施。目前以此為教學(xué)體系的憲法學(xué)教材非常多，其中以周葉中主編，高等教育出版社出版的部級(jí)規(guī)劃教材《憲法》具代表性。在這部教材中憲法的基本理論知識(shí)占據(jù)了近乎一半的篇幅，可見(jiàn)憲法學(xué)科的理論性問(wèn)題之多。另外，盡管憲法學(xué)中也會(huì)涉及到國(guó)家制度等問(wèn)題的學(xué)習(xí)，也涉及到具體的憲法規(guī)范，但是由于憲法在我國(guó)本身不具有司法適用性，即憲法規(guī)范不能應(yīng)用于訴訟，所以教學(xué)上探討的往往是對(duì)有關(guān)憲法事例的評(píng)價(jià)，而非真正的案例分析，這也使得憲法學(xué)的教學(xué)較為偏重理論問(wèn)題的探討，而缺少具體的實(shí)踐性操作。

（二）憲法學(xué)教學(xué)存在的問(wèn)題目前來(lái)看，憲法學(xué)的教學(xué)存在以下主要問(wèn)題及時(shí)，憲法學(xué)教學(xué)體系受理論體系的影響和制約，導(dǎo)致教學(xué)內(nèi)容偏重理論性，學(xué)生的學(xué)生興趣不高，影響了學(xué)生對(duì)相關(guān)知識(shí)的獲取。從筆者所在的學(xué)校來(lái)看，法學(xué)學(xué)生的思維比較活躍，對(duì)教學(xué)內(nèi)容的實(shí)用性和趣味性要求較高。同時(shí)，憲法學(xué)課程的教學(xué)對(duì)象通常是大一新生，正面臨著從高中狀態(tài)向大學(xué)狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，在這一時(shí)期學(xué)習(xí)法學(xué)的基礎(chǔ)理論課程本身就不太容易，因此，如果課堂的教學(xué)再偏重理論性的話(huà)，學(xué)生就會(huì)逐漸失去對(duì)該門(mén)學(xué)科的興趣。第二，有關(guān)憲法教材也偏重理論知識(shí)，缺少專(zhuān)門(mén)針對(duì)應(yīng)用型法學(xué)人才編撰的憲法教材。教材是教學(xué)的根本，對(duì)老師來(lái)講，它是教學(xué)依據(jù)，對(duì)學(xué)生來(lái)講它是學(xué)習(xí)對(duì)象，但目前的憲法學(xué)教材既不能滿(mǎn)足教師的實(shí)踐教學(xué)需要，也無(wú)法滿(mǎn)足學(xué)生對(duì)應(yīng)用性知識(shí)的獲取，更不用說(shuō)培養(yǎng)應(yīng)用型法學(xué)人才了。第三，教師缺少有效的教學(xué)手段，教學(xué)往往按照教材的理論體系安排，導(dǎo)致教學(xué)的整體應(yīng)用性不高。受憲法學(xué)學(xué)科特點(diǎn)的影響，教師對(duì)憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)關(guān)注較少，沒(méi)有系統(tǒng)的實(shí)踐教學(xué)方法。教師在教學(xué)中往往也偏重于理論教學(xué)，課堂教學(xué)多以講授為主，這種灌輸式的教學(xué)嚴(yán)重影響了學(xué)生的實(shí)踐動(dòng)手能力，與當(dāng)前的法學(xué)倡導(dǎo)應(yīng)用型教育的理念格格不入。而其他法學(xué)基礎(chǔ)理論課程如法理學(xué)、法制史、立法學(xué)等也都存在類(lèi)似的問(wèn)題。因此，我們需要積極思考改進(jìn)這些法學(xué)基礎(chǔ)理論課程的教學(xué)，提高教學(xué)的實(shí)踐性和應(yīng)用性。

二、對(duì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程實(shí)踐教學(xué)的探索

結(jié)合以上對(duì)憲法學(xué)教學(xué)問(wèn)題可知，當(dāng)下急需對(duì)包括憲法學(xué)在內(nèi)的法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程的實(shí)踐性教學(xué)進(jìn)行研究和探索。為此，筆者結(jié)合所在學(xué)校的實(shí)際情況和憲法學(xué)教學(xué)過(guò)程中存在的有關(guān)問(wèn)題對(duì)學(xué)生開(kāi)展了專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課實(shí)踐教學(xué)問(wèn)題的調(diào)查，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷150份，回收有效問(wèn)卷135份，調(diào)查主要設(shè)置了以下問(wèn)題：學(xué)生所知道的法學(xué)實(shí)踐性教學(xué)方法有哪些？覺(jué)得開(kāi)展實(shí)踐性教學(xué)必要性有多大？所在學(xué)院有哪些實(shí)踐性教學(xué)？學(xué)院哪種實(shí)踐性方法占得比重較大？你實(shí)際參加過(guò)哪些實(shí)踐性教學(xué)？參加這些實(shí)踐性教學(xué)的原因是什么？參加哪種實(shí)踐性教學(xué)收獲較大？認(rèn)為自己從實(shí)踐性教學(xué)中學(xué)到了多少知識(shí)和能力？所在學(xué)院的實(shí)踐性教學(xué)存在哪些問(wèn)題？所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)對(duì)實(shí)踐性教學(xué)有多大幫助？認(rèn)為當(dāng)前法學(xué)教育應(yīng)該注重理論學(xué)習(xí)還是司法實(shí)踐？覺(jué)得中國(guó)的法學(xué)院教學(xué)應(yīng)該采取哪種模式比較合適？從實(shí)踐性教學(xué)中得到的較大體會(huì)是什么？

以及你認(rèn)為實(shí)踐性教學(xué)有什么弊端？通過(guò)本次問(wèn)卷調(diào)查，我們獲得了及時(shí)手的資料，能夠較為地掌握學(xué)生對(duì)于實(shí)踐性教學(xué)的相應(yīng)需求。比如多數(shù)學(xué)生認(rèn)為目前的法學(xué)基礎(chǔ)理論課程的教學(xué)理論性太強(qiáng)，學(xué)習(xí)困難較大，學(xué)習(xí)興趣不高。就實(shí)踐教學(xué)而言，實(shí)踐教學(xué)手段單一，多采用案例教學(xué)，課堂教學(xué)多以講授為主，實(shí)踐性環(huán)節(jié)很少或者根本沒(méi)有。對(duì)于如何加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)，學(xué)生的意見(jiàn)是在課內(nèi)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該加強(qiáng)課外實(shí)踐活動(dòng)，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，我們以憲法課程為實(shí)驗(yàn)對(duì)象，設(shè)計(jì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程的實(shí)踐教學(xué)具體操作方案。即通過(guò)課內(nèi)教學(xué)實(shí)踐環(huán)節(jié)與課外集中實(shí)踐環(huán)節(jié)的銜接，綜合采用社會(huì)調(diào)查、案例分析、法庭旁聽(tīng)、法理辨析等綜合實(shí)驗(yàn)教學(xué)方式構(gòu)建基礎(chǔ)理論法學(xué)課程的實(shí)踐教學(xué)模式。比如以憲法課程為例：我們將課堂教學(xué)外的所有由教師指引、學(xué)生參與，在于培養(yǎng)學(xué)生樹(shù)立憲法學(xué)思維、增強(qiáng)其憲法學(xué)價(jià)值觀的教學(xué)方式都納入到憲法實(shí)踐教學(xué)的范疇，并認(rèn)為憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)應(yīng)該具備專(zhuān)門(mén)性、主動(dòng)性和參與性、計(jì)劃性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)。從形式上應(yīng)包括法律診所、社會(huì)實(shí)踐、專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)、模擬法庭等幾種主要教學(xué)方式，具體如下：

1、憲法學(xué)法律診所教學(xué)法診所教育與憲法學(xué)教學(xué)的契合點(diǎn)在于可以通過(guò)一個(gè)虛擬的環(huán)境診所環(huán)境，使學(xué)生進(jìn)一步理解“憲法權(quán)利與現(xiàn)實(shí)權(quán)利”、“憲法與部門(mén)法的關(guān)系”、“人權(quán)保障與社會(huì)正義”等憲法范疇的基本含義。并明確憲法學(xué)法律診所的教學(xué)步驟：一是對(duì)個(gè)案做出分析、尋求法律依據(jù)時(shí)增加尋找憲法依據(jù)，二是案件辦理結(jié)束后，引入原理分析步驟。

2、憲法學(xué)社會(huì)實(shí)踐教學(xué)法憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)法主要是社會(huì)調(diào)查。從步驟上看，是先確定調(diào)查目標(biāo)，再涉及具體方案，其出發(fā)點(diǎn)在于解決或者明晰某種憲法規(guī)范和憲法原理的社會(huì)表現(xiàn)。基本調(diào)查方法可以體現(xiàn)為典型調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、抽樣調(diào)查和個(gè)案調(diào)查，同時(shí)從社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容來(lái)看可以從憲法制度、憲法權(quán)力、公民權(quán)利和憲法實(shí)施等諸方面進(jìn)行開(kāi)展。

3、憲法專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)教學(xué)法憲法在我國(guó)法律體系中的特殊地位和憲法產(chǎn)生效力方式的多元性，目前可供學(xué)生實(shí)習(xí)的場(chǎng)所主要集中在憲法權(quán)力的行使機(jī)關(guān)，包括權(quán)力機(jī)關(guān)，政協(xié)機(jī)關(guān)，各級(jí)人民政府。除此之外，還包括群眾性的自治組織。

4、憲法學(xué)模擬法庭教學(xué)法模擬法庭教學(xué)是法學(xué)教學(xué)實(shí)驗(yàn)的重要表現(xiàn)形式，在刑法、民法以及訴訟法教學(xué)中被廣泛應(yīng)用，但在憲法教學(xué)中卻一直沒(méi)有被采用。對(duì)此，我們認(rèn)為可采用變通的方式。一是模擬國(guó)外的憲法案例，二是可以考慮虛擬設(shè)立中國(guó)的憲法法院，參照行政訴訟和民事訴訟的程序，對(duì)憲法的司法適用予以模擬和探討。以上的探索雖然只是針對(duì)憲法學(xué)的實(shí)踐教學(xué)而言的，但也可以應(yīng)用到其他法學(xué)基礎(chǔ)理論課程中去。以利于我們由點(diǎn)及面，積累更多的經(jīng)驗(yàn)，豐富法學(xué)的實(shí)踐性教學(xué)。

作者：李光霞單位：武漢東湖學(xué)院

基礎(chǔ)理論論文:傳播學(xué)基礎(chǔ)理論革新發(fā)展論文

【摘要】建立的傳播學(xué)基礎(chǔ)理論是當(dāng)今傳播學(xué)研究面臨的一個(gè)緊迫問(wèn)題。而哲學(xué)問(wèn)題、社會(huì)學(xué)問(wèn)題及文化問(wèn)題都不同程度關(guān)聯(lián)到傳播學(xué)的基礎(chǔ)理論。現(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)及“法蘭克福”學(xué)派等幾種有影響的主體哲學(xué)通過(guò)社會(huì)學(xué)理論及文化理論內(nèi)在地決定了傳播理論的框架和體系，因而，反思主體哲學(xué)根基的弊端，超越人類(lèi)中心論思維的局限是現(xiàn)代科學(xué)認(rèn)識(shí)論的核心問(wèn)題。馬克思的實(shí)踐理論及皮亞杰的發(fā)生認(rèn)識(shí)論為主、客體的協(xié)調(diào)提供了的理論依據(jù)。當(dāng)代社會(huì)學(xué)中的結(jié)構(gòu)化理論及文化研究中的人類(lèi)共同心智及社會(huì)知識(shí)型理論都提出了結(jié)構(gòu)重于主體的解釋模式。這些理論不僅在社會(huì)學(xué)和文化研究方面有十分積極的意義，而且對(duì)傳播理論研究也有十分積極的意義。

【關(guān)鍵詞】傳播學(xué)基礎(chǔ)理論；主體哲學(xué)；主客體協(xié)調(diào)；社會(huì)學(xué)理論；文化理論

傳播理論集中體現(xiàn)了現(xiàn)代知識(shí)的綜合，這種綜合體現(xiàn)在人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的交叉和開(kāi)放性上。傳播理論的創(chuàng)新和發(fā)展，既可以指狹義的創(chuàng)新和發(fā)展(指?jìng)鞑ダ碚撟陨?，也可以指廣義的創(chuàng)新和發(fā)展(指影響到傳播理論體系的建立)，由于學(xué)術(shù)界對(duì)后一個(gè)問(wèn)題論述不多，本文主要論述影響傳播理論的基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

本文談到的基礎(chǔ)理論主要分為哲學(xué)問(wèn)題、社會(huì)學(xué)問(wèn)題、文化問(wèn)題等3個(gè)方面，這3個(gè)方面不同程度涉及到傳播理論。理論界選擇什么樣的基礎(chǔ)理論，傳播理論相應(yīng)地就會(huì)帶什么樣的印記。就目前有影響的傳播理論來(lái)看，主體哲學(xué)(對(duì)哲學(xué)的基本問(wèn)題偏于主觀的理解)及相應(yīng)的社會(huì)學(xué)理論和文化理論的影響更大。今天，審視傳播理論的基礎(chǔ)理論，使傳播理論建立在的根基之上，繼而創(chuàng)新和發(fā)展傳播理論，是傳播學(xué)界面臨的一項(xiàng)基本任務(wù)。

一、影響傳播理論的幾種主體哲學(xué)

在當(dāng)代，哲學(xué)思想對(duì)傳播理論的影響通常是通過(guò)社會(huì)學(xué)為中介的，我們?cè)谠u(píng)判一種社會(huì)理論時(shí)，總是在評(píng)判一種哲學(xué)思想。為了敘述的便利，我們首先分析影響到社會(huì)理論的哲學(xué)思想，然后分析其相應(yīng)的社會(huì)理論和文化觀。眾所周知，主體哲學(xué)在西方哲學(xué)中更為典型和明確，在西方思想史上有其長(zhǎng)久的歷史背景。自文藝復(fù)興以后，絕大多數(shù)哲學(xué)流派都是以主體意識(shí)的及時(shí)性作為理論的起點(diǎn)。在20世紀(jì)，從柏格森的直覺(jué)主義到解釋理論，從精神分析到現(xiàn)象學(xué)，從存在主義到“法蘭克福”學(xué)派，主體及時(shí)性的觀念以各種體系表現(xiàn)出來(lái)：心靈、心理、直覺(jué)、精神、體驗(yàn)、理性觀念、人道主義等等，它們都指代一個(gè)實(shí)體——主體，是主體賦予了人類(lèi)存在的價(jià)值和意義。這種信念在現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)、解釋學(xué)哲學(xué)和“法蘭克福”學(xué)派中得到了集中的體現(xiàn)，它們?cè)谏鐣?huì)——文化理論中有著廣泛的影響，它們也通過(guò)社會(huì)——文化這個(gè)中介間接地影響到傳播理論。至今，我們?cè)谝恍┗締?wèn)題上的爭(zhēng)論仍是這些方面的延伸。

我們首先來(lái)看現(xiàn)象學(xué)，胡塞爾提出現(xiàn)象學(xué)的觀念并發(fā)展了現(xiàn)象學(xué)的方法，現(xiàn)象學(xué)哲學(xué)有一套較為完整的認(rèn)識(shí)論，以現(xiàn)象學(xué)為框架的社會(huì)學(xué)也多以此為根據(jù)發(fā)展了意向理論及價(jià)值理論。現(xiàn)象學(xué)的基本任務(wù)是以直覺(jué)達(dá)到人類(lèi)理性的深刻基礎(chǔ)，這一任務(wù)的前提是直覺(jué)是一切知識(shí)的合理根源，一切在初始狀態(tài)的直覺(jué)中呈現(xiàn)的事物將會(huì)地如其所呈現(xiàn)自身的那樣被接受。這個(gè)假設(shè)中，主體的理性被賦予了不可動(dòng)搖的地位，直覺(jué)是我們接受事物的外在方式，還會(huì)有一先驗(yàn)的自我來(lái)保障直覺(jué)的。為了達(dá)到本質(zhì)的直觀，他提出了“現(xiàn)象學(xué)的還源”，簡(jiǎn)單地講，這一命題包括了以下幾個(gè)方面：

歷史的加括弧：即把我們的各種信念(不論是經(jīng)驗(yàn)的概括還是各種現(xiàn)實(shí)的信念)全部懸置起來(lái)，并不對(duì)它們作是非的判斷。2.存在的加括弧：放棄一切有關(guān)存在的判斷，因?yàn)檎軐W(xué)的認(rèn)識(shí)是對(duì)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，而對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的判斷則非本質(zhì)，所以，對(duì)存在的判斷也應(yīng)中止。3.先驗(yàn)的還原：這種還原使我們從此驗(yàn)的自我走向先驗(yàn)的純粹自我，這是世界上一切意義被建立起來(lái)的基礎(chǔ)。胡塞爾晚期則將自我純粹意識(shí)視為最終的領(lǐng)域，即它的存在不需要任何實(shí)在為前提。純粹意識(shí)的地位確立后，即可以解釋經(jīng)驗(yàn)世界，如果人們?cè)诮?jīng)驗(yàn)的世界找到共同之處，那么，這是因?yàn)樗麄冊(cè)谝庀蛐陨鲜且恢碌摹?

正是這種主體哲學(xué)的框架和意向性理論，影響到后來(lái)的現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)的發(fā)展，舍勒提出的價(jià)值哲學(xué)、舒茨的意義理論都與現(xiàn)象學(xué)有著密切聯(lián)系。現(xiàn)象學(xué)對(duì)現(xiàn)代微觀社會(huì)學(xué)的影響也是多方面的，只要我們看一下戲劇理論(戈夫曼)，本土方法理論(加芬克爾)，交換理論(雷克斯)及沖突理論(霍克斯)，無(wú)不帶有意向性理論的影子，無(wú)論是日常的自我還是掩蓋了意圖的自我，都可以在現(xiàn)象學(xué)純粹那里找到根源。

舒茨的現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)將胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)觀念擴(kuò)大到社會(huì)領(lǐng)域，認(rèn)為對(duì)社會(huì)活動(dòng)的理解取決于主體間的一致，意義在于主體賦予對(duì)象的過(guò)程上，社會(huì)互動(dòng)之所以可能，也是由于主體間的一致性。和一些其他的微觀社會(huì)學(xué)理論相似，現(xiàn)象社會(huì)學(xué)也是以個(gè)體為基本的考察單位，盡管這些理論以互動(dòng)來(lái)解釋社會(huì)系統(tǒng)，但它們幾乎都忽視了社會(huì)制度對(duì)個(gè)體的制約。從理論上講，社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成總是離不開(kāi)個(gè)體及集體的參與，但社會(huì)制度形成穩(wěn)定狀態(tài)后，它總是從語(yǔ)言到思想、從法律到倫理、從制度到信念各個(gè)方面來(lái)制約個(gè)體。主體既參與了社會(huì)制度的形成，同時(shí)，又是社會(huì)制度的產(chǎn)物，個(gè)體的動(dòng)機(jī)和行為往往是制度化的結(jié)果。離開(kāi)了社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度，很難解釋一些行為和動(dòng)機(jī)的原因，這也是微觀社會(huì)學(xué)理論普遍的局限所在。

一些其他的微觀社會(huì)學(xué)理論如符號(hào)互動(dòng)論等也都是以個(gè)體為根基來(lái)解釋社會(huì)，個(gè)體往往成為不受社會(huì)制度制約的個(gè)體，微觀理論的共性表現(xiàn)在它們幾乎都在表述主體哲學(xué)的一些基本主張。

解釋學(xué)也存在著類(lèi)似的理論。解釋的根基建立在個(gè)體的體驗(yàn)和理解之上，為了說(shuō)明解釋是普遍有效的，就要說(shuō)明解釋在主體間是一致的，為了說(shuō)明主體間的一致還要找到更基礎(chǔ)的東西。當(dāng)代的伽達(dá)默爾是用語(yǔ)言來(lái)解釋主體間的一致，語(yǔ)言既是解釋學(xué)的根基，也是對(duì)世界的體驗(yàn)，其核心觀念是人類(lèi)以語(yǔ)言的方式擁有世界。用委婉的體驗(yàn)解釋世界無(wú)疑要比現(xiàn)象學(xué)更少地依賴(lài)于主體，但體驗(yàn)的背后又隱含著原來(lái)的主體。

解釋學(xué)賦予了個(gè)體極大的心理自由，個(gè)人的體驗(yàn)成為分享共同意義的重要方式，特別是對(duì)解讀精神性文本來(lái)講，由于時(shí)間的差別，也由于解讀者所處社會(huì)歷史背景的條件，解讀者不可能得到文本的原始意義，解讀總是充滿(mǎn)了個(gè)體的理解，因而文本的多樣性和差異性在所難免，這種多樣性和差異性也是合理的。顯然，在文本和讀者的關(guān)系上，解釋學(xué)以犧牲文本來(lái)迎合讀者，其相對(duì)主義的結(jié)局不可避免。

“法蘭克福”學(xué)派發(fā)展了一套批判理論，批判理論旨在批判當(dāng)代資本主義的社會(huì)制度和思想體系。從認(rèn)識(shí)論上看，批判理論主要對(duì)實(shí)證主義提出了批判。批判理論的核心是人與自然的對(duì)立，精神與物質(zhì)的對(duì)立。批判理論認(rèn)為當(dāng)代資本主義矛盾可以從近代的啟蒙找到根源，啟蒙精神在改變自然時(shí)從認(rèn)識(shí)理性中發(fā)展了極度的工具理性，科學(xué)技術(shù)也是工具理論的集中體現(xiàn)，當(dāng)世界都變成可度量的對(duì)象時(shí)，人也變成了被奴役的對(duì)象。在當(dāng)代，啟蒙精神變成一種操縱意識(shí)，這又是通過(guò)大眾文化來(lái)實(shí)現(xiàn)的，大眾文化造就了文化產(chǎn)品的單一化和標(biāo)準(zhǔn)化，文化工業(yè)代表了這種單一化和標(biāo)準(zhǔn)化。簡(jiǎn)而言之，“文化工業(yè)”已成為當(dāng)代一種新的社會(huì)控制形式。

縱觀以上幾種哲學(xué)思想，無(wú)論他們看待世界的方式有多么不同，確定主體意識(shí)優(yōu)于并高于所有一切，是他們哲學(xué)推論的前提。正因?yàn)榇嬖谥黧w意識(shí)與外在世界的對(duì)立，他們的結(jié)論幾乎都包含了事實(shí)與價(jià)值的對(duì)立，世界與心靈的對(duì)立，以致自然科學(xué)與人文科學(xué)的對(duì)立，在更極端的態(tài)度上往往以犧牲認(rèn)識(shí)的理性法則來(lái)?yè)Q取意識(shí)的自由。我們?cè)谫み_(dá)默爾及“法蘭克福”學(xué)派特別是胡塞爾那里，可以看到精神世界的無(wú)限膨脹，科學(xué)涉及到的物理世界往往被看成對(duì)意識(shí)自由是一個(gè)極大的妨礙，甚至對(duì)意識(shí)自由是有害的。主體哲學(xué)很少考慮這樣的問(wèn)題：即主體——客體二元對(duì)立的框架中，主體的推論是否包含了局限和偏見(jiàn)的問(wèn)題。絕大多數(shù)的主體哲學(xué)將理性看成是自明的，客體就是呈現(xiàn)為主體推論的結(jié)果，這個(gè)假定預(yù)設(shè)了主體不會(huì)出現(xiàn)任何偏差。而事實(shí)上無(wú)論在哪種意義上，這種假設(shè)都是不可能的，特別是近代科學(xué)的發(fā)展，越來(lái)越明確地認(rèn)識(shí)到主體意識(shí)不可避免地會(huì)包含著局限。思想史的發(fā)展能清楚地說(shuō)明這一點(diǎn)，人類(lèi)對(duì)世界的認(rèn)識(shí)在未能把握其本質(zhì)前，總是以主體的圖式看待世界的，以人的特性解釋世界注定會(huì)產(chǎn)生擬人化的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程也不可避免地暗含了人類(lèi)中心論的思想，主體哲學(xué)就是按這種推論極端發(fā)展的結(jié)果。主體哲學(xué)是在人類(lèi)中心論和擬人論的框架下來(lái)看待人與世界的，這樣，對(duì)世界的認(rèn)識(shí)總是折射出主體的意圖和限度，世界的存在往往被看作人類(lèi)中心的象征。換言之，它沒(méi)有實(shí)體性的地位，它的性質(zhì)全靠主體意識(shí)的解釋。這種認(rèn)識(shí)世界的方式不僅存在于西方古典哲學(xué)中，也存在于其他民族的哲學(xué)中。當(dāng)人類(lèi)不能分離出單獨(dú)的客體時(shí)，除了用人這個(gè)尺度解釋外別無(wú)其他方式，這也不難理解為何主體哲學(xué)一直是哲學(xué)史中最有影響的理論。

認(rèn)識(shí)到人類(lèi)中心論及主體意識(shí)的局限是近代科學(xué)理論的成果，這個(gè)開(kāi)端就是哥白尼的天文學(xué)革命，在他的日心說(shuō)中，太陽(yáng)是宇宙的中心，地球自轉(zhuǎn)并和其他行星圍繞太陽(yáng)公轉(zhuǎn)。與地心說(shuō)相比，這是一幅全新的世界圖像。這里，不論是地球還是人類(lèi)，都不具有特殊目的和意義，相反，他們(它們)只是宇宙系統(tǒng)的一部分，這種理論最早喻示了人類(lèi)從中心到系統(tǒng)的變化。

