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一、民事案件審理思路的含義及意義

審理思路是法律人口中的高頻詞，但人們對(duì)其含義的理解其實(shí)存在著巨大差異。本書討論民事案件審理思路，所以先追根溯源，對(duì)其含義作個(gè)基本界定。根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》，"思路"意為"思考的線索"。而"線索"是"比喻事物發(fā)展的脈絡(luò)或探求問題的途徑"。據(jù)此，民事案件審理思路應(yīng)指，法官審理民事案件的基本路徑，或者法官思考民事案件的主線、脈絡(luò)。其含義可以從以下兩個(gè)方面理解：及時(shí)，它是審理民事案件的路徑，它告訴法官審理一個(gè)民事案件應(yīng)當(dāng)從何處入手，中間要分哪幾個(gè)步驟，每一步應(yīng)當(dāng)做什么，直至生成一個(gè)合法的裁判。因此，它貫穿于案件審理的全過程，引導(dǎo)著法官一步步完成對(duì)案件的審理。第二，它是審理民事案件基本的路徑，思考民事案件的主線、脈絡(luò)，而非審理或思考民事案件的詳細(xì)過程。換言之，它對(duì)案件審理過程進(jìn)行了一定程度的抽象，舍棄了一些細(xì)節(jié)。因此，它只幫助法官提綱挈領(lǐng)地對(duì)案件進(jìn)行整體上的把握，而不是包攬一切。

理解民事案件審理思路的含義還要將其與民事案件裁判方法等相近概念加以區(qū)別。在我國(guó)，與裁判方法相近的概念還有審判方法、法律方法、法學(xué)方法、法律適用方法等。人們雖然對(duì)這些概念的理解存在著很多分歧，但所指基本含義大多沒有脫離德國(guó)拉倫茨所述"法學(xué)方法"，即法官"將法律規(guī)范適用于需要裁判的'案件'的方法、適用法律過程中對(duì)法律進(jìn)行解釋的方法以及法院發(fā)展法律的方法"。例如，梁慧星教授所著《裁判的方法》一書，主要內(nèi)容就是講法律解釋和利益衡量的方法。據(jù)此，對(duì)于民事案件審理思路與裁判方法大致可從以下兩個(gè)方面進(jìn)行區(qū)分：及時(shí)，審理思路面向案件審理的整個(gè)過程，研究完成一個(gè)案件的審理要經(jīng)過哪幾個(gè)步驟，每個(gè)步驟做什么，不特別專注某個(gè)具體問題；裁判方法面向案件審理中的法律適用問題，研究具體的問題如何解決，不太關(guān)注案件整體運(yùn)行。第二，審理思路追求綱舉目張，強(qiáng)調(diào)審理步驟的清晰、完整、流暢，易于操作；法律方法雖然也比較關(guān)注應(yīng)用價(jià)值，但它首先追求的是理論上的嚴(yán)謹(jǐn)、透徹、有說服力。例如，本書歸納的民事案件審理思路的及時(shí)步是固定原告的訴訟請(qǐng)求和權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)，其中固定權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)是個(gè)復(fù)雜的"法官找法"問題，審理思路告訴法官及時(shí)步要找法，而裁判方法告訴法官如何找法。

明確民事案件審理思路與裁判方法的區(qū)別，并不意味著割裂二者之間的聯(lián)系，恰恰相反，二者的聯(lián)系極為密切。首先，審理思路的整理離不開裁判方法的指引。確定案件審理思路不是將案件審判流程簡(jiǎn)單、隨意地分下步驟，相反，案件審理思路為什么要分成這幾個(gè)步驟，每一步為什么要完成這些任務(wù)，都要在裁判方法的指引下精心設(shè)計(jì)。例如，從總體上說，審理思路的設(shè)計(jì)要符合"三段論"的邏輯推理方法。只有這樣，當(dāng)審理步驟完成的時(shí)候，邏輯推理也正好完成，判決才能水到渠成地產(chǎn)生。其次，二者在案件審理過程中密切交織在一起，誰也離不開誰，甚至難以區(qū)分。可以說，審理思路中的每一個(gè)步驟運(yùn)行中隨時(shí)都會(huì)遇到裁判方法問題，沒有裁判方法的運(yùn)用，案件審理隨時(shí)都會(huì)卡殼，無法順利進(jìn)入下一步驟。同時(shí)，裁判方法也正是在具體的審理步驟中得以運(yùn)用，否則，將失去存在的價(jià)值。例如，固定權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)是一個(gè)審理步驟，同時(shí)這個(gè)步驟要完成必須利用裁判方法，思路和方法在這里其實(shí)只是理論上的區(qū)分，實(shí)際上融為一體。正因?yàn)槊袷掳讣徟兴悸放c裁判方法關(guān)系如此密切，理論上也存在將二者混用的現(xiàn)象。例如，楊立新教授提出了"五步裁判法"，內(nèi)容以請(qǐng)求權(quán)的確定方法為核心，但他認(rèn)為是要告訴法官?gòu)慕邮职讣浇Y(jié)案作出裁判，要經(jīng)過哪些步驟，做哪些工作，概括起來就是一個(gè)操作規(guī)程。他說的"操作規(guī)程"顯然就是審理思路。鄒碧華法官提出的"要件審判九步法"則更是將法律方法與審理思路融為一體。

