本書依據商業銀行財富管理的產品類型和業務模式，詳細梳理了領域內現行有效的法律法規和監管文件，以清晰的脈絡對各業態財富管理法規和監管規定進行了體系化整理和編排，為商業銀行財富管理業務發展提供了、便捷、高效的法律指引。內容涵蓋"商業銀行理財業務""信托業務""證券資產管理業務""基金資產管理業務""保險資產管理業務""公募基金銷售業務"等11個業務版塊，收錄截至2015年8月商業銀行財富管理法律文件200余件。
系統梳理財富管理法律法規政策文件
提供專業高效財富管理法律指引
助力金融機構創新投資理財產品服務
為投資者財富增值提供法律保駕護航
招商銀行，是家由企業法人持股的股份制商業銀行，簡稱招行，成于1987年4月8日，由香港招商局集團有限公司創辦，是中國內地規模第六大的銀行、香港中資金融股的八行五保之一。總行設在深圳市福田區，2002年4月9日，招商銀行A股在上海證券交易所掛牌上市。
及時部分 商業銀行理財業務
一、綜合類
商業銀行理財產品銷售管理辦法
2011年8月28日
商業銀行個人理財業務風險管理指引
2005年9月24日
商業銀行個人理財業務管理暫行辦法
2005年9月24日
中國銀監會辦公廳關于2014年銀行理財業務監管工作的指導意見
2014年2月19日
中國銀監會關于進一步加強商業銀行理財業務風險管理有關問題的通知
2011年9月30日
中國銀監會辦公廳關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知
2008年4月3日
中國銀監會關于完善銀行理財業務組織管理體系有關事項的通知
2014年7月10日
中國銀監會關于印發《銀行業個人理財業務突發事件應急預案》的通知
2009年12月30日
二、投資運作類
國務院辦公廳關于加強影子銀行監管有關問題的通知
2013年12月10日
中國銀監會關于規范商業銀行理財業務投資運作有關問題的通知
2013年3月25日
中國銀監會關于進一步規范銀行業金融機構信貸資產轉讓業務的通知
2010年12月3日
中國銀監會關于規范信貸資產轉讓及信貸資產類理財業務有關事項的通知
2009年12月23日
中國銀監會關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知
2009年7月6日
中國人民銀行金融市場司關于商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知
2014年1月26日
三、境外理財類
中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、國家外匯管理局關于《商業銀
行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法》的通知
2006年4月17日
中國銀監會辦公廳關于進一步加強商業銀行代客境外理財業務風險管理的通知
2008年10月23日
中國銀監會辦公廳關于進一步調整商業銀行代客境外理財業務境外投資有關規定
的通知
2007年9月3日
中國銀監會辦公廳關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知
2007年5月10日
深圳市開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法
2014年12月
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于商業銀行開展代客境外理財業務有關問題
的通知
2006年6月21日
第二部分信托業務
一、綜合類
中華人民共和國信托法
2001年4月28日
國務院辦公廳關于《中華人民共和國信托法》公布執行后有關問題的通知
2001年12月29日
信托公司集合資金信托計劃管理辦法(2009修訂
2009年2月4日
中國銀行業監督管理委員會關于修改《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的
決定(2009
2009年2月4日
信托公司管理辦法
2007年1月23日
中國銀監會辦公廳關于信托公司風險監管的指導意見
2014年4月8日
關于99號文的執行細則
信托業保障基金管理辦法
2014年12月10日
信托公司凈資本管理辦法
2010年8月24日
中國銀監會關于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理
辦法》有關具體事項的通知
2007年2月14日
中國銀行業監督管理委員會關于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資
金信托計劃管理辦法》有關問題的通知
2007年1月22日
中國銀監會辦公廳關于做好信托業保障基金籌集和管理等有關具體事項的通知
2015年2月25日
中國銀監會非銀部關于做好信托公司凈資本監管、銀信合作業務轉表及信托產品
營銷等有關事項的通知
2011年6月16日
中國銀監會關于印發信托公司凈資本計算標準有關事項的通知
2011年1月27日
中國銀監會關于支持信托公司創新發展有關問題的通知
2009年3月25日
中國銀行業監督管理委員會關于加強信托投資公司風險監管防范交易對手風險的
通知
2004年12月16日
二、賬戶開立戶類
中國證券登記結算有限責任公司關于信托產品開戶與結算有關問題的通知
2012年8月31日
關于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關事項的公告
2008年12月10日
中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會關于信托投資公司開設信
托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的通知
2004年9月10日
中國人民銀行關于信托投資公司人民幣銀行結算賬戶開立和使用有關事項的通知
2003年11月14日
三、證券業務類
信托公司證券投資信托業務操作指引
2009年1月23日
中國銀行業監督管理委員會關于信托投資公司證券投資業務風險提示的通知
2007年1月23日
中國銀行業監督管理委員會關于進一步防范銀行業金融機構與證券公司業務往來
相關風險的通知
2006年12月31日
中國銀行業監督管理委員會關于加強對信托投資公司投資股市債市等風險監控工
作的通知
2004年3月28日
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于規范信托投資公司證券業務經營與管理有
關問題的通知
2004年11月16日
中國人民銀行金融市場司關于做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關工作
的通知
2014年11月28日
關于信托公司信托產品專用證券賬戶有關事項風險提示的通知
2009年8月18日
四、特殊業務類
全國社會保障基金信托貸款投資管理暫行辦法
2014年6月16日
中國銀監會關于印發信托公司參與股指期貨交易業務指引的通知
2011年6月27日
