《基金法律法規、職業道德與業務規范》以中國基金業協會的新考試大綱為依據，面向“基金法律法規、職業道德與業務規范”科目，體現了該科目知識的性、系統性和實用性。
本教材共13章，第0章為“考綱分析與應試策略”，旨在總結、提煉考試內容的重點與命題方式，為考生提供的復習與應試策略；章至第十二章主要講解金融、資產管理與投資基金，證券投資基金概述，證券投資基金的類型，證券投資基金的監管，基金職業道德，基金的募集、交易與登記，基金的信息披露，基金客戶和銷售機構，基金銷售行為規范及信息管理，基金客戶服務，基金管理人的內部控制，基金管理人的合規管理等內容。在講解的過程中，針對重要知識點不僅穿插了大量的例題、真題及詳細解析，而且每章末還安排了過關測試題，幫助讀者邊學邊練，輕松掌握解題思路和答題技巧。
另外，本教材配有題庫版模考與練習系統，不僅為考生提供與教材同步的練習題，以及歷年真題，還提供與真實機考環境一致的模考系統，讀者可以像真實考試一樣在該模考系統中進行登錄、答題、交卷等操作，從而快速熟悉機考環境，避開失分雷區，提高應試能力。
1、 根據版考試大綱編寫，貼合考點，對高、中、低不同頻次的考點做了詳細的歸納，考生能從全局把握考試。中高頻考點詳細講解，學、練結合，在講解中穿插歷年真題，讓讀者能快速掌握考題，把握重點
2、 手機版在線考試系統，配有大型題庫，自動評分系統，隨時隨地學習、復習，比別人增加備考時間，時間再短也不怕
3、 模擬考試環境，熟悉答題節奏，考試就如平時做題一樣輕松
4、 配有錯題庫，難題、錯題自動收集，少錯就是多得分
毛潔，女，2015年畢業于西南財經大學會計學院財務管理專業，博士；在《財經科學》等期刊上4篇，其中CSSCI收錄1篇，核心論文3篇。
第0章考綱分析與應試策略
及時節考試簡介
一、考試科目
二、考試形式
三、考試題型與答題時間
第二節考試大綱專家解讀
一、考查要點概覽
二、命題趨勢分析
第三節應試經驗與技巧
一、直接挑選法
二、排除法
三、比較法
第四節學習方法與建議
及時章金融、資產管理與投資基金
及時節金融市場與資產管理行業
一、金融與居民理財
二、金融市場及其分類
三、金融市場的構成要素
四、金融資產與資產管理行業
五、我國資產管理行業的現狀
第二節投資基金
一、投資基金的定義
二、投資基金的主要類別
過關測試題
第二章證券投資基金概述
及時節證券投資基金的概念和特點
一、證券投資基金的概念
二、證券投資基金的特點
三、證券投資基金與其他金融工具的比較
第二節證券投資基金的運作與參與主體
一、證券投資基金的運作
二、證券投資基金的參與主體
三、證券投資基金運作關系
第三節證券投資基金的法律形式和運作方式
一、契約型基金與公司型基金
二、封閉式基金與開放式基金
第四節證券投資基金的起源與發展
一、證券投資基金的起源與早期發展
二、證券投資基金在美國及全球的普及型發展
三、全球基金業發展的趨勢與特點
第五節我國證券投資基金業的發展歷程
一、我國證券市場發展的四條線索
二、萌芽和早期發展時期(1985—1997年)
三、證券投資基金試點發展階段(1998—2002年)
四、行業快速發展階段(2003—2008年)
五、行業平穩發展及創新探索階段(2008年至今)
第六節證券投資基金業在金融體系中的地位和作用
一、為中小投資者拓寬投資渠道
二、優化金融結構，促進經濟增長
三、有利于證券市場的穩定和健康發展
四、完善金融體系和社會保障體系
過關測試題
第三章證券投資基金的類型
及時節證券投資基金分類概述
一、基金分類的意義
二、基金分類的困難
三、基金的不同分類標準和基本分類
第二節股票基金
一、股票基金在投資組合中的作用
二、股票基金與股票的區別
三、股票基金的類型
第三節債券基金
一、債券基金在投資組合中的作用
二、債券基金與債券的區別
三、債券基金的類型
四、債券基金的特點
第四節貨幣市場基金
一、貨幣市場基金在投資組合中的作用
二、貨幣市場工具
三、貨幣市場基金的投資對象
四、貨幣市場基金的功能拓展
第五節混合基金
一、混合基金在投資組合中的作用
