國(guó)際貿(mào)易法》主要包括國(guó)際商事交易、國(guó)際貿(mào)易管理和爭(zhēng)端解決制度三部分內(nèi)容,既適合將國(guó)際貿(mào)易法理解為涵蓋私法和公法的廣義國(guó)際貿(mào)易法使用,也適合將國(guó)際貿(mào)易法理解為私法或公法的狹義國(guó)際貿(mào)易法使用,可以滿(mǎn)足不同課時(shí)、不同專(zhuān)題安排的需要。
本書(shū)的主要特點(diǎn)是、新穎、結(jié)構(gòu)合理、篇幅適中。整個(gè)內(nèi)容既涵蓋了國(guó)際貿(mào)易法的主要知識(shí)點(diǎn),又代表了截至修訂時(shí)的發(fā)展。合理的編排結(jié)構(gòu)有助于理解這一領(lǐng)域的整個(gè)內(nèi)容,合適的篇幅既濃縮精要又適當(dāng)展開(kāi),不顯煩瑣。
在商事交易方面,突出體現(xiàn)交易內(nèi)容和過(guò)程的系統(tǒng)性和完整性,包括合同、買(mǎi)賣(mài)、運(yùn)輸保險(xiǎn)、支付和貿(mào)易融資;在貿(mào)易管理方面,則以世界貿(mào)易組織規(guī)則和中國(guó)"入世"保障為核心,包括貨物貿(mào)易管理、服務(wù)貿(mào)易管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在爭(zhēng)端解決部分,對(duì)應(yīng)性地提供了商事?tīng)?zhēng)議解決(訴訟與商事仲裁)和貿(mào)易管理爭(zhēng)議解決(WTO爭(zhēng)端解決)的內(nèi)容。
郭壽康,中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師。1948年畢業(yè)于北京大學(xué)法律系,研究生學(xué)歷。兼任中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)顧問(wèn)、中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)顧問(wèn),兼任中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、聯(lián)合國(guó)WIPO仲裁員、國(guó)際版權(quán)學(xué)會(huì)執(zhí)委、ATRIP(國(guó)際促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)與研究學(xué)會(huì))創(chuàng)始會(huì)員及執(zhí)委。曾任聯(lián)合國(guó)教科文組織版權(quán)與鄰接權(quán)教席主持人、中國(guó)人民大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)與研究中心主任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任。國(guó)內(nèi)外多所大學(xué)兼職教授。曾參與我國(guó)《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》以及三資企業(yè)法等多部法律法規(guī)的起草、制定,給全國(guó)人大常委會(huì)講授《加入世界貿(mào)易組織與我國(guó)立法的有關(guān)問(wèn)題》。用中、英、德文出版過(guò)多部著作,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域作出諸多重要貢獻(xiàn)。榮獲全國(guó)杰出博學(xué)法學(xué)家稱(chēng)號(hào)、中國(guó)版權(quán)事業(yè)終生成就者獎(jiǎng)。
韓立余,中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)博士,香港大學(xué)法律學(xué)院普通法深造文憑。兼任國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)咨詢(xún)專(zhuān)家委員會(huì)委員、世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專(zhuān)家組成員、中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)。主要著作有《既往不咎—— WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制研究》(北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果一等獎(jiǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)中國(guó)法學(xué)成果專(zhuān)著類(lèi)二等獎(jiǎng))、《美國(guó)外貿(mào)法》(北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果二等獎(jiǎng))、《世貿(mào)規(guī)則與產(chǎn)業(yè)保護(hù)》、《經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)》、GATT/WTO案例分析多卷本等。
及時(shí)章 國(guó)際貿(mào)易法概論
及時(shí)節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的概念和體系
