證券資產管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從"變相借貸進行股票投資"，到資產管理業務"斷臂求生"，到資產管理業務"放開，通道崛起"，到"統一監管，回歸本源"。
吳萬華，華中理工大學工學學士，上海交通大學工學碩士，西安交通大學經濟與金融學院博士。現任申港證券資產管理總部董事總經理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資產管理總部營銷經理和高級投資經理，證券公司資產管理總部總經理助理兼投資主辦人，從事證券資產管理行業近二十年，在證券資產管理業務上經驗豐富，熟悉金融產品設計、市場營銷、投資管理和風險控制。
及時章概述
及時節證券資產管理業務范疇
第二節因證券資產管理業務而關閉的證券公司
第三節發達國家證券資產管理業務的發展情況
第四節我國證券資產管理業務發展
第五節國內外證券公司證券資產管理業務對比
第二章公募基金
及時節概況
第二節基金的分類
第三節基金的募集發行
第四節基金的設立和交易
第五節基金投資分析
第六節基金的其他事項
第七節公募基金行業發展情況
第八節未來展望
第三章集合資產管理計劃
及時節概況
第二節業務流程
第三節業務準入標準
第四節市場推廣
第五節集合資產管理市場基本情況
第六節案例分析
第四章定向資產管理計劃
及時節概況
第二節業務流程
第三節業務準入標準
第四節客戶適當性管理
第五節市場推廣
第六節定向資產管理業務風險管理
第七節金融同業業務套利中的“非標資產”
第八節案例分析
第九節附件(參考文件)
第五章專項資產管理計劃
及時節概況
第二節資產證券化業務流程
第三節方案選擇
第四節結構設計
第五節專項資產管理計劃存續管理
第六節案例分析
第六章跨境資產管理業務
及時節QFII
第二節QDII
第三節RQFII和RQDII
第四節其他類型的跨境資產管理
第七章私募基金
及時節概況
第二節私募股權基金發展狀況
第三節私募股權投資的模式分析
第四節私募股權基金通行的運作方式
第五節私募股權基金的投資和風險控制
第六節私募股權融資解決方案及工作
第七節私募股權基金的退出
第八節活躍在中國的國外私募基金
第九節私募基金公司發展情況
第八章證券公司資產管理業務風控體系
及時節概述
第二節證券資產管理風險控制的組織系統
第三節證券公司資產管理風險控制的功能系統
第四節證券資產管理業務的政策監管
第五節案例分析
第九章證券資產管理的創新發展
及時節證券資產管理業務能力分析
第二節國外金融海嘯的教訓
第三節國外資產管理的創新情況
第四節證券公司資產管理模式創新
第五節資產管理業務突破引領
第六節證券公司發展資產管理業務的戰略選擇
第十章結束語
參考文獻
證券資產管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從"變相借貸進行股票投資"，到資產管理業務"斷臂求生"，再到資產管理業務"放開，通道崛起"，到"統一監管，回歸本源"。其在發展過程中，內涵發生過較大的變化，業務經歷過較大的波折，行業經歷過較大的收縮，這個是其他證券類別沒有發生過的。
目前，中國證監會對資產管理行業進行總體監管的整體原則為"興利除弊、回歸本質"，引導資產管理業務回歸本源，"強化底線、穩中求進"，平穩有序地化解風險。同時，根據資產管理業務定位，分類處理現有多類業務，即明確禁止產品剛性兌付和結構化配資業務，禁止資金池；限制通道類業務和非標融資業務；加大對投資顧問產品和結構化產品的規范力度；鼓勵有能力的機構拓展主動投資管理類業務。中國證監會、基金業協會等多次強調并要求資產管理業務"減少監管套利，脫虛向實、堅守主業，圍繞并服務于實體經濟"，并指出"通道業務不是資產管理業務重點，早晚要消亡"，要求資產管理機構應在有效控制風險的前提下，回歸主業，圍繞自身資源稟賦，審慎開展資產管理業務。可以說，資產管理行業面臨轉型的艱難抉擇。
重新審視證券資產管理業務，選擇明確的前進方向，在業界拋磚引玉，能給資產管理行業的從業人員一個參考，是筆者莫大的榮幸。
本人盡管證券資產管理從業經驗有近二十年，但編寫此書仍然是惴惴不安，因為證券資產管理業務涵蓋面非常廣泛，而且創新與監管不斷交替，很多地方還是不能了解，一直是以學生的心態在做業務。因此，本書依然難免掛一漏萬，不妥和不足之處請有識之士批評指正！
非常好的東西支持當當
作者是業內值得尊敬的前輩，此書較詳細的介紹了證券資管業務，對各類業務的來源及目的有一定介紹，作為入門普及本有一定教學意義。但證券業日新月異，不能教條主義，有些業務模式已發生變化，在實踐中與時共進，不斷深入探索才是正道。唯一不足的一點是，此書雖然出版于2017年7月，但部分內容應該成于早年，部分數據和業務模式更新不太及時。于作者，能將過往業務編纂成書，并將部分業務操作細節列出已屬不易，還是對筆者獻以敬意！
