第1章緒論
1.1研究背景
1.1.1可持續(xù)發(fā)展是一個開放的系統(tǒng)
發(fā)展的根本約束條件是"只有一個地球"。20世紀(jì)80年代以來，人類對地球文明的認(rèn)識出現(xiàn)了新的飛躍，環(huán)境運動的開展和可持續(xù)發(fā)展思想的提出，豐富和修正了許多學(xué)科的研究對象和研究視角。1987年以挪威前首相布倫特夫人為首的世界環(huán)境與發(fā)展委員會(World Commission on Environment and Development，WCED)在《我們共同的未來》一書中對可持續(xù)發(fā)展的定義"既滿足當(dāng)代人需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展"標(biāo)志著可持續(xù)發(fā)展理論體系的正式形成。
可持續(xù)發(fā)展思想的主題，在于正確規(guī)范"人與自然"之間和"人與人"之間的關(guān)系準(zhǔn)則。人與自然之間的生態(tài)和諧是人類文明得以發(fā)展的"必要性條件"；而人與人之間的社會和諧以及當(dāng)代的發(fā)展不以危及后代的生存與發(fā)展為代價，是人類文明得以延續(xù)的"充分性條件"。可持續(xù)發(fā)展研究的最根本規(guī)律是自然規(guī)律、人與人之間關(guān)系的規(guī)律及人與自然關(guān)系的規(guī)律，可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)是三個領(lǐng)域的混合巨系統(tǒng)。可持續(xù)發(fā)展通過系統(tǒng)內(nèi)的人口、社會、經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)境、資源等子系統(tǒng)及各系統(tǒng)內(nèi)部各元素間的相互協(xié)作、相互配合和相互促進(jìn)形成社會發(fā)展的良性循環(huán)態(tài)勢。在這整個系統(tǒng)內(nèi)，其整體作用比各單元要素功能作用之和大得多。可持續(xù)發(fā)展是個動態(tài)的變化過程，其整體作用的發(fā)揮是由低級逐漸向高級發(fā)展的。它的整體作用不能充分發(fā)揮的時候，就是初級可持續(xù)發(fā)展階段；整體作用基本發(fā)揮出來，屬于中級可持續(xù)發(fā)展階段；只有整體作用得到充分發(fā)揮的時候，才標(biāo)志著進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展的高級階段。
著重考慮時間效應(yīng)和空間效應(yīng)對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能的整體影響，這既是可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)行為的特點之一，也是可持續(xù)發(fā)展有別于其他系統(tǒng)行為的魅力所在。任何忽視時空耦合特征的可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)，可被看成是缺乏區(qū)域觀念和缺乏演化意識的非完整系統(tǒng)。
就可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)而言，它之所以能夠不停地運轉(zhuǎn)，而且所表現(xiàn)出的行為又是如此復(fù)雜多樣，梯度的存在以及梯度的作用，不能不視作維持系統(tǒng)過程的本質(zhì)動力。在可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)中，重力學(xué)梯度、熱力學(xué)梯度、生物學(xué)梯度、人口學(xué)梯度、資源學(xué)梯度、生態(tài)學(xué)梯度、環(huán)境學(xué)梯度、經(jīng)濟(jì)學(xué)梯度、社會學(xué)梯度、心理學(xué)梯度等的綜合作用，決定了可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的性質(zhì)、方向、程度、規(guī)模、變化、結(jié)構(gòu)和功能(周光召和牛文元，2000)。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展研究——一個廣義梯度理論的分析框架第1章緒論在地理學(xué)和區(qū)域科學(xué)領(lǐng)域，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略與區(qū)域發(fā)展研究的結(jié)合迅速促成了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展這一新研究領(lǐng)域的崛起。與傳統(tǒng)區(qū)域發(fā)展研究相比，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展更強調(diào)人口、資源、環(huán)境與發(fā)展關(guān)系的協(xié)調(diào)和社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)目標(biāo)之間的均衡，也更強調(diào)發(fā)展過程的整體性、長期性、復(fù)雜性和漸進(jìn)性。雖然地理學(xué)要素以人地關(guān)系和區(qū)域發(fā)展作為研究的主題，但由于區(qū)域系統(tǒng)是一個開放的、有人參與的復(fù)雜巨系統(tǒng)，其長期演進(jìn)具有強烈的不確定性，人類對區(qū)域發(fā)展的內(nèi)部機制在許多方面還存在著未知，因此，研究對象從區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長向可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)變，極大地增加了區(qū)域發(fā)展研究的難度。然而，雖然區(qū)域可持續(xù)發(fā)展研究在發(fā)展價值觀與哲學(xué)范式、發(fā)展因素與機理、動態(tài)過程與測度指標(biāo)、規(guī)劃與調(diào)控等理論和方法方面，均取得了一定的進(jìn)展，但作為系統(tǒng)的區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論，至今還處于創(chuàng)立和形成時期。可持續(xù)發(fā)展作為構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論的基本理念，需要在區(qū)域可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展理論研究與區(qū)域發(fā)展實踐中不斷豐富和完善。
