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一、選舉制度設(shè)計(jì)與民主憲法

選舉制度設(shè)計(jì)被認(rèn)為是改變政治結(jié)構(gòu)和憲法秩序的重要基礎(chǔ)和主要動力。通過選舉制度形塑和鞏固民主，已經(jīng)成為政治學(xué)研究的重要進(jìn)路。這種“選舉工程學(xué)”被不斷應(yīng)用于新興民主國家的制度選擇。選舉制度的不同政治效果以及由此而生的選舉制度優(yōu)劣之辯，也就成為理論討論的重要問題。最有名的例證當(dāng)然是“迪維爾熱定律”(Duverger’s Law)，它將政黨制度與選舉制度結(jié)合起來考慮，認(rèn)為選舉制度是塑成政黨制度的重要動因，單輪相對多數(shù)選舉制度容易形成兩黨制，而復(fù)數(shù)選舉制度容易形成多黨制。圍繞這一定律，政治學(xué)上展開了許多爭論。又如，美國著名政治學(xué)家唐納德 霍洛維茨(Donald LHorowitz)十分推崇排序復(fù)選制(Alternative Vote，也譯為選擇投票制)的“誘因”意義，認(rèn)為這種選舉制度能夠促使主要政黨向中間靠攏并尋求聯(lián)合，從而更容易實(shí)現(xiàn)分裂社會的融合。

對選舉制度的民主效果進(jìn)行分析正是適應(yīng)了政制改革和民主設(shè)計(jì)的需要。不久之前，我國香港特別行政區(qū)的政制改革實(shí)際上也是圍繞選舉制度設(shè)計(jì)展開的。筆者一直主張“雙普選”是一項(xiàng)完整的憲法工程，不能割裂為兩個(gè)不同的問題——它可能是不同階段的任務(wù)，卻是一個(gè)相互影響的系統(tǒng)工程。行政長官普選方案引起了巨大爭議。通過推進(jìn)行政長官普選并設(shè)計(jì)選舉制度，政治活動參與者能夠?qū)崿F(xiàn)他們各自的政治目標(biāo)。但制度本身所帶有的民主目標(biāo)以及融入的價(jià)值，始終不能離開設(shè)計(jì)者的視野，這是通過制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)民主憲法目標(biāo)的要求。事實(shí)上，同時(shí)設(shè)計(jì)行政長官普選制度和立法會普選制度，我們就能發(fā)現(xiàn)并且會考慮兩者之間的交互影響關(guān)系，這也是符合香港政治和社會情勢的一種選擇。在沒有政黨政治的背景下，“雙普選”所導(dǎo)致的“雙重合法性疊加”或會加劇立法和行政之間的沖突，從而進(jìn)一步加劇治理難題。而設(shè)計(jì)提名委員會制度，以某種復(fù)合民主形態(tài)來控制候選人出線并約束政治主體的行為，為“雙普選”安裝“安全閥”，或會導(dǎo)致一種獨(dú)特的地方(區(qū)域)民主模式(model of democracy)。因此，如果香港未來將要重啟“雙普選”改革，以選舉制度設(shè)計(jì)為中心的憲法工程或許可以發(fā)揮理論力量。

比例代表制和相對多數(shù)代表制(單一選區(qū)制)是選舉制度的兩種基本類型，也是討論選舉制度設(shè)計(jì)的兩個(gè)基本維度——各種繁復(fù)的選舉制度設(shè)計(jì)都是從其原理中展開。比例代表制被認(rèn)為最符合民主的原理，也最能體現(xiàn)代表性，因?yàn)樗钫鎸?shí)地反映了民意，實(shí)現(xiàn)了選舉的“比例性”目標(biāo)。相對多數(shù)代表制所形成的多數(shù)是高效和穩(wěn)定的，因而能夠塑成較為高效的政府和具有廣泛代表性的政黨。這兩種不同的選舉制度也產(chǎn)生了不同性質(zhì)的代表，他們在民主正當(dāng)性、行為動機(jī)和目標(biāo)方面各有差異。美國、英國是采用相對多數(shù)代表制的典型國家，而一些歐洲國家和地區(qū)(比如比利時(shí)、荷蘭、瑞典等)則以比例代表制為基礎(chǔ)。德國、日本和中國臺灣地區(qū)選用了混合制，這是一種結(jié)合了比例代表制和多數(shù)制的制度，實(shí)際上是在同一議會內(nèi)設(shè)計(jì)了兩種不同類型的代表。