在以后達(dá)爾文的理論中，也提供了反對(duì)人類(lèi)中心論的又一種理論。按照其理論，人是生物連續(xù)進(jìn)化的一個(gè)環(huán)節(jié)，人也像其他生物一樣組成了一個(gè)系列。這里，人不具有特殊的意義及目的，這種理論也排除了神學(xué)理論的創(chuàng)世說(shuō)。達(dá)爾文理論與哥白尼理論在反對(duì)人類(lèi)中心論上是一致的。這兩種理論都說(shuō)明了人既不是世界的創(chuàng)造者，也不是世界的目的。此外，當(dāng)代量子力學(xué)也提供了背離人類(lèi)中心論的理論。這里，主體哲學(xué)與人類(lèi)中心論有著天然的聯(lián)系，正因?yàn)樗俣巳耸鞘澜绲慕K極目的，因而，它無(wú)法解釋真正的客觀世界，也不可能建立真正意義上的科學(xué)理論，而科學(xué)理論總是呈現(xiàn)出反擬人化的結(jié)果。

現(xiàn)代科學(xué)理論的發(fā)展過(guò)程越來(lái)越趨向?qū)⑷艘暈闊o(wú)數(shù)系統(tǒng)中的一部分，人類(lèi)既不是世界的創(chuàng)造者也不是世界的目的。如果這樣看待人類(lèi)，人類(lèi)中心論的思想是值得懷疑的，主體哲學(xué)的觀念也是值得懷疑的。

二、建立主、客體相協(xié)調(diào)的理論

就認(rèn)識(shí)論來(lái)看，主體哲學(xué)代表了解釋世界的一個(gè)方向。除主體哲學(xué)以外，一些哲學(xué)家力圖使主客體協(xié)調(diào)起來(lái)，這種努力在近代開(kāi)始顯示出積極的成果，超越主體哲學(xué)的有效途徑在于恰當(dāng)?shù)卣f(shuō)明主客體的關(guān)系。對(duì)馬克思來(lái)講，解決主體與客體的關(guān)系問(wèn)題首先是實(shí)踐的問(wèn)題，因?yàn)閷?shí)踐包含了將兩者統(tǒng)一起來(lái)的可能，思維的觀念只能在實(shí)踐中加以驗(yàn)證：“人的思維是否具有客觀的真理性，這并不是一個(gè)理論的問(wèn)題，而是一個(gè)實(shí)踐的問(wèn)題。人應(yīng)該在實(shí)踐中證明自己思維的真理性，即自己思維的現(xiàn)實(shí)性和力量，亦即自己思維的此岸性。關(guān)于離開(kāi)實(shí)踐的思維是否具有現(xiàn)實(shí)性的爭(zhēng)論，是一個(gè)純粹經(jīng)院哲學(xué)的問(wèn)題。”實(shí)踐的觀點(diǎn)是馬克思與其他哲學(xué)的根本區(qū)別，在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思提到了實(shí)踐對(duì)人與世界的雙重作用：在實(shí)踐中，自然成了人化的自然，人通過(guò)實(shí)踐也在改變自身的特性，五官感覺(jué)的形成是以往全部世界歷史的產(chǎn)物。實(shí)踐的觀點(diǎn)說(shuō)明，主、客體本性的確定是從對(duì)方的作用中獲得的。

在20世紀(jì)，思考主、客體的關(guān)系仍是思想界面臨的主要議題，皮亞杰從自然科學(xué)的角度提出了認(rèn)識(shí)的發(fā)生問(wèn)題，再次涉及到主、客體的關(guān)系。傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)論大多在兩種態(tài)度上搖擺：一種是經(jīng)驗(yàn)主義，往往將認(rèn)識(shí)看成信息來(lái)源于客體，主體只能受教于客體；另一方面，先驗(yàn)論和天賦論則認(rèn)為主體一開(kāi)始就有內(nèi)部生成的結(jié)構(gòu)，然后這些結(jié)構(gòu)加諸于客體。這兩種理論涉及的都是在高度成熟階段上的認(rèn)識(shí)，而沒(méi)有涉及認(rèn)識(shí)的起源，認(rèn)識(shí)的起源要比這兩種理論設(shè)想復(fù)雜得多。皮亞杰根據(jù)心理研究的成果，證明了認(rèn)識(shí)既不起因于一個(gè)有自我意識(shí)的主體，也不是起因于一個(gè)業(yè)已形成的客體，而是起因于主、客體的中途，它同時(shí)包含著主體又包含著客體，這樣，充分考慮到聯(lián)系主、客體的中介就十分必要。皮亞杰作了這樣的設(shè)想：“如果從一開(kāi)始就既不存在一個(gè)認(rèn)識(shí)論意義上的主體，也不存在作為客體而存在的客體，又不存在固定不變的中介物，那么關(guān)于認(rèn)識(shí)的頭一個(gè)問(wèn)題就將是關(guān)于這些中介物的建構(gòu)問(wèn)題：這些中介物從作為身體本身和外界事物之間的接觸點(diǎn)開(kāi)始，循著由外部和內(nèi)部所給予的兩個(gè)相互補(bǔ)充的方向發(fā)展，對(duì)主客體的任何妥當(dāng)?shù)脑敿?xì)說(shuō)明正是依賴(lài)與中介物的這種雙重的逐步建構(gòu)。”

認(rèn)識(shí)的過(guò)程事實(shí)上也就是一個(gè)建構(gòu)過(guò)程，它從感知運(yùn)動(dòng)階段經(jīng)前運(yùn)算階段、具體運(yùn)算階段到形式運(yùn)算階段，才能達(dá)到通常意義上的認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)圖式的發(fā)展是主客體之間的同化和順應(yīng)，相互協(xié)調(diào)的結(jié)果，經(jīng)同化、順應(yīng)的平衡作用，使主體的認(rèn)識(shí)圖式逐步接近客體的結(jié)構(gòu)。

在建構(gòu)的過(guò)程中，我們很難看到有一個(gè)本質(zhì)不變的客體，也很難看到有一個(gè)本質(zhì)不變的主體，順應(yīng)說(shuō)明了主體會(huì)在對(duì)環(huán)境的適應(yīng)中造成認(rèn)識(shí)圖式的改變；同化說(shuō)明了主體對(duì)環(huán)境的過(guò)濾和改變，使之符合主體的認(rèn)識(shí)圖式。建構(gòu)就體現(xiàn)了相互制約、相互轉(zhuǎn)化的過(guò)程，認(rèn)識(shí)的過(guò)程就是從簡(jiǎn)單低級(jí)的結(jié)構(gòu)向復(fù)雜高級(jí)的結(jié)構(gòu)不斷過(guò)渡，這也是一個(gè)永無(wú)終結(jié)的過(guò)程，客體意味著主體所能達(dá)到的極限。

皮亞杰的理論建立在大量心理學(xué)及生物學(xué)的實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上，因而，它代表了解釋認(rèn)識(shí)形成及發(fā)展的科學(xué)解釋方向。它的要點(diǎn)仍是溝通主客體的中介，在中介的關(guān)系中說(shuō)明主客體。如果將這個(gè)中介與馬克思的實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)，它們的近似就在于從聯(lián)系主客體的結(jié)構(gòu)模式上解釋主客體。

除了皮亞杰發(fā)生認(rèn)識(shí)論以外，語(yǔ)言哲學(xué)關(guān)于語(yǔ)言對(duì)世界的組織成形作用也作了出色的論述，這一理論涉及到的指稱(chēng)問(wèn)題、真理問(wèn)題、意義問(wèn)題及言語(yǔ)行為對(duì)我們理解語(yǔ)言與認(rèn)識(shí)、語(yǔ)言與主體及語(yǔ)言與社會(huì)有積極的啟發(fā)作用。

此外，值得提到的還有結(jié)構(gòu)主義，結(jié)構(gòu)主義建立在嚴(yán)格的理論法則之上，它以語(yǔ)言模式為出發(fā)點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)的觀念。結(jié)構(gòu)的觀念表明了它對(duì)表層對(duì)象背后共時(shí)的關(guān)心；系統(tǒng)的觀念表明了它試圖通過(guò)關(guān)系的模式來(lái)解釋對(duì)象，和語(yǔ)言哲學(xué)一樣，它也是通過(guò)觀眾形態(tài)來(lái)說(shuō)明主體的。就此來(lái)看，以上幾種有影響的哲學(xué)與主體哲學(xué)形成了鮮明的對(duì)比。

當(dāng)傳播體系建立在主體哲學(xué)之上時(shí)，我們很難察覺(jué)主體哲學(xué)的局限，這種局限勢(shì)必通過(guò)其社會(huì)學(xué)理論內(nèi)化于傳播理論之中。毋寧說(shuō)，主體哲學(xué)的藍(lán)本和傳播理論的摹本存在著一種對(duì)應(yīng)關(guān)系，主體哲學(xué)對(duì)心靈的能動(dòng)作用的強(qiáng)調(diào)會(huì)貫穿于傳播理論中。同樣，它的局限(沒(méi)有看到認(rèn)識(shí)總是主、客體相互作用的結(jié)果)也內(nèi)涵在傳播理論之中。因而，借鑒科學(xué)的認(rèn)識(shí)論建構(gòu)主、客體的關(guān)系，使傳播理論建立在的哲學(xué)的社會(huì)學(xué)根基之上，是傳播學(xué)界需要思考的問(wèn)題。

以上我們?cè)鴮?duì)主體哲學(xué)與微觀社會(huì)學(xué)的關(guān)系作過(guò)分析，確實(shí)，微觀社會(huì)學(xué)對(duì)主體的動(dòng)機(jī)、行為、意義是主體間的互動(dòng)曾作過(guò)詳細(xì)分析。然而，微觀傳播學(xué)理論幾乎都沒(méi)有考慮到既定的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)主體動(dòng)機(jī)和行為的作用和影響，沒(méi)有考慮到社會(huì)結(jié)構(gòu)與動(dòng)機(jī)的辯證關(guān)系，因而無(wú)法說(shuō)明動(dòng)機(jī)和行為的真正動(dòng)因，最終使陳述的理論趨于表層化。顯然，問(wèn)題的真正源頭在于如何看待行動(dòng)和結(jié)構(gòu)、個(gè)人與社會(huì)的關(guān)系，這是一個(gè)如何從社會(huì)學(xué)的角度理解主、客體的問(wèn)題。

目前，大家經(jīng)常談到吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論，該理論的核心問(wèn)題就是結(jié)構(gòu)與主體的關(guān)系問(wèn)題，與微觀社會(huì)學(xué)理論不同的是結(jié)構(gòu)化理論力圖在更客觀的立場(chǎng)使結(jié)構(gòu)與主體協(xié)調(diào)起來(lái)。

傳統(tǒng)宏觀社會(huì)學(xué)偏于社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度對(duì)個(gè)體的塑造上，而大多數(shù)微觀社會(huì)學(xué)理論將注意力集中在個(gè)體和行動(dòng)的意義的理解上，吉登斯提出了將兩者協(xié)調(diào)的結(jié)構(gòu)化理論。結(jié)構(gòu)化的核心旨在說(shuō)明社會(huì)結(jié)構(gòu)既是通過(guò)人類(lèi)的行動(dòng)建構(gòu)起來(lái)，也是行動(dòng)得以建構(gòu)的條件和中介，即結(jié)構(gòu)與主體存在著一種二重化的過(guò)程，結(jié)構(gòu)并不是外在于主體的活動(dòng)，而是通過(guò)主體的特定活動(dòng)而構(gòu)成；社會(huì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性特征，既是其不斷組織的實(shí)踐的條件，又是這些實(shí)踐的結(jié)果，結(jié)構(gòu)不應(yīng)簡(jiǎn)單看作對(duì)主體的外在制約，它既有制約性同時(shí)又賦予行動(dòng)者以主動(dòng)性。這樣，結(jié)構(gòu)和主體存在著一種生產(chǎn)和再生產(chǎn)的方式，對(duì)結(jié)構(gòu)和主體的妥當(dāng)說(shuō)明，需依靠對(duì)它們二重化關(guān)系的說(shuō)明。

鑒于目前傳播理論更多地依靠微觀社會(huì)學(xué)來(lái)維系，清醒地看到微觀社會(huì)學(xué)的不足，并從社會(huì)學(xué)層面考慮結(jié)構(gòu)與主體的協(xié)調(diào)關(guān)系也是傳播學(xué)界不容忽視的問(wèn)題。

主客體的關(guān)系也涉及到如何看待文化，一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，文化研究一直是全球性關(guān)切的問(wèn)題。通常大家談到有影響的幾種理論大多集中在社會(huì)學(xué)和文化人類(lèi)學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域。

社會(huì)學(xué)中占主流地位的理論是價(jià)值論，其理論源頭可以追溯到韋伯及狄爾泰，用價(jià)值解釋文化的各種理論幾乎都將文化視為對(duì)象滿(mǎn)足主體需要的一種活動(dòng)。現(xiàn)象學(xué)、解釋學(xué)、“法蘭克福”學(xué)派及大多數(shù)實(shí)用主義理論都代表了這個(gè)方向。它們的共性是：都給予了主體以至高無(wú)上的地位，無(wú)論是生命、體驗(yàn)、理解、自由或人與社會(huì)、精神與物質(zhì)的對(duì)立，都要根據(jù)主體意識(shí)來(lái)評(píng)判，文化幾乎沒(méi)有自己的實(shí)體地位，文化的存在要看主體間的解釋。本來(lái)，用價(jià)值解釋文化并不是沒(méi)有說(shuō)服力，問(wèn)題在于對(duì)主體的極端信賴(lài)除了走向自我中心論以外別無(wú)選擇，此外，價(jià)值論的解釋還面臨著文化相對(duì)主義的危險(xiǎn)，事實(shí)上，這兩個(gè)方面的危險(xiǎn)也是價(jià)值論所無(wú)法克服的問(wèn)題。

大家都知道，人文科學(xué)的研究區(qū)別于自然科學(xué)除了對(duì)象不同外，還在于研究者適度的介入是可行的。但研究者介入到什么程度則是價(jià)值論和解釋學(xué)所無(wú)法回答的問(wèn)題。以此為框架，總是面臨著解釋過(guò)度的問(wèn)題，而解釋學(xué)通常也把解釋的多元化視為合理的。這樣，在價(jià)值論和解釋學(xué)的背后，我們看到的仍是主體哲學(xué)的主張。

在“法蘭克福”學(xué)派那里，主體與世界的對(duì)立變成為精神與“物化”的嚴(yán)重對(duì)立，工具理性的擴(kuò)張必然在制度上、精神上對(duì)人進(jìn)行新的操縱，文化的單一性及庸俗性不可避免。所以，由于工具理性的極度擴(kuò)張，人類(lèi)未來(lái)的文明也是暗淡的。

該學(xué)派的許多主張都建立在主、客體的對(duì)立上，為了維護(hù)主體的至上性，不得不排斥非主體的存在。“法蘭克福”由于把個(gè)體與社會(huì)看作都是對(duì)抗性關(guān)系，現(xiàn)代工業(yè)文明在“法蘭克福”學(xué)派那里被看作是一種倒退，與之相關(guān)的是工業(yè)社會(huì)及科技進(jìn)步造就的大眾文化根本不具有以往精英文化的單純和高貴。“法蘭克福”學(xué)派從主、客體的對(duì)立進(jìn)而過(guò)渡到人與社會(huì)的對(duì)立，再過(guò)渡到文化的對(duì)立有其內(nèi)在的必然性。這樣，我們除了看到精英文化與大眾文化的對(duì)立外，我們根本看不到它們是如何協(xié)調(diào)在一起的。

縱觀以上幾種有影響的文化理論，幾乎都是從主體來(lái)解釋文化，其結(jié)果要么是價(jià)值涵蓋了一切，要么是文化存在著對(duì)立。因而，超越主體哲學(xué)的局限就是一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題。

大家知道，近幾十年來(lái)，結(jié)構(gòu)主義提出了一套與主體哲學(xué)截然不同的理論，包括其文化理論(主要集中在文化人類(lèi)學(xué))，其核心是以語(yǔ)言模式來(lái)看待社會(huì)系統(tǒng)，進(jìn)而解釋主體在社會(huì)中的作用和地位。從結(jié)構(gòu)主義的影響來(lái)看，它提供的超越主體哲學(xué)的途徑和方式是可行的。

結(jié)構(gòu)主義主要關(guān)心文化的共時(shí)性問(wèn)題，萊維——斯特勞斯集中表述了結(jié)構(gòu)主義的文化觀，即文化不僅是共時(shí)的問(wèn)題，也可以通過(guò)能指和所指的關(guān)系加以說(shuō)明。文化人類(lèi)學(xué)家經(jīng)常可以看到大量重復(fù)出現(xiàn)的文化形態(tài)，是什么決定了它會(huì)重復(fù)出現(xiàn)?如果人類(lèi)沒(méi)有普遍共同的心智，這一問(wèn)題也就不可能產(chǎn)生，是各個(gè)文化外觀形態(tài)的差異重要還是內(nèi)在的共同模式重要，兩種不同的選擇會(huì)有不同的答案。

按照這種方式來(lái)理解文化，各種文化現(xiàn)象就不難解釋了。無(wú)論文化人類(lèi)學(xué)提供多么不同的文化差異，但共時(shí)態(tài)的文化是存在的，因?yàn)橄裼H族系統(tǒng)、婚姻系統(tǒng)、神話(huà)系統(tǒng)、圖騰系統(tǒng)反復(fù)出現(xiàn)在不同民族的文化中，這恰好證明了各民族具有構(gòu)造文化的共同能力。它通過(guò)轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，成為我們可以看到的各種具體文化形式，而共時(shí)模式為這些形式找到了答案。考察各種具體文化的差異不是人類(lèi)學(xué)的任務(wù)，人類(lèi)學(xué)要探討決定文化現(xiàn)象的深層內(nèi)容——人類(lèi)共同的心智。

共同的心智，在他那里也就是無(wú)意識(shí)問(wèn)題，它不是與意識(shí)相對(duì)立的下意識(shí)或潛意識(shí)的概念，毋寧說(shuō)它是人類(lèi)先天的一種構(gòu)造功能。它普遍地存在于各民族中，因而是普遍的理智功能，正是它的存在，可以解釋各種文化的普遍共時(shí)。

結(jié)構(gòu)主義的重要代表福柯在思想史領(lǐng)域提供了一種非主體解釋思想的方式，福柯對(duì)思想史的分析集中在權(quán)力對(duì)知識(shí)的形成上，換言之，社會(huì)的知識(shí)型總是體現(xiàn)了權(quán)力的支配，主體正是在各種制度性場(chǎng)址的權(quán)力關(guān)系中生成的。

如果主體總由其他因素所決定，那么，確定的主體是不存在的。毋寧說(shuō)主體總是由特定的知識(shí)型所決定，《詞與物》表明了知識(shí)型如何決定著主體。按著結(jié)構(gòu)主義的解釋?zhuān)鼤?huì)引出許多被忽視的結(jié)論：如果文化不存在著高低之分，發(fā)達(dá)和落后之分，那么，各種文化之間的比較只能得到現(xiàn)象的差異，追問(wèn)這種差異是沒(méi)有意義的，我們很想知道熱衷于中西方文化比較的研究究竟能給我們帶來(lái)什么?如果文化現(xiàn)象的差異只是表層問(wèn)題，那么中西方文化在心智的創(chuàng)造上具有的共同性不更重要嗎?難道它們不都是共同心智的結(jié)果嗎?如果表層的背后確實(shí)存在著普遍的東西，揭示這些普遍性正是文化研究要回答的。知識(shí)型理論也使我們看到了思想的另一個(gè)方面：我們認(rèn)為許多不可動(dòng)搖的觀念其實(shí)是用某種占主導(dǎo)地位的信念所支配的，主體不僅無(wú)法意識(shí)到這一點(diǎn)，在大多數(shù)情況下反而在強(qiáng)化這種信念。事實(shí)上，能超越既定知識(shí)型的人少之又少，我們通常表述的知識(shí)大多數(shù)情況下是某一社會(huì)占主導(dǎo)地位的知識(shí)而已。

綜上所述，建立主、客體協(xié)調(diào)的認(rèn)識(shí)論是社會(huì)人文科學(xué)的前提，它影響到在什么樣的方式上看待社會(huì)理論和文化理論，客觀的社會(huì)理論直接關(guān)系到傳播理論的根基問(wèn)題：個(gè)體既是社會(huì)制度的結(jié)果，又參與了社會(huì)制度的形成，這樣，兩者存在著密切的對(duì)應(yīng)關(guān)系。同樣，非主體解釋的文化理論旨在說(shuō)明文化共時(shí)模式的存在，表層文化現(xiàn)象的對(duì)立和無(wú)序并不反映內(nèi)在層次的共同模式，如果我們做深層分析，各種文化可以找到普遍的共性。

三、結(jié)語(yǔ)

近50年來(lái)，人類(lèi)的知識(shí)積累發(fā)生了驚人的變化，以往許多被認(rèn)為是經(jīng)典的理論和命題，現(xiàn)在被看作是有條件的和相對(duì)的，知識(shí)的不斷綜合和更新要求我們的思維與時(shí)代保持同步，特別是像傳播學(xué)這種新型的綜合性學(xué)科，如何使其理論建立在的基礎(chǔ)上，是不容回避的問(wèn)題。

近代科學(xué)反復(fù)證明了這樣的事實(shí)：一門(mén)學(xué)科的成熟與否，在于其基礎(chǔ)理論的成熟與否，而不在于其表象形態(tài)的豐富，這一道理同樣適用于傳播理論，相對(duì)于傳播理論的應(yīng)用理論來(lái)講，其基礎(chǔ)理論的研究就更為重要。

目前，傳播學(xué)界對(duì)狹義的傳播理論討論較多，而對(duì)廣義的傳播理論討論不多，這在一定程度上妨礙了對(duì)傳播理論的深化理解。如果我們僅僅討論狹義的傳播理論，我們只能得到一個(gè)相對(duì)封閉的解釋體系。問(wèn)題在于對(duì)傳播理論基本觀念的討論常常會(huì)將問(wèn)題引向更基本的問(wèn)題，例如，信息問(wèn)題、語(yǔ)言符號(hào)問(wèn)題、意義問(wèn)題、傳播的存在及目的等等。對(duì)任何一個(gè)問(wèn)題完整的回答都會(huì)涉及到人的問(wèn)題，涉及到人對(duì)世界的理解，涉及到人與社會(huì)的關(guān)系，這些問(wèn)題都屬基礎(chǔ)理論的范疇。這樣，借鑒基礎(chǔ)理論的成果，無(wú)疑會(huì)強(qiáng)化傳播理論的解釋力，使狹義的傳播理論更為健全。公務(wù)員之家

本文談到的傳播理論的創(chuàng)新和發(fā)展，正是從這個(gè)意義上來(lái)論述的。以上談到的三個(gè)方面直接關(guān)系到我們建立什么樣的傳播理論。主體哲學(xué)曾在哲學(xué)史上產(chǎn)生過(guò)長(zhǎng)期影響，而現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展愈發(fā)證明了其內(nèi)在的局限性，我們只有從主、客體相協(xié)調(diào)的途徑上來(lái)看待主體意識(shí)時(shí)，我們才能更好理解主體意識(shí)，我們只有恰當(dāng)?shù)卣f(shuō)明了主體，我們才能恰當(dāng)?shù)乩斫馊伺c社會(huì)的關(guān)系，才能恰當(dāng)?shù)卣f(shuō)明文化的本質(zhì)特征。這既是我們探討廣義傳播理論的目的所在，也是我們探討傳播理論創(chuàng)新與發(fā)展的核心所在。

基礎(chǔ)理論論文:知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論體系影響論文

一、會(huì)計(jì)原則

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下,在堅(jiān)持傳統(tǒng)會(huì)計(jì)核算原則的同時(shí),又要符合其獨(dú)特要求,拓展或改變部分原則內(nèi)涵。歷史成本原則顯得不合時(shí)宜,在盡可能的情況下應(yīng)采用某種形式的市場(chǎng)價(jià)值,混合使用兩種或多種計(jì)量基礎(chǔ),完整地反映企業(yè)會(huì)計(jì)信息;相關(guān)性原則要做到對(duì)外對(duì)內(nèi)報(bào)告并重,對(duì)外部投資者、債權(quán)人和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)者都要快速提供相關(guān)信息資料,滿(mǎn)足多變環(huán)境的要求;為利于反映現(xiàn)金流量信息,考慮貨幣時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值等因素,適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的衍生金融工具等經(jīng)濟(jì)事項(xiàng),權(quán)責(zé)發(fā)生制原則將與收付實(shí)現(xiàn)制結(jié)合起來(lái)運(yùn)用,對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以現(xiàn)金流動(dòng)制為基礎(chǔ)進(jìn)行核算;配比性原則因“虛擬公司”的出現(xiàn)及合作各方要求合理分配實(shí)物資產(chǎn)、人力資產(chǎn)、智力資產(chǎn)的耗費(fèi),配比范圍擴(kuò)大了,核算方式也因不確定性要進(jìn)行合理的調(diào)整;及時(shí)性原則有了更高的要求,在保障會(huì)計(jì)信息真實(shí)性的基礎(chǔ)上,會(huì)計(jì)必須能夠隨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)變化而變化,提供“實(shí)時(shí)”信息和預(yù)測(cè)信息;靈活性原則致使人力資源會(huì)計(jì)、知識(shí)會(huì)計(jì)在堅(jiān)持計(jì)量的同時(shí),合理地運(yùn)用模糊計(jì)量方法,將計(jì)量和模糊計(jì)量有機(jī)結(jié)合起來(lái);充分披露原則既要求反映財(cái)務(wù)資本的貨幣化會(huì)計(jì)信息,也要求將人力資源、知識(shí)資源在報(bào)告中、適當(dāng)、公正地予以揭示和披露。

二、會(huì)計(jì)假設(shè)

