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第1章 信息檢索基礎知識

第1節 信息資源與信息檢索

一、信息

案例1-1-1

某醫學生在上網和閱讀書刊時頻頻看到"信息"、"信息資源"、"信息資源共享"等詞語，感到在當

今這個知識經濟、科技創新的時代，信息給人類社會帶來了巨大變化。什么是信息？信息如何進行

分類？信息具有哪些重要特征？帶著這些問題他來到圖書館進行咨詢。

問題：

1.信息的概念是什么？

2.信息是如何進行分類的？

3.信息具有哪些重要特征？

分析：

1.信息是許多學科廣泛使用的概念，在不同的學科領域有著不同角度的解釋。在信息檢索領

域，一般將信息理解為關于現實世界事物存在的方式或運動狀態的反映。

2.由于不同的事物具有不同的運動狀態和運動方式，因而會產生不同的信息反映。從不同的

研究和利用角度可以對信息進行多種方式的分類。按信息的屬性劃分有：①文字信息；②圖像信息；

③數值數據信息；④語音信息。

3.信息有許多重要的特征，這些特征源于信息的基本屬性。包括：①客觀性；②可知性；③傳遞

性；④無限性；⑤時效性。

(一)信息的概念

我國國家標準《情報與文獻工作詞匯基本術語》(GB4894-85)中將信息定義為："信息是物質存在的

一種方式、形態或運動狀態，是事物的一種普遍屬性，一般指數據、信息中包含的意義，可以使消息中所描

述事件的不定性減少。"一般認為，信息的含義有廣義和狹義之分。廣義的信息是對各種事物的存在方

式、運動狀態和相互聯系特征的一種表達和陳述，是自然界、人類社會和人類思維活動普遍存在的一切物

質和事物的屬性。狹義的信息是指具有新內容或新知識的消息，即對接受者來說預先不知道的報道。

信息是許多學科廣泛使用的概念，在不同的學科領域有著不同角度的解釋。在信息檢索領域，一般將

信息理解為關于現實世界事物存在的方式或運動狀態的反映。信息有許多重要的特征，這些特征構成了信

息的最重要的自然屬性。作為信息的社會屬性，信息已成為各行各業不可缺少的重要資源之一。人類獲取、

積累并利用信息是認識和改造客觀世界的必然過程。借助信息人類才能獲得知識，才能有效地組織各種社會

活動。因此，信息是人類維持正常活動不可缺少的資源，與能源、材料并列，構成現代社會的三大支柱。

所謂醫學信息，就是用語言、文字、符號、圖像及影視數據等反映人類與疾病做斗爭的過程中疾病運

動狀態及其變化方式的信息。

(二)信息的分類

信息普遍存在于自然界、人類社會以及人腦的思維活動中。由于不同的事物具有不同的運動狀態和運動方

式，因而會產生不同的信息反映。從不同的研究和利用角度可以對信息進行多種方式的分類。按信息的屬性劃分有：

1.文字信息 文字是人們為實現信息交流、通信聯系所創造的一種約定的象形符號。廣義的文字

還包括各種編碼，如ASCII碼、計算機中的二進制數字編碼等。

2.圖像信息 圖像是一種視覺信息，它比文字信息直接，易于理解。人工創造的圖像，如一幅畫、一

張圖片、一部電影，大自然的客觀景象等都是抽象或間接的圖像信息。隨著多媒體技術的發展，各類圖像

信息庫將會極大地豐富人類生活。

3.數值數據信息 數值數據是"信息的數字形式"或"數字化的信息形式"。狹義的數據是指有一定

數值特性的信息，如統計數據、測量數據以及計算機中區別于程序的計算數據。廣義的數據是指計算機

網絡中存儲、處理、傳播的二進制數字編碼。文字信息、圖像信息、語音信息以及自然界直接采集的各種

自然信息均可轉換為二進制數碼，網絡中的數據通信、數據處理和數據庫等就是廣義的數值數據信息。

4.語音信息 人講話實際上是大腦的某種編碼形式的信息轉換成語音信息的輸出，是一種最普遍

的信息表現形式。音樂也是一種語音信息形式，是一種特殊的聲音信息，它是通過演奏方式表達出來的

豐富多彩的信息內容。

(三)信息的特征

信息的產生、傳遞、接收，是自然界和人類社會一種極為普遍的現象。人類正是通過對豐富多彩的信

息的捕捉、感受、提煉、加工，來逐漸認識奇妙的大千世界。之所以如此，源于信息的基本屬性。