1.1.2區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)選擇
在全球化背景條件下，區(qū)域發(fā)展表現(xiàn)為城市、區(qū)域、全國、全球等多元開放系統(tǒng)的聯(lián)動式發(fā)展。任何國家的經(jīng)濟(jì)開放都要同時面臨區(qū)際開放和國際開放兩個層面的選擇。區(qū)際開放和國際開放并舉，構(gòu)筑開放型經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)區(qū)域發(fā)展已成共識(田秋生和劉力，2001；胡鞍鋼和常志霄，2000)。從1990年到20世紀(jì)末期為止，中國區(qū)域開放重心主要置于國際層面，無論是按照先行市場經(jīng)濟(jì)國家工業(yè)化進(jìn)程顯示的一般規(guī)律推斷，還是按照最近一兩年中國出現(xiàn)的新的開放環(huán)境判斷，可以認(rèn)為，今后若干年內(nèi)，中國將出現(xiàn)持續(xù)的區(qū)際化開放熱潮(趙為，2001)。為適應(yīng)這種趨勢，中國的區(qū)域發(fā)展必須在區(qū)域一體化進(jìn)程中推進(jìn)，通過實現(xiàn)區(qū)際開放正常化和實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的一體化，增強國際競爭力。就區(qū)域空間系統(tǒng)的基本層次國際區(qū)域、國家區(qū)域和國內(nèi)區(qū)域而言，國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的初期階段，國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的穩(wěn)固基礎(chǔ)(劉朝明，2002)。可見，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)選擇，國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化是其奠基工程。而廣義梯度推移是實現(xiàn)國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的新視角。
1.1.3區(qū)域差距引致區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論創(chuàng)新
從區(qū)域差距、區(qū)域政策制度與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略間的邏輯互動關(guān)系得出的基本結(jié)論如下：區(qū)域差距的動態(tài)變化中國區(qū)域差距的變遷過程在第3章詳細(xì)闡釋，這里只是邏輯意義上的預(yù)設(shè)。引致區(qū)域政策制度變遷，區(qū)域政策制度變遷簡約為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的邏輯演進(jìn)，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施效果暗合了區(qū)域政策制度的實施績效，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與區(qū)域政策制度又可追溯到區(qū)域發(fā)展理論的支持。"均衡發(fā)展"的指導(dǎo)思想是區(qū)域均衡增長理論(孫海鳴和趙曉雷，2003)，包括前蘇聯(lián)生產(chǎn)配置理論和馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于平衡發(fā)展理論的論述(魏后凱，2003)。"非均衡發(fā)展"的指導(dǎo)思想是在總結(jié)中國區(qū)域發(fā)展經(jīng)驗教訓(xùn)和學(xué)習(xí)借鑒西方發(fā)達(dá)國家區(qū)域發(fā)展理論的基礎(chǔ)上，中國學(xué)者先后提出的區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略思想，在具體實施非均衡發(fā)展戰(zhàn)略上，主要存在梯度理論與反梯度理論兩種主張。比較而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的支持理論還未成熟。在20世紀(jì)90年代中期以后，國內(nèi)外環(huán)境共同引致了重新思考和構(gòu)建中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略藍(lán)圖的需求。黨的十六大報告"積極推進(jìn)西部大開發(fā)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展"任務(wù)與黨的十六屆三中全會"五統(tǒng)籌"任務(wù)的提出，再次表明創(chuàng)新區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論具有重大的理論和實踐意義。
