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國家經濟論文:國家會計制度體系下的中國經濟論文

一、會計制度與經濟增長作用機理分析

從某種程度上講，會計產生源于企業所有權和經營權分離，所有者通過相應會計信息，更好維護自身合法權益和對企業進行必要監督，而經營者通過有效的會計信息，評價出企業經營發展狀況和設置相關的戰略發展目標，實際上經濟體所有者和經營者，在會計報告中獲得相關利益，可以直接被認為是經營者進行人力資源利用所產生的產權收益。可見產權會計制度下主要功能對產權進行有效界定、確認和維護，通過相應會計制度法律法規以及固有道德保障會計制度有效性實施，利益會計制度下財務處理及相關日常操作，約束和維護好相關利益群體權益。會計制度下經濟增長作用主要體現在，一是在產權會計制度規范下，構建出一種更加有效經濟體組織形式，并確定相關利益群體的財權所有權，將個人經濟獲取不斷轉化成為一種社會性活動，保障個人收益與社會收益方向一致性，直接減少經濟利益分配過程中不勞而獲現象；二是通過產權會計制度制定相關政策，規范不同經濟利益主體利益獲取范圍，使經濟體在獲得收益同時，能夠提供真實收益報告，實現一個復雜多變市場經濟活動系統，從宏觀到微觀逐級分解、界定和明確利益群體之間的權責，更好實現個人利益和社會利益雙贏式。可見產權會計制度的完善和發展，能夠不斷促進不同經濟體，提供高質量會計信息，使得經濟體產業發展能夠真實反應出我國社會經濟發展現狀，從而通過產權會計制度影響社會經濟制度調整和控制，最終促進我國經濟健康快速發展。

二、經濟增長與會計制度協同發展的措施和建議

上述研究和分析可知我國經濟增長與會計制度之間有著相互促進和密不可分關系，會計制度會計準則制定和產權制度明確，將會對于我國經濟增長起到推動性作用，而經濟增長作為會計制度變遷需求，有利于促進和完善我國會計制度。我國社會經濟發展過程中，市場主體對于資源分配決定性作用地位越來越突出，這也直接要求我國政府能夠制定出科學合理公正會計政策；另一方面產權制度和會計制度之間相互作用關系，在我國宏觀經濟改革大環境下，產權結構多元的改革將會推動會計制度不斷完善和發展，會計制度進一步明晰和使用，將會更加有利于社會中利益群體之間產權分配和合作，在某種程度上可以減少政府對于經濟體監督支出，實現企業中經濟交易費用。本文建設性提出經濟增長與會計制度協同發展的措施和建議如下：

(一)進一步完善會計準則制度

與國際標準會計準則制度相比，我國會計準則制度還存在一定程度上差異性，結構和內容還存在不完善性，沒有構成多方面需求性主體，對于會計準則制度績效評價效果和方式不健全，同時我國會計準則制定過程中，各方經濟利益主體參與程度不高，本文進一步完善會計準則制度建議如下，一是有序改變現有會計準則制定機制，從博弈論角度看，只有經濟體各方利益者積極參與會計準則制度的制定，并進行規制的利益博弈，制定出的準則才能實現利益多元化共贏納什均衡狀態，才能使經濟體的各方利益達到滿足，進而推動各方經濟利益合理增長，可見會計準則制度應向公開方向發展，逐步改變政府性主導地位，實現多元化主體參與，達到動態博弈平衡；二是增強會計準則制定程序透明度，我國會計準則制定從最終目標上看，是為更好平衡各經濟主體之間利益關系，從過程上主要體現是否經過各利益群體之間多次博弈平衡結果，我國會計準則制定科學合理性，必然需要一個相對透明環境，公共利益各群體積極參與及實現更為完善會計準則自我調整，因此建議我國在會計準則制定過程中，積極有序借鑒發達國家會計準則制定經驗，制定出積極有效保障措施和法規，調動其個利益群體和公民代表積極參與的主動性、積極性和創造性。

(二)會計和產權制度的平衡博弈

從社會資源分配角度看，如果一類高收益資源領域，不具備相應準入機制，各方利益群體將會爭向加入，以此獲得自身的較大收益，資源將會被無限制過渡性應用，直接說明人類社會發展需求與資源關系上存在一定矛盾沖突，人類社會經濟發展過程中，各個經濟利益體彼此排除對方，但是有必須相互合作，這實質上就是一類發展過程中博弈行為，會計制度和產權制度之間相互融合及制定，實質上是各個利益群體之間多次博弈，達到一種動態均衡關系，所有權和經營權的分離作為一種經濟管理模式是社會經濟發展過程中必然選擇，會計外部環境條件，包括經濟、政治和文化，是一個不斷發展變化過程，在這樣一個背景下，由于從自身較大利益角度出發，為謀求自身生存和權益，在一定規則和制度環境下，勢必將會發揮經濟利益群體的主觀能動性去與企業經濟利益體進行博弈，達到一定范圍和程度博弈均衡，隨著科學技術和信息化不斷創新和信仰，又產生一種新博弈狀態，因此會計和產權制度相互影響就是一種不斷更新博弈平衡關系。保障和實現會計和產權制度的博弈主要措施，一是完善會計法，依據我國具體經濟實際情況，制定相應會計準則和行業制度，減少政府對于市場干預，造成的不必要資源浪費；二是會計制度制定必然嚴格體現出主導公平性，確實保障各個經濟利益群體公共利益；三是在會計和產權制度博弈過程中，在維護社會經濟健康發展前提下，選用合適方式，例如政府主導下誘導下會計和產權制度博弈，從而更好實現利益各方協調，滿足社會經濟的健康可持續發展。

三、結論

中國的經濟增長與國家會計制度體系，有著重要相互影響和促進關系，一方面科學合理國家會計制度體系，能夠更好協調各方利益群體之間利益關系，為中國經濟增長提供重要制度性保障，另一方面中國經濟增長為國家會計制度變遷提出新需求，為適應經濟增長，國家會計制度將會不斷優化自身結構和調節構成元素，可見，中國經濟增長與國家會計制度體系之間是一種生態循環發展關系。本文以新制度經濟學視域下相關理論觀點，從國家會計制度交易費用和產權兩個角度，探究和分析國家會計制度體系與我國經濟增長關系，建設性提出經濟增長與會計制度協同發展的措施和建議，一是在建立會計準則制度制定的過程中，應積極調動各利益群體積極主動參與，從而實現會計準則制定的科學合理性；二是會計和產權制度之間本身存在動態博弈關系，我國在經濟增長和會計制度協同發展過程中，應重視會計產權相關制度完善性、公平性和方式選擇合理性。我國經濟增長與國家會計系統之間協調發展研究，是一個隨著社會環境變化而不斷完善的工作，需要更多經濟學和相關理論研究學者，進行深入式探索性研究，本文旨在為進一步研究我國經濟增長與國家會計系統之間相關問題，希望能夠提供具有一定參考價值的理論研究方向和建議。

作者：彭海紅 江立武 單位：華東交通大學理工學院 江西農業大學國土學院

國家經濟論文:國家宏觀調控市場經濟論文

一、宏觀調控與宏觀調控法

（一）宏觀調控

宏觀調控（簡稱宏調）是政府實施的政策措施以調節市場經濟的運行。在市場經濟中，商品和服務的供應及需求是受價格規律及自由市場機制所影響。市場經濟帶來經濟增長，但會引發通貨膨脹，而高潮后所跟隨的衰退卻使經濟停滯甚至倒退，這種周期波動對社會資源及生產力都構成嚴重影響。所以宏觀調控是著重以整體社會的經濟運作，透過人為調節供應與需求，來達至計劃經濟之目標。宏觀調控是國家對國民經濟總量進行的調節與控制。是保障社會再生產協調發展的必要條件，也是社會主義國家管理經濟的重要職能。在中國，宏觀調控的主要任務是：保持經濟總量平衡，抑制通貨膨脹，促進重大經濟結構優化，實現經濟穩定增長。宏觀調控主要運用價格、稅收、信貸、匯率等經濟手段和法律手段及行政手段。

（二）宏觀調控法

宏觀調控法的產生源自于政府失敗理論。這是基于法治平衡理論而生的。在賦予國家宏觀調控權的同時，也要對這個權力進行約束和規制，防止權力濫用。正是在這中授權與限權的平衡過程中，宏觀調控法應運而生。它除了要規定市場主體配合國家宏觀調控應如何作為，還規定政府調控的權限、范圍、程序、措施以及責任。目的是要為政府干預立章建制，實現政府干預法制化。宏觀調控法具有法的規范性、概括性、國家強制性和權力義務性的一般特征的同時，還具有自身的特征。宏觀調控法在一個方面對宏觀調控受控主體行為進行規制，另一方面又對宏觀調控主體行為進行規制。宏觀調整法作為經濟法中的重要組成部分，具有如下幾個基本特征：（1）調整對象的特定性和多樣性；（2）調整范圍的總體性和總量性；（3）調整方法的間接性和綜合性；（4）調控主體和受體經濟權利(力)和義務之間具有不對等性；內容具有廣泛性、形式具有多樣性。

二、宏觀調控法的理論基礎

（一）宏觀調控法的經濟學理論基礎

宏觀調控法的經濟學理論基礎主要有兩個，分別是市場失靈理論與政府失敗理論。

1.市場失靈理論

市場失靈理論指的是有關市場調節無法解決社會產品總供給和總需求失衡的問題及其政府運用經濟政策來解決這一總量失衡問題的理論。古典經濟學認為，價格機制的性、市場主體決策的性和市場信息的充分、對稱足以使市場價格機制實現對資源的有效配置和經濟的有效調節。正是在這一前提下，古典經濟學中認為政府應對經濟的態度應該是自由放任，盡量不對經濟進行干預。但是市場并不是萬能的，市場會失靈。市場的主要缺陷有以下幾點：（1）調節滯后，通常情況下都是市場變化在前，市場信號傳遞滯后，企業決策在后，企業等市場主體對市場的反應是對過去的市場變化作出的反應；（2）調節具有短期性，在短期資源配置上，市場調節是有效的，但是對于長期資源或者是周期較長的基礎設施則是很難起到作用；（3）調節有可能失效，市場調節不是對所有行業都有用的，例如國家定價的軍工產品、基礎教育收費、水、電、郵、公共交通等收費；（4）調節具有分化性，主要是通過市場調節會促進貧富差別加劇；（5）調節具有不經濟性，這主要是指的“企業外部不經濟”，如企業為追求微觀經濟效益，不愿治理環境污染，轉嫁自己的責任等現象的出現；（6）信息不或不對稱，這種缺陷會促使主體無效益的生產交易，信息不對稱則會破壞自由競爭；（7）市場機制具有唯利性，追逐較大化個體利潤是市場機制下市場主體的本質追求，但這卻不是一種理性的調節。市場失靈的主要體現有以下幾方面：（1）市場的自發性必然導致壟斷和寡頭，從而導致市場的低效或無效率，壟斷主體對競爭優勢的濫用破壞著正常的競爭秩序和公平的競爭關系，市場調節機制內在的調節功能和目標難以實現；（2）外部經濟導致投資者缺乏經濟性，而外部非經濟性又導致污染，影響了社會的可持續發展；（3）市場不能提供發展所需要的經濟結構變化，比如對幼稚產業的保護，對夕陽產業的調整等；（4）市場規則是一種“叢林規則”，無情的競爭必然導致弱肉強食，最終出現兩極分化。如果任憑市場競爭必然導致社會不公平，也根本不可能促進公共利益。

2.政府失敗理論

國家的調節機制和國家經濟職能是為了彌補市場調節之不足，克服市場失靈而產生的。然而國家調節亦非萬能它有許多缺陷，為糾正、彌補市場運行機制的局限與缺陷，國家干預是必要的，但由于過去國家長期遠離經濟生活，在政府調節時缺乏經驗，容易發生違背客觀經濟規律，反而破壞社會經濟結構和市場正常的運行秩序;另一方面，政府作為權力的中心，權力與經濟結合，容易滋生腐敗或侵犯市場主體的正當權益。因此，政府調節也存在缺陷，也會發生調節失靈。這就需要我們用法律方式去規范政府調節市場的行為，防止政府失敗，宏觀調控法律就擔當起了這一社會責任。政府失敗的主要表現有以下幾個方面：（1）由于公共物品的受益者和支出者的分離，造成低效益、高成本、甚至負效益的運行，形成外部負效應；（2）由于政治家的短期行為，為了競選或顯示輝煌政績、官場升遷，往往夸大近期成本和利益，而忽視未來成本和效益。

（二）宏觀調控法的社會結構理論基礎

當今的宏觀調控法具有一定的社會結構理論基礎，而市民社會－團體社會－政治國家的三元社會結構基礎正是其社會理論結構基礎。在托克維爾的《論美國的民主》一書中闡述了一個重要的思想：以社會制約權力。社會中間層的崛起會有一個顯著的效果就是使得政府的職能被弱化。政府職能弱化是一個權力轉移的過程，它代表著政府將一部分職能轉移給社會中間層。在有社會中間層加入的社會結構中，政府可以以社會管理者的身份制約社團的不正當的利己傾向，而社團可以以自身的名義制約政府，防止政府濫用行政權力。政府將一部分職能轉移給社會中間層，既有利于減輕政府的調控負擔，又可以充分發揮中間層私立性僅服從于法律、公共利益性為公共利益服務的優勢而使資源配置達到帕累托。在這一個過程中，政府的宏觀調控權力或職能進一步弱化。宏觀調控法也因此更“宏觀”、更“間接”。反映在宏觀調控的立法上也必然使國家的宏觀調控權力更加粗泛而不是具體，更具有間接指導性而不是直接參與性。也必然是立法中對社會中間層（主要是各種社會團體）這一經濟法主體的規定不能再像從前模糊簡略一帶而過而必須對其成立、職能、活動方式及法律責任作明確具體的規定。社會中間層的出現于發展不在允許“非此即彼”地來解決宏觀調控問題。此外，在宏觀調控法中設立公益訴訟機制也勢在必行。以團體訴訟、小額訴訟、訴訟援助計劃來抵御政府行政機關和廠商的不法行為，也正是經濟法社會利益本位的體現。以“政府－社會中間層－市場”框架來布置宏觀調控法體系是新時期宏觀調控法立法的必然要求，理所當然是當代宏觀調控法的理論基礎之一。

三、結語

如何實現國家的有效宏觀調控，并使得國家宏觀調控變得更加的有效，一直都是經濟體制改革中的重大課題。市場和政府的角色和地位在經濟運行中究竟誰有著更為重要的作用，也許會一直爭論下去。因為社會在發展，經濟環境在不斷的變化，宏觀調控也只有在動態變化的過程中不斷發展和完善才能真正為經濟發展引航指路。關于宏觀調控原理的研究也必將不斷深化和細化，必將對立法和實踐提供最的理論支持。

國家經濟論文:國外典型國家低碳經濟論文

一、德國模式

德國作為工業大國，其在保護環境上始終走在世界的前列。1971年，德國了及時個環保法案——《環境規劃方案》，該法案較為的將環境保護納入到法律的范疇之內。1996年，德國出臺了《循環經濟和廢物處理法》，力圖通過發展循環經濟，加強對廢棄物的綜合利用來節約資源和提高資源的使用效率。2009年德國了發展低碳經濟的戰略文件，明確將低碳經濟作為實現現代化的指導方針，將生態工業作為實現現代化的重點，將低碳技術作為實現現代化的關鍵。從嚴格執行環保政策、制定各行業能源有效利用戰略、擴大可再生能源使用范圍、可持續利用生物質能源、推出刺激汽車業改革創新措施及實行環保教育、資格認證等6各方面實施低碳經濟發展戰略。汽車工業的低碳化是德國生態工業模式較大的亮點。汽車工業作為德國最基礎的產業，一直都是推動德國經濟發展的重要力量。德國以新能源汽車為主要方向，充分利用可再生能源技術和低碳技術，推動汽車制造業的低碳化轉型，這也將為德國汽車在世界范圍內的競爭培養一個新的增長點。2009年，德國頒布了《國家電動汽車發展計劃》，提出了到2020年德國電動汽車的生產能力達到100萬輛的目標。為了保障該目標的實現，德國政府已經累計投入5億歐元用于新能源汽車的研究和推廣。在政府的支持下，大眾、寶馬、奔馳等德國汽車制造業巨頭都加大了對新能源汽車的投入和研發，新能源汽車產業鏈開始形成。能源結構調整是德國生態工業模式的基礎。2000年，德國出臺了《可再生能源法》，大力發展可再生能源。為了解決可再生能源高成本的問題，政府通過補貼的形式，對使用者進行價格補貼，從而大大降低了傳統能源在價格上的優勢，推動了可再生能源的開發和利用。當前，可再生能源發電占整個德國發電總量的15%，可再生能源企業創造的產值高達250億歐元，可再生能源行業提供的就業崗位大約25萬個，為經濟和社會的發展起到了積極的促進作用。環保意識深入人心是德國低碳經濟發展的重要因素。在環保教育和環保宣傳方面，德國一直做得較好。環保意識和低碳觀念已經深入人心，成為日常生活的習慣。比如，德國居民日常生活中將垃圾分類放置，分開處理；盡量避免使用一次性產品，提倡物品的多次重復利用；公共交通系統發達，居民多主動環保出行。

二、丹麥模式

丹麥在發展低碳經濟方面堪稱典范。上世紀70年代，丹麥的工業化依賴高污染、高消耗的化石能源。由于丹麥面積非常小，除了北海大陸架蘊含一部分石油外，90%以上的石油需要進口。基于國家能源安全因素，丹麥開始嘗試改變以化石能源為主的能源結構，通過能源戰略的調整，立足本國實際，希望通過發展綠色能源，改變對進口能源的依賴，實現能源的自給自足。風能發電是丹麥綠色能源模式的重點。丹麥地理位置特殊，三面環海這一優勢為其帶來了大量強勁的風能。在西海岸約14公里的海岸沿線是丹麥較大的風力發電廠，可以提供160百萬瓦特的電力，占整個國家電力生產量的20%。海上風力發電的產能約為420百萬瓦特，占世界風力發電的30%。風能發電也促進了風電設備和風電技術的快速發展。目前丹麥的風電設備銷售已占全球市場份額的40%，成為風電設備銷售較大的國家。風能發電裝機容量占全球二分之一，超過了荷蘭和英國，成為名副其實的“風電王國”。風電技術和服務外溢收益高達57億歐元，占丹麥出口總額的7.2%。

三、國外低碳經濟發展經驗借鑒

1.政府是推動低碳經濟發展的主導。在發展低碳經濟的探索中，政府具有不可替代的作用，這是推動低碳經濟發展的前提和基礎。政府要將發展低碳經濟上升到國家發展戰略的高度，從法律、法規、政策等方面給予低碳企業、低碳行業、低碳產業支持。政府通過財政、稅收等優惠政策加強引導企業主動進行低碳技術的研發，運用先進的技術加快企業的低碳化改造。

2.產業結構和能源結構的低碳化調整具有重要意義。產業結構和能源結構決定著經濟發展的方式。產業結構調整是各個國家低碳化發展戰略中的重點，一方面加快對工業的特別是傳統工業的低碳化改造，通過節能減排技術、新能源技術、傳統技術升級等方式形成結構減排；另一方面將高新技術產業、綠色產業培養成為推動經濟發展的新增長點。能源結構的調整一方面利用低碳技術降低傳統化石能源的消耗和污染，提高能源使用效率；另一方面大力發展低碳或無碳新能源，擺脫經濟對高碳能源的依賴。

3.低碳技術是發展低碳經濟的關鍵。加大對低碳技術的研發、推廣和應用，通過低碳技術、碳捕獲、碳封存等技術，加強對產業結構調整和能源結構調整的支持力度。低碳技術和服務的外溢收益逐漸創造更多的經濟價值。

4.低碳意識要深入人心。通過加強低碳、環保教育和宣傳，幫助公民樹立低碳意識。意識影響行為，有了深入人心的低碳意識，公民才能在生活方式、工作方式和消費方式等方面自覺養成節約資源、保護環境的好習慣。

作者：李婷婷單位：河南財政稅務高等專科學校

國家經濟論文:資本主義國家農業經濟論文

一、資本主義國家農業經濟發展情況

資本主義國家在經濟發展方面取得了令人矚目的成就，農業經濟發展就是其中一個方面。下面將主要介紹歐盟、美國、日本以及印度在農業經濟發展方面的政策、措施以及成就。

1、歐盟農業經濟發展情況

歐盟作為當今世界最重要區域經濟組織之一，其經濟發展情況對于世界經濟發展有著重要的影響。歐盟在農業經濟發展方面有著豐富的經驗和完善的體制。歐盟國家有著得天獨厚的農業經濟發展資源：良好的氣候條件、充沛的水資源以及廣闊的平原都為歐盟農業經濟的發展奠定了堅實的基礎。但是農業經濟發展因素不僅僅只有自然條件，它還需要充分的社會條件，即農業經濟發展政策。歐盟各國為了發展農業，都制定了完善的農業保護和激勵政策。這些政策通過財政資助的方式激勵從事農業經濟發展的農民，使得他們從事農業生產的經濟收入達到從事其他行業人員收入的平均水平。例如，德國在保護農業和農民利益的政策中明確規定，從事農業的人員應與從事其他行業人員的收入保持平衡，不得讓從事農業的人貧窮。其次，歐盟各國還在全國范圍內建立了各級農業經濟發展服務組織，即農業協會。農業協會作為非官方的組織，能夠在農業生產、市場以及政府三個層面架構溝通和協調的橋梁，以促進農業經濟的發展。第三，歐盟農業經濟高效發展得益于農業機械化程度高。工業革命首先出現在歐洲，工業發展的歷史使得歐盟非常重視農業經濟發展中的機械化運作。機械化運作不僅提高了農業生產的效率，而且還一定程度上解放了依附在土地上的農民。，歐盟在發展農業經濟中注重農業產業化發展。提高農業經濟效益的最主要方法就是進行加工、運輸和營銷，實現農產品的附加值，這就是農業產業化道路。

2、美國農業經濟發展情況

美國是世界較大農業出國口，其農業生產效率以及農業經濟發展水平是驚人的。作為世界經濟及時大國，美國始終非常重視農業的發展。美國發展農業經濟主要是從三個方面來進行的。首先是宏觀層面的立法，通過法律的形式確立農業發展地位以及保障從事農業生產人員的利益。農業經濟發展涉及到土地、稅收、信貸以及市場等各方面因素，農業法律能夠保障農業生產的有序發展，從而實現更大經濟效益。其次，美國高度重視農業生產的環境保護工作，確保農業生產資源的可持續發展。進入20世紀后，國會和政府開始制定了一系列的措施，把水土、環境保護與農產品價格支持政策結合起來，鼓勵農場主把停耕的土地用于土壤保護。也是最重要的措施就是農業教育，提高農業生產技術以及農業生產者的文化素質是促進農業經濟發展的根本措施。自從1862年美國國會頒布《莫雷爾法案》起，農業教育就成為美國農業經濟發展重要的動力。

3、日本農業經濟發展的情況

日本國土面積小，土地資源極度有限，農業經濟發展受制于自然條件。由于農業發展資源有限，日本更多的是通過制定政策和規劃來發展本國農業經濟。日本在1999年制定并頒布了關于農業經濟發展的法律，即《糧食、農業與農村基本法》。法律規定和保障了日本農業生產中的糧食供給穩定性，努力提高糧食的自給性。除了立法保障農業發展外，日本在WTO框架下還實行貿易保護主義。通過貿易保護主義來保護本國缺乏競爭力的農業生產，以促進本國農產品的銷售進而保障從事農業生產的農民收入。政府財政支持也是日本發展農業經濟的重要舉措。日本各級財政用于農業的直接投資，主要是對農業基礎設施建設、農業技術開發，農業生產結構調整和擴大經營規模等發放各種補助金。政府財政支持之余還通過金融措施加強對農業經濟發展的信貸支持，保障農業經濟發展對于資金的需求。除了以上各個舉措之外，日本還鼓勵和支持農民開展多樣性的農業合作經濟，建立各級農業合作經濟組織，促進農業經濟的效益化發展。對于日本來說，日本農業經濟發展只能依靠科學合理的政策和先進的技術作為支撐，而他們正是按照這樣的方式進行發展。

4、印度農業經濟發展的情況

印度作為較大發展中國家之一，同我國一樣面臨著農業農村發展問題。印度發展農業經濟首先也是立足頂層設計，在國家發展計劃中確立農業經濟發展地位。印度在第十個五年計劃中就著重強調了農村發展與農業改革的目標。農業經濟發展取決于農產品是否能夠被市場“實現”。印度政府重視農產品的銷售，采取多種政策促進農產品的出口，其中就包括增加財政支出，取消農產品和海產品出口稅，促進出口。促進出口就能夠增加農民的收入，從而激發農民從事農業生產的積極性。此外，印度也非常重視農業經濟發展對于科技的需求性。印度通過廣泛推廣復種技術、使用化肥、開發高產品種、提高和普及灌溉技術，使得印度的糧食生產有了大大增長，1978年糧食產量達到1.319億噸，基本停止了糧食進口，實現了夢寐以求的糧食自給。

二、資本主義國家農業經濟發展評價

以歐盟、美國和日本作為發達資本主義國家案例具有較強的代表性，以印度作為發展中國家代表也具有現實比較意義。前文重點介紹了這些國家在農業經濟發展方面的政策和措施，可以看出它們具有較大的共性特征。作為主要資本主義國家，它們的農業經濟發展政策和措施都不通過程度地促進了本國農業經濟的發展。各國政府普遍重視農業經濟發展，在國家頂層設計層面制定和完善有利于農業經濟發展的法律法規，使得農業經濟發展有法可依，充分保障了農業經濟發展相關利益主體的基本利益，從而有利于激勵農業經濟發展的相關主體。其次，政府主導、社會積極參與尤其是農業經濟發展主體積極參與的農業經濟發展服務組織是資本主義國家發展農業經濟的一個特色。這種服務組織可以是官方組織，也可以是半官方或非官方組織。農業發展服務組織的作用是在社會、政府、市場以及農業生產主體之間架構橋梁，以促進社會科學技術用于農業；促進教育資源流向農村以及農業從業者；促進政府政策或資金傾向農業；促進農產品深加工并順利走向各級市場，從而實現農業經濟的發展。這種農業發展服務組織具有一定自組織性質，靈活方便，能夠充分利用和整合各種資源促進農業經濟發展。第三，資本主義國家吸取了工業革命帶來巨大物質財富同時產生惡劣自然環境的教訓，普遍重視農業生產的可持續性。保護農業生產環境，促進農業生產資源的可持續發展成為當前資本主義國家農業發展的重要方面。在WTO既定框架和規則下，資本主義國家都想方設法規避WTO規則以較大程度補貼本國農業生產，以提高農業產量和農產品競爭力。