第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的歷史發(fā)展與統(tǒng)一
第三節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的淵源
第四節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的主體
及時(shí)編 國(guó)際商事交易
第二章 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)適用的法律、慣例
及時(shí)節(jié) 調(diào)整國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的法律
第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易慣例
第三節(jié) 當(dāng)事人約定與法律、慣例的關(guān)系
第三章 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同
及時(shí)節(jié) 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的概念和特征
第二節(jié) 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的成立
第三節(jié) 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的主要條款
第四節(jié) 國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的解釋
第四章 買(mǎi)賣(mài)雙方的義務(wù)及違約救濟(jì)
及時(shí)節(jié) 買(mǎi)賣(mài)雙方的義務(wù)
第二節(jié) 違反國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的救濟(jì)方法
第三節(jié) 貨物所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移
第五章 國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)
及時(shí)節(jié) 國(guó)際貨物運(yùn)輸概述
第二節(jié) 海上貨物運(yùn)輸
第三節(jié) 國(guó)際航空、鐵路與公路貨物運(yùn)輸
第四節(jié) 國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)
第五節(jié) 國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)
第六章 國(guó)際支付
及時(shí)節(jié) 支付工具
第二節(jié) 匯付與托收
第三節(jié) 跟單信用證
第七章 國(guó)際貿(mào)易融資與擔(dān)保
及時(shí)節(jié) 國(guó)際貿(mào)易融資
第二節(jié) 保理和福費(fèi)廷
第三節(jié) 備用信用證與保函
第四節(jié) 出口信用保險(xiǎn)
第八章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易
及時(shí)節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)公約
第三節(jié) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的新內(nèi)容
第四節(jié) 國(guó)際技術(shù)許可
第九章 電子商務(wù)的法律問(wèn)題
及時(shí)節(jié) 電子商務(wù)簡(jiǎn)介
第二節(jié) 電子商務(wù)的法律問(wèn)題
第三節(jié) 電子商務(wù)國(guó)際立法的統(tǒng)一
第二編 國(guó)際貿(mào)易管理
第十章 國(guó)際貿(mào)易管理法概論
第十一章 世界貿(mào)易組織
及時(shí)節(jié) 世界貿(mào)易組織的建立
第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的職能和機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 世界貿(mào)易組織法律制度的基本原則與特點(diǎn)
第四節(jié) 世界貿(mào)易組織規(guī)則體系
第五節(jié) 世界貿(mào)易組織規(guī)則的解釋
第十二章 國(guó)際貿(mào)易待遇
及時(shí)節(jié) 最惠國(guó)待遇
第二節(jié) 國(guó)民待遇
第三節(jié) 關(guān)稅同盟與自由貿(mào)易區(qū)
第四節(jié) 特殊差別待遇與普遍優(yōu)惠待遇
第十三章 關(guān)稅法律制度
及時(shí)節(jié) 關(guān)稅在國(guó)際貿(mào)易管理中的作用
第二節(jié) 世界貿(mào)易組織的約束關(guān)稅制度
第三節(jié) 關(guān)稅稅則與商品分類(lèi)
第四節(jié) 海關(guān)估價(jià)
第五節(jié) 原產(chǎn)地規(guī)則
第十四章 數(shù)量限制及其他非關(guān)稅措施
及時(shí)節(jié) 普遍取消數(shù)量限制
第二節(jié) 進(jìn)口許可程序