1.會(huì)計(jì)主體假設(shè)。隨著我國(guó)加入WTO,在我國(guó)除了具有獨(dú)立資金、完整組織機(jī)構(gòu)和人員的經(jīng)濟(jì)實(shí)體外,將會(huì)更多地涌現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平多樣化和財(cái)產(chǎn)權(quán)益日益復(fù)雜化的虛擬主體。虛擬主體實(shí)質(zhì)上是一種名義上或形式上的企業(yè)組織。在網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)濟(jì)時(shí)代,經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)和功能都具有較強(qiáng)的變動(dòng)性。企業(yè)可以由多家獨(dú)立公司通過(guò)信息技術(shù)進(jìn)行迅速的聯(lián)合和重組,形成一種臨時(shí)性結(jié)盟組織,即虛擬公司。虛擬公司的出現(xiàn),突破了以往的空間概念,它極大地改變了會(huì)計(jì)主體的存在方式,組成公司的各獨(dú)立企業(yè)借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)迅速分組,隨時(shí)根據(jù)實(shí)際情況需要增加或減少組合。虛擬公司使會(huì)計(jì)主體變成一種新型的“相對(duì)會(huì)計(jì)主體”,這種“相對(duì)”會(huì)計(jì)主體,拓展了傳統(tǒng)有形的會(huì)計(jì)主體假設(shè)。“網(wǎng)上公司”、“遠(yuǎn)距離多主體的網(wǎng)上合作體”等形式的出現(xiàn),則突破了原有會(huì)計(jì)主體的“空間”概念。“媒體空間”中的會(huì)計(jì)主體會(huì)越來(lái)越多,外延也愈難以界定。會(huì)計(jì)主體應(yīng)承認(rèn)現(xiàn)實(shí)主體與虛擬主體并存,會(huì)計(jì)上對(duì)虛擬公司的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的計(jì)量及有關(guān)記錄和報(bào)告,都應(yīng)適應(yīng)這個(gè)特殊會(huì)計(jì)主體的需要。傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)主體假設(shè)將有可能被“相對(duì)會(huì)計(jì)主體假設(shè)”所取代。

2.持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)。基于現(xiàn)實(shí)主體和虛擬主體同時(shí)存在的情況,持續(xù)經(jīng)營(yíng)是假定會(huì)計(jì)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將按照既定的目標(biāo)持續(xù)不斷地進(jìn)行下去,但隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇和風(fēng)險(xiǎn)增大,企業(yè)隨時(shí)會(huì)出現(xiàn)被并購(gòu)、清算、終止的可能,虛擬公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)呈現(xiàn)出即合即分的即時(shí)性特征,具有臨時(shí)性和不可預(yù)測(cè)性,它能根據(jù)市場(chǎng)需要,適時(shí)介入、退出與轉(zhuǎn)換,虛擬公司是一個(gè)存在于網(wǎng)上的臨時(shí)性組織,進(jìn)行的多是一次性交易,完成后即進(jìn)行解散,因而引發(fā)對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)的挑戰(zhàn)。有人主張代之以破產(chǎn)清算和破產(chǎn)清算期間假設(shè)。因?yàn)樵谥R(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,知識(shí)更新、擴(kuò)散的速度很快,從而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)面臨著較大風(fēng)險(xiǎn)。正是意識(shí)到這一點(diǎn),“網(wǎng)上實(shí)體”的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)便呈現(xiàn)出“短暫性”,因此,筆者也認(rèn)為確立破產(chǎn)清算及破產(chǎn)清算期間假設(shè),具有一定的理論與實(shí)踐意義。

3.會(huì)計(jì)分期假設(shè)。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,虛擬企業(yè)隨市場(chǎng)機(jī)遇的出現(xiàn)而產(chǎn)生,市場(chǎng)機(jī)遇的可變性決定了它的存續(xù)時(shí)間可能很短,甚至可能在幾分鐘之間就形成一個(gè)虛擬企業(yè),完成一筆業(yè)務(wù)后即宣告解散,所以在一個(gè)極短時(shí)間內(nèi)再劃分時(shí)間段已無(wú)必要,只要把會(huì)計(jì)期間與交易期間統(tǒng)一就可解決該問(wèn)題。因此,有人提出以虛擬企業(yè)的網(wǎng)上交易期作為一個(gè)會(huì)計(jì)期間,可以在一次交易后只編制一次會(huì)計(jì)報(bào)表便可滿(mǎn)足需要。這樣就不會(huì)產(chǎn)生成本費(fèi)用的跨期分配問(wèn)題,從而使收益等會(huì)計(jì)信息更真實(shí)、。從另一方面說(shuō),在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的運(yùn)算和傳輸功能使企業(yè)財(cái)務(wù)管理由靜態(tài)走向動(dòng)態(tài),使企業(yè)在任何時(shí)點(diǎn),都可將已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)交易和事項(xiàng)反映在財(cái)務(wù)報(bào)告上,企業(yè)內(nèi)外部信息使用者可以及時(shí)地得到企業(yè)實(shí)時(shí)的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息,而無(wú)須等待會(huì)計(jì)期末,因而網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息傳遞的實(shí)時(shí)性使會(huì)計(jì)分期假設(shè)消除了時(shí)間的斷點(diǎn),因而網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息傳遞的實(shí)時(shí)性也引發(fā)了對(duì)會(huì)計(jì)分期假設(shè)的否定。筆者認(rèn)為,對(duì)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)可取消會(huì)計(jì)分期假設(shè),對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)仍可適用會(huì)計(jì)分期假設(shè)。

4.貨幣計(jì)量假設(shè)。隨著國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái),傳統(tǒng)意義上的貨幣已發(fā)展成為電子貨幣。貨幣出現(xiàn)了無(wú)紙化趨勢(shì),加上人力資本和知識(shí)資本這些對(duì)虛擬企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要的因素又無(wú)法用貨幣計(jì)量,不能在資產(chǎn)負(fù)債表上予以披露。為解決這些矛盾,必須發(fā)展非貨幣計(jì)量單位,以使這些變動(dòng)因素的計(jì)量變成可比性強(qiáng)和易于分析的因素,以滿(mǎn)足利害關(guān)系人對(duì)這些非經(jīng)濟(jì)性信息的需求。會(huì)計(jì)是對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果系統(tǒng)的反映,為記錄和反映企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),需要貨幣這樣一個(gè)統(tǒng)一的量度,然而在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,經(jīng)濟(jì)的全球化模糊了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)外的界限,同時(shí)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、國(guó)際金融活動(dòng)的不斷增長(zhǎng)使得國(guó)際間各國(guó)貨幣匯率變動(dòng)很大,這在客觀上要求以全球一致的電子貨幣作為計(jì)量單位,以反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。

三、會(huì)計(jì)計(jì)量模式

1.對(duì)于實(shí)物資源,可沿用歷史成本/名義貨幣單位計(jì)量模式。如果物價(jià)變動(dòng)較大時(shí),可在編制財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí),按歷史成本/一般購(gòu)買(mǎi)力貨幣單位計(jì)量模式進(jìn)行調(diào)整,以消除物價(jià)變動(dòng)的影響。

2.對(duì)于人力資源,可采用現(xiàn)行市價(jià)(或公允價(jià)值)/名義貨幣單位計(jì)量模式。人力資源的計(jì)量,可分為成本與價(jià)值兩個(gè)方面。人力資源成本的計(jì)量方法主要是歷史成本與重置成本(現(xiàn)行成本)。人力資源(價(jià)值)的計(jì)量方法主要是現(xiàn)行成本法或未來(lái)貼現(xiàn)法。但人力資源(價(jià)值)因其強(qiáng)調(diào)人在未來(lái)服務(wù)期對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn),其計(jì)量是極其困難的,一般可以以勞動(dòng)力市場(chǎng)為基礎(chǔ),以勞動(dòng)力的現(xiàn)行市價(jià)計(jì)價(jià)。

3.對(duì)于衍生金融工具,可采用現(xiàn)行市價(jià)(或公允價(jià)值)/名義貨幣單位計(jì)量模式。由于大多數(shù)衍生金融工具,表現(xiàn)為一種合約,它只產(chǎn)生相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù),而交易事項(xiàng)并未發(fā)生,故無(wú)歷史成本可言,需用市價(jià)代表公允價(jià)值。

4.對(duì)未來(lái)需求須估計(jì)的事項(xiàng),可采用可實(shí)現(xiàn)凈值/名義貨幣單位計(jì)量模式

5.對(duì)于衍生資源,可采用歷史成本/名義貨幣單位計(jì)量模式以及現(xiàn)行市價(jià)(或公允價(jià)值)/名義貨幣單位計(jì)量模式相結(jié)合的方式進(jìn)行計(jì)量。

需要說(shuō)明的是,公允價(jià)值是以當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格、現(xiàn)行價(jià)值為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)的計(jì)量方法,正好彌補(bǔ)歷史成本的不足,能適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)環(huán)境,能較地披露企業(yè)獲得的現(xiàn)金流量,能確切地反映企業(yè)的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、償債能力及所承擔(dān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于人力資源、特征各異的衍生金融工具“期貨”“期權(quán)”“遠(yuǎn)期合同”等采用公允價(jià)值能較好地計(jì)量。

四、會(huì)計(jì)平衡公式

在一般經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上,任何社會(huì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程都需要三個(gè)因素:勞動(dòng)力、勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料。但在傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)中,將勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料投入者作為企業(yè)的所有者,好像只要有這些便可建立一個(gè)企業(yè),自動(dòng)帶來(lái)收益,這顯然是與事實(shí)相悖的。所以,筆者認(rèn)為企業(yè)有兩種所有者:一是物質(zhì)資本的所有者,他們提供基本勞動(dòng)條件;二是勞動(dòng)力的所有者,他們完成勞動(dòng)過(guò)程。所以,客觀上要求企業(yè)對(duì)勞動(dòng)的投入必須和其他要素的投入一樣對(duì)待,將勞動(dòng)視為企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分,并在會(huì)計(jì)中得到反映,與此相聯(lián)系,勞動(dòng)者權(quán)益與投資者權(quán)益一樣需要在會(huì)計(jì)權(quán)益概念中得到體現(xiàn)。

會(huì)計(jì)必須對(duì)人力資源成本、人力資源價(jià)值、勞動(dòng)者權(quán)益進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)、確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報(bào)告。傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)恒等式:資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益,應(yīng)修訂為:知識(shí)資產(chǎn)+有形資產(chǎn)=負(fù)債+勞動(dòng)者權(quán)益+所有者權(quán)益,即會(huì)計(jì)要素應(yīng)由資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益、收入、費(fèi)用、利潤(rùn)六大會(huì)計(jì)要素再加上勞動(dòng)者權(quán)益要素;利潤(rùn)分配也應(yīng)隨著勞動(dòng)者權(quán)益要素的建立而由僅僅在投資者之間進(jìn)行分配,改為由投資者和勞動(dòng)者共享。

資產(chǎn)包括知識(shí)資產(chǎn)和有形資產(chǎn),這里的有形資產(chǎn)是傳統(tǒng)會(huì)計(jì)上除無(wú)形資產(chǎn)之外的資產(chǎn),在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,它依舊是資產(chǎn)的組成部分。知識(shí)資產(chǎn)將是企業(yè)最有價(jià)值的資產(chǎn),企業(yè)未來(lái)的竟?fàn)幜陀芰νQ于其所擁有的知識(shí)資產(chǎn)價(jià)值。知識(shí)資產(chǎn)=人力資產(chǎn)+智力資產(chǎn)+結(jié)構(gòu)性資產(chǎn)+市場(chǎng)資產(chǎn)。在這四個(gè)組成部分中,人力資產(chǎn)是實(shí)現(xiàn)價(jià)值和增值的基礎(chǔ);結(jié)構(gòu)性資產(chǎn)則是保障和支持人力資源創(chuàng)造價(jià)值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值的資產(chǎn);市場(chǎng)資產(chǎn)是企業(yè)資產(chǎn)獲得市場(chǎng)價(jià)值,實(shí)現(xiàn)價(jià)值和價(jià)值增值的主要途徑,沒(méi)有合適的市場(chǎng)資產(chǎn),資產(chǎn)價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)和發(fā)揮;智力資產(chǎn)是知識(shí)資本的重要組成部分,為企業(yè)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的價(jià)值和增值創(chuàng)造了必要的條件。知識(shí)資產(chǎn)是一種技術(shù)密集、附加值高的軟資產(chǎn),是一種無(wú)形化的知識(shí)、技術(shù)、信息形態(tài)資產(chǎn),是以智力勞動(dòng)為主創(chuàng)造的一種非物質(zhì)化的戰(zhàn)略資源,雖具無(wú)形性,但它可借助一定的知識(shí)、技術(shù)等載體來(lái)展現(xiàn),而不是虛無(wú)飄渺的事物,知識(shí)資產(chǎn)一般很難確認(rèn)和計(jì)量,但它并非不可確認(rèn)和計(jì)量。

五、會(huì)計(jì)確認(rèn)基礎(chǔ)

國(guó)際上有識(shí)之士實(shí)際上早已認(rèn)識(shí)到權(quán)責(zé)發(fā)生制的重要性,并把它作為編制資產(chǎn)負(fù)債表、損益表(收益表)和收益表的確認(rèn)基礎(chǔ),但對(duì)另一個(gè)重要的報(bào)表———現(xiàn)金流量表的確認(rèn)基礎(chǔ)在會(huì)計(jì)基本假設(shè)中未予以明確。因此,在編制現(xiàn)金流量表時(shí),若用直接法編制,其直接的確認(rèn)依據(jù)是現(xiàn)金流量制,但若用間接法編制時(shí),表中的各項(xiàng)目的確認(rèn)還是要通過(guò)權(quán)責(zé)發(fā)生制轉(zhuǎn)換現(xiàn)金流量制。由此看來(lái),權(quán)責(zé)發(fā)生制和現(xiàn)金流量制均應(yīng)用來(lái)作為會(huì)計(jì)確認(rèn)的基礎(chǔ)。由于核算的“網(wǎng)絡(luò)企業(yè)”的組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,會(huì)計(jì)部門(mén)和銷(xiāo)售、經(jīng)營(yíng)、采購(gòu)等部門(mén)業(yè)務(wù)相融合,經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)可以實(shí)時(shí)地發(fā)生和結(jié)算,使得會(huì)計(jì)確認(rèn)的基礎(chǔ)將逐步由權(quán)責(zé)發(fā)生制轉(zhuǎn)變?yōu)槭崭秾?shí)現(xiàn)制。但會(huì)計(jì)確認(rèn)基礎(chǔ)需在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新,現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度中,權(quán)責(zé)發(fā)生制會(huì)計(jì)是以會(huì)計(jì)分期假設(shè)為前提的。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,大量虛擬企業(yè)的出現(xiàn)使會(huì)計(jì)分期假設(shè)受到了強(qiáng)烈沖擊,因此,實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金流動(dòng)制正是未來(lái)會(huì)計(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。收付實(shí)現(xiàn)制與權(quán)責(zé)發(fā)生制相比雖然比較合理,但其只能用于歷史的現(xiàn)金收支信息的處理,而現(xiàn)金流動(dòng)制不止限于實(shí)際已發(fā)生的現(xiàn)金收支,它還包括可能的虛擬現(xiàn)金流量,可不受會(huì)計(jì)分期的約束,可隨時(shí)提供會(huì)計(jì)信息,以保障會(huì)計(jì)信息的有效性。

基礎(chǔ)理論論文:行政法基礎(chǔ)理論研究論文

一、“三論”概論的不同界定

改革開(kāi)放后十來(lái)年的行政法發(fā)展,由于觀點(diǎn)紛呈,許多法學(xué)家感到有必要對(duì)行政法基礎(chǔ)理論作深入的探討,減少不必要的爭(zhēng)論,節(jié)省社會(huì)和學(xué)術(shù)資源。其中北京大學(xué)行政法學(xué)教授羅豪才先生于1993年在綜合總結(jié)行政學(xué)理論研究后首先提出了自己的平衡論。為使其與我國(guó)在此之前廣泛存在的兩種對(duì)立的理論進(jìn)行比較,便同時(shí)將這兩種理論分別概括為管理論和控權(quán)論。管理論“是指前蘇聯(lián)、東歐和中國(guó)行政法發(fā)展早期,以行政權(quán)力為本位,認(rèn)為行政法是政府管理公民的法的一種行政法觀念”。[1](P17)我國(guó)二十世紀(jì)80年代早期行政法學(xué)在很大程度上受這種理論影響。控權(quán)論“是一種源于英美國(guó)家傳統(tǒng)的政府法治理論,主張行政法應(yīng)是以權(quán)利為本位,對(duì)行政權(quán)力進(jìn)行控制的法”。[2](P20)中國(guó)行政法從二十世紀(jì)80年代后期到90年代初受此影響。平衡論是有關(guān)現(xiàn)代行政法理論基礎(chǔ)的理論體系,其最基本的理論主張是:行政機(jī)關(guān)和相對(duì)方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)保持平衡。[3]行政法的本質(zhì)在于平衡行政機(jī)關(guān)和相對(duì)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,平衡是行政法的化狀態(tài)和基本價(jià)值導(dǎo)向[4]。羅豪才先生的論文《現(xiàn)代行政法的理論基礎(chǔ)——論行政機(jī)關(guān)與相對(duì)一方的權(quán)利義務(wù)的平衡》及時(shí)次對(duì)此理論作了系統(tǒng)的介紹。

二、“三論”的基本觀點(diǎn)對(duì)比

“三論”的基本觀點(diǎn)都是圍繞“行政權(quán)與公民權(quán)”這個(gè)行政法核心問(wèn)題展開(kāi),對(duì)行政法的各方面形成了自己的主張。

(一)對(duì)于行政法的目的的不同觀點(diǎn)。

管理論認(rèn)為行政法的主要目的在于保障國(guó)家和社會(huì)公共利益。與之相對(duì)立,控權(quán)論主張行政法的基本目的在于保障私人的權(quán)利和自由。平衡論折衷為“行政法既要保障行政管理的有效實(shí)施,又要防止公民權(quán)利的濫用或違法行使。行政機(jī)關(guān)的權(quán)力和相對(duì)方的權(quán)利應(yīng)保持總體平衡”。為什么行政法對(duì)行政權(quán)力與公民權(quán)利關(guān)系的處理應(yīng)采取此平衡模式呢?因?yàn)椤靶姓?quán)力直接或間接來(lái)源于公民權(quán)利。權(quán)力是權(quán)利一種特殊形式。行政權(quán)一旦形成,便同公民權(quán)利結(jié)成一種既相互依存又相互對(duì)立的關(guān)系”。[4]

(二)對(duì)于行政法的基本內(nèi)容的不同看法。

管理論認(rèn)為行政法的基本內(nèi)容是調(diào)整國(guó)家管理關(guān)系,規(guī)定國(guó)家管理的原則和制度,核心是行政組織法和行政行為法[5](P50)。控權(quán)論認(rèn)為行政法的基本內(nèi)容是控制和限制政府權(quán)力,司法審查是最重要的內(nèi)容,同時(shí)重視行政程序[6](P3)。平衡論認(rèn)為行政法是“調(diào)整行政關(guān)系和監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱(chēng)”,“行政法的調(diào)整對(duì)象主要有兩個(gè)方面:行政關(guān)系和監(jiān)督行政關(guān)系。行政關(guān)系和監(jiān)督行政關(guān)系經(jīng)行政法調(diào)整后,形成行政法律關(guān)系和監(jiān)督行政法律關(guān)系。兩者互相聯(lián)系,共同構(gòu)建統(tǒng)一、和諧的行政法律秩序”。行政法的內(nèi)容除了調(diào)整行政關(guān)系和監(jiān)督行政關(guān)系的成文法律規(guī)范外,“行政法的原則也是行政法不可或缺的重要內(nèi)容”。

(三)對(duì)于行政法基本原則的不同觀點(diǎn)。

管理論常把管理原則作為法的原則,并且以堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持社會(huì)主義、堅(jiān)持民主集中制、社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)等作為最重要的原則[7](P10)。控權(quán)論強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的依法行政原則,主張“無(wú)法律即無(wú)行政”,嚴(yán)格限制行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán),政府行為沒(méi)有自由斟酌、自由選擇的余地,只能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。平衡論也承認(rèn)行政法的一項(xiàng)重要的基本原則是依法行政,卻賦予其新的內(nèi)涵。依法行政原則對(duì)“消極行政”和“積極行政”應(yīng)有不同的要求。平衡論認(rèn)為,“現(xiàn)代行政可分為兩類(lèi),一類(lèi)對(duì)相對(duì)方的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響,如行政命令、行政處罰、行政強(qiáng)制措施等;另一類(lèi)對(duì)相對(duì)方的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生直接影響,如行政規(guī)劃、行政指導(dǎo)、行政咨詢(xún)、行政建議、行政政策等。”前一類(lèi)行政稱(chēng)之為“消極行政”,后一類(lèi)行政稱(chēng)之為“積極行政”。

依法行政對(duì)消極行政的要求是“沒(méi)有法律規(guī)范就沒(méi)有行政”,即受法律嚴(yán)格制約;依法行政對(duì)積極行政的要求是“法無(wú)明文禁止,即可作為”,“當(dāng)然,積極行政也應(yīng)符合法定權(quán)限和程序的要求,不同憲法、法律抵觸”。

(四)對(duì)于行政法的手段的不同認(rèn)識(shí)。

管理論認(rèn)為由于行政法律關(guān)系主要是命令—服從關(guān)系,決定了行政法主要是強(qiáng)制和命令性的手段。控權(quán)論認(rèn)為控制和限制行政的手段主要有兩個(gè):一是司法審查;一是行政程序。平衡論認(rèn)為二者都具有片面性,它不同意控權(quán)論過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政程序、司法審查的作用,也不同意管理論過(guò)分強(qiáng)調(diào)命令、強(qiáng)制手段的作用。

認(rèn)為前者忽視行政效率,不利于積極行政和維護(hù)國(guó)家社會(huì)公共利益;后者忽視相對(duì)方的權(quán)利,不符合現(xiàn)代民主、法治發(fā)展的趨勢(shì)。于是主張綜合運(yùn)用行政法的各種手段,即:在必要的場(chǎng)合運(yùn)用命令、強(qiáng)制手段,而在大多數(shù)場(chǎng)合“盡量避免采用行政命令、行政制裁、行政強(qiáng)制手段,淡化權(quán)力色彩。在依法行政的前提下,行政機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)一步變革傳統(tǒng)的管理模式,積極推行行政指導(dǎo),公民參與管理和行政管理社會(huì)化等措施,以協(xié)調(diào)與行政相對(duì)方的關(guān)系,維護(hù)兩者的平衡”。[4]行政程序和司法審查的作用雖不能過(guò)分強(qiáng)調(diào),但應(yīng)予以充分的重視。

“現(xiàn)代行政程序以民主和公正為宗旨,同時(shí)兼顧效率。了解程序、公開(kāi)程序、取證程序、回避程序、聽(tīng)證程序、處理程序、告知程序等是其主要內(nèi)容。行政程序的設(shè)立賦予了相對(duì)一方以了解權(quán)、要求回避權(quán)、辯論權(quán)、申請(qǐng)補(bǔ)救權(quán)等一系列重要的程序性權(quán)利。公民正是以這些程序上的權(quán)利,抗衡行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)力,調(diào)和基于與行政機(jī)關(guān)法律地位不對(duì)等造成的巨大反差,參與行政權(quán)的行使過(guò)程,從而使自己從單純的行政行為的對(duì)象,變成了可以通過(guò)行政程序制約行政行為的主體,從純粹的被動(dòng)者變成了一定條件下的主動(dòng)者。”司法審查“也是現(xiàn)代行政法的重心所在。立法雖然力圖公平分派行政機(jī)關(guān)與相對(duì)一方的權(quán)利與義務(wù),但卻不能保障行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法活動(dòng)符合法律。因此,為了糾正行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法階段的違法行為,平衡執(zhí)法行政機(jī)關(guān)與相對(duì)一方因明顯不對(duì)等的法律地位造成的巨大反差,保護(hù)相對(duì)一方的合法權(quán)益,行政訴訟(司法審查)制度遂為世界各國(guó)普遍采用”。[2](P23)

三、“三論”的形成基礎(chǔ)比較分析

理論總是現(xiàn)實(shí)的反映。行政法基礎(chǔ)理論的“三論”的形成有其政治、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)的根源,不同國(guó)家在不同時(shí)期的不同因素的影響和需求形成了不同的理論。

(一)管理論形成的基礎(chǔ)。

采取管理論模式的國(guó)家,以下三個(gè)特點(diǎn)構(gòu)成管理論存在的重要基礎(chǔ)。一是中央集權(quán)的政治體制。根據(jù)前蘇聯(lián)1977年憲法,前蘇聯(lián)采用民主集中制,政治體制更多地體現(xiàn)為中央集權(quán)。在政治機(jī)構(gòu)的設(shè)置和操作方面,強(qiáng)調(diào)政治命令的國(guó)家主權(quán)性、效率性,不重視民主性的問(wèn)題。這有利于維護(hù)國(guó)家各種權(quán)力,保障國(guó)家管理的實(shí)現(xiàn)。又如日本,盡管戰(zhàn)前一些憲法學(xué)者主張民主改革,但始終未改變中央集權(quán)的政治體制。二是計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)模式。前蘇聯(lián)是采用純粹計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家,經(jīng)濟(jì)管理是其主要職能之一,對(duì)于計(jì)劃政策來(lái)說(shuō),法律處于一種從屬的地位,計(jì)劃的地位等于或高于法律,故在行政法領(lǐng)域自然強(qiáng)調(diào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理。戰(zhàn)前日本的經(jīng)濟(jì)兼有資本主義和封建主義的特點(diǎn)。“一戰(zhàn)”和“二戰(zhàn)”使日本的經(jīng)濟(jì)圍繞著軍事工業(yè)急劇集中。經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃管理成為戰(zhàn)時(shí)的君主立憲國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的主要模式。其與蘇聯(lián)在計(jì)劃和法律的關(guān)系上是一致的,經(jīng)濟(jì)計(jì)劃決定了法律。三是個(gè)人自由的法律思想?yún)T乏。前蘇聯(lián)國(guó)家主權(quán)主義和集體主義一直受到前蘇聯(lián)各階層的推崇,個(gè)人主義自由的思想受到徹底否定。這反映在法學(xué)理論中,便是對(duì)個(gè)人權(quán)利的保護(hù)方面的理論相對(duì)較少和疏淺;反映在法律制度上是缺少相應(yīng)的機(jī)制。在日本,起萌于明治維新的自由的法律思想一直受到日本傳統(tǒng)的封建專(zhuān)制制度的抑制。戰(zhàn)前的日本法學(xué)理論受官僚法學(xué)、專(zhuān)制法學(xué)的統(tǒng)治,關(guān)于個(gè)人權(quán)利的法學(xué)理論未能占領(lǐng)法學(xué)領(lǐng)域意識(shí)形態(tài)的主導(dǎo)地位。[8](P29-30)

