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及時講(上)：日常生活與經濟思想

(2004年9月11日)

對日常生活的反思

今天我們上"經濟學思想史"的及時課，這一講的題目叫做"日常生活與經濟思想"。談到這里，我需要提醒大家，今天是9月11日——一個有著特殊意義的日子。"9?11"提醒我們的是什么呢?是生存困境，生存困境總是讓我們把注意力集中到日常生活上來。"日常"，也就是"現在"或者"當下"，所以，一個很自然的問題就是："歷史是什么?為什么要關心歷史?"另一個問題——也是這門課的主題——就是"思想史"：思想史和歷史的關系是什么樣的?歷史如何沿著時間的路徑展開，而同時又和思想交匯在一起呢?

從古希臘到康德，西方知識傳統主要分為這樣幾個類別：及時類是"物理世界"的知識，古希臘文里以φ為及時個字母；第二類是"心理世界"的知識，在古希臘文里以ψ為及時個字母；第三類是一切"過去世界"的知識，即Ιστορι＇α，它在古希臘文里有"穿越"的意思，但是，希臘文字典沒有告訴我們穿越的是什么，是穿越時間，還是穿越表層。這樣一種分類到康德以后有人有異議，所以我們只說到康德。給各位一個思想史的議題——康德之后的知識傳統是怎樣分類的，或者說，還有沒有分類？在上述分類中，自然是"物理"的，但同時也蘊涵著自然史，是發生學的、歷史的；意識是心理的和歷史的；我們的身體，在笛卡兒之前，或者康德以前，是物理的，而今天，我們說它是物理的、心理的和歷史的，是這三個集合的交集。日常生活是什么呢?是我們的身體在當下的活動和在過去的活動——而思想是對當下的反省和對過去的反省。

這是我們的開場白，下面是一些故事——或許能引發大家對這門課的興趣，其內容出自現在的一本暢銷書——中信出版社2004年版的《財富千年》，該書的作者辛西婭?克羅森是《華爾街日報》的博學編輯。我摘錄了一些，給大家念一下：

……1436年，英國最富有的工業巨頭年收入為865英鎊，而商人只能掙12英鎊。1688年，一個領主的家庭年收入大約為3200英鎊，而一個仆人只能得到15英鎊(牛頓1667年就任三一學院研究員的時候，每年掙24英鎊，比一個仆人也多不了多少——作者)……所以，并不奇怪，富人的平均壽命一般高于窮人。然而，拋開某些特定指標，并沒有證據表明幸福程度的提高與財富的增加成正比。在許多富有的男女的病歷上，充斥著精神崩潰、家庭沖突、酗酒、自殺等故事。……早餐麥片大王查爾斯?威廉?波斯特遭遇精神崩潰，自殺身亡?？逻_膠卷創辦人——今天在柯達膠卷盒子上還寫著他的名字——喬治?伊斯特曼也有著同樣的結局?！?詹姆斯在《心理學原理》中寫道："顯然，一個人將什么稱作`我`，將什么稱作`我的`，這中間的界線很難畫出來。"……深植內心的不安全感在折磨富人。"如果我是我的所有，而假如我失去了我的所有，那么我是誰?"弗洛姆詢問,"因為我可能失去我的所有，我就有必要不斷擔心我將要失去的我的所有。我害怕盜賊、經濟波動、革命、疾病、死亡、愛情、自由、變化與未知因素。"……弗洛伊德寫道："人們一直讓金錢與污物保持最密切的聯系?！顝V泛的聯系，好像存在于各種不明顯的排便情結和對金錢的興趣之間。"……米爾斯寫道："如果說富人不快樂，那是因為我們當中沒有一個人快樂。"……在歐洲各地，饑荒有時會造成人吃人的現象，甚至發生父母吃掉子女的慘劇。雖然難以想像，但是在1000年前，人肉確實能夠在歐洲某些地方的市場上找到?！诵灾惺欠翊嬖谀撤N正常的占有欲?是占有欲強的人天生就具有神經質和不安全感呢，還是實際上是自然選擇過程中長期積累的結果?……黑猩猩一旦得到兩三塊錢，就會停止工作。毫無疑問，動物也有財產：巢穴、地盤、儲藏的食物等。然而，1931年對昆蟲、鳥類、嚙齒類動物和猿的占有行為進行研究得到的結論是，動物對物品的占有十分局限……人類表現出的貪欲幾乎是無限的。