1.客觀性 信息是客觀事物普遍性的一種表征，而客觀事物的物質客觀性決定了表征其存在的信

息的客觀性。

2.可知性 信息作為客觀事物的反映，可被人類通過不同方式、不同方法、不同手段所感知和認識。

信息是人類認識世界的基礎與前提。

3.傳遞性 經人類感知(捕捉、獲取)的信息，可以以各種方式、借助于各種載體或媒介廣泛傳遞，為

更多的人所接受。

4.無限性 信息是一種取之不盡、用之不竭的資源。絕大多數信息在應用過程中，可以不斷得到擴

充。信息的無限性即為信息的可擴充性。

5.時效性 信息的價值與作用是體現在一定的時空范圍之內的，它不但取決于信息的內容本身，還

取決于該信息是否能被人們及時獲得。信息只有在得到及時利用的情況下才會有理想的使用價值。

二、信息資源

案例1-1-2

某藥理學專業研究生報考的導師的研究方向為"鈉泵的分子藥理學"。入學初，他想利用學校圖

書館的資源了解一下該領域的研究現狀，為確定研究課題做準備。面對不同類型的信息資源，

應該怎樣進行選擇？如何利用計算機檢索呢？

問題：

1.什么是信息資源，信息資源是如何劃分類型的？

2.什么是一次文獻、二次文獻、三次文獻？

3.在利用計算機檢索系統查找文獻過程中，應如何查找相關文獻？

分析：

1.信息資源是人類在認識世界與改造世界過程中所產生、整理和記錄的有用信息的集合。根

據不同的劃分標準，可將信息資源劃分為不同的類型。

2.按信息內容的加工級次劃分，可分為一次文獻、二次文獻、三次文獻。一次文獻是作者以其

本人的研究成果(如實驗、觀察、調查研究等的結果)為基本素材寫成的原始創作。二次文獻又稱檢

索工具，是將大量無序、分散的一次文獻收集、整理、加工、著錄其特征如著者、篇名、分類、主題、出處

等，并按一定的順序加以排列，形成供讀者檢索一次文獻線索的新的文獻形式。三次文獻是科技人

員圍繞某一專題，借助于二次文獻，在充分研究與利用大量一次文獻的基礎上，經過閱讀、分析、歸

納、概括，撰寫而成的新的文獻，或綜述已取得的成果進展，或加以評論、或預測發展趨勢。

3.查找相關文獻時，要根據計算機檢索系統的檢索原理，對檢索課題加以分析，明確檢索

范圍，弄清主題概念，然后選用特定檢索語言來表達主題概念，進行信息檢索。同時涉及該主題概念

的同義詞、近義詞要考慮周全，以防漏檢。

(一)信息資源的概念

信息資源是人類在認識世界與改造世界過程中所產生、整理和記錄的有用信息的集合。該概念有三

層含義：①信息資源是信息的集合。一條或幾條信息構不成信息資源。只有當信息達到一定的豐度和凝

聚度，才能成為信息資源。因此，信息資源是多種多樣的信息的總和或集合。②信息資源是經過人類選

擇的、對人類有用或能滿足人類需求的那部分信息的總和或集合。有用性是一切資源的本質屬性，信息

資源也不例外。③信息資源是經過人類組織序化的信息的集合。與非信息資源相比，信息資源最顯著的

特征就是有序性。無序的信息不僅無法利用，還會造成信息通道的"堵塞"，而沒有控制的、未經組織的信

息將不能成為資源。

總之，信息資源是經過人類選取、組織、序化的有用信息的集合。

(二)信息資源的類型

人們認識事物往往是從區分事物開始，即比較和分類。而比較和分類的前提就是標準(分析事物的

角度或維度)的選擇與確立。對信息資源的認識及類型的劃分也是如此。這種認識和劃分的目的是借此

深化對信息資源本質及規律的理解和認識。

因此，根據不同的劃分標準，可將信息資源區分為不同的類型：

1.按載體形式劃分

(1)印刷型：印刷型信息資源是以紙質材料為載體，以印刷(包括手寫)為記錄手段而生產的一種文

獻信息資源，如圖書、期刊等。這類信息資源便于直接閱讀，符合傳統閱讀習慣，因此成為人們信息交流

和知識傳遞的最重要、最常用的媒介。但缺點是存儲密度小、占用空間大，不宜長期保存。

(2)縮微型：縮微型信息資源是一種以感光材料為載體，利用光學記錄技術形成的文獻類型，包括縮

微膠卷、縮微膠片、計算機存取載體的輸出膠片(computeroutputmicrofilm，COM)等。縮微型信息資源

