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黃運、中國與世界

黃運的故事需要并提供了一種把我們對清末和民國時期國家的兩個相反的印象合到一起的新方法。首先，我們有著關于19世紀及20世紀初中華帝國衰落的熟悉畫面。這種衰落在中央政府對農村控制的缺失及履行基本職能(維持秩序、防治自然災害和抵抗外人入侵以保衛中國主權)的糟糕表現中反映了出來。在黃運所發生的事件，為這種趨向及某些估算這些趨向對普通民眾影響的基本途徑提供了充足的文獻記載。無論如何，更近期的文獻已經為我們提供了一幅20 世紀初中國國家構建的圖畫，把清末和民國時期的發展與1949年后出現的最強大的國家聯系在了一起。這種學術研究注意到了社會發展—特別是在大都市—的互補性及現代國家的需要，并指出了與歐洲和其他地區相并行的國家構建。

上述兩種趨向都是實際存在的。總的說來，它們要求我們越出單純直線論或是單純的循環論的模式，這兩種模式認為政治和經濟的變量論在什么時期全都按同一個方向移動，并在整個國家(或至少在一個宏觀區域)中是這樣的。我們還需要使用新的模式來理解這種地方性的現象，諸如村莊為外來者提供的可滲透性，以及村民們在更廣闊的網絡中尋求機遇的意愿。這些現象通常被認為一起發生了變化，并被認為要么沿著直線型(沃爾夫)、要么沿著循環型(施堅雅)宏觀層面的變化模式在發展。然而，在這種情況下，只有在這些變化通過社會結構中的地方性差異折射出來的時候，可滲透性和開放性才變得格外分明，并且反映了更廣闊世界發展趨向。

有人可能會指出，那個時期中國四分五裂的特殊性并不符合適用的共性，從而試圖調和兩種均有充分的文獻根據但卻截然相反的故事的存在；有人甚至可能會說，在那一時期的中國歷史并不具備使用“國家”這一稱謂的條件。然而，這樣的一種思路并不能令人滿意。它沒有為我們的發現提供組織的框架；它還忽略了在其廣闊的國土上確實具有巨大影響力的北京和南京政府的存在、在一些重要事務方面(如治水)省際合作的持續，以及為了完成這些任務所作的跨越清與民國分野的民眾和資源動員手段的延續性。總之，它忽略了各自統治著比歐洲大多數國家的人口要多的同樣廣闊的省政權的存在，這些政權在調度基層社會時，有時顯示出驚人的能力。 黃運、中國與世界

黃運的故事需要并提供了一種把我們對清末和民國時期國家的兩個相反的印象合到一起的新方法。首先，我們有著關于19世紀及20世紀初中華帝國衰落的熟悉畫面。這種衰落在中央政府對農村控制的缺失及履行基本職能(維持秩序、防治自然災害和抵抗外人入侵以保衛中國主權)的糟糕表現中反映了出來。在黃運所發生的事件，為這種趨向及某些估算這些趨向對普通民眾影響的基本途徑提供了充足的文獻記載。無論如何，更近期的文獻已經為我們提供了一幅20 世紀初中國國家構建的圖畫，把清末和民國時期的發展與1949年后出現的最強大的國家聯系在了一起。這種學術研究注意到了社會發展—特別是在大都市—的互補性及現代國家的需要，并指出了與歐洲和其他地區相并行的國家構建。

上述兩種趨向都是實際存在的。總的說來，它們要求我們越出單純直線論或是單純的循環論的模式，這兩種模式認為政治和經濟的變量論在什么時期全都按同一個方向移動，并在整個國家(或至少在一個宏觀區域)中是這樣的。我們還需要使用新的模式來理解這種地方性的現象，諸如村莊為外來者提供的可滲透性，以及村民們在更廣闊的網絡中尋求機遇的意愿。這些現象通常被認為一起發生了變化，并被認為要么沿著直線型(沃爾夫)、要么沿著循環型(施堅雅)宏觀層面的變化模式在發展。然而，在這種情況下，只有在這些變化通過社會結構中的地方性差異折射出來的時候，可滲透性和開放性才變得格外分明，并且反映了更廣闊世界發展趨向。