之所以探討民事案件審理思路，因?yàn)槠鋵?duì)于法官及審判活動(dòng)具有非常重要的意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，正確的審理思路是公正高效審理民事案件的基本前提。法官只有具備正確的審理思路，才能及時(shí)、完整地固定案件當(dāng)事人訴辯意見，把握審判對(duì)象和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，有條不紊地查明事實(shí)、適用法律，順利做出正確的裁判。相反，法官如果沒有正確的審理思路，辦案不知從何下手，或者眉毛胡子一把抓，不得要領(lǐng)，該做的工作沒做，不需要的工作做了不少，必然事倍功半，效率無從談起，而且很容易出現(xiàn)錯(cuò)誤，質(zhì)量也難以保障。其次，熟練掌握案件審理思路是法官業(yè)務(wù)成熟的重要標(biāo)志。成為一名合格的法官不僅要有扎實(shí)系統(tǒng)的法律知識(shí)，還要具有熟練的審判技能。把握案件的審理思路是法官最基本、最重要的審判技能。只要熟練掌握這項(xiàng)技能，法官無論遇到什么案件，都能從總體上把握，始終保持自信，審理中即使遇到具體難題，也知道它在全案中的意義，會(huì)在解決問題的同時(shí)盡量減少對(duì)全案進(jìn)度的影響。相反，沒有掌握案件審理思路的法官，審理中遇到疑難問題很容易手足無措，停下對(duì)整個(gè)案件的審理，對(duì)自己不熟悉的案件類型更是難以應(yīng)對(duì)。，總結(jié)案件審理思路是審判經(jīng)驗(yàn)積累、傳承的重要內(nèi)容。審判經(jīng)驗(yàn)的積累、傳承是法官隊(duì)伍成長(zhǎng)以及司法進(jìn)步不可或缺的要素。每個(gè)法官在職業(yè)生涯中都會(huì)或多或少地摸索出一些自己的辦案方法、竅門，其中有些非常行之有效，甚至充滿智慧。但是，這些寶貴的智慧大多停留在個(gè)人經(jīng)驗(yàn)層面，往往隨個(gè)人的離開而銷聲匿跡，實(shí)屬巨大的資源浪費(fèi)。將零散的個(gè)人感性經(jīng)驗(yàn)加以整理，上升為理性認(rèn)識(shí)，總結(jié)出系統(tǒng)的案件審理思路，將使個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)成為可推廣、可傳承的司法文化成果。

二、民事案件審理思路的內(nèi)容

由于對(duì)民事案件審理思路的含義理解不同，人們對(duì)其內(nèi)容的歸納眾說紛紜。其中，鄒碧華法官提出的"要件審判九步法"可以說是到目前為止對(duì)民事案件審理思路最為完整、系統(tǒng)的歸納。所謂"要件審判九步法"，是在要件分析方法基礎(chǔ)上形成的一套操作方法，它是以權(quán)利請(qǐng)求為出發(fā)點(diǎn)、以實(shí)體法律規(guī)范構(gòu)成要件分析為基本手段的審判方法，圍繞權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)，將審判活動(dòng)分為環(huán)環(huán)相扣的九個(gè)步驟：及時(shí)步，固定權(quán)利請(qǐng)求；第二步，確定權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)規(guī)范；第三步，確定抗辯權(quán)基礎(chǔ)；第四步，基礎(chǔ)規(guī)范構(gòu)成要件分析；第五步，訴訟主張的檢索；第六步，爭(zhēng)點(diǎn)整理；第七步，要件事實(shí)證明；第八步，事實(shí)認(rèn)定；第九步，要件歸入并作出裁判。

本書對(duì)"要件審判九步法"基本贊同，但認(rèn)為從審理思路的角度觀察，其理論色彩稍重了一些，可能因?yàn)槠漭^多地關(guān)注了方法。本書并非研究民事案件審理思路的理論專著，用意不在就此提出獨(dú)創(chuàng)性的系統(tǒng)理論，因此僅對(duì)"要件審判九步法"略加改造，提出一套更加貼近實(shí)務(wù)的民事案件審理思路，以此作為分析類案及具體案件審理思路的框架。本書將民事案件審理思路分為以下八個(gè)步驟：

