新三板，即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
本書在新三板擴容的基礎上，修訂更新了書籍內(nèi)容，對新三板全新規(guī)則體系進行了深入的解讀和梳理，加入了大量具有實操性的案例及經(jīng)驗總結(jié)，具有很強的專業(yè)性、指導性。
另一方面，本書通過對新三板各類經(jīng)典案例的分類和詳細解剖，描摹出新三板市場異彩紛呈的資本運作活動及影響。同時，本書還前瞻性地就新三板放寬投資者準入、監(jiān)管方向、退市、市場分層、轉(zhuǎn)板等熱點、焦點問題進行了開放性探討。
迎合資本市場新熱點。現(xiàn)正值2014年新三板擴容之際，現(xiàn)在的新三板與2014年以前的新三板，已不可等量齊觀。
具有專業(yè)性、指導性。本書內(nèi)容包括新三板規(guī)則制度及操作中的實務，并加入了大量的具有實操性的案例和經(jīng)驗總結(jié)。
專家團隊傾力打造，多角度、多方位的詮釋新三板市場操作。
北京市道可特律師事務所以公司化管理為特點，以大中型企業(yè)、政府部門為主要服務對象，以公司綜合類法律業(yè)務和爭議解決法律業(yè)務為服務基礎，以金融與資本市場、基礎設施、房地產(chǎn)與能源等板塊法律服務為主要業(yè)務方向，致力于打造高端法務、事前法務、戰(zhàn)略法務的專業(yè)化精品所。
及時章 新三板基礎解讀
及時節(jié) 新三板的由來及發(fā)展
一、三板的歷史淵源
二、新三板的由來及初次擴容
三、新三板的發(fā)展及再次擴容
四、新三板與三板的聯(lián)系和區(qū)別
第二節(jié) 新三板概念辨析
一、中國的多層次資本市場
二、場外交易市場
三、新三板與其他場外交易市場的區(qū)別
四、新三板的作用和影響
第三節(jié) 其他國家(地區(qū))場外交易市場情況簡介
一、美國場外交易市場
二、英國場外交易市場
三、中國臺灣地區(qū)場外交易市場
第四節(jié) 新三板的發(fā)展現(xiàn)狀
一、制度建設情況
二、市場建設情況
第二章 新三板規(guī)則
及時節(jié) 新三板推出時的規(guī)則體系
一、三板的規(guī)則體系
二、2006年新三板的規(guī)則體系
三、2009年新三板的規(guī)則體系
第二節(jié) 2013年新三板再次擴容后的規(guī)則體系
一、2013年新規(guī)則體系概述
二、主要規(guī)則文件介紹
三、2013年新規(guī)則體系解讀
第三節(jié) 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的作用及優(yōu)勢
一、提升市場流動性
二、審核流程簡易高效
三、順暢銜接各層次市場
四、探索構(gòu)建多元融資平臺
五、牽手銀行形成金融合力
第四節(jié) 新三板規(guī)則比較
一、新三板規(guī)則與國外類似市場規(guī)則的比較
二、新三板規(guī)則與創(chuàng)業(yè)板規(guī)則的比較
三、新三板規(guī)則與其他場外交易市場規(guī)則的比較
第三章 新三板掛牌操作實務
及時節(jié) 新三板掛牌業(yè)務新在何處
一、新三板新在何處
二、新三板適合哪些企業(yè)
第二節(jié) 新三板能給企業(yè)帶來什么
一、新三板為掛牌企業(yè)帶來的積極效益
二、新三板為掛牌企業(yè)帶來的"消極"方面
第三節(jié) 企業(yè)新三板掛牌前股份制改造
一、企業(yè)新三板掛牌前為何需要進行股份制改造
二、企業(yè)進行股份制改造的流程
三、股份制改造涉及的問題
第四節(jié) 企業(yè)如何實現(xiàn)在新三板的掛牌
一、證監(jiān)會核準原則及豁免范圍
二、股東人數(shù)未超過200人的公司掛牌程序
三、股東人數(shù)超過200人的公司掛牌程序
四、申請掛牌同時發(fā)行股票融資的公司的特殊程序
第四章 掛牌公司新三板市場業(yè)務操作實務
及時節(jié) 新三板市場業(yè)務特點
一、投資者準入門檻較高
二、發(fā)行股票的靈活性
三、交易規(guī)則多樣
四、重大資產(chǎn)重組溝通多層資本市場
第二節(jié) 如何在新三板進行企業(yè)股票的轉(zhuǎn)讓
一、轉(zhuǎn)讓方式
二、股票轉(zhuǎn)讓一般規(guī)定
三、股票轉(zhuǎn)讓流程
四、股份報價轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)則
五、做市商管理
第三節(jié) 如何在新三板完成企業(yè)的股票發(fā)行
一、發(fā)行后股東累計人數(shù)不超過200人
二、發(fā)行后股東累計人數(shù)超過200人或發(fā)行前股東人數(shù)是否超過200人
第四節(jié) 如何在新三板完成企業(yè)的重大資產(chǎn)重組
一、重大資產(chǎn)重組認定標準、要求及支付手段
二、重大資產(chǎn)重組程序