這就是日常生活引出來的問題，對于這些日常生活的反省提供了那些辨識根本問題的機會。

經濟學思想史：概念梳理

零散的經濟思想有別于系統的經濟學

我從中國的經濟思想史資料里摘錄了一些中國人的反思——思想是對日常生活的反省，而經濟思想則是對日常經濟活動的反省，例如《論語》的"富與貴，是人之所欲也。不以其道得之，墨子不處也。貧與賤，是人之所惡也。不以其道得之，不去也"?！睹献印返?仁義而已矣，何必曰利!"就是關于經濟倫理的論述。楊朱是當時非常重要的思想家，據說，那時天下的學人,"不歸楊則歸墨"。他說："古之人，損一毫利天下，不與也。悉天下奉一身，不取也。"這是一種利己思想。《管子》的"地不均平和調，則政不可正也。政不正則事不可理也"，論述了政治和經濟的關系問題。《墨子》的"王刀無變，耀有變。歲變耀，則歲變刀"1出自《墨子?經說下》："買，刀耀相為賈。刀輕則耀不貴，刀重則耀不易。王刀無變，耀有變。歲變耀，則歲變刀。"1，據說，這是中國最早的貨幣理論。刀，指貨幣；耀，指糧食的價格；歲，是收成。他是說，既然貨幣的樣式、量都沒變化，為什么糧食的價格總是變化呢?因為糧食收成變了，"歲變耀，則歲變刀"，這句話說得非常玄。你說它是貨幣理論?那比弗里德曼或者那些貨幣理論的先驅人物至少早了1500年，但這些只是零零散散的經濟思想，不是經濟學。

非核心議題的數據分析不是經濟學思想

經濟學是對經濟活動的核心議題的反省所導致的知識，不是簡單的思想。比如說，如果我們反省的主要的日?；顒邮鞘袌鼋洕?，那么，價格理論就成為核心議題。在斯密以前的時代，甚或斯密本人的時代，很多人這樣認為，農業是經濟活動的主要形式，那什么是核心議題呢?地租和賦稅。圍繞這兩個主題，古典政治經濟學開展了一系列研究。如果奴隸與城邦國家是經濟活動的主要形式，那么，政治就成為核心議題，就是亞里士多德給我們的命題，經濟學其實是政治的一部分，并且叫做"家政"、"家政學"。今天，服務業是主要的經濟形式，像貝克爾說的，我們進入了人力資本的時代，人力資本成為核心議題，在這個核心議題的基礎上，知識理論就成了經濟學理論的新的形式和發展方向。這些是經濟學的例子。

上面是《貨幣經濟學雜志》(JournalofMonetaryEconomics，2001年)上的一篇論文的摘要，兩位作者非常有創新精神，他們用傅立葉變換來研究經濟周期——最早觀察經濟周期的人專門觀察太陽黑子活動，他的名字叫做杰文斯(W.S.Jevons)，你們以后會有很多人對他感興趣的。你們如果學過電工學原理，就會對頻譜分析比較了解，其實，這篇文章應該寫給清華大學經濟系的學生們。例如：Xi是中國GNP時間序列，它的自相關函數是γ(t)，對此做傅立葉變換得到f(ω)，把它分解為基波，一次的和二次的，四次的……這樣疊加起來。傅立葉變換的結果，那就是f(ω)，ω是頻率。然后在ω的一個相對的、預先設定的帶寬之內，我們看到了有一個能量的儲備。能量的波動，這兩位科學家認為，就是經濟周期的實質。你想想看，從一個火星人的角度看，地球上的經濟周期，無非是能量轉換的速率發生了變化。有沒有道理呢?要看對歷史數據的擬合，所以他們用了歐洲各國的多年的數據——19世紀末葉歐洲13國的工業生產數據——用已經建立起來的模型，來解釋已經公認的關于商業周期的特征性事實。

在上圖中靠近原點π/4附近出現的及時個峰值，對應于大約3年到5年的商業周期，乘上2，變成π/2，就是新的商業周期。你們自己可以畫一組正弦和余弦曲線，會發現可以逼近任何波形，不管是經濟周期的，還是商業周期的，還是說話的波形。

再看下圖，

在RUN(俄羅斯)的圖中，兩排較高的波形，對應的是π/2，也就是7—10年的商業周期，而里面小的波形代表3—5年。在AUS(澳大利亞)的圖中，小的商業周期是比較顯著的。這兩張圖挺有意思，而作者的結論是什么呢?下面是兩張匯總的圖。

左邊的圖中，及時個較大的峰值，對應著7.94年的peaktopeak(從峰值到峰值)的經濟周期，第二個稍小一點的，對應著4.29年的周期，最小的那個，是2.35年，很顯著，至少7—10年的商業周期非常顯著。右邊的圖是各國之間的相關的頻譜分析、波動，分別是7.87年、4.24年和2.34年的周期。

作者的主要結論是：頻譜分析可以揭示出兩個周期的類型，一個是7—10年的，一個是3—5年的。次要的結論是：農業占比重較大的歐洲各國之間的經濟周期的相關性比較小，而發達的工業國家，比如德國、英國、美國等，它們受到匯率聯系的影響，因而其商業周期的相關性比較明顯。