1.1.4國內(nèi)外主要區(qū)域發(fā)展理論的困境這里只是概言之，在第2章詳細(xì)說明。
1.西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論簡評
對區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史和目前詳盡的研究表明，區(qū)位分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)模型的建立和空間相互作用分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策分析這三個主要領(lǐng)域的研究可以說是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)理論的建立與分析做出的真正的貢獻(xiàn)(尼茨坎普，2001)。事實上，西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的形成和演進(jìn)始終沿著區(qū)位論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩條線索進(jìn)行，其間對區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的研究日益深化(徐梅，2002)。
以杜能(Tunen)、韋伯(Weber)、克里斯泰勒(Chrastaller)、勒施(Losch)、貝克曼(Beckman)為代表的傳統(tǒng)的區(qū)位論暗含空間勻質(zhì)假定，進(jìn)而抽象了空間因素，并假定所有生產(chǎn)要素可以無成本地瞬時流動。美國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊薩德(Isard)為代表的現(xiàn)代區(qū)位論開始立足于整個國民經(jīng)濟(jì)，著眼于地域空間經(jīng)濟(jì)活動的組織，但其整個理論框架仍然是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的競爭和規(guī)模報酬不變假設(shè)，這極大地影響了現(xiàn)代區(qū)位論對現(xiàn)實區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題和區(qū)域運行的解釋力。而新經(jīng)濟(jì)地理理論則將工業(yè)區(qū)位理論延伸到辦公區(qū)位(office location)、零售區(qū)位(retail location)等，并注重產(chǎn)業(yè)聚集產(chǎn)生的外部性。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展(增長)理論主要包括美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家賴賓斯坦的臨界最小努力命題理論，納爾森的低水平陷阱理論，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森斯坦羅丹大推動理論，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯的貧困惡性循環(huán)理論和平衡增長理論(孫海鳴和趙曉雷，2003)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流，而均衡增長理論既是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的分析方法，也是其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所持的基本觀點，因而均衡增長理論實際就是新古典增長理論。新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡增長理論是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛(Solow，1956)、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺(Swan，1956)等提出來的。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展理論構(gòu)建了一個龐大而嚴(yán)格的邏輯體系結(jié)構(gòu)，然而這一體系結(jié)構(gòu)是建立在一系列與現(xiàn)實相去甚遠(yuǎn)的假設(shè)條件之上的。在競爭市場結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報酬不變的假設(shè)下，研究微觀經(jīng)濟(jì)活動和宏觀經(jīng)濟(jì)增長，把要素流動看成是瞬間的、無成本的，認(rèn)為市場力量會使經(jīng)濟(jì)趨于均衡，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運行偏離了原有的均衡狀態(tài)，市場經(jīng)濟(jì)體系具有一種自我恢復(fù)均衡的力量。但新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展理論把技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的外生因素，沒有納入其分析框架之中，這與實際情況有差距。從區(qū)域的角度看，在新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展模型中，丟掉了區(qū)域(空間)的一個重要特征，即克服空間距離會發(fā)生運輸費用。流動性假設(shè)等于排除了區(qū)域(空間)的作用。同樣，信息假設(shè)也排除了由于距離遠(yuǎn)近不同的區(qū)域之間在信息獲取、加工和利用方面存在差別的客觀現(xiàn)實。