三、資本主義國家農業經濟發展對于我國的啟示

我國農業經濟發展的制約因素眾多，農業經濟發展起步較晚，整體發展優勢不明顯。它山之石可以攻玉，借鑒和學習主要資本主義國家的經驗有利于我國農業經濟的發展。

1、加強政府宏觀調整，制定符合我國農業發展實際的政策和措施

我國政府一向高度重視農業經濟發展，農業經濟發展是建設社會主義新農村的內在要求。政府要將重視轉化為實際行動，突出政府宏觀調控職能，加強對農業經濟發展的引導和支持。政府要制定有利于農業發展的政策，鼓勵社會資本投向農業生產。特別是在中國加入世貿組織之后，中國農業經濟遭遇到了前所未有的挑戰。在世貿組織規則下，政府要努力實現對農業生產的補貼，以提高農民的收入，激勵農民從事農業生產。

2、建立農業服務組織，促進農業經濟高效、規范、可持續發展

農業服務組織包括農業經濟合作社、農業科研服務組織以及農業教育等。資本主義國家農業經濟發展都采取農業經濟合作社的方式，這種方式能夠有效整合農業經濟發展的各種資源。農業經濟合作社是農業產業化經營的重要載體。而農業產業化經營是農業經濟高效發展的重要路徑。我國要完善農村合作社制度，不斷提高農村合作社在促進農業經濟發展中的作用。政府和社會要鼓勵和支持農業科研服務組織的建立，建立“高校—企業—農業”三位一體的“產學研”發展模式，提高科學技術對于農業經濟發展的貢獻。此外，加強農業教育也是農業經濟可持續化發展的重要基礎。通過農業教育不僅能夠提高農業從業者的技術素質，還能促進農村地區文化水平的提高，從而為農業經濟的發展營造良好的氛圍和環境。

3、積極倡導和發展生態農業，促進農業資源的可持續發展

生態循環農業是現代農業經濟的一個重要領域，是農業經濟與自然環境的互利耦合，是農業經濟的科學轉型。農業經濟發展受制于自然條件和社會條件，自然條件相比較社會條件具有較大的不確定性。現代農業生產過度使用化肥以及人為對自然的破壞都進一步加深了農業自然環境惡化。自然環境惡化就意味著農業生產資料的缺失，那么農業經濟發展就會失去基礎。要發展農村經濟，就必須把發展生態循環農業作為轉變農業發展方式的重要抓手，堅持資源保護與集約開發、污染防治與循環利用、投入減量與生產清潔并舉，加速推進生態循環農業的發展。由此可見，促進生態農業、生態旅游以及生態農村發展將有利于農村經濟的可持續發展。

作者：付巖巖工作單位：平頂山學院

國家經濟論文:從增長與發展的統一上尋求發展中國家的經濟發展

西方經濟增長理論的發展，以其從外生變量決定經濟增長的分析到內生變量決定經濟增長的分析，從經濟短期增長的分析到經濟長期增長的分析，反映了經濟增長與經濟發展在理論上的融合態勢。本文著重分析西方經濟增長理論的發展對發展中國家經濟發展的影響，以及經濟增長與經濟發展在理論上的統一為發展中國家尋求真正意義上的經濟發展所提供的啟示。

一、西方經濟增長理論的發展預示著增長與發展在理論上的融合態勢

通常認為，經濟增長是一個偏重于數量的概念，表明的是產出的增長和生產的速度，意味著一個國家國民收入，或人均國民收入，或國民生產總值的提高；經濟發展則是一個既包含數量又包含質量的概念，不僅強調產出的增長和生產的速度，而且更為強調隨著產出增長和生產加速而出現的生產、就業、消費等結構上的變化和體系、分配上的變革。“在發展的概念中，必須包含各個社會主要追求的經濟和社會目標的價值”，“發展的狀況不僅是一種可用經濟指標衡量的物質狀況，也是一種精神狀態”。在發展中國家的經濟實踐中，人們最初幾乎無一例外地是把增長與發展作為相同的概念，“人們研究發展問題，很少考慮哪些人因增長而受益以及產出是如何構成的。但是，經濟政策對分配的影響，產出的結構以及生產的經濟環境等等，對各個經濟社會并非無關緊要的”[1](P9-10)。從數量增加上理解的經濟增長，在一個有限的星球上，是不可能無限期地持續下去的，而經濟發展作為對生活質量改善的追求，如果注意資源的節約、環境的保護則是可持續的。經濟增長是經濟發展的基本動力，是一切社會進步的首要的物質條件。發展中國家以其經濟發展的歷史告誡人們：大多數人民群眾沒有受益的經濟增長不能算經濟發展。人們開始從經濟增長所付出的代價中看到了經濟增長與經濟發展的區別，這就使得經濟發展理論在第二次世界大戰以后成為一門獨立的學科——發展經濟學，而經濟增長理論作為另一門獨立的學科——增長經濟學，也開始得到建立。這兩門學科在后來的發展中，特別是西方學者對經濟增長理論的研究，充分體現經濟增長在經濟運行中的重要性，使得經濟增長與經濟發展在理論上發生了融合態勢。現代經濟增長理論的誕生，可以追溯到英國的R·哈羅德爵士和美國的多馬教授對建立平衡的（或“指數的”）增長概念的重要貢獻[2](P1384)。1948年，哈羅德《動態經濟學導論》的出版，多馬《資本擴大、增長率和就業》、《擴張和就業》兩篇論文的發表，基本標志著現代經濟增長理論的開端。此后，現代經濟增長理論經歷了一個由要素投入決定經濟增長論到制度決定經濟增長論的發展過程。

要素投入決定經濟增長論包括了物質資本決定經濟增長、技術進步決定經濟增長、人力資本決定經濟增長和收益遞增決定經濟增長四個方面。這四個方面從要素對經濟增長的作用來說具有共時性，可以同時存在；從理論的發展來看則具有歷時性，反映了要素投入決定經濟增長的發展過程。哈羅德——多馬經濟增長模型說明了在勞動、技術不變情況下，增加資本量對促進經濟增長有決定性意義。這種資本決定論對發展中國家的經濟增長產生了很大影響。資本決定論存在著兩個難以克服的缺陷：一是模型中的經濟增長率與勞動無關，只有在資本——產出率不變時，才有可能把勞動因素引入分析過程；二是模型中沒有引入技術因素，資本——產出率只是作為一個理論上的已知條件。因此，到20世紀50年代，這一理論遭到了美國經濟學家索洛和英國經濟學家斯旺的挑戰。經濟增長理論由物質資本決定論階段進入了技術進步決定論階段。索洛、斯旺等人放棄了哈羅德——多馬模型中關于資本——產出率不變的不合理假設，建立了一個資本——產出率可變的生產函數模型。這一模型在實際運用中充分顯示了技術進步對經濟增長的巨大作用。索洛還以實證分析中關于技術進步對總增長率的貢獻約為87.5%的測算，進一步說明了技術進步在經濟增長中的作用。美國經濟學家丹尼森進一步論證了索洛關于技術進步決定經濟增長的觀點。他在對美國、西歐、日本的全要素投入增加和全要素生產率提高對人均國民收入增長的貢獻進行測算中，發現了一個事實，即全要素生產率的提高對經濟增長的貢獻率，高于全要素投入的增加對經濟增長的貢獻率。在全要素生產率對經濟增長的貢獻中，技術進步對經濟增長的作用具有決定性意義。

美國經濟學家舒爾茨用人力資本理論補充和發展了技術進步決定論，這就使經濟增長理論由技術進步決定經濟增長的階段發展到人力資本決定經濟增長的階段。舒爾茨在古典經濟學的資本概念基礎上，把資本分為常規資本和人力資本，強調了人力資本在經濟增長中的決定性作用。在他看來，人力資本是以具有遞增收益的知識為代表的，它通過對教育、衛生保健和技術培訓等方面的投資，提高勞動者的素質，從而促進產出的增長；人力資本所產生的遞增的收益，可以消除資本和勞動要素的邊際收益遞減的影響，從而保障經濟長期增長。實際上，舒爾茨的人力資本理論是獨立于經濟增長理論的一個單獨的研究領域，它在用于經濟增長問題分析中只是一個外生的東西，并沒有被融入經濟系統內部。

從物質資本決定經濟增長的論點到技術進步決定經濟增長的論點，再到人力資本決定經濟增長的論點，它們之間的共同之處，就在于把資本、技術進步、人力資本都看作是促進經濟增長的外在決定的、偶然的、無成本的資源。真正把技術進步和人力資本作為經濟增長的內生變量，分析了它們推動經濟增長的過程和機理，探尋了這種機理實現的動力和條件的學者是阿羅和盧卡斯、羅默。他們的分析使經濟增長理論的發展進入了第四個階段，這就是新增長理論的形成。

阿羅以其“干中學”模型，對技術進步內生化作了一個初步嘗試。在此基礎上，羅默和盧卡斯等人做了突破性研究。1986年，羅默提出了“收益遞增的長期增長”模型，認為知識是“內生的”，它作為一種特殊的生產要素，其生產具有遞減報酬，而在產出中具有遞增報酬；知識也具有“溢出效應”，一個企業所創造的知識會產生社會效應使其他企業受益，這樣，只要企業實現知識生產的控制，就可以使經濟長期穩定增長。顯然，羅默把技術和知識直接內生化了。盧卡斯對技術進步因素作了轉化為人力資本的研究，提出了“專業化的人力資本增長”模型。他認為，勞動可以分為“原始勞動”和“專業化的人力資本”兩種形式，后一種形式在生產過程中有內在的和外在的兩種效應。內在效應是通過正規教育和非正規教育形成的，它表現為高人力資本可以獲得高收入即勞動力的收益遞增；外在效應是通過在崗培訓和“邊干邊學”形成的，它表現為資本和其他生產要素的收益發生遞增。因此，人力資本是經濟長期增長的決定性因素。

無論是新古典經濟增長理論，還是新增長理論，旨在探討經濟增長的動力、結果，探討的重點主要在于經濟增長的要素投入和技術進步的貢獻。在很長時間內，制度分析與經濟增長是脫節的，把制度分析引入經濟增長理論的代表是美國經濟學家道格拉斯·諾思。他的分析進一步將西方經濟增長理論引入增長與發展融合的時期。

諾思以制度變遷為核心，以產權為基本概念，分析了經濟增長問題。他用產權理論解釋了有效率的經濟組織。認為經濟發展中存在著私人收益率和社會收益率這兩大必須克服的壁壘，克服的辦法就是制度有效率的產權制度。只有這樣，才能通過減少經濟組織獲得收益的不確定性，促 進其活動得到較大收益，從而使這個社會具有極大的創新精神，經濟得到極大增長。為此，諾思設計了促使經濟增長的國家模型。他認為，國家并非是“中立”的，它是產權的界定和實施單位，制定、變更或維持著促進經濟增長和提高生產力的基本的正式規則，因而對最終體現產權結構效率、經濟增長、衰退或停滯負責。在諾思看來，國家既具有盧梭所說的“契約”的性質，也具有馬克思所說的“掠奪”的性質，此外，國家還有兩個目的：一是企圖確立一套關于在要素和產品市場上界定產權結構的基本規則，使統治者的租金較大化；二是降低交易費用，使社會產出較大化，從而增加國家稅收。諾思認為，由于國家的這兩個目的是相悖的，因而在為使統治者獲取租金較大化而確立的產權結構和降低交易費用、促進經濟增長之間發生著必然的沖突，導致整個社會不可能持續經濟增長。諾思還認為，在國家制定、界定并維持了產權結構的情況下，之所以會出現不同的制度結構，出現某些制度結構對經濟增長的低效率，關鍵就在于意識形態，意識形態的差異既會引起政府政策的差異，也會引起社會公眾在勞動態度等價值觀念上的差異，從而對經濟增長產生精神上的制約。

從西方經濟增長理論的發展來看，暫不論其不足，諾思以前的經濟增長理論已由外生變量決定經濟增長的分析發展到內生變量決定經濟增長的分析，這一發展深刻說明了技術的發展、人的發展等在經濟增長中的內在作用，當諾思把制度研究引進經濟增長理論分析之后，又使經濟增長理論由研究經濟的短期增長轉向了研究經濟的長期增長，從而使經濟增長在某些方面具有了與經濟發展同一的意義，經濟增長與經濟發展在理論上逐步趨于融合。

二、西方經濟增長理論的發展影響著發展中國家經濟發展的理論與實踐

西方經濟增長理論的發展對發展中國家的經濟發展產生了極大影響。歸納起來看，主要表現在兩個重大方面：

及時，在實踐上，外生變量決定經濟增長的理論分析，使發展中國家在經濟上出現了“有增長而無發展”的狀況，帶來了一些嚴重的社會問題。在外生變量決定經濟增長的分析中，無論經濟增長的源泉是來自于資本、勞動力，還是來自于新技術，一國的經濟主要是通過物質生產要素的投入變化或者是生產率的變化來實現增長的。因此，在新古典經濟增長理論的影響下，西方有些經濟學家在考察發展中國家貧困問題時，把經濟增長停滯、人均收入低下看作是發展中國家貧困的原因，把資本和投資的短缺看作是經濟增長停滯、人均收入低下的原因，從而認為發展中國家經濟起飛的先決條件就是通過資本形成實現經濟增長。一個眾所周知的事實是，發展中國家在戰后發展之初資本短缺的確是很嚴重的。在戰后至60年代的經濟發展中，發展中國家實施了“增長及時”的發展政策，雖然經濟增長速度相當快，國民生產總值的年平均增長率達到5.2%，高于發達國家同期同一指標的4.9%的水平，也說明了資本、技術等因素對經濟增長的重要性，但是，卻用“有增長而無發展”的事實，用經濟高速增長帶來的諸如兩極分化、失業加劇等嚴重的社會問題，說明了西方經濟增長理論對發展中國家的不適用性，說明了發展中國家經濟的落后和貧困，并不在于缺乏資本和技術，更重要的是缺乏形成資本和技術的能力、引進和利用資本和技術的機制，說明了發展中國家市場經濟的落后，并不在于缺乏市場機制的充分作用，更重要的是缺乏具有有效的宏觀調控與有效的市場機制相結合的市場經濟體。

內生變量決定經濟增長的分析，可以說，在一定程度上解決了發展中國家實施“增長及時”發展政策帶來的困惑，推動發展中國家從制度內部去尋找經濟增長的動力。自20世紀70年代開始，發展中國家走了一條以“人的發展”為中心的經濟增長道路。聯合國第三個十年發展計劃關于發展中國家在全體人民充分參與發展過程和公平收入分配的基礎上不斷提高福利的最終目標的確定，以及關于公平分配、充分就業、普及教育、培訓勞動力、提高健康水平、改善住房條件、保障婦女兒童和青年的正當權益等具體目標的確定，已把滿足人的基本需求放在了首要位置，從而在一定程度上表現出對人的尊重，意味著“人的發展”已是推動經濟增長的一個不可或缺的重要因素。伊尼亞西·薩克斯在《發展還是非正常發展？為質量經濟學辯護》一文中指出：“模擬增長在第三世界造成較大的破壞，使非正常發展正在蔓延。”模擬增長“被認為是在現代化和趕上工業國家的道路上不斷快速前進的方式，而現代化和趕上工業國家是兩個特別危險的概念。的確，現代化徹底改變了城市中的消費結構和杰出人物與中產階級的生活方式，但卻沒有創建一個能夠在保障全體居民合情合理的生存的同時對之加以供應的生產結構”。“為了得到真正的發展，第三世界國家看來需要考慮它們國情的特性，這種特性使它們照搬工業國家所走過的道路成為問題，甚至不可能，它們還需要吸取工業國家走進死胡同的一切教訓，以便尋求有本質不同的內源發展模式”[3](P49)。所謂內源發展模式，實際上就是指國內人力物力和精神力量的調動和發揮，以及國內民眾創造能量的釋放和自覺程度的提高。這一模式正是對“人的發展”促進經濟增長重要性的強調。

第二，在理論上，經濟增長理論由外生變量的分析轉入內生變量的分析，特別是制度因素的分析之后，經濟增長與經濟發展在理論上出現了融合態勢。

經濟增長理論和經濟發展理論的研究源頭，可以說是18世紀資產階級古典經濟學家斯密和李嘉圖的研究。然而，資產階級古典經濟學家對經濟增長問題的研究沒有深入到模型的分析中，對經濟發展問題的分析也沒有針對性，經濟增長和經濟發展的研究沒有成為獨立學科。直至第二次世界大戰后，世界資本主義體系明確劃分為“中心”（發達資本主義國家）和“外圍”（發展中國家）兩大部分，對經濟增長和經濟發展問題的研究才有了明確的對象。經濟增長理論被明確地規定為“研究發達的資本主義國家再生產和長期經濟發展的理論”[4](P1)；而經濟發展理論則被明確地規定為“以發展中國家的經濟發展問題作為研究對象”[5]。

由此，在第二次世界大戰后初期，這兩大理論成為獨立的學科，它們在理論研究的內容、方法上存在著很大的差別。

由于經濟增長理論與經濟發展理論在研究對象、內容和方法上存在的差別，因而在戰后的很長一段時期內，在對經濟增長和經濟發展的理解上也必然存在差別。在當時來說，嚴格區分經濟增長和經濟發展，無疑可以使發展中國家在經濟發展的實踐中避免單純追求經濟增長，而把發展的目標放在結構的優化和社會的進步上；但是，混淆經濟增長和經濟發展，卻使經濟增長理論過于注重對國民生產總值增長的研究，而忽視對結構變化和收入分配合理化實效的研究，從而在經濟增長的同時必然會產生一系列的社會經濟問題，危及到經濟增長的長期性。經濟增長理論只有通過修正才能得到進一步發展。1973年6月，西蒙·庫茲涅茨在《美國經濟評論》上發表的論文——《現代經濟增長：發現與思考》中，對經濟增長的定義作了一個新的表述：“一個國家的經濟增長，可以定義為給它的居民提供種類日益增多的經濟產品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術以及所需要的制度和思想意識只相應的調整的基礎上的。”[6](P57)顯然，這一表述從先進技術的利用、制度的調整方面說明了經濟增長的長期性，在一定意義上對經濟增長理論作出了新的發展，開始把經濟增長與經濟發展融為一體。特別是新增長理論的誕生及其和新制度理論的結合，使它能夠把原先的經濟增長理論中作為外生變量處理的一些因素作為內生變量來研究。這樣，經濟增長理論的研究內容趨于廣泛性，涉及了經濟發展理論研究的范圍。

與此同時，經濟發展理論經過戰后近30年的發展，20世紀70年代以后處于沉悶的停滯時期。當然，這與經濟發展理論在推動發展中國家發展的思路、研究問題的結構主義分析方法，以及對影響經濟發展的因素的外在分析存在缺陷有關，也和發展中國家在一個較長的時期內經濟處于困境有關。90年代以來，發展中國家通過經濟體制改革與調整，經濟有所增長，有的國家還出現了“經濟奇跡”，從而給經濟發展理論研究的復興提供了重要的契機。再加上，經濟增長理論也由對經濟增長的外生變量的分析進入了內生變量的分析，由對經濟的短期增長進入了經濟的長期增長的分析，由對某一因素決定經濟增長的分析進入了 綜合因素、制度因素決定經濟增長的分析，其理論內容、分析方法更加實用。經濟增長理論的現實感對研究經濟發展理論的學者產生了深刻影響，從而使他們開始越來越多地采用經濟增長理論的觀點、方法和框架來分析經濟發展問題。經濟增長理論與經濟發展理論的融合也就成為經濟學研究中的一種不可忽視的重要態勢。

三、增長與發展在理論上的統一為發展中國家經濟發展提供了有益的啟示

發展中國家經過戰后半個多世紀的發展，在經濟上已由發展之初的經濟凋敝、生產方式落后，發展為社會生產力水平明顯提高、經濟規模迅速擴大的狀況；已由發展之初的經濟結構片面畸形，即產業結構低度化、出口結構低層次化，發展為制造業比重上升而農業和采掘業比重下降、勞動密集型產業比重下降而技術密集型產業比重上升的狀況；已由發展之初的出口能力低弱、出口結構的不合理，發展為出口能力明顯增強，并使出口結構得到局部的改善。

與此同時，發展中國家經濟增長中的儲蓄能力和投資能力的水平有所提高，居民生活水平也有所增長，特別是發展中國家之間的經濟合作出現了飛躍性的發展，不僅在經濟貿易方面往來密切，而且相互之間的資本流動量也在增長，技術轉讓更加符合發展中國家的國情。但是，從整體上看，發展中國家的工業化水平還不夠高，農業現代化的程度還比較低，非生產性領域的發展程度遠遠落后于發達資本主義國家，特別是經濟的結構性失衡如通貨膨脹、債務負擔、開發能力等，使發展中國家的經濟發展處于困境之中。發展中國家在21世紀的經濟發展，既有強勁的基礎、新的起點，同樣也有發展的障礙和限制。增長與發展在理論上的融合態勢給發展中國家經濟發展提供了重要的理論啟示。

及時，必須從現代市場經濟體制的合理安排上推動經濟發展。對制度變遷與經濟增長之間的動態關系進行分析，現已成為西方經濟增長理論的分析工具。這一分析工具的應用意味著制度對經濟增長的內在的決定性影響作用，但是，制度的安排合理與否，則決定著經濟增長的持續程度。縱觀經濟發展史，不同的經濟制度安排對經濟增長具有不同程度的作用。一般而言，計劃經濟體制主要是通過政府的計劃指令配置資源，對經濟增長起作用，而市場經濟體制則是通過以市場為主的資源配置方式，運用主要是資本和勞動的生產要素獲得經濟增長。

歷史的發展是復雜的，制度的選擇和安排也經歷了一個發展過程。市場經濟體制的發展由自由市場經濟向現代市場經濟的邁進，體現了在不同社會發展階段、不同發展條件下的制度安排。在現代市場經濟體制下，由于資本剝削勞動獲得經濟增長受到多方面因素的限制，再加上資本的增長大于勞動的增長，因而資本只有通過改進生產技術、提高勞動生產率、增加人力資本投入、優化經濟結構來獲得經濟增長。顯然，通過改進生產技術、提高勞動生產率、增加人力資本投入、優化經濟結構獲得經濟增長，實質上表現為全要素生產率對經濟增長的決定。這是現代市場經濟體制安排的結果。對發展中國家來說，在經濟體制的調整與改革中，當集權型的計劃經濟體制轉變為現代市場經濟體制以后，一方面把握現代市場經濟體制的內在要求，另一方面把握現代市場經濟體制對經濟增長的安排特性，是經濟獲得持續增長的關鍵。

發展中國家要把握好現代市場經濟體制與經濟增長之間的動態關系，必須從兩個方面入手：其一，現代市場經濟體制中生產要素的結合方式對經濟增長的影響。在現代市場經濟體制下，勞動者是與多元化的資本即私人資本、社會資本、國有資本、國私結合的資本等結合的，這一結合方式決定著現代市場經濟體制的特點就是：以市場為資源配置的主要方式、市場機制充分發揮作用、國家對經濟活動進行一定程度的干預。因此，現代市場經濟體制不僅以勞動者與生產資料結合的特有方式，通過對生產資料私人占有與生產的社會化之間矛盾尖銳化的一定程度的緩解，為經濟增長提供了良好的環境，而且還以提高全要素生產率、有效率的組織制度等要求，尋求經濟增長的永恒性。其二，現代市場經濟體制中政府作用的發揮對經濟增長的影響。政府干預經濟是現代市場經濟體制的一個基本要求。對發展中國家來說，不發達的經濟、不成熟的市場更需要政府的干預。但是，隨著現代市場經濟的發展，政府僅僅把干預的重點放在糾正市場經濟運行所產生的弊端上是不夠的。第三次科學技術革命的不斷深入發展，給人類帶來的是以信息產業為主的新產業群的崛起，以及由新產業的發展所產生的以“兩低一高”（失業率低、通貨膨脹率低、經濟增長率高）為特征的“新經濟”。“新經濟”雖然源于美國，但正波及到世界各國，發展中國家也融入了這一潮流之中。印度這個發展中的大國，在“新經濟”的影響下，于1998年開始就加強了科研和信息工作，要把印度建成電腦軟件大國，韓國在1997年3月制定的科技革新特別法中規定，在1997——2002年5年間，政府對科研的投入要占政府總預算的5%；同時還制定了引進資金和技術發展高科技產業的優惠政策。“新經濟”的產生和發展說明了政府在經濟發展中的作用已經超出了人們原先思考的范圍，擴展到如何建立創新體系方面。政府如何建立知識創新體系、技術創新體系、知識傳播體系和知識應用體系為經濟發展服務，就成為新的歷史條件下現代市場經濟體制發展的要求。政府在“新經濟”中充當的角色不只是“矯正者”，而且還是“創新者”。政府對經濟的“矯正”和“創新”必然促進經濟的極大增長。

第二，必須從要素投入、技術進步貢獻和創新的綜合作用上推動經濟增長。西方經濟增長理論在每一個發展階段上，在每一個時點上，從事這一研究的每一個學者，只是從經濟發展階段梯次上升的角度，考察了某一時期某一因素對經濟增長的決定性作用。但是，經濟增長首先要依賴于要素投入的增加，只有資本、土地、勞動三大生產要素在生產過程中的不同組合，才能構成不同的技術，即勞動密集型技術、資本密集型技術等，才有技術進步對經濟增長的貢獻。全要素生產率的提出，實際上就是要素投入和技術進步貢獻的有機結合。一個國家的經濟增長是要依靠全要素生產率的不斷提高的，一個國家經濟越發展，生產力水平越高，說明全要素生產率對經濟增長的貢獻越大。全要素生產率對經濟增長的貢獻率大小，又是和制度創新程度相關的。合理的產權制度、有效率的組織形式、完善的管理方式、政府干預的有效程度等，都是技術進步作用充分發揮的關鍵。因此，對發展中國家來說，較低的生產力發展水平、較落后的經濟發展狀況，必然要求從要素投入、技術進步貢獻和制度創新的綜合作用方面推動經濟增長，只不過技術進步貢獻是經濟增長的支柱。“先進技術是容許經濟增長的源泉，但它只是一種潛力，一個必要條件；而本身不是一個充分條件”。它必須和“總量增長率”、“經濟結構的轉變”結合起來，才能“有效而廣泛地使用”，那么這種結合不僅可以加快“經濟增長的前進步伐”，而且還可以“標志著一個特殊的經濟時代”[6](P57-60)。