面對多樣的選舉制度，新興民主國家如何選擇以鞏固民主，民主國家如何改革其選舉制以適應(yīng)社會發(fā)展，就不再是一個(gè)簡單的規(guī)范性問題。通過選舉實(shí)現(xiàn)民主，正是現(xiàn)代政治的重要品質(zhì)。了解不同選舉制度的運(yùn)作邏輯，評估選舉制度的功效，比較選舉制度的優(yōu)劣，以及考慮制度所依賴的外在環(huán)境，成為理論研究的重要任務(wù)。憲法作為民主制度化的產(chǎn)物，擔(dān)負(fù)著表征和實(shí)現(xiàn)民主的任務(wù)，將選舉制度納入憲法民主制度的范疇，不僅表明這一制度的重要意義，也說明憲法制度設(shè)計(jì)的功能性特點(diǎn)。這種功能性考察構(gòu)成了比較憲法工程的核心范疇。

二、比較憲法工程的功能與意義

將工程學(xué)的思維運(yùn)用到憲法之中，也就意味著憲法不再只是一套進(jìn)行演繹推理的規(guī)范體系，還是一個(gè)內(nèi)涵了規(guī)則、程序和動力機(jī)制的機(jī)器(machine)。在這種理路之下，憲法演變成為一種可以自驅(qū)動和控制的結(jié)構(gòu)性框架。換句話說，憲法不僅是裁判規(guī)范，也是行為規(guī)則；不僅可以通過司法機(jī)構(gòu)發(fā)揮校正性效力，也可以經(jīng)由引導(dǎo)民主過程而產(chǎn)生效力。民主過程正是憲法自身所設(shè)計(jì)的規(guī)則、程序和動力機(jī)制所塑成的結(jié)果。只有厘清了憲法發(fā)揮效力的不同方式，我們才能更清楚地理解憲法實(shí)施這一概念的內(nèi)涵及其價(jià)值。這種把握憲法的民主本質(zhì)、揭示憲法如何塑成民主的分析理路就是憲法工程學(xué)，它既能夠作用于制度設(shè)計(jì)和民主塑造的過程，也能夠幫助我們理解憲法的內(nèi)涵和憲法秩序的形成。

憲法工程是實(shí)證的，也是比較的。比較憲法工程是比較憲法的主要內(nèi)容和發(fā)展方向。比較憲法是無法自成理論邏輯的。作為一種方法論和知識體系，比較憲法現(xiàn)在陷入囿于規(guī)范對比和制度描述的困境之中，成為規(guī)范的羅列與匯編。換句話說，當(dāng)下的比較憲法研究主要是梳理規(guī)范、描述制度，而鮮有對制度邏輯結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式的比較，前者固然是比較憲法的基礎(chǔ)，卻也束縛了比較憲法作為一種方法論的意義。比較憲法，不僅是對規(guī)范意義、應(yīng)然狀態(tài)的認(rèn)知和理解，也應(yīng)該深入“本土”考察具體制度在其環(huán)境之下的實(shí)效性。這也符合比較憲法的本土化目標(biāo)——所謂本土化，不僅是理解規(guī)范和制度的移植價(jià)值以及它們所創(chuàng)設(shè)的理想圖景，也是深入把握憲法民主制度的生長邏輯、發(fā)展趨勢以及所依賴的外在環(huán)境。