二、混合基金的類型
第六節保本基金
一、保本基金的特點
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的類型
第七節交易型開放式指數基金(ETF)
一、ETF的特點
二、ETF的套利交易
三、ETF與LOF的區別
四、ETF的類型
五、ETF聯接基金
第八節QDII基金
一、QDII基金概述
二、QDII基金在投資組合中的作用
三、QDII基金的投資對象
第九節分級基金
一、分級基金的基本概念
二、分級基金的特點
三、分級基金的分類
過關測試題
第四章證券投資基金的監管
及時節基金監管概述
一、基金監管的概念及特征
二、基金監管體系
三、基金監管的目標
四、基金監管的基本原則
第二節基金監管機構和自律組織
一、政府基金監管機構：中國證監會
二、基金行業的自律組織：基金業協會
三、證券市場的自律管理者：證券交易所
第三節對基金機構的監管
一、對基金管理人的監管
二、對基金托管人的監管
三、對基金服務機構的監管
第四節對基金活動的監管
一、對基金公開募集的監管
二、對公開募集基金銷售活動的監管
三、對公開募集基金投資與交易的監管
四、對公開募集基金信息披露的監管
五、基金份額持有人及持有人大會
第五節對非公開募集基金的監管
一、非公開募集基金管理人登記事宜
二、對非公開募集基金募集的監管
三、對非公開募集基金運作的監管
過關測試題
第五章基金職業道德
及時節道德與職業道德
一、道德
二、職業道德
第二節基金職業道德規范
一、守法合規
二、誠實守信
三、專業審慎
四、客戶至上
五、忠誠盡責
六、保守秘密
第三節基金職業道德教育與修養
一、基金職業道德教育
二、基金職業道德修養
過關測試題
第六章基金的募集、交易與登記
及時節基金的募集與認購
一、基金募集的概念與程序
二、基金的認購
第二節基金的交易、申購和贖回
一、封閉式基金的上市與交易
二、開放式基金的申購、贖回和轉換
三、ETF的上市交易、申購和贖回
四、LOF的上市交易、申購和贖回
五、QDII基金的申購和贖回
六、分級基金份額的上市交易、申購和贖回
第三節基金的登記
一、開放式基金份額登記的概念
二、開放式基金注冊登記機構及職責
三、基金份額登記流程
四、申購和贖回的資金結算
過關測試題
第七章基金的信息披露
及時節基金信息披露概述
一、基金信息披露的含義與作用
二、基金信息披露的原則和制度體系
三、基金信息披露的內容
四、基金信息披露的禁止行為
五、XBRL在基金信息披露中的應用
第二節基金主要當事人的信息披露義務
一、基金管理人的信息披露義務
二、基金托管人的信息披露義務
三、基金份額持有人的信息披露義務
第三節基金募集信息披露
一、基金合同
二、基金招募說明書
三、基金托管協議
第四節基金運作信息披露
一、基金凈值公告
二、基金定期公告
三、基金上市交易公告書
四、基金臨時信息披露
第五節特殊基金品種的信息披露
一、QDII基金的信息披露
二、ETF的信息披露
過關測試題
第八章基金客戶和銷售機構
及時節基金客戶的分類
一、基金客戶及投資人類型
二、基金投資人構成現狀及發展趨勢
三、產品目標客戶選擇策略
第二節基金銷售機構
一、基金銷售機構的主要類型
二、基金銷售機構的現狀及發展趨勢
三、基金銷售機構的準入條件
四、基金銷售機構的職責規范
第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
一、銷售理論
二、銷售方式
三、銷售策略
過關測試題
第九章基金銷售行為規范及信息管理
及時節基金銷售機構人員行為規范
一、基金銷售人員的資格管理
二、基金銷售機構人員管理和培訓
三、基金銷售機構人員行為規范
第二節基金宣傳推介材料規范
一、宣傳推介材料的范圍
二、宣傳推介材料審批報備流程
三、宣傳推介材料的原則性要求及禁止性規定
四、宣傳推介材料業績登載規范
五、宣傳推介材料的其他規范
六、宣傳推介材料違規情形和監管處罰
七、風險提示函的必要內容
第三節基金銷售費用規范
一、基金銷售費用原則性規范