(二)控權(quán)論形成的基礎(chǔ)。

控權(quán)論產(chǎn)生的原因之一,英美國(guó)家政治自由主義的特點(diǎn)。作為一種政治思潮和運(yùn)動(dòng),以英國(guó)的洛克為代表人物的現(xiàn)代意義上的自由主義思潮對(duì)個(gè)人自由的非常尊崇,不僅在政治實(shí)踐中留下了痕跡,法律領(lǐng)域中正在形成的英美國(guó)家行政法理論基礎(chǔ)也受到它的影響。“政治自由主義思想的不斷發(fā)展,為行政法控權(quán)理論的完善提供了源源不斷的理論支持。”[1](P122)在公民個(gè)人與國(guó)家關(guān)系的問(wèn)題上,自由主義認(rèn)為個(gè)人自由至上和有限的政府權(quán)力,是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面,在個(gè)人權(quán)利被賦予至上地位時(shí),與之相對(duì)的政府權(quán)力被認(rèn)為必然是有限的。新興的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命也得到兩個(gè)教訓(xùn):自由難能可貴;政府的權(quán)力必須受到限制。而美國(guó)憲政運(yùn)動(dòng)的整個(gè)過(guò)程始終貫徹的同樣是兩個(gè)主題,保護(hù)個(gè)人權(quán)利和限制政府權(quán)力。

控權(quán)論產(chǎn)生的原因之二,英美國(guó)家經(jīng)濟(jì)自由主義的特點(diǎn)。18世紀(jì)產(chǎn)生的古典經(jīng)濟(jì)自由主義思想是英美自由主義的重要內(nèi)容。英美行政法控權(quán)理論的發(fā)展與這一思想的廣泛傳播密切相關(guān),它們?cè)趯?duì)待公民自由與政府權(quán)力的關(guān)系問(wèn)題上有著共同的立場(chǎng)。控權(quán)論主張行政法應(yīng)當(dāng)以保護(hù)公民權(quán)利為出發(fā)點(diǎn),控制行政權(quán)力;經(jīng)濟(jì)自由主義主張安排經(jīng)濟(jì)是公民個(gè)人的自由,政府的過(guò)度管制只會(huì)構(gòu)成對(duì)公民權(quán)利的威脅。在英美國(guó)家,強(qiáng)調(diào)個(gè)人擁有不受限制的選擇自由的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)自由主義,是控權(quán)論的一個(gè)重要生長(zhǎng)點(diǎn)。

控權(quán)論產(chǎn)生的原因之三,普通法系的法律傳統(tǒng)。英美國(guó)家法律屬于普通法系,由普通法院審理包括行政案件在內(nèi)的所有訴訟案件。這種出于控權(quán)目的建構(gòu)的英美行政訴訟機(jī)制,特別是普通法院至尊無(wú)上的地位和普通法院法官所受到的尊崇,進(jìn)而為行政法控權(quán)理論的成長(zhǎng)培植了沃土。普通法系不區(qū)分公法與私法,認(rèn)為這種劃分違背了法律的“平等對(duì)待原則”,依據(jù)此劃分設(shè)置的行政法院則違背了“自己不得作自己的法官的原則”,不符合普通法的精神。單一的普通法院傳統(tǒng)制度的繼續(xù)存在,為傳統(tǒng)控權(quán)觀念的延續(xù)提供著溫床。

(三)平衡論產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

“平衡論理論的產(chǎn)生,是世界行政法及理論發(fā)展趨勢(shì)對(duì)中國(guó)行政法及理論的深刻影響的結(jié)果。”[5](P50)世界行政法的發(fā)展趨勢(shì)主要表現(xiàn)在四個(gè)方面:及時(shí),英美法系國(guó)家機(jī)關(guān)越來(lái)越重視并在一定程度上吸收大陸法系的行政法理論。英美新的行政法理論開(kāi)始強(qiáng)調(diào)對(duì)行政的信任,要求司法機(jī)構(gòu)在行政機(jī)關(guān)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域充分尊重行政權(quán)力,放棄對(duì)某些領(lǐng)域的司法干預(yù)。

第二,大陸法系國(guó)家逐步吸收英美行政法的一些特點(diǎn)。司法權(quán)力對(duì)行政權(quán)力的制約,成為以往強(qiáng)調(diào)以公共利益為中心的國(guó)家保障個(gè)人權(quán)利的主要手段機(jī)制。

第三,現(xiàn)代行政的多樣化促進(jìn)了行政法理論的內(nèi)容的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代各個(gè)國(guó)家的行政法,都不僅局限于控制行政權(quán)力或管理相對(duì)方的范圍和目的。相對(duì)方的權(quán)利和行為隨著社會(huì)的進(jìn)步日趨復(fù)雜化。一些新的行政內(nèi)容拓展了行政法的內(nèi)容和范圍,行政法在積極行政和消極行政、負(fù)擔(dān)行政和受益行政等不同領(lǐng)域的表現(xiàn)都有所區(qū)別。此外,由于行政手段的變化,也促進(jìn)了行政法理論的豐富。一些非直接權(quán)力性的行政手段成為現(xiàn)代行政的主要手段,如行政指導(dǎo)、行政政策、行政咨詢(xún)、行政契約、行政建議等,這些行政行為同樣引起法律關(guān)系,而且將成為現(xiàn)代行政法調(diào)整的主要社會(huì)關(guān)系內(nèi)容。行政法走出控權(quán)或管理模式的框框,走向多樣化、復(fù)雜化,是現(xiàn)代行政發(fā)展的需要,也是行政法發(fā)展的必然結(jié)果。

第四,公共利益與個(gè)人利益的沖突和協(xié)調(diào)成為各國(guó)行政法的主要問(wèn)題。英美法等國(guó)和大陸法系國(guó)家行政法最根本的問(wèn)題是如何協(xié)調(diào)公共利益和個(gè)人利益之間的沖突。而管理論模式以公共利益為中心,控權(quán)理論模式以個(gè)人利益為中心。從現(xiàn)代各國(guó)的行政法狀況看,這兩種傳統(tǒng)模式都已被打破。無(wú)論是立法者、執(zhí)行者還是司法者,都不再在兩者之間發(fā)生沖突時(shí),當(dāng)然認(rèn)為公共利益或個(gè)人利益優(yōu)先。進(jìn)行利益衡量成為立法、執(zhí)法和司法的基本方法,而衡量的結(jié)果,正是為了實(shí)現(xiàn)兩者的平衡。從以上可見(jiàn),不同的理論向平衡理論邁進(jìn)的趨勢(shì),對(duì)于中國(guó)行政法模式的選擇,具有深刻的意義。

基礎(chǔ)理論論文:文藝基礎(chǔ)理論研究論文

理論建設(shè)常常是在對(duì)理論自身的反思中艱難前行的。要構(gòu)建面向21世紀(jì)的文藝?yán)碚摚珜?dǎo)反思精神和“問(wèn)題意識(shí)”應(yīng)成為學(xué)理創(chuàng)新和學(xué)術(shù)自覺(jué)的前提。因而，直面缺憾、認(rèn)準(zhǔn)坐標(biāo)、建構(gòu)學(xué)理便構(gòu)成當(dāng)代文論話(huà)語(yǔ)的三維空間。

一、直面缺憾：我們失去了什么

歷經(jīng)撥亂反正、引進(jìn)趨新和體系創(chuàng)造的步步足履，新時(shí)期的文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)無(wú)疑是成就巨大并令人鼓舞的。改革開(kāi)放的歷史機(jī)遇和文藝復(fù)蘇的時(shí)代大潮，為理論家的創(chuàng)造和理論的推進(jìn)提供了適宜的精神生態(tài)和廣闊的話(huà)語(yǔ)空間，文藝?yán)碚摰挠^念更新與學(xué)科拓展贏得歷史的尊重已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)。然而，我們對(duì)文藝?yán)碚搶?shí)績(jī)的真誠(chéng)崇敬并不能抹去理論研究自身的缺憾，我們對(duì)理論走勢(shì)的欣喜也難以開(kāi)釋對(duì)理論困窘的深層焦慮。對(duì)于21世紀(jì)的我國(guó)文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)來(lái)說(shuō)，得到的已成為過(guò)去，而失去的卻要影響未來(lái)。于是，直面缺憾，檢視我們這些年在文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)方面失去了一些什么，也許對(duì)構(gòu)建文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)更具啟迪意義。

缺憾之一：文藝基本理論研究的邊緣化，讓我們失去了聚焦文論本體的自信。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的社會(huì)轉(zhuǎn)型和商品大潮對(duì)人們價(jià)值觀念的巨大沖擊，使文學(xué)藝術(shù)及其理論一道被置身于一個(gè)告別和進(jìn)入、解體與建構(gòu)的動(dòng)蕩時(shí)期。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，文藝失去轟動(dòng)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)的“熱”和文藝的“冷”形成鮮明的反差，以致出現(xiàn)精神審美功利與物質(zhì)實(shí)用功利的悖反，作品的藝術(shù)價(jià)值與衡量作品的經(jīng)濟(jì)杠桿之間的反差和藝術(shù)消費(fèi)中“曲高和寡”與“媚俗獲眾”的錯(cuò)位，文學(xué)日漸偏離“社會(huì)代言”和“文化主打”的中心位置，文學(xué)和文學(xué)理論的“邊緣化”即由此而生。在文藝?yán)碚擃I(lǐng)域，其邊緣化不僅表現(xiàn)在這些年來(lái)的文藝研究遠(yuǎn)不如經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等社會(huì)科學(xué)的理論研究那般紅火和搶眼，還在于文學(xué)理論的“研究”本身也被置于邊緣化處境。譬如，文學(xué)理論研究隊(duì)伍的邊緣化——理論研究人才流失，甘坐“冷板凳”的學(xué)者越來(lái)越少；文學(xué)基本理論研究的邊緣化——扎扎實(shí)實(shí)從學(xué)理本體和基本問(wèn)題上做“功夫?qū)W問(wèn)”的人在分化和銳減，而趕時(shí)髦、求新潮、扮“黑馬”、標(biāo)新立異走“捷徑”的投機(jī)學(xué)人越來(lái)越多；還有文學(xué)理論研究學(xué)科目標(biāo)的邊緣化——即以所謂應(yīng)用研究、交叉研究、跨學(xué)科研究來(lái)替代基礎(chǔ)原理研究。例如，這些年把文藝原理“美學(xué)化”“文化學(xué)化”“社會(huì)學(xué)化”，乃至于“哲學(xué)化”或“科學(xué)化”的研究成果十分普遍，并且常常得到人們的認(rèn)可和夸贊。這里潛藏著的危機(jī)在于：有些研究在將文藝?yán)碚摯蛄艘魂嚳鐚W(xué)科“擦邊球”后，理論自身的原理性難題并未得到有效地解決；相反，簡(jiǎn)單地把文論問(wèn)題做“美學(xué)化”或“文化學(xué)化”處理，喪失的卻是對(duì)文藝?yán)碚搶W(xué)科本身獨(dú)特而系統(tǒng)地把握能力和聚焦文論文體的自信。

缺憾之二：文藝基本理論研究的認(rèn)同化，使我們失去了原創(chuàng)和超越的勇氣。如果說(shuō)邊緣化錯(cuò)位使我們的求異思維找錯(cuò)了坐標(biāo)，那么，守成的惰性心理則常常使我們的理論研究被求同思維所困擾。在文藝?yán)碚撗芯款I(lǐng)域，許多研究者習(xí)慣于將自己的思維支點(diǎn)依托于前人的某種理論范式上，以“本本”“經(jīng)典”“”為依歸，以讀解、引征或推崇、效仿來(lái)代替理論創(chuàng)新和學(xué)術(shù)超越。這有三種表現(xiàn)：一是向馬列文論認(rèn)同。諸如從馬克思主義經(jīng)典著作中找到哲學(xué)認(rèn)識(shí)論、意識(shí)形態(tài)論或藝術(shù)生產(chǎn)論等論述，于是也就有了自己的持論根據(jù)和學(xué)理體系。二是向現(xiàn)當(dāng)代的西方文論認(rèn)同。從俄國(guó)形式主義、法國(guó)結(jié)構(gòu)主義、英美新批評(píng)到存在主義、現(xiàn)象學(xué)、精神分析理論，從語(yǔ)義學(xué)、符號(hào)學(xué)到解釋學(xué)、接受美學(xué)，乃至于現(xiàn)代主義、后現(xiàn)代主義、新歷史主義、女權(quán)主義、文化多元主義、后殖民理論、西方馬克思主義等等，都被一些人風(fēng)車(chē)似的玩過(guò)，都曾被持論者認(rèn)同為先鋒理論的界碑和方法論武器。三是向中國(guó)本土的文論傳統(tǒng)認(rèn)同。博大精深的古代文論寶庫(kù)和“五四”以來(lái)的現(xiàn)代文論遺產(chǎn)不僅成為一些理論研究的出發(fā)點(diǎn)和歸結(jié)點(diǎn)，而且成為一些研究者的學(xué)術(shù)精神原鄉(xiāng)。

這些理論認(rèn)同并非毫無(wú)意義，比如，向馬列文論的認(rèn)同使我們有了主流意識(shí)，向外國(guó)文論認(rèn)同使我們找到了參照坐標(biāo)，而向中國(guó)古代文論認(rèn)同則使我們擁有了理論的民族本根。問(wèn)題在于，正如有學(xué)者指出的，一味地理論認(rèn)同，極易造成對(duì)文學(xué)基礎(chǔ)理論不是“接著說(shuō)”而是“照著說(shuō)”，不是“說(shuō)自己”而是“說(shuō)別人”，不是消化式吸收而是囫圇吞棗或照抄照搬。結(jié)果便是理論研究的陳舊、重復(fù)、學(xué)舌和玄虛，理論建設(shè)變成了“述而不作”的八股老調(diào)、中外文論的“元件組裝”或前人觀點(diǎn)的“穿靴戴帽”，從而削弱和消解了研究者的原創(chuàng)意識(shí)和理論成果的超越價(jià)值。

缺憾之三：文藝基本理論研究的功利化，使我們失去了思想和方法論的支撐。“功利學(xué)術(shù)”的泛濫正侵害著理論研究的健康肌體。走近時(shí)下的學(xué)術(shù)圈，你不難發(fā)現(xiàn)，為晉升專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)而進(jìn)行理論研究、為完成科研指標(biāo)而從事科研活動(dòng)、為編寫(xiě)教材、完成叢書(shū)出版計(jì)劃而寫(xiě)書(shū)的不乏其人，更不用說(shuō)“著書(shū)只為稻粱謀”的“編書(shū)”了。許多人把精力放在爭(zhēng)課題、報(bào)大獎(jiǎng)、拜名家、找路子等“學(xué)外工夫”上，希圖靠虛名浮利盡快揚(yáng)名立腕，而對(duì)學(xué)問(wèn)本身關(guān)注不多或思考不深。功利化學(xué)術(shù)在研究對(duì)象和治學(xué)方式上通常表現(xiàn)為：及時(shí)，輕基礎(chǔ)理論研究重應(yīng)用研究。因?yàn)榛A(chǔ)理論研究需要耐得住寂寞，對(duì)治學(xué)的基本功要求更高，而應(yīng)用研究諸如介入熱點(diǎn)、評(píng)品時(shí)尚、點(diǎn)擊流行文化、追蹤偶像明星等，做起來(lái)投入少，見(jiàn)效快，事半功倍又名利雙收。第二，用浮躁和炒作代替沉思與創(chuàng)造。文壇的心浮氣躁常常滋生出一個(gè)個(gè)泡沫學(xué)術(shù)和商業(yè)化炒作，傳統(tǒng)的“求道之思”或“授藝之學(xué)”已被演繹成“賣(mài)點(diǎn)秀”或“包裝術(shù)”，罵名人、唱反調(diào)、游走傳媒、吸引“娛記”，論題驚世駭俗、開(kāi)口語(yǔ)驚四座，是其慣用的操作方式。第三，重體系搭建輕問(wèn)題研究。這些年國(guó)內(nèi)出版的不下幾十種文學(xué)原理教材以及眾多學(xué)術(shù)專(zhuān)著，已經(jīng)構(gòu)建出許許多多相同或不同的文論形態(tài)和體系，如文藝反映論體系、文藝認(rèn)識(shí)論體系、文藝意識(shí)形態(tài)論體系、文藝生產(chǎn)論體系、文藝主體論體系、文藝心理學(xué)體系、文藝符號(hào)論體系、文藝系統(tǒng)論體系等等，無(wú)疑它們從總體上推進(jìn)了文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)。這些理論體系中，有些是具有創(chuàng)造性的或有具創(chuàng)造性的成分，但確有不少是陳陳相因的。科學(xué)的理論體系是建立在對(duì)每一個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題深入思辨和科學(xué)解答基礎(chǔ)之上的，如果僅有體系空殼而沒(méi)有思想新創(chuàng)，疑難問(wèn)題并沒(méi)有得到很好解決，那么所謂的“體系”也不過(guò)是空中樓閣，對(duì)推進(jìn)文藝?yán)碚摰膶?shí)際進(jìn)展和建構(gòu)文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)是無(wú)濟(jì)于事的。缺乏學(xué)理創(chuàng)新而忙于搭建體系，是功利化學(xué)術(shù)的反映，也是文藝基礎(chǔ)理論研究失去思想和方法論支撐的表現(xiàn)。

二、認(rèn)準(zhǔn)坐標(biāo)：我們選擇什么

當(dāng)歷史把文藝?yán)碚撗芯繋?1世紀(jì)的時(shí)候，時(shí)代迫使我們對(duì)建設(shè)什么樣的文論范式以及怎樣建設(shè)這種范式作出自己的選擇，開(kāi)放的理論背景又為我們提供了各種選擇的可能性。時(shí)至今日，至少有4個(gè)層面的觀念坐標(biāo)需要我們?nèi)フJ(rèn)真面對(duì)、認(rèn)知和選擇。

從縱向上講，我們正面對(duì)“傳統(tǒng)與未來(lái)”的價(jià)值選擇。建設(shè)新世紀(jì)的文藝?yán)碚撔枰覀儼涯抗馔断蜻^(guò)去，開(kāi)鑿自己腳下的理論巖層，批判地繼承古代文藝?yán)碚撨z產(chǎn)，吸納文論傳統(tǒng)的豐富營(yíng)養(yǎng)；同時(shí)，文藝?yán)碚摰陌l(fā)展又不可為傳統(tǒng)所累，背負(fù)沉重的包袱前行，或囿于舊有模式而駐足，而應(yīng)該面向現(xiàn)實(shí)發(fā)展，關(guān)注時(shí)代進(jìn)步，把目光投向未來(lái)，開(kāi)辟文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)的新境界。

從橫向上說(shuō)，我們要面對(duì)“自律與他律”的價(jià)值選擇。文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)應(yīng)該保持自己的民族特色，秉承民族的文論血脈和人文精神，重新鍍亮自己的理論個(gè)性，以理論的民族性來(lái)贏得理論價(jià)值的世界性；同時(shí)，在這個(gè)日益全球化的時(shí)代，我們又需要廣擷博采人類(lèi)一切的理論質(zhì)素來(lái)滋補(bǔ)我們的文論肌體，以開(kāi)放的心態(tài)接納外民族文論的“橄欖枝”作為我們理論建構(gòu)的借鑒，任何封閉意識(shí)和“國(guó)粹”心態(tài)都將和信息時(shí)代的歷史潮流格格不入。這種“中化”和“西學(xué)”或“中體”與“西用”的關(guān)系，構(gòu)成了一個(gè)自律和他律的觀念悖論。

從理論范式上看，我們正面對(duì)文藝?yán)碚摰摹敖?jīng)典形態(tài)”“傳統(tǒng)形態(tài)”與“當(dāng)代形態(tài)”的價(jià)值選擇。“經(jīng)典形態(tài)”是指馬克思主義文藝?yán)碚搫?chuàng)始人及其經(jīng)典作家的理論思想，它們通常代表著文藝?yán)碚摰闹鲗?dǎo)思想、基本觀點(diǎn)和話(huà)語(yǔ)模式，具有學(xué)理的典范性和觀念的規(guī)范性。“傳統(tǒng)形態(tài)”是指“五四”以后、特別是建國(guó)以來(lái)發(fā)展和積累起來(lái)的習(xí)見(jiàn)理論模式，它們是以文藝?yán)碚摻滩募皩?zhuān)著式成果所形成的、被多數(shù)人認(rèn)可的文論形態(tài)，具有理論范式的約定俗成性以及價(jià)值取向的慣性和思維定勢(shì)的惰性。“當(dāng)代形態(tài)”則是正在創(chuàng)造和發(fā)展中的文藝?yán)碚摚@種文論正面臨多方面的挑戰(zhàn)。例如，全球化浪潮和世界經(jīng)濟(jì)的一體化會(huì)給它帶來(lái)異域文論、甚至是殖民文化的滲透與擠壓，高科技的迅速興起形成文藝存在方式和媒介形式的變異，還有大眾審美文藝、特別是影視藝術(shù)、網(wǎng)絡(luò)藝術(shù)和“快餐文化”形成的文藝本體變遷和觀念革命的新選擇等，它們使得文藝學(xué)的當(dāng)代形態(tài)常常要在“適應(yīng)”與“定位”的不斷碰撞中，不得不作出無(wú)以選擇的選擇。

，還有理論特色的價(jià)值取向問(wèn)題。面向21世紀(jì)的文藝基礎(chǔ)理論應(yīng)該是有中國(guó)特色的、切合新世紀(jì)文藝發(fā)展實(shí)際的理論。而“中國(guó)特色”是一種什么樣的特色呢？這里可以有不同的理解。例如，可以是指中國(guó)古代文藝學(xué)傳統(tǒng)所鑄就的“中國(guó)特色”，這應(yīng)該是中國(guó)特色的根基和“底色”；可以是“五四”新文學(xué)以來(lái)中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)理論在其構(gòu)建過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的中國(guó)特色，這是我們所依托的現(xiàn)實(shí)理論背景和學(xué)理延續(xù)的“接口”；還可以指馬克思主義文藝思想在中國(guó)傳播、接受、發(fā)展、變異以來(lái)所顯示出的“中國(guó)特色”，即“馬列文論中國(guó)化”過(guò)程中所形成的特色，這是“中國(guó)特色”的指導(dǎo)思想[1]。這3種“中國(guó)特色”是相互關(guān)聯(lián)、相互影響和相互制約的，尤其是后2個(gè)層次，從某種意義上說(shuō)是齊頭并進(jìn)、此消彼長(zhǎng)的。3個(gè)層面在各自發(fā)展中所表現(xiàn)出的“中國(guó)特色”都應(yīng)當(dāng)納入我們所要建構(gòu)的文藝?yán)碚撔螒B(tài)中，問(wèn)題只在于如何把握和選擇它們。

以上4個(gè)坐標(biāo)的立體交叉與相互滲透，把當(dāng)前文藝基礎(chǔ)理論研究的觀念困境推到了學(xué)科建設(shè)的前沿，而對(duì)之作出怎樣的選擇將直接影響文藝?yán)碚摰奈磥?lái)。當(dāng)然，認(rèn)準(zhǔn)這幾個(gè)坐標(biāo)并不難，從理論上找出自己的選擇維度也容易做到，但要從實(shí)踐上讓理論選擇的自我意識(shí)變成理論創(chuàng)造的有效成果，也許就不是一件容易的事了。

三、構(gòu)建學(xué)理：我們應(yīng)該做什么

首先是要回到基礎(chǔ)理論本體，以“元問(wèn)題”研究來(lái)啟動(dòng)文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)構(gòu)建。

文藝?yán)碚摰陌l(fā)展取決于文藝基礎(chǔ)理論研究的突破，取決于基礎(chǔ)理論問(wèn)題的局部突破帶動(dòng)學(xué)理的整體建構(gòu)。因而，當(dāng)前的文論研究應(yīng)該倡導(dǎo)回歸本體，而不是解決外圍；回到問(wèn)題，而不是制造概念或急于搭建體系；回到起點(diǎn)、找準(zhǔn)支點(diǎn)以解決基礎(chǔ)理論命題，而不是凌空蹈虛或避坑落井。美國(guó)學(xué)者拉夫爾·科恩(RalphCohen)在《文學(xué)理論的未來(lái)》中談到：“人們正處在文學(xué)理論實(shí)踐的急劇變化的過(guò)程中，人們需要了解，為什么形式主義、文學(xué)史、文學(xué)語(yǔ)言、讀者、作者以及文學(xué)標(biāo)準(zhǔn)公認(rèn)的文學(xué)觀點(diǎn)開(kāi)始受到質(zhì)疑，得到了修正或被取而代之……人們認(rèn)識(shí)到原有理論中哪些部分仍在持續(xù)，哪些業(yè)已廢棄，就需要檢驗(yàn)文學(xué)轉(zhuǎn)變的過(guò)程本身。”[2](1)這些話(huà)對(duì)當(dāng)前中國(guó)的文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)也是適應(yīng)的，而我們檢驗(yàn)文學(xué)轉(zhuǎn)變過(guò)程所得出的教訓(xùn)之一便是要關(guān)注理論本體中的“元問(wèn)題”，即“文學(xué)是什么”“文學(xué)寫(xiě)什么”“文學(xué)怎么寫(xiě)”“文學(xué)寫(xiě)成什么”“文學(xué)有什么用”等，并據(jù)此來(lái)深入探討文學(xué)的本體論、客體論、主體論、文本論、價(jià)值論等“元問(wèn)題”[3]，從這些“元問(wèn)題”出發(fā)延伸出一個(gè)個(gè)“問(wèn)題元”。通過(guò)這樣回到最基本的范疇，抓住最基本的問(wèn)題，靠理論本身的邏輯產(chǎn)生理論的張力，才會(huì)帶來(lái)學(xué)理推進(jìn)的思想動(dòng)能，并產(chǎn)生新的理論生長(zhǎng)點(diǎn)。要達(dá)到這一理論目標(biāo)，就需要確立文論本位意識(shí)，排除邊緣心態(tài)；確立基礎(chǔ)研究意識(shí)，排除功利心態(tài)；確立理論原創(chuàng)意識(shí)，排除認(rèn)同心態(tài)。從范疇概念到觀念觀點(diǎn)，從思辨方式到思想體系，都采取“問(wèn)題化”的研究眼光，本體論的研究角度，“推進(jìn)性”的研究態(tài)度，從而一步步構(gòu)建出具有原創(chuàng)性和方法論支撐的文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)。