第三，必須從增長與發展的統一上推動經濟的整體發展。發展中國家經濟發展的實踐提供了認識經濟增長與經濟發展之間關系的素材。經濟增長雖然是經濟發展的前提，但是對國民生產總值的片面追求帶來的并不是廣大人民群眾所期望的結果；經濟增長了而社會領域無任何進展甚至倒退的狀況，使人們首先認識到經濟增長并不同時意味著經濟發展，只有將經濟增長與社會領域的進步統一起來，經濟的發展才是真正的發展。隨著人們對經濟增長及經濟增長所帶來的后果的日益關注，以“人的發展”為中心的發展問題被提到了一個重要的位置，社會領域中任何一個方面的問題如教育、衛生、社會倫理道德等無一不與“人的發展”密切相關；發展中國家以“滿足人的基本需求和消滅貧困”為宗旨的經濟社會發展戰略的制定和實施，深刻表明了“人的發展”是統一經濟增長與經濟發展的聯結點。沒有人的發展，所謂的發展就會流于空談。當可持續發展問題在世界范圍內被提出以后，發展中國家為了自身的發展，并給子孫后代創造一個良好的發展環境，也開始將可持續發展作為經濟發展中的一項重要發展戰略。這一舉措充分表明發展中國家已在實踐中理清了經濟增長與經濟發展的 關系，已把握了經濟發展的內在要求。因此，經濟發展不只是表現為經濟速度的增長，更重要的是表現為“人的發展”，表現為可持續發展，它內含了社會進步。

發展中國家必須從增長與發展的統一上尋求經濟發展。國民生產總值、經濟結構、經濟效率、社會進步的因素都必須在經濟發展的機體內生長，經濟發展既是量的不斷增長，也是經濟結構的不斷優化，既是有效使用、合理配置資源，保護生態環境，也是實行社會公正，使人民群眾受益，有利于社會的發展。從增長與發展的統一上尋求經濟發展，國民生產總值、經濟結構、經濟效率、社會進步的因素在經濟發展的機體內生長的結果就是：在量的不斷增長、經濟結構不斷優化和經濟效益不斷提高的基礎上產生的極大豐富的物質財富，要較大限度地滿足廣大人民群眾的需求，而不是相反——僅僅使少數人受益；經濟發展對生態環境的需求要與人類自身對生態環境的需求相協調，真正的經濟發展是以保護生態環境為前提的，是以為子孫后代多留一些發展的空間為前提的，因而經濟發展必須是可持續的；社會沒有兩極分化，人民沒有失業和貧困，社會公正推動著社會經濟制度的完善，推動著人類自身的完善。

國家經濟論文:發展中國家國有經濟的發展

發展中國家國有經濟的發展

戰后，許多發展中國家通過各種途徑，大力扶持本國國有經濟的發展，這對于維護其經濟獨立、推動其工業化起了重要作用。但是，國有經濟在實踐中也逐漸暴露也許多弊端。因此，20世紀70年代中期以來，許多發展中國家針對本國具體情況，采用各種各樣的措施，對國有經濟進行整頓和改造，并取得了很大成效。這之中有許多經驗教訓，值得我國學習和借鑒。

一、發展中國家國有經濟的形成和發展

戰后，廣大發展中國家為了振興民族經濟，推動本國工業化，掀起了兩次國有化高潮。及時次在20世紀50年代后期到60年代中期，它是緊隨民族解放運動的高漲而出現的，主要矛頭對著殖民企業和殖民地的經濟管理企業，包括海關、銀行、稅務機構，以及原殖民者擁有的足以壟斷或操縱國計民生的大企業。這次國有化高潮實際上是民族解放運動在經濟領域的繼續。第二次在20世紀70年代，這是在中東產油國收回石油資源主權的斗爭取得勝利的鼓舞下，發展中國家掀起了收回自然資源主權的潮流。在這一潮流中，一些國家把實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，并使一些礦山資源和農漁業資源回到本國手中。

除了通過國有化沒收、征收、贖買外資企業，使之變為國有企業外，更主要的，是許多發展中國家由政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。

在拉美一些獨立比較早、工業化起步也比較早的發展中國家，戰前國有經濟就有了一定基礎。戰后，這些國家再度大力推行國有化政策，使國家資本的范圍和規模進一步擴大。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家。國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重，鋼鐵工業為37，造船業為45，石油化工業為82，電力、煤氣、電話為95。（注：肖海泉等.發展中國家經濟發展戰略研究.南京大學出版社.1988:61）巴西在獨立以后也大力發展國家資本，特別是把國有經濟的經營重點主要放在投資大、建設時間長、收益慢而私人無力經營的重工業和農業部門，以及公用事業、交通運輸業。據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西較大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3。

在亞洲的發展中國家中，印度、韓國的國有經濟在工業化過程中的作用是很突出的。早在印度獨立之初，印度國家計劃委員會就提出了一個全國性的經濟計劃。該計劃認為，在工業化進程中，應強調自力更生和實行以國有經濟占主導地位的混合經濟，國家應當擁有和控制所有關鍵工業、基礎設施和其他公用事業，同時也適當扶植私營經濟的發展。到20世紀80年代中期，印度政府已壟斷了鐵路、航空運輸、港口設施、郵電、軍工、保險、石油、天然氣和煤炭等部門，并在鋼鐵、有色金屬、基礎化工、機床、重型機械銀行等部門居于主導地位。國有資本在全部國內生產總值中所占的比重從60年代初的10.9，增加到80年代中期的20以上。“一五”計劃期間，印度工業年均增長率為5.6，“二五”計劃期間為7.1，“三五”期間為10.2。（注：肖海泉等.發展中國家經濟發展戰略研究.南京大學出版社.1988:61）如此遞增的工業增長速度，與國有經濟部門的不斷發展壯大是分不開的。

國有經濟在韓國工業化的過程中也發揮了關鍵作用。在韓國，通常把由政府投資創辦并由政府委派官員管理的企業稱作公營企業。1960年以前，韓國的公營企業主要局限于公用事業方面：如鹽等基本生活必要品和人參、煙等實行專賣的高價值消費品以及銀行業。20世紀60年代初，隨著經濟的高速增長，公營企業不僅數量上增加得很快，而且上述經營界限逐漸消失。政府開始在它認為合適的任何地區建立公營企業，只要它認為這些企業對拉動韓國經濟增長和擴大韓國出口能力來說是必要的并且不適合私營企業來經營。及時個五年計劃開始時，韓國只有52家公營企業，但到70年代中期，公營企業的數目增加到116家，在總投資中的比重也增加到33.7。（注：［韓］宋丙洛.韓國經濟的崛起.商務印書館.1994:128）這些企業主要集中于鋼鐵、石油、化工、汽車、造船、航運等領域。

戰后，許多非洲國家獨立并從殖民主義者手中奪回經濟自主權后，開始按照自己的愿望和各國的具體情況，限制外國壟斷資本的非法活動，對受國外資本控制的部門和企業有步驟地實行國有化，其中阿爾及利亞、埃及等國家做得尤為突出。阿爾及利亞獨立之初就將某些外資企業收歸國有，20世紀60年代中期布邁丁上臺后，加快了國有化進程，多次將外資企業收歸國有。與此同時，還創辦了不少國有企業。到1974年底，在工業生產中，國有企業已控制了水電的96、采礦的93、碳化氫的78，加工制造業的69（其中冶金、機械工業82.7，建材工業87.4，化工57.9，食品工業75.6，木材和造紙工業64.3，紡織工業34.1，皮革制品32.4）。（注：談世中等.發展中國家的經濟發展戰略與國際經濟新秩序.經濟科學出版社.1987:34）

埃及從1953年起，開始對原有較大的工業企業、商業企業、銀行、運輸企業和進 出口貿易實行國有化；1956年對蘇伊士運河公司實行國有化；同年10月對英、法資產實行凍結；1961年對棉花出口公司全部實行國有化，對私人資本和外國資本實行限制政策；1962年政府已控制了95的工業、全部銀行和保險業以及重要的礦業、貿易運輸和公用事業。不過，在許多非洲國家主要通過對外資實行國有化的辦法來建立和發展本國國有經濟的情況下，也有一些國家如科特迪瓦為避免中斷同西方國家特別是同原宗主國法國的聯系，失去銷售市場和資金來源，沒有對外資實行國有化，而是通過政府投資的辦法來發展國有經濟。政府投資主要集中于和國計民生緊密相關的部門和企業，以及發展國民經濟必需的基礎設施部門，如交通運輸、港口、碼頭、電力、水利、公用設施等，國有企業掌握著國家的經濟命脈。同時，政府還通過掌握多數大中型企業的一部分股份，引導這些企業圍繞著政府制定的發展戰略進行投資和生產。

二、國有經濟所發揮的作用

從戰后半個多世紀的實踐看，各發展中國家國有經濟的發展，對于促進這些國家的工業化以及振興、發展它們的民族經濟起了巨大作用。

首先，發展中國家國有經濟的產生和發展適應了發展中國家維護國家主權、爭取經濟獨立的愿望。發展中國家獨立之時，外國壟斷資本盡管有所削弱，但仍控制著其經濟命脈，嚴重阻礙發展中國家民族經濟的發展。而發展中國家無論是落后的封建地主經濟和分散的小農經濟，還是軟弱的私人民族資本，都不是外國壟斷資本的對手。如果還是按照早期市場經濟的原則，聽任它們去和外國壟斷資本開展自由競爭，無異于開門揖盜，自招禍患。因此，必須依靠國家政權的力量，剝奪外國資本的特權，收回被外國公司控制的國民經濟重要部門和重點企業，同時大力扶植和發展國有企業，才能為爭取經濟獨立，發展民族經濟創造良好的前提條件。

其次，發展國有經濟有利于奠定國民經濟發展的基礎和建立較完整的國民經濟體系。戰前，絕大多數發展中國家經濟發展水平低下，社會基礎設施落后，經濟結構極不合理。因此，要發展民族經濟就需要利用國家政權的力量進行資本積累，把數量有限且分散在個人手中的資金集中起來，由國家按照經濟發展戰略的要求，有重點、有規劃地進行國家投資。特別是交通運輸、電力、電訊、公用事業等基礎設施及關鍵性的經濟部門，耗資大，建設周期長，資金回收慢，力量單薄的私人資本無力也無興趣問津，但這些部門又是經濟發展特別是工業化所必須的，只有依靠國家的力量，由政府投資興辦，才能逐步建立起來，從而為工業化奠定物質技術基礎。例如，拉美國家幾乎所有的鐵路、郵電、水運、航空都由國家經營；90以上的電力企業由國家投資建設和經營。可見，國有經濟成了大多數發展中國家經濟自立和經濟起飛的基礎。

第三，國有經濟的發展為整個社會的私人資本主義經濟的發展創造了條件，帶動了其他經濟成分的發展。由于國有經濟的建立提供了交通運輸、通訊、動力等基礎設施，增強了原材料等基礎工業，填補了國內一些關鍵性經濟部門，特別是建立了那些耗資多、收益慢但為其他部門的發展所不可缺少的工程項目，從而大大改善了整個國家的供給結構和供給能力，排除了其他經濟成分在工業化過程中所遇到的“瓶頸”，改善了整個國家的投資環境和條件，為私人企業的發展提供了保障和有力支持；另一方面，國家投資也創造了大量的社會需求，擴大了國內市場，刺激了私人資本的擴大再生產，推動了國民經濟的發展。

第四，國有企業是推動發展中國家技術進步的主力軍。技術進步是使發展中國家的民族工業得以生存的活力之源，也是促進民族工業獨立自主、自力更生地發展，擺脫對工業發達國家先進技術的依賴，使發展中國家的民族工業得以蓬勃發展的根本力量之所在。從戰后各發展中國家的工業化進程來看，國有企業在推動技術進步方面往往發揮著極其重要的作用。這是因為，國有企業一般擁有比較充裕的資金、比較廣泛的與政府部門及科研單位的聯系，便于組織、協調各方面力量，開展大型、重點科研項目的攻關活動。許多新技術的發明、新產品的開發，往往是由國有企業作為先導，取得突破后，再向全社會推廣。所以，發展中國家的國有企業在推動技術進步，優化和提升產業結構方面往往扮演著生力軍的作用。

第五，國有經濟在促進區域經濟平衡發展方面起著重要作用。發展中國家的經濟發展不平衡，尤其是一些發展中的大國，區域差異往往很大。由于落后地區投資環境差，投資風險大，私人資本大多不愿前往。在這種情況下，許多發展中國家的政府通過有計劃、有重點地在落后地區投資創辦國有企業的辦法，來促進這些地區的工業發展，以達到改善工業布局，使區域經濟平衡發展的目的。如巴西政府為了開發落后地區，除了采取財政、稅收政策，給落后地區以財力支持外，還根據落后地區的資源狀況及原工業基礎，有計劃地投資建立新的工業基地。如1974～1979年的第二個全國發展計劃規定在東北部投資近1000億克魯塞羅，建立石油化工中心、化肥中心、五金機械和電器機械聯合企業，還加強了傳統工業的紡織、成衣、皮革、制鞋等企業，使東北部的工業迅速發展起來，被稱為“東北部的圣保羅”。（注：程極明.大國經濟發展比較研究.人民出版社.1997:161）

第六，國有經濟的發展有助于克服市場機制的缺陷，維護社會經濟的正常運行。戰后，絕大多數發展中國家實行資本主義市場經濟制度。在這種經濟制度下，經濟運行主要是依靠市場機制發揮調節作用。不過，市場機制雖然具有合理配置資源、自發調節供求以及激勵競爭的功效，但如果聽憑市場機制的自發作用，即使這種市場機制已相當完善，也無法達到發展中國家所選擇的經濟發展戰略目標。因為，在市場自發過程中所實現的儲蓄率和投資率往往偏低，不能保障整個經濟發展達到社會所希望的速度；市場機制主要依賴于價格、利率、匯率等經濟杠桿的調節作用，但經濟杠桿的調節作用是有一定局限性的，它只反映私人利益、私人成本，而難以反映社會的利益；市場機制在強調效率的同時往往忽視收入分配的公正性，這在發展中國家一方面會造成收入分配的更大不均等，另一方面又會導致經濟結構和產業結構的嚴重畸形化。正是由于市場機制存在著上述缺陷和不足，客觀上要求國家對經濟運行進行必要的干預和調控。但是，要對經濟進行干預和調控，國家就必須掌握一定的經濟實力，并能對一些關鍵性的重大經濟活動作出直接的決策。顯然，要作到這一點，必須在一定領域中建立和發展一定規模的國有經濟。

三、國有經濟的主要弊端

國有經濟的建立和發展，雖然在發展中國家工業化過程中發揮了積極作用，但是，實踐證明，國有經濟也有許多局限性。尤其是20世紀70年代以來，隨著發展中國家工業化的發展和市場體系的不斷完善，國有經濟的弊端日益明顯，主要表現在以下方面。

1.高度壟斷，限制市場競爭

在許多發展中國家，政府通過國有經濟實現對整個經濟生活的干預，國家資本往往控制著國家經濟命脈或重要的經濟部門。因而，國有經濟具有高度的壟斷性。這種壟斷性在反對外國壟斷資本、維護國家經濟主權的斗爭中，以及在保障社會經濟的穩定運行方面發揮了積極作用。但是，另一方面，這種壟斷性也產生了許多負作用：及時，市場經濟是競爭經濟，只有在激烈的市場競爭中，才能作到優勝劣汰，才能促進社會勞動生產率的提高，從而實現資源的優化配置。可是，由于國有經濟的壟斷，限制了私人企業和國營企業之間的自由競爭。盡管國家主觀上企圖推動私人資本發展，實際上卻限制了私人資本的發展。第二，在社會經濟的運行中，國家最重要的職能是宏觀調控職能，即制定市場游戲規則，調節社會總供求，引導投資方向，調整產業結構等等。可是，國家行政機關直接掌管生產資料，壟斷許多關鍵行業的生產經營活動，必然引起國家宏觀管理職能的畸變，使其不能很好地去履行其應該履行的職能。

2.產權不清，腐敗之風盛行

國有資產的產權歸屬，雖然在許多發展中國家的憲法上被宣布為全體國民所有，可是，這一原則卻無法在經濟運行過程的各個環節加以貫徹。這是因為，盡管具有公民身份的社會成員在名義上都是社會財產的所有者，但在實際上，由于全民財產不可分割和在傳統體制下不可交易、轉讓的屬性，使得任何一個社會成員都不可能擁有一份可以明確辨認、并通過支配或出賣等方式實現的所有權。所以，在一些國家官僚主義嚴重的場合，名為“全體國民所有”的資產，實際上變成“誰都不所有”的資產，成為越來越疏遠人民群眾、甚至成為凌駕于人民群眾監督之上的一種物質力量。原來意義上的產權以及它所反映的經濟關系在這里已經非常淡化了，這就是經濟學上常講到的“產權虛置”現象。由于產權虛置，再加上發展中國家資產階級民主和法制不健全，因而在許多發展中國家，國有企業中貪污腐敗、營私舞弊之風盛行也就不足為怪了。

3.政企不分，企業經營目標重疊

國家作為政權機構和經濟社會組織，是由一系列具有不同性格的、有多元的政治經濟目標的組織所構成的復合體。作為全體國民的資產的所有權代表，國家負有管理全部國有資產的職能；作為政權機構，國家負有組織整個社會生活的職能；而作為宏觀經濟的管理者，國家又具有控制和調節全社會經濟運轉的職能。此外，國家作為全民族利益的代表還負有國防、外交等方面的職能。在實行國家所有制的情況下，由于政企不分，國家作為一個政治經濟實體所具有的上述多項功能必然通過各種不同渠道和多個組織機構去控制、影響國有企業的經營活動以實現上述功能，從而形成多元化的企業經營目標。例如，國家的勞動就業部門可能把增加就業看作是國有企業的一個重要任務，因而在產業的配置上，更傾向于多發展勞動密集型的產業；財政部門則把上繳盡可能多的稅收作為國有企業的主要任務；而負責社會福利和協調地區經濟發展的部門則可能把穩定物價、收入再分配和援助落后地區看作是國有企業的主要功能。此外，還有些發展中國家從政治角度考慮其他一些政治目標，如擺脫外國制約以實現經濟獨立和趕超戰略等。

由于政企不分所造成的上述企業經營目標的重疊，勢必嚴重影響到國有企業的正常經營活動，使其在激烈的市場競爭中力不從心，無所適從。

4.管理混亂，企業經營效益低下

許多發展中國家對國家資本控股的企業采取國有國營的制度。在這種管理制度下，各級經濟管理組織之間，以及各級經濟領導者和管理者之間沒有明確、具體的責、權、利的界定，對他們缺乏經濟、行政、法律等方面的硬約束，領導者作出錯誤的經濟決策或管理失職而給經濟帶來損失，都可以不負任何責任，照舊做領導工作，甚至還能擔任更高一級的領導職務；而工作做出了很大成績，經濟取得了很大效益，也缺乏必要的經濟利益方面的獎勵。另一方面，許多發展中國家在實行國有化以及創辦和經營國有企業的過程中，缺乏具備一定素質的經濟領導者和管理者。被委派去管理國有企業的官員，或者根本不懂經濟工作，不懂經濟發展規律，缺乏必要的經濟管理知識和生產技能，或者官僚思想嚴重，辦事作風浮夸，不深入實際，不調查研究，動輒就輕率地作出某種決策。可想而知，這種決策很少有不失誤的。所以，國有企業管理不善，虧損嚴重，在發展中國家是一個十分普遍的現象，并成為其越來越沉重的財政負擔。例如，1979年，印度的145個國營企業中，有1/3是虧損的。土耳其公共企業在1977～1979年期間平均凈虧損相當于國內生產總值的3.9，經過采取一系列政策措施，才使1981年的利潤達到國內生產總值的0.1。墨西哥國營企業（國家石油公司除外）1970年所獲利潤相當于國內生產總值的0.3，1980年的凈虧損為國內生產總值的1.2。塞內加爾的國營企業在70年代中期尚有贏利，但在1977～1978年出現了赤字，1979～1980年虧損企業達42家（1980年共有國營企業68家）。坦桑尼亞412個國營企業中，贏利者僅9個。據世界銀行測算，如果發展中國家國營企業的收益提高5，成本降低5，由此產生的財富，在土耳其相當于其國內生產總值的2或年稅收的10；在坦桑尼亞約等于國內生產總值的1.5，或全部衛生經費；在馬里等于國內生產總值的2.2，或2/3的教育經費。（注：世界銀行.1983年世界發展報告.中國財政經濟出版社.1983:75）

四、對國有經濟的整頓和改造

面對國有經濟的嚴峻形勢，自20世紀70年代中期以來，一些發展中國家著手對國有企業進行整頓和私有化改造。智利首開發展中國家私有化之先河。1973皮諾切特就任總統后，根本改變了阿連德政府的國有化政策，將國有企業有計劃地出售給私人。1974～1980年間，智利出售了130家企業，價值超過5億美元。到80年代末，除大銅礦外，智利其他國有企業已基本上實現私有化。這些政策的實施，調動了私人經濟的積極性，使企業的經營狀況有了明顯的改善，勞動生產率得到顯著提高。在智利的帶領和影響下，其他拉美國家也先后對國有企業實行私有化。70年代后期，阿根廷政府在《阿根廷經濟復興與發展規劃》中提出，要把部分國有企業的“私有化”作為國家經濟政策的重要組成部分，對屬于基礎設施、基礎工業等重要部門的某些國有企業，如國家煤氣公司、國家電力公司、 郵政、電訊等實行“外圍私有化”，即部分私有化，而將屬于非關鍵部門的國有企業全部轉讓給私人經營。

如果說，在20世紀70年代，實行私有化的還限于智利、阿根廷等少數拉美國家的話，那么，到了80年代，許多發展中國家由于國有企業的經營虧損狀況進一步加重，國家財政收支進一步惡化，國有企業的改造問題不得不尖銳地被擺上政府的議事日程。這一時期，一些發展中國家外債負擔沉重，也成為促使這些國家推行私有化政策的主要因素。因為外債中的相當部分是國有企業所欠的，有的國有企業欠外債達幾十億美元之多。將這些企業出售給外國公司，不僅可連債務一起擺脫掉，而且出售企業的收入還可用作政府的其他開支。另外，世界銀行和國際貨幣基金組織對發展中國家的私有化也起到了誘導和促進的作用。特別是國際貨幣基金組織在對各國經濟調整方案的建議中，提出1981～1987年期間直接貸款的1/4和政策性貸款的1/10用于扶持和促進有競爭力和效率高的私營部門的發展，對私有化表現出明顯的鼓勵傾向。

正是在上述因素的促使下，20世紀80年代中期出現了一股席卷整個發展中世界的私有化浪潮。1981～1989年間，巴西政府宣布，通過拍賣和合并等方式對84家中小國營企業實行私有化。1991年付諸實施的全國非國有化計劃，又將鋼鐵、石化、電力、銀行及鐵路等65家企業列入私有化名單，其中包括巴西較大的鋼鐵企業——國家鋼鐵公司。這些企業的拍賣收入達170億美元之多，明顯改善了國家財政收支狀況。（注：盧韋等.走向21世紀的發展中國家經濟.世界知識出版社.1995:81）阿根廷在私有化取得初步成果的基礎上，于1991年進一步宣布國營企業全盤私有化，其中包括兩個電視臺的私有化，并批準出售電話公司、國際航空公司、國家石油公司的某些部分。

在亞洲，除東亞地區的私有化取得較大進展外，原先仿效蘇聯模式，國有經濟規模較大、發展較快的南亞各國的私有化也進展很快。1991年，印度拉奧政府上臺后，相繼推出減少公營壟斷企業、提高私營企業資本的較高限額、提高合資企業中外資股份比例等措施。巴基斯坦的謝里夫于1990年執政后，制定了一系列鼓勵私營企業發展的措施，將100家國有工業企業列入私有化計劃，這些企業涉及化工、工程、汽車制造和食品飲料等。斯里蘭卡也于20世紀90年代以來先后完成了對國有電信公司、石油公司、輪胎及橡膠公司、公共汽車公司的股份制改造。1992年政府用于國有企業結構調整、股份制改造的資金為7.5億盧比，而出售國有企業股份的收入則達32億盧比，收到事半功倍的效果。（注：盧韋等.走向21世紀的發展中國家經濟.世界知識出版社.1995:82）

在非洲，原先相當一部分推行非資本主義道路和大力提倡國有化運動的國家如埃及、阿爾及利亞、加納、坦桑尼亞等，也紛紛加入非國有化和促進私營經濟發展的行列。坦桑尼亞、剛果于20世紀80年代初整頓和改造國有企業，將其關、停、并、轉，逐漸減少補貼，實行自負盈虧。扎伊爾在保持國家對能源、交通、水電等關鍵性企業的控制權的同時，將其他國營工商企業轉為公私合營或私營。多哥從1983年開始實行私有化計劃，截至1987年底，已出售5家國有企業，并出售另外2家企業的大部股份，此外政府還關閉了11家國有企業。

20年紀80年代起席卷發展中國家的這股“非國有化”浪潮，是國有經濟自身發展規律的必然結果，事實也證明，許多國家實施的非國有化措施確實收到了一定效果。但值得注意的是，有些發展中國家在整頓、改造國有企業時走極端，把“私有化”當作包醫百病的靈丹妙藥，一些本該由政府經營的關鍵性的部門被私有化了，甚至一些不該讓外資控制的企業也被出售給了外國公司。如上所述，國有企業的確存在著一定的局限性，正是這些局限性，妨礙了其經營效率的提高。但是，決定一個企業效率高低的因素很多，不僅僅在于其公有還是私有。私營企業由于管理不善而效率低下，最終導致破產的事例屢見不鮮；而國有企業由于制度合理，管理科學，從而成為經營典范的也并非一家。美國著名經濟學家列昂惕夫指出，不可能所有部門都由私人經營，有些部門改為私營只會降低效率。例如，臺灣早年發展鋼鐵工業，原希望民間企業家來辦鋼鐵廠，但沒有人愿意辦或有能力辦。后來，不得不由政府來辦，建立了臺灣人至今還引以為驕傲的“中國鋼鐵公司”。因此，在整頓和改造國有經濟成分時，出路不只是私有化，更重要的是理順產權關系，改革治理結構，提高管理水平。從各國的經驗來看，凡投資巨大、回收期長、有一定風險，且關系到國計民生的一些壟斷性部門如供電、供水、電訊、鐵路等以及鋼鐵、石油化工等基礎工業部門，宜由國家投資興辦，以支撐、引導和帶動整個社會經濟的發展，并在實現國家宏觀經濟政策中發揮重要作用；至于一般競爭性行業和領域，國有經濟應適當退出，為私營經濟的發展開拓空間。同時，應重視改革和完善國有經濟的實現形式，如：建立專門的國有資產管理部門，變多頭分散行使所有權為集中統一行使所有權；建立國有企業自我調節、自我約束的機制，如通過國有民營以及承包制、租賃制等形式，將經營者的物質利益與國有資產的增值聯系起來；建立公平和效率相統一的收入分配機制，等等。事實證明，發展中國家只要通過努力，將上述幾方面關系處理好了，就可以提高國有經濟的效率，使其在工業化過程中發揮應有作用。