信托公司受托境外理財業務管理暫行辦法
2007年3月12日
中國銀監會辦公廳關于信托公司票據信托業務等有關事項的通知
2012年2月21日
中國銀行業監督管理委員會關于加強信托公司結構化信托業務監管有關問題的通知
2010年2月5日
中國銀行業監督管理委員會銀行監管四部關于金融資產管理公司開展信托增信及
其遠期收購等業務風險提示的通知
2012年1月17日
中國銀監會辦公廳關于調整信托公司受托境外理財業務境外投資范圍的通知
2007年7月19日
第三部分私募投資基金
一、綜合類
中華人民共和國合伙企業法
2006年8月27日
私募投資基金監督管理暫行辦法
2014年8月21日
信托公司私人股權投資信托業務操作指引
2008年6月25日
國家發展改革委辦公廳關于促進股權投資企業規范發展的通知
2011年11月23日
創業投資企業管理暫行辦法
2005年11月15日
外商投資創業投資企業管理規定
2003年1月30日
中國保監會關于規范有限合伙式股權投資企業投資入股保險公司有關問題的通知
2013年4月17日
財政部、國家發展改革委關于印發《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫
行辦法》的通知
2011年8月17日
國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導
意見的通知
2008年10月18日
合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引
2009年12月21日
二、工商登記、備案類
中華人民共和國合伙企業登記管理辦法
2014年2月19日
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行
2014年1月17日
關于私募基金登記備案相關常見問題解答的通知
2015年6月3日
關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函
2015年3月20日
關于私募投資基金參與上市公司并購重組須履行備案程序的問答
2015年3月6日
發行監管問答——關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答
2015年1月23日
中國證券投資基金業協會關于改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知
2014年12月31日
國家工商行政管理總局關于做好《外國企業或者個人在中國境內設立合伙企業管
理辦法》貫徹實施工作的通知
2010年2月10日
國家工商行政管理總局關于做好合伙企業登記管理工作的通知
2007年5月29日
三、稅收類
財政部、國家稅務總局關于調整個體工商戶業主個人獨資企業和合伙企業自然人
投資者個人所得稅費用扣除標準的通知
2011年7月29日
財政部、國家稅務總局關于調整個體工商戶個人獨資企業和合伙企業個人所得稅
稅前扣除標準有關問題的通知
2008年6月3日
財政部、國家稅務總局關于合伙企業合伙人所得稅問題的通知
2008年12月23日
財政部、國家稅務總局關于股權轉讓有關營業稅問題的通知
2002年12月10日
國家稅務總局關于《關于個人獨資企業和合伙企業投資者征收個人所得稅的規定》
執行口徑的通知
2001年1月17日
關于個人獨資企業和合伙企業投資者征收個人所得稅的規定
2000年9月19日
國務院關于個人獨資企業和合伙企業征收所得稅問題的通知
2000年6月20日
四、外資類
外國企業或者個人在中國境內設立合伙企業管理辦法
2009年11月25日
國家發展和改革委員會關于修改《境外投資項目核準和備案管理辦法》和《外商
投資項目核準和備案管理辦法》有關條款的決定
2014年12月27日
外商投資項目核準和備案管理辦法
2014年12月27日
境外投資項目核準和備案管理辦法
2014年4月8日
外商投資合伙企業登記管理規定
2014年2月20日
關于外商投資舉辦投資性公司的補充規定
2006年5月26日
關于外商投資企業境內投資的暫行規定
2000年7月25日
商務部關于完善外商投資創業投資企業備案管理的通知
2012年5月7日
商務部關于下放外商投資舉辦投資性公司審批權限的通知
2009年3月6日
國家發展改革委關于進一步加強和規范外商投資項目管理的通知
2008年7月8日
國家工商行政管理總局、商務部、海關總署、國家外匯管理局關于印發《關于外
商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執行意見》的通知
2006年4月24日
國家工商行政管理總局關于實施《關于外商投資的公司審批登記管理法律適用若
干問題的執行意見》的通知
2006年5月26日
關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見
2001年10月8日
第四部分證券資產管理業務
一、綜合類
中華人民共和國證券法
2014年8月31日
證券公司監督管理條例
2008年4月23日
證券市場禁入規定
2015年5月18日
中國證券監督管理委員會關于進一步推進證券經營機構創新發展的意見
2014年5月13日
二、資產管理類
證券公司客戶資產管理業務管理辦法
2013年6月26日
證券公司集合資產管理業務實施細則
2013年6月26日
證券公司定向資產管理業務實施細則
2012年10月18日
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定、證券公司及基金管理
公司子公司資產證券化業務信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資
產證券化業務盡職調查工作指引
2014年11月19日
資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定
2013年2月18日
中國證券監督管理委員會辦公廳關于加強證券公司資產管理業務監管的通知
2013年3月14日
中國證券監督管理委員會關于修改《證券公司設立子公司試行規定》的決定
2012年10月11日
證券公司設立子公司試行規定(2012修訂
2012年10月11日
中國證券業協會關于進一步規范證券公司資產管理業務有關事項的補充通知
2014年2月12日
中國證券登記結算有限責任公司關于證券公司集合資產管理計劃電子合同業
務指引及相關協議文本的通知
2013年5月10日
三、融資交易類
中國證券監督管理委員會關于修改《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的決定(2011
2011年10月26日
證券公司融資融券業務管理辦法
2015年7月1日
深圳證券交易所關于修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》
第213條的通知
2015年8月3日
上海證券交易所關于修改《上海證券交易所融資
書很好
不錯，法規分類得不錯~
書很好，包裝也很好。價格公道，快遞給力。超贊！
很實用的一本書，金融民工必備