具有載體體積小、存儲密度高、成本低廉、便于保存等優點。閱讀時需借助縮微閱讀機或閱讀復印機。

(3)視聽型：視聽型信息資源是一種以磁性材料和光學材料為載體的信息資源。視聽型信息資源是

借助特殊的機械裝置，直接記錄聲音信息或圖像信息而產生的一種文獻。如錄音帶、錄像帶、計算機磁盤

等。其特點是可聞其聲，見其形，容易理解，便于掌握，有很強的存儲能力并能長期保存。

(4)電子型：電子型信息資源是一種采用電子手段并以數字形式存儲、利用計算機及現代通訊方式

提供信息的一種新型信息資源，如光盤數據庫、網絡數據庫、電子圖書、電子期刊及電子地圖等。電子出

版物的問世是信息時代的重要標志，改變了傳統書刊的物理形態，開辟了一種新的信息傳播渠道，極大提

高了信息的傳遞速度，加快了社會信息化的進程。與傳統信息資源相比，其優點是信息容量大，傳遞速度

快，便于檢索且效率高。

2.按出版形式劃分

(1)圖書：圖書是品種最多、數量較大、范圍最廣的常見出版物，內容一般比較成熟穩定，目的性和針

對性強，是系統掌握各學科知識的基本文獻信息資源。圖書除了記錄有知識信息這一本質特征外，聯合

國教科文組織(UnitedNationsEducational，ScientificandCulturalOrganization，UNESCO)對篇幅(除

封面外)不少于49頁的非定期出版物稱為圖書，以示與期刊等連續出版物的區別。圖書一般分為兩大

類：一類是提供讀者閱讀的著作書籍，包括專著、教科書、單卷書、多卷書、叢書等；另一類是提供讀者檢索

查閱的工具書，包括檢索工具書和參考工具書兩大類。

每一種正式出版的圖書版權頁或其他明顯部位都標有一個由13位數字組成的國際標準書號

(internationalstandardbooknumber，ISBN)，前三位數字代表圖書，中間9個數字分為三組，分別表示組

號、出版社號和書序號，一個數字是校驗碼，如：ISBN978-7-117-13475-0/R?13476(《醫學信息檢

索――中英文雙語教材》)。這是一種國際通用的出版物代號，代表某種特定圖書的某一版本，具有

性和專指性。

(2)期刊：期刊也稱雜志，是一種采用固定刊名，定期或不定期出版的連續出版物。有統一的版式和

外觀，使用年、卷、期連續編號，每期可刊載多個著者的多篇文章。期刊作為一種大眾傳播媒介，具有出版

周期短、報道速度快、信息量大、內容新穎等特點，是一種利用率很高的文獻信息資源。期刊按內容可分

為學術性、科普性、動態性、檢索性、娛樂性等類型。醫學期刊是科技期刊中的一種類型，刊載能反映醫學

學科領域近期的理論、方法、技能等的論文、綜述、病例報告等各種文獻信息，是醫學科學研究原始創作的

首次記錄。每一種期刊均有一個由8位數字組成的國際標準連續出版物號(internationalstandardserial

number，ISSN)，例如：ISSN0578-1426(中華內科雜志)。ISSN同樣具有性和專指性，因而成為讀者

查詢某種刊物的一個檢索途徑。

ISBN和ISSN常被用做區分正式或非正式出版物的判斷標準。

(3)特種文獻：特種文獻是出版形式比較特殊的文獻的總稱，又稱非書非刊資料，包括科技報告、會

議文獻、專利文獻、標準文獻、學位論文、檔案資料和產品資料等。這類文獻信息具有形式獨特、數量龐

大、出版分散、知識新、價值高等特點，并有一定的保密性。這些文獻一般不公開出版，普通圖書館也不收

藏。但是，特種文獻反映的有許多涉及了近期的研究和技術以及國家的法規、標準定義等信息，也是醫學

科研的重要信息源。

3.按信息內容的加工級次劃分

(1)一次文獻：一次文獻是指作者以其本人的研究成果(如實驗、觀察、調查研究等的結果)為基本素

材寫成的原始創作，主要包括專著、期刊論文、科技報告及學位論文等。一次文獻所記錄的是作者的近期

發現或發明，以及新的見解、新的理論、新的方法等新穎、具體而詳盡的知識，因而成為科學研究等工作的

最主要的信息源，尤其是科技論文，已成為科技文獻的主體。但由于其量大、分散而無序，給讀者的查找

與利用帶來了極大的不便。

