破產(chǎn)法是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立和成熟的標(biāo)志,也是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位獲得國(guó)際普遍認(rèn)同的重要考慮因素之一。在實(shí)踐中,破產(chǎn)法是具有重大實(shí)用價(jià)值的部門(mén)法,與公司法、合伙企業(yè)法、債法、訴訟法、強(qiáng)制執(zhí)行法等法律部門(mén)均具有密切聯(lián)系,對(duì)保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序具有重要作用。本書(shū)根據(jù)實(shí)踐中的案例尤其是新破產(chǎn)法實(shí)施后發(fā)生的案例,結(jié)合破產(chǎn)法的規(guī)定,對(duì)于我國(guó)破產(chǎn)法從理論到實(shí)踐進(jìn)行了重點(diǎn)分析介紹,本書(shū)還選取了一些典型的破產(chǎn)裁判文書(shū),便于提高學(xué)習(xí)者制作破產(chǎn)法律文書(shū)的能力,也便于其從司法文書(shū)中發(fā)現(xiàn)一些法律問(wèn)題。
王欣新,男,1952年5月出生于北京市。1979年9月進(jìn)入中國(guó)人民大學(xué)法律系學(xué)習(xí),1983年7月畢業(yè),獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位;同年考取該校刑事訴訟法學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生,1986年7月畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué),獲法學(xué)碩士學(xué)位。1986年7月留中國(guó)人民大學(xué)法律系經(jīng)濟(jì)法教研室任教,1994年晉升為副教授;2003年晉升為教授。2004年被遴選為博士生導(dǎo)師。現(xiàn)為中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,破產(chǎn)法研究中心主任。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委破產(chǎn)法起草工作組成員,較高人民法院破產(chǎn)法司法解釋起草組顧問(wèn)。兼任北京地石律師事務(wù)所律師、北京市破產(chǎn)法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法研究會(huì)理事等。
目錄
及時(shí)章 破產(chǎn)法概述 1
引例 廣東國(guó)際信托投資公司破產(chǎn)案 3
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)與破產(chǎn)法 4
第二節(jié) 破產(chǎn)法的調(diào)整作用 11
第三節(jié) 破產(chǎn)法的歷史沿革 14
第四節(jié) 《企業(yè)破產(chǎn)法》的適用范圍 19
案例1—1] 20
第二章 破產(chǎn)申請(qǐng)與受理 31
引例 華倫集團(tuán)有限公司被申請(qǐng)破產(chǎn)案 32
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)原因 33
案例2—1] 安信達(dá)公司破產(chǎn)案 33
案例2—2] A公司解散清算程序中的破產(chǎn)清算申請(qǐng) 41
第二節(jié) 破產(chǎn)申請(qǐng) 42
案例2—3] 風(fēng)華集團(tuán)在破產(chǎn)清算程序中申請(qǐng)重整案 42
第三節(jié) 破產(chǎn)案件的受理 53
案例2—4] 司法實(shí)踐中破產(chǎn)案件的受理 55
案例2—5] 破產(chǎn)案件受理后"有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟"的專(zhuān)屬管轄 58
案例2—6] 破產(chǎn)申請(qǐng)受理后"待履行合同"的處理 61
第三章 破產(chǎn)管理人制度 64
引例 A公司破產(chǎn)清算案 66
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)管理人制度概述 66
第二節(jié) 管理人的資格 71
案例3—1] 與案件有利害關(guān)系的人不可以做管理人 76
第三節(jié) 管理人的指定與職權(quán)終止 78
案例3—2] 指定臨時(shí)破產(chǎn)管理人 78
案例3—3] 延后指定破產(chǎn)管理人 78
案例3—4] 管理人吸收其他成員 81
案例3—5] 法院依職權(quán)更換管理人 82
案例3—6] 債權(quán)人會(huì)議申請(qǐng)更換管理人 83
第四節(jié) 管理人的職責(zé)、義務(wù)與監(jiān)督 83
案例3—7] 管理人聘用工作人員及中介機(jī)構(gòu) 84
案例3—8] 管理人聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的方式 84
案例3—9] 管理人代表債務(wù)人參加訴訟 85
案例3—10] 債權(quán)人委員會(huì)對(duì)管理人進(jìn)行監(jiān)督 88
第五節(jié) 管理人的報(bào)酬 89
案例3—11] 管理人報(bào)酬范圍如何確定 91
案例3—12] 管理人報(bào)酬的確定方式 92