因此，比較憲法工程需要深入制度之中，既要理解應(yīng)然狀態(tài)下的規(guī)范，也要深入理解它們的實(shí)際效果。只有厘清了規(guī)則和制度，我們才能夠在制度設(shè)計(jì)的過程中掌握已有的經(jīng)驗(yàn)選擇，認(rèn)識制度改造的空間，并且反思制度的適應(yīng)性。而這正是憲法設(shè)計(jì)的重要基礎(chǔ)。作為制度設(shè)計(jì)的主要方面，立法與行政的關(guān)系、政黨和選舉制度的關(guān)系、中央與地方的關(guān)系等都是比較憲法工程的主要范疇。針對選舉制度的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和實(shí)際效果而展開的比較研究，不僅為我們提供了翔實(shí)的知識，也表明了制度所具有的生命力。

三、本期導(dǎo)讀

本期收錄了10篇文章，其中9篇論文直接與選舉制度相關(guān)，另收錄一篇程邁博士關(guān)于亨廷頓的名著《變化社會中的政治秩序》的書評。這些文章的共同特點(diǎn)在于它們彰顯了選舉制度設(shè)計(jì)的原理和作用方式，表明了選舉制度具有的促成民主發(fā)展的動力，從而為我們理解憲制結(jié)構(gòu)和憲法秩序提供了清晰思路。

程雪陽和高原的文章《比例代表制、社會柱群化與荷蘭的多黨聯(lián)合執(zhí)政》是對荷蘭經(jīng)驗(yàn)的梳理。荷蘭下議院選舉采用比例代表制，政黨之間經(jīng)常需要進(jìn)行合作，這也導(dǎo)致荷蘭常出現(xiàn)聯(lián)合政府的結(jié)果。王志的文章《從地產(chǎn)原則到權(quán)利原則——二十世紀(jì)以來英國選舉權(quán)的擴(kuò)大歷程、原因及其影響》，從歷史角度揭示了英國選舉權(quán)的演變歷程，并綜合分析了英國經(jīng)驗(yàn)及其意義。《美國總統(tǒng)預(yù)選制度的起源、演變與模式》一文是對美國總統(tǒng)預(yù)選制度的介紹。預(yù)選，也被稱為初選，它的原初意義是政黨推出(推薦)候選人的一種方式，以黨員或選民直接投票為核心特征。直接初選是從美國發(fā)展起來的制度，讓政黨推舉候選人走向了開放和民主，這就促成了政黨結(jié)構(gòu)、體制以及政黨政治運(yùn)行方式的變革。法國著名學(xué)者托貝爾教授的文章《立憲主義與政黨——以法國為例》，簡單而又清晰地概括了在法國政黨是如何實(shí)現(xiàn)憲制化的。萬穎博士的《印度選舉制度初探》一文則簡要介紹了印度選舉制度的特點(diǎn)與作用邏輯。

《從“一黨獨(dú)大”到“兩黨制”——日本與中國臺灣地區(qū)選舉制度改革效果比較研究》一文對比了日本和中國臺灣地區(qū)的選舉制度及其效果。日本和中國臺灣地區(qū)在議會選舉中都曾采用過復(fù)數(shù)選區(qū)不可轉(zhuǎn)移單票制(Single NonTransferable Vote，SNTV)，后來都改為并立制的單一選區(qū)兩票制。文章梳理了它們的選舉制度改革的歷程，并論證了它們對政黨體系的重新塑成作用。同樣主題的文章《中國臺灣地區(qū)選舉制度改革的探討》，討論的是中國臺灣地區(qū)在選舉制改革之前所面對的問題。《我國業(yè)主選舉的基礎(chǔ)、建構(gòu)及其憲法學(xué)意涵》《一種漸進(jìn)的政治體制改革路線設(shè)計(jì)方案——從滅絕、同化到多元共存》是兩篇關(guān)于如何在我國推行選舉制度改革的文章，非常具有啟發(fā)性。