當前，我國正按照十五屆四中全會的精神，對國有經濟進行戰略性調整。長期以來，我國盡管實行計劃經濟，然而，作為發展中國家的一員，我國與其他發展中國家在國有經濟的發展方面有著大致相同的經歷，也面臨著許多相似的問題，比如，國有經濟分布過寬、布局不合理，以及國有企業整體素質不高等等。因此，認真學習、借鑒其他發展中國家整頓、改造國有經濟的經驗，對于搞好我國國有經濟的結構調整、促進我國國有企業的發展，具有重要的理論意義和現實意義。

國家經濟論文:經濟法角度下國家職能的運營

一、國家經濟調節職能運行的法治原則

國家經濟調節職能必須通過法律授權政府或社會組織行使。如同傳統的國家統制職能必須由不同的職能機關諸如立法機關、行政機關、司法機關以及法律監督機關分別行使、實現一樣,國家經濟調節職能作為因應市場經濟而產生的國家職能,由法律授權政府或社會組織行使,如中國證監會、保監會和銀監會作為部級事業單位,對金融資本市場進行獨立監督、調控。不過,政府是法律授權實現國家經濟調節職能的最重要的載體,政府依法行使國民經濟運行過程中的宏觀調控權和微觀規制權,是國家通過法律授予其履行國家經濟調節職能的具體表現,而且不再是行政式的管理,更多表現為一種監管、一種積極的引導。國家以法律授權的方式選擇政府履行經濟調節職能,是因為政府具有比其他國家機關、社會組織更明顯的優勢:一方面政府機關設置健全,從中央政府到各級地方政府,各種職能部門、機構能夠有效地執行復雜的任務;另一方面政府可以通過履蓋面廣、多層級的網絡框架,對國民經濟運行形成及時、有效的管理。同時,國家法律的執行素由行政機關來承擔,對現實問題及時作出反應并不符合立法和司法的性質,因此,國家經濟調節職能以法律授權形式授權政府實現是一種必然選擇。

政府經濟調節職能來源于法律授權,這意味著政府實現經濟調節職能必須遵循法治原則,根據法律授權對市場經濟運行生成的各種問題作出的回應并且提出解決方案,在法律框架內實現其經濟調節的職能。迫切需要解決的問題是政府的定位和角色的轉換,這是因為全能型政府職能模式使得政府習慣于以權力干預市場運行,習慣于用行政手段解決市場問題,由此可能導致政府在實現經濟調節職能過程中不按市場規律辦事,存在嚴重的“越位”、“錯位”和“缺位”現象,而且政府內設機構職責交叉、權責脫節、效率不高等問題也嚴重制約市場機制效能的發揮,妨礙國家經濟調節職能的實現。在市場經濟條件下,政府實現國家對市場的經濟調節職能只能是法律的執行者,這種定位決定了政府必須完成從全能政府向有限政府、責任政府的角色轉換。

法治原則是政府履行經濟調節職能的核心理念和基本準則。市場經濟條件下的國家治理中的法治既區別于人治,也區別于法制。英國法學家洛克認為法治就是政府應該以正式公布既定的法律來進行統治,這些法律不論貧富、不論權貴和莊稼人都一視同仁,并不因特殊情況而有出入。法治的核心思想是要依法治理國家,法律面前人人平等,反對任何組織和個人享有法律之外的特權,因此,法治的核心是嚴格依法辦事,法治的關鍵在于制約權力。同樣,法治作為一種社會管理機制,法的規定是社會管理的根據和手段,法的實現是社會管理的目標和要求。人治的本質是“賢人政治”,即依靠領導人或統治者的意志來管理國家和社會,處理社會公共事務的治國方略、方式,具有隨意專橫的性質,政以言興,也以言廢,人治以權力為核心,輕視法律。法制雖然與法治有著密切的聯系,泛指國家法律的體系、體制與架構的整體,法制既可能是約束權力的法治之下的法制,也可能是為權力控制的人治之下的法制,但法治追求法律至上和法律,任何人均必須遵守法律、服從法律;而且法治約束權力,尤其是對公共權力或者國家權力的約束,一切權力都必須服從法律,在法律之內活動。國家經濟調節職能是因應市場經濟而生的新型國家職能,市場經濟是法治經濟,既反對權力干預市場運行,又需要權力糾正市場機制的外部性缺陷,需要政府運用權力糾正市場失靈。市場機制對權力的兩面性決定了政府履行國家經濟調節職能時必須嚴格依法處理市場問題。

法治原則要求政府履行國家經濟調節職能必須有所作為。市場機制作為市場經濟的內在調節機制,是價格、競爭、供求等市場因素在市場交換過程中相互制約與相互影響、自行調節經濟運行的有機統一的系統,由價格機制、供求機制以及競爭機制構成,具有自發性、盲目性、唯利性和滯后性特點,由于市場本身存在不競爭、不信息以及外部性、公共物品不充分等市場障礙或市場缺陷,市場失靈成為市場機制不可克服的矛盾。

市場機制的內生性缺陷會直接導致資源配置失調、供求失衡、分配不均以及市場壟斷等問題,進而扭曲國民經濟整體運行。因此,微觀領域的無序競爭和宏觀領域的結構性失衡需要國家調節機制,即運用公權力,由“政府約束和指導”市場,調節宏觀經濟活動和規制、監管微觀市場主體行為,限制“經濟力量的自由運用”。

二、國家經濟調節職能運行的法律限制

政府調節或干預市場必須依法辦事,這是法治經濟的應有之義。國家經濟調節職能最根本的任務是制度供給,通過制定社會經濟公共政策和市場運行法律規則,確立市場參與主體的行為規范,達成公開、公正、平等、有序、自由的競爭秩序。政府調節市場的宏觀調控權和微觀規制權來源于法律授權,其行使也必然受到法律的限制。

(一)政府經濟調節的理念限制

微觀經濟和宏觀經濟共同構成市場經濟整體,微觀經濟涉及市場參加者及其經濟行為,宏觀經濟則以國民經濟運行為對象,表現為經濟總量關系,主要是國民經濟總供給、總需求以及總價格、總就業量等重要指標。宏觀經濟由不同的微觀經濟組成,微觀經濟運行受宏觀經濟指導。無論是宏觀經濟領域還是微觀經濟領域,依靠市場機制調節都會因市場固有的缺陷導致運行偏差,解決和處理微觀經濟與宏觀經濟問題、克服市場機制的缺陷則是政府經濟調節職能的根本任務。從理論上看,政府依法調節微觀經濟與宏觀經濟分別采用“規制”和“調控”的不同思路和理念。

規制即規范、制約,是規定、制度的動態表現。簡言之,規制就是以法律規范市場主體的經濟活動、以制度約束市場主體的行為,這是一個具體化、范疇化、目的化的動作概念。微觀規制就是政府依法對參與市場運行的市場主體及其行為的干預。對于微觀市場而言,只有通過具體的法律制度加以約束和規范,才能克服不同市場主體在利益較大化驅使下多元利益與市場秩序的沖突,才能建立一個統一行為規則、統一評判標準的平等、公平、公正、開放、自由的市場。因此,政府對微觀市場采用“規制”的干預理念是對微觀市場結構、特征理性分析的結果,其目的在于彌補和治理市場機制缺陷,規范和矯正市場活動、凈化市場環境、確保市場競爭機制的良性運行。微觀規制通過對市場主體準入、退出、行為和市場秩序維持的規范,實現政府與市場運行的最直接的接觸。

調控即調節、控制,是一種綜合化、系統化和間接化的行為方式。宏觀調控是政府為促進社會總需求與總供給的平衡,對宏觀經濟運行所為的經濟總量調節和控制。政府對宏觀經濟領域采用調控的理念,充分體現了對宏觀經濟利益主體多元而復雜、對象廣泛而又不確定、內容抽象而又不斷變動等特征的理解和把握,體現了國家作為保障社會政治經濟安全的公共利益代表者的高度責任心,也體現了政府在駕馭市場全局性問題上的獨特優勢和能力。政府根據法律授權履行國家經濟調節職能,依據法律和政策,運用計劃 、財政、貨幣和產業等調節工具,平衡經濟波動和促進社會經濟平衡發展。

政府對市場調節采取不同的“規制”和“調控”理念,在根本上是由微觀經濟與宏觀經濟所存在的質的差異性決定的。政府為實現國家經濟調節職能,在微觀經濟領域依據法律、法規的規定直接禁止或強制要求市場主體行為,因此,規制是國家強權力在微觀經濟領域的運用,對清除市場機制的“毒瘤”、“贅肉”具有“速效”、“強硬”的功能,留給市場主體選擇的余地較小;政府對宏觀經濟的調控卻只能以間接的倡導、鼓勵和利益誘導等方式,引導和促進各種利益主體的市場主體行為,達成實現整體經濟戰略、控制國民經濟發展方向的目的,調控的特質決定了國家宏觀經濟政策的柔性屬性。

(二)政府經濟調節的權力限制

政府干預市場的正當性在于市場需要,但政府干預同樣面臨失靈的危險。古典政治學家從政府的本質出發普遍認為政府源于人民的公意達成和公意授權,人們通過一定的契約關系建立公共組織管理社會,并認為政府以保護私有財產為目的,因此,政府是社會性的,沒有自己的利益。但現代經濟學家從“經濟人”概念出發,把政府當作追求經濟利益的個體看待,認為較大化地追求自己的利益也是政府的基本屬性。不僅構成政府的官員有自己的私利,而且政府也有自身的利益,政府自利性弱化了政府的自我控制能力,政府在自利性驅使下的非理性行為最終導致產生政府失靈的危險。這是因為政府權力不僅僅是一種能量,而且也是一種動量,富有擴張性、侵略性和進犯性。

政府依法獲得調節市場的宏觀調控權和微觀規制權,由此政府也承擔了法律設定的積極作為和有效作為的義務。與權力是一種強勢的政治資源截然相反,義務是一種負荷、一種負擔,義務的先天特質具有勞務性、公務性和服務性,是一種不受歡迎的壓力。權力與義務的各自特質決定了政府的選擇偏好。從自利的動機出發,政府及其公職人員面對權力與義務的選擇,的理性行為是努力實現自身公共權力的較大化,同時盡力將其依法承擔的公共義務最小化,即盡可能逃避或推卸公共義務。政府及其官員對公共權力與義務的不同偏好決定了政府實現國家經濟調節職能時,必然存在缺位、越位或錯位的現象①,“法律、習慣、傳統、道德教育這些設計出來和演化形成以限制或控制這些短期私利的做法”。

為克服政府失靈,防止政府實現國家經濟調節職能過程中肆意干預市場或者怠于履行其市場規制、宏觀調控職責,必須強化政府宏觀調控權與微觀規制權的法律限制。從經濟法實踐看,授權本身即構成政府權力的法律限制,因為在法治時代政府活動以法律明文規定為基礎,凡法律沒有明文規定,政府均不得作為。經濟法在授權政府履行國家經濟調節職能、行使宏觀調控權和微觀規制權的同時,也明確設定政府的法律義務,明確政府權力行使的條件、程序和方式、方法。以《價格法》為例,政府對市場價格的規制大多屬于常規性規制,但《價格法》第30條至第32條對政府非常規的市場價格干預設置了相應的條件,即當重要商品或服務價格顯著上漲或者有可能顯著上漲,國務院和省級政府可以對部分價格采取限定差價率或者利潤率、規定限價、實行提價申報制度和調價備案制度等干預措施;當市場價格總水平出現劇烈波動等異常狀態時,國務院可以在全國范圍內或者部分區域內采取臨時集中定價權限、部分或凍結價格的措施;在據以實行干預措施、緊急措施的情形消除后,應當及時解除干預措施、緊急措施。《反壟斷法》對反壟斷執法機構的設置、職責、認定標準、調查程序、調查措施、法律責任進行了嚴格的法律限制。

(三)政府經濟調節的手段限制

我國學者一般認為政府干預市場的手段主要有經濟手段、行政手段和法律手段,把具性的法律手段與經濟手段、行政手段放在同一層次,這種觀念對法治社會、法治理念的構建具有相當的消極影響。行政手段是政府行政權的產物,具有“人治”屬性。行政手段是政府采取的具有強制性的行政命令、指示、規定等措施調節和管理經濟活動的手段,行政手段具有性、強制性、垂直性的法律特征。政府以行政手段干預市場的實質是以行政權力為中心的國家經濟統制,是政府干預經濟的權力行為①,“在人治類型秩序中,由于倚重個別精英的聰明才智或超凡能力,致使效率與公平的關系處于不確定狀況,很大程度取決于個別領袖的判斷與偏好”。由于行政手段來源于行政決策的指令,依賴于行政機關的實施,而行政決策受多種因素影響容易出現失誤和偏差,導致政府行政干預手段的濫用和干預市場的負效應。20世紀資本主義社會經歷了從消極行政到積極行政的演變,行政權力的擴張一方面符合社會現實的需要,使得市場獲得政府公共的協調和保護,但另一方面行政權力不合理增長和被濫用又使得個體利益遭受侵害的可能性增大。因此,政府行政干預與市場主體自由權利呈現沖突狀態,單純運用行政手段干預市場是一種無節制、危險的干預活動,必須把這種手段上升為法律手段,以法的規定性使政府干預合法化、程序化、責任化,才能杜絕行政手段的隨意性和無制約性。

經濟手段的抽象性必須轉換為法律制度才能得到有效的貫徹和實施。政府對市場的干預尤其是對宏觀經濟的調控往往運用經濟手段,即從經濟體系中找出某些關鍵的經濟變量作為杠桿,通過制定經濟政策對宏觀經濟運行加以影響,只有那些具有杠桿性質能對國民經濟“牽一發而動全身”的關鍵變量才能構成宏觀經濟調控的經濟手段,如財政、貨幣或者產業的經濟變量調整手段不僅操作性強,而且涉及面廣,影響深遠,它要求國家運用經濟杠桿干預市場必須謹慎,慎重使用經濟手段。為防止政府在推行經濟手段干預市場出現決策沖動和混沌,有效發揮經濟手段在調控經濟中的作用,也必須使經濟政策的內容、手段法律化,使經濟手段上升為法律手段,以法律手段貫徹、落實經濟政策的思路和理念。

法律是一種強制性的行為規則,法律手段中的法律責任的歸宿是任何行政手段或經濟手段所無法仿效的,法律責任對主體行為的制約和威懾也是其他手段所無法實現的。政府對市場的宏觀調控和微觀規制,關系國計民生,影響社會全局,必須通過責任的追究才能達到慎行的目的。人的責任心與法律責任成正比,法律責任越重,人的責任心越強,法律責任越輕,人的責任心越弱,沒有法律責任就沒有人的責任心。為了杜絕政府干預經濟中草率、主觀、不負責任的現象,也為了昭示市場規則的嚴肅性,必須追求行政手段、經濟手段的法律化。在成熟的市場經濟中,無論是市場規制還是宏觀調控,都不是國家的任意行為,而是依法治理市場的法律行為,通過法律手段實施,宏觀調控與微觀規制的法律化是西方市場國家的一個重要特征。而轉軌型國家職能的實現方式也正在發生著質的變化,政府對市場的干預由單一的行政干預轉向行政、經濟和法律并用,且逐步邁向以法律調控為中心的軌道。

從市場經濟是法治經濟的命題出發,國家調節經濟的途徑應該是法律手段,政府必須依法采取法律規定的方式、方法、措施,嚴格遵循法律設定的程序調節市場運行,克服或消除市場運行過程中遇到的特定障礙,不應當存在法律手段以外的其他手段,這些手段如果沒有法律的支撐和約束,即容易造成權力對市場的侵凌或任意干預,顯然有違于法治經濟的精神。因此,政府干預市場的手段無論是行政手段、經濟手段,還是法律手段,最終必須采用法律形式。

當前政府調節市場的手段除應將經濟手段納入法律范疇外,還應盡可能降低行政手段使用的頻度和 幅度,以提高市場治理法治化水平。同時,政府干預市場的經濟政策也必須付諸立法,形成確立經濟政策目標和手段、措施的具體法律制度,確定負責實現政策目標的政府機構以及通過這些機構實施法律的責任,以達成政府貫徹實施經濟政策時對市場的干預適度、合法和接受法律約束的目標。

三、國家經濟調節職能運行的法律實踐

國家經濟調節職能受市場體制影響呈現不同的運行模式。從歷史角度看,經濟調節職能孕育于自由競爭的市場經濟體制,也因應市場經濟的不斷發展。為了維護自由競爭的市場秩序,以法律手段規范市場運行是其最直接、最原始的功能,而依法運用貨幣、財政以及產業政策調控市場經濟運行結構則是基于市場經濟發展衍生的經濟調節職能的重要內容。

美國政府經濟調節的職能始于對壟斷的排除。1890年《保護貿易和商業不受非法限制與壟斷之害法》即謝爾曼法①就是美國立法機關基于企業組織擴張帶來的社會經濟挑戰和民間運動強烈的利益需求所作的回應,它確認“任何契約、以托拉斯形式或其他形式的聯合、共謀、用以限制州與州之間間或與外國之間的貿易或商業,是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯合或共謀,是嚴重犯罪”。1914年的《布萊頓法》、《聯邦貿易委員會法》授權聯邦政府貿易委員會根據謝爾曼法及其配套法律,禁止或限制壟斷市場、操縱價格等排斥、妨礙競爭行為,達成市場健康運行的立法目標,實現國家“對私法的傳統領域進行干預和滲透”的經濟調節職能。羅斯福新政則針對經濟危機引發的市場蕭條、產業結構失衡、貧富懸殊加劇等社會經濟問題,于1935年至1939年間頒布了大量旨在調整經濟總量平衡、保持社會經濟均衡發展的法律,其中《格拉斯?斯蒂格爾銀行法》、《農業調節法》、《全國工業復興法》等法律授權聯邦政府運用財政、貨幣、產業政策強化市場干預。

2008年經濟危機爆發以來,美國國會先后通過《抵押貸款債務減免的稅收豁免法》、《一攬子經濟刺激法》、《住房和經濟恢復法》、《金融救援法》、《美國復興與再投資法》、《抵押貸款改革法案》以及《金融監管改革法案》等,強化國家經濟調節職能,授權聯邦政府實行量化寬松的貨幣政策,積極介入、干預市場活動,恢復和刺激美國社會經濟活力。德國對經濟活動統制可以追溯到20世紀初的經濟立法,以“國家干涉主義”為思想基礎,德國政府實施貿易保護主義政策,扶持其卡特爾組織,只要不濫用其地位,就可以不受法律的約束得以自由發展,即使是1909年《反不正當競爭法》,也未對卡特爾組織予以規制。1914年8月,德國議會通過《授權法》,參議院有權在戰時“防止經濟損害所必需的措施”。1919年頒布《鉀經濟法》、《煤炭經濟法》和《卡特爾規章法》,這些法律強化了煤炭、鉀等重要資源型企業的社會化力度,政府對大企業的經濟活動和主要物資供應實行直接的干預和限制。1923年《防止濫用經濟權力法令》的頒布,標志著德國政府對卡特爾組織濫用經濟權力的態度從扶持向削弱的轉變。二戰后,德國實行社會市場經濟,以反對市場壟斷、促進公平競爭、穩定經濟發展、均衡社會發展為目標,以《德意志聯邦基本法》②為基礎,確認國家有義務對經濟過程帶來的不利于社會的結果進行干預,由此建立了現代國家經濟調節職能運行的法律制度,包括《反對限制競爭法》、《德意志聯邦銀行法》、《經濟穩定與增長促進法》、《損害賠償責任法》、《缺陷產品責任法》等。這些法律要求德國政府在社會市場經濟的框架下從微觀領域和宏觀領域依法調節市場,克服市場固有的缺陷。

日本政府的經濟調節職能在二戰前仿效德國,具有強烈的經濟統制色彩。針對經濟危機對日本經濟的沖擊,日本政府從資金、價格、金融等方面制定了門類繁多的宏觀調控法,如制定《制造事業法》以保護重工業、化工業發展;制定《出口補償法》等各種扶助和鼓勵出口的法律,扶持和振興日本工業,尤且是日本中小企業。為了應對經濟危機,日本頒行了大量的促進卡特爾發展的法律,如《出口組合法》、《重要產業統制法》、《重要出口產業組合法》等,同時頒行《銀行法》,通過提高銀行低資本金數額,擠壓小銀行,引導和促進金融資本的集中和規模化。應當指出的是日本這一時期的經濟調節立法雖然強化了“國家對國民經濟的干預”,與真正意義上的體現國家經濟調節職能的立法尚有相當的差距。日本戰后經濟民主化進程催生了國家適度干預市場而不是統制經濟的法律。從市場競爭機制的培育出發,日本于1947年頒布《關于禁止私人壟斷和確保公正交易法》即《禁止壟斷法》,強行解散各種特殊公司、壟斷集團,同時,推行產業合理化經濟政策,調整產業結構,促進企業合理化發展,這些法律包括《企業合理化促進法》、《煤炭礦業合理化臨時措施法》、《中小企業基本法》、《農業基本法》等。①這些法律在實踐中依據國家社會經濟發展戰略,經過反復修改而不斷地被賦予不同的歷史使命,取得了良好的法律實施效果。

上述市場發達國家！的法律實踐表明:不同國家的經濟調節機制決定于其不同的市場機制,美國注重個人自由和個體權利,政府原則上并不直接介入經濟活動,對市場的干預和調節局限于市場失靈,目標是維護自由競爭的市場秩序;德日作為后發的資本主義國家,選擇了國家權力的強行介入,側重于積極地整合經濟資源、規劃和管制國家的經濟發展路徑和秩序。但是,這些國家對經濟調節職能的實現卻具有共同的特質,即“市場失靈—國家干預—法律”,政府履行經濟調節職能必須以法律為依據,政府既不能逾越法律授權的范疇、途徑和方式,也不能怠棄法律確認的職責和義務,市場機制的需求是國家干預的前提,市場缺陷的克服是國家調節的目標。我國確立國家經濟調節職能的法律實踐經歷了一個由具體到抽象、由微觀規制到宏觀調控的辯證統一的發展過程。

與市場發達的美、德、日諸國以反壟斷、反不正當競爭法為契入點建立國家經濟調節機制不同,我國的市場調節機制是在計劃經濟體制蛻變過程中邊除舊邊立新的基礎上培育、建立和完善市場經濟的國家經濟調節職能法律機制,因此,構建多元而獨立的市場主體是我國政府干預經濟活動的首要任務,“先規則后市場”則成為國家經濟調節職能法律機制確立的獨特路徑。為滿足市場經濟運行的基礎條件,市場主體立法必須賦予多種經濟成分的市場主體平等的法律地位,擯棄計劃經濟條件下主體的所有制身份色彩,減少和消除國家和政府作為市場主體的強權與市場管理者身份的沖突,同時,用法律形式固化市場主體的市場準入門檻要求,這表現在立法上一方面以《全民所有制工業企業法》為基礎,逐步健全集體所有企業、私營企業法律制度,賦予各種不同性質的企業以獨立的主體地位,另一方面頒行《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外商獨資企業法》,為外國資本進入中國市場提供相應的法律環境和依據。隨著社會主義市場經濟的培育和建立,《公司法》、《合伙企業法》和《個人獨資企業法》的制定和實施宣告了以企業所有制性質立法的實踐不復存在,各種不同性質的市場主體平等競爭的法律環境為市場機制確立法律基礎。

法對政府實現經濟調節 職能的限制是在授予政府市場監管權和社會主義市場法律體系不斷完善的前提下所采取的限權措施。與發達市場國家不同,社會主義市場經濟并沒有經歷一個自由競爭的發展過程,對于一個后發市場,我國也沒有選擇市場國家先市場后規范的發展路徑,而是選擇了一個邊發展邊規范、先規則后市場的發展方法。作為社會主義市場經濟體制發展戰略的法律支持,國家頒行了一系列旨在確立政府履行經濟調節職能、保障市場機制健康運行所必需的法律、法規,以《產品質量法》、《反不正當競爭法》、《消費者權益保護法》、《價格法》、《審計法》授權政府依法成立產品質量技術監督局、工商管理局、物價局等各種部門機構,負責監管微觀市場運行中的產品質量、競爭秩序、市場價格,維護市場自由競爭秩序;以《反壟斷法》授權政府設立反壟斷執法機構,對經營者壟斷協議、濫用市場優勢地位以及具有或可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中行為實施監管;以《土地法》、《房地產管理法》以及《城市規劃法》授權國土資源局、房地產管理局對房地產市場的土地供給、開發、經營進行監督管理。針對金融業技術性和金融市場高風險的特質,《中國人民銀行法》、《商業銀行法》以及《證券法》、《保險法》授權中國銀監會、證監會和保監會在中央銀行統一指導下分別實施對金融市場、證券市場、保險市場的監管,這些機構在性質上屬事業單位的非政府組織,這意味著政府經濟調節職能在金融領域的剔除,政府“萬能”的角色定位被扭轉,政府規制市場行為的方式、手段、范圍、程序均受到法律的嚴格限制。

宏觀調控法律機制涵蓋財政調節法、產業調節法以及區域經濟協調法。宏觀調控的本質在于穩定經濟均衡發展、促進經濟增長,因此,宏觀調控立法以中央和地方財政收支分配與平衡為中心,以國家財政、預算、貨幣政策以及稅收政策法律化為基本手段。1994年的《預算法》確立了一級政府一級預算、中央和地方分稅以及中央與地方各級政府應保持收支平衡的法律原則,授權政府有權編制預算和預算執行,《預算法》授權國家及各級地方人大對政府預算實施監督管理,審查和撤銷同級政府編制的預算報告。1995年頒行的《中國人民銀行法》,授權中國人民銀行作為中央銀行,有權運用貨幣政策工具,保障國家貨幣政策的制定和執行,有權對商業銀行及其他金融機構實施監督管理,維護金融資本市場穩定。

以《個人所得稅法》、《企業所得稅法》、《增值稅法》等法律、法規為中心的稅收法律體系為政府實現國家經濟調節職能奠定了物質基礎。相對于較為發達的財政調節法,產業調節法與區域經濟協調法則顯得相當滯后。產業調節法是以財稅、金融為手段確立的產業傾斜、產業扶持法律制度,產業調節除《中小企業促進法》、《科技進步法》、《清潔生產促進法》外,基本上還停留于政策層面,如《中共中央、國務院關于加強技術創新,發展高科技,實現產業化的決定》、《關于加快發展環保產業的意見》、《“十五”期間加快發展服務業若干政策措施的意見》等。區域協調發展法作為新興的綜合性的法律調節方式,政策色彩更為濃厚。以中共中央、國務院2003年的《關于實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》與2006年的《關于促進中部地區崛起的若干意見》為基礎,國務院制定和實施了以轉移支付、稅收減免、區域扶持為內容的各種區域協調發展的措施。