案例3—13] 管理人報(bào)酬的支付方式 93
第四章 債務(wù)人財(cái)產(chǎn) 98
引例 東莞寶源(陶氏)機(jī)械廠有限公司訴寶源(陶氏)機(jī)械廠有限公司、寶源(陶氏)企業(yè)有限公司撤銷(xiāo)權(quán)糾紛案 99
及時(shí)節(jié) 債務(wù)人財(cái)產(chǎn)概述 102
第二節(jié) 破產(chǎn)撤銷(xiāo)權(quán) 111
案例4—1] 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金華金東支行與金華不銹鋼帶有限公司破產(chǎn)管理人破產(chǎn)撤銷(xiāo)權(quán)糾紛上訴案 111
第三節(jié) 取回權(quán) 128
案例4—2] 青島源宏祥紡織有限公司訴港潤(rùn)(聊城)印染有限公司取回權(quán)確認(rèn)糾紛案 128
第四節(jié) 破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán) 143
案例4—3] 安踏體育用品集團(tuán)有限公司與東莞登富鞋業(yè)有限公司加工合同糾紛案 143
第五章 破產(chǎn)債權(quán) 153
引例 廣發(fā)銀行股份有限公司杭州文三支行與被告浦江正路工貿(mào)有限公司破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)糾紛案 154
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)債權(quán)概述 156
第二節(jié) 破產(chǎn)債權(quán)的范圍 159
第三節(jié) 破產(chǎn)債權(quán)的申報(bào) 166
第四節(jié) 破產(chǎn)債權(quán)的確認(rèn) 172
案例5—2] 交通銀行股份有限公司溫州分行與浙江信泰集團(tuán)有限公司破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)糾紛 172
案例5—3] 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行與被告北京海開(kāi)房地產(chǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司保障合同糾紛案 184
第六章 債權(quán)人會(huì)議 193
引例 廣東中谷糖業(yè)集團(tuán)有限公司及其下屬公司破產(chǎn)重整案 194
及時(shí)節(jié) 債權(quán)人會(huì)議制度概說(shuō) 195
第二節(jié) 債權(quán)人會(huì)議的組成 196
案例6—1] 深圳市金宣發(fā)印刷有限公司清算案 198
第三節(jié) 債權(quán)人會(huì)議的職權(quán) 202
案例6—2] 漢唐證券有限責(zé)任公司破產(chǎn)清算案 202
第四節(jié) 債權(quán)人會(huì)議的召集與決議 208
第五節(jié) 債權(quán)人委員會(huì) 211
案例6—3] 某證券公司破產(chǎn)清算案 213
第七章 重整制度 220
引例 蘇州吳中:能動(dòng)司法助企業(yè)再生 221
及時(shí)節(jié) 重整制度概述 223
第二節(jié) 重整申請(qǐng)和重整期間 226
第三節(jié) 重整計(jì)劃的制定與批準(zhǔn) 230
案例7—1] 231
案例7—2] 232
案例7—3] 星美聯(lián)合股份有限公司破產(chǎn)重整計(jì)劃 241
案例7—4] 247
案例7—5] 焦作鑫安科技股份有限公司關(guān)于出資人權(quán)益調(diào)整方案 249
第四節(jié) 重整計(jì)劃的執(zhí)行、監(jiān)督與終止 252
案例7—6] 255
第八章 破產(chǎn)和解 261
引例 ST寧窖(內(nèi)蒙古寧城老窖生物科技股份有限公司)破產(chǎn)和解案 263
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)和解制度概述 264
第二節(jié) 和解申請(qǐng)及受理 268
案例8—1] 某機(jī)械制造有限責(zé)任公司破產(chǎn)案 268
案例8—2] 某罐頭食品有限公司破產(chǎn)和解案(一) 271
案例8—2] 某罐頭食品有限公司破產(chǎn)和解案(二) 273
第三節(jié) 和解協(xié)議草案的制訂、表決與司法審查 273
第四節(jié) 和解協(xié)議的執(zhí)行與終止 278
案例8—3] 某洗滌用品有限公司破產(chǎn)和解案 278
第九章 破產(chǎn)清算 287
引例 三鹿集團(tuán)破產(chǎn)案 289
及時(shí)節(jié) 破產(chǎn)宣告 290
案例9—1] 法院依職權(quán)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)案 292
案例9—2] 我國(guó)臺(tái)灣南投地方法院駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的民事裁定書(shū) 293
案例9—3] 建設(shè)工程款優(yōu)先權(quán)案 307
第二節(jié) 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)與破產(chǎn)分配 308
案例9—4] 上海特毅企業(yè)破產(chǎn)案 308
案例9—5] 破產(chǎn)案件衍生訴訟的訴訟費(fèi)用支付案 312
案例9—6] 債權(quán)清償順位案 314