在編輯本期刊物的過程中，筆者完成了從博士研究生到教師的身份轉(zhuǎn)變。筆者的研究方向是比較憲法與比較政治，博士學(xué)位論文也是以選舉為主題，考察的是政黨初選如何實(shí)現(xiàn)民主憲法的目標(biāo)。文章運(yùn)用了憲法工程的理路，將政黨初選機(jī)制界定為一種憲法民主制度，通過梳理初選機(jī)制的邏輯和核心元素，以及考察不同國家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，揭示它對于選拔人才、實(shí)驗(yàn)民主、分配權(quán)力、塑成黨內(nèi)民主以及民主體制的效果。通過這篇博士學(xué)位論文，筆者想解決的問題是明確的，那就是回答一項(xiàng)基本的憲法民主制度是如何實(shí)現(xiàn)憲法本身所內(nèi)含的民主價(jià)值和目標(biāo)，從而回歸說明憲法的本質(zhì)特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，筆者也發(fā)展了憲法工程理論和民主憲法的理念。變革時(shí)代的中國憲法學(xué)徘徊在規(guī)范和現(xiàn)實(shí)之間，卻不能回答憲法效力如何實(shí)現(xiàn)、憲法秩序到底如何形成的問題。之所以困擾于這些理論化問題，實(shí)際上是因?yàn)槲覀儗局贫鹊难芯窟€十分不足——關(guān)于憲法規(guī)則到底會產(chǎn)生什么樣的效果的認(rèn)知是不明確的。引入比較憲法工程的概念，重新回到基礎(chǔ)理論尤其是民主制度，有助于我們厘清爭議，從而明確憲法是如何實(shí)現(xiàn)民主的，而這正是民主憲法的核心特點(diǎn)。現(xiàn)代憲法作為社會契約論(人民制憲權(quán))推導(dǎo)出來的產(chǎn)物，如何實(shí)現(xiàn)民主就成為最核心的任務(wù)。民主憲法的復(fù)歸，正是中國憲法學(xué)面對的現(xiàn)實(shí)與迫切問題。

為了這個(gè)目標(biāo)，中國憲法學(xué)者付出了很多努力。2012年夏天，北京大學(xué)憲法學(xué)與行政法學(xué)研究中心主辦了“選舉制度比較研究國際研討會”。學(xué)者們縱論相關(guān)問題，提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)，也提出了很多真知灼見。會議組織者張千帆教授一貫的學(xué)術(shù)理路和旨趣都是實(shí)踐性的。他從物理學(xué)轉(zhuǎn)向法學(xué)和政治學(xué)，兼收并蓄了物理學(xué)和政治學(xué)中所共享的重視考察事物因果關(guān)系的特點(diǎn)并將之運(yùn)用到憲法學(xué)研究之中，其思路不僅帶有理科精密化研究的特點(diǎn)，也非常重視衡量不同制度元素的影響因素和具體效果。這種實(shí)用主義、功能主義的學(xué)術(shù)路徑與中國憲法學(xué)重概念、重思辨的傳統(tǒng)有很大不同，為更新中國憲法學(xué)理論體系開辟了新理路。我們堅(jiān)持認(rèn)為，進(jìn)一步厘清基本制度的內(nèi)容與效果，并且對不同國家和地區(qū)尤其是法治欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的憲法制度的具體經(jīng)驗(yàn)做深入研究，能夠?yàn)槲覀儑业母母锾峁└鼮槌浞趾蛨?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

本卷的部分論文來自“選舉制度比較研究國際研討會”提交的論文。我們感謝全體與會者的參與，感謝譚道明博士、胡玉桃博士等當(dāng)時(shí)的北大研究生為組織這次會議付出的辛苦努力，并感謝中國民主法制出版社的一貫支持，尤其是龐從容等編輯的細(xì)心審讀。