案例1-1-2中，該研究生的課題已經確立，在課題研究過程中所需的文獻資料多為涉及細節的問題，

而一次文獻是作者以其本人的研究成果(如實驗、觀察、調查研究等的結果)為基本素材寫成的原始創作，

對研究過程進行了細致的記錄，報道了新技術、新發明、新知識和新觀點，可為該研究生的課題研究

過程提供參考。

(2)二次文獻：二次文獻又稱檢索工具，是將大量無序、分散的一次文獻收集、整理、加工、著錄其特

征，如著者、篇名、分類、主題、出處等，并按一定的順序加以排列，形成供讀者檢索一次文獻線索的新的文

獻形式，包括索引、文摘、目錄及相應的數據庫。二次文獻因其具有檢索功能而被稱為檢索工具或檢索系

統。目前，網上的Yahoo、Google等主題指南、搜索引擎，是數據庫與網頁的信息集合，其功能作用等同

于上述二次文獻，所以稱其為網絡檢索工具，指提供網上信息資源檢索和導航服務的專門站點或服務器。

它同樣是對采集到的網上信息進行加工整理，建立起存儲和管理網絡信息的索引數據庫，為用戶提供網

絡信息檢索導引。

二次文獻其主要功能是揭示和報道一次文獻，提供查找一次文獻的線索，幫助人們在較短的時間內

獲得大量的文獻信息。作為檢索工具，二次文獻具有簡明性、濃縮性、匯集性和系統性，是文獻檢索的主

體。隨著網絡技術的飛速發展，二次文獻數據庫通過各種網絡的鏈接方式與全文數據庫鏈接，大大完善

了二次文獻數據庫。也有很多二次文獻數據庫發展形成了知識網絡的整合平臺。

(3)三次文獻：三次文獻是科技人員圍繞某一專題，借助于二次文獻，在充分研究與利用大量一次文

獻的基礎上，經過閱讀、分析、歸納、概括、撰寫而成的新的文獻，或綜述已取得的成果進展，或加以評論、

或預測發展趨勢。這類文獻主要包括綜述、述評、進展、預測等，各類詞典、手冊、年鑒、百科全書、指南等

參考工具書也都屬于三次文獻的范疇。許多學術期刊上均設置有綜述欄目，專門刊載三次文獻的綜述性

期刊也越來越多。

與一次文獻產生所不同的是，三次文獻是以現有一次文獻中的知識信息為基本研究素材，對其進

一步加工、整理、重組，使之成為更加有序化的知識產品。三次文獻具有信息含量大、綜合性強和參考

價值大等特點。通過閱讀某一專題的三次文獻，就能比較地了解該專題當前的研究水平與研究

動態。正是由于三次文獻的這些特點，案例1-1-2中，該研究生在入學之初應該選擇這類文獻進行閱

讀，使其不必花費時間閱讀大量的一次文獻，就可以了解某一專題、某一領域當前的研究現狀、水

平和動態。

(4)零次文獻：零次文獻是指未經信息加工，直接記錄在載體上的原始信息，如實驗數據、觀測記錄、

調查材料等。這些未融入正式交流渠道的信息，反映的是研究工作取得的近期發現，或遇到的近期問題，

或對某些問題的近期想法等。零次文獻是啟發科研人員的思路、形成創造性思維的思維素材。

從一次文獻到二次文獻、三次文獻，是一個由分散到集中、由無序到有序的過程。一次文獻是檢索的

對象；二次文獻是存儲文獻、報道文獻和檢索文獻的工具，是查找原始文獻的線索，但不能代替原始文獻；

三次文獻是信息調研的結果，是經過集中和濃縮的文獻，雖然為使用文獻提供了方便，但要了解情

況，還要使用一次文獻。二、三次文獻是根據人們對文獻的不同需要，從不同的角度對一次文獻進行加工

的產物，其目的是將一次文獻的知識內容迅速傳送給用戶。

不同級次的文獻的性質和用途是不同的，可根據不同的需要及條件選擇使用。如要了解某一課題當

前近期動態或系統地學習一門知識、技術、可著重閱讀近期期刊、消息性刊物、專門會議報道等原始文獻；

要收集專題文獻或查找有關文獻的線索，可利用目錄、索引及文摘刊物等二次文獻查找，也可閱讀相關學

科專家的綜述、述評、進展等文獻。

(三)信息資源的特征

信息資源是可利用的信息，它具有除"無限性"之外信息的所有性質。相對于其他非資源型信息，信

息資源具有以下4個明顯的特征。

1.智能性 信息資源是人類所開發與組織的信息，是人類腦力勞動或者說認知過程的產物。人類

的智能決定著特定的時期或特定個人的信息資源的量與質，智能性也可以說是信息資源的"豐度與凝聚