其次是面向未來(lái)，實(shí)現(xiàn)“一體兩翼”的綜合創(chuàng)新。

文藝?yán)碚摰陌l(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、歷史的過(guò)程，它是在依托歷史、立足現(xiàn)實(shí)、面向未來(lái)的不斷拓展中，把對(duì)真理的無(wú)限追求變成無(wú)限的追求，最終使追求本身變成無(wú)限的過(guò)程。21世紀(jì)的文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)就是這樣的一個(gè)無(wú)限追求的歷史過(guò)程，而“一體兩翼”的綜合創(chuàng)新，正是實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程的基本途徑。

“一體兩翼”的“一體”，是指文藝?yán)碚撗芯恳孕率兰o(jì)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和文藝現(xiàn)狀為“體”，就是讓文論建設(shè)立足于中國(guó)現(xiàn)實(shí)文藝發(fā)展的實(shí)際，貼近實(shí)踐，實(shí)事求是，回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需求，矚目變遷中的世界，讓理論品格體現(xiàn)出鮮明的現(xiàn)實(shí)感和時(shí)代精神。“兩翼”是指文藝?yán)碚摰拿褡鍌鹘y(tǒng)和外來(lái)精良。對(duì)于中國(guó)古代的文藝?yán)碚摚饕俏{它的人文精神，并實(shí)現(xiàn)古論范式的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換。如古代文論在文藝家與現(xiàn)實(shí)關(guān)系上的“交感”說(shuō)（心物交感、天人合一），在文藝家與文藝關(guān)系上的“言志”說(shuō)（詩(shī)言志、詩(shī)緣情），在創(chuàng)作與作品關(guān)系上的“意境”論（意象、興味、性靈、境界），在作品與現(xiàn)實(shí)關(guān)系上的“教化”說(shuō)（詩(shī)教、諷喻美刺、有補(bǔ)于世、有為而作）等，都是富含人文內(nèi)蘊(yùn)和價(jià)值理性的文論傳統(tǒng)，一旦將其轉(zhuǎn)換為現(xiàn)代文論的有機(jī)成分與合理血脈，不僅會(huì)使新的理論建設(shè)底蘊(yùn)充盈，而且還可以使古代文論在21世紀(jì)煥發(fā)新的活力。外國(guó)文藝?yán)碚搶?duì)于我們的意義在于“棄其蹄毛，留其精粹”，洋為中用，一方面要將外來(lái)文論的理論質(zhì)素與中國(guó)的文藝現(xiàn)狀和理論傳統(tǒng)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)其營(yíng)養(yǎng)素的消化式吸收，另一方面要把握好“同化”與“順應(yīng)”的辯證關(guān)系，實(shí)現(xiàn)文藝?yán)碚摰目缥幕瘜?duì)話(huà)和中外互補(bǔ)。

所謂“綜合創(chuàng)新”，即運(yùn)用辯證思維的研究方法，對(duì)以往的文藝?yán)碚撔螒B(tài)進(jìn)行辯證地分析和綜合，讓它們根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需要融合為一，鑄就一種面向21世紀(jì)的新的文藝?yán)碚擉w系框架。它要求我們通過(guò)對(duì)文藝?yán)碚摰墓诺湫螒B(tài)與現(xiàn)代形態(tài)、經(jīng)典形態(tài)與新創(chuàng)形態(tài)的重新審視、辨識(shí)、轉(zhuǎn)化和吸收，找到同歷史走向和時(shí)代精神相符合的思想線(xiàn)索，形成對(duì)當(dāng)代學(xué)理本位的思想支撐、對(duì)學(xué)術(shù)立場(chǎng)的重新定位和研究方法的重新選擇。在這里，“綜合”是創(chuàng)新的手段，“創(chuàng)新”是綜合的目標(biāo)。研究者應(yīng)該以傳統(tǒng)為鑒，以創(chuàng)新為本，光大中國(guó)既有的的文藝思想品格，同時(shí)采納外來(lái)文論有價(jià)值的豐厚資源，發(fā)揚(yáng)中國(guó)文論注重整體性、蘊(yùn)藉性、穎悟性的辯證思維傳統(tǒng)和西方文論重邏輯思辨和求新求異的原創(chuàng)意識(shí)，而克服中國(guó)傳統(tǒng)文論“圓而神”的和諧有余、“方以智”的鋒角不足的治學(xué)缺陷，以及西方文論科學(xué)精神與人文精神、思想承繼與觀念變異“二元對(duì)立”的認(rèn)知模式，從而創(chuàng)造出既把握宏觀又剖析微觀，既跨學(xué)科融通又中外互補(bǔ)，既有學(xué)派對(duì)話(huà)又回應(yīng)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，既總結(jié)過(guò)去又指向未來(lái)……這樣一種由范疇、觀念、命題和思想體系一以貫之的、具有原創(chuàng)性又具有科學(xué)的思想與方法論支撐的文藝基礎(chǔ)理論體系。

另外，在理論視野上，要關(guān)注全球化、高科技和大眾審美文化對(duì)文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)的生態(tài)滋養(yǎng)。

世界經(jīng)濟(jì)一體化和信息化革命帶來(lái)的全球化浪潮，使我國(guó)的文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)一方面受到文化霸權(quán)和文化殖民的擠壓，另一方面也為跨文化的溝通與對(duì)話(huà)提供了新的機(jī)遇。我們從中所得到的應(yīng)該是更廣闊的思維視野、更豐贍的學(xué)術(shù)資源和更具價(jià)值的理論參照。例如，20世紀(jì)的西方文論在上半期是從歷史走向語(yǔ)言，從內(nèi)容走向形式；但是，如希利斯·米勒所說(shuō)：“事實(shí)上，從1979年以來(lái)，文學(xué)研究的興趣已發(fā)生大規(guī)模的轉(zhuǎn)移：從對(duì)文學(xué)作修辭學(xué)式的內(nèi)部研究，轉(zhuǎn)為研究文學(xué)的‘外部的’聯(lián)系，確定它在心理學(xué)、歷史或社會(huì)學(xué)背景中的位置。換言之，文學(xué)研究的興趣已由解讀（即集中注意研究語(yǔ)言本身及其性質(zhì)和能力）轉(zhuǎn)移到各種形式的闡釋解釋上（即注意語(yǔ)言同上帝、自然、社會(huì)、歷史等被看做是語(yǔ)言之外的事物的關(guān)系）。”[2](122)當(dāng)近20年來(lái)的西方文論從語(yǔ)言返回歷史、從形式返回內(nèi)容的時(shí)候，我國(guó)的文藝?yán)碚搮s走了一條幾乎是與之相反的發(fā)展道路，這對(duì)于長(zhǎng)期陷入“內(nèi)部研究”與“外部研究”、人文精神與科學(xué)精神二元對(duì)立困境中的我國(guó)當(dāng)代文論建設(shè)來(lái)說(shuō)，不是頗具警示和借鑒意義么？

高科技和大眾審美文化的嬗變更是新世紀(jì)學(xué)理建構(gòu)不得不認(rèn)真面對(duì)的重要課題。當(dāng)新技術(shù)革命悄然走進(jìn)我們生活的時(shí)候，它所帶來(lái)的不僅有物質(zhì)生活的高效和便捷、精神生活的新奇與變異，還有文藝基礎(chǔ)理論研究的新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)。例如，電子媒介、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)和視聽(tīng)藝術(shù)的崛起，造成了語(yǔ)言藝術(shù)日漸被音像藝術(shù)所取代，藝術(shù)樣式由單媒介向多媒介延伸，以及文藝傳播方式由“硬載體”向網(wǎng)絡(luò)“軟載體”轉(zhuǎn)變，由此造成了文藝存在方式，文藝功能方式，文藝創(chuàng)作、傳播、欣賞方式，文藝使用媒介和操作工具，文藝價(jià)值取向和社會(huì)影響力等諸多方面的變化，以及現(xiàn)代科技手段帶來(lái)的文藝研究方法——諸如信息通訊技術(shù)、信息存儲(chǔ)檢索技術(shù)和人工智能系統(tǒng)用于文藝研究所形成方法和手段的革命。同時(shí)，由科技進(jìn)步引發(fā)的大眾審美文化變遷，正使得“快餐文化”“準(zhǔn)藝術(shù)”和“視聽(tīng)消費(fèi)”一步步擠占高雅藝術(shù)、純文學(xué)和精英文化的市場(chǎng)份額。這時(shí)候，文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)需要的不僅是搭建一個(gè)寬待時(shí)尚、兼容先鋒、多元并存、自然甄陶、自由競(jìng)爭(zhēng)的理論環(huán)境平臺(tái)，更需要在思維方式、概念范疇、理論觀點(diǎn)、思想體系和學(xué)理模式等總體構(gòu)架上，認(rèn)準(zhǔn)自己的發(fā)展坐標(biāo)，由理論新變達(dá)成學(xué)理創(chuàng)新，構(gòu)筑出知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的文藝基礎(chǔ)理論新體系。這里我想引用希利斯·米勒在論及文學(xué)理論的未來(lái)時(shí)所說(shuō)的一段話(huà)來(lái)描述我們所面對(duì)的這種文藝研究現(xiàn)狀：“文學(xué)研究的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，但是，它會(huì)繼續(xù)存在，就像它一如既往的那樣，作為理性盛宴上一個(gè)使人難堪、或者令人警醒的游蕩的魂靈。不管我們?cè)O(shè)立怎樣新的研究系所布局，也不管我們棲居在一個(gè)怎樣新的電信王國(guó)，文學(xué)，作為幸存者，仍然急需我們?nèi)ァ芯俊褪窃谶@里，現(xiàn)在。

基礎(chǔ)理論論文:文藝基礎(chǔ)理論研究論文

理論建設(shè)常常是在對(duì)理論自身的反思中艱難前行的。要構(gòu)建面向21世紀(jì)的文藝?yán)碚摚珜?dǎo)反思精神和“問(wèn)題意識(shí)”應(yīng)成為學(xué)理創(chuàng)新和學(xué)術(shù)自覺(jué)的前提。因而，直面缺憾、認(rèn)準(zhǔn)坐標(biāo)、建構(gòu)學(xué)理便構(gòu)成當(dāng)代文論話(huà)語(yǔ)的三維空間。

一、直面缺憾：我們失去了什么

歷經(jīng)撥亂反正、引進(jìn)趨新和體系創(chuàng)造的步步足履，新時(shí)期的文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)無(wú)疑是成就巨大并令人鼓舞的。改革開(kāi)放的歷史機(jī)遇和文藝復(fù)蘇的時(shí)代大潮，為理論家的創(chuàng)造和理論的推進(jìn)提供了適宜的精神生態(tài)和廣闊的話(huà)語(yǔ)空間，文藝?yán)碚摰挠^念更新與學(xué)科拓展贏得歷史的尊重已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)。然而，我們對(duì)文藝?yán)碚搶?shí)績(jī)的真誠(chéng)崇敬并不能抹去理論研究自身的缺憾，我們對(duì)理論走勢(shì)的欣喜也難以開(kāi)釋對(duì)理論困窘的深層焦慮。對(duì)于21世紀(jì)的我國(guó)文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)來(lái)說(shuō)，得到的已成為過(guò)去，而失去的卻要影響未來(lái)。于是，直面缺憾，檢視我們這些年在文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)方面失去了一些什么，也許對(duì)構(gòu)建文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)更具啟迪意義。

缺憾之一：文藝基本理論研究的邊緣化，讓我們失去了聚焦文論本體的自信。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的社會(huì)轉(zhuǎn)型和商品大潮對(duì)人們價(jià)值觀念的巨大沖擊，使文學(xué)藝術(shù)及其理論一道被置身于一個(gè)告別和進(jìn)入、解體與建構(gòu)的動(dòng)蕩時(shí)期。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，文藝失去轟動(dòng)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)的“熱”和文藝的“冷”形成鮮明的反差，以致出現(xiàn)精神審美功利與物質(zhì)實(shí)用功利的悖反，作品的藝術(shù)價(jià)值與衡量作品的經(jīng)濟(jì)杠桿之間的反差和藝術(shù)消費(fèi)中“曲高和寡”與“媚俗獲眾”的錯(cuò)位，文學(xué)日漸偏離“社會(huì)代言”和“文化主打”的中心位置，文學(xué)和文學(xué)理論的“邊緣化”即由此而生。在文藝?yán)碚擃I(lǐng)域，其邊緣化不僅表現(xiàn)在這些年來(lái)的文藝研究遠(yuǎn)不如經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等社會(huì)科學(xué)的理論研究那般紅火和搶眼，還在于文學(xué)理論的“研究”本身也被置于邊緣化處境。譬如，文學(xué)理論研究隊(duì)伍的邊緣化——理論研究人才流失，甘坐“冷板凳”的學(xué)者越來(lái)越少；文學(xué)基本理論研究的邊緣化——扎扎實(shí)實(shí)從學(xué)理本體和基本問(wèn)題上做“功夫?qū)W問(wèn)”的人在分化和銳減，而趕時(shí)髦、求新潮、扮“黑馬”、標(biāo)新立異走“捷徑”的投機(jī)學(xué)人越來(lái)越多；還有文學(xué)理論研究學(xué)科目標(biāo)的邊緣化——即以所謂應(yīng)用研究、交叉研究、跨學(xué)科研究來(lái)替代基礎(chǔ)原理研究。例如，這些年把文藝原理“美學(xué)化”“文化學(xué)化”“社會(huì)學(xué)化”，乃至于“哲學(xué)化”或“科學(xué)化”的研究成果十分普遍，并且常常得到人們的認(rèn)可和夸贊。這里潛藏著的危機(jī)在于：有些研究在將文藝?yán)碚摯蛄艘魂嚳鐚W(xué)科“擦邊球”后，理論自身的原理性難題并未得到有效地解決；相反，簡(jiǎn)單地把文論問(wèn)題做“美學(xué)化”或“文化學(xué)化”處理，喪失的卻是對(duì)文藝?yán)碚搶W(xué)科本身獨(dú)特而系統(tǒng)地把握能力和聚焦文論文體的自信。

缺憾之二：文藝基本理論研究的認(rèn)同化，使我們失去了原創(chuàng)和超越的勇氣。如果說(shuō)邊緣化錯(cuò)位使我們的求異思維找錯(cuò)了坐標(biāo)，那么，守成的惰性心理則常常使我們的理論研究被求同思維所困擾。在文藝?yán)碚撗芯款I(lǐng)域，許多研究者習(xí)慣于將自己的思維支點(diǎn)依托于前人的某種理論范式上，以“本本”“經(jīng)典”“”為依歸，以讀解、引征或推崇、效仿來(lái)代替理論創(chuàng)新和學(xué)術(shù)超越。這有三種表現(xiàn)：一是向馬列文論認(rèn)同。諸如從馬克思主義經(jīng)典著作中找到哲學(xué)認(rèn)識(shí)論、意識(shí)形態(tài)論或藝術(shù)生產(chǎn)論等論述，于是也就有了自己的持論根據(jù)和學(xué)理體系。二是向現(xiàn)當(dāng)代的西方文論認(rèn)同。從俄國(guó)形式主義、法國(guó)結(jié)構(gòu)主義、英美新批評(píng)到存在主義、現(xiàn)象學(xué)、精神分析理論，從語(yǔ)義學(xué)、符號(hào)學(xué)到解釋學(xué)、接受美學(xué)，乃至于現(xiàn)代主義、后現(xiàn)代主義、新歷史主義、女權(quán)主義、文化多元主義、后殖民理論、西方馬克思主義等等，都被一些人風(fēng)車(chē)似的玩過(guò)，都曾被持論者認(rèn)同為先鋒理論的界碑和方法論武器。三是向中國(guó)本土的文論傳統(tǒng)認(rèn)同。博大精深的古代文論寶庫(kù)和“五四”以來(lái)的現(xiàn)代文論遺產(chǎn)不僅成為一些理論研究的出發(fā)點(diǎn)和歸結(jié)點(diǎn)，而且成為一些研究者的學(xué)術(shù)精神原鄉(xiāng)。

這些理論認(rèn)同并非毫無(wú)意義，比如，向馬列文論的認(rèn)同使我們有了主流意識(shí)，向外國(guó)文論認(rèn)同使我們找到了參照坐標(biāo)，而向中國(guó)古代文論認(rèn)同則使我們擁有了理論的民族本根。問(wèn)題在于，正如有學(xué)者指出的，一味地理論認(rèn)同，極易造成對(duì)文學(xué)基礎(chǔ)理論不是“接著說(shuō)”而是“照著說(shuō)”，不是“說(shuō)自己”而是“說(shuō)別人”，不是消化式吸收而是囫圇吞棗或照抄照搬。結(jié)果便是理論研究的陳舊、重復(fù)、學(xué)舌和玄虛，理論建設(shè)變成了“述而不作”的八股老調(diào)、中外文論的“元件組裝”或前人觀點(diǎn)的“穿靴戴帽”，從而削弱和消解了研究者的原創(chuàng)意識(shí)和理論成果的超越價(jià)值。

缺憾之三：文藝基本理論研究的功利化，使我們失去了思想和方法論的支撐。“功利學(xué)術(shù)”的泛濫正侵害著理論研究的健康肌體。走近時(shí)下的學(xué)術(shù)圈，你不難發(fā)現(xiàn)，為晉升專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)而進(jìn)行理論研究、為完成科研指標(biāo)而從事科研活動(dòng)、為編寫(xiě)教材、完成叢書(shū)出版計(jì)劃而寫(xiě)書(shū)的不乏其人，更不用說(shuō)“著書(shū)只為稻粱謀”的“編書(shū)”了。許多人把精力放在爭(zhēng)課題、報(bào)大獎(jiǎng)、拜名家、找路子等“學(xué)外工夫”上，希圖靠虛名浮利盡快揚(yáng)名立腕，而對(duì)學(xué)問(wèn)本身關(guān)注不多或思考不深。功利化學(xué)術(shù)在研究對(duì)象和治學(xué)方式上通常表現(xiàn)為：及時(shí)，輕基礎(chǔ)理論研究重應(yīng)用研究。因?yàn)榛A(chǔ)理論研究需要耐得住寂寞，對(duì)治學(xué)的基本功要求更高，而應(yīng)用研究諸如介入熱點(diǎn)、評(píng)品時(shí)尚、點(diǎn)擊流行文化、追蹤偶像明星等，做起來(lái)投入少，見(jiàn)效快，事半功倍又名利雙收。第二，用浮躁和炒作代替沉思與創(chuàng)造。文壇的心浮氣躁常常滋生出一個(gè)個(gè)泡沫學(xué)術(shù)和商業(yè)化炒作，傳統(tǒng)的“求道之思”或“授藝之學(xué)”已被演繹成“賣(mài)點(diǎn)秀”或“包裝術(shù)”，罵名人、唱反調(diào)、游走傳媒、吸引“娛記”，論題驚世駭俗、開(kāi)口語(yǔ)驚四座，是其慣用的操作方式。第三，重體系搭建輕問(wèn)題研究。這些年國(guó)內(nèi)出版的不下幾十種文學(xué)原理教材以及眾多學(xué)術(shù)專(zhuān)著，已經(jīng)構(gòu)建出許許多多相同或不同的文論形態(tài)和體系，如文藝反映論體系、文藝認(rèn)識(shí)論體系、文藝意識(shí)形態(tài)論體系、文藝生產(chǎn)論體系、文藝主體論體系、文藝心理學(xué)體系、文藝符號(hào)論體系、文藝系統(tǒng)論體系等等，無(wú)疑它們從總體上推進(jìn)了文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)。這些理論體系中，有些是具有創(chuàng)造性的或有具創(chuàng)造性的成分，但確有不少是陳陳相因的。科學(xué)的理論體系是建立在對(duì)每一個(gè)基礎(chǔ)理論問(wèn)題深入思辨和科學(xué)解答基礎(chǔ)之上的，如果僅有體系空殼而沒(méi)有思想新創(chuàng)，疑難問(wèn)題并沒(méi)有得到很好解決，那么所謂的“體系”也不過(guò)是空中樓閣，對(duì)推進(jìn)文藝?yán)碚摰膶?shí)際進(jìn)展和建構(gòu)文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)是無(wú)濟(jì)于事的。缺乏學(xué)理創(chuàng)新而忙于搭建體系，是功利化學(xué)術(shù)的反映，也是文藝基礎(chǔ)理論研究失去思想和方法論支撐的表現(xiàn)。

二、認(rèn)準(zhǔn)坐標(biāo)：我們選擇什么

當(dāng)歷史把文藝?yán)碚撗芯繋?1世紀(jì)的時(shí)候，時(shí)代迫使我們對(duì)建設(shè)什么樣的文論范式以及怎樣建設(shè)這種范式作出自己的選擇，開(kāi)放的理論背景又為我們提供了各種選擇的可能性。時(shí)至今日，至少有4個(gè)層面的觀念坐標(biāo)需要我們?nèi)フJ(rèn)真面對(duì)、認(rèn)知和選擇。

從縱向上講，我們正面對(duì)“傳統(tǒng)與未來(lái)”的價(jià)值選擇。建設(shè)新世紀(jì)的文藝?yán)碚撔枰覀儼涯抗馔断蜻^(guò)去，開(kāi)鑿自己腳下的理論巖層，批判地繼承古代文藝?yán)碚撨z產(chǎn)，吸納文論傳統(tǒng)的豐富營(yíng)養(yǎng)；同時(shí)，文藝?yán)碚摰陌l(fā)展又不可為傳統(tǒng)所累，背負(fù)沉重的包袱前行，或囿于舊有模式而駐足，而應(yīng)該面向現(xiàn)實(shí)發(fā)展，關(guān)注時(shí)代進(jìn)步，把目光投向未來(lái)，開(kāi)辟文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)的新境界。

從橫向上說(shuō)，我們要面對(duì)“自律與他律”的價(jià)值選擇。文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)應(yīng)該保持自己的民族特色，秉承民族的文論血脈和人文精神，重新鍍亮自己的理論個(gè)性，以理論的民族性來(lái)贏得理論價(jià)值的世界性；同時(shí)，在這個(gè)日益全球化的時(shí)代，我們又需要廣擷博采人類(lèi)一切的理論質(zhì)素來(lái)滋補(bǔ)我們的文論肌體，以開(kāi)放的心態(tài)接納外民族文論的“橄欖枝”作為我們理論建構(gòu)的借鑒，任何封閉意識(shí)和“國(guó)粹”心態(tài)都將和信息時(shí)代的歷史潮流格格不入。這種“中化”和“西學(xué)”或“中體”與“西用”的關(guān)系，構(gòu)成了一個(gè)自律和他律的觀念悖論。

從理論范式上看，我們正面對(duì)文藝?yán)碚摰摹敖?jīng)典形態(tài)”“傳統(tǒng)形態(tài)”與“當(dāng)代形態(tài)”的價(jià)值選擇。“經(jīng)典形態(tài)”是指馬克思主義文藝?yán)碚搫?chuàng)始人及其經(jīng)典作家的理論思想，它們通常代表著文藝?yán)碚摰闹鲗?dǎo)思想、基本觀點(diǎn)和話(huà)語(yǔ)模式，具有學(xué)理的典范性和觀念的規(guī)范性。“傳統(tǒng)形態(tài)”是指“五四”以后、特別是建國(guó)以來(lái)發(fā)展和積累起來(lái)的習(xí)見(jiàn)理論模式，它們是以文藝?yán)碚摻滩募皩?zhuān)著式成果所形成的、被多數(shù)人認(rèn)可的文論形態(tài)，具有理論范式的約定俗成性以及價(jià)值取向的慣性和思維定勢(shì)的惰性。“當(dāng)代形態(tài)”則是正在創(chuàng)造和發(fā)展中的文藝?yán)碚摚@種文論正面臨多方面的挑戰(zhàn)。例如，全球化浪潮和世界經(jīng)濟(jì)的一體化會(huì)給它帶來(lái)異域文論、甚至是殖民文化的滲透與擠壓，高科技的迅速興起形成文藝存在方式和媒介形式的變異，還有大眾審美文藝、特別是影視藝術(shù)、網(wǎng)絡(luò)藝術(shù)和“快餐文化”形成的文藝本體變遷和觀念革命的新選擇等，它們使得文藝學(xué)的當(dāng)代形態(tài)常常要在“適應(yīng)”與“定位”的不斷碰撞中，不得不作出無(wú)以選擇的選擇。

，還有理論特色的價(jià)值取向問(wèn)題。面向21世紀(jì)的文藝基礎(chǔ)理論應(yīng)該是有中國(guó)特色的、切合新世紀(jì)文藝發(fā)展實(shí)際的理論。而“中國(guó)特色”是一種什么樣的特色呢？這里可以有不同的理解。例如，可以是指中國(guó)古代文藝學(xué)傳統(tǒng)所鑄就的“中國(guó)特色”，這應(yīng)該是中國(guó)特色的根基和“底色”；可以是“五四”新文學(xué)以來(lái)中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)理論在其構(gòu)建過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的中國(guó)特色，這是我們所依托的現(xiàn)實(shí)理論背景和學(xué)理延續(xù)的“接口”；還可以指馬克思主義文藝思想在中國(guó)傳播、接受、發(fā)展、變異以來(lái)所顯示出的“中國(guó)特色”，即“馬列文論中國(guó)化”過(guò)程中所形成的特色，這是“中國(guó)特色”的指導(dǎo)思想[1]。這3種“中國(guó)特色”是相互關(guān)聯(lián)、相互影響和相互制約的，尤其是后2個(gè)層次，從某種意義上說(shuō)是齊頭并進(jìn)、此消彼長(zhǎng)的。3個(gè)層面在各自發(fā)展中所表現(xiàn)出的“中國(guó)特色”都應(yīng)當(dāng)納入我們所要建構(gòu)的文藝?yán)碚撔螒B(tài)中，問(wèn)題只在于如何把握和選擇它們。