有人可能會指出，那個時期中國四分五裂的特殊性并不符合適用的共性，從而試圖調和兩種均有充分的文獻根據但卻截然相反的故事的存在；有人甚至可能會說，在那一時期的中國歷史并不具備使用“國家”這一稱謂的條件。然而，這樣的一種思路并不能令人滿意。它沒有為我們的發現提供組織的框架；它還忽略了在其廣闊的國土上確實具有巨大影響力的北京和南京政府的存在、在一些重要事務方面(如治水)省際合作的持續，以及為了完成這些任務所作的跨越清與民國分野的民眾和資源動員手段的延續性。總之，它忽略了各自統治著比歐洲大多數國家的人口要多的同樣廣闊的省政權的存在，這些政權在調度基層社會時，有時顯示出驚人的能力。

這項研究一直試圖系統地分析與國家構建同時發生的國家放任，以彌補對這個時期的中國國家進行的放棄歸納。我認為，我們所發現的每一個趨向中的一些規律都指向了這些趨勢之間的聯系，這些趨勢反過來顯示出了可以理解的歷史邏輯。一個首要的區別，存在于國家作為資源的榨取者與作為服務的提供者(并因此是資源的分配者)的能力之間。毫無疑問，正如那些觀察國家構建進程的人所強調的那樣，在19世紀后期和20世紀初期，中國政府盤剝的能力極大地提高了。就像杜贊奇和其他人所指出的那樣，盡管這種榨取的效率極為低下，從農民們那里榨取來的許多東西依然被地方上的征收者所操控，但國家和各省所得的收入也增長很快。即便我們對北京和南京中央政府的“國家”稱號持保留態度，我們仍將發現其收入有了很大的增加。無論如何，受到削弱的那些人，是國家稅課征收中具有獨占性的人物，如縣級以下的官員、土匪、省里的官僚、秘密社會、軍閥和其他也從百姓那里榨取更多資源的人。

與不對等的榨取者們增加相聯系的，是資源分配中驚人的低效；并且，主要是作為一個有效公共秩序、治水等事務提供者的國家，其低效與由此造成的失敗吸引了認為這個階段里中國國家已崩潰了的學者們的關注。與之相匹敵的軍閥們的盤剝，提供了在沒有改善服務的情況下，農民負擔上漲的最清晰案例，盡管這些掠奪僅覆蓋了我們所研究的這個階段的部分時期。但即使在黃運的重要戰斗結束之后，我們發現當地的掌權者們仍在進行苛重的榨取，而在其使用時幾乎沒有進行協調；在黃運南部，縣級以下的掌權者們所掌控的大規模實物征納，比過去更廉價的體系提供了更少的治水服務，這里的治水活動成為一種持久的日常例證。把盤剝與提供服務區分開來，還使得我們把國家構建和國家崩潰的混沌狀態進行地理上的分解；然而，對這個階段進行研究的主要著述極大地忽略了這種地區性的差異。戰略意義較大和商業化程度較高的地區(長江三角洲、京津地區等)，國家加倍擴大了其影響力，而不讓其他的競爭者來控制正在創辦的機器工業。另外，這些地區強大的商業經濟，不但使得可以在本地征收稅收，而且使得這些收入能更容易地流通和分配。結果，人們看到了蕭邦奇、裴易理、斯泰芬 麥金龍等人所指出的，在核心地區國家和社會的同時強化。人們還發現在這些地區中，國家既變成了一個更加成功的捐獻者，也是一個更加成功的榨取者—盡管警察、公共衛生和其他關鍵服務看起來確實得到了改善。因此，對這個地區的研究所見到的國家構建過程中，在地方層面上，看上去與現代歐洲早期階段沒有太大的區別，這就很好理解了。并不是這些地區缺乏孔飛力、杜贊奇等人所強調的縣級以下的貪員婪吏，而是這些地區的民間士紳和越來越積極的國家對他們的行為進行了約束。盡管如此，正如本書在敘述交通、治水和植樹時所強調的那樣，晚清和民國時期，國家為取得在沿海地區所顯示的活力付出了極大的代價。部分代價是國家從其過去極為重視的地區退了出來，而此時這些地區既不能提供充足的財富、也沒有足夠的外國威脅來留住負擔沉重的政權的興致。同治中興(1862—1874 年)似乎是一個轉折點，河漕劇減使得削減長江下游稅收成為可能；然而，在國家忽略包含在這些政策中的對運河維護和對內地黃河的治理變成制度化之前，竟花費了30 余年的時間。