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投資人資質

投資人應是具備一定資產實力以及風險識別和承受能力的合格投資者，并且應具備相關法律法規規定的資質，符合投資人自身行業主管部門的特定要求，并獲得必需的投資許可。除非相關法律法規另有規定或相關協議另有約定，投資人應具備以下資質：每一位自然人合格投資者應擁有金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元，上述金融資產不包括該自然人的常住住所的價值；各機構合格投資者的凈資產不低于1 000萬元并應符合其自身行業主管部門的規定(視適用情況)。本指導原則實施后，股權基金協會可能依據行業自律、經濟形勢和相關法律法規等因素的變化重新核定"合格投資者"的資質，調整合格投資者的標準。

根據股權基金的具體組織形式，投資人人數應相應符合中國《公司法》《合伙企業法》及其他相關法律法規的規定。

投資人應書面保障其符合合格投資者條件。投資人應當保障用于投資股權基金的資金有合法來源，并保障運用該資金對股權基金進行出資不違反對其適用的任何法律、法規和行業規范等的規定。股權基金應建立反洗錢和投資人資質審核機制，盡其較大努力協助相關政府部門防范及遏制非法集資、洗錢等擾亂社會金融秩序的違法活動。

第七條投資人關系的一般原則

為優化股權基金行業的相關機制，保護股權基金參與各方的長遠利益，股權基金的內部管理機構(特別是合伙制股權基金中的普通合伙人)或其委托的第三方基金管理人與投資人之間的關系通常遵循以下一般性原則一般性原則旨在較大限度地優化股權基金投資架構的效率，是方案而非強制性選擇。：

(一)利益一致原則

就合伙制股權基金而言，普通合伙人與投資人之間的利益一致，體現為普通合伙人以附帶收益附帶收益，是指普通合伙人通過自身的服務，除日常管理股權基金的管理費與股權基金份額的投資收益之外，根據合伙協議的約定，在保障有限合伙人的優先回報的基礎上，獲得的一定比例的收益分配(通常為20%)。和股權基金份額的投資收益作為其財富增長的主要來源。普通合伙人認繳股權基金的出資并承擔風險，是促使普通合伙人與投資人之間利益一致的有效動因。同時，在規定普通合伙人的報酬機制時，對于不同的分配模式應當逐一分析，并就其對利益一致產生的影響進行評估。

(二) 基金治理原則

股權基金的內部管理機構或其委托的第三方基金管理人擁有獨立的投資決策權，投資人基于其對基金管理團隊的信任以及對基金的投資策略和范圍的了解認同此種治理結構。股權基金應當通過建立有效的機制保護投資人的上述信賴。當管理團隊成員發生實質性變化時，投資人應當有權依據相應的"關鍵人士""關鍵人士"指在基金的募集、投資與管理等重大決策中發揮關鍵作用的管理團隊成員。條款，獲得重新考慮和確認其出資決定的機會。對于股權基金的投資策略和范圍，基金管理人應當維持其確定性、穩定性及專業性。

(三) 透明度原則

股權基金的內部管理機構或其委托的第三方基金管理人應當提供與股權基金投資有關的財務、風險管理、運營、擬投資公司信息等細節，從而保障投資人能夠有效地履行其勤勉義務，并就股權基金法律文件的修訂等事項充分發表意見。同時，投資人應合理使用披露信息，并承擔相應的保密義務。

第八條投資人參與

股權基金法律文件應約定投資人的權利和義務。依照股權基金的內部管理機構或其委托的第三方基金管理人與投資人之間關系的透明度原則，股權基金法律文件應確保投資人的監督權和知情權，同時也可規定投資人的保密義務。

根據適用的法律法規，采用有限合伙制的投資人不應參與股權基金的管理及投資決策。除非股權基金法律文件另有約定，采用公司制的投資人通常也不得參與股權基金的管理及投資決策。