第三節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘
第十五章 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易制度
及時(shí)節(jié) 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的新紀(jì)律
第二節(jié) 動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施
第十六章 反傾銷(xiāo)措施
及時(shí)節(jié) 反傾銷(xiāo)措施概述
第二節(jié) 采取反傾銷(xiāo)措施的條件
第三節(jié) 反傾銷(xiāo)調(diào)查與反傾銷(xiāo)稅的征收
第四節(jié) 反傾銷(xiāo)措施的救濟(jì)
第五節(jié) 反傾銷(xiāo)稅的規(guī)避與防止
第十七章 補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施
及時(shí)節(jié) 補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼規(guī)則
第二節(jié) 補(bǔ)貼的概念和種類(lèi)
第三節(jié) 補(bǔ)貼的監(jiān)督和救濟(jì)措施
第十八章 保障措施
及時(shí)節(jié) 規(guī)范保障措施的多邊紀(jì)律
第二節(jié) 保障措施的實(shí)施條件
第三節(jié) 保障措施的調(diào)查與實(shí)施
第十九章 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易
及時(shí)節(jié) 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易概述
第二節(jié) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定概況
第三節(jié) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的一般義務(wù)
第四節(jié) 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的具體保障
第五節(jié) 服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化
第二十章 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)貿(mào)易管制
及時(shí)節(jié) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的特點(diǎn)
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的基本原則
第三節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的實(shí)施機(jī)制
第四節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理
第二十一章 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理制度
及時(shí)節(jié) 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理制度概述
第二節(jié) 中國(guó)外貿(mào)管理的主要措施
第三節(jié) 中國(guó)的貿(mào)易救濟(jì)措施
第四節(jié) 中國(guó)在世界貿(mào)易組織中的權(quán)利與義務(wù)
第三編 爭(zhēng)端解決制度
第二十二章 國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議的解決 289
及時(shí)節(jié) 爭(zhēng)議解決方式概述
第二節(jié) 國(guó)際民事訴訟
第三節(jié) 國(guó)際商事仲裁
第二十三章 世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制
及時(shí)節(jié) 爭(zhēng)端解決機(jī)制概述
第二節(jié) 爭(zhēng)端解決機(jī)制的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能
第三節(jié) 爭(zhēng)端解決程序
第四節(jié) 未違反協(xié)議或義務(wù)爭(zhēng)端的解決
參考書(shū)目
三、福費(fèi)廷
(一)福費(fèi)廷的概念
福費(fèi)廷(Forfaiting),又稱(chēng)包買(mǎi)票據(jù),是一種付款請(qǐng)求權(quán)交易,可理解為一種債權(quán)轉(zhuǎn)讓。國(guó)際商會(huì)與國(guó)際福費(fèi)廷協(xié)會(huì)于2012年共同制定了《福費(fèi)廷統(tǒng)一規(guī)則》(URF800),自2013年起實(shí)行。
福費(fèi)廷是一種國(guó)際貿(mào)易融資技術(shù),具有很大的靈活性,能夠創(chuàng)新應(yīng)用。傳統(tǒng)上,福費(fèi)廷被理解為與貿(mào)易相關(guān)的應(yīng)收款的無(wú)追索權(quán)的貼現(xiàn)。現(xiàn)代福費(fèi)廷包括了更多的債權(quán)憑證、結(jié)構(gòu)和概念,它具有使證明付款請(qǐng)求權(quán)的債權(quán)憑證流動(dòng)的能力。通過(guò)使付款請(qǐng)求權(quán)更易于轉(zhuǎn)讓?zhuān)YM(fèi)廷不僅用于獲取交付貨物或服務(wù)的付款,還可用于提供融資。