及時(shí)步，固定原告的訴訟請(qǐng)求及權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)。

審理民事案件的過程就是判斷原告的訴訟請(qǐng)求是否具有法律依據(jù)，是否應(yīng)當(dāng)給予支持的過程。其中的法律依據(jù)就是權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)，即原告訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的實(shí)體法律規(guī)范。原告的訴訟請(qǐng)求和權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)決定了案件的訴訟標(biāo)的或?qū)徖韺?duì)象，是審理過程的起點(diǎn)和終點(diǎn)，貫穿民事案件的始終。因此，審理民事案件的及時(shí)步就是將原告的訴訟請(qǐng)求及權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)固定下來。

固定原告的訴訟請(qǐng)求，就是將原告的訴訟請(qǐng)求確定下來，并且內(nèi)容達(dá)到清楚、具體、完整。固定訴訟請(qǐng)求主要包含四層含義：其一，原告放棄、變更、追加訴訟請(qǐng)求的，及時(shí)加以確定。其二，原告訴訟請(qǐng)求存在模糊之處或不完整的，應(yīng)釋明讓其予以明確、補(bǔ)充。例如，原告請(qǐng)求給付金錢，未明確金額、構(gòu)成或計(jì)算方法的，應(yīng)釋明讓其予以明確。其三，原告訴訟請(qǐng)求之間存在矛盾的，釋明其予以調(diào)整。例如，原告請(qǐng)求確認(rèn)合同無效的同時(shí)請(qǐng)求被告給付違約金的，應(yīng)向其釋明，二者不能并存，建議其變更訴訟請(qǐng)求。其四，原告的訴訟請(qǐng)求存在明顯違反法律、公序良俗或荒謬的，應(yīng)釋明建議其放棄或變更。

權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)是指據(jù)以支持原告訴訟請(qǐng)求的實(shí)體法律規(guī)范，也就是原告訴訟請(qǐng)求要獲得支持應(yīng)當(dāng)依據(jù)的實(shí)體法條文。它通常并非顯而易見，需要法官去尋找。固定權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)，就是法官找到權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)并加以確定。但需要注意，要固定的權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)與原告主張的法律依據(jù)不是同一概念。原告為其訴訟請(qǐng)求提出什么樣的法律依據(jù)，屬當(dāng)事人訴權(quán)的范疇。然而，由于法律知識(shí)的欠缺，原告提出的法律依據(jù)不一定正確，甚至根本無法提出法律依據(jù)。而正確適用法律是法官的職責(zé)，無論原告是否提出，法官都要為原告找到正確的權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)。但是，由于民事訴訟實(shí)行當(dāng)事人處分原則，法官無權(quán)直接改變當(dāng)事人的權(quán)利主張。因此，在法官發(fā)現(xiàn)原告主張的法律依據(jù)不正確時(shí)，應(yīng)當(dāng)行使釋明權(quán)，引導(dǎo)原告進(jìn)行調(diào)整。如果原告同意調(diào)整，法官應(yīng)加以固定；如果原告不同意調(diào)整，法官則應(yīng)尊重原告的主張，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。例如，對(duì)原告主張的法律關(guān)系性質(zhì)不明，經(jīng)法院釋明后，原告明確的，按其明確的主張繼續(xù)審理；原告仍不能明確的，法院可以將認(rèn)定的法律關(guān)系告知原告，詢問其意見。原告同意法院認(rèn)定結(jié)果的，法院按該法律關(guān)系進(jìn)行審理；原告拒絕確認(rèn)法院認(rèn)定結(jié)果又不予明確的，法院應(yīng)裁定駁回原告起訴。

法官尋找原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)的過程稱為"法官找法"，這是一個(gè)面向案件事實(shí)反復(fù)嘗試的過程。首先是初步評(píng)價(jià)案件事實(shí)，依據(jù)民法體系知識(shí)，提出"假說"，即預(yù)測(cè)可能適用的法律規(guī)定，然后按圖索驥地去尋找。當(dāng)獲得一個(gè)規(guī)定時(shí)，即對(duì)照系爭(zhēng)事實(shí)，看構(gòu)成要件對(duì)它是否有意義。其中，需要分析構(gòu)成要件，使它面向系爭(zhēng)事實(shí)具體化；同時(shí)，也要評(píng)價(jià)系爭(zhēng)事實(shí)，使它面向構(gòu)成要件類型化。這項(xiàng)作業(yè)可能需要反復(fù)進(jìn)行多次，直到系爭(zhēng)事實(shí)可以同構(gòu)成要件進(jìn)行充分比較時(shí)，也就足以作出判斷，構(gòu)成要件對(duì)系爭(zhēng)事實(shí)是否有意義。簡(jiǎn)言之，"法官找法"是一個(gè)在法律與事實(shí)之間往返穿梭的過程，既要關(guān)注原告訴訟請(qǐng)求，也要關(guān)注其事實(shí)和理由，因而固定權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)的過程同時(shí)也是一個(gè)固定原告事實(shí)主張和權(quán)利主張的過程。雖然將其列為審理思路的及時(shí)步，但它貫穿于案件審理的全過程，原告的訴訟請(qǐng)求、事實(shí)主張及法律主張的變化都可能引起權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)的變化，因此固定原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)通常不能一蹴而就，需要隨時(shí)檢驗(yàn)、修正。

