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經(jīng)銷商有時(shí)會(huì)把一件古董或繪畫擺在幾件極好的其出處已知的樣品中間，而且擺放一兩個(gè)星期。其背后的想法是，如果它是次品或贗品，那么它就會(huì)在這種比較中露出它的廬山真面目。我在《歐洲奇跡》第三版的這篇后記中要做的，就是讓一些具挑戰(zhàn)的評(píng)論文字進(jìn)行類似的檢驗(yàn)，看一看是否有其他方法可以促使我改變我的分析——或者放棄這個(gè)計(jì)劃——如果我現(xiàn)在要開(kāi)始寫的話。我在下面認(rèn)真地介紹了八種挑戰(zhàn)，并本著這種"不怕不識(shí)貨，只怕貨比貨"的精神，把這些批評(píng)逐條與《奇跡》相比較，看看它們是如何夠格的。

本書的論點(diǎn)既簡(jiǎn)單又復(fù)雜。歐洲，更確切地說(shuō)西歐或西北歐，是一個(gè)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而其他更大的社會(huì)沒(méi)做到這點(diǎn)的次區(qū)域,。古代東方世界的大帝國(guó)在這個(gè)方向上幾次罕有的行動(dòng)均告失敗了。此外，歐洲富有成果的經(jīng)濟(jì)變革在時(shí)間上先于工業(yè)革命；工業(yè)革命是漫長(zhǎng)的過(guò)去孕育出來(lái)的，它并不是增長(zhǎng)的肇始。歐洲大陸的優(yōu)勢(shì)和成就是多種多樣的和逐漸累積的。例如，環(huán)境造就了優(yōu)勢(shì)；它大概比地球上的許多地區(qū)更有利于地區(qū)專業(yè)化。《歐洲奇跡》明確談到了環(huán)境代價(jià)最小的、若其他條件不變我們應(yīng)該預(yù)期會(huì)走的路徑，但沒(méi)有一處堅(jiān)持認(rèn)為這一定會(huì)發(fā)生。隨心所欲的權(quán)力受抑制的方式是另一個(gè)值得注意的特征。正如已經(jīng)觀察到的，我們?nèi)匀皇芎τ?明顯不知道如何去維持有限政府"(溫加斯特1997：1997)。也許，其中最重要的過(guò)程是多個(gè)政治實(shí)體之間尤其是新興的民族國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)。但是，沒(méi)有哪個(gè)單一的因素可以挑出來(lái)作為決定性的因素。

當(dāng)然，無(wú)可爭(zhēng)辯的是，歐洲及其北美分支在十九、二十世紀(jì)發(fā)展出了富得不可想象的工業(yè)經(jīng)濟(jì)。它們學(xué)到了如何建立累積性的增長(zhǎng)，并在某種程度上學(xué)到了如何去維持之。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的技術(shù)設(shè)備和某些制度設(shè)施擴(kuò)散到了世界各地。然而，雖然現(xiàn)在幾乎每個(gè)地方都有增長(zhǎng)，但是，要說(shuō)現(xiàn)在萬(wàn)事大吉，災(zāi)難、戰(zhàn)爭(zhēng)或保護(hù)主義政策仍不會(huì)使最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體萎縮或崩潰，則這種說(shuō)法實(shí)屬狂妄自大。我們所做的是以有利于我們的方式大大改變諸般可能性，并在這一過(guò)程中讓我們自己的狀況好得多。盡管如此，我們也不應(yīng)該以當(dāng)下思考過(guò)去，也就是說(shuō)，佯稱歷史就像在我們自己所處的時(shí)代那樣，其目的就是進(jìn)行積累。

規(guī)模和時(shí)間選擇 我們需要面對(duì)的及時(shí)個(gè)挑戰(zhàn)會(huì)把歐洲十九世紀(jì)以前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)消解于無(wú)形。這個(gè)問(wèn)題雖未被看作不可解決但卻是無(wú)關(guān)緊要的。若干經(jīng)濟(jì)學(xué)家和密切關(guān)注他們作品的極有影響力的報(bào)紙專欄作家似乎認(rèn)為早前的時(shí)期是毫無(wú)意義的，或者至少是乏善可陳的。他們把早期的貿(mào)易活動(dòng)看作是尋租的、"自拉自唱的"和永不前進(jìn)的。這樣一種觀點(diǎn)著迷于維多利亞時(shí)代那令人仰視的成就，并頗符合于現(xiàn)代作品，現(xiàn)代作品甚至把18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命降格為僅僅棉花和鐵制造業(yè)中屈指可數(shù)的突破，好等到下個(gè)世紀(jì)它們能夠給國(guó)家經(jīng)濟(jì)總量帶來(lái)不同。在這種觀念中，早期有目的的變化勢(shì)必會(huì)被各種不特定的下拉力量(人口？政治？)抹掉。對(duì)它們進(jìn)行研究的嘗試會(huì)被拒斥為引出下述膚淺的主張：工業(yè)化并沒(méi)有導(dǎo)致翻天覆地的變化(伊斯特林1996；克魯格曼1997；西蒙2000)。沒(méi)有播種期，有的只是收獲。