二、基金銷售費用結構和費率水平
三、基金銷售費用其他規范
第四節基金銷售適用性
一、基金銷售適用性指導原則及管理制度
二、基金銷售渠道審慎調查
三、基金產品風險評價
四、基金投資人風險承受能力調查和評價
五、基金銷售適用性的實施保障
第五節基金銷售信息管理
一、基金銷售業務信息管理
二、基金客戶信息的內容與保管要求
三、基金銷售機構中的渠道信息管理
過關測試題
第十章基金客戶服務
及時節基金客戶服務概述
一、基金客戶服務的意義
二、基金客戶服務的特點
三、基金客戶服務的原則
四、基金客戶服務的內容
第二節基金客戶服務流程
一、基金客戶服務宣傳與推介
二、基金投資咨詢與互動交流
三、基金客戶投訴處理
四、基金投訴跟蹤與評價
五、基金客戶檔案管理與保密
六、基金客戶服務提供方式
七、基金客戶個性化服務
第三節投資者教育工作
一、投資者教育工作的概念和意義
二、投資者教育的基本原則與內容
三、投資者教育工作的形式
過關測試題
第十一章基金管理人的內部控制
及時節內部控制的目標和原則
一、基金管理人內部控制的重要性
二、內部控制的基本概念及其含義
三、內部控制的三目標
四、內部控制的五原則
第二節內部控制機制
一、內部控制機制的四個層次
二、內部控制的基本要素
第三節內部控制制度
一、內部控制制度概述
二、內部控制制度的主要內容
第四節內部控制的主要內容
一、基金公司前、中、后臺的內部控制
二、投資管理業務控制
三、信息披露控制
四、信息技術系統控制
五、會計系統控制
六、監察稽核控制
過關測試題
第十二章基金管理人的合規管理
及時節合規管理概述
一、合規管理的概念
二、合規管理的意義
三、合規管理的目標
四、合規管理的基本原則
第二節合規管理機構設置
一、合規管理部門的設置及其責任
二、董事會的合規責任
三、監事會的合規責任
四、督察長的合規責任
五、管理層的合規責任
六、業務部門的合規責任
第三節合規管理的主要內容
一、合規管理活動概述
二、合規文化
三、合規政策
四、合規審核
五、合規檢查
六、合規培訓
七、合規投訴處理
第四節合規風險
一、合規風險及其種類
二、投資合規性風險
三、銷售合規性風險
四、信息披露合規性風險
五、反洗錢合規性風險
過關測試題
過關測試題參考答案及解析
及時章金融、資產管理與投資基金
第二章證券投資基金概述
第三章證券投資基金的類型
第四章證券投資基金的監管
第五章基金職業道德
第六章基金的募集、交易與登記
第七章基金的信息披露
第八章基金客戶和銷售機構
第九章基金銷售行為規范及信息管理
第十章基金客戶服務
第十一章基金管理人的內部控制
第十二章基金管理人的合規管理
及時節證券投資基金分類概述
考情分析：本節主要介紹基金的分類及其意義。重點是掌握不同分類標準下的各種基金。分類方式較多，且容易發生混淆，需要認真加以理解、區分。在近年的考試中，本節內容會出現2～3道題目。
學習建議：逐個理解基金的內含、特點，然后通過對比的方式加以區別、記憶。
一、基金分類的意義
基金的種類、數量繁多，投資者可以根據自己的風險收益偏好進行選擇。科學合理的基金分類有利于投資者加深對各種基金的認識以及對風險收益的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。對于基金管理公司而言，應該在同一類別中進行基金業績的比較，這樣才公平合理。對于基金的研究評價機構，基金的分類是進行基金評級的基礎。對于監管機構，明確基金的類別特征，有利于針對不同基金的特點實施更為有效的分類監管。
二、基金分類的困難
基金業需要不斷滿足投資者的需求，產品創新從未停止。科學合理的基金分類至關重要，但對基金進行統一的分類并非易事。沒有任何一種分類方法能夠滿足所有的需要，不同分類方法之間還存在重合與交叉。美國投資公司協會將基金分為33類。
國內曾簡單地將基金劃分為封閉式基金與開放式基金。隨著基金品種的豐富，2014年8月8日起生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金以及基金中的基金等類別。