我們憑直覺就知道這篇文章不是經濟學思想史的文章，為什么呢?因為知識不同于思想。前者是科學建構，而后者提供問題意識——這是不可或缺的，我們經常看到，從海外歸來的學富五車的學者，由于缺乏本土問題意識，提出一些很可笑的問題，所以，問題意識非常重要。表達問題意識的一個例子，就是剛才引的墨子的話，所謂"歲變耀，則歲變刀"，它是經濟思想，但不是經濟學，因為它首先就缺乏一種建構，即一步一步地構造出"歲變耀"和"歲變刀"之間的因果關系，如牛頓力學一樣。更進一步來說，墨子的語言都不是科學語言，因為沒有任何定義。什么是"耀"，什么是"刀"?刀到底是名詞呢，還是動詞，還是形容詞?很多用漢語表達的經濟思想，受到這方面的局限，而科學建構首先需要科學話語，其次需要主體間客觀性的表述——由于陳述有主體間客觀性，所以它是可檢驗的。這兩點正是知識不同于思想的地方。什么叫主體間客觀?就是不僅僅是你知道這件事是真的，你還要讓別人知道這件事是真的，而如果你講的這件事是你夢里面發生的，那么你想讓別人相信就非常的困難，所以，主體間共識的記錄、歷史事件的記錄，才滿足科學的第二個條件。陳述，不能是純主觀的。

經濟史不同于經濟學思想史

埃文斯(Evans)是"二戰"前美國很重要的一位經濟史家，下面的圖出自他1941年發表在《經濟史雜志》(TheJournalofEconomicHistory)上的一篇文章，刻畫了1870—1940年美國東部各州注冊公司的數量的變動情況：

不同的線，代表不同的州，而每個州在各個時間段內注冊公司的數量都在圖中表示出來了，這就是一種記錄。記錄，就是有記可查。在這種具有主體間客觀的記錄基礎上，作者進一步推測。

他把公司數量的波動和商業周期結合起來討論。在商業周期的圖里，向上的箭頭代表商業周期的景氣時期，向下的代表不景氣時期；而在公司數量的圖里，向上升的線代表公司數量的增加，反之則代表減少。他把公司數量的波動，對應到另一套有據可查的數據里面，就是商業周期的年代。比較這些箭頭的方向，他得到一個結論，這個結論很有意思，我們今天學習經濟周期理論都知道這個結論，就是企業家在接近每一次蕭條的底部的時候，就開始組織新的公司，這時候，公司的注冊數量就上升。為什么?我引用一位教我中國經濟最多的老師的話——誰在冬天把冰棍賣得最火爆，誰就是企業家。這就是為什么在不景氣達到極點的時候，企業家，真正的企業家，開始籌劃新的產品，注冊新的公司。從這篇文章可以看出，在上個世紀中期，美國的經濟學家就有這個觀點了。到谷底時公司注冊數目增加，當然還有一個因素，就是Push?on，實在堅持不下去了，沒有頭寸了，如現在的券商一樣，紛紛倒閉。倒閉以后一定有人接盤，不過這不重要，重要的是，在谷底之前的幾個月，新公司的數量就以增速開始上升。這是一個主體間客觀的陳述，是經濟史的，但不是經濟思想史的。

進一步的，埃文斯的第三個研究步驟，是要看在長時段里的趨勢。剛才我們看到的是1870—1940年的，顯然，在20世紀初的時候，公司數量有一個總體的上升，這不能用商業周期來解釋，所以，他把更早一些時間段的畫出來。我們可以看得很清楚，1840—1920年的中間時間段，公司注冊的總量忽然上升。我們現在知道，100年之前，就是在1740—1820年間，英國的公司數量也發生了同樣的迅速上升，這被稱為"公司爆炸"。100年后，在美國，發生了類似的事情。作者隨后給出了一些解釋。

這是經濟史作為經濟思想的反省對象的一個典型，這篇文章提供了一個案例。埃文斯把三個主要工業州的六個基礎產業狀況，在剛才那個時間段，也就是最關鍵的20年里面，畫出了曲線——水、電、煤氣、采礦、不動產等，然后給出了他的一些解釋。他解釋的內容，對我們來說是不重要的，但他解釋的樣式給我們提供了經濟史的研究方法。這還不是經濟學思想。

經濟學思想是對經濟學核心議題的反省

經濟學思想是對經濟學核心議題的反省。對價格理論的反省導致"價值"學說，對"資本—勞動"關系的反省導致"馬克思主義"，對稅收理論的反省導致布坎南的"立憲經濟學"。下面的文章，是經濟思想史的研究，它發表在1996年的《社會經濟學雜志》(JournalofSocio?Economics)上。這篇文章是要批評自由主義經濟學家對資本主義的商業企業提出的商業倫理觀，作者反思了全部的商業倫理和自由主義、自由主義經濟學，列出了下列七條自由主義商業倫理觀，這里說的自由主義是Liberalism。形象地說，Liberalism就是克林頓主張的自由主義。它不同于哈耶克等人主張的古典自由主義(libertarianism)。

自由主義的ethos，也就是倫理觀，由下列七個方面來刻畫，我翻譯一下：自由主義，不同于古典(保守)自由主義，主導著美國政治經濟制度的發展和價值塑型；社會以原子個人的自由為基礎；個人僅僅是自利的；所以，經濟社會的一切關系都是工具性的(相互利用的)；自由市場就其本質而言是穩定的和自矯正的；在政府與商業之間有天然(合理)的勞動分工；商業的惟一倫理責任是實現經濟資源有效配置并且較大化股份持有者的財富(利潤)，這一責任被表述為所有者與管理者之間的"委托—"關系。這是自由主義的商業倫理觀念，然后作者提出了自己的批評。

……