所以論證是這樣的，無(wú)論向上的力量如何，它們均沒(méi)有顯著提高英國(guó)的增長(zhǎng)率，更別說(shuō)其他地方了，直到十九世紀(jì)二十年代才發(fā)生改觀。至于世界其他地方，沒(méi)有發(fā)生什么值得注意的東西。甚至有人質(zhì)疑中國(guó)宋代的技術(shù)進(jìn)步是否真的發(fā)生了。毫無(wú)疑問(wèn)，根據(jù)奧羅克和威廉姆森(1990)的說(shuō)法，地理大發(fā)現(xiàn)沒(méi)有對(duì)日常生活的任何后果產(chǎn)生任何影響。它們所引發(fā)的只是奢侈品貿(mào)易以及異彩紛呈的但卻沒(méi)有價(jià)值的尋租活動(dòng)。

這種研究方法似乎不愛(ài)究根問(wèn)底。它對(duì)于一個(gè)顯然沒(méi)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)舉的世界如何能夠在19世紀(jì)20年之后如此突然就躍進(jìn)了工業(yè)化興趣寥寥。它被19世紀(jì)的增長(zhǎng)規(guī)模嚇倒了，這一點(diǎn)(雖然不容否認(rèn)而且也無(wú)處否認(rèn)，但卻)似乎弄巧成拙了。相反，為什么不研究二十世紀(jì)，因?yàn)樵撌兰o(jì)又讓十九世紀(jì)小巫見(jiàn)大巫了？為什么不研究當(dāng)前，當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)比以前所有各個(gè)時(shí)期的都大？?jī)H僅基于規(guī)模選擇研究對(duì)象，意味著必須證明這些研究對(duì)象的起源因沒(méi)什么資料而不值得研究。

把1820年以前世界經(jīng)濟(jì)中有益活動(dòng)里的一切變化一概抹去，這樣的視角既不正確也沒(méi)有幫助。1500年至1800年這段所謂的近代早期見(jiàn)到了世界人口的增長(zhǎng)幾乎7倍于此前的300年。現(xiàn)代主義者在諸如我們是否應(yīng)該計(jì)量GDP或?qū)嶋H工資這類基本問(wèn)題上也意見(jiàn)不一。盡管如此，所有合格作品中的最有成效者(麥迪森2000)卻承認(rèn)在歐洲緩慢上升的三四個(gè)世紀(jì)里所取得的成就是突出的(但沒(méi)有發(fā)覺(jué)在亞洲有與之相提并論者)。麥迪森下結(jié)論說(shuō)，"最基本的(進(jìn)步)是發(fā)現(xiàn)能夠通過(guò)理性的調(diào)查研究改變自然力"(2000：4)。技術(shù)變革是發(fā)生在此之后而非之前。

首先，這樣一種對(duì)未來(lái)而言意味深長(zhǎng)的發(fā)現(xiàn)，不會(huì)引人注目地出現(xiàn)在原始的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)中。如果說(shuō)在二十世紀(jì)，電動(dòng)馬達(dá)或個(gè)人電腦每一種對(duì)生產(chǎn)力的影響都要花上一代才出現(xiàn)在生產(chǎn)力數(shù)據(jù)中，那么我們可以預(yù)期累積性技術(shù)變革的背景條件在最初成立之后，要花上一段相當(dāng)?shù)臅r(shí)間才能提高實(shí)際的平均收入。這使它變得不啻是至關(guān)重要的或引人關(guān)注的，對(duì)于現(xiàn)在正要努力從零開(kāi)始取得增長(zhǎng)的極貧窮國(guó)家而言尤其如此。

因此，歐洲19世紀(jì)以前的一些變化的滯后影響沒(méi)有任何理由支持時(shí)代錯(cuò)置的現(xiàn)代性挑戰(zhàn)。在設(shè)法理解了歐洲或其他地方增長(zhǎng)方面的其他努力最終多么令人沮喪之后，這賦予了它們以相關(guān)性，并構(gòu)成了第二個(gè)理由。第三個(gè)理由跟制度有關(guān)。就出現(xiàn)在早期的數(shù)量而言，這些并不比它們幫助促成的技術(shù)變革的報(bào)酬來(lái)得多。盡管制度能夠因應(yīng)新的機(jī)會(huì)而改變或者建立，也就是說(shuō)，它們可以是適應(yīng)增長(zhǎng)的，那就有理由認(rèn)為英國(guó)和歐洲的制度是特別開(kāi)放的，能夠支持和推廣經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處。它們擴(kuò)展了自由(個(gè)人自由、新聞自由、獨(dú)立的法律)，這些自由應(yīng)該被視為消費(fèi)品而納入計(jì)算，但是其價(jià)值卻未計(jì)算在收入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)之中。許多追隨者國(guó)家的制度未能在不傷害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的萌芽的情況下調(diào)整自身，或保持長(zhǎng)期的增長(zhǎng)，這種情況應(yīng)該表明歐洲的情況有特別之處。正如康奎斯特所說(shuō)，納粹黨人和共產(chǎn)主義者乃后起者；那些脫胎于西方或至少英美文化的追隨者地區(qū)的特征，對(duì)它們有吸引力(康奎斯特1999；75)。