第二步，固定被告的答辯意見。

面對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求，被告無非有兩種態(tài)度：其一，同意原告的訴訟請(qǐng)求；其二，不同意原告的訴訟請(qǐng)求，并提出相應(yīng)的理由進(jìn)行反駁。及時(shí)種情況下，被告與原告并不存在爭(zhēng)議。由于民事訴訟實(shí)行當(dāng)事人處分原則，法院一般應(yīng)當(dāng)根據(jù)被告的同意直接判決支持原告的訴訟請(qǐng)求，無需調(diào)查被告同意的理由，除非判決存在違反法律的禁止性規(guī)定、損害公共利益或者損害第三人利益的情形。第二種情況下，被告與原告存在爭(zhēng)議，這種爭(zhēng)議構(gòu)成案件審理的重點(diǎn)。因此，在固定原告的訴訟請(qǐng)求及權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)以后，應(yīng)當(dāng)固定被告的答辯意見，為整理案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)、確定案件審理重點(diǎn)打下基礎(chǔ)。

固定被告的答辯意見，就是對(duì)被告答辯意見進(jìn)行梳理，明晰被告針對(duì)原告訴訟請(qǐng)求、法律和事實(shí)主張的意見，加以固定。被告答辯意見不明確、不完整的，法官應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的釋明，引導(dǎo)被告予以明確、補(bǔ)充，最終實(shí)現(xiàn)這樣的效果：被告對(duì)原告的訴訟請(qǐng)求哪一項(xiàng)同意，哪一項(xiàng)不同意；不同意的，反駁理由是什么。對(duì)被告反駁原告訴訟請(qǐng)求的理由還要進(jìn)行定性分析，無非有三種情況：其一，認(rèn)可原告訴訟請(qǐng)求依據(jù)的事實(shí)，但不同意原告的法律主張。例如，原告以被告在為其手術(shù)過程中致其殘疾為由請(qǐng)求被告給予損害賠償，被告認(rèn)可原告進(jìn)行手術(shù)，但認(rèn)為自己沒有過錯(cuò)，不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。其二，直接否認(rèn)原告訴訟請(qǐng)求依據(jù)的事實(shí)。例如，原告請(qǐng)求被告償還借款，被告答辯否認(rèn)曾向原告借款。其三，認(rèn)可原告訴訟請(qǐng)求依據(jù)的事實(shí)，但提出另外的事實(shí)或法律主張進(jìn)行抗辯。例如，原告請(qǐng)求被告償還借款，被告認(rèn)可借款事實(shí)，但主張已經(jīng)償還借款；或者雖認(rèn)可收到原告給付的款項(xiàng)，但主張不是被告向原告借款，而是原告向被告支付貨款。

對(duì)被告反駁原告訴訟請(qǐng)求的理由進(jìn)行定性分析，不僅有助于整理爭(zhēng)議焦點(diǎn)，而且還涉及舉證責(zé)任分配問題。根據(jù)舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則，"抗辯者承擔(dān)證明責(zé)任，否認(rèn)者不承擔(dān)證明責(zé)任"。因此，對(duì)被告反駁原告訴訟請(qǐng)求理由的分析需要正確區(qū)分否認(rèn)與抗辯，特別是要判斷被告是否提出抗辯。廣義的抗辯分為實(shí)體法上的抗辯和程序法上的抗辯，狹義的抗辯僅指實(shí)體法上的抗辯。實(shí)體法上的抗辯分為權(quán)利妨礙抗辯和權(quán)利消滅抗辯。前者指妨礙或阻止原告請(qǐng)求權(quán)發(fā)生效力的抗辯，包括債權(quán)無效抗辯、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、時(shí)效抗辯、保障人的先訴抗辯權(quán)、遺產(chǎn)債務(wù)限額抗辯等；后者指原告請(qǐng)求權(quán)消滅的抗辯，即原告請(qǐng)求權(quán)已經(jīng)發(fā)生效力，但因?yàn)榭罐q事由的發(fā)生而消滅，包括物的滅失、債的清償、提存、免除、抵銷、混同等。程序法上的抗辯包括妨訴抗辯和證據(jù)抗辯兩類。前者指被告通過主張本訴不合法或訴訟要件欠缺，請(qǐng)求法院裁定駁回原告之訴。后者指當(dāng)事人主張對(duì)方提供的證據(jù)不合法、不真實(shí)或缺乏證明力，要求不予采納或不采信其證明力。顯然，程序法上的抗辯與實(shí)體法上的抗辯含義迥異，其中，妨訴抗辯屬第三步討論范圍，證據(jù)抗辯屬證據(jù)的判斷問題，不應(yīng)作為獨(dú)立的審理步驟。

