私募基金業務律師實務》系由上海市律師協會基金業務研究委員會組織博學委員律師編寫。全書分為概述、私募基金管理人、私募基金設立、投資者與募集行為規范、投資運作、終止與退出、私募基金與其他資產管理產品、外資私募證券投資基金管理人的設立與運作、爭議解決共九章。除了對私募基金行業涉及的法律法規、地方性規定和行業政策慣例的總結梳理,本書還凝聚了各位編者多年來在私募基金法律實踐中積累的寶貴經驗、技能以及心得體會。編者期望,本教材能為青年律師在私募基金業務法律服務的學習和實踐中提供指引,并為私募基金從業人員開展合規和風險管理工作提供參照。
馬晨光,上海市協力律師事務所管理合伙人,上海市律師協會基金業務研究委員會主任。馬晨光律師具有15年以上律師執業經驗,主要執業領域包括私募基金、信托、投資并購及復雜的商業爭端解決等。多年來,在金融法律實務方面,馬晨光律師為眾多資產管理機構提供交易模式設計、創新業務風險研判、項目和公司法律風險防控等法律服務;為國家和上海市在資產管理領域的監管立法建言獻策,推動我國資產管理行業的合規進程。馬晨光律師曾獲"上海市青年律師"稱號,并多次獲得CHAMBERS、ALB、商法等著名法律評級機構獎項認可。馬晨光律師目前還擔任上海市浦東新區人民代表大會人大代表和華東政法大學法學院兼職教授等社會職務。
及時章私募基金業務律師實務概述
及時節私募基金法律關系概述
第二節私募基金的規范體系
第三節私募基金監管的演變
第四節私募基金業務律師實務概述
第二章私募基金管理人
及時節 私募基金管理人設立
第二節 私募基金管理人內部控制
第三節 私募基金管理人登記及《法律意見書》
第三章私募基金設立
及時節有限合伙型私募基金的設立
第二節契約型私募基金的設立
第三節公司型私募基金的設立
第四節私募基金組織形式的選擇
第五節私募基金合伙協議、基金合同、公司章程的核心條款解讀
第六節私募基金的備案
第四章私募基金投資者與募集行為規范
及時節私募基金投資者
第二節私募基金募集行為
第三節對違反募集規范行為的監管和自律管理
第四節合法私募與非法集資的界限
第五章私募基金投資運作
及時節私募基金盡職調查
第二節投資模式和投資交易的設計
第三節法律文件的制作
第六章私募基金的終止與退出
及時節私募基金投資的上市退出
第二節私募基金投資的新三板退出方式
第三節私募基金投資的其他退出方式
第四節私募基金投資退出的前期安排
第五節私募基金的清算終止
第七章私募基金與其他資產管理產品
及時節私募基金與銀行理財產品
第二節私募基金與信托計劃
第三節私募基金與資產管理計劃
第四節私募基金與保險資金
第八章外資私募證券投資基金管理人的設立與運作
及時節外資私募證券投資基金管理人
第二節QDLP基金管理人
第九章私募基金爭議解決
附錄:案例討論一覽表
執業律師的成長發展依賴于其專業能力和綜合素質的不斷提升。伴隨著新科技革命浪潮,社會又進入一個嬗變期,使律師的職業發展發生明顯變化。這種變化一方面表現為法律服務新領域不斷涌現,另一方面表現在既有法律服務領域的市場細分和隨之而來對律師專業知識和能力內容不斷提高的要求。就律師本身而言,這種變化還體現為律師執業成長周期的進一步縮短。為應對這種變化,為青年律師的成長和發展提供有效的營養和有力的催化,上海市律師協會律師學院在2014年出版《律師實務初階培訓教程》的基礎上,根據廣大青年律師的需求,組織編寫出版了《律師實務進階培訓教程》 ,以期滿足廣大青年律師成長發展的需要。上海市律師協會律師學院是全國首家由律師自主籌建、律師協會自主管理,專門從事律師職業繼續教育的培訓機構,建院二十年以來,律師學院秉持為上海律師"提供服務,注重實務"的辦學理念,面向全市律師,重點扶持青年,通過開設專題培訓、專場培訓、專業培訓、專項培訓及專門講座等途徑,并通過"線上線下"同步的教學手段,為上海律師的職業發展提供知識和技能兩方面支持與保障,業已成為上海律師成長的階梯、成才的舞臺。