關(guān)于認(rèn)為在我們達(dá)到充分發(fā)展的現(xiàn)代性之前一切均不重要的觀點(diǎn)，第四個(gè)不認(rèn)同的理由是威廉森所引用的近期作品。這些作品發(fā)現(xiàn)，在1500~1800年間，西北歐城市的實(shí)際工資超過(guò)了歐洲地中海地區(qū)，也幾乎肯定經(jīng)驗(yàn)豐富于印度和中國(guó)(威廉森2000：31)。似乎畢竟有19世紀(jì)20年代以前的經(jīng)濟(jì)史和一個(gè)歐洲奇跡有待解釋。

文化及諸文明的分化 在選擇所研究的時(shí)間方面走另一個(gè)極端的是拉爾所撰的一本雄心勃勃的書(1998)。該書對(duì)于西方的崛起和所謂衰落作了一種深入而帶有敵意的解釋，這就廢除了一切支持宇宙論的唯物主義解釋。它追蹤了源自西方價(jià)值體系中一個(gè)久遠(yuǎn)的變遷而引起的經(jīng)濟(jì)變化。根據(jù)拉爾的說(shuō)法，轉(zhuǎn)折點(diǎn)發(fā)生在第四、六和十一世紀(jì)，跟兩位名叫奧古斯丁的圣徒和兩位名叫格雷戈里的教皇有關(guān)(他把兩位奧古斯丁弄混了，這使他的論點(diǎn)打了折扣)。及時(shí)個(gè)起決定作用的事件是，希波地方的圣·奧古斯丁創(chuàng)造了或至少改造了原罪的教義，給它加上了一個(gè)永受詛咒的威脅。這意味著基督教宇宙論是這樣的，即通過(guò)內(nèi)在化了的思想控制(廉價(jià)的控制)來(lái)規(guī)范個(gè)人行為，這跟機(jī)會(huì)主義行為因?yàn)橛锌赡苁芄_(kāi)羞辱而在形式上受到抑制的東方不同。西方的罪孽文化被描述為主要是在14~17世紀(jì)之間發(fā)展成形的。

隨著教皇格里高利一世對(duì)于羅馬坎特伯雷及時(shí)任大主教奧古斯丁送交羅馬的問(wèn)題而做出的回應(yīng)，第二個(gè)起決定作用的時(shí)刻出現(xiàn)了。格雷戈里一世反對(duì)寡婦再婚，并成功地阻止了一種在歐亞大陸通行的慣例，根據(jù)這種慣例，遺產(chǎn)將被保留在家族中。教會(huì)成了主要的受益者，受益程度如此之大，以致到公元七世紀(jì)末，教會(huì)的基層竟擁有法國(guó)所有肥沃土地中的三分之一。

另一位格里高利，即教皇格里高利七世，于1075年強(qiáng)力推行了第三次激烈的變革。是年，他使神職人員取得了對(duì)世俗權(quán)力的獨(dú)立，并推動(dòng)了商法的發(fā)展。這為后來(lái)的增長(zhǎng)，即可以從交易分工中獲得收益的斯密式增長(zhǎng)創(chuàng)造了制度框架。拉爾并沒(méi)有讓他的傳奇故事成真，而且不能成其為一個(gè)完整的故事。他把注意力集中在了列舉借以從中世紀(jì)風(fēng)俗習(xí)慣之林中開(kāi)辟出增長(zhǎng)道路的手段上。他所稱的普羅米修斯式增長(zhǎng)，即與工業(yè)革命相關(guān)的以技術(shù)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)，較晚且?guī)缀跏桥既坏爻霈F(xiàn)的，是用煤代替木材作為生產(chǎn)能源的一個(gè)副產(chǎn)品。

拉爾的提法的關(guān)鍵是對(duì)機(jī)會(huì)主義的控制及其在西方的最終拋棄。在這里，我們無(wú)需關(guān)心他對(duì)自達(dá)爾文的進(jìn)化論廢黜了全能的上帝以來(lái)西方的衰弱所作的描述，可以說(shuō)，達(dá)爾文的做法導(dǎo)致對(duì)處罰的侵蝕和破壞性尋租活動(dòng)的增加——包括拉爾的眼中釘，即對(duì)福利國(guó)家的揩油行為。我們也無(wú)需太深入他關(guān)于東亞社會(huì)的分析，他認(rèn)為東亞社會(huì)將克服其危機(jī)并超越西方，因?yàn)闁|亞社會(huì)針對(duì)機(jī)會(huì)主義保留了集體的、外部的社會(huì)制裁。這方面的一個(gè)困難在于，對(duì)社會(huì)有害的機(jī)會(huì)主義和對(duì)社會(huì)有利的企業(yè)家精神之間的細(xì)微差別始終有可能是一個(gè)見(jiàn)仁見(jiàn)智的問(wèn)題。