案例9—7] 未決債權(quán)分配額提存案 316
第三節(jié) 破產(chǎn)程序的終結(jié) 317
案例9—8] 破產(chǎn)終結(jié)時(shí)未結(jié)訴訟追回財(cái)產(chǎn)的追加分配案 320
第十章 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的特殊問(wèn)題 323
引例 云南證券有限責(zé)任公司破產(chǎn)案 326
及時(shí)節(jié) 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)概述 327
案例10—1] "雷曼兄弟"申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)案 328
第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的實(shí)體與程序問(wèn)題 332
案例10—2] 大鵬證券有限公司破產(chǎn)案 332
第三節(jié) 金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)中的金融安全網(wǎng)制度 347
案例10—3] 閩發(fā)證券公司破產(chǎn)案 347
第十一章 合伙企業(yè)破產(chǎn)的特殊問(wèn)題 362
引例 好再來(lái)飯店破產(chǎn)案 364
及時(shí)節(jié) 合伙企業(yè)的破產(chǎn)能力 365
第二節(jié) 合伙企業(yè)的破產(chǎn)原因 366
第三節(jié) 合伙企業(yè)的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán) 369
第四節(jié) 合伙企業(yè)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn) 370
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的作用下,必然出現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的現(xiàn)象。企業(yè)退出市場(chǎng)的方式主要有解散、破產(chǎn)或被吸收、合并等,破產(chǎn)是市場(chǎng)淘汰競(jìng)爭(zhēng)失敗者的規(guī)范渠道,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段必然出現(xiàn)的法律現(xiàn)象。破產(chǎn)法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)法律體系的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上,破產(chǎn)通常是指當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生嚴(yán)重虧損,財(cái)務(wù)上無(wú)法繼續(xù)維持,已到事業(yè)倒閉、傾家蕩產(chǎn)之地步。法律上的破產(chǎn)有其特定含義,是指處理經(jīng)濟(jì)上的破產(chǎn)時(shí)債務(wù)如何清償?shù)姆芍贫龋磳?duì)喪失清償能力的債務(wù)人,經(jīng)法院審理與監(jiān)督,強(qiáng)制清算其所有財(cái)產(chǎn),公平、有序地清償全體債權(quán)人的法律制度。破產(chǎn)的本質(zhì)是一種特殊的債務(wù)清償制度。
一般而言,破產(chǎn)的概念是指破產(chǎn)清算制度,這是破產(chǎn)法最基本的制度,也即狹義的破產(chǎn)法律制度。但現(xiàn)代破產(chǎn)法律制度通常采廣義的理解,將清算以外的各種以避免債務(wù)人破產(chǎn)為主要目的的重整、和解制度也視為其組成部分。
"破產(chǎn)"一詞在使用時(shí)常有泛化,有時(shí)指整個(gè)破產(chǎn)制度,有時(shí)指啟動(dòng)之破產(chǎn)程序,有時(shí)則是指破產(chǎn)原因即破產(chǎn)界限,也就是債務(wù)人所處的財(cái)務(wù)狀況,有時(shí)又用于泛指?jìng)鶆?wù)人所處之被宣告破產(chǎn)的法律地位,須根據(jù)具體語(yǔ)境而定。在用以表述破產(chǎn)原因時(shí),依據(jù)法律規(guī)定之不同,破產(chǎn)又可分為事實(shí)上的破產(chǎn)和法律上的破產(chǎn)。事實(shí)上的破產(chǎn)是指?jìng)鶆?wù)人因資產(chǎn)不抵負(fù)債,客觀上不能清償債務(wù)而破產(chǎn),即沒(méi)有足夠的資產(chǎn)來(lái)清償全部債務(wù)。立法上對(duì)此破產(chǎn)原因規(guī)定為資不抵債即債務(wù)超過(guò)。法律上的破產(chǎn)是指?jìng)鶆?wù)人因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)而破產(chǎn)。立法上對(duì)此破產(chǎn)原因規(guī)定為不能清償?shù)狡趥鶆?wù),簡(jiǎn)稱(chēng)為不能清償。二者在認(rèn)定債務(wù)人是否破產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)上存在一定差異。在法律上的破產(chǎn)發(fā)生時(shí),債務(wù)人的賬面資產(chǎn)可能超過(guò)負(fù)債,也可能低于負(fù)債,但即使在其資產(chǎn)負(fù)債表上資產(chǎn)超過(guò)負(fù)債,其卻因無(wú)足夠流動(dòng)現(xiàn)金償還到期債務(wù),不得不以破產(chǎn)的方式還債,而在通過(guò)破產(chǎn)程序快速變現(xiàn)其財(cái)產(chǎn)時(shí),資產(chǎn)變現(xiàn)的損失往往也會(huì)使其最終資不抵債。