以上4個(gè)坐標(biāo)的立體交叉與相互滲透，把當(dāng)前文藝基礎(chǔ)理論研究的觀念困境推到了學(xué)科建設(shè)的前沿，而對(duì)之作出怎樣的選擇將直接影響文藝?yán)碚摰奈磥?lái)。當(dāng)然，認(rèn)準(zhǔn)這幾個(gè)坐標(biāo)并不難，從理論上找出自己的選擇維度也容易做到，但要從實(shí)踐上讓理論選擇的自我意識(shí)變成理論創(chuàng)造的有效成果，也許就不是一件容易的事了。

三、構(gòu)建學(xué)理：我們應(yīng)該做什么

首先是要回到基礎(chǔ)理論本體，以“元問(wèn)題”研究來(lái)啟動(dòng)文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)構(gòu)建。

文藝?yán)碚摰陌l(fā)展取決于文藝基礎(chǔ)理論研究的突破，取決于基礎(chǔ)理論問(wèn)題的局部突破帶動(dòng)學(xué)理的整體建構(gòu)。因而，當(dāng)前的文論研究應(yīng)該倡導(dǎo)回歸本體，而不是解決外圍；回到問(wèn)題，而不是制造概念或急于搭建體系；回到起點(diǎn)、找準(zhǔn)支點(diǎn)以解決基礎(chǔ)理論命題，而不是凌空蹈虛或避坑落井。美國(guó)學(xué)者拉夫爾·科恩(RalphCohen)在《文學(xué)理論的未來(lái)》中談到：“人們正處在文學(xué)理論實(shí)踐的急劇變化的過(guò)程中，人們需要了解，為什么形式主義、文學(xué)史、文學(xué)語(yǔ)言、讀者、作者以及文學(xué)標(biāo)準(zhǔn)公認(rèn)的文學(xué)觀點(diǎn)開(kāi)始受到質(zhì)疑，得到了修正或被取而代之……人們認(rèn)識(shí)到原有理論中哪些部分仍在持續(xù)，哪些業(yè)已廢棄，就需要檢驗(yàn)文學(xué)轉(zhuǎn)變的過(guò)程本身。”[2](1)這些話(huà)對(duì)當(dāng)前中國(guó)的文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)也是適應(yīng)的，而我們檢驗(yàn)文學(xué)轉(zhuǎn)變過(guò)程所得出的教訓(xùn)之一便是要關(guān)注理論本體中的“元問(wèn)題”，即“文學(xué)是什么”“文學(xué)寫(xiě)什么”“文學(xué)怎么寫(xiě)”“文學(xué)寫(xiě)成什么”“文學(xué)有什么用”等，并據(jù)此來(lái)深入探討文學(xué)的本體論、客體論、主體論、文本論、價(jià)值論等“元問(wèn)題”[3]，從這些“元問(wèn)題”出發(fā)延伸出一個(gè)個(gè)“問(wèn)題元”。通過(guò)這樣回到最基本的范疇，抓住最基本的問(wèn)題，靠理論本身的邏輯產(chǎn)生理論的張力，才會(huì)帶來(lái)學(xué)理推進(jìn)的思想動(dòng)能，并產(chǎn)生新的理論生長(zhǎng)點(diǎn)。要達(dá)到這一理論目標(biāo)，就需要確立文論本位意識(shí)，排除邊緣心態(tài)；確立基礎(chǔ)研究意識(shí)，排除功利心態(tài)；確立理論原創(chuàng)意識(shí)，排除認(rèn)同心態(tài)。從范疇概念到觀念觀點(diǎn)，從思辨方式到思想體系，都采取“問(wèn)題化”的研究眼光，本體論的研究角度，“推進(jìn)性”的研究態(tài)度，從而一步步構(gòu)建出具有原創(chuàng)性和方法論支撐的文藝學(xué)當(dāng)代形態(tài)。

其次是面向未來(lái)，實(shí)現(xiàn)“一體兩翼”的綜合創(chuàng)新。

文藝?yán)碚摰陌l(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、歷史的過(guò)程，它是在依托歷史、立足現(xiàn)實(shí)、面向未來(lái)的不斷拓展中，把對(duì)真理的無(wú)限追求變成無(wú)限的追求，最終使追求本身變成無(wú)限的過(guò)程。21世紀(jì)的文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)就是這樣的一個(gè)無(wú)限追求的歷史過(guò)程，而“一體兩翼”的綜合創(chuàng)新，正是實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程的基本途徑。

“一體兩翼”的“一體”，是指文藝?yán)碚撗芯恳孕率兰o(jì)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和文藝現(xiàn)狀為“體”，就是讓文論建設(shè)立足于中國(guó)現(xiàn)實(shí)文藝發(fā)展的實(shí)際，貼近實(shí)踐，實(shí)事求是，回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需求，矚目變遷中的世界，讓理論品格體現(xiàn)出鮮明的現(xiàn)實(shí)感和時(shí)代精神。“兩翼”是指文藝?yán)碚摰拿褡鍌鹘y(tǒng)和外來(lái)精良。對(duì)于中國(guó)古代的文藝?yán)碚摚饕俏{它的人文精神，并實(shí)現(xiàn)古論范式的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換。如古代文論在文藝家與現(xiàn)實(shí)關(guān)系上的“交感”說(shuō)（心物交感、天人合一），在文藝家與文藝關(guān)系上的“言志”說(shuō)（詩(shī)言志、詩(shī)緣情），在創(chuàng)作與作品關(guān)系上的“意境”論（意象、興味、性靈、境界），在作品與現(xiàn)實(shí)關(guān)系上的“教化”說(shuō)（詩(shī)教、諷喻美刺、有補(bǔ)于世、有為而作）等，都是富含人文內(nèi)蘊(yùn)和價(jià)值理性的文論傳統(tǒng)，一旦將其轉(zhuǎn)換為現(xiàn)代文論的有機(jī)成分與合理血脈，不僅會(huì)使新的理論建設(shè)底蘊(yùn)充盈，而且還可以使古代文論在21世紀(jì)煥發(fā)新的活力。外國(guó)文藝?yán)碚搶?duì)于我們的意義在于“棄其蹄毛，留其精粹”，洋為中用，一方面要將外來(lái)文論的理論質(zhì)素與中國(guó)的文藝現(xiàn)狀和理論傳統(tǒng)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)其營(yíng)養(yǎng)素的消化式吸收，另一方面要把握好“同化”與“順應(yīng)”的辯證關(guān)系，實(shí)現(xiàn)文藝?yán)碚摰目缥幕瘜?duì)話(huà)和中外互補(bǔ)。

所謂“綜合創(chuàng)新”，即運(yùn)用辯證思維的研究方法，對(duì)以往的文藝?yán)碚撔螒B(tài)進(jìn)行辯證地分析和綜合，讓它們根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需要融合為一，鑄就一種面向21世紀(jì)的新的文藝?yán)碚擉w系框架。它要求我們通過(guò)對(duì)文藝?yán)碚摰墓诺湫螒B(tài)與現(xiàn)代形態(tài)、經(jīng)典形態(tài)與新創(chuàng)形態(tài)的重新審視、辨識(shí)、轉(zhuǎn)化和吸收，找到同歷史走向和時(shí)代精神相符合的思想線(xiàn)索，形成對(duì)當(dāng)代學(xué)理本位的思想支撐、對(duì)學(xué)術(shù)立場(chǎng)的重新定位和研究方法的重新選擇。在這里，“綜合”是創(chuàng)新的手段，“創(chuàng)新”是綜合的目標(biāo)。研究者應(yīng)該以傳統(tǒng)為鑒，以創(chuàng)新為本，光大中國(guó)既有的的文藝思想品格，同時(shí)采納外來(lái)文論有價(jià)值的豐厚資源，發(fā)揚(yáng)中國(guó)文論注重整體性、蘊(yùn)藉性、穎悟性的辯證思維傳統(tǒng)和西方文論重邏輯思辨和求新求異的原創(chuàng)意識(shí)，而克服中國(guó)傳統(tǒng)文論“圓而神”的和諧有余、“方以智”的鋒角不足的治學(xué)缺陷，以及西方文論科學(xué)精神與人文精神、思想承繼與觀念變異“二元對(duì)立”的認(rèn)知模式，從而創(chuàng)造出既把握宏觀又剖析微觀，既跨學(xué)科融通又中外互補(bǔ)，既有學(xué)派對(duì)話(huà)又回應(yīng)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，既總結(jié)過(guò)去又指向未來(lái)……這樣一種由范疇、觀念、命題和思想體系一以貫之的、具有原創(chuàng)性又具有科學(xué)的思想與方法論支撐的文藝基礎(chǔ)理論體系。

另外，在理論視野上，要關(guān)注全球化、高科技和大眾審美文化對(duì)文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)的生態(tài)滋養(yǎng)。

世界經(jīng)濟(jì)一體化和信息化革命帶來(lái)的全球化浪潮，使我國(guó)的文藝?yán)碚摻ㄔO(shè)一方面受到文化霸權(quán)和文化殖民的擠壓，另一方面也為跨文化的溝通與對(duì)話(huà)提供了新的機(jī)遇。我們從中所得到的應(yīng)該是更廣闊的思維視野、更豐贍的學(xué)術(shù)資源和更具價(jià)值的理論參照。例如，20世紀(jì)的西方文論在上半期是從歷史走向語(yǔ)言，從內(nèi)容走向形式；但是，如希利斯·米勒所說(shuō)：“事實(shí)上，從1979年以來(lái)，文學(xué)研究的興趣已發(fā)生大規(guī)模的轉(zhuǎn)移：從對(duì)文學(xué)作修辭學(xué)式的內(nèi)部研究，轉(zhuǎn)為研究文學(xué)的‘外部的’聯(lián)系，確定它在心理學(xué)、歷史或社會(huì)學(xué)背景中的位置。換言之，文學(xué)研究的興趣已由解讀（即集中注意研究語(yǔ)言本身及其性質(zhì)和能力）轉(zhuǎn)移到各種形式的闡釋解釋上（即注意語(yǔ)言同上帝、自然、社會(huì)、歷史等被看做是語(yǔ)言之外的事物的關(guān)系）。”[2](122)當(dāng)近20年來(lái)的西方文論從語(yǔ)言返回歷史、從形式返回內(nèi)容的時(shí)候，我國(guó)的文藝?yán)碚搮s走了一條幾乎是與之相反的發(fā)展道路，這對(duì)于長(zhǎng)期陷入“內(nèi)部研究”與“外部研究”、人文精神與科學(xué)精神二元對(duì)立困境中的我國(guó)當(dāng)代文論建設(shè)來(lái)說(shuō)，不是頗具警示和借鑒意義么？

高科技和大眾審美文化的嬗變更是新世紀(jì)學(xué)理建構(gòu)不得不認(rèn)真面對(duì)的重要課題。當(dāng)新技術(shù)革命悄然走進(jìn)我們生活的時(shí)候，它所帶來(lái)的不僅有物質(zhì)生活的高效和便捷、精神生活的新奇與變異，還有文藝基礎(chǔ)理論研究的新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)。例如，電子媒介、網(wǎng)絡(luò)文學(xué)和視聽(tīng)藝術(shù)的崛起，造成了語(yǔ)言藝術(shù)日漸被音像藝術(shù)所取代，藝術(shù)樣式由單媒介向多媒介延伸，以及文藝傳播方式由“硬載體”向網(wǎng)絡(luò)“軟載體”轉(zhuǎn)變，由此造成了文藝存在方式，文藝功能方式，文藝創(chuàng)作、傳播、欣賞方式，文藝使用媒介和操作工具，文藝價(jià)值取向和社會(huì)影響力等諸多方面的變化，以及現(xiàn)代科技手段帶來(lái)的文藝研究方法——諸如信息通訊技術(shù)、信息存儲(chǔ)檢索技術(shù)和人工智能系統(tǒng)用于文藝研究所形成方法和手段的革命。同時(shí)，由科技進(jìn)步引發(fā)的大眾審美文化變遷，正使得“快餐文化”“準(zhǔn)藝術(shù)”和“視聽(tīng)消費(fèi)”一步步擠占高雅藝術(shù)、純文學(xué)和精英文化的市場(chǎng)份額。這時(shí)候，文藝基礎(chǔ)理論建設(shè)需要的不僅是搭建一個(gè)寬待時(shí)尚、兼容先鋒、多元并存、自然甄陶、自由競(jìng)爭(zhēng)的理論環(huán)境平臺(tái)，更需要在思維方式、概念范疇、理論觀點(diǎn)、思想體系和學(xué)理模式等總體構(gòu)架上，認(rèn)準(zhǔn)自己的發(fā)展坐標(biāo)，由理論新變達(dá)成學(xué)理創(chuàng)新，構(gòu)筑出知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的文藝基礎(chǔ)理論新體系。這里我想引用希利斯·米勒在論及文學(xué)理論的未來(lái)時(shí)所說(shuō)的一段話(huà)來(lái)描述我們所面對(duì)的這種文藝研究現(xiàn)狀：“文學(xué)研究的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，但是，它會(huì)繼續(xù)存在，就像它一如既往的那樣，作為理性盛宴上一個(gè)使人難堪、或者令人警醒的游蕩的魂靈。不管我們?cè)O(shè)立怎樣新的研究系所布局，也不管我們棲居在一個(gè)怎樣新的電信王國(guó)，文學(xué)，作為幸存者，仍然急需我們?nèi)ァ芯俊褪窃谶@里，現(xiàn)在。

基礎(chǔ)理論論文:保險(xiǎn)基礎(chǔ)理論研究論文

[關(guān)鍵詞]保險(xiǎn)理論；不確定性；風(fēng)險(xiǎn)管理；效用理論；非對(duì)稱(chēng)信息；逆選擇；道德風(fēng)險(xiǎn)

[摘要]保險(xiǎn)業(yè)在中國(guó)還處在發(fā)展的初級(jí)階段，實(shí)踐的發(fā)展迫切要求深化我國(guó)保險(xiǎn)理論研究。在保險(xiǎn)理論研究中，首先應(yīng)從保險(xiǎn)的本原著手，即從不確定性、風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理理論開(kāi)始，以效用理論為基礎(chǔ)，分析保險(xiǎn)價(jià)格存在的根源；同時(shí)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展，對(duì)保險(xiǎn)合同中的非對(duì)稱(chēng)信息、逆選擇及道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。保險(xiǎn)理論研究的一個(gè)很重要的方面，是重視研究保險(xiǎn)發(fā)展理論。本文對(duì)保險(xiǎn)發(fā)展中涉及的相關(guān)變量作了初步研究。另外，還提出了保險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究基礎(chǔ)，即建立在政府掌握的信息足夠假定下的、可能實(shí)現(xiàn)的“帕累托改進(jìn)”。

從上個(gè)世紀(jì)80年代初至今，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)歷了恢復(fù)、發(fā)展和逐步市場(chǎng)化的階段，政府監(jiān)管也經(jīng)歷了由不健全到逐步健全的過(guò)程。但是，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)及社會(huì)進(jìn)步的宏觀角度來(lái)考察，并對(duì)比國(guó)際上發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)顯然還處在粗放發(fā)展的時(shí)期。其根本特征是，保險(xiǎn)市場(chǎng)機(jī)制不完善，定價(jià)（包括傭金、手續(xù)費(fèi)率）機(jī)制不健全；保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理的成本較高，效率較低；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，相對(duì)于其他同類(lèi)行業(yè)的地位明顯弱小；從社會(huì)發(fā)展的角度，作為從事風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)，更遠(yuǎn)未對(duì)社會(huì)發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)作用；保險(xiǎn)業(yè)尚未深人到我國(guó)城鄉(xiāng)居民的觀念之中。因此，我們要以“三個(gè)代表”的思想為指導(dǎo)，應(yīng)用保險(xiǎn)的基礎(chǔ)理論、發(fā)展理論以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等理論進(jìn)行研究，為我國(guó)保險(xiǎn)事業(yè)的發(fā)展提供理論依據(jù)。

一、保險(xiǎn)的本原理論及相關(guān)基礎(chǔ)理論

保險(xiǎn)的本原理論，即指不確定性、風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理理論；保險(xiǎn)的相關(guān)基礎(chǔ)理論，即指非對(duì)稱(chēng)信息、逆選擇及道德風(fēng)險(xiǎn)理論。

對(duì)保險(xiǎn)理論進(jìn)行研究都是開(kāi)始于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究，保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的一種形式，且是最主要和有效的形式。保險(xiǎn)的原理即是將單個(gè)損失的不確定性轉(zhuǎn)化為整體損失的確定性，使客觀風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可保風(fēng)險(xiǎn)。這就要求投保人的損失是可計(jì)算的，其中關(guān)鍵的因素是要得出一個(gè)具有合理度的可確定的損失概率分布。這種概率分布主要來(lái)自于多年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，有些分布則可以從理論推導(dǎo)中得來(lái)。進(jìn)入到20世紀(jì)50年代以后，人們逐漸從效用理論的角度研究保險(xiǎn)問(wèn)題，效用理論成為分析風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)的基礎(chǔ)理論。比如，通過(guò)相關(guān)模型的推導(dǎo)顯示，作為大部分人群的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，為了在不確定的收人選擇中獲得確定性收入而愿意放棄一定的收入，而其效用是相等的。這種收入的差額就構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)貼水的概念。風(fēng)險(xiǎn)貼水則構(gòu)成作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段之一的商業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)存在的理論基礎(chǔ)。該模型分析的一個(gè)推論是，在消費(fèi)者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者的情況下，消費(fèi)者的效用較大化是保險(xiǎn)人生存并獲取利潤(rùn)的一個(gè)重要?jiǎng)右颉?

上個(gè)世紀(jì)后半期以來(lái)，隨著人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)理論研究的深入和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括博弈論）的逐步興起，保險(xiǎn)中的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆選擇問(wèn)題以及保險(xiǎn)合同中的非對(duì)稱(chēng)信息問(wèn)題日益成為保險(xiǎn)研究的熱門(mén)話(huà)題。一方面，保險(xiǎn)合同具有射悻性及合同信息的非對(duì)稱(chēng)性特征。射悻性這個(gè)概念的含義是指，合同的雙方對(duì)于合同履行的結(jié)果都有可能獲得比對(duì)方更大的利益，而這種可能性又是基于某種保障和某一不確定事件的發(fā)生。同時(shí)又由于保險(xiǎn)合同本身變得越來(lái)越復(fù)雜，使得保險(xiǎn)合同的一方，即投保人方在對(duì)合同信息掌握上處于不利的或者說(shuō)是弱勢(shì)的地位，這一點(diǎn)也是保險(xiǎn)合同的重要特點(diǎn)。這個(gè)特點(diǎn)決定了保險(xiǎn)合同和其他“一手交錢(qián)、一手交貨”的合同有很大的不同，相對(duì)于經(jīng)貿(mào)和民事合同，保險(xiǎn)合同更多地存在著雙方博弈的空間。另一方面，保險(xiǎn)具有長(zhǎng)期性及廣泛性特點(diǎn)。一份長(zhǎng)期壽險(xiǎn)合同可能持續(xù)投保人、被保險(xiǎn)人的一生；同時(shí)，一家保險(xiǎn)公司所對(duì)應(yīng)的投保人、被保險(xiǎn)人是很大的一個(gè)群體，一家保險(xiǎn)公司的破產(chǎn)會(huì)直接影響著許多投保人、被保險(xiǎn)人的切身利益，而保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)得好壞又是單個(gè)的投保人或被保險(xiǎn)人所無(wú)法知曉和控制的。投保人一方為了彌補(bǔ)自身對(duì)保險(xiǎn)合同信息掌握的缺失或者為了獲取更多額外的利益，可能不如實(shí)告知自己作為合同一方的有關(guān)信息，這就構(gòu)成逆選擇或道德風(fēng)險(xiǎn)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的發(fā)展，可望在研究保險(xiǎn)合同的相關(guān)問(wèn)題上，發(fā)揮很大的作用。

重視保險(xiǎn)的基礎(chǔ)理論研究，可以使我們對(duì)進(jìn)一步的研究正本清源、更扎實(shí)和更深入；反過(guò)來(lái)，保險(xiǎn)理論研究應(yīng)當(dāng)始終為解決實(shí)踐中的問(wèn)題服務(wù)。保險(xiǎn)的本原理論應(yīng)當(dāng)至少解決以下幾個(gè)基本問(wèn)題：

1.保險(xiǎn)能夠?yàn)樯鐣?huì)提供什么產(chǎn)品與服務(wù)，以及在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)當(dāng)提供多大量的產(chǎn)品及服務(wù)。這其中需要分析一定階段下的保險(xiǎn)市場(chǎng)需求與供給，以及保險(xiǎn)費(fèi)率的特點(diǎn)及其確定。

2.如何提供上述產(chǎn)品及服務(wù)。實(shí)際上就是保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)管理方式，涉及的問(wèn)題比較廣泛，從保險(xiǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)到具體保險(xiǎn)供給商的內(nèi)部企業(yè)治理，再到保險(xiǎn)公司從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)及理賠的各個(gè)環(huán)節(jié)。其核心問(wèn)題是成本與收益的關(guān)系問(wèn)題，或者說(shuō)是效率問(wèn)題，同時(shí)也包括發(fā)展的動(dòng)力問(wèn)題。

3.與上述二個(gè)基本問(wèn)題密切相關(guān)，或者是對(duì)上述問(wèn)題需要進(jìn)行一步分析的問(wèn)題，是需要解決保險(xiǎn)合同各有關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系問(wèn)題。包括針對(duì)不同的投保人群體，適合什么樣的保險(xiǎn)產(chǎn)品；在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不同結(jié)構(gòu)下，如何進(jìn)行保險(xiǎn)產(chǎn)品的創(chuàng)新與開(kāi)發(fā)等。

二、保險(xiǎn)發(fā)展理論

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)給我們提供了經(jīng)濟(jì)部門(mén)增長(zhǎng)的基本模型。在微觀層面，保險(xiǎn)公司發(fā)展是保險(xiǎn)資本、人力資源、產(chǎn)品數(shù)量與結(jié)構(gòu)等相關(guān)變量的函數(shù)；在宏觀層面，保險(xiǎn)發(fā)展則是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)保障程度、市場(chǎng)化程度、現(xiàn)代企業(yè)管理制度、法律制度等變量的函數(shù)。在研究方法上，數(shù)十年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的諸多研究模型，如哈羅德—多馬模型、羅伯特·索羅、愛(ài)德華·丹尼森運(yùn)用不同生產(chǎn)函數(shù)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法等，都可以給我們以啟發(fā)。

從需求方面來(lái)看，同一般商品類(lèi)似，保險(xiǎn)市場(chǎng)需求也應(yīng)具備對(duì)保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)有消費(fèi)的欲望和消費(fèi)的能力兩個(gè)要件。與其他一般商品不同的是，保險(xiǎn)作為一種無(wú)形商品，它更是一種保障，是消費(fèi)者一旦遭受損失，對(duì)保險(xiǎn)人履行賠償義務(wù)保障的一種購(gòu)買(mǎi)；同時(shí)從人壽保險(xiǎn)的角度來(lái)說(shuō)，它也是人們對(duì)自己當(dāng)前消費(fèi)與未來(lái)消費(fèi)之間的一種選擇。保險(xiǎn)市場(chǎng)需求有兩個(gè)決定因素：從財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)（主要是企業(yè)火險(xiǎn)和水險(xiǎn)）角度，保險(xiǎn)市場(chǎng)需求依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)總量的成長(zhǎng)，這種依賴(lài)表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是隨著經(jīng)濟(jì)總量的成長(zhǎng)，保費(fèi)收入總量不斷增長(zhǎng)；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，保費(fèi)收入在經(jīng)濟(jì)總量中的比重越大。從人壽保險(xiǎn)角度和個(gè)人財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)角度，保險(xiǎn)市場(chǎng)需求更依賴(lài)于國(guó)民收入水平。當(dāng)然，兩者是有聯(lián)系的。保險(xiǎn)需求主要是一種消費(fèi)需求，同時(shí)，隨著保險(xiǎn)產(chǎn)品的不斷發(fā)展，一些投資連結(jié)產(chǎn)品不斷問(wèn)世，保險(xiǎn)需求也逐步地帶有一定的投資需求的屬性。保險(xiǎn)需求有以下特點(diǎn)：

1.保險(xiǎn)需求有明顯的階段性。商業(yè)保險(xiǎn)是總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。當(dāng)人們的財(cái)富只能夠維持當(dāng)前基本的生活消費(fèi)時(shí)，一方面，人們所做的事情只能是進(jìn)一步創(chuàng)造和增加財(cái)富，而較少有風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的思想；另一方面，人們也沒(méi)有能力從當(dāng)前僅有的財(cái)富中再拿出一部分作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的成本（即商業(yè)保險(xiǎn)中的保險(xiǎn)費(fèi)）。