更深一層的困難是，論點(diǎn)建立在一個(gè)不對(duì)稱的"文化不變性"變量上(瓊斯1995)。東亞文化雖然嫁接了西方的商法，但在面對(duì)因經(jīng)濟(jì)成功而帶來(lái)的個(gè)人主義的壓力和機(jī)會(huì)時(shí)，恐怕仍將保持不變。相反，西方國(guó)家正在破壞它自己的文化價(jià)值觀并引起衰退。我個(gè)人的觀點(diǎn)是，高收入和小家庭也會(huì)擾亂東亞社會(huì)的平衡，事實(shí)上現(xiàn)在已經(jīng)是這樣了(瓊斯2002)。

意想不到的后果》一書的論證從其前提出發(fā)作了流暢的論證，但是這些前提似乎值得懷疑。文化被認(rèn)為能夠使經(jīng)濟(jì)變化成形，但是反過(guò)來(lái)，經(jīng)濟(jì)變化并未強(qiáng)大到足以重塑文化。在假定的原因和假定的結(jié)果之間有著異常漫長(zhǎng)的和不規(guī)則的鴻溝。可能的時(shí)滯長(zhǎng)度并非明顯是先驗(yàn)的。而且，正如從兩位格雷戈里教皇的"改革"，中間歷經(jīng)中世紀(jì)和近代早期的動(dòng)蕩，再到后來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其間幾乎沒(méi)架設(shè)多少橋梁一樣，所以也幾乎沒(méi)有什么能幫助我們預(yù)測(cè)特定的衰落軌跡。在達(dá)爾文的進(jìn)化論和不堪承受的福利成本之間需要經(jīng)歷很長(zhǎng)時(shí)間的遲滯。基督教信仰中也沒(méi)有任何對(duì)懺悔角色的認(rèn)可。有太多的東西依據(jù)于文化不變性，并能從一種社會(huì)平衡跳躍到另一種社會(huì)平衡。這個(gè)解釋只是就其目前的形式而言是建設(shè)性的，而且鑒于其成問(wèn)題的宗教歷史，它是缺乏說(shuō)服力的。歐洲奇跡并不是明確地由這類特定的、早期的、宇宙論的選擇所導(dǎo)致的，就每一個(gè)歷史和地理比較而言堪稱優(yōu)越的西方現(xiàn)代條件, 也不是明顯地由拒絕它他們而產(chǎn)生的。

政治制度 既然歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是宇宙論觀點(diǎn)中某個(gè)年代久遠(yuǎn)的變化的結(jié)果，那么，也許它是由更可取的治理模式產(chǎn)生的。雖然重申任何一個(gè)因素都不可能是孤立的，但是民族國(guó)家和諸國(guó)體系是排在及時(shí)位的強(qiáng)有力的候選因素。民族國(guó)家?guī)椭鷶U(kuò)大了市場(chǎng)并使市場(chǎng)的運(yùn)行更具確定性，它們建立了統(tǒng)一的貨幣制度、聚焦于省會(huì)城市的鐵路網(wǎng)、國(guó)民教育系統(tǒng)和國(guó)家語(yǔ)言。然而，其中的大部分努力要等到增長(zhǎng)已經(jīng)在進(jìn)行中的19世紀(jì)，從而因果關(guān)系令人困惑地雙向進(jìn)行著。

更基礎(chǔ)的是諸國(guó)體系，它迥然不同于亞洲和中東地區(qū)的大一統(tǒng)帝國(guó)。與大帝國(guó)可以提供的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相對(duì)，歐洲諸國(guó)體系行政權(quán)的分散提供了靈活性和大量的政府決策實(shí)驗(yàn)，卻也沒(méi)有放棄所有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。類似的嘗試有希望形成大陸范圍的市場(chǎng)，而且，雖然有時(shí)抵制進(jìn)口，邊境控制卻常常是腐敗的和無(wú)效的。若以概要的形式，其論證是，諸國(guó)間潛在的競(jìng)爭(zhēng)幫助約束了統(tǒng)治者的隨意行為(和懶惰)。一種或多或少共享的文化疊加在政治版圖之上，這一事實(shí)助長(zhǎng)了這種競(jìng)爭(zhēng)，使資本和勞動(dòng)力更容易逃離較恣意妄為的國(guó)家。這是一個(gè)無(wú)明確方向的進(jìn)程，它馴服了統(tǒng)治者，誘導(dǎo)他們提供對(duì)商業(yè)更友好的條件，即使他們的動(dòng)機(jī)與其說(shuō)是為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不如說(shuō)是為了更高的稅收收入和更強(qiáng)大的軍事力量。

按照推理，有關(guān)規(guī)則的制度和體系看起來(lái)支持了個(gè)人的自由。新制度理論假定，通過(guò)解放個(gè)人，使之按企業(yè)家精神采取行動(dòng)，自由能夠使增長(zhǎng)表現(xiàn)較大化。這似乎可以推知，英格蘭這片在其歷史學(xué)家的眼中典型的自由土地，應(yīng)該遠(yuǎn)勝于歐洲大陸的專制政體。由于它的確通過(guò)行工業(yè)化而超過(guò)了它們，所以，一種無(wú)聊的循環(huán)論證能夠把某些結(jié)果歸因于新聞自由、獨(dú)立的司法制度、合同法等等的確立。