宏觀調控立法滯后既不能滿足國民經濟發展的需要,也不符合法治原則的精神。一方面,宏觀調控政策化傾向導致立法進程緩慢、立法層級偏低、法律呈結構性偏差,如計劃法、固定資產投資法、國民經濟增長法、產業合理化促進法等缺失使得宏觀調控行為過于隨意、過于原則,對市場機制產生負面影響;另一方面,政府履行國家經濟調節職能缺乏必要的法律程序和法律約束,宏觀調控政策措施不統一、不協調和不連續,如振興東北老工業基地的各種財政補貼、稅收減免措施,因缺乏明確界定的法律標準,各資源型城市為申報資源枯竭型城市不斷“跑部進京”。宏觀調控的基本政策法律化、系統化需要國家盡快制定宏觀調控基本法,需要一個基本法來統一宏觀調控的指導思想和基本原則,協調不同的調控手段之間的分工、銜接、交叉、配合和矛盾的處理,需要確立一個系統的具體規則和明確的法律責任標準,以滿足市場經濟健康發展的需求

國家經濟論文:從貨幣政策上看國家經濟

我國自深化經濟改革以來，隨著計劃指標經濟的逐步退出，貨幣財政政策就成為國家掌控宏觀經濟運行趨勢最行之有效的工具。即使在世界范圍內，貨幣政策的調整也是各國對本國市場經濟實施有效干預的普遍作法。

10月20日，作為中國宏觀貨幣政策的制定及執行機構，央行高管對下一階段我國貨幣政策走向再次作出“微調”表態。央行副行長馬德倫在全球商報經濟論壇上表示，當前在貨幣政策操作上要保持流動性合理適度。

至此，縱觀自去年下半年爆發全球性金融危機至今不難發現，我國的貨幣政策已伴隨著國內經濟走勢，也走出了一根從收縮——寬松——適度寬松——合理適度的u型曲線。

在金融危機全球性爆發之前，中國所執行的是信貸收縮的貨幣政策。當時，中國的經濟正面臨因持續的高速增長而帶來的巨大的通脹壓力。因此，僅去年上半年，央行既數次提高雙息利率，意在回攏市場超量資金，減緩通脹壓力。

但自去年九月起，隨著美國雷曼兄弟的倒閉為標志，一場史無前例的危機突兀而至，并迅速蔓延至實體經濟，隨著世界性經濟滑坡的加速，我國金融行業雖因受益于和國際金融市場連動性較低，而逃過一劫。但以出口為主要增長動力的外貿型經濟，卻受困于國際大環境，一度出現大幅萎縮的趨勢，為改變這一態勢，中國迅速及時的出臺大規模財政刺激計劃，并提出以“促內需，實現保增長”的目標。與此同時，央行的貨幣政策也一改過去的“緊縮”，取而代之的是大力度、堅決的“寬松”的信貸政策。隨之而來的，就是今年一、二季度的信貸“井噴”“天量”的頻發，貸款額達總計高達7.4萬億，而年初央行計劃全年新增貸款才5萬億。

隨著“寬松”政策下，市場資金的充盈為中國經濟度過難關打下基礎。至二季度末，我國經濟在國際環境進一步惡化的背景下，伴隨著“促內需”政策的一步步落實，實體經濟開始出現觸底反轉的態勢。除進出口指數外的各項經濟指標，均出現止跌企穩的勢頭，市場的自我造血功能也大大加強，同時，隨著眾“天量”信貸的流入，市場資金已趨于飽和，而能脹壓力隱憂乍現。此時，央行適實作出“微調”表態，表示貨幣政策在繼續執行“寬松”不變的同時，將加強對“適度”的執行和調控。

從力爭保8到gdp超8

進入三季度，“適度”之下，信貸額果然應聲而落。事實上，整個三季度的信貸市場，“適度”的執行始終處于逐步加強的階段。信貸資金也屢創“寬松”以來的新低。而中國經濟在“適度”調控之下，穩健的走出了回暖上揚曲線。

通脹預期漸行漸遠，各項經濟指標紛紛由負轉正，gdp已出現連續數月的持續增長。截止9月底，gdp以超8的表現，有力的確保了全年保8目標的實現。并以優異的表現向世界宣告：中國已率先走出危機，確立回暖趨勢。

對于近一年以來困撓中國經濟進一步回暖的進出口業，其9月數據也因以兩個環比上升，同比降幅大幅縮窄的表現，強化了業內對其年底前同比實現正增長的信心。

時至今日，中國經濟的首要任務已從“保增長”戰略性的轉移到“調結構”的長遠方針上來，也就在此時，央行再度以提前一步的方式提出“合理適度”的貨幣政策。

正如馬德倫當天表示，下階段貨幣政策要加強政策指引，不斷調整和優化信貸結構，處理好“保增長”和“調結構”的關系。

馬德倫說：“當前要把握適度寬松貨幣政策的重點、力度和節奏，當前要堅定不移地維持適度寬松的總體取向，使貨幣政策在促進經濟復蘇方面發揮更加積極的作用。保持市場流動性合理適度，引導貨幣信貸合理增長。當前貨幣信貸增長要考慮經濟增長態勢尚不穩固的現實，同時要高度重視貨幣政策效應的時滯因素，今年已投放的大量信貸未來仍將發揮作用，防止市場流動性變化對資產價格和消費價格造成影響。”

任何微小的貨幣政策調整都是以對當前宏觀經濟的解讀，對未來宏觀經濟走勢的預判為基礎，此次“合理適度”表態的依據是什么？未來貨幣政策出現方向性“變臉”的可能性有多大？

央行副行長馬德倫20日表示，三季度我國經濟繼續呈現好轉態勢，同時流動性和通脹壓力逐步積累。當前在貨幣政策操作上要保持流動性合理適度，防止流動性變化對資產價格和消費價格的影響。

至此，我國自危機爆發以來，所堅決執行的“寬松”的貨幣政策再次出現技術性微調。

但是，作為國家綜合調控宏觀經濟的最直接工具，貨幣政策任何微小的調整都是以對當前宏觀經濟形勢的解讀，對未來宏觀經濟走勢的預判為基礎。因此，此次“合理適度”表態的依據是什么？未來貨幣政策出現方向性“變臉”的可能性有多大？

目前我國經濟總體出現企穩回升的良好勢頭，具體表現在四個方面。

及時是經濟增速持續回升，經濟主體信心加強。初步預計，三季度我國gdp保持持續增長，增長速度要好于前兩季度。三季度規模以上工業增加值同比增長12.4%，增速比一季度和二季度分別提高7.3和3.3個百分點。其中重工業增速超過輕工業的差距在擴大，預示著經濟增長速度將進一步提升。

第二是國內需求穩步走高，出口持續改善。三季度固定資產投資同比增長33.2%，如果剔除投資品價格持續下降的影響，實際增長高達41.4%，成為拉動當前經濟增長的主導因素。從消費來看，三季度社會消費品零售總額實際增長17%，比去年同期加快了2.9個百分點。

第三是房地產等支柱產業回暖迅速，房地產投資和交易快速攀升。初步統計，三季度房地產開發投資同比增速為27%，前三季度新增1.06萬億個人消費貸款中，有接近80%是住房貸款。

第四是貨幣信貸保持快速增長，貨幣流動性增強，特別是9月末m1增速比m2高0.2個百分點，顯示出實體經濟的活躍程度。從各季度貸款增速來看，正逐步收斂到可持續的水平。

但同時，我國經濟也面臨著來自三個方面的挑戰。

首先，受制于一些結構性因素的困擾。特別是產能過剩問題加劇，未來經濟結構調整的難度加大。在央行測算的24個行業中，今年一季度有20個行業生產能力處于過剩狀態，二季度增加到22個。

其次是國際收支失衡引致的流動性壓力加大。從我國的情況看，短期內由貿易和直接投資主導的國際收支順差的格局將繼續維持。隨著出口逐步企穩，貿易順差仍然會很大。加上全球市場回暖以后資本流動加快，美元匯率趨弱導致人民幣升值預期形成，大量國際資金可能回流，這對我國貨幣政策帶來更大挑戰。

再次是從長期看，通貨膨脹壓力在逐步積累，

物價下行態勢得到遏制，通縮預期已經顯著緩解。由于全球流動性條件總體十分寬松，國內貨幣增長很快，消費和投資需求明顯回升，國際大宗商品價格持續走高，通貨膨脹的預期強化。因此，馬德倫強調，當前要把握適度寬松貨幣政策的重點、力度和節奏，當前要堅定不移地維持適度寬松的總體取向，使貨幣政策在促進經濟復蘇方面發揮更加積極的作用。保持市場流動性合理適度，引導貨幣信貸合理增長。當前貨幣信貸增長要考慮經濟增長態勢尚不穩固的現實，同時要高度重視貨幣政策效應的時滯因素，今年已投放的大量信貸未來仍將發揮作用，防止市場流動性變化對資產價格和消費價格造成影響。

“寬松”變臉“緊縮”預期是否有期

四個月前，曾有專家提出要防通脹，四個月后，當匹茲堡峰會首次大談建立“退出機制”時間表之時；一年前，世界各國談“危”色變，一年后，當世界經濟被冠以進入“后危機時代”之際，在業內，貨幣政策由“寬松”變臉“緊縮”的預測也漸漸見諸報端。

溫總理在大連達沃斯論壇上的講話引起各方關注，一方面，溫總理強調宏觀政策要保持穩定，但又同時指出要警惕和防范通脹風險。寥寥數語，但這卻是個重要信號，表明決策層已預感通脹的壓力。事實上，年初央行計劃全年新增貸款5萬億，可上半年貸款達7.4萬億，年底恐將突破10萬億，如此天量的信貸額確已對拉高日后物價給予了巨大的資本能量。

經濟學說過，通脹始終是貨幣現象。若反過來理解，則是說防通脹其實只需一招，收緊銀根。近期，海外央行已開始的加息步驟，也為國內貨幣政策的變臉“緊縮”預期提供了佐證。

在匹茲堡g20峰會大幕剛落下不久，澳大利亞央行10月6日果斷加息25個基點，將基準利率從3％提高至3.25％，成為全球及時個加息的國家，打響了后經濟危機時代，貨幣政策開始轉向的及時槍。

而澳洲央行此次的加息之舉，也讓全球寬松貨幣政策看到了“退出”的曙光，同時也迅速加劇市場加息預期的抬頭。從上周末開始，包括央行、銀監會等監管層領導在不同場合均發出了“從緊”的警告聲。

就目前來看，為確保經濟的平穩回升，中國政府雖依然在多個場合表態堅持積極的財政政策不變，央行也公開表示，在一段時期內，不會采取加息政策，但我們必須要未雨綢繆的看到，這個寬松貨幣政策的退出因只是時間的問題了。從近期對最能反映資金流動性的指標-—民間借貸利率、銀行貸款加權利率和同業拆借利率進行調查后不難發現，三項指標利率均出現不同幅度的提升。此外，由于前幾個月新增貸款增速過猛，現在很多股份制的銀行已經暴露出核心資本率不足的問題，即使要他們新增貸款，也難以為繼了。而央行本周在公開市場的，旨在回收流動性的操作動作，也讓業內人士不由猜測，中國流動性的拐點來臨了嗎？

國家經濟論文:論國家經濟管理權及其實現的特殊方式

經濟法是國家綜合運用各種調控手段實現經濟政策目標的基本法律規范。在經濟法律關系中，代表國家行使經濟管理職能的政府始終是一方當事人。在一定程度上可以說，經濟法的規范對象主要也是國家或政府的經濟管理行為。盡管在對經濟法的一般性研究中，可能涉及國家經濟管理權的一些問題，但是，由于國家經濟管理權的運用直接影響到經濟法的效率與效能，因此，有必要對國家經濟管理權進行專門研究。過去的許多經濟法著述，為了回避經濟法與行政法的關系問題，往往不涉足這一內容。事實上，經濟法與行政法的關系以及它們之間的共性與個性既是經濟法研究中不可否認的問題，又是必須清醒認識的問題。回避的結果，只能是使經濟法的研究裹足不前。本文通過研究國家經濟管理權的產生及其實現形式，以期進一步開拓經濟法的研究領域。

一、國家宏觀調控與國家經濟管理權

所謂宏觀調控是指國家或政府為彌補市場失靈而采取的各種措施的綜合，其基本目標是經濟穩定增長、重大經濟結構優化、物價總水平基本穩定、充分就業、公正的收入分配、國際收支平衡等，宏觀調控是現代市場經濟的基本特征和必要條件。

宏觀調控是一種國家行為，而國家行為必須由一定的代表機構來實施，為此，國家必須設立專門機構以法律的形式賦予其職權。因此，國家這種行為與實施的手段在法律上表現為國家的特定權力及其行使職權的各種形式。

對國家來說，宏觀調控是其在市場經濟條件下所承擔的新的職能，是在過去的政治職能、社會職能的基礎上增加的經濟管理職能。國家要以宏觀的調控者和管理者的身份，積極地介入經濟運行。而從國家的一般理論出發，國家的一切活動不外乎對經濟運行的規劃、協調、引導、限制和禁止，就國家作用的角度而言，這些活動都是管理活動。因此，在一定意義上可以說，國家的宏觀調控就是國家的管理；在法律研究方面，也就可以從國家經濟管理權方面展開對經濟法的認識。

經濟管理是隨著人類社會的產生、發展而產生和發展的，自有人類社會之始，即有了經濟管理。經濟管理作為社會化生產的必然要求，首先是對物的管理，即對生產、分配、消費、交換過程的經營、處理和協調。只是到了階級社會，有了國家，管理才變成了對人的統治。我們這里所理解的經濟管理，應該包括對物的管理和對人的管理兩方面，它不僅僅是行政管理，也不僅僅是利用行政權進行的控制、取締、監察等行為，而是以行政管理為主的多種形式和內容的綜合體系。

國家的經濟管理職能既是一種權力又是一種責任，為研究的方便，我們從權力的角度來界定國家經濟管理職能，考察國家權力在經濟運行中的規律及特征，這便是經濟管理權。直言之，經濟管理權是指國家經濟管理職能部門依法行使的對經濟運行的預測、決策、組織、指揮、監督等諸權力的總稱。它是國家行政權力在經濟保護領域的運用和實施。

國家經濟管理權的產生是現代社會市場經濟發展的必然要求，是保護社會公共利益的需要。

（一）傳統經濟體制的不足

經濟體制是指一國經濟發展的基本模式。在近現代史上，世界上曾出現了兩種極端的經濟發展模式，即市場機制和命令經濟。而這兩種經濟組織形式或經濟體制都存在不足。

在的市場機制下，社會的一切活動都要通過市場來進行，市場在資源的配置上起著基礎性作用，市場機制通過價格信號來反映各類資源的相對稀缺程度，調節和實現社會資源的分配。但是，市場并非萬能，它在許多方面存在明顯的缺陷。如果對于市場機制調節不足國家采取放任自流的態度，其結果將是直接危及一國的政治經濟秩序，本世紀二三十年代大規模的經濟危機正是在這樣的背景下產生的，這也從實踐上證明了國家擔當宏觀調控職能的必要性。

傳統的計劃體制下，雖然政府擁有包括經濟管理在內的社會經濟管理權，但由于忽視和排斥市場主體的作用，將動態的社會經濟運行過程與經濟保護的關系當作靜態的事物對待，并不能很好地調控經濟。

（二）國家經濟管理權是一種社會管理權

傳統市場體制和計劃體制在經濟管理方面的缺陷和不足表明了國家經濟管理權存在的必要性以及獨立性。單純市場機制對社會整體利益的無功能顯示了國家必須在經濟運行方面發揮作用；而計劃體制或命令機制對經濟運行調控的不足則顯現出國家單純依靠行政命令手段保護經濟的缺陷。由此，我們認為國家經濟管理權是一種社會管理權，它是現代國家的一項基本職能。

國家經濟管理主要是通過計劃、規劃、引導、激勵、促進、限制、扶助和救濟等手段，采取對有害于整體經濟利益行為的事前預防措施以及發生危害社會公共利益事件后的迅速、緊急排礙措施和其他適當措施。因此，它需要行政權的運用，需要國家或政府的積極參與。因此，很多人都據此認為經濟管理權就是行政權，甚至認為經濟法就是行政法。然而，深入分析便不難發現，經濟管理權與傳統的行政權存在著顯著區別：

1.經濟管理權產生于國家的社會經濟管理職能，是現代市場經濟條件下彌補市場失靈的必要補充。其目標是解決個體營利性與社會公益性的矛盾，兼顧效率與公平，促進社會與經濟的良性協調發展，經濟管理權產生的基礎是社會公共利益的需要。而行政權產生于國家的警察職能，是維護社會生活秩序和公共安全的必要手段，其目標是在不干預經濟個體自由意志的前提下，維護自由競爭的市場秩序，維持公共安全，傳統行政權產生的基礎是國家利益。

2.國家經濟管理權是一種積極的主動的干預權，它具體地表現為國家采取各種手段和措施，積極主動地對經濟個體的自由意志施加影響，通過禁止、促進、激勵、誘導、扶助等各種方式對經濟個體與經濟有關的行為進行干預，以保障經濟政策目標的實現。尤其是在宏觀調控的思想指導下，事前的預防措施在國家經濟管理權的行使過程中有更為重要的作用。而傳統 行政權則是一種消極的限制權，它是在市場主體的行為嚴重侵害社會或他人利益以至造成后果時才發揮作用，并且僅將其范圍限制在恢復原有秩序的范圍之內，行政主體不得干預市場主體之間的經濟關系，更不得直接參與到他們的關系之中去。

3.經濟管理權的行使既包括傳統的權力手段，通過國家經濟管理機關的行政行為直接地對相對人進行管理，以命令方式單方面為相對人設定權利義務；還包括非權力手段，行政計劃、行政合同、行政指導、行政扶助等各種非權力手段在經濟法中得到了廣泛運用。并且從某種意義上說，非權力手段運用得更為廣泛和普遍。傳統的行政權的行使主要是依靠權力手段，行政機關在有限的裁量權范圍內行使行政權力。

4.經濟管理權行使的主體比較廣泛，它尤其重視經濟發展的社會性特點，尊重社會管理權的自治，并且保障公民參與，廣泛地吸收公民和社會團體參加經濟管理的預測與決策。傳統行政權的行使主體比較單一，僅限于行政機關及其法律授權的組織，強調行政的統一性，與相對人之間不存在協商或妥協的關系。

誠然，隨著現代社會的發展，傳統的行政權也顯現出各種變化，其行政范圍、行政手段、行政措施也適應現代社會的發展作出了相應的變動。但是，我們看到：這些變動恰恰是國家職能的變化和擴展的結果，正是這些變化引起了新的權力理論的產生和新的權力的確立。因此，傳統行政權的變化既是國家經濟管理權產生的基礎，又是國家經濟管理權產生的結果。從理論上正確地認識國家經濟管理權的性質和特征是把握經濟法的性質和特征的又一角度。

二、國家經濟管理權行使的特殊方式-經濟行政合同與經濟行政指導

如前所述，國家經濟管理權作為一種積極的主動的干預權，具體地表現為國家采取各種手段和措施，積極主動地對市場主體的自由意志加以影響，通過禁止、促進、激勵、誘導、扶助等各種方式對市場主體與經濟有關的行為進行干預，以保障經濟政策目標的實現。在宏觀調控的思想指導下，事前的預防措施在國家經濟管理權的行使過程中有更為重要的作用。

為適應國家經濟管理目標實現的需要，國家經濟管理權的行使既包括傳統的權力手段，即通過國家經濟管理機關的行政行為直接地對相對人進行管理，以命令方式單方面為相對人設定權利義務；還包括非權力手段，行政計劃、行政合同、行政指導、行政扶助等在經濟法得到了廣泛運用。由于權力手段在過去的經濟法研究中已有很多成果，且從本質上看，權力手段是國家行政權在經濟領域的直接運用，法律必然賦予這類手段以強制執行力，因而，它們應該也必須遵循行政法的基本原則和程序。而非權力手段則不然，雖然它們也經常由國家或政府所采用，但是，國家或政府在運用這類手段時，主要是積極地鼓勵和誘導，不能對市場主體采取強制措施，因而，這類手段并不具備也不可能具有強制執行力。國家宏觀調控政策或鼓勵誘導措施能否得到實效，必須取決于市場主體的接受與認可。僅此而言，就不難發現經濟法中權力手段與非權力手段的巨大差異，對于經濟法規范中的這一特殊現象，應該進行更為深入的研究。在此，僅研究非權力手段中運用最普遍的兩種-經濟行政合同和經濟行政指導。

（一）經濟行政合同

經濟行政合同是經濟管理機關之間、經濟管理機關與相對人之間為保護和改善經濟，依雙方意思表示一致，確立、變更或消滅相互間權利義務的協議。它作為合同的一種形式，必須具備合同的基本屬性；同時由于其前提和基礎是管理與被管理關系，它又具有一般民事合同所不具有的特征。概括地說，經濟行政合同具有如下特征：

1.經濟行政合同是一個雙方法律行為。這是作為合同的必備條件，合同必須是確立、變更和消滅雙方相互間權利義務的法律行為。對經濟管理機關而言，這是一種特殊的管理行為。它與經濟管理機關依單方面意思表示即可成立的行政命令不同，是一種雙方法律行為，沒有相對人的意思表示，該行為不能成立。

2.經濟行政合同要求雙方意思表示一致，但又允許經濟管理機關保留一定的特權。前者表明了合同的基本屬性，與民事合同一樣，沒有雙方意思表示一致，合同關系不能成立。例如，在某單位與經濟管理機關之間簽訂的經濟保護承包合同中，雙方顯然是管理與被管理的關系，但若無相對人的保障，合同關系便不能成立。后者表明了合同的“行政”屬性，即經濟行政合同在履行過程中，經濟管理機關又具有某些單方意思表示的特權。由于經濟和經濟問題的廣泛性、復雜性，經濟管理機關有權根據經濟問題和經濟管理目標的變化，及時指揮合同的履行，在經濟狀況發生重大變化時，有權變更甚至解除合同等等。但是，即使是這種特權也不同于單方面性的經濟行政行為：及時，經濟管理機關的這種特權是以合同為基礎的，它是經濟管理相對人認可的一種特權。單方面的經濟行政行為基于雙方當事人的地位不平等無需經過對方的同意即可發生效力。第二，經濟管理機關在合同中特權的行使以社會公共利益之必需、且當事人的行為違反社會公共利益為前提，以給予適當的補償為代價。單方面的行政行為則不具備這一特征。簡言之，經濟行政合同的訂立必須雙方意思表示一致，經濟管理機關的特權也必須照顧相對人的利益。可以說，這是一種內在的意思表示一致。

3.必須以經濟管理機關為一方主體。這一特點使經濟行政合同符合一般行政行為的特點而不同于民事合同。民事合同是平等主體之間的協議，對合同雙方而言，當事人可以自由選擇另一方。而經濟行政合同只能是經濟管理機關之間、經濟管理機關與相對人之間簽訂的合同，合同至少有一方必須是經濟管理機關，當事人不得自由選擇。民事合同的雙方，在確定、變更、終止民事關系時，相互之間始終處于平等地位。而經濟行政合同的雙方，在確定、變更、終止合同關系前，是基于管理與被管理的關系；在合同關系成立后，也以一方享有特權為特征。經濟行政合同仍體現了雙方當事人地位不平等性這一行政行為的基本特征，因此，它不是民事行為，而是行政行為。它不同于民事合同，目的不在于直接的經濟利益，產生債權債務關系。民事合同尤其是經濟民事合同的結果可能客觀上有利于整體經濟利益，但它最直接的目的是法人或公民的自身利益。而經濟行政合同的直接目的是為了實施經濟管理，有利于公共利益，因此，它不能遵循自愿平等、互利和等價有償的原則。

由于經濟行政合同目的的特殊性，使得其與民事合同具有很大的差別。首先，在合同條款中常常規定了經濟管理機關的特權；其次，為保障經濟管理職能的實施，有些合同的簽訂不是自愿的，而是帶有強迫性；第三，合同的標的不是價值規律的體現，而是公平原則的體現。

經濟行政合同是一種靈活的行政行為，它作為雙方意思表示一致與保留經濟管理機關一定特權的有機統一體，在經濟管理中發揮著日益重要的作用：

1.經濟行政合同既能發揮相對人的積極性又保留了管理者的一定特權。從經濟行政合同的特征可以看出：它既不像經濟行政命令那樣僵硬，又不像民事合同那樣隨便。在經濟行政命令中，相對人處于消極的被動地位，只負責執行而無須負責執行的結果，但在經濟行政合同中，事先確定了雙方當事人的權利義務，相對人必須對執行的結果負責，因而有利于發揮他們的積極性、主動性和創造性。并且，如果發生相對人違約的情況，經濟管理機關有權依合同追究其責任。

2.經濟行政合同在很大程度上可以彌補單純行政命令的不足，彌補法律規定不完善、地方規章效力不足的現狀，并可根據不同的情況，作出嚴于法律、法規的約定。在我國，多種經濟成分并存，不同經濟利益群體的出現，使得經濟管理不可能單純依靠行政命令手段，必須以經濟的、法律的手段加以補充。而在目前我國的經濟管理法規尚不十分完善、地方立法更欠完備的情況下，經濟管理機關可以根據經濟管理的目標和職能，以經濟行政合同的方式彌補其不足。

3.經濟行政合同是遵循經濟管理社會性、靈活性特點，靈活管理的有效 手段。經濟管理必須以價值規律、市場機制的作用充分發揮為前提，且對于經濟的管理，是自然過程與社會過程的統一，以強硬的行政命令手段是難以奏效的。然而，國家為實現管理經濟的職能，使經濟的發展符合協調發展的要求也必須表現出一定的意圖，這時，采用經濟行政合同的方式比單純的行政命令要好得多。經濟行政合同既便于實現國家管理經濟的意圖又保留了制裁對方違約的可能性，而且可以發揮相對人的主動性和創造性。經濟管理部門通過合同的形式，將管理建立在科學的、符合經濟自身發展規律的基礎之上。

經濟行政合同的訂立，較之于民事合同，在訂立的權限、方式和相對人選擇上受到一定的限制，一般不如民事合同自由。經濟管理機關作為國家意志的執行機關，無權自由處分公共權力。