對(duì)于被告在答辯意見中提出的抗辯，法官要尋找到抗辯權(quán)基礎(chǔ)，并加以固定。其方法與固定原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)相同。但抗辯權(quán)規(guī)范較少，固定抗辯權(quán)比較簡(jiǎn)單。

第三步，檢查實(shí)體判決要件。

實(shí)體判決要件又稱訴訟要件，是大陸法系國(guó)家民事訴訟中的概念，指受訴法院對(duì)案件實(shí)體爭(zhēng)議有權(quán)作出判決的前提條件。與之密切關(guān)聯(lián)的還有起訴要件，即訴訟開始的要件。通常情況下，法院首先審查起訴要件是否具備，若起訴要件具備則調(diào)查實(shí)體判決要件是否具備，若實(shí)體判決要件具備則訴訟程序繼續(xù)進(jìn)行，直至作出判決。如果實(shí)體判決要件存在欠缺，法院應(yīng)當(dāng)裁定或判決駁回原告之訴(相當(dāng)于我國(guó)的裁定駁回起訴)。其中實(shí)體判決要件一般包括以下內(nèi)容：(1)當(dāng)事人實(shí)際存在；(2)具有當(dāng)事人能力；(3)當(dāng)事人適格；(4)當(dāng)事人實(shí)施起訴行為；(5)實(shí)施了有效送達(dá)；(6)不屬于二重訴訟；(7)具有訴的利益；(8)屬于法院裁判權(quán)范圍；(9)屬于本院管轄。

我國(guó)沒有訴訟要件或?qū)嶓w判決要件的概念，但《民事訴訟法》中含有相應(yīng)內(nèi)容，而且大多屬于起訴條件和做出實(shí)體判決的條件，欠缺這些條件之一，法院會(huì)不予受理案件，已經(jīng)受理的，裁定駁回原告的起訴。《民事訴訟法》第119條規(guī)定的4項(xiàng)起訴條件中的第1項(xiàng)、第2項(xiàng)、第4項(xiàng)大致相當(dāng)于上述實(shí)體判決要件中的當(dāng)事人實(shí)際存在、原告適格、具有訴訟的利益，屬于法院裁判權(quán)范圍、屬于本院管轄等要件。《民事訴訟法》第124條第5項(xiàng)則與不屬于二重起訴要件相同。對(duì)被告適格要件，雖然《民事訴訟法》沒有規(guī)定，但我國(guó)理論和實(shí)務(wù)界已經(jīng)形成共識(shí)：被告不適格，則法院應(yīng)裁定駁回起訴。當(dāng)事人能力、當(dāng)事人實(shí)施起訴行為要件，在我國(guó)都是隱含的起訴條件，但欠缺該要件的后果是訴訟不會(huì)發(fā)生，而不存在不予受理或駁回起訴的問題。實(shí)施有效送達(dá)，在我國(guó)不是起訴或作出實(shí)體判決的條件。

檢查實(shí)體判決要件，就是根據(jù)我國(guó)立法對(duì)作出實(shí)體判決的前提條件進(jìn)行檢查，看有無應(yīng)當(dāng)裁定駁回原告起訴的情形，以便決定是否繼續(xù)進(jìn)行實(shí)體審理。檢查的事項(xiàng)包括：(1)當(dāng)事人是否適格；(2)是否屬于人民法院主管；(3)是否屬于受訴法院管轄；(4)是否屬于重復(fù)訴訟；(5)是否屬于一定期限內(nèi)不得起訴的情形，例如，女方在懷孕期間、分娩一年內(nèi)或終止妊娠六個(gè)月內(nèi)，男方不得提出離婚等情形。

檢查實(shí)體判決要件的目的，一是防止出現(xiàn)疏漏，對(duì)應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴的作出實(shí)體判決，導(dǎo)致案件被二審或再審改判；二是及時(shí)將欠缺實(shí)體判決要件的案件裁定駁回起訴，避免進(jìn)行不必要的實(shí)體審理，造成司法資源浪費(fèi)。之所以稱"檢查"實(shí)體判決要件，是因?yàn)闄z查事項(xiàng)大多屬于起訴條件，立案時(shí)已經(jīng)進(jìn)行過審查。之所以要進(jìn)行檢查，一是由于立案登記制實(shí)行后，立案階段對(duì)于起訴條件的審查標(biāo)準(zhǔn)放寬，審理階段有必要高度重視；二是因?yàn)橛行z查事項(xiàng)不屬于起訴條件，此前的程序中未進(jìn)行過審查。之所以將檢查實(shí)體判決要件放在第三步，一方面是因?yàn)橛行┦马?xiàng)往往是在被告提出答辯后才會(huì)發(fā)現(xiàn)或得以明確；另一方面是因?yàn)橐坏┌l(fā)現(xiàn)欠缺實(shí)體判決要件，之后的步驟都無須繼續(xù)進(jìn)行，因此放在實(shí)體審理之前。