根據(jù)《福費(fèi)廷統(tǒng)一規(guī)則》,福費(fèi)廷交易,是指無(wú)追索基礎(chǔ)上賣(mài)方出售、買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)付款請(qǐng)求權(quán)(payment claim)。付款請(qǐng)求權(quán)是指初始義務(wù)人在規(guī)定日期或經(jīng)要求時(shí)支付一定數(shù)額的義務(wù),以及從初始義務(wù)人接收或收回付款的所有的權(quán)利和利益。
福費(fèi)廷統(tǒng)一規(guī)則》只涉及付款請(qǐng)求權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)婕百u(mài)方負(fù)責(zé)付款請(qǐng)求權(quán)和其轉(zhuǎn)讓的有效性,不涉及任何付款請(qǐng)求權(quán)的效力和執(zhí)行性,不改變付款請(qǐng)求權(quán)。付款請(qǐng)求權(quán)由信用支持文件所證明。信用支持文件,指證明義務(wù)人之外的人對(duì)付款請(qǐng)求權(quán)予以付款的義務(wù)的文件。這使其可與匯票、本票、跟單信用證和發(fā)票購(gòu)買(mǎi)一起使用。當(dāng)事方需要選擇適于證明付款請(qǐng)求權(quán)的債權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓方法,如背書(shū)、轉(zhuǎn)讓或更新(novation)。
福費(fèi)廷交易有三個(gè)基本當(dāng)事人,即賣(mài)方(債權(quán)人)、債務(wù)人、包買(mǎi)商(買(mǎi)方)。賣(mài)方和債務(wù)人是基礎(chǔ)義務(wù)合同中的債權(quán)人和債務(wù)人。包買(mǎi)商是從債權(quán)人處購(gòu)買(mǎi)債權(quán)(付款請(qǐng)求權(quán))的人。考慮到國(guó)際特點(diǎn)和交易便利,和在保理中存在出口保理商和進(jìn)口保理商一樣,在福費(fèi)廷交易中可分為位于債權(quán)人所在國(guó)的一級(jí)(初始)包買(mǎi)商和位于債務(wù)人所在國(guó)的二級(jí)包買(mǎi)商。因此,福費(fèi)廷交易可以分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)中的交易協(xié)議稱(chēng)為福費(fèi)廷協(xié)議,二級(jí)市場(chǎng)中的交易協(xié)議稱(chēng)為福費(fèi)廷確認(rèn)。
(二)當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)
福費(fèi)廷協(xié)議,是由一級(jí)包買(mǎi)商和賣(mài)方之間簽訂的規(guī)定福費(fèi)廷交易條件的書(shū)面協(xié)議。在一級(jí)市場(chǎng)中設(shè)立福費(fèi)廷交易,初包買(mǎi)商和賣(mài)出付款請(qǐng)求權(quán)的賣(mài)方之間必須在交易日簽署協(xié)議。福費(fèi)廷協(xié)議應(yīng)包括下述內(nèi)容:付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件的詳細(xì)情況,包含請(qǐng)求權(quán)的數(shù)額、幣種、到期日和義務(wù)人;當(dāng)事人在福費(fèi)廷協(xié)議簽署日知悉的所要求文件清單;使用日;購(gòu)買(mǎi)價(jià)格;結(jié)算日或預(yù)期結(jié)算日;適用法律和管轄權(quán)條款。交易日是指簽署協(xié)議的日期,使用日是指賣(mài)方必須提交相符文件并滿(mǎn)足其他條件的日期。
每一方當(dāng)事人必須在不晚于使用日前滿(mǎn)足對(duì)其適用的福費(fèi)廷協(xié)議的所有條件。如果在使用日沒(méi)有滿(mǎn)足任何條件,當(dāng)事人可約定延期使用日。如果在使用日或使用日前沒(méi)有根據(jù)福費(fèi)廷協(xié)議滿(mǎn)足條件,福費(fèi)廷協(xié)議終止。福費(fèi)廷協(xié)議的任何該類(lèi)終止,都不影響任何一方根據(jù)福費(fèi)廷協(xié)議或適用法的權(quán)利。
賣(mài)方必須在不晚于使用日向包買(mǎi)商提交所要求的文件。包買(mǎi)商必須審查賣(mài)方提交的文件,以確定這些文件是否構(gòu)成了所要求的文件;包買(mǎi)商可忽略并向賣(mài)方退回不是所要求文件的文件。包買(mǎi)商必須根據(jù)市場(chǎng)慣例(market practice)審查所要求文件,并確定是否構(gòu)成符合要求的文件。如果包買(mǎi)商根據(jù)市場(chǎng)慣例確定所交付和審查的文件不是符合要求的文件,或要求其他文件,必須將這一情形通知賣(mài)方,并簡(jiǎn)要說(shuō)明作出這一認(rèn)定的理由,指明所要求的其他文件。當(dāng)其確定其收到了符合要求的文件時(shí),包買(mǎi)商必須通知賣(mài)方。購(gòu)買(mǎi)付款的支付構(gòu)成了這一通知,除非支付是憑保留支付。