從不同的角度分析,破產(chǎn)主要有以下法律特征:
1.從對(duì)債務(wù)的清償角度看,破產(chǎn)具有執(zhí)行程序的屬性。與訴訟法中規(guī)定的執(zhí)行制度相比,破產(chǎn)屬于概括的或一般的執(zhí)行程序,即為全體債權(quán)人的利益而對(duì)債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的執(zhí)行程序,而普通的民事執(zhí)行程序則是為某個(gè)債權(quán)人的利益而進(jìn)行的個(gè)別財(cái)產(chǎn)執(zhí)行程序。債務(wù)執(zhí)行屬司法程序,故破產(chǎn)程序必須在法院的管轄、審理下進(jìn)行。由于破產(chǎn)屬于執(zhí)行程序,而不是訴訟程序,所以其不具有解決當(dāng)事人間實(shí)體民事?tīng)?zhēng)議的功能,對(duì)這些實(shí)體民事?tīng)?zhēng)議,原則上均應(yīng)在破產(chǎn)程序之外通過(guò)訴訟解決。
2.從啟動(dòng)原因看,破產(chǎn)是在法定的特殊情況下適用的法律程序。破產(chǎn)程序啟動(dòng)的普遍原因是債務(wù)人不能清償債務(wù),除法律另有規(guī)定外,在其他情況下不能適用。破產(chǎn)作為為全體債權(quán)人利益而進(jìn)行的執(zhí)行程序,具有對(duì)其他債務(wù)清償程序如個(gè)別執(zhí)行程序的排他性?xún)?yōu)先適用效力,以保障能夠?qū)崿F(xiàn)立法之對(duì)全體債權(quán)人公平、有序清償?shù)哪康摹K栽谶m用破產(chǎn)程序之后,其他與之相沖突的對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序或清償行為,以及為此采取的預(yù)備程序如訴訟強(qiáng)制措施或其他財(cái)產(chǎn)保全措施都應(yīng)當(dāng)停止或解除。出于保護(hù)全體債權(quán)人利益的目的,有的國(guó)家或地區(qū)的破產(chǎn)法還規(guī)定,如果法院在民事訴訟和民事執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不能清償債務(wù),可以依職權(quán)將案件轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序。此外,根據(jù)民事責(zé)任的承擔(dān)優(yōu)先于行政責(zé)任和刑事責(zé)任中對(duì)財(cái)產(chǎn)和執(zhí)行的原則,破產(chǎn)程序的啟動(dòng)還具有排除行政責(zé)任和刑事責(zé)任中對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和執(zhí)行以及財(cái)產(chǎn)保全措施的效力。
3.破產(chǎn)是對(duì)債務(wù)人現(xiàn)存全部法律關(guān)系的徹底司法清算,在破產(chǎn)人為法人時(shí),破產(chǎn)將使其喪失繼續(xù)從事商事活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與經(jīng)營(yíng)資格,并導(dǎo)致其民事主體資格消滅。破產(chǎn)清算的具體工作是由管理人在法院的主持下進(jìn)行,而不是由當(dāng)事人自行進(jìn)行。隨破產(chǎn)程序的啟動(dòng),還產(chǎn)生對(duì)債務(wù)人或準(zhǔn)債務(wù)人在人身、資格和財(cái)產(chǎn)等方面的一些公法與私法權(quán)利的限制的后果。
4.破產(chǎn)程序的實(shí)施宗旨,是要保障對(duì)債權(quán)人的公平、有序清償和對(duì)債務(wù)人正當(dāng)權(quán)益的合理保護(hù),并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)整體利益與經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)。破產(chǎn)所要解決的主要矛盾,是多數(shù)債權(quán)人之間因債務(wù)人有限財(cái)產(chǎn)不足以清償全部債權(quán)而發(fā)生的沖突。故立法對(duì)此特殊情況規(guī)定有專(zhuān)門(mén)的制度,如停止個(gè)別清償、確定債權(quán)分配順序、破產(chǎn)撤銷(xiāo)權(quán)、破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)、別除權(quán)等。破產(chǎn)程序還通過(guò)具有強(qiáng)制性的和解、重整與免責(zé)等制度對(duì)債務(wù)人的正當(dāng)權(quán)益予以保護(hù),盡力使具有挽救價(jià)值與希望的債務(wù)人避免破產(chǎn),并免除誠(chéng)實(shí)債務(wù)人通過(guò)破產(chǎn)程序未能清償?shù)氖S鄠鶆?wù),鼓勵(lì)其在破產(chǎn)之后仍能積極參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng),為社會(huì)和個(gè)人創(chuàng)造新的財(cái)富。
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