第四步，分析原告請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)構(gòu)成要件。

在檢查確認(rèn)實(shí)體判決要件具備以后，就要對(duì)案件進(jìn)行實(shí)體審理。而實(shí)體審理的內(nèi)容就是要看能否適用原告權(quán)利請(qǐng)求的基礎(chǔ)規(guī)范判決支持原告的訴訟請(qǐng)求，最基本的方法是對(duì)原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)的構(gòu)成要件進(jìn)行分析，然后查明對(duì)應(yīng)的要件事實(shí)是否具備。因此，對(duì)構(gòu)成要件的分析至關(guān)重要，它決定了查明事實(shí)的范圍、舉證責(zé)任的分配以及雙方爭(zhēng)議的具體焦點(diǎn)。可以說對(duì)構(gòu)成要件分析的正確與否，直接決定著案件的裁判是否正確。

至于如何分析原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)構(gòu)成要件，是實(shí)體法的問題，要按照實(shí)體法的方法進(jìn)行分析。其中要注意性法條和不性法條的區(qū)分以及構(gòu)成要件分析的多層次性。性法條是指能夠作為請(qǐng)求權(quán)的獨(dú)立依據(jù)的法條，其特征是兼具假設(shè)和法律效果兩個(gè)要素，其中假設(shè)通常又有幾個(gè)構(gòu)成要素，該構(gòu)成要素即構(gòu)成要件。不性法條是指不能直接作為請(qǐng)求權(quán)依據(jù)的法條，即不具備法律效果規(guī)定的法條，它只是被用來說明、限制或引用另外一個(gè)法條或章節(jié)的規(guī)定，不能單獨(dú)發(fā)揮規(guī)范性功能。

性法條雖然邏輯結(jié)構(gòu)是完整的，但這種完整性是相對(duì)的，其中經(jīng)常存在一些隱含的前提性條件。在進(jìn)行要件分析時(shí)，需要把隱含性要件補(bǔ)充出來。當(dāng)隱含性要件成為爭(zhēng)議焦點(diǎn)時(shí)，構(gòu)成要件分析就呈現(xiàn)出多層次性。例如，原告請(qǐng)求被告賠償違約損失，被告以原告保障超過保障期限為由主張合同未成立。原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)是《合同法》第107條："當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。"首先，要分析原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)構(gòu)成要件：當(dāng)事人一方不履行合同或者履行合同不符合約定。但另有一隱含條件：合同已經(jīng)成立并生效。然后，要分析合同成立規(guī)范的構(gòu)成要件。根據(jù)《合同法》第13條、第16條、第25條的規(guī)定，合同成立的構(gòu)成要件有兩個(gè)：要約生效和保障生效。，分析保障生效規(guī)范的構(gòu)成要件。根據(jù)《合同法》第21條至第25條，保障生效要件有四個(gè)：由受要約人作出、向要約人作出、與要約內(nèi)容一致、在保障期限內(nèi)到達(dá)要約人。法律規(guī)范構(gòu)成要件的分析就是這樣逐層深入的，具體分析到那一層次，要根據(jù)當(dāng)事人爭(zhēng)議焦點(diǎn)確定。

第五步，分析被告抗辯權(quán)的構(gòu)成要件。

如果被告在答辯意見中沒有提出抗辯主張，這一步就可以省略。如果被告在答辯意見中提出了抗辯主張，則要對(duì)被告抗辯權(quán)基礎(chǔ)的構(gòu)成要件進(jìn)行分析，其具體方法與分析原告請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)構(gòu)成要件相同，不再贅述。

第六步，歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，確定法院依職權(quán)查明事項(xiàng)。

歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)，就是歸納出雙方當(dāng)事人存在爭(zhēng)議的具體事項(xiàng)。民事審判的主要任務(wù)是解決爭(zhēng)議，所以爭(zhēng)議焦點(diǎn)是整個(gè)案件的中心，是審理活動(dòng)的指揮棒。要審理好案件，必須歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)。法官只有抓住爭(zhēng)議焦點(diǎn)，才能抓住案件審理的關(guān)鍵，使庭審具有針對(duì)性，提高庭審的質(zhì)量和效率，避免東一榔頭西一棒槌；也才能使當(dāng)事人理解法官的審理思路，將訴辯內(nèi)容集中于爭(zhēng)議焦點(diǎn)，而不至于不得要領(lǐng)，一頭霧水。

歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)的過程，就是將雙方當(dāng)事人的訴辯意見進(jìn)行對(duì)照，找出雙方在訴訟請(qǐng)求、事實(shí)主張和法律主張上哪些沒有爭(zhēng)議，哪些存在爭(zhēng)議。對(duì)于沒有爭(zhēng)議的加以確認(rèn)，對(duì)于存在爭(zhēng)議的歸納為爭(zhēng)議焦點(diǎn)。由于訴訟能力等原因，雙方當(dāng)事人的訴辯意見經(jīng)常不能一一對(duì)應(yīng)，甚至比較散亂、繁雜，所以歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)通常不是簡(jiǎn)單地對(duì)號(hào)入座。相反，歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)要有一個(gè)明確的目標(biāo)和中心。案件的判決最終就是看原告的權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)和被告抗辯權(quán)基礎(chǔ)是否成立，因此，歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn)要以原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)和被告抗辯權(quán)基礎(chǔ)為指引，圍繞著其構(gòu)成要件來進(jìn)行。無論事實(shí)爭(zhēng)議還是法律爭(zhēng)議都要對(duì)應(yīng)到權(quán)利基礎(chǔ)規(guī)范構(gòu)成要件的爭(zhēng)議：事實(shí)爭(zhēng)議要對(duì)應(yīng)到對(duì)某一要件事實(shí)是否真實(shí)的爭(zhēng)議，法律爭(zhēng)議要對(duì)應(yīng)到對(duì)構(gòu)成要件內(nèi)容的爭(zhēng)議。

與上述法律構(gòu)成要件分析的多層次性相一致，對(duì)爭(zhēng)議焦點(diǎn)的歸納也是一個(gè)層層深入的過程。例如，原告起訴要求被告支付違約金，被告答辯主張雙方并不存在合同關(guān)系，那么本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)的歸納就會(huì)表現(xiàn)為這樣一個(gè)過程：首先，由于原告違約金請(qǐng)求權(quán)的構(gòu)成要件有兩個(gè)：一是雙方之間存在有效的合同，二是被告存在該條款項(xiàng)下的違約行為。因此，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于雙方之間是否存在合同關(guān)系。然后，由于合同成立的構(gòu)成要件有兩個(gè)：一是要約生效，二是保障生效。根據(jù)被告主張雙方不存在合同關(guān)系的具體理由是要約沒有生效還是保障沒有生效，應(yīng)將第二層次爭(zhēng)議焦點(diǎn)歸納為要約是否生效，或者保障是否生效。接著，由于要約和保障各有若干構(gòu)成要件，根據(jù)被告主張的具體理由還可以將爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)一步細(xì)化。這樣，層層分析下去，直到找到雙方最為具體的爭(zhēng)議，才算最終找準(zhǔn)了爭(zhēng)議焦點(diǎn)。但是，無論最終的爭(zhēng)議焦點(diǎn)多么具體，法官要始終知道它是指向權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)或抗辯權(quán)基礎(chǔ)的哪一個(gè)構(gòu)成要件，這才是法院最終要把握的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

確定法院依職權(quán)查明事項(xiàng)，是指對(duì)于雙方當(dāng)事人沒有提出爭(zhēng)議，但法院應(yīng)當(dāng)主動(dòng)審查的事項(xiàng)予以明確。法院依職權(quán)查明事項(xiàng)包括當(dāng)事人是否適格、是否存在重復(fù)起訴、是否屬于人民法院主管等程序事項(xiàng)，《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第15條規(guī)定的法院依職權(quán)調(diào)查證據(jù)的情形以及某些實(shí)體法事項(xiàng)。例如，在合同糾紛案件中，合同效力屬于法院依職權(quán)查明的事項(xiàng)，即使雙方當(dāng)事人對(duì)合同效力不存在爭(zhēng)議，法院也要審查。如果法院對(duì)合同效力的認(rèn)定與雙方當(dāng)事人認(rèn)識(shí)不同，要向當(dāng)事人釋明，并按照法院認(rèn)定的合同效力進(jìn)行裁判。此外，在雙方當(dāng)事人就特定物進(jìn)行處分分割的案件中，即使雙方對(duì)于物的權(quán)屬不存爭(zhēng)議，但法院也應(yīng)審查物上有無案外人權(quán)利等問題。

第七步，舉證質(zhì)證，認(rèn)定事實(shí)。

認(rèn)定事實(shí)是審理案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但是，當(dāng)事人陳述的事實(shí)可能雜亂無章，漫無邊際。認(rèn)定事實(shí)需要明確認(rèn)定哪些事實(shí)，依據(jù)什么認(rèn)定，如何認(rèn)定。認(rèn)定事實(shí)應(yīng)當(dāng)按照以下步驟進(jìn)行：