這種"輝格式"的觀點(diǎn)受到了愛(ài)潑斯坦的批評(píng)，他在一篇令人感興趣的針?shù)h相對(duì)的文章中挑戰(zhàn)了此觀點(diǎn)的邏輯，檢驗(yàn)了比較性的增長(zhǎng)表現(xiàn)(愛(ài)普斯坦2000)。盡管他以《歐洲奇跡》為目標(biāo)，但他在一定程度上瞄準(zhǔn)了一個(gè)(為了制造取勝的假象而假設(shè)的)易于駁倒的對(duì)立觀點(diǎn)。他下決心證明英國(guó)的治理并不并比歐洲大陸更勝一籌。不過(guò)，這不是我的《歐洲奇跡》一書中的議題，我的書旨在說(shuō)明歐洲作為一個(gè)整體是如何表現(xiàn)的。有鑒于此，好的對(duì)照物是非歐洲對(duì)照物，而且相對(duì)于那些比較而言，愛(ài)潑斯坦對(duì)個(gè)人自由的貶損并使經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)跟一切治理形式相分離的做法，就變得不那么有說(shuō)服力了。

就歐洲而論，《奇跡》指的不是不受約束的個(gè)人主義，而是指的一個(gè)提高效率的雙向過(guò)程：生產(chǎn)的私人化和社會(huì)服務(wù)向公共領(lǐng)域的集中(頁(yè)147-9)。諸國(guó)體系的機(jī)制超越了單個(gè)國(guó)家的治理，它向這些國(guó)家的統(tǒng)治者施加壓力，以降低壁壘，從而允許資源的有效配置和貨物的自由流動(dòng)。較之愛(ài)潑斯坦所提出的受限于許多充滿法定權(quán)利的國(guó)內(nèi)管轄權(quán)的情況，這是一個(gè)針對(duì)大陸各專制政體并未扼殺所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)這個(gè)事實(shí)更一般的解釋。正如愛(ài)潑斯坦所說(shuō)，在歐洲大陸，外國(guó)支持的干涉這一潛在威脅抑制了沒(méi)收私人財(cái)產(chǎn)的行為；他引用大衛(wèi)·休謨(頁(yè)275)的原話揭示了各君主政體已經(jīng)被馴服了。然而，正如沃爾卡特(1999)所表明的以及在此所討論的，整個(gè)歐洲大陸各地的發(fā)展在時(shí)間上是各不相同的。

愛(ài)潑斯坦嘗試著對(duì)英國(guó)治理和歐洲治理的比較結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，這是值得一評(píng)的。他主張，如果英國(guó)的制度真的更勝一籌，那么這應(yīng)該反映在資本市場(chǎng)上。一旦奧蘭治親王威廉1688年登上王位，并采用了比斯圖亞特王朝更寬容的統(tǒng)治方式，那么利率就應(yīng)該有所下降。根據(jù)愛(ài)潑斯坦所排斥的新制度學(xué)說(shuō)，當(dāng)時(shí)建立的制度引起了經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張并最終導(dǎo)致了工業(yè)革命。這與其說(shuō)是賦予了個(gè)人自由，不如說(shuō)是引進(jìn)了斯圖亞特王朝從未形成、從未遵守或者積極抵制的經(jīng)濟(jì)行為規(guī)則。也不意味著代議制民主；但的確是一個(gè)保障大商人和地主有話語(yǔ)權(quán)的有限政府。他們不大可能以愛(ài)潑斯坦所認(rèn)為的民主國(guó)家必然采取的方式使這個(gè)體系墮落。

愛(ài)潑斯坦的檢驗(yàn)方法是比較英國(guó)和歐洲大陸的基準(zhǔn)利率。數(shù)據(jù)雖然是時(shí)斷時(shí)續(xù)的，但與他的下述觀點(diǎn)一致：1688年之后的發(fā)展代表了英國(guó)在金融制度方面趕超歐洲大陸。斯圖亞特王室的不可信賴使此前的利率一直高居不下。然而，英格蘭不只是追趕，它還超越了歐洲大陸。到18世紀(jì)中葉，英國(guó)的利率低于歐洲大陸。從1688年之前的8~10%下降到1750年的3%。普雷斯尼爾(1960：211-12)一書中的圖表顯示，英國(guó)的利率從1700年到1752年逐年減小。普雷斯尼爾補(bǔ)充說(shuō)，貿(mào)易和工業(yè)很大程度上是由家族內(nèi)部提供資金，對(duì)市場(chǎng)利率不太敏感，雖然家庭無(wú)疑對(duì)政治上的不安全是高度敏感的。愛(ài)潑斯坦的數(shù)據(jù)顯示，基準(zhǔn)利率在1750年的英國(guó)是3%，在 1740年的荷蘭是3.5~4%，在1749年的托斯卡納是5%，在1760~1780年間哈布斯堡家族治下的奧地利是3~4%。