度"的集中體現。信息資源的智能性要求人類必須將自身素質的提高和智力開發放在及時位，必須確立

教育和科研的優先地位。

2.有限性 信息資源只是信息的極有限的一部分，比之人類的信息需求，它永遠是有限的。從某種

意義上說，信息資源的有限性是由人類智能的有限性決定的。有限性要求人類必須從全局出發合理布局

和共同利用信息資源，較大限度地實現資源共享，從而促進人類與社會的發展。

3.不均衡性 由于人們的認識能力、知識儲備和信息環境等多方面的條件不盡相同，他們所掌握的

信息資源也多寡不等；同時，由于社會發展程度不同，對信息資源的開發程度不同，地球上不同信息資源

的分布也不均衡，通常所謂的信息領域的"馬太效應"就是與這種不均衡性有關的現象。不均衡性要求有

關信息政策、法律和規劃等必須考慮導向性、公平問題和有效利用問題。

4.整體性 信息資源作為整體是對一個國家、一個地區或一個組織的政治、經濟、文化、技術等的全

面反映。整體性要求對所有的信息資源和信息資源管理機構實行集中統一的管理，從而避免人為的分割

所造成的資源的重復和浪費。

三、信息檢索

信息檢索是指通過一定的方法，從信息集合中查出特定信息的過程。廣義的信息檢索包括信息的存

儲與檢索；狹義的信息檢索僅指信息的檢索，即從信息的集合中找到特定信息的程序和方法。

(一)信息檢索原理

任何信息檢索系統都具有存儲和檢索功能。信息檢索原理就是指通過一定的方法和手段使存儲和

檢索這兩個過程所采用的特征標識達到一致，以便有效地獲取和利用信息。

1.信息存儲過程 信息存儲過程是由信息專業人員完成的。信息專業人員根據收集到的原始文

獻的主題內容、學科歸屬以及其外表特征(標題、著者、來源、文種等)進行概念分析，選用特定的文獻

信息檢索語言表達相應的文獻特征，再轉換成對應的文獻信息特征標識(如：主題詞、分類號、篇名、作

者等)，然后把這些特征性標識進行編排，按一定格式輸入信息檢索系統存儲起來，完成信息的加工存

儲過程。

2.信息檢索過程 信息檢索過程是用戶根據信息需求，對檢索課題加以分析，明確檢索范圍，弄清

主題概念，然后選用特定檢索語言來表達主題概念，形成檢索提問標識，根據提問標識到檢索系統中查找

文獻信息線索，對所查到的文獻信息線索進行篩選，以確定需要閱讀的文獻。信息檢索過程實際上是一

個比較、匹配的過程，檢索提問只要與檢索系統中信息的特征標識相一致，即找到了符合要求的信息。就

匹配運算而言，計算機檢索和手工檢索有很大的不同。計算機執行檢索的過程，缺乏人腦的概念思維和

應變性，只是嚴格地按照輸入的字符去機械地比較匹配，遇到多一個空格、少一個字符、詞性變化、同形異

義、異形同義等情況，不能做出真實的判斷，從而造成漏檢。案例1-1-2中，"鈉泵"有鈉鉀泵、Na+-K+-

ATPase、Na+，K+-ATPase、Na+，K+-ATP酶、Na，K-ATP酶、Na(+)K(+)交換ATP酶等多種表示形式，

輸入不同形式的檢索詞就會得到不同的檢索結果。為了保障檢索結果的性，需要考慮到"鈉泵"的所

有表達形式，將這些表達形式全部進行檢索。

(二)信息檢索類型

信息檢索經歷了手工檢索、聯機檢索、光盤檢索和網絡檢索等多個發展階段，根據檢索目的和檢索對

象的不同，信息檢索可以分為文獻型信息檢索、數據型信息檢索和事實型信息檢索。

1.文獻型信息檢索 文獻型信息檢索又稱文獻信息檢索，通常以某些特定的文獻為檢索對象，其檢

索結果是切題文獻或相關文獻的線索或全文。因此，文獻型信息檢索是一種相關性檢索。根據檢出內

容，文獻型信息檢索又可分為書目信息檢索和全文信息檢索。書目信息檢索以檢出文獻線索和摘要為

主，為讀者提供文獻的簡要信息和獲取全文的線索。全文信息檢索以文獻的全文信息為主，全文信息的

閱讀可為讀者提供詳細的信息，為研究提供參考和借鑒。文獻型信息檢索的內容深入具體，檢索方法多

樣，是信息檢索的主體。完成文獻型信息檢索主要借助于各種檢索工具和文獻數據庫。案例1-1-2欲查

找鈉泵的分子藥理學方面的文獻，屬于文獻型信息檢索。

2.數據型信息檢索 數據型信息檢索又稱數值檢索，檢索對象為特定的數值數據，