面對新形勢、新常態,律師學院在本屆市律師協會領導下,與時俱進,拓寬平臺,延伸服務,實現對律師繼續教育由實在轉向泛在變革,努力為上海市律師提供無時不在、無處不有、及時更新的培訓服務,營造本市律師隨時、隨地、隨意的學習氛圍。《律師實務進階培訓教程》的編寫無疑是這一變革的具體實踐和舉措之一。《律師實務進階培訓教程》首批出版共六冊,包括《刑事辯護律師實務》 《公司訴訟律師實務》 《基金業務律師實務》 《證券業務律師實務》《法律盡職調查律師實務》和《國際商事仲裁法律實務》。每冊均由上海市律師協會相關業務研究委員會主編,委員會主任擔任執行主編。強調實務操作是這套教材的根本特點。教材冠名"律師實務進階培訓教程",就是開宗明義地告訴讀者,本套教材向讀者傳授的是特定業務領域的律師執業技術,幫助讀者掌握特定業務領域的律師業務技能。不僅如此,作為進階教材,它不僅要使讀者懂得"是什么""怎么做",而且還要幫助他們掌握"如何做得更好"的技能。"凸顯實踐性"是這套教材的鮮明特點。貫穿教材邏輯結構是某一類特定領域律師業務辦事程序,凸顯了實踐的邏輯性,而不是思辨的邏輯,襯托這種實踐的邏輯結構的是案例直觀,教材以案說事、以案析理,且在語言表述上,注重使用律師行業的規則和術語。兼顧"快餐式學習"是這套教材的又一亮點。針對當前社會生活快節奏,律師工作高效率的特點,教材借鑒了"羊皮卷"特色,融教科書、參考書和辦案指南為一體,不僅可供課堂教學、小組學習之用,也可供學員自學之用。,教材媒體的多樣性,也將是本套教材的重大創新,根據智慧城市"泛在"的要求,本教材不僅發行紙質版,還將發行電子版和APP版。本套教程主編為均為相關的上海市律師協會業務研究委員會,執行主編為該委員會主任。上海市律師協會目前下設35個業務研究委員會,根據不同的專業領域來劃分,承擔著不同專業領域的業務研究職能,其研究活動包含編著專業法訊、舉辦研討會、出版專業論文、發表研究成果、制定業務指引等各種方式。業務研究委員會可以說是上海市律師協會的研發部和知識庫。由業務研究委員會和律師學院合作共同出版教材,其專業性、實用性得到了保障。由業務研究委員會作為主編、委員會主任擔任執行主編,解決了委員會換屆主任更替等帶來的問題,更好地保持了教材的延續性。參與本套教程編寫的執行主編,都是目前上海律師界的精英。《刑事辯護律師實務》的執行主編,林東品律師作為本市刑事辯護律師,是博學的上海市律師協會刑事業務研究委員會主任; 《公司訴訟律師實務》的執行主編,曹志龍律師曾先后榮膺"第四屆上海市青年律師"、2015年"上海市律師"、2016年"中華全國律師"等殊榮,現任本屆上海市律師協會公司與商事業務研究委員會主任;《基金業務律師實務》的執行主編,馬晨光律師是"上海市第五屆青年"榮譽稱號的獲得者,現任本屆上海市律師協會基金業務研究委員會主任;《證券業務律師實務》的執行主編,丁德應律師曾榮膺"上海市青年五四獎章"殊榮,現任本屆上海市律師協會證券業務研究委員會主任,還兼任華東政法大學、上海對外經貿大學等著名高等學府的兼職教授和碩士研究生導師; 《法律盡職調查律師實務》的執行主編,錢大治律師也是"上海市第五屆青年"榮譽稱號的獲得者,現任本屆上海市律師協會并購重組業務研究委員會主任;《國際商事仲裁法律實務》的執行主編,趙平律師長期從事民商事爭議解決案件,對國際貿易與反傾銷方面有頗深的理論研究和法律服務經驗,是本屆上海市律師協會國際貿易業務研究委員會主任。上述執行主編和參與教材編寫的各位律師都是上海律師界的精英,他們放棄從事業務的寶貴時間,將自己成功的執業經驗和心得,提煉成教材,供大家學習、借鑒和分享,沒有高度的行業責任感是不可能做到的。為此,上海市律師協會代表全體上海律師向他們表示敬意和謝意。同時,律師學院希望有更多本市律師界的成功人士將自己的成功經驗編成教材,與大家分享學習。組織編寫《律師實務進階培訓教程》,是律師學院為律師的職業繼續教育開啟"泛在"之門的一項舉措,我們由衷地希望這套教材能夠成為廣大青年律師職業旅途中的"羊皮卷",同時,律師學院還將根據律師的要求,編寫更多滿足律師執業需要的實務教材。