難以建立資本成本和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的聯(lián)系，不論如何，利率可能受到了各國(guó)關(guān)心提高軍費(fèi)的政府的操縱。然而，即使我們對(duì)愛(ài)潑斯坦的檢驗(yàn)信以為真，那么，認(rèn)為統(tǒng)治方式不會(huì)造成什么不同仍是不合理的假設(shè)。與吹捧中國(guó)的發(fā)展情況好于歐洲一樣，這個(gè)論證將最終依賴于英國(guó)首先爆發(fā)工業(yè)革命，而歐洲各國(guó)緊隨其后的事實(shí)。連盡力從各個(gè)方面尋找歐洲之不足的彭慕蘭(2000：178-9)，也承認(rèn)歐洲的利率低于印度、日本和中國(guó)同期的利率；十八世紀(jì)中國(guó)和日本的利率為12%。標(biāo)準(zhǔn)的利率綱要指出，中國(guó)的私人貸款都是短期的，主要出于消費(fèi)的目的；它給出的十八世紀(jì)中國(guó)的利率是24% (荷馬1963：527、531)。

愛(ài)潑斯坦對(duì)消極自由——不受約束的自由——的貶抑，不禁讓人想起了在亞洲金融危機(jī)前如此辛辣地譴責(zé)西方社會(huì)的"亞洲價(jià)值"學(xué)派(瓊斯1994)。相對(duì)于積極的經(jīng)濟(jì)自由的直接結(jié)果，消極自由至少有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)。它們是消費(fèi)品本身。而且它們通過(guò)分散化，特別是通過(guò)更自由的信息市場(chǎng)，提供了一種更好的自我糾錯(cuò)的可能。有鑒于此，以及英國(guó)對(duì)比歐洲及歐洲對(duì)比亞洲的記錄，那么，所謂治理不重要的情況似乎是不正確的。"制度的質(zhì)量"確實(shí)很重要，正如國(guó)際貨幣基金組織(IMF)姍姍來(lái)遲地就蘇聯(lián)解體之后的俄羅斯所承認(rèn)的那樣。

再論國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng) 那么，在歐洲的崛起中，各主權(quán)區(qū)域中間的政治分化狀態(tài)和對(duì)可移動(dòng)生產(chǎn)要素的制度性競(jìng)爭(zhēng)有多重要呢？賴特(2000：167)尋求排除它們的重要性，聲稱所有國(guó)家的周圍都有相對(duì)強(qiáng)勁的領(lǐng)國(guó)。例如，中國(guó)的周圍就有日本和其他國(guó)家。此外，隨著運(yùn)輸成本的下降，地區(qū)的大小逐漸增加，直到歐洲和亞洲合而為一。這種把根本不同的政治環(huán)境捏在一起的做法過(guò)于極端，于事無(wú)益，而關(guān)于結(jié)果相似的"證據(jù)"，是明朝偶然地玩了一下海外貿(mào)易，及技術(shù)進(jìn)步在明清時(shí)期從未停止。此外中國(guó)的大多數(shù)鄰國(guó)都是其附庸國(guó)。

沃爾卡特對(duì)這個(gè)問(wèn)題作了更富有成果的處理(1999；2000)。他把制度理論的分類應(yīng)用于1000年和1800年之間德意志人的經(jīng)歷，這給他的討論帶來(lái)秩序的同時(shí)，仍能處理特定過(guò)程中的細(xì)節(jié)。這比大部分新古典主義分析更令人滿意，新古典主義分析毫無(wú)疑問(wèn)能夠達(dá)到目的，但這往往是通過(guò)置細(xì)節(jié)于不顧實(shí)現(xiàn)的，就像朝抹去了分值的靶扔飛鏢一樣。沃爾卡特能夠以改變但不取消制度競(jìng)爭(zhēng)的作用的方式，辨別和解釋在整個(gè)歐洲和各個(gè)時(shí)期不同的國(guó)家形成模式的影響和要素市場(chǎng)的發(fā)展。這是對(duì)《奇跡》的進(jìn)一步發(fā)展，在《奇跡》一書中，諸國(guó)體系內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)只是呈現(xiàn)為一個(gè)一般化的過(guò)程。直到晚近仍有許多政治單元的德意志是對(duì)這個(gè)機(jī)制一個(gè)特別好的試金石。

沃爾卡特注意到，歐洲的平民乃至農(nóng)民，都有選擇離開(kāi)不友好政權(quán)的自由，這導(dǎo)致不同的主權(quán)區(qū)域作為制度性服務(wù)——憲法、法律和習(xí)俗——的提供者彼此爭(zhēng)奪可移動(dòng)的生產(chǎn)要素。統(tǒng)治者可以給旨在吸引所有外來(lái)者的特定人群和抽象的機(jī)構(gòu)提供特權(quán)。競(jìng)爭(zhēng)在中世紀(jì)很激烈，但此后便減小了，只是在十八世紀(jì)的德意志有所恢復(fù)。然而從14世紀(jì)到18世紀(jì)，地方的特權(quán)往往是窒息雖然并不毀掉市場(chǎng)的增長(zhǎng)。這是對(duì)近代早期日益增長(zhǎng)的貿(mào)易保護(hù)主義的一個(gè)有趣的解釋，莫基爾(1990)也從技術(shù)變革方面作了解釋。各國(guó)君主比以前更不愿意吸引可能跟他們自己的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的新來(lái)者。