經濟行政合同的締結權限，即經濟管理機關訂立經濟行政合同的依據是什么，這是一個尚存爭議的問題。在我國目前情況下，經濟行政合同的締結大多根據經濟政策，而缺乏法律的明確規定。但從長遠來看，必須以法律形式確定經濟管理機關簽訂經濟行政合同的權力，以保障經濟行政合同的穩定性及其運用范圍，克服相對人的怕變心理。

國家經濟管理機關只能在其管轄的經濟事務范圍內簽定經濟行政合同，但由于現在我國經濟管理機關的權限因種種原因尚不穩定，因此，凡涉及重大問題且有權限爭議時，應由政府協商，并取得明確授權。

經濟行政合同的條款，是經濟行政合同的核心，它直接反映著合同雙方的權利與義務，同時也是當事人履行合同的基本依據。經濟行政合同的主要條款應包括三大類：及時類是一般行政合同所應具備的主要條款，包括標的、經濟指標、價款和酬金、履行地點和方式、違約責任等五項。這是任何合同都必須具備的條款。第二類是根據法律的規定或按經濟行政合同的性質所必須具備的條款。這是各種具體合同中所特有的必備條款，其內容取決于經濟法的明確規定或合同的具體性質。第三類是當事人一方要求必須規定的條款，如經濟管理機關因其特殊性所享有的特權并經相對人認可的特殊要求。

經濟行政合同的履行在實踐中存在的問題較多。從合同訂立的情況來看，有兩個重要的特點不可忽視，一是經濟管理機關在合同履行中享有特權，二是當事人雙方的合同責任有較大的差別。一般來說，相對人一方的責任及其獎罰都是明確具體的，而經濟管理機關的責任則難以明確具體，根據現有的各種合同中關于經濟管理機關一方義務的含糊措詞很難依法追究其責任。因此，解決經濟行政合同的法律依據問題，是保障合同履行的一個重要條件。

（二）經濟行政指導

經濟行政指導是指經濟管理機關為謀求經濟保護目標的實現，期待相對人任意的協作、自發的行動而提出的勸告、建議、指示、希望等非權力行為的總稱。它是一種事實行為。這種行為在市場經濟條件下的國家經濟管理中的存在是必要的：

1.經濟領域廣泛復雜且技術化、專業化程度很高，經濟管理機關在無適當立法措施的情況下，必須肩負管理責任，以彌補法律的不存在或不完善。

2.經濟管理機關可以不通過命令或強制措施圓滿靈活地實現預期的經濟保護目標，而不引起摩擦或抵抗，同時也保障對方主張自己意見的機會。

3.經濟發展的高度專業化、技術化以及有關法律法規規定事項的復雜化，使得經濟管理機關也有必要向社會和公民提供知識和技術。

經濟行政指導是一種由經濟管理機關通過向對方做工作，期待對方實施管理機關意圖的行為。它從法律形式上不具有對相對人的強制力或法的拘束力，相反是在相對人任意合作下實現管理目的的行為形式。因此，經濟行政指導與經濟行政行為有著顯著區別，它是一種非權力手段。但是，由于經濟行政指導是經濟管理機關的行為，而經濟管理機關在法律上或事實上享有的統治地位使經濟行政指導可以發揮重要作用。

1.抑制作用。指在某種意義上，對相對人的行為事實上具有抑制效果。如技術監督局認為有違反經濟法特別規定的行為時，對相對人的違法行為進行糾正勸告，或勸告可能遭受危害的企業、居民采取必要措施等。

2.協助作用。指保護相對人并予以協助的作用。例如建設局對建設單位進行必要的指導。

3.調整作用。指調整相對人的利益關系。當企業相互間或企業與居民間發生的經濟糾紛有可能影響經濟和社會秩序的維持時，通過關系人的互讓和協作來調整其利害關系。如企業與消費者發生糾紛時，工商行政管理局對該糾紛當事人雙方或一方進行勸告，促使其達成協議。

4.引導作用。指為實施或實現一定的政策或計劃而引導相對人的行為的作用。

從經濟行政指導的作用可以看出，它對相對人不具有法的拘束力。但由于經濟管理機關往往通過向服從行政指導的人提供一定的利益（如綜合利用產品的價格優惠、稅收優惠等）或以國家權力為背景的經濟管理機關的支配地位，經濟行政指導對相對人具有事實上的強制力，但不是法律上的。因此，對不服從經濟行政指導者，不得強迫執行經濟行政指導的內容，或對該不服從者適用罰則。

經濟行政指導在各國經濟法中都得到了廣泛運用，但對這一問題的研究卻不夠深入，關于經濟行政指導的各種法律問題，如經濟行政指導與依法授權、法律對經濟行政指導的拘束、經濟行政指導中的裁量權、經濟行政指導與經濟行政救濟等等，均是值得進一步研究的問題。

國家經濟論文:分析經濟發達國家住房消費信貸模式

住房消費信貸是世界上多數經濟發達國家較大的消費信貸,它既可以有效地刺激經濟增長,還可以促進社會的穩定發展。為此,大多數國家都積極設立專門性金融機構,并制定出不同政策以促進住房消費,鼓勵居民購房。發達國家探索的成功經驗和做法,值得我們參考和借鑒。

一、經濟發達國家住房消費信貸的典型模式

1.美國的住房抵押貸款模式

美國的住房消費信貸市場經過長期的發展,在國民經濟中已占據了重要的地位。美國的住房金融大體經歷了兩個階段:一是20世紀70年代以前的傳統的以存貸結構為主體的單一住房融資體系,二是20世紀70年代后期至今以按揭證券為主體的二級市場融資體系。美國聯邦政府為了實現“讓全體居民”有足夠的住房的目標,廣泛地利用其發達的金融機構,采取抵押貸款方式促進居民購房、建房,并對買房者提供各種優惠,包括降低貸款利率和免征用來償還住房抵押貸款本息方面收入的個人所得稅。

抵押貸款是美國傳統的占主導地位的住房信貸形式。美國的抵押貸款中,住房抵押貸款占90%左右,成為世界上規模較大的住房金融市場。在美國住房抵押市場上,住房融資與傳統的以存款金融機構為主的間接融資機制大不相同,大量非存款金融機構如抵押銀行養老基金、保險公司、共同基金等崛起,金融創新及電子信息技術的發展,為美國住宅金融日趨證券化、市場化和全球化提供了新的發展機遇。

(1)美國的住房金融體系。美國的住房金融體系相當完備,形成了多層次、多方位的金融體系;政府性住房金融體系。在美國FUD(聯邦住房與城市發展都)負責所有的住房與城市發展計劃相關的政策的制定,下屬FHA (聯邦住房管理局)負責住房標準的制定和為中低收入階層提供按揭(抵押)擔保:GNNIE MAE(政府全國抵押貸款協會,即吉利美)是HUD的下屬公司,主要是收購政府擔保的抵押貸款以及將其證券化。此外,屬于政府性住房體系的還有FANNIE MAE(聯邦全國抵押貸款協會,即房利美),FREDIE MAE(聯邦住宅按揭公司,即福利美)以及退伍軍人管理局(VA)等。商業性住房金融體系。美國商業性住房金融體系包括為數眾多的銀行、儲蓄機構和證券公司。它們在政府公司業務范圍之外領域發揮著重要的作用。如雷蒙兄弟公司(LEHMAN BROTHERS)、所羅門兄弟公司(SOLOMEN BROTERS)和美林證券公司成為二級市場上的主角,并作為政府性公司的重要承銷商和技術伙伴。

(2)美國住房抵押貸款市場。絕大多數美國人建房或購房都要借助住房抵押貸款,截止2001年,已有70%的家庭通過抵押貸款方式擁有了自己的住宅。龐大的住宅抵押貸款規模促成了貸款組合,并為抵押貸款證券韻發行提供了必要條件。美國的住房消費信貸市場分為—級市場和二級市場。一級市場是商業銀行、抵押貸款公司和儲貸機構向借款人發放住房消費貸款的市場:二級市場是房利美、吉利美等二級市場經營機構,通過發行住宅抵押債券籌措資金,向商業銀行等一級市場貸款機構購買住房抵押貸款,同時向其提供更多的貸款資金采源的市場。20世紀 30年代之前的美國,住房抵押貸款二級市場還沒有形成。

抵押貸款流動性差,資金來源缺乏,提供貸款的條件比較苛刻。在20世紀30年代的世界性經濟大蕭條中,全美國有約200多萬居民因為無力償還住房貸款而喪失了住房產權,約1600多家銀行因為無法收回住房抵押貸款而破產,住宅金融體系出現了嚴重危機。危中思變,美國政府采取了一系列措施,1938年,美國成立了聯邦國民抵押協會(FNMA),開始探索和培育住房抵押二級市場,以改善住房信貸機構資產負債結構,提高其資金的流動性。最初,二級市場的運作限于批發買賣,在利率高,住房信貸機構資金短缺時,聯邦國民抵押協會以債務融資方式購進抵押貸款,向中介機構注入資金:當市場利率降低,金融機構資金充裕時,則出售抵押貸款。以貸款買賣的“差價‘來清償債務。直到1970年,美國首推及時張住房抵押債券,其發行者就是政府國民抵押協會。最近20年是美國住宅金融二級市場抵押貸款證券化發展最快的時期,抵押貸款證券的發行額,從 1970年的,10多億美元,增加到至今的約4500億美元。二級市場的建立,使得美國各銀行迅速實現了住房抵押貸款證券化,為抵押貸款債券在國內外發行,開辟了更為廣闊的融資渠道。銀行從而改善了貸款條件,將貸款期限延長到30年以上,并實行靈活的利率及支付政策。目前,住房抵押貸款債券已成為美國資本市場上的第二大債券(及時大債券是財政債券)。

美國住房抵押貸款二級市場的三大機構分別是房利美、吉利美和福利美。實際上,房利美和福利美已從最初的政府控制轉變為私營公司,并且在紐約股票交易所上市。并不是美國政府的對外信貸擔保。吉利美的對外擔保則屬政府信貸擔保。吉利美是典型的政策性機構,主要收購FHA和VA發放或擔保的貸款。FHA和VA是專為特定的中低收入者捉供幫助的機構,其中95%以上的貸款被吉利美收購或證券化。因為有美國政府的擔保作后盾,吉利美本身發行或擔保的證券在市場上廣為流通。目前,吉利美發行或擔保的住宅抵押貸款債券余額達500億美元左右。吉利美還直接或間接地通過地方政府或社區給低收入階層捉供補貼,補貼資金來源于國會撥款。房利美是由美國國會立案成立,它以增加美國中低收入家庭住房為其宗旨,即協助更多人實現擁有住房的夢想。據統計,美國約有1/5的住房貸款來自房利美融資,所以房利美的業務范圍比吉利美更大。尤其是按揭擔保障券業務涵蓋了許多層面,其業務領域不斷擴大,它可以收購任何金融機構發放的住房抵押貸款。由于范圍廣泛的投資者持有的房利美按揭擔保障券不斷增加,其住房按揭擔保障券凈值已占美國債券市場的6%。1987年6月到1998年初,房利美共發行 REMICS(房地產按揭投資中介)1540筆,總值達7495億美元。房利美在全球債券市場上的擴張使其融資基礎更加廣泛。目前,房利美已成為全球較大的債券發行人之一。由于房利美成立時的背景,它在收購住房抵押貸款時,具有政策傾向性,以協助中低收入階層融資。目前,房利美、吉利美、福利美三家機構在二級市場上的份額為40%、28%和32%。

在二級市場上經營的核心業務有兩種:一是住房抵押貸款組合,即購買并持有貸款機構的住房

抵押貸款。通常經營機構通過貸款機構定期收回每期貸款的本息,同時向購買他們發行的債券的投資者,支付每期的貸款本息。在這項業務中,一方面,經營機構承擔了住房抵押貸款的利率和信貸風險,另一方面,通過擁有貸款和發行債券的資產組合,賺取利息差價。二是經營機構以住房抵押擔保債券(MBS)換取貸款機構的住房抵押貸款,并從中收取擔保費。美國MBS市場品種豐富,充分考慮了投資者的需求,并在交易方式上也根據投資者的具體情況來決定。在美國,超過半數的抵押貸款大都進了二級市場,根據雷蒙兄弟公司提供的數據,抵押貸款證券享有的市場份額已經接近國債,為34.44%,高于公司類債券的市場份額 (20.81%),住房抵押貸款證券余額在3萬億美元左右。房利美、吉利美、福利美三家公司在MBS市場占有接近90%的份額。近幾年來,美國MBS約占美國信貸市場債務余額的近1/3.美國住房抵押貸款二級市場促進了美國住房抵押貸款的證券化,它對一級市場的發展和深化發揮著積極作用。首先,它有利于降低貸款機構的貸款風險,增加資金的流動性,拓寬了資金來源的渠道。對于貸款機構而言,擁有MBS比擁有貸款的安全性和流動性要高。因為 MBS的信用等級僅次于國債。二級市場為金融機構發展住房抵押貸款業務提供了有力的支撐。其次,二級市場促使了住房抵押貸款的標準化。為了便于出售,二級市場的經營機構對其所要購買的住房抵押貸款做出一系列標準化規定,如:貸款對象、金額、利率等規定,提高了貸款投放的效率。,政府通過二級市場經營機構制定不同的貸款標準,增加二級市場對資金缺乏區的供給,更大程度地解決全國的住房問題。

2.英國的住房協會模式

與本國的銀行業發展一樣,英國的住房協會也有著悠久的歷史。1775年在伯明翰成立了英國及時家住房協會。早期的住房協會是一個典型的互助合作組織,它對其會員負責,會員通過投票來決定或影響住房協會的事務。它主要是吸收會員的存款然后將其貸放給需要購房或修建房屋的會員,早期法律中規定“住房協會的資金來源,主要是其會員認購其股份為了自己將來的住房融資”。由于政府的支持,住房協會迅速發展,形成了自己的卡特爾組織并統治了住房金融市場。20世紀60年代,住房協會在英國抵押貸款市場的份額約在75%到85%之間。之后,隨著金融自由化的迅速發展,金融管制逐漸放松,住房協會不斷成長,業務范圍不斷擴大,到目前已經具備了和商業銀行競爭的實力,其本身也由一個互助合作性質的金融機構成長為更多具有商業性質的銀行機構。

3.法國的住房金融市場政府干預模式

在發達國家中,法國是一個政府干預程度較高的國家,政府的積極干預同樣體現在住房金融市場上。法國政府對住房金融的國家補貼主要有三種:一是對住房建設期間提供的貸款給予利息補貼,二是對住房竣工后提供的貸款給予利息補貼,三是國家根據所建房屋是自用還是出租一次性發給10年或20年的補貼。由政府財政補貼的貸款主要有兩類,一類是附加貸款,由法國土地信貸銀行提供,貸款對象主要是低收入家庭:另一類是住房儲蓄項目,在法國,只要有合法住所和固定收入,都可以在銀行開立住房儲蓄賬戶,5年內只要每月不間斷地存入(金額多少不限),就可以獲得銀行提供的低息貸款。法國在住房市場上的政府干預還體現在對主要住房金融機構的控制上,如法國土地信貸銀行是一個私人股東擁有的股份公司,但其高級管理人員都由政府任命,同時還通過相關法律使其擁有某些政府管理的權利,從而保障了該行業務活動與政府政策的一致。

4.加拿大的住房抵押款證券化模式

加拿大的住房金融一級市場已經相當發達。加拿大住房金融體系的核心是加拿大按揭和住房公司(CMHC)。商業銀行是加拿大住房消費信貸市場的主力軍。加拿大抵押貸款和住房公司是皇家公司,既履行政策職能也履行商業職能。CMHC負責除基礎設施建設以外所有與住房有關的事務,并根據《住房法》的規定,為所有的按揭提供全額保險,促使商業銀行擴大貸款規模。同時,CMHC負有重要的政府職能,設有一些專門幫助中低收入者的項目,但其市場運作的結果反而能使政府盈利,而不依靠政府的財政支持。加拿大二級市場的建立和發展得益于一級市場的成熟和政府的有力支持。加拿大目前的抵押貸款余額3000億加元左右。為了提高抵押貸款的流動性,1984年政府實施了國家住房法,允許CMHC對抵押貸款的現金進行擔保,以支持抵押貸款證券的發行。1987年1月,一個稱為NHA—MBS(NHA指國家住房局,MBS指抵押貸款證券)的證券開始發行,參與發行該證券的機構主要有14個,其中包括4家國家大銀行和10家信托公司。就這樣,政府以抵押貸款證券化的方式增加抵押貸款的流動性,從而延長貸款的期限,CMHC的主要作用有兩個,即管理和擔保,管理方面包括審查發放貸款的機構,發行證券機構、抵押貸款管理機構的資格,并監督其運行:擔保功能主要體現在當證券發行者不能按保障支付證券回報時,CMHC自動向投資者支付。

二、經濟發達國家住房消費信貸模式的經驗

就總體而言,經濟發達國家的住房消費信貸在二戰后得到普遍而迅猛的發展。盡管它們在經濟體制、金融體制、社會保障體制等方面各有差異,住房消費信貸發展方式也不盡相同,但都不同程度地起到了為需要資金購房的人提供有效的融資支持的作用,歸集起來,有以下諸方面的發展共性。

1.各國都建立了完善的住房融資體系

住房金融是一個帶有政策性色彩的業務,許多國家政府出于政局穩定、各方利益協調考慮,都比較重視此項業務的發展,各國都設有門類齊全的住房融資機構。專業性金融機構、非專業性金融機構以及為住房融資提供擔保或保險的機構并存,其中專業性住房金融機構是專門從事住房金融業務的金融機構,如美國的儲貸協會,加拿大的抵押貸款公司等:非專業性住房金融機構則是指各種兼營住房金融業務的金融機構,如各國的商業銀行都兼營著住房金融業務。為住房融資提供擔保和保險的機構,是為了對廣大中低收入居民提供住房消費信貸,它在二戰之后得到充分發展,既包含政府機構,如美國的退伍軍人管理局、聯邦住房管理局、加拿大的按揭和住房公司等,也包括各種私人機構,如各國私營的保險公司。無論這些機構是官方的還是私有的,有專門機構從事住房金融業務至少有兩點好處:一是可以保障住房消費融資的需要,二是可以使政府的優惠政策能夠及時有效地貫徹下去,使購房者能夠真正享受到政府政策的傾斜扶持。

2.住房消費信貸的基本形式都是住房抵押貸款

各國都把住房抵押貸款作為住房消費信貸的基本形式,但各國在具體操作中具有靈活多樣的特點。各國的貸款條件都較為寬松,首期付款額度少,貸款額度大,利率低,且期限長。各國都根據借款人的不同情況和具體要求,在貸款償還期、償還方式、利率水平及調整方式、貸款額度等方面做出不同的安排。譬如,貸款償還期參照借款人的要求及資信情況,可長可短,貸款償還方式可先用等額償還方式,也可用遞增(或遞減)償還方式。二戰以后,由于金融業之間競爭加劇,經濟發達國家的政府對住房消費信貸的大力支持,許多國家都增加了住房消費信貸的貸款額度,而且貸款利率比一般貸款的利率低20%或者更多,貸款期限一般都很長,如:美國一般為20-30年,最長可達35年。

3.各國政府對住房金融的發展積極支持

政府對住房消費信貸的支持主要采取兩類方法,即直接支持與間接支持。所謂直接支持就是政府直接向住房金融機構撥發資金:所謂間接支持是政府通過優惠政策的制定,為住房消費信貸的發展創造有利的外部條件。其中,各國政府采取間接支持的方式更多,具體措施有:(1)對專業性住房金融機構的資金籌集實行優惠政策。如對專業性住房金融機構存款減免利息稅,以鼓勵居民積極存款、降低專業性住房金融機構的貸款成本:對專業性住房金融機構實行較寬松的優惠傾向政策,間接增強其資金實力:向專業性住房金融機構吸收的存款提供保險擴大吸收存款的規模。(2)向金融機構發放的住房貸款提供擔保或保險,鼓勵金融機構向廣大中低收入居民提供住房貸款。(3)減免住房貸款利息稅,刺激金融機構發放住房貸 款。(4)制定和實施住房金融專門法與相關法律,為住房金融的發展制定規范。間接支持不會破壞住房抵押貸款一級市場的商業原則,較之直接干預具有更高的效率。同時,也使政府擺脫了直接干預可能帶來的沉重包袱。

4.住房消費信貸的發展都以市場機制為基礎

雖然各國政府給予住房消費信貸大力支持,但是并沒有改變以市場機制為基礎的主體。各國住房消費信貸的發展都沒有偏離市場機制的軌道。金融機構籌集的資金大多來源于市場,發放貸款的具體安排,諸如貸款對象、償還方式、償還期限、貸款利率等都由金融機構自己確定,金融機構自擔風險、自負盈虧。在這樣的市場中任何金融機構都面臨著優勝劣汰的競爭壓力。

5.住房金融創新的普遍發展

住房金融創新表現在以下三個方面:及時,住房金融機構體系的創新,如住房消費信貸中專門的擔保和保險機構的出現:第二,住房金融工具的創新,主要表現在籌資工具的重新組合方面,如20世紀80年代出現的利率月調整抵押貸款,浮動利率抵押貸款等:第三,住房融資技術的創新,各國紛紛采用先進技術為客戶提供方便,節約時間以吸引更多的客戶。

6.積極推動住房貸款二級市場的發展。

發達的住房抵押貸款二級市場可提高住房信貸資金的流動性,促進資金流通,緩解住房信貸資金供給不足和地區差異問題,解決資金來源的短期性和資金運用的長期性之間的矛盾,有效促進個人住房信貸資金的良性循環。政府一方面積極設立參與二級市場的政府機構,直接從事二級市場的交易,調節二級市場的交易,如加拿大設立的加拿大抵押貸款和建房公司,美國政府設立的聯邦國民抵押貸款協會和聯邦住宅抵押貸款公司等。另一方面向金融機構提供貸款,并通過嚴格的政府擔保或保險條件促進住房抵押貸款的標準化,以支持二級市場的發展。

國家經濟論文:國家經濟意識應當適時調整

"中國的事情，看清楚已經不易，做到就更難。"馬志誠、凌志軍二位先生在《交鋒》中"朱熔基撒淚為商鞅"一節深有感慨。感慨中透出了中國的國家經濟意識問題不少。

問題之一國家連著七次降息想啟動市場解決供求矛盾卻使得供求矛盾越陷越深。為著國企（含國家金融企業）的利益有人提出在多次降息后還應開征利息稅，他們說國外就是在七、八次降息加上開征利息稅后經濟才開始起動的。經濟們以西方時髦理論作為我國的國家經濟意識，遇有問題大家就將目光投向西方教師，用他們恩賜的模型進行運算。然后，我們就又能聽到他們的驚嘆："啊，結果出來了，我們正在安全區內運行。"

雖然貧富加劇對普通國民來說決不只是一點失落那么簡單，但是大家仍舊在渴望國家經濟的強大，中華民族以自己舉世無雙的忍耐精神期待著騰飛之日。正因為如此，當權者應該慎重，雖然西方經濟理論對西方社會的發展有過貢獻，但是一切理論必有其假設條件，條件放寬了理論就會不成立；況且世界經濟已經露出疲態，世界正面臨科學與文化之徹底革命的關鍵時期，傳統經濟理論本身就有很大局限我們怎能不加批判？

缺乏公平竟爭是東方諸民族文化的權力經濟特點。在經濟生活中將權力當作一種資源，開采權力資源將其應用到生活中去從而獲得相當大的回報是權力經濟的目標。由于權力呈金字塔越往上走，在權力集中的同時財富對權力的貢獻越大；這個時候權力點就象立交橋一樣，隨著財富通過此點的增多由于流動磨擦加劇路面的損壞再加上財富包裝不良，自然情況下都會有損失，如果權力的親朋戚友、正妻小妾參加其中截流，則使得社會財富從基層百姓順金字塔向上發生單向不可逆流動，當財富的倒金字塔集中到一個力學極，權力金字塔就要發生嚴重動搖。這就是我中華民族總也趕不上西方列強，也是亞洲金融危機的真正原因。于是西方文化中有了三權分立、法律約束下的政黨政治。就算如此，這也只是解決了權力人的定期更換問題，并沒有解決"立交橋"技術落后影響財富交通問題；而且，今天由于技術的進步全球財富的成長正受到傳統權力金字塔社會形態的嚴重阻礙，西方文化并沒有能力獨立解決。

當然，我國的權力經濟仍會保留相當一段時間，為降低太過集中的權力危害，我們可以通過降低金字塔高度的做法削弱財富的太過集中；民主必須從地方開始，否則無法限制權力腐敗，真正走出權力經濟的旋渦就根本談不上。

回頭看如今低迷的市場之因，表面上投資需求、生活消費需求、社會集團購買需求等受到緊縮的影響而銳減，加上各行各業都在使用減員增效的辦法改革經濟，使得大眾對未來的預期也發生了嚴重緊縮并直接導致了大眾對政治變革的預期，這樣相當多的權力腐敗資本（由于擔心自己們權力旁落）不得不提早退出了國內循環，這才是市場低迷的實質。從時間上看屬人大會后的98年3月中旬，市場好象是被刀切一樣，無論是有錢的大款還是無錢的貧民都在為以后的日子打算，一分錢當兩分使。而且，我國此時也沒有建立起有利于私人投資的信用體制。更地說以目前的市場大小來作為投資的依據，任何投資高手都會有竹籃打水的感覺。這個時候的私人投資只有一條：用自己的學識與經驗為政府出謀劃策。因為危機起因于政府，解決當然也在政府。

問題之二當前"較大的難題，也即我們整個黨所面臨的較大的考驗，還是一個國有企業的問題，或者說是所有制的問題"。"一戰不勝，必有戰術上的失誤；屢戰而不勝，必有戰略上的失誤"。那么戰略上究竟什么地方失誤了呢？簡單回顧一下二十年的改革歷程我們也許能發現一些問題。

伴隨真理標準的討論及其對科學知識的尊重，所有國家機關、工礦企業領導及一般工作人員掀起了一股拼命學習的熱潮，對知識的追求使文憑的價值日升，各級行政主管職務均被要求用年青的有學歷人士擔任。各類職大、電大也十分的爆滿。一個如此求知的民族能不上進而有所作為嗎？！"6、4"事件之前剛剛開始實行國營中小型企業的廠長、經理公開招聘制度，曾經使多少年青學子熱衷于本職崗位勤奮學習、刻苦研究，以期有朝一日能有所作為。"左"的思想回潮斷送了我們步入正途的改革。致使國企和股份制企業失去了領導層的公平競爭、優勝劣汰的更新機制，所以這部分領導被人民視為新興的世襲貴族。顯然這種小圈子里生長的貴族領導經濟不行；顯然斷了人才供應的國企單靠一般的經濟政策和行政指揮是無法跟上時代要求的；國營企業問題顯然不是所有制的問題。