在審查提交的文件時(shí),包買(mǎi)商有權(quán)不受限制地考慮下述情況:所要求文件的真實(shí)性是否有滿(mǎn)意證據(jù)的支持;付款請(qǐng)求權(quán)和任何信用支持文件下的義務(wù)是否是相關(guān)義務(wù)人的合法的、有效的、有約束力的、可執(zhí)行的義務(wù);付款請(qǐng)求權(quán)的付款是否在到期日以全部的相關(guān)貨幣支付,而沒(méi)有抵消、反索或任何扣減,或稅收代扣,或其他類(lèi)似情形;付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件下的權(quán)利是否可自由轉(zhuǎn)讓;所要求文件是否與福費(fèi)廷協(xié)議相符。
包買(mǎi)商必須在結(jié)算日向賣(mài)方支付購(gòu)買(mǎi)價(jià)款。付款必須以福費(fèi)廷協(xié)議或福費(fèi)廷確認(rèn)中規(guī)定的幣種進(jìn)行,不得扣除或反索。如果付款到期日是福費(fèi)廷協(xié)議或福費(fèi)廷確認(rèn)規(guī)定的付款地的營(yíng)業(yè)日,付款必須以立即可使用的資金支付。如果付款到期日不是營(yíng)業(yè)日,必須在到期日后的及時(shí)個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行付款。
包買(mǎi)商付款后不得追索。在結(jié)算日,賣(mài)方向包買(mǎi)商出售、包買(mǎi)商向賣(mài)方購(gòu)買(mǎi)付款請(qǐng)求權(quán),不得追索(without recourse)。買(mǎi)方不得對(duì)賣(mài)方或任何之前的賣(mài)方就付款請(qǐng)求權(quán)方面的任何未付數(shù)額主張請(qǐng)求權(quán)。如果賣(mài)方是付款請(qǐng)求權(quán)或任何信用支持文件項(xiàng)下的義務(wù)人,《福費(fèi)廷統(tǒng)一規(guī)則》中的任何規(guī)定都不影響賣(mài)方作為義務(wù)人的義務(wù)。
盡管存在買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)后不得追索的規(guī)定,但如果當(dāng)事人同意,買(mǎi)方可以憑保留(under re-serve)付款,福費(fèi)廷協(xié)議或福費(fèi)廷確認(rèn)必須具體規(guī)定下述內(nèi)容,或通過(guò)修改具體規(guī)定下述內(nèi)容:保留條款要求;保留日期;回購(gòu)條款,使用原始銷(xiāo)售條款確定的利率。賣(mài)方必須在保留日前滿(mǎn)足保留條款要求。如果保留日結(jié)束時(shí),保留條款要求沒(méi)有得到滿(mǎn)足,且當(dāng)事人沒(méi)有就延期保留日達(dá)成協(xié)議,買(mǎi)方有權(quán)向賣(mài)方發(fā)出通知,要求賣(mài)方按回購(gòu)條款回購(gòu)。回購(gòu)條款是指截至保留日保留條款仍未得到滿(mǎn)足時(shí),賣(mài)方必須回購(gòu)任何付款請(qǐng)求權(quán)的條款。如果買(mǎi)方要求賣(mài)方按回購(gòu)條款回購(gòu),賣(mài)方必須在收到買(mǎi)方通知后的5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)按回購(gòu)條款完成回購(gòu),并向買(mǎi)方支付相關(guān)數(shù)額。買(mǎi)方在收到賣(mài)方付款后的5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi),必須向賣(mài)方返還原收到的賣(mài)方的所有文件,并采取一切必要措施,簽署所有必要文件,確保享有付款請(qǐng)求權(quán)、信用支持文件和其他所要求的文件的權(quán)利被重新轉(zhuǎn)移給賣(mài)方。此外,當(dāng)事人的責(zé)任也可能涉及買(mǎi)方對(duì)賣(mài)方的權(quán)利。
(三)當(dāng)事人的責(zé)任
如果發(fā)生下述任何情形,每方應(yīng)向其相對(duì)方承擔(dān)責(zé)任:如果其沒(méi)有權(quán)限執(zhí)行和履行福費(fèi)廷協(xié)議、二級(jí)銷(xiāo)售條件或福費(fèi)廷確認(rèn)項(xiàng)下的義務(wù),或沒(méi)有采取必要的措施確保適當(dāng)?shù)膱?zhí)行和履行;福費(fèi)廷協(xié)議、福費(fèi)廷確認(rèn)項(xiàng)下的義務(wù)或與之相關(guān)的義務(wù),或在簽署福費(fèi)廷確認(rèn)前二級(jí)銷(xiāo)售項(xiàng)下的義務(wù)或與之相關(guān)的義務(wù),不構(gòu)成合法的、有效的、有約束力的并且可執(zhí)行的義務(wù)。
