2017年4月28~29日,與上海財經大學法學院在上海聯合舉辦主題為“新理念新使命新變革證券法修改與中國資本市場法治建設”的2017年年會。在歷次年會上,研究會的各位理事、證券法學界和實務界的參會代表均提交了精心準備的論文,為我國證券法治建設積極建言獻策,有力推動了我國證券法治的進步,為證券法的修改和完善貢獻了智慧和力量。每次年會后,研究會均將會議論文匯編成冊,公開出版,與知識界、實務界、社會公眾分享與會者的理論觀點。但以前出版的年會論文集,主要反映當年的年會主題,書名不一致,不能很好地形成證券法學研究會的學術品牌,也不利于讀者、研究者進行較為系統的文獻收集、整理與參考。鑒于此,中國證券法學研究會研究決定,從2014年開始,將每年的年會論文統一編入書名為《證券法律評論》的連續出版物中。現在呈現給讀者的中國證券法學研究會主辦的《證券法律評論2017年卷》,即是2017年年會的參會論文選編。
證券監管與立法的基礎理論與政策取向研究]
多層次資本市場體系的法律問題與對策中國證券法學研究會
證券市場穿透式監管的創新:綜合監管機制
——以前海人壽的跨界“監管穿透”案例為視角王建平
中國版金融商品交易法的理論體系和立法框架李求軼
韓國資本市場法上金融投資商品概念的考察李鮮花孫煐琪
論穿透式金融監管袁達松劉華春
論“信用”姚譽作
資本市場多元化發展視角下混合所有制改革路徑的法律分析周游
香港審計師監管制度改革評析陳彬曹晴
場外期權市場風險防控的法律路徑初探薛智勝高基格
大數據背景下證券交易信息的法律保護朱悅
證券監管與立法的基礎理論與政策取向研究]
債券管理制度的獨立性建構及其立法完善南玉梅
新三板市場的法律定位邢會強
新三板公司轉板上市的定位及制度構建趙吟
我國場外交易市場做市商法律規制現狀及立法完善孟令星蘇志強
美國期貨交易委員會自動化交易近期監管政策進展及啟示劉春彥程紅星趙雯佳
社會企業資本市場制度研究朱國華陸戴
證券交易外部接入信息系統監管路徑研究繆因知
上市公司收購監管研究
——以收購的界定為視角袁鈺菲
英國“監管沙盒”項目對我國金融創新監管的啟示陳冠華
國際金融衍生品監管中的相互認可制度探析李敏涂晟
證券欺詐法律規制研究]
我國證券市場“誘空型”虛假陳述民事責任研究樊健
法經濟學視野下我國證券虛假陳述民事賠償的現狀與完善王琳
簡論內幕信息受領人內幕交易行為的認定
——美國相關經驗對我國的啟示夏東霞楊婷
從光大烏龍指案看《證券法》有關內幕信息公開的條文修改肖偉
對執法實踐中內幕交易違法所得認定方法的反思與修正張保生朱媛媛
利用未公開信息交易的構成要件
——以《證券法》(修訂草案)第93條為中心董新義
論《證券法》操縱市場條款的修訂張保紅
操縱證券市場的不法所得與損害賠償計算張瑋心
試論操縱證券市場的民事責任研究楊秋林
投資者保護法律制度研究]
經濟社會學視野下的金融消費及金融消費者保護吳凌暢
投資者保護與金融消費者保護之辨析唐有良
互聯網證券發行監管的美國經驗及其啟示劉衛鋒
互聯網平臺證券發行法律制度探析白牧蓉
投資型眾籌平臺監管的日本模式及啟示樊紀偉
論股權眾籌與私募發行的關系及法律定位毛海棟
互聯網金融控股公司不正當關聯交易的法律規制袁康
并購交易中盈利預測補償機制的實施分析與問題研究陳煜
完善證券期貨法律責任法律制度研究]
權證持有者與虛假陳述民事賠償訴訟杜晶
證券法大宗持股權益變動法律責任研究
——以非合意并購為視角鐘洪明
操縱證券、期貨市場罪的實質解釋
——《刑法》第182條兜底條款的立法完善與司法解釋優化謝杰
證券投資者保護民事責任法律制度的完善
——以香港市場經驗為借趙曉鈞
跨境證券交易的沖突法邏輯與法律適用規則的完善王克玉