首先，確定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定的案件事實(shí)的范圍。案件事實(shí)可以分為三個(gè)層次：要件事實(shí)、間接事實(shí)和輔助事實(shí)。審理一個(gè)案件最終必須認(rèn)定原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)及被告抗辯基礎(chǔ)的全部要件事實(shí)。只有查明了全部要件事實(shí)，才能判斷原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)及抗辯權(quán)基礎(chǔ)是否具備，并據(jù)此作出是否支持原告訴訟請(qǐng)求的判決。但是，有些要件事實(shí)難以直接證明，需要先證明另一事實(shí)再據(jù)此推斷要件事實(shí)，另一事實(shí)即間接事實(shí)。輔助事實(shí)，是指用以證明證據(jù)是否可以采納及有無證明力的事實(shí)。確定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定的案件事實(shí)范圍，應(yīng)限于要件事實(shí)，這樣才能始終明確認(rèn)定事實(shí)的目標(biāo)。間接事實(shí)和輔助事實(shí)應(yīng)在后面的步驟中逐步認(rèn)定。

其次，區(qū)分爭(zhēng)議事實(shí)和無爭(zhēng)議事實(shí)，分別認(rèn)定。無爭(zhēng)議事實(shí)就是當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)。根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第8條和第13條的規(guī)定，訴訟過程中，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身份關(guān)系、涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)除外。因此，對(duì)于無爭(zhēng)議事實(shí)，法院應(yīng)當(dāng)直接認(rèn)定，只是對(duì)于上述除外情形才要求當(dāng)事人舉證，必要時(shí)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查。而爭(zhēng)議事實(shí)應(yīng)通過舉證、質(zhì)證來認(rèn)定。其中對(duì)于爭(zhēng)議事實(shí)和無爭(zhēng)議事實(shí)的區(qū)分，既包括要件事實(shí)，也包括間接事實(shí)和輔助事實(shí)，但需保持三者之間的對(duì)應(yīng)和一致。

再次，對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)，正確分配舉證責(zé)任，組織當(dāng)事人舉

證、質(zhì)證。爭(zhēng)議事實(shí)，除《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第9條列舉的眾所周知的事實(shí)等免證事實(shí)外，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人舉證加以證明。組織當(dāng)事人舉證，先要正確分配舉證責(zé)任，明確爭(zhēng)議的要件事實(shí)由哪一方承擔(dān)舉證責(zé)任。然后按照承擔(dān)舉證責(zé)任的一方先舉證、對(duì)方質(zhì)證、對(duì)方舉反證、原告質(zhì)證這樣的順序逐步進(jìn)行。其中舉證責(zé)任分配僅適用于要件事實(shí)，對(duì)于爭(zhēng)議的間接事實(shí)和輔助事實(shí)應(yīng)在要件事實(shí)的統(tǒng)領(lǐng)之下，按照上述統(tǒng)一的方式進(jìn)行舉證、質(zhì)證。

，按照證據(jù)規(guī)則認(rèn)定爭(zhēng)議事實(shí)。舉證、質(zhì)證完成之后，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方所舉證據(jù)對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)逐一認(rèn)定，無論爭(zhēng)議事實(shí)是要件事實(shí)、間接事實(shí)還是輔助事實(shí)。如果當(dāng)事人的爭(zhēng)議及所舉證據(jù)直接針對(duì)的是輔助事實(shí)或間接事實(shí)，應(yīng)當(dāng)按照從低到高的順序認(rèn)定。比如，當(dāng)事人爭(zhēng)議的是證據(jù)取得的合法性這一輔助事實(shí)，那么，要首先對(duì)這一事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，然后再認(rèn)定該證據(jù)能否證明某一輔助事實(shí)或要件事實(shí)；如果只能證明某一間接事實(shí)，再結(jié)合有關(guān)證據(jù)認(rèn)定能否證明要件事實(shí)。無論當(dāng)事人爭(zhēng)議事實(shí)是什么，提供了什么樣的證據(jù)，最終都要對(duì)要件事實(shí)作出認(rèn)定。

第八步，適用法律，作出裁判。

適用法律，作出裁判，就是法院將認(rèn)定的要件事實(shí)與原告權(quán)利請(qǐng)求基礎(chǔ)、被告抗辯權(quán)基礎(chǔ)的各個(gè)構(gòu)成要件，逐一進(jìn)行比對(duì)，根據(jù)比對(duì)結(jié)果作出是否支持原告訴訟請(qǐng)求的裁判的過程。這一過程在理論上稱為歸入或涵攝。原告的訴訟請(qǐng)求要得到支持，必須同時(shí)具備兩個(gè)