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破解證券監管難題要靠“一線經驗”

董少鵬經濟日報集團證券日報副總編輯，中央電視臺、北京電視臺、鳳凰衛視中文臺特聘專家。

楊兆全律師長期從事證券市場案件和投資者維權工作，是我國證券律師界的代表。他根據自己長期辦案的實踐，緊扣證券市場監管改革的進程，對司法實踐難點、行政監管短板進行歸納總結，并梳理違法犯罪典型案例，匯集成這本《證券監管實務》。本書對提升全社會對于證券市場行政監管和司法維權工作的了解，對于增強各市場主體依法參與市場、依法維護自身權益的意識和能力，具有十分重要的意義。

我國證券市場已經創立近27年，以《證券法》《公司法》和《刑法》關于證券、期貨違法犯罪相關條款為核心的證券法律制度已經建立起來，懲處違法信息披露、市場操縱、內幕交易以及編造傳播虛假信息的相關法律文件是具備的。但在實踐中，仍然存在“兌現難”的情況。這與我國證券市場特定的發展階段有關：一方面，市場主體的法律意識和法律重視程度不足，某些市場主體或者有意規避法律，或者指望“萬能式”法治環境自動地出現。另一方面，市場的快速發展與立法、執法力量的增長不匹配；同時，執法者面對相對大的輿論壓力，時常存在具體執法行為與長期制度建設的沖突。

因此，身處行政監管和司法維權工作一線的專業人員將辦案實踐加以總結，特別是針對違法違規行為認定、處罰尺度裁量、法律條款適應性等方面提出的建設性意見，不僅落地實用，具有必要性，而且是一項歷史性的、不可替代的重要貢獻。提升我國證券市場的立法和執法質量，不可能只靠學術會場內、講壇上的爭論，還必須依靠扎扎實實的實踐，依靠“實戰課時”的積累。

本書結合以往的行政監管和司法實踐，對內幕交易、操縱市場、信息披露違法違規、編造傳播虛假誤導性信息等案件進行了法律實務分析，詳解了實務中的難點疑點問題。本書梳理了行政監管部門執法辦案的程序、司法機關查處重點類型案件的流程，這有助于消除證券監管執法的神秘感，有助于市場參與者依法維權，促進市場信任。

把證券市場建設得更好，需要完善制度，加強依法監管，加強社會化的監督。但同時，把好的制度落實好，光靠行政監管機構和司法機關是不夠的，還需要一線法律工作者結合實際情況，提出實踐中的“痛點”，只有這樣，才能、有效的推動監管的調整和改進。

我們要加強學習與市場緊密相關的法律法規，深入理解執法的規范性、統一性和前瞻性。既要重視立法、執法和日常監管工作，也要充分重視執法實踐研究，以監管和司法實踐促進制度完善，促進市場生態升級。

這本書既是一部介紹證券法律法規的“普法文本”，也是一本體現執法實踐研究成果的“集合體”，具有較強的實務借鑒價值。我希望并且相信，本書對我國證券市場的法治化、規范化建設會起到一定的推動作用。我們要按照提出的“要防范化解金融風險，加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者權益得到充分保護的股票市場”的要求，進一步做好一線監管執法工作，維護各個市場主體的合法權益，共同推動證券市場長期穩定健康發展。

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