問題之三財富觀的貨幣偏好影響民族的生存價值觀與自然的融洽。貨幣偏好就如同勢利小人一樣可以得利于一時而無法經受競爭的長期考驗。日本當年的貨幣升值沒有引起高度重視就是一個歷史教訓，雖然那有可能是美國為保護自己而有意麻痹日本的經濟陰謀，但是對自己的經濟成功很得意總是事實。具體到我國，就是對金融工具擺弄的偏好以及不借亞洲金融危機之機實行人民幣的相應貶值，后果是降低了出口競爭力；我們到什么時候能夠明白--一個國家的經濟起飛是不能靠擴大內需的？因為無論國家有多大，自己生產自己消費是無法增加財富的，由于財富的增加要靠消費剩余產品（如果自己能消費掉就不是剩余產品了），所以說各國的出流是增加財富的微一手段。財富是相對于人類社會而言的，就人本身而言人的價值又有能量的概念，影響人的財富價值的能量觀認為有三個方面即學習文化知識、社會實踐、勤于思考與 總結。由于人有文化和心理的兩面性，勾通人們的文化與心理需求就成了今天的財富。因此今天的世界財富是多變的有時效的，只有愛才有永恒的價值。就財富的文化特色而言世界在相當長的時期內會經歷一個由啟蒙到價值觀念更新的撥亂反正過程。

綜合上述三個問題，我們可以看出適時調整國家經濟意識是十分必要而又刻不容緩的工作。

國家經濟論文:體制轉軌國家腐敗和反腐敗的經濟學分析

目前,世界上絕大多數曾經實行計劃經濟體制的國家正在轉向市場經濟體制,即處在體制轉軌中。這類體制轉軌國家幾乎無一例外地經歷著腐敗滋生蔓延的侵蝕,腐敗成了收入分配不公最明顯的形式,經濟及社會的發展受到腐敗的困擾。因此,在較短的時期內建立起一套行之有效的防腐敗、反腐敗的制度,以保持政府的廉潔,是轉軌時期各國政府面臨的一項重要任務。

一、腐敗及其危害的分析

什么是腐敗?國際貨幣基金組織將腐敗定義為:“濫用公共權力以謀取私人的利益。”[1]國際透明組織將腐敗定義為“公共部門中官員的行為,無論是從事政治事務的官員,還是從事行政管理事務的公務員,他們通過錯誤地使用公眾委托給他們的權力,使他們自己或親近于他們的人不正當地、非法地富裕起來”。[1]因此,我們可以一般地認為,腐敗是指公共權力人違背委托人的意愿,濫用自己掌握的權力,謀取私利的行為。

毫無疑問,在當今世界上,任何一個國家都存在腐敗現象,但有所不同的是,有些國家能夠將腐敗控制在較小的范圍和程度內,而有些國家,特別是體制轉軌國家,腐敗日盛,以致成了嚴重的社會問題。

一般而言,腐敗不僅褻瀆了公眾的信任,損害了社會公平,而且侵蝕了社會資本,浪費了資源,降低了效率,因而其危害是不容忽視的。就體制轉軌國家而言,日益滋生蔓延的腐敗對轉軌進程、現代化進程及經濟社會的穩定造成嚴重影響。各種研究表明,在市場化進程中一個國家的腐敗程度與投資和經濟增長之間有著顯而易見的負相關關系,因為腐敗降低了投資并進而降低了經濟增長率,減少了對教育和健康領域的支出,降低了公共投資、稅收收入和直接投資。進一步講,腐敗還會扭曲市場和政府的功能,間接地影響經濟效率和經濟增長。比如,腐敗使政府難以有效地實施必要的管制和監察,降低了政府矯正市場失靈的能力;圍繞腐敗展開的競賽扭曲了激勵機制;腐敗大大降低了政府在契約履行和產權保護方面的基本功能;腐敗還會降低市場經濟制度或民主制度的合法性;腐敗也會加劇窮人的貧困。

然而,也有相當一批人持不同觀點,認為腐敗是經濟車輪的“潤滑油”,如果沒有腐敗,也就沒有交易和增長。[2]這種觀點似乎在腐敗程度和經濟業績一同增長的發展中國家得到印證。經濟學家試圖用腐敗的可預見性來解釋這一現象,認為可以預見的腐敗不一定導致效率的損失。腐敗的可預見性是指對必須支付的金錢數額與獲得的好處的預測,在腐敗程度既定的條件下,對腐敗更容易作出預測的國家,其投資率也高,經濟業績也優于其它國家。但是可以十分肯定地說,不論一個國家對腐敗的可預見性有多大,如果能夠有效地減少腐敗,其投資率和經濟增長率會更高。腐敗的可預見性即使存在,也是相對而言的,的可預見性是不存在的,也就是說圍繞腐敗并不存在競爭。退一步講,即使存在腐敗的可預見性,日趨嚴重的腐敗也會帶來無窮的后患。在腐敗嚴重的情況下取得高經濟增長率的國家,會在不遠的將來發觀自己正在為此支付更為昂貴的代價。腐敗不能得到有效的遏制,就會不斷地蔓延和增長。如果對侵吞的賄賂平均而言達到10%的腐敗行為聽之任之,就會使人們產生出一種將受賄額提高到15%或20%的沖動。腐敗能自我助長,使非法所得呈螺旋形上升,最終使發展受到損害,多年的進步被逆轉。圍繞腐敗與賄賂而展開的活動是一種非生產性活動,因此日趨嚴重的腐敗本身就意味著資源的浪費。不僅如此,日趨嚴重的腐敗還會使社會的合法性遭到破壞,如果人們(包括所有的官員和民眾)都認為賄賂是提高辦事效率的必要條件,而沒有必要遵循法律所設定的運行規則的話,“腐敗”有可能成為一種社會運行機制,并在相當程度上替代正規的“法律”或“規則”。其后果是規范的市場秩序難以建立,使體制轉軌受阻。

許多經濟學家用經濟指標來衡量腐敗造成的嚴重經濟后果。我國經濟學家胡鞍鋼通過對稅收流失、國有經濟投資和財政支出流失、非法經濟“黑色收入”、壟斷行業租金四個方面的初步合計,認為從1995年到1998/1999年,僅上述四個方面的腐敗所造成的經濟損失和消費者福利損失平均每年在9875億—12570億之間,占全國GDP總量的13.2%-16.8%之間。[3]

二、腐敗問題的成因

在當今社會,腐敗的存在已成為全球性問題,傳統社會主義意識形態中把腐敗歸結為資產階級腐朽思想侵蝕的觀點已經過時了。實際上,只要存在下列條件,腐敗就會產生,這些條件是:1.一些人掌握著能夠自由支配好處和懲罰他人的權力(或者稱為可以任意處置的決策權);2.掌握權力的人具有強烈的以權謀私的欲望;3.權力失去有效的約束而被濫用。我們知道,公眾不可能去直接行使權力,只能將公共權力委托給一些人來行使;而絕大多數的人都是自利的“經濟人”,再加上公眾對權力人的約束并不總是有效,所以腐敗就成了全球的普遍問題。

下面以轉軌國家為重點,從上述三個方面進一步展開討論。

首先,讓我們分析一下滋生腐敗的土壤——存在過多的任意處置權。腐敗的普遍存在說明腐敗的滋生有著廣泛的適宜其生長的基礎,這就是一切可以“金錢化”的權力。比如公共部門的官員所擁有的許多權力都可以金錢化,他們可以通過給予辦事人以方便從中獲得好處,也可以通過自由地掌握懲罰他人的程度而受[！]益。特別需要指出的是,在一個市場經濟發育還不的轉軌國家中,更容易滋生腐敗,比如有些政府官員在簽訂重要合同、私有化、頒發許可證、分配進出口配額、對自然壟斷實施管制、給予補貼或軟貸款、稅收減免、控制外匯、為某些企業提供壟斷權、制定并影響價格等方面,擁有很大的權力,這是大量產生被經濟學家稱之為“尋租”的現實基礎。因此,一個市場機制扭曲嚴重的國家,腐敗的猖獗是不言而喻的,原因是這種滋生腐敗的土壤,不僅范圍廣闊,而且“肥力”很高。所以,轉軌國家腐敗的泛濫與轉軌本身是分不開的。

在中國,高度集中的計劃經濟中長期缺乏有效制約的權力在市場化改革中得以金錢化,因而腐敗就被凸現出來。中國的經濟體制轉軌進程具有明顯的漸進式特征。漸進式的改革經歷較長的雙軌體制共存,雙軌體制本身就是“尋租”的沃土,這個時期的政府官員或改革的

設計者既要制定“游戲規則”,又要參加“游戲”,而且他們制定的規則往往是不穩定的、不公正的和不透明的,所以改革資源極易被規則的制定者們壟斷地加以利用;另外,分權化和改革的不斷“試錯”帶來地方和部門權力的擴張及過多的任意決策權,甚至圍繞腐敗形成了利益集團。 其次,掌握過多任意處置權的人往往具有自利動機,存在強烈的腐敗的沖動或欲望。在政府行為理論研究方面卓有建樹的公共選擇論認為,傳統理論在研究政府行為時通常隱含著一個“道德人”假設,把政府官員當著慈善的道德高尚的而又理性的執政者,他們無私地追求社會公眾利益,把社會公眾利益較大化看成是自身的目標,而且他們是明智的,能夠自覺地從整個社會的福利出發,科學決策,對社會的運行實施有效的調節。然而,在一個市場經濟國家中,“道德人”假設并不具有普遍性,它是難以成立的。團為在現實中,政治家和公務員的行為同經濟學家研究的其他人的行為沒有什么不同,他們都是“經濟人”,即都以個人利益為動機,都以追求個人利益的較大化(表現為權力以及由權力帶來的收入、地位、榮譽等)為行為準則。具有自利動機并掌握著某些權力的政府官員們客觀上存在著以權謀私的沖動,這是不言而喻的。政府官員的“經濟人”假設在現實生活中具有統計性質,是可以普遍成立的,因此,使用“經濟人”假設并不意味著我們是用有色眼鏡來看待政府官員。

,如果公眾把治理國家的種種權力交給一些人來行使,而又不能對他們進行有效的監督和約束,權力就會被濫用,腐敗就必然會生長出來。因此約束軟化是腐敗產生的總根源或癥結所在。

行賄者和受賄官員的腐敗行為能否被揭露和懲罰,是影響腐敗程度的決定性因素。政府官員們在決定是否進行腐敗活動時,要權衡腐敗的預期收益和腐敗被揭露及懲治的可能性與代價(我們可以稱之為腐敗的現實成本)。腐敗的現實成本越高,說明對政府官員的外部約束越是有效,腐敗程度就越低。反之亦然。

腐敗的機會成本的高低也是影響腐敗程度的重要因素。所謂腐敗的機會成本,我們可以描述為政府官員因其腐敗行為可能被處理而放棄的合法收入。因此,在其它條件不變的情況下,政府官員的合法收入越高,其腐敗的機會成本就越高,因腐敗而可能帶來的損失也就越大,此時的動機就不那么強烈;反之,如果政府官員的合法收入較低,其腐敗的機會成本不高,因腐敗可能帶來的損失不大,就容易誘發腐敗。政府官員合法收入的高低,實際上是一個激勵的問題。權力的委托人對權力的人激勵不足,是產生腐敗甚至使腐敗普遍化的重要誘因。1997年世界銀行在《世界發展報告:變革世界中的政府》中對這一問題作了較為深入的探討。該報告指出,如果公務員的工資不能反映出可比的私營部門工資,他們就更容易從事腐敗。由于公務員工資低,官員試圖用非法的收入來增加其工資,以達到中產階級的生活水平。如果私營部門有許多高薪而合法的工作,那么,因從事腐敗而被開除低工資公職的風險并不是一個有力的威脅。因此,腐敗常與公共部門和私營部門工資的差距(或曰“誘惑率”)成正比例關系。但是,僅僅提高公務員的工資并不能減少腐敗行為。基于個人才干的聘任和晉升的機制能限制政治上的任人唯親,并創造出一個更為公正無私的公共服務體系,這種機制也能減少腐敗。

我國改革開放以來,政府官員相對收入(合法)下降與政府官員日趨普遍的腐敗并存,是我們目前面臨的嚴酷現實。我認為,低工資與腐敗之間存在某種必然聯系。首先,在對付腐敗問題上,假定或執意認為政府官員的思想境界高于其他人的想法是不能成立的或不明智的。

國家經濟論文:從憲政角度談憲法對國家干預市場經濟權的完善

一、憲政與國家干預市場經濟權內涵的界定

1.憲政及憲政觀念的變遷

憲政國家是迄今為止人類所能知道的最為有效與合理的國家政權組織形式。1997年中共十五大提出了“依法治國、建立社會主義法治國家”發展目標后,許多學者提出我國應該實現憲政。學者們在憲政內涵的界定上還未達成共識。張千帆教授認為:“憲政是一種政治運作法律化的理念或者理想狀態,其基本核心在于要求所有的權力行使都被納入憲法的軌道并受到憲法的約束,認真對待憲法,把憲法真正作為法———更高的法,并控制所有的政府權力———包括立法權力,國家就實現了憲政。”錢富臣教授則通過對國外憲政歷史的分析指出憲政的基本內涵包括法治、人民主權、民主、分權與制衡、人權等五個方面。筆者認為憲政是以控制國家權力和保障公民權利為基本目標,實行以憲法為基礎的依法治國的政治制度。憲政以憲法的存在為前提,以控制國家權力運行和建立民主政治作為基本任務,以保障人權為基本價值目標。英國是憲政的故鄉,宗旨在于限制王權的1215年自由大憲章是英國憲政的起點,是當時兩大政黨集團相互斗爭的結果。以“消極憲政”為本質的自由主義憲政觀構成了近代憲法的基本制度和主要內容。自由主義憲政觀實質是要打造一個“有限政府”。由“消極憲政”向積極憲政轉型發端于美國19世紀末20世紀初的進步運動。“消極憲政”主張限制國家權力,認為干預最少的政府是好的政府。隨著現代工業社會的發展,過度競爭帶來的市場壟斷、環境污染、貧富差距等問題日趨嚴重。占統治地位100多年的斯密自由市場經營論為中心的經濟自由主義學說讓位于凱恩斯的經濟干預主義。許多學者提出發揮國家權力對經濟干預以解決社會問題。這一時期,西方國家注重發揮權力的能動性,加大對經濟干預力度,國家權力在經濟運行中的作用更為重要。憲政理念也發生了轉型,強調國家適當干預,以建立正義的市場機制和實現社會公平。

2.國家干預市場經濟權含義與基本特征

國家干預市場經濟權是指隨著市場經濟發展,國家為克服市場失靈、維護公共利益和保障市場主體經濟權利,而對市場經濟關系進行干預和管理的新型權力。包括三種基本類型:①市場規制權。市場規制權是國家公共機關在特定情形下依法享有的一種直接限制市場主體的權力或者增加其義務的公權力。市場規制權從具體領域來看主要包括對壟斷行為,不正當競爭行為,侵害消費者權利行為的規制權。②宏觀調控權。宏觀調控權是國家宏觀調控機關可以運用經濟的、法律的和行政的手段對國民經濟的運行進行調節與控制的權力,包括宏觀決策權、宏觀調控執行權和宏觀調控監督權。③社會分配權。社會分配權也可稱為國家分配權,指國家作為一種特殊的政治經濟實體,為了自我運行和特定社會公共利益而借助強力對社會資源和國有公共財產在私人和國家之間,以及各個社會成員之間進行初次分配與再分配的權力。國家市場經濟干預權具有以下基本特征:①根本性。國家市場經濟干預權是對整體性經濟關系的調控和干預,其目標在于保持市場有效競爭、經濟總量關系協調和社會分配公平,關涉到廣大公民市場權利和民生利益,所調整的經濟關系具有根本性和整體性。②公益性。國家對市場經濟干預并不是事無巨細,而是只對關系到全局性、社會公共性的經濟關系進行干預,維護多數市場主體共同利益,以實現社會公平與正義。③有限性。從憲政來看,控制國家權力是現代民主政治的基本要求。國家干預市場經濟權行使范圍與強度以市場失靈范圍和程度為依據,不能超出其法定的權力范圍。國家干預市場經濟權必然是一種適度的、有限的權力。從國家干預市場經濟權的內涵與特征的分析中可以發展,國家干預市場經濟權是一種根本性的、與公民權利直接相關的,對市場經濟健康發展具有極為重要價值的權力。從憲政與憲法規范所調整的社會關系性質來看,國家干市場經濟權應該由憲法進行規范。

二、憲法規范國家干預市場經濟權的必要性

1.規范國家干預市場經濟權是建設法治國家的要求

1999年憲法修正案第十三條規定:“中華人民共和國實行依法治國,建設社會主義法治國家。”法治國家的主要標志是:法律在整個社會調整機制與全部社會規范體系中屬于主導性地位,法律規范具有較高的地位;國家機關和公職人員的一切權力均來源并受制于法律,任何主體沒有法外的權力。建設法治國家是時展的必然要求。依法治國,首先要把中央和地方各級國家機關、各級政府及其官員自身擺在法治客體的首要位置,而不是超然地游離于法治客體之外。規范國家干預市場權,是法治國家建設的應有之義和成敗關鍵所在。有效規范和控制國家干預市場經濟權,是保障市場經濟健康發展的基本問題。

2.規范國家干預市場經濟權保障其正當行使的要求

國家權力如沒有剛性的制約將導致悲劇,這不僅由于權力無限膨脹必然越來影響到公民權利,而且對于執政者來說,最終也將同樣使其自己墜入萬劫不復的深淵。規范國家干預市場經濟權,才能克服權力內在缺陷和保障其正當行使。市場失靈需要國家干預,但是國家干預也會出現國家失靈的弊病。有時,國家干預甚至是市場失靈引發的原因。國家干預市場權的腐敗、尋租、濫用等行為,是引發國家失靈的關鍵性因素。規范國家干預市場經濟權,有利于克服其行使中的種種問題,保障市場經濟健康發展。

3.規范國家干預市場經濟權是保護市場主體權利的需要

權力具有合法侵害能力和處分公共產品的能力,而面對此類公權行為,公民不得以原來的權利為抗辯。基于其本性,國家干預市場經濟權極易侵害市場主體權利。保護作為被干預者的市場主體權利是市場經濟存在與發展的前提,也是權力行使的正當性基礎。憲法既要促進國家治理,又要保障公民權利,而且保障公民權利的重要性正逐步突顯。規范國家干預市場經濟權的行使,有利于保護市場主體權利。

三、國外憲法對國家干預市場經濟權的規范

1.授予國家干預市場經濟權

權力從何而來,是政治學和法學等研究的重要問題。資產階級學者普遍承認并論證了“主權在民”的權力根據。社會主義憲法基本都規定“國家一切權力屬于人民”。通過憲法授予國家干預市場經濟權,在此基礎上對國家干預市場經濟權進行規范,是許多國家憲法的基本模式。如《韓國憲法》第119條第2款規定:“為防止市場支配和經濟力出現濫用情況,國家可以對經濟進行規制和調整”。《意大利憲法》第47條規定:“共和國獎勵和保護各種形式的儲蓄,并規定調整和監督信貸事業”,該條確立了國家對金融市場的干預權。法國憲法第34條規定了議會具有干預市場經濟立法權:“各種性質的賦稅的征稅基礎,稅率和征收方式,貨幣發行制度”和“企業國有化以及公營企業轉為私營企業的所有權的轉移”的準則。俄羅斯聯邦1993年憲法第8條第1款規定:“在俄羅斯聯邦,保障經濟空間的統一,商品、服務和 財政資金的自由轉型,支持競爭和經濟活動的自由”,該條確立了國家在社會保障、統一市場方面的經濟干預權。

2.規范國家干預市場經濟權行使主體、原則與方式等

任何非整體的權力都是由一定國家機關及其工作人員具體行使的,權力主體的差異性決定如要保障權力的統一性,就必須對權力的行使進行規范。法國憲法第34條規定了議會的市場經濟立法權,包括“各種性質的賦稅的征稅基礎、稅率和征收方式,貨幣發行,企業國有化以及公營企業轉為私營企業的所有權的轉移”。而美國憲法在1803年較高法院馬伯里訴麥迪遜一案后,確立了聯邦較高法院有權對違憲的法律進行司法審查的慣例,奠定了較高司法機關在國家干預市場經濟權的角色。《德國基本法》109條第2款規定了國家干預經濟權行使的基本原則:“聯邦和各州編制預算時,應考慮整體經濟平衡的需要”。根據這一憲法條款德國頒布了《經濟穩定與增長促進法》,對國家干預經濟權行使原則進行具體規定。

3.規范國家干預市場經濟權行使義務

國家行使干預市場經濟權行使應在法律限度內,以充分保護和尊重市場主體權利為目標,不得侵犯市場主體的正當權利,否則就應承擔一定法律后果。1689年英國《權利法案》第4條規定:“凡未經國會批準,借口國王特權,為國家征收,或供國王使用而征收金錢,超出國會準許之時限或方式者,皆為非法”。《韓國憲法》第119條規定“大韓民國的經濟秩序,以尊重個人和企業在經濟上的自由與創造為根本”。有些國家的憲法則通過規定公民經營自由的方式來確立國家干預權行使的義務。《南非共和國憲法》第22條規定:“每個公民有權選擇自己的貿易、專業或職業的自由”。

四、我國憲法對國家干預市場經濟權的規范現狀與完善

1.對國家干預市場經濟權規范現狀

我國憲法對國家干預經濟權力的規范也經歷了從無到有和逐步發展的過程。20世紀80年代初,我國還處于社會主義經濟建設的起步階段,市場失靈還沒有突顯,1982年憲法對國家干預市場經濟權沒有規定。1992年中共十四大正式確立了社會主義市場經濟建設目標。隨著市場經濟發展所帶來市場失靈問題的突顯,日益需要國家加強對市場經濟的干預,有關國家干預市場經濟權的憲法規范逐漸出現。1993年的《憲法修正案》第7條規定了國家對市場經濟的宏觀調控:“國家加強經濟立法,完善宏觀調控”。“國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會主義經濟秩序”。1999年第三次憲法修正案第14條規定了我國基本分配制度:“國家在社會主義初級階段,堅持按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度。”2004年第四次憲法修正案第21條規定了國家對非公有制經濟的監管權:“國家保護個體經濟、私營經濟等非公有制經濟的合法的權利和利益。國家鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展,并對非公有制經濟依法實行監督和管理”。第23條規定了國家的社會分配權:“國家建立健全同經濟發展水平相適應的社會保障制度”。

2.對國家干預權力規范存在問題與完善

以上憲法規則規定了我國國家干預市場經濟的宏觀調控權、市場監管權和社會分配權,為克服市場失靈和維護社會公共利益提供了基本法的依據和保障。但是,我國憲法在國家干預市場經濟權規范上存在問題:①憲法并沒有規定國家的市場秩序規制權,影響到國家對壟斷、不正當競爭、產品質量等市場秩序規制的合法性依據,也影響到這方面經濟法律制度的完善。②憲法對宏觀調控權和社會分配權規定不夠。在宏觀調控權方面,憲法沒有規定國家宏觀調控行使方式和原則。在社會分配權上,憲法只規定了社會保障干預權,而沒有規定社會分配領域其他干預方式和干預權,也沒有規定公民社會保障權的保障機制。③憲法沒有規定國家干預市場經濟權的行使主體。權力分立和權力制約是保障權力有效運行的基本規律,國家干預市場經濟權也應該在國家干預主體之間進行權力的合理分工和制衡,以保障權力有序和正當運行,而我國憲法對此沒有作出規定。④憲法缺乏對國家干預經濟權運行方式的規范。憲法缺乏就國家干預市場經濟權行使范圍、原則與義務等規定,也沒有明確規定市場主體的營業自由權。針對憲法對國家干預市場經濟權規范方面所存在的問題,筆者認為我國憲法應從以下方面完善:①規定國家具有為克服市場失靈、維護社會公共利益而對市場秩序的規制權。規定為統一市場、保障公平自由競爭,國家有權對市場不正當競爭、壟斷行為進行規制。②在宏觀調控上,規定國家基于穩定經濟和促進就業可以采取產業政策、財政、稅收、金融等手段對市場經濟進行宏觀調控。在社會分配權上,規定國家為減少貧富差距、促進社會公平等可通過稅收、轉移支付、對口支援等方式進行再分配,并依據國情逐步建立城鄉統一的社會保障制度。鼓勵個人和單位從事慈善事業,并建立公民社會保障權的保障機制。完善公民社會保障權的救濟機制。③規定全國人大及常委會、國務院、較高司法機關等在國家干預市場經濟方面的具體權限,并在此基礎上確立國家干預經濟決策權、執行權和監督權分別由不同國家機構行使。構建起相互協作和相互制約機制,為我國中央政府、全國人大及常委會、較高司法機關在國家干預市場經濟中的分工與合作奠定基礎。④明確國家干預市場經濟權行使原則和方式,規定其以維護公共利益和保障市場主體經營自營為目標。明確規定市場主體的經營自由權,規定國家干預市場經濟權只有在基于公共利益才能對市場主體的經營自由進行限制,從權利保障角度劃定國家干預市場經濟權行使范圍。⑤規定國家干預經濟權行使責任,規定公民和市場主體因國家干預經濟權不當行使或不作為,而有權通過檢舉、控告等方式要求國家干預經濟權行使者承擔責任

國家經濟論文:經濟一體化和國家主權的碰撞

一、公共管理與公共行政及“新公共管理運動”

關于西方學者對公共管理的看法上的分歧暫且不談,僅就中國學界的研究來說,我國早期歷史文獻中的“行政”是指管理國家政務。

當20世紀80年代行政學在中國恢復時,學者們提出:行政管理是伴隨著國家而出現的,有政府才有行政管理。行政是行使國家權力的管理活動,凡不屬于國家機關的管理活動,便不屬于行政。也有一些學者認為:把行政確定為國家機關的管理活動,不僅更符合漢語中行政概念的本意,而且也符合我國憲法對行政概念的界定。長期以來,我國學界主流觀點是把“公共行政(public administration)簡稱行政,是政府依法對國家事務、自身事務和社會公共事務進行的管理活動。這一含義表明:行政的主體是政府,而不是其他社會組織”,“公共行政學又叫行政學、政府管理學”。(注:曾明德,羅德剛:《公共行政學》,北京:中央黨校出版社,1999.2)