后來(lái)，隨著信息和交易成本的下降，從歐洲中部的政治實(shí)體大雜燴中產(chǎn)生了較大的國(guó)家。領(lǐng)土的壟斷權(quán)取代了封建關(guān)系。統(tǒng)治者不再把新的特權(quán)授予特定的人群或支持既有的特權(quán)，比如那些曾經(jīng)授予行會(huì)的特權(quán)。他們更愿意獲得有保障的稅收。一旦他們認(rèn)識(shí)到，這似乎是通過(guò)效仿歐洲較靠西邊的國(guó)家而認(rèn)識(shí)到，外國(guó)投資和熟練工人能夠創(chuàng)造稅收，他們便開(kāi)始吸引他們進(jìn)來(lái)。他們的目的是收入，而不是把建立商業(yè)自由作為最終目標(biāo)。沃爾卡特觀察到，在通過(guò)抽象的規(guī)則而不是根深蒂固的特權(quán)建立以稅收為基礎(chǔ)的國(guó)家和開(kāi)展制度競(jìng)爭(zhēng)的方向上，英國(guó)、法國(guó)和意大利所做的要早得多。在歐洲，諸國(guó)體系內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)可能在時(shí)間和空間上不一致，但這是一個(gè)重要的和日益擴(kuò)展的過(guò)程。

來(lái)自中國(guó)的挑戰(zhàn) 鑒于本書的目的是探究歐洲崛起的原因，那么便有這樣一種意味，即《奇跡》必然是一部歐洲中心主義的作品。很難看出為什么這會(huì)冒犯人。任何不把歐洲的技術(shù)和制度的傳播看作"近代的核心動(dòng)力"——莫基爾的話——的人，是很難與之理喻的(莫基爾1992：2)。與此相應(yīng)，一個(gè)中國(guó)中心主義的"加州學(xué)派"應(yīng)運(yùn)而生了，其明確的目的是把歐洲的國(guó)家形成和資本主義"作為世界史上普遍化的主題這一特權(quán)地位"拉下馬，而代之以與中國(guó)的(道義上更？)偉大有關(guān)的主題 (王氏1997：1)。對(duì)這個(gè)學(xué)派的界定不是因?yàn)槠涑蓡T一定來(lái)自加利福尼亞州，而是因?yàn)樗麄兯坪醵加屑刀蕷W洲的心理。幸運(yùn)的是，他們的這個(gè)"肉中刺"帶來(lái)了一個(gè)好處，刺激人們更多地研究中國(guó)的情況。然而，就像老派的依賴?yán)碚摷夷菢樱麄儾粫r(shí)地?cái)嘌詺W洲的崛起只可能是掠奪其他地方的結(jié)果——莫基爾(1999)稱之為偽學(xué)術(shù)，他們最近則接近于宣稱中國(guó)經(jīng)濟(jì)在18世紀(jì)跟歐洲一樣先進(jìn)。從這種解釋可以推知，歐洲勢(shì)必在時(shí)間上只是很晚才發(fā)展起來(lái)。

對(duì)中國(guó)過(guò)去的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行解釋(鄧氏把各種模型分為11類)所遇到的困難的是，它們雖然可能有助于澄清該國(guó)的崛起或者衰弱，但是沒(méi)有一種可以同時(shí)闡明二者(鄧氏1999：5-29)。彭慕蘭的影響深遠(yuǎn)的中-歐比較工作就是這樣；它試圖同時(shí)證明中國(guó)在工業(yè)革命的前夜跟歐洲一樣先進(jìn)，落后只是因?yàn)樗e(cuò)過(guò)了兩波歐洲所擁有的運(yùn)氣(彭木蘭 2000)。盡管對(duì)歐洲同樣嗤之以鼻，但這個(gè)研究方法在方法論上處于跟拉爾(1998)的方法相對(duì)的另一極。它斷言歐洲的獨(dú)特之處很晚才出現(xiàn)，而且其解釋是徹頭徹尾地唯物主義的，在這種解釋中，思想是沒(méi)什么作用的，治理或制度實(shí)際上也是如此。

到了十八世紀(jì)，這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體據(jù)推測(cè)都遇到了能源和原材料供給日益減少的問(wèn)題；二者均表現(xiàn)了工業(yè)化以前的各種技術(shù)限制。這時(shí)歐洲碰巧找到了如何使用煤炭以及如何掠奪資源豐富的美洲。此后，歐洲蓬勃發(fā)展，而中國(guó)和亞洲則被迫走上了勞動(dòng)密集、資源節(jié)約的道路。為什么歐洲和中國(guó)(加上日本)是僅有的兩個(gè)達(dá)到如此高度、達(dá)到這樣一個(gè)"天花板"的文明，以及為什么是在這一時(shí)期達(dá)到，這些尚未弄清楚。