所以，從一定意義上講，新古典區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展理論實際上是一種沒有區(qū)域(空間)因素的理論。同時，其忽略了區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的起始條件方面的差距及其引致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的動力機制。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展理論主要是從現(xiàn)有資源的稀缺性角度指出均衡發(fā)展的不可行性，強調(diào)應(yīng)重點發(fā)展重點地區(qū)和重點部門以帶動整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的實際情況，對新古典區(qū)域均衡發(fā)展理論觀點提出了挑戰(zhàn)。建立在新古典經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，微觀經(jīng)濟(jì)活動主體追求利潤較大化的行為促使生產(chǎn)要素流向區(qū)位條件優(yōu)越的地方，經(jīng)濟(jì)活動聚集在某一區(qū)位會產(chǎn)生外部性，多個廠商相互作用的結(jié)果會獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)生，一方面源于廠商規(guī)模擴(kuò)大所帶來的利益增長，另一方面源于廠商外部性增長所帶來的利益增長。后者是由那些在生產(chǎn)或分配上存在密切聯(lián)系或在布局上指向性相同的產(chǎn)業(yè)按一定比例與規(guī)模集中布局在擁有特定優(yōu)勢的區(qū)位所產(chǎn)生的增加收益。主張區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，單個廠商內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)通過外部性可以匯總為總量生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬遞增。在競爭條件下，價格機制的作用使經(jīng)濟(jì)活動和產(chǎn)業(yè)趨向于集中在市場潛力大的區(qū)位，而市場潛力大的區(qū)位往往又是經(jīng)濟(jì)活動和產(chǎn)業(yè)集中的地方，區(qū)位決策是內(nèi)生的，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和衰落具有自我增強性。生產(chǎn)要素不斷向優(yōu)勢區(qū)位和區(qū)域聚集，引致區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡增長。具有代表性的理論主要有以下幾種：佩魯(Perrox，1950，1955)的增長極理論(包括點軸開發(fā)理論)；繆爾達(dá)爾(Myrdal，1957)的循環(huán)累積因果理論；赫希曼(Hirschman，1958)的"核心邊緣區(qū)理論"；弗里德曼(Friedman，1966)的"中心邊緣理論"(CorePeriphery Theory)理論或中心外圍模型；威廉姆森(Williamson，1965)的倒U形發(fā)展理論；阿隆索(Alonso，1980)的鐘形理論；胡佛和費雪(Hoover and Fisher， 1949)、羅斯托(Rostow，1960)的發(fā)展階段派理論(苗長虹，1999)；弗農(nóng)(Vernon，1966)、湯普森(Thompson，1966)的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移理論；等等。
這幾種區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡發(fā)展理論都強調(diào)發(fā)展對于非均衡的依賴性，即非均衡發(fā)展是的，而忽略了均衡發(fā)展的積極作用，雖然威廉姆遜的倒U形理論強調(diào)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高時期增長對均衡的依賴。
這幾種非均衡發(fā)展理論都沒有闡述非均衡發(fā)展的合理界限問題，也就是說，對一個社會而言，是否存在一個的非均衡發(fā)展的"度"。
這幾種非均衡發(fā)展理論的政策主張是不一致的，主要表現(xiàn)在對政府和市場作用的認(rèn)識上。與佩魯不同，赫希曼和繆爾達(dá)爾的理論主張政府的積極干預(yù)。而倒U形理論在區(qū)際差異縮小的過程中，只強調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和市場作用。 從世界上許多國家的經(jīng)驗來看，區(qū)域差異的變動一般受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性、市場作用和政府干預(yù)三種力量的影響，是三者綜合作用的結(jié)果，片面強調(diào)哪一方面的作用，都有失偏頗。
區(qū)域收斂(趨同)與區(qū)域發(fā)散(趨異)理論對區(qū)域增長的長期趨勢與機理的探討，暗含了區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論創(chuàng)新的走向。
西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展密切相關(guān)。隨著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，不競爭模型的建立為傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的兩難困境提供了工具。20世紀(jì)90年代以來，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過建立不競