80年代前后的西方行政改革,使得公共管理主體的“劃分很難有明確的界限,因/，！/為我們對公共服務概念的理解大大地擴展了。公共服務不僅包括政府的三個分支(即立法、司法、行政)部門,包括聯邦政府、州政府和地方政府三個層次,而且包括非營利部門。所以公共管理的主體就成為所有追求為公共利益服務的人員。”(注:張夢中:“美國公共行政(管理)歷史淵源與重要的價值取向—麥克斯韋爾學院副院長梅戈特博士訪談錄”,《中國行政管理》,2000,(11):44.)人們今天所講的公共管理,與名義上稱之的“行政管理”,而實際上的“政府管理”不同,公共管理的主體不僅有政府,而且還包括社會中那些追求為公共利益服務的非政府公共組織。政府管理與公共管理是兩個不同的模式。公共管理是包括政府管理在內的全社會開放式管理體系。政府管理是公共管理的主角,但社會公共事務管理還需若干配角。

20世紀80年代前后,西方不少發達國家均出現了大規模的政府再造運動。與之相伴隨的“新公共管理”,其實踐背景正是各國的行政改革及其政府的再造運動。

國家經濟論文:憲法對國家經濟干預的規制

一、憲政與國家干預市場經濟權內涵的界定

1.憲政及憲政觀念的變遷

憲政國家是迄今為止人類所能知道的最為有效與合理的國家政權組織形式。 1997 年中共十五大提出了“依法治國、建立社會主義法治國家”發展目標后,許多學者提出我國應該實現憲政。學者們在憲政內涵的界定上還未達成共識。張千帆教授認為:“憲政是一種政治運作法律化的理念或者理想狀態,其基本核心在于要求所有的權力行使都被納入憲法的軌道并受到憲法的約束,認真對待憲法,把憲法真正作為法———更高的法,并控制所有的政府權力———包括立法權力,國家就實現了憲政。 ”錢富臣教授則通過對國外憲政歷史的分析指出憲政的基本內涵包括法治、人民主權、民主、分權與制衡、人權等五個方面。筆者認為憲政是以控制國家權力和保障公民權利為基本目標,實行以憲法為基礎的依法治國的政治制度。 憲政以憲法的存在為前提,以控制國家權力運行和建立民主政治作為基本任務,以保障人權為基本價值目標。

英國是憲政的故鄉, 宗旨在于限制王權的 1215 年自由大憲章是英國憲政的起點,是當時兩大政黨集團相互斗爭的結果。 以“消極憲政” 為本質的自由主義憲政觀構成了近代憲法的基本制度和主要內容。 自由主義憲政觀實質是要打造一個“有限政府”。由“消極憲政”向積極憲政轉型發端于美國 19 世紀末 20 世紀初的進步運動。 “消極憲政”主張限制國家權力,認為干預最少的政府是好的政府。 隨著現代工業社會的發展,過度競爭帶來的市場壟斷、環境污染、貧富差距等問題日趨嚴重。占統治地位 100 多年的斯密自由市場經營論為中心的經濟自由主義學說讓位于凱恩斯的經濟干預主義。許多學者提出發揮國家權力對經濟干預以解決社會問題。

這一時期,西方國家注重發揮權力的能動性,加大對經濟干預力度,國家權力在經濟運行中的作用更為重要。 憲政理念也發生了轉型,強調國家適當干預,以建立正義的市場機制和實現社會公平。

2.國家干預市場經濟權含義與基本特征

國家干預市場經濟權是指隨著市場經濟發展,國家為克服市場失靈、維護公共利益和保障市場主體經濟權利,而對市場經濟關系進行干預和管理的新型權力。包括三種基本類型:①市場規制權。市場規制權是國家公共機關在特定情形下依法享有的一種直接限制市場主體的權力或者增加其義務的公權力。市場規制權從具體領域來看主要包括對壟斷行為,不正當競爭行為,侵害消費者權利行為的規制權。 ②宏觀調控權。 宏觀調控權是國家宏觀調控機關可以運用經濟的、法律的和行政的手段對國民經濟的運行進行調節與控制的權力,包括宏觀決策權、宏觀調控執行權和宏觀調控監督權。 ③社會分配權。 社會分配權也可稱為國家分配權,指國家作為一種特殊的政治經濟實體,為了自我運行和特定社會公共利益而借助強力對社會資源和國有公共財產在私人和國家之間,以及各個社會成員之間進行初次分配與再分配的權力。

國家市場經濟干預權具有以下基本特征:①根本性。 國家市場經濟干預權是對整體性經濟關系的調控和干預,其目標在于保持市場有效競爭、經濟總量關系協調和社會分配公平,關涉到廣大公民市場權利和民生利益,所調整的經濟關系具有根本性和整體性。②公益性。國家對市場經濟干預并不是事無巨細,而是只對關系到全局性、社會公共性的經濟關系進行干預,維護多數市場主體共同利益,以實現社會公平與正義。 ③有限性。 從憲政來看,控制國家權力是現代民主政治的基本要求。 國家干預市場經濟權行使范圍與強度以市場失靈范圍和程度為依據,不能超出其法定的權力范圍。 國家干預市場經濟權必然是一種適度的、有限的權力。

從國家干預市場經濟權的內涵與特征的分析中可以發展,國家干預市場經濟權是一種根本性的、 與公民權利直接相關的,對市場經濟健康發展具有極為重要價值的權力。 從憲政與憲法規范所調整的社會關系性質來看,國家干市場經濟權應該由憲法進行規范。

二、憲法規范國家干預市場經濟權的必要性

1.規范國家干預市場經濟權是建設法治國家的要求

1999 年憲法修正案第十三條規定:“中華人民共和國實行依法治國,建設社會主義法治國家。 ”法治國家的主要標志是:法律在整個社會調整機制與全部社會規范體系中屬于主導性地位,法律規范具有較高的地位;國家機關和公職人員的一切權力均來源并受制于法律,任何主體沒有法外的權力。 建設法治國家是時展的必然要求。依法治國,首先要把中央和地方各級國家機關、各級政府及其官員自身擺在法治客體的首要位置,而不是超然地游離于法治客體之外。規范國家干預市場權,是法治國家建設的應有之義和成敗關鍵所在。有效規范和控制國家干預市場經濟權,是保障市場經濟健康發展的基本問題。

2.規范國家干預市場經濟權保障其正當行使的要求

國家權力如沒有剛性的制約將導致悲劇,這不僅由于權力無限膨脹必然越來影響到公民權利,而且對于執政者來說,最終也將同樣使其自己墜入萬劫不復的深淵。 規范國家干預市場經濟權,才能克服權力內在缺陷和保障其正當行使。市場失靈需要國家干預,但是國家干預也會出現國家失靈的弊病。有時,國家干預甚至是市場失靈引發的原因。國家干預市場權的腐敗、尋租、濫用等行為,是引發國家失靈的關鍵性因素。規范國家干預市場經濟權,有利于克服其行使中的種種問題,保障市場經濟健康發展。

3.規范國家干預市場經濟權是保護市場主體權利的需要

權力具有合法侵害能力和處分公共產品的能力,而面對此類公權行為,公民不得以原來的權利為抗辯。基于其本性,國家干預市場經濟權極易侵害市場主體權利。保護作為被干預者的市場主體權利是市場經濟存在與發展的前提,也是權力行使的正當性基礎。憲法既要促進國家治理,又要保障公民權利,而且保障公民權利的重要性正逐步突顯。規范國家干預市場經濟權的行使,有利于保護市場主體權利。

三、國外憲法對國家干預市場經濟權的規范

1.授予國家干預市場經濟權

權力從何而來,是政治學和法學等研究的重要問題。 資產階級學者普遍承認并論證了“主權在民”的權力根據。 社會主義憲法基本都規定“國家一切權力屬于人民”。 通過憲法授予國家干預市場經濟權,在此基礎上對國家干預市場經濟權進行規范,是許多國家憲法的基本模式。如《韓國憲法》第 119 條第 2 款規定:“為防止市場支配和經濟力出現濫用情況,國家可以對經濟進行規制和調整”。 《意大利憲法》第 47 條規定:“共和國獎勵和保護各種形式的儲蓄,并規定調整和監督信貸事業”,該條確立了國家對金融市場的干預權。 法國憲法第 34 條規定了議會具有干預市場經濟立法權:“各種性質的賦稅的征稅基礎 ,稅率和征收方式 ,貨幣發行制度”和“企業國有化以及公營企業轉為私營企業的所有權的轉移”的準則。 俄羅斯聯邦 1993 年憲法第 8 條第 1 款規定:“在俄羅斯聯邦,保障經濟空間的統一,商品、服務和 財政資金的自由/！/轉型,支持競爭和經濟活動的自由”,該條確立了國家在社會保障、統一市場方面的經濟干預權。

2.規范國家干預市場經濟權行使主體、原則與方式等

任何非整體的權力都是由一定國家機關及其工作人員具體行使的,權力主體的差異性決定如要保障權力的統一性 ,就必須對權力的行使進行規范。 法國憲法第 34 條規定了議會的市場經濟立法權,包括“各種性質的賦稅的征稅基礎、稅率和征收方式,貨幣發行,企業國有化以及公營企業轉為私營企業的所有權的轉移”。而美國憲法在1803 年較高法院馬伯里訴麥迪遜一案后,確立了聯邦較高法院有權對違憲的法律進行司法審查的慣例,奠定了較高司法機關在國家干預市場經濟權的角色。 《德國基本法》109 條第 2 款規定了國家干預經濟權行使的基本原則 :“聯邦和各州編制預算時,應考慮整體經濟平衡的需要”。根據這一憲法條款德國頒布了《經濟穩定與增長促進法》,對國家干預經濟權行使原則進行具體規定。

3.規范國家干預市場經濟權行使義務

國家行使干預市場經濟權行使應在法律限度內,以充分保護和尊重市場主體權利為目標,不得侵犯市場主體的正當權利,否則就應承擔一定法律后果。 1689年英國《權利法案》第4 條規定:“凡未經國會批準,借口國王特權,為國家征收,或供國王使用而征收金錢,超出國會準許之時限或方式者,皆為非法”。 《韓國憲法》第119 條規定“大韓民國的經濟秩序,以尊重個人和企業在經濟上的自由與創造為根本”。有些國家的憲法則通過規定公民經營自由的方式來確立國家干預權行使的義務。 《南非共和國憲法》第22 條規定:“每個公民有權選擇自己的貿易、 專業或職業的自由”。

四、我國憲法對國家干預市場經濟權的規范現狀與完善

1.對國家干預市場經濟權規范現狀

我國憲法對國家干預經濟權力的規范也經歷了從無到有和逐步發展的過程。 20世紀80 年代初,我國還處于社會主義經濟建設的起步階段,市場失靈還沒有突顯,1982 年憲法對國家干預市場經濟權沒有規定。 1992年中共十四大正式確立了社會主義市場經濟建設目標。 隨著市場經濟發展所帶來市場失靈問題的突顯,日益需要國家加強對市場經濟的干預,有關國家干預市場經濟權的憲法規范逐漸出現。 1993 年的《憲法修正案》第 7 條規定了國家對市場經濟的宏觀調控:“國家加強經濟立法,完善宏觀調控”。 “國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會主義經濟秩序”。

1999 年第三次憲法修正案第 14 條規定了我國基本分配制度 :“國家在社會主義初級階段,堅持按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度。 ”2004年第四次憲法修正案第21 條規定了國家對非公有制經濟的監管權:“國家保護個體經濟、私營經濟等非公有制經濟的合法的權利和利益。 國家鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展,并對非公有制經濟依法實行監督和管理”。 第 23條規定了國家的社會分配權:“國家建立健全同經濟發展水平相適應的社會保障制度”。

2.對國家干預權力規范存在問題與完善

以上憲法規則規定了我國國家干預市場經濟的宏觀調控權、市場監管權和社會分配權,為克服市場失靈和維護社會公共利益提供了基本法的依據和保障。 但是,我國憲法在國家干預市場經濟權規范上存在問題: ①憲法并沒有規定國家的市場秩序規制權,影響到國家對壟斷、不正當競爭、產品質量等市場秩序規制的合法性依據,也影響到這方面經濟法律制度的完善。 ②憲法對宏觀調控權和社會分配權規定不夠。 在宏觀調控權方面,憲法沒有規定國家宏觀調控行使方式和原則。在社會分配權上,憲法只規定了社會保障干預權,而沒有規定社會分配領域其他干預方式和干預權,也沒有規定公民社會保障權的保障機制。 ③憲法沒有規定國家干預市場經濟權的行使主體。權力分立和權力制約是保障權力有效運行的基本規律,國家干預市場經濟權也應該在國家干預主體之間進行權力的合理分工和制衡,以保障權力有序和正當運行,而我國憲法對此沒有作出規定。 ④憲法缺乏對國家干預經濟權運行方式的規范。憲法缺乏就國家干預市場經濟權行使范圍、原則與義務等規定,也沒有明確規定市場主體的營業自由權。

針對憲法對國家干預市場經濟權規范方面所存在的問題,筆者認為我國憲法應從以下方面完善:①規定國家具有為克服市場失靈、維護社會公共利益而對市場秩序的規制權。規定為統一市場、保障公平自由競爭,國家有權對市場不正當競爭、壟斷行為進行規制。 ②在宏觀調控上,規定國家基于穩定經濟和促進就業可以采取產業政策、財政、稅收、金融等手段對市場經濟進行宏觀調控。在社會分配權上,規定國家為減少貧富差距、促進社會公平等可通過稅收、轉移支付、對口支援等方式進行再分配,并依據國情逐步建立城鄉統一的社會保障制度。鼓勵個人和單位從事慈善事業,并建立公民社會保障權的保障機制。 完善公民社會保障權的救濟機制。③規定全國人大及常委會、國務院、較高司法機關等在國家干預市場經濟方面的具體權限,并在此基礎上確立國家干預經濟決策權、執行權和監督權分別由不同國家機構行使。 構建起相互協作和相互制約機制,為我國中央政府、全國人大及常委會、較高司法機關在國家干預市場經濟中的分工與合作奠定基礎。④明確國家干預市場經濟權行使原則和方式,規定其以維護公共利益和保障市場主體經營自營為目標。 明確規定市場主體的經營自由權,規定國家干預市場經濟權只有在基于公共利益才能對市場主體的經營自由進行限制,從權利保障角度劃定國家干預市場經濟權行使范圍。 ⑤規定國家干預經濟權行使責任,規定公民和市場主體因國家干預經濟權不當行使或不作為, 而有權通過檢舉、控告等方式要求國家干預經濟權行使者承擔責任

國家經濟論文:經濟國際化與國家主權碰撞的問題

摘要:國際政治是從政治角度來研究國際社會演變和發展規律的。當今,面對跨世紀的國際社會大轉折時期,國際政治的研究,出現了一系列新的課題,其中有的是屬于老主題需要新研究的,如戰爭與和平問題;有的是冷戰后新突起的,如全球性民族主義浪潮問題;有的則是伴隨世界經濟國際化而出現的與國家主權碰撞問題,等等。新課題,需要有新的理論來概括,需要有新的理論作預測。這是學術性研究,也是政策性研究。現就經濟國際化與國家主權碰撞的問題談一點看法。

80年代中期以來,世界經濟一體化的發展趨勢日益明顯和突出,主要表現在:(一)資本的國際化。其標志是以國際直接投資為主要形式的生產資本的國際化,以國際貿易為主要形式的商品資本國際化,以國際信貸為重要內容的貨幣資本的國際化等。(二)生產的國際化。在商品生產過程中,擁有不同資源、工藝和勞動力的國家在更多更細的程度上進行分工協作,國際分工也日益深化:各國在產業結構的不斷優化整合中,更加緊密地與國際產業的更新和轉移相結合,以跨國公司為主體形成生產的國際化統一經營網絡。(三)技術創新的國際化。技術是經濟發展的推動力,因此技術創新的國際化是經濟一體化的重要方面,它表現在:跨國公司間的相互控制逐漸增強;國際技術合作與聯盟更加發揮積極的作用,在同類產品中更具競爭力的顯然已是那些經過國際合作與支持的項目;國際技術轉移、高科技產品的國際貿易以及科技人員的國際流動日益增多。在此以前,更多地從政治角度來探析國家主權的涵義也許是天經地義的,而如今,經濟的觸角已經延伸至社會生活的各個領域,國家間的關系也從以戰爭手段掠奪領土轉向以經濟手段爭奪市場。

在經濟一體化過程中,跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起,以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權就是獨立自主地處理內外事務,管理自己的國家,每個國家對其全部財富、自然資源和經濟活動享有充分的長期的主權。主權是國家屬性的主要特征。而經濟一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此,國家主權的排他性和經濟一體化的開放性和滲透性發生了碰撞。

最明顯的是區域性的經濟組織、跨國公司以及國家間在經濟上越來越緊密的相互依存關系正在不斷“侵蝕”到國家的主權,使得國家在處理本國內外事務的時候,對內的較高權和對外的獨立權都受到了制約。以跨國公司為例:第二次世界大戰以后,跨國公司飛速發展,到1995年,世界上已有約3.9萬家跨國公司,其設在境外的分支機構多達27萬家,國際直接投資存量達到2.7萬億美元。世界上較大的100家跨國公司擁有資產3.4萬億美元,一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚。跨國公司在各個領域向主權國家的經濟主導權發出嚴峻挑戰:由于擁有巨大的生產規模和龐大的管理組織體制,跨國公司已成為國際分工和國際貿易的主要組織者和承擔者,跨國公司的內部貿易占世界貿易總額的1/3,已經并正在繼續影響著國際貿易的方式和未來發展的趨向,進而影響到國際貿易理論、政策,并不可避免地涉及民族國家的主權和利益。同時,生產技術的創新和轉移也被牢牢地控制在跨國公司手中,發達國家500家較大的跨國公司控制著這些國家90%的生產技術,在跨國公司內部所發生的技術轉移占全世界的80%。跨國公司擁有足夠的實力和基礎影響到主權國家的決策和利益,從而實現自身的目標——更大的利潤。無論對母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術向海外轉移的時候,為尋求生產的低成本和銷售的新市場,也不拒絕把部分產品“返銷”到美國。其他國家和地區可能會從中得益,在國與國的爭議中,這些有利益關系的大公司未必會站在美國一邊。同樣,由于跨國公司對技術轉移嚴格而有效的控制,往往使得技術落后的發展中東道國處于被動的依賴地位,形成經濟依附性發展,削弱了國家經濟主導權。

跨國公司對國家主權的影響不僅表現在經濟方面,還表現在通過經濟手段涉入政治領域。遠的,如1953年,英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發揮了重要作用;近的,如韓寶事件在韓國掀起的政治經濟危機等。

眾所周知的是,區域性組織以及一些國際性的經濟機構也越來越多,而且隨著世界政治經濟的日益不可分割,這些國際性機構實際上已經深深地介入世界政治的運行軌道,對國家主權產生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿易區等。由此,就不可避免地會出現,許多全球性問題將不可能由單個國家或國家間的合作來解決,那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會積極參與。這就必然導致國家行為體的行為方式發生變化,國際利益勢必出現多樣化和分散化。

當然,主權國家在面臨這些矛盾與沖突時,并非是束手無策。首先,在當今,經濟一體化趨勢是怎么強調都不過分的,這是世界經濟發展的潮流,是符合時展規律和主權國家利益的。經濟一體化的發展,給單一的主權國家既帶來了嚴峻的挑戰,也帶來了更多的機會和經濟實惠。其次,為了鞏固國家主權,獲取更多的經濟利益,國家寧愿付出某種代價——讓渡部分經濟主權,這種“讓渡”是有條件的,即以不構成對國家主權的損害為前提。如跨國公司為母國帶來可觀的利潤,同時,為東道國提供了急需的資本和更多的就業機會。第三,國家在權衡利弊的過程中享有自主權,即經濟一體化對國家主權的“侵蝕”是以維護國家主權為基礎的。國家之間仍以主權平等為原則。區域性經濟組織、跨國公司以及相互依存的國家仍會小心翼翼地維護這種主權讓渡的“契約”。因為任何導致主權國家對“侵蝕”其主權行為作出反彈的因素都會反過來“侵蝕”他們自身的利益,這是不言而喻的。第四,經濟的聯合畢竟不能畢其功于一役。主權國家的形成過程是復雜的,影響它的因素除經濟外還包括文化、傳統、語言等更為深層次的方面。事實上,正是由于文化上逐漸趨同,才有可能在政治上達到共識,并在此基礎上推進經濟的聯合,將歐盟國家聯結在一起的,是其相近的文化觀念,在這個層面上,主權國家存在的意義是不容置疑的。同時,隨著經濟一體化的發展,國家

創新體制也越來越引起更多的國家、政府及經濟學家的極大關注。國家創新體制是指在經濟一體化發展的同時

,各個國家也更加注重具有民族特征的多樣性的發展。國家創新體制的興起與世界經濟一體化的發展具有同步性。事實上也正是由于區域性經濟組織、跨國公司等的發展部分地“侵蝕”了國家的經濟主權,才為國家創新體制提供了理論依據和實踐的基礎。

世界經濟一體化似乎正在與國家創新體制構建一種相輔相成的關系。因為人們越來越認識到:任何一個國家要想發展,都應當納入世界軌道,積極參與國際分工和貿易交流,與其他國家保持合作與協調。這同時意味著,要想發展也必須保持本國民族的特色,這也是國家主權發揮重要作用的一個方面。

概言之,經濟一體化與國家主權之間存在著矛盾和沖突,但是為了共同的更多的利益,國家寧愿讓渡部分主權,而區域性經濟組織、跨國公司也不得不讓渡部分利益而尊重民族國家的主權,從而實

現國家主權與經濟一體化的“雙贏”——既維護了國家主權又推進了世界經濟一體化的發展。

隨著跨國公司的迅速發展,經濟一體化的迅速推進,將來國與國之間會發生怎樣的錯綜復雜關系,傳統的國家主權概念將會面臨什么樣的挑戰,這是需要作前瞻性研究的。西方學者已經提出傳統的國家間的外交將轉化為國家與國家間、國家與公司間、公司與公司間的三維新外交。我國學者應該在這些新課題的研究中作出自己的貢獻。

國家經濟論文:對國家審計是經濟社會運行“免疫系統”的認識與思考

劉家義審計長在去年全國審計工作會議結束時的總結講話中首次提出，“現代國家審計是經濟社會運行的一個免疫系統”的科學命題。國家審計是經濟社會運行的“免疫系統”的論點是對國家審計本質、職能定位認識的一個新發展，是適應形勢發展要求的理論創新，結合審計“免疫系統論”，并就如何推動審計工作的科學發展引起了筆者的一些思考：

一、審計本質是什么？

免疫系統（immune system）是指機體保護自身的防御性結構。免疫系統是生物在長期進化中與各種致病因子的不斷斗爭中逐漸形成的功能整體。

審計“免疫系統論”是新時期從戰略高度，對審計本質所作的精辟、簡潔、鮮明的表述。審計的本質是審計的根本性質，是由審計的特殊矛盾構成。審計“免疫系統論”揭示了中國審計的根本性質，就是保護與防御；審計的特殊矛盾，就是審計根據其在國家政治制度設計中的定位與職責，預防、揭示、抵御和化解經濟運行中影響國家利益的各種矛盾、風險和危害。

審計“免疫系統論”用唯物辯證法系統論的觀點，明確了國家審計在整個經濟社會全局中的地位和作用，猶如人體的免疫系統一樣，是保障整個經濟社會正常運行、持續發展的一個重要組成部分，從而把國家審計融入了我國經濟社會發展的大局之中。

二、從“免疫系統”的功能看國家審計的建設性作用

審計“免疫系統論”運用科學發展觀，借鑒了醫學免疫系統概念，形象生動地喻義了審計的功能。人體免疫系統具有的功能：一是保護，也叫免疫防御功能，是人體的及時道保護屏障，它能夠有效地防御外來病原微生物及其毒性產物感染侵入人的機體，或將它們消滅或中和，使人體免于病毒、細菌、污染物質及疾病的攻擊；二是清除，也叫免疫穩定功能，是人體的第二道屏障，免疫細胞可以將人體新陳代謝后的衰老和破壞的細胞及細胞成分等廢物及免疫細胞與“敵人”打仗時遺留下來的病毒死傷尸體清除出體外，從而保障了體內細胞均一性，維護人體內各種機能的穩定；三是修補，也叫免疫監督識別功能，是指免疫細胞能修補受損的器官和組織，使其恢復原來的功能。我認為，審計作為國家經濟社會的免疫系統，也應該有保護、清除、修補三大功能。這三大功能，轉換一個角度來看，可以理解為審計的批評性和建設性作用。

首先，國家審計機關具有“保護”和“監督”國民經濟社會健康、有序、又好又快和可持續發展的重要責任和義務。審計監督與服務的關系是一種在監督中服務，在服務中監督，監督與服務并重。因此國家審計的服務監督作用和人體免疫系統的“保護功能”具有相同的內涵。其次，審計機關主要是對財政財務收支真實性、合法性、效益性進行審計監督，揭露財經工作中的不真實、不合法以及弄虛作假、損失浪費、舞弊腐敗等問題。審計“反映問題、揭露腐敗、探究績效”等與人體免疫系統的“清除功能”內容具有相同的內涵，“清除”影響國家經濟社會建設中的不合理成分，使審計服務和監督于經濟建設、政治建設、文化建設和社會建設“四位一體”體系的完善。，審計機關通過依法審計，對審計中發現的制度性缺陷和問題進行反饋，提出建議，督促被審計單位進行整改，對相關制度進行創新與重構，從而促進管理制度的建立和完善，在更高層面上實現財經制度的規范化和制度化，這恰恰是“免疫系統論”中的“修補”功能。

三、“免疫系統論”對審計自身建設的影響

“免疫”是主動的、積極的，其發揮作用的方式有三種，即預防、提示和抵御，其中預防是及時位的。國家審計要在社會經濟發展中發揮更重要的作用，就必須突出發揮好預防性作用。正如劉家義審計長指出的，審計作為國家的“免疫系統”，有責任更早地感受風險，有責任更地發現問題，有責任提出調動國家資源和能力去解決問題、抵御“病害”的建議，有責任在永不停息地抵御一時、一事單個“病害”的同時，促使其健全機能，改善機制。審計機關要發揮預防和警示作用，審計的重點是切斷產生問題的“火源”，而不是只顧“救火”。

審計“免疫系統論”對審計自身的建設和發展，提出了科學宏偉的目標。審計作為國家經濟社會的免疫系統，客觀上要求審計自身必須是一個完整科學的系統，應當是審計法規制度、審計機構與組織、審計人員、審計方法與技術等要件的協調組合。同時，更為重要的是要求審計隊伍自身必須具有較高的素質和能力。“免疫系統論”指出，影響免疫系統強弱的關鍵是平衡的營養，不均衡的營養使免疫細胞功能減弱，不純凈的營養使免疫系統失調。審計干部要不斷的充實完善豐富自身的知識結構，提高拒腐防變的能力，攝取均衡、純凈的“營養”，構建功能強大的國家審計免疫系統。