關(guān)于中國(guó)較高的生活水平，原創(chuàng)性研究的實(shí)證是對(duì)知識(shí)的一個(gè)非常有價(jià)值的補(bǔ)充。顯然，東西方之間的發(fā)展差距比以前所認(rèn)為的更小。這兩個(gè)文明是否真的不相上下，那是另一回事了。威廉森(2000：30-1)斷定，彭慕蘭的數(shù)據(jù)所能應(yīng)用的確切時(shí)期和中國(guó)優(yōu)于歐洲的真實(shí)性，仍然是存疑的。對(duì)于據(jù)稱歐洲所面臨的限制的描述是不令人滿意的，尤其是在資源利用率、農(nóng)業(yè)和林業(yè)等領(lǐng)域(瓊斯2000)。對(duì)工業(yè)化以前在技術(shù)、制度或治理方面被歐洲的專家認(rèn)為意義重大的發(fā)展沒(méi)有被給予信任。這意味著一筆意外的生態(tài)財(cái)富會(huì)促進(jìn)任何前工業(yè)化后期的大型體系的增長(zhǎng)。所需要的只是能夠偶然地發(fā)現(xiàn)或野蠻地掠奪資源寶庫(kù)的運(yùn)氣。事情也許如此，但是西印度群島的資源并沒(méi)有將西班牙和葡萄牙送入增長(zhǎng)的軌道。考慮到他們的中世紀(jì)制度殘余，地理大發(fā)現(xiàn)也許對(duì)于它們來(lái)說(shuō)過(guò)早了。

所需要的是一個(gè)能夠足夠有效地利用資源，從而使收益不至于被增加的人口所浪費(fèi)或吞噬的社會(huì)系統(tǒng)。這是以企業(yè)間也許還有國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)為先決條件的。結(jié)果是，歐洲人一旦開(kāi)始，他們能夠利用煤的速度是驚人的。如前所引，歐洲人發(fā)現(xiàn)了如何對(duì)自然力進(jìn)行轉(zhuǎn)變和利用，麥迪森(2000:4)對(duì)此種發(fā)現(xiàn)的意義的評(píng)論顯然是貼切的，盡管可能還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。西北歐社會(huì)起決定性作用的特征是這樣的文化和制度，它們按部就班地把人們的努力應(yīng)用在解決各種問(wèn)題上。技術(shù)變革是其中的一個(gè)方面，但是，盡管技術(shù)變革的突破提供了"免費(fèi)的午餐"，但技術(shù)變革本身卻源自于起到適當(dāng)鼓勵(lì)作用的制度建設(shè)。清代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)，與德川時(shí)代的日本一樣，按照全世界的標(biāo)準(zhǔn)看無(wú)疑是有效力的，然而沒(méi)什么跡象顯示東亞的任何地方擁有在實(shí)質(zhì)和潛力上堪與歐洲的制度相媲美的制度。農(nóng)業(yè)主導(dǎo)、自由的小耕農(nóng)和重農(nóng)主義政府的三位一體并沒(méi)有使中國(guó)陷入一個(gè)長(zhǎng)期的低水平均衡的陷阱中，但卻一再使其制度建設(shè)歸于無(wú)效(鄧氏1999：122及以后)。王氏(1997：149)指出，中國(guó)缺乏真正成套的由商業(yè)資本主義促成的金融市場(chǎng)(由前文的利率比較可證)、商業(yè)組織和"資源基礎(chǔ)"，而這種商業(yè)資本主義使歐洲做好了充分準(zhǔn)備，可以利用各種新的工業(yè)的可能性。

與亞洲的進(jìn)一步比較 關(guān)于中國(guó)，真正的問(wèn)題不在于為什么它沒(méi)有自發(fā)地萌發(fā)工業(yè)化，而是為什么中國(guó)明清時(shí)期沒(méi)有重現(xiàn)宋朝早期那種引人注目的表現(xiàn)(瓊斯1990)。這里，確實(shí)有一個(gè)有趣的雙重謎題：鑒于其所取得的成就，為什么東亞地區(qū)走了一條與歐洲不同的"近代早期"路徑，但卻仍然成功地成了及時(shí)個(gè)緊隨歐洲進(jìn)入工業(yè)化的非西方地區(qū)？為什么不是南亞，為什么不是印度？這個(gè)謎的及時(shí)個(gè)部分吸引了相當(dāng)?shù)年P(guān)注，而第二個(gè)部分則幾乎沒(méi)人直接處理過(guò)。在《奇跡》一書出版20年之后，具有適當(dāng)時(shí)間跨度的有關(guān)印度的材料仍然少之又少。

在首次把日本的經(jīng)歷吸收進(jìn)以中國(guó)為中心的世界之后，日本學(xué)者杉原(1996；2000)試圖把歐洲奇跡和東亞奇跡結(jié)合起來(lái)，并定位它們二者在世界史上的位置。他把它們看作是一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體。他強(qiáng)調(diào)日本深度地參與了東亞的貿(mào)易，盡管德川幕府在17世紀(jì)30年代頒布執(zhí)行了"鎖國(guó)令"。然而，貿(mào)易在那個(gè)十年之后下降了，有報(bào)告認(rèn)為當(dāng)時(shí)它在世界國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)中的占比高于英國(guó)。