如果發(fā)生下述任何一種或多種情形,賣(mài)方也應(yīng)對(duì)包買(mǎi)商承擔(dān)責(zé)任:(1)在結(jié)算日已知或應(yīng)知與付款請(qǐng)求權(quán)、任何信用支持文件或基本交易相關(guān)的事件或情形,影響到期付款請(qǐng)求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)的存在,且在交易日前沒(méi)有向一級(jí)包買(mǎi)商披露;(2)在向買(mǎi)方轉(zhuǎn)讓付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利時(shí),它不是付款請(qǐng)求權(quán)和這些權(quán)利的合法的和實(shí)益(權(quán)益)的所有人,在這兩種情形下應(yīng)不存在第三人的權(quán)利請(qǐng)求或權(quán)利;(3)在結(jié)算日或結(jié)算日前付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利沒(méi)有不可撤銷(xiāo)地、無(wú)條件地轉(zhuǎn)讓給一級(jí)包買(mǎi)商;(4)無(wú)論是在結(jié)算日前或日后,沒(méi)有遵循或違反了付款請(qǐng)求權(quán)、信用支持文件或基本交易項(xiàng)下的有約束力的義務(wù),影響到期日付款請(qǐng)求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)的存在;(5)無(wú)論是在結(jié)算日前或日后,存在有關(guān)付款請(qǐng)求權(quán)或基礎(chǔ)交易的欺詐,影響到期日付款請(qǐng)求權(quán)的存在或信用支持文件項(xiàng)下的任何義務(wù)的存在。
如果發(fā)生下述一種或多種情形,一級(jí)包買(mǎi)商應(yīng)對(duì)其買(mǎi)方承擔(dān)責(zé)任:(1)在交易日或交易日前,未披露從初始賣(mài)方收到的有關(guān)付款請(qǐng)求權(quán)、信用支持文件或基礎(chǔ)交易的有關(guān)下述事件或情形的信息:該事件或情形影響付款請(qǐng)求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)的存在;(2)當(dāng)向買(mǎi)方轉(zhuǎn)讓付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利時(shí),不是該請(qǐng)求權(quán)和權(quán)利的合法的實(shí)益的所有人,該請(qǐng)求權(quán)和權(quán)利應(yīng)不存在第三方的權(quán)利或權(quán)利請(qǐng)求;(3)在結(jié)算日或結(jié)算日前,付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利,沒(méi)有不可撤銷(xiāo)地、無(wú)條件地轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方;(4)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)付款請(qǐng)求權(quán)時(shí),沒(méi)有根據(jù)市場(chǎng)慣例采取適當(dāng)?shù)拇胧瑏?lái)確定付款請(qǐng)求權(quán)和任何信用支持文件對(duì)相關(guān)義務(wù)人是合法的、有效的、有約束力的、可執(zhí)行的,付款請(qǐng)求權(quán)和信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利能夠不可撤銷(xiāo)地、無(wú)條件地轉(zhuǎn)讓;(5)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)付款請(qǐng)求權(quán)時(shí),沒(méi)有根據(jù)市場(chǎng)慣例采取適當(dāng)?shù)拇胧_定所要求的文件反映了基礎(chǔ)交易。
如果發(fā)生下述一種或多種情形,不是一級(jí)包買(mǎi)商的二級(jí)市場(chǎng)中的賣(mài)方,須對(duì)買(mǎi)方承擔(dān)責(zé)任:(1)在交易日或交易日前,沒(méi)有披露從賣(mài)方收到的有關(guān)付款請(qǐng)求權(quán)、信用支持文件或基礎(chǔ)交易的下述事件或情形的信息:該事件或情形影響付款請(qǐng)求權(quán)的存在,或影響信用支持文件項(xiàng)下的義務(wù)的存在;(2)向買(mǎi)方轉(zhuǎn)讓付款請(qǐng)求權(quán)或信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利時(shí),不是付款請(qǐng)求權(quán)或信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利的合法的和實(shí)益的所有人,該請(qǐng)求權(quán)及權(quán)利不應(yīng)存在第三方的權(quán)利或請(qǐng)求;(3)付款請(qǐng)求權(quán)或信用支持文件項(xiàng)下的權(quán)利,在結(jié)算日或結(jié)算日前,沒(méi)有不可撤銷(xiāo)地、無(wú)條件地轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方。賣(mài)方只對(duì)其直接買(mǎi)方負(fù)責(zé),但它可以通過(guò)聲明對(duì)未來(lái)買(mǎi)方的利益承擔(dān)責(zé)任,或允許責(zé)任的轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛲ㄟ^(guò)其他合法的有效方式,同意就上述約定的所有或任何事件對(duì)后繼買(mǎi)方負(fù)責(zé)。
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