第五節(jié) 如何在新三板進行企業(yè)收購
一、收購方式、收購人、被收購公眾公司相關人員及持股比例計算
二、信息披露
三、要約收購
第六節(jié) 終止掛牌與重新掛牌
一、終止掛牌
二、重新掛牌
第五章 新三板其他主要參與主體及監(jiān)管部門
及時節(jié) 新三板中的主辦券商
一、新三板主辦券商概述
二、主辦券商推薦業(yè)務
三、主辦券商經(jīng)紀業(yè)務
四、主辦券商做市業(yè)務
五、督導信息披露及其他工作
第二節(jié) 投資者
一、投資者概述
二、新三板的投資主體
三、投資者參與交易
四、投資者要注意的風險
第三節(jié) 新三板中的監(jiān)管支持機構(gòu)
一、中國證券監(jiān)督管理委員會
二、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
三、證券結(jié)算登記機構(gòu)
第四節(jié) 新三板中的其他中介機構(gòu)
一、律師事務所
二、會計師事務所
三、資產(chǎn)評估機構(gòu)
第六章 新三板掛牌企業(yè)情況及經(jīng)典案例
及時節(jié) 新三板掛牌企業(yè)基本情況
一、新三板掛牌企業(yè)基本情況
二、新三板掛牌企業(yè)基本特點分析
三、新三板掛牌企業(yè)與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)對比分析
第二節(jié) 新三板企業(yè)股權(quán)交易情況
一、新三板掛牌企業(yè)交易情況介紹
二、新三板掛牌企業(yè)交易情況分析
三、新三板交易特點成因分析
第三節(jié) 新三板掛牌企業(yè)融資實務與經(jīng)典案例
一、掛牌上市與定向增發(fā)
二、轉(zhuǎn)板拓寬融資來源
三、上市公司收購新三板掛牌公司
四、私募投資與新三板緊密結(jié)合
第七章 新三板制度的改革設想
及時節(jié) 新三板現(xiàn)行制度的深化改革
一、建立更加適度靈活的合格投資者制度
二、加強信息披露與監(jiān)管力度
三、進一步完善退市制度
四、交易方式與市場分層結(jié)合
第二節(jié) 新三板制度的前瞻性思考
一、融資品種創(chuàng)新
二、實現(xiàn)市場分層
三、打破交易所壟斷，建立競爭格局
四、擴容后的新三板的轉(zhuǎn)板通道設想
第三節(jié) 國外場外交易制度引發(fā)的思考
一、對交易商的鼓勵制度
二、市場國際化
附錄一全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)法律法規(guī)及規(guī)則清單
一、法律及行政法規(guī)
二、部門規(guī)章 與規(guī)范性文件
三、業(yè)務規(guī)則
四、業(yè)務指南
五、文件模板
附錄二全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)核心法規(guī)及業(yè)務規(guī)則
二、新三板的由來及初次擴容
三板市場對主板退市公司的接納，可以被看作是證券業(yè)協(xié)會對三板擴容的一次嘗試。證券業(yè)協(xié)會的初衷，是利用上市公司的公眾性帶動三板市場的投資熱情，從而把三板市場建設成為與主板市場配套的場外交易市場。然而，退市后的公司在落入三板后交易非常清淡，不但沒有達到拉動三板市場交易量的目的，反而使得三板被業(yè)界稱作資本市場的"垃圾桶"。
2006年，我國進入"十一五"時代，科技部的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(20062010年)》明確將"實施促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融政策"和"加速高新技術產(chǎn)業(yè)化"納入重要政策和措施。緊接著，國務院了《關于實施(國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年))若干配套政策的通知》，其中的第十九條明確規(guī)定："推進高新技術企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓工作。啟動中關村科技園區(qū)未上市高新技術企業(yè)進入證券公司代辦系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓試點工作。在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，逐步允許具備條件的國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)未上市高新技術企業(yè)進人代辦系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓。
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