2.保險(xiǎn)消費(fèi)觀念的建立有較明顯的外部決定性。尤其從短期來(lái)說(shuō)，保險(xiǎn)消費(fèi)并不是一個(gè)被人們自然接受的觀念。這一點(diǎn)不僅對(duì)尚處在保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的保險(xiǎn)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家也存在類(lèi)似問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在人均國(guó)民收入超過(guò)10000美元的國(guó)家中，盡管大部分國(guó)家的保險(xiǎn)深度達(dá)到了5％-8％的水平，但仍有少部分國(guó)家的保險(xiǎn)深度水平很低，他們之間的差異在0.1％—8％之間。人們對(duì)保險(xiǎn)消費(fèi)不易接受的原因：一是一般居民對(duì)于付出一定的代價(jià)去“換取”全體財(cái)富的安全的理念并不是很容易接受；二是由于保險(xiǎn)合同是一種對(duì)將來(lái)的保障，人們?cè)谝员ｋU(xiǎn)消費(fèi)來(lái)處理當(dāng)前消費(fèi)與未來(lái)消費(fèi)的關(guān)系上，并不感覺(jué)到非常安全；三是由于保險(xiǎn)合同雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，由保險(xiǎn)人一方制定的“繁瑣”的保險(xiǎn)條款以及大量的“除外責(zé)任”，使得許多投保人以及更廣大的潛在投保人對(duì)簽訂保險(xiǎn)合同望而卻步。另外，還存在宗教、文化傳統(tǒng)等方面的原因。

3.從長(zhǎng)期來(lái)看，保險(xiǎn)需求有較強(qiáng)的收人彈性，而價(jià)格彈性較弱。保險(xiǎn)需求程度極大地依賴(lài)于人們的收入水平，在不同的收入水平階段，有不同的保險(xiǎn)需求函數(shù)；保險(xiǎn)商品也不象其他一般商品，可以隨時(shí)買(mǎi)來(lái)、即期消費(fèi)，并且還可以隨著商品價(jià)格的升降來(lái)決定現(xiàn)時(shí)對(duì)該商品的消費(fèi)量。保險(xiǎn)商品作為一種通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資收益及各相關(guān)因素的精算分析以后確定的產(chǎn)品及價(jià)格，一旦確定就不易變更。因此，保險(xiǎn)人面對(duì)的是需求價(jià)格彈性比較小的市場(chǎng)。對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)需求的分析也必須主要是根據(jù)保險(xiǎn)產(chǎn)品的特點(diǎn)進(jìn)行分析。

從供給角度分析，保險(xiǎn)市場(chǎng)需求有以下特點(diǎn)：

1.保險(xiǎn)市場(chǎng)是建立在總體市場(chǎng)發(fā)育程度的基礎(chǔ)之上的。一個(gè)國(guó)家一定時(shí)期的保險(xiǎn)供給總量決定于當(dāng)時(shí)的社會(huì)總財(cái)富。

2.保險(xiǎn)市場(chǎng)供給的增長(zhǎng)與保險(xiǎn)技術(shù)的發(fā)展是呈正相關(guān)關(guān)系的。隨著保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)模的增大，資本金的作用實(shí)際上趨于降低，而代之以保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金。各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金的提留是一個(gè)建立在精算科學(xué)基礎(chǔ)上的工作，而沒(méi)有這方面的技術(shù)基礎(chǔ)，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是不可能維持下去的。另外，在保險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求推出有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品是極其重要的，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)融合了對(duì)該產(chǎn)品標(biāo)的損失分布的統(tǒng)計(jì)分析、將來(lái)準(zhǔn)備金運(yùn)用的收益等方面，其所要求的有關(guān)方面的技術(shù)要達(dá)到相當(dāng)高的水平，才能夠真正贏得市場(chǎng)。

3.長(zhǎng)期保險(xiǎn)市場(chǎng)供給具有較明顯的階段性。一般來(lái)講，在保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展初期，保險(xiǎn)費(fèi)率較高，保險(xiǎn)供給的增長(zhǎng)速度較慢，保險(xiǎn)業(yè)能夠通過(guò)高費(fèi)率獲得比較高的利潤(rùn)率。在產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)階段，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展和市場(chǎng)自由化水平的提高，保險(xiǎn)供給的增長(zhǎng)會(huì)呈現(xiàn)出一個(gè)快于社會(huì)總財(cái)富增長(zhǎng)速度的時(shí)期。這個(gè)階段將持續(xù)一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期。市場(chǎng)成熟階段是保險(xiǎn)深度和保險(xiǎn)密度的逐步提高，保險(xiǎn)在總體經(jīng)濟(jì)中的滲透率逐步接近飽和，這時(shí)保險(xiǎn)供給將保持一個(gè)大致與總財(cái)富增長(zhǎng)速度相同的速度增長(zhǎng)。國(guó)際保險(xiǎn)雜志《Sigma》的研究結(jié)果是，非壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)的飽和點(diǎn)大約為所在國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的5％。

4.保險(xiǎn)本身的特點(diǎn)決定了保險(xiǎn)市場(chǎng)具有一定程度的自然的進(jìn)入壁壘和政府不同程度的限制。保險(xiǎn)的原理要求保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)者具備兩個(gè)基本的經(jīng)營(yíng)要件：一是要有足夠的資本金，以保障在該保險(xiǎn)人尚未建立起保險(xiǎn)基金時(shí)（主要是保險(xiǎn)公司開(kāi)始經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)快時(shí)）對(duì)投保人的賠付。因此，進(jìn)入保險(xiǎn)市場(chǎng)的條件自然要比一般工商業(yè)或其他第三產(chǎn)業(yè)的要求高。二是要有足夠大的承保面。根據(jù)大數(shù)定律的原理，承保覆蓋的范圍越大，保險(xiǎn)費(fèi)率越低。反之，保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)的范圍小、承保的標(biāo)的少，一旦遇到大的保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的賠付，整個(gè)公司的資本金就將支出殆盡，從而使保險(xiǎn)公司面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行上述一般經(jīng)濟(jì)分析的同時(shí)，我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生產(chǎn)率的一個(gè)中心問(wèn)題，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何能保持創(chuàng)新的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)及持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。在保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展中，我們應(yīng)當(dāng)甄別出在不同發(fā)展階段刺激保險(xiǎn)發(fā)展的主要因素。在當(dāng)前發(fā)展階段，除了需要關(guān)心總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入增長(zhǎng)外，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下兩方面的研究：

一是現(xiàn)代企業(yè)制度理論與保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展。目前我國(guó)保險(xiǎn)公司的公司治理狀況，包括企業(yè)管理和內(nèi)控機(jī)制等，都存在很大的問(wèn)題。這是制約我國(guó)保險(xiǎn)公司長(zhǎng)期發(fā)展的一個(gè)重大問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)在不斷完善公司治理理論的同時(shí)，根據(jù)我國(guó)保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)，建立和逐步完善我國(guó)保險(xiǎn)公司的公司治理機(jī)制。

二是金融工程理論與保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展。保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展很大程度上體現(xiàn)為保險(xiǎn)產(chǎn)品的發(fā)展，產(chǎn)品創(chuàng)新是保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。金融工程理論作為現(xiàn)代金融理論發(fā)展的重要工具，對(duì)保險(xiǎn)產(chǎn)品的創(chuàng)新起著極其重要的作用。研究和發(fā)展金融工程理論及其在我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)中的應(yīng)用，至關(guān)重要。

三、保險(xiǎn)監(jiān)管理論

一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其經(jīng)營(yíng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)核，政府監(jiān)管則是必要的外部指導(dǎo)和監(jiān)督。政府對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的理論基礎(chǔ)，是基于在達(dá)到“帕累托”過(guò)程中可能實(shí)現(xiàn)的“帕累托改進(jìn)”，其前提條件是假定政府對(duì)市場(chǎng)信息的掌握有可能比單個(gè)市場(chǎng)主體要大，政府通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的窗口指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的改善。政府監(jiān)管職能的體現(xiàn)，一是指導(dǎo)，二是規(guī)范。指導(dǎo)實(shí)際上是通過(guò)向產(chǎn)業(yè)提供服務(wù)實(shí)現(xiàn)的，這是政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的基本職能，是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行條件下而言的；規(guī)范與處罰則是對(duì)于有可能出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、侵害消費(fèi)者利益等行為的應(yīng)對(duì)手段。對(duì)于一般的工商產(chǎn)業(yè)，政府的監(jiān)管主要是體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)行為的規(guī)范和保護(hù)消費(fèi)者利益及公眾利益上，而對(duì)于一些特殊行業(yè)，供需雙方在對(duì)產(chǎn)品信息掌握明顯不對(duì)稱(chēng)的情況下，政府對(duì)產(chǎn)品及市場(chǎng)行為的適當(dāng)干預(yù)成為必要。保險(xiǎn)業(yè)即屬于此類(lèi)產(chǎn)業(yè)。保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)與保險(xiǎn)監(jiān)管有著對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，其中統(tǒng)一的一面是主導(dǎo)，其發(fā)展的最終趨勢(shì)是走向的統(tǒng)一。在我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)當(dāng)前的發(fā)展水平和自律水平下，有效的保險(xiǎn)監(jiān)管是保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵。

基礎(chǔ)理論論文:政府傳播基礎(chǔ)理論研究論文

摘要：政府傳播是政府運(yùn)用以信息為載體的政治權(quán)力而維護(hù)其運(yùn)行的一種運(yùn)作過(guò)程。其本質(zhì)是權(quán)力的運(yùn)作方式。本文從政治權(quán)力的角度闡發(fā)開(kāi)去，去解讀政府傳播，從而對(duì)政府傳播的概念、政府傳播渠道、政府傳播模型等進(jìn)行分析，以期對(duì)政府傳播這一現(xiàn)象獲得基本認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：政府傳播、權(quán)力、渠道、模型、信息反饋

當(dāng)前，關(guān)于政府傳播的概念，大家莫衷一是。有學(xué)者認(rèn)為是“政府傳播是政府利用大眾傳播媒介進(jìn)行的信息傳播”。①也有學(xué)者提出“政府傳播是運(yùn)用傳播學(xué)的理論與方法，描述和解釋政府的信息生產(chǎn)、傳遞及由此產(chǎn)生的信息交換關(guān)系的概念”。②也有學(xué)者認(rèn)為政府傳播即“國(guó)家權(quán)利機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)用語(yǔ)言、文字等符號(hào)，借助媒介向目標(biāo)公眾傳遞、交流信息的進(jìn)程”。③這些解釋都是從傳播學(xué)意義闡釋的，即用傳播學(xué)的概念對(duì)政府中存在的信息流動(dòng)過(guò)程進(jìn)行解釋。

一、“政府傳播”概念的界定及說(shuō)明

要界定政府傳播的概念，首先應(yīng)對(duì)政府傳播的主體政府有較的認(rèn)識(shí)。什么是政府呢？無(wú)論是將政府視為政治統(tǒng)治的方式或政治統(tǒng)治的確定形式，還是將政府視為管理國(guó)家事物的機(jī)構(gòu)和統(tǒng)治階級(jí)行使國(guó)家權(quán)力、實(shí)施階級(jí)統(tǒng)治的工具，政府即管理與行使國(guó)家主權(quán)的機(jī)關(guān)這是不爭(zhēng)的事實(shí)。這是從靜態(tài)的角度去解讀政府，它所強(qiáng)調(diào)的是公共權(quán)力的具體結(jié)構(gòu)，但政府傳播基于傳播本身的互動(dòng)性，它所研究的對(duì)象具有動(dòng)態(tài)勢(shì)能，所以從動(dòng)態(tài)角度去解讀政府。

政府作為政治主體，是要實(shí)現(xiàn)目的，主要表現(xiàn)為利益。“這種利益是非常廣泛的，可能是物質(zhì)的，也可能是意識(shí)形態(tài)的，或二者兼而有之。政治權(quán)力所實(shí)現(xiàn)的利益，不論其形態(tài)如何，對(duì)于權(quán)力主體來(lái)說(shuō)，都是屬于根本性的利益”。④而政府為保障根本利益的實(shí)現(xiàn)，就會(huì)把根本利益在實(shí)際中轉(zhuǎn)化為政治意志和政治行為，從而事實(shí)成為政治權(quán)力的載體。

政府是政治權(quán)力運(yùn)行的體系。在這個(gè)宏觀體系中，運(yùn)行的主體是作為權(quán)力中樞的政府，而權(quán)力就是這個(gè)系統(tǒng)及其運(yùn)行狀況的血液。由于權(quán)力運(yùn)行是一種動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，時(shí)間因素便成為其不可缺少的坐標(biāo)。政治權(quán)力如果不能在有效的時(shí)間到達(dá)權(quán)力的客體，其作用就會(huì)失去意義而化為烏有。政府存在的意義便是使這種政治權(quán)力在傳輸過(guò)程中，不斷地得到權(quán)力損耗的補(bǔ)充，從而到達(dá)權(quán)利的客體，從而實(shí)現(xiàn)其政府運(yùn)行的目的。

而這些權(quán)力的傳輸，一部分以信息為載體，一部分以強(qiáng)制力（如行政、法律）為載體進(jìn)行流動(dòng)。基于以上分析本文認(rèn)為所謂政府傳播就是政府運(yùn)用以信息為載體的政治權(quán)力而維護(hù)其運(yùn)行的一種運(yùn)行過(guò)程。其本質(zhì)是權(quán)力的運(yùn)作方式，呈現(xiàn)出的表象便為信息的傳播。

這個(gè)定義揭示了政府傳播所具有的如下特性：

及時(shí)、強(qiáng)制性。政府傳播的主體作為管理與行使國(guó)家主權(quán)的機(jī)關(guān)，擁有極大的權(quán)力，具有制定政策、頒布法律、管理社會(huì)等職能。一方面對(duì)信息和信息渠道掌握著控制權(quán)，另一方面對(duì)受眾有強(qiáng)制性接受執(zhí)行的權(quán)力。這種權(quán)力的性就決定了政府傳播是具有強(qiáng)制性的。

第二、目的性。政治權(quán)利本身就是為實(shí)現(xiàn)某種利益或原則的，所以權(quán)力的流動(dòng)帶有極強(qiáng)的目的性，往哪兒流動(dòng)以及如何流動(dòng)都有自己固定的規(guī)則與程序。所以政府傳播也有很強(qiáng)的目的性，傳播什么內(nèi)容，通過(guò)什么渠道傳播，這都帶有很強(qiáng)的可控性。

第三、互動(dòng)性。政治權(quán)力作為現(xiàn)實(shí)的政治過(guò)程中運(yùn)動(dòng)著的一種現(xiàn)象，其狀況由權(quán)力作用的結(jié)果來(lái)衡量。在政府傳播中，權(quán)力作用于權(quán)力的客體，權(quán)利客體也會(huì)反作用權(quán)力主體，于是雙方出出了信息的互動(dòng)。這種互動(dòng)在政府傳播中大為重要，因?yàn)闄?quán)力實(shí)現(xiàn)程度直接關(guān)系到權(quán)力主體利益。二、政府傳播渠道分析

作為權(quán)力主體的政府為實(shí)現(xiàn)自己的政治意圖必須把權(quán)力施加于作為權(quán)力客體的民眾，這時(shí)候便產(chǎn)生了權(quán)力的流動(dòng)，于是權(quán)力主體的政府變成了傳者，權(quán)力客體的民眾變成了受眾。

基于政府傳播本質(zhì)上為一種權(quán)力的動(dòng)作方式，所以政府傳播渠道是權(quán)力流動(dòng)的渠道，這是大大有別于信息交流層面上對(duì)政府傳播解續(xù)而確立的政府傳播渠道，即大家通常所分析的大眾傳播媒價(jià)，包括報(bào)紙、廣播、電視及網(wǎng)絡(luò)媒體。

從權(quán)力流動(dòng)層面上來(lái)分析政府傳播渠道，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)原來(lái)政府傳播渠道不僅僅局限于大眾傳媒，而它本身內(nèi)部就存在著傳播渠道，而這一方面是我們通常所忽視的，這在政府傳播研究方面是一塊較大的空白。

政府本身作為一個(gè)完整的權(quán)力系統(tǒng)，它的權(quán)利流動(dòng)可以從系統(tǒng)內(nèi)外區(qū)別，系統(tǒng)內(nèi)的為組織傳播，系統(tǒng)外的為非組織傳播。

1、組織傳播渠道

我們分析政府權(quán)力作用的內(nèi)部渠道問(wèn)題。政府權(quán)力的作用是指它作為一種支配權(quán)利（即政治管理權(quán)利）對(duì)于社會(huì)和人民群眾的作用。而在作用到達(dá)社會(huì)和人民群眾之前，還要經(jīng)歷一段政府內(nèi)部的渠道。

這種權(quán)力流動(dòng)結(jié)構(gòu)是寶塔形結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)在于向上的階梯愈高，規(guī)模愈小而能量愈大。權(quán)力源所發(fā)出的權(quán)力流從塔頂一層層的往下流動(dòng)，每往下一層，接觸面就更大，最終到達(dá)權(quán)力客體。

而組織傳播渠道即指上述政府系統(tǒng)內(nèi)部的傳播渠道，這是政府傳播的主要渠道，政府依據(jù)嚴(yán)密的行政結(jié)構(gòu)進(jìn)行傳播。這種組織傳播根據(jù)權(quán)利流動(dòng)方向的不同，劃分為下行傳播、上行傳播和平行交叉?zhèn)鞑ァ＿@里主要指下行傳播，即行政組織中同一部門(mén)內(nèi)部或直線(xiàn)上下級(jí)之間由上而下的信息傳播。它是由上級(jí)直接向下級(jí)指示、命令、意見(jiàn)等，是領(lǐng)導(dǎo)者向被領(lǐng)導(dǎo)者直接的信息傳播。會(huì)議、報(bào)告、文件等是組織傳播的主要方式。會(huì)議是政府部門(mén)進(jìn)行傳播的基本方式，通常有工作例會(huì)、情況匯報(bào)會(huì)、座談會(huì)、碰頭會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)和電話(huà)會(huì)議等等。通過(guò)會(huì)議，可以及時(shí)傳達(dá)各級(jí)政府的工作要求，了解下級(jí)機(jī)關(guān)工作情況，協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的工作關(guān)系。報(bào)告所體現(xiàn)的是上行傳播的功能，是下級(jí)政府機(jī)關(guān)向上級(jí)政府機(jī)關(guān)匯報(bào)工作和請(qǐng)示問(wèn)題的常用方式，是上級(jí)機(jī)關(guān)獲取下面各種信息的重要渠道。文件是一種公義形式，一般不分發(fā)給個(gè)人，而通常由行政領(lǐng)導(dǎo)把文件內(nèi)容按行政級(jí)別、職能傳達(dá)給有關(guān)人員，或按文件規(guī)定的行政級(jí)別和傳閱范圍進(jìn)行閱讀。

2、非組織傳播渠道

政府傳播中的非組織傳播是以權(quán)力為中心呈輻射狀的外向傳播模式。這種傳播模式是基于政府權(quán)力外向傳播而形成的。

以政府為核心，將能量或意志通過(guò)一定層次向各個(gè)方向傳遞，這樣一種結(jié)構(gòu)類(lèi)似光線(xiàn)向外放射那樣，所以稱(chēng)為放射性結(jié)構(gòu)。

這種傳播的特點(diǎn)是：政府是傳播中心，處于中心外的受眾之間彼此沒(méi)有正式的溝通渠道。于是大眾傳媒在此刻就擔(dān)起政府非組織傳播的渠道。當(dāng)然大眾傳媒由傳統(tǒng)意義上的傳播者開(kāi)始變?yōu)閱渭兊摹皞髀曂病焙汀安几媾啤保畡t成為真正意義上的傳播者。

政府新聞機(jī)構(gòu)、政府網(wǎng)絡(luò)代表政府在實(shí)際傳播中與大眾媒介發(fā)生接觸。政府新聞機(jī)構(gòu)是政府為加強(qiáng)政務(wù)信息的宣傳與流動(dòng)，統(tǒng)籌政府的新聞工作所設(shè)立的，利用新聞媒介信息的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，通常這樣的部門(mén)有兩個(gè)任務(wù)。一是利用政府工作報(bào)告及時(shí)地宣傳政府各個(gè)時(shí)期的中心工作、重要政策、法念以及決定等事項(xiàng)。二是組織召開(kāi)政府新聞會(huì)。

政府網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)也大大提高難度各種政務(wù)信息的傳播速度三、政府傳播模型分析

政府傳播是一個(gè)復(fù)雜的傳播過(guò)程，涉及到很多方面的因素，但主要因素依然是傳者、渠道、受眾，這三部分，即

此模型主要涉及三方面的關(guān)系

1、政府與大眾媒介的關(guān)系

由于政府傳播主體政府的強(qiáng)勢(shì)地位，大眾媒介通常情況下的“傳者”地位和“把關(guān)人”作用，開(kāi)始前移，最終與政府合二為一，大眾媒介成為“傳聲筒”和“擴(kuò)音器”，政府則即是傳者，又是把關(guān)人，所以政府在進(jìn)行傳播則具備了最伏越的傳播條件。

但是具備了最伏越的傳播條件，并不一定能達(dá)到最的傳播效果。而且，一旦政府傳播在活動(dòng)中操作上出現(xiàn)失誤，其對(duì)政府形象的損傷在范圍的廣度和深度都是極大的。

非典時(shí)期，衛(wèi)生部有關(guān)部門(mén)在初期不向公眾通報(bào)病情，不向國(guó)際社會(huì)通報(bào)疫情，在國(guó)際、國(guó)內(nèi)都造成了很壞的影響。后來(lái)開(kāi)始正視這個(gè)問(wèn)題，采取有效措施，并建立了快速的疫情通報(bào)體制，獲得國(guó)內(nèi)外的好評(píng)，維護(hù)了中國(guó)政府的形象。

所以政府傳播中，作為主體的政府要適時(shí)發(fā)言。當(dāng)出現(xiàn)一些突發(fā)事件、重大性事件，與受眾利益切身相關(guān)或受眾極為關(guān)注，政府應(yīng)及時(shí)出面，召開(kāi)新聞會(huì)，通報(bào)事件的全過(guò)程。只有如此，小道消息、謠言才能止住。相反，如果一味遮遮掩掩，小道消息和謠言就會(huì)流傳，填補(bǔ)因政府發(fā)言缺位而出現(xiàn)的信息真空，造成社會(huì)恐慌和騷亂，給政府扭轉(zhuǎn)危機(jī)、穩(wěn)定局勢(shì)帶來(lái)阻力。

同時(shí)要適當(dāng)發(fā)言。為適當(dāng)發(fā)言，傳播行為必須有所策劃。策劃涉及政府傳播的所有形式，包括一般性的信息傳播、新聞及記者招待會(huì)；涉及新聞傳播的具體細(xì)節(jié)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、形式、內(nèi)容、的范圍、頻率以及媒體的選擇。同時(shí)要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)可能出現(xiàn)的敏感性問(wèn)題進(jìn)行預(yù)測(cè)性分析，并準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)預(yù)案。

同時(shí)要適合發(fā)言。要講究傳播技巧，研究受眾的心理感受，那種“槍彈論”的觀點(diǎn)早已過(guò)時(shí)，不要在用過(guò)去那種思維方式和話(huà)語(yǔ)方式進(jìn)行發(fā)言，否則只會(huì)引起反感，事倍功半，要努力尋求共同的訴求點(diǎn)，才能收到良好的傳播效果。

但是大眾媒介并非無(wú)所作為。當(dāng)前我國(guó)大眾媒介依然存在著新聞報(bào)道模式僵化，通篇空話(huà)、套話(huà)，只報(bào)“喜”不報(bào)“憂(yōu)”，在引導(dǎo)輿論上還存在不注意公眾的期待心理等諸多問(wèn)題。大眾媒介在報(bào)道理念上應(yīng)更趨于公平、公正的原則。

2、政府與各級(jí)政府的關(guān)系

政府與各級(jí)政府的關(guān)系，在各國(guó)都是普遍關(guān)注的問(wèn)題，在中國(guó)尤為如此，而且關(guān)系更為復(fù)雜。

在中國(guó)，政府與地方各級(jí)政府是典型的科層性配置。“行政權(quán)力主要是按照科層化的主體機(jī)構(gòu)進(jìn)行分配形成等級(jí)權(quán)力，以解決集權(quán)與分權(quán)、管理層與管理幅度的問(wèn)題。”⑤也是按照行政組織科層化主體結(jié)構(gòu)進(jìn)行的。

這種科層制的權(quán)利配置，決定了中央政府與地方各級(jí)政府之間的關(guān)系屬于層級(jí)遞推傳播模式。縱向上看，信息傳播是按照政府機(jī)構(gòu)層次自上而下或自下而上進(jìn)行的，即上行傳播和下行傳播。這種傳播是有組織保障的，雙向流動(dòng)都是按程序進(jìn)行的，屬于體制性的渠道。如各級(jí)政府機(jī)構(gòu)每年向上遞交年終總結(jié)，向下年度工作計(jì)劃和工作要求，與行政管理中的層級(jí)管理不同的是這種傳播可以越級(jí)進(jìn)行，如中央領(lǐng)導(dǎo)可以去某市視察，這就是一種跨級(jí)視察。

但現(xiàn)實(shí)是下行傳播渠道多于上行傳播渠道，而且在傳導(dǎo)過(guò)程中，權(quán)利的磨損和偏離是不可避免的，因而信息的放大或縮小乃至失真都是存在的。

而出現(xiàn)這種狀況的原因還是存在于行政系統(tǒng)內(nèi)。干擾信息的正常傳播的干擾源主要是：（1）信息源的性；（2）行政人員的素質(zhì)；（3）機(jī)構(gòu)的層次中央政府對(duì)各級(jí)地方政府要保持高度的，只有這樣下級(jí)才能自覺(jué)服從，把信息的磨損和偏離減少到低程度。現(xiàn)實(shí)中的陽(yáng)奉陰違，就是典型的置中央于不顧，自然會(huì)影響到信息的傳播。

行政機(jī)構(gòu)的層次越多，信息傳播所遇到的阻力就越大。信息一級(jí)一級(jí)往下傳播時(shí)，每一級(jí)對(duì)信息的理解都會(huì)有偏差，而這種偏差越放越大，就會(huì)嚴(yán)重影響信息的傳播。

所以在中央政府和地方各級(jí)政府進(jìn)行信息傳播時(shí)，上下級(jí)的交流是必不可少的，同時(shí)應(yīng)適當(dāng)推行行政體制改革，合并或減少一些不符合現(xiàn)在情況的級(jí)別設(shè)置。

3、信息反饋關(guān)系

在政府傳播中，政府通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)的渠道和系統(tǒng)外的渠道向受眾傳播大量信息。但是受眾也并不是毫無(wú)選擇地盲目接受任何信息內(nèi)容。他們?cè)诮佑|信息方面具有明顯的選擇性，具體表現(xiàn)為選擇性注意、選擇性理解和選擇性記憶。雖然說(shuō)政府傳播的信息帶有強(qiáng)制性，無(wú)論同意與否，都必須無(wú)條件接受并執(zhí)行。政府傳播信息的強(qiáng)制性往往造成一種假象，即信息暢通無(wú)阻。事實(shí)上，由于受眾個(gè)體在思維、態(tài)度、認(rèn)知方面存在較大差異，信息的傳播效果是有較大差異的，而忽視甚至漠視這種差異會(huì)造成“反信息”的聚集。

所謂反信息，廣義上講是指一切對(duì)信息的懷疑、排斥、否定的信息的總和。狹義上講是指對(duì)抗性信息，如小道消息、謠言等。反信息的存在如果得不到及時(shí)的疏導(dǎo)、釋放，進(jìn)而會(huì)對(duì)傳者產(chǎn)生懷疑、不信任，從而使政府的正常傳播發(fā)生斷裂，威脅到政府的正常管理。

及時(shí)和完善的信息反饋渠道就顯得十分重要。當(dāng)前政府傳播中，信息反饋渠道分為兩部分，一部分是系統(tǒng)內(nèi)的渠道，即行政渠道；一部分是系統(tǒng)外的渠道，即媒介渠道。

行政渠道的主要反饋渠道是人民代表大會(huì)和中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議。此外還有舉報(bào)、政府信訪(fǎng)。“某某”熱線(xiàn)電話(huà)以及現(xiàn)場(chǎng)辦公制度等等。但實(shí)際一年一次的兩會(huì)影響了信息反饋的連續(xù)性和及時(shí)性，而信訪(fǎng)、電話(huà)這種反饋方式又過(guò)于細(xì)微。媒介渠道由于媒介自身在政府傳播中已與政府合二為一，在實(shí)際反饋中，自主性太小。

當(dāng)前主要存在著三個(gè)問(wèn)題

⑴反饋方式單調(diào)

受眾在主動(dòng)反饋信息的時(shí)候，選擇什么樣的渠道應(yīng)具有很大的自主性。這條渠道不通，可以換另一條渠道。但事實(shí)上受眾反饋的渠道是很少的。比如雖然當(dāng)前中國(guó)最有的民意代表機(jī)構(gòu)是人民代表大會(huì)，但受時(shí)間和人大代表素質(zhì)的影響，也并不能充分反應(yīng)受眾的意見(jiàn)。

其實(shí)這里面存在一個(gè)對(duì)等性的問(wèn)題。這也是政府傳播的特點(diǎn)之一，傳者是一個(gè)組織，而受眾具體到一個(gè)個(gè)的人。受眾接收信息是四面八方的渠道，而反饋信息是則是屈指可數(shù)的幾個(gè)途徑。這是不對(duì)等的，雖然這有利于政府營(yíng)造輿論，但不利于聽(tīng)到真實(shí)的民眾的意見(jiàn)。

⑵反饋時(shí)效滯后

傳播理論告訴我們：傳播渠道越長(zhǎng)，噪音越多，不確定的因素也越多，信息通過(guò)的層次越多，它到達(dá)最終接受者的時(shí)間也越長(zhǎng)，這樣信息經(jīng)過(guò)層層篩選過(guò)濾，出現(xiàn)失真的可能性就越大。

在受眾反饋信息的時(shí)候，由于我國(guó)等級(jí)森嚴(yán)的科層制配置，政府部門(mén)普遍存在著行動(dòng)遲緩、辦事拖沓、信息傳遞速度緩慢甚至停滯不前，信息渠道中的噪音過(guò)多干擾使得信息失真，使信息傳遞質(zhì)量下降，從而影響各級(jí)政府的正常穩(wěn)定運(yùn)行。

非典時(shí)期，個(gè)別地方政府就瞞報(bào)病情，直接干擾了信息的反饋，嚴(yán)重影響了國(guó)家總體措施的布置。

⑶反饋經(jīng)常“一窩蜂”

由于現(xiàn)實(shí)中傳播渠道是有限的，而受眾反饋信息量巨大，所以經(jīng)常出現(xiàn)反饋信息“一窩蜂”的現(xiàn)象。而信息的超載，會(huì)造成渠道的擁擠和堵塞，阻礙了有用信息的傳播，傳播速度也會(huì)相應(yīng)降低。

目前我國(guó)的公眾信息反饋渠道存在著體制的障礙，人民代表大會(huì)和中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議是我國(guó)公眾信息反饋得制度性渠道，也是政府傳播中公眾信息反饋的主渠道。每年春季“兩會(huì)”開(kāi)會(huì)期間，公眾信息反饋渠道十分擁擠。而且這種“一窩蜂”現(xiàn)象不僅集中在時(shí)間上，還集中在反映的問(wèn)題上。這就造成了信息反饋資源的巨大浪費(fèi)。

當(dāng)然上述問(wèn)題，是社會(huì)結(jié)構(gòu)分化以后，利益結(jié)構(gòu)、社會(huì)流動(dòng)結(jié)構(gòu)多樣化，而固有的行政結(jié)構(gòu)尚未適應(yīng)而出現(xiàn)的一些暫時(shí)性問(wèn)題。隨著我國(guó)行政政策的推進(jìn)，這些問(wèn)題都會(huì)逐漸解決。

基礎(chǔ)理論論文:圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論發(fā)展論文

圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論是關(guān)于圖書(shū)館現(xiàn)象的一般理論知識(shí)。它是由關(guān)于圖書(shū)館現(xiàn)象的一般性認(rèn)識(shí)問(wèn)題的理性知識(shí)和關(guān)于圖書(shū)館學(xué)各個(gè)分支學(xué)科的共性問(wèn)題的理性知識(shí)等構(gòu)成的思想體系。對(duì)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論問(wèn)題的研究，在我國(guó)起步于20世紀(jì)50年代后期的圖書(shū)館定義問(wèn)題的討論。特別是20世紀(jì)80年代圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的教材和專(zhuān)著的不斷問(wèn)世，大大推進(jìn)了我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究。但是，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)：在建設(shè)和發(fā)展我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論方面，我們尚有許多問(wèn)題需要討論和解決。

1關(guān)于圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究中統(tǒng)一性和多樣性的對(duì)立統(tǒng)一

20世紀(jì)90年代以來(lái)，在圖書(shū)館學(xué)的研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一種聲音，即認(rèn)為對(duì)以描述客觀規(guī)律為已任的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論而言，不應(yīng)該有各國(guó)自己的特色，因?yàn)樘厣嗖灰欢ㄊ羌檬拢瑘D書(shū)館學(xué)的理論、原則，特別是圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論，只是用于本國(guó)，不適用于大多數(shù)國(guó)家，就不是真正的科學(xué)理論。對(duì)于這種認(rèn)識(shí)，我們應(yīng)當(dāng)辨證地加以分析。一方面，基礎(chǔ)理論不同于應(yīng)用理論，它主要用于解決人們?cè)趶氖聢D書(shū)館事業(yè)的活動(dòng)中所遇到的各種基本認(rèn)識(shí)問(wèn)題和具有共性的基本理論問(wèn)題，所以，就應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到一個(gè)基本的事實(shí)：即由于人們認(rèn)識(shí)有關(guān)問(wèn)題的角度和深度的不同，思考問(wèn)題的情境不同，解決問(wèn)題的宗旨不同，掌握相關(guān)信息素材的齊全程度不同，思考和解決問(wèn)題所采用的思維方式不同等，因而自然會(huì)出現(xiàn)認(rèn)識(shí)結(jié)果的不統(tǒng)一性和多樣性；同時(shí)由于圖書(shū)館現(xiàn)象本身的多樣性、復(fù)雜性和變化性等因素的影響，也造成圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究成果的多樣性和不統(tǒng)一性。另一方面，我們也應(yīng)當(dāng)看到，通過(guò)各種學(xué)派和相關(guān)問(wèn)題的理論爭(zhēng)鳴，在一定時(shí)期，圖書(shū)館學(xué)界對(duì)某些基礎(chǔ)理論的理性認(rèn)識(shí)會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)的統(tǒng)一現(xiàn)象。但是，應(yīng)當(dāng)看到圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究過(guò)程中的這種統(tǒng)一的現(xiàn)象只是相對(duì)的，而且通常的情況是，隨著人們認(rèn)識(shí)水平的進(jìn)一步深化，所掌握的信息素材的進(jìn)一步豐富，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究方法的某些局部的統(tǒng)一和平衡往往會(huì)被人們所突破。

回顧一下我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的歷史，從其建設(shè)和發(fā)展的基本軌跡中，我們不難看出理論建設(shè)中的波浪式前進(jìn)和螺旋式上升的基本規(guī)律。例如，20世紀(jì)50年代后期開(kāi)展的圖書(shū)館定義問(wèn)題的討論，使人們對(duì)圖書(shū)館本質(zhì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)基本上達(dá)成了共識(shí)；但是到了20世紀(jì)80年代，由于世界性的圖書(shū)館學(xué)知識(shí)橫向交流的發(fā)展，以及人們認(rèn)識(shí)的深化，所以又出現(xiàn)了一次較大規(guī)模的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，在這次爭(zhēng)鳴過(guò)程中，人們的一些認(rèn)識(shí)又一次得到了一定程度的統(tǒng)一。再如，20世紀(jì)80年代其中較有代表性，統(tǒng)稱(chēng)為“交流說(shuō)”問(wèn)題的討論，也使人們對(duì)“交流說(shuō)”問(wèn)題的認(rèn)識(shí)得到了進(jìn)一步的深化，并且通過(guò)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，形成了一些頗具代表性的理論觀點(diǎn)，拓展了圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍，深化了圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的理論內(nèi)容。這種打破原有平衡狀態(tài)并出現(xiàn)不平衡狀態(tài)的現(xiàn)象，其實(shí)是圖書(shū)館學(xué)不斷成長(zhǎng)和發(fā)育的一種正常表現(xiàn)，我們決不能將其看成是反常現(xiàn)象而加以責(zé)難。

我們?cè)诮ㄔO(shè)與發(fā)展圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的道路上，必須充分認(rèn)識(shí)到關(guān)于某些問(wèn)題或某個(gè)方面問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一只是相對(duì)的，即理論研究中的平衡狀態(tài)是相對(duì)而言的，而理論研究中對(duì)有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)的不統(tǒng)一性、多樣性，從歷史的發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，則是的。如果我們只是認(rèn)識(shí)到圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的統(tǒng)一性，而對(duì)其建設(shè)性和發(fā)展性認(rèn)識(shí)不足，那么就會(huì)出現(xiàn)自覺(jué)或不自覺(jué)地限制圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的思想傾向性。同樣，如果只是承認(rèn)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展性和多樣性，而不承認(rèn)在某個(gè)時(shí)期的某些問(wèn)題的理性認(rèn)識(shí)方面的相對(duì)統(tǒng)一現(xiàn)象，則會(huì)給實(shí)際工作帶來(lái)一定的負(fù)面影響。所以，正確的做法是：承認(rèn)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)和發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)性與靜態(tài)性的統(tǒng)一的過(guò)程，是一個(gè)螺旋式上升的過(guò)程，是一個(gè)統(tǒng)一性和多樣性的對(duì)立統(tǒng)一的過(guò)程。

2關(guān)于圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論中有無(wú)至善的理論

這似乎是一個(gè)并不是問(wèn)題的問(wèn)題。然而由于受到西方圖書(shū)館學(xué)思想的影響，近年來(lái)我國(guó)有一些人對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)并不十分清楚。所謂“至善”，就是十分，不需發(fā)展之意。那么在圖書(shū)館學(xué)的基礎(chǔ)理論之中確實(shí)存在這種十分的理性認(rèn)識(shí)成果嗎？我們認(rèn)為從事物的一般發(fā)展規(guī)律和人們的認(rèn)識(shí)規(guī)律來(lái)看，“至善”的事物和理論都是不存在的。任何事物的存在都必須以適應(yīng)一定環(huán)境條件為前提，所以在這個(gè)運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的世界中，任何事物都需要不斷地發(fā)展和完善自己，假若某種事物故步自封、不思進(jìn)取，那么它的下場(chǎng)必然是被時(shí)代的潮流所淘汰。圖書(shū)館學(xué)理論也是如此。由于我們的管理對(duì)象和研究對(duì)象都是處于不斷發(fā)展和完善的變化之中，所以，理論也必須順應(yīng)這種變化的需要，不斷地充實(shí)和完善自身的思想內(nèi)容，只有如此，理論才能對(duì)變化的環(huán)境和對(duì)象做出及時(shí)的反映，才能成為指導(dǎo)實(shí)踐的有力工具。

圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究歷史也說(shuō)明，“至善”的理論是不存在的。任何一種圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論，都需要我們通過(guò)不斷深化對(duì)有關(guān)圖書(shū)館現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，不斷地予以充實(shí)和發(fā)展。目前，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究，又面臨著電子文獻(xiàn)及其管理實(shí)踐的新挑戰(zhàn)，有許多新的基礎(chǔ)理論問(wèn)題需要重新加以思考和探索。一些基于傳統(tǒng)手工圖書(shū)館管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提煉出來(lái)的基本認(rèn)識(shí)成果，在新的對(duì)象和新的情景之下，已經(jīng)顯現(xiàn)出疲軟之態(tài)，如果我們依然抱著過(guò)去的理論和觀念不放，那么等待我們的將是圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論大廈的顛覆。

圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的功用之一，就是應(yīng)當(dāng)去“證明和推論”一切有助于圖書(shū)館界的社會(huì)認(rèn)識(shí)和把握?qǐng)D書(shū)館和圖書(shū)館工作存在價(jià)值的問(wèn)題和現(xiàn)象。由于圖書(shū)館、圖書(shū)館工作、圖書(shū)館事業(yè)及圖書(shū)館學(xué)自身等圖書(shū)館現(xiàn)象都是處在不斷發(fā)展和變化之中的，所以客觀上要求圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論必須對(duì)這些圖書(shū)館現(xiàn)象發(fā)展變化的本質(zhì)、規(guī)律和特點(diǎn)等，及時(shí)地給予“證明和推論”，以便為圖書(shū)館界和社會(huì)提供更為充分的理論支撐。沒(méi)有科學(xué)的實(shí)踐便沒(méi)有科學(xué)的理論，沒(méi)有科學(xué)的理論的指導(dǎo)也就無(wú)從談起科學(xué)的實(shí)踐。圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論雖然只對(duì)圖書(shū)館管理實(shí)踐起著間接的指導(dǎo)作用，但是，由于圖書(shū)館學(xué)本身就是一門(mén)實(shí)踐性較強(qiáng)的管理性、綜合性學(xué)科，所以它的基礎(chǔ)理論從某種意義上說(shuō)，也具有實(shí)踐性的色彩。那種看似深?yuàn)W的“玄學(xué)”理論，對(duì)圖書(shū)館學(xué)是不適用的。為此，密切注意圖書(shū)館管理實(shí)踐的發(fā)展和變化，及時(shí)地提煉和升華新的經(jīng)驗(yàn)，形成新的認(rèn)識(shí)，打造具有新鮮內(nèi)容的圖書(shū)館學(xué)理論，便成為當(dāng)代圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)與發(fā)展的必由之路

3關(guān)于圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)與發(fā)展的基本走向

一般認(rèn)為，理論是灰色的，而實(shí)踐之樹(shù)卻是常青的。這是用來(lái)說(shuō)明理論如果失去實(shí)踐的土壤，就會(huì)失去生命的活力。所以，圖書(shū)館學(xué)的基礎(chǔ)理論建設(shè)和發(fā)展必須注意同實(shí)踐的關(guān)聯(lián)性，始終保持引領(lǐng)實(shí)踐朝著正確的方向前進(jìn)。也許有人會(huì)提出反駁意見(jiàn)，認(rèn)為基礎(chǔ)理論對(duì)實(shí)踐沒(méi)有直接的指導(dǎo)作用，所以不必過(guò)分強(qiáng)調(diào)它與實(shí)踐的關(guān)系問(wèn)題。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)本身的產(chǎn)生根源在于缺乏對(duì)圖書(shū)館學(xué)基本性質(zhì)的把握。圖書(shū)館學(xué)作為一門(mén)綜合性、應(yīng)用性的社會(huì)科學(xué)，它只有時(shí)時(shí)處處注意維護(hù)自己的實(shí)踐品格，才能獲得生存和發(fā)展的空間。否則，如果把它們作為一門(mén)思辯性的理性學(xué)科來(lái)建設(shè)，它很快就會(huì)被實(shí)踐所否定。因此，無(wú)論是圖書(shū)館學(xué)的基礎(chǔ)理論還是應(yīng)用理論建設(shè)，都必須以科學(xué)的圖書(shū)館工作實(shí)踐為導(dǎo)向。在圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的建設(shè)與發(fā)展的基本走向問(wèn)題上，大致可以選擇以下幾個(gè)方面的道路。

3.1注重研究實(shí)踐之中具有普遍性的、影響較大的理論問(wèn)題

由于信息時(shí)代的到來(lái)，許多以往似乎已經(jīng)得到圓滿(mǎn)回答的基本問(wèn)題，目前又重新引發(fā)了圖書(shū)館學(xué)術(shù)界的反思。諸如來(lái)源原則的概念化問(wèn)題、文獻(xiàn)的生成與運(yùn)動(dòng)規(guī)律問(wèn)題、圖書(shū)資料的原始性問(wèn)題、圖書(shū)館的本質(zhì)規(guī)定問(wèn)題、圖書(shū)館法制化問(wèn)題、圖書(shū)館工作者的社會(huì)地位和角色問(wèn)題等。理論的突破，往往就出現(xiàn)在對(duì)人們已經(jīng)習(xí)以為常的圖書(shū)館現(xiàn)象的重新思考和探究過(guò)程中。理論的生命力在于自身的“新陳代謝”，不斷地對(duì)變化著的現(xiàn)象做出反應(yīng)和說(shuō)明，并形成新的理論思想，指導(dǎo)實(shí)踐沿著正確的方向發(fā)展。

譬如，圖書(shū)館本質(zhì)問(wèn)題研究長(zhǎng)期以來(lái)一直非常關(guān)注歷史的文獻(xiàn)原始記錄性，而對(duì)圖書(shū)館本質(zhì)的其它規(guī)定性卻缺乏充分的研究和把握，所以使我們無(wú)意之中失去了許多創(chuàng)造新理論的機(jī)會(huì)。相反，西方的一些學(xué)者由于長(zhǎng)期以來(lái)一直注重文獻(xiàn)有機(jī)體思想的研究以及圖書(shū)館的歷史聯(lián)系性的研究，所以才會(huì)提出一些對(duì)世界圖書(shū)館管理有價(jià)值的新理論，如文獻(xiàn)生命周期理論、文獻(xiàn)連續(xù)體理論等。因此，反思?xì)v史可以使我們充分認(rèn)識(shí)自身理論建設(shè)方面的缺點(diǎn)和不足，以便確立正確的研究取向。其實(shí)，任何一種研究對(duì)象都具有多重規(guī)定性，我們不能攻其一點(diǎn)不及其余。

3.2圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究應(yīng)當(dāng)具有更加寬闊的視野并探究一些根本性的問(wèn)題

就目前我國(guó)的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的現(xiàn)狀而言，存在著以下幾個(gè)較為突出的問(wèn)題。

首先，注意系統(tǒng)內(nèi)部問(wèn)題的研究多，關(guān)注環(huán)境影響的問(wèn)題少。現(xiàn)代社會(huì)要求各門(mén)社會(huì)科學(xué)的研究除了關(guān)注自己的“一畝三分地”外，還要有注意學(xué)科之間的交叉、融合和滲透問(wèn)題。實(shí)際情況表明，應(yīng)用性的學(xué)科只有關(guān)注環(huán)境的變化，才能不斷地從中汲取信息和營(yíng)養(yǎng)，才能使本身的建設(shè)與發(fā)展充滿(mǎn)機(jī)遇。否則，目光短淺，只進(jìn)行已有研究成果的重新包裝，或采用新瓶裝舊酒的思維方式，那么該門(mén)學(xué)科遲早會(huì)被社會(huì)淘汰。我國(guó)圖書(shū)館學(xué)中的一些分支學(xué)科的消亡，已經(jīng)客觀地說(shuō)明了這一道理。因而，注意從社會(huì)環(huán)境的角度，發(fā)現(xiàn)和選擇新的研究課題，是我們?cè)谛畔r(shí)代建設(shè)與發(fā)展我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的必由之路之一。

其次，只注重概念的炒作，不注重對(duì)實(shí)踐具有實(shí)際指導(dǎo)意義問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和研究。對(duì)圖書(shū)館學(xué)中的一些概念作研究是十分必要的，它可以使我們對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究站在一個(gè)堅(jiān)實(shí)的邏輯起點(diǎn)之上。但是，如果將這種問(wèn)題的研究擴(kuò)大化、庸俗化，那末實(shí)際的效果恐怕就會(huì)事與愿違。如對(duì)“實(shí)物圖書(shū)”、“圖書(shū)信息化”、“文獻(xiàn)”、“文獻(xiàn)一體化”、“電子文獻(xiàn)”、“文獻(xiàn)中心”等概念的研究，都在一定程度上存在上述癥結(jié)。再如，對(duì)我國(guó)有無(wú)某種理論的紛爭(zhēng)，也沒(méi)有什么實(shí)際學(xué)術(shù)理論價(jià)值。我們的學(xué)者是否應(yīng)對(duì)一些既有學(xué)術(shù)理論價(jià)值又有實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值的根本性基礎(chǔ)理論問(wèn)題的研究，投入更多的精力和智慧呢？如我國(guó)圖書(shū)館事業(yè)的信息化發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題，圖書(shū)館事業(yè)管理體制的變革、走向問(wèn)題，圖書(shū)館工作者的社會(huì)職責(zé)變遷問(wèn)題，WTO與圖書(shū)館事業(yè)的關(guān)系問(wèn)題，電子文獻(xiàn)的宏觀控制思路，數(shù)字政府與圖書(shū)館事業(yè)職能完善問(wèn)題，信息化在圖書(shū)館部門(mén)實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，由實(shí)體管理到信息管理的轉(zhuǎn)型問(wèn)題等，都需要我們認(rèn)真加以思考和研究。

再次，注意對(duì)已有的成果的炒作，缺乏創(chuàng)新意思。一段時(shí)間以來(lái)，我國(guó)的學(xué)術(shù)理論界注釋之風(fēng)盛行，一旦某個(gè)方面的理論研究成果引起人們的關(guān)注，總有一些人熱衷于將別人的東西拿來(lái)亂編胡吹一氣，使本來(lái)清晰的理論變得烏煙瘴氣，令人難以琢磨。我國(guó)目前“基礎(chǔ)理論層的虛弱、欠缺乃至空位是現(xiàn)實(shí)實(shí)踐層混亂的根源之一。……已有的成果是我們的財(cái)富與精神慰籍，但未來(lái)尤其是未知領(lǐng)域?qū)θ祟?lèi)更具誘惑力。”因此，不斷強(qiáng)我們的創(chuàng)新意識(shí)，不斷地去探索未知的世界和領(lǐng)域，應(yīng)該是我們應(yīng)當(dāng)選擇的道路

3.3圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究應(yīng)當(dāng)注重端正學(xué)風(fēng)和學(xué)者團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

反思近年來(lái)我國(guó)圖書(shū)館界的學(xué)風(fēng)問(wèn)題，基本是好的，然而有一些同志的學(xué)風(fēng)的確存在一些問(wèn)題。其表現(xiàn)：一是華美詞藻堆滿(mǎn)篇，務(wù)實(shí)內(nèi)容找不到；二是理論講了一大套，實(shí)際工作不需要；三是國(guó)外理論一大套，不知中國(guó)要不要；四是文章崇尚大而玄，內(nèi)容空泛無(wú)實(shí)效。之所以會(huì)出現(xiàn)這些學(xué)風(fēng)問(wèn)題，其原因是多方面的。其中既有我們自身的治學(xué)態(tài)度和學(xué)術(shù)修養(yǎng)問(wèn)題，同時(shí)也有不良環(huán)境的影響問(wèn)題。只有端正學(xué)風(fēng)，樹(shù)立實(shí)事求是的務(wù)實(shí)學(xué)風(fēng)，切實(shí)解決一些實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題，才能培育出適應(yīng)實(shí)踐需要的圖書(shū)館學(xué)術(shù)理論果實(shí)。

另外，當(dāng)今社會(huì)的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究，需要提倡團(tuán)隊(duì)合作精神。有關(guān)部門(mén)可以組織力量，實(shí)施集體攻關(guān)，爭(zhēng)取在一些基本理論問(wèn)題的研究方面有所突破，有所建樹(shù)。當(dāng)然，我們提倡團(tuán)隊(duì)合作的學(xué)術(shù)研究形式，并不否認(rèn)學(xué)者們以個(gè)體的形式參與學(xué)術(shù)爭(zhēng)辯的積極作用，而是主張以適當(dāng)?shù)男问絹?lái)強(qiáng)化圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的氛圍。

，我們應(yīng)當(dāng)重提一下學(xué)術(shù)問(wèn)題面前人人平等的原則。學(xué)術(shù)問(wèn)題面前人人平等，不能對(duì)持有不同思想觀點(diǎn)的同志實(shí)施不平等的攻擊，更不能把學(xué)術(shù)問(wèn)題和政治問(wèn)題混淆起來(lái)。對(duì)于一些較為偏激的學(xué)術(shù)思想，應(yīng)當(dāng)給予正確的引導(dǎo)，并客觀地指出其觀點(diǎn)中的合理成分，以及值得商榷之處。青年一代的學(xué)者更應(yīng)當(dāng)注意創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)，不惟上、不惟師、不惟古、不惟“洋”，是當(dāng)代圖書(shū)館學(xué)者應(yīng)當(dāng)具有的基本學(xué